TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes
puntos:
Se hizo elección del proceso GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Y SALUD OCUPACIONAL. para el
desarrollo de la actividad
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la
“reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo
formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría,
fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes
a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
Montería, 11/07/2019

DE: DIRECTOR DE CALIDAD

PARA: Gestión del talento humano y salud ocupacional.
ASUNTO: Auditoria al proceso del talento humano y salud ocupacional.
Cordial Saludo,
Se notifica que a partir del 23/07/2019 hasta el 26/07/2019 se estará llevando a cabo la auditoría interna a el
proceso de Gestión del talento humano y salud ocupacional, la cual tiene como objetivo verificar la conformidad
del comité institucional frente a los requisitos legales, normativos, e institucionales establecidos para el
funcionamiento del mismo, con el fin de detectar las oportunidades de mejora pertinentes que garanticen el
cumplimiento del objetivo del comité. Esta auditoría tendrá como alcance el comité de gestión del talento
humano y salud ocupacional.
Se agradece al presidente y secretario del comité contar con la disponibilidad para realizar el ejercicio de
auditoría y en caso de presentar algún inconveniente con las fechas y horas programadas, por favor
comunicarse con los auditores asignados

Cordialmente,

Vanessa de la Torre
Directora de Calidad
El formato creado para corroborar la asistencia es el siguiente:
FORMATO DE CONTROL DE AUDITORIA
ENTE A AUDITAR PROCESO DE GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Y SALUD OCUPACIONAL
OBJETIVO DE Determinar el grado de cumplimiento del proceso frente a requisitos de
AUDITORIA habilitación

CRITERIO DE AUDITORIA Resolución 5095 de 2018, Documentación del proceso

FECHA 11/07/2019

NOMBRE CARGO ROL FIRMA DE FIRMA DE

APERTURA CIERRE
Vanessa de la Torre Auditor de Calidad Auditor Lider
Mendoza
Luis Alberto Cordero Presidente del Auditor
Ensuncho Comité Acompañante
Kristin Carmona Vertel Secretaria del Auditado
Comité
Javier Alberto Mendoza Director de talento Auditado
De La Torre humano y salud
ocupacional

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones

del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de seguridad y salud Se identifica manual de seguridad y salud
ocupacional ocupacional con código MAN-SSO001, con
fecha de actualización de diciembre de
2018,
2 Programa de formación Se identifica PROGRAMA DE FOMACIÓN
organizacional ORGANIZACIONAL con código PRO-FO-
001, con fecha de actualización de junio de
2019
3 Programa de investigación de Se identifica programa con código PRO-
accidentes e incidentes laborales INAI-008, con fecha de actualización de
abril de 2016
5 Programa de bienestar laboral Se identifica programa de bienestar laboral
con código PRO-BIL-002 y fecha de
actualización de marzo de 2019

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará
durante la auditoría.
Se usará el correo institucional de la empresa como medio de comunicación entre los auditados y
auditores con el fin que exista evidencia de la programación. También, se realizarán difusiones por el
programa SPARK, a todos los relacionados en el proceso de auditoría del Comité.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y
verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
Para la recolección y verificación de información se hará uso de un formato de lista de chequeo con
los criterios específicos a auditar, a continuación, se muestra el formato utilizado, también se hará
entrevista al líder de proceso, recorrido por el servicio (por observación).
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA CODIGO FR-GEC-012
FECHA 26/02/2017
PROCESO AUDITADO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Y
SALUD OCUPACIONAL
AUDITOR VANESSA DE LA TORRE
CRITERIOS C NCM NCm Observación
¿Se cuenta con manual seguridad y salud
ocupacional?
¿Los manuales del proceso están
socializados?
¿Se cuenta con procedimiento para el
programa de formación organizacional?
¿Se cuenta con instructivo de referencia y
contraferencia debidamente socializado?
¿Se cuenta con programa de investigación de
accidentes e incidentes laborales?
¿El programa de seguridad investigación de
accidentes e incidentes laborales contempla el
procedimiento para el reporte y análisis de
eventos adversos?
¿Se encuentra en cumplimiento el indicador
de accidentes e incidentes laborales?
¿Se cuenta con el programa de bienestar
laboral?
¿Se realiza seguimiento al programa de
bienestar laboral?
¿El personal conoce la ubicación donde puede
encontrar la documentación del proceso?

e- Generación de hallazgos de auditor.

 Fecha: 11/07/2019 Auditor (es): Vanessa de la Torre – Zahamaria Rodríguez

Proceso Auditado: Gestión del talento Auditado (s): Kristin Carmona – Luis Alberto Cordero –
humano y salud ocupacional Javier Alberto Mendoza De la Torre
No. Evidencias de Criterios de Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
1 Manual de Requisito del El manual de seguridad y X
seguridad y salud SGC, salud ocupacional se
ocupacional Institucional encuentra con fecha de
actualización de 2018 El
cual se encuentra en
cumplimiento
2 Programa de Requisito del El manual se encuentra X
formación SGC sin codificación.
organizacional Institucional
3 Programa de Requisito del El programa de X
investigación de SGC investigación de
accidentes e Institucional accidentes e incidentes
incidentes laborales cuenta con
laborales fecha de actualización del
año 2016, el cual se
encuentra en
incumplimiento porque se
debe actualizar cada año.
4 Programa de Requisito del El indicador se encuentra X
bienestar laboral SGC desviado por más de 5
Institucional puntos consecutivos, y a
la fecha no se ha realizado
planes de mejora.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
En el ejercicio de auditoria se permitió observar los mecanismos que usa el proceso para dar
cumplimiento a los requisitos de habilitación, organizacionales y demás criterios evaluados, sin
embargo, se encontraron falencias en lo que se refiere a los requisitos del sistema de gestión de
calidad de la organización como documentos sin firmar y desactualizados.
Igualmente, se evidencio que el programa de bienestar laboral no cuenta con actualización desde el
año 2016m lo cual evidencia un abandono del programa.
Por último, se muestra un desvió de los últimos 6 meses de reporte del indicador IND-PBIL-010, al
cual no se le ha realizado plan de mejora, incumpliendo así el requisito del sistema de gestión de
calidad que dice que cuando existen más de 3 puntos consecutivos por debajo porcentaje de
cumplimiento del indicador se deberá realizar plan de mejora.
Se recomienda que se realice reunión del proceso para analizar los hallazgos encontrados y hacer
acciones de mejora para dar cumplimiento a lo requerido. Se realizará seguimiento de auditoria en los
próximos 2 meses.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de
la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
El taller realizado, genero gran destreza y aplicación de los conocimientos desarrollados en las
temáticas reportadas por el instructor. Se amplio conocimiento en el concepto de conformidades
mayores y menores. Además, existió una relación entre la actividad 2 lo que permitió una coherencia
del taller.