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Lista de Verificación del Sistema de Control de Residuos

Basado en el Módulo Base para Cultivos de la norma de Aseguramiento Integrado de Fincas


Anexo 5 B) 'Criterios Mínimos Obligatorios para los Sistemas de Control de Residuos (SCR)'

VERSIÓN EN ESPAÑOL 5.2 (En caso de duda, consulte la versión en inglés.)

EN VIGOR A PARTIR DEL: 1 MARZO DE 2019

Copyright
© Copyright: GLOBALG.A.P. c/o FoodPLUS GmbH: Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania. Solamente se permite la copia y distribución en su forma original, sin
alteraciones.
Traducción al español. En caso de duda, consulte la versión en inglés.

ANEXO CB 5 GUÍA GLOBALG.A.P.: CB 7.6.3 EVALUACIÓN DE RIESGOS DE EXCEDER LOS LÍMITES MÁXIMOS DE
RESIDUOS

* Referencia al Anexo CB 5 B) 'Criterios Mínimos Obligatorios para los Sistemas de Control de Residuos (SCR)'

SCR - SISTEMA DE CONTROL DE RESIDUOS


Notas e instrucciones
En el marco del punto de control y criterio de cumplimiento CB 7.6.4 de GLOBALG.A.P. y en base a los resultados de la evaluación de riesgos, se requerirá un análisis de
residuos o la participación en un sistema de control de residuos de productos fitosanitarios (PF) de segunda o de tercera parte.
Para asegurar una interpretación armonizada y un nivel de coherencia en todos los sistemas de control de residuos utilizados por los productores, se han establecido los
siguientes puntos de control y criterios de cumplimiento como los requisitos mínimos que todos los sistemas de control de residuos deberán cumplir para que se considere que
cumplen con los requisitos GLOBALG.A.P.

El sistema de control de residuos está disponible para todas las opciones de certificación. NOTA: Para la Opción 2, el registro interno debe identificar los miembros/sitios de un
grupo de productores, incluyendo los GGN, que están cubiertos por el programa SCR. En el caso de los productores de Opción 1, la participación en un programa de SCR debe
ser evidente a nivel de la granja; los productores podrán mostrar pruebas de su participación a través de una lista del programa, un acuerdo u otra información provista por el
operador del SCR.

1. El OC debe proporcionar al operador/proveedor del SCR una evaluación del SCR que incluya la justificación de todos los puntos de control.
2. La evaluación del SCR deberá tener lugar antes o lo más cerca posible de la primera inspección/auditoría anual de certificación o recertificación de los productores que
participan en el programa del SCR.
3. El operador/proveedor del SCR podrá distribuir el informe de evaluación a todos los productores participantes en el SCR, directamente a otros organismos de certificación que
inspeccionen/auditen a los productores participantes antes de realizar inspecciones adicionales a los productores, o cargarlo en un sitio de publicación nacional/regional para los
programas del SCR, si está disponible. Por ejemplo, varios OC de un país o de una región pueden acordar publicar el SCR evaluado con la ayuda del Grupo Técnico de Trabajo
Nacional (NTWG, por sus siglas en inglés) local.

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Traducción al español. En caso de duda, consulte la versión en inglés.

Definición de muestreo de primera, segunda y tercera parte.


1. Muestreo de primera parte: Cuando los productores (Opción 1) o los miembros de un grupo de productores (Opción 2) toman la muestra del producto de su propia producción.
Para la certificación IFA, el muestreo de primera parte («automuestreo») es aceptable, pero un SCR no puede basarse en el muestreo de primera parte.

2. Organismo de muestreo de segunda parte: La organización de muestreo es un organismo de muestreo de segunda parte si es una parte separada pero identificable de una
organización, que participa en la producción, el suministro, la compra y/o la propiedad de los productos incluidos en el muestreo bajo el SCR (p. ej., la Opción 2 con SGC ejecuta
un SCR para sus miembros; el programa de muestreo de un cliente para su proveedor; un laboratorio independiente ejecuta un SCR). Los organismos de muestreo de segunda
parte prestan servicios de muestreo únicamente a una organización vinculada. Un organismo de muestreo de segunda parte puede formar parte de una organización de usuarios
o proveedores, o de un cliente intermedio o final de los productos objeto de muestreo.

3. Organismo de muestreo de tercera parte: La organización de muestreo es un organismo de muestreo de tercera parte si se trata de una organización independiente que no
participa en la producción, el suministro, la compra o la propiedad de los productos objeto de muestreo (p. ej., una empresa independiente, un organismo de inspección o un
organismo de certificación que ejecuta un SCR). Deberá demostrar que no tiene una propiedad común con el productor sometido al muestreo, que no tiene personas designadas
de propiedad común en los consejos de administración (o equivalentes) de las organizaciones, que no entrega los informes directamente a un órgano superior del mismo nivel de
gestión, y que no tiene acuerdos contractuales, entendimientos informales u otros medios que puedan influir en el resultado del muestreo.

Si un SCR utiliza combinaciones diferentes de las opciones mencionadas anteriormente, se deberá clasificar según el nivel más bajo (p. ej., si un SCR utiliza en parte el muestreo
de segunda parte y en parte el muestreo de tercera parte, se deberá clasificar como un SCR de segunda parte).

Cuando un OC publica su SCR evaluado, se deberá incluir como mínimo lo siguiente:


1. Nombre del sistema de control de residuos
2. Organismo de certificación que lleva a cabo la evaluación
3. Tipo de muestreo (de segunda o de tercera parte)
4. Enlace o información de contacto para obtener la información sobre los productores/GGN bajo el ámbito del SCR
5. Alcance territorial de la actividad (es decir, el país)
6. Fecha de evaluación y validez (fechas de válido desde y válido hasta)
Varios OC de un país o de una región pueden acordar publicar el SCR evaluado con la ayuda del Grupo Técnico de Trabajo Nacional (NTWG, por sus siglas en inglés) local.

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Información general Justificación/comentarios

Operador/proveedor del SCR:

Persona responsable del SCR:

Tipo de muestreo del SCR (segunda o tercera parte):

Enlace o información de contacto para obtener la información sobre los


productores/GGN bajo el ámbito del SCR

Ámbito (productos, etc.):

Alcance territorial de la actividad (es decir, el país):

Número total de miembros productores participantes:

Organismo de certificación y auditor:

Fecha de evaluación y validez (fechas de válido desde y válido hasta):

Duración de la auditoría por día (en horas):

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Lista de verificación para la evaluación del sistema de control de residuos

* Referencia al Anexo CB 5 B) 'Criterios Mínimos Obligatorios para los Sistemas de Control de Residuos (SCR)'

Sí = Cumple totalmente con los requisitos


No = No cumple en absoluto con los requisitos o solo cumple parte de ellos

Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A
(sí/no)
B1 Requisitos básicos
1.1 ¿Demuestra el SCR que se dispone de El objetivo del sistema de control de residuos es Obl.
información sobre los límites máximos de proporcionar pruebas de que los productores usan Mayor
residuos (LMR) para el país o los países de los productos fitosanitarios cumpliendo con los
destino de todos los productos incluidos en el LMR del país de destino del producto.
programa de SCR?

1.2 ¿Existen pruebas de que el SCR opera de El sistema deberá ser independiente de los Obl.
forma independiente con respecto al productores participantes. Un grupo de Mayor
productor o los productores participantes? productores, de acuerdo a la definición de
GLOBALG.A.P., podrá operar su propio sistema de
control.

1.3 ¿Se lleva un registro que identifique a todos El operador del sistema de control deberá Obl.
los productores participantes y la información mantener datos actuales de los productores Mayor
sobre los productores u otras pruebas participantes. Entre estos datos se deberá incluir
documentadas disponibles con los datos de como mínimo el nombre del productor, el código
los productores (p. ej., el contrato)? de identificación o el GGN (si está disponible), la
dirección y las especificaciones del cultivo (es
decir, producto y área).

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Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A
(sí/no)
1.4 ¿Existen acuerdos firmados entre el operador El operador del SCR y el productor participante Obl.
del SCR y cada uno de los productores deberán tener un acuerdo mutuo con respecto a Mayor
participantes? las condiciones de servicio (p. ej., un formulario de
solicitud firmado). Estas condiciones deberán
especificar los derechos y las obligaciones
relacionados con el uso del sistema de control.

1.5 ¿Existe documentación disponible que El registro es específico del productor y del cultivo. Obl.
demuestre claramente el ámbito del programa El productor debe organizar otros medios de Mayor
del SCR por productor y por cultivo registrado muestreo para los productos no incluidos en el
de GLOBALG.A.P.? SCR y el OC debe evaluarlos debidamente
durante la inspección.

B2 Evaluación de riesgos
2.1 ¿Cuenta el operador del SCR con una La evaluación de riesgos deberá ser realizada por Obl.
evaluación de riesgos por escrito para el operador del SCR y no por cada productor que Mayor
determinar si los productos registrados participa en él.
cumplen con los LMR del o de los países de
destino?
2.2 ¿Refleja la evaluación de riesgos de forma La evaluación de riesgos deberá tomar en Obl.
adecuada las condiciones de producción de consideración todos los factores relevantes (p. ej., Mayor
los productores participantes y tiene en cultivo/producto, condiciones climáticas, historial,
cuenta todos los factores pertinentes? materias activas, tamaño de la empresa y número
de sitios de producción, cosecha continua, país de
producción, restricciones para el registro de
productos fitosanitarios (PF), país de destino,
LMR, etc.). Se requerirá una referencia a las
fuentes (datos) como prueba de que se ha
realizado un análisis de riesgos adecuado. Se
debería determinar para cada cultivo el período y
los lugares más importantes.

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Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A
(sí/no)
2.3 En base a la evaluación de riesgos, ¿es La frecuencia del muestreo (número de muestras a Obl.
suficiente la frecuencia de muestreo tomar por cultivo y por temporada) deberá basarse Mayor
determinada, considerando el alcance de los en la evaluación de riesgos y estar claramente
productos y las prácticas de producción definida. (CB 7.6.4 y este mismo anexo CB 5
(materias activas, momento elegido para el arriba).
muestreo, aplicaciones postcosecha,
muestreo continuo, etc.)?

2.4 ¿Determina el SCR los métodos de análisis y Se deberá determinar el método de análisis que Obl.
se define la variedad de materias activas a emplearán los laboratorios. Se deberá definir la Mayor
analizar de acuerdo a una evaluación de variedad de materias activas que deberá analizar
riesgos específica del cultivo? el laboratorio en base a una evaluación de riegos
específica del cultivo. La evaluación de riesgos
deberá tener en cuenta:
• Los PF que pueden haberse aplicado al cultivo;
• Los PF que se aplican actualmente;
• Cualquier otro contaminante (p. ej., residuos
ambientales persistentes).

2.5 ¿Existe un plan de control anual basado en la Se deberá realizar la evaluación de riesgos Obl.
evaluación de riesgos anual? anualmente y esta deberá resultar en un plan de Mayor
control anual en el que se incluyan los productos,
el número de participantes, el número de
muestras, el período de muestreo y el tipo de
análisis.

B3 Tomas de muestras

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Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A
(sí/no)
3.1 ¿Se siguen procedimientos de muestreo Se deberá realizar el muestreo de acuerdo a las Obl.
correctos? instrucciones en la Directiva 2002/63/CE de la Mayor
Comisión u otros reglamentos locales aplicables.
Si estos no existen, entonces se deberán cumplir
las normas ISO 7002 (Productos agrícolas),
ISO 874 (Frutas y hortalizas frescas), o el Codex
Alimentarius CAC /GL 33-1999.

3.2 ¿Se llevan registros del muestreo y se puede Se deberán usar bolsas inertes correctamente Obl.
rastrear hasta el productor y el lugar de identificadas (CB 7.6.5 y Anexo CB 5). Las Mayor
producción de donde provienen las muestras? muestras se deberán poder rastrear hasta los
productores individuales. Preferiblemente, también
se deberá registrar el lugar de muestreo (p. ej.,
número de lote, número de campo, número de
invernadero, etc.). No está permitido mezclar o
combinar muestras que contengan materiales de
muestra de más productores en la muestra.

3.3 ¿Demuestran los procedimientos y registros El muestreo se deberá realizar sobre el producto Obl.
de muestreo del SCR que las muestras se cosechable o cosechado. Mayor
toman en el momento de la cosecha o lo más
cerca posible de este momento?

B4 Resultados de los análisis


4.1 ¿El laboratorio utilizado para el muestreo de El laboratorio que realiza el análisis deberá contar Obl.
residuos cuenta con la acreditación de una con acreditación ISO 17025 para los métodos de Menor
autoridad competente en ISO 17025 o una análisis relevantes (p. ej., GCMS, LCMS). (Ver CB
norma equivalente? 7.6.6 y el Anexo CB 5).

4.2 ¿Se comparan los resultados del análisis con Los resultados del análisis se deberán comparar Obl.
los requisitos de LMR del país o los países de con la legislación aplicable (país de producción y/o Mayor
destino? país de destino).

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Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A
(sí/no)
4.3 ¿Existen (y se cumplen) procedimientos para Siempre se deberá comunicar por escrito el Obl.
que el operador del SCR comunique los resultado del análisis al productor correspondiente. Mayor
resultados de los análisis al productor Los resultados originales del análisis deberán
sometido al muestreo? estar disponibles para el productor sometido al
muestreo.

4.4 ¿Se pueden rastrear los resultados del Los resultados de los análisis deberán poderse Obl.
análisis hasta la granja/el lugar? rastrear hasta la granja correspondiente. Los Mayor
análisis realizados por el cliente del productor solo
serán válidos si se pueden rastrear hasta el
productor.

B5 Plan de acción
5.1 ¿Existe un plan de acción documentado para Los productores deberán contar con un Obl.
el caso de que se exceda un LMR del país o procedimiento (plan de acción) para las Mayor
los países de destino del producto? situaciones en las que se excedan los LMR o se
detecte el uso de productos fitosanitarios ilegales o
no aprobados. Este procedimiento puede ser parte
de AF 9.1 «Procedimiento de retirada/recuperación
de productos del mercado».

5.2 ¿Mantiene el productor registros de todas las Los productores deberán llevar registros de todas Obl.
acciones realizadas con respecto a los las acciones realizadas con respecto a los Mayor
incidentes que tengan que ver con residuos incidentes que tengan que ver con residuos de
de productos fitosanitarios? productos fitosanitarios.

5.3 En caso de excederse el límite legal, ¿el SCR El SCR deberá informar al productor y al OC en Obl.
informa al productor y al OC? caso de excederse el límite legal. Esto no deberá Mayor
llevar a una sanción automática al productor, pero
el OC deberá investigar cada caso.

B6 Registros

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Cumple
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(sí/no)
6.1 ¿Los registros del SCR se conservan durante Se deberán conservar los registros (p. ej., Obl.
un período mínimo de 2 años? resultados de análisis, correspondencia con el Mayor
productor y, si corresponde, acciones tomadas
debido a incumplimientos) durante un período
mínimo de 2 años.

6.2 ¿Existen registros para el cumplimiento de los Los registros deberán incluir: Obl.
requisitos del SCR? i. Documentación del sistema en la que se Mayor
incluyan las evaluaciones de riesgos;
ii. Actualización anual de las evaluaciones de
riesgos, incluyendo la forma de determinar el
método de análisis, la lista de materias activas a
analizar;
iii. El plan de control anual;
iv. Informes de análisis;
v. Registros de acciones de seguimiento;
vi. Comunicación con los productores;
vii. Resumen anual del resultado.

6.3 ¿Los procedimientos y registros del SCR Los productores no tienen que guardar los Obl.
están disponibles durante la auditoría o se registros en la granja, pero estos deberán estar Mayor
proporcionan durante la inspección del disponibles durante la auditoría (p. ej., el operador
productor? del SCR deberá tenerlo disponible a pedido).

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Resumen y conclusión

1.1 Lista de incumplimientos


Utilice otras hojas si es necesario
N.° Fecha Incumplimientos Auditor/inspector del OC
1
2
3
4
5
6
7
8
2. Aceptación del informe por el auditado
Fecha Nombre de la persona responsable (auditado) Firma

3. Nombre y firma del auditor


Fecha Nombre del auditor Firma

Estado del informe (p. ej., final, no final - pendiente de correcciones, otros):
Anexos a este informe (p. ej., formulario de no-conformidades):
4. Revisión del informe de la auditoría/inspección por parte del evaluador técnico del OC
Fecha Nombre del certificador/evaluador Firma

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