Programa de Prospectiva Tecnológica

para Latinoamérica y el Caribe

MANUAL DE METODOLOGIAS
TOMO IV: TECNICA DE LAS MATRICES DE
IMPACTO CRUZADO
Noviembre, 2000
 TECNICAS DE ESCENARIOS, EL PRONOSTICO Y LA PROSPECTIVA EN LA FORMULACION DE POLITICAS PUBLICAS
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Este documento ha sido preparado bajo subcontrato de ONUDI por el consultor Jesús E. Arapé de
Visión Grupo Consultores de Venezuela.

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documento sin previa autorización de la ONUDI esta prohibida. Para mas información favor contactar a
Carlos Chanduvi cchanduvi@unido.org

Las designaciones empleadas y la presentación del material en este documento no manifiestan la

expresión de opinión alguna por parte de la Secretaría de las Naciones Unidas para el Desarrollo

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Industrial (ONUDI) con respecto al estatus legal de cualquier país, territorio, ciudad o área, o de sus
autoridades, o delimitaciones respectivas de sus fronteras y límites.

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TECNICA DE LAS MATRICES DE IMPACTO CRUZADO

 ¿En que consiste la Técnica?

 Un ejemplo de aplicación de la Técnica.

 Procedimiento para determinar las probabilidades simples y

condicionadas de los eventos; así como la de cada escenario
planteado.

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 MATRICES DE IMPACTO CRUZADO: ¿En que consiste la técnica?

Las matrices de impacto cruzado es una de las técnicas de pronostico o de prospectiva más usadas,
sobre todo en los países Europeos. Su lógica básica subyacente, consiste en hacer una EXPLORACIÓN
DEL FUTURO (PROSPECTIVA) sobre la base de una serie de EVENTOS (Ei) que pueden o no ocurrir
dentro de un horizonte temporal considerado. En tal sentido, el vocablo o termino “EVENTO” se refiere
aquí; a una hipótesis que puede o no ser cierta, según que tal evento ocurra o no en el marco temporal
analizado.

Dentro de este orden de ideas, LOS ESCENARIOS FUTUROS que pueden presentarse, dependerán
estrictamente de LA OCURRENCIA O NO-OCURRENCIA de LOS EVENTOS (Ei) visualizados como la
<base del pronostico> por el grupo de expertos. Dicho en otras palabras: la dinámica de los
acontecimientos factibles de presentarse, conformarán el abanico de los escenarios que describen el
futuro posible.

Ahora bien, no basta con identificar UN CONJUNTO DE EVENTOS (Ei) CUYAS COMBINATORIAS DE
OCURRENCIA ESPECIFIQUEN LOS ESCENARIOS FUTUROS POSIBLES; sino que también es
necesario establecer las inter.-relaciones en cuanto a la ocurrencia entre unos y otros, esto es, EL
IMPACTO CRUZADO en las ocurrencias de los mismos.

Este punto es esencial para poder entender la lógica en el uso de ésta técnica prospectiva: LA
OCURRENCIA DE UN EVENTO DADO (Ei) PUEDE IMPACTAR POSITIVA O NEGATIVAMENTE LA
OCURRENCIA DE OTRO EVENTO DADO (Ej).

Matemáticamente hablando, hablamos de PROBABILIDADES CONDICIONADAS:

    i      
 i  o   ; o también  i  o  i 
j   
 i   i     j 

A continuación, y previo a un ejemplo práctico introductorio, se explica el como opera la técnica para la
construcción de ESCENARIOS EXPLORATORIOS A FUTURO, a partir de una situación actual
identificada como S  0  . El siguiente diagrama ilustra gráficamente la lógica del proceso prospectivo:

t: horizonte temporal considerado (?) (F)

(0)

SITUACION E1 E2 EM SITUACION
ACTUAL FUTURA

Ei´s: Eventos que pueden o no ocurrir

FIG. MIC-I

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Suponga que se quiere elaborar un EJERCICIO PROSPECTIVO sobre un AREA DE TECNOLOGÍAS,

sobre la base (a juicio de un grupo de expertos) de la posibilidad de ocurrencia de tres grandes eventos
E1, E2 y E3. ¿Cuántos escenarios futuros posibles podrían generarse?.
Para establecer cuantos escenarios futuros son posibles de presentarse debemos tener presente que
todo evento (Ei) (i = 1,2,3, en este caso) puede o no ocurrir en el horizonte temporal establecido para el
ejercicio de prospectiva. En consecuencia como hay tres (3) eventos caracterizadores de ese FUTURO
POSIBLE, habrá 23 - escenarios probables de presentarse, al menos lógicamente.

Para “visualizar” estos 23  8 escenarios probables, utilicemos diagramas como el de la FIG. MIC-I; esto
es:

ESCENARIO<1>:

(0) (0) (0)

 0 :
S S  F   S  0 0 0 0
Situación E1 E2 E3 Situación
Actual futura Código de
Identificación.

Esto quiere decir, que no ocurren ninguno de los EVENTOS CARACTERIZADORES, por ello se colocan
los ceros (0´s) arriba de cada evento (Ei). En tal caso, la situación futura, en principio, se mantiene
invariante con relación a la situación actual. Los tres (3)ceros colocados en casillas a la derecha
simbolizan un código de identificación para ese escenario.

ESCENARIO<2>:

(1) (0) (0)

 0 :
S SF 1 0 0
Situación E1 E2 E3 Situación
Actual futura Código de
Identificación.

Esto quiere decir que solamente el EVENTO (E1) ocurre, es decir, se pone de manifiesto para modificar
la situación actual.

ESCENARIO<3>:

(0) (1) (0)

S  0 : SF 0 1 0
Situación E1 E2 E3 Situación
Actual futura Código de
Identificación.

Esto quiere decir que solamente el EVENTO (E2) ocurre. Y así sucesivamente.

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ESCENARIO<4>:

(0) (0) (1)

 0 :
S SF 0 0 1
Situación E1 E2 E3 Situación
Actual futura Código de
Identificación.

ESCENARIO<5>:

(1) (1) (0)

 0 :
S SF 1 1 0
Situación E1 E2 E3 Situación
Actual futura Código de
Identificación.

ESCENARIO<6>:

(1) (0) (1)

 0 :
S SF 1 0 1
Situación E1 E2 E3 Situación
Actual futura Código de
Identificación.

ESCENARIO<7>:

(0) (1) (1)

 0 :
S SF 0 1 1
Situación E1 E2 E3 Situación
Actual futura Código de
Identificación.

ESCENARIO<8>:

(1) (1) (1)

 0 :
S SF 1 1 1
Situación E1 E2 E3 Situación
Actual futura Código de
Identificación.

De esta manera, a la hora de realizar un ejercicio de pronostico con LA TÉCNICA DE MATRICES DE

IMPACTO CRUZADO, bajo la premisa de LA OCURRENCIA O NO DE TRES (3) EVENTOS
CARACTERIZADORES DEL FUTURO EXPLORADO, se tendrá un ABANICO DE – 8- ESCENARIOS que
pueden presentarse.

Ahora bien, no basta con esta información para realizar el ejercicio. Para ello, es necesario suministrar la
siguiente información por parte del grupo de expertos que participa en el ejercicio:

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1.- Las “probabilidades simples” de ocurrencia de cada uno de los eventos identificados como los
eventos caracterizadores de ese futuro explorado. Tales probabilidades suelen denotarse de la
forma: 
0
 1  ,  0   2 . y. 0  3  .
2.- Las “probabilidades condicionadas” entre esos eventos. Tales probabilidades condicionadas
serian:

           
 0  2 ,  0  3 ,  0  1 ,  0  3 ,  0  1 . y. 0  2 .
 1   1    2    2   3   3 

No necesariamente todas ellas tienen que suministrarse, ya que puede haber EVENTOS
TOTALMENTE INDEPENDIENTES (no afectados por ninguno de los otros eventos); además, de
que no todo evento tiene que necesariamente impactar a todos los demás.

OBSERVACIÓN #1:

La versión (llámese ortodoxa) original de esta técnica, e incluso lo usual en la literatura

disponible, es solo considerar probabilidades condicionales de un evento con respecto a otro; y
no los casos de dos (2) eventos condicionantes. No obstante, y en concordancia con contribuir a
la agregación de valor “cognitivo”, se han contemplado tales casos para el desarrollo de la
plataforma de software que apoya el uso de esta técnica. Un ejemplo de una probabilidad
condicionante de dos (2) eventos sería:

 3 
 0   .
 1 &  2 

OBSERVACIÓN #2:

El símbolo (léase supra-cero)  0    , se escribe para diferenciar estas VARIABLES A PRIORI de

probabilidades simples y condicionadas; de los llamados VALORES AJUSTADOS *   de tales
probabilidades. Más adelante se explicará como se obtienen los valores ajustados *    , a
partir de los valores a priori  0    a través de corridas de SIMULACIÓN en el computador.

A esta altura surge una pregunta elemental: ¿Cómo saber cuales probabilidades condicionadas son
necesarias de obtener?. La respuesta a esta pregunta queda contestada cuando el grupo de expertos
elabora la LLAMADA MATRIZ DE IMPACTOS CRUZADOS de los EVENTOS CARACTERIZADORES del
futuro explorado. Esta matriz suele tener el formato siguiente:

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Ei E1 E2 E3
Ei

E1 (+)

E2 (+)

E3 (+) (-)

MATRIZ DE IMPACTO CRUZADO: 3 - EVENTOS

En esta matriz de impactos cruzados para un ejemplo “hipotético” tomado solo a título referencial; se
tiene que:

1.- De acuerdo con la lectura de la “1ra fila” el EVENTO (E1) impacta positivamente la ocurrencia
del EVENTO (E3). Esto quiere decir, que la OCURRENCIA DE (E1) contribuye a aumentar la
probabilidad de ocurrencia del evento (E3), en caso de que, por supuesto, esto no haya ocurrido.
 
Matemáticamente esto se expresa como:  

3
    3 .
0 0
 
 1

2.- De acuerdo a la lectura de la “2dafila” el EVENTO (E2) impacta positivamente la ocurrencia

del EVENTO (E1). Esto, análogamente quiere decir que la OCURRENCIA DE (E2) contribuye a
aumentar la probabilidad de ocurrencia del evento (E1). Esto, matemáticamente se expresa de la
 
forma:  
0 1
    1  .
0


 2

3.- De acuerdo a la lectura de la “3ra fila” el EVENTO (E3) impacta positivamente la ocurrencia
del EVENTO (E1) y negativamente al EVENTO (E2). Esto quiere decir, que la ocurrencia del
evento (E3) aumenta la probabilidad de ocurrencia del evento (E1); y además disminuye la
probabilidad de ocurrencia del evento (E2). Esto matemáticamente se expresa como:
   
 0  1    0  1 ;  0  2    0   2  .
 3   3 

4.- Deberá considerarse una probabilidad condicionada, para el evento E1 de la forma:

 1 
 0  
 2 & 3 

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tal probabilidad condicionada, deberá cumplir con la condición siguiente:

 1   1   1   1   1 
P   P ; P   P ; P   P ( 2 )
0

  2 & 3    2    2 & 3   3    2 & 3 

Se le deja al lector que razone sobre estas conclusiones.

Un punto muy importante es el de asignar las probabilidades condicionantes de un evento dado; cuando
hay eventos que lo preceden, los cuales “impactan” en sentidos contrarios. Esto se tratará en un ejemplo
más adelante.

 UN EJEMPLO DE APLICACIÓN DE LA TÉCNICA.

Consideremos un ejemplo de orden práctico de la aplicación de la técnica; como es el caso de tratar de

visualizar a futuro el sistema de educación superior en los países latinoamericanos.

Supóngase que se consideran los siguientes EVENTOS “CARACTERIZADORES” DEL FUTURO

EXPLORADO:

Caracterización de LOS SISTEMAS DE EDUCACION SUPERIOR de los países latinoamericanos a

futuro, dentro de un horizonte temporal de 10 años.

E1: Predominio de la educación a distancia a través del uso del INTERNET.

E2: Crecimiento vertiginoso de los programas de EDUCACION CONTINUA.

E3: Desarrollo de altos vínculos entre las universidades y los sectores industriales.

E4: Cambios Radicales en los esquemas de ENSEÑANZA-APRENDIZAJE (desaparición

progresiva de la enseñanza basada en clases magistrales).

E5: Incremento sustancial de la matricula de educación superior (aumento sustantivo de la

población estudiantil).

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HORIZONTE TEMPORAL “PROSPECTIVO”: 10 AÑOS

Para establecer LOS INSUMOS se elabora la MATRIZ DE IMPACTOS CRUZADOS de los eventos
considerados como “relevantes” para la caracterización del futuro explorado, con relación a los sistemas
de educación superior en los países latinoamericanos:

Ei E1 E2 E3 E4 E5
Ei
E1 (+) (+)

E2 (+) (+)

E3 (+) (+) (+) (+)

E4

E5

MATRIZ DE IMPACTOS CRUZADOS DE LOS EVENTOS CARACTERIZADORES

DEL FUTURO DEL SISTEMA DE EDUCACION SUPERIOR EN LOS PAISES
LATINOAMERICANOS EN UN HORIZONTE TEMPORAL DE (10) AÑOS.

De acuerdo a “la opinión de este grupo de expertos”:

(a) El predominio de la educación a distancia a través del uso masificado del internet,
contribuye positivamente a:
(i) El apuntalamiento de los programas de educación continua.
(ii) El estímulo a desarrollar mayores vínculos entre el sector industrial y las
universidades.

(b) El crecimiento vertiginoso de los programas de educación continua, contribuye a:

(i) Al uso de internet como plataforma expedita del proceso educativo.
(ii) Mayor vinculación entre universidades y el sector industrial.

(c) El desarrollo de altos vínculos entre el sector industrial y las universidades contribuirá a:

(i) Impulsar los programas de educación a distancia, mediante el uso de internet.

(ii) Impulsar los programas de educación continua (orientación no académica).
(iii) Modificación sustantiva de los esquemas de enseñanza – aprendizaje, para
poder así dar respuestas mas ágiles, en la formación del recurso humano que
absorbe la industria.
(iv) El hecho de un mayor vinculo con el sector industrial, abrirá mayor oportunidad a
fuentes de trabajo y demandas del capital humano que egresa de las
universidades; por lo que ello incidirá en una mayor demanda por formación en
estas casas de estudio aumentando en consecuencia la matricula universitaria.

NOTA: Esto es solo un ejemplo hipotético, para entender la lógica subyacente en la técnica.

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De acuerdo a ésta matriz de impactos cruzados, los INSUMOS requeridos para la realización del
EJERCICIO DE PROSPECTIVA son:

a. Las probabilidades simples de ocurrencia de cada uno de los EVENTOS

(caracterizadores) del futuro, esto es:

 0  1  ,  0   2  ,  0   3  ,  0   4  , y. 0   5  .

b. Las probabilidades condicionadas entre tales eventos; ellas son:

                
 0  2 ,  0  3 ,  0  1 ,  0  3 ,  0  1 ,  0  2 ,  0  4 ,  0  5 
 1   1    2    2   3   3   3   3 
y.

Los resultados que a continuación aparecen son producto de un ejercicio hipotético realizado con la
participación de diez (10) personas altamente calificadas en esa materia:

Para las probabilidades simples (iniciales) se obtuvieron los siguientes resultados:

TABLA DE  0  i ´s : probabilidades simples.

 0  i 
 0  1  0  2   0  3  0  4   0  5 

N°. DE
EXPERTO
1 0.80 0.60 0.99 0.60 0.40
2 0.90 0.80 0.80 0.50 0.45
3 0.95 0.50 0.90 0.65 0.70
4 0.70 0.70 0.99 0.55 0.50
5 0.99 0.80 0.80 0.90 0.40
6 0.99 0.75 0.99 0.50 0.80
7 0.85 0.75 0.99 0.80 0.75
8 0.99 0.99 0.99 0.75 0.30
9 0.85 0.99 0.85 0.55 0.40
10 0.99 0.60 0.95 0.40 0.60

 0  i  : 0.90 0.75 0.93 0.62 0.50

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De acuerdo a estos resultados de LAS PROBABILIDADES SIMPLES (INICIALES) asignadas por el grupo
de expertos:

(a) Los EVENTOS: E1 – Predominio de la educación a distancia con el uso de internet; y E3:
Desarrollo de altos vínculos universidad y sector industrial, serian eventos CUASI-
CIERTOS, ya que sus probabilidades superan el 90%.

(b) El EVENTO: E2 – Crecimiento vertiginoso de la educación continua; se considera como

un evento de MUY ALTA PROBABILIDAD, ya que se le asignó 75%.

(c) El EVENTO: E4 – Cambios radicales en los esquemas ENSEÑANZA – APRENDIZAJE;

se le asignó una probabilidad del orden del 60%, lo que indica una probabilidad
dominante de que pueda ocurrir; pero muy cercana al umbral de la incertidumbre total;
como ocurre con el EVENTO E5 –, al cual se le asignó una probabilidad simple del 50%,
o sea, incertidumbre total de que ello pueda o no pueda ocurrir.

Para las probabilidades condicionadas (iniciales) se obtuvieron los siguientes resultados:

 i 
TABLA DE   ´s : Probabilidades condicionadas
0
j 
 

 
0  i    0   3  0  1  0   3  0  1  0   2  0   4  0   5 
 
 j   0  2                    
 1   1    2    2    3    3    3    3 

N°. DE
EXPERTO
1 0.70 0.99 0.85 0.99 0.90 0.75 0.70 0.60
2 0.90 0.90 0.95 0.85 0.95 0.85 0.65 0.60
3 0.65 0.95 0.98 0.95 0.90 0.70 0.75 0.85
4 0.80 0.99 0.75 0.99 0.75 0.80 0.65 0.70
5 0.85 0.85 0.99 0.85 0.99 0.85 0.95 0.60
6 0.80 0.99 0.99 0.99 0.99 0.85 0.70 0.85
7 0.85 0.99 0.90 0.99 0.90 0.80 0.85 0.80
8 0.99 0.99 0.99 0.99 0.99 0.99 0.80 0.60
9 0.99 0.95 0.90 0.90 0.90 0.99 0.75 0.60
10 0.70 0.99 0.99 0.99 0.99 0.70 0.60 0.70

 
0  i  0.82 0.96 0.93 0.95 0.93 0.83 0.74 0.69
 
 j 

Las interpretaciones son análogas a las hechas con los resultados relativos a LAS PROBABILIDADES
SIMPLES (INICIALES) DE LOS EVENTOS CARACTERIZADORES DEL FUTURO EXPLORADO.

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La captura de estas PROBABILIDADES INICIALES o A PRIORI, se puede haber realizado o bien a través
de una consulta remota vía INTERNET (por ejemplo); o bien mediante el EL USO DE LA TÉCNICA
DELPHIS como mecanismo de captación de los JUICIOS DE VALORES del grupo de expertos en
relación al problema de prospectiva planteado o mediante una discusión en grupo. Todas las alternativas
antes señaladas son validas; todo dependerá del grupo que diseña y ejecuta el EJERCICIO DE
PROSPECTIVA.

Una vez culminado este paso, se procederá a la realización de un EJERCICIO DE SIMULACIÓN

ESTOCASTICA, el cual consiste en SIMULAR LA OCURRENCIA O NO-OCURRENCIA DE LOS
EVENTOS, a través de la generación en el computador de NUMEROS ALEATORIOS (seudoaleatorios
para ser más riguroso en el lenguaje). A partir de los resultados obtenidos se hará UN AJUSTE a los
valores asignados A PRIORI, para con ello obtener los llamados VALORES AJUSTADOS tanto de las
probabilidades simples como de las probabilidades condicionadas; las cuales se denotan de la forma:

           3    1 
  1  ,     2  ,     3  ,     4  ,     5  ,   2  ,   3  ,   1  ,    ,    ,
 1   1   2   2   3 

    4    5 
   2  ,    ,   
 3   3   3 

Hechos tales AJUSTES A LOS VALORES ASIGNADOS A PRIORI, se procede a la realización del
ejercicio de simulación correspondiente, para determinar LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA de cada
uno de LOS ESCENARIOS FACTIBLES (32 escenarios en el caso de 5-eventos caracterizadores del
futuro), para con ello realizar EL ANÁLISIS PROSPECTIVO CORRESPONDIENTE.

A continuación se presenta el PROCEDIMIENTO A SEGUIR PARA LA DETERMINACIÓN DE

LAS PROBABILIDADES SIMPLES Y CONDICIONADAS DE LOS EVENTOS (Ei) EN LA
TÉCNICA DE LAS MATRICES DE IMPACTOS CRUZADOS(CROSS-IMPACT MATRICES); así
como LAS PROBABILIDADES DE OCURRENCIA DE LOS ESCENARIOS PLANTEADOS.

PASO #1:

El grupo de expertos pre-establece de acuerdo a su conocimiento y experiencia, LAS

PROBABILIDADES DE OCURRENCIA DE CADA EVENTO considerado, dentro del marco
temporal establecido para el PROCESO DE PRONOSTICO.

Llámense estas probabilidades; P 0 ( i )donde i  1,2,.........n. Tales probabilidades iniciales

 0  i  , serán AJUSTADAS a través de un procedimiento basado en la corrida de un
EJERCICIO DE SIMULACIÓN ESTOCASTICA, el cual se describe como parte del procedimiento
aquí descrito.

PASO #2:

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Se formula LA MATRIZ DE IMPACTOS CRUZADOS; esto es una matriz donde se especifican las
interacciones o impactos entre uno u otros eventos, dentro del horizonte temporal pre-establecido
para el proceso de pronostico. Obviamente, si hay n-eventos, se tendrá una MATRIZ CUADRADA
DE ORDEN-n; es decir, una matriz n x n.

Esta matriz nos permite conocer qué EVENTO (Ei) impacta a qué EVENTO (Ej); además de
poder saber la fuerza de este impacto, en términos de su grado de contribución a que tal
EVENTO (Ej) ocurra o por el contrario no-ocurra. Dentro de este orden de ideas, es importante
 j  j 
tener en claro que siempre se va a satisfacer la identidad:    1    .

 i 
 i 

A continuación, a titulo de ejemplo, se formula una matriz de impactos cruzados para un proceso de
pronostico (X) donde se han identificado las probabilidades de ocurrencia de n-5 EVENTOS: E1, E2, E3,
E4 y E5

MATRIZ DE IMPACTOS-CRUZADO : PROCESO DE PRONOSTICO (X)

Ei E1 E2 E3 E4 E5
Ei
E1 (+) (+)

E2 (+) (-)

E3 (-)

E4 (+)

E5

FIG. 1MIC

Según la información obtenida en la matriz, tenemos algunos aspectos claves en su interpretación:

(a) El EVENTO –1- (E1), apuntala (impacta positivamente) la ocurrencia de los EVENTOS:
(E4) y (E5). Ello debe traducirse matemáticamente en asignarle a las probabilidades
   
condicionales  0  4  y  0  5  unos valores “mayores” a las probabilidades
 1   1 
simples de ocurrencia de (E4) y (E5); esto es:    4  y    5  . Dicho en otras
0 0

palabras, el echo de que OCURRA-(E1), ello contribuye a aumentar las

PROBABILIDADES DE OCURRENCIA asignadas apriorísticamente a los EVENTOS (E4)
Y (E5).

(b) El EVENTO –2- (E2), apuntala o impacta positivamente a la ocurrencia del EVENTO –1-
(E1); pero impacta negativamente o dificulta la ocurrencia del EVENTO –3- (E3). Ello

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TECNICAS DE ESCENARIOS, EL PRONOSTICO Y LA PROSPECTIVA EN LA FORMULACION DE POLITICAS PUBLICAS
________________________________________________________________________________________________

 
debe traducirse matemáticamente en asignarle a    un valor mayor que  0  1  .
1 0


 2
 
En cambio, para el caso de (E3) debe ser lo contrario, es decir, asignarle a    un
3 0


 2
valor menor a 
0
 3  .
(c) El EVENTO –3- (E3), impacta negativamente a la ocurrencia del EVENTO –4- (E4). Ello
 
debe traducirse matemáticamente en asignarle a    un valor menor al valor de
4 0


 3
0  4  .

(d) El EVENTO –4- (E4), impacta positivamente al EVENTO –1- (E1). Ello debe traducirse
 
matemáticamente en asignarle a    un valor mayor al de  0  1  .
0 1

 4 
(e) Como los EVENTOS (E2) y (E4) apuntalan la ocurrencia del EVENTO (E1); deberá
considerarse el caso de la probabilidad de ocurrencia de (E1), si se han dado
previamente (E2) y (E4). Esto es, se requiere la opinión de los expertos para la
     
estimación de:  0  1  . De igual manera se requerirá estimación de: 0  4 
 2 & 4   1 & 3 
Un punto muy importante, es el asignar las probabilidades condicionadas de un EVENTO
dado; cuando hay EVENTOS que lo preceden, los cuales “impactan” en sentidos
contrarios.

Por ejemplo, al analizar los eventos que impactan al EVENTO (E 4), vemos que (E1) lo
apuntala en caso de que haya ocurrido previamente; pero (E 3) lo impacta negativamente,
también en caso de que este haya ocurrido previamente.

  
La pregunta clave es: ¿cómo asignar el valor 0  4  ?. Una guía practica para tal
 1 & 3 

asignación, es la parte del valor de 0  4  ; es decir, en ausencia de la ocurrencia

tanto de (E1), como de (E3). Posteriormente, estimar a juicio del grupo de expertos el
" T " (léase delta T) de incremento de la probabilidad de (E4), en caso
de ocurrir previamente el EVENTO (E 1). De igual manera, estimar a juicio del grupo de

expertos, el
" "  (léase delta menos) de decremento de la probabilidad de (E4),

cuando ocurre previamente el EVENTO (E 3). Con estos dos (2) insumos se puede
  
estimar el valor de 0  4  , mediante la forma:
 1 & 3 

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________________________________________________________________________________________________

 4 
 0     0 ( 4 )    
 1 & 3 
Esto da una regla práctica, pero sobre todo de sentido común, para hacer las
estimaciones de las probabilidades condicionadas de carácter multiple.

PASO #3:

El grupo de expertos / especialistas establece las PROBABILIDADES CONDICIONADAS

INICIALES que requieren ser especificadas en concordancia con LA MATRIZ DE IMPACTOS
CRUZADOS formulada en el PASO #2.

PASO #4:

Una vez asignadas LAS PROBABILIDADES SIMPLES (a) Y CONDICIONADAS INICIALES o A

PRIORI; se procede a realizar el AJUSTE correspondiente (proceso de refinamiento de las
mismas) mediante el uso de las técnicas de simulación estocástica.

Supóngase que se tienen como valores iniciales los siguientes:

 0  1   0.50 ;  0   2   0.70 ;  0   3   0.50 ;  0   4   0.30 ;  0   5   0.60 ;

         
 0  4   0.75 ;  0  5   0.80 ;  0  1   0.70 ;  0  3   0.30 ;  0  4   0.20 ;
 1   1   2   2   3 
 
 0  1   0.80 .
 4 

Para SIMPLIFICAR el proceso de generación de evento y calculo en las corridas (en frío) de
simulación, no consideramos lo relativo a las probabilidades condicionadas del tipo
 1   4 
 0   y  0   . No obstante, el software a utilizar si deberá considerarlo, ya
 2 & 4   1 & 3 
que ello es parte de una modelación más fiel de la realidad que se pretende simular.

A continuación se especifica paso a paso el procedimiento a seguir durante el ejercicio de

simulación que permitirá “refinar” los valores asignados inicialmente (A PRIORI):

PASO #4.01:

Seleccione “aleatoriamente” cualesquiera de los n-EVENTOS considerados (5-EVENTOS en este

caso en particular). Para ello use un GENERADOR DE NUMEROS PSEUDOALEATORIOS
conformado por los valores: 1,2,3,4 y 5.

Sea “X” dicho número. Por ejemplo: X=3; ello implica la selección del evento (E3).

(a)
Téngase presente que la ocurrencia de estos EVENTOS, no es mutuamente excluyente.

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________________________________________________________________________________________________

PASO #4.02:

Simúlese la ocurrencia o no del evento seleccionado. Para ello utilícese un generador de

números aleatorios entre [0.1]. si (P) es la probabilidad inicial de ocurrencia (simple) de este
evento: entonces si el valor random generado es   el evento ocurre; caso contrario no. Por
ejemplo,    3   0.40 . Si el número seudoaleatorio generado es  0.4000 , entonces se
0

asume que ocurre el evento. Supóngase que el número generado es 0.371058; ello implica que
(E3) ha ocurrido.

Hasta este momento se ha seleccionado uno de los (5) EVENTOS, el EVENTO –3-, simbolizado
como (E3). Además de ello, el proceso de “simulación” basado en la generación de números
aleatorios establece LA OCURRENCIA DE (E3).

PASO #4.03:

Procédase a seleccionar “uno” de LOS EVENTOS hasta este momento no seleccionado. En este
ejemplo serían: E1, E2, E4 o E5. Para ello, procédase a la generación de números
seudoaleatorios en el rango de valores correspondientes, esto es: 1,2,4 o 5.

° Sea “X” dicho número. Por ejemplo, X=4; ello implica la selección del EVENTO(E4).

PASO #4.04:

Simule la ocurrencia o no del evento seleccionado.

Como ha ocurrido (E3) (previo a la ocurrencia de (E4)), entonces para simular el proceso de
 
OCURRENCIA o NO de (E4), se debe utilizar LA PROBABILIDAD CONDICIONAL    , la
0 4

 3 
cual tiene un valor de 0.20.

° Generando el número –random- U en [0,1], se obtiene el valor 0.5783. Como este valor U>0.20,
entonces se asume que el EVENTO (E4)- NO OCURRE (en esta corrida).

Hasta este momento se han seleccionado dos (2) de los (5) EVENTOS: (E 3) y (E4). En el
proceso de simulación (E3) ha ocurrido y (E4) no ha ocurrido.

PASO #4.05:

Continúese con la selección de los EVENTOS restantes, estos son: (E1), (E2) y (E5). Para ello,
se procede en forma análoga a los procesos anteriores.

° Suponga que X=1. Se selecciona el EVENTO –1-

PASO #4.06:

Simule la ocurrencia o no del evento seleccionado. Como no esta definida ninguna probabilidad
 
condicional de (E1) respecto a (E3); se usa la probabilidad,  0 1 para experimentar su
ocurrencia o no ocurrencia.

° Suponga que U=0.35; y por ello se decide que (E1)-OCURRE.

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Hasta el momento se han seleccionado tres (3) de los (5) EVENTOS: (E 1), (E3) y
(E4). En el proceso de simulación (E3) y (E1) han ocurrido y (E4) – no ha ocurrido.

PASO #4.07:

Seleccione el siguiente evento entre (E2) y (E5).

° Suponga que X=2. se selecciono (E2).

PASO #4.08:

Simúlese la ocurrencia o no de dicho EVENTO –2-.

Como no hay ningún EVENTO que apuntale o impacte negativamente la ocurrencia de (E2) se
toma como referencia para simular su ocurrencia o no  0   2   0.70 .

° Supóngase que U=0.5732; por lo que (E2) ocurre.

Hasta este momento se han seleccionado cuatro (4) de los 5-EVENTOS. Han ocurrido:
E3, E1, E2.

PASO #4.09:

Se procede a simular la ocurrencia o no del evento restante (E5). Un solo EVENTO impacta de
manare previa, la ocurrencia del mismo. Este es el EVENTO –1- el cual lo apuntala, es decir, lo
impacta positivamente.

 
Por ello, se toma     0.80 ; para simular su ocurrencia o no con el generador de números
0 5


 1
seudoaleatorios [0,1].

° Supóngase que U=0.71402; por lo que (E5) ocurre.

Después de haber seleccionado (aleatoriamente) todos los EVENTOS en cuestión; cinco

(5) en total en este caso particular, se simuló la ocurrencia de ellos en la secuencia: E 3,
E1, E2 y E5.

Al finalizar la selección de todos los eventos considerados en el estudio de pronostico; estableciéndose

cuales de ellos ocurren o no ocurren; usando como base las probabilidades iniciales simples de
ocurrencia y las probabilidades condicionadas iniciales, según sea el caso, se tendrán los llamados
RESULTADOS DE ESA CORRIDA DE SIMULACIÓN PARA LA OCURRENCIA DE LOS EVENTOS
considerados.

En tal sentido, se deberá pre-establecer EL # DE CORRIDAS QUE SE REALIZARAN. Por ejemplo,

N=100, N=1.000, N=5.000, N=10.000, ETC.

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PASO #4.10:

Repítanse los pasos 4.01 al 4.09 tantas veces como se quiera, de acuerdo al # DE CORRIDAS,
previamente establecida para el experimento de simulación, cuyo objeto es AJUSTAR los valores
iniciales de LAS PROBABILIDADES SIMPLES y LAS PROBABILIDADES CONDICIONADAS.

PASO #5:

En base a los resultados obtenidos en el ejercicio de simulación del PASO #4; procédase a la
determinación de las “nuevas” probabilidades ajustadas:  0  1  ,  0   2  ,  0   3  ,  0   4  ,
           
 0   5  ,  0  4  ,  0  5  ,  0  1  ,  0  3  ,  0  4  ,  0  1  . Tales probabilidades
 1   1   2   2   3   4 
vendrán dadas como LOS PORCENTAJES DE OCURRENCIA de cada una de ellas en el N° de
corridas realizadas.

Para ilustrar la explicación, imaginemos que se han realizado (25) corridas con los resultados
siguientes:

# CORRIDA EVENTOS OCURRIDOS

1 E3 - E1 E2 E5
2 - E2 - E3 E1
3 E5 - E3 - E4
4 E1 E3 E4 E2 E5
5 E4 - E2 - -
6 E3 E5 E1 - -
7 E4 E3 E2 - E1
8 - E2 E3 E4 -
9 E3 - - E1 -
10 - - - - -
11 E2 E5 - E1 -
12 E4 - - - E3
13 - E2 E3 E4 -
14 E1 E2 - E4 -
15 - E5 E3 E2 -
<TABLA MIC. 1>

Después de estas (15) corridas, se tienen los resultados empíricos “parciales” siguientes:

8
% ocurrencia 1   100  53.33%
15

10
% ocurrencia  2   100  66.66%
15

11
%ocurrencia  3   100  73.33%
15

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________________________________________________________________________________________________

8
% ocurrencia  4   100  53.33%
15

6
% ocurrencia 5   100  40.00% ;
15

Para la determinación de las PROBABILIDADES SIMPLES.

De igual manera para la determinación (ajuste) de las PROBABILIDADES CONDICIONADAS se

tendrá:

2
% ocurrencia de  4 habiendo ocurrido previamente 1   100  13.33%
15
2
% ocurrencia de  5 habiendo ocurrido previamente 1   100  13.33%
15
3
% ocurrencia de 1 habiendo ocurrido previamente 2   100  20.00%
15
3
% ocurrencia de  3 habiendo ocurrido previamente 2   100  20.00%
15
4
% ocurrencia de  4 habiendo ocurrido previamente 3   100  26.66%
15
1
% ocurrencia de 1 habiendo ocurrido previamente 4   100  6.66%
15
De estos resultados “parciales” se tendrán las siguientes probabilidades AJUSTADAS
EMPÍRICAMENTE mediante el ejercicio de simulación respectivo:

  1   0.53 ;    2   0.66 ;     3   0.66 ;    4   0.53 ;     5   0.40 ;

         
  4   0.06 ;   5   0.13 ;   1   0.20 ;   3   0.20 ;   4   0.26 ;
 1   1   2   2   3 
 
  1   0.06 .
 4 

Estos valores difieren en algunos casos, en forma alarmante. Sin embargo, el problema es que solo se
han hecho 15 corridas de simulación. En ejercicios de esta naturaleza se recomienda hacer por lo menos
de 500 a 1000 corridas de simulación.

Continuamos con el procedimiento, para llegar a la parte más crucial del mismo.

Como bien se ha dicho, como resultado de la aplicación de todos los pasos anteriores, llegamos a
obtener LAS PROBABILIDADES SIMPLES Y CONDICIONADAS AJUSTADAS, mediante el uso de las
técnicas de simulación. En otras palabras, hemos pasado de los valores iniciales  0    de
probabilidades de ocurrencia; a los valores ajustados o revisados     de tales probabilidades de
ocurrencia.

El siguiente paso será el de determinar; empíricamente, LAS PROBABILIDADES DE OCURRENCIA de

cada uno de los posibles escenarios que se pueden presentar, como consecuencia de la ocurrencia o no
de LOS EVENTOS considerados. Para ello, se toman como INSUMOS las probabilidades ajustadas
    .

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PASO #6:

Proceda a repetir la realización del PASO #4, tomando como base las probabilidades ajustadas o
revisadas     . Registre el resultado de cada corrida en un formato de la forma:

# CORRIDA E1 E2 E3 E4 E5 # ESCENARIO
1 1 0 0 1 1 XX
2 1 1 1 0 0 XX
3 0 0 0 0 0 XX

Aquí la aparición de 1´s o 0´s dependerá de la ocurrencia o no ocurrencia del evento en cuestión,
en la corrida respectiva. Por ejemplo, en la corrida #1 se dieron solamente los EVENTOS: 1,4 y 5.

¿Qué significa la columna # de ESCENARIO?. Este punto es básico. ¿Cómo se están

considerando cinco (5) –EVENTOS-; eventos que pueden o no pueden OCURRIR, ello da la
posibilidad de ocurrencia de 32 escenarios. La razón de este número, es un ejercicio elemental
de teoría combinatoria: 2  2  2  2  2  25  32 .

A cada ESCENARIO (los cuales están conformados por 1´s y 0´s debido a la ocurrencia o no
ocurrencia de sus eventos respectivos), se le asigna un número (código) identificativo. Por
ejemplo:

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________________________________________________________________________________________________

OCURRENCIA DE EVENTOS CODIGO ESCENARIO

1 2 3 4 5
1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 0 2
1 1 1 0 1 3
1 1 0 1 1 4
1 0 1 1 1 5
0 1 1 1 1 6
1 1 1 0 0 7
1 1 0 1 0 8
1 0 1 1 0 9
0 1 1 1 0 10
1 1 0 0 1 11
1 0 0 1 1 12
0 0 1 1 1 13
1 0 1 0 1 14
0 1 0 1 1 15
0 1 1 0 1 16
1 1 0 0 0 17
1 0 1 0 0 18
0 1 1 0 0 19
0 1 0 1 0 20
0 1 0 0 1 21
0 0 0 1 1 22
1 0 0 0 1 23
0 0 1 0 1 24
1 0 0 0 0 25
0 1 0 0 0 26
0 0 1 0 0 27
0 0 0 1 0 28
0 0 0 0 1 29
0 0 0 0 0 30
0 0 1 1 0 31
1 0 0 1 0 32

PASO #7:

Determine LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE CADA ESCENARIO de la forma:

# veses.de.ocurrencia .del.escenario. X 
K   K  escenario 
# corridas.de.simulacion

Como consecuencia de la aplicación del PASO #7 se podrá obtener la probabilidad de ocurrencia

de cada uno de los escenarios planteados. En el ejemplo genérico de cinco (5) EVENTOS se
tendría (dependiendo del software que se utilice) una tabla con un formato de la forma:

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________________________________________________________________________________________________

K: # ESPECIFICACIÓN DEL ESCENARIO PROBABILIDAD DE

ESCENARIO E1 E2 E3 E4 E5 OCURRENCIA
DEL ESCENARIO DEL
EVENTO
-K- (  K )
1 1 1 1 1 1 1
2 1 1 1 1 0 2
3 1 1 1 0 1 3
4 1 1 0 1 1 4
5 1 0 1 1 1 5
6 0 1 1 1 1 6
7 1 1 1 0 0 7
8 1 1 0 1 0 8
9 1 0 1 1 0 9
10 0 1 1 1 0 10
11 1 1 0 0 1 11
12 1 0 0 1 1 12
13 0 0 1 1 1 13
14 1 0 1 0 1 14
15 0 1 0 1 1 15
16 0 1 1 0 1 16
17 0 0 1 1 0 17
18 1 0 0 1 0 18
19 1 1 0 0 0 19
20 1 0 1 0 0 20
21 0 1 1 0 0 21
22 0 1 0 1 0 22
23 0 1 0 0 1 23
24 1 0 0 0 1 24
25 0 0 1 0 1 25
26 1 0 0 0 0 26
27 0 1 0 0 0 27
28 0 0 1 0 0 28
29 0 0 0 1 0 29
30 0 0 0 0 1 30
31 0 0 0 0 0 31
32 0 0 0 1 1 32

° Esta será una de las salidas de R.A.D.A.R., software que posee todas estas técnicas de
pronostico desarrollado por VISION GRUPO CONSUTORES.

Dada la forma como se modela (0´s y 1´s) en este técnica, obviamente tenemos usualmente un número
grande de ESCENARIOS contemplados, al menos lógicamente. Por ejemplo, para el caso de cinco (5)
eventos: 32 escenarios lógicamente posibles. Para el caso de seis eventos: 64 escenarios lógicamente
posibles, y así sucesivamente.

 
Dado el alto grado de variedad 2 n que se tienen en tales resultados, es necesario tener un criterio
claro, pero sobre todo PRACTICO para el análisis de los mismos, lo cual es “crucial” en el proceso de
pronostico.

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Los seguidores en el uso de ésta técnica sugieren el criterio de AGRUPAR LOS ESCENARIOS en tres (3)
grandes categorías:

1.- Aquel grupo de escenarios cuya probabilidad de ocurrencia “acumula”, ordenando estos
de mayor a menor, o sea igual o menor a un valor establecido” C . Este valor “Pc”
suele ser: 0.75, 0.80, 0.85, 0.90, etc. Es decir, un valor lo suficientemente grande de
probabilidad de ocurrencia, como para considerar que tal grupo de escenarios “en
conjunto” tienen ALTÍSIMA POSIBILIDAD DE OCURRENCIA; o simplemente es lo que se
espera ocurra.

A esta categoría suele denominarse: ESCENRIOS ALTERNOS PROBABLES.

2.- Luego vendrán un grupo de escenarios cuya probabilidad de ocurrencia acumulada

obviamente será:

C  1  C .
Por ejemplo, si C  0.80 , entonces C  0.20 . A este grupo de escenarios se les
llama, ESCENARIOS IMPROBABLES; tal calificativo, es porque su posibilidad de
ocurrencia es “remota”.

3.- Por ultimo, se tendría todos aquellos escenarios cuya probabilidad de ocurrencia es 0.00.
En este grupo (categoría) están los llamados ESCENARIOS IMPOSIBLES.

Dentro de este contexto, se tiene que:

(a) LOS ESCENARIOS ALTERNATIVOS PROBABLES, son aquel grupo de escenarios, los
cuales “en conjunto”, conforman en términos de su probabilidad acumulada de ocurrencia, las
situaciones alternas probables de presentarse.

(b) LOS ESCENARIOS IMPROBABLES, son aquel grupo de escenarios los cuales, “en
conjunto”, conforman en términos de su probabilidad acumulada de ocurrencia las situaciones
con poca probabilidad de ocurrencia, y por lo tanto improbables.

(c) LOS ESCENARIOS IMPOSIBLES, son todos aquellos que resulten con una probabilidad cero
(0) de ocurrencia.

Los resultados de un ejercicio de PROSPECTIVA basado en el uso de esta técnica, deben ser
interpretados con bastante cuidado; ya que de lo contrario, se pueden sacar conclusiones erróneas en
cuanto a lo que puedan ser los resultados a futuro. La razón de esta acotación obedece
fundamentalmente al hecho de que los resultados de este tipo de ejercicios, son los resultados de un
EJERCICIO DE SIMULACIÓN, donde las probabilidades “base” para la generación ALEATORIA DE LA
OCURRENCIA DE EVENTOS, son las opiniones (juicios de valor) de los expertos.

Como bien se sabe, una de las tareas más delicada e importante, en cualquier experimento de
SIMULACIÓN ESTOCASTICA, es justamente SABER INTERPRETAR ADECUADAMENTE los
resultados.

24