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¢ Tribunal 13° Juzgado Civil de Santiago lee Rol C-15.102-2011 Caratulado AFP Capital S.A. con Empresas La Polat S.A. Cuademo Principal En Jo principal, solicitan paralizacién del procedimiento de conformidad al asticulo 167 inciso primero del Cédigo de Procedimiento Civil; en el primer otros, solicitan suspension mediante providencia utgente en tanto se resuelve solicitud de lo principal; en el segundo ottosi, acompaian documentos. 8.J.L. (3°) Sebastién Yanine Montaner y Guillermo Chahuin Chahudn, abogados, ea representacion de don Pablo Alcalde Saavedra, demandado en los presentes autos caratulados “AFP Capital S.A. con Empresas La Polar S.A", Rol N° 15.102 -2011, a SS. respetuosamente decimos: Que de conformidad a Jo dispuesto en el articulo 167 inciso primero del Codigo de Procedimicnto Civil (en adelante “CPC”), solicitamos a S.S. disponer la suspension del procedimiento de autos. articulo 167 CPC mencionado dispone ia suspensién del procedimiento civil cuando la existencia de un delito tenga influencia notoria en la dictacion de una sentencia civil, suspensién que podria decretarse en cualquier estado del juicio, una ver que se haga constar la circunstancia contemplada en la norma indicada y que en este caso cortesponde ala acusacidn presentada por el Ministerio Pablico. En efecto, dicha acusacién fue presentada por don José Morales Opazo, Fiscal Adjunto de la Fiscalfa de Delitos de Alta Complejidad, Fiscalia Regional Metropolitana Centro Norte, en proceso RUC N° 1100591305-7, con fecha 23 de diciembre de 2015, en contra de don Pablo Alcalde Saavedra y otros, ante el Segundo Juzgado de Garantia de Santiago en causa RIT N® 6930-201 1. Copia de la misma se acompaia en un otros, De la comparacién del escrito de acusacién indicado y el texto de In demanda de autos, se aprecia que en la especie concurre con toda claridad la circunstancia del articulo 167 CPC, pot cuanto la existencia o inexistencia de los dclitos imputados por €l Minister Pablico a don Pablo Alcalde en dicha acusacién, tiene ~a lo menos- influencia notatia en la sentencia civil que se dicte en autos. Ast las cosas, y de conformidad a la norma indicada, procede que se suspenda el curso de estos autos a la espera de la sentencia en el juicio criminal referido. | La necesidad de dectetar en la especie la suspensién regulada por el articulo 167 CPC es evidente. A pesar de que las responsabilidades penales y civiles son independientes, Ja suspensién solicitada evitar4 eventuales contradicciones entre Ja sentencia criminal y la sentencia civil, en cuanto ala participacién del demandado St. Alealde en los hechos que fundan tanto la demanda civil (supuesto ilicito civil) como la acusacién (supuesto ilicito penal), toda vez que se trata de los mismos hechos. Esa es precisamente la raz6n de ser del articule 167 CPC invocado. La cuestion de la (in)existencia del delito materia del juicio penal, tiene en este juicio civil “influencia notoria” en los términos del 167 CPC: tanto el procedimiento penal como el civil se fundan en la supuesta entrega de informacién falsa al mercado por parte del St. Alealde. La demands de autos se fandamenta en exactamente Igs mismas cir que son impuradas como delitos en sede penal. En efecto, la demands solicita a SS. que declare que, entre otros, don Pablo Alcalde Saavedra entregé maliciosamente informacion falsa al mexcado, y que, como consecuencig de ese ilicito, se produjo un perjuicio en el patrimonio de los Fondos de Pensién representados por la Administradora de Fondos de Peasién Capital S.A (en adelante “AEP Capital”), asi como un supuesto dafio moral de la misma sociedad. En detalle, la demanda de autos da por configurado el supuesto hecho ilicito del siguiente modo: “..J Para tomar de manera informada su decision y sarisfacer los estdndares legales de rentabilidad y seguridad que la normativa sectorial exige, AFP Capital requeria conocer los antecedentes econémicos, financieros, crediticios comerciales reales, auténticas y fidedignos de La Polar. Nuestro mandante, el mercado 0 priblico en general expost tomaron conocimiento que los Ejecutivas Principales Demandados_montaron una _operacién sistemédtica_y sostenida_en el tiempo para presentarles cuentas irregulares ¢ informacion falsa que ocultaban esos antecedentes sociales esenciales, a la par que se escondian ilcitos cometidos para mantener en los registros contables como vigentes créditos incobrables. bd Como ya se vid, en suma, af conocerse ef verdadero alcance y calidad de a cartera conformada por los tenedores de tarjetas de crédito de La Polar, ef srecio de Ia accién cave fuertemente, causindole perjuicios a los Fondos de Pensiones que administra nuestro mandante, daiios que lo legitiman procesalmente para deducir esta demanda (énfasis agregado)”", En esa linea, en los fundamentos de derecho de su demanda, AFP Capital sefiala que: ' Eserco de demand, pina 26 y “Lal Tal es la relewancia que la ley le atvibuye a este derecho legal a ta informacisn, que quienes maliciosamente_proporcionen_antecedentes falsos o certifiquen hechos falsos a ala SVS, a una bolsa de valores o al publico en general son sancionados penalmente con presidio menor en s1 grado medio a presidio mayor en su grado minima (esto es, 541 dias a 10 afos). Le] También_quedan_afectos a esa pena de presidio, los directores, administradores v gerentes de un emisor de val: iblica, mo era y es La Polar, si efvcttian declaraciones maliciosamente en Ia escritura de emisin de valores de oferta publica, en el prospecto de inscripeién, en los antecedentes acompariados a la solicitud de inscripetén, en las informaciones que deban proporcionar a la SVS 0 SBIF, en su caso, 0 a las tenedores de valores de oferta piiblica o en las noticias o propaganda divulgada por ellos al mercado (énfasis agregado)"*. En fin, la infraccién de este derecho legal a la informacién (o, mirada desde la vereda de enfrente, del deber legal de informar diligentemente) a través del suministro por parte de los administradores de los balances, estados financieros, prospectos informativos en las ofertas puiblicas de valores, eteéeera, falsos, inexactos, incorrectos o parciales, en suma imegulares, faculta a los perjudicados para imputar culpabilidad a los responsables de ta confeccién y entrega de esos antecedentes; pues fue esa informacién fala v manipulada abiertamente Ja que tuvo en consideracién AFP Capital al momen de tomar sus decisiones de compra de titulos accionarios emitidos por La Polar (énfasis agregado)” En especifico, respecto de nuestro representado, la demanda sefiala que por Jos mismos hechos anteriores, la Superintendencia de Valores y Segutos (en adelante “SVS”) sancioné a don Pablo Alcalde por: “(..J haber proporeionado maliciosamente antocedentes fulsos al Srgano fiscalizador o ptiblico en _generak *) en raxin de haber efectuado declaraciones maliciosamente falsas; y *) en razén de haber presentado a los aaccionistas cuentas imegulares, informaciones falsas y ocultando antecedentes esenciales; todo ello en abierta infraccién a sus obligaciones legales consagradas en las Jetras a) yf del articulo 59 LMVy al N° 2 del articulo 42 de la LSA, respectioamente [...] (énfasis agregado)". En razn de lo anteriormente expuesto, la demanda de autos concluye solicitando a SS que declate las infracciones que a continuacién se enuncian, las que habrian determinado la produccién de los supuestos perjuicios que pretense que le sean resarcidos: Escrito de demand, pigina 43, ‘ i, pga 57, Precisamente, son “Lu En suma, las conductas ilicitas imputadas en esta demanda a los Ejecutivos Principales Demandados, entre otras, son las que se especifican a continuacién, todas ellas de responsabilidad de los mismos: 1) Haber proporeionado maliciosamente antecedentes falsos a Ja SVS mercado o puiblico en general letra a) del articulo 59 de la LMV. 2) Haber efectuado declaraciones maliciosamente falsas [letra ) del articulo 59 de la LMV; 3) Haber presentado a los accionistas cuentas irregulares, informaciones falsas y ocultado injormaciones sociales [letras a) v #) del articulo de la LMV val N°2 del articulo 42 de la LSA, respectivamente bel En resumen, vemos que esa pluralidad de conductas se unifican en yna comtin mas global consistente en la ilegal préctica reconocida como “repactaciones 0 renegoctaciones unilaterales’, [a que incluia proporcionar maliciosamente antecedentes falsos y_ocultar a la SVS, mercado 0 piiblico en general y aultando la verdadera (y desastrasa) sitwacion de la cartera de exéditos de dicha empresa y la demas informacién econémica, financiera, crediticia y comercial de La Polar (énfasis agregado)”. representado, las que fundan la acusacién del Ministerio Piblico de fecha 23 de diciembre de 2013. Dicha acusacién penal se dirige en contra de, entre otros, don Pablo Alcalde, sosteniendo que habria entregado maliciosamente informacion falsa al mercado, incurriendo en los ilicitos previstos y sancionados en los articulos 59 letra a) y f) de la ley N° 18.045, Ley de Mercado de Valores (en adelante “LMV”), De hecho, la citcunstancia anterior la constata la propia parte demandante, a partic del punto numero 5.2 de su demanda, que titula “Justicia Criminal” y la elaboracién de un cuadro que en parte se reproduce a continuacién: ‘CUADRO N°3: ACUSACION FISCAL EN CONTRA DE LOS EIECUTIVOS PRINCIPALES DEMANDADOS [; Nombre corse iodo ‘Acuencibn proceso criminal | | i aay Taira a) det ar 38 ie BLT : Desagel | “iproporionar " malcosamente | Serene generat | ozorieseas | (repaenar, i 13112008 | AROS? Ge la toy 4°19.913, cue nm] “Ge fa una oe Basie nancies Yimotiies diversas cepestcones =n Inatere ge imveco y Uanduco 7 weg, | Seema nonce | settomne | HES | ia i ets | Iroleioznmgnte flea) RUS? te LOB. clan Tha |” sabre “proplcad y fonformacin cel “eaptal ve 2 vector weasel, | srpea, y sv aponscss 'o | 902081 at | rosenacir [Esco de demands, pig 6898 Tid, pginae 18 yw mismas conductas que supuestamente habria cometido nuestro 7. Ast, la acusacién penal acompafiada en un otrosi de esta presentacién y aludida por la parte demandante sostiene que el hecho de que supuestamente nucstto representado entregd informacién falsa al mercado —presupuesto de hecho de Ja prctensién indemnizatoria de autos- se adectia a las descripciones tipicas de los delitos previstos en el articulo 59 letras 2) y LMV. 8. La influencia notoria del juicio penal sobre el litigio de autos se aprecia también nitidamente al constatar la coincidencia_que existe entze los hechos que cl Ministerio Pablico pretende acreditar en el juicio oral respectivo —al tenor de la acusacién deducida- con los hechos que el actor pretende que SS. constate y declare que acaecieron. A continuacién un par de pasajes de la acusacién penal que ponen en evidencia aquello: “Ll (1) Bn este contexto, y en el ejercicio de sus respectivas funciones, los imputados ALCALDE SAAVEDRA, FARAH SILVA, MORENO DE PABLO, RAMIREZ CARDOEN, GRAGE DIAZ, GONZALEZ IAKL, FUENZALIDA MAY, BAHAMONDES ARRIAGADA y TAPIA VIDAL, realizaron de forma coordinada, veiterada y sistemdtica una serie de actuaciones mediante las cuales cometieron consciente y voluntariamente los hechos tipicos que a continuacién se sehalan |...) Como consecuencia de estos actos y de Ja falsa situacién financiera de Empresas La Polar S.A. comunicada al mercado, los inversionistas, insticucionales, fueron afectados patrimonialmente woda vex que, motivados por los falsos resultados de Ia compatiia, tomaron la decision de adguirir acciones por una valor muy superior al que estas hubieran tenido de conocerse piblicamente la real situacién financiera de la empresa “[u] (27) [oi] estando en pleno conocimiento de la realizacién de las renegociaciones wnilaterales 9 de las efectos que las mismas producian en el falseamiento de la injormacién contable y financiera de la empresa que se entregaba a la SVS y al mewado, el imputado PABLO ALCALDE SAAVEDRA [..] respaldé la realizacién de la practica de renegociaciones unilaterales al interior de la Gerencia Corporativa de Productos Financieras a cargo de MORENO DE PABLO. Aquella practica permitia alterar la informacién contable y financiera generada al interior de la compattia para los efectos de ocultar Ia real situacién patrimonial que en esa époce tenia “Empresas La Polar 8.A.”, consintiendo, asimismo, en que Ja informacién financie e.a consecuencia de dicha pnitctica se iba generando al interior de la empresa, fuera_utilizad para elaborar los EEFF por parte de la Gerencia Corporativa de Administracién, a cargo de FARAH SILVA". “(uJ (61) Los hechos descritos configuran el delito de ENTREGA DE INFORMACION MALICIOSAMENTE FALSA_AL_ MERCADO, previsto y sancionado en el articulo £9 Jetra a) de la Ley de Mercado de Valores Lu) (énfasis agregado)”, scion presentads pore Fsel don José Moses pao, pina 3 9, 10. {.ud) (103) Pues bien, desde el ato 2007 la sociedad “Empresas La Polar S.A.” sutiiz6 como instrumentos de financiamiento la emision de diversas Lineas de Bonos 5 Efectos de Comercio, En dicho contexto, los imputades ALCALDE SAAVEDRA, GRAGE DIAZ, RAMIREZ CARDOEN y GONZALEZ IAKL, realizaron de forma coordinada, reiterada y sistemdtica wna serie de declaraciones maliciosamente falsas en relacién con la sitwacion contable y fimanciera de la compatita, que tanto para la inscripcién y emisidn de dichos bonos ¥ lineas como para la colocacién de los mismos entre los inversionistas, debieron proporcionar a la SVS y también al mercado. [...]”"” “[..] (119) Los hechos precedentemente descritos configuran el DELITO DE DECLARACION MALICIOSAMENTE FALSA del articulo 59 letra 1) de la Ley de Mercado de Valores (...] (énfasis agregado)”"" A mayor abundamiento cabe destacar que AFP Capital es también querellante en el litigio nal, incluyendo expresamente dentro de los delitos 0. la_tas infracciones al articulo 59 a) y f) dela LMV. Hs mas, los demandados en este litigio sefiores Juliin Moreno de Pablo, Maria Isabel Farah Silva, Nicolés Ramizez Cardoen, Santiago Grage Diaz, Martin Gonzilez Iakl, Ismael Tapia Vidal, Pablo Fuenzalida May, y Marta Bahamondes Arriagada, fueron todos acusados por el Ministerio Pablico, en el mismo texto de hechos y por medio de la misma acusacién acompafiada en un otrosi de esta presentaciéa. De continuarse con este litigio, podria ocurrir, por ejemplo, que $.S. declare que el seflor Alcalde tes iento de la real situacién financiera de Empresas © no econo La Polar §.A. y que por ello incurri6 0 no en el hecho dafioso sindicado por el actor, y que dicha declaracién contradiga por completo la sentencia penal -que necesariamente deberd pronunciarse sobre Jas mismas circunstancias de hecho- a este mismo respecto. Precisamente para evitar este tipo de contradicciones entre distintos pronunciamientos jurisdiccionales, el articulo 167 CPC dispone lo siguiente: “Art. 167 (174). Cuando In existencia de un delito haya de ser fundamento preciso de una sentencia civil o tenga en ella influencia notoria, podrin los tribunales suspender el pronunciamiento de ésta asta Ia_cerminacién del proceso criminal, si en éste se ha deducido acusacién o formulado requerimiento, segun el caso Esca suspension podri decretarse en cualquier estado del juicio, una vez que se_haga constar_la_circunstancia mencionada en el. inciso precedente, Si en el caso de los dos incisos anteriores se forma incidente, se tramitaré en pieza separada sin paralizar la marcha del juicio. Tia. pagina 24 id, pin 31. ct 12. 13. 14. 15. Con todo, si en el mismo juicio se ventilan otras cuestiones que puedan tramitarse y resolverse sin aguardar el fallo del proceso criminal, continuar respecto de ellas el_procedimiento sin _interrupeién (énfasis agregado)”. La doctrina y jurispradencia nacional determinan que es el procedimiento de autos el que debe suspenderse Segiin se sefiald, el presupuesto de aplicacién de la suspensién del procedimiento prevista en el articulo 167 CPC es la influencia notoria de la declatacidn de la existencia de un delito en un proceso penal sobre un detetminado juicio civil, con el prudente objetivo de eviter pronunciamientos judiciales contradictorios No se.trata aqui de equiparar la responsabilidad penal y civil. Por el contratio, precisamente en atencién a que dichas responsabilidades son distintas y surgen de forma independiente es que el articulo 167 CPC hace procedente esta suspension inicamente cuando concurre tuna situacion especial, esto es, cuando: “a existensia de un delito haya de ser fundamento precio de sna sentencia civil 0 tenga en ella influencia notoria”. Y esta sicaacién especial es precisamente la que se verifica en autos, segiin lo ya expuesto. Tanto la jurisprudencia de los méximos teibunales de la Reptiblica sobre la materia, como la doctrina nacional, confirman que los presupuestos del acticulo 167 CPC efectivamente se configuran en la especie, lo que determina la suspensién del procedimiento, gu > Ps Asi, por ejemplo, la Iltma. Corte de Apelaciones de Coyhaique, con fecha 6 de agosto de 2012, en causa ROL N° 126-2012, sentencid: “(uel Que, consta del cerificado que rola a fojas 1, de estas compulsas del cuaderno separado de suspensién del procedimiento, que en la causa Rol NDEG 23352007, del IV Juzgado Militar de Coyhaigue, seguida por el delito de violencias innecesarias causando la muerte de Jose Rosendo Zuniga Pincol, en contra del Cabo IDEG de Carabineros de Chile, Marco Antonio Rivera Morales, se encuentra en estado de fallo-y acusado como autor el citado inculbado Que, en consecuencia, de lo expuesto precedentemente aparece que se_retinen los requisitos suficientes, de conformidad a la norma referida, para_suspender ef proceso en Ia forma como lo resoluié el jyer 4 quo en la resolucidn apelada, toda vez que el citado certficado se comprueba que no solo se ha deducido acusacién, sino que, mds aun, la citada causa criminal se encuentra en estado de fallo, debiendo declararse que, de la necesaria relacién entre los incisos del artiewlo 167 del cuerpo legal citado, fa jén ha de referirse al procedimiento v no solo a la dictacién de [a sentencia (énfasis agregado)”. En igual sentido se manifiesta el profesor Cristién Maturana Miquel. En sus términos: 16. 17, 18, 19. 20, “{u] En este caso, nuesto legslador, a pesar de la tramitacién separada ¢ independiente de ambas acciones, ha reconacido la conexidn existente entre ellas al posbilitar la suspensiin del procedimiento civil... [J Los requisitos para que se suspenda el juicio civil por existir uno penal pendiente para el juzgamiento de los hechos que sitven de fundamento a la pretensin hecha valer en aquél, son: Que la existencia del delito © cuasidelito que es objeto del procedimiento penal sea fundamento preciso de la sentencia « dictar en el civil 9 tenga influencia notoria para ella. [..] [.] Esto signifiea que la accién penal la civil emanan 0 se refieran a un mismo hecho |..| (Enfasis agregadoy”? Postetiormente el mismo académico sostiene que: “[..] Concwriendo estas circunstancias, el juez civil deberdé suspender Ia tramitacién del juicio en cualquier estado que éste se encuentre y no inicamente el pronunciamiento de Ia sentencia. Asi se ha fallado, pero esta suspensién debe ser decretada a peticidn de parte. El juez no puede ordenarla de oficio, ninguna ley lo ha autorizade para ello (énfasis agregado)”™. Como se ve, la doctrina y la jurisprudencia no desconocen que la responsabilidad penal y la civil son independientes y pueden establecerse por separado. No se trata de eso. Se trata, en cambio, de que en ciertas ocasiones la estrecha relacién de una acusacién criminal y un procedimiento civil sugicren evitar el riesgo de pronunciamientos jurisdiccionales contradictorios sobre la const 16n de un ilicito, raz6n por la cual fa ley determina que el procedimiento civil debe suspenderse. Oporcunidad de la solicitud de paralizacion deducida La paralizacién a que da lugar el articulo 167 CPC procede, a peticién de parte y en cualquier estado de Ia causa, por lo que ella ha sido interpuesta en tiempo y forma, Asi consta del segundo inciso del articulo citado, el que dispone: “Esta suspensiin podrd decrtane en cualquier estado del juicio, una ve ga constar ia cinwnstancia -mencionada en el incion precedente (énfasis agregado)”, citcunstancia que se encuentra acteditada con la copia de la acusacién presentada por el Ministerio Pablico acompafiada en el segundo otrosi de esta presentacién. De ello se desprende no tan sélo que la solicitud puede presentarse en cualquier etapa del juicio, sino también que debe suspender el procedimiento como tal en ese momento, ¥ 10 sélo el pronunciamiento de la sentencia. Por lo demés, entender que la consecuencia de la aplicacién del articulo 167 CPC no es suspender ta tramitacion del procedimiento, ATURANA, Cast, "Beeves nocionesaceeca dels cots jurads”, Universidad de Chis 2005p. 8? y se »TBIDEN, 21. 22, importaria desconocer el tenot literal del inciso segundo de la norma en comeato, pero ademés su inciso cuarto, que scfala que si existen otras cuestiones que puedan “aritarse” por cuerda separada, “continiand respecto de ellas el procdimiento sin interupeibn”. Lascgo, el efecto natural de acoger la solicitud del articulo 167 CPC es Ia paralizacion del procedimiento mismo. Conclusion Asi las cos atendido que la solicitud de indemnizacién de la demandante se funda en hechos que configurarian actuaciones il tas que son idénticas a las que se ventilarén en el juicio penal (la entrega de informacién falsa al mercado por parte de, entre otros, don Pablo Alcalde), el presupuesto establecido por el legisladot para la aplicacién del articulo 167 CPC -“la influencia notoria” entre el supuesto delito y la sentencia civil- ello se configuré plenamente con la interposicién de la acusacién el pasado 23 de diciembre En vista de lo anterior, la suspensién del procedimiento resulta procedente porque esta parte pretend evitar ~y precisamente ese ¢s el sentido del articulo 167 del CPC- que eventualmente se dicten sentencias contradictorias. Segtin sostuvimos, de continuarse con este procedimiento, podria ocumtir, por ejemplo, que SS. declarara que el seftor Alealde incustié 0 no en el ilicito referido, y que dicha declacacién contradiga por completo la sentencia criminal, a pesar de versar ambas sobte las mismas circunstancias de hecho. Y esa seria una sitwaci6n inaceptable dentro de nuestro sistema judicial y es lo que precisamente pretende evitar el legislador con la norma contenida en el asticulo 167 CPC. POR TANTO, y de conformidad con los dispuesto en el articulo 167 del Cédigo de Procedimiento Civil SIRVASE §.S. ordenat la suspensién de los presentes autos, al menos respecto de nuestro representado, en tanto no se encuentte firme la resolucién que ponga término al proceso penal que se sustancia en contra de don Pablo Alcalde Saavedra, en causa RUC N? 1100591305-7, RIT 6930-2011 ante el Segundo Juzgado de Garantia de Santiago. PRIMER OTROS: Sirvase SS., pata el evento de no decretar de plano la solicitud del ptimer otros, ordenat la suspensién del procedimiento dictando providencia urgente, en tanto se resuelva la solicitud de suspensién de lo principal. SEGUNDO OTROSI: Sirvase SS. tener por acompafados los con citaciéa, igulentes documentos, 1. Copia de escrito de acusacién presentado por don José Morales Opazo, Fiscal Adjunto de la Fiscalia de Delitos de Alta Complejidad, Fiscalia Regional Metropolitana Centro Norte, en proceso RUC N° 1100591305-7, con fecha 23 de diciembre de 2013, ante el Segundo Juzgado de Garantéa de Santiago en causa RIT N° 6930-2011 2. Copia de sentencia de la ltma. Corte de Apelaciones de Coyhaique, de fecha 6 de agosto de 2012, dictada en causa ROL N° 126-2012. 3. Copia de las paginas 87 y siguientes del texto del profesor Cristidn Maturana Miguel, “Breses nvioues acerca de la cosa jusgada’. Universidad de Chile. 2005. 10