Curso: Entrenamiento de Auditores de Sistemas Integrados de Gestión

Expositor: Antonio Carpio S.

Quality Assurance Services S.A. .

Quality Assurance Services S.A.

Antonio Carpio Salinas

EXPOSITOR:
Ing. Antonio Carpio Salinas
Director Ejecutivo d QAS S A I Di t Ej ti de S.A., Ingeniero Q í i d profesión, con especialización en i Químico de f ió i li ió Responsabilidad Social Empresarial, consultor de empresas en el desarrollo, implementación, mantenimiento y mejoramiento de Sistemas de Gestión, TQM, ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, SA 8000, ISO 17025. Auditor Líder Registrado en Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9001 y Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001. Evaluador Líder Registrado E l d Líd R i t d Nº EL 003 en el R i t N i EL-003 l Registro Nacional d A dit l de Auditores d Si t de Sistemas de Calidad – INDECOPI. (ISO 17025, ISO 17020, ISO 17021, ISO 65) Docente en los Programas de post-grado de Especialización en Calidad Total y Productividad, P d ti id d en el P l Programa d G tió A bi t l y en el P de Gestión Ambiental l Programa d F de Formación d ió de Auditores de Sistemas de Gestión Integrados, de la Universidad Nacional Agraria de la Molina. Docente d l Di l D t del Diplomado d Si t d de Sistemas I t Integrados d G tió y M d l d E l d de Gestión Modelos de Excelencia d l i de la Escuela de Post-Grado de la Universidad Peruana de Ciencias. Coordinador del Grupo de Trabajo de la Guía de Sistemas Integrados de Gestión del Comité de Té i C ité d Técnico d N de Normalización en G tió y A li ió Gestión Aseguramiento d l C lid d d l i t de la Calidad del Indecopi.
Quality Assurance Services S.A. Antonio Carpio Salinas

SISTEMAS DE GESTION

Sistema de Gestión de la Calidad Sistema de Gestión Ambiental ISO 9001 ISO 14001
Quality Assurance Services S.A.

Sistema de Salud y Seguridad Ocupacional

OHSAS 18001

Antonio Carpio Salinas

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO ISO 9001 Sistema de Gestión de la Calidad Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 Quality Assurance Services S. Sistema de Salud y Seguridad g Ocupacional OHSAS 18001 Antonio Carpio Salinas .A.

5 Responsabilidad.1 Planificación 7.2 Enfoque al cliente 5.Norma ISO 9001:2008 4.4 Compras 7. Medición. autoridad y comunicación 5.3 Control del producto no conforme 8. Gestión de los Recursos 6.2 Recursos humanos 6. análisis y mejora 8.3 6 3 Infraestructura 6.1 Compromiso de la Dirección 5. Responsabilidad de la dirección 5. 4 Sistema de gestión de la Calidad Si t d tió d l C lid d 7.3 Política de la Calidad 5.4 Ambiente de trabajo Quality Assurance Services S.4 Análisis de datos 8.1 Requisitos generales 4.6 Revisión de la Dirección 6.2 Seguimiento y medición 8.1 Generalidades 8.5 Producción y prestación del servicio 7.2 Requisitos de la documentación .2 7 2 Procesos relacionados con el cliente 7.6 Control de equipos de seguimiento y medición 4.A.5 Mejora 7. R li 7 Realización del producto ió d l d 7.1 Provisión de recursos 6.4 Planificación 5.3 Diseño y desarrollo 5. Antonio Carpio Salinas 8.

participación y consulta 4.4. Antonio Carpio Salinas .1 Medición de desempeño y Monitoreo 4. responsabilidad y autoridad 4.5 Control de Documentos 5 4.OHSAS 18001:2007 4. no conformidad. evaluación de riesgos y determinación de controles 4.2 Requisitos Legales y otros requisitos 4.3.3.5.4 Control de Registros 4.5 Verificación 4.4 Implementación y Operación 4. 4 .1 Identificación de Peligros. 4 .6 Revisión por la Dirección Quality Assurance Services S.3 Investigación de incidentes. 4 .5.5.3 Planificación 4.3 Comunicación. 4 4 . 4 .7 Preparación y respuesta ante emergencias 4.3 Objetivos y Programas 4. acción correctiva y acción preventiva 4.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5 4 5 5 Auditorías Internas 4.5. 4 .2 Política de S&SO 4.6 Control Operacional 4.3.5.A. competencia y concientización ó 4. funciones.1 Recursos.1 Requisitos Generales 4.2 Entrenamiento.4 Documentación 4.

4 .6 Revisión por la Dirección Quality Assurance Services S.2 Política Ambiental 4.3 Planificación 4. 4.1 4 1 Requisitos Generales 4. Antonio Carpio Salinas . acción correctiva y preventiva 4.1 Seguimiento y medición 4.1 Recursos. funciones.3 Objetivos.6 Control Operacional 4. 4 .2 4 3 2 Requisitos Legales y otros requisitos 4.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.4 Documentación 4.3.4 4 4 Implementación y Operación 4.A.7 Preparación y respuesta ante emergencias.5. 4 .3.5.1 Aspectos Ambientales 4.3 No conformidad.4 Control de los registros 4.5.5 Verificación 4.ISO 14001:2004 4. 4 .3.5 Control de Documentos 4. 4 .5 Auditoría i t 4 5 5 A dit í interna 4.2 Competencia.3 Comunicación 4. responsabilidad y autoridad 4. 4 .5. formación y toma de conciencia 4.5. Metas y Programas 4. 4 .

TIPOS DE AUDITORIAS
Primera Parte

Auditoría Interna
Segunda Parte

Auditoría de proveedores
Tercera Parte

Auditoría externa

Otros tipos de clasificación de Auditorías: Ot ti d l ifi ió d A dit í

Proceso Producto
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AUDITORÍA DE PRIMERA PARTE Auditoría I t A dit í Interna
Son auditorías realizadas por la Organización a su propio Sistema de Gestión

Organización

AUDITORÍA DE SEGUNDA PARTE Í Auditoría P A dit í a Proveedores d
Son auditorías realizadas por la o ga ac ó organización a sus p o eedo es y proveedores sub-contratistas para evaluar su adecuación y rendimiento

Organización

Proveedor

. sus proveedores y clientes.AUDITORÍA DE TERCERA PARTE Auditoría Externa Son auditorías realizadas S dit í li d por un organismo contractualmente independiente a la organización.A. clientes Organización Organismo Independiente ( (Certificadora) ) Antonio Carpio Salinas Quality Assurance Services S.

Antonio Carpio Salinas .AUDITORIA DEL SISTEMA DE LA CALIDAD Proceso sistemático.1 Vocabulario) Norma ISO 19011:2002 (3. Norma ISO 9000:2008 (3.1) (3 1) Quality Assurance Services S. independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la q p extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.9.A.

Directrices para la auditoria de los p Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental / A bi t l ISO 19011:2002 .

Objeto y campo de aplicación 2. Principios de la Auditoria 5. Referencias Normativas 3. Competencia de los auditores Quality Assurance Services S.A. Actividades de Auditoria 7. 3 Términos y definiciones 4. Gestión d 5 G tió de un Programa de Auditoria P d A dit i 6. Antonio Carpio Salinas .Contenido: 1.

Conjunto de políticas. declaraciones de hecho o g .3 Evidencia de auditoría 3.4 Hallazgos de la auditoría 3. procedimientos o requisitos utilizados como referencia Registros.A. Términos y definiciones 3.3. cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada id i d l dit i il d frente a los criterios de la auditoria Resultado de la auditoria que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria Antonio Carpio Salinas .2 Criterios de auditoría dit í 3.5 Conclusiones de auditoría Quality Assurance Services S.

A.si es necesario.9 Equipo auditor Quality Assurance Services S. .8 Auditor 3 8 A dit Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria Uno a más auditores que llevan a cabo una auditoria.6 3 6 Cliente de la auditoría Organización o persona que solicita la auditoria 3. con el apoyo de expertos técnicos.3. t té i i i Antonio Carpio Salinas 3. Términos y definiciones 3.7 Auditado Organización que es auditada 3.

13 3 13 Alcance de auditoría 3. Extensión y lí it de una auditoría E t ió límites d dit í Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y actitudes Antonio Carpio Salinas .11 Programa de Auditoría Persona que aporta conocimientos específicos o su experiencia al equipo auditor Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico Descripción de las actividades in situ y de os p epa at os u a aud to a los preparativos de una auditoria 3.3. Términos y definiciones 3.10 Experto técnico 3.A.12 Plan de auditoría 3.14 Competencia Quality Assurance Services S.

Antonio Carpio Salinas .A.4. Principios de la Auditoria Tres de los principios se refieren primordialmente a las p p p características personales de los propios auditores: Conducta ética Presentación justa Cuidado profesional debido Una auditoria es por definición independiente y sistemática p p y estas características están muy relacionadas con los siguientes 2 principios de la auditoria: Independencia Evidencia Quality Assurance Services S.

imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditoria . Principios de la Auditoria Independencia .es una muestra de la información disponible (4.4.base racional para alcanzar conclusiones fiables .verificable ifi bl .los auditores son independientes de la actividad auditada .los hallazgos están basados solo en evidencia Evidencia . ISO 19011:2002) .

AUDITORIA Requisitos fundamentales para una Auditoría Efectiva: Apoyo d la Dirección A de l Di ió Auditores entrenados Independencia de los auditores Acceso a documentos Acceso a todos los niveles gerenciales Procedimiento de auditoría. definido Quality Assurance Services S. Antonio Carpio Salinas .A.

1) Definir el programa 5. Objetivos/extensión Responsabilidades Recursos ecu sos Procedimientos Competencia de los auditores (7) Acción de mejora (5.4.2.6) Implementar el programa (5.3) (5.6) Evaluación de auditores Asignación de equipos de auditores Dirección de actividades de auditoría Registro Quality Assurance Services S. 5.A.5) Actividades d A ti id d de auditoria dit i (6) Seguir y revisar el S i i l programa (5. Gestión de un Programa de Auditoria Autoridad A t id d para el l programa (5.5. Antonio Carpio Salinas .

A. 5. 5.2.3) (5 2 5 3) Acción de mejora (5. Antonio Carpio Salinas .5) Hacer Competencia de los auditores (7) Actividades de auditoria (6) Seguir y revisar Verificar el programa (5 6) (5.1) ( ) Planificar Definir el programa (5.6) Quality Assurance Services S. Gestión de un Programa de Auditoria 5 Autoridad para el p g programa (5.4.6) Actuar Implementar el programa (5.5.

3) 3.4) 4.5) 5. Actividades de Auditoria 1. Informe de la auditoria (6.Seguimiento de la auditoria (6. Antonio Carpio Salinas . Revisión de la documentación (6.6) 6.7) 7.Preparación de las actividades de auditoria in situ (6. Actividades de auditoria in situ (6.2) 2.8) Quality Assurance Services S. Iniciación de la auditoria (6. Finalización de la auditoria (6.6.A.

A.2 Definición de los objetivos. Iniciación de la auditoria (6. Antonio Carpio Salinas . Actividades de Auditoria 1.6.1 Designación del auditor jefe del equipo 6.2.2.2) 6. el alcance y los f criterios de auditoria a) determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del auditado b) evaluar la capacidad del sistema del gestión para asegurar los requisitos reglamentarios y contractuales c) evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos especificados bj ti ifi d d) identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión Quality Assurance Services S.

Quality Assurance Services S. Antonio Carpio Salinas .A.

2. Actividades de Auditoria 6 1. Antonio Carpio Salinas .4 Establecimiento del equipo auditor a) objetivos.2. alcance y criterios objetivos b) duración estimada de la auditoria c) asegurarse de la independencia del equipo auditor d) capacidad de los miembros del equipo auditor id d d l i b d l i dit e) equipo en conjunto cubran el conocimiento y las habilidades necesarias Quality Assurance Services S.2) 6. Iniciación de la auditoria (6.A.3 Determinación de la viabilidad de la auditoria a) información suficiente para planificar la auditoria b) cooperación adecuada del auditado c) disponibilidad de tiempo y recursos 6.6.

Antonio Carpio Salinas .2. Actividades de Auditoria 1.6.5 6 2 5 Establecimiento del contacto inicial con el auditado a) establecer los canales de comunicación b) información sobre el cronograma y equipo auditor c) requerir acceso a los documentos pertinentes d) determinar reglas de seguridad aplicables al lugar e) hacer los preparativos para la auditoria Quality Assurance Services S.A.2) 6.Iniciación de la auditoria (6.

3) Documentación D t ió del Sistema Evaluación de la documentación del SGI Inadecuada Comunicar No continuar hasta que se resuelva el problema Quality Assurance Services S.6. Conforme Criterios de auditoria Continuar con el proceso Antonio Carpio Salinas . Revisión de la Documentación (6.A. Actividades de Auditoria 2.

6.1 Preparación del Plan de Auditoria Alcance y objetivo de la Auditoria Documentos de referencia Requisitos d l N R i it de la Norma a auditar dit Área/Departamento Local y fecha de Auditoría Hora y duración estimada de las actividades Responsable del área Auditada Auditor Líder / Auditor Reunión de apertura (Fecha.hora.4) (6 4) 6. Antonio Carpio Salinas . Actividades de Auditoria 3.A.4.local) Itinerario Quality Assurance Services S. Preparación de las actividades de auditoría in situ (6.hora.local) Reunión de Cierre (Fecha.

Preparación de las actividades de auditoría in situ (6.4) Plan de Auditoria Revisado y aceptada antes de iniciar la auditoria in situ. Antonio Carpio Salinas . Cualquier revisión del plan debe ser acordada entre las partes antes de continuar la auditoria Quality Assurance Services S.6.A. 6 Actividades de Auditoria 3.

4) 6.6. Antonio Carpio Salinas .4. Actividades de Auditoria 3. Preparación de las actividades de auditoría in situ (6.A.2 Asignación de Tareas del Equipo auditor 642 procesos Responsabilidad de cada miembro del equipo auditor para auditar: funciones lugares áreas actividades Revisar información pertinente relacionada con su parte de la auditoria y preparar los documentos de trabajo necesarios para estas asignaciones Quality Assurance Services S.

A.4. Debe de mantenerse por lo menos hasta que termine la auditoria Antonio Carpio Salinas .6. Preparación de las actividades de auditoría in situ (6.3 Preparación de los documentos de trabajo p j Listas de verificación Soporte de la Auditoria herramienta del equipo auditor q p ayuda en la entrevista permite estructurar la evaluación recordatorio d t i no limitarse a ella no es para interrogar Quality Assurance Services S.4) 6. Actividades de Auditoria 3.

A.5. Antonio Carpio Salinas . Realización de las actividades de auditoría in situ (6.6. Actividades de Auditoria 4.1 6 5 1 Reunión de apertura Presentación de los auditores Metodología de la Auditoria Alcance y objetivos Discusión del análisis de la documentación Acordar el Itinerario Confirmar los acompañantes de la auditoria Disposiciones l í ti Di i i logísticas Quality Assurance Services S.5) 6.

confirmación d l i i fi ió del itinerario y cualquier cambio d úl i i l i bi de última h hora. confirmación del idioma. . condiciones bajo las cuales la auditoría puede darse por terminada. .Ayuda práctica – Reunión de apertura (ISO/IEC 19011) a) presentación de los participantes y de sus funciones. y información acerca de cualquier sistema de apelación. el auditado será informado. confirmación de los asuntos relacionados con la confidencialidad. confirmación de los recursos e instalaciones. q . clasificación de las no conformidades. alcance y criterios de auditoría. confirmación de los objetivos. los procedimientos de protección laboral. las funciones y la identidad de los guías. emergencia y seguridad . confirmación de canales de comunicación formal . durante la auditoría. muestreo ( incertidumbre). . métodos y procedimientos para realizar la auditoría. confirmación de la disponibilidad. confirmación de que.A. Antonio Carpio Salinas b) c) ) d) e) f) g) h) i) j) k) l) m) n) Quality Assurance Services S.

Antonio Carpio Salinas .6.A. Actividades de Auditoria 4. Realización de las actividades de auditoría in situ (6.5) 6.2 Comunicación durante la auditoria Miembros del equipo auditor consultarse periódicamente para intercambiar información Las evidencias recopiladas en la auditoria deben ser comunicadas al auditado Acciones para reconfirmación del plan de auditoria Quality Assurance Services S.5.

Antonio Carpio Salinas .Quality Assurance Services S.A.

y bases de datos informáticas y sitios de Internet Internet. informes de auditorias. . documentos. registros de programas de seguimiento y resultados de mediciones.Fuentes de información (ISO/IEC 19011) Las fuentes de información seleccionadas pueden variar de acuerdo con el alcance y la complejidad de la auditoria y pueden incluir: a) b) c) entrevistas con empleados y con otras personas. actas de reunión. análisis e indicadores de desempeño. normas.Ayuda práctica . por ejemplo. observación de las actividades y del ambiente de trabajo y condiciones circundantes.A. otra t j l t li t ió del li t t información pertinente de partes externas y la calificación de los proveedores. tales como registros de inspección. procedimientos. tales como política. retroalimentación d l cliente. instrucciones. informes d otras f i f de t fuentes. especificaciones. licencias y permisos. resúmenes de datos. planos. planes. objetivos. información sobre los programas de muestreo y sobre los procedimientos para el control de los procesos de muestreo y medición. registros. contratos y pedidos. Antonio Carpio Salinas d) e) ) f) g) ) h) Quality Assurance Services S.

Realización de las actividades de auditoría in situ (6. ayudar y dar aclaraciones a solicitud auditoría del auditor Antonio Carpio Salinas • Quality Assurance Services S. Deben i ti l i dit li it d d l dit J f a) Establecer contactos y horarios para entrevistas b) Acordar visitas ) c) Dar a conocer y hacer respetar las disposiciones sobre la protección y seguridad Pueden ser testigos de la auditoría. • No deben influir o interferir en la auditoría Guías • D b asistir al equipo auditor a solicitud del auditor Jefe. Actividades de Auditoria 4.3 6 5 3 Funciones y responsabilidades de los guías y observadores Guías y Observadores G O • Pueden acompañar al equipo auditor.5) 6.A. pero no forman parte del mismo.6. .5.

6.5.4 Recopilación y verificación de la información Métodos: • entrevistas • observación de las actividades • revisión de documentos Tres criterios de evaluación: • la existencia • funciona correctamente • es efectivo Quality Assurance Services S.A.5) 6. Actividades de Auditoria 4. Realización de las actividades de auditoría in situ (6. Antonio Carpio Salinas .

4 Recopilación y verificación de la información Considerar: Listas de verificación Precisar sus anotaciones Buscar evidencias de auditoria Hablar con las personas que ejecutan las actividades Solicitar S li it registros i t Quality Assurance Services S. Antonio Carpio Salinas .5) 6.A. Realización de las actividades de auditoría in situ (6.6. Actividades de Auditoria 4.5.

eficiente. De los Materiales y Equipos: Identificación. De la Documentación: Condición de la revisión. entrenamiento. problemas del Sistema. Realización de las actividades de 4 R li ió d l ti id d d auditoría in situ (6. motivación. Actividades de Auditoria 4. aprobado disponibilidad etc conciso aprobado. completo. secuencia . conciso.6. ambiente.A. etc.5) •ELEMENTOS DEL SISTEMA QUE DEBEN SER AUDITADOS Del Personal: Comprensión. Antonio Carpio Salinas . . condiciones. Del Proceso: Definido. etc ambiente capacidad etc. Quality Assurance Services S. eficaz. capacidad. disponibilidad. .

y h) se d b í agradecer a l personas entrevistadas su participación y cooperación. debería d las t i t d ti i ió ió Quality Assurance Services S.A.Realización de entrevistas Las entrevistas se deberían llevar a cabo de manera tal que se adapten a la situación y a las personas entrevistadas.Ayuda práctica . b) las entrevistas deberían realizarse durante las horas normales de trabajo y. Sin embargo. cuando sea práctico. Antonio Carpio Salinas . p . d) debería explicarse la razón de la entrevista y notas que se tomen. f) deberían evitarse preguntas que predispongan las respuesta (es decir. en el lugar de trabajo habitual de la persona entrevistada. c) se debería hacer todo lo posible para tranquilizar a la persona que se va a entrevistar antes y durante la entrevista. el auditor debería considerar lo siguiente: a) las entrevistas deberían mantenerse con personas de niveles y funciones que desempeñen actividades o tareas dentro del alcance de la auditoría. preguntas inductivas). g j p . e) las entrevistas pueden iniciarse pidiendo a las personas que describan su trabajo. g) los resultados de la entrevista deberían ser resumidos y revisados con la persona entrevistada.

A.5) 6.5. Actividades de Auditoria 4. Realización de las actividades de 4 R li ió d l ti id d d auditoría in situ (6.6. Antonio Carpio Salinas .5 Generación de hallazgos de auditoria g Evidencia de auditoria Criterios de auditoria Hallazgos de auditoria Quality Assurance Services S.

A. Antonio Carpio Salinas . Actividades de Auditoria 4.6.5 Generación de hallazgos de auditoria TERMINOS RELACIONADOS No Conformidad: incumplimiento de un requisito ( (3. de una o más de las características de la calidad.2 ISO 9000:2008) ) Nota: Se aplica a la desviación o ausencia. con respecto a los requisitos especificados.6.5. Realización de las actividades de auditoría in situ (6.5) 6. Quality Assurance Services S.

5 Generación de hallazgos de auditoria Las no conformidades deberán registrarse y las evidencias de auditoria que las apoyan SACs Antonio Carpio Salinas Quality Assurance Services S. Actividades de Auditoria 4. .5.5) (6 5) 6.A.6. Realización de las actividades de auditoría in situ (6.

Antonio Carpio Salinas .A.Ley de Murphy: “Cuando el sistema no funciona rápidamente se encuentra la falla” Quality Assurance Services S.

Taller T ll Resolver Casos.A. Identificar No Conformidades y Generar SAC´s cuando corresponda Quality Assurance Services S. Antonio Carpio Salinas .

6 Preparación de conclusiones de auditoria a) El grado de conformidad del sistema de gestión con los it i d l criterios de auditoria dit i b) La eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión c) La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad. adecuación y eficacia del sistema de gestión Quality Assurance Services S. Realización de las actividades de auditoría in situ (6.5) 6.6. Actividades de Auditoria 4. Antonio Carpio Salinas .A.5.

7 Realización de la reunión de cierre Presentación de los resultados al auditado Explicar con exactitud las no Conformidades Estar preparado para justificar las no conformidades Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante Obtener del auditado métodos para corregir las no conformidades Quality Assurance Services S.A.5) 6. Actividades de Auditoria 4.6. Antonio Carpio Salinas . Realización de las actividades de auditoría in situ (6.5.

Antonio Carpio Salinas .6.Informe de la Auditoría (6. Actividades de Auditoria 5.6) Estructura: Alcance y objetivos de la auditoría Identificación de los auditores Personas contactadas fecha de la Auditoría Normas de referencia Descripción de las no conformidades encontradas Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los requisitos de la Norma y documentos Lista de distribución del informe Adjuntar: SAC y Ob Adj Observaciones i Quality Assurance Services S.A.

auditoria La auditoria se completa cuando todas las p actividades del plan de auditoria han sido finalizadas y el informe aprobado ha sido distribuido.A. Finalización de la Auditoría (6.7) Los documentos que pertenecen a la auditoria deberán retenerse o destruirse de acuerdo al procedimiento de auditoria.6. Actividades de Auditoria 6. Quality Assurance Services S. Antonio Carpio Salinas .

6.A.8) Las actividades de seguimiento deben ser g conducidas por el Auditor/Auditor Líder y debe: Obtener respuesta al informe de auditoría. Realización del seguimiento de la Auditoría (6. Evaluar si las acciones correctivas propuestas son adecuadas. Antonio Carpio Salinas . Confirmar si la acción correctiva fue implementada y cumplida Quality Assurance Services S. Actividades de Auditoria 6.

Actividades de Auditoria 6. Antonio Carpio Salinas .6.8) La acción correctiva siempre debe contemplar: Eliminar las no conformidades (acción correctiva) ( ) Determinar la extensión del problema Acciones para evitar repetición de la no conformidad p p Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la no conformidad Definir el tiempo de implementación Quality Assurance Services S.A. Realización del seguimiento de la Auditoría (6.

Actividades de Auditoria 6.Realización del seguimiento de la Auditoría (6.A. Antonio Carpio Salinas .6.8) Las actividades de seguimiento deben ser conducidas por el equipo auditor y debe: Obtener respuesta al informe de auditoría Evaluar si las acciones correctivas propuestas son adecuadas d d Confirmar si la acción correctiva fue implementada y cumplida Confirmar la eficacia de las acciones correctivas implementadas Quality Assurance Services S.

REGISTROS DE AUDITORIA Incluye: Programación de la Auditoría Informes de las Auditorías Internas (con copia de SACs). Antonio Carpio Salinas . Respuestas a los informes Registro de cumplimiento de las acciones correctivas Listas de verificación Evidencias de la calificación de auditores Entrenamiento de Auditores Quality Assurance Services S.A.

A.7. Antonio Carpio Salinas . Competencia y Evaluación de Auditores Quality Assurance Services S.

orientado a la consecución de los objetivos Decidido D idid Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente a la vez que se relaciona con otros Quality Assurance Services S. sincero. De mentalidad abierta Diplomático Observador Perceptivo Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones Tenaz – persistente.7. Competencia y Evaluación de Auditores Atributos Personales (7.A. es decir. imparcial. Antonio Carpio Salinas .2) Características deseables: SI ético. honesto y discreto.

Antonio Carpio Salinas . Competencia y Evaluación de Auditores Atributos Personales (7.2) Características no deseables: Mente cerrada argumentativo Indisciplinado Prejuicioso Obstinado Deseo de ser agradable g Tímido Impaciente Aceptar todo por las apariencias Ingenuo NO Quality Assurance Services S.A.7.

Competencia de Auditores Conocimientos y habilidades (7.3.3) 7. reglamentos y otros requisitos aplicables Quality Assurance Services S. procedimientos y técnicas de auditoría Situaciones de la organización Leyes.A.1 Conocimientos genéricos y habilidades de los auditores Aspectos a contemplar: Documentos del sistema de gestión y de referencia ( (Norma) ) Principios.7. Antonio Carpio Salinas .

Proporcionar dirección y orientación a los auditores en p formación. Antonio Carpio Salinas . Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la auditoría.2 Conocimientos genéricos y habilidades de los Auditores Líderes Planificación y uso eficaz de los recursos. auditoría Quality Assurance Services S. Prevenir y resolver conflictos. Competencia de Auditores Conocimientos y habilidades (7. y Preparar y completar el informe de la auditoría. Organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor.7.A. Representar al equipo auditor auditor.3) 7.3.

A. Antonio Carpio Salinas .Calificación de Auditores Quality Assurance Services S.

Antonio Carpio Salinas .Etapas de Evaluación de un Auditor Quality Assurance Services S.A.

A.Métodos de Evaluación de Auditores Quality Assurance Services S. Antonio Carpio Salinas .

acarpio@qas.Perú Telfs: 222-6653 Telefax: 222-6652 E-mail: operaciones@qas.pe Quality Assurance Services S. Dirección: Manuel Gonzáles Olaechea 380 San Isidro Lima.A.pe.A.com.com.Quality Assurance Services S. Antonio Carpio Salinas .