Derecho Comparado Código Penal De Colombia

El tipo penal del delito de blanqueo de capitales

El tipo básico penal del delito de blanqueo de capitales establecido en el art. 301 CP

describe una variedad de conductas integradoras del tipo objetivo del delito:

Adquirir, convertir o transmitir bienes sabiendo que provienen de la

realización de un delito grave.

Realizar actos que procuren ocultar o encubrir ese origen.

Ayudar a quien ha realizado la infracción o delito base (que ha de ser grave) a eludir las

consecuencias de sus actos.

Ocultar o encubrir la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o

derechos sobre los bienes o propiedad de los mismos a sabiendas de su procedencia

ilícita. el delito de tráfico de drogas o delito contra la salud pública, recogido en el artículo

368 del Código Penal, y las circunstancias agravadas que prevé el artículo 369 del mismo

texto legal; lo que supone, de darse alguna de esas circunstancias, que la pena recogida

en el artículo 368 será ampliada considerablemente por aplicarse la superior en grado.

Dice el artículo 368 del Código Penal que los que ejecuten actos de cultivo, elaboración

o tráfico, o de otro modo promuevan, favorezcan o faciliten el consumo ilegal de drogas

tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, o las posean con aquellos fines,

serán castigados con las penas de prisión de tres a seis años y multa del tanto al triplo

del valor de la droga objeto del delito si se tratase de sustancias o productos que causen

grave daño a la salud (por ejemplo: cocaína, heroína, MDMA, cristal, LSD, etc.), y de
prisión de uno a tres años y multa del tanto al duplo en los demás casos (por ejemplo:

hachis, marihuana, etc.).

A la vista del artículo anterior, lo que el legislador no incluye como delito es el

autoconsumo o consumo compartido de darse las circunstancias para ello, ya que, por

ejemplo, de consumirse droga en presencia de personas no adictas o no iniciadas en el

consumo, se entenderá como un favorecimiento o facilitación al mismo y la conducta

será por tanto típica. Igualmente, la cantidad de droga que una persona puede poseer

para su consumo está jurisprudencialmente limitada, ya que en este sentido el Tribunal

Supremo usa una tabla elaborada por el Instituto Nacional de Toxicología de fecha 18 de

octubre de 2001, y de superarse esas cantidades podrá entenderse sin más que la

sustancia está preordenada al tráfico, por lo que conducta será igualmente típica. En

relación con la tabla mencionada, el Instituto Nacional de Toxicología mantiene que un

consumidor habitual suele adquirir para sí mismo la cantidad necesaria para 5 días, que

son las siguientes:

• Heroína 3 grs.

• Cocaína 7,5 grs.

• Marihuana 100 grs.

• Hachís 25 grs.

• LSD 3 mgrs

• Anfetamina 900 mgrs

• MDMA 1.440 mgrs

Por otro lado, la sustancia con la que se pretenda traficar tiene que ser capaz de suponer

cierto riesgo para la salud pública. En este sentido, el Tribunal Supremo en la sentencia

298/04 de 12 de marzo viene a decir que: «el objeto del delito debe de tener un límite

cuantitativo y cualitativo mínimo, pues el ámbito del tipo no puede ampliarse de forma

tan desmesurada que alcance a la transmisión de sustancias que, por su extrema

desnaturalización cualitativa o su extrema nimiedad cuantitativa, carezcan de efectos

potencialmente dañinos que sirven de fundamento a la prohibición penal». El Instituto

Nacional de Toxicología, tras es el Pleno no Jurisdiccional y para la Unificación de

Criterios del Tribunal Supremo de 24 de enero de 2003, emitió un informe donde se

recogen las dosis mínimas psicoativas para seis sustancias, lo supondría el límite entre

tipicidad y atipicidad de la conducta. Las sustancias y cantidades en cuestión son las

siguientes:

heroína 0,66 mg / 0,00066 gr.

cocaína 50 mg / 0,05 gr.

Hachís 10 mg / 0,01 gr.

LSD 20 mg / 0,000005 gr.

MDMA (Éxtasis) 20 mg / 0,02 gr.

Morfina 2 mg/0,002 gr.

Las cantidades anteriores son solamente referencias, por lo que pueden ser objeto de

modificación según el caso concreto, ya que así lo recoge la sentencia del Tribunal

Supremo 298/2004 de 12 de marzo : «Ello no impide que la cifra pueda ser cuestionada

en cada caso por las partes en enjuiciamientos futuros, aportando en su caso dictámenes

periciales contradictorios, ni tampoco priva obviamente a las Salas sentenciadoras de su

facultad de valorar dichos informes conforme a las reglas de la sana critica, en un proceso

penal que se caracteriza por la vigencia del principio contradictorio».

Lo detallado anteriormente constituiría el delito de tráfico de drogas en su modalidad

básica, ya que este delito puede cometerse en el marco de otras modalidades agravadas

y recogidas en el código penal al margen de las agravantes o atenuantes que puedan

revestir esas conductas conforme a las circunstancias que se recogen en los artículos

20 y siguientes del Código Penal (Puede ver esos artículos aquí) Dentro de esas

modalidades agravadas, estudiamos aquí las recogidas en el artículo 369 del Código

Penal por ser las conductas más habituales y que más se repiten , al margen de que en

otros post estudiemos el resto de modalidades agravadas en relación con el delito de

tráfico de drogas.

Antes de entrar a definir las figuras que recoge el artículo 369, decir que este artículo

impone las penas señaladas para el artículo 368 pero en su superior en grado; así para

sustancias que causan grave daño la pena será de seis años a nueve años de prisión y

su correspondiente multa, y para las sustancias que no causan grave daño a la salud la

pena será de tres años a cuatro años y medio de prisión además de la multa.
Las circunstancias que contempla el artículo 369 son las siguientes:

1.ª El culpable fuere autoridad, funcionario público, facultativo, trabajador social, docente

o educador y obrase en el ejercicio de su cargo, profesión u oficio.

2.ª El culpable participare en otras actividades organizadas o cuya ejecución se vea

facilitada por la comisión del delito. Ir a Norma modificadora

3.ª Los hechos fueren realizados en establecimientos abiertos al público por los

responsables o empleados de los mismos.

En relación a esta circunstancia decir, que el delito solo lo comenten los responsables o

empleados; así un cliente que venda drogas en un establecimiento abierto al público no

será objeto de esta agravación.

4.ª Las sustancias a que se refiere el artículo anterior se faciliten a menores de 18 años,

a disminuidos psíquicos o a personas sometidas a tratamiento de deshabituación o

rehabilitación.

5.ª Fuere de notoria importancia la cantidad de las citadas sustancias objeto de las

conductas a que se refiere el artículo anterior.

En cuanto a esta agravante, hay que señalar que el Acuerdo del Pleno de la Sala 2ª del

Tribunal Supremo de 19 de noviembre de 2001, determina la notoria importancia a partir

de las 500 dosis referidas al consumo diario de cada sustancia. Para ello el Instituto

Nacional de Toxicología elaboró un informe de fecha 18 de octubre de 2001. Para la

determinación de la cantidad se debe tener en cuenta exclusivamente la sustancia

estupefaciente o tóxica (porcentaje de pureza), salvo en lo relativo al hachís y derivados.

Algunas cantidades de sustancia estupefaciente en notoria importancia serían las

siguientes:

• Heroína 300 gr.

• Morfina 1.000 gr.

• Metadona 120 gr.

• cocaína 750 gr.

• Marihuana 10 Kg.

• hachís 2,5 Kg.

• Aceite de hachís 300 gr.

• LSD 300 mg

• MDMA (éxtasis) 240 gr.

• Anfetaminas 90 gr.

6.ª Las referidas sustancias se adulteren, manipulen o mezclen entre sí o con otras,

incrementando el posible daño a la salud.

7.ª Las conductas descritas en el artículo anterior tengan lugar en centros docentes, en

centros, establecimientos o unidades militares, en establecimientos penitenciarios o en

centros de deshabituación o rehabilitación, o en sus proximidades.

8.ª El culpable empleare violencia o exhibiere o hiciese uso de armas para cometer el

hecho.
Sin se exhaustivos, lo anteriormente expuesto puede servir para hacerse una idea de lo

que es el delito de tráfico de drogas y como castiga el Código Penal este delito. La línea

de defensa en cada caso debe ser estudiada de forma individual y pormenorizada.

El que adquiera, posea, utilice, convierta, o transmita bienes, sabiendo que éstos

tienen su origen en una actividad delictiva, cometida por él o por cualquiera tercera

persona, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, o para

ayudar a la persona que haya participado en la infracción o infracciones a eludir las

consecuencias legales de sus actos, será castigado con la pena de prisión de seis meses

a seis años y multa del tanto al triplo del valor de los bienes.

La pena de inhabilitación especial al autor del delito

En estos casos, los jueces o tribunales, atendiendo a la gravedad del hecho y a las

circunstancias personales del delincuente, podrán imponer también a éste la pena de

inhabilitación especial para el ejercicio de su profesión o industria por tiempo de uno a

tres años, y acordar la medida de clausura temporal o definitiva del establecimiento o

local. Si la clausura fuese temporal, su duración no podrá exceder de cinco años.

La agravación de la pena

La pena se impondrá en su mitad superior cuando los bienes tengan su origen en

alguno de los delitos relacionados con el tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o

sustancias psicotrópicas descritos en los arts. 368 a 372 CP. En estos supuestos se

aplicarán las disposiciones contenidas en el art. 374 CP.

También se impondrá la pena en su mitad superior cuando los bienes tengan su origen

en alguno de los delitos comprendidos en los Capítulos V a X, Título XIX CP o en alguno

de los delitos del Capítulo I, Título XVI del vigente Código Penal.

La prevención del delito de blanqueo de capitales

Prevención-blanqueo-capitales La Prevención del delito de Blanqueo de Capitales, que

tiene como finalidad prevenir e impedir la utilización del sistema financiero para

blanquear los capitales procedentes de cualquier tipo de participación delictiva, en la

comisión de un delito castigado con pena de prisión superior a tres años.

En España, la vigilancia y el control de los riesgos relacionados con el delito de

blanqueo de capitales corresponde al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención

del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) y desde un punto de

vista normativo esta materia se encuentra regulada en la Ley 10/2010, de 28 de abril, de

prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, de prevención

del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo y en el Real Decreto

925/1995, de 9 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28

de diciembre, sobre determinadas Medidas de Prevención del Blanqueo de Capitales,

por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre

determinadas Medidas de Prevención del Blanqueo de Capitales.

El lavado de dinero negro o blanqueo de capitales supone un “último eslabón” en la

cadena criminal como proceso por el cual un dinero logrado de modo ilícito (negro) pasa

a formar parte del flujo económico legal.

Sujetos obligados a auditoria de prevención de blanqueo de capitales

Sujetos obligados a realizar auditoria o declarar:

La presente Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la

financiación del terrorismo será de aplicación a los siguientes sujetos obligados:

Las entidades de crédito. Finanzas. Cuentas bancarias. Las entidades aseguradoras

autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores de seguros cuando actúen

en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con inversiones, con las

excepciones que se establezcan reglamentariamente.

Las empresas de servicios de inversión. Finanzas o Cuentas bancarias. Derechos

reservados las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las

sociedades de inversión cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.

Las entidades gestoras de fondos de pensiones.

Las sociedades gestoras de entidades de capital-riesgo y las sociedades de capital-

riesgo cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.

Las sociedades de garantía recíproca.

Las entidades de pago.

Las entidades de pago y las entidades de dinero electrónico.

Las personas que ejerzan profesionalmente actividades de cambio de moneda.

Los servicios postales respecto de las actividades de giro o transferencia.

Las personas dedicadas profesionalmente a la intermediación en la concesión de

préstamos o créditos, así como las personas que, sin haber obtenido autorización como
establecimientos financieros de crédito, desarrollen profesionalmente alguna de las

actividades a que se refiere la Disposición adicional primera de la Ley 3/1994, de 14 de

abril, por la que se adapta la legislación española en materia de Entidades de Crédito a

la Segunda Directiva de Coordinación Bancaria y se introducen otras modificaciones

relativas al Sistema Financiero.

Los promotores inmobiliarios y quienes ejerzan profesionalmente actividades de agencia,

comisión o intermediación en la compraventa de bienes inmuebles.

Los auditores de cuentas, contables externos o asesores fiscales.

Los notarios y los registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles.

Los abogados, procuradores u otros profesionales independientes cuando participen en

la concepción, realización o asesoramiento de operaciones por cuenta de clientes

relativas a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales, la gestión de

fondos, valores u otros activos, la apertura o gestión de cuentas corrientes, cuentas de

ahorros o cuentas de valores, la organización de las aportaciones necesarias para la

creación, el funcionamiento o la gestión de empresas o la creación, el funcionamiento o

la gestión de fideicomisos «trust», sociedades o estructuras análogas, o cuando actúen

por cuenta de clientes en cualquier operación financiera o inmobiliaria.

Las personas que con carácter profesional y con arreglo a la normativa específica que

en cada caso sea aplicable presten los siguientes servicios a terceros: constituir

sociedades u otras personas jurídicas; ejercer funciones de dirección o secretaría de una

sociedad, socio de una asociación o funciones similares en relación con otras personas

jurídicas o disponer que otra persona ejerza dichas funciones; facilitar un domicilio social
o una dirección comercial, postal, administrativa y otros servicios afines a una sociedad,

una asociación o cualquier otro instrumento o persona jurídicos; ejercer funciones de

fideicomisario en un fideicomiso («trust») expreso o instrumento jurídico similar o

disponer que otra persona ejerza dichas funciones; o ejercer funciones de accionista por

cuenta de otra persona, exceptuando las sociedades que coticen en un mercado

regulado y estén sujetas a requisitos de información conformes con el derecho

comunitario o a normas internacionales equivalentes, o disponer que otra persona ejerza

dichas funciones.

Los casinos de juego.

Las personas que comercien profesionalmente con joyas, piedras o metales preciosos.

Las personas que comercien profesionalmente con objetos de arte o antigüedades.

Las personas que ejerzan profesionalmente las actividades a que se refiere el art. 1 de

la Ley 43/2007, de 13 de diciembre, de protección de los consumidores en la contratación

de bienes con oferta de restitución del precio.

Las personas que ejerzan actividades de depósito, custodia o transporte profesional de

fondos o medios de pago.

Las personas responsables de la gestión, explotación y comercialización de loterías u

otros juegos de azar respecto de las operaciones de pago de premios.

Las personas físicas que realicen movimientos de medios de pago, en los términos

establecidos en el art. 34CP.

Las personas que comercien profesionalmente con bienes, en los términos establecidos

en el art. 38CP.

Las fundaciones y asociaciones, en los términos establecidos en el art. 39.

Los gestores de sistemas de pago y de compensación y liquidación de valores y

productos financieros derivados, así como los gestores de tarjetas de crédito o débito

emitidas por otras entidades, en los términos establecidos en el art. 40.

Se entenderán sujetas a la Ley de prevención del blanqueo de capitales, las personas o

entidades no residentes que, a través de sucursales o agentes o mediante prestación de

servicios sin establecimiento permanente, desarrollen en España actividades de igual

naturaleza a las de las personas o entidades citadas en los párrafos anteriores.

Tienen la consideración de sujetos obligados las personas físicas o jurídicas que

desarrollen las actividades mencionadas en el apartado precedente.

No obstante, cuando las personas físicas actúen en calidad de empleados de una

persona jurídica, o le presten servicios permanentes o esporádicos, las obligaciones

impuestas por esta Ley recaerán sobre dicha persona jurídica respecto de los servicios

prestados.

Los sujetos obligados quedarán, asimismo, sometidos a las obligaciones establecidas en

la presente Ley respecto de las operaciones realizadas a través de agentes u otras

personas que actúen como mediadores o intermediarios de aquéllos.

Derecho comparado Perú.

"Artículo 297.- La pena será privativa de libertad no menor de veinticinco años; de

ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa e inhabilitación conforme al artículo

36, incisos 1, 2, 4, 5 y 8, cuando:

1. El agente es funcionario o servidor público,

encargado de la prevención o investigación de

cualquier delito, o tiene el

deber de aplicar penas o de vigilar su ejecución.

2. El agente tiene la profesión de educador o se desempeña como tal en cualquiera

de los niveles de enseñanza.

3. El agente es médico, farmacéutico, químico, odontólogo o ejerce profesión

sanitaria.

4. El hecho es cometido en el interior o en inmediaciones de un establecimiento de

enseñanza, centro asistencial, de salud, recinto deportivo, lugar de detención o reclusión.

5. El agente se vale o utiliza para la comisión del delito menores de edad o a cualquier

otra persona inimputable.

6. El agente es autoridad pública elegida por sufragio popular.

"7. El hecho es cometido por tres o más personas o el agente activo integra una

organización dedicada al Tráfico Ilícito de Drogas a nivel nacional o internacional." (*)

(*) Inciso 7 incorporado por el Artículo Unico de la Ley Nº 26619, publicada el 09 junio
1996.

La pena será de cadena perpetua cuando:

1. El agente actúa como cabecilla o dirigente de una organización destinada al tráfico

ilícito de drogas de nivel nacional o internacional.

2. El agente se vale del narcotráfico para financiar actividades de grupos terroristas

Micro comercialización o micro producción

Artículo 298.- Si es pequeña la cantidad de droga o materia prima poseída, fabricada,

extractada o preparada por el agente, la pena privativa de libertad será no menor de

dos ni mayor de ocho años, de trescientos sesenticinco a setecientos

treinta días-multa e inhabilitación conforme al artículo 36, incisos 1, 2 y 4.

Si se ha distribuido la droga en pequeñas cantidades y directamente a consumidores

individuales, no manifiestamente inimputables, la pena privativa de libertad será no

menor de uno ni mayor de cuatro años, de ciento ochenta a trescientos

sesenticinco días-multa e inhabilitación conforme al artículo 36º, incisos 1, 2 y 4.

"A efectos de la aplicación del presente artículo, se considera pequeña cantidad de

droga hasta cien gramos de pasta

básica de cocaína y derivados ilícitos, veinticinco gramos de clorhidrato de cocaína,

doscientos gramos de marihuana y veinte

gramos de derivados de marihuana."

 "El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo determinará las cantidades

correspondientes a las demás drogas."

Posesión no punible

Artículo 299.

No es punible la posesión de droga para el propio e inmediato consumo, en cantidad

que no exceda de cinco gramos de pasta básica de cocaína, dos gramos de clorhidrato

de cocaína, ocho gramos de marihuana o dos gramos de sus derivados, un gramo de

látex de opio o doscientos miligramos de sus derivados o doscientos cincuenta

miligramos de éxtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina - MDA,

Metilendioximetanfetamina - MDMA, Metanfetamina o sustancias análogas.

Se excluye de los alcances de lo establecido en el párrafo precedente la posesión de

dos o más tipos de drogas.

Tampoco será punible la posesión del cannabis y sus derivados con fines medicinales

y terapéuticos, siempre que la cantidad sea la necesaria para el tratamiento del paciente

registrado en el Ministerio de Salud, supervisado por el Instituto Nacional de Salud y la

DIGEMID, o de un tercero que se encuentre bajo su cuidado o tutela, o para

investigación según las leyes sobre la materia y las disposiciones que establezca el ente

rector”.

Suministro indebido de droga

Artículo 300.- El médico, farmacéutico, químico, odontólogo u otro profesional

sanitario que indebidamente receta,

 prescribe, administra o expende medicamento que contenga droga tóxica,

estupefaciente o psicotrópica, será reprimido con

pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años e inhabilitación

conforme al artículo 36, incisos 1, 2 y 4. (*)