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CÓDIGO INTERNACIONAL DE GERENCIAMENTO DE SEGURANÇA (CÓDIGO ISM

)
E

DIRETRIZES NA IMPLEMENTAÇÃO DO CÓDIGO ISM EDIÇÃO DE 1997

ORGANIZAÇÃO MARÍTIMA INTERNACIONAL Londres, 1997

Primeira publicação em 1997 pela
INTERNATIONAL MARITIME ORGANIZATION 4 Albert Embankment, London SE1 7SR

Impresso pela International Maritime Organization, London

4 6 8 10 9 7 5 3

ISBN 92-801-1436-0

IMO PUBLICATION Sales Number: IMO-117E

Direitos Autorais  IMO 1997

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a qual introduziu um novo capítulo IX na Convenção.Prefácio Com a entrada em vigor. quando houve uma escalada no que concerne a baixos padrões de gerenciamento em negócios de navio. . 1974.788(19). adotada dois anos depois como resolução A. o qual foi adotado em 1993 pela resolução A. reconhecendo a necessidade pela implementação uniforme do Código ISM e que poderia haver a necessidade de Administrações entrar em acordos quanto à emissão de certificados por outras Administrações de acordo com o capítulo IX da SOLAS e o Código ISM. a Assembléia da IMO. Em 1995. das emendas de 1994 à Convenção Internacional para a Segurança da Vida no Mar (SOLAS).647(16).680(17). em 1° de julho de 1998. adotada em 1989 pela Assembléia da IMO como resolução A.741(18). Investigações em acidentes revelaram erros de vulto por parte do gerenciamento e em 1987 a Assembléia da IMO adotou a resolução A. O Código ISM evoluiu através o desenvolvimento das Diretrizes de Gerenciamento para a Operação Segura de Navios e para a Prevenção da Poluição. a qual convocou o Comitê de Segurança Marítima para desenvolver diretrizes concernentes ao gerenciamento a bordo do navio e ao baseado em terra para assegurar a operação segura de embarcações ro-ro de passageiro. na sua forma atual. As origens do Código remontam aos anos finais de 1980. e as Diretrizes revistas. o Código Internacional de Gerenciamento para a Operação Segura de Navios e para a Prevenção da Poluição (Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM)). Esta publicação inclui os textos do capítulo IX da SOLAS. o Código ISM e as Diretrizes referidas nos parágrafos acima. o Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM) tornou-se obrigatório. adotou as Diretrizes na Implementação do Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM) por Administrações pela resolução A.596(15).

......................Conteúdo Convenção Internacional para a Segurança da Vida no Mar........................ 12 ..................................788(19) Diretrizes na implementação do Código ISM pelas Administrações ....... Resolução A....... 1 4 Resolução A... 1974 Capítulo IX – Gerenciamento para a operação segura de navios ...741(18) Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM) .....

5 i.12. não além de 1 de julho de 2002. “um navio de carga construído ou adaptado e usado para o transporte a granel de qualquer gás liqüefeito ou outro produto listado no capítulo 19 do [Código IGC]”. navios transportadores de gás. e entrará em vigor em 1 de julho de 1998. navios graneleiros e embarcações de carga de alta velocidade de 500 toneladas de arqueação bruta e acima. como definido na regra II-1/2. podendo ser emendado pela Organização. e é projetado principalmente para transportar carga seca a granel.2. “o navio petroleiro definido na regra 1 do Anexo I do Protocolo de 1978 relacionado ao [MARPOL 73]”. independente da data de construção. como se segue: . Ele será considerado ter sido aceito em 1 de janeiro de 1998. não além de 1 de julho de 1998. que tenha assumido a responsabilidade pela operação do navio proveniente do armador do navio e que ao assumir tal responsabilidade tenha concordado em acatar todos os deveres e responsabilidades impostas pelo Código Internacional de Gerenciamento de Segurança. 4 i. Companhia significa o armador do navio ou qualquer outra organização ou pessoa tal como o operador..e.. navios químicos.3 Navio gaseiro significa um navio transportador de gás.. “um navio de carga construído ou adaptado e usado para o transporte a granel de qualquer produto líquido listado no capítulo 17 do [Código IBC]”. 1 O novo capítulo IX do anexo à Convenção SOLAS 1974 foi adotado pela Conferência SOLAS 1994... 3 4 5 Navio petroleiro significa um navio petroleiro. Unidade móvel de perfuração marítima (MODU) significa uma embarcação capaz de engajar em operações 7 de perfuração para a exploração ou explotação de recursos abaixo do leito do mar tais como hidrocarbonetos líquidos ou gasosos. ou 2 o afretador a casco nu.e.4 Navio graneleiro significa um navio o qual é construído geralmente com convés único. a menos que objeções requeridas tenham sido comunicadas ao Secretário Geral da Organização antes desta data.2 . “uma embarcação capaz de uma velocidade máxima .3 2 Este capítulo não se aplica a navios operados por governos. 2 i. e outros navios de carga e unidades móveis de perfuração submarina de 500 toneladas de arqueação bruta e acima. tanques elevados 6 laterais e tanques inferiores laterais nos espaços de carga. . usados para propósitos não comerciais. e inclui tipos como transportadores de minério e transportadores combinados.e. navios petroleiros.e. 3 i.. 8 Embarcação de alta velocidade significa uma embarcação como definida na regra X/1.2 Navio químico significa um navio transportador de produtos químicos. como definido na regra VII/8. enxofre ou sal. desde que tais emendas sejam adotadas.5 Regra 2 Aplicação 1 Este capítulo se aplica para navios.741(18). . não além de 1 de julho de 1998. colocadas em vigor e tenham efeito de acordo com as cláusulas do artigo VIII da presente Convenção concernentes aos procedimentos para emendas aplicáveis para o anexo diferentemente do capítulo I.2.1 navios de passageiros incluindo embarcações de passageiros de alta velocidade. como definido na regra VII/11.1667 onde: ∇ = deslocamento correspondente para a linha d’água projetada (m3)”.Gerenciamento para a operação segura de navios Capítulo IX 1do anexo para a Convenção SOLAS de 1974 Regra 1 Definições Para o propósito deste capítulo. a menos que expresso em contrário: Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM) significa o Código Internacional de 1 Gerenciamento para a Operação Segura de Navios e para a Prevenção da Poluição adotado pela Organização pela Resolução A. (m/s) igual a ou excedendo: 3.7∇0.2.

Para este propósito tal certificado deve ser tratado como um certificado emitido sob a regra I/12 ou I/13.3 deve ser submetido a controle de acordo com os dispositivos da regra XI/4. um navio requerido para ter um certificado emitido de 2 conformidade com os dispositivos da regra 4.788(19). por uma organização reconhecida pela Administração. Regra 5 Manutenção de condições O sistema de gerenciamento de segurança deve ser mantido de acordo com as disposições do Código Internacional de Gerenciamento de Segurança. Um Certificado. Em casos de mudança de bandeira de Estado ou de companhia. Uma cópia do Documento de Conformidade deve ser guardada a bordo do navio de forma que o 2 comandante possa mostrá-lo quando solicitado para verificação. outro Governo Contratante a pedido da Administração ou uma organização reconhecida 1 pela Administração deve verificar periodicamente o funcionamento apropriado do sistema de gerenciamento de segurança do navio. Regra 6 Verificação e controle A Administração.Regra 3 Requisitos para o gerenciamento de segurança A companhia e o navio devem cumprir com os requisitos do Código Internacional de Gerenciamento de 1 Segurança. A Administração ou organização reconhecida por ela deve. Regra 4 Certificação Um Documento de Conformidade deve ser emitido para cada companhia que cumpra com os requisitos do 1 Código Internacional de Gerenciamento de Segurança. deve ser emitido para cada 3 navio pela Administração ou uma organização reconhecida pela Administração. antes de emitir o Certificado de Gerenciamento de Segurança. denominado de Certificado de Gerenciamento de Segurança. ou a pedido da Administração por outro Governo Contratante. reproduzida na página 12 da presente publicação. . verificar se a companhia e seu gerenciamento de bordo do navio operam de acordo com o sistema de gerenciamento de segurança aprovado.6 6 Referência às Diretrizes na implementação do Código ISM por Administrações adotada pela Organização pela resolução A. Sujeito aos dispositivos do parágrafo 3 desta regra. Este documento deve ser emitido pela Administração. O navio deve ser operado por uma companhia possuindo um Documento de Conformidade referido na 2 regra 4. providências especiais de transição devem 3 ser feitas de acordo com as diretrizes elaboradas pela Organização.

1. tenha concordado em aceitar todos os deveres e responsabilidades impostas pelo Código.2. em particular ao meio ambiente marinho e à propriedade.3 1. podendo ser emendado pela Organização.2 Administração significa o Governo do Estado cuja bandeira o navio está autorizado a arvorar. 3 A Assembléia também adotou a resolução A. Companhia significa o proprietário do navio ou qualquer outra organização ou pessoa tal como o operador.1 GERAL Definições Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM) significa o Código Internacional de 1.3 O sistema de gerenciamento de segurança deve assegurar: . diferentes níveis de gerenciamento. Objetivos Os objetivos do Código são para garantir a segurança no mar.1.1. estabelecer salvaguardas contra todos riscos identificados. 5 O Código é expressado em termos amplos assim ele pode ter uma aplicação bastante geral. 1.2 Os objetivos do gerenciamento de segurança da Companhia devem.2 ou o afretador a casco nu.1 de vida. e que navios operam sob uma grande faixa de condições diferentes. e impedindo danos ao meio ambiente. atitudes e motivação de indivíduos em todos os níveis que determinam o resultado final. inter alia: .1 conformidade com normas e regras obrigatórias. prevenção de ferimentos humanos ou perda 1. 1.Código Internacional de Gerenciamento de Segurança PREÂMBULO 1 O propósito deste Código é estabelecer um padrão internacional para o gerenciamento e a operação seguras de navios e para a prevenção da poluição. o Código está baseado em princípios gerais e objetivos. Obviamente. 1 1. 6 O fundamento de um bom gerenciamento de segurança é o compromisso oriundo de cima. 4 Reconhecendo que duas companhias de navegação ou armadores não são iguais.2. e .2. 1. irão requerer níveis variados de compreensão e de conhecimento dos itens delineados.3 prover práticas seguras na operação de navio e um ambiente seguro de trabalho. pela qual solicitou a todos os Governos a adotar as medidas necessárias para salvaguardar o comandante do navio na desobrigação correta de sua responsabilidade com relação a segurança marítima e a proteção do meio ambiente marinho.1 Gerenciamento para a Operação Segura de Navios e para a Prevenção da Poluição como adotado pela Assembléia. e continuamente aperfeiçoar a habilidade no gerenciamento de segurança de equipe de terra e de bordo de navios.443(XI). que tenha assumido a responsabilidade pela operação do navio proveniente do armador e que. incluindo a preparação para emergências relativas ambas com a segurança e a proteção ambiental.1.680(17). tanto em terra como no mar. 2 A Assembléia adotou a resolução A. competência.1 .2 . Em matéria de segurança e prevenção da poluição é o compromisso. pela qual ela mais adiante reconheceu a necessidade por uma organização adequada de gerenciamento para permiti-la a responder à necessidade daqueles a bordo de navios a atingir e a manter altos níveis de segurança e proteção ambiental. em assumindo tal responsabilidade.

1 . como convier. níveis definidos de autoridade e linhas de comunicação entre. cada Companhia.2 serão atingidos. autoridade e inter-relação de todo o pessoal 3. 3 RESPONSABILIDADES E AUTORIDADE DA COMPANHIA Se a entidade que é responsável pela operação do navio é outra que não o armador. a equipe de terra e de bordo do navio.3 . diretrizes e padrões recomendados pela Organização. A Companhia deve assegurar que a política é implementada e mantida em todos níveis da organização 2.1 comunicar o nome completo e detalhes de tal entidade à Administração. procedimentos para preparar para e responder a situações de emergência.4 Requisitos funcionais para um sistema de gerenciamento de segurança Cada Companhia deve desenvolver. e procedimentos para auditorias internas e revisões de gerência.5 . A Companhia deve definir e documentar a responsabilidade. como exigido. baseados no navio e baseados em terra.3 para capacitar pessoa ou pessoas designadas para executar suas funções. A Companhia é responsável por assegurar que recursos adequados e apoio baseado em terra são supridos 3.2 uma política de segurança e proteção ambiental.2 que códigos aplicáveis..1 RESPONSABILIDADE E AUTORIDADE DO COMANDANTE A Companhia deve definir claramente e documentar a responsabilidade do comandante com relação a: . implementar e manter um sistema de gerenciamento de segurança (SMS) o qual inclui os seguintes requisitos funcionais: . A responsabilidade e a autoridade da pessoa ou pessoas designadas deve incluir o controle dos aspectos de segurança e prevenção da poluição da operação de cada navio e assegurar que os recursos adequados e apoio baseado em terra sejam usados. . 1. 1. 4 PESSOA(S) DESIGNADA(S) Para garantir a operação segura de cada navio e estabelecer uma ligação entre a Companhia e aqueles a bordo.1 implementar a política de segurança e de proteção ambiental da Companhia.3 Aplicação Os requisitos deste Código podem ser aplicados para todos navios. .2 ambos. o armador tem que 3. 5 5. executa e verifica o trabalho relacionado e afetando segurança e prevenção da poluição.4 . sociedades classificadoras e organizações industriais marítimas serão levados em consideração. deve designar uma pessoa ou pessoas em terra tendo acesso direto ao mais alto nível de gerência.6 2 POLÍTICA DE SEGURANÇA E PROTEÇÃO AMBIENTAL A Companhia deve estabelecer uma política de segurança e proteção ambiental a qual descreva como os 2. e internamente. Administrações. procedimentos para reportar acidentes e não-conformidades com os dispositivos deste código. instruções e procedimentos para assegurar operação segura de navios e proteção do meio ambiente de acordo com as legislações pertinentes internacional e do Estado da bandeira.2 que gerencia.1 objetivos estabelecidos no parágrafo 1.

3 .4 . e dado o necessário apoio para que as obrigações do comandante possam ser executadas em segurança.1 .1 RECURSOS E PESSOAL A Companhia deve assegurar que o comandante é: . e revisar o SMS e reportar suas deficiências para a gerência baseada em terra. As várias tarefas envolvidas devem ser definidas e atribuídas a pessoal qualificado.1 de emergência a bordo do navio. A Companhia deve estabelecer programas de adestramento e exercícios para preparar para ações de 8.2 emergência. acidentes e situações de emergência envolvendo seus navios.2 . 7 DESENVOLVIMENTO DE PLANOS PARA AS OPERAÇÕES DE BORDO A Companhia deve estabelecer procedimentos para a preparação de planos e instruções para as principais operações de bordo do navio concernentes à segurança do navio e à prevenção da poluição.5 motivar a tripulação na observação dessa política.5 ser requerido em apoio do SMS e assegurar que tal treinamento é ministrado para todo o pessoal envolvido. A Companhia deve estabelecer no SMS que o comandante tem a autoridade absoluta e a responsabilidade para tomar decisões com respeito à segurança e prevenção da poluição e para solicitar a assistência da Companhia como possa ser necessário 6 6.6 relevantes sobre o SMS num idioma de trabalho ou idiomas entendidos por eles. A Companhia deve estabelecer procedimentos pelos quais o pessoal do navio receba informações 6. . códigos e diretrizes relevantes. A Companhia deve assegurar que o SMS funcionando a bordo do navio contenha uma declaração clara 5. certificados e 6. A Companhia deve estabelecer e manter procedimentos para identificar qualquer treinamento o qual possa 6.7 suas obrigações relacionadas ao SMS. A Companhia deve estabelecer procedimentos para assegurar que ao pessoal novo e pessoal transferido 6. A Companhia deve assegurar que todo o pessoal envolvido no SMS da Companhia tenha um conhecimento 6.3 para novas funções relacionadas com segurança e proteção do meio ambiente é dada familiarização apropriada com suas obrigações.2 .2 enfatizando a autoridade do comandante. O SMS deve ser preparado com medidas assegurando que a organização da Companhia pode responder a 8. 8 ESTADO DE PREPARAÇÃO PARA EMERGÊNCIA A Companhia deve estabelecer procedimentos para identificar.3 apropriadamente qualificado para comando. documentadas e dadas.4 adequado de normas.. emitir ordens e instruções apropriadas num modo claro e simples. A Companhia deve assegurar que o pessoal do navio é capaz de efetivamente se comunicar na execução de 6.2 medicamente aptos de acordo com os requisitos nacionais e internacionais. descrever e responder a potenciais situações 8. Instruções que são essenciais para serem ministradas antes da saída para o mar devem ser identificadas. totalmente conhecedor do SMS da Companhia. A Companhia deve assegurar que cada navio é tripulado com marítimos qualificados. regras. verificar que os requisitos especificados são observados.3 qualquer tempo para perigos.

e documentos obsoletos são prontamente removidos.1 prevenção da poluição cumprem com o SMS. O SMS deve estabelecer medidas específicas visando em promover a confiança de tais equipamentos ou sistemas. revisar o SMS de acordo 12. Os documentos usados para descrever e implementar o SMS podem ser referidos como o Manual de 11.3 devem ser integradas na 10. investigados e analisados com o objetivo de aperfeiçoar a segurança e a prevenção da poluição. 10.1 .2 . Estas medidas devem incluir testes regulares de arranjos de prontidão em equipamento ou sistemas técnicos que não estão em uso contínuo. qualquer não-conformidade é relatada. A Companhia deve avaliar periodicamente a eficiência de e. ação corretiva apropriada é tomada. A Companhia deve estabelecer procedimentos no seu SMS para identificar equipamento e sistemas 10. Cada navio deve levar a bordo toda a documentação relevante para aquele navio. . 11 DOCUMENTAÇÃO A Companhia deve estabelecer e manter procedimentos para controlar toda documentação e dados que são 11. 11. 12 VERIFICAÇÃO.2 assim como as medidas referidas em 10.2 A Companhia deve estabelecer procedimentos para a implementação de ação corretiva. As inspeções mencionadas em 10. 10 MANUTENÇÃO DO NAVIO E DO EQUIPAMENTO A Companhia deve estabelecer procedimentos para assegurar que o navio é mantido em conformidade com 10. REVISÃO E AVALIAÇÃO DA COMPANHIA A Companhia deve efetuar auditorias internas de segurança para verificar se atividades de segurança e 12.1 os dispositivos das normas e regras relevantes e com quaisquer requisitos adicionais que podem ser estabelecidos pela Companhia.3 documentos válidos são disponíveis em todas localizações relevantes.4 rotina de manutenção operacional do navio.4 inspeções são efetuadas em intervalos apropriados.1 pertinentes para o SMS.2 A Companhia deve assegurar que: .3 técnicos dos quais a inesperada falha operacional pode resultar em situações perigosas.3 .3 Gerenciamento de Segurança.1 . A documentação deve ser guardada de forma que a Companhia considere a mais efetiva.2 .9 RELATÓRIOS E ANÁLISES DE NÃO-CONFORMIDADES.2 Atingindo estes requisitos a Companhia deve assegurar que: . quando necessário. acidentes e situações perigosas 9. e registros destas atividades são mantidos.1 são reportados para a Companhia. ACIDENTES E OCORRÊNCIAS PERIGOSAS O SMS deve incluir procedimentos assegurando que não-conformidades. com sua possível causa. se conhecida.2 com os procedimentos estabelecidos pela Companhia. 9. alterações em documentos são revistas e aprovadas por pessoal autorizado.

verificar que a Companhia e o gerenciamento a bordo do navio operam de acordo com o SMS aprovado. por uma organização reconhecida pela Administração ou pelo Governo do país. Este documento deve ser aceito como evidência de que a Companhia é capaz de cumprir com os dispositivos do Código.1 relativo àquele navio. O responsável pelo pessoal do gerenciamento da área envolvida deve tomar a tempo ação corretiva sobre 12. A Administração ou uma organização reconhecida pela Administração deve periodicamente verificar o 13. Um certificado.3 apresentá-la para verificação da Administração ou organização reconhecida por ela.2 Código ISM pela Administração.6 deficiências encontradas.3 As auditorias e possíveis ações corretivas devem ser feitos de acordo com procedimentos documentados. possa 13. Os resultados das auditorias e revisões devem ser trazidos para ponderação de todo o pessoal tendo 12.5 responsabilidade na área envolvida.5 funcionamento apropriado do SMS do navio como aprovado. chamado Certificado de Gerenciamento de Segurança. A Administração deve. Um documento de conformidade deve ser emitido para cada Companhia de acordo com os dispositivos do 13. . Pessoal fazendo auditorias deve ser de áreas independentes das áreas sendo auditadas a menos que isto seja 12. VERIFICAÇÃO E CONTROLE O navio deve ser operado por uma Companhia para a qual é emitido um documento de conformidade 13.4 impraticável devido ao tamanho e natureza da Companhia. se solicitado. deve ser emitido para um navio pela 13. Uma cópia deste documento deve ser colocada a bordo de forma que o comandante. 13 CERTIFICAÇÃO. atuando em nome da Administração na qual a Companhia tenha escolhido para conduzir seus negócios. quando emitindo o certificado.4 Administração ou organização reconhecida pela Administração.12.

. e resolução A. Administrações.1. assim como com verificação de conformidade com as normas e regras obrigatórias. é necessária para assegurar padrões adequados de segurança.2 Imposição efetiva por Administrações tem que incluir verificação que o SMC cumpre com os dispositivos como estipulados no Código ISM. .1 ESCOPO E APLICAÇÃO Definições Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM) significa o Código Internacional de 1. compromissos.740(18). Aplicação obrigatória do Código ISM A organização apropriada de gerenciamento.4 do Código ISM. Diretrizes Provisórias para Assistir os Países de Bandeira. O Código ISM promove um padrão internacional para o gerenciamento e operação seguras de navios e para a prevenção da poluição. inter alia. em terra e a bordo. e a implementação efetiva e imposição disso por Administrações. A aplicação obrigatória do Código ISM deve assegurar. Fatores de sucesso para o desenvolvimento de uma cultura de segurança são. diretrizes e padrões aplicáveis recomendados pela Organização.741(18). O Código ISM requer que as Companhias estabeleçam objetivos de segurança como descrito na seção 1. como adotado pela Organização pela resolução A. implementem e mantenham um sistema de gerenciamento de segurança (SMS) o qual inclui exigências funcionais como listadas na seção 1. e em adição que as Companhias desenvolvam.1 Gerenciamento para a Operação Segura de Navios e para a Prevenção da Poluição. Diretrizes para a Autorização de Organizações Atuarem em Nome da Administração. valores e convicções. são aplicáveis quando Administrações autorizam organizações para emitir DOC e SMC em seu nome. sociedades classificadoras e organizações marítimas industriais são levadas em consideração. apoiar e encorajar que códigos. Os objetivos da aplicação obrigatória do Código ISM são para assegurar: .2 do Código ISM. como pode ser emendado pela Organização.1 a concordância com as normas e regras obrigatórias relativas à operação segura de navios e proteção do meio ambiente. a qual foi tornada obrigatória em virtude do novo capítulo XI da SOLAS.741(18) e será obrigatório em virtude da entrada em vigor em 1 de julho de 1998 do capítulo IX da SOLAS sobre Gerenciamento para a Operação Segura de Navios. Resolução A.788(19) INTRODUÇÃO O Código ISM O Código Internacional de Gerenciamento para a Operação Segura de Navios e para a Prevenção da Poluição (Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM)) foi adotado pela Organização pela resolução A.739(18). Uma abordagem sistemática de gerenciamento por aqueles responsáveis para administrar navios é então requerida. A aplicação do Código ISM deve apoiar e encorajar o desenvolvimento de uma cultura de segurança em negócios com navio. Responsabilidades na verificação e certificação A Administração é responsável por verificar conformidade com os dispositivos do Código ISM na emissão dos Documentos de Conformidade (DOC) para Companhias e Certificado de Gerenciamento de Segurança (SMC) para navios.Diretrizes na implementação do Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM) por Administrações Resolução A. 1 1.

A política da Companhia deve incluir os objetivos definidos pelo Código ISM.1.6 mostra que a Companhia e o gerenciamento a bordo do navio operam de acordo com o SMS aprovado.9 pertinente a segurança ou à existência e implementação de um elemento do SMS.3 Administração significa o Governo do Estado cuja bandeira o navio está autorizado a arvorar.Companhia significa o proprietário do navio ou qualquer outra organização ou pessoa tal como o operador. que tenha assumido a responsabilidade pela operação do navio proveniente do armador e que em assumindo tal responsabilidade tenha concordado em aceitar todos os deveres e responsabilidades impostas pelo Código. 1.2 Administrações devem verificar a concordância com os dispositivos do Código ISM determinando: . registros ou declarações de fato 1.8 substanciada por evidência objetiva.2 Estas Diretrizes são aplicáveis para Administrações. Companhias devem desenvolver.1.1. em adição.1 Escopo e aplicação Estas Diretrizes estabelecem princípios básicos: .1 ∗ a conformidade do SMS da Companhia com os dispositivos do Código ISM.2 ou o afretador a casco nu. Documento de Conformidade (DOC) significa um documento emitido para uma Companhia a qual cumpre 1.7 se as atividades do SMS e resultados relatados cumprem com as providências planejadas e se estas providências são efetivamente implementadas e são passíveis de atingir objetivos.1.1 VERIFICANDO CONFORMIDADE COM O CÓDIGO ISM Geral Para cumprir com os dispositivos do Código ISM.1. 1.5 com os dispositivos do Código ISM.18/INF. Auditoria de gerenciamento de segurança significa um exame sistemático e independente para determinar 1.1. 1.1. e As diretrizes ICS/ISF sobre a Aplicação do Código Internacional de Gerência de Segurança (A.2.4 permitindo ao pessoal da Companhia a efetivamente implementar a política de segurança e proteção ambiental da Companhia. Sistema de gerenciamento de segurança (SMS) significa um sistema estruturado e documentado 1. e para a emissão e verificação periódica do DOC e SMC. 2 2.2 1. a ausência de implementação efetiva e sistemática de um dispositivo do Código ISM é também considerada como uma nãoconformidade maior.1. 1.2 1.1. o qual é baseado em observação. implementar e manter 2.1 um SMS para assegurar que a política de segurança e proteção ambiental da Companhia é implementada. Certificado de Gerenciamento de Segurança (SMC) significa um documento emitido para um navio o qual 1. .11 Não-conformidade maior significa um desvio identificável o qual mostra uma ameaça séria ao pessoal ou a segurança do navio ou um sério risco ao meio ambiente e requer ação corretiva imediata. Evidência objetiva significa informação quantitativa ou qualitativa.1.1.1 para verificar que o SMS de uma Companhia responsável pela operação de navios ou o SMS para o navio ou navios controlados pela companhia cumprem com o Código ISM. medida ou teste e o qual pode ser verificado. Observação significa um declaração de fato feita durante uma auditoria de gerenciamento de segurança e 1.∗ 2.1. .5) proporciona uma orientação vantajosa sobre elementos distintos importantes de um SMS e seu desenvolvimento por Companhias.10 Não-conformidade significa uma situação observada onde evidência objetiva indica o não cumprimento de um dispositivo específico.1. 1.

Estes objetivos proporcionam um guia claro para Companhias desenvolverem as partes componentes do 2. a capacidade do SMS em encontrar estes objetivos não pode ser determinada para mais tarde se o SMS cumpre com as dispositivos do Código ISM. Todos os registros tendo o potencial para facilitar a verificação de acordo com o Código ISM devem ser 2. em vez de conformidade com exigências detalhadas em adição àquelas contidas no Código ISM.2 abertos para exame minucioso durante uma verificação. eles não devem formar as bases para estabelecer interpretações detalhadas para serem usadas para determinar conformidade ou nãoconformidade com os dispositivos do Código ISM.1 A verificação deve apoiar e estimular Companhias a encontrar estes objetivos.3.2.3. 2.2.1 .2 . Providências específicas podem ser requeridas para assegurar a conformidade e para estabelecer a evidência objetiva necessária para verificação nestes casos. pode então ser difícil para a Companhia desenvolver as soluções as quais melhor se adaptem àquela determinada Companhia.1 . e certos requisitos operacionais.1. sociedades classificadoras e outras organizações industriais marítimas são levadas em consideração. Estes objetivos são: . 2. 2. Administrações são recomendadas para limitar o desenvolvimento de critérios na forma de soluções de sistemas de gerenciamento consagrados pelo uso.2.2 concordância com as normas e regras obrigatórias.1 cumprimento com os dispositivos do Código ISM deve ser a capacidade do SMS em encontrar os dispositivos específicos definidos pelo Código ISM em termos de padrões específicos de segurança e prevenção da poluição.3 Alguns dispositivos obrigatórios podem não ser sujeitos a vistorias estatutária ou de classificação. e aperfeiçoar continuamente as habilidades de gerenciamento de segurança do pessoal de terra e de bordo.3 do Código ISM são encontrados. Administrações são recomendadas para assegurar que aquelas avaliações são baseadas em 2. todavia.1 . Os padrões específicos de segurança e proteção do meio ambiente especificados pelo Código ISM são: . àquela determinada operação ou àquele navio específico.2 A capacidade de o SMS em encontrar objetivos gerais de gerenciamento de segurança O Código ISM identifica objetivos gerais de gerenciamento de segurança. Critério para avaliação na forma de exigências consagradas pelo uso pode ter o efeito que a gerenciamento de segurança em navegação resulte em Companhias implementando soluções preparadas por terceiros.3. e que códigos.2 que o SMS assegure que os objetivos definidos no parágrafo 1. Desde que. estabelecer salvaguardas contra todos riscos identificados.. diretrizes e padrões aplicáveis recomendados pela Organização. 2. incluindo preparação de ambos em emergências relativas à segurança e proteção ambiental. tais como: . Administrações.3 A capacidade do SMS para encontrar exigências específicas de segurança e prevenção da poluição O critério principal o qual deve orientar o desenvolvimento de interpretações necessárias para avaliar 2. Sob este aspecto os registros podem ser examinados para consubstanciar sua autenticidade e veracidade. Para este propósito a Administração deve assegurar que a Companhia nomeia auditores com registros de teor estatutário e de classificação pertinentes às ações empreendidas pela Companhia para assegurar que a conformidade com as normas e regras obrigatórias é mantida.1.3 prover por práticas seguras em operação do navio e um ambiente de trabalho seguro. Determinando conformidade ou não-conformidade de elementos do SMS com os dispositivos 2.2 SMS de acordo com o Código ISM.2 manter a condição do navio e equipamento entre vistorias. assim como para reduzir a necessidade de desenvolver critérios para facilitar a avaliação da conformidade da Companhia com o Código ISM. Portanto.3 especificados pelo Código ISM pode exigir que critério para avaliação seja desenvolvido. tal como: .4 determinar a eficácia do SMS em encontrar objetivos específicos.

1. nem vistorias duplicadas nem substitutas para outros certificados marítimos. Isto deve incluir exame e verificação da exatidão dos registros estatutários e de classificação apresentados por pelo menos um navio de cada tipo ao qual o DOC se aplica. tipos de navio são aqueles referidos no capítulo IX da SOLAS. 3. em terra e a bordo.4 capacidade da Companhia para cumprir com os dispositivos do Código ISM para tais tipos de navio. A validade de um DOC pode ser estendida para cobrir tipos adicionais de navio após verificação da 3. Isto inclui a verificação que o DOC para a Companhia responsável pela operação do navio é aplicável para aquele tipo particular de navio. Neste contexto.1 levado em consideração as recomendações.1.8 verificação anual não for solicitada ou se houver evidência de não-conformidade maior com o Código ISM.1. como referidas em 1. a qual é parte da certificação do Código 2.3. 2.6 aniversário para confirmar o funcionamento efetivo do SMS..3.3. Os SMCs associados com o DOC devem também ser invalidados e retirados. quando estabelecendo o SMS.1. Renovação do DOC para um período adicional de cinco anos deve incluir a avaliação de todos os 3.1. o comandante ou qualquer outra entidade ou pessoa envolvida no gerenciamento ou operação de um navio de suas responsabilidades. A verificação de acordo com o Código ISM não libera a Companhia. A evidência objetiva deve. Somente a Administração emissora pode retirar o DOC.5 Administrações devem assegurar que a Companhia tem: . sociedades classificadoras e outras organizações industriais marítimas não tornam estas recomendações obrigatórias sob o Código ISM.3. e avaliação do SMS de bordo do navio para verificar que ele cumpre com os .2.1 Código ISM.2 dispositivos do Código ISM e determinação de evidência objetiva provando que ele está efetivamente implementado. e um SMS está em operação a bordo de pelo menos um navio de cada tipo operado pela Companhia por pelo menos três meses. A Administração emissora deve retirar o DOC se a 3.3 O DOC é válido para os tipos de navios nos quais a verificação inicial foi baseada. Não obstante auditores devem incentivar companhias a adotar estas recomendações quando aplicáveis para a Companhia. implementação de códigos.7 elementos do SMS concernentes a sua eficácia em encontrar os objetivos especificados no Código ISM. O DOC deve ser emitido seguindo uma verificação de que o SMS da Companhia cumpre com os 3. A verificação deve incluir evidência objetiva demonstrando que o SMS da Companhia está em operação por pelo menos três meses. inter alia. . 3 3. e documentação da verificação feita por funcionários graduados e experientes na operação do dia a dia quando pertinente para assegurar conformidade. e desenvolvido procedimentos para assegurar que estas recomendações são implementadas em terra e a bordo.2 procedimentos e instruções documentadas.6 Administrações.1 dispositivos do Código ISM.2 do Código ISM.5 O DOC é válido por um período de cinco anos. 3.1 EMISSÃO E VALIDADE DO DOC E SMC Emissão e validade do DOC O DOC deve ser emitido para uma Companhia seguindo uma verificação inicial de acordo com os 3.4 ISM.2.1 . 2. A verificação de conformidade com normas e regras obrigatórias. 3. incluir registros de auditoria interna anual realizada pela Companhia.2 Em um SMS.1.1. A validade do DOC está submetida a verificação anual nos três meses anteriores ou posteriores a data de 3.2 Emissão e validade do SMC O SMC deve ser emitido para um navio seguindo uma verificação inicial de acordo com os dispositivos do 3.1. Ações corretivas e modificações ao SMS efetuadas a partir da verificação prévia deve ser verificada. diretrizes e padrões recomendados pela Organização.

3 do Código ISM. pode ser emitido para navios novos em 3. e quando uma Companhia assume a responsabilidade pela administração de um navio o qual é novo para a Companhia. incluindo. é pertinente para aquele navio.2. válido por não mais do que seis meses.1 acordo com estas Diretrizes. Adicionalmente.3.2. Renovação do SMC para um período adicional de cinco anos deve incluir uma avaliação de todos os 3. Somente a Administração emissora pode retirar o SMC. Um SMC Provisório.3).1 O PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO Atividades de certificação .dispositivos do Código ISM. 3.4 entrega.3 . Em certos casos.3 DOC e SMC Provisórios Em casos de mudança de bandeira ou Companhia. e que qualquer modificação efetuada desde a verificação prévia cumpre com os dispositivos do Código ISM. e que ele está implementado. a natureza de não-conformidades pode também estabelecer uma base para incrementar a freqüência de verificações intermediárias. particularmente durante o período inicial de operação sob o SMS. a Administração deve verificar que: .2. A Administração deve exigir da Companhia para demonstrar planos para implementar um SMS indo ao encontro de todos os dispositivos do Código ISM dentro do período de validade do DOC Provisório. Uma Administração pode emitir um DOC Provisório. inter alia.2 O SMC é válido por um período de cinco anos. o comandante e funcionários mais graduados pertinentes estão familiarizados com o SMS e as providências planejadas para sua implementação. a Administração pode julgar necessário incrementar a freqüência da verificação intermediária. Um DOC provisório pode ser emitido para facilitar a implementação inicial do Código ISM e 3. planos para auditoria da Companhia no navio em três meses existem.2 o DOC. 3. providências especiais de transição devem ser feitas de 3.3.1 . Evidência objetiva demonstrando que o SMS da Companhia está funcionando efetivamente por pelo menos três meses a bordo do navio que deverá ser avaliado. o SMS estabelecido pela Companhia para o navio inclui elementos chaves do Código ISM e foi avaliado durante a auditoria para emissão do DOC ou demonstrado para emissão do DOC Provisório (veja 3.3. 3.3 funcionamento efetivo do SMS. registros da auditoria interna realizada pela Companhia.6 4 4. para uma 3. A validade do SMC é submetida a pelo menos uma verificação intermediária. ou o DOC Provisório.5 Antes de emitir um SMC Provisório. instruções as quais foram identificadas como essenciais para serem estabelecidas antes da saída para o mar foram dadas.3 Companhia seguindo uma demonstração que a Companhia tem um SMS que encontra os objetivos do parágrafo 1.2.4 .3. válido por não mais do que 12 meses. A Administração emissora deve retirar o SMC se 3. Em casos especiais a Administração pode estender a validade do SMC Provisório por mais um período de seis meses.4 elementos do SMS próprios daquele navio e concernentes a eficácia do SMS em encontrar objetivos especificados no Código ISM.5 . confirmando o 3.2.2 implementação onde a Companhia está estabelecida recentemente ou quando novos tipos de navio são acrescentados em um DOC existente.3. e a informação relevante sobre o SMS é dada no idioma de trabalho ou idiomas entendidos pelo pessoal do navio.5 verificação intermediária não for solicitada ou se há evidência de não-conformidade maior com o Código ISM.3. .

3 começar para a avaliação dos navios da Companhia. Uma avaliação do sistema de gerenciamento da parte de terra empreendida pela Administração pode 4.2. verificação periódica ou intermediária. As auditorias incluem: . ela deve ser feita entre a segunda e a terceira data de 4.1 .3. Com a conclusão satisfatória da avaliação da parte de terra do SMS.1 SMC. Um esquema não excedendo três meses é para ser acordado para a conclusão das ações corretivas necessárias. Verificação periódica é para ser efetuada nos três meses anteriores e posteriores a cada data de aniversário 4. e que qualquer modificação feita no SMS cumpre com os dispositivos do Código ISM. uma cópia dele deve também ser encaminhada ao escritório principal. As verificações devem incluir uma auditoria do SMS.2.2.1 .2 . cada um dos quais pode não ter sido visitado na 4. a avaliação periódica deve se empenhar para assegurar que todos as locais são visitados durante o período de validade do DOC.1 Verificação inicial A Companhia deve requerer para certificação pelo Código ISM à Administração. Como cada navio é avaliado e emitido com um SMC. um DOC será emitido para a Companhia .3 do Código ISM são encontrados.1.2 4. Verificação periódica do DOC Auditorias periódicas de gerenciamento de segurança são efetuadas para manter a validade do DOC. Se somente uma verificação é para ser efetuada. cópias de todos certificados 4. e verificação de renovação.2.3 a conformidade do SMS da Companhia com os dispositivos do Código ISM. 4.2.3 avaliação inicial.2.2 4. O 4.3.4 Verificação intermediária do SMC Auditorias de gerenciamento de segurança intermediárias devem ser efetuadas para manter a validade do 4.2 aniversário da data de emissão do SMC.5 Verificação de renovação . O propósito destas auditorias é verificar o funcionamento efetivo do SMS e que quaisquer modificações feitas no SMS cumprem com os dispositivos do Código ISM. Em casos em que certificados são emitidos por uma organização reconhecida.1 propósito destas auditorias é para verificar o funcionamento efetivo do SMS.4.6 básicos.O processo de certificação pertinente para a emissão de um DOC para a Companhia e um SMC para um 4. ou para a organização reconhecida pela Administração para executar funções de certificação sob o Código ISM. O propósito é verificar se a Companhia ou o navio cumprem com os dispositivos do Código ISM. Estas verificações são realizadas por solicitação da Companhia para a Administração. Onde a Companhia tem mais de um local baseado em terra. 4.2 necessitar avaliação dos escritórios onde tal gerenciamento é efetuado e possivelmente outros locais dependendo da organização da Companhia e funções dos vários locais. A auditoria do gerenciamento de segurança para a Companhia e para um navio envolve os mesmos passos 4. Com a conclusão satisfatória da avaliação.3 verificação inicial.4.2. 4. e que o SMS assegura que os objetivos definidos no parágrafo 1.2 do DOC.4 ser encaminhadas para cada local da parte de terra e para cada navio da frota da Companhia. providências/planejamento podem 4. cópias do qual devem 4.3.5 devem também ser mandados para a Administração.1 navio irá normalmente envolver os seguintes passos: .

10. o auditor deve rever o manual de gerenciamento de segurança para determinar a adequação do SMS em encontrar os dispositivos do Código ISM.6 Auditorias de gerenciamento de segurança O procedimento para auditorias de gerenciamento de segurança delineado nos parágrafos seguintes incluem todos os passos pertinentes para a verificação inicial.9 4. o grupo de auditores deve realizar uma reunião com a alta gerência da Companhia e aqueles responsáveis pelas funções envolvidas.11.7. antes de preparar o relatório da auditoria.1 pela Administração para emitir DOC ou SMC em nome da Administração. Observação de atividades e condições podem também ser incluídas quando necessário para determinar a eficácia do SMS em encontrar os padrões específicos de segurança e proteção do meio ambiente requeridos pelo Código ISM. 4.10.3 4. 4.7 Requisição para auditoria A Companhia deve submeter uma solicitação para auditoria à Administração ou à organização reconhecida 4.10.11 Relatório da auditoria 4.9. A Administração ou a organização reconhecida deve então nomear o auditor chefe e. que é o responsável pela sua exatidão e completeza. Se esta revisão revelar que o sistema não é adequado. confirmando que todas as facilidades acordadas são disponíveis. se pertinente. A verificação de renovação aplicar-se-á a todos os elementos do SMS e as atividades para as quais os dispositivos do Código ISM se aplicam.1 Preparando a auditoria O auditor chefe nomeado deve se unir à Companhia e produzir um plano de auditoria. 4. 4.8 Revisão preliminar Como uma base para planejar a auditoria.7. O auditor deve estabelecer os documentos de trabalho os quais devem orientar a execução da auditoria para 4. resumindo os métodos para conduzir a auditoria.4 Observações auditadas devem ser documentadas. investigações e exames de acordo com os procedimentos padrões.10.9.1 A auditoria deve começar com uma reunião de abertura a fim de apresentar o grupo de auditores para a alta gerência da Companhia. instruções e formulários os quais foram estabelecidos para assegurar práticas de auditoria consistentes.2 de auditores.2 facilitar as avaliações.2 O grupo de auditores deve avaliar o SMS na base da documentação apresentada pela Companhia e evidência objetiva para sua implementação efetiva.Verificações de renovação devem ser efetuadas antes da validade do DOC ou do SMC espirarem. Auditorias de gerenciamento de segurança para verificação periódica e verificação de renovação devem ser baseadas nos mesmos princípios mesmo que o seu escopo seja diferente. Após as atividades terem sido auditadas. 4.1 O relatório da auditoria deve ser preparado sob a direção do auditor chefe.5 Ao final da auditoria. .3 Evidência deve ser coletada por meio de entrevistas e exames de documentos. Executando a auditoria 4. A verificação de renovação deve ser efetuada a partir dos seis meses anteriores à data de expiração do DOC ou do SMC e deve ser completada antes da sua data de expiração.10. 4. 4. confirmando hora e data para a reunião de encerramento e explicar possíveis detalhes não claros pertinentes à auditoria. 4. 4. Nãoconformidades devem ser reportadas nos termos dos dispositivos gerais e específicos do Código ISM. o grupo de auditores deve rever suas observações para determinar quais devem ser reportadas como não-conformidades.10 O grupo de auditores deve ser capaz de se comunicar efetivamente com os auditados. a auditoria terá que ser retardada até que a Companhia empreenda ações corretivas.9. 4. o grupo 4.

Se o idioma usado não for nem o Inglês e nem o Francês. assegurando o sigilo de documentos pertinentes à certificação e tratando informações privilegiadas com discrição. A Companhia deve ser avisada para prover uma cópia da auditoria de bordo do navio para o navio. a identificação dos membros do grupo de auditores.3 A Companhia deve receber uma cópia do relatório da auditoria. e submissão do relatório da verificação.2 preparação de um plano para a verificação.12. estabelecer os recursos necessários para aqueles executando a certificação para assegurar um processo de verificação efetivo e eficiente. funcionários ou marítimos de suas obrigações em cumprir com a legislação nacional e internacional pertinente à segurança e proteção do meio ambiente. entrevistas e identificação da Companhia. 4.1 A Companhia é responsável para determinar e iniciar a ação corretiva necessária para corrigir uma nãoconformidade ou para corrigir a causa da não-conformidade. uma pessoa deve ser encarregada da verificação.2 Ações corretivas e possíveis auditorias subsequentes de acompanhamento devem ser completadas no período acordado. . e cooperar com a equipe de verificação para permitir que os objetivos da certificação sejam atingidos.1 A verificação de conformidade com os dispositivos do Código ISM não atenua a Companhia. Suas responsabilidades devem incluir: . proporcionar acesso e material de evidência como solicitado por aqueles executando a certificação.2 O relatório da auditoria deve incluir o plano de auditoria. 4. Isto inclui o controle no gerenciamento de todos aspectos da certificação de acordo com o apêndice 1 destas Diretrizes. indicar componentes responsáveis do corpo de assistentes para acompanhar membros da equipe executando a certificação. observações sobre quaisquer não-conformidades e observações sobre a eficácia do SMS em encontrar objetivos especificados. 4.1 . 4.15. 4.2 informar funcionários pertinentes sobre os objetivos e escopo da certificação pelo Código ISM. 4. o texto deve incluir uma tradução para um destes idiomas. O chefe deve ter autoridade para tomar as decisões finais concernentes a condução da verificação e quaisquer observações.15. A Companhia deve solicitar auditorias de acompanhamento.2 A Companhia é responsável por: .11.13 Responsabilidades da Companhia pertinentes a auditorias de gerenciamento de segurança 4. Omissão para corrigir não-conformidades com dispositivos específicos do Código ISM pode afetar a validade do DOC e SMCs vinculados. 4.3 .4 .1 Se as verificações envolvidas com a certificação são executadas por uma equipe ou não.16 Modelos de DOC e SMC O DOC.5 4. 4.4.13.13. gerência.14 Responsabilidades da organização executando a certificação pelo Código ISM A organização executando a certificação pelo Código ISM é responsável por assegurar que o processo de certificação é executado de acordo com o Código ISM e estas Diretrizes. . SMC e DOC Provisório e SMC Provisório devem ser redigidos no formato correspondente aos modelos dados no apêndice 2 destas Diretrizes.15 Responsabilidades da equipe de verificação 4.11.12 Acompanhamento de ação corretiva 4.12.1 .2 Pessoal participando na verificação é responsável por cumprir com os dispositivos orientando a verificação.

1 organização. ou qualificações de uma instituição naval ou náutica e experiência pertinente de alto mar como um oficial de navio certificado.2. 3.1 assegurar conformidade com as normas e regras incluindo a certificação de marítimos. 2 CRITÉRIOS DE GERENCIAMENTO Organizações gerenciando verificação de conformidade com o Código ISM devem ter.3 .2 Eles devem ter sido submetidos a treinamento para assegurar competência adequada e habilidade para 3.Apêndice 1 Critérios sobre arranjos de certificação pelo Código ISM 1 INTRODUÇÃO A equipe de auditores. . inspeção e atividades de certificação pertinentes para os certificados marítimos. a aprovação. competência em relação a: . Qualquer organização executando verificação de conformidade com as disposições do Código ISM deve 2.2 Competência básica par executar verificação Pessoal que deve participar na verificação de conformidade com os dispositivos do Código ISM deve ter 3. particularmente com relação a: .4 conhecimento e compreensão do Código ISM. perguntas.2 e SMC a seu pedido devem cumprir com a resolução A.2 executar verificação de conformidade com os dispositivos do Código ISM. e experiência prática de operação de navio.1 .2.3 . .1 um mínimo de educação formal abrangendo o seguinte: .739(18).3 assegurar que lá existe independência entre o pessoal provendo serviços de consultoria e aqueles envolvidos no procedimento de certificação.1 CRITÉRIOS DE COMPETÊNCIA Esquema de gerenciamento de certificação pelo Código ISM Esquemas de gerenciamento de certificação pelo Código ISM devem ser feitas por aqueles que têm conhecimento prático de procedimentos e práticas de certificação pelo Código ISM. e a organização sob a qual ela deve ser dirigida.2 . os termos de referência que devem ser considerados sob o SMS como requerido pelo Código ISM. normas e regulamentos obrigatórios. em sua própria 2.4 A Convenção SOLAS 1974 determina que organizações reconhecidas por Administrações para emitir DOC 2. 3 3. .2 . os termos de referência os quais o Código ISM requer que as Companhias levem em consideração. envolvida com a certificação pelo Código ISM deve cumprir com os dispositivos específicos estabelecidos neste anexo. avaliações e relatos.1 qualificações de uma instituição de terceiro nível reconhecida pela Administração ou pela organização reconhecida em um campo pertinente de engenharia ou ciência física (programa mínimo de dois anos). avaliações técnicas de exames. para os navios operados pela Companhia.

planejar. 3.2 acima. intermediária e provisória deve satisfazer exigências básicas para pessoal participando em verificações e deve ter participado em um mínimo de duas verificações periódicas. sociedades classificadoras e organizações industriais marítimas levaram isto em consideração. e tenha participado em pelo menos três verificações iniciais ou verificações de renovação. Pessoal que está para ser encarregado da verificação inicial ou verificação de renovação de conformidade 3.2 .3 aspectos técnicos e operacionais de gerência de segurança. 3.3. .3.4 3. e participação em ao menos uma auditoria marítima vinculada ao sistema de gerenciamento.2. de renovação ou inicial. Este sistema deve. e ele deve prover evidência documentada de conclusão satisfatória do treinamento.1 determinar se os elementos do SMS estão de acordo ou não estão de acordo com os dispositivos do Código ISM. inter alia.3 . ou outros meios aceitáveis. Este sistema deve compreender cursos teóricos de treinamento cobrindo todos os requisitos de competência e os procedimentos apropriados ligados ao processo de certificação. determinar a eficácia do SMS da Companhia.. intermediária e provisória Pessoal que está para executar verificações periódica.7 3.3.6 . 5 INSTRUÇÕES E PROCEDIMENTOS DE CERTIFICAÇÃO Organizações executando certificação pelo Código ISM devem ter implementado um sistema documentado para assegurar que o processo é executado de acordo com este padrão. 4 ARRANJOS DE QUALIFICAÇÃO Organizações executando certificação pelo Código ISM devem ter implementado um sistema de documentação para qualificação e atualização contínua do conhecimento e competência do pessoal que está para executar verificação de conformidade com o Código ISM. Administrações.2 Esta competência pode ser consumada por equipes que juntas possuem a competência total requerida. Eles devem ter recebido instruções especiais necessárias para assegurar que eles possuem a competência requerida para determinar a eficácia do SMS da Companhia. pessoal que deve executar verificações iniciais ou verificações de renovação para um DOC ou SMC. avaliar a eficácia do SMS assegurando conformidade com outras normas e regras as quais não são cobertas pelas vistorias estatutárias e de classificação e capacitando verificação de conformidade com estas normas e regras. .1 em adição à competência básica fixada na seção 3. para assegurar conformidade com normas e regras como evidenciado pelos registros das vistorias estatutária e de classificação. bem como treinamento prático orientado. Tal competência deve ser demonstrada através provas escritas ou orais. e avaliar se as práticas seguras recomendadas pela Organização.4 Competência para verificação periódica. ou aquele do navio.3 3.1 . Competência para verificação inicial e verificação de renovação A fim de avaliar completamente se a Companhia ou o navio cumprem com os dispositivos do Código ISM.2 contrato de autorização com Companhias. incluir procedimentos e instruções para o seguinte: .5 . Participação em verificação de conformidade com outros padrões de gerência pode ser considerado como equivalente a participação em verificação de conformidade com o Código ISM.3 com os dispositivos do Código ISM deve ter pelo menos cinco anos de experiência em áreas pertinentes aos aspectos técnico e operacional de gerência de segurança. conhecimentos básicos de operações de navegação e de bordo de navio. esquematizar e executar verificação. tem que ter a competência para: .

SMC e DOC e SMC Provisórios.5 relatar resultados de verificação.. emissão de DOC. incluindo ações para serem tomadas em casos de não-conformidade maior. .3 .4 . e ação corretiva e acompanhamento de verificações.

Apêndice 2 Modelos de DOC. SMC e DOC e SMC Provisórios (os modelos não foram traduzidos) .

Glossário INGLÊS-PORTUGUÊS Bareboat Bareboat charterer Bulk carrier Charterer Chemical tanker Document of Compliance Environmental protection Gas carrier Guidelines Guidelines for the Authorization of Organizations Acting on Behalf of the Administration Guidelines on implementation of the ISM Code by Administrations High speed craft Interim Guidelines to Assist Flag States International Convention for the Safety of Life at Sea (SOLAS) International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention Casco nu Afretador a casco nu Navio graneleiro Afretador Navio químico Documento de Conformidade Proteção ambiental Navio gaseiro Diretrizes Diretrizes para a Autorização de Organizações Atuarem em Nome da Administração Diretrizes na implementação do Código ISM por Administrações Embarcação de alta velocidade Diretrizes Provisórias para Assistir os Países de Bandeira Convenção Internacional para a Segurança da Vida no Mar (SOLAS) Código Internacional de Gerenciamento para a Operação Segura de Navios e para a Prevenção da Poluição International Maritime Organization Organização Marítima Internacional (IMO) (IMO) International Safety Management Código Internacional de (ISM) Code Gerenciamento de Segurança (ISM) ISM Code certification Certificação pelo Código ISM Major non-conformity Não-conformidade maior Management for the safe operation of Gerenciamento para a operação ships segura de navios Manned Tripulado Maritime industry organizations Organizações industrias marítimas Mobile offshore drilling unit Unidade móvel de perfuração (MODU) marítima (MODU) Non-conformity Não-conformidade Objective evidence Evidência objetiva Oil tanker Navio petroleiro Operator Operador Owner Armador. homem do mar Shipowner Armador Shore-based support Apoio baseado em terra PORTUGUÊS-INGLÊS Afretador Charterer . proprietário Regulation Regra Rules Normas Safety management audit Auditoria de gerenciamento de segurança Safety Management Certificate Certificado de Gerenciamento de Segurança Safety Management Manual Manual de Gerenciamento de Segurança Safety-management system (SMS) Sistema de gerenciamento de segurança (SMS) Seafarer Marinheiro.

proprietário Auditoria de gerenciamento de segurança Casco nu Certificação pelo Código ISM Certificado de Gerenciamento de Segurança Código Internacional de Gerenciamento de Segurança (ISM) Código Internacional de Gerenciamento para a Operação Segura de Navios e para a Prevenção da Poluição Convenção Internacional para a Segurança da Vida no Mar (SOLAS) Diretrizes Diretrizes na implementação do Código ISM por Administrações Diretrizes para a Autorização de Organizações Atuarem em Nome da Administração Diretrizes Provisórias para Assistir os Países de Bandeira Documento de Conformidade Embarcação de alta velocidade Evidência objetiva Gerenciamento para a operação segura de navios Manual de Gerenciamento de Segurança Marinheiro.Afretador a casco nu Apoio baseado em terra Armador Armador. homem do mar Não-conformidade Não-conformidade maior Navio gaseiro Navio graneleiro Navio petroleiro Navio químico Normas Operador Organização Marítima Internacional (IMO) Organizações industrias marítimas Proteção ambiental Regra Sistema de gerenciamento de segurança (SMS) Tripulado Unidade móvel de perfuração marítima (MODU) Bareboat charterer Shore-based support Shipowner Owner Safety management audit Bareboat ISM Code certification Safety Management Certificate International Safety Management (ISM) Code International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention International Convention for the Safety of Life at Sea (SOLAS) Guidelines Guidelines on implementation of the ISM Code by Administrations Guidelines for the Authorization of Organizations Acting on Behalf of the Administration Interim Guidelines to Assist Flag States Document of Compliance High speed craft Objective evidence Management for the safe operation of ships Safety Management Manual Seafarer Non-conformity Major non-conformity Gas carrier Bulk carrier Oil tanker Chemical tanker Rules Operator International Maritime Organization (IMO) Maritime industry organizations Environmental protection Regulation Safety-management system (SMS) Manned Mobile offshore drilling unit (MODU) .