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Código de Princípios de Negócios & Ética

Código de Princípios de Negócios & Ética


Data da publicação: 5 de fevereiro de 2010

Nossa Visão e nossos Valores


Compartilhar uma única ambição é a chave para a história de sucesso do BTG Pactual. Ela só poderá
ser atingida através da dedicação e do comprometimento incondicional às principais linhas de
negócios e de nossos princípios éticos.

Nossa Visão: Ser o melhor prestador de serviços de Investment Bank, Asset Management e Wealth
Management, com presença global e foco em mercados emergentes. Ou seja, ser os melhores naquilo
que fazemos.

Nossos Valores: Foco no Cliente; Visão e Presença Globais; Alto Padrão de Governança; Cultura
Meritocrática; Visão de Longo Prazo.

No BTG Pactual, nossa visão e nossos valores são norteados pelos princípios éticos: neste Código de
Princípios de Negócios e Ética será feita uma abordagem resumida. Trata-se de uma oportunidade,
não uma regra, para aproveitar a vida e o sucesso, trilhando pelo melhor caminho e de forma correta.
É isso que chamamos de "parceria".

Management Committee

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Código de Princípios de Negócios & Ética
Data da publicação: 5 de fevereiro de 2010

Introdução
O Código de Princípios de Negócios e Ética ("Código") visa estabelecer e manter o mais alto padrão de
comportamento ético e profissional. O Código deve ser observado por todos os sócios, empregados,
estagiários, consultores, contratados e temporários do BTG Pactual (doravante designados
“colaborador(es)”), sempre que interagirem entre si, com os clientes, com contrapartes e quaisquer
terceiros relacionados ao BTG Pactual.

O Código apresentará diretrizes para atingirmos nossos objetivos, enquanto construímos e


preservamos a imagem e reputação do BTG Pactual.

Seguir esses princípios e regras é essencial para promover o sucesso e a sustentabilidade global de
nosso negócio. Juntamente com a nossa Estrutura de Governança Corporativa, nossas políticas e
procedimentos, o Código nos ajudará a gerar valor para nossos parceiros e clientes.

O Código foi elaborado para ser usado diariamente, como um guia para nossas atividades
profissionais. Atente para o fato de que o Código não abordará todas as questões legais e éticas, que
possam surgir no decorrer do seu dia a dia no BTG Pactual. No entanto, oferecerá sólido
aconselhamento em relação a diversas questões, além de uma visão prática de como evitar os
conflitos de interesse no trabalho.

Depois de ter lido e entendido o conteúdo do Código, todos os nossos colaboradores serão
responsáveis por seguir com suas regras, princípios e espírito.

O Código foi elaborado para que exceções não sejam permitidas. Contudo, caso seja absolutamente
necessário, eventuais aprovações serão avaliadas pelo Management Committee. Qualquer violação as
disposições previstas no Código será tratada através de sanções disciplinares, podendo chegar à
demissão ou término do contrato de trabalho.

Em caso de dúvida, esperamos que você julgue e tome suas decisões, levando em consideração os
princípios éticos. Consulte seu supervisor ou a área de Compliance, sempre que necessário.

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Código de Princípios de Negócios & Ética
Data da publicação: 5 de fevereiro de 2010

Visões, Valores e Ética


No BTG Pactual, compartilhamos um único objetivo: ser o melhor no que fazemos ("nossa visão").
Acreditamos que isso só será alcançado através da abordagem ética aos princípios basilares que
norteiam nossos negócios ("nossos valores"), listados abaixo.

1. Foco no Cliente

Nossa missão é servir aos nossos clientes de uma maneira competitiva, inovadora e
transparente. Nossos clientes são nossos sócios.

Isso significa que:


• Colocamos nossos clientes no centro de tudo o que fazemos;
• Interagimos com nossos clientes de forma justa, correta, transparente, profissional e ágil;
• Proporcionamos aos nossos clientes serviços personalizados;
• Desenvolvemos soluções e serviços eficazes para nossos clientes;
• Garantimos que nossos clientes tenham acesso aos melhores e mais adequado produtos
disponíveis no mercado financeiro. Isso é possível através da utilização de uma "arquitetura
aberta" para a seleção de produtos, combinada a um aconselhamento financeiro de alta qualidade
e absoluta transparência;
• Identificamos e cumprimos nossas responsabilidades legais e éticas, incluindo, mas não se
limitando, a quaisquer direitos fiduciários existentes, descrição adequada de produtos e serviços e
divulgação de risco pormenorizada;
• Identificamos, controlamos e buscamos evitar conflitos de interesse, maximizando a
transparência. De forma geral, nossos clientes têm prioridade sobre BTG Pactual, e BTG Pactual
tem prioridade sobre todos os seus colaboradores;
• Asseguramos que todas as informações a nós confiadas pelos nossos clientes são tratadas com
confidencialidade, exceto quando a divulgação externa for autorizada pelos próprios ou exigida
pela legislação e regulamentação vigentes. Internamente, estas informações serão compartilhadas
exclusivamente entre colaboradores que possuam “necessidade justificável de conhecê-las".

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Código de Princípios de Negócios & Ética
Data da publicação: 5 de fevereiro de 2010

2. Visão e presença globais

Estamos presentes no Brasil, em Nova York, Londres e em Hong Kong para melhor explorar as
oportunidades de negócios que possam surgir em diferentes regiões e classes de ativos.

Isso significa que:


• Promovemos uma cultura de diversidade, excelência e inovação;
• Pensamos globalmente e agimos localmente;
• Cumprimos as leis e regulamentos dos diversos países e jurisdições em que o BTG Pactual opera;
• Promovemos as melhores práticas (“best practices”) da indústria financeira, nos mercados, aonde
atuamos.
• Operamos como uma única instituição, trabalhando em conjunto para identificar as melhores
oportunidades para nossos clientes e para o BTG Pactual;
• Promovemos, através dos nossos porta-vozes autorizados, um contato transparente com os
principais meios de comunicação, a nível global.

3. Alto padrão de governança

Guiamos nossas ações pelos mais altos padrões éticos e adotamos regras rígidas de compliance.
Nosso balanço financeiro é robusto e seguimos uma rigorosa disciplina financeira e de
gerenciamento de risco.

Isso significa que:


• Seguimos todas as leis, normas, regulamentos, políticas e procedimentos internos;
• Cooperamos, de forma pró-ativa, com autoridades e reguladores para alcançar e manter níveis
ideais de gestão de risco, respeito e transparência;
• Aprovamos, publicamos, damos treinamentos e revemos periodicamente políticas,
procedimentos, orientações e manuais, que refletem os requisitos legais e regulamentares e as
diretrizes do Management Committee;
• Realizamos os devidos processos de diligência e monitoramento, incluindo a verificação de
antecedentes, de modo a garantir que efetivamente conhecemos nossos clientes (“Know Your
Client”) e a origem de seus recursos;
• Mitigamos os riscos de lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e corrupção através da
implementação de programas que visam prevenir, detectar e reportar atividades suspeitas;

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Data da publicação: 5 de fevereiro de 2010

• Nunca aceitamos ou oferecemos suborno em troca de qualquer benefício ou vantagem;


• Identificamos, gerenciamos e escalamos imediatamente preocupações e/ou conflitos de interesse
à alta administração e/ou funções de controles apropriadas;
• Implementamos políticas e procedimentos destinados a eliminar ou mitigar conflitos de interesse,
reais ou potenciais (por exemplo: Barreiras das Informações; Atividades Profissionais Externas;
Contribuições Políticas; Presentes e Entretenimento; Investimentos Pessoais);
• Identificamos, compreendemos e protegemos a confidencialidade das "informações materiais
não-públicas", ou seja, informações confidenciais que, se divulgadas, provavelmente afetariam o
preço de ativos financeiros (“informação privilegiada”, “insider information” ou “price sensitive
information”). Nunca nos utilizamos de “informação privilegiada” para qualquer fim que não seja
aquele para o qual foi gerada/ recebida, sempre em absoluta conformidade com a legislação e
regulamentação aplicáveis e as melhores práticas de mercado;
• Somente divulgamos informações confidenciais para aqueles que possuem “necessidade
justificável de conhecê-las”, quando autorizado ou exigido pela legislação e regulamentação
aplicáveis;
• Estamos proibidos de fazer declaração depreciativa ao BTG Pactual ou a qualquer de seus clientes,
ou declaração que, previsivelmente, afete de maneira material e negativa o andamento dos
negócios, ou a reputação, do BTG Pactual ou de qualquer de seus clientes, exceto quando exigido
por lei;
• Devemos garantir a proteção e uso adequado dos recursos e da propriedade intelectual do BTG
Pactual. É importante compreender que todo o trabalho desenvolvido (por exemplo: documentos,
pareceres jurídicos, software, e-mails, produtos, idéias, etc.) e informação adquirida e/ou
desenvolvida através das atividades diárias dos colaboradores do BTG Pactual, são de propriedade
exclusiva do BTG Pactual e podem ser utilizados pelo BTG Pactual conforme autorizado pela
legislação e regulamentação aplicáveis;
• Devemos reportar para a área de Compliance qualquer suspeita de violação de leis, normas ou
regulamentos relacionados aos negócios do BTG Pactual ou atividades internas (por exemplo:
fraude, corrupção, lavagem de dinheiro; comportamento inadequado e/ou antiético,
discriminação, assédio sexual, etc.). As comunicações serão tratadas de forma confidencial, de
acordo com a situação. O colaborador que reportou a violação potencial será protegido de
qualquer tipo de retaliação, conforme previsto na nossa “Política Global de Denúncia de
Irregularidades” (“Global Whistleblowing Policy”), contanto que tenham agido de boa fé. Sob o
mesmo princípio, são oferecidos ao público em geral canais externos para comunicação e
reclamações.

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4. Cultura meritocrática

Adotamos o modelo de partnership e de gestão meritocrática. Nossa estrutura administrativa é


horizontal, estimulando o empreendedorismo e o trabalho em equipe. Essas características nos
permitem atrair, reter e motivar profissionais altamente talentosos.

Isso significa que:


• Criamos um ambiente que atrai, desenvolve e mantém os profissionais mais talentosos;
• Não permitimos qualquer forma de discriminação assegurando a igualdade de oportunidades a
todos, independentemente da etnia, nacionalidade, sexo, orientação sexual, religião, idade ou
deficiência;
• Contratamos excelentes profissionais com habilidades diversificadas e complementares,
promovendo sinergias com base em diferentes perspectivas, conhecimentos e experiências,
maximizando assim a criatividade, inovação, excelência e de diferenciação. Valorizamos o trabalho
em equipe;
• Investimos no desenvolvimento pessoal e profissional dos nossos colaboradores;
• Oferecemos posições interessantes e desafiadoras, com remuneração atrativa;
• Promovemos um ambiente de respeito entre colegas de trabalho e um espírito de colaboração
baseadas na confiança e apoio mútuo;
• Estabelecer a "Política de Porta Aberta", que permite a todos os colaboradores acesso direto à alta
administração;
• Estabelecemos um processo de avaliação periódica justa e objetiva, de modo a possibilitar aos
colaboradores o reconhecimento profissional, a recompensa e promoção merecidas, com base na
sua contribuição, seu trabalho em equipe e realizações.

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Data da publicação: 5 de fevereiro de 2010

5. Visão de longo prazo

Nossa meta é construir relacionamentos de longo prazo com nossos clientes e nos destacar em
qualquer cenário macroeconômico, gerando retornos consistentes em uma ampla variedade de
estratégias e produtos de investimento.

Isso significa que:


• Temos planejamento de longo prazo e ambições de crescimento que agregam valor à franquia;
• Discutimos extensivamente e aprovamos os processos de tomada de risco, considerando
cuidadosamente os fatores de curto e longo prazo e garantia da preservação do capital;
• Buscamos vantagens competitivas por meio de desempenho superior e não através de práticas de
negócios não equitativas;
• Incentivamos o controle adequado dos riscos de negócio e tratamos adequadamente dos
conflitos de interesse;
• Minimizamos os custos de capital, através da implementação de um sistema eficiente,
transparente e fiável de governança corporativa.

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