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Equipo 6 Integrantes: Hoil Aban María Elizabeth González Epigmenio Monserrat Contreras Aguilar Fidelio

CyberMaya

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CyberMaya Auditoria de Sistema de Información Periodo Mayo-Agosto 2011
PLAN DE AUDITORIA

I.a)

OBJETIVOS DEL EXAMEN: Objetivos Generales y Específicos establecidos en las Bases: El objetivo de la auditoría estará orientado a determinar la razonabilidad del funcionamiento adecuado de la empresa. Objetivo General

Buscar una mejor relación de costo-beneficio de los sistemas automáticos o computarizados diseñados e implantados, asegurar una mayor integridad, confidencialidad y confiabilidad de la información mediante la recomendación de un sistema de seguridad y control. Seguridad, utilidad, confianza, privacidad y disponibilidad en el ambiente informático.

Objetivos Específicos

1. Obtener certeza de la realidad de los valores registrados. 2. Determinar el cobro de las cuentas de inversiones. 3. Verificar que se haya realizado una planeación y análisis de inversiones adecuados. 4. Obtener información acerca de las transacciones de inversiones más representativas en relación con los procedimientos. 5. Determinar la eficiencia y eficacia de los métodos de inversiones de la compañía. 6. Establecer el cumplimiento de las políticas de inversiones. Las inversiones deben tener un gran control por parte de los administradores financieros, ya que estas son la que en un momento pueden darle a la organización un aporte de recursos importantes.

II.-

ALCANCE DEL EXAMEN: El alcance de nuestro examen comprenderá la evaluación del correcto funcionamiento de la empresa CyberMaya , aplicando para el efecto las Normas Internacionales de Auditoria (NIA), criterios, metodología y orientaciones contenidas en el ESTANDAR TAL y normas complementarias emitidas por la entidad supervisora. El período que abarca el presente examen será el de Mayo a Junio del 2011, debiendo ejecutarse mediante 10 visitas, según cronograma de ejecución, en las oficinas de la empresa que pretendemos auditar.

- esa Cy e aya es una Tienda Virtual deCómputo. Configuración formatos de facturas. Windows. al igual cuenta con estos servicios: ¦¥¤£ ¢ ¡  aya 2 ¦  ¤£      §¢ ¥ ¨¦ § £ ¡¢© ¤§ ¥ ¤§ & ' ('  . " ! )  3.1. Cursos a escoger. Desde los inicios de esta empresa se consolido como una de las más importantes por cumplir con la mayoría de las e pectativas de los clientes en cuanto a calidad. Cursos por internet o particulares de programación en PHP. Alejandro Bautista en el año 1999 en Canc n Quintana Roo. Actualización de computadoras. esta empresa se dedica a la venta de La e productos de cómputo atreves de Internet. Organigrama de la empresa 3. SAE. Instalación de cámaras IP e cámaras de circuito cerrado. Circuito cerrado de TV con cone ión a Internet y/o teléfono celular 3G (cctv. Esta empresa se consolido con el nombre de CyberMaya la empresa está dividida en diferentes áreas de trabajo.AC IVIDADES DE LA EMPRESA: La empresa es un pionero en proveer productos y servicios tecnológicos. Instalación de cableado estructurado. spyware Consultoría sistemas administrativos Aspel. Telefonía por internet VoIP. NOI. Reparación de Laptops. de Hoy en día la empresa cumple 12 años de e periencia en el área computo. Ventas de accesorios para e uipos de cómputo. renovación de tecnologías capacitación a sus empleados. precio. notas de crédito aspel.Eq p 6 Cy I t ga t s a a a Eliza t zález Epig enio onserrat Contreras g ilar idelio III. fue fundada por el Ing. mySQL. COI.- Características sobre los Sistemas: En la empresa se manejan varios tipos de sistemas. ventas al cliente. Reparación de e uipos de computo. Mac.. 3. . Instalación de Redes Inalámbricas y cableada. 1 1 0 ) ( Des ip ión de l emp es % # $ & y y y y y y y y y y Soporte técnico Windows.3. Eliminación de virus. Instalación de nuevos programas como Linux. cambio de pieza. se dividen en: Elaboración de calendario de mantenimientos solicitada por alguna empresa.2. ejecución de sistemas como Aspel.

El ejercicio del derecho o desistimiento no estará sujeto a formalidad alguna. Sin embargo. Plazo de ejecución y pago. . Crea una fuerza laboral más competitiva en el ámbito laboral. tiene una estructura más flexible. esta diseñada y desarrollada para gira en torno al usuario.IDENTIFICACION DE AREAS CRÍTICAS y SIGNIFICATIVAS: La pagina web CyberMaya donde esta ubicada la tienda virtual. son ventas a distancia. En el caso de que la adquisición del producto se efectuase mediante un acuerdo de crédito. las correspondientes anotaciones de adeudo y reabono en las cuentas del proveedor y del titular se efectuarán a la mayor brevedad. el desistimiento del contrato principal implicará la resolución de aquél. Además.. VI. De no indicarse en la oferta el plazo de ejecución del pedido. Cuando el importe de una compra hubiese sido cargado utilizando el número de una tarjeta de crédito. se regirán por la Ley 7 1996 de Ordenación del Comercio Minorista de fecha 15 de enero de 1996. por lo que las relaciones entre las partes intervinientes en dichas ventas. En tal caso.Equipo 6 Integrantes: Hoil Aban María Elizabeth González Epigmenio Monserrat Contreras Aguilar Fidelio CyberMaya 3 IV.. Derecho de desistimiento. bastando que se acredite..Artículo 44. a que se mueva con comodidad y ganarse la confianza de poder hacer compras desde su casa o cualquier lugar. hubiese exigido indebidamente la anulación del correspondiente cargo. Una de estas herramientas es la página de atención al cliente que se muestra visible en todo momento y un formulario para realizar consultas que puedan ir surgiendo a la hora de efectuar una compra. cada determinado tiempo hay cambios. Otro de los puntos fuertes es la inclusión de un tutorial que va guiando al usuario sobre cómo realizar el proceso de adquisición de un producto. su titular podrá exigir la inmediata anulación del cargo. El comprador podrá desistir libremente del contrato dentro del plazo de siete días contados desde la fecha de recepción del producto. al ser llevadas a cabo sin la presencia física simultánea del comprador y del vendedor. sin que ésta hubiese sido presentada directamente o identificada electrónicamente. desarrolla sistemas de capacitación caracterizado por la eficiencia para cubrir las necesidades de cada usuario VII. éste deberá cumplimentarse dentro de los treinta días siguientes al de su recepción por el vendedor. . en cualquier forma admitida en Derecho.NORMATIVIDAD APLICABLE A LA EMPRESA Ley de Ordenación del Comercio Minorista Las ventas efectuadas a través de la red mediante una tienda virtual. por lo tanto.PUNTOS DE ATENCIÓN: La tienda virtual.Artículo 46.Artículo 43. si la compra hubiese sido efectivamente realizada por el titular de la tarjeta y. . aquél quedará obligado frente al vendedor al resarcimiento de los daños y perjuicios ocasionados como consecuencia de dicha anulación. actualizaciones. promociones etc. Pago mediante tarjeta de crédito. incluye un apartado de información sobre las 2 . Sólo podrá exigirse el pago antes de la entrega del producto cuando se trate de un pedido que se haya elaborado con algún elemento diferenciador para un cliente específico y a solicitud del mismo.

VIII. Si lo que quiere es terminar su proceso de compra seleccione en la parte inferior del carrito de compras la forma de pago de su elección. Selecciona la opción que desea y Obtendrá un listado de productos clasificados en orden alfabético. Evaluación del correcto funcionamiento de empresa Cyber Maya Fidelio Contreras Aguilar. El carrito de compras también cuenta con un botón para ver su cotización en formato imprimible. ubicado del lado derecho. que cuenta con un mayor rapidez el producto que busca. El botón de limpiar. el precio. su numero de referencia de su orden y las instrucciones para efectuar su pago. Pago en Efectivo si selecciona esta opción. desplegando el nombre del producto. se mostrará una página donde deberá llenar un formulario con sus datos para efectuar su pago.Equipo 6 Integrantes: Hoil Aban María Elizabeth González Epigmenio Monserrat Contreras Aguilar Fidelio CyberMaya 4 devoluciones y las condiciones generales del servicio. le aparecerá un formulario el cual deberá llenar para efectuar su pago. así como también una liga para llegar a diferentes partes del listado. una descripción corta y el precio de venta en Dólares. retira de su carrito todos los productos y cancela la compra. Los productos aparecen con un código. 4 3 Auditor 4 . X.PERSONAL ENCARGADO D EL EXAMEN (AUDITORES): Nombres y Apellidos María Elizabeth Hoil Aban Monserrat onzález Epigmenio Categoría Supervisor Jefe de Comisión Tareas Asignadas Elaboración del Plan de Auditoría con apoyo del Jefe de Comisión. y desea agregar un producto a su carrito podrá regresar a comprar a la tienda dando click en "seguir comprando". total. debe introducir una dirección de correo electrónico válida debido a que a esa dirección le será enviada una copia de su orden de compra. así como también un botón para eliminar el producto de su carrito. Si ya cuenta con artículos en el carrito o no tiene ninguno todavía. Así como también el proceso de facturación. Pago con Tarjeta de Crédito Si selecciona pago con tarjeta de Crédito le aparecerá un botón el cual debe oprimir.. puede modificar el cuadro de texto en la columna de cantidad y dar click en actualizar orden para obtener el nuevo total. se mostrarán los artículos que ha agregado anteriormente. Este menú despliega cada una de las opciones por categoría. Cuando usted agrega a su carrito de compra un producto. En la parte inferior del listado se encuentra el total de productos y el número de páginas. Elaboración del Plan de Auditoría con apoyo del Supervisor. Si usted desea comprar más artículos de un mismo producto. la cantidad. se han agrupado por categorías en el menú que se encuentra en la parte izquierda de la pagina. Todos estos apartados generan una mayor confianza en el usuario ya que le ofrecen con transparencia toda la información necesaria previa a la compra.- PRESUPUESTO DE TIEMPO: El cliente puede efectuar su compra en la pagina CyberMaya.

se escanea el comprobante de pago y se envía a una cuenta de correo.Equipo 6 Integrantes: Hoil Aban María Elizabeth González Epigmenio Monserrat Contreras Aguilar Fidelio CyberMaya 5 Una vez realizado el depósito.- PARTICIPACION DE OTROS PROFESIONALES (ESPECIALISTAS) Nombres y Apellidos Cargo Tareas Asignadas ANEXO Nº 1 CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN APELLIDOS NOMBRES Y VISITA PRELIMINAR TRABAJO DE CAMPO Al H/H ELABORAC. UTILES 24 mayo 1 00am 25 mayo 6 6 6 5 . después procede a esperar el producto en unas horas o días dependiendo de la existencia del producto. XI. DE INFORME Del Al 25 mayo 25 mayo 25 mayo DNI 24 mayo 1 00am 25 mayo 24 mayo 1 00am 25 mayo 4 00pm 4 00pm 24 mayo 25 mayo 10 30pm 24 mayo TOTAL 999 999 9999 9999 6 6 6 6 6 6 Del Al H/H Del Hoil Aban Elizabeth 24 mayo 24 mayo 10 00pm 24 mayo onzález Montserrat 24 mayo 24 mayo 10 00pm 24 mayo Contreras Fidelio H/H 4 00pm TOTAL TOTAL HORAS DIAS ASIGN.