El desarrollo del estado moderno

Una introduccion sociologica

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Capitulo

II

El sistema feudal de gobiemo

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Este capitulo y los dos siguientes analizaran una secuencia hist6rica detres tipos de sistemas de gobierno: el feudalismo, el Stiindestaat y el absolutismo. Esta tipologfa fue utilizada a menudo por investigadores de los aspectos hist6ricos y jurfdicos de las instituciones polfticas que actuaban dentro de la tradici6n alemana;los estudiosos de las tradiciones francesa y angloamericana han estado menos familiarizados con ella 0 se mostraron menosinclinados a admitirla distintividad estructural del Stiindestaat (un terrnino que se explicara mas adelante) como sistema intermedioentre el feudalismo, por un lado, y el absolutismo por el otro.! Una objeci6n adicional a esra tipologfa plantcaran indudablernente los muchos historiadores que se oponen.a.reducir la vastedad y diversidad de los acontecimientoseinstrumentos huma-

I Por ejemplo, los notables y valiosos libros de P. Anderson, Passages from Antiquity to Feudalism y Lineages of the Absolutist Scate (Londres, 1975) (Transiciones de Ia Antigiiedad al feudolismo, Madrid, Siglo XXI, 1980; EI estado absolutisca, Madrid, Siglo XXI,

1994), aunque emplean (entre orras) algunas fuentes secundarias utiluadas en esta obra, no admiten que el Swndestaat haya sido tan distintivo como yo creo que fue. Y tampoco todaslas obras alemanas siguen la tipologfa que utilizo: vcase, por ejemplo, H. Mitteis, The State in the Middle Ages: A Comparative Constitutional History of Feudal Europe (Amsterdam, 1975). Por otro lado, para una importance exposici6n de la significaci6n del Swridestaat por parte de un historiador britanico, vease A. R. Myers, "The Parliaments of Europe and the Age of the Estates", History, 61 (1975), pp. 11-26.

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nos (para gobernar, en este caso) a unos pocos artificios conceptuales pronunciadamente contrapuestos. No obstante, una practica de esta naturaleza es inevitable en una obra de sociologfa que asp ira a hacer exposiciones comparativas 0 alguna clase de sfntesis evolutiva, y sigo algunos precedentes notables al tratar aproximadamente mil afios de historia de las instituciones polfticas occidentales a traves de una secuencia de solo tres construcciones, que se aproximan cada vez mas al "estado moderno maduro" del siglo XIX.2 Mi punto de partida es la creacion del imperio carolingio, al que tome como contexto del ascenso del sistema feudal de gobierno. El paso al sistema del 5tandestaat 10 sinio, en la mayor fa de las regiones en consideracion, entre fines del siglo XII y principios del xrv, el del 5tandestaat al sistema absolutista, entre los siglos XVI y XVII. A principios del siglo XVllI, el absolutismo ya estaba en decadencia en algunos pafses importantes bajo la presion de acontecimientos -muchos de los cuales de una naturaleza no especfficamente polftica- que designare como "el ascenso de la sociedad civil". (La expresi6n ancien regime, en todo caso en. el sentido restringido que tiene en Tocqueville.l puede considerarse otra denominaci6n de esta ultima transici6n.) EI centro geografico del' analisis es la Europa occidental continen. tal, en especial las regiones que hoy constituyen Alemania y Francia.

Incluyo tambien tendencias presentes en la peninsula iberica, pero en general dejo a un lado las de la penfnsula italica. EI "caso ingles", particularmente despues del feudalismo, no encaja con facilidad en la argumentacion, aun en los terminos altamente abstractos en que la planteo. En menor medida, puede decirse 10 mismo de Escandinavia. Por otro lado, es posible considerar que el planteamiento "abarca" partes de Europa oriental-en especial Prusia, las regiones balticas y las areas progresivamente incorporadas a la dominaci6n de los Habsburgo- durante algunos perfodos y en algunos aspectos de su historia polftica. Sin embargo, presto poca atenci6n a las variantes regionales y nacionales de los sistemas de gobiemo en cuesti6n, y s610 me refiero a acontecimientos en pafses determinados cuando doy ejernplos generales,"

El ascenso del feudalismo
Aunque la tipologfa presentada al comienzo de este capitulo concierne al desarrollo de instituciones poUticas occidentales, cada sistema de gobiemo debe verse contra un telon de fondo mas general de fenomenos culturales, econ6micos, sociales y tecnol6gicos. Todos esros fenomenos estuvieron en carnbio constante durante el perfodo que examinamos aqui (desde fines del siglo Vlll hasta principios del XIV), pero podemos comenzar por considerar los rasgos caracterfsticos de la prirnera parte del perfodo y relacionarlos con el establecimiento del feudalismo como sistema de gobiemo.f Antes del cornienzo: de nuestro perfodo, tres acontecirnientos habfan desorganizado profundamentc el

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2 EI precedente mas irnportante es, desde luego, M. Weber, Economy and Society (Totowa, NJ, 1968), vol. 3, pp. 1075-1111 [Economt'a y sociedad. Esbozo de sociologCa comprensiva, Mexico, Fondo de Cultura Econ6mica, 1944); empero, entre sus contemporaneos vease tarnbien F. Oppenheimer, System cler Soziologie, vol. 2 (Der Staat) (2" edici6n, Stuttgart, 1964), sec. 5. Entre los tratamientos contemporaneos, veanse R. Bendix, Nation-Building and Citizenship (Nueva York, 1964), cap. 2 [Estado nacionaI y ciudadant'a, Buenos Aires, Arnorrortu, 1974]; y, mas recienternente, R. M. Unger, Law in Modem Society (Nueva York, 1976), cap. 3. Vease tarnbien mi Images of Society ... , op. cit., sec. 1. Jpara el significado mas amplio, vease P. Goubert, L'Ancien Regime (Parts, 1969), vol. 1 [EI Antigua Regimen, Madrid, Sigle XXI, 1979].

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4 Uno de los aspectos mas fructfferos de los dos libros de P. Anderson mencionados en la nota 1 es la sostenida atencion que prestan a las variances "nacionales" de los procesos que analizan. S Para 10 que es todavfa una discusi6n de gran valor sobre el ambience en el que surgi6 cI feudalismo, vease M. Bloch, Feudal Society (Londres, 1961), vol. 1, partes I y 2 [La sociedad feudal. La formaci6n de los t'(nculos de dependencia, Mexico, Ureha, 1958).

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paisaje material e institucional de Europa occidental: (1) el colapso del Imperio Romano de Occidente, a la vez como sistema centralizado de gobierno y sistema administrativo centrado en las municipalidades; . (2) el traslado masiva de poblaciones en las Volkerwanderungen; V (3) -el alejamiento can respecto al Mediterraneo de las principales lfneas de comunicacion V cornercio entre las poblaciones de Europa occidental ventre ellas V las demas. De estos acontecimientos se derivaron algunos rasgos del contexto historico cuya significacion para el establecimiento V la administracion de un sistema de gobierno es bastante evidente: la difundida desorganizacion, falta de reparacion e inseguridad de las lfneas de transporte V comunicacion: la descomercializacion generalizada de los procesos econ6micos, ahara casi exclusivarnente limitados a emprendimientos rurales aislados que funcionaban can niveles muy bajos de productividad V no estaban en condiciones de contar can el respaldo V la manda de los centros urbanos, que, par su parte, se encontraban en su mayorfa en un estado de abandono V eran economicamente debiles: un nivel extremadamente bajo de alfabetismo; enel que la lectura V la escritura eran practicarnente un monopolio del clero V estaban restringidas allatfn, que fuera de la Iglesia estaba dejando de ser una lingua franca; V una poblacion que a 10 sumoalcanzaba niveles muy pobres de nutricion, salud, conforty seguridad, can el resultado de que la expectativa de vida era pasmosamente bajav la densidaddemagnifica estabaen muchas areas.por debajo.de.losniveles viables. Si se considera todo esto, no es irrazonable aplicar la denominacion de "Edad Oscura", aunque tenga una tonalidad prejuiciosa, a este contexte historico. No obstante, dentro de el, en la ultima parte del siglo VIII, la dinastfa carolingia ernprendio la ambiciosa (V durante algunas decadas exitosa} tarea de reconstruir un marco de autoridad general y trans local. Ptocuraba can ella recuperar el par entonces difusamentepercibido legado romano de orden y unidad, y conferir a la existencia social de la cristiandad occidental un nivel de coherencia V seguridad contra las invasiones, el bandidaje, la opresion abierta

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V la miseria mas elevado que el que podia ofrccer por sf solo cl sistema eclesiastico de conducci6n. , El celebre suceso que marca la culminacion de este intento -la coronaci6n de Carlornagno, rev de los francos desde el 768, como ernperador, realizada por el papa en la Navidad del 800-6 revela visiblernente dos de sus grandes componentes: la referencia a la Roma imperial V la estrecha asociacion can el cristianismo V la Iglesia. A estes corresponden dos aspectos significativos del sistema de gobiemo que los carolingios procuraban instaurar. Primero, el intento de estructurar verticalmente l~ autoridad mediante el establecimiento de dos cargos distintivamente publicos, me refiero a la designaci6n de los comites (condes) y missi dominici (enviados del gobernante): estos ultimos ten fan la responsabilidad de poner en marcha V controlar en dererminados momentos, de acuerdo can directivas centrales, la tarea gubemativa llevada a cabo localmente par los primeros. Segundo, el basamentoen obispados y abadfas (cuyos lfrnites correspond en a menudo a los de las rnunicipalidades y las grandes haciendas romanas, respectivamente) como principales elementos horizontales de la estructura administrativa. Pero un tercer componente del plan carolingio original no tuvo , una evidencia tan notoria como el romano V el eclesiastico en la ceremania de .la Navidad del afio 800. Sin embargo, este elcmento, de' origen barbaroyen particular germanico.jba a tener un impacto profundo, V a largo plaza destructive, sabred nuevo sistema de gobierno. Se trataba de la relaci6n de Gefolgschaft,' "sequito",: un lazopersonal .4e lealtad V afecto mutuos entre un jefe guerrero V su comitiva selcccionada de fntimos asociadas, sus confiables companeros en el honor, la aventura V el rnando.? Ya difundidas en el800, estas relaciones tlpi(. Vease R. E. Sullivan (cornp.), The Corcnancn of WIuu D~ ;, S;,. nih? (Nueva York. 1972). / 7 VcaseW. Schlesinger. "Lord and Follower in Germanic Institutional History". en F. Cheyerte (comp.), Lordship and Communit)' in Medieval Europe (Nueva York. 1968). pp. 64-99.

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camente estrechas y muy personales entre casi pares iban a convertirse en un componente institucional indispensable del imperio carolingio, sobrevivirfan a su desaparici6n y afectarfan profundamente los dispositivos occidentales de gobierno durante varios siglos. lPor que fue asf? Reconsideremos el contexte historico antes esbozado, en particular la inseguridad e irregularidad de las comunicaciones; la imposibilidad, en condiciones que se acercaban a la nocion de una economfa "natural" {en contraposici6n ala "dineraria"), de constituir mediante impuestos un tesoro con el cual financiarim aparato gubernativo verdaderamente manejado desde el centro; y la necesidad, frente a las invasiones y el bandidismo, de orientar la empresa de gobiemo primordialmente a las actividades militares. Es evidente que en tales condiciones era imposible rnantener un sistema politico unitario basado exclusivamente en condes y missi dominici, y en el cual estos ultimos fueran tratados como poseedores de facultades de autoridad publica, otorgadas y controladas desde el centro, sustentadas por fondos publicos y sujetas a la rotacion territorial, la revocaci6n, la responsabilidad y la destitucion. Esos cargos (y hasta cierto punto tarnbien 'los eclesiasticos) tenfan que ser limitados y complementados por nociones 3ii:>e instrumentos derivados esencialmente de la Gefolgschaft, de la idea , de la cornitiva' escogida de guerreros agrupados en torno del jefe.

La naturaleza de la relaci6n feudal Para convertirse en un componente vital del sistema feudal de goblerno, la Gefolgschaft misma tuvo que ser enriquecida y moderada por rasgos institucionales que en sf mismos no eran de origen gerrnanico 0 barbaro, sino mas bien tardorromano. La mejor forma de indicarlos es mediante la designaci6n en latin de tres importantes dispositivos. Commendatio. Originalmente se trataba de una relacion muy asirnetrica por la cual un inferior (aunque normalmente libre) se confiaba a la protecci6n de un superior, un poderoso, y contra fa con el

deberes de sumisi6n (si no un franco sornetirniento) y, cuando fuera necesario, de ayuda personal. Beneficium (mas adelante fevum, luego feudum; de allf "feudo"). Era una concesi6n de derechos, principal mente a la tierra pero que indufa su poblaci6n (esclavos, siervos 0 libres) y los accesorios agrfcolas, concebida para proveer a las necesidades materiales de un individuo 0 una comunidad que se hacfan cargo de alguna responsabilidad eclesiastica 0 gubernamental. Immunitas. Aquf, la casa y los bienes de un individuo 0 una colectividad (en este caso, general mente eclesiastica) quedaban exentos de lospoderes fiscales, militates y judiciales normal mente ejercidos por el poseedor de un cargo publico sobre un territorio que los inclufa. En el sistema feudal de gobierno, estos tres dispositivos se integraron conla Gefolgschaft, modificandola y siendo modificados por ella. El resultado fue una profunda {y durante mucho tiempo irreversible} dislocaci6n del eje vertical del plan carolingio original: la relaci6n entre el emperador, en un extremo, y los condes y missi en el otro. Veamos c6mo ocurri6. Como resultado de la influencia de la Gefolgschaft, la commendatio prefeudal perdi6 parte de su asimetrfa, por asf decirlo; su gradiente se hizo menos empinada. Tanto en su contenido tfpico como en las formas rituales de su ejecuci6n, gradualrnente se la lleg6 a percibir como " un arreglo conveniente para dos partes que eran en principio casi pares {como en la Gefolgschaft}. Esto no significa decir qlt~la nueva commendatio feudal supuso la igualdad total entre las parte'S; 0 que hizo a sus obligaciones respectivas totalmente sirnetricas 0 equivalentes en otros aspectos. No obstante, habfa suficiente igualdad para lndicar que la parte que se "encomendaba" {el vasallo) y la que recibla la commendatio (el senor} pertenecfan en principio al mismo mundo social exclusivo. Lo caracterfstico era que ambos guerrearan de la misrna manera, que requerfa una gran habilidad y era econ6mica y ffsicamente exigente: el choque entre guerreros montados y con pcsadas armaduras. La relaci6n entre las partes en la commendatio com pro-

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metfa al senor a proteger al vasallo, a este a pres tar su ayuda y su consejo a aquel, y a ambos a demostrarse afecto y respeto rnutuos. Con ello se reconodan uno a otro como cornpaneros, del mismo modo que se esperaba 10 hicieran entre sf y con el jefeal que seguian en conjunto los miembros de la Gefolgschaft. Asf entendida, la commendatio feudal es algo mas que una relaci6n a la vez contractual (esto es, que descansa en la elecci6n libre y recfproca de los socios y genera obligaciones rnutuas) y jerarquica (vale decir, que reconoce cierto grado de desigualdad entre las partes): tarnbien esta, en su forma tfpica, coloreada por un contenido emocional {lealtad, afecto, confianza, camaraderia) que no se encuentra a menudo ni en las relaciones contractuales ni en las [erarquicas. De tal modo, se trata de una relaci6n intensamente personal, que comprende ados socios que se eligen, se avudan y se respetan uno al otro como individuos. \ El beneficium (feudo) resulto afectado por la noci6n de'Gefolgschaft al ser incorporado a los instrumentos de lacommendatio feudal. El senor otorgaba un feudo al vasallo con la condici6n de que este, con su explotaci6n econ6mica, pudiera pres tar los servicios quedebfa al senor: equiparse conarmas y cabalgaduras: entrenar, equipar, remunerar yconducir un escudero y el pequefio equipo de subalternos necesarios , para apoyar a un guerrero rnontado en el campo; unirse a la hueste del sefior o a su consejocuando se 10 solicitaran; rnantener un hogardigno de quien era un casi par del senor, y a menudo su huesped 0 anfitrion.. y asf sucesivamente ..De tal modo que la.tierra otorgada era implfcitamente, y con frecuencia explfcitarnente, un corolario de la logica de la commendatio: en rigor de verdad, lleg6 a constituir una expresi6n mucho mas significativa del favor del senor que la simple promesa de proteccion y amistad hacia el vasallo. De hecho, el otorgarniento del feudo tenia precisamente la intencion de permitir que el vasallo se ocupara desu propia proteccion y de Ia de sus dependientes, y si era necesario ayudara al senor. En cuanto a la immunitas, en el origen su significacion era principalmente negativa: un hogar y una propiedad "inmunes" constitufan sim-

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pie mente una excepci6n dentro del alcance territorial de los poderes normalmente ejercidos por el otorgante, un enclave en que su ruandato no era valido. EI feudalismo asocio una significaci6n positiva a1 mismo fenomeno. En la medida en que qued6 vinculada a la commendcno y el otorgamiento de tierras, la inmunidad implied que al vasallo no s610 se le permitiera sino que se esperara de el que ejerciera sobre su feudo una serie de prerrogativas de la autoridad: la recaudacion de contribuciones (en especie, en trabajo, posiblemente en numerario), la declaraci6n y ejecucion de la ley, la defensa y la vigilancia de la tierra, la conduccion de dependientes armados en la batalla, etcetera. Se suponfa que el vasallo iba a hacer todo esto en su propio nombre, usando sus prerrogativas como un medic de explotar economicarnente la tierra que rnantenfa en concesi6n y a sus dependientes residcntes. El hecho de que as.i 10 hiciera era interpretado como un aspecto vital de su servicio al senor; era un medio de descentralizar, de extender a la periferia, las propias actividades de gobiemo del senor. Reiteremos entonces que el 'feudo llcgo a incorporarsea la commendatio; la obligaci6n del senor de dejar al vasallo en paz ("inmune") en su posesi6ny gobierno seconvirtio en la contrapartida mas significativa de la obligaci6n del vasallo de ayudar y aconsejar a su senor, y extender y ser mediador de sus poderes en el plano local. Al misrno tiempo, el feudo constitufa la.fuente del-autobastecimlentoeconornico del vasallo y el marco espacialdel ejereiciodesusderechos (y deberes) de .mando.: " De este modo, por un lado la relaci6n construida en tome del feudo vinculo en una compleja elaboraci6n de la Gefolgschaft original ados individuos que pertenecian, por nacimiento 0 vocacion probada, al mismo estrato social elevado de conductores y guerreros (y que tambien eran rentistas, dado que sus preocupaciones militares y posicion social no eran compatibles con el. hecho de que tuvieran una participacion demasiado activa en el manejo de sus posesiones). Por cl otro lado, la relaci6n voluntariamente entablada por los dos casi pares tuvo importantes efectos sobre un vasto ruimero de personas mas humildcs (cam-

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pesinos, villanos, dependientes dornesticos, siervos, y a veces esclavos), que simplemente tenfan que some terse a esos efectos. Desde luego, estas personas constitufan la gran mayorfa de la poblaci6n, excepto en las poe as regiones donde el campesinado estaba instalado principalmente en allodia, es decir, tierras no sujetas a cargas feudales. Para el grueso de la poblaci6n, entonces, la "asimetrfa" en las relaciones de autoridad que los desarrollos feudales habian "achatado" entre los participantes de la commendatio, se increment6 agudamente. Tales personas se vieron profundamente afectadas por la relaci6n feudal sin ser parte de ella; las partes mismas.las consideraban en esencia como los objetos del gobiemo, y ocasional e incidentalmente como sus beneficiaries, pero nunca como los sujetos de una relaci6n politica. Tambien el aspecte econ6mico de la relaci6n feudal estaba fundamentalmente orientado al provecho del vasallo como rentista y consumidor. Asf, pues, la relaci6n sefior-vasallo -la celula, por asf decirlo, del sistema feudal de gobiemo- debe verse como en el borde mismo de una empinada gradiente que separa a ambas partes de los grupos sociales mas bajos. Lo empinado de la gradiente se derivaba de las pronunciadas deslgualdades en la relaci6n entre el vasallo y sus dependientes e inferiores sociales, una relaci6n denotada par el termino seigneurie.8 Los derechos del vasallo inherentes a la seigneurie, de conducir, controlar, explotar y a menudo oprimir a sus dependientes, presuponfan (y reforzaban) una desigualdad entre las partes que estuvo ausente durante mucho tiempo en la commendatio. Las relaciones sefioriales no estaban completamente despojadas de reciprocidades, algunas de las cuales tertian el mismo contenido y mat ices emocionales que las feudales (en particular el intercarnbio de protecci6n por lealtad). Pero eran de una naturaleza diferente de las relaciones sefior-vasallo; des-

pues de todo, a menudo vinculaban a un guerrero con siervos de un grupo etnico y lingufstico diferente. Los abusos a los que con frecuencia conducian las rclaciones sefioriales fueron amargamente sefialados por Estienne de Fougeres, cl mismo miembro del estado caballeresco: EI caballero deberfa tomar la espada a fin de hacer justicia y rechazar a quienes causan mal a otros. Pero la mayorfa escapa a estas obligaciones. [...] Recaudan las rentas que les pertenecen, [...J y lucgo se dedican a molestar y engafiar [a la genre], y ni se acuerdan de la protecci6n que les deben. [...] Y no obstante deberfamos apreciar a nuestros hombres, dado que los villanos cargan con cl peso del que depcnde la subsistencia de todos nosotros, caballeros, clerigos y amos.? Si consideramos que la relaci6n feudal entrafiaba (para bien 0 para mal) efectos significativos para quienes no eran parte dl! ella, podemos ver entonces que funcionaba como el principal componcntc cstructural de un sistema de gobierno mas arnplio y general, que se extendfa a poblaciones mas grandes al reproducirse y ampliarsc hacia arriba: el caballero que protegfa y explotaba a los villanos 10 hada como vasallo de un senor que, a su tumo, podfa ser vasallo de un senor atin mas elevado. En dos 0 tres pasos esta ampliaci6n y reproducci6n de la relaci6n feudal llegarfa a un senor supremo que tfpicamcnre llevaba un titulo de origen romano (rex, princeps, dux); este"'jcfe supremo reclamaba un ciirnulo de facultades mas grandes que lasriormalmcntc asignadas a traves de la relaci6n feudal propiamente dich~, y procuraba ejercerlas en referencia a un territorio mas que a scctores individuales de tierras rnantenidas en posesi6n feudal. (En el resto de cstc capitulo y en los que siguen me referire a este tipo de senor supremo como "gobemante territorial".)
Citado en M. Pacaut, Les Structures po!itiques de !'Occicknt mecliet'<I! (r;iri~. 1%9),

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Vease R. Boutruche, Seigneurie et feodalice (ParIS, 1970), vol. 2, libro 1 [Sefiorio y XXI; 1979], para una discusi6n general del seigneurie en el apogeo del feudalismo.
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Historicarnente, sin embargo, la elaboracion de la relaci6n senorvasallo se movie en su mayor parte hacia abajo. Lo caracterfstico era. que un gobernante territorial, al comprobar que era imposible hacer funcionar un sistema de gobiemo constituido por roles irapersonales y oficiales, procurara salvar la brecha entre el mismo y los objetos ultimos de la autoridad -el populacho- basandose primordialmente en el sequito de guerreros de su confianza. Con este fin, los do'taba con feudos del dominic de tierras a su cargo (que trataba como patrimonio de su dinastfa): pero sus vasallos directos a menudo sacaban de sus propios feudos algunos mas pequefios para los miembros de sus sequitos. En otras ocasiones, el gobemante territorial podia usar la relacion feudal para fortalecer sus lazos con los poseedores de cargos (como los condes y, debajo de ellos, sus delegados 0 vicarii). Pero sus sucesores tal vez comprobaran entonces que en la posici6n de tales individuos (yen la de sus sucesores) el componente feudal habfa pasado a predominar sobre el componente oficial, con sus obligaciones de servicio impersonal y responsabilidad: en otras palabras, el feudo, con sus lucrativos derechos sefioriales, era ahora un rasgo de sus relaciones con el senor mucho mas saliente que el cargo. En otras oportunidades, senores ricos . y poderosos podfan forzara su superior nominal a entablar con ellos relaciones feudales un poco restringidas, en las que actuaban.como. vasallos simplemente para hacer que sus posesiones fueran mas seguras.l?

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mayorfa de los territorios abarcados por mi argumentaci6n. En la mayor parte de los lugares tambien dejo su huella en el sistema de cargos eclesiasticos: en muchos, proclam6 contundentemente su exclusividad enla maxima nulleterre sans seigneur, significativa no s610 con respecto al fenomeno de la autoridad como tal, sino tarnbien al marco superpuesto de relaciones de propiedad y modo de produccion. La pertinencia de este acontecimiento para mi plantco es que transform6 una red de relaciones interpersonales en la principal estructura portante del gobiemo. Para usar la expresi6n un poco anacr6nica de Theodor Mayer, equivalia a construir "el estado como una asociaci6n de personas'U!" Pero el "estado" asf constituido tenia una tendencia inherence a trasladar hacia abajo el asiento del poder efectivo, el punto de apoyo del gobierno, a los eslabones mas bajos de la cadena de relaciones sefior-vasallo, En esta medida, el "estado feudal", al hacer cad a vez mas diftcil el gobiemo unificado sobre grandes zonas, se socavaba a sf mismo. La excelente monograffa de Georges Dubysobre Mac6n -un area en . 10 que hoyes elcentro-oeste de Francia- proporciona un ejemplo de este fen6meno de largo plazo.12 En esa zona, donde el rev de Francia era una figura vagamente percibida y polfticarnente incficaz, el principal cambio en el sistema de gobierno.duranre-los.siglos XI y XII fue cl dcbilitamiento de la: posiciondel.conde y el traspaso de su poder a senores

Tendencias en el sistema
En diferentes circunstancias, y con ritmos diferentes en regiones diferentes, entre mediados del siglo IX y mediados del XI la relacion feudal se convirtio en el cornponente clave del sistema de gobiemo en la

10 Vease G. Fourquin, Lordship and Feudalism in the Middle Ages (Londres, 1976), partes 1 y 2 [Seiiono y feudalismo en Ia Edad Media, Madrid, EdaO.

• Las referencias de notas seguidas por un asterisco indican notas que contienen material de importancia ademas de las citas. 11 Vease T. Mayer, "I fondamenti dello state moderno tedesco nell'alto mediocvo", en E. Rotelli y P. Schiera (comps.), Lo stato modemo. I: Dal'medioelJo aU'eta modema (Bolonia, 1971), pp. 21·50. Aludo a un anacronisrno porque me parece que Mayer (con otros respetados eruditos, por ejemplo H. Mitteis) adhiere allado equivocado en la prolongada disputa sobre si se debe aplicar el terrnino "estado" al sistema de goblerno feudal. Para una sucinta resefia de este debate, vease la lntroduccion a H. H. Hofmann (comp.), Die Entstehung des modemen soulJeriinen Scaates (Colonia, 1967). 12 G. Duby, La Soci!!t!! aux XI· et XII' siecles dans la region maconnaise (Paris. 1953).

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mas pequefios, en particular los que habian erigido 0 entrado en posesion de castillos (los castellani, 0 castellanos), Hacia fines del siglo XI, el plaid {tribunal} del conde se habia convertido en un organo pseudojudicial y patrimonial de significacion exclusivamente privada. Los castellanos habfan dejado de asistir a el, puesto que ya habfan incorporado a sus patrimonios los poderes sobre la poblacion rural originalmente delegados a ellos por el conde. De tal modo que este ya no podia ejercer la conducci6n directa de los hombres libres de su territorio. Cada castillo de la region se habfa convertido en "un centro de autoridad independiente del castillo principal [del conde]; el asiento de un tribunal que zanjaba las disputas al margen del tribunal del conde; ellugar de reunion de una clientela de vasallos que competfa con el que se centraba en el conde". Cad a castellano poderoso explotaba en su propio provecho prerrogativas de gobierno sobre los campesinos de la comarca, desde levas y exacciones militates hasta la jurisdiccion penal y civil. Como resultado: La naturaleza misma de la autoridad se transforma. Ya no se distingue entre el poder del ban que, debido a sus orlgenes en el poder del rev, se consideraba anteriorrnente una forma mas elevada de mando, y la dominacion.de facto que disfrutaban los individuos sobre sus propios dependientes privados. [...J Se considera que todos aquellosque protegen yconducen estan en el mismo plano. La jerarqufa de los poderes es reernplazada por un patron entrecruzado de redes rivales de clientes. Los deberes generalesy precisamente definidoshacia la comunidad en su conjunto son reemplazadospor arreglos individuales para servicios limitados y diferentes:el compromisodel vasallocon su senor, la sumisi6n del humilde dependiente con respecto a su dominus~ 13 Como 10 mostraron Duby y muchos otros, la principal tendencia a 10 largo de la mayor parte del perfodo feudal (aunque no todo) fue la

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Ibid., pp. 170.171.

. fragmentaci6n de cada gran sistema de gobierno en muchos sistemas mas pequefios y cad a vez mas autonornos que diferfan ampliamcnte en la manera en que llevaban a cabo la empresa de gobernar y que a menudo estaban en guerra unos con otros. Veamos que es 10 que hay detras de esta tendencia. En primer lugar, desde el comienzo fue normal que cada senor tuviera mas de un vasallo. Como en principio cada relaci6n feudal se entablaba intuitu personae, es decir, tomando en consideraci6n la individualidad de los participantes, las obligaciones rnutuas de senor y vasallo podfan diferir considerablemente de una a otra relacion. Como resultado, la relaci6n de los senores con el objeto ultimo de la autoridad, el populacho, era dirimida de modo diferente por cad a vasallo. Asf como variaban aspectos de la relaci6n basica como el tarnafio del feudo, los terminos exactos en que se otorgaba, los derechos de gobierno sobre el que mantenfa el senor 0 eran conferidos aJ vasallo, tambien 10 hadan las modalidades y el contenido del ejercicio de la autoridad. De tal modo que sus rutinas diarias tal vez difirieran cons iderablernente, aun entre feudos adyacentes sacados de la tenencia de tierras del mismo senor. Las diferencias en los terminos segun los cuales un senor enfeudaba a sus varios vasallos pod ian aurnentar aun mas de acuerdo con los diversos terminos en que aquel, en su caracter de vasallo, pose fa la tierra recibida de un senor de superiorjerarqufa. Segundo, un hombre podia convertirse en vasallo de mas-de un se. nor, 10 que incrementaba todavfa mas la diversidad d~ modes en que se posefan, explotaban y gobernaban los feudos. Por otra parte, en caso de que los varios senores de un vasallo disputaran entre ellos y solicitaran la ayuda y el apoyo de este, el vasallo podia usar esta confusa situaci6n como pretexto para suspender sus obligaciones con respccto a todos ellos y afirmar su independencia, Puede tencrsc una vislumbrc de la complejidad que tales dispositivos podfan generar en cl patron de relaciones feudales en la declaraci6n ernitida por Roberto, conde de Gloucester, ante una invcstigacion efcctuada en 1133 en nombrc de Enrique I de Inglaterra, con rcspecto a "los fcudos en propicdad de

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barones, caballeros y vavassores de la Iglesia de la Santfsima Virgen de Bayeux" en Normandia: Soy uno de los barones de la Santfsirna Virgen, mi senora, y herede el derecho de ser su portaestandarte, y poseo los feudos de diez caballeros de Evreux. Debo el servicio de un caballero en beneficio del rev de Francia. Para beneficio del senor de Norrnandfa debo el servicio de • dos caballeros en las marchas durante cuarenta dias, siempre del mismo feudo. Ademas, por el feudo de Roger Suhart, que es un feudo de ocho caballeros, y por el de Malfiliatre, que es un feudo para siete caballeros que' poseo por concesi6n del obispo de Bayeux, debo al servicio del rev un caballeroy medic, y para el servicio'en las marchas de Norrnandfa tres caballeros durante cuarenta dlas. Y cuando el duque convoca la hueste, le debo a cravesdel obispo todos los caballeros cuyos feudos poseo por concesi6n de este.14 . Tercero, si un vasallo otorgaba a su vez partes de su feudo a uno 0 mas vasallos inferiores, no creabauna relaci6n directa entre su propio senor vestos.P" Asi, .pues, 10 que podrfarnos llamar la coheren~iade arriba hacia abajo del sistema era baja..eran escasas las posibilidades de que los intentos de un senor dado fueran apoyados unanimernente y de manera coordinada por los vasallos que en iiltima instancia "dependian de el" con varios grados de distancia: Desdeeste punto de vista, la Inglaterra posterior ala invasion fue una excepci6n significativa, dado que allf el rev hizo valer en terminos generalessu pretension.de ser considerado y obedecido (en asuntos especfficos) como jefe supremo de todos los senores yvasallos del pafs, sin importar cuantos fueran
Citado en Boutruche, op, cit., vol. 2. p. 418. Mitteis resalta correctarnente la significacion politica del hecho de que el senor .supremo (particularrnenre el gobernante territorial) estuviera 0 no en condiciones de estableceruna relaci6n directa con los vasallos inferiores. Para un analisis general y de orientacion jurfdica de la relaci6n feudal. vease H. Ganshof, Feudalism (3" edicion, Londres, 1964) [EI feudalismo. Barcelona. Ariel. 19631.
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los eslabones que los separaran en la cadena de las subenfeudaciones. Pero en el.continente, pese a la existencia de la oscura y discutida noci6n de suzerania [suzerainty]' por la cual, desde el siglo XI en adelante, ciertos senores sostenfan que pod fan hacer demandas a los vasallos de sus vasallos, la fragmentaci6n de la autoridad continu6. • Estos tres factores que debilitaban el control efectivo de los poderes feudales mas elevados sobre los mas pequefios se vieron reforzados por tres desarrollos vitales en el vinculo sefior-vasallo. Primero, la duracion de ese vinculo dej6 de ser contingente de ciertas prestaciones por parte del vasallo. Las circunstancias en que este tenfa que entregar el feudo ~.su senor se redujeron ala franca traici6n y la inobservancia flagrante de los deberes, y aun entonces el vasallo podia resistirse cpn exito a la toma pO,rla fuerza. Segundo, dondetenfa vi, gencia la maxima nuUe terre sans seigneur, esta a menudo imponfa al senor una "compulsi6n a ceder" un feudo devuelto a el por cualquier raz6n; en otras palabras, teni'a que otorgarlo a otro vasallo y no podfa conservarlo como pertenencia propia.l'' Por ultimo (v 10 mas imporrante}, el feudo lleg6 a considerarse parte del patrimonio del Iina]c delvasallo, ypor 10 tanto susceptible de division, herencia y a veccs enajenacion. Dos de estas tendencias (Iarestrlccion.de la "condicionalidad" del tftulo feudal y'Iaposibilidad de· heredarlo) fueron expresamente sancionadas porel ernperador Conrado II en 1037, mientras ponfa sitio a Milan, con-referenciaa suspropios vasallos italianos: .. Para reconciliar los espiritus de senores y vasallos, y con el fin de que estos iiltimos nos sirvan fielrnente a nosotros mismos y a sus senores con constancia y devoci6n, decretamos y establecemos firrncmente

16 Vease H. Goez, Der Leihczwang (Tubinga, 1962). que examina la significacion de la "compulsi6n a ceder" en el conrexto de las relaciones entre el rey y los feudatarios superiores.

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que ningiin vasallo que posea un feudo -va provenga de obispos, abades, abadesas, marqueses, condes 0 cualquier otra persona- de nuestras propiedades publicas 0 de las de las iglesias V que haya sido . injustamente despojado de uno, debe perder su feudo sin una falta cierta V demostrada, sobre la base de los estatutos de nuestros ancestros V el juicio de los pares .. Decretarnos tambien que cuando muere un vasallo, grande 0 pequefio, su feudo debe destinarse a su hijo.17 De este modo, las facultades de gobierno que cuando se ejerdan sobre laspoblaciones rurales dependientes constituian la expresi6n cotidiana mas significativa del sistema feudal de gobierno, y que desde el principio habfan estado estrechamente vinculadas con laotarea de ob, tener de los subordinados trabajo, productos, rentas e impuestos para beneficio de su amo, pasaron a ser cada vez mas otros tantos aspectos de los derechos del propietario sobre la tierra. . Desde luego, en el perfodo que se analiza la propiedad de la tierra eraalgo muy diferente cuando esta se posefa a titulo feudal que cuando . se poseia de otra forma (por ejemplo como allodium, sin las trabas de " las cargas feudales), y era aiin mas diferente de 10 que iba a ser con la comercializaci6n del campo en la era rnodema. Como hemos visto, las tierras feudales estaban entrecruzadas por una multiplicidad de juris, . dicciones superpuestas generadas por una "mescolanza" de relaciones sefior-vasallo; por otra parte, las alde as y las iglesias a menudo reclarna. ban par tradici6n el uso de la tierra y sus productos. No obstante, los desarrollos antes citados de la relaci6n feudal habfan fusionado en ge, neral de tal manera las prerrogativas politico jurisdiccionales y las economicas y de propiedad de los tenedores de los feudos que el componente puramente patrimonial se hizo cada vez mas dominante, hasta que los mismos bienes rakes llegaron a verse como los portadores

.f';,
s-:

intrfnsecos de prerrogativas sernipolfticas y antes' publicas, conferidas a su poseedor simple mente en virtud del hecho de que los poseyera, y a 10 sumo con una referencia ritual a un senor otorgante y a los terrninos e intenciones originales de la cesi6n.1B El desarrollo de una autonornia cada vez mayor por parte de los tenedores de feudos gener6 una cantidad creciente de rivalidades jurisdiccionales y disputas de lfrnites, que fueron diffciles de zanjar con la apelaci6n a los derechos cad a vez mas nominales de senores y suzeranos superiores. En estas condiciones, las partes enfrentadas a 10 que vefan como violaciones de sus derechos consideraron legfrimo emprender por sf mismas su reparaci6n forzada, en formas que variaron desde duelos judiciales ajustadamente regulados (entre los causantes 0 sus campeones) hasta salvajes y prolongadas "guerras privadas".'? Esto se deduda de la naturaleza misma de la relacion feudal, que originalmente reunfa ados guerreros profesionales, cada uno de ellos' obligado por un c6digo de honor a defender sus derechos -y cornbatir.por ellos, si fuera necesario- aun contra el otro. Adernas, como se esperaba que cada sefior 0 vasallo aportara sus propios medios de mantener el orden entre sus dependientes y defenderlos contra los foraneos , era na. tural comprobar que de vez en cuando esos medios se volvian contra otros sefioreso vasallos. De hecho, como 10 he sefialado, se esperaba que se empleara la coercion (0, mas a menudo, que se amenazara con emplearla) para obtener excedentes de los propios siervos 'y'~campesinos; su utilizacion contra los de otra persona no era mas qufiuna ampliacion (frecuente) de esa nocion.·', Estas son las rakes institucionales de 10 que a menudo se menciona como la "anarqufa feudal". Esta surgio del hecho de que el sistema de

17 Citado en Pacaut,

op. cit., p. 162.

18 Para un anal isis sucinto aunque s6lidamente fundamentado y notable de cstc proceso, vease ]. Dhondt, L'alco medioevo (Milan, 1970) [La alta Edad Media, Mexico, Siglo XXI, 1972). 19 Vease en especial O. Brunner, Land und Herrschafc (4" edici6n, Vicna, 1959). pp.Tv l l O,

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gobiemo se basaba,: tanto para el rnantenimiento del orden como para -la puesta en vigor de los derechos y la reparaci6n de los males, en una coerci6n autoactivada ejercida por una pequefia clase privilegiada de guerreros y rentistas en su propio interes. Los extremos de opresi6n y violencia generados por semejante enfoque de la ley y el orden pueden inferirse del texto de un juramento que los obispos de Beauvais y Soissons, que actuaban en nombre de los fieles de sus respectivas di6cesis, solicitaron prestaran los feudatarios de la zona de Reims en 1023: No entrare por la fuerza en ninguna iglesia ni en los depositos de ninguna iglesia, excepto con la intenci6n de apresar a un canalla violador de la paz 0 a un asesino. No encarcelare a ningun campesino ni a su esposa, y tampoco a ningun mercader; no me apoderare de su dine-; ro ni los obligare a liberarse con el pago de un rescate. No pre tendo que pierdan sus posesiones en raz6n de alguna guerra local hbrada por . su senor. ni los hare azotar a fin deapoderarrne de sus medics de sub; sistencia. No destruire ni quemare sus casas. No arrancare las rakes de sus vifiedos, ni siquiera con la afirmaci6n de que es necesario para la conducci6n de la guerra; ni usare el mismo pretexto paraapoderarme de su vino.20

Ellegado polltico del sistema feudal
Por las muchas razonesantes .expuestas; el-designic-de ernplear-la relaci6n feudal como el componente clave en una estructura de gobiemo complementaria de la basada en los cargos publicos (y eclesiasticos) no fue hist6ricamente exitoso.i! El desarrollo del feudalismo condujo, en la mayor parte de Europa occidental. a una drastica erosi6n del pa-

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trimonio en tierras de los gobemantes territoriales, que otorgaban feudos a fin de vincular a sf mismos a hombres que a su vez reprodudan el. proceso hacia abajo, con vasallos de menor jerarqufa. Los rasgos feudales se extendieron a tal pun to sobre la estructura oficial, que se centraba en los gobemantes territoriales y sus hogares, que esa estructura perdi6 su caracter distintivo y su efectividad. Como hemos visto, el centro de gravedad politica se desplaz6 hacia centros de autoridad aiin mas restringidos y de rakes mas locales, que se desarrollaron cada vez mas independientemente unos de otros. De allf que se 'plantearan agudos problemas de coordinaci6n, crisis de orden y una violencia recurrente y aparentemente anarquica, Por otra parte,' como 10 he indicado, la misma relaci6n feudal 50brellevo un cambio en su estructura interna que hizo que perdiera aun las virtudes de sus propios defectos:el desarrollo de la heredabilidad y otras tendencias mencionadas antes debilitaron la apelaci6n a la lealtad mutua de dos casi pares, vinculados por una commeruiatio, que en un principio se habfa considerado como un lazo confiable, ernocionalmente poderoso y culturalrnente estimable entre un gobemante y sus socios personales en el gobiemo. La relaci6n feudal, podrfa dccirse, se hizo despersonalizada, pero no por institucionalizar nociones y patrones de autoridad mas generales, abstractos y racionalmente ordenados: antes bien, qued6 atadaal particularismo exclusivo de un linaje, su orgullo dinastico, su ardoroso compromiso por mantener y aumen .. tar su patrimoniovafirrnar su estatus,22·, .

20 Citado en Dhondt, 21 Boutruche,op.

\:

una acusacion de

I"" data contra la enrropfa politica

op. cir., 'pp. 284·285. cie., vol. I, pp. 230·233, subraya este aspecto, que en todo caso
del sistema feudal,

22 La terminologfa alemana asocia esta despersonalizaci6n no con la "objetivaci6n" (Versachlichung) sino con la "rejficaclon" (Verdinglichung) de la relaci6n feudal. Vease esta formulaci6n enO. Hintze, "We sen und Verbreitung des Feudalismus", en O. Hintze, Feudalismus-Kapitalismus (Gotinga, 1970), p. 15 (Feudalismo'Y capiralismo, Barcelona, Lala], y en H. Mitteis, Der Staal d.eshohen Miltelalrers (1- edici6n, Weimar. 1962). p. 4. EI pasaje anterior no figura en la traducci6n inglesa de laobra de Mitteis mencionada en la nota 1.

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Por todo esto, como sistema de gobiemo el feudalismo no representa enteramente el "afio cero" en la historia del estado modemo.P Constituy6 un primer intento por imponer un marco gubernamental firme y viable a regiones que habfan sufrido muchas devastaciones e inseguridad: y aunque no pudo oponerse a su propia entropfa interna, nunca neg6 del todo el designio original ni elirnino por completo la distintividad y superioridad de los viejos tftulos, cargos y prerrogativas imperiales, reales y principescos, por masrernotos que hayan sido en terrninos del gobierno cotidiano. Adernas, el feudalismo enraiz6 en la tierra (para explotar, pero al mismo tiempo gobernar y proteger a su poblacion) una clase guerrera que a menudo habia venido de lejos y tenia fuertes tendencias nomades. Esta clase recibi6 del feudalismo poderes que iban mas alla de los de una naturaleza puramente militar, y en el ejercicio de los cuales estos guerreros aprendieron, lenta pero progresivamente, a considerar criterios de equidad, a respetar las tradiciones locales, a proteger a los debiles y a ejercer la responsabilidad. La nobleza europea que surgi6 lenramenre de la feudalizaci6n de la clase guerrera original se convirti6 en el estado primordial del futuro Standestaat, un estado de hombres enrrenados en la conducci6n y la iniciaci6n de acciones colectivas, destinado por su posicion altamente privilegiada a promover actividades y normas de realizaci6n estetica y existencia civilizada con las cuales la cultura europea en general tiene una gran deuda.i"
!

Por otra parte, aun previa e independientemente del redescubrimiento del derecho romano y la sofisticada elaboraci6n del derecho canonico, el feudalismo establecio la noci6n de que la discusion (aunque se realizara irracional y violentamente) sobre los derechos y la justicia (por mas particularistamente que se entendieran) constitufa la manera normal de fijar los lfrnites del gobierno y de enfrentar y corregir el desgobierno: adernas, oblige a que el recurso a la fuerza armada se justificara en esos terminos.25 Si bien como miembros de una minorfa restring ida, exclusiva y explotadora, los individuos adquirieron titulos que podian sostener legalmente con su propia fuerza unos contra otros y aun contra sus superiores.26 En una carta de 1022 a Roberto de Francia, por ejemplo, Eudes, conde de Blois, explica que ha decidido no asistir a una sesi6n tribunalicia convocada para ser juzgado por el rey, porque se ha cnterado de la decision de este de no aceptar ninguna sentencia que pueda hacer a Eudes, digno de obtener sus beneficios en el futuro. (En el extracto que sigue, el termino "honor" significa probablemente tanto una 'carga de origen publico con posesiones concurrentes como el honor en el sentido en que nosotros 10 entendemos.) Mucho me sorprende que vos, oh senor, me havais juzgado indigno de vuestros beneficios tan precipitadamente, sin discutir la causa. De hecho, si se considera la condici6n de mi linaje, cualquiera admitirfa que soy digno de heredar. En cuanto al beneficio que poseo de vos, es evidente que no es parte de vuestras posesiones reales siRode aquellas que, gracias a vuestro favor, recibf por herencia de mis ancestros. Y si esta en cuesti6n la importancia de mi servicio, vos bien sabeis c6mo os he servido en la paz, en la guerra y en vucstros viajes, mientras dis-

J. R. Strayer. On the Medieval Origins of the Modem StaNJ, 1970). 24 Veanse O. Brunner, Adeliges Landleben und europiiischer Geist (Salzburgo, 1949), caps. 1 y 2; N. Elias, Ober den Ptozess der Zivilisation (2" edici6n, Bema, 1969), vol. 1 lEI proceso de la cillilizaci6n.Mexico, Fondo de Cultura Econ6mica, 1989]. No hice referencias en el texro a la instituci6n de la caballerfa, que tiene una importancia considerable en esre contexte. Veanse, por ejernplo, las secciones sobre "The Growth of the Noble Class" y "The Aristocratic Mind" en Cheyette, op. cit.
23 Sobre este punto, vease te (Princeton.

25 Este aspecto es destacado en las paginas iniciales de Brunner,

Adeliges Landlevease F. Kern,

ben ... , op. cit.
26

Sobre la significaci6n

del derecho a resistirse a un superior,

Kingship and Law in the Mid&e Ages (Oxford, 1939), parte I.

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frute de vuestro favor. Pero una vez que me 10 retirasteis y procurasteis privarme del honor que me hablais concedido, si hice algo que estimasteis ofensivo mientras me defendfa a mf mismo y mi honor, me . vi ernpujado a ello por el mal recaido sobre mf y bajo el apremio de la necesidad. Por cierto, lc6mo podfa dejar de defender mi honor? Pongo a Dios y rni propia alma por testigos de que antes preferirfa morir con honor que vivir privado de el. Pero si vos no insistfsen despojarme de mi honor, nada deseo mas en el mundo que tener y merecer vuestro favor.Z 7 Cabrfa argumentar que, al establecer de ese modo el del'echo de algunos individuos a oponersea un gobemante prevaricador, el feudalismo cre6 (0 tal vez recibi6 de una herencia gerrnanica y transmitio) una concepcion legal caracteristicamente occidental, destinada a un largo y glorioso futuro. Por ultimo, deberfa sefialarse que en el esbozo anterior en cierto modo enfatice excesivamenteel cambio descendente del centro de graved ad polftica, al considerar sobre todo las tendencias del desarrollo del sistema feudal de gobiemo en sus fases temprana y media -desde el imperio carolingio, digamos, hasta mediados 0 fines'del siglo XI-. En una fase ulterior, hubo una lenta y vacilante.resistencia a esas tendencias, que incluso se invirtieron, en iiltimainstancia en beneficio de los gobemantes territoriales (especial pero noexclusivamente en Francia), Como hemos vista, estes gobcrnantes llevaban: tftulos de origen romano: con. frecuencia,su cargo estabarodeado por un aura distintiva y sagrada que les impartfa el ritual (vease el Konigsweihe germanico 0 el sacre du rai frances), que en sf misma no era originalmente de naturaleza feudal; a menudo eran asistidos por un pequefio cuerpo de consejeros y ayudantes fntimos (parientes, clerigos, altos dependientes de la casa), que tampoco estaban unidos por lazos feu-

dales. No obstante, es interesante sefialar que estos gobernantes, al justificar sus carnpafias contra la "anarqufa feudal" y la "insubordinaci6n de los barones", ernplearon con frecuencia el lenguaje feudal de los derechos, y en particular la nocion de suzeranfa (que con ella quedo confusamente asociada con la noci6n emergente de soberanfa).Z8 Duby, una vez mas, documenta con claridad este fenorneno de la segunda rnitad del siglo XII, cuando el rev de Francia volvi6 a surgir por detras del horizonte del verdadero gobierno en Macon. En un principio, las guerras que libraba para refrenar la indepcndcncia de csrc 0 aquel senor local eran "guerras privadas"; las alianzas que consrituia para dividir y reinar eran acuerdos feudales entre casi pares: el reconocimiento V apoyo que reclamabade los diversos porerues eran los debidos al suzerano.i? En general, los gobemani:es territoriales utilizaron el lenguaje feudal (aunque 10 modificaron) al procurar establecer dentro de la clase feudataria una jerarquia relativamente coherente, coextensa con sus territories. En particular, elaboraron y enriquecieron 10 que originalmente era un vocabulario feudal para idear una gencralizadamente entendida "lev del mas fuerte" de titulos nobiliarios, cad a uno de los cuales paso lentamente a asociarse con paquetes especfficos de privilegios, prerrogativas, derechos de honor V precedencia, V responsabilidades.concurrentes. El uso de dispositivos feudales ·en el contexte de 10 que retrospectivamente parece habcrsldo un intento hist6ricodistintivamcntc "transfeudat'_3o-1a. construccion.deesrados modernos porv-cntorno de los gobemantes territoriales- no debe considerarsc como indicanvo de una duplicidad intencional de parte de esos gobcrnantes. Mu-

28

Vease ]. Lemarignier, La France medievale: institutions et societe (Pares, 1971), p.

27

Citado en Boutruche, op. cit., pp. 416·417.

Duby, op. cu., pp. 549, 553, 557-559. 564·566 . Torno esta expresi6n del tftulo del capitulo "Transfeudale Kraftc der Hochkulturen", en A. Rustow, Orcsbestimmung clerGegenwart (Berna, 1950), vol. I, p. 205.
29 • 30

234.

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chas de sus dinastfas habfan sostenido durante generaciones una definici6n cabal mente feudal de sus propias prerrogativas; y asf como los vasallos habfan llegado a considerar sus feudos como parte de su pattimonio, del mismo modo las dinastfas principescas habfan aprendido a imaginar los territorios que gobernaban como parte de los suyos. Una obsesi6n por el engrandecimiento territorial a traves de matrimonios, herencias, particiones, trueques, reversiones de feudos y adquisiciones de tierras iba a seguir siendo caracterfstica de esas dinastfas durante muchos siglos'! Pero esto no impidio que expusieran con la misma insistencia sus reclamos a un monopolio de los derechos claramente "reales": la justicia superior, la acufiacion de moneda, el nombramiento de obispos y abades, la concesi6n de cartas a las ciudades 0 la regulaci6n de las cada vez mas importantes actividades econ6micas de estas ultimas. Pero dentro del marco de rni argumentaci6n, este ultimo fen6meno apunta mas ana del feudalismo, hacia el siguiente termino en nuestra tipologfa de sistemas de gobierno.

Capztulo

III

EI Standestaat

EI contexto socioecon6mico en el que, en el capitulo anterior, situe el surgimiento del sistema feudal de gobierno en el siglo VIII, habfa sufrido numerosos y profundos cambios en el siglo Xlii. Entre enos dcstacare, a causa de su importancia tanto dentro como fuera del marco politico, el desarrollo de las ciudades. Como mencione en el comienzo del capftulo anterior, sigo una costurnbre alemana al dcnominar el sistema de gobiemo que en el siglo Xlii estaba difundldo en las regiones en consideracion como Scandestaat, que podrfa traducirse como "la organizaci6n politica de los estados". Aunque su evoluci6n no se asoci6 claramente en todos lados con el desarrollo de las ciudadcs -as! ocurri6 en Espana, por ejemplo, pero no en Hungrfa-, hablando en general la emergencia (0 resurgimiento) de estas arroja considerable luz . sobre el "cambio de tipo" del feudalismo al Standestaat.1 :;,

El

surgimiemo

de las ciudades

Para ver por que fue asf, consideremos algunos aspectos politicos del ascenso de las ciudades a comienzos del segundo milenio d.c. En el
1 Vease, por ejemplo, W. Naf, "Fruhformcn des modcrncn Staarcs im Spnrmittclalter", en H. H. Hofmann (comp.), Die Entslchung des modemcn s(}ut'Crilncn !\('I<II(.'S. op, cu., p. 110.

.11

Vease F. L. Carsten.

Princes and Parliaments

in Germany

(Oxford,

1959), pp.

426 y siguientes,

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Occidente medieval, las ciudades se desarrollaron no s610 como arnbitos ecologicamente distintivos, como densos asentamientos de personas que se consagraban a actividades productivas y comerciales especfficamente urbanas, sino tambien como entidades polfticamente autonomas.! A menudo obtuvieron suautonomia contra la oposici6n expresa y la resistencia visible del gobemante territorial y sus representantes (con frecuencia obispos en Italia y Alemania) 0 del elemento feudal, 0 de ambos. Asf, el ascenso de las ciudades sefialola entrada de una nueva fuerza politica en un sistema de gobierno dominado hasta entonces, en cualquier nivel que se considerara, por las dos partes de la relaci6n sefior-vasallo. Como mfnimo, una fuerza tal tenia que ser tomada en cuenta en el inestable equilibrio entre el gobemante territorial y sus feudatarios, aunque s610 fuera como un posible aliado que cada uno podrfa emplear contra el otro. Pero habfa mas que eso, porque ·10caracterfstico fue que las ciudades se afirmaron -0 se reafirmaron, despues de siglos de decadencia y abandono- de una manera que era novedosa, sibien no careda totalmente de precedentes, en el sentido de que implicaba lacreaci6n 0 reactivacion polftica de centros de acci6n solidaria por individuos que pors( solos careclan de poder. De tal mo-: do, las ciudades reclamaron -derechos que erande naturaleza ' corporativa, es decir, que se asociaban a los individuos.solo en virtud de su pertenencia a una colectividadconstituida capaz de operar como una entidad unitaria. Habfa.en.esteaspecto unelementodecon-· tinuidad con la inspiraci6n institucional basica del sistema feudal, en la medida en que las prerrogativas de gobiemo se reclamaban y apropiabancomo una cuesti6n de "inmunidad", como "franquicias" (a menudo formal mente reconocidas en cartas emitidas por el gobernan-

te territorial y formuladas en lenguaje feudal). Pero como estas franquicias se posefan colectivamente, sancionaban 0 conrribuian a la formacjon de comunidades relativamente amp lias. Jan Dhondt distingui6 tres patrones en la relaci6n entre la franquicia como un conjunto reconocido (aunque a menudo previarnente usurpado) de facultades de gobiemo y las comunidades que unian a sus poseedores. EI primero concieme a ltalia, donde la formaci6n de una conciencia colecti~a precede cronol6gicamente a la concesi6n de las franquicias. 'EI segundo se refiere a las "nuevas ciudades", que se fundan y son dotadas de cartas con la intenci6n expresa de atraer una poblaci6n con la promesa de ciertos privilegios. Aquf, el privilegio mismo sirve e~ gran medida como la base para el desarrollo de la conciencia colectiva, dado que la concesion a los residentes de la ciudad de un estatus legal distintivo los separaba del medio rural circundante. En el tercer' patron (probablemente el mas frecuente [...]), los habitantes desarrollaron una conciencia colectiva sobre la base de intereses cornparridos. Esa conciencia era presupuesta por laconcesi6n de franquicias, aunque podla ser fortalecida por esta, Probablemente fue sobre la base de .intereses comunes, e independientcrnente de los privilegios, que los ciudadanos se,vincularon unosaotros en esas "ligas.de amistad" (amities) sobrelas que tanto leemos en las fuentes.3 Me gustarfa poner de' relieve la nove dad conceptual-de esra evoluci6n, en todas sus variantes, cuando se la ve contra el telon de fondo del sistema feudal de gobierno. Hemos visto que la relaci6n feudal conectaba tipicamente dos partes que, para comenzar, eran porentes, y que el feudo se otorgaba al vasallo no para hacerlo poderoso sino para permitirle preservar y ejercer su poder anteriorrnentc adquirido. Adcmas, la relaci6n sefior-vasallo era jerarquica, por mas moderado que

,2 La mayorfa de los argumentos planteados en esta secci6n se derivan de la discusi6n comparativa de Max Weber sabre laciudad occidental en relaci6n can la clasica a la oriental que figura en Economy ~ndSociety, op, cit" vol. 3, cap. 16. .

3

J. Dhondt,

L'alto medioel/o, op. cit" pp. 335-336.

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haya sido su "sesgo" por la presunci6n de que las partes eran casi pares. Por ultimo, una vez que se habia sellado su vfnculo mediante el homenaje ritual, y otorgado el feudo, ambas partes de la relaci6n feudal esperaban cumplir, y en una medida aun mayor cumplieron, sus respectivas obligaciones separadarnente: cada una se mantenfa firme en su poder, cl cual podia ser convocada a ejercer ocasionalmente en nombre de la otra. En contraste, las ciudades adquirieron poder y autonomfa polftica como formas asociadas, mantenidas constantemente en vigencia por la coalici6n voluntaria de las inclinaciones -y reunion de los recursos- de iguales que individualmente carecfan de poder.t Una vez mas, una institucion barbara inspire con frecuencia el acuerdo original y regul6 su ejecuci6n: no se trata esta vez de la Gefolgschaft, "sequito", como en el caso del feudalismo, sino de la Genossenschaft, "cornpafierisrno", "confratemidad". En las zonas de lenguas romances, la naturaleza del acuerdo y de sus productos colectivos se indica mejor con el terrnino communis y sus derivados. Esros sefialan una conciencia compartida de ciertos intereses que sobrepasan las facultades de acci6n de cualquier individuo y que requieren por ello la asociaci6n voluntaria . de recursos materiales y morales. Uno de esos intereses era la paz, en nombre de la cual un arzobispo de Aries, en el siglo XlI, reconoci6 mediante una carta el derecho de los hombres de la ciudad a adrninistrarla por sf mismos a traves de doce "c6nsules": Este consulado traera la paz, el retorno de los buenos tiempos de antano, el restablecimiento de la sociedad. Las iglesias,los monasterios y todos los lugares santos consagrados a Dios: las calles y los caminos publicos: las aguas y la tierra: todo sera gobernado por esta paz. La paz

se jurara por un perfodo de cincuenta afios, y cada cinco todos los extranjeros y recien llegadosjuraran resperarla' Significativa como era, la proeza institucional de crear un porens colectivo mediante un acuerdo voluntario tenia que ser rcspaldada por el poder militar. Para hacer valer y defender las franquicias de que disfrutaban, las ciudades disponfan de dos recursos militares irnportantes: las murallas y otras fortificaciones, y la milicia urbana. Aunque las primeras eran puramente defensivas, la ultima podia ernplcarsc con prop6sitos defensivos u ofensivos; am bas eran sostcnidas por la ereciente fortaleza econ6mica de las ciudades. Pero asf como el miembro tfpieo de una milicia urbana no era un soldado profesional, del mismo modo los ciudadanos tfpicos no se consagraban primordial y constanternente a afanes politicos, ni dependfan de ellos para su posicion socioeconornica general. Antes bien, 10 que los reunfa y asociaba a una division del trabajo mas compleja y dinamica que la conocida en el campo eran los interescs comerciales y productivos; y fundamentalmente fue para construir un contexte de gobierno y un ambito jurfdico que hicicran posiblcs y provechosos la realizaci6n del comercio y el ejercicio de los oficios que las ciudades procuraron la autonomfa polftica y la autosuficiencia militar, Esta es una novedad mas con respecto a los gobernantes territoriales y el elemento feudal, para quienes la conducci6n,el ejercicio de la autoridad y la practica del gobiemo constitufan la v<?faci6n original, el punto central de su identidad y de su modo de vfd~. Aun sus fuertes y exigentes intereses econ6micos se orientaban en principio a la consecuci6n de esa vocaci6n, el mantcnimiento de esc modo de vida, y encontraban expresi6n en un modo de producci6n en que cl mando y la coercion desempefiaban un papel econ6mico dirccto,

4 Sobre la significaci6n de este fen6meno (no s610 con referenda al ascenso de las ciudades), vease R. Fossier, Histoire sociaie de l'occident medieval (Parts, 1970), pp. 186 y siguientes.

5 Citado en J. Le Goff, Ii basso mcdioevo (Milan, 1967), Mexico, Siglo XXI, 1971).

r- 80 ILa 1)(Iln EtLul Mejia,

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Los ciudadanos, por su lado, exigfan el derecho de no gobernar a nadie mas que a sf mismos, y aun entonces solo en la medida de 10 requerido para la elaboraci6n y salvaguardia de un modo de vida que giraba en torno de intereses adquisitivos y productivos, no de la practica de la conducci6n y la experiencia de la guerra. No obstante, esta misma exigencia planteaba un desafto que el sistema feudal de gobiemo no pod fa enfrentar. A 10 largo de los siglos, el elemento feudal (y, de rnanera subordinada, las comunidades aldeanas) habfa desarrollado un vasto y complejo cuerpo de normas jurfdicas centr~das en la tierra. Estas normas reglamentaban la teneneia de tierras, los grupos sociales asentados en elias y las maneras en que las explotaban. Dirigfanla aldea, la parroquia y el uso de bosques, pasturas y tierras comunes; se ocupaban de la cotvee y la censive, derechos sefioriales y derechos de los aldeanos. Pero a 10sumo ese cuerpo de norrnas podfa abarcar la feria y el mercado local como adjuntos a la economfa sefiorial; sus principios no pod fan dar origen a las normas ahora requeridas por la nueva economfa basadaen las ciudades, con su pronunciada divisi6n del trabajo, sus nuevas destrezas e .instrurnentos de producci6n y su nueva manera de suscribir y Ilevar a cabo las transacciones y manejar los emprendimientos comerciales. Una preocupaci6n primordial rnanifestada en las primeras cartas de ciudades -yen otros documentos constitucionales, ya otorgados por el gobernante 0 aut6nomamente claborados por aquellas- fue la creaci6n de un espacio jurfdico distlntivo, "inmunc" a las normas sustantivasy .procesales caracterfsticas del sistema feudal. Por ejernplo, seprohibio la resoluci6n de disputas legales mediante los duelos judiciales; se ved6 a los tribunales que funcionaban fu_erade la ciudad que reclamaran jurisdiccion sobre los habitanres de esta; se proclam6 la inviolabilidad de las viviendas de la ciudad; y, sobre todo, se otorg6 el estatus de hombres libres a todos los ciudadanos, condicion que a menudo sc extendio a quienes residieran en la ciudad durante un afio y lin dla (Suultluft macht frei).6
6 Dhondt.

op.

cit .• pp. 335-336.

Pero hay que scfialar que los intereses economicos distinrivos de los grupos socioeconornicos de las ciudadesponfan a estas en una posicion compleja y casi contradicroria con respecto al problema del gobierno. Puesto que aunque las ciudades podtan ser jurfdica y polfticarnente autonomas, 10 eran dentro de un contexte gubernamental mas amplio que podfa rnodificarse para darles cab ida pero del que no era posible prescindir; en rigor de verdad, no les interesaba impugnar y "quebrar" ese contexto mas amplio hasta el punto de convertirse en entidades polfticas autosostenidas y soberanas. En otras palabras, la ruta "clasica'' a la forrnacion de ciudades estados no fue la que recorrieron tipicamente las eiudades medievales occidentales. (Lasexcepciones mas significativas son las ocurridas en Italia.) La principal razon de la existencia de esta compleja situaci6n fue que la division del trabajo sobre la que he insistido como caractcrfstica de la economfa interna de la ciudad presuponfa y estaba inscripta dentrodeotra mas amplia entre la ciudad y el campo, en la cual este ultimo suministraba a la primera poblaci6n, alimento y materias primas, y a su vez absorbfa losproductos de la ciudad. Por otra parte, aun entre las ciudades mismas se desarrollo una divisi6n del trabajo: el trafico flufa no s610 entre cada una de elias y los campos circundantes, sino tambien hacia y desde otras ciudades y regiones. En estos extensos espacios, sin embargo, eran necesarios marcos de gobiemo mas ampliosque 16s que las ciudades mismas podfan desarrollar y operar aut6nomamente ..En respuesta aesta necesidad.iciudades que eran individualmente poderosas seagruparon principal mente no tanto para prescindir del marco mas general de la autoridad feudal ya existente como para configurar sus estructuras y polfticas a fin de hacerlo mas manejable para sus intereses, EI ejemplo que mas vieneal caso es el de la "alianza juramentada" suscripta por las ciudades del pais de Flandes cuandoel co~de Carlos el Bueno fue asesinado en 1127 sin dejar herederos, y los barones mas poderosos por lin lado, y las ciudades mas ricas y pujantes par el otro (Brujas, Gante, Ypres, Lille y u,:as pocas mas) actuaron para resolver la cuesti6n de la sucesi6n

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y establecer los terminos de acuerdo con los cuales gobernarfa el nuevo conde. Dhondt cementa.
En el fondo, la raz6n fundamental para la fonnaci6n de estas alianzas (tanto la de los barones como la de las ciudades) es ejercer influencia en la elecci6n del nuevo conde. iY por que deb en los barones y las ciudades procurar tener voz en este asunto? Evidenternente, del conde dependera la polltica general del pais. Si ha de ser debil 0 tener autoridad; si se inc linara principalmente hacia Francia 0 hacia Inglaterra; si favorecera a las ciudades 0 apoyara las pretensiones de los caballeros: todos estes son problemas extremadamente concretos, y los diferentes grupos socioecon6micos del pais tienen intereses en sus diversas y distintas implicaciones. Influir en la elecci6n del conde entrafia de hecho un medio, aunque primitivo, de influir en la polltica general del pais'?

mentes, dietas, cuerpos de los distintos estados [ordeucs] y otros organismos caracteristicos de fines de la Edad Media- fueron las mas significativas de esas estructuras. Desde luego, no abarcaban solo a las ciudades; a decir verdad, en esas instituciones el clero y el elcmcnto feudal ten fan precedencia sobre ellas. Pero gradualmente el mismo elemento feudal adquiri6 una identidad corporaiiva a traves y a los efectos de su participaci6n en estas estructuras: y en la rnedida en que asf sucedi6, las propias relaciones de los feudatarios con los gobernantes comenzaron a diferir de la tfpica relacion feudal del vasallo con cl senor, 0 del senor con el suzerano {como 10 vercmos mas adelante), Y esta diferencia transmite en gran parte el impacto destructive que el ascenso de las ciudades tuvo sobre el sistema feudal de gobierno.

Stand, Stande y Standestaat
Hablando en general, los intereses de las ciudades se vefan favorecidos cuanto mas amplio y uniforme fuera el contexto de gobiemo en "que actuaban -'-en todo caso, en la medida en que en ese contexto co,.f~;rrespon(iiera controlar el trafico, suministrar una moneda confiable, ,i -"'hacer cumplir las transacciones mercantiles, etcerera-. Es por eso que, :: "entre las dos fuerzas cuyas relaciones definfan el sistema feudal de gobiemo -el gobemante territorial y los poderes feudales-, las ciudades tendieron a favorccer al primero. Pero la complejidad de los intereses politicos de las ciudadesno podfa encontrar expresion iinicamente en sus maniobras entre las fuerzas dominantes en el medio politico existente, Tenfan que generarse nuevas estructuras que les dieran, adernas de autonomfa politica, el derecho a participar efectiva y permanentemente en el manejo del sistema mas general de gobierno. Los Stande -las asambleas, parlaLa entrada de las ciudades en la polftica, la modificaci6n del equilibrio de poder entre el gobemante territorial y los feudatarios en favor del primero, y el cambio en los terrninos y estructuras de la participaci6n del elemento feudal en el sistema mas amplio de gobiemo marcaron el ascenso del Standestaat. En mi opini6n, este fue un sistema de gobiemo distintivo, novedoso e hist6ricamente unico.8• Analicemos su constitucion.
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7 J. Dhondt, "Ordini 0 'porenze': l'esempio degli Stati di Fiandra", en E. Rotelli y P. Schiera (comps.), Lo stato modemo, op, cit., vol. 1, p. 252.

adernas del Occidente medieval hubo otras civilizaciones 'donde tambien se produjeron fen6menos politicos que puede tener sentido calificar como "feudales" (vease, por ejernplo, R. Boutruche, op. cit., vol. 1, libro 2, y la bibliografta), no parece haber habido ningUn sistema paralelo al SUtndestaat. Vease M. Weber, The Protestant Ethic and the SPirit of Capitalism (Londres, 1931), p. 16 [La t!tica protestante 'Y el esp(ritu del capitalismo, Buenos Aires, Hysparnerica, 1988]. Para una discusi6n de esta tesis, veanse R. Myers, "The Parliaments of Europe and the Age of the Estates", art. cit., pp. 11 y siguientes; y D. G. Gerhardt, "Rcgionalismus und Standcswcscn als ein Grundtherna europaischer Geschichre", en su Alte und neue Welt in t'ergieichendcr Geschichtsbetrachtung (Gotinga, 1962), cap. 1.
8 Aunque

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Para comenzar, el termino Stand, como su equivalente ingles aproximado, "estate" [estado u orden, en ~l sentido en que se habla, por ejemplo, del Tercer Estado (T.)], tiene un significado sociologicoque indica un tipo especffico de unidad de estratificacion, como se manifiesta en el siguiente enunciado de T. H. Marshall: "Un estado puede definirse como un grupo de personas que tienen el mismo estatus, en el sentido en que usanla palabra.1os abogados. En este aspecto, un estatus es una posici6n a la cual se asocian un conjunto de derechos y deberes, privilegios y obligaciones, capacidadese incapacidades legales,· que son publicamenre reconocidos y pueden ser definidos e impuestos por la autoridad publica yen muchos casos por los tribunales"? Ahora bien, un grupo de este tipo posee necesariamente cierta importancia politica, ya que el hecho de que disfrute d~ algunas ventajas 0 padezca de algunas desventajas ha sido publicamente reconocido. Dentro del contexto hisrorico de mi planteamiento, esta significacion polftica se vefa realzada por el hecho de que los estados no ten fan tanto derecho aredamar de un poder exterior una garantfa perentoria y, en caso de ser necesario, coercitiva de su posicion socioeconomica distintivaImonopolio de oficios, pautas exclusivas de consumovetcetera) como a autorizarse a sf mismos adictar e imponer normas concemientes a los . derechos y obligaciones de sus propios miembros, y prohibir 0 reparar la usurpaci6n por extrafios de sus ventajas especfficas: Sin embargo, estas implicaciones polfticas no eran directamente significativas para el sistema mas general de gobiemo, el Stand.eStaat ... en desarrollo. Este no entrafiaba Ia existencia de "estados" en el sentido arriba me ncionado , sino el funcionamiento de "Estados", Stande, cuerpos constituidos con la finalidad especffica de confrontar con el gobernante y cooperar con el. Se consideraba que estos cuerpos eran capaces de una alquimia polftica particular, por la cual las prerrogati-

vas polfticas menores de cada uno de los estados integrantcs se fusionaban y transformaban en derechos mas importantes y prerrogativas mas amplias. Al reunirse en cuerpos constituidos, los Stand.e se presentaban ante el gobemante territorial como preparados para asociarse conel en los aspectos del gobierno que se entcndfan como caracterfsticamente publicos y generales. Esto es 10 que conviertc al Standestaat en un sistema distintivo de gobierno, no la mezcla de grupos corporativos, cada uno de ellos facultado a ejercer la autoridad, dentro de su propia esfera, sobre sus propios miernbros y ocasional'mente sobre terceros. Despues de todo, dichos grupos simple mente eran paralelos y complernentaban a los porentes individuales que ya ejercfan esas facultades bajo la dispensa feudal. En el Standestaat, los individuos y grupos poderosos se reunfan con cierta frecuencia, personalmente 0 mediante delegados,en asambleas de diversa constituci6n: en las que trataban con el gobemante 0 sus agentes, hadan ofr sus protestas.xeafirmaban sus derechos, planteaban sus consejos, establedan los terminos de su colaboraci6n con aquel y asumfan su parte en la responsabilidad de gobemar. El Standestaat caracterfstico tenfa varias de dichas asambleas, que diferfan en sus lfrnites (siempre eran translocales pero a menudo provinciales 0 regionales mas que territoriales), en la frecuencia con que se reunian, en. las formas de sus ,deliberaciones y en las prerrogativas especfficas que reclamaban.P Por otra parte, un Stand.estaattambicn -, podia .incluir cuerpos constituidos que, propiamente hablando, no . eran asambleas, pero que pose fan una existencia mas continua que las asambleas standisch* y funcionaban de manera diferente de cstas. Di-

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T. H. Marshall, "The Nature and Determinants
Nj,

of Social Status", en su Class,

Citizenship and Social Development (Garden City,

1965), p. 193.

10'Pa~a un admirable tratamiento general y tipol6gico de las variantes mas irnportantes, vease O. Hintze, "Typologie der standischen Verfassungen des Abendlandes", en su Feuaausmus-Kapitalismus, op. cit., pp. 48-67. A. Marongiu, Me~evaI Parliamems (Londres, 1968), es una excelente investigaci6n. • Empleo el aleman stllndisch, dado que el Ingles carece de un adjctivo comparable para la palabra "Estado",

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chos cuerpos estaban menos directamente relacionados con uno 0 mas estados como sus grupos constituyentes; entre los ejemplos se cuentan las universidades, las grandes fundaciones religiosas, y en Francia y los territorios adyacentes los Parlements, esto es, cuerpos judiciales instruidos y semiprofesionales. Tomemos como ejemplo de un Stdndestaat maduro el dispositivo gubernativo del Franco Condado en la primera parte del siglo XVI. En esa epoca, el Franco Condado era una provincia del Sacro Imperio Romano, y por 10 tanto estaba bajo la autoridad del emperador Habsburgo Carlos v. Este era un prfncipe ausente, sin embargo, y gobernaba a traves de representantes personales; por otra parte, perrnitio al Condado conservar sus estructuras standisch de gobierno mucho despues de que sus equivalentes en las provincias francesas hubieran dejado en gran medida de funcionar. En el ejercicio del gobierno sobre el Condado, el representante del emperador y el pequefio cuerpo de bons personnages que 10 rodeaban se encontraban enfrentados y asociados con dos centros de poder independientes y standisch: un Parle, ment y los Estados. El primerorealizaba largas sesiones regulares en Dole. Tenfa alrededor de 25 miembros, la mayor fa de los cuales tenfa forrnacion jurfdica, dado que su funcion primordial era servir como corte de apelaciones. En el siglo XVI, sin embargo, su competencia se habfa extendido hasta incluir la supervision regular de otros cuerpos judiciales menores; y habra reclamado con exito prerrogativas adicionales, de una naturaleza administrativa mas evidence, Por ejemplo, el Parlement habfa establecidosu derecho a solicitar informes de los agentes del gobernante, enviar a sus miembros a verificar asuntos de interes publico relacionados con el territorio, y ordenar acciones urgentes en esa materia. Como resultado, todo se exponla ante los consejeros que forma ban el Parlement: cuestiones de seguridad general, delictivas, de herejfa; los diversos aspectos de la vida rural; las regulaciones de pasturas, caza y pesca, y de los

bosques, prados y vifiedos: el control sobre los oficios: el rnantcnirniento de caminos, puentes y [la navegaci6n de los] rfos; la revision de los impuestos: el mantenirnicnto de una moneda uniforme; la vigilancia de ferias y mercados, la exportacion de sal, hierro, vino y trigo; y los precios de las comidas en las posadas. Sobre todas estas cuestiones, "el Parlement decidfa todo, por sf solo, como soberano". Constitufa "un gobernador colectivo, fuerte en sus tradiciones, en el favor del prfncipe yen su inmortalidad'';'! . Los Estados del Condado ten fan tres camaras.: del clero, la noblcza y las ciudades. Los miembros de los dos primeros Estados cstaban autorizados a tomar parte personal mente en las scsiones de sus camaras; la tercera se componfa principalmente de los alcaldes y altos funcionarios de las ciudades, jueces incluidos. "Las tres camaras deliberan separadamente, toman sus propias resolucioncs internas p~r cl voto mayoritario y se re1acionan entre sf mediante delegados. Sus derechos son los mismos."12 Las principales prerrogativas de los Estados eran financieras. Aunque considerables, los ingresos que el gobernante extrafa de sus propios dominios en el Franco Condado no bastaban para remunerar a sus representantes y agentes y financiar la exoneracion de sus propias tareas de gobierno. Como el Condado sc enorgullecfa de no estar sometido a impuestos regulares, los representantes del gobernante ten fan que solicitar a los Estados que complementaran esos ingresos mediante la concesi6n periodica de un "subsidio no obligatorio" (don gratuit). Con el paso de los afios, los Estados aprendieron a hacerun uso excelente de esta prerrogativa. Aunque no se sentfan verdaderarncntc libres para rechazar la solicitud del gobernante, al aceptarla por 10 comiin se reservaban e1 derecho de hacer los arreglos necesarios para su

II L. Febvre, Philippe II er Ia Franche-Comce (2" edici6n, Parfs, 1970). pp. 47 y siguientes. (La primera edici6n de este libro se public6 en 1912.) 12

Ibid.

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cobro: el monto a recaudarse y los medios para reunirlo; la proporcion de la carga entre las tres jurisdicciones del Condado; y el mecanisme para considerar las objeciones. Para supervisar todas estas cuestiones . nombraban una cornision integrada por nueve de-sus miembros, responsable de toda la operaci6n. Por otra parte, "como decidian el impuesto y controlaban su exaccion, los Estados, poco a poco y como cosa corriente, llegaron a ejercer una supervision sobre su gasto".13 En cada sesion, presentaban al gobernante sus reclamos, que esperaban sedan tratados como manifestaciones de las necesidades y demandas del territorio, y por 10 tanto como directivas para la accion administrativa del gobernante. Para contrarrestarlas restricciones resultantes a su libertad de accion, este, a traves de su poder de convocar a los Estados, intentaba hacer que sus sesiones fueran mas breves y rnenos frecuentes, y hacfa que voceros influyentes les dirigieran la palabra en su nombre. Tambien el Parlement se oponia a las pretensiones de los Estados cuando consideraba que usurpaban sus propias prerrogativas.

El dualismo como princiPio estructural
Para simplificar el argumento, considerareen esta seccion solo los Estados como asociados del gobernante en el rnando, y dejare a un lado cuerpos relativamente especializados como los Parlements. Comohemos . visto, los Estados eran asambleas, reuniones de elementos individual 0 corporativamente poderosos, lCOmo diferfan entonces, desde un punto de vista constitucional, de las asambleas del perfodo feudal en las que se /eun(an los feudatarios para ofrecer su consejo a suseiior?14 Al margen //
13

del hecho de que los Estados tambicn inclufan al clcro y las ciudadcs, habta tres diferencias principales. Prirnero, una reunion de los baroncs feudales era en general una cuesti6n mas ad hoc que una sesion de los Estados, en tanto los primeros actuaban con cornpetcncias y proccdirnientos de decision en su mayor parte vagamente dctcrminados por la costurnbre, los iiltimos funcionaban por 10 cormin con detalladas reglas escritas, que disponfan como debian realizarsc las delibcracioncs dentro de cada carnara, c6mo habfa que hacerlas conocer "a traves de las . camaras" y como ternan que fusionarse en las decisioncs colectivas de los Estados y comunicarse al gobernante. Segundo, en una reunion de barones la dilatada red de vinculos que conectaba a un senor y sus vasallos, en varios grades, estaba, por asi decirlo, "tirada hacia adentro" y concentrada; sin embargo, csto no alteraba su naturaleza esencial de complejo elaborado de concxiones personalesentre individuos poderosos. En principio, una asarnblca feudal seguia .siendo una reunion de personas que eran individualmente porentes y que, para emplear una vez mas hi expresion de Theador Mayer, constituian en conjunto "el estado como una asociacion .de personas". Los cuerpos constituidos standisch, por su parte,' ten fan una referenda territorial mas 0 menos explfcira: cran, como se indico antesv.reuniones de los.Estados ..deun territorio -ya fuera provincia, pays, condado, principado, pais, Land 0 reino- enrendidocorno una unidad con lfrnites ffsicos identificables.' sTercero, una reunion feudal tfpica serviano tanto para enjrentaral gobemante con sus barones como para concentrar a estos en torno de

Ibid.

y swndisch, y loscasos interrnedios, vease T. N. Bisson, Assemblies and Representation in Languedoc in the Thirteenth Century (Princeton, NJ, 1964).
14 Sobre la relaci6n entre las asambleas feudales

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15 O. Brunner, en uno de los muchos escritos en que dcsarrolla cste punto de vista -"Die Freiheitsrechte in der altstandischen Gesellschaft", en Aus Verfassungs-tmd Landsgeschichte: Festschrift Theodor Mayer (Thorbcckc, 1954), vol. I, pp, 290 r siguientes-, se reficre cspccfficarncnte al argurncnto conceptual de Theodor Mayer que cite en el capitulo anterior. EI argurncnto considcra el cstado feudal como "un.i nsociaci6n de personas': y al estado moderno majuro como una asociacion "insutucional-territorial". Vease nota 10 al capitulo 2,

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cl, puesto que tend ian a verlo mas como un sefior supremo 0 suzerano, y por 10 tanto un primus inter pares, que como el ocupante presente de un cargo distintivarnente publico. La asamblea caracterfstica de los Estados, en cambia, se plantaba frente al gobernante, representaba ante el al territorio, Implfcitarnente, esa asamblea de los Estados reconocfa y afirmaba la peculiaridad de la posicion del gobernante frente al territorio que aquellos encarnaban. Estos tres aspectos que distinguen los cuerpos stiindischcon respecto a las reuniones feudales caracterizan al Stiindestaat en su conjunto, dado que aquellos eran el componente mas distintivo del nuevo sistema de gobierno. En slntesis, entonces, el Stdndestaat diferfa del sistema feudal esencialmente en el hecho de tener un funcionamiento mas institucionalizado, tener una referencia territorial explfcita y ser dualista, dado que enfrentaba al gobernante can los Stiinde y asociaba los dos elementos en el gobiemo como centros de poder diferenciados, Esta ultima nocion -el "dualisrno" del Stiindestaat- ha sido muy destacada enla literatura desde su formulaci6n en el siglo XIX por el gran jurista aleman Otto von Gierke. La idea sugiere que el gobernante territorial y los Stiinde constituyen conjuntamente la organizacion politica, pero como centros de poder separados y recfprocamente reconocidos. Ambos la conforman a traves de su acuerdo mutuoi16 peroaun durante la vigencia del acuerdo siguen siendo distintos, ya que cada uno cjerce poderes propios, en 10 que difieren de los "organos" del estado moderno maduro y "unitario" (vease el capitulo 5). Que los Stdnde abordan problemas de gobierno como socios, como poseedores autosustentables de derechos y faculrades, no como dependientes sumisos, es evidente en la lectura del siguiente pasaje, en el cual el cronista de los Estados Generales franceses de 1357 da a co-

nocer el discurso de Robert Le Coq, obispo de Laou y principal ro de los Estados para la "reforrna'':

voce-

Dijo que ultimamente cl Rey y el reino habtan sido pobrcmcntc gobernados, de donde muchos males hablan surgido tanto para cl rcino como para sus habitantes, en particular par las modificacioncs en la moneda y por las recaudaciones de impuestos, asf como por la mala administraci6n y gobierno de los dineros que el Rey habia rccibido del pueblo; de esos dineros a menudo sc hablan dado sumas considcrabies a quienes no 10 meredan. Y todas estas casas, dijo cl obispo, sc hablan hecho con el consejo del cane iller y otros, as! como de otros mas que en el pasado habtan influido sobrc cl Rey. EI obispo dijo ademas que el pueblo ya no podla tolerar tales cosas: Y con este fin habian deliberado en conjunto y decidido que los funcionarios abajo rnencionados [...J deben ser despojados a perpetuidad de todos los cargos reales. [...l Jtem, el mismo obispo solicit6 tarnbien que los funcionarios del reino de Francia fueran suspendidos y sc nornbraran reformadores, a ser designados por los tres Esrados: dicho~ rcformadores deberan tener conocimiento de todo 10 que decidan exigir de los antedichos funcionarios.17 EI exito de esta iniciativa constitucional de los Estados Generales s610 fue temporario. Pero incluso documentos muy posteriores de este y otros cuerpos, tanto de Francia como de otras partes, dan testimonio de la insistencia de los Stiinde en su papel de poderes indepcndicntcs. Al mismo tiempo, hay que subrayar que los Stiinde y cl g&bernante se reunfan como las dos mitades de un unico sistema de gobiemo. Juntos generaban, por decirlo asf, un solo "campo de autoridad" atravcsado por un proceso politico unitario que tenfa sus polos en ambos. Evidcnternente, para que fuera compatible con y conducente a dicha unidad, el dualismo del Standestaat tenia que traslucirse en dispositivos institu17 Tomado de M. Pacaur, Les Structures poiitiques de l' occident medieval, /J. cit., "p. o 391 y siguienres.

16 El historiador suizoW. Naf ha reunido y editado numerosos docurnentos historicos que contienen "pactos de gobierno"; para una sintesis de sus descubrimienros, vease su ensayo citado en la nota 1.

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cionales mucho mas sofisticados y complejos que los caracteristicos del sistema feudal. En esta rnedida, el dualismo exponfa y era moderado por otra caracterfstica antes mencionada, el alto grado de institucionalizacion del nuevo sistema. Mas adelante volveremos a esto.1B Concentremonos .por el momento en la relacion entre el dualismo del Standestaat {en el sentido de Gierke} y su otra caracterfstica arriba sefialada, su territorialidad. Los Estados tenian una facultad de supervision en oposicion al gobemante, como he dicho, en cuanto representaban al territorio ante el: 0 bien 10 reconodan y complementaban especfficamente en su condicion de gobernante territorial, 0 bien le recordaban el papel que Ie correspondfa.l? Segun Carsten, esta ultima funcion fue particularmente significativaen el ascenso al poder de los Estados en Alemania. A fines de la Edad Media, los numerosos gobernantes de las regiones alemanas se embarcaron en polfticas dinastico patrimoniales quecondujeron a que sus tierras fueran vendidas, divididas, hipotecadas 0 invadidas, conruinosos efectos para sus subditos. En: varios territorios ale manes los Estados se reunieron por primera .vez y comenzaron a actuar a fin de oponerse y moderar dichas politicas.Se vefan a sf mismos comoencarnaci6n del "pueblo del .territorio", y en este caracter podian fortalecer considerablemente la pretension a la autoridadde una dinastfa contra otra. Adernas, podfan . usar cstc podcr, y 10 usaron, para afirmar la unidadde cadatcrritorio y tornar.partc en su gobicrno;20

18 Sobre este y otros aspectos del StiindesWIlt como un paso en el desarrollo del estado modemo, veanse dos articulos de P. Schiera, "Societa per ceti" y "State moderno", en N. Bobbio y N. Matteucci (cornps.), Dinonaiio eli politica (Turin, 1976),pp. 961 y siguientes y 1006 y siguientes [Diccionario de poUtica, Mexico, Siglo XXI, 1984/1988]. <, 19 Vease P. Schiera, "L'inrroduzione delle 'Akzisc' in Prussia e i suoi riflessi nella dottrina contemporanea", Annali della Fondazione italiana per lastoria amministrativa, 2 (1965), p. 287. 20 F. L Carsten, Princes and Parliamencs in Germany, op. cit., pp. 425 y siguientes.

Pero el hecho de queen una diversidad de circunstancias los Sliinde se presentaran, tanto en Alemania como en otras partes, como encarnacion 0 representacion del "pueblo" 0 el "territorio" 0 de ambos, y que en este caracter confrontaran y cooperaran con el gobcrnante, no debe ocultar un significado diferente del "dualismo". EI Stiindestaat, como el sistema feudal antes que el y el sistema absolutista despues, tambien era dualista en el sentido mas amplio de cxcluir a la gran mayoria de la poblacion de cualquier posicion de importancia politica. En la medida en que reclamaban y ejerdan un dcrecho exclusivo a conducir conjuntamente la empresa del gobierno, tanto el gobemante territorial como los Estados constitufan cl mismo polo de este dualismo mas amplio. La fragmentacion aparente de la sobcranfa entre una serie de sujetos individuales y colectivos de gobierno .cn el Standestaatj las a menudo tensas relacioncs entre los Estados y el principe; los diferentes paquetes de derechos y privilegios, incluidos los del gobierno y autogobierno, que podfan reclamar los diferentes grupos: todas estas cosas no deben cegarnos al hecho de que todo el sistema descansaba econornica y poltticamente sobre la espalda de una mayorfa oprimida y sin voz. Los Estados "reprcsentaban" losinrcrescs del pueblo y el territorio solo en la medida en que pod ian idcntlficar esos intereses como propios, como los. de una rninorfa privilcgiada. Los meliores terrae se vefan asf mismos como si'jueran el rcrrirorio. No obstante, cuando sc reunfan en los Estados no sc rcprcscntaban sino a sf mismos; proclamaban e insistian.cn sus propios.dercchos.. Desde luego, debido a que sus medics de vida se basaban en ultima instancia en las fatigas del populacho, los meliores comprobaron a menudo que era de su propio interes protestar c intcrvcnir en nombrc del pueblo: protegerio de las incursiones y pillajes de senores cncmisrados entre sf, de las depredaciones de tropas mercenarias acantonadas en cI campo, de los estragos de la "peste, el hambre y la guerra", de la codicia de eclesiasticos inescrupulosos y de la fijacion de irnpuesros cxtorsivos por los gobernantes. Ademas, habfa otros laws, moraicx, entre cst.i o aquel1a minorfa privilegiada y la parte del populacho que en cicrto

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modo "incorporaba". Perot polfticamente hablando, la gran mayorfa de la poblaci6n no aparecfa como constituvente 0 participante del sistema de gobiemo, sino meramente como el objeto de este. En este aspecto, entonces, el "dualismo" significaba que el populacho -e11 su mayor parte aun asentado en la tierra en una diversidad de estatus subaltemos, y encerrado dentro de relaciones exigentes y abarcativas de dependencia con respecto a sus "mejores"- depend fa de la actividad polftica de esos "mejores" para salvaguardar sus intereses. Y estes podfan proclamarse V defenderse en terminos verdaderamente polfticos -es decir, diferentes de las insurrecciones effrneras, los disturbios urbanos, el abandono de las aldeas, etcetera- s610en la medida en que coincidieran con los de uno u otro de los Scande privilegiados, que tratarfan entonces de afirmarlos a traves del cuerpo constituido correspondiente.

Los grupos componentes
Hemos exarriinado dos elementos del dualismo distintivo del sistema del Stiindesttuit. las relaciones entre los Stiinde y el gobernante, ventre los gobemantes unidos V los gobernados. Para dar aun mayor peso al terrnino "dualisrno", podrfa sefialarse que cada uno de los dos componentes clave" del sistema de los Estados, el elemento feudal y el elemento urbano, sc consagraba a gobcrnar "dual mente": ejerdan la autoridad dentro del estrecho ambito de su propia autonomfa (el gobiemo Vla explotacion del feudo "inmune"; el gobiemo interno de la ciudad "con carta"), V tambien sobre una unidad territorial mas amplia a traves de los Estados. El proceso politico en el Stiindestaat giraba en gran medida en tomo de cuestiones sobre las cuales los elementos feudal V urbano estaban en desacuerdo, V en los que cada uno de ellos estaba embarcado con el otro "j con el gobernante en una lucha de poder vital y tripartita. En esta secci6n analizare esta lucha exclusivamente mediante la caracterizaci6n de sus principales actores. Comencemos con el gobemante.

Al volver a la nocion de Gierke sobre cI dualismo del SCiiIUbwLH, deberfamos sefialar que las dos partes. Stiinde V gobernante, no estaban en el rnismo plano. Como en la relacion feudal, habfa entre las partes del "pac to de gobiemo" stiindisch suficientc proximidad para hacer que este fuera moralmente obligatorio V mutua mente honroso. Pero tambien como en la relaci6n feudal, habra entre ellos una asimctrfa que favorecfa al gobernante. Adernas, en este contexte la superioridad de este no era de naturaleza feudal, la de un senor principal 0 suzerano, sino distintivarnente publica, territorial y real. Desde lucgo, en la posicion del gobernante persistfan legados conspicuos del feudalismo. Tfpicamente, aiin era el seigneur de grandes dominios, sobre los cuales se basaba en la mayor rnedida posible para sostener su casa V financiar sus polfticas. Y, como hemos visto en el caso de las tierras alcmanas, algunas dinastfas reinantes todavfa asociaban una significacion extensamente patrimonial a todos los territorios que gobemaban, V no solo a sus dominios sefioriales. En lineas generales, sin embargo. el gobernante actuo cada vez mas, y los Stiinde asf 10 consideraron, como el poseedor del titulo no feudal y publico de rev, prfncipe 0 duque. Como tal estaba por encima de los Estados, aunque estos eran sus asociados en el gobiemo. "EI prfncipe era gobernante antes del pacto, sin cl . pacto. "21 L os 111diIVlid UOS 0 cuerpos po derosos aun po d fan re Iacionarse erosos au con el en terrninos feudales; pero los Stiinde por fuerza se dirigfan a el en terminos que 10 reconodan como soberano, como la cncarnacion de una majestad V un derecho mas elevados V exigentes. Los Estados ofredan corporativamente al gobernante asf considerado I:ftntosu respaldo como su resistencia. Como este ultimo fenorneno -Ia resistencia de los Estados- sc destaca con frecuencia en los analisis de su papel,22 deberfa quedar clare, en primer lugar, que la resistencia en cuesti6n era legftima (Implica-

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p. 112. Para una sintesis de esas discusiones, vease Carsten, op. cu., cap. 6.

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ba, como 10 sefiale antes, la "insistencia [de los Estados] en sus derechos") y, segundo, que muy a menudo los Esrados surgieron debido a la iniciativa del mismo gobernante en busca de apoyo financiero. Puesto que cuando los ingresos de sus dominios sefioriales resultaban insuficientes para cumplir sus compromisos y financiar sus empresas -en especial las militares-, se dirigfa a los elementos feudales y las ciudades y los urgfa para que se constituyeran en asambleas de los Estados a fin de que, con su consentimiento, pudiera tener acceso a recursoseconornicos a los que de otra forma no rendrfa derecho legftimo. Los Estados, desde luego, negociaban su consentimiento a cambio del derecho a dirigir las mismas operaciones fiscales concomitantes. A veces, como en el caso del Franco Condado, incluso: reclamaban el control sobre el gasto del producido resultante. Pero este era para el gobernante un precio a pagar necesario y no exorbitante: despues de rodo, los Stande manejaban sus instrumentos administrativos sin ningiin costa para el. Esta conexion entre las necesidades del gobernante y el ascenso de los Estados se prueba a vecesa contrario con la "extlncion'' de estes tras el-advenimiento del gobierno absolutista. EnPrusia,en especial, el paso clave en la marcha del gobernante hacia el absolutismo fue la creacion (con elconsentimiento inicial de los Estados) de un nuevo impuesto, la excisa, tasa urbana a los bienes de consume: laadministraci6n de cstc tributo se coloco no en manes de los Estadossinode un aparato bajo cl control personal del gobernante, y los ingrcsosresultantes se destinaron principal mente al establecimiento y manu tencion de su ejercito permanente. Tras haber pasado por alto a los Estados tanto en la apropiacion de un flujo fiscal como en su destino para un uso rnilitar, el gobernante estuvo cada vez mas en condiciones de prescindir de su apoyo e ignorar su resistencia.P

Tal vez valga la pena explicitar en este momenta que en cl planteo previo "el gobernante" no puedc considerarse de manera realista exclusivamente como la persona ffsica del jefesupremo de una dinastia reinante. Puesto que en el entomo inmediato del gobernante asf entendido, compartiendo cornpletamente sus intereses y buscando la afirmacion de estes, se encontraba no solo su familia extensa sino tambien una amplia casa de conocidos y dependientes que no eran paricntes suyos pero que a veces se transformaban en sus Intirnos aliados, confiables y muy bien rerribuidos. Progresivamente, esta casa paso a ser el centro de un 'nuevo cuerpo aun mas grande de personal politico administrativo, cuyos .miembros, aunque de posicion elevada y generosamente recompensados, mantenian todos una relacion de mayor . dependencia y surnision con respecto al gobernante de 10 que nunca sucedio con el vasallaje feudal.i" Dentro de este cuerpo de personal es posible distinguir tres categorfas (que a veces se superponen): clerigos, abogados con educacion universitaria y nobles en busca de ascender en la corte. Todos servfan al gobernante como sus designados y delegados personales mas que como poseedores independientes de prerrogativas jurisdiccionales. Llevaban tftulos que a menudo revelaban el humilde origen domesrico de las funciones que ahara comenzaban a dignificarse y a ser respctables. Eran mantenidosdirectamentecon-Ios fondos del gobemanteo indirectamente con los ingresos asociados a sus tftulosu orrosdispositivos patrimonialcs.. a menudo. forrnalizados. en •. errninos f~udales. t Eran los servidores del gobernante en la tarea de gobernar: sus enviados en el extranjero, las cabezas de sus unidades adrninistrarivas crnergentes, los miembros de sus consejos mas Intirnos, sus defensores ante los Stande, los jueces en sus tribunales y los conductores de sus ejerci-

Este caso prusiano se relata de una manera muy instructivaen troduzione delle 'Akzise' in Prussia ...", art. cit.
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P. Schiera, "L'in-

24 El componente administrative patrimonial-burocrarico del StiindesUltIC es dcsracado en O. Brunner, "Feudalism: The History of a Concept", en F. Chcvctre (comp.), Lordship and Community in Medieval Europe, op. cu., pp. 51-53.

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tos, Con su ayuda, el gobernante podia lIevar a cabo la mision dinamica caracterfstica del naciente estado moderno: la conquista de la soberanfa tanto externamente (frente al emperador, el papa II otros gobernantes con pretensiones a su territorio) como internamente (frente a los magnates feudales y, cada vez mas, los Stiinde). Si nos volvemos hacia el elemento feudal, observamos claramente una division dentro de las multiples facultades de gobierno que ejercfa. Por un lado, en el nivel local los feudatarios individuales siguieron ejerciendo la mayorfa de sus poderes jurisdiccionales tradicionales sobre la poblacion rural. Pero estos poderes cran valorados cada vez mas par la contribucion que hacian al bienestar economico de los linajes feudales individuales, al mantenimiento de su posicion social' elevada; en suma, a los intereses "privados" de estos rentistas nobles. Por otro lado, en un nivel mas alto, translocal, la participaci6n en los cuerpos stiindisch se habfa convertido en el modo principal de actividad politica para el elemento feudal, asf como 10 era para otros grupos privilegiados. Aquf los feudatarios actuaban como una entidad corpo,., rativa, confiriendo derechos a individuos (o, mejor, linajes) en su ca';- . racter de miembros de tales cuerpos, no como particuliers poderosos ). porsf solos. En este sentido, podemos decir que el elemento feudal ;: habia aprendido la lecci6n de las ciudades en el ejercicio corporativo del poder politico. Los feudatarios mas ambiciosos, sin embargo, tenfan otro camino hacia el poder (y a menudo hacia la riqueza): podfan entrar al cfrculo de consejeros y compafieros Intimos que la mayorfa de los gobernantes construian en torno de sf mismos, y a cuyos miembros seleccionaban a menu do entre los magnates feudales. Tambien en el caso de las ciudades podemos ver una divisi6n entre los niveles local y translocal de actividad polftica. Si bien en principio en ninguno de ellos se conferfan facultades de gobiemo a los individuos como tales (a menos que incluyamos entreesas facultades las de naturalcza patriarcal cjcrcidas por los jefcs de familia sobre los hogares urbanos), y aunque incluso localmente los individuos ejercfan el gobierno como poseedores de cargos colectivos, algunos de estes fueron monopo-

lizados desde el comienzo por fuertes subgrupos corporativos (oficios 0 comercio econ6micamente dommantes), y otros ernpezaban a ser absorbidos por los patrimonios de linajes urbanos acaudalados. Similares tendencias "ollgarquicas" y "plutocraticas" pueden detccrarse en cl nivel translocal con referencia a la cuesti6n de quien debfa representar a las ciudades en las asambleas de los Estados. Dentro de las ciudades individualmente consideradas, estas tendencias se vieron intcrrumpidas de vez en cuando por vuelcos hacia gobiernos de amplia base popular. Es digno de sefialarse que las constitucioncs politicas urbanas proporcionaron un ambito para la experimcntacion con nuevos dispositivos politicos, administrativos y legales que progresivamente penetraron en el contexto mas general del gobicrno. En particular, el tamafio ereciente de las ciudades y el hecho de que grupos sociales distintivamente urbanos se entregaran primordialmente a empresas econ6micas, como 10 mencione antes, condujeron a la formaci6n de cuerpos represcntativos electos que "gobernaron" con frecuencia mediante la promulgaci6n de estatutos, una innovaci6n trascendental. Complementarios de cstos cuerpos, y forrnalmente dependientes de eUos, Uegaron a establecerse roles politicos especfficos con competencias diferenciadas y exigencias para su desempefio, se los concibi6 como separados de la persona de sus ocupantes designados 0 electos, a quienes se encargaba la atenci6n constante de los asuntos politicos. Adernas, fue en el nivel de la politica urbana donde se presentaron en gran nurnero personas seculares instruidas y abogados de formaci6n universitaria para servir como un nuevo tipo de personal politico administrativo.25·" .

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25 Vease, por ejemplo, L. Martines, Lawyers and Suuecrai: in Renaissance Florence (Princeton. Nj, 1963), aunque se refiere a un caso atfpico, dado que en el pcrfodo que consideramos aqui Florencia fue una ciudad estado, Adviertasc, sin embargo, que muchos de los instrumenros polfrico-administrativos caractcrfsticos de las organizaciones polfticas urbanas no fueron desarrollados por primera vez por y para cllas, sino por y para los cuerpos eclesiasticos, y especialrnente rnonasticos. Vcasc E. Schmitt, RepriisenUition und Revolution (Munich, 1969). p. 37_

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Ya he destacado que en el Standestaat la gran mayorfa de la poblacion aparecfa puramente como objeto del gobierno. No obstante, hacia el final del perfodo feudal las poblaciones rurales hablan experimentado en diversos lugares con los medios de generar solidaridades polfticarnente efectivas entre iguales sin poder. Las poblaciones urbanas, como 10 hemos vista, dieron mas adelante un buen uso, un uso "agresivo" a sus resultados; pero en el campo sus metas habian sido mayorrnente defensivas; la iniciativa y elliderazgo provenfan esencialmente del clero y las principales consecuencias fueron "ligas" temporarias concebidas para proteger la paz rural contra su ruptura por los barones feudales. Aunque estos experimentos rurales fueron un componente importante en la transicion del sistema feudal al sistema standisch de gobierno.i'' una vez esrablecido este ultimo la signi- . ficacion polftica de tales iniciativas entre la poblacion rural paso a ser . marginal. En el nivel local existfan aun comunidades rurales que re- • clamaban derechos distintivos para sus miembros; pero los organos de esas comunidades funcionaban en su mayor parte de manera intermitente, y se esperaba que limitaran sus actividades a proclamar sus quejas por violaciones a sus derechos ante el gobernante 0 los cuerpos standisch pertinentes, quienes proporcionarfan un remedio contra senores prevaricadores 0 ciudades usurpadoras. La situacion de los estratos urbanos.mas bajos, que, incapaces de monopolizardestrezaso herramicntas, no pod ian encontrar Iugaren el sistema internode estadosdela ciudad, era en cierto scntido pear; porquc ni siquiera podian apelar a antiguas costumbres en defensa de sus intereses, como 10 hacia a menudo el populacho rural.

Ellegado politico del Standcstaat
Hemos vista que los elementos constituyentes del Standestaat estaban preponderantemente interesados en cuestiones de privilegios y dcrcchos: derechos del gobernante contra los de los Stande, y a la.invcrsa: o los'derechos respectivos de cada estado frente a los orros. En estc aspecto hubo una continuidad esencial entre el Standestaat y el sistema feudal de gobierno. POI' ejemplo, vale la pena sei'ialar que a mcnudo sc denomin6 como "libertades" a los derechos difercnciados de los cstados, un concepto cuyo significado basico terua mucho que ver con la nocion antigua de "inmunidad".27 Pero tam bien hubo irnportantes diferencias entre los dos sistemas. La reparacion a la fuerza de los derechos violados por parte de quienes los afirmaban {"autodefensa"} se hizo menos frecuente bajo cl sistema del Standestaat, dado que el gobernante, que a menudo actuaba en respuesta a protestas contra la inclinaci6n mutua de los feud atarios a expoliar y masacrar a los dependientes desus rivales como una manera de afirmar sus propios derechos impugnados, lleg6 a obstaculizar la autodefensa con condiciones y restricciones y se mostr6 dispuesto y capaz de descargar su propia ira sobre cualquiera de los transgresores. En variosterritorios, los gobernantes establecieron tarnbien sistemas de tribunales para impartirjusticia sobre la base de su propionucvo dcrccho.vilustrado". Asf, tanto el. ejercicio normal 'como ia reafirmaci6n ocasional de. derechos (aun derechos de gobierno) se hicieron menos rudirncnrarios, menos abiertamente coercitivos y amenazantes de la seguridad del orden, mas letrados y legalistas. Gran parte de la tarea polfrica implicaba ahora aceptar y dar consejos antes de dar y promulgar ordcnes; consul tar a las partes interesadas, los documentos oficiales y las

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26 Este aspecto fue resaltado en H. Spangenberg, Vom Lehnslaat zum StiindeSlaat (Aalen, 1964), cap. 6. (La prirnera edici6n de este libro se public6 en 1912.)

27 Vease K. V. Raumer, "Ab~olute Staat, korporative Libcrtat, pcrsonlichc Freiheit", pp. 173 y siguientes de la compilaci6n hecha per H. H. Hofmann y cirada en la nota 1.

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autoridades calificadas; y tornar decisiones, 0 proclamar objeciones 0 reservas a elias, con fundamentos expresos. En estas muy novedosas modalidades del proceso politico (a menudo brutalmente interrumpidas por la agresion, la usurpacion 0 la represion francas) podemos ver prefigurado el temperamento predominantemente discursivo y sistematico de los procesos politicos internes del estado moderno. Por ultimo, como gran parte de la controversia sobre los derechos giraba ahara no en torno de las relaciones feudales sino de las prerrogativas "piiblicas" respectivas del gobernante y los Stande, discurrfa cada vez mas en ellenguaje del derecho ilustrado, romano y canonico, mas que' en el del derecho "barbaro" consuetudinario y la tradicion jurfdica popular. Una vez mas, esto contribuvo a"civilizar" el proceso politico en el sentido recien sefialado, Las antedichas indicaciones conciernen a las modalidades, las formas del proceso politico. Su contenido fue principalmente generado, por un lado, por la relacion gobernante-Semde, y por el otro por las relaciones transversales entre el gobemante territorial,' el elemento feudal y los grupos de base urbana. Como 10 indique repetidamente, los trescornpartian una supremacfa irrebatible y politicarnente no problematica sobre la masa de la poblacion; pero sus intereses, las bases culturales y economicas del poder social de cada grupo, diferfan 10 suficierite para generar sostenidos conflictos entre ellos. Los alineamientos de las partes variaban de acuerdo con las cuestiones. Por ejemplo, una vez estabilizadas las relaciones de las ciudades con las economfas rurales circundantes, los estados urbanos llegaron a compartir la resistencia del elemento feudal a las polfticas del gobemante orientadas a difundir uniforrnemente su control sobre todo cl territorio; juntos, ciudadanos y feudatarios procuraron defender tradiciones y autonomfas locales 0 regionales. Al mismo tiempo, las preocupaciones de estatus distintivas y la fisonomfa cultural de los feudatarios y las dinasnas reinantes como componentes de una clase noble terrateniente los unieron en una oposicion cormin a los avances econornicos y de estatus de los grupos urbanos.

Pese a una diversidad de alineamientos cntrecruzados entre los trcs protagonistas, hubo una tendencia generalizada a que los grupos urbanos, una vez conquistada una posicion legftirna dcntro del sistema de gobierno, apoyaran la campafia del gobernante territorial por rcstringir la importancia polftica del elemento feudal. Lo hicieron prestandole su respaldo financiero y mil itar y, cad a vcz mas, aportando hombres a su creciente aparato administrativo. Esta tcndencia basica interacnia de diversos modos (1) con otras tendencias, particularmente el rechazo de los gobernanres de la subordinacion cfectiva al emperador 0 el papa, y a veces al rev, y (2) con cl cambiantc cquilibrio militar y diplomatico entre los gobcrnantcs tcrritorialcs. Bockenforde proporciono una uti] sfntesis de las consecucncias mas significativas para la historia occidental de los multiples conflictos y adaptaciones que resultaron de esta interaccion.i'' En Francia, una dinastfa territorial reinante centraliz6 progrcsivamcnre 'H poder y debilito polfticarnente a los Estados, construyendo un aparato de gobierno cada vez mas efectivo alrededor del mona rca. En Inglaterra, una rnonarqufa que habfa comenzado con una posici6n rnuv fuerte en los siglos XII y XIIl se to po con una oposici6n cada vez mas vigorosa de los Estados. Al fin, despues de la cafda de los Estuardo, el impulse centralizador continu6, pero con el Parlamento como su foco, En Alemania, la centralizaci6n fue llevada a cabo en niveles cornparativamente bajos por gobernantcs tcrritoriales que sc opusieron con exito a los intentos de fuerzas de mayor nivel de hacer del Imperio mismo un estado. En la mayorfa de las regiones alemanaS::"el fracaso de la centralizacion de alto nivel signified cl rctraso en todos los niveIes del establecimiento de fuertes estructuras polftico-administrativus de gobierno. La principal excepcion fue Prusia.

28 E.-W. Bockenforde, "La pace di Wcstphali;1 c il diritro d'allcanza dci ccri dell'lmpero", en E. Rotelli y P. Schiera (cornps.), Lo sraro moderno, vol. 3 (Bolorua, 1974), p. 339.

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A los efectos de nuestro tratarniento tipologico, las consecuencias francesas y prusianas (tardfas} son mas significativas que las inglesas, _ porque encarnan mejor el sistema absolutisra de gobierno, el terna de ' nuestro proximo capitulo.

Capztulo IV EI sistema absolutista de gobierno

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En el capitulo anterior, sugeri que el ascenso de las ciudades en el Occidente medieval diferencio pronunciadamente el contexto social, econornico y cultural del Standestaat emergence con respecto al del precedente sistema feudal de gobiemo. No parece haber habido un cambio con'tex'tual igualmente dramatico que'. se, a_s0~i~E1_9,c..Jnanera sj&!iifl_cat}y-~-a_-I~-t~~'ns-icionsistema absolutistade gobiemo entre al los siglos XVlI y XVIII en pafses como Francia, Espana', Prusia y Austria. En lugar de clio, cree que este "cambio detipo" se_!!!J?ciQ._n.'!_m~jQr CO~_\.lJ;U}JJ_eyo_.co.njunto.de_d,e.I!:I<l_nd_aii~p_Q_~t~n·id~d~~_~~p~~!fi~.amen_9~~~SQ_T;lfrQn ta[ll()s_!~~~~stentc;~_d~ gobiernc, _ Desde ~g_<;!-,-p~rspe_c:_tiy.~J J<l___~J:,l<imica d !=aus~~~(!. LCClm.b .aC,t~,6no '-tanto. _Q<: io de~t!o de, cada estado aisladamente consideradc.como dentro del ,sis.£~_~g~~os. EI fO~~lll_~i~,~~~.? __ _~oriqad tClIitQ!i~Ly_~~_~ _c!_e ~lcion de territori~ __ p~q~ei'i_()s ,.g¢,bH~s y .PQ~otros.jnas grandes y mas f\.l~g~~,=procesos que se habfan producidoalo largo de la evolucion historica del Stiindestaat- condujeron a la fonnacion de un ruimere relativamente pequefio de estados mutuamentc indcpendicntcs, cad a uno de los cuales se definfa como soberano y libraba con los demas una-lucha de poder inhercntemente abierta, competitiva y prcriada de riesgos. Este patron extremadamente novedoso de rclacioncs entre cntidades politicas mas grandes (que se analizara con mas dctalle en cI prox~~a' capitulo) atribuyo una importancia considerable ala aptitud de

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un estado para ajustarsu ordenamicnto. politico .internoyestructurar la autoridad a fin de hacerla mas unitaria, constante, calculable y efectiva. Si~ri_~~i:ag_Q_dado.preI~n<ti~jost~I1~LO~nejoIar_su~pOsici6n fr~e_::a_oJros, un centro en su interior tendrfa que rnonopolizarcada vez mas el gobierno sobre su territorio y ejercerlo con la menor mediaci6n eillt~~~encion posibles de otros centros al margen de su control. Cad a estado tendria tam bien que perfeccionar las.herramientas de gobierno para transmitir pronta, uniforrne y confiablernente la voruntadd~l centro a todo el territorio, y rnovilizar de acuerdo con 10 exigido los recursos correspondientes de la sociedad. Asi, las nuevas tensiones, amenazas y desafios que cada estado soberano genero y confr~~t6 exte~a~ente se incrernentaron y favorecieronla.tendencia del gobernante territorial a reunir todos l()s poderes de gobiemo =unatendenciaya visible y significativa dentro del Scandestaat-hasta darorigen internamente a un sistema gubernativo cualitativamente (nt~r~~te.( Por otro lado, si bien todavia ponemos de relieve los determinantes po!(ticos de este fenorneno, podemos ordenar al reves las relaciones entre sus aspectos internes y externos: es posible considerar comoprrmum mobile la tendencia del gobernante hacia un gobierno mas efectivo y exclusivo, y ver la postura mutuarnente desafiante y autocentrada de cada uno los estados con respecto a los demas como el resultado y no la causa de esa tendencia.i -Cualquiera sea la eleccion que hagamos entre estas dos interpretaciones, tambien deberfamos sefialar que el desarrollo del gobierno absolutista se via favorecido por otros fenomenos politicos internos, que tal vez 10 hicieron inevitable; un ejemplo es la necesidad de refrenar las confrcntaciones belicosas que se produjeron entre facciones polftico-re-

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ligiosasdentro de un iinico territorio como sccuelas de la Refurma. De hecho, un erudito italiano ha situado el fin del Stiindestaat frances alrcdedor de 1614-1615 y rastreo su causa hasra el irnpacto provocado por el asesinato de Enrique IV por un fanatico religiose en 1610.3 Por ultimo, la cornercialjzacionacelerada de la economfa, rcsultado tanto de la dinamic~·-;~terna del sistema productivo urbano (que ahora avanzaba irresistiblementehacia elestablecimiento del modo capitalista de produccion) como de los metales preciosos que aflufan a Europa dcsde ultrarnar,-. --tam()i~I'ldesempeM_unpapeLsignificativo en la transicion al ... _- _.absolurismo. Sin embargo, mi principal interes en este capitulo no es adentrarme en las complejas cuestiones causales sino dcscribir simplemente la desaparici6n del Scandestaat y caractcrizar cl nuevo sistema abo solutista de gobierno, al que en gran medida se considera como la primera encarnaci6n madura del estado moderno.

Las ciudades y la declinaci6n del Standestaat
En 1629, el cardenal Richelieu escribio 10 siguiente en una slntcsis de las principales directivas de la polftica real que dirigfa a su senor, Luis XliI: "Reducir y restringir los cuerpos que, debido a sus pretcnsioncs a la soberania, siempre se oponen al bien del reino. Asegurar que vuestra rnajestad sea absolutamente obedecida por grandes y pequcfios"." El bliUco al que apuntaba era sobre todo la nobleza mas e!~{vada, y suo perar su resistencia exigi6 varias decadas de una polftica dererminada e inflexible. Pero el caracter despiadadamente dinamico de esa polirica queda sefialado por el hecho de que entre sus objetivos posteriorcs se encontraban cuerpos -como el Parlamento de Paris, compuesto en , A. Negri, "Problcmi di sroria dello State modcrno: Francia, 1610-1650", Ril'isca cricica di scoria della filosofia, 22 (1967), pp. 195 y siguientcs. 4 Cirado en W. F. Church, The impacc of Ahsolucism on France (Nueva York, 1969), p. 30.

I ]. Vicens Rotelli (Boston,

Vives, "La struttura Lo stcto

amrninisrrativa cu.,

statalc 1, pp.

nei secoli

XVI c XVII", On

en E.

y P. Schicra,

modemo, op.
Editora

vol.

226

y siguientcs.

2 Para esta lfnea de interpretacion,

vease, par ejemplo, Nacional,

B. de jouvenel,

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1962) [EI poder,

Madrid,

1974].

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gran medida por elementos burgucses ennoblecidos- que antes habfan sostenido vigorosamente al poder real contra la nobleza feudal. No solo la n_QQleza ia progresivamente confiscadas sus facultades de go- . v biemo porel avance del absolutismo. Pero el choque abierto entre el monarca y los Estados es 5610 la parte mas visible y dramatica de la historia, Mi in~e~c!~.n_esargumentar que la resistencia de los Estados ~a.~bj¢!1.. esl,llt6Qel:>ihtaaa:~y_.en r g~n: medida, desdea<;len~ro,·.:yqlJ(!_I~~ tendencias sociales y eCQJ1Q!!licas los privaron de la voluntadylacapacidad de desernpefiar un papel politico independiente, ya fuera como opositores al poderreal ocorno .sussocios. Por razones principalmente intemas a sus grupos constituyentes, los niveles superiores, publicos y verdaderarnente politicos de las prerrogativas jurisdiccionales de los Estados habfan dejado de actuarefectivamente antes de que estas fueran derogadas. Observemos como sucedi6 esto, comenzando con el elernento urbane. ,\._. Como 10 sefiale antes, los intereses que habfanllevadoa los grupos urbanos a buscar la autonornfa polftica y participar en los cuerpos constituidos stiindisch no habfan sido especfficamente politicos, expre.·.··si6n·de una vocaci6n inherente de gobiemo, sino masbien cornercia!~s y productivos, en procura de una garantfa polftica, L~ intencion predominante de los esfuerzos politicos originales de las ciudades habfa tenido dos aspectos: por un lado, obtener un.reconocimiento formal de su articulaci6n interna en grupos privilegiados y corporativos; y por el otro, construircon.el gobernante y el elernento feudal, me.' diante los Estados, marcos mas amplios para la puesta en vigor dela ·l.~y.y.~lmantenimiento delorden.conducentes a laseguridad y el progr~liQ.gesus empresas comerciales. ~ Ambos objetivos habfan sido alcanzados. Pero el gobemante territorial habfa desernpefiado un papel cada vez mas preponderante en asegurar elsegundo aspectoa traves del uso de un aparato fiscal, militar y administrative exclusivamente dependiente de el (aunque a menudo 'dorado con personal de extraccion burguesa). No obstante, los grupos urbanos dominantes se sintieron satisfechos con este hecho. A decir
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verdad, consideraban que 10 mejor era contar con ulrcriorcs ampliaciones y elaboraciones de las facultades gubernativas del sobcrano como respuesta a las perturbaciones residuales de la "ley y el orden" que ahora, debido a que se habfa negado al elemento feudal cl derecho a embarcarse en disputas y guerras privadas, se originaban en otros desaffos a la soberanfa del gobemante, en'la forma de la disidencia religiosa y los contlictos interesratales. En 10 que se referfa a dichos grupos, el gobernante podia asegurar la construcci6n y el mantenimiento de marcos cada vez mas grandes, uniformes yabarcadores de todo cl tcrritorio para Ia regulaci6n y el sosten de las actividades econ6micas urbanas de una manera que ningun otro cuerpo -nisiquiera los organismos stiirulisch, con sus bases preponderantemente regionales- podia emular. Tambicn desde el punto de vista del sistema emergente dederecho internacional estaba el gobemante en una posici6n iinica para proteger y promovcr el interes creciente de los grupos mas acaudal ados de las ciudadesen la expansi6n de los mercados extranjeros, la explotacion de los rccursos de ulrramar 0 la prevenci6n de la competencia foranea' De tal modo, mas que a ejercer su fuerza polltica (y militar}, las ciudades estaban dispuestas a renunciar a la mayor parte de los podc~es de los cuerpos constituidos regionales 0 territortalcs.P" Al respccto, algunos grupos urbanos crecientemente importantcs ya no estaban ni siquierainteresadosen mantener la autonornfainterna de lasciudades. Despues de todo, la regulacion corporativa de la produccion y el comercio de los oficios nohabfa seguidocl ritmo de los carnbioscn la tecnologfa material y social de producci6n y se interponfa en cl cami-

5 Vease 1. Wallerstein. The ModemWorld System (Nueva York. 1974). cap. 3 lEI sistema mundial modemo. Madrid. Siglo XXI]. .. 6 Aunque en general las ciudades italianas son atfpicas, cI cjcmplo de Lucca, scgun 10 examina M. Berengo, Nobili e mercanti nella Lucca del Cinqllecc~to (Turin.

1965). es muy instructivo y no cspccialmente atfpico. lncidentalrncntc, el "vigor militar" de las ciudades habfa sido fatalmente debilirado por eI desarrollo de la artilleri a, que hizo obsoletas las formas menos sofisticadas de fortificacion urbana.

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no de los elementos urbanos dcseosos de usar su riqueza como capital mercaderes y comcrciantes habfan elaborado antes para su propio uso y hacer que rindiera beneficios utilizandola para comprar fuerza de y aplicado de manera autonoma.f trabajo como una mercancfa. Las oportunidades de este tipo distrafan La vitalidad y autonornfa (y credibilidad, como cabrfa dccir hoy) de a algunos ciudadanos de las preocupaciones polfticas, y oscurecfan sus las instituciones polfticas urbanas disminuyeron aun mas a consccucnintereses como miembros de la ciudad 0 de determinadas corporaciocia de asperas rivalidades intemas en tomo de determinados derechos y nes al mismo tiempo que hadan que tuvieran mayor conciencia de privilegios jurisdiccionales. Ahora era posible que un individuo 0 una susintereses puramente inaividualescomo propietarios de ca.pltar:-PD-a""-----~~---...,t('"a-l1l""1".,h.."a ....... ·oBtuvleradel gobeman eun crcdi-tario-dt----ra estas personas, tanto la polftica intema de la ciudad como su part iesta 0 aquella parte de las prerrogativas colectivas de la ciudad, a csta 0 cipaci6n activa en el sistema de gobierno mas general se convert fan aquella exenci6n fiscal 0 privilegio honorffico: como 10 scnale en cl cacada vez mas en una molestia; de nuevo, al menos en la rnedida en pftulo anterior, esto significaba que los derechos urbanos distintivos esque la ley y el orden se preservaran de otra manera. taban perdiendo su naturaleza corporativa y pasaban a ser absorbidos EI gobemante territorial estaba efectivamente dispuesto a preserporlos patrimonies de linajes "patricios" individuales. Pero esto pcrvervarlos, y a regular y sostener antiguas y nuevas empresas productivas y tfa su naturaleza; impedfa su ejercicio como parte de un sistema politico comerciales. En su aspecto interno, el fund amen to del mercancilismd, aut6nomo y abierto; y sobre todo provocaba disensiones que paralizala polftica econornicacaractertsncadeIos regfrnenes absolutisras, ban el cuerpo politico de la ciudad, y a veccs incluso los cuerpos consticonsistfa principalmente en reducir la autonomfade los_6rg~n_Q§_;de tuidos trans locales en los que estaban representadas las ciudades. regulaci6n econ6mica de asiento local; yafuera suprimiendolos 0, Expresiones visibles de la perdida de finalidad y fortalcza polfticas arnenudo, integrandolos a un sistema estaral uniforrne que era por parte del elemento urbano fueron la compctencia por el ennoblemas sofisticado tecnicarnenre, estaba rnenos atado a la tradici6n yse cirniento dentro de la burguesfa (en Francia esto condujo al establecisupervisaba con mayor eficacia que esos 6rganos locales," Por ejernmiento de una noblesse de robe, que se distancio odiosamente del plo, aunque la mayorfa de los gremios y agrupaciones de oficios siguieelemento urbano plebeyo sin ser aceptada nunca como su par por la ron en funcionamiento, 10 hicieron como 6rganos de control que noblesse d' epee feudal); el remedo de los modales feudales por los buractuaban de acuerdo con elaboradas normas, dictadas ahora por el sogueses mas acaudalados; y el trazado de mas y mas lincas notorias (y berano. En Francia, edictos de Francisco II y Carlos IX, de 1560 y tambien esta vez odlosas) de demarcaci6n de estatus entrc.$rupOS ad1563, respectivamente, eliminaron los tribunales independientes de yacentes dentro de la poblaci6n de la ciudad. Los contrastcs economilos mercaderes y traspasaron su jurisdiccion al sistema judicial estatal; cos de clase desernpenaron un papel cada vez mas importantc -si bien pero los antiguos miembros de los tribunales suprimidos fueron tornatal vez menos evidente-- en el mismo proceso." dos como asesores de los del estado. Las ordenanzas promulgadas por los reyes franceses para regular las relaciones comerciales a menudo 8 F. Galgano, "La catcgoria storica del diritto commerciale'', en G. Tarello (comp.), . deducfan gran parte de su contenido de estatutos y costumbres que

mas

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G. N. Clark, The Set'enteenth Century (Londres, 1927), p. 2 L

Materiali per una scoria delIa cultura giuridica, vol. 6 (Bolonia, 1976), pp. 48 y siguicntcs. 9 Esta breve relaci6n de la perdida de vigor politico del elerncnto urbano sc inspira en gran medida en L'Ancien Regime, de T ocqueville (Oxford, 1904) lEI Anligllo Regimen y la Revoluci6n, Madrid, Alianza, 1993).

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EI elemento feudal y Ia dedinaci6n del Srandestaar
En 10 que se refiere al elementofeudalv su posicion econ6mica sedet~_iQIQ_xtrernadamente en el perfodo en constderacion.idebidoa la e comercializacion creciente de la economfa. Por ejemplo, el influjo de -los 1)lc:.~~les preciosos de~alu6 la moneda y con ello disminuyo en terminos reales losingresos monerarios de los grupos terratenientes, que confrecuencia eran fijos. Y el codigo de honor de la nobleza (a veces respaldado por la sanci6n formal de la perdidade estatus noble) les impidi6 a menudo que aprovecharan plena mente las oportunidades de obtener ganancias abiertas por la comercializacion.l'' Esto debilit6 a} elemento feudal frente al monarca y la burguesfa. Los burgueses mas ricos, en particular en Francia, aprovecharon la practica real de vender ciertos cargos y ofrecieron mas que los nobles por eUos, con 10 que se apropiaron en forma exclusiva de los beneficios general mente lucrativos que trafan aparejados. Frente a los ostentosos gastos de los burgueses mas ricos, a la nobleza Ie resulto cada vez mas diffcilmante.ner su estilo de vida distintivamente opulentovocioso v-honorable. Naturalmente, esto no contribuy6 al entendimiento y la cooperacion polftica entre los grupos privilegiados mas antiguos y mas recientes ..La vida en la corte del monarca llego a ser vista como un modo de que la nobleza feudal pusiera de relieve su caracter distintivo, y por 10 dernas a veces podfa resultar en ganancias econ6micas. Pero en su mayor parte era ruinosamente costoso.ycolocaba a.lanobleza en una posicion de . dependencia con respecto al soberano, como 10 veremos: tarnbien condujo al aumento de las rivalidades entre los mismos cortesanos. Otro problema fue que el elernento feudal habfa perdido en gran medida su importancia militar, y con ello una de sus tareas polfticas origi"nales. Desde luego, hacfa tiempo que la efectividad militar de la hueste . feudal propiamente dicha -una pequefia elite de guerreros montados y

con pesadas armaduras- habfa llegado a su fin. Pero durante algunos siglos la nobleza habfa conservado otro tipo de funciones militates. Como parte de su educaci6n general, el noble rccibfa cntrcnamicnro.para conducir al combate, en nombre del gobcrnante, pcquefias tropas de sus propios dependientes. Por 10 cormin, estes eran aprcsuradamentc rcclutados para expediciones relativamentc cortas, y libraban un tipo de operaciones belicas poco sofisticadas y rudirncntarias, con arrnas elcmentales de su propiedad 0 suministradas por su conductor noble. En el nuevo contexte de la polftica interestatal, sin embargo, avan-~~~tr~s~~ndentes en la tecnologfa material y social de la guerra h!'l_~!~J}__.b«;_cllO imperativo que los estados que pretend fan sobreviviry prosperar mantuvieran un ejercito permanente y, en los casos pcrtirienres, unaflora de guerra, ambos financiados, equipados y dotados d~~jllJ~~_por iniciativa del gobernante.!' Este nuevo hecho de la vida polfticatuvo varias implicaciones importantes: una fue que la ascendencia yeducaci6n aristocraticas ya no calificaban porsf mismas a u"ilinaiV-iduo como conductor militar.cornpcrenre y confiable; una segunda, que en su nueva forma la guerra ya nofuefacllrncnte compatible con el mantenirniento de un estilo de vida noble; la tcrcera, que Q.(!jQ__c!_e al alcance de los recursos de un noble medio equipar estar personalmente -~ria·un.idadmilitar de la clase queahora se requerfa; y la cuarta, que se deduce de laanterior, que cl noble que querfa seguir desempefiando tareas militares tenia que hace~loen nuevosrerminos, los del gobernante.'! Si considerarnos adernas que el sistema tribunalicio expandido y profesionalizado del gobemante habfa hecho que las facultadcs judi11 Vease M. Howard, War in European History (Oxford. 1976),capftulos guerra en la historia eUTopea, Mexico, Fondo de Cultura Economics. 1983] .

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10 Vease

D. Bitton, The French Nobility in Crisis 1560-1640 (Stanford, Calif., 1969).

12 Hubo otras implicaciones significativas de naturaleza fiscal, como ya 10 sci'!alc en un capitulo anterior. Veanse N. Elias, ObeT den Prozess der Zivilisarion, op. cic.• vol, 2, pp. 279 y siguicntes; y A. Rustow, OTtsbes(immung der Gcgenwarc,op. cic.. vol, 1. pp. 239 y siguientes.

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dales del elemento feudal fueran menos importantes incluso en el plano local, resulta claro que la nobleza simplemente no podia haber mantenido su influencia politica anterior, ya fuera a traves de cuerpos' standisch 0 por los poderes sefioriales. Aun localmente, los derechos tradicionales de autoridad de los feudatarios p~rd;ero!l-p!QgL~s_iyamente casi toda su significacion economica y de estatus. Con la avariciosa puesta en vigor de todos los derechos de que aun disfrutaban, los grupos terratenientes siguieron librando sus acciones de retaguardia contra el poder usurpador de los intereses moviles, comerciales y'monetarios, y trataron de preservar su modo distintivo y ocioso de existencia y sus prerrogativas sociales. Para.el.elemento feudal hubo otra manera de asociarse con las empresas polfticas del gobemante: nobles individuales podfanunirsea la cortede este y procurar entrar en sus consejos mas Intirnosr Pero tenian que hacerlo en el terreno del gobemante y tarnbien esta vez de acuerdo con sus terminos, no segun los antiguos del ejercicio de los derechos y debe res corporativos tradicionales de ayuda y asesoramiento. EraInevitable que cualquier intento renovado que hiciera el elernentofeudal por desernpefiar un papel politico serio a traves de los viejos cuerpos stiindisch se considerara un desafio al poder real y se 10 tratara de manera consecuente.l '

El gobernante y su corte: Francia
He sugerido algunas poderosas tendencias a largo plazo que socavaron los poderes de los Estados, tanto de resistencia efectiva a la hegemon fa creciente del gobemante como de intervencion positiva en la tarea de
u Clark, op. cu., pp. 86 y siguientes. Para los ejemplos de Prusia y Austria, vease H. O. Meissner, "Das Regierungs- und Behordensystern Maria Theresas und der preussische Staat", en H. H. Hofmann (cornp.), Die Entscehung des modemen souveriinen SwaleS, op. cit., pp, 210 y siguientes,

gobemar; por otra parte, sefiale que la mayoria de estas tendencias ya estaban en marcha durante el apogeo del Staru.Iescaat.. Si a elias, que no ~ran o_bra d~~e~_tadelmODarf.'!,J(!s_Clgregamos las propias politicas de este,queprevefan especfficamente alcanzar.elmismo fin -en Francia, por ejernplo, la exclusion deliberada de prfncipes de la sangre de la tenoncia de gobernaciones rnilitares-, podemos ver de que manera elimina-rQ__Il_~.!l~QI1jl!l1to dualismo caracterfstico-delSidTulescaat el (en el scntido de Gierke). En el estado absolutista,'cl proceso politico ya no est a estructurado primordialmente por la tension y colaboracion legitimas y continuas entre dos centros de autoridad independientes, el gobcrnante y los $tande; se desarrolla s610 alrcdedor y a partir del primero. ." En la mayoria de los casos los cuerpos constituidos standisch no sc suprimieron formalmente: los Estados Generales franceses, por ejcmplo, simplemente no .fueron convocados entre 1614 y 1789. Muci10S cuerpos siguieron "representando" los paquetes difercnciados dcdcrechos e inmunidades de sus grupos constituycnrcs mucho despues de que hub icran dejado de cumplir un papel politico efcctivo.U Pero, 10 repito, los derechos e inmunidades que reclamaban implicaban cada vcz menos poderes publicos de gobicrno, cxcepto algunos insignificantcs (en particular exencioncs fiscales) que beneficiaban a los individuos que disfrutaban de ellos exclusivamentc como cornponcntcs de patrimonios, como puntos en las partidas de menosprecio y envidia mutua que jugaban unos con otros. Pero el poder que los Staru1e habfan perdido era cl de gobernar:,!a aptitud de iniciar acciones colcctivas, participar en la det~ftl1lnacion de la polltica publica y supervisar su ejccucicruasistir a Eis'necesidades de la sociedad mas general y dar forma a su fu~uro. El gobier!lQ~t~b;;t_ahora exclusivamente en las manos del rnonarca, que habra hecho suyas todas las prerrogativas publicas efectivas (en oposicion a las formales). Para ejercerio, en primer lugar tuvo que au14 Vease el lugar ocupado por las instituciones sw.ndisch en 1<1 invcstigacion sohrc las estructuras constirucionales europeas prerrevolucionarias en R. R. Palmer, The Age of the Democratic Revolution (Princeton, Nj, 1959), vol. 1.

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mentar su propia promincncia, magnificar y proycctar In majestad de sus poderes con el engrandecirniento de su corte, e intensificar su encanto. La corte del gobemante absoluto ya no era el sector mas elevado . de su casa, un cfrculo de parientes, colaboradores fntimos y dependientes favorecidos. Era un amplio mundo, artificialmenre construido y regulado y altarnente distintlvo que se manifestaba ante quienes no pertenecfan a el (y ante los extranjeros) como una encumbrada altiplanicie, un escenario elevado en el centro del cual estaba el gobemante " en una posici6n de superioridad irrebatible. Para comenzar, su persona . era constanternente exhibida en el fulgor del mundo "publico" condensado y realzado que encamaba la corte. Consideremos este fen6meno en la corte francesa del siglo XVII, que es la que mejor 10 ejemplifica. El rev de Francia era en su integridad, sin reservas, un personaje "publico". Su madre 10 daba a luz en publico, y desde ese momenta su existencia, hasta en sus momentos mas triviales, se representaba ante los ojos de asistentes que eran poseedores de cargos dignificados. Cornia en publico, se iba a la cama en publico, se despertaba, era vestido y acicalado en publico, orinaba y defecaba en publico. No se bafiaba mucho en publico: pero en ese entonces tampoco 10 hacfa en privado. No tengo pruebas de quecopulara en publico: pero estaba bastante cerca de hacerlo, si se consideran las circunstancias en que se esperaba que desflorara a su augusta desposada. Cuando morfa (en publico), su cuerpoera urgente.y chapuceramente cortado en publico, y sus partesamputadasceremoniosamente distribuidas entre los personajes- mas elevados que 10 habfan asistido a 10 largo de su existencia mortal. 15·

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La corte que 10 rodcaba csraba, de tal modo, constituida para magnificar y exhibir esa existencta. Era un mundo visible de privilegio. Sus ambitos ffsicos; los modales y atuendos de los cortesanos; su rutina altamente simbolica, ritualizada y dispendiosa: todo transrnina una imagen de esplendor, gracia, lujo y ocio. La "cncurnbrada altiplanicie", como la he llamado, estaba cuidadosamente tcrraplcnada, y se elevaba hasta la figura del gobernante a travcs de multiples gradaciones -gradaciones en los tftulos de loscortesanos, en su proximidad al monarca, en la frecuencia y naturalidad de su acceso a el, en sus precedencias ceremoniales y en las sefiales de estatus codificadas en sus vestimentas y posturas.I'' Advierrase que este contexto artificial, con tantas caractcrfsticas que realzaban el sentido del estatus de los cortesanos, forzosamcnte los hacfa mutuarnente envidiosos, desconfiados y hostiles. Facilitaba la emergencia de camarillas, intrigas y alineamientos furtivos y cambiantes de asociadas que recelaban unos de otros: prosperaba en el chisme y el espionaje. Asf, las inquietudes de los cortesanos (que a menudo no tenfan otra opci6n que concurrir a la corte) pasaron a concentrarse en cuestiones cuyos resultados podfan a 10 sumo tener consecuencias para la posici6n de este 0 aquel individuo, pero que no pod fan cambiar su condici6n compartida de aislamiento.rdependcncia e impotencia doradas.U

IS A esta manera de entender la posici6n del monarca podrta oponerse, desde luego, el famose dicho "l'etat, c'est moi", atribuido a Luis XIVy a menudo interpretado como la afirmaci6n de una identificacion estrecha entre el estado y la persona ffsica del gobernante individual. Ajuzgar por recientes escritos sobre la cuestion, sin embargo, parece quepuede concluirse 10 siguiente: probable mente, LuisXIV nunca 10 dijo: si 10 dijo, no pretend fa que se entendiera de ese modo; y si pretendfa que se entendiera de ese modo, entonces no sabra de que estaba hablando. Veansc F. Hartung, "L'etat,

c'est moi", en su Staatsbildende Krafte der Neuzei: (Berlin, 1961), pp. 93 y siguicntcs: y E. Schmitt, Repriisentation und Revolution, op. cir., pp. 67 y siguicntcs. 16 Vease la sobresaliente reconstruccion sociol6gica del ambito cortesano y de su significaci6n polftica en N. Elias,Die hofische Gesellschaft (Ncuwicd, 1969) !La socredad corcesana, Mexico, Fondo de Cultura Economica, 1982J. 17 Como fuente de primera mane referente a la corte absolutista franccsn, siguc siendo inigualado el duque de Saint-Simon; vease L. Norton (comp. y trad.}, The Historical Memories of the Duc de Saine-Simon (Londrcs, 1970·1973),3 vohimcncs [en espanol hay selecciones traducidas y anotadas por Consuclo Berges: Mcmoria.!, Bar(clona, Bruguera, 1983, y RCCTacoS prot(Scianosde cortesanas, Barcelona, T usqucrs, 1985J.

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Al construir y mantencr una corte sernejante, el gobernante absoluto se aseguraba contra los intentos serios del elementoOf;~dal por recuperar sus dercchos.corporativos de gobierno.lf Al mismo ti~~npo, en cierto modo 10 compensaba por la perdida 'con su exaltacion por encima de la sociedad circundante y el ofrecimiento i~di~id~aC~-los cortesanos de la posibilidad de ascenso 0 la csperanza de ascgurarse una pension 0 una sinecura. Adernas, al rodearse deja .nobleza.en la corte, el gobernante reafirmaba el heche de que aun cornpartia, como un primus inter pares, su posici6n cultural, jerarquica y economica distintiva, aunque no, por supucsto, la polftica. El sobcrano, cntonccs, gobcl:n,~ba JcsJc_~.l!__<;Qxt~m,\sUC a traves.de 4 ella. La corte constituia el aspecto expresivo de su gobierno, por decir10 asi, pero esto tenfa que complementarse con un aspecto instrurnen~l. De allf que en interseccion con la corte (mas que ~n-t~amente envuelto por ella) hubiera otro ambito, que se situaba en una relaci6n mas directa y material con la empresa de gobernar vfuncionaba como el medio del poder personal del gobernante (al menos en el caso de Luis XIV). Este ambito comprendfa unos po cos consejosgubernativos, cada uno con un pequefio mirnero de miernbros, peroconectados con una gran cantidad de agentes y ejecutores por vfnculos que, en ultima instancia, eran instituidos y activados por la orden personal del gobernante. Tal como los utilizo Luis XIV, los consejos asistian al monarca en la formaci6n de las decisiones de este, y eran responsables ante el de su puesta en practica. Los miembros eran personal mente designados por el soberano y actuaban como sus servidores, aunque a rnenudo eran de origen noble. En esta etapa, los poderes discrecionales que los servidores del gobernante ten fan que ejercer necesariarnentc a fin de mantener en funcionamiento la maquinaria adrninistrativa y liberar

al monarca de las decisiones cotidianas les cran asignados por la propia orden de este, y no eran establecidos y controlados par la ley.19 Este sistema de consejos superpuestos culminaba en un pcqucfio mirnero de minisrros que llevaban diversos titulos, y no en uno solo que, al "representar" al sistema ante el gobcrnantc, pudicra scr mediador del control de este sobre el. En Sll base, el sistema sc ramificaba hasta incluir una multitud de agentcs menores, dcsde los oficiales del ejerciro y la armada permanentes hasta quienes disponfan y supcrvisaban las obras publicas y los intendentcs encargados de inspcccionar todas las actividades gubernamcnralcs y administrativas en una localidad dada. Los roles de cstos agentes, por IlI,Is difcrcntcs que [ucrun sus tftulos y competencias, se rnodelaban sobre el del commissarius. Este era un cargo de origen rnilitar, cuyas caracterfsticas define Hintze de la siguiente manera, a fin de destacar su difcrencia con rcspecto a los cargos srondisch y patrimoniales: '
Sin un derecho esrablecido en su puesto; sin lazes con las fuerzas locales de resistencia; sin el obstaculo de concepcioncs anticuadas del derecho y de una conducra oficial consagrada por el tiempo; s610 un instrumento de la voluntad mas alta, de la nueva idea JcI cstado; comprornetido sin reservas con cl prfncipc, comisionado por cstc y dependiente de este: ya no un officier sino un [onctionnaite, el Commissarius representa un nuevo tipo de servidor del estado, de confermidad con cl espfritu de la raz6n absolutista de cstado.20 .

La mayorfa de las personas que ocupaban cstos pucstos infcriorcs cran de origen burgues 0 de la pcquefia nobleza, y muchas eran abogados de

1~ Siguiendo a N. Elias en La sociedad cortesana, W. Lepcnies analiza con gran penetraci6n algunas consecuencias psicologicas de la posicion restringida de los nobles cortesanos en su Melancholie 14M Gesel15chaft (Francfort, 1972).

19 Sobre el instrumcnto prototfpico para scleccionar, confcrir autoridad y centrolar este tipo de funcionariaro, veasc O. Hintze, "Dcr Cornmissarius lind seine !!CSchichtliche Bedeutung fur die allgemeine Vcrwaltungsgcschichtc", en su Seaill lind Verfass14ng (2" edicion, Gotinga, 1962), pp. 264 y siguientes. 20

Ibid., p. 275.

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III

formacion universitaria. Se esforzaban por desempefi.ar su funcion de una manera que "compensara" un nacimiento humilde y/o aumentara . un patrimonio familiar insuficiente. Por 10 cormin, esto los impulsaba· a actuar con gran celo, y con frecuencia asentir una intensa anirnosidad contra quienes posefan prerrogativas jurisdiccionalestradicionales, .standisch 0 feudales, ya porque eran miembros de cuerpos de estados, ya po~que ellos 0 sus ancestros habfan comprado los cargos a la corona.

Nuevos aspectos del gobiemo
Los dos componentesde la transicion al. absolutismo hasta ahora considerados -Ia decHr:l:;}D~~_<;:?m!<;:jg!!~l.de_inLci~_tiya y ~_s_i~t!!_I)_<;:JL(;k ..los Stande y la ofe~siva del g_op_e_ITl2-ntedeben_rel~fjQ_narse con las necesidadesv opori:_~ni-(l_~d~; I?~~~~ polf!!~a sur~as del cambiante _p_ara .ambiente societal, que_.~t!~R~ctivamente._d~biljta~an la influencia de 105- Standee ·fricreme~i:ab(u:l.Jadelsoberano.·Tengo en mente, prime, ro, -lanecesidad de nuevas formas de acci6n polftica cuya novedad , misma "cercen6" a los Estados. Por ejernplo, las nueyas.exigenciasmilitares de.la polftica europe a de la fuerza (cada vez mas centrada en la conquista y explotacion de tierras en ultrarnar), adernas de reducir la significaci6n de las habilidades tradicionales de conducci6n del elemente feudal, hicicron ncccsario obtcncr acccso a nuevas fucntcs de riqueza que las recaudaciones y los tributes tradicionales no pod fan cubrir adecuadamente.Ya hemos visto de que manerael gobernante prusiano, con la introducci6n de las excisas urbanas, estableci6 una nueva base tributaria para su aparato militar y administrative y la apart6 del control de los Estados. Tarnbien tengo en mente la dernanda de una regulacion uniforme y que abarcara todo cl territorio en diversas materias. Por ejemplo, entre 1665 y '1690 Luis XIY' prornulgo ordenanzas y codigos que reglamentaron uniformcmcntc para toda Francia cuestiones tales como los procedimientos tribunalicios civiles y penales, el manejo de bosques y rfos, los barcos y la navegaci6n, y la

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trata de esclavos negros. Tambicn en Prusia sc clabor6 un inmcnso cuerpo de normas legales de alcance territorial en nombre del gobernante, en la forma de estatutos policiales. Habrfa sido irnposible, en ambos casos, Ilevar a cabo tales ernpresas mediante proccdimicntos "dualistamente" negociados V standisch de creaci6n de normas . Adviertase, empero, que la promulgaci6n de di~b.aJ~_gislaci6n por el gobernante afectaba no s6Io1os'lntereses:¥ac-cividades especfficas en cuesti6nsinoel signifi_~!!QQ.r!ii~;P·~.de ley. En ~l·Standescaat, "la la ley" .~?I1 ___nesencia los paq~etes caracterfsticos de'de~~a~~~ V privilce gios tradicionalmente reclamadosporlosestados vsiiscuerpos consti,tuventes, asf como por el gobernanre: existfa en la forma de a.utorizaciones legales diferenciadas, general mente de antiguo origen, V en principio estaba dentro de las facultades corporativas de sus beneficiarios sostenerlas, en caso necesario por la fuerza. Esa lev podia ser modificada por los Stande.cuando suscribfan 0 renovaban pactos conel gobernanre, 0 mediante deliberaciones compartidasy ajustes entre aquellosy el soberano, 0 entre Stande individuales, Pero en- p~ii;cipio no podia rnodificarse por la voluntad exclusiva de ninguna de las partes, dado que, ante todo, no se la consideraba como un producto de la voluntad unilateral. Como 10 hcrnos sefialado, los derechos y obligaciones de este oaquel individuo 0 cuerpoeran la.cucstion tfpica del proceso politico del Standescaat. Perocn su integridad, eseproceso consideraba la ley como un marco, como un conjunto de elementos dados; aunquese los impugnara en su significacion precisa, . Se estimaba que la validez de la lev descansaba en ultima lnstancia en la agencia sobrehumana de la Deidad, que funcionaba mediante la lenta sedimentaci6n de la costumbre V las nociones negociadas de los legftimos poseedores de las facultades de gobernar.i!

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21 Vease O. Brunner, "Yom Gottesgnadentum zum monarchischen H. Hofmann (comp.), op. cir., pp. 115 y siguientes.

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En este contexte, la _ideade que el gobemante pod fa, por cualquier acto de sU_'V91um!3,Q§oberap.a,producir nueva ley y hacerlaponer una 'en vigor-por su sisternatribunalicio cada vez mas abarcativo y efectivo, ~e-completamenterevolucionaria. T!:O:mformoJaJey de un marco del gg_biemo.en un instTtl~e.ntOPdiaeste. Por otra parte, como-dich~'ley I estaba concebida para aplicarse uniformemente en todo el territorio, .los Stiinde provinciales y regionales- perdieron lacapacidad de adaptarla a las condiciones locales. Mediante esa nueva ley, el gobemante se dirigio cada vez mas clara y precisamente a toda la poblacion del territorio. OiscipJ_inolas relaciones en terminos crecienternente.generales y abstractos, aplicables."dondey cuando fuere". Al expresar su voluntad -soberana en la forma de la ley, el gobernante cohcebja.alos Estados (a 10 sumo) como una audiencia privilegiada a c~y~~-integ~teS.individuales podfa eximirse graciosamente de los efectos desagradables (en especial los fiscales) de las nuevas nonnas ..Pero los Stiinde ya no estaban en condieiones de modificar 0 interponer;~'seriamente_'~~~u_ VOr luntad, y de proteger deesta al conjuntode.la sociedad. . Este nuevo enfoque de Ia ley y sus relacionescon el gobiemo parece aiin mas ~~ignificativo la luz de dos hechos. Primero, paralelamente al a aumento de la legislacion promulgada por el gobernante y puesta en vigor por sus tribunales se produjo el vasto fenorneno de la "recepci6n del derecho romano", por la cual los principios y normas legales del Carpus juris civilis de Justiniano adquirieron validez en varios territorios.22 Aunque no del todo coincidente con el ascenso del absolutismo ni geografica ni cronologicamente, este acontecimiento estaba muy en consonancia con el espfritu del sistema absolutista de gobierno-' (y

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con el progreso de la cornercializacion y el individualismo en las csferas socioecon6mica y cultural). Con la "recepcion't.Tlego a regularse una enorme y diversa gama de relaciones sociales, de maneras que a menudo diferfan ampliamente de las de la "buena vieja ley", con frecuencia de origen gerrnanico y feudal, que en ocasiones habfa sido elaborada y rnodificada por corporaciones urbanas.24 Segundo, aunque los gobernantes se colocaron cada vez mas en el papel de fuentes del derecho, ya fuera directa 0 indirectamente por referencia al derecho romano, no se consideraron atados por este. Uno de los significados originales de la noci6n misma de "absolutismo" es que cl propio gObema~t~ es legibus solutus: el derecho, al ser un producto de su pod~L~Qb.erano,no puede obligarlo 0 poner lfrnites a esepoder. gl.go_bemante tiene ahora en el derecho un instrumento flexible, indefinidamente extensible. y~odificable para articular y sancionar 's-uvoluntad. Como resultado, su poder deja de concebirse como una '.<> .f'; - coleccion de distintos derechos y prerrogativas, como habfasido bajo :, ;;d.Stiindestaat, y pasa a .seren cambio mas unitario y abstracto, mas po- '" " tencial" pordecirlo asf. Como tal, comienza a apartarse conceptual-v.; ,_ mente de la persona ffsica del gobemanre; podrfamos expresarlode 'I oir6--~~a_9-Y_.decir quesubsume al gobemantedentro de sf mismo, (rr~~ia.ndo ~u propia energfaatravesde el, Esta es parte de la significaci6n de la corte de Luis XIV, en la que, <!llnql1e la figura del rey se,. 'r;_ exaltaba hasta proporciones sobrehumanas ,ydi6,!Il9f<l,.llna luz de in- .,{ .c; (', -tensida:d-no terrenal ("Ie 'Roi sakil"), representaba un ,p~oyecto;una.::c ., entid~~!.u~poder mucho mas 'grande que el monarcamisrno.' _.'

El gobemante y su burocracia: Prusia
22 El mejor tratamiento de la "recepci6n", si bien centrado en el caso aleman, es F. Wieacke~, Privatrechtsgeschichte der Neuzei; (2" edici6n, Gotinga, 1967), parte 2 (Historia del derecho privcuio en la Edad Moderna, Madrid, Aguilar. 19571. 23 Vease el famoso (aunque a veces discutido) juicio de Tocqueville.sobre las tendencias autoritarias intrfnsecas del derecho romano en su primera nota a L'Ancien Rigirne. op. cit., pp. 229-231.

En la fase en que se encontraba en el siglo XVlll cl sistema absolutista de gobierno, cuyos mejores representantes son en Prusia' Federico
Vease Galgano. "La categoria storica .;", art. cit.

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Guillermo 1(1713-1740) Y Federico el Grande (1740-1786), la corte perdio gran parte de la importancia polftica q';1etenia en la Francia de Luis XIV. En Prusia, la funcion de proyectar la superioridad del poder estatal sobre el propio "rey ffsico" paso al aparato militar y administrativo. Como ya 10 dije, Luis XIV habfa reinado desde una corte encumbrada y resplandeciente de la cual el era el pinaculo, con la asistencia de unos pocos y pequefios consejos de asesores y ministros .personales. Federico Guillermo I y su sucesor reinaron atraves y en el centro de un cuerpo mucho mas grande y.mas elaboradamente construido y reglamentado de organos publicos consagrados a actividades administrativas que eran mas continuas, sisternaticas, abarcativas, visibles y efectivas que cualquier cosa que Luis XIV hubiera imaginado. Un componente esencial de esta evolucion fue un nuevo cuerpo de. derecho -el "derecho publico"- especfficamente referido a la construecion y funcionamiento del sistema administrativo.P Los miernbros del sistema no actuaban inmediatamente ante un encargo delgobemante, ni como ejecutores directos de sus ordenes personales, sino mas bien con la gufa y control de un cuerpo de norm as promulgadas que articulaban el poder del estado (unitariamente concebido) en una serie de funciones, c~da una de las cuales se confiaba a un organo, esto es, un conjunto de.cargos coordinados habilitados para tamar y poner en vigor decisiones perentorias, Cada organo posefa competenciasdelimita- . das con precision, normas mediante las cuales evaluar su ejcrcicio, y facultades formales y rnateriales para su funcionamiento. Los ~individlios que formaban el personal de dichos organos eran funcionarios (Beamte) debidamente designados para los cargos de cada uno de elIos y supuestamente capacitados y probados en su desem-

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'25 Veanse H. Rosenberg, Bureaucracy, Aristocracy and Autocracy (Cambridge, . Mass., 1958); H. Jacoby, The B~reaucratizati6n of the World (Berkeley, Calif., 1974), cap. 2 [La burocratizaci6n del mundo: una contribuci6n a la historia del problema, Buenos Aires, Sigle XXI, 1972J.

pefio, No pose fan derechos de propiedad sobre sus pucsros y no podian tener pretensiones a nlngiin ingreso que pudicra 'incremenrarsc como resultado de su trabajo; se los remuneraba, en cambia, con los fondos centrales de acuerdo con una escala fija. La ley regulaba los poderes maselevados de mando, supervision y disciplina a los que estaban sujetos los f~ncionarios. Excepto en el nivel mas alto, en que se tomaban decisiones.caracterlsticarnente "politicas" sobre cuestiones concernientes ala seguridad intima y externa del estado alas rurnbos mas generales de su politica, todas las decisiones indivldualcs debfan alcanzarse a traves.del razonamiento jurfdico, con la aplicaci6n de disposiciones legales generales a circunstancias cuidadosamente com- . probadas y documentadas. Por otra parte, todas esas actividades eran asentadas por escrito y registradas en expedientes. De tal modo, se pretendfa que el estado funcionara como el instrumente de sus propias leyes promulgadas, 10 que hacfa que sus actividades fueran sistematizadas, coordinadas, predecibles, maquinalcs e impersonales. Se' preservaba, sin embargo', el principio de que la Icy no obliga al poder soberano que la produce. El "dcrecho publico", entonces, era un conjunto de dispositivos 'internos del stsrcma, y como tal regulaba el fu~cionamiento de los cargos inferiores frente a los superiores; pero no conferta derechos accionables asujetos Individuales en su caracter privado. Podia mantenerse .unsisterna semijudicial para verificar el impacto de las actividades de la administraci6n sobre los leg(timos .intereses privados pero, una vez mas, en esc caso sc tratarfa en gran medida de un dispositivo interne que no autorizarfa a los individuos privados, en su condicion de ajenos al sistema, a obstaculizar o frustrar las decisiones administrativas. . En esencia, entonces, en el "modelo prusiano" el estado trascendfa a la persona ffsica de su cabeza a traves de la despersonalizaci6n y objetivaci6n de su poder. El dcrecho publico configuraba el cstado como una entidad artificial y organizativa que funcionaba por conducro de lndividuos que, en principio, eran intercambiables y de los que sc csperaba que en sus actividades oficiales emplearan sus aptitudes com-

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probadas con una leal tad obsequiosa hacia el estado y un compromiso con sus intereses, Schiera resume de la siguiente manera el proceso de construcci6n de la administracion que culmina con Federico el Grande: El principe se las arregl6 para reemplazar el sistema administrativo

stiindisch por uno propio, basado en funcionarios que depend Ian directarnente de el, Ie eran fieles y ocupaban cargos de origen comisarial. Aunque ligados personalmente al principe, los funcionarios constitulan al mismo tiempo una entidad unificada, dotada de una dinamica intema propia, que no descansaba Integrarnente sobre la persona del mismo prfncipe. Siempre era este quien coordinaba las actividades de las diversas ramas de la administraci6n; pero esta funcionaba por sus propios medios, gracias a su estructura organizativa. Habra ';In lazo entre la administraci6n y el prfncipe: un estrecho lazo, en ·rigor de verdad; pero sus efectos se filtraban, por asf decirlo, a traves del concepto ahora central de "salus publica", 0 bien cormin. Forrnalmente, la relaci6n con el prfncipe segufa siendo personal, pero la persona misma de ·este habra comenzado a tener importancia principalmente en la meciida en que se 10 consideraba el primer servidor del estado.26 .. ~Mientras Luis XIV habfa reinado rodeado de nobles cortesanos ernpenados en unaostentacion de estatus (ostentaci6n que implicaba la cxaltacion del estatus del rev), Federico el Grande reino como el primero de un vasto mimero de funcionarios. Muchos de estes eran nobles pero, una vez mas, solo mantenfan su posici6n privilegiada con la aceptaci6n de los nuevos terminos: los del gobemante. Tanto en Francia como en Prusia la resistencia de los Stande disminuy6 tan francamente bajo el absolutismo que ya no pudo decirse que el proceso politico giraba en tomo de la asignacion de facultades de gobierno dentro del estado. Todas las facultades importantes se concentraron en las manos del soberano, y las cuestiones politicas primordiales pasaron
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a ser las referidas a como aumentar (en terminos absolutes nuis que relativos) su poder y como usar ese mayor poder interna y extemamcnte. Entre fines del siglo XVlll y comienzos del XIX, ambas cuestiones, significativamente, encontraron una nueva soluci6n en un tipo novedoso de sistema de gobierno, que por un lado continuaba las principales tendencias en la constitucion y organizacion del estado, ya evidentes bajo el absolutismo (aunque de una manera modificada y selectiva), pero por el otro cambiaba (rnucho mas considerable mente) las relaciones entre este y la sociedad en su conjunto. Ahora debemos sefialar brevemente las tendencias y conrradicciones inherentes a esas relaciones bajo el absolutismo.

La emergencia de la sociedad civil
Como hemos visto, cl gobemante absolutista habla hecho suyas las facultades de gobiemo que bajo el Stiindestaat estaban dispersas entre

varios individuos y cuerpos privilegiados. Habfa concentrado esas facultades, junto con las de antiguos orfgenes reales, en un aparato unitario para el establecimiento y ejccucion de polfticas csratales, organizado como una maquinaria cad a vez mas eficaz para ejercer por sf sola todos los aspectos del gobierno, y que funcionaba en nombre y en pro de los intereses de la soberanfa. Tambien vimos que, como consecuencia, los individuos y cuerpos privilegiados se habfan convertido, con mas y mas exclusividadrcn poseedores de facultades privadas legalmente concedidas, los procuradorcs privilegiados de intereses privados. Pero en el pasado, las prerrogativas politicas de los Stiinde habfan sido el pegamcnto que mantcnfa unidos a sus componentes: Stand con Stand y familia con familia dentro de cada Stand. Asf, cuando esas prerrogativas politicas fueron cfectivamcntc ··nde comenzaron a lid" con fisca das por e I go bernante, Ios Sta espcgarse .27 Una vez mas, esta perspectiva se inspira primordialmente

P. Schiera, "L'introduzione delle 'Akzise' in Prussia ...", art. cit., p. 294.

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en T ocqueville.

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Por otro lado, las institucioncs del estado (en primer lugar particularmente el sistema tribunalicio, luego el ministerial y administratiyo) se habfan hecho cada vez mas publicas: es decir, oficiales, muy , caracterfsticas y relativamente visibles. Los ~6digos y estatutos del es~ tado, desde luego, tenfan que promulgarse y publicarse oficialmente, imprimirse en la lengua vulgar y difundirse con amplitud, En varios pafses, la adopci6n de uniformes tanto para los funcionarios rnilitares como para los furicionarios civiles del estado signified el mismo enfasis en la distintividad y unidad del aparato estatal. , De tal modo, el estado, por asf decirlo, se habfa alejado del conjunto de la sociedad y ascendido a un nivel propio, en el que se concentraban el personal y las funciones especfficamente polfticas. Al mismo tiempo, tenia capacidad para afectar con su acci6n a toda la sociedad. Esta, desde las cumbres del nivel estatal, parecfa estar pobladaexclusivamente por una multitud de particuliers, de individuos privados (aunque a veces privilegiados), El estado se dirigfa a eUos en su carac- , ter de subditos, contribuyentes; potenciales reclutas del ejercito, etcetera; pero nolos consideraba calificados para tomar parte act iva en su propia tarea. Contemplaba la sociedad civil exclusivamente como un ' objeto idoneo para ser gobemado. Y en rigor de verdad, uno de los intereses primordiales del gobiemo absolutista fue precisamente la regulaci6n y promoci6n autoritarias de, las inquietudes privadas de los individuos, principal mente las economicas. En el siglo XVlI, como hemos visto, este interes llev6 al estadoa adoptar, uniformary modiflcar segun fuera necesario las reglas que en los siglos anteriores los gremios y otros cuerpos corporativos urbanos habfan impuesto aut6noma y localmente a las actividades comerciales y productivas: reglas que fijaban precios y normas para las mercaderfas, especificaban procesos productivos, regulaban la capacitaci6n de los aprendices, controlaban la competencia y la innovaci6n. Otros aspectos del mercantilismo -yen particular la preocupaci6n por un saldo comercial positivo y la constitucion de reservas en metales preciosos- sugieren que tal vez no deberfa considerarselo como exclusiva y

ni siquiera principal mente interesado en In promoci6n del bicnestar econ6mico del pafs (0 de la burguesfa). Antes bien, se fomemaba la actividad econ6mica (1) para rnantener a la poblaci6n ocupada, pacifica y despreocupada de las empresas politicas, y (2) para generar la riqueza imponible necesaria para solventar tanto los aspectos antiecon6micos del sistema de gobiemo (en 10 fundamental, su corte a menudo desastrosamente dispendiosa) como sus cada vez mas costosas empresas intemacionales. En el siglo XVIII, este ultimo objetivo de la polftica absolutista se tenia aun mas persistente e imperiosamente enconsideraci6n que en el siglo XVII. En esa epoca, sin embargo, las polfticas mercantilistas propiamente dichas habfan sido en gran medida abandonadas, en favor de las que constituyeron la polftica econ6mica del asf Hamado "despotismo ilustrado".28 Estas ultimas polfticas, empero, marcaron y a menudo promovieron sin saberlo el inicio de un cambio notable en la configuraci6n intema y la slgnificacion polftica de la sociedad civil. A largo plazo, dicho cambio transforrnarfa el sistema de gobicmo al dar realidad a la exigenciade la sociedad civil en pos de un papel ac, tivo y decisivo en el proceso politico. Encaremos ahora la cuestion de identiflcar los grupos sociales cuyos "intereses ide ales y materiales" distintivos los condujeron a articular esa exigencia,

EldesafCo pol£ticode lasociedad civil
Durante el perfodo historico del absolutismo, un sector cada vez mas importante de la burguesfa europea -los empresarios capitalistas- habra redeflnido su identidad como la de una clase, y ya no la de un estado. Este fen6meno, un aspecto intrfnseco del avance del modo capitalista de

28 Veanse F. Hartung, "Aufgeklarter Absolutismus", en H. Hofmann (comp.), op, cit" pp. 149 y siguiences; y J. Gagliardo, Enlightened Despotism (Londres, 1967).

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produccion, habfa sido de vez en cuando favorecido y acelerado por las polfticas publicas. Como iba a tener consecuencias polfticas decisivas, es necesario que 10 caractericemos breve mente aqui, Una clase es una unidad colectiva mas abstracta, impersonal y distintivamente trans local que un estado. Sus lfmites visibles no los fijan un estilo de vida 0 un modo especffico de actividad, sino la posesi6n o la exclusi6n de los recursos del mercado que dan a sus propietarios derecho a la apropiaci6n de una parte desproporcionada del producto social, parte que, como consecuencia, puede acumularse y volver a desplegarse en el mercado. En elcaso de los grupos que estamos considerando, el recurso en cuesti6n es el capital, de propiedad privada. La unidad de una clase, a diferencia de la de un estado, no es man- .: tenida por 6rganos internos de autoridad que preservan los derechos tradicionales, particulares y comunes, de la colectividad e imponen la disciplina a sus integrantes individuales. Una clase presupone y admite la competencia por la ventaja entre sus componentes, todos los cuales son individuos privados y con intereses propios. Sin embargo, se presume que esa competencia se autoequilibra; con ello, limita y -r.,;'legitima la ventaja de un integrante dado sobre otros. Adernas, la • competencia dentro de una clase esta limitada por el reconocimiento 'j.~ =de ciertos intereses compartidos por todos los miembros frente a clases antag6nicas en el mercado. Asf, las necesidades polfticas de una clase que posee recursos crfticos del mercado son diferentes de las de unestado. Una clase semejante no precisa que se le confieran directamente poderes de gobierno, dado que el ejercicio de este desde su interior darfa ventajas arbitrarias (y por 10 tanto ilegftirnas) a algunos competidores sobreotros e interferirfa tanto en la supuesta capacidad del mercado para el autoequilibrio como en el proceso de acumulaci6n. Por otro lado, dicha clase no puede prescindir por completo del gobierno: le es necesaria cierta capacidad de acci6n para ejercerlo, a fin de salvaguardar el funcionamiento aut6nomo del mercado y garantizar la apropiaci6n colectiva de la clase de sus recursos caracterfsticos (y su reparto para el
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control privado de los individuos) contra cualquierataque por parte de una clase antag6nica; tambien necesita esa capacidadde acci6n para ejercer el gobierno desde un centro unitario estructuralmente al margen y por encima de todas las clases en una esfera propia,distintiva, "publica" y soberana. Ahora bien, el sistema absolutista constitufa precisamente esa concentraci6n distintiva, "publica" y soberana de facultades de gobierno, y de ahf que fuera un medio politico idoneo para la transformaci6n en clase de una parte de la burguesfa. Sin embargo, el enfasis absolutista sobre la intervenci6n intencional en cuestiones de negocios, sobre los monopolios, las restricciones a la competencia y la direcci6n del comercio interferfa en la autonomia y fluidez del mercado; y este es el lugar donde una clase modera sus contrastes internos mediante la competencia y mantiene su ventaja colectiva con la acumulaci6n y utilizacion de los recursos de los que se ha aduenado.29• Por 10 cormin se sostiene que el interes de la burguesfa como clase en la autonomfa del mercado la condujo a plantear un desaffo politico radical al absolutismo. Sin embargo, una noci6n semejante es sin duda demasiado simplista. Podrfa argumentarse que, cualesquiera fueran los efectos negatives de la "interferencia en el mercado" del absolutismo

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R. Kuhnl, Due forme di dominio borghese: liberalismo e fasdsmo (rraduccion italia-

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na de Formen burgerlicher Herrschaft, vol. 1; Milan, 1973), pp. 25 y siguicntcs-sostiene, desde un punto de vista marxista, que el absolutlsmo favoreci6 el desarrollo del capitalismo; pero admire que algunas polfticas absolutisras eran ampltamcnrediscrepantes con exigencias y valores de c1ase particulares de 13 burguesCa. Para una interpretaci6n sofisticada de un punto de vista altcrnativo, que tambien apcla al marxismo pero destaca las conexiones entre el absolutismo y los intereses de la nobleza como clase y estado, vease P. Anderson, Uneages of the Absolutist State, op. cir., caps. 1-2. Aparenternente, desde un punto de vista marxista se puede sostener 0 bien que la monarqufa "trabaj6 para" la burguesfa, 0 bien que "trabaj6 para" la nobleza: 10 que por una u otra raz6n parece fuera de la cuesti6n es que puede haber "trabajado para" sf misma, 10 que desde luego no incluye s610 al mona rca y su dinastCa sino tambien a todo el aparato de gobiemo que 10 rodeaba.

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sobre los intereses de la clase en cuesti6n, es probable que se viesen ampliamente compensados por politicas intemas y externas en favor de la acumulaci6n y la preservaci6n del control privado sobre la mayor parte del capital de una naci6n. Adernas, las exigencias polfticas burguesas, corrientemente resumidas en la expresi6n "laissez,faire, laissezpasser", de hecho nose planteaban tanto contra el sistema absolutista como dirigidas a el, que en su ultima fase hizo los mayores esfuerzos por darles cabida. Esas demandas podfan serampliamentesatisfechas al mismo tiempo que se mantenfa a toda la sociedad civil, incluida su clase economicamente en ascenso, como un "objeto idoneo para ser gobernado" (como 10 expresamos antes). En una fecha tan tardfa como el fin del siglo XIX, el caso de Alemania muestra que una burguesfa podfa extraer la mayorfa de los beneficios de la tndustrlaljzaclon capitalista sin reclamar agresivamente sus propios derechos de nacimiento. Es necesario que evaluemos facto res adicionales para explicar por que la mayorfa de las burguesfas nacionales sf plantearon un franco desaffo a sus respectivos anciens regimes. En mi opini6n, dichas burguesfas fueron polfticamente radicalizadas y "dinamizadas" por algunos de sus miembros que no pertenecfan a los grupos empresariales que hasta ahora hemos considerado (aunque a veces se superponfan con ellos). Estos componentes estaban consagrados particularrnente a busquedas intelectuales, literarias y artfsticas, y habfan desarrollado una identidad social distintiva, la de un publico, 0 mas bien, al principio, la de una diversidad de "publicos".30 Habfan realizado sus actividades de rnanera creciente en ambitos y medics caracterfsticos (desde.. sociedades cientfficas, salones literarios, logias masonicas-! y cafes
A partir de aquf, me apoyo abundantemente en J. Habermas, Strukturwandel der Offentlichlceit (sa edici6n, Neuwied, 1971) [Historia y crftica de la opini6n pUblica, Mexico, Ediciones G. GiIIi, 1986J. 31 R. Koselleck, Kritik und Krise. Ein Beitrag ~r Pathogenese der burgerlichen Welt (Fnburgo, 1959), es particularmente iluminador sobre el papel curnplido por la francmasonerta internacional que, en cierto sentido, era a la vez una instituci6n secreta y publica.
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hasta editoriales y la prensa diaria yperiodica) que eran public os en cl sentido de ser accesibles a todos los interesados, 0 al menos a aquellos que posefan las calificaciones adecuadas y objetivamente comprobables, como instrucci6n, cornpetencia tecnica, informaci6n pertinence, elocuencia persuasiva, imaginaci6n creativa y capacidad para el juicio crftico. Por otra parte, se perrnitfa que todos los participantes contribuyeran al proceso abierto y relativarnente irrestricto de discusion, que pretendfa producir una "opini6n publica" ampliamente sostenida y crfticarnente establecida sobre cualquier tema dado.32 En una etapa temprana del desarrollo de tales publicos, sus t6picos habfan sido sobre todo cientfficos, literarios y filosoficos: sus plantcamientos se habfan limitado a areas como la evolucion del gusto, la conquista y difusion del conocimiento sobre fen6menos naturales y los refinamientos de la sensibilidad moral tanto en los participantes directos como, a craves de ellos, en un publico instruido mas amplio. Cuando no se vieron obstaculizados por la censura y la represi6n, sin embargo, los temas cambiaron progresivamente hasta rransforrnarse en cuestiones caracterfsticarnenre politicas: las virtudes y los vicios cfvicos tfpicos de "la naci6n"; los caminos y los rnedios para prornovcr su bienestar; .la mejora de la legislaci6n; las rclaciones entre la iglesia yel estado; la conducci6n de los asuntos extranjeros. De esta manera, ciertos grupos sociales -predominantemente burgueses, aunque a veces mezclados con elementos de la nobleza y cl clero bajo- se presentaron gradualmente.como una audiencia calificada para criticar el. propio funcionamiento del estado, Procuraban, por decirlo asf,complementar la "esfera publica" construida desde arriba con un "ambito publico" formado por miembros individuales de la sociedad civil que trascendfan sus intereses privados, elaboraban una

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32 Con respecto a la medida en que, particularrnente en Francia, "la burguesfa sc politiza antes de tener un papel polftico que desernpenar", vease G. Durand, £talS ci institutions: XVJ<-xvllfsiecles (ParIS, 1969), pp. 291 y siguientes,

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"opini6n publica" sobre asuntos de estado y la aplicaban a las actividades de los 6rganos estatales. Ahora bien, cualquier intento de institucionalizar la critica y la controversia, y de asignar a ambas un papel en la conducci6n de las acciones del estado, planteaba al sistema absolutista un desafio mas directo que la exigencia de "clase" de que debfa respetar la capacidad de autorregulaci6n del mercado. Un "publico razonante" podia conducir a la sociedad civil a la ruptura con la posici6n pasiva y sometida en la cual procuraba confinarla el poder oficial. El publico razonante no s610 se atrevia a abrir el debate sobre cuestiones que esos poderes siempre habfan .tratado como arcana imperii sino que amenazaba extenderlo a cfrculos sociales cada vez mas amplios a fin de aumentar su apoyo. Mas amenazador que esos desaftos en gran rnedida potenciales, sin embargo, era el ataque burgues contra la noci6n de privilegio, de derechos adscriptos y particulares asociados a determinados rangos. Esto golpeaba directamenre la polftica absolutista de compensar a los estados tradicionales por sus perdidas polfticas con el mantenimiento de susventajas de estatus y el apuntalamiento de su posici6n econornica. EI compromiso de grandes sectores de la opini6n burguesa con.la ilustraci6n secular -con su racionalismo agresivo, su antitradicionalismo y su enfasis en la emancipaci6n- amenazaba la "alianza del trono y el altar" tipica de muchos estados absolutistas. Los formadores de opini6n que sugerfan que los intcreses nacionales33• y el bienestar publico debian guiar las politicas exteriores e internas eran un estorbo para

JJ A 10 largo dellibro, deliberadamente preste poca atenci6n al concepto de "naci6n" y a su considerable conexi6n hist6rica con el de "estado". Un argumento en favor de la separaci6n de los analisis de estos dos conceptos, y de los procesos hist6ricos concomitantes, ha sido prcsentado rccienrernenre por C. Tilly en su introducci6n a C. Tilly (comp.), The Formation of National StaleS in Western Europe (Princeton, Nj, 1975). Para una discusi6n introductoria sobre la "naci6n" y el "nacionalismo" vease E. Lemberg, Nationolismus (Reinbek, 1964), en especial vol. 1, secci6n 2.

monarcas residualmente atados a intereses dinasticos y aun rodeados por la absurdamente dispendiosa pompa de sus cortes. Por otro lado, algunos aspectos del desarrollo dc la "opini6n publica sobre asuntos publicos" erarr compatibles con las politicas absolutistas y constituian respaldos ideologicos a ellas. La existencia misma de un ambito publico era en sumo grade la consecuencia de la politica del estado absolutista de pasar por alto a los Stiinde y encarar directamente a la generalidad de sus subditos mediante sus leyes, su sistema fiscal, su administraci6n uniforme y abarcativa, su creciente apelaci6n al patriotismo. El publico burgues tampoco reclam6 para sf .mismo facultades de gobierno independientes, autosostenidas y autoimpuestas, como 10 habfan hecho los Stiinde. Reconocfa las pretcnsiones de soberania del gobernante y la distintividad de la empresa de gobernar. Se apresuraba a apoyar su compromiso declaradocon la grandeza nacional y la promoci6n del bienestar del pueblo; Consideraba problemas importantes de la agenda del gobernante -desde la reforma legislativa hasta la promoci6n de la industria- y les aplicaba recursos de sentido, competencia e interes, asf como una capacidad para el juicio informado y crftico que al propio soberano le interesaba movilizar y aprovechar. Adernas, entre los miembros del publico burgues y el personal del aparato del gobemante habfa una crccicntc scmejanza de antecedentes sociales, inquietudes morales e intelectuales, instrucci6n y calificaciones academicas. Tales convergencias de intereses y aspiraciones entre la burguesfa como publico y el estado absolutista sugieren que la primecl1n'<:fplante6 necesariamente un desaffo cabal al segundo. Tampoco 10 hizo, sostuve antes, la burguesia como clase. Sin embargo, era inevitable que esta ultima juzgara atractiva la perspectiva de un sistema de gobiemo de nueva concepci6n que institucionalizara y colocara en su mismo centro una nueva noci6n del "publico" como un ambito abierto a los miembros individuales de la sociedad civil, sensible a sus puntas de vista e intereses, y que funcionara mediante la confrontaci6n abierta de opiniones.

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En esta nueva concepcion, el ambito publico no s610 supervisarfa criticamente las actividades del estado sino que las iniciarfa, dirigirfa y controlarfa. Su legitimidadpara hacerlo provendrfa de su represernaci6n de las opiniones prevalecientes en la sociedad civil, que por la misma raz6n se transformaria enel constituyente del sistema de gobierno mas que en su meroobjeto. El ambito publico -una vez conformado como una asamblea electa situada en el centro mismo del estado- servirfa a ese constituvente V dana impulse al estado en su nombre mediante la configuracion como 'leves generales, y abstractas de las orientaciones de opinion prevalecientes sobre cuestiones dadas, segun se reflejaran en la forrnacion de mayorfas y minorfas entre los representantes electos .. Como la clase burguesa era la fuerza dominante dentro de la sociedad civil, la representaci6n reflejarfa ese predominio al inclinarse en favor de las opiniones "ilustradas" y "responsables", Esto se harfa a traves del funcionamiento objetivo de los mecanismos de representaci6n, y en particular a traves de las calificaciones imparcialmente exigidas de electores V representantes, no con la atribuci6n de prerrogativas polfticas a miembros individuales de ninguna dase, 10 que los despojarfa de su calidad esencial como individuos privados. Por ser generales V abstractas, las leyes promulgadas por la asamblea respetarfan V salvaguardarfan la autonornfa V capacidad de autorregulaci6n del mercado, y al mismo tiempo defenderfan las ventajas mercantiles de la clase propietaria del capital, pero, una vez mas, sin singularizarla como polfticamente privilegiada. Otras leves habilitarfan a los 6rganos del estado (de nuevo abstracta y generalmen~e)pa~ ra llevar a cabo actos individuales de gobiemo. . Esta visi6n de un nuevo disefio constitucional del estado, que proyectaba en gran medida los reclamos y las aspiraciones distintivas de la burguesfa como publico, fue 10 que en mi opinion "dinamizo" pollticamente a la burguesfa como cIase y gener6 la creciente tensi6n enere-ambos sectores burgueses y el ancien regime del absolutismo tardio. Los acontecimientos historicos a traves de los cuales se resolvi6 esta

tension -principalmente mediante la rcalizacion de la concepcion antes mencionada- son demasiado variados y complejos para ser rcscfiados aquf. No obstante, vale la pena citar dos de sus dimensiones: primero, la importancia de las ideas de nacionalidad V soberarua nacional; V segundo, la medida en que cl prolerariado emergence, pesc a su antagonismo inherente con la clase, burgucsa, se descubrlo luchando en nombre de la concepcion polftica de la burguesia. En muchos pafses occidentales el progreso del nuevo sistema de gobierno fue marcado por revoluciones politicas: pero csto no dcbcrfa conducirnos a sobrecstimar la "ruptura" entre cl sistema absolutisra y el que 10siguio (terna del proximo capitulo}. Como 10 establccio Toequeville en su estudio de la mas grande de esas revoluciones, habra numerosos V significativos elementos de continuidad entre los sistemas politicos prerrevolucionario V posrevolucionario. Dos eran las razones principales de esa continuidad, una cxtcrna y la otra interna. Por un lado, la importancia de las rclaciones de podcr entre estados no solo persisti6 sino que sc via rcalznda por las ideas de nacionalidad y la "rifia" curopca por los mcrcados V rccursos de arras partes del mundo. Por cl otro, estaba la crccientc complejidad de la misma sociedad civil, V la intcnsidad en au men to de sus conflictos de clase. Por ambos motives, a la clase burguesa lc intcrcsaba mantcncr c incluso fortalecer el potencial esratal para la conducci6n social, la defensa de las fronteras nacionales y la rnoderacion 0 represion del conflicto, aspectos del gobierno que a 10 largo de los siglos se habian incorporado al aparato del estado. Habfa que lograr que esc aparuto fuera susceptible de control por el ambito publico institucionalizado, y no desmantelarlo, debilitarlo 0 perjudicarlo scriamcnte en su aptitud para ejercer la autoridad sobre la sociedad. Por las mismas razoncs, la burguesfa, al exponer y realizar su programa politico, tenia que prevenirse contra las potenciales implicaciones democrarico populistas de ideas tales como la soberania popular 0 la igualdad de ciudadanfa.

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