You are on page 1of 53

7.

Desconstruindo a anarquia e as normas jurdicas - o Construtivismo e o debate interdisciplinar

Acredito que todos os construtivistas baseiam os seus programas de pesquisa na proposio de que o mundo humano no simplesmente dado ou natural, mas, que, ao contrrio, o mundo humano artificial: ele construdo por meio das aes dos prprios atores que o compem. Friedrich Kratochwil

Parte do programa construtivista consiste na demonstrao de que mesmo os princpios a partir dos quais construmos teorias foram historicamente formados, e que, como compreenses histricas, em vez de categorias neutras, eles poderiam no mais prover as fundaes ltimas sobre as quais ns construmos teorias. Nesse sentido, o construtivismo necessariamente se torna uma teoria crtica na categorizao proposta por Robert Cox. A anlise cuidadosa dos elementos que constituem nossas compreenses disciplinares uma de suas tarefas importantes. Friedrich Kratochwil
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

Aplicado ao Direito Internacional, o programa crtico submete anlise as concepes existentes sobre a relao entre o Direito Internacional e a realidade tal como expressa nas categorias e nos conceitos jurdicos convencionais. Essa abordagem se recusa a encarar as normas ou o comportamento pelo valor de face, buscando um conhecimento no-objetivo de ambos; portanto, ela tenta penetrar no carter natural ou dado (objetivo) desses conceitos e revelar o seu vnculo a um contexto especfico. A partir do momento em que a concepo convencional se mostrar contingente e contestvel, o real manifestar-se- sob uma nova tica. Martti Koskenniemi

7.1. Introduo Neste captulo, analisaremos o debate interdisciplinar luz da orientao terica construtivista. Avanando a agenda crtica que, no rastro do Terceiro Grande Debate da disciplina de Relaes Internacionais, contestava as teorias da poltica internacional dominantes poca do final da Guerra Fria - o neo-realismo e o institucionalismo os construtivistas propem uma ontologia alternativa para o estudo da poltica internacional, na qual conceitos-chave como interesses, poder, anarquia e estado so problematizados e concebidos como construes sociais. Introduzido na disciplina de Relaes Internacionais por intermdio de tericos envolvidos com o estudo do Direito Internacional, o construtivismo transcende o potencial do institucionalismo e do liberalismo para o debate interdisciplinar, a partir do momento em que os interesses dos estados e dos atores

183

sociais em geral no dispem de precedncia ontolgica em relao s normas e regras jurdicas. Estas, ao invs de serem concebidas como instrumentos para a consecuo dos interesses dos estados ou dos atores sociais em geral, passam a ser concebidas como elementos que participam da prpria constituio desses interesses. Como os tericos construtivistas apresentam notvel amplitude em suas proposies, bem como devido a algumas divergncias observadas entre eles, abordaremos a orientao terica construtivista com base em trs autores: Alexander Wendt, Friedrich kratochwil e Nicholas Onuf. Wendt abriu espao para um papel de destaque do Direito Internacional na poltica internacional, medida que os efeitos constitutivos por ele enfatizados propiciam s normas jurdicas influenciarem na formao das identidades e dos interesses dos atores, bem como da prpria formao do poder. Kratochwil assegura um lugar especfico para o Direito na poltica internacional, medida
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

que demonstra as peculiaridades tpicas do processo de argumentao jurdico, calcado na retrica tal como proposta desde Aristteles. Finalmente, Onuf potencializa o debate interdisciplinar propiciado por Wendt ao mesmo tempo em que o insere em uma perspectiva bastante crtica do papel exercido pelo Direito Internacional, medida que as regras dele emanadas conferem uma posio de domnio de uns atores em detrimento de outros no sistema internacional. Este captulo divide-se em quatro sees. A primeira apresenta as proposies construtivistas, bem como analisa os prospectos para o debate interdisciplinar providos pelo construtivismo em face do institucionalismo e do liberalismo: a anlise de temas como os regimes internacionais, paz democrtica e o estudo da legalizao ilustram a comparao. As sees dois, trs e quatro destinam-se anlise das teorias de, respectivamente, Wendt, Kratochwil e Onuf luz do debate interdisciplinar entre Relaes Internacionais e Direito Internacional.

7.2. O Construtivismo: avanando a agenda crtica A derrocada pacfica da Unio Sovitica, pondo fim Guerra-Fria, imps contundentes desafios aos estudiosos da poltica internacional, pois os paradigmas

184

reconhecidamente dominantes poca, o neo-realismo e o institucionalismo, no dispunham de instrumentos analticos para explicar a extino no-belicosa de uma superpotncia como o estado sovitico. Ao contrrio, os tericos neo-realistas afirmavam, na dcada de 1980, que a bipolaridade perduraria e que no haveria a possibilidade de extino pacfica de qualquer dos dois plos que capitaneavam as hostilidades que marcaram a GuerraFria. Alm disso, uma vez tendo fim esse conflito, os tericos neo-realistas mostraram-se cticos quanto continuidade de instituies do porte da Organizao do Tratado do Atlntico Norte, voltada para a garantia dos estados europeus no contexto da bipolaridade, assim como a sobrevivncia do processo de integrao europia.1 No bastasse isso, o neo-realismo, caracterizado pelo estado-centrismo, mostrava-se deficiente para a compreenso da nova forma por meio da qual se davam os conflitos internacionais, posto que estes agora eram dominados pela
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

presena de atores sub-nacionais, como pode ser observado nos recorrentes conflitos tnicos ps-Guerra-Fria.2 A anlise das causas subjacentes aos conflitos internacionais, raison dtre da disciplina de Relaes Internacionais desde os seus primrdios, passava ao largo do principal paradigma da disciplina ao final da Guerra Fria. Assim como no caso da derrocada da Unio Sovitica, a nova forma observada pelos conflitos internacionais trazia tona a questo da formao das preferncias dos estados, negligenciada pelos tericos neo-realistas e

institucionalistas, a partir da proposio de que os interesses dos estados so fixos e exgenos. Na contramo dessa proposio neo-realista, a diminuio dos constrangimentos sistmicos que resultou do fim da bipolaridade e o aumento do nmero de atores que adquirem relevncia nesse mesmo perodo chamam a ateno para a diversidade apresentada pelos estados na formao de suas preferncias e eleio das respectivas estratgias para a persecuo dos seus objetivos nacionais. Assim como no caso dos neo-realistas, a questo da formao de preferncias passou tambm a constituir o calcanhar de Aquiles da teoria

Ver Peter Katzenstein, Robert Keohane e Stephen Krasner, International Organization and the Study of World politics, International Organization, 52, 4, 1998; p.671. 2 Katzenstein, Keohane e Krasner (1998), p.672.

185

institucionalista, que no dispunha de instrumentos adequados para a anlise das transformaes nas identidades polticas dos estados, os atores relevantes na poltica internacional nos termos desse paradigma.3 Some-se a essa crtica aquela proposta por John Ruggie e Friedrich Kratochwil, que apontaram a incapacidade do paradigma institucionalista em investigar o papel exercido pelas compreenses compartilhadas intersubjetivamente para a convergncia nas expectativas dos atores, fator constitutivo dos regimes segundo a definio elaborada por Krasner e adotada pelos tericos institucionalistas em 1982.4 medida que crescia a percepo de que a compreenso da formao dos interesses pelos atores se mostrava indispensvel para a explicao dos resultados observados na poltica internacional, abriu-se espao, na disciplina de Relaes Internacionais, para perspectivas focadas em aspectos culturais e sociolgicos, que, enfatizando a construo social dos elementos basilares do sistema internacional, acabaram por ser reunidas sob a nomenclatura construtivismo.5
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

Sintomaticamente, em 1989, ano da queda do Muro de Berlim, smbolo do fim da Guerra-Fria, duas obras lanaram as bases para a abordagem construtivista na disciplina de Relaes Internacionais, ambas enfocando o papel das regras para a compreenso da poltica internacional.6 Concomitantemente ao Muro de Berlim, comeava a desmoronar a prevalncia do paradigma neo-realista no estudo das relaes internacionais, uma vez que este paradigma encontrava-se envolvido em um oceano de anomalias na esteira do fim da bipolaridade que marcara o sistema internacional desde o final da Segunda Grande Guerra.7 O enfoque construtivista sobre as regras abre um vasto campo de estudos para a conciliao entre os estudos sobre a poltica internacional e os estudos sobre Direito Internacional. Assim, no surpreende que os autores das obras mencionadas apresentem em comum uma slida formao intelectual no campo do Direito. Da mesma forma que o liberalismo e, em menor medida, o

Idem, p.673. As referidas crticas foram apresentadas no captulo IV. 5 Idem, p.670. 6 Ver Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions On the conditions of practical and legal reasonig in international relations and domestic affairs e Nicholas Onuf, World of Our Making. Alm disso, no mesmo ano, foi publicado o livro From Apology to Utopia, de Martti Koskenniemi, que defendia uma abordagem crtica para o Direito Internacional. 7 Impossvel no recordar neste ponto do argumento de Robert Cox segundo o qual o neo-realismo uma teoria voltada para a soluo de problemas tpicos da Guerra-Fria, o que nos faz compreender a sua decadncia ao final deste perodo histrico.
4

186

institucionalismo, o construtivismo constitui um paradigma desenvolvido a partir de esforos que uniram tericos tanto do Direito Internacional quanto de Relaes Internacionais. Dentro de uma perspectiva mais abrangente, o construtivismo deu seqncia s contestaes dos tericos crticos da poltica internacional que, no rastro do Terceiro Grande Debate da disciplina de Relaes Internacionais, questionaram as bases sobre as quais se assentavam os paradigmas dominantes poca, o realismo e o institucionalismo. Os construtivistas avanaram a agenda crtica, medida que forneceram os alicerces para uma concepo ontolgica alternativa da poltica internacional8, na qual os elementos-chave das relaes internacionais, como poder, interesses e mesmo a anarquia e os estados, no eram tomados como dados, mas problematizados a partir da proposio de que so construes sociais mediadas pelas aes dos atores da poltica internacional. No que se refere ao debate interdisciplinar entre Relaes Internacionais e
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

Direito Internacional, esse componente crtico do construtivismo abre um canal de dilogo com os tericos legais crticos a partir do momento em que ambos, ao proporem a problematizao dos conceitos que informam o estudo das disciplinas de Relaes Internacionais e do Direito Internacional, investigam o papel das regras jurdicas na formao dos elementos basilares de ambas as disciplinas, como o poder, os interesses, a anarquia e os estados. Basicamente, os construtivistas e os tericos legais crticos propem a existncia de uma relao interativa entre as regras jurdicas e a formao dos referidos elementos, alegando haver uma constituio mtua entre eles. Seguindo essa perspectiva, Helen McManus busca, baseando-se nas convergncias entre o construtivismo proposto por Alexander Wendt e a teoria legal crtica desenvolvida por Martti Koskenniemi, investigar o papel interativo das normas jurdicas internacionais em sua relao com o poder.9 Em 1998, Katzenstein, Keohane e Krasner, tericos associados, respectivamente, s correntes construtivista, institucionalista e neo-realista, analisaram o impacto do desafio imposto pelo construtivismo s teorias

Chris Reus-Smit, The Constructivist Turn: Critical Theory After the Cold War, 1996. Ver Helen McManus, International Law Constructing Power?, 2001. Este trabalho ser abordado de forma mais especfica na prxima seo, quando analisaremos o construtivismo proposto por Alexander Wendt.
9

187

dominantes sobre a poltica internacional. Segundo os referidos autores, o construtivismo e o racionalismo constituam as grandes orientaes tericas10 a partir das quais se derivavam os programas de pesquisa na disciplina de Relaes Internacionais.11 Os construtivistas apresentam diversidade notvel entre os seus autores. possvel traar, contudo, algumas linhas gerais que servem como pontos aglutinadores dessa orientao terica: seus tericos tendem a concentrar-se sobre os processos sociais por meio dos quais as normas so derivadas e as identidades constitudas. Alm disso, os construtivistas insistem em que os agentes e as estruturas so mutuamente constitudos, o que confere cincia social uma concepo mais dinmica sobre as mudanas observadas nas estruturas dos sistemas.12 O racionalismo congrega as teorias neo-realista e institucionalista, dominantes na disciplina de Relaes Internacionais durante a dcada final do
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

perodo histrico da Guerra-Fria. Grosso modo, os racionalistas valem-se da racionalidade instrumental para prover a ligao crucial entre a ao do ator e o ambiente poder, interesses e regras institucionais - em que ele se encontra. A utilizao da teoria dos jogos simboliza essa caracterstica primordial dos racionalistas.13 Basicamente, construtivistas e racionalistas diferem em questes de ontologia, ou seja, discute-se uma concepo geral do que existe, e no propriamente um conjunto de relaes de causa e efeito. O mecanismo determinante do comportamento para os construtivistas a socializao, ao passo que para os racionalistas o clculo14. No surpreende, nesses termos, que

A oposio entre construtivismo e racionalismo apresentada sob diferentes enfoques: por vezes, ambos so tratados como paradigmas, outras como orientaes tericas gerais e, ainda, como um arcabouo (framework) terico aplicvel a diferentes proposies epistemolgicas e metodolgicas. 11 Novamente, a referncia Peter Katzenstein, Robert Keohane e Stephen Krasner, International Organization and the Study of World politics, International Organization, 52, 4, 1998. Observese que esses autores sustentam uma concepo do liberalismo que vai de encontro quela apresentada no captulo anterior; eles corroboram a concepo convencional que associa o liberalismo ao institucionalismo. Assim, a anlise desenvolvida pelos mesmos se mostra relevante, para nossos propsitos, a partir da diferenciao entre o construtivismo, de um lado, e o neorealismo e o institucionalismo, de outro. As diferenas entre o construtivismo e liberalismo sero trabalhadas adiante, j sob a tica da relao entre Relaes Internacionais e Direito Internacional. 12 Idem, p.675. 13 Idem, p.679. 14 Ver Anne-Marie Slaughter, International Law and International Relations, 2000.; pp.43-44.

10

188

Katzenstein, Keohane e Krasner associem o debate entre construtivistas e racionalistas s controvrsias comumente observadas no mbito das cincias sociais entre as tradies econmica e sociolgica.15 Enfocando a discusso que nos particularmente relevante, no caso dos racionalistas e o cenrio que privilegia o clculo dos atores como mbil para o comportamento, os interesses adquirem precedncia, sendo que as normas so concebidas como instrumentos para serem utilizados na consecuo desses mesmos interesses. Para os construtivistas, o cenrio da socializao fornece as condies a partir das quais as normas adquirem precedncia sobre os interesses dos atores. As normas passam a ser responsveis pela formao tanto dos interesses quanto da identidade dos atores, ou ainda, conforme o autor analisado, podem at mesmo ditar as condies para a sua prpria existncia enquanto atores sociais. 16 precisamente a possibilidade de as normas adquirirem precedncia
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

ontolgica sobre os interesses dos atores que credencia o construtivismo a suplantar no somente o institucionalismo em termos de debate interdisciplinar entre Relaes Internacionais e Direito Internacional, mas tambm o liberalismo, posto que, mesmo neste ltimo caso, as normas, apesar de serem anteriores aos interesses dos estados, so posteriores formao dos interesses pelos atores sociais, os atores fundamentais da poltica internacional segundo o paradigma liberal. No caso do paradigma institucionalista, a sua concepo dos interesses dos estados como variveis fixas e exgenas impede que as normas jurdicas internacionais ultrapassem o papel de meras variveis intervenientes. As normas jurdicas servem aos propsitos de avanar as estratgias dos estados em um contexto onde as preferncias so tomadas como dadas. Para os construtivistas, as normas acabam por transcender o papel de variveis intervenientes, posto que s normas atribui-se um efeito constitutivo, no exclusivamente causal ou regulativo, como propugna o paradigma institucionalista: os atores no so somente constrangidos pelas normas, mas tambm formados a partir delas.

Katzenstein, Keohane e Krasner (1998), p.682. Como vimos no captulo relativo ao institucionalismo, a literatura econmica, de fato, exerceu uma fortssima influncia sobre neorealistas e institucionalistas. 16 Anne-Marie Slaughter, International Law and International Relations, 2000; p.45.

15

189

A verificao dos diferentes potenciais apresentados pelo institucionalismo e pelo construtivismo para o debate interdisciplinar entre os tericos de Relaes Internacionais e Direito Internacional pode ser provida pelo exame da questo da aquiescncia s normas jurdicas internacionais. Para os institucionalistas, as fontes da aquiescncia devem ser buscadas nos incentivos, na barganha estratgica e na informao, sendo anmala a esses tericos a possibilidade de as normas jurdicas influenciarem os interesses dos estados17, interesses que conduziram um estado interao em um primeiro momento. Em sentido oposto, os construtivistas insistem no papel dos processos sociais em gerar mudanas nas crenas normativas, tal como pode ser observado, por exemplo, nos casos dos movimentos pela abolio da escravatura no sculo XIX, das campanhas contemporneas para o tratamento dos direitos das mulheres como direitos humanos e das propagandas nacionalistas. A questo da aquiescncia aos dispositivos jurdicos internacionais envolve a mudana das
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

preferncias dos atores, medida que as normas jurdicas influem em suas identidades, obrigaes morais e normas concebidas como padres aceitveis de comportamento.18 No que tange ao paradigma liberal, como vimos, as normas jurdicas internacionais transcendem o papel de varivel interveniente, como se observava no caso do institucionalismo. As normas jurdicas, segundo os liberais, podem influenciar os interesses dos estados medida que retm o poder de modificar a correlao transnacional e interna de foras polticas. Ocorre que os atores sociais, que gozam de precedncia em termos de agncia para os liberais, formam seus interesses de forma independente do Direito Internacional, utilizando este ltimo como um instrumento para a consecuo daqueles mesmos interesses formados anteriormente ao das normas jurdicas. As formas por meio das quais o construtivismo se mostra propenso a um debate interdisciplinar mais profundo entre Relaes Internacionais e Direito Internacional pode ser aferida pela anlise das crticas construtivistas ao estudo da legalizao, o ponto focal dos tericos liberais para o debate interdisciplinar examinado no captulo anterior. Alm disso, a anlise construtivista do tema liberal clssico, a paz democrtica, tambm ilustra as potencialidades
17

Katzenstein, Keohane e Krasner (1998), p.682.

190

interdisciplinares do construtivismo. O exame desses dois temas reala os pontos substantivos de convergncia entre as disciplinas supracitadas que se mostram mais propcios a enquadrar-se na orientao terica construtivista.

7.3. Reinterpretando a legalizao e a paz democrtica Martha Finnemore e Stephen Toope19, movidos pela orientao

construtivista, desferiram contundentes crticas s bases tericas liberais sobre as quais se assenta o estudo da legalizao. Em termos gerais, estes autores acusam os tericos da legalizao de sustentarem uma viso sobremaneira restritiva do Direito:
... as conexes entre as duas disciplinas so mais amplas e profundas do que indica o estudo da legalizao. Faz muito tempo que os acadmicos jurdicos internacionais compreenderam que o Direito Internacional mais do que o Direito formal, baseado em tratados, que se v no estudo sobre a legalizao. O Direito um fenmeno social amplo, profundamente imerso nas prticas, crenas e tradies sociais, sendo moldado a partir da interao social.20

PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

Segundo Finnemore e Toope, a viso formal do Direito, restringindo-o a processos de resoluo de disputas ou s obrigaes impostas pelos tratados, reduz o fenmeno jurdico ao seu aspecto regulativo, coercitivo, no abrangendo os seus aspectos criativos ou geradores de poder na vida social.21 Em outras palavras, a concentrao sobre o aspecto regulativo do Direito oculta o papel constitutivo exercido pelas normas jurdicas, que podem ser incorporadas pelos agentes, inserindo-se no prprio processo de formao das crenas normativas pelos indivduos. Esse o mote que conduz anlise de uma notvel ausncia na concepo de Direito formulada pelos liberais: a noo de legitimidade. A viso extremamente tcnica do Direito, caracterizado pelas dimenses da obrigao, preciso e delegao, perde de vista os efeitos decorrentes da legitimidade, que se manifesta pela congruncia entre o Direito e os valores e prticas sociais subjacentes s aes dos indivduos.22

Ibidem. Martha Finnemore e Stephen Toope, Alternatives to Legalization: Richer Views of Law and Politics International Organization, vol. 55, 3, 2001. 20 Idem, p.743. 21 Idem, p.745. 22 Idem, p.744 e 749.
19

18

191

A legitimidade introduz importantes modificaes qualitativas na observncia do Direito pelos membros da sociedade, motivo pelo qual ela se encontra intimamente ligada questo da aquiescncia dos agentes s normas jurdicas.23 Como tem sido argumentado por alguns tericos de Direito Internacional, possvel afirmar que a legitimidade produz uma espiral que conduz os agentes ao cumprimento de suas obrigaes jurdicas.24 Nesses termos, se, de um lado, o paradigma liberal avanou na compreenso da aquiescncia s normas jurdicas internacionais, a partir de sua conexo a fatores presentes na poltica domstica dos estados, por outro lado, esse paradigma mostra-se deficiente na anlise da aquiescncia luz de fatores ligados incorporao das normas jurdicas pelos agentes, tal como ocorre no caso da legitimidade. Alm disso, a concepo do Direito sustentada pelos autores da legalizao subestima o fato de o fenmeno jurdico mostrar-se mais como um
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

processo do que propriamente um produto que se reflete no aparato formal que lhe d substncia em um dado momento.25 A concepo do Direito como processo permite a abordagem de dois temas de alta relevncia para a disciplina do Direito Internacional: o debate sobre as regras suaves e duras e a discusso acerca do papel exercido pelo Direito costumeiro internacional. Na discusso sobre as regras suaves e duras levada a cabo pelos autores da legalizao26, estes conceitos so tratados como formas preexistentes de instituies a serem escolhidas pelos atores a partir de motivos estratgicos. Essa abordagem ignora o funcionamento das regras suaves, que no esto simplesmente ali, esperando para serem escolhidas. Parte do que suave nesse tipo de regras justamente o fato de elas estarem em fluxo, em processo de formao. A forma como os estados tratam as regras suaves no um fator exgeno a elas, posto que determina e molda essas regras, sendo um elemento
23

A diferena qualitativa entre a aquiescncia a normas legtimas pode ser associada diferena observada por Kant entre o mecanismo subjacente s normas morais, que, ao contrrio das normas jurdicas, so observadas a partir de comandos internos aos indivduos, tornando secundria a presena de mecanismos externos que os obriguem a cumprir as suas obrigaes. O aspecto regulativo relegado a um segundo plano em face da insero das normas no conjunto das crenas normativas dos atores. 24 Ver, principalmente, Thomas Franck, The Power of Legitimacy Among Nations, 1990. Ver Tambm Ian Hurd, Legitimacy and Authority in International politics, International Organization, vol. 53, 2, 1999. 25 Finnemore e Toope (2001), p.750.

192

constitutivo delas. Igualmente importante, a noo de que os estados escolhem as regras suaves enganosa. Regras suaves, assim como o Direito costumeiro, no so escolhidas em um sentido identificvel estrategicamente.27 A concepo do Direito como um conjunto de relaes, processos e instituies inseridas em um contexto social permite a elucidao de um tema recorrente entre os tericos de Direito Internacional, que consiste no mecanismo por meio do qual as regras suaves tornam-se duras. Como o provam as evolues do princpio da precauo e do princpio da equidade intergeracional em Direito Internacional ambiental, a concepo de que as regras suaves so escolhidas por agentes maximizadores e utilitaristas no suficiente analiticamente, devendo-se abordar tambm os elementos normativos em questo.28 Finalmente, a debilidade da concepo do Direito sustentada pelos tericos liberais mostra-se particularmente evidente a partir da ausncia de uma
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

anlise acerca do Direito costumeiro internacional, importante para a compreenso de tpicos to relevantes e variados como a responsabilidade dos estados, a personalidade legal, o territrio, os direitos humanos e o uso da fora. 29 Neste ltimo caso, o Direito costumeiro deve ser considerado ao lado das normas que resultam dos tratados, pois as complementam e at modificam. No possvel analisar a rea do uso legtimo da fora no cenrio internacional sem levar em considerao o papel desempenhado por normas costumeiras no exerccio da autodefesa, alm das normas peremptrias30 (ius cogens) que

Abbott e Snidal (2000). Finnemore e Toope (2001), p.748. 28 Idem, p.748. O princpio da precauo representa evoluo frente ao princpio da preveno, pois, se este ltimo exigia certeza cientfica da supervenincia de resultados danosos para o meioambiente, o primeiro estipula que, em caso de incerteza cientfica, deve-se impedir a consecuo de empreendimentos at que se prove no serem os mesmos danosos ao meio-ambiente. O resultado prtico dessa mudana a inverso do nus da prova, posto que os responsveis pelos empreendimentos supracitados so incumbidos de provar o seu carter no-danoso ao meioambiente para que os mesmos sejam realizados. O princpio da equidade intergeracional, por sua vez, estipula que a atual gerao deve respeitar as condies que permitam assegurar s que se seguirem uma diversidade de recursos e nveis de abundncia pelo menos anlogos aos herdados das geraes anteriores. 29 Idem, p.746. 30 As normas peremptrias do Direito Internacional, ou ius cogens, tambm podem modificar o contedo dos tratados, a partir do momento em que so consideradas nulas todas as disposies presentes nesses acordos que sejam contrrias s supracitadas normas, como dispe o artigo 53 da Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados.
27

26

193

governam essa atividade, motivo pelo qual os autores da legalizao realizam apenas uma brevssima discusso sobre o assunto.31 No que tange discusso sobre a paz democrtica, o construtivismo apresenta ferramentas que se mostram afinadas vertente normativa32 para a explicao da virtual ausncia de conflitos armados entre as democracias no cenrio internacional. Os construtivistas encontram-se aptos a explicar o ponto nevrlgico a respeito da paz democrtica, que consiste no fato de as democracias comportarem-se de forma distinta apenas em suas relaes entre si, sendo to propensas quanto outras formas de estado no que se refere ao envolvimento em guerras contra estados que sustentam outra forma de organizao poltica interna. Esse , precisamente, o calcanhar de Aquiles da explicao da vertente institucionalista para a explicao da paz democrtica, posto que os argumentos derivados de suas proposies no explicam o constante envolvimento das democracias em guerras contra estados que observam regimes polticos noPUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

democrticos, por vezes inclusive com o estado democrtico na posio de agressor. Nesse sentido, Thomas Risse-Kappen33 buscou explicaes construtivistas para a paz democrtica, partindo de duas constataes derivadas do exame emprico. Primeiramente, as democracias envolvem-se em tantas guerras quanto outros tipos de sistemas polticos. Em segundo lugar, as democracias raramente guerreiam entre si. Adicione-se ainda a constatao de que a evidncia emprica se mostra contrria tese de que o envolvimento das democracias em guerras provocado pelos regimes no-democrticos.34 Em consonncia com o paradigma liberal proposto por Moravcsik, RisseKappen afirma que as democracias criam os seus amigos e inimigos a partir de crenas sobre as intenes dos outros estados; estas crenas so formadas por meio da anlise das estruturas domsticas dos ltimos. Ocorre que, ao contrrio do que acreditam os liberais, no a estrutura domstica em si que determina a percepo de amizade ou inimizade formada pelas democracias, mas o
31 32

Finnemore e Toope (2001), p.746. Ver o captulo anterior para uma caracterizao das vertentes existentes para a explicao da paz democrtica. 33 Thomas Risse-Kappen, Democratic Peace Warlike Democracies? A Social Construtivist Interpretation of the Liberal Argument, European Journal of International Relations, Vol. 1 (4), 1995.

194

aprendizado de uma regra, a partir dos processos de interao com outros estados. Essa regra consiste em inferir o carter agressivo ou pacfico de um estado por meio do nvel de violncia inerente sua estrutura poltica domstica.35 Segundo Friedrich Kratochwil36, as normas desempenham duas funes distintas. Em primeiro lugar, as normas servem como instrumentos de comunicao que possibilitam as interaes ao prover um quadro de compreenses compartilhadas e coletivas. Alm disso, as normas criam, regulam e estabilizam a ordem social. a primeira dessas funes que prov a ligao entre os sistemas polticos domsticos e a formao das noes de amizade e inimizade nas interaes sociais.37 A relevncia das estruturas polticas domsticas deve ser aferida com base no fato de os agentes polticos das democracias serem socializados a partir das normas que governam os estados liberais, disso resultando que eles tendem a comunicar suas intenes no cenrio internacional por meio dessas mesmas
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

normas. As normas do processo de tomada de deciso em uma democracia, que acabam por ser responsveis pelo ambiente dentro do qual os agentes polticos so socializados, enfatizam a resoluo pacfica dos conflitos por meio do compromisso e do consenso, penalizando o uso da fora nas disputas domsticas.
38

Quando diante de outras democracias, uma compreenso coletiva dessas normas pode ser prontamente estabelecida, fornecendo as bases para a comunicao posterior de intenes pacficas. As intenes pacficas,

comunicadas entre os lderes dos estados democrticos, podem ser sempre validadas a partir do exame da resoluo pacfica dos conflitos observados internamente aos estados. Como resultado, a espiral que origina o dilema de segurana revertida e a incerteza reduzida.39 Seguindo o vis construtivista e consoante os argumentos da vertente normativa, Risse-Kappen argumenta que as democracias, ao externalizarem as
34 35

Idem, p.493. Idem, p.503. 36 Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions On the conditions of practical and legal reasoning in international relations and domestic affairs, 1989. Apud: Risse-Kappen (1995), p.500. Tais funes das normas sero abordadas mais detalhadamente adiante, quando da anlise especfica dos escritos de Kratochwil. 37 Risse-Kappen (1995), pp.500 e 502. 38 Ibidem.

195

referidas normas em suas relaes mtuas, acabam por formar uma identidade coletiva entre elas, resultando disso que essas mesmas normas moldam as motivaes, percepes e prticas dos atores envolvidos.40 A interpretao construtivista para a paz democrtica fortalece a vertente normativa da literatura sobre o assunto, ao mesmo tempo em que proporciona algumas crticas interpretao liberal para a ausncia de conflitos entre as democracias. A nfase liberal em fatores como os constrangimentos resultantes dos sistemas de freios e contrapesos e a representatividade dos cidados perde de vista o fato de as estruturas domsticas comportarem tambm as normas, regras e procedimentos imersos na cultura poltica, que acabam por ser institucionalizados no sistema poltico.41 Equivocadamente, os liberais acreditam que as fontes da paz democrtica devem ser buscadas na averso dos atores sociais guerra, a partir de um clculo racional e utilitrio. Esse argumento repousa sobre uma concepo quase-objetiva dos custos e benefcios das polticas externas
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

agressivas, o que ignora o fato de custos e benefcios dependerem das percepes, normas e identidades coletivas, que definem o quadro a partir do qual os clculos de utilidade so feitos. A concentrao dos liberais no comportamento individual, portanto, oculta os processos interativos por meio dos quais as normas so internalizadas pelos atores, criando-se as identidades coletivas que guiam as suas relaes entre si, seja no ambiente domstico, seja no ambiente internacional.42 A precedncia concedida s identidades coletivas em lugar do clculo racional dos indivduos como fonte para a paz democrtica percorre, por si s, boa parte do caminho para a explicao do porqu os estados democrticos, s expensas de no guerrearem entre si, o fazem com freqncia em relao a outros estados. Em termos lgicos, a mesma averso guerra que impediria um estado democrtico de promover uma guerra contra outra democracia tambm deveria prevalecer no caso de uma guerra contra um estado no-democrtico. A abordagem construtivista sustenta que, em termos das relaes entre estados, no h um carter intrinsecamente pacfico nas democracias ou agressivo nos regimes autoritrios, sendo a amizade ou inimizade formada a partir das interaes

39 40

Idem, pp.503-504. Idem, p.500. 41 Idem, pp. 492 e 499. 42 Idem, pp. 498 e 500.

196

internacionais43, ou seja, essas noes so construdas socialmente, e, no, por meio de concepes apriorsticas sobre os sistemas polticos domsticos dos estados. O instrumental terico disponibilizado pelos construtivistas permite a anlise de uma srie de problemticas que se situam na fronteira entre as disciplinas de Relaes Internacionais e Direito Internacional, como o papel exercido pela legitimidade, pelo Direito costumeiro internacional e, inclusive, os efeitos que a varivel poder exerce no cenrio internacional. Como o construtivismo uma orientao terica que engloba tericos divergentes entre si, o exame da relao entre Relaes Internacionais e Direito Internacional requer uma insero no pensamento especfico dos autores construtivistas. Em seguida, analisaremos o papel reservado ao Direito Internacional sob a tica dos escritos de Alexander Wendt, Friedrich Kratochwil e Nicholas Onuf. Os maiores prospectos que o construtivismo oferece ao debate
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

interdisciplinar podem ser associados sua dimenso crtica; tal como proposto na abertura deste captulo, a orientao terica construtivista, particularmente em suas formulaes mais radicais, confere importncia especfica anlise dos conceitos basilares que informam os estudos sobre a poltica internacional. Assim, conceitos essenciais para o estudo das relaes internacionais como anarquia, interesse nacional, poder, regras e normas e at o estado - so problematizados e tornados endgenos construo de teorias. Nesse novo contexto, as regras e normas emanadas do Direito Internacional participam da constituio das variveis-chave da poltica internacional, no possuindo a anarquia, os interesses, o poder ou os estados precedncia ontolgica em face das regras e normas jurdicas. Isso permite que Alexander Wendt proponha que as normas exeram influncia na constituio do poder e dos interesses dos estados, bem como na prpria constituio da anarquia, enquanto Onuf, elevando ao extremo o poder constitutivo das regras, sustenta serem elas responsveis pela constituio dos prprios atores do sistema internacional.

43

Ibidem.

197

7.4. Alexander Wendt: as normas constituindo a anarquia, os interesses e o poder Em 1992, Alexander Wendt44 props um novo entendimento para a problemtica da anarquia, questo de interesse primordial para a disciplina de Relaes Internacionais. Wendt argumentava que anarquia no correspondia uma estrutura especfica, como sustentavam os neo-realistas. Em outras palavras, no haveria o que se convencionou denominar lgica da anarquia, ou seja, a proposio de que a ausncia de uma autoridade central em mbito internacional conduzia os estados, necessariamente, a uma atitude hostil frente aos seus pares. Segundo Wendt, portanto, da ausncia de autoridade central no cenrio internacional no se pode derivar que os estados tenham o seu comportamento ditado por uma estrutura que, moda do estado de natureza hobbesiano, lhes impunha a auto-ajuda como modelo nico de ao. A anarquia apresentada
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

como um elemento desprovido de uma lgica intrnseca, sendo resultado de uma construo social mediada pela interao dos estados que compem o sistema internacional. Apesar de as suas proposies terem sido posteriores quelas apresentadas por Friedrich Kratochwil e Nicholas Onuf, inegvel que Wendt foi o maior responsvel pela projeo do construtivismo na disciplina de Relaes Internacionais. A nova soluo para a problemtica da soberania contida na frmula a anarquia o que os estados fazem dela ecoou de forma estridente entre os estudiosos da poltica internacional, resultando em mais um desafio de grandes propores j combalida prevalncia do neo-realismo na disciplina de Relaes Internacionais poca. Em 1999, Wendt apresentava a sua proposta para uma teoria social da poltica internacional45, em uma obra de grande flego e alcance interdisciplinar.46 Basicamente, dois argumentos contidos nessa obra mostravamse relevantes para a discusso da relao entre Relaes Internacionais e Direito
44

Ver Alexander Wendt, Anarchy Is What States Make of It: The Social Construction of Power Politics. International Organization, vol.46, 1992. 45 Alexander Wendt, Social Theory of International Politics, 1999. 46 No que se refere aos nossos propsitos, deve ser esclarecido que, apesar de Wendt oferecer um instrumental terico de notveis conseqncias para o entendimento da relao entre Relaes Internacionais e Direito Internacional, no h, em seus escritos, tentativas explcitas de aproximao entre essas disciplinas.

198

Internacional, a saber, a diferenciao cientfica entre causalidade e constituio47 e um novo entendimento para a formao do poder e dos interesses dos estados, cujas formaes se dariam a partir de idias, entre estas as normas. Wendt acusa os positivistas de reduzirem a cincia explicao causal, negligenciando o papel dos efeitos constitutivos na formulao de teorias cientficas. Como acredita que tanto as explicaes causais quanto a apreenso dos efeitos constitutivos so importantes para a atividade cientfica, Wendt critica o debate entre positivistas e ps-positivistas nas cincias sociais, pois, enquanto os primeiros negligenciam os efeitos constitutivos, os ltimos subestimam a importncia dos efeitos causais.48 Segundo Wendt, todos os cientistas se envolvem nos dois tipos de teorizao, pois se as teorias causais se encarregam de responder a perguntas colocadas na forma Por qu?, e, em alguma medida, Como?, as teorias constitutivas incumbem-se de fornecer respostas para as questes Como
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

possvel? e O qu?.49 A relao entre agente e estrutura, por exemplo, adquire um aspecto diferenciado na medida em que se admite que h influencia mtua entre eles. De fato, como argumentam os neo-realistas, a estrutura impe efeitos causais aos agentes; contudo, a resposta questo em que medida as estruturas produzem agentes (e vice-versa)? no pode ser emitida sem a considerao dos efeitos constitutivos que a estrutura exerce sobre as identidades e os interesses dos agentes.50 So os efeitos constitutivos que tornam operacional a proposta de Wendt de inserir, na disciplina de Relaes Internacionais, a noo de

estruturacionismo proposta por Giddens, segundo a qual agente e estrutura se constituem mutuamente, no havendo precedncia ontolgica de um elemento sobre o outro. Essa proposta, por sua vez, associa-se ao intenso debate agenteestrutura entre os tericos da poltica internacional.51

Sobre esta questo especfica, ver tambm Alexander Wendt, On Constitution and Causation in International Relations. Review of International Studies, vol. 24, 1998. 48 Alexander Wendt, Social Theory of International Politics, 1999; p.77. 49 Idem, p.78. 50 Ibidem. 51 Ver Alexander Wendt, The Agent-Structure Problem, International Organization, v.41, n3, 1987. Posteriormente, Nicholas Onuf acusou Wendt de descaracterizar o debate agente-estrutura,

47

199

Wendt sustenta que a teorizao causal, que pode ser associada frmula X causa Y, repousa sobre trs proposies. Em primeiro lugar, X e Y existem de forma independente um do outro. Em segundo lugar, X precede Y temporalmente. Finalmente, no fosse pela ocorrncia de X, Y no teria ocorrido. Enquanto as duas primeiras proposies no ocasionam problemas para a teorizao causal, o mesmo no se passa com a terceira, posto que ela consiste em um exerccio contrafactual, motivo pelo qual no possvel determinar com certeza a ocorrncia de uma causalidade. Em ltima instncia, subsiste sempre um problema em separar a causalidade da mera correlao, problema que nos conduz ao mago do ceticismo humeniano.52 A teorizao constitutiva, por sua vez, rejeita as duas primeiras proposies sustentadas pela teorizao causal. Ao invs de questionar como? ou por qu? um X temporalmente precedente produz um Y que existe de forma independente, o foco volta-se para questes na forma como possvel? e o
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

qu?, teis para a determinao das estruturas que compem X e Y em primeiro lugar.53 Os tipos naturais e sociais podem ser constitudos de duas formas: por meio de suas estruturas internas ou por meio de suas estruturas externas. No primeiro caso, por exemplo, a gua constituda pela estrutura atmica H2O, o Homem constitudo por suas estruturas genticas, e o estado parcialmente constitudo pelas estruturas organizacionais que do a ele o monoplio sobre o exerccio legtimo da violncia. A formao por meio de estruturas externas tende a ser mais observada nos tipos sociais e consubstancia-se, por exemplo, nas relaes em que os atores se constroem mutuamente. Nesse sentido, senhores so construdos em sua relao com os escravos, professores em sua relao com os alunos e patres em sua relao com os clientes.54 Em outros casos, mais afetos poltica internacional, estruturas externas meramente designam o que os tipos sociais so: violaes dos tratados so

a partir da proposio de que os agentes tm existncia residual independente da estrutura, o que frustraria a proposio contida no estruturacionismo. Trataremos desse assunto adiante. 52 Alexander Wendt, Social Theory of International Politics, 1999; p.79. Grosso modo, segundo Hume, o conhecimento resultado da apreenso das relaes de causalidade que nos so dadas pela experincia. Como no possvel, em ltima instncia, distinguir a causalidade da correlao, a empreitada cientfica acaba por mostrar-se estril. 53 Idem, p.83. 54 Idem, p.84.

200

constitudas por um discurso que define as promessas, a guerra por um discurso que legitima a violncia do estado e o terrorismo por um discurso que torna ilegtima a violncia no-estatal. O trao comum observado na teorizao constitutiva consiste na considerao de que os tipos sociais no so causados por estruturas externas ou discursos, mas so logicamente dependentes destes.55 A importncia dispensada por Wendt teorizao constitutiva particularmente relevante luz da relao entre Relaes Internacionais e Direito Internacional, pois os estudiosos da poltica internacional, filiados

majoritariamente ao positivismo, concebiam somente os efeitos causais que as normas jurdicas exerciam sobre os agentes, o que reduzia o Direito Internacional a um papel meramente regulativo do comportamento dos estados. Ao enfocar de forma especfica os efeitos constitutivos, Wendt abre a possibilidade de as normas jurdicas transcenderem o seu papel regulativo, sendo agora importantes elementos na prpria constituio dos atores que compem o sistema
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

internacional. Essa ampliao no escopo de atuao das normas jurdicas mostra-se sobremaneira importante para a anlise de questes como o papel exercido pela internalizao das normas jurdicas pelos atores sociais, o que nos conduz, por sua vez, anlise dos efeitos acarretados pela legitimidade no cenrio internacional. O espao aberto por Wendt para o Direito Internacional na formao dos agentes torna-se mais claro a partir de sua abordagem a respeito da formao do poder e dos interesses na esfera internacional. Desde a Segunda Grande Guerra, sustenta Wendt, a teorizao sobre a poltica internacional tem sido marcada pela prevalncia de dois fatores: o poder e o interesse nacional. O poder entendido como capacidade militar e os interesses como desejos egosticos por poder, segurana e riqueza.56 A partir da dcada de 1980, os institucionalistas chamaram a ateno para o papel desempenhado pelas instituies. Assim como os realistas, contudo, os institucionalistas tendem a conceber poder e interesse, s vezes at as instituies, em termos materiais. Esse consenso entre os tericos da poltica internacional foi desafiado, nos estertores da Guerra-Fria, por acadmicos que enfatizavam a

55 56

Ibidem. Idem, p.92.

201

importncia das idias.57 Seguindo essa perspectiva, uma srie de estudos concentrou-se sobre questes como identidade, ideologia, discurso e idias propriamente ditas. As proposies materialistas passaram a ser problematizadas e a pergunta Que diferena as idias fazem? passou a compor a ordem do dia na disciplina de Relaes Internacionais.58 Basicamente, Wendt contrape duas formas de conceber-se o papel exercido pelas idias. A primeira delas associa-se ao tratamento causal concedido a elas pelo mainstream da cincia poltica. Como vimos, quando da abordagem do institucionalismo, esse tratamento resulta na concepo das idias como variveis intervenientes. Por sua vez, a abordagem construtivista concentra-se sobre a medida em que as idias constituem essas causas materiais em primeiro lugar.59 Nesses termos, o poder explicativo das teorias materialistas seria formado a partir da supresso de proposies construtivistas sobre o contedo e a distribuio das idias. A tese central que norteia essas proposies construtivistas
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

suprimidas que o significado do poder e o contedo dos interesses so, em grande medida, uma funo das idias. Da mesma forma, as instituies, freqentemente, so concebidas em termos materiais, apesar de tambm serem constitudas por normas e regras, fenmenos ligados s idias.60 Wendt sustenta no fazer sentido distingir-se a teoria realista na disciplina de Relaes Internacionais a partir do seu enfoque sobre o poder, pois, se assim fosse, todos os estudantes da poltica internacional seriam realistas 61. Mais profcuo distinguir as teorias com base na forma como elas concebem a constituio do poder. Nesse novo cenrio, os realistas associar-se-iam a uma hiptese materialista a partir do momento em que acreditam que o poder constitudo pelas foras materiais brutas. A hiptese idealista que serve de rival que o poder constitudo primordialmente por idias e contextos culturais. Apesar de Wendt comungar da hiptese idealista, ele no a leva s ltimas conseqncias, pois, apesar de o poder ser constitudo em sua maior parte por idias, as condies materiais exercem um efeito residual em sua constituio, o que distingue Wendt dos construtivistas radicais, que propugnam uma
57 58

Ibidem. Ibidem. 59 Idem, p.94. 60 Idem, p. 96. 61 Idem, p.97.

202

concepo de poder inteiramente formada a partir de idias.62 Ao defender o materialismo residual caracterstico de sua teoria, Wendt cita trs exemplos da influncia de fatores materiais na constituio do poder. Em primeiro lugar, as capacidades materiais ou habilitam os agentes ou restringem determinadas aes. Assim, por exemplo, estados fracos no dispem da opo de conquistar estados fortes. A composio dessas capacidades materiais, em particular a tecnologia inerente a elas, faz diferena na vida social, como pode ser exemplificado a partir dos efeitos resultantes da posse de armas atmicas por um estado. Finalmente, a geografia e os recursos naturais exercem influncia constitutiva no poder, como pode ser aferido a partir da existncia de recursos naturais que tornam uma sociedade primitiva apta a desenvolver tecnologias e nos casos em que as condies de vida hostis podem incentivar conflitos.63 Da mesma forma que a associao entre o realismo e o poder enganosa para tornar a teoria realista distinta das outras, a afirmao de que os estados agem
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

a partir do seu interesse nacional no distingue os realistas dos demais tericos sobre a poltica internacional, uma vez que todos os acadmicos concordam que os estados agem movidos por seus interesses. Uma vez mais a questo-chave a forma a partir da qual a varivel constituda.64 Segundo os realistas, o interesse nacional tem base material, sendo resultado de uma combinao entre natureza humana, anarquia e/ou capacidades materiais brutas. Os institucionalistas chamaram a ateno para a possibilidade de as idias exercerem efeitos causais independentes do poder e dos interesses; todavia, ambos negligenciaram os efeitos constitutivos emanados das idias. A partir do momento em que as idias constituem os interesses, o modelo que ope idias e interesses como fatores explicativos dos resultados observados na poltica internacional mostra-se inadequado.65 Nesse sentido, Wendt sustenta que, dentre os diferentes tipos de idias, algumas constituem os interesses, motivo pelo qual o poder explicativo das idias no pode ser comparado ao poder explicativo dos interesses. Avancemos na

Idem, p.110. Veremos, a partir do construtivismo proposto por Nicholas Onuf, um exemplo de construtivismo radical. 63 Idem, pp.110-111. 64 Idem, p.113. 65 Idem, p.114.

62

203

distino quanto concepo construtivista de interesse sustentada por Wendt, em oposio aos tericos racionalistas. Para os racionalistas, a ao dos estados resultante da conjuno de dois fatores: desejos e crenas. Os desejos voltam-se sempre para alguma coisa e, dessa forma, acabam por desempenhar um papel mais ativo na explicao das aes, uma vez que as crenas, que sempre so sobre alguma coisa, ficam relegadas a um papel passivo. Desde Hobbes e Hume, as crenas no possuem um poder explicativo independente, sendo meramente descritivas do mundo, criandose um vis na direo do binmio desejos/interesses.66 A viso construtivista dos interesses transcende o dualismo humeniano entre desejos e crenas a partir de uma abordagem cognitiva, o que significa dizer que o que ns queremos resultado da forma como ns pensamos sobre isso.67 Baseando-se em uma crescente literatura nos campos da Filosofia, Psicologia cognitiva, Antropologia e at Economia, Wendt argumenta que os
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

desejos no so separados das crenas, mas constitudos por elas. Assim, alm da abordagem cognitiva, esse autor tambm se vale da abordagem deliberativa, que remonta a Kant e ressalta o trao racional dos seres-humanos.68 Os cognitivistas, mais presentes nos campos da Antropologia cultural e da Filosofia, acreditam que as aes, sendo voltadas para a consecuo de certos objetivos, pressupem a internalizao, pelos agentes, de um padro social a respeito do que consiste uma aspirao legtima. O fator cultural adquire predomnio sobre os aspectos materiais dos desejos por determinados objetivos.69 Assim, por exemplo, em sociedades capitalistas, os indivduos desejam tornar-se ricos por meio do mercado de capitais a partir de crenas sobre o mundo exterior (a forma como os mercados funcionam, as tendncias que eles seguem etc). So as crenas que esto por detrs das motivaes particulares que guiam o comportamento dos agentes nesse mundo, precisamente porque este apreendido por eles por meio daquelas mesmas crenas.70 Uma vez mais, entretanto, Wendt lana mo do seu materialismo residual e sustenta a tese de que algumas variveis materiais exercem efeitos
66 67

Idem, p.117. Idem, p.119. 68 Idem, p.120. 69 Idem, p.122. 70 Ibidem.

204

independentes sobre as aes dos indivduos. Assim, necessidades bsicas podem ditar o comportamento dos agentes de forma independente das crenas, particularmente em situaes extremas, como a busca pela sobrevivncia. Ao fim e ao cabo, a importncia das crenas na formao dos desejos deve ser medida a partir de um espectro que contm situaes que variam desde casos extremos, como a busca por gua quando algum est em vias de morrer de sede, quando elas influem relativamente pouco, at casos em que os atores dispem de alternativas, quando elas se mostram relativamente mais importantes.71 A abordagem deliberativa difere da cognitiva medida que, apesar de a ltima questionar a viso materialista dos interesses, ela no contesta a proposio-chave das teorias racionalistas, a saber, que as aes so resultado da conjuno entre desejos e crenas. Os desejos, ainda que constitudos por idias, so, em ltima instncia, os responsveis pelas motivaes que levam os atores a agir. A abordagem deliberativa enfoca o papel exercido pela razo ou deliberao
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

na explicao das aes dos atores.72 No modelo humeniano, a razo no considerada uma faculdade independente na determinao das aes, do que resulta um acentuado determinismo, posto que se negligencia a capacidade deliberativa que os sereshumanos possuem em detrimento dos animais.73 Foi Kant quem percebeu a diferena crucial resultante da capacidade de refletir sobre os desejos e escolher entre eles, o que o tornou um crtico daquele modelo que se restringe anlise das crenas e desejos, sendo o filsofo alemo o expoente do modelo deliberativo.74 Wendt credita ao modelo deliberativo a capacidade de explicar a mudana do comportamento sovitico que resultou no fim da Guerra-Fria, mudana esta, como exposto no incio do captulo, no era passvel de explicao sob a tica dos paradigmas realista e institucionalista, que dominavam a disciplina de Relaes Internacionais poca. Segundo Wendt, a mudana de postura sovitica deveu-se a uma redefinio de interesses proveniente de uma anlise autocrtica dos desejos e crenas que eram sustentados pela liderana sovitica.75 O exemplo da mudana

71 72

Idem, p.123. Idem, p.125. 73 Idem, p.126. 74 Essa afirmao vai ao encontro das proposies sobre a filosofia kantiana apresentadas no captulo I. 75 Idem, p.129.

205

de postura da Unio Sovitica fornece subsdios para uma conciliao entre as abordagens cognitivista e deliberativa, a partir do momento em que a razo subjacente reviso crtica por parte da liderana sovitica no independente das crenas sobre a identidade do estado sovitico, da possibilidade de certas aes e, at mesmo, de concepes sobre certo e errado.76 Ao fim e ao cabo, Wendt defende uma concepo dos interesses a qual combina as abordagens cognitiva e deliberativa; contudo, assim como em sua concepo sobre a constituio do poder, na constituio dos interesses, apesar de as idias desempenharem papel preponderante, subsiste um materialismo residual, o que mais uma vez distingue Wendt dos construtivistas radicais.77 Nesse sentido, apesar de as idias predominarem na formao dos interesses, alguns fatores materiais, como a necessidade de resguardar a segurana fsica, a busca por estabilidade, entre outros, afetam a constituio dos interesses de forma independente das idias.78
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

A teoria social da poltica internacional proposta por Wendt abre espao para uma nova concepo da relao entre as disciplinas de Relaes Internacionais e Direito Internacional. A viso convencional de que as normas jurdicas internacionais se opem ao jogo de poder e aos interesses dos estados d lugar possibilidade de o Direito influenciar na prpria constituio dessas variveis, pois, como o poder e os interesses so constitudos por idias, e algumas destas idias so normas, e algumas destas normas jurdicas, estas ltimas acabam por participar da formao do cenrio a partir do qual poder e interesses se tornam inteligveis aos agentes. Como parte integrante dessa nova concepo, a distino entre os efeitos causais e constitutivos permite uma viso mais ampla do fenmeno jurdico em mbito internacional. Historicamente, as normas jurdicas tm sido concebidas como elementos externos que exercem restries ao comportamento dos agentes, o que enfoca o aspecto causal ou regulativo do Direito Internacional. Pode-se argumentar, entretanto, a partir da teoria construtivista, que esses efeitos causais exercidos pelas normas jurdicas internacionais pressupem em grande medida a existncia dos efeitos constitutivos emanados do Direito

76 77

Ibidem. Idem, pp.114-115. 78 Idem, p.132.

206

Internacional, o que traz baila questes como a legitimidade e o Direito costumeiro, questes correlacionadas internalizao das normas pelos agentes. Helen McManus79 imps-se a tarefa de enveredar uma incurso pelos vastos campos abertos ao estudo interdisciplinar a partir da teoria construtivista proposta por Wendt, partindo do questionamento acerca do papel do Direito Internacional na formao do poder. De incio, a autora liga o construtivismo proposio dos tericos legais crticos segundo os quais o Direito Internacional pode exercer um papel significante na constituio do arcabouo dentro do qual poder e outras variveis-chave so tornados operativos e dotados de significado.80 Os construtivistas em Relaes Internacionais e os tericos legais crticos no Direito Internacional enfatizam os significados coletivos, os primeiros voltando-se para conceitos determinados intersubjetivamente, como identidades e interesses e os ltimos concentrando-se sobre elementos como o contexto normativo e a interpretao. Ambas as correntes tericas postulam uma viso
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

problematizada e dinmica do poder, dos estados e dos interesses destes.81 No que se refere questo especfica do papel do Direito Internacional na constituio do poder, tericos como Michael Byers e Martti Koskenniemi identificaram formas por meio das quais o poder pode ser afetado pelas normas jurdicas internacionais. Byers argumenta que o Direito costumeiro internacional exerce efeitos causais e constitutivos sobre o poder, pois, se, por um lado, so os princpios do Direito costumeiro que definem, por exemplo, a natureza do estado, por outro lado, as normas costumeiras restringem o comportamento considerado legtimo na esfera internacional.82 Koskenniemi, por sua vez, enfoca o papel do Direito Internacional na definio de um conceito operativo de poder, situando este ltimo dentro de um contexto normativo. A partir de sua perspectiva envolvida (engaged perspective), esse autor refuta a viso de que os tomadores de deciso nos estados adotam a perspectiva de observadores externos que agem sobre um determinado contexto poltico, a partir de um conjunto de interesses ou valores pr-

Helen McManus, International Law Constructing Power?, 2001. Idem, p.2. 81 Idem, p.3. 82 Idem, p.6. Ver tambm Michael Byers, Custom, Power and the Power of Rules: International Relations and Costumary International Law, 1999 e Martti Koskenniemi, The place of law in collective security, Michigan Journal of International Law, 17, 1996.
80

79

207

determinados. Ao invs disso, eles agem dentro desse contexto, o que significa dizer que a partir da interao dos estados na sociedade internacional que so produzidas as leis e normas, que provem a moldura dentro da qual interesses, poder e segurana se tornam conceitos significativos.83 Mcmanus busca combinar as teorias de Wendt e Koskenniemi para investigar o papel exercido pelo Direito Internacional na constituio do poder. A afirmao de Wendt de que o poder construdo a partir de idias compartilhadas vai ao encontro da proposio de Koskenniemi de que essa varivel adquire significado por meio de idias normativas compartilhadas.84 Nesse sentido, Mcmanus identifica duas formas por meio das quais os efeitos constitutivos, preconizados por Wendt em sua teoria construtivista, se entrelaam com as idias normativas que so objeto de estudo de Koskenniemi: o discurso e o processo de internalizao.85 Em primeiro lugar, Mcmanus ressalta a importncia dos efeitos
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

constitutivos, responsveis pelo processo de internalizao, em detrimento dos efeitos causais. As regras constitutivas so subjacentes s interaes, sendo tanto lgica como temporalmente precedentes ao desenvolvimento e eficcia das regras regulativas. Assim, a anlise dos elementos constitutivos do Direito Internacional deve preceder e at guiar a anlise da eficcia regulativa de suas normas86, o que motiva crticas contundentes aos tericos da poltica internacional, que, historicamente, voltam-se unicamente para o carter regulativo do Direito Internacional, negligenciando o papel deste na prpria conformao das interaes que constituem o substrato a partir do qual as normas jurdicas regulativas agem no cenrio internacional.

McManus (2001), p.8. Idem, p.11. Macmanus constata a falha da teoria de Wendt em fornecer subsdios para a anlise dos efeitos das normas sobre a prpria constituio dos atores, o que se deve ao materialismo residual caracterstico do construtivismo wendtiano. Trataremos do efeito das normas sobre a constituio dos atores quando abordamos o construtivismo proposto por Nicholas Onuf. 85 Idem, pp.14-15. Note-se que a anlise do discurso como forma de unir o constitutivo e o normativo no encontra no construtivismo de Wendt um instrumental adequado para o seu desenvolvimento, pois esse autor no utiliza a linguagem como componente de destaque em sua teoria, como o fazem Kratochwil e Onuf, que comungam da chamada virada lingstica, derivada da teoria da linguagem de Wittgenstein. No surpreende que Mcmanus reconhea, neste ponto, a necessidade de uma maior elaborao quanto aos efeitos provenientes do discurso. Nesses termos, a abordagem do discurso ser realizada adiante nesse captulo, motivo pelo qual avanaremos diretamente questo da internalizao. 86 Idem, p.17.
84

83

208

Seguindo essa perspectiva, a internalizao implica que o Direito Internacional passa a ser relevante: o significado de uma ao torna-se fundamentalmente distinto em relao ao perodo anterior presena de uma norma legal, que direciona o uso do poder na persecuo do interesse nacional. O Direito Internacional transcende definitivamente o papel de varivel interveniente, cujos efeitos devem ser aferidos a partir da modificao que impe nos clculos custo-benefcio, tornando-se uma varivel endgena. Estados mais fortes abdicam da conquista dos estados mais fracos no porque violaes ao Direito Internacional tornariam custosa a ao, mas porque eles, a partir da internalizao da regra jurdica da soberania, consideram os estados mais fracos como entidades iguais a ele prprio, independentes e impassveis de serem colonizadas.87 Pelos motivos expostos, deve-se distinguir o termo internalizao tal como proposto por Mcmanus do termo internalizao correntemente utilizado na
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

prtica do Direito Internacional, referente ao procedimento por meio do qual uma norma jurdica internacional passa a compor o ordenamento jurdico domstico. A incorporao de uma norma jurdica internacional no conjunto de leis domsticas no implica a internalizao do Direito Internacional, uma vez que este ltimo processo se d somente a partir do momento em que os atores pensam e agem em conformidade com as referidas normas.88 O enfoque sobre os efeitos constitutivos exercidos pelas normas jurdicas produz uma conseqncia interessante, que consiste na inverso da precedncia concedida aos tratados em relao aos costumes no mbito das fontes do Direito Internacional. Pelo fato de apresentar normas jurdicas codificadas, como resultado de um procedimento formal em que as partes manifestam expressamente o seu consentimento, o tratado comumente encarado como a fonte mais importante de Direito Internacional. Como sustenta Mcmanus, todavia, o Direito costumeiro tende a adquirir prevalncia medida que, por definio, representa uma fonte cujas normas so internalizadas pelos atores.89 Com efeito, uma norma costumeira internacional definida a partir de dois elementos: a prtica reiterada e a opinio juris. Enquanto o

87 88

Idem, p.18. Idem, p.22. 89 Idem, p.23.

209

primeiro desses elementos se refere ao substrato material dos costumes, a opinio juris representa o seu elemento subjetivo90: somente haver uma norma costumeira se os agentes agirem com base na crena de que obedecem a uma norma jurdica. Esse , precisamente, o elemento que liga o Direito costumeiro ao processo de internalizao, uma vez que a prpria existncia das normas costumeiras pressupe a sua insero no conjunto das crenas normativas dos atores. A ligao entre os costumes e o processo de internalizao estende-se aos tratados que codificam costumes internacionais reconhecidos pela sociedade internacional. Os tratados que estabelecem novas normas, entretanto, tendem a ter as suas normas internalizadas ao longo do tempo, se e medida que os atores ajam em conformidade com as referidas normas.91 Nesse sentido, compreensvel o porqu de estudos apontarem que, em conflitos desde a Segunda Grande Guerra, os estados tm agido preponderantemente com base nas normas jurdicas
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

internacionais provenientes do perodo entreguerras, em detrimento das normas estabelecidas no marco da Carta das Naes Unidas.92 A maior familiaridade dos atores com as normas antigas torna-as mais eficazes, sendo o inverso verdadeiro para as normas novas, validando o adgio jurdico lei boa lei velha. Esse argumento, por sua vez, associa-se crtica realizada por Finnemore e Toope ao estudo da legalizao. Esses autores afirmaram que a negligncia dos autores liberais quanto ao papel exercido pelo costume internacional tornavaos impassveis de aplicar o seu instrumental terico rea dos conflitos internacionais pelo fato de esta ltima ser caracterizada pela presena ostensiva de normas costumeiras. Pelos motivos expostos, o estudo das normas jurdicas costumeiras constitui uma questo promissora na compreenso, pelos tericos de Relaes Internacionais e de Direito Internacional, da constituio do poder:
os efeitos constitutivos do Direito Internacional costumeiro no poder tendem a ser mais imediatos do que aqueles oriundos de novas normas jurdicas internacionais codificadas.
90

A opinio juris como elemento subjetivo constituinte das normas costumeiras internacionais foi consagrada a partir da deciso da Corte Internacional de Justia no caso da Plataforma Continental do Mar do Norte, em 1969. Apesar de o senso-comum associar o costume somente prtica reiterada dos atores, possvel afirmar que diversos autores consideram que o elemento subjetivo dos costumes adquire prevalncia sobre o seu elemento material. Alguns autores levam essa proposio s ltimas conseqncias e cogitam da existncia de normas costumeiras caracterizadas exclusivamente pelo seu elemento subjetivo. Ver Celso de Mello, Curso de Direito Internacional Pblico, 2002; pp.282-284. 91 Mcmanus (2001), p.23. 92 Idem, pp.23-24.

210

Isso reflete o fato de o Direito costumeiro desenvolver-se ao longo do tempo e existir somente na medida em que interpretado e internalizado.93

Os efeitos constitutivos das normas jurdicas tambm abrem espao para a questo da legitimidade no cenrio internacional. Ian Hurd94 observa que os tericos polticos concebem trs mecanismos por meio dos quais os atores obedecem s normas: a coero, o auto-interesse e a legitimidade. Esta, contudo, tem os seus efeitos subdimensionados quando o objeto de anlise o ambiente internacional. Enquanto os realistas tendem a enfocar o mecanismo da coero, os liberais tendem a enfatizar o auto-interesse dos atores, restando subteorizado o mecanismo da legitimidade.95 Segundo Hurd, a legitimidade refere-se crena normativa do autor de que uma regra ou instituio deve ser obedecida, tratando-se de uma qualidade subjetiva, resultante da percepo que o autor tm da substncia ou do procedimento que deu origem a uma regra. O mecanismo subjacente
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

legitimidade o processo de internalizao mencionado por Mcmanus: tal percepo afeta o comportamento porque ela internalizada pelo autor e ajuda a definir como este observa os seus interesses.96 Hurd acrescenta que, medida que os estados aceitam uma regra como legtima, ela se reveste de autoridade, o que desafia a viso tradicional da anarquia internacional como elemento impeditivo da existncia de autoridade.97 Alm disso, o estudo da legitimidade prdigo em conseqncias sobre a aquiescncia frente s normas jurdicas internacionais, posto que a insero da norma no conjunto das crenas normativas dos indivduos tende a modificar qualitativamente o ato de obedecer s normas jurdicas internacionais. Como afirmou Hurd:
A legitimidade contribui para a aquiescncia ao prover uma razo interna para que um ator obedea a uma regra. Quando um ator acredita que uma regra legtima, a aquiescncia no mais motivada pelo simples medo de represlia, ou por um clculo baseado no autointeresse, mas em um sentido interno de obrigao moral; o controle sobre os atores legtimo medida que ele aprovado ou observado como correto.98

Idem, p.25. Ian Hurd, Legitimacy and Authority in International politics, International Organization, vol. 53, 2, 1999. 95 Hurd (1999), pp.381-382. Observe-se que os liberais mencionados por Hurd incluem os institucionalistas. 96 Idem, p.381. 97 Ibidem. 98 Idem, p.387. Novamente recorrendo diferena qualitativa observada por Kant entre os mecanismos de obedincia regra moral e regra jurdica, pode-se argumentar, seguindo Hurd,
94

93

211

O fato de uma regra legtima ser internalizada por um ator implica a reconsiderao dos interesses deste luz do disposto por aquela. Nesse sentido, da internalizao da regra da soberania resulta que os estados no a obedecem em virtude da coero ou dos seus prprios interesses, mas passam a condicionar a persecuo dos seus interesses ao disposto pela regra da no-interveno, bem como a outros padres estabelecidos pela comunidade de estados.99 No surpreende, portanto, que seja extremamente raro que a formulao de uma poltica exterior leve em considerao a possibilidade de violao da regra da soberania. Na virtual totalidade das vezes, ela tomada como um dado e aqueles que cogitam da sua violao sero alvo do repdio da sociedade de estados e tratados como estados prias, disso resultando uma forte tendncia dos estados em respeitar a regra basilar da soberania, o que explicaria o fato de estados mais fracos no serem colonizados por estados mais fortes s expensas do
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

diferencial de poder existente entre os ltimos e os primeiros.100 O construtivismo proposto por Wendt abre um vasto campo de interao entre os tericos de Relaes Internacionais e os tericos de Direito Internacional, a partir de sua proposio acerca dos efeitos constitutivos das normas, do que resultaria a capacidade destas em constituir variveis-chave da poltica internacional, como o poder e os interesses dos estados. Assim, questes como o Direito costumeiro e a legitimidade, negligenciadas por realistas, institucionalistas e liberais, podem ser analisadas a partir do construtivismo, disso resultando uma nova concepo sobre a natureza da anarquia internacional, alm de uma nova concepo sobre o mecanismo por meio do qual os atores obedecem s normas jurdicas internacionais. O instrumental terico apresentado por Wendt, entretanto, at pela falta de interesse explcito desse autor em delinear o papel exercido pelo Direito Internacional na poltica internacional, mostra-se limitado, medida que no permite uma anlise precisa acerca do lugar especfico das normas jurdicas na vida internacional, tarefa que levada a cabo por Friedrich Kratochwil. Alm

que a legitimidade de uma regra jurdica a aproximaria do mecanismo caracterstico de observncia das regras morais. 99 Idem, p.397. 100 Idem, pp.395 e 397.

212

disso, o seu materialismo residual impede a apreenso dos efeitos das normas jurdicas na prpria formao dos atores, o que, somado ao fato de Wendt no se concentrar sobre o papel desempenhado pelo poder na produo das normas que constituem o prprio poder e os interesses dos estados, nos conduz ao construtivismo proposto por Nicholas Onuf.

7.5. Friedrich Kratochwil: o Direito Internacional com processo argumentativo calcado na retrica Segundo Kratochwil, os construtivistas baseiam seus programas de pesquisa na proposio de que o mundo humano no simplesmente dado ou natural, mas que, ao contrrio, o mundo humano artificial, sendo construdo pelas prprias aes dos atores que o compem.101 Alm disso, para os construtivistas, a explicao para as aes dos atores determinada pelo contexto
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

no qual eles esto inseridos; tal explicao torna-se possvel a partir do papel desempenhado pelas compreenses intersubjetivas. Lanando mo de uma famosa passagem dos escritos de Aristteles, Kratochwil ilustra o argumento:102
evidente... que o homem naturalmente um animal poltico, destinado a viver em sociedade, e aquele que, por instinto, e no porque qualquer circunstncia o inibe, deixa de fazer parte de uma cidade, um ser vil ou superior ao homem. Tal indivduo merece, como disse Homero, a censura cruel de ser um sem famlia, sem leis, sem lar. Porque ele vido de combates, e, como as aves de rapina, incapaz de se submeter a qualquer obedincia. Claramente se compreende a razo de ser o homem um animal socivel em grau mais elevado que as abelhas e todos os outros animais que vivem reunidos. A natureza, dizemos, nada faz em vo. O homem s, entre todos os animais, tem o dom da palavra; a voz o sinal da dor e do prazer, e por isso que ela tambm foi concedida a outros animais. Estes chegam a experimentar sensaes de dor e de prazer, e a se fazer compreender uns aos outros. A palavra, porm, tem por fim fazer compreender o que til ou prejudicial, e, em conseqncia, o que justo ou injusto. O que distingue o homem de um modo especfico que ele sabe discernir o bem do mal, o justo do injusto, e assim todos os sentimentos da mesma ordem cuja comunicao constitui precisamente a famlia do estado.103

Nessa passagem, ainda que no se comungue com Aristteles a sua proposio sobre os desgnios da natureza, deve-se observar que o pensador grego distingue a sociabilidade humana daquela caracterstica dos animais gregrios, distino que se relaciona, por sua vez, oposio entre voz e discurso ou

101 102

Kratochwil (2001), pp.16-17. Kratochwil (2001), pp.19-20. Em relao citao traduzida para o portugus, Kratochwil utiliza o termo reasoned espeech em lugar de palavras. Assim, os termos discurso e linguagem referem-se ao significado do termo palavras em nossa citao em portugus. 103 Aristteles, A Poltica, livro I, captulo I, 1963; p.14. Traduo de Nestor Silveira Chaves.

213

linguagem. Enquanto a voz, que expressa por meio dos sinais, mantm-se vinculada s condies imediatas, o discurso livra os seres humanos do imediatismo, possibilitando aos mesmos falar sobre situaes passadas ou prospectos sobre situaes futuras. Alm disso, o discurso permite aos sereshumanos fazer escolhas que transcendem a mera resposta a estmulos. Finalmente, o discurso torna possvel a avaliao de aes e eventos em termos de valores comuns por meio da memria e da comparao.104 A linguagem aumenta a habilidade dos seres humanos em comunicar-se por meio do uso de conceitos abstratos, pois no h uma relao necessria com uma situao especfica, como no caso da voz. Ela torna possvel, ao livrar-nos do aqui e agora, a lembrana e o planejamento. Os seres-humanos, munidos do discurso, podem aprender no somente a partir de suas prprias experincias, mas tambm, por meio do aparelho conceitual que eles possuem, a partir das experincias dos outros. Assim, o aprendizado no se restringe imitao
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

(mimesis), podendo resultar das sugestes que emanam das experincias alheias. A linguagem livra-nos do fardo de reinventar a roda a cada momento.105 Apesar de o mundo humano ser criado pelas aes dos seres-humanos, ele no uma criao subjetiva ou idiossincrtica. Ao invs disso, a ordem social criada a partir da intersubjetividade da linguagem e os seus significados compartilhados. Aquele que no participa da comunidade constituda pelos significados compartilhados, utilizando uma linguagem distinta, vive em seu prprio mundo privado, enquadrando-se no conceito de idiota em seu sentido original. 106 Kratochwil afirma que o desenvolvimento da filosofia da linguagem forneceu a ligao conceitual decisiva entre a teoria social e o Direito 107, pois, uma vez que ambas as disciplinas esto preocupadas com questes de prxis, o enfoque nas regras serve no apenas como ponte natural, mas tambm as libera de suas amarras convencionais. Uma breve abordagem sobre as mudanas introduzidas pelas proposies de Wittgenstein ilustra a virada lingstica

104 105

Kratochwil (2001), p.19 e Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions 1989; p.6. Kratochwil (2001), p.19 e Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, 1989; p.6. 106 Kratochwil (2001), p.19. 107 Ibidem.

214

compartilhada por alguns construtivistas, como o prprio Kratochwil e Nicholas Onuf. Enquanto a importncia concedida s convenes remonta a David Hume, a compreenso sobre o papel da linguagem, at recentemente, era baseada na concepo da linguagem como espelho da realidade. A linguagem somente era considerada como significativa a partir do momento em que descrevia de forma precisa as coisas, aes e propriedades de um mundo exterior.108 Na obra Investigaes Filosficas, publicada postumamente em 1953, Wittgenstein props uma nova soluo para a questo do significado, criando, a partir da mencionada virada lingstica, o impulso decisivo para o construtivismo. O significado de um termo no mais consistia em sua exata correspondncia a um objeto situado no mundo exterior, mas em sua utilizao no discurso. Wittgenstein elucidou o carter convencional e pragmtico da linguagem. Os conceitos significam algo, independentemente do fato de
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

capturarem as essncias ontolgicas das coisas, uma vez que eles so usados de certas formas pelos seres humanos para comunicarem-se uns com os outros.109 A linguagem o mbil para a explicao da artificialidade do mundo social, pois ela a responsvel, em virtude do seu elemento intersubjetivo, pela criao da ordem social. Parte do programa construtivista consiste em demonstrar que, devido a essa artificialidade do mundo social, princpios basilares como a anarquia foram historicamente construdos, sendo possvel a construo de teorias que no mais a sustentem como fundao ltima. Esse o fio-condutor que liga o construtivismo teoria crtica.110 A ligao entre a linguagem e a criao do mundo social fornece o ponto de partida, a partir do qual Kratochwil analisa as funes das normas na vida social. Isso se d pelo fato de a linguagem ser uma atividade governada por regras111, o que se associa segunda das trs proposies centrais formuladas por Kratochwil, a saber, a concepo de que a prpria ao humana, em geral,
108 109

Ibidem. Kratochwil (2001), p.20. 110 Kratochwil (2001), pp.15 e 20. 111 Segundo Kratochwil, as normas so artifcios utilizados para a resoluo de problemas especficos que tratam das questes recorrentes da vida social: conflito e cooperao. Assim, elas constituem instrumentos para atingir-se uma deciso. Regras so espcies de normas que simplificam as situaes de escolha ao direcionar a ateno dos atores para os fatores que devem

215

governada por regras. Isso significa que, excepcionando-se os casos que resultam de puros reflexos ou comportamento condicionado, as aes tornam-se compreensveis mediante um aparato de normas contidas em convenes e regras que do significado s referidas aes.112 Kratochwil fornece um exemplo extremo para ilustrar a sua proposio de que as aes humanas so governadas por regras: as ameaas, atos tpicos da esfera internacional, apesar de freqentemente associados ausncia de normas, Direito e ordem, constituem atos governados por regras, sendo a sua efetividade dependente de certas compreenses normativas comuns.113 A pedra de toque desse argumento de Kratochwil consiste em apontar que no h uma contradio em afirmar que as ameaas so atos governados por regras, ao mesmo tempo em que uma ameaa em particular pode violar normas fundamentais, pois se deve considerar a atuao de dois conjuntos de normas. O primeiro conjunto de normas ou regras diz respeito s condies a partir das quais
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

a comunicao se torna efetiva, ao passo que o segundo conjunto lida com a questo de a ameaa ser permitida por uma dada ordem normativa.114 Kratochwil associa a confuso entre os dois tipos de normas ao debate acerca da inadequao da abordagem institucionalista dos regimes para as questes envolvendo segurana. Ao desconsiderar a distino entre os dois conjuntos de normas, os tericos institucionalistas, mopes em relao funo comunicativa exercida pelas normas, acabam por confundir as questes das condies de validade de um ato de discurso com as questes relativas proteo da ordem social por meio de arranjos normativos. Os tericos institucionalistas inferem - a partir do fato de que ameaas no-autorizadas so proibidas, mas bastante comuns na poltica internacional - que as normas no existem ou no exercem qualquer papel nas ameaas. 115 Ocorre que so precisamente as situaes de dissuaso (deterrence) que fornecem indcios mais fortes de que os atos humanos so governados por regras;

ser levados em considerao. As regras, portanto, servem como guias para aes ao simplificar e tipificar as aes. 112 Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, 1989; pp.6 e 11. Tais ressalvas ao fato de os atos humanos serem governados por regras devem ser consideradas implcitas quando invocarmos doravante essa proposio. 113 Idem, p.8. 114 Idem, p.9. 115 Ibidem.

216

posto que essas situaes acabam por formar uma relao psicolgica entre as partes envolvidas, um universo comum de significados crucial para o seu funcionamento. Quando a dissuaso falha, a questo que se impe primordialmente o restabelecimento de compreenses comuns na base de significados compartilhados; essa dependncia crucial em relao s

compreenses normativas compartilhadas que torna atores irracionais, como os terroristas, impassveis de serem dissuadidos.116 Apesar de sustentar no ser possvel negar a importncia das capacidades militares, que importam medida que moldam as percepes dos tomadores de deciso, Kratochwil sugere que as normas tambm compem o ambiente dentro do qual as decises so tomadas, sendo essa uma questo negligenciada pelos tericos em geral.117 A presena de armas atmicas entre as partes envolvidas em uma situao de deterrence nada mais fez do que realar a importncia das compreenses normativas compartilhadas para a obteno do sucesso na tentativa de dissuadir o
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

oponente, pois, nesse novo contexto, disparidades nos nveis de fora importam pouco em virtude da garantia de destruio mtua. A anlise sobre a Era Nuclear proferida por Robert Jervis118, por exemplo, enquadra-se nos argumentos fundamentais apresentados por Kratochwil. Jervis utiliza dois conceitos para designar as formas por meio das quais se divide o comportamento dos atores no cenrio internacional: sinais e ndices. Os sinais so declaraes ou aes cujos significados so estabelecidos por compreenses tcitas ou explcitas entre os atores. Os ndices, por sua vez, so declaraes ou aes que carregam consigo alguma evidncia inerente das capacidades e intenes dos atores. Os sinais, ao contrrio dos ndices, no tm valor intrnseco, devendo sua existncia s compreenses compartilhadas pelos atores.119 O elemento que chama a ateno na anlise de Jervis luz do instrumental desenvolvido por Kratochwil a percepo do papel essencial exercido pela

116 117

Idem, p.48. Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, 1989; p.51. 118 Robert Jervis, The Logic of Images in International Relations, 1989, captulo 8. 119 Idem, p.18. Exemplos tpicos de sinais so as notas diplomticas; exemplos tpicos de ndices so incrementos nas capacidades militares de um estado. Embora a distino entre os dois conceitos seja mais sofisticada do que aqui se sugere, essa simplificao suficiente para ilustrar o nosso argumento.

217

comunicao; isso se torna claro quando Jervis desvincula a distino entre sinais e ndices da distino entre palavras e atos:
Apesar de haver algumas similaridades entre as minhas categorias e a familiar distino entre palavras e atos, esta ltima no til nesse contexto. Ao tentar prever como outros se comportaro, os estados geralmente examinam as palavras e os atos dos outros da mesma maneira e, como causa e efeito disso, ao tentar-se comunicar uma mensagem, palavras e atos geralmente desempenham as mesmas funes.120

Sem a inteno de estender demasiadamente a analogia, Jervis, em consonncia, com a teorizao de Kratochwil, compreendeu o papel exercido pela comunicao, o que o aproximou da noo de ato de discurso. Alm disso, latente a proeminncia do elemento intersubjetivo no conceito de sinais, o que o aproxima sobremaneira da noo de linguagem, aproximao que reforada pela associao feita entre os sinais e a linguagem diplomtica.121 Segundo Jervis, a Era Nuclear e a conseqente capacidade de destruio mtua resultaram na virtual ausncia de ndices de demonstrao de capacidades
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

disponveis aos atores122, realando o papel desempenhado pelos sinais. Com base no exposto, possvel compreender as razes que fazem Jervis divergir de Henry Kissinger quando este ltimo critica as mudanas efetuadas nos armamentos disponveis poca. Nas palavras de Kissinger:
Que ameaas ... algum pode fazer com msseis de combustvel slido? Se as armas se encontram em um estado natural de prontido, como algum pode demonstrar a mobilizao crescente que, historicamente, serviu como advertncia? Durante a crise dos msseis de outubro de 1962, ns transmitimos advertncias ao dispersar avies portadores de bombas (bombers) pelos aeroportos civis. Que ttica equivalente ns podemos empregar quando as nossas foras estratgicas so integralmente composta por msseis. 123

Jervis argumenta que o equvoco de Kissinger consiste em vincular as ameaas aos armamentos empregados:
Desde que o significado da ao seja amplamente convencional, ela poderia ser substituda, em princpio, por qualquer instrumento artificial. Os Estados Unidos poderiam anunciar que, todas as vezes que hasteassem uma bandeira em forma de cogumelo sobre bases de msseis, isso significaria que eles estavam considerando um evento internacional como sendo de alta gravidade. Evidente que isso no parece o equivalente a dispersar avies portadores de bombas que resguardam, intuitivamente, uma aparncia de maior credibilidade pela sua conexo com o uso de armas. Mas desde que ambos os lados compreendam o cdigo, uma bandeira pode transmitir uma mensagem da mesma forma. Os

Idem, p.19. Idem, p.21. Ainda que esta dimenso no esgote o conceito de sinais. 122 Idem, p.227. 123 Henry Kissinger, Reflections on Power and Diplomacy in Johnson, E. (ed.), The Dimensions of Diplomacy; 1964, p.25. Apud: Robert Jervis, The Logic of Images in International Relations, 1989; p.228.
121

120

218

russos teriam tantas ou to poucas - razes para acreditar em uma mensagem ou em outra.124

Nesses termos, o elemento fundamental para o sucesso das ameaas para Jervis a comunicao e os significados comuns sustentados pelos atores, o que nos aproxima das compreenses normativas comuns propostas por Kratochwil como condio para a consecuo das ameaas. Essa associao, por sua vez, remonta ao papel exercido pelo primeiro conjunto de normas, que se destinam a prover as bases a partir das quais uma comunicao se torna efetiva. A proposio segundo a qual as aes humanas so governadas por normas, apesar de representar per se uma aproximao com os postulados desenvolvidos no mbito da cincia jurdica, no so suficientes para o desenvolvimento de um panorama completo sobre o papel exercido pelo Direito no cenrio internacional. Tampouco define por si s as possibilidades abertas para
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

o estudo interdisciplinar entre Relaes Internacionais e Direito Internacional, tarefa que deve ser realizada a partir do exame da primeira e da terceira proposies centrais avanadas por Kratochwil. Nas palavras deste autor:
Se til dotar as regras do jogo de um carter legal, como sugerem alguns acadmicos, uma questo difcil. O fato de o jogo de poder estar inserido em uma estrutura normativa compartilhada, entretanto, demonstra que a alegada antinomia entre a poltica de poder e a atitude de seguir as regras do jogo internacional amplamente enganosa.125

A primeira das proposies centrais de Kratochwil consiste na considerao de que uma das funes mais importantes das regras e normas a reduo na complexidade das situaes em que os atores fazem escolhas. Nesse sentido, a partir do contexto das escolhas coletivas126, pode-se afirmar que regras e normas so artifcios que orientam os atores, simplificando escolhas e conferindo racionalidade s situaes, ao delinear os fatores que o tomador de deciso deve levar em considerao.127 A terceira proposio central, por sua vez, remete aos processos de deliberao e interpretao, que so passveis de anlise a partir do papel que as

124 125

Robert Jervis, The Logic of Images in International Relations, 1989; p.229. Idem, p.52. 126 Isso significa que, inicialmente, Kratochwil adota os pressupostos caractersticos da literatura sobre escolhas coletivas, ou seja, considera-se que atores auto-interessados com preferncias noidnticas devem fazer escolhas diante da escassez e com os prospectos de que haver novas interaes no futuro. 127 Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, 1989; p.10.

219

regras e normas desempenham nas escolhas por meio do processo de argumentao. Enquanto vrios modelos enfocam certos aspectos da escolha, como a maximizao sob incerteza, risco, ou at condies de interdependncia, Kratochwil sustenta que os mesmos so limitados para a compreenso dos procedimentos argumentativos que so utilizados quando os atores se encontram diante de uma controvrsia.128 Essas duas proposies so flagrantemente relevantes luz do papel exercido pelo Direito Internacional nas relaes entre os estados, pois o Direito concebido como um processo de escolha caracterizado pela natureza regulada do uso de normas para chegar-se a uma deciso por meio da argumentao.129 Segue-se uma anlise mais detalhada da concepo do Direito sustentada por Kratochwil. Posteriormente, argumentar-se- que essa concepo e os instrumentos tericos fornecidos por esse autor podem ser associados aos influentes estudos da aquiescncia levados a cabo por Abram e Antonia Chayes.
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

Segundo Kratochwil, a demarcao do critrio que distingue as normas legais das outras modalidades de normas no pode ser feita com base em caractersticas intrnsecas s prprias normas, como o seu carter coercitivo130, o que o leva a rejeitar a teoria de Kelsen. Alm disso, no possvel distinguir as normas jurdicas pelo fato de pertencerem, pela sua origem, a um sistema legal, o que o coloca em rota de coliso com a teoria de Hart.131 Finalmente, Kratochwil desfere crticas teoria de McDougal, para quem o Direito deve ser entendido luz de um processo de deciso voltado para um objetivo supremo, a dignidade humana. McDougal, ao vincular o Direito ao processo de tomada de deciso poltica, tornou o fenmeno jurdico virtualmente indistinto da prpria poltica.132

128 129

Idem, p.11. Idem, p.18. 130 As normas secundrias de Hart so exemplos de normas jurdicas que no dispem de poder coercitivo. Com efeito, as normas jurdicas no so distintas das outras normas pela presena do elemento coero. A norma jurdica Braslia a Capital Federal (Constituio Federal, artigo 18, primeiro pargrafo), por exemplo, no carrega consigo o elemento coercitivo, sendo inquestionvel o seu carter jurdico. 131 Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, 1989; p.188. 132 Idem, pp.195-196 e 198. Essa indistino entre o Direito e a poltica pode aferida por meio da frase freqentemente associada teoria de McDougal: Law as Policy.

220

Feitas essas crticas, Kratochwil avana a sua concepo do Direito com base no estilo133 de argumentao caracterstico dos seus operadores. Em suas palavras:
Ao enfatizar o estilo de argumentao com regras em vez de enfocar as suas caractersticas, a sua participao em um sistema ou a sua contribuio para um objetivo supremo, ns podemos traar uma viso mais realista do fenmeno legal. Alm disso, o problema quanto ao status do Direito Internacional pode ser discutido de uma maneira mais frutfera.134

O carter distintivo do Direito, portanto, deve ser buscado na forma como as normas so utilizadas pelos seus operadores, cujas maneiras especficas de chegar a uma deciso por meio da argumentao fazem o Direito diferir da poltica e da moral. O estilo caracterstico dos juristas transmitido por meio de um processo de socializao a que as pessoas so submetidas, ao tornarem-se operadores do Direito, como, por exemplo, juzes e os advogados.135 Diferentemente do processo de tomada de deciso caracterstico da
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

poltica, destinado a guiar as inferncias na direo de um objetivo, concedendo ao tomador de deciso uma larga margem de discrio quanto ao tempo, lugar e modo de implementao, as regras legais fornecem diretrizes no somente aos fins, mas tambm aos meios a serem adotados, aos contextos de aplicao e s excees que so admissveis e inadmissveis. possvel cogitar de uma violao das regras legais, o que no acontece no processo poltico, onde as polticas podem ser modificadas em virtude da discrio da qual dispem os atores.136 Por sua vez, o processo de tomada de deciso caracterstico do Direito difere em importantes aspectos da esfera moral. Em primeiro lugar, os argumentos morais geralmente invocam princpios gerais, ao passo que os argumentos jurdicos se valem, na maior parte dos casos, de regras especficas. Em segundo lugar, os argumentos morais usualmente dependem da inteno do ator, ao passo que, nos argumentos jurdicos, se concedem graus variados de relevncia s intenes dos atores.137 Em terceiro lugar, a busca pela verdade nos

O termo estilo uma traduo do termo utilizado pelos juristas franceses style, que traz consigo uma forte carga semntica, no sentido de reforar as peculiaridades da argumentao jurdica. 134 Idem, p.187. 135 Idem, p.205. 136 Idem, p.207. 137 No Direito Criminal, por exemplo, as intenes normalmente importam em termos de efeitos agravantes ou atenuantes s infraes praticadas, ao passo que, no Direito Civil, a inteno , por

133

221

procedimentos legais subordinada a disposies que especificam o que conta como uma prova e quais evidncias so inadmissveis138. Finalmente, se os argumentos morais por vezes apresentam grande parcela de indeterminao, sendo responsveis pela formao de dilemas, o mesmo no pode ser atribudo aos argumentos jurdicos em virtude da necessidade de uma deciso final. Um juiz no pode escusar-se de emitir uma deciso, alegando que se criou um dilema resultante do fato de ambas as partes possurem as suas razes.139 Nesses termos, a dinmica de argumentao legal difere daquelas observadas nos campos da poltica e da moral. O advogado que atua no Direito Internacional, assim como no Direito domstico, lida com decises prvias ou outros pronunciamentos de variados nveis de autoridade, o mesmo ocorrendo com o seu oponente: ambos defendem uma leitura particular do arcabouo legal aplicvel e, conseqentemente, a percia de um advogado consiste em fazer prevalecer, de forma plausvel, as caractersticas do caso que o favorecem em
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

detrimento do adversrio.140 Segundo Kratochwil, o estilo de argumentao caracterstico do Direito no necessariamente indutivo nem dedutivo, sendo que a sua natureza fundamentalmente retrica, no no sentido pejorativo do termo, mas nos termos da tradio que remonta a Aristteles.141 A retrica concentra-se sobre questes de prxis, mais precisamente com a questo de persuadir na direo de uma alternativa quando nenhuma soluo logicamente vinculante e, no entanto, uma deciso deve ser tomada.142 Nesses casos, a argumentao demonstrativa e a lgica cedem lugar argumentao dialtica e retrica.143

vezes, negligenciada em casos de obrigaes estritas. Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, 1989; p.207. 138 Esse fator ensejou, durante longo perodo, a distino entre verdade formal e verdade material. Afirmava-se que os processos civis buscavam a verdade formal, ou seja, aquela verdade encontrada dentro do processo, segundo os cnones dos procedimentos jurdicos, ao passo que os processos penais se incumbiam da busca pela verdade material, ou seja, a materialidade dos fatos, a verdade real. A questo especfica da admissibilidade das provas, por sua vez, remonta vasta literatura sobre o assunto, que constitui um dos pontos mais controversos da cincia jurdica, resultado da tenso entre o respeito s formalidades e a busca irrestrita pela verdade. 139 Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, 1989; p.207. 140 Idem, p.209. 141 Segundo Aristteles, a Retrica a faculdade de ver teoricamente o que, em cada caso, pode ser capaz de gerar a persuaso. Aristteles, Arte retrica e arte potica, Livro Primeiro, Captulo II, I. Traduo de Antnio Pinto de Carvalho. 142 Idem, p.210. 143 Ver Chaim Perelman, Lgica Jurdica Nova Retrica, 1998. Perelman assim distingue a argumentao demonstrativa (raciocnio analtico) da argumentao dialtica (raciocnio

222

A discrepncia entre o estilo de argumentao jurdico em relao lgica tradicional pode ser aferido a partir da considerao dos seguintes exemplos silogsticos144:

I Todos os Homens so mortais Scrates um Homem Scrates mortal II Todos os assassinos so criminosos a serem punidos com a priso perptua X um assassino X um criminoso a ser punido com a priso perptua

primeira vista, os dois argumentos exibem a mesma estrutura lgica. H, contudo, uma diferena significante entre eles. No segundo caso, diferentemente
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

do primeiro, a concluso adiciona algo de novo ao nosso conhecimento, o que distingue o raciocnio jurdico da lgica tradicional.145 Alm disso, a argumentao legal transcende a questo especfica da concluso obtida, pois possvel questionar se um caso determinado configura simples homicdio, negligncia, ou legtima defesa. Essa questo no pode ser respondida pela lgica formal, mas, sim, pela escolha de uma narrativa que antecede a prpria apresentao do julgamento em forma de silogismo. Como bem demonstram os motivos que, na maior parte das vezes, esto por detrs dos recursos das decises judiciais, o enfoque concentra-se sobre uma determinada avaliao dos fatos relevantes em um caso, e no em questes silogsticas.146

dialtico): Os raciocnios analticos so aqueles que, partindo de premissas necessrias, ou pelo menos indiscutivelmente verdadeiras, redundam, graas a inferncias vlidas, em concluses igualmente necessrias ou vlidas... Os raciocnios dialticos ... referem-se no s demonstraes cientficas, mas s deliberaes e s controvrsias. Dizem respeito aos meios de persuadir e de convencer pelo discurso, de criticar as teses do adversrio e de defender e justificar as suas prprias, valendo-se de argumentos mais ou menos fortes. Idem, pp.1-2. 144 Idem, p.212. 145 Idem, p.213. Sobre este ponto, afirmou Aristteles que o silogismo uma forma de raciocnio, merc da qual, sendo dadas certas proposies (premissas), destas resulta necessariamente uma nova proposio... O silogismo dialtico aquele do qual resulta uma concluso, quando as premissas so conformes com a opinio. Aristteles, Retrica, Livro Primeiro, Captulo II, III, itlico nosso. 146 Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, 1989; p.213.

223

O modelo de argumentao caracterstico do Direito proposto por Kratochwil concede grande importncia busca por premissas que do incio a um processo de argumentao. Nesse sentido, adquire realce o carter tpico147 desses procedimentos, uma vez que eles se baseiam naquilo que pode ser designado pelo termo topoi, ou seja, lugares-comuns a partir dos quais se inicia uma argumentao, ao invocarem-se interpretaes que so compartilhadas pela sociedade a partir de certas experincias prticas.148 O carter tpico concedido argumentao legal, em lugar dos aspectos sistmicos e dedutivos normalmente associados ao Direito, crucial para a compreenso do estilo de argumentao tipicamente empregado pelos operadores jurdicos. Para ilustrar esse argumento til a reproduo do exemplo extrado por Kratochwil149 da obra de Aristteles; nele, verifica-se que at a invocao de fbulas pode participar da formao de uma argumentao jurdica, posto que pode contribuir para o seu poder persuasivo, que depende de sua relao com os
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

lugares-comuns (topoi) existentes em uma dada sociedade. Segundo Aristteles, Esopo, advogado de um demagogo acusado de corrupo perante o sistema judicial dos smios, lanou mo da seguinte fbula na defesa do seu cliente:
Uma raposa, ao atravessar um rio, caiu em um fosso profundo e, no podendo de l sair, agentou durante muito tempo, mas foi assaltada por um enxame de carrapatos. Passeava por ali um ourio que, ao ver a raposa, teve d dela e perguntou-lhe: Queres que te liberte dos carrapatos? A raposa recusou. O ourio perguntou o motivo da recusa. que, respondeu a raposa, os carrapatos j esto engurgitados de sangue e no me sugam mais; se tu os tiras, viro outros esfomeados que me sugaro o pouco de sangue que me resta.150

Na seqncia, Esopo argumenta: do mesmo modo, smios, este homem j no vos prejudicar, pois rico; mas, se o condenais morte, outros viro, que, espiaados pela sua pobreza, vos roubaro e dissiparo o errio pblico.151 A fbula apresentada por Esopo invoca nos smios o topos em face de um mal, menos melhor do que mais. O efeito causado pelo topos consiste em eliminar as questes relativas ao certo e ao errado, sendo o caso reduzido a uma

Os trabalhos lgicos de Aristteles foram reunidos sob o ttulo geral de Organon, que significa instrumento. O quinto tratado presente nessa obra era denominado Os Tpicos e tratava precisamente da teoria da argumentao dialtica, que parte de princpios provveis ou opinies, levando a uma concluso provvel. Aristteles baseou-se nesse tratado para elaborar a sua obra Retrica. 148 Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, pp.214 e 218- 219. 149 Idem, p.218. 150 Aristteles, Retrica, livro Segundo, Captulo XX, III. 151 Ibidem.

147

224

instncia de um fenmeno natural universal. Dado que todos os seres-humanos agem movidos pelo auto-interesse, e dado que o poltico em questo parece estar satisfeito com as suas posses, melhor mant-lo em suas funes a substitu-lo por outros polticos desejosos de saquear o errio pblico.152 Os lugares-comuns (topoi), portanto, no apenas estabelecem os pontos de partida para os argumentos, mas tambm inserem as questes de um debate no interior de um conjunto substantivo de compreenses comuns que provem as conexes cruciais dentro da estrutura de um argumento. Conclui Kratochwil que precisamente por refletir as compreenses que formam o nosso senso-comum, esses topoi gerais so persuasivos e se pode facilmente recorrer a eles quando o conhecimento tcnico sobre uma questo ausente ou se torna problemtico.153 Pelos motivos expostos, deve-se refutar o modelo, bastante difundido no mundo jurdico, segundo o qual a funo dos juzes consiste meramente em aplicar as normas aos casos concretos, subsumindo os fatos relevantes no mbito
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

das normas gerais, o que aproximaria os procedimentos jurdicos dos cnones da lgica formal. Como j exposto, no apenas a avaliao das normas aplicveis est em questo, mas a prpria interpretao dos fatos relevantes em um caso. A possibilidade de efetuarem-se distintas leituras das condies factuais faz desmoronar o modelo da subsuno dos fatos s normas legais.154 Para Kratochwil, o Direito ocupa um lugar especfico no cenrio internacional, a partir do momento em que se apresenta como um processo de argumentao com caractersticas prprias, que deitam as suas razes na tradio retrica fundada por Aristteles. O Direito passa a ser associado ao discurso retrico cujo objetivo primordial a persuaso. A concepo do Direito sustentada por Kratochwil pode ser associada, em importantes aspectos, proposta de uma abordagem gerencial proposta por Abram e Antonia Chayes para a questo da aquiescncia dos estados s normas do Direito Internacional. Com efeito, esses autores defendem que os prospectos de cumprimento das normas jurdicas internacionais so maiores medida que os atores se envolvem em um processo argumentativo cujas caractersticas so

152 153

Friedrich Kratochwil, Rules, Norms, and Decisions, p.219. Idem, pp. 219-220. 154 Idem, pp.222-223.

225

semelhantes ao estilo de argumentao tpico do Direito nos termos propostos por Kratochwil. De incio, Abram e Antonia Chayes afirmam que as normas emanadas dos tratados devem ser compreendidas e aceitas em suas aplicaes aos casos concretos para que elas sejam dotadas da capacidade de induzir os agentes aquiescncia. A mera existncia de normas escritas insuficiente para a compreenso dos motivos que levam os atores a obedecer s normas jurdicas, at porque pode haver contradio no interior do conjunto de normas estabelecidas a partir de um mesmo tratado. As disposies presentes na Carta das Naes Unidas - que consagra, ao mesmo tempo, a autodeterminao dos povos e a inviolabilidade territorial dos estados so exemplos disso. Nesse sentido, os significados relativos a uma norma, sua aplicao ao caso concreto e s condutas que so concebidas como violaes so formados por meio de um processo argumentativo entre as partes.155
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

As caractersticas desse processo tipicamente jurdico vo ao encontro das proposies de Kratochwil, medida que se enfatiza o discurso direcionado persuaso das outras partes e justificao de uma determinada conduta. Nesses termos, as normas legais desempenham um importante papel nas relaes internacionais, pois estas ltimas se do, em boa parte, a partir de conversaes diplomticas que envolvem explicao, justificao, persuaso e dissuaso, bem como aprovao e condenao. A conformidade em relao s normas jurdicas quase sempre uma explicao adequada para uma ao, assim como a alegao de que uma conduta contrria a elas serve de base para uma argumentao voltada para a condenao de uma ao.156 Ao contrrio do que propunha Morgenthau, segundo o qual os estados sempre encontram um argumento legal para justificar as suas aes, o conjunto de possibilidades no infinito, pois subsiste a necessidade de persuadir os atores envolvidos e, dentro dos limites impostos por essa restrio, bons argumentos legais podem geralmente ser distinguidos de argumentos legais fracos, um

Abram Chayes e Antonia Chayes, The New Sovereignty, 1995; pp.112 e 120. Neste ponto, os autores tornam explcita a sua afinidade em relao s proposies de Kratochwil: O esforo para a justificao, como Friedrich Kratochwil afirma da argumentao legal em geral, no uma demonstrao lgica nem emprica, mas um esforo para adquirir o assentimento a julgamento de valores em bases argumentativas, no idiossincrticas. um esforo de persuaso. Idem, p.119.
156

155

226

exemplo destes ltimos podendo ser aferido a partir da tentativa da administrao Reagan de apresentar uma nova interpretao para o tratado de Msseis AntiBalsticos.157 Essa viso do Direito como um processo argumentativo dinmico ajuda na compreenso dos motivos que levam os atores a aquiescer s normas jurdicas internacionais medida que, como as partes so entidades soberanas e o seu consentimento requerido a cada estgio desse mesmo processo, ao fim e ao cabo, os estados ficam restritos em sua margem de ao, uma vez que as repetidas manifestaes em favor de uma determinada interpretao para as normas acabam por dotar as mesmas de um alto nvel de autoridade. A dinmica desse processo pode ser resumida a partir das seguintes palavras de Abram e Antonia Chayes:
A elaborao discursiva e a aplicao das normas de um tratado constituem o corao do processo de aquiescncia. A dinmica da justificao a busca pela compreenso comum do significado das normas em relao a uma situao especfica apresentada. Os participantes buscam, quase em um estilo socrtico, persuadir uns aos outros da validade dos estgios sucessivos na dialtica formada. No curso desse debate, a performance requerida de uma parte em um caso particular progressivamente definida e especificada. A partir do momento em que uma parte participou de cada estgio do argumento, as presses para que ela aja conforme o julgamento final so grandes.158

PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

Alm de assegurar um lugar especfico para o Direito no ambiente internacional, a abordagem de Kratochwil lana uma nova luz sobre a discusso acerca da natureza do Direito Internacional, uma vez que esse autor desvincula a sua existncia de caractersticas intrnsecas s normas jurdicas ou da conformidade a um sistema, como defendiam os tericos legais positivistas, ao mesmo tempo em que a desvincula de uma associao com o processo poltico que acaba por desfigurar o Direito, como propunha McDougal.

7.6. Nicholas Onuf: o Direito Internacional constituindo os atores e interagindo com o poder Onuf caracteriza o estudo das relaes internacionais sob o prisma dos diferentes mundos passveis de serem analisados pelo observador; a escolha por um mundo em face de outro normativa, dependente da perspectiva adotada. Assim, os observadores normativamente escolhem a anlise, por exemplo, do

157 158

Ibidem. Idem, p.123.

227

mundo das cerimnias diplomticas ou do mundo da formulao de decises em poltica externa.159 Ocorre que, na esteira da proeminncia do positivismo nas cincias sociais, havia a tentativa de obter-se um conhecimento cumulativo sobre o mundo. Nesse contexto, diferentes estudiosos abordando diferentes mundos pouco ou nada tm a contribuir uns com os outros se cada um postula a sua perspectiva especfica como representante da realidade. o problema da

incomensurabilidade dos paradigmas, ou seja, a impossibilidade de dilogo entre paradigmas que sustentam distintas vises de mundo (ontologias).160 A resposta dada por Onuf a esse problema uma combinao de pluralidade ontolgica e flexibilidade metodolgica. O construtivismo no um paradigma, mas um instrumental terico (framework), podendo ser aplicado s diferentes perspectivas (mundos). A flexibilidade metodolgica exemplificada pela adoo, na forma do como se, de consideraes positivistas como a
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

separao entre fato e valor e a independncia entre conhecimento e linguagem. Prega-se, em ltima instncia, um pragmatismo metodolgico.161 Em termos substantivos, trs premissas perpassam o construtivismo proposto por Onuf. Em primeiro lugar, o estruturacionismo, proposto por Anthony Giddens, tenciona evitar a concesso de precedncia ontolgica ao agente ou estrutura. Onuf, ao contrrio de Wendt, leva o estruturacionismo s ltimas conseqncias, no subsistindo aos agentes uma existncia ditada residualmente por elementos materiais. A linguagem o veculo por meio do qual agente e estrutura constituem-se mutuamente. Onuf comunga da virada lingstica proposta por Wittgenstein, motivo pelo qual a linguagem, em sua teoria, assume um papel constitutivo: ela no mais se restringe a representar a realidade, mas, por meio do discurso, desempenha papel de destaque na construo social. Finalmente, as regras em si mesmas uma forma de discurso transformam as capacidades materiais brutas em recursos, dando a elas um significado social e

Nicholas Onuf, Worlds of Our Making: The Strange Career of Constructivism in International Relations in Puchala, Donald (ed.) Visions of International Relations. Columbia, 2002; pp.6-7. 160 Idem, p.9. 161 Idem, p.15.

159

228

abrindo espao para assimetrias. Onuf utiliza o termo domnio162 para designar as assimetrias em termos de oportunidade de controle e distribuio de benefcios que resultam das regras, que nunca so neutras, sempre favorecendo uns atores em detrimento de outros. A dinmica resultante dessas trs premissas confere abordagem de Onuf uma abertura ausente em Wendt, que consiste na anlise dos efeitos decorrentes das assimetrias na formao das idias que constituem o poder e os interesses dos estados. A intersubjetividade, a partir da teoria de Wendt, apresenta-se sob a forma de um vu opaco, no sendo possvel aferir de forma precisa em que medida os diferenciais de poder influem na formao das idias e, por conseqncia, na formao das normas, inclusive jurdicas. A nfase de Onuf nos efeitos da assimetria permite um dilogo com os tericos do Direito Internacional que buscam uma maior compreenso dos efeitos exercidos pelo poder no mecanismo subjacente s regras jurdicas internacionais.
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

Alm disso, aprofunda a reformulao proposta por Wendt da problemtica da anarquia. Segundo Onuf, os liberais, conceito que para ele engloba os realistas, os institucionalistas e os prprios liberais, sustentam uma viso distorcida do significado da anarquia internacional. Eles no compreendem que anarquia no corresponde um estado de ausncia de regras, mas, sim, que estas ltimas esto presentes e conferem posio de domnio de uns atores em face de outros no cenrio internacional. A anarquia no uma estrutura neutra, mas formada a partir de um conjunto de regras, sempre resultando destas a formao de assimetrias.163 Como afirmou Onuf:
O mundo das relaes internacionais um mundo de regras e domnio, ainda que ningum se arrogue explicitamente a posio de domnio. Nenhum mundo deixa de ser dominado por algum: a prpria idia de anarquia uma contradio em termos. A partir do momento em que este mundo formado por estados ligados entre si por direitos e deveres, ele uma sociedade liberal dominada para o benefcio de alguns estados em face de outros, apesar da aparente ausncia de domnio.164

O prprio conceito de anarquia alvo de contestao, colocando-se em xeque junto a ele a existncia de um objeto distinto que corresponda disciplina
162

Em lngua inglesa, rule. Onuf vale-se do trocadilho resultante dos termos rule (domnio) e rules (regras) para estudar os efeitos assimtricos resultantes das regras no mbito das relaes internacionais. 163 Idem, p.11.

229

de Relaes Internacionais, construda sobre a premissa de que o ambiente internacional requer estudos especficos em virtude da sua estrutura anrquica. Onuf imputa ao construtivismo de Wendt o benefcio de proporcionar uma abertura em termos de agenda de pesquisa na disciplina de Relaes Internacionais e o malefcio de deturpar proposies basilares do construtivismo. Em poucas palavras, Wendt acusado de menosprezar o papel da linguagem, que, a partir dos discursos e das regras, seria responsvel pelo processo de construo social. Sem essa dinmica, a constituio mtua entre agente e estrutura tornou-se demasiado abstrata, motivo pelo qual Wendt teria descaracterizado o debate agente-estrutura.165 Nesse sentido, Onuf prope uma reformulao da teoria construtivista na forma de uma verso forte dos seus postulados: a linguagem volta cena e, sob a forma de regras, dita as condies da agncia social -a agncia uma condio social166- alm de transformar capacidades materiais em recursos. So as regras
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

que tornam as capacidades materiais inteligveis aos atores, quando passam a constituir recursos, que conferem a posio de domnio de uns atores sobre outros.167 A influncia das regras nos agentes acontece medida que aquelas fornecem escolhas a estes, afetando a conduta deles. A conduta dos agentes, por sua vez, fortalece ou enfraquece as regras, conforme elas so cumpridas ou no. A estrutura corresponde s descries, feitas pelos observadores, dos padres estveis que regras e prticas exercem em um dado mundo.168 Ao contrrio do que propunha Wendt, o construtivismo de Onuf no prega uma viso idealista da estrutura, posto que a ao dos agentes que acaba por determin-la. Os agentes reforam e enfraquecem instituies que direcionam as suas aes por meio do fornecimento de escolhas que afetam as suas condutas: a mtua constituio entre agente e estrutura levada s ltimas conseqncias. Nesses termos, qualquer instituio social sempre e necessariamente dependente das condies materiais mediadas socialmente.169

164 165

Idem, p.16. Idem, p.12. 166 Idem, p.6. 167 Idem, p.14. 168 Ibidem. 169 Ibidem.

230

O construtivismo proposto por Onuf potencializa a abertura terica para a aferio do papel do Direito Internacional na poltica internacional. Se, a partir do construtivismo de Wendt, as normas jurdicas podem ser concebidas como elementos que constituem as identidades e os interesses dos atores, as proposies de Onuf ampliam o campo de ao das regras jurdicas, uma vez que se torna possvel vislumbrar o efeito delas na prpria formao dos atores internacionais. Wendt sustentava que os atores possuem uma existncia material residual que acabava por ditar os termos de sua agncia. A partir de Onuf, contudo, a prpria agncia concebida como uma condio social e, como tal, ela governada por regras, parte delas jurdicas. Para Onuf, a legalidade das regras uma funo de trs fatores. O primeiro deles que as regras sejam estabelecidas formalmente. O segundo consiste na medida em que o suporte externo s regras institucionalizado. Por fim, o terceiro fator refere-se s pessoas responsveis por formalizar e dar suporte externo s
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

regras, mais precisamente ao grau em que elas so especifica e formalmente incumbidas dessas tarefas, para o desempenho das quais elas so inclusive treinadas.170 Algumas regras jurdicas, que resultam desses trs elementos, caracterizariam a prpria agncia social dos atores no sistema internacional. Nesse sentido, deve-se atentar para o fato de que, para uma entidade gozar das prerrogativas inerentes condio de um estado, ela deve observar um conjunto de propriedades formais, como territrio, povo e soberania171. Alm disso, para uma entidade ser um estado, os outros estados devem reconhec-la como tal, o que traz baila o instituto jurdico do reconhecimento de estado. As regras formais restringem sobremaneira a quantidade de entidades dignas desse status no sistema internacional. Por isso, paradoxalmente, apesar de o mundo de estados ser grande em termos espaciais, varrendo virtualmente a totalidade da extenso do globo, esse mesmo mundo relativamente pequeno, se levarmos em considerao o nmero de atores que o compem.172 A proposio segundo a qual os estados se constituem a partir de regras jurdicas pode ser ilustrada a partir de casos extremos: a Sua foi criada pelo tratado de Vesteflia, e a Polnia foi

170 171

Nicholas Onuf, World of Our Making, 1989; p.136. Alguns autores acrescentam que, para constituir-se um estado, necessria a existncia de governo. 172 Onuf (2002), p.7.

231

reconstituda a partir do tratado de Versalhes, ambos instrumentos de inegvel carter jurdico. Alm disso, os estados esto sujeitos a diversas outras regras formais e gerais do Direito Internacional que classificam as suas relaes a partir de categorias que se tornam mais restritivas medida que elas so mais familiares, como, primordialmente, as categorias da guerra e da paz.173 No surpreende que as guerras se iniciem e sejam finalizadas por instrumentos jurdicos, a saber, as declaraes de guerra174 e os tratados de paz, o que d uma medida da influncia do Direito Internacional na caracterizao das interaes entre os estados no sistema internacional. No bastasse essa conjuntura, os estados freqentemente interagem entre si por meio de agentes que tambm so determinados a partir de requisitos formais.175 As organizaes internacionais, por exemplo, so formadas por meio de instrumentos jurdicos conhecidos como tratados constitutivos, sem os quais
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

elas no gozam de uma existncia reconhecida no mundo das relaes internacionais. Como afirmaram categoricamente Abram e Antonia Chayes, Uma Organizao Internacional uma criatura do Direito, disso resultando que todos os processos de tomada de deciso em uma organizao internacional seriam caracterizados por um forte componente jurdico176. A possibilidade de as regras jurdicas participarem da constituio da agncia social dos atores remonta limitao observada por Mcmanus em seu estudo interdisciplinar, que se restringe anlise do construtivismo wendtiano: Wendt falha ao no reconhecer a construo dos atores, somente explorando a construo de identidades, ou o que um autor tomado como dado significa para outros atores.177 Nesse sentido, o argumento desenvolvido por Byers, segundo o qual o conceito de estado dependente em larga medida de princpios emanados do Direito Internacional costumeiro, encontra guarida no construtivismo proposto por Onuf, ainda que o critrio para a legalidade das regras deste ltimo autor se refira

173 174

Ibidem. Deve-se ressaltar, contudo, que o instituto da declarao de guerra se encontra em desuso. O mesmo teve, entretanto, larga utilizao em perspectiva histrica. 175 Ibidem. 176 Abram Chayes e Antonia Chayes, The New Sovereignty, 1995; p.125. 177 Mcmanus 2001, p.14.

232

predominantemente aos aspectos formais do Direito, o que dificulta a insero das regras costumeiras em sua abordagem. O papel concedido ao Direito Internacional sob essa nova tica elucidado de forma concisa por Mcmanus: Ao constituir o ator (neste caso, o estado), o Direito Internacional ajuda a definir o significado dos seus interesses mais bsicos, ligados sua sobrevivncia.178 A maior abertura concedida ao papel do Direito Internacional a partir da abordagem de Onuf resultado do fato de este autor levar s ltimas conseqncias a proposta do estruturacionismo apresentada por Giddens, no subsistindo, como em Wendt, um materialismo residual, que associava a existncia social dos atores, em ltima instncia, a fatores materiais. Essa caracterstica especfica da abordagem de Onuf a torna propensa anlise da relao interativa entre o Direito Internacional costumeiro e o poder tal como proposta por Byers. Segundo Byers, o Direito costumeiro e o poder se influenciam mutuamente. Se, por um lado, o poder um elemento primordial para
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

a compreenso das origens do Direito costumeiro, por outro lado, o Direito costumeiro acaba por restringir o poder ao ditar as condies associadas ao exerccio legtimo do mesmo. A insero do poder na anlise das origens das normas jurdicas crucial para a exata apreenso do Direito costumeiro, pois este mais propenso a refletir as assimetrias de poder do que o Direito oriundo dos tratados179, uma vez que o comportamento dos atores poderosos tende a ser oposto em menor medida do que os interesses destes mesmos atores em uma negociao internacional, limitada por princpios como a igualdade soberana e a livre-formao do consentimento. Ao fim e ao cabo, a abordagem de Onuf produz duas conseqncias importantes para estudos interdisciplinares entre tericos de Relaes

Internacionais e Direito Internacional. Em primeiro lugar, o papel concedido s regras e o estruturacionismo levado s ltimas conseqncias permitem que o Direito Internacional ocupe um papel mais penetrante na poltica internacional do que aquele proposto pelos construtivistas menos radicais, como Wendt. O Direito Internacional pode ser responsvel pela prpria existncia social dos atores, no apenas sendo um elemento formador de seus interesses e identidades.

178 179

Ibidem. Mcmanus 2001, p.7.

233

Por sua vez, este papel envolvido em uma atmosfera claramente pessimista, posto que o Direito Internacional e as regras dele emanadas servem aos propsitos de conferir a uns agentes a posio de domnio sobre outros, o que significa dizer que as regras jurdicas so apresentadas como elementos constitutivos das assimetrias observadas no sistema internacional.

7.7. Concluso O construtivismo transcendeu o potencial interdisciplinar das teorias institucionalista e liberal; para os construtivistas, os interesses dos estados ou dos atores sociais em geral no gozam de precedncia ontolgica em relao s regras e normas emanadas do Direito Internacional. Nesse sentido, o instrumental terico disponibilizado pelos construtivistas permite a abordagem aprofundada de uma
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

srie de questes pertinentes s disciplinas de Relaes Internacionais e do Direito Internacional, como o papel desempenhado pela legitimidade e pelos costumes internacionais. O maior potencial do construtivismo para o debate interdisciplinar entre juristas internacionais e tericos da poltica internacional pode ser associado sua dimenso crtica; os construtivistas caracterizam-se pela problematizao dos conceitos-chave que informam o estudo das relaes internacionais. Seguindo essa perspectiva, no somente os interesses dos atores, mas tambm a anarquia, o poder e os prprios estados so passveis de constituio pelas regras e normas jurdicas, que tambm so concebidas como construes mediadas pelas aes dos atores, prevalecendo, em ltima instncia, a viso de que h uma mtua constituio entre os supramencionados elementos. Essa dimenso crtica abre um canal de dilogo entre os construtivistas e os tericos legais crticos, como Martti Koskenniemi, para quem as normas jurdicas internacionais participam na construo de um conceito operativo de poder e so, ao mesmo tempo, constitudas pelo poder. Alexander Wendt abriu espao para estudos interdisciplinares, ao propor que os conceitos de interesse e poder so constitudos a partir de idias, parte delas normas. Essa abertura permite cogitar da participao das normas jurdicas internacionais na formao dos referidos conceitos, assim como da prpria

234

identidade dos atores, fonte da qual emanam os seus interesses. A nfase desse autor nos efeitos constitutivos permite transcender a interpretao causal comumente dispensada s normas jurdicas no estudo das relaes internacionais. Friedrich Kratochwil, ao enfatizar o papel comunicativo exercido pelas normas e propor que as aes dos atores sejam orientadas por elas, possibilita a aferio da influncia das normas em contextos comumente associados ausncia de normas, como nas situaes em que um ator busca dissuadir o seu oponente no cenrio internacional. Ao enfocar as compreenses compartilhadas

intersubjetivamente, Kratochwil conduzido ao papel da linguagem na construo dos conceitos que informam o estudo das relaes internacionais. Por fim, destaque-se que, ao sugerir que o Direito um processo argumentativo peculiar, que deita as suas razes na tradio retrica fundada por Aristteles, esse autor prope um entendimento mais frutfero para a perene questo acerca do papel exato do Direito Internacional no sistema internacional.
PUC-Rio - Certificao Digital N 0310313/CA

Nicholas Onuf, ao desenvolver uma verso do construtivismo mais radical do que aquela proposta por Wendt, leva s ltimas conseqncias o papel constitutivo das regras, que passam a ser responsveis pela constituio dos prprios atores internacionais. Comungando da chamada virada lingstica proposta por Wittgenstein, Onuf concede linguagem um papel central na formao dos elementos que informam o estudo de Relaes Internacionais e do Direito Internacional, como a anarquia e as regras jurdicas. Onuf, contudo, analisa o papel das regras jurdicas sob o enfoque das assimetrias geradas pelas mesmas, ou seja, as regras, que nunca so neutras, so responsveis pelas relaes de domnio presentes no sistema internacional.