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Pobreza y exclusin social: Conceptos y diagnsticos

Mauricio Rojas Mullor


Director de la Escuela de Profesionales de Inmigracin y Cooperacin (EPIC) Profesor Asociado de Historia Econmica de la Universidad de Lund (Suecia)

1. De la pobreza al bienestar como normalidad


La pobreza no es algo nuevo en la historia de la humanidad. Vivir en una condicin de premura material fue la situacin normal del gnero humano hasta que los progresos tecnolgicos de la era moderna hicieron posible, para las amplias mayoras, tener acceso a niveles de consumo, salud, educacin y bienestar en general impensables en pocas anteriores. Todava para economistas clsicos como David Ricardo la pobreza, definida como un nivel de consumo que bsicamente aseguraba la subsistencia, era el destino natural de las clases trabajadoras industriales1. Thomas Malthus profetiz, en su clebre

Ensayo sobre los principios de la poblacin publicado en 1798, la necesaria pobreza de la


gran masa de los seres humanos dada la tendencia de la humanidad a reproducirse ms all de las posibilidades de la agricultura de producir alimentos a un ritmo que igualase la rapidez del crecimiento poblacional. A mediados del siglo XIX, Karl Marx bas su pronstico sobre la necesaria cada del capitalismo en la pauperizacin del proletariado industrial, hecho que l consideraba como una ley frrea del desarrollo capitalista. Sin embargo, ya Marx vea esta pauperizacin como un hecho bsicamente social, determinado no por la falta de medios sino por la distribucin desigual de los resultados de la produccin. Es por ello que su utopa comunista, hija del optimismo tecnolgico que va cundiendo durante el siglo XIX, postula la salida definitiva de la humanidad de su estado de necesidad. En todo caso, hasta esos tiempos la pobreza era considerada como la norma de la vida humana, tal como lo eran las enfermedades devastadoras, la falta de educacin o de libertad religiosa y poltica. Esta normalidad comenz a cambiar durante la segunda mitad del siglo XIX, cuando se fue haciendo evidente que la industrializacin iniciada en Gran
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Adam Smith tena una visin ms optimista del asunto, haciendo patente en La riqueza de las naciones el mejoramiento de las condiciones de vida de la mayora de la poblacin inglesa durante el siglo XVIII. Vase el captulo VIII del Libro I, donde, manifestando su beneplcito por esta mejora en las condiciones de las clases inferiores del pueblo, expresar su famosa sentencia: Ninguna sociedad puede ser floreciente y feliz si la mayor parte de sus miembros son pobres y miserables. Smith (1987), pp. 76-77.

Bretaa y luego replicada en diversas partes de Europa occidental estaba haciendo posible un significativo mejoramiento de los niveles generales de vida. Fue surgiendo as, paulatinamente, una nueva normalidad: la del bienestar como condicin no slo deseable sino tambin posible de la vida humana. Con ello apareci el problema de la pobreza, es decir, la pobreza considerada como algo atvico y anormal, una reminiscencia de pocas pasadas que deba y poda ser superada en sociedades dnde la abundancia se estaba convirtiendo en la regla. A comienzos del siglo XX, en 1901, Seebohm Rowntree public Poverty: A Study of Town

Life , un estudio pionero sobre la pobreza que se transformara en el punto de partida y


referencia de los futuros estudios sobre el tema. La razn de ello es doble. Por una parte, este estudio se basa en una amplia investigacin emprica realizada en York, la ciudad natal de Rowntree, que abarc nada menos que 11.560 familias lo que equivala a unas dos terceras partes de todas las familias de York. La segunda razn es que para llevar adelante su investigacin Rowntree elabor una serie de conceptos y mtodos de medicin que pasaran a formar instrumentos centrales en prcticamente todos los estudios posteriores sobre el tema. Entre estos instrumentos est la elaboracin de una lnea de pobreza, lo que le permiti a Rowntree definir dos tipos de pobreza, la pobreza

primaria y la pobreza secundaria . En pobreza primaria vivan aquellas familias cuyo ingreso total no era suficiente para obtener el mnimo necesario para mantener un funcionamiento puramente fsico .2 Esto es lo que hoy llamamos pobreza absoluta. En
pobreza secundaria vivan las familias que podan alcanzar ese mnimo pero que no disponan de excedentes. En su estudio publicado en 1901 Rowntree llega a la conclusin de que el 27,84 por ciento de la poblacin de York viva bajo la lnea de pobreza, lo que vena a confirmar el estudio publicado en 1886 por Charles Booth sobre la pobreza en Londres. Estos resultados fueron chocantes para una opinin pblica que ya comenzaba a ver el bienestar como

Rowntree (1908), p. x. 3

normalidad. Sin embargo, la perspectiva optimista de Rowntree es evidente y queda plenamente reflejada en las palabras finales de su clebre obra:

La oscura sombra de la filosofa maltusiana pertenece al pasado y ninguna visin sobre el estado final de las cosas sera actualmente aceptada si en la misma una multitud de hombres y mujeres est condenada por una ley inevitable a una lucha por la existencia tan severa como para atrofiar o destruir la partes ms elevadas de su naturaleza. 3
Posteriormente, Rowntree realiz dos nuevos estudios en York que mostraron con claridad una tendencia hacia la disminucin de la pobreza hasta llegar a transformarse en un fenmeno marginal. En su estudio de 1936, Poverty and Progress , la pobreza haba disminuido al 18 por ciento y en el de 1950, Poverty and the Welfare State , a tan slo el 1,5 por ciento. Esto a pesar de que Rowntree haba ampliado la canasta de bienes que determinaba la lnea de pobreza. Estos estudios coincidan no slo con la visin optimista del propio Rowntree sino con la idea cada vez ms dominante durante las dcadas posteriores a la Segunda Guerra Mundial de que la pobreza era un hecho residual destinado a desaparecer como fruto del rpido progreso econmico y las intervenciones del Estado del bienestar. Pronto se constatara, sin embargo, que la pobreza no era tan fcil de vencer como pareca.

2. El redescubrimiento de la pobreza
Esta visin tan optimista comenz a ser desafiada en el pas que era el epicentro mismo del desarrollo y la afluencia econmica: Estados Unidos. Movimientos afroamericanos militantes y violentas revueltas urbanas obligaron a volver la mirada hacia el patio trasero de la abundancia: los 40 millones de pobres que a fines de los aos 50 haba en Estados

Ibid., p. 305. 4

Unidos, lo que constitua casi una cuarta parte de su poblacin4. Entre los afroamericanos (blacks en la estadstica oficial) el porcentaje de personas viviendo bajo la lnea de pobreza estadounidense alcanzaba nada menos que el 55 por ciento5. Este redescubrimiento de la pobreza fue acompaado por una serie de estudios clsicos sobre el tema, como los de Oscar Lewis (1959, 1961 y 1968) que desarrollaron el concepto de cultura de la pobreza , el de John Kenneth Galbraith (1958) sobre lo que l llam la

sociedad opulenta (the affluent society) y el de Michael Harrington titulado The Other America: Poverty in the United States (1962). En su discurso sobre el estado de la
nacin de enero de 1964 el Presidente Lyndon Johnson hizo de la lucha contra la pobreza una parte central de su programa de gobierno bajo el dramtico nombre de Guerra

contra la pobreza (War on Poverty ). Esto llev ese mismo ao a la aprobacin de una ley
al respecto (Economic Opportunity Act ) por el Congreso con la consecuente creacin de un ente federal (Office of Economic Opportunity ) dedicado a la lucha contra la pobreza. Despus de esta iniciativa los estudios sobre la pobreza en Estados Unidos aumentaron de manera exponencial, pero la situacin inicial caracterizada por el chocante redescubrimiento de la pobreza bien puede ser descrita usando las palabras de Daniel Bell de 1968: cuando el tema de la pobreza surgi, nadie estaba realmente preparado,

nadie tena ningn tipo de datos, nadie saba que hacer .6


Paradojalmente, el redescubrimiento de la pobreza se produjo en un periodo de rpida disminucin de la misma tanto en Estados Unidos como en otras sociedades avanzadas. De acuerdo a la estadstica oficial estadounidense, la pobreza disminuy de 39,5 millones de personas en 1959 a 24,1 millones en 19697. Por ello es que el verdadero shock lleg en los aos 70 cuando se constat que la incidencia de la pobreza comenzaba de nuevo a crecer llegando a ms de 35 millones de pobres en 1983, lo que corresponda al 15,2 por
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La pobreza se mide en Estados Unidos a partir de una lnea de pobreza fija que define el ingreso necesario para satisfacer las necesidades bsicas de las personas. Se trata de una medida que parte del estndar de vida estadounidense y, en comparacin con otras latitudes, es muy alta. As, el censo del ao 2000 mostraba por ejemplo que ms del 70% de los pobres tena coche, aire acondicionado, nevera, microondas, etc. 5 Los datos provienen de US Census Bureau (2010) 6 Citado en Patterson (1981), p. 78. 7 US Census Bureau (2010). Esta es la cifra ms baja de pobres registrada en la historia de Estados Unidos. 5

ciento de la poblacin de Estados Unidos. Pero esta era solamente la expresin cuantitativa de un fenmeno extremadamente complejo: la patologa de la exclusin social o marginalidad segn el concepto habitualmente usado en esos tiempos para describir este fenmeno8 que tomaba formas nuevas y cada vez ms peligrosas de expresarse, con un incremento dramtico de las tasas de criminalidad, la drogadiccin, los nacimientos extramaritales, las familias de madres solas y la dependencia de las ayudas sociales9. La toma de conciencia acerca de lo que fue llamado la nueva pobreza lleg a Europa ms tarde que a Estados Unidos pero el shock no fue menor. Las primeras estimaciones de la amplitud de la pobreza en la Comunidad Europea dieron una cifra de 30 millones para 1975, cifra que luego se vera incrementada por el fin definitivo del pleno empleo y el comienzo de una larga fase de desarrollo europeo caracterizada por una escasa creacin de puestos de trabajo y un consecuente aumento de la exclusin laboral10.

3. Causas de la pobreza y la exclusin


El redescubrimiento de la pobreza y la existencia de diversas formas de exclusin o marginalidad social dieron origen a un amplio debate acerca de las causas de estos fenmenos. La mayora de los enfoques propuestos inicialmente tenan dos puntos comunes de partida: a. que estbamos presenciando el ocaso de la sociedad industrial y la transicin hacia una nueva forma de sociedad, basada en nuevas tecnologas, en la preeminencia del conocimiento como factor productivo, en la expansin de los servicios y en una creciente reestructuracin de la vieja divisin internacional del trabajo entre centros industriales y periferias subdesarrolladas; y b. que las sociedades industriales avanzadas haban logrado alcanzar un alto nivel de cohesin socioeconmica, poltica y

El principal exponente de la teora de la marginalidad es el socilogo italiano-argentino Gino Germani. Vase por ejemplo Germani (1969) y (1973) 9 Vase Wilson (1985). 10 Ver Com (1981/769) y DGV (1989). 6

cultural que se estaba perdiendo de manera permanente o durante una fase de transicin en el paso a la emergente sociedad posindustrial. Los diversos enfoques planteados combinaban, teniendo los dos puntos anteriores como teln comn de fondo, una serie muy amplia de factores explicativos, entre los cuales destacaban, combinndose de diversas maneras, el cambio tecnolgico, los aspectos institucionales, los conflictos corporativos y los aspectos culturales. El mercado de trabajo ha estado en el centro del debate, pero tambin el Estado del bienestar, los flujos migratorios, las relaciones tnicas y raciales, la evolucin o mejor dicho la disolucin de la familia y el proceso de formacin de subculturas. Incluso los argumentos de tipo biolgico han jugado un papel importante en un debate que siempre ha tenido fuertes connotaciones poltico-ideolgicas. El tema ms controversial del debate ha sido el concepto de underclass , que alude a sectores degradados y excluidos socialmente que ya no pertenecen a ninguna de las clases establecidas de la sociedad. Pensadores sociales radicales como William Julius Wilson (1985 y 1993) y Anthony Giddens (1994) lo han usado, pero tambin crticos conservadores del Estado del bienestar como Charles Murray (1984 y 1990). En un intento de capturar las ideas centrales de lo que ha sido un debate sumamente complejo se agruparn las distintas formas de explicar las causas de la pobreza y la exclusin en tres grandes categoras: 1. Teoras de la dislocacin estructural 2. Teoras del dualismo estructural 3. Teoras de la exclusin institucional 1. Las teoras o enfoques que acentan la dislocacin estructural destacan, en general, la naturaleza disruptiva del desarrollo capitalista y, en particular, la intensidad del cambio estructural, con su consecuente impacto social, durante la transicin de la sociedad industrial a la posindustrial. Este tipo de enfoques podra ser llamado schumpeteriano la
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principal metfora explicativa en esta perspectiva no es otra que el famoso ventarrn de

la destruccin creativa de Joseph Schumpeter11 y plantea que la presencia de


tendencias a generar situaciones de pobreza, exclusin y vulnerabilidad es una expresin natural y recurrente de la dinmica esencial del cambio en una economa capitalista. La base de esta explicacin est en el carcter cclico del desarrollo de la economa de mercado, que refleja grandes ciclos de transformacin tecnolgica que comportan una reestructuracin significativa de las economas y, consecuentemente, de las sociedades modernas. Por ello es que el elemento recurrente o cclico es central en este enfoque, pudiendo el mismo verse agudizado, como muchos autores han postulado, por un elemento transicional de mayor magnitud asociado al paso a una sociedad posindustrial cada vez ms globalizada y basada en la revolucin de las tecnologas de la informacin. Se trata, en lo fundamental, de un enfoque optimista acerca del desarrollo

contemporneo, pero que no deja de ver los costos y las tensiones provocadas por los perodos de intensa destruccin creativa y cambio estructural. Es a partir de esta constatacin que los defensores de este enfoque a menudo proponen una serie de

intervenciones correctivas o paliativas a fin de aliviar estos costos y tensiones que, de no


ser suavizados, podran llegar a amenazar la supervivencia misma del conjunto de la estructura social. En esta perspectiva, la pobreza y la exclusin social son fenmenos recurrentes y connaturales del desarrollo econmico pero no necesariamente deben llegar a plasmarse en una clase o grupo social formado por personas permanentemente empobrecidas o excluidas en la medida que se creen mecanismos adecuados para facilitar su salida de estas situaciones. En otras palabras, se trata de facilitar una gran movilidad social que haga de la cada en la pobreza o la exclusin una situacin meramente pasajera . Esta es, de hecho, la situacin de la inmensa mayora de las personas que caen en la pobreza o el paro en economas dinmicas y flexibles. As por ejemplo, casi dos terceras partes de los estadounidenses adultos caen en la pobreza por al menos un ao en su vida pero slo un
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Para una resea de la obra de Schumpeter vase, entre otros, Rojas (1991). 8

nfima parte ellos cae en la pobreza crnica. Como veremos ms adelante, esta ha sido la lnea de argumentacin predominante, pero no la nica, dentro de la UE y sus antecesoras sobre estos temas. 2. Los enfoques que ponen el acento en el dualismo estructural pueden ser de naturaleza muy diversa, pero su diagnstico sobre lo que son la pobreza y la exclusin social as como sobre sus consecuencias son mucho ms pesimistas que en el caso del enfoque anterior. Esta perspectiva ha tenido muchos de sus principales exponentes en una tendencia altamente crtica, a menudo de inspiracin marxista, al capitalismo o a la economa de mercado en s misma. Lo que aqu se postula es la existencia de una

dinmica permanente de exclusin y polarizacin que trae a la memoria el diagnstico


apocalptico de Marx sobre el futuro del capitalismo 12. Esta dinmica excluyente y polarizante se dara tanto a nivel de las economas nacionales como del sistema econmico internacional. La Teora de la Dependencia fue el exponente ms contundente de este punto de vista en lo que se refiere a la economa internacional13. En el marco de las economas nacionales avanzadas este enfoque ha estado representado por diversas teoras acerca del mercado de trabajo fragmentado, segmentado o dual14. Este tipo de enfoques sigue, en lo fundamental, la idea de Marx acerca de la necesidad de una reserva permanente de trabajo barato y flexible cuya funcin sera tanto presionar los salarios a la baja como estar disponible en los momentos lgidos del ciclo econmico. Muchos de los defensores de este enfoque postulan que los trabajadores en el Tercer Mundo as como los inmigrantes provenientes de pases pobres forman la columna vertebral de este ejrcito de reserva estratgico que le ofrece al capitalismo global un bienvenido suplemento de trabajo barato, utilizable a voluntad y bajo condiciones

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Este diagnostico o profeca abunda en las obras de Marx, por ejemplo en sus clebres pasajes de El capital donde se habla de la masa de la miseria, de la opresin, de la servidumbre, de la degeneracin, de la explotacin que se acrecientan constantemente en el capitalismo. Vase Marx (1975), p. 953. 13 Para una exposicin clsica de este punto de vista vase Frank 1967. 14 Para una sinopsis temprana sobre este tipo de teoras vase Cain (1976). 9

infrahumanas15. De acuerdo con este enfoque, la exclusin social en los pases ricos forma parte de una dinmica global de polarizacin que, usando las palabras de Anthony Giddens, puede ser descrita de la siguiente manera: Las clases marginales (underclasses) no son slo bolsones de miseria dentro de las

economas nacionales, son tambin las lneas de contacto y de choque entre el Tercer Mundo y el primero. El aislamiento social que separa a los grupos subprivilegiados del resto del orden social dentro de los pases refleja la separacin entre ricos y pobres a escala global y est causalmente unida con esa separacin. La pobreza del Primer Mundo no puede ser abordada como si no tuviera conexin con las desigualdades a una escala mucho mayor. 16
En todo caso, la idea central de estos enfoques radicales es que la pobreza, la desigualdad y la exclusin social son componentes funcionales del desarrollo capitalista, generando

categoras sociales permanentes y bien definidas , grupos o regiones excluidas y oprimidas


que se encuentran en una situacin diametralmente opuesta al resto de la sociedad o del mundo. Se trata de grupos excluidos del bienestar y el poder pero a su vez incluidos en el sistema social como trabajadores explotados o explotables. Al mismo tiempo, estos enfoques postulan que solamente un cambio radical que afectase a la dinmica misma del sistema capitalista podra resolver el problema de los oprimidos y excluidos. Otro enfoque radical, pero que a diferencia del anterior ve la exclusin estructural como un componente disfuncional del sistema capitalista moderno, es aquel que hace no mucho populariz la idea del fin del trabajo, es decir, de un cambio estructural de carcter tecnolgico y organizativo dentro del sistema imperante que llevara a prescindir del aporte productivo de un nmero creciente de personas. Estos marginados formaran una periferia empobrecida y cada vez ms amenazada de una estructura productiva que no los
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Dos ejemplos clsicos de este punto de vista son Castles & Kosack (1973) y Piore (1979). Sobre el debate posterior vase Castles y Miller (1993). Una aplicacin de esta perspectiva a la UE se encuentra en Miles y Thrnhardt (1995) y Pugliese (1995). 16 Giddens (1994), p. 148. 10

necesita17. Jeremy Rifkin profetiz el advenimiento de un mundo casi sin trabajadores (a

near-workerless world)18 y Ulrich Beck pronostic el surgimiento de un capitalismo sin trabajo 19. Esto llev a una serie de pronsticos de carcter abiertamente apocalpticos
sobre el destino del mundo, profetizando un futuro donde la misma supervivencia fsica de los prescindibles estaba en peligro o un mundo plenamente brasilianizado, es decir, brutalmente dividido entre la superabundancia y la miseria20. Por su parte, Manuel Castells en su clebre triloga sobre la era de la informacin dibuja un escenario futuro en el que una parte significativa de la humanidad se ve condenada a la exclusin social y la irrelevancia econmica. El autor no comparte la idea del fin del trabajo pero s la de una divisin disfuncional del nuevo mundo de la era informtica entre los incluidos y

aquellas poblaciones y territorios privados de valor e inters para la dinmica del capitalismo global. De ello se sigue la exclusin social y la irrelevancia econmica de segmentos de sociedades, reas de ciudades, regiones y pases enteros, constituyendo aquello que yo llamo el Cuarto Mundo [...] Desde esta perspectiva, el nuevo sistema se caracteriza por una tendencia al incremento de la desigualdad y la polarizacin social [...] Bajo el nuevo sistema de produccin, un nmero considerable de seres humanos, probablemente una proporcin creciente, son irrelevantes ya sea como productores o consumidores desde el punto de vista de la lgica del sistema. 21
Castells complementa su visin de un nuevo mundo profundamente dividido acentuando los elementos de disfuncionalidad de los excluidos. Para esa creciente proporcin de la humanidad que no cuenta quedarn bsicamente dos alternativas: por una parte, lo que
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Conocidos proponentes de este enfoque son Beck (1997), Forrester (1996), Martin y Schumann (1996) y Rifkin (1995). Para una presentacin crtica de este enfoque vase Rojas (2004). 18 Rifkin (1995), p. xv. 19 Beck (1997), p. 85. 20 Estas son las visiones de Viviane Forrester (1996) y Ulrich Beck (1997) respectivamente. 21 Castells (1998), pp. 337 y 344. 11

el autor llama la conexin perversa, es decir, tratar de ligarse al sistema mundial mediante diversas formas de criminalidad; por otra parte, la afirmacin fundamentalista de una identidad separada y en guerra con el sistema dominante. Esta ltima alternativa sera la ms amenazante dado el potencial acceso de los grupos fundamentalistas a

armas de exterminacin masiva 22.


La idea de una exclusin estructural permanente no es, sin embargo, propiedad exclusiva de los enfoques radicales o neomarxistas. Durante los aos 90 una teora de la exclusin y la underclass basada en argumentos de carcter biolgico fue formulada por influyentes pensadores conservadores. Su expresin ms provocativa fue aquella que le dieron Richard Herrnstein and Charles Murray (1994) en su libro altamente controversial titulado

The Bell Curve , cuyo subttulo resume bien el mensaje de la obra: Inteligencia y estructura de clase en la vida americana . La argumentacin, tal como la resume Robin
Marris (1996), otro proponente de este enfoque, es la siguiente: La sociedad del conocimiento que est reemplazando a la sociedad industrial le da a la inteligencia

innata y a las prestaciones educacionales un papel crucial en la determinacin de las


posibilidades de las personas de participar en la vida social. Esta es la razn por la cual estamos presenciando un proceso de profunda divisin de la sociedad en la que vemos una nueva lite de los cerebros ascendiendo a la cumbre de la sociedad mientras que una clase marginal o infraclase (underclass ) es claramente discernible en el fondo de lo que cada vez ms es una sociedad meritocrtica . Esta divisin puede ser mitigada pero no eliminada en la sociedad moderna. La clase marginalizada, formada por aquellos que son ms y ms innecesarios, aquellos excluidos por un accidente de los genes, la fortuna

o lo que sea , es un elemento disfuncional , un peso muerto que debe ser arrastrado, de
maneras ms o menos decentes, por el resto de la sociedad. 3. Los enfoques que pueden ser ubicados en el tercer grupo de la clasificacin antes presentada son aquellos que subrayan los factores institucionales que estaran generando pobreza y exclusin. En este caso, lo determinante no es la tecnologa en s ni
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Ibid., pp. 354-355. 12

tampoco el capitalismo, la globalizacin u otra fuerza semejante. Lo decisivo es el entorno institucional mediante el cual diversas sociedades se relacionan con los fenmenos antes mencionados, regulando as el acceso o la exclusin de distintos grupos sociales a las posibilidades que cada poca ofrece. Las formas de exclusin institucional as generadas pueden ser inducidas o coercitivamente alcanzadas. El caso de la exclusin institucional

inducida fue paradigmticamente presentado por Charles Murray en su famosa obra Losing Ground American Social Policy, 1950-1980 (1984). Segn Murray, el sistema
pblico de ayuda social (welfare system , segn la terminologa estadounidense) es el responsable de que la gente voluntariamente elija tanto la exclusin como la dependencia del Estado y formas altamente destructivas de vida y organizacin familiar. Ayudas sociales excesivas o mal construidas han creado fuertes incentivos a no elegir la participacin laboral o formas de familia ms normales, es decir, biparentales. El mismo enfoque ha sido aplicado al caso britnico por James Bartholomew (2004). Segn este autor, el Estado del bienestar con sus sistemas y beneficios contraproducentes es el causante, entre otros males, del desempleo masivo, de una mayor criminalidad y amoralidad as como de la disolucin creciente de la familia tradicional. Este tipo de argumentos acerca de una marginalidad o exclusin inducida ha sido criticado pero a veces tambin complementado desde un punto de vista institucionalista por un enfoque que pone su nfasis en el elemento coercitivo o forzoso que conduce a la pobreza y la exclusin. Se trata de argumentaciones en las cuales estas situaciones no son una opcin sino el resultado impuesto a quienes las padecen por una serie de obstculos institucionales creados por coaliciones u organizaciones corporativas que tratan de defender su propios beneficios o privilegios excluyendo posibles competidores que pudiesen de alguna manera amenazar su posicin en el mercado de trabajo o en la vida econmica y social en general. En teora econmica se conoce esta situacin como un conflicto entre insiders , o grupos establecidos, y outsiders , o grupos que buscan entrar en un determinado mercado, ya sea laboral o de otro tipo. Un mercado de trabajo fuertemente regulado es visto, en este enfoque, como un tpico ejemplo de la creacin de reglas defensivas por parte de las organizaciones que representan a los insiders a fin de
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otorgarles una situacin privilegiada respecto de aquellos sectores que pugnan por entrar en el mercado laboral formal o conseguir formas ms estables y mejor remuneradas de trabajo, como ser inmigrantes o jvenes. Desde este punto de vista, la pobreza y la exclusin social son fenmenos que deben ser atacados por medio de reformas institucionales y legales que eliminen los obstculos a la creacin de mercados de trabajo ms dinmicos, abiertos y menos discriminatorios. Este tipo de anlisis forma la base de aquel diagnstico que defini el problema del retraso relativo de Europa occidental respecto a otras economas avanzadas como euroesclerosis, es decir, como un exceso de regulacin y rigidez que impeda la rpida adecuacin a las circunstancias siempre cambiantes del mundo actual. Importantes documentos de la UE, como ser el Libro blanco de 1993 titulado Crecimiento,

competitividad, empleo - Retos y pistas para entrar en el siglo XXI y la Agenda 2000 , han
basado gran parte de su diagnstico sobre los logros tan poco satisfactorios de Europa en materia de crecimiento econmico y creacin de empleo en este tipo de argumentos23. En muchos casos, elementos de las tres orientaciones o perspectivas tericas aqu analizadas se mezclan de formas muy variadas y a veces incluso contradictorias. Este es, como ya tendremos la ocasin de verlo ms adelante, el caso de muchos de los documentos que reflejan el pensamiento comunitario, que por su propia naturaleza es un terreno frtil para los compromisos y las combinaciones eclcticas en todo terreno, incluido por cierto uno tan espinoso y complejo como el de explicar las causas de la pobreza y la exclusin.

4. El concepto de pobreza
En lo anterior se ha realizado una breve presentacin de la historia de la pobreza as como acerca del debate sobre las causas de la misma y de la exclusin social. Sin
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Vase Com (1993/700) y (1997/6) 14

embargo, no se le ha dedicado mucha atencin a la definicin misma de los conceptos de pobreza y exclusin social, cosa necesaria para adentrarnos ms adelante en el uso de estos conceptos en el pensamiento comunitario. En este y el siguiente apartado se hace por ello una resea de la evolucin de estos conceptos y su relacin mutua. Luego cerraremos este anlisis ms general sintetizando los resultados de una serie de investigaciones empricas sobre la presencia real de la pobreza y, sobre todo, de la exclusin social. El concepto de pobreza, tal como el fenmeno que describe, posee una antigedad respetable, ya sea en su acepcin absoluta o relativa. Su etimologa nos lleva a la palabra latina paupertas , que remite originalmente a la condicin de pauperos que significa, literalmente, parir o engendrar poco 24 y se aplicaba al ganado y por derivacin a la tierra pobre, es decir, de poco rendimiento. Podramos decir, pobreza como falta de capacidad de producir, lo que sorprendentemente nos lleva al enfoque ms moderno y en boga sobre la pobreza, es decir, aquel que lleva el sello del Premio Nbel Amartya Sen25. En este enfoque antiguo-moderno el nfasis est puesto no tanto en el resultado, ser pobre en el sentido de no disponer de ingresos suficientes, sino en el ser pobre como imposibilidad de alcanzar un mnimo aceptable de realizacin vital por verse privado de las capacidades, posibilidades y derechos bsicos para hacerlo26. Esta pobreza podramos definirla, usando la perspectiva de Sen, como pobreza de

desarrollo humano . Este enfoque ha sido instrumentalizado por el Programa de las


Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), estableciendo una serie de criterios de satisfaccin de necesidades bsicas esperanza de vida, logros educacionales e ingreso, que son la base del as llamado ndice de Desarrollo Humano (IDH) que formaran la base de capacidades para permitir el
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Sus races son paucus (poco) y parire (engendrar). Sen ha desarrollado sus planteamientos en una gran cantidad de obras. Vase por ejemplo Sen (1992), (2000a) y (2003). 26 En esta forma de definir la pobreza Sen se ha inspirado en Aristteles y su idea del florecimiento de las capacidades humanas como ideal de una buena vida, es decir, una vida plena o plenamente realizada. Vase Sen (2003) y Snchez (2008). 15

desarrollo humano, definido como el proceso de ampliacin de las opciones de las personas y mejora de las capacidades humanas (la diversidad de cosas que las personas pueden hacer o ser en la vida) y las libertades, para que las personas puedan vivir una vida larga y saludable, tener acceso a la educacin y a un nivel de vida digno, y participar en la vida de su comunidad y en las decisiones que afecten sus vidas. 27
A partir de ello el PNUD ha elaborado un ndice de Pobreza Humana (IPH) que este organismo de Naciones Unidas describe as: En lugar de utilizar los ingresos para medir la

pobreza, el IPH mide las dimensiones ms bsicas en que se manifiestan las privaciones: una vida corta, falta de educacin bsica y falta de acceso a los recursos pblicos y privados. 28 La reduccin a estos factores deja de considerar otros factores tan bsicos
para la realizacin de las propias potencialidades humanas (y no las impuestas por otro) como ser la libertad individual o el acceso a una informacin libre. Esto muestra la dificultad de instrumentalizar satisfactoriamente el amplio enfoque de Sen y lleva a absurdos como llegar a considerar que quienes viven bajo regmenes fuertemente autoritarios o simplemente totalitarios gozan de mayor desarrollo humano que quienes viven en sociedades que respetan las derechos y las libertades humanas. As, segn el IDH del informe para 2009 Kuwait permitira a su poblacin un desarrollo humano ms alto que por ejemplo Portugal o la Repblica Checa, y Cuba se ubica en mejor posicin que Costa Rica o Rumania29. A esta forma de ver la pobreza, centrada en las capacidades mismas para realizar las propias potencialidades, se opone otra definicin igualmente antigua, aquella que ve la pobreza y la condicin de pobre (pauper ) como un estado de privacin o falta de recursos para poder adquirir una canasta de bienes y servicios necesaria para vivir ya sea una

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PNUD (2010). PNUD (2010a). 29 PNUD (2010b).


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vida mnimamente saludable30 o para asegurar una vida digna de acuerdo a las convenciones y estndares de una sociedad determinada. En el primer caso estamos frente a lo que se llama pobreza absoluta y es an hoy la medida globalmente ms usada para determinar la extensin de la pobreza, tal como lo muestran los cmputos realizados por el Banco Mundial en base a una lnea internacional de pobreza31. En el segundo caso tenemos la as llamada pobreza relativa , que vara con el desarrollo social que va determinando en cada poca y sociedad aquel mnimo de consumo bajo el cual se cae en un estado de exclusin o imposibilidad de participar en la vida social. El ejemplo clsico de esta forma de pobreza fue dado por Adam Smith en La riqueza de las naciones al escribir:

Por mercancas necesarias entiendo no slo las indispensables para el sustento de la vida, sino todas aquellas cuya carencia es, segn las costumbres de un pas, algo indecoroso entre las personas de buena reputacin, aun entre las de clase inferior. En rigor, una camisa de lino no es necesaria para vivir. Los griegos y los romanos vivieron de una manera muy confortable a pesar de que no conocieron el lino. Pero en nuestros das, en la mayor parte de Europa, un honrado jornalero se avergonzara si tuviera que presentarse en pblico sin una camisa de lino. Su falta denotara ese deshonroso grado de pobreza al que se presume que nadie podra caer sino a causa de una conducta en extremo disipada. La costumbre ha convertido, del mismo modo, el uso de zapatos de cuero en Inglaterra en algo necesario para la vida, hasta el extremo de que ninguna persona de uno u otro sexo osara aparecer en pblico sin ellos. 32

30

Esta fue la base, como ya se dijo, del clsico estudio de Rowntree, quien para definir la lnea de pobreza no slo inclua la alimentacin sino tambin el acceso a la vivienda, a prendas de vestir adecuadas y otros tems absolutamente necesarios para poder mantener un funcionamiento puramente fsico. 31 Esta lnea fue tradicionalmente fijada en 2 dlares estadounidenses de 1985 per cpita, en paridad de poder adquisitivo, para definir la pobreza y en 1 dlar para definir la pobreza extrema. En agosto de 2008, la lnea de pobreza extrema fue reajustada a 1,25 dlares. Esta cantidad refleja el promedio del mnimo de ingreso necesario para sobrevivir en los diez a veinte pases ms pobres del mundo. Banco Mundial (2010). 32 Smith (1987). 17

Otra forma muy comn pero altamente dudosa de usar el concepto de pobreza relativa es simplemente hacindolo sinnimo de la distribucin del ingreso en un pas dado. Esta

pobreza relativa aparente acostumbra a ser definida a partir de un umbral de ingreso


medido como porcentaje del ingreso medio del pas respectivo. As por ejemplo, es usual llamar pobres o en riesgo de pobreza a todos aquellos que disponen de menos del 60 por ciento del ingreso disponible medio de la sociedad en que viven. Actualmente se aceptan comnmente tres categoras derivadas de esta forma de medir la pobreza: la poblacin que dispone entre 50 y 60 por ciento del ingreso medio es catalogada como en riesgo de pobreza, aquella que dispone entre 40 y 50 por ciento de ese ingreso es catalogada como pobre y la que dispone de menos del 40 por ciento se encontrara en pobreza extrema. En 2007 dentro de la UE, que usa justamente estos porcentajes, el 6 por ciento de su poblacin estaba en una condicin de pobreza extrema (menos del 40% del ingreso disponible medio), esta cifra se elevaba al 10 por ciento si usamos la lnea del 50 por ciento (pobreza) y al 17 por ciento si la lnea se ubica en el 60 por ciento del ingreso medio. Sin embargo, el poco sentido que tiene este tipo de mediciones de la pobreza relativa aparente se hace evidente cuando constatamos que un luxemburgus se encontraba ese ao en riesgo de pobreza pudiendo disponer de un ingreso de hasta 17.575 euros anuales mientras que el riesgo de pobreza de un rumano empezaba con apenas la dcima parte, es decir, con 1.765 euros anuales del mismo poder adquisitivo33. Esta forma de definir la pobreza puede llevar a resultados incluso ms absurdos, como ser el poder constatar un gran aumento de la pobreza (relativa aparente) durante pocas de fuerte disminucin de la pobreza (absoluta). Este es, por ejemplo, el caso de China durante los ltimos tres decenios, durante los cuales un crecimiento econmico espectacular ha sacado a ms de 600 millones de chinos de la pobreza (absoluta) pero a la vez, en razn de una mayor desigualdad en la distribucin del ingreso, ha aumentado rpidamente el nmero de pobres (relativos). En buenas cuentas, con esta medida de la pobreza relativa aparente podramos llegar a considerar al pas ms pobre de la tierra como un pas sin pobres si su distribucin del ingreso fuese lo suficientemente pareja.
33

Eurostat (2010), p. 39. 18

El riesgo de este tipo de medidas de la pobreza y, en general, de toda la idea de la pobreza relativa ha sido bien apuntado por Amartya Sen, quin hace un llamado a no perder de vista el ncleo irreductible de privacin absoluta en nuestra idea de pobreza 34. El riego es llegar a una relativizacin total de la pobreza siguiendo la famosa frase de Mollie Orshansky acerca de que la pobreza, como la belleza, est en el ojo de quien la

percibe 35. El otro riesgo es banalizar, como ya hemos visto, la idea misma de la pobreza
para transformarla en una condena de la desigualdad en general sin la ms mnima relacin con el estndar real de vida de la gente. Este mismo riesgo existe en otro de los enfoques ms influyentes sobre la pobreza, aquel que usa el trmino de deprivation (privacin) para definir la pobreza36. Se trata de una medida relativa, que indica la ausencia de ciertos atributos, recursos o estatus que otras personas poseen. La privacin relativa puede ser definida de manera objetiva , como una medicin del contenido real de ese tener menos que otro, pero tambin de manera

subjetiva , atendiendo fundamentalmente al sentimiento de tener menos que otros. Como


tal podra ser llamada una medida de la envidia humana y de hecho, aplicando este criterio, cualquiera podra ser definido como pobre. Ahora bien, para transformar algo tan relativo en algo que realmente tenga que ver con la pobreza o la vulnerabilidad se requiere buscar un umbral de privacin o de distancia respecto del nivel de vida normal de una sociedad que impida mnimos satisfactorios de desempeo o participacin social. Peter Townsend apunta al respecto que es fundamental

definir el estilo de vida generalmente compartido o aprobado en cada sociedad y evaluar si [...] hay un punto en la escala de la distribucin de recursos por debajo

34 35

Sen (1992), p. 6 de la versin en Internet. Mollie Orshansky es la clebre creadora de la lnea de pobreza estadounidense. Ver Orshansky (1969). 36 Autores ya clsicos como Robert Merton (1938), Walter Runciman (1966) y Peter Townsend (1974) han desarrollado, de diferentes maneras, este concepto en sus obras. 19

del cual las familias encuentran dificultades crecientes [...] para compartir las costumbres, actividades y dietas que conforman ese estilo de vida.37
De esta manera estaramos prcticamente de vuelta en la pobreza relativa tal como por ejemplo Adam Smith la trat. Sin embargo, el uso de este concepto tiene a mi parecer un valor importante si lo aplicamos en el sentido ms clsico del trmino, aquel de privacin

relativa subjetiva elaborado por Robert Merton, ya que ello nos entrega elementos
importantes para entender la dinmica de la formacin de la conciencia y los conflictos sociales que habitualmente parten del sentimiento de privacin ms que de la privacin o la pobreza en s38. Otro autor clsico que resumi muy bien esta idea fue Karl Marx al escribir:

Sea grande o pequea una casa, mientras las que la rodean sean tambin pequeas cumple todas las exigencias sociales de una vivienda, pero, si junto a una casa pequea surge un palacio, la que hasta entonces era casa se encoge hasta quedar convertida en una choza [] y por mucho que, en el transcurso de la civilizacin, su casa gane en altura, si el palacio vecino sigue creciendo en la misma o incluso en mayor proporcin, el habitante de la casa relativamente pequea se ir sintiendo cada vez ms desazonado, ms descontento, ms agobiado entre sus cuatro paredes. 39
Ms adelante veremos que la UE ha usado y usa prcticamente todos los enfoques y las definiciones de pobreza aqu reseadas, con excepcin de los de Amartya Sen y Robert Merton que son de ms difcil implementacin. El indicador ms usado ha sido, en gran parte por la facilidad para medirlo, el de pobreza relativa aparente que, como ya lo hemos visto, ms tiene que ver con la distribucin del ingreso que con la pobreza. Sin embargo, con la Agenda de Lisboa y la creacin de indicadores comunes de pobreza y de privacin

37

Townsend (1974), p. 36. Merton (1938) y (1980). 39 Marx (2010), el texto proviene de Trabajo asalariado y capital, publicado en 1849.
38

20

esta situacin ha mejorado mucho y hoy se dispone de una gran cantidad de instrumentos para medir estas situaciones. Ahora bien, la fortaleza del concepto de pobreza, cualquiera que sea su sentido, es, por una parte, el apelar a una nocin de sentido comn que todos creemos entender y, por otra, la relativa facilidad de crear indicadores que permiten discernir y contabilizar a los pobres. La creacin de umbrales o lneas de pobreza o de privacin ha sido un mtodo muy efectivo para lograr estas mediciones, si bien la disputa es bastante lgida sobre cual tipo de concepto y lnea de pobreza es el ms adecuado40.

5. Evolucin del concepto de exclusin social


Frente a las fortalezas del concepto de pobreza, donde finalmente podemos tanto definir como medir con bastante exactitud lo que estamos diciendo, surge aquella nebulosa conceptual y emprica que es el concepto de exclusin social41. Ya veremos que ese mismo carcter nebuloso fue uno de los factores que llev a adoptarlo en el seno de la Comunidad para reemplazar la claridad y exactitud condenatoria del concepto de pobreza42. El concepto de exclusin social, si bien alude a una realidad tan antigua como la pobreza, tiene una historia muy corta y en su novedad e indefinicin est tal vez una de las principales explicaciones de su notable xito. Era, en comparacin con la pobreza ya tan analizada, definida y contada, un terreno abierto para nuevas incursiones tanto de investigadores como de polticos deseosos de hacerse con una parcela de ese territorio an virgen. Las palabras de Else Oyen de 1997, citadas por Amartya Sen, parecen todava
40 41

Para un buen resumen de este debate vase Sen (1992). En un documento de Naciones Unidas se dice que habitualmente se lo describe como un concepto nebuloso, equvoco, polivalente y polimorfo. UN (2007), p. 1. 42 Como se dice en Gore y Figueiredo (1997, p. 44), el gran peligro del despliegue de la nocin de exclusin social fue el haber sido polticamente usada para hacer invisible la pobreza genuina y desagradable al ocultarla bajo el paraguas de la exclusin social. 21

hoy bastante acertadas para describir el ambiente de excitacin que rode la introduccin de este concepto todava por definir y el comportamiento de sus entusiastas adherentes que con el nuevo concepto en sus manos estn ahora corriendo

por todas partes, organizando seminarios y conferencias para buscar un contenido investigable en un concepto paraguas (umbrella concept) que tiene una base terica limitada 43.
Ahora bien, despus de un par de decenios de entusiasmo y amplio uso del concepto de exclusin social seguimos esperando una definicin relativamente coherente y compartida y, an ms, una implementacin como instrumento de medida y estudio emprico de aquella realidad que el concepto dice denominar. Esto es lo que constata el Banco Mundial en un informe sobre el tema: A pesar de toda la bibliografa disponible sobre la exclusin

social, no existe una clara definicin o indicadores definidos sobre la exclusin social.44
Segn una excelente revisin bibliogrfica realizada para la Organizacin Mundial de la Salud en 2008, las definiciones del concepto de exclusin social se cuentan por decenas y sus puntos en comn no pasan en realidad de algunas banalidades sobre sus caractersticas dinmicas, multidimensionales y relacionales, como si hubiese algn hecho social que no lo fuese45. Es por ello que Hilary Silver, una de las ms destacadas analistas y proponentes del concepto de exclusin social, concluye su anlisis de 2007 sobre el desarrollo del concepto diciendo: El trmino es vago, ambiguo y disputado en cuanto a su contenido, permitiendo

as su aplicacin acomodaticia y flexible en contextos muy variados al precio de su precisin conceptual. Las dificultades para definir la exclusin social la hacen difcil de medir .46

43

Oyen (1997), p. 63. Banco Mundial (2007), p. 13. 45 Mathieson y otros (2008). 46 Silver (2007).
44

22

Amartya Sen, en una amplia resea del concepto y su evolucin no le ve ninguna diferencia ni ganancia sustancial respecto de los anlisis acerca de la pobreza como privacin de capacidades, excepto en cuanto a su acento sobre el carcter relacional del fenmeno que el concepto de exclusin naturalmente conlleva:

la real importancia de la idea de la exclusin social yace en la enfatizacin del rol de los fenmenos relacionales en la privacin de capacidades y por ello en la experiencia de la pobreza [] La utilidad del enfoque de la exclusin social no reside [] en su novedad conceptual, sino su fuerte nfasis en el papel que los hechos relacionales juegan en la privacin. 47
Este aspecto es evidentemente central. La pobreza puede ser vista como algo dado, un estado en el cual ciertas personas se encuentran por diversas razones, entre otras las deficiencias personales, los accidentes del destino o condiciones objetivas impersonales como el bajo nivel de desarrollo de una sociedad o las inclemencias del clima. La exclusin social, por su parte, apunta al ser excluido por otros y como tal denuncia un proceso social en el cual una parte de la sociedad estara activamente determinando la exclusin de otra parte. Como dice Hilary Silver, la exclusin implica por necesidad la existencia de

los que excluyen (excluders), incluyendo instituciones y polticas de exclusin 48. Se trata
por lo tanto de un discurso que fcilmente se hace condenatorio, con vctimas y victimarios, y por ello con una importante carga potencial de crtica social o incluso antisistema que ya tendremos ocasin de recordar. En fin, no cabe duda de que estemos frente a una entelequia de difcil definicin y por ella apta para todo uso. Sin embargo, el xito del concepto y su importancia crucial dentro del pensamiento comunitario nos obliga a estudiarlo con mayor acuciosidad tratando de entender sus mritos y lo que puede diferenciarlo del concepto de pobreza o privacin aportando as un valor agregado a la investigacin y accin social.
47 48

Sen (2000), pp. 6 y 8. Silver (2007), p. 3. 23

Empecemos haciendo un poco de historia del concepto. Sus orgenes se ubican en Francia, donde su uso explcito comienza ya a mediados de los aos 60 del siglo recin pasado en un informe escrito por el Comisario General del Plan Pierre Mass (1964)49, para consagrarse a partir del libro publicado en 1974 por Ren Lenoir, Secretario de Estado para la Accin Social del gobierno gaullista francs, bajo el ttulo de Les exclus: Un

Franais sur dix 50.


En su libro Lenoir presenta una larga lista de sectores vulnerables y elementos socialmente inadaptados que formaran la categora de los excluidos: delincuentes, drogadictos, alcohlicos, asociales, invlidos, discapacitados mentales, familias monoparentales o con mltiples problemas, minoras tnicas mal integradas como los franceses musulmanes, etc. Tanto para Mass como para Lenoir y otros influyentes escritores de ese tiempo (entre ellos Raymond Arond con Les dsillusions du progrs de 1969) se trataba de los olvidados del progreso, aquellos que haban quedado marginados en una sociedad cada vez ms exitosa y con los que ya era hora de compartir los frutos del crecimiento econmico. Tal como en Estados Unidos por esos tiempos, no se hablaba an de la nueva pobreza sino de un residual humano que no encontraba cabida en una sociedad que los dejaba de lado. El surgimiento en Francia de expresiones como exclusin social o los excluidos no es nada casual sino que apunta, como bien lo ha mostrado entre otros Hilary Silver (1994), a un ideal republicano que gira en torno a la idea de cohesin social y los problemas de la urbanizacin y la modernizacin como fuente de un eventual debilitamiento de los lazos que mantienen funcionando el tejido social. El exponente clsico de esta reflexin es mile Durkheim, pero la misma encuentra su contraparte en el alemn Ferdinand Tnnies, ambos activos a fines del siglo XIX. Lo que aqu est en cuestin no es el tema de la
Ben Aziza (2004). Un ao despus se lo encuentra en el ttulo mismo del libro de J. Klanfer (1965) LExclusion sociale: tude de la marginalit dans les socits. Para estudios sobre el nacimiento del concepto vase, entre otros, Silver (1994), Estivill (2003), Bland (2007) y Mathieson (2008). 50 Lenoir (1974). Lenoir ha dicho que el genial ttulo de su obra no fue invencin suya sino de su editor. 24
49

pobreza, que de por s no impide una fuerte cohesin e inclusin social, sino los factores que llevan a una ruptura del sentido de pertenencia en una determinada sociedad. No se trata de una perspectiva vertical o clasista pobres-ricos, dominantes-dominados, burgueses-proletarios, seores-siervos, etc. sino horizontal , es decir, no de un estar arriba o abajo en la estructura social sino adentro o afuera, incluido o excluido. Este es el sentido a mi parecer legtimamente distintivo del concepto de exclusin social, que en parte se ha perdido al tratar de asimilarlo o, peor an, sustituir al de pobreza que, como recin se plante, alude a otro tipo de problemtica que de hecho puede combinarse con la exclusin pero sin coincidir con ella ni hacerse sinnimos. Es por ello que una crtica como la ya resumida de Amartya Sen, que trata de subsumir el concepto de exclusin social en el de pobreza definido como privacin de capacidades, no me parece pertinente. Efectivamente, y a pesar de su nebulosidad y dificultad para medirse empricamente, la exclusin social define un terreno de investigacin y preocupacin social pleno de sentido, como fcilmente lo observamos al estudiar, por ejemplo, los conflictos nacionalistas/regionalistas, la temtica de la inmigracin, los guetos urbanos o el surgimiento de subculturas en las sociedades actuales. Pero para que esto sea as debe mantenerse la amplitud y especificidad del concepto sin reducirlo a lo econmico o transformndolo en un sinnimo de pobreza o de la falta de trabajo (exclusin del mercado de trabajo). Ya veremos que el concepto de exclusin social ha corrido justamente esta suerte al difundirse de Francia a la UE y luego a otros pases u mbitos culturales. Se puede decir que conquist un protagonismo internacional nunca antes ni siquiera soado pero al precio de perder su alma y transformarse en esa nebulosa que es hoy por hoy. En todo caso, si bien el concepto de exclusin fue acuado en los aos 60 y 70 no sera hasta la segunda mitad de los 80 cuando realmente cobrara su importancia en la escena poltica francesa. Se trata de los debates en torno a la propuesta, finalmente aprobada en diciembre de 1988, de crear el Ingreso Mnimo de Insercin (Revenu Minimum dInsertion RMI). Es en este contexto que el tema de la exclusin/inclusin madura como para, bajo
25

la influencia de Jacques Delors y sus asesores, pasar a ocupar un rango privilegiado en el pensamiento comunitario reemplazando totalmente, al menos por un tiempo, al concepto de pobreza. Posteriormente analizaremos esta evolucin con mayor detalle limitndonos aqu a constatar que desde la poderosa plataforma de la Comunidad Europea el concepto de exclusin social iniciar una rpida expansin tanto en los Estados miembros de la misma como en una serie de organismos internacionales, como ser las Naciones Unidas, la Organizacin Internacional del Trabajo y el Banco Mundial51. En poltica, el ascenso de Tony Blair al gobierno britnico le dar un nuevo empuje muy significativo, que se concretar en la creacin, en diciembre de 1997, de la Social Exclusion Unit (SEU, Unidad para la Exclusin Social) como parte integrante de la Secretara del Gabinete del Primer Ministro y en el nombramiento, en 1999, de un ministro para la exclusin social. Segn Melissa Benn la SEU era la joya de la poltica laborista, su hijo administrativo preferido 52. La verdad es que nunca antes ni despus un gobierno le ha dado tal prominencia poltica a la perspectiva de la exclusin social. Adems, la iniciativa poltica de Blair implicar, al menos temporalmente, una ruptura en el frente anglo-sajn que tradicionalmente se ha mantenido escptico respecto del nuevo concepto y firmemente anclado en las investigaciones clsicas sobre la pobreza. Sin embargo, el concepto nunca logr implantarse en Estados Unidos ni tampoco en Asia, y su presencia ha sido muy limitada en frica o Amrica Latina. En general se puede decir que, fuera de Europa, el concepto de pobreza ha ganado el pulso que le entabl, hace ya un par de dcadas, el de exclusin social. Incluso en la Unin Europea, si bien se sigue hablando mucho de exclusin social de hecho se sigue pensando en y midiendo la pobreza, la privacin y la vulnerabilidad. Un hecho sintomtico al respecto es que en el nuevo programa estratgico de la UE, Europa 2020 , la iniciativa emblemtica en materia
51 52

Para un recuento vase Estivill (2003). Benn (200), p 309. La idea de crear la SEU fue lanzada durante el verano de 1997 por Peter Mandelson en un discurso donde hablaba de la existencia de 5 millones de personas viviendo en exclusin social y otros 3 millones ms en condiciones de dramtica privacin. Vase Levitas (2005). 26

de lucha contra la pobreza y la exclusin social se llame simplemente Plataforma europea

contra la pobreza53 . Otro hecho que puede retratar el debilitamiento de la presencia del
concepto de exclusin social es la degradacin de la posicin de la Unidad para la Exclusin Social dentro del gobierno britnico en mayo de 2002 para luego, en junio de 2006, ser transformada en un organismo de menor tamao y rango llamado Social

Exclusion Task Force (Fuerza Operativa para la Exclusin Social). Actualmente es


imposible ubicar este organismo en pgina Web del Gobierno britnico.

6. Definiciones y mediciones de la exclusin social


La evolucin anteriormente descrita nos permite acercarnos a las definiciones actualmente en boga del concepto de exclusin social para luego ver que nos dicen las investigaciones empricas al respecto. En trminos generales las definiciones se mueven en un eje que va desde el sentido original francs del trmino, que se centra en la ruptura de lo que Durkheim llamaba lien

social (lazo social) y que en s mismo poco tiene que ver con la pobreza, a un sentido
ms ingls del concepto, en el que exclusin social se define como una suma de situaciones de privacin o pobreza. Una definicin plenamente francesa de exclusin social es la siguiente que nos da Hilary Silver en un reciente repaso del desarrollo del concepto:

Habitualmente, la exclusin social es definida como un proceso dinmico de ruptura multidimensional del lazo social a nivel individual y colectivo. Por lazo social entiendo las relaciones sociales, las instituciones y las identidades imaginadas de pertenencia que constituyen la cohesin, la integracin o la solidaridad social. La exclusin social impide la plena participacin en las actividades normativamente
53

Com (2010/2020), pp. 4 y 25. 27

prescritas de una sociedad determinada y niega el acceso a la informacin, los recursos, la sociabilidad, el reconocimiento y la identidad, erosionando la autoestima y reduciendo las capacidades para alcanzar metas personales. 54
Como fcilmente se observa, componentes como la pobreza o la privacin material juegan un rol muy limitado en esta definicin, siendo vistos como resultados y no causas de la exclusin. En contraste, se incluyen de manera central elementos como la identidad, el sentimiento de pertenencia o la autoestima, propios de una definicin verdaderamente clsica y holstica de la exclusin. Una conceptualizacin de tinte ingls, donde la exclusin social y la pobreza se hacen trminos intercambiables, la encontramos en la Poverty Site de la connotada Joseph Rowntree Foundation:

Hasta la llegada en 1997 del gobierno laborista, el trmino exclusin social haba sido raramente o nunca usado para discutir temas de poltica social en el Reino Unido [] Una de las ventajas del trmino exclusin social es el ser razonablemente auto-explicativo, apuntando claramente a la alienacin o desafiliacin de cierta gente dentro de la sociedad [] Sin embargo, una de las consecuencias de introducir el trmino exclusin social fue que llev a algunos a asumir que los bajos ingresos y la alienacin eran fenmenos que estaban esencialmente desconectados y que, al desarrollar medidas polticas, se les poda (y deba) considerar separadamente. Esto, a su vez, llev a la tendencia en ciertos crculos a devaluar la importancia de abordar temas relacionados con los bajos ingresos [] Como una reaccin contra todo esto, esta pgina virtual usa siempre el trmino pobreza y exclusin social sin hacer diferencias entre ellos. 55

54 55

Silver (2007), p. 1. Joseph Rowntree Foundation (2010). 28

La adopcin por parte de la Comunidad Europea del trmino exclusin social a fines de los aos 80 se caracteriz por una mezcla eclctica de ambos enfoques, donde la idea original francesa fue pasada por el cedazo ingls. As describen H. Silver y S. M. Miller este proceso:

Cuando la UE adopt la terminologa de la exclusin social del francs, su significado cambi sutilmente. Los expertos britnicos de los Programas de la Pobreza trataron, por ejemplo, de reconciliar el nfasis francs en la exclusin social y cultural con su propio nfasis tradicional en la privacin material y en los derechos sociales de la ciudadana, viendo la pobreza como un impedimento para la participacin plena en la sociedad [] El trabajo conceptual le cedi el paso a un compromiso poltico [] Dicho lisa y llanamente, la UE reformul la exclusin como una inhabilidad para ejercer los derechos sociales de los ciudadanos a un estndar bsico de vida y como barreras a la participacin en las principales oportunidades sociales y ocupacionales de la sociedad. 56
Este compromiso, donde el tinte ingls ha sido ms marcado que el francs, es el que nos permite entender la evolucin de las diversas definiciones que la UE ha ido dando del trmino exclusin social hasta llegar a la actualmente en uso, que por primera vez fue presentada en el Informe conjunto sobre la inclusin social de 2003:

Exclusin social es un proceso que relega a algunas personas al margen de la sociedad y les impide participar plenamente debido a su pobreza, a la falta de competencias bsicas y oportunidades de aprendizaje permanente, o por motivos de discriminacin. Esto las aleja de las oportunidades de empleo, percepcin de ingresos y educacin, as como de las redes y actividades de las comunidades. Tienen poco acceso a los organismos de poder y decisin y, por ello, se sienten

56

Silver y Miller (2003), p. 7. 29

indefensos e incapaces de asumir el control de las decisiones que les afectan en su vida cotidiana. 57
Ahora bien, ms all del nfasis que se le d a los diferentes componentes del concepto de exclusin social todos los enfoques acentan ciertas caractersticas del mismo, en particular el tratarse supuestamente de un fenmeno multidimensional y acumulativo , es decir, en el que coincidiran, reforzndose mutuamente, una serie de procesos y situaciones de privacin y exclusin que empujan a individuos y grupos al margen de la

sociedad , amenazando as el lazo o la vinculacin que los une con el resto de la sociedad.
Adems, la gran mayora de los autores sitan la pobreza y la falta de acceso al trabajo en el centro de esta multidimensionalidad acumulativa. Este tipo de presuposiciones tericas han sido el punto de partida de una serie de anlisis empricos que han tratado de medir la existencia, caractersticas y extensin real de la exclusin social. A ellas les daremos ahora una mirada para ver si estamos ante algo ms que un nuevo fantasma que recorre Europa, causando alarma generalizada, llenando seminarios y creando un ejrcito de investigadores, expertos y funcionarios cuya misin es combatirlo. Para realizar esta resea de los resultados de las investigaciones empricas me basar en el trabajo de Hilary Silver al respecto58, en el cual se resumen las conclusiones de siete investigaciones sobre la exclusin social59. Estas investigaciones tienen como base comn datos reunidos por estudios longitudinales tipo panel , basados en una muestra de hogares e individuos que son seguidos durante una serie de aos, permitiendo as captar la dinmica real del desarrollo social. El estudio ms importante a este respecto es el

European Community Household Panel (ECHP), llevado a cabo entre 1994 y 200160. En
Com (2003/773), p. 9. Silver (2007). 59 Se trata de Muffels y Fouarge (2001), Tsakloglou y Papadopoulos (2002), Apospori y Millar (2003), Barnes (2002), Gallie y Paugam (2000), Whelan, Layte y Maitre (2002) y Burchardt, Le Grand y Piachaud (2002), este ltimo basado en el British Household Panel y los seis anteriores en el European Community Household Panel. 60 Este estudio involucr inicialmente a unas 130.000 personas adultas de 12 pases de la Comunidad, a los que luego se sumaron Finlandia, Austria y Suecia. El ECHP recogi informacin sobre una amplia serie de aspectos: ingreso, situacin laboral, logros educacionales, relaciones sociales de distinto tipo, situacin de salud, situacin familiar, vivienda, seguridad social, satisfaccin en relacin a diversas materias, etc. 30
58 57

este estudio se recopil una amplia serie de datos longitudinales estandarizados, lo que permite seguir las trayectorias de los individuos u hogares estudiados y, adems, comparar los resultados obtenidos en diversos pases. Se trata por ello de una base de informacin acumulativos. Los resultados de las investigaciones reseadas por Silver no dejan de sorprender y pueden sintetizarse en los siguientes puntos: a. la correlacin entre pobreza, en particular la pobreza crnica, y otros indicadores de privacin y exclusin es escasamente significante, sealando que se trata de fenmenos distintos; b. la correlacin entre distintos indicadores de exclusin o ruptura social tampoco queda corroborada empricamente; c. la existencia de procesos acumulativos de privacin y exclusin parece ser un fenmeno muy poco comn; d. la privacin no es habitualmente mltiple sino que se trata de un solo factor; y e. no existe una base emprica para hablar de una underclass , es decir, un grupo significativo de personas permanente desaventajadas. Este es el resumen que la propia Silver hace de su resea: ptima para estudiar procesos supuestamente multidimensionales y

uno de los hallazgos ms consistentes de los estudios sobre la exclusin es que ciertas facetas de la ruptura social no estn asociadas con otras. Esto implica que los procesos de desventaja acumulativa crculos viciosos, espirales descendentes, etc. son ms raros de lo que muchos suponen. Una cosa queda clara, la exclusin social es distinta de la pobreza crnica [] Whelan, Layte y Maitre [] muestran que slo una pequea proporcin de los pobres permanente estn expuestos a privaciones mltiples [] Ms gente es pobre o vive en privacin de una manera que los que viven la privacin de una manera mltiple [] La correlacin imperfecta entre las dimensiones de la exclusin social ilustra el hecho de que mucha gente est en trayectorias que, a diferente ritmo, los llevan o sacan de una situacin social dada [] El hallazgo reiterado de una dbil correlacin entre las diversas dimensiones de la vida social contradice la antigua nocin de una clase marginalizada (underclass), un ncleo duro de gente permanentemente
31

desaventajada. A lo ms, esto caracterizara un porcentaje muy pequeo de la poblacin de los pases occidentales industrializados. 61
En suma, parece que la tan mentada exclusin social no era ms que un verdadero fantasma, una especie de ilusin colectiva creada por los alarmistas de siempre, nuestros miedos y la estadstica habitual que nos da cifras puntuales sobre algn fenmeno pero nada dice sobre si ao tras ao se trata de los mismos individuos cuya certeza se disipa al seguir trayectorias reales de vida. Ni la multidimensionalidad, ni los procesos acumulativos, ni la privacin mltiple, ni la coincidencia de la pobreza con la exclusin, ni la formacin de una clase permanente de excluidos, nada de esto ha podido ser comprobado. Todo lo contrario, la evidencia indica con toda claridad que se trata de

momentos en la vida de los individuos durante los cuales stos se ven afectados por una u
otra privacin o falta de inclusin que no los condena a caer en un crculo vicioso de

degradacin y exclusin ni a formar parte de una especie de clase de marginados o excluidos . En suma, se trata de lo que ya sabamos acerca de la pobreza en las sociedades
modernas, es decir, que es mayoritariamente una situacin temporal en el seno de sociedades constantemente cambiantes y con altos niveles de movilidad social, sociedades en las que, usando nuevamente el ejemplo de los Estados Unidos, la gran mayora son pobres alguna vez pero slo muy pocos lo son para siempre. Estas constataciones no pueden sino dejarnos atnitos frente a la algaraba general causada por la exclusin social. El grito de combate lanzado ya en 1989 por la Comunidad Europea recurdese el dramtico ttulo de su primer documento oficial al respecto:

Combatir la exclusin social 62 no parece encontrar una justificacin en la estadstica pura


y dura. Sin embargo, la conclusin que a mi juicio corresponde sacar de lo dicho es doble. Por una parte, no hay duda que se ha exagerado sin lmites sobre el tema de la exclusin social bajo el impulso inicial de aquella retrica, tan comn en los aos 80, acerca de lo que se llam la sociedad de los dos tercios y perpetuada luego por una especie de
61 62

Silver (2007), p. 12. C (1989/277). 32

inercia burocrtica-institucional que fue creando, a travs de subvenciones, un crculo creciente de interesados en mantener y ampliar la nueva perspectiva an a falta de un asidero slido emprico. Por otra parte, a pesar de ello sera un error descartar en su conjunto la idea de la exclusin social ya que, si bien con proporciones mucho ms limitadas que las anunciadas por diversos pronsticos agoreros, apunta a un fenmeno de importancia en las sociedades contemporneas.

7. La exclusin social profunda


Se trata de bolsones de privacin y exclusin que, justamente por ser globalmente muy acotados y minoritarios, no pueden ser detectados ni menos an estudiados mediante el tipo de herramientas usadas por los estudios antes mencionados. En muestras representativas de una sociedad en su conjunto los individuos que forman parte de estos bolsones de exclusin se diluyen quedando slo como excepciones individuales. Sin embargo, cuando estas excepciones viven agrupadas se producen procesos que es necesario no perder de vista ya que pueden llegar a tener una significacin social que es muy superior a la importancia meramente cuantitativa del nmero de personas que componen esos bolsones de exclusin. Este punto es crucial no slo desde el punto de vista de los mtodos de investigacin sino sobre todo para comprender lo que en otro contexto he definido como exclusin social

profunda63 , que siempre es colectiva y que se diferencia radicalmente de la vivida


individualmente. Una cosa es ser desempleado o pobre, o tener un acceso limitado a una serie de recursos bsicos y vivir una vida de gran aislamiento social, pero como una excepcin en ambientes sociales mayoritariamente compuestos por personas que no viven esas situaciones; otra cosa muy distinta es hacerlo como parte de un colectivo que
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El tema lo he tratado terica y empricamente en las tres versiones del Mapa de la exclusin (Utanfrskapets karta) publicadas en Suecia entre 2004 y 2006. En ellos se estudiaba una amplia serie de reas altamente segregadas de Suecia. Ver Rojas (2006). 33

abrumadoramente comparte esas caractersticas. En el primer caso tenemos un individuo en una situacin difcil, que adems vivir bajo el estigma de un ambiente cultural donde la inclusin y participacin social es la norma. En el segundo caso, se forma una cultura de

la exclusin y formas colectivas de vida y movilizacin social que reflejan la situacin de exclusin . En el primer caso estamos ante un hecho lamentable y sin duda digno de
atencin pero de limitada relevancia social; en el segundo estamos ante un hecho que, aunque en conjunto no abarque a demasiadas personas, puede dar origen a conflictos sociales de gran trascendencia y transformarse en una real amenaza para la cohesin social. Se puede producir as una verdadera ruptura del lazo social, pero no bajo la forma de la anomia de que nos habl Durkheim sino como la formacin de una especie de cultura alternativa o incluso de una contracultura, una forma de aquella cultura de la pobreza de la que nos habl Oscar Lewis ya en los aos 50 del siglo pasado64. Dicho esto no hay que olvidar que el mismo problema estadstico ya antes comentado se da en el caso de las reas de alta segregacin, privacin y exclusin. La imagen que nos entrega la estadstica habitual oculta una de las caractersticas ms destacadas de estas reas, a saber, el alto nivel de renovacin poblacional de las mismas. Este hecho es muy conocido en los estudios estadounidenses ya clsicos sobre los sorprendentes cambios que ha ido experimentando la composicin poblacional y tnica de los guetos urbanos65, si bien su validez para ciertos grupos, como ser los afroamericanos, ha sido cuestionada66. Estudios realizados en Suecia muestran la misma caracterstica: el recambio de poblacin oscila entre una quinta y una cuarta parte de los habitantes de los barrios ms destituidos, especialmente cuando estos se caracterizan por tener una alta proporcin de poblacin inmigrante67. El gueto es por ello en realidad algo muy distinto de los que la misma palabra gueto sugiere. No es un rea cerrada y aislada sino el escenario de muchas aves de paso que encuentran en las reas ms pobres de la geografa urbana su primera residencia para luego continuar su viaje. Sin embargo, la investigacin tambin muestra
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Lewis (1959, 1961 y 1968). Vanse por ejemplo los estudios reunidos en Park (1925). 66 Vase como ejemplo Massey y Denton (1993). 67 Andersson (2000).
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que en las reas de alta vulnerabilidad y privacin va quedando un remanente permanente que s puede ser descrito como los excluidos y que le dan su particular atmsfera social y cultural a esas reas. En todo caso, la existencia de bolsones de exclusin que hoy por hoy van tomando la forma de guetos urbanos con altas concentraciones de inmigrantes o minoras tnicas es un objeto de estudio y atencin pblica de alta relevancia, en el cual confluyen ms y ms los temas de la inclusin y la integracin social. Por ello es pertinente que se siga trabajando en el tema de la exclusin social, pero para que este esfuerzo tenga sentido debe disponerse de un diagnstico correcto de la exclusin social profunda y de las herramientas de medicin y accin adecuadas en este caso.

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