guía práctica

Presentación
LUIS A. BRAMONT-ARIAS TORRES

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PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

:710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822 HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2010-02163 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-74-7 REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
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Presentación
En primer lugar, quisiera agradecer a Gaceta Jurídica por permitirme presentar esta obra referida a los procesos especiales establecidos en el ordenamiento jurídico procesal penal. Las disposiciones en materia procesal nos demuestran que existen diversas formas procedimentales para luchar contra la delincuencia, que son respuestas de nuestra política criminal ante determinadas circunstancias. La doctrina distingue entre procesos ordinarios y procesos especiales. Los primeros se establecen para todo tipo de delitos y configuran la normativa común para los procesos; mientras que los segundos establecen particularidades de los procedimientos ordinarios, pero siguiendo la estructura básica de estos. El Código adjetivo de 2004 ha identificado los siguientes procesos especiales: inmediato, por razón de la función pública, de seguridad, por delito de ejercicio privado de la acción penal, de terminación anticipada de proceso, por colaboración eficaz, y el proceso por faltas. En la presente obra se desarrollan estos procesos especiales, comenzando por el proceso inmediato –regulado únicamente en el Código Procesal Penal de 2004, mas no en el Código de 1940–. Este proceso, que supone la eliminación de la etapa intermedia del proceso penal, para pasar directamente de la investigación preliminar a la etapa de juicio oral, es una forma de simplificación procesal. Se da cuando el fiscal tiene suficientes elementos de convicción sobre la responsabilidad penal del imputado, como sucede en los casos de flagrante delito, confesión del imputado o cuando de las diligencias preliminares se haya demostrado plenamente
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desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. Aquí. al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado). conllevará que el fiscal formule acusación y luego. al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal Constitucional. Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios de flagrancia delictiva. es decir. En el segundo capítulo se examinan los procesos por razón de la función pública. siendo la excepción a esta regla los delitos comunes atribuidos a los congresistas.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal la culpabilidad de aquel. el cual se desarrollará con exclusión del público. Este proceso descansa en la idea de que el encausado ha cometido una conducta típica y antijurídica. 6 . el encausado deberá ser sometido a juicio oral. el sujeto activo presenta un estatus particular que amerita la realización de un proceso especial. sin embargo. Seguidamente se estudia el denominado proceso de seguridad –cuya regulación solamente se encuentra en el Código adjetivo de 2004–. aunque al presentar peligrosidad criminal requiere de la imposición de una medida de seguridad como es el internamiento o el tratamiento ambulatorio. para que el órgano jurisdiccional la imponga. que de ser concedido. como ocurre en el proceso inmediato. por el contrario. este dictará acumulativamente los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio. el fiscal requerirá al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. quedando los autos expeditos para la audiencia de juicio oral. Este es el caso de aquellos funcionarios públicos señalados tanto en el artículo 99 de la Constitución Política del Perú como en el artículo 454 del Código Procesal Penal de 2004. y que a pesar de tratarse de ilícitos comunes no relacionados con el ejercicio de la función pública. previo interrogatorio. sino por medio del requerimiento –que realiza el Ministerio Público– de imposición de una medida de seguridad. En el cuarto capítulo se analiza el proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal. que cometan delitos en el ejercicio de la función pública. su fundamento consiste en supuestos de excepción por razón de la persona. En estos casos. también son objeto de tratamiento por la vía de los procesos especiales materia de este capítulo. pero no es culpable al ser considerado inimputable –por padecer de un trastorno mental permanente o transitorio–. el cual consiste en dar respuesta a la querella iniciada directamente por el presunto agraviado ante el órgano jurisdiccional. el ejercicio público de la acción penal no se materializa a través de una acusación. confesión corroborada o suficiencia de evidencias incriminatorias.

es expresión del Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada. finalmente. Sucede cuando el responsable de la comisión de un delito realiza actos de delación que son corroborados por la autoridad correspondiente y el Derecho Penal premia a dicho sujeto con la atenuación o exención de pena. Las faltas son infracciones a la ley penal que implican sanciones de menor intensidad que los delitos. Este proceso se establece dado que el ordenamiento jurídico sustantivo penal clasifica al hecho punible en delitos y faltas. quien presenta pretensiones de sanción y de indemnización. permanencia o consumación del delito o a disminuir las consecuencias de su ejecución. de acuerdo con lo establecido en el Código Procesal Penal de 2004. al texto adjetivo de 2004.Presentación En efecto. Por último. De este modo. 7 . En el capítulo sexto se aborda el proceso por colaboración eficaz. se analiza el procedimiento de homologación o aprobación judicial que realiza el juez de la investigación preparatoria. se identifique a su autor o partícipe. según corresponda. A continuación se examina el proceso de terminación anticipada del proceso y su tramitación conforme al texto adjetivo de 2004. y. nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal Civil. que se verifique la entrega de los instrumentos. el directamente ofendido por el delito formulará querella. es decir. Asimismo. e implica la existencia de un acuerdo entre el fiscal y el imputado en cuanto a la pena y a la reparación civil. por sí o por su representante legal. como referencia. en el acusador. ganancias o bienes delictivos. ante el Juzgado Penal Unipersonal. o a los integrantes de las organizaciones delictivas. la obra concluye con el proceso por faltas. así como las atribuciones que este tiene en el citado proceso. que se conozcan las circunstancias en las que se planificó o ejecutó. como beneficio de este proceso. en audiencia. desde la perspectiva material. en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal. Se alega por la doctrina. a la vez que disminuye la carga procesal. Al respecto. en el cual el imputado admite el delito cometido. el ofendido por el delito de acción privada se constituirá en querellante particular. Se parte de la premisa de que la colaboración eficaz. en el cual se toma una vez más. según el artículo 459 del Código Procesal Penal de 2004. Este proceso parte del modelo del principio de consenso. efectos. La información está dirigida a evitar la continuidad. el hecho de que evita la publicidad negativa del proceso penal y la posibilidad de sufrir pena privativa de libertad efectiva.

Monterrico. con el propósito de ventilar la presunta comisión de ilícitos penales que no representan mayor relevancia o gravedad. tramitado ante los órganos de justicia de paz. la cual será de mucha utilidad tanto para los operadores como para los estudiosos del Derecho. abril de 2010 Luis Alberto Bramont-Arias Torres Catedrático de Derecho Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 . con exclusión del Ministerio Público.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal debe recordarse que el citado proceso posee un esquema procedimental de carácter sumario. No queda más que entregar esta obra a la comunidad jurídica. y que se conocen como faltas o contravenciones.

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el proceso inmediato tiene por finalidad la simplificación y celeridad del proceso en aquellos casos en los que el fiscal no requiera de mayor investigación para concretar los cargos. Ya sea por una situación de flagrancia delictiva. al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado). por la confesión del imputado o porque.Capítulo 1 El proceso inmediato I. si es concedido. en el proceso inmediato. el fiscal de la investigación preliminar. el que. este dictará. los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio. el fiscal podrá requerir al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. Luego. con lo cual los autos estarán listos para ser pasados a la audiencia de juicio oral. acumulativamente. requerirá el inicio de este proceso especial en tanto es innecesaria la investigación preparatoria. En ese sentido. permitirá la formulación de la acusación. en este caso no desarrollando las fases de investigación preparatoria e intermedia. y cuando aparezcan suficientes elementos que le permitan formular acusación. Como se puede apreciar. busca 11 . Concepto El proceso inmediato es un proceso especial que se lleva a cabo cuando concurre una circunstancia extraordinaria que permite abreviar el proceso penal. Además de ello. producto de las diligencias de investigación iniciales o preliminares se han obtenido los elementos de convicción necesarias. en forma unilateral y sin afectar el derecho a la defensa.

f) El juicio oral. En efecto. e) Auto de enjuiciamiento y de citación a juicio. g) La sentencia. imponer la sanción luego de “descubrir la verdad” sobre los hechos y su autor. mucho más rápida. esencialmente. así como racionalizar la carga de trabajo de las unidades fiscales y jurisdiccionales. d) La acusación fiscal. por lo tanto. En estos. Naturaleza jurídica Con este nuevo proceso penal se podrá emitir sentencia en un plazo más breve en caso de delitos flagrantes y en los demás supuestos que ha establecido el Código Procesal Penal de 2004 (CPP de 2004). se busca hacer más eficiente el servicio de fiscalías y órganos jurisdiccionales en la medida que estos filtros o salidas tienen el propósito final de ofrecer una solución al conflicto que surge del delito sin que sea necesario recorrer todas las etapas del proceso penal común[1]. donde 12 . cuyo trámite se reduce los siguientes pasos: a) Recepción del informe policial o realización de las diligencias de investigación iniciales. [1] La ausencia de mecanismos de selección de casos es una de las características de los modelos inquisitivos. No es un fin del proceso inquisitivo resolver el conflicto entre víctima y agresor. el proceso penal busca. Con ello se busca también que el sistema esté en la capacidad de dar pronta solución a los conflictos que surgen del delito. Todo esto de una manera oral y. importancia y relevancia social. b) El requerimiento fiscal de inicio del proceso inmediato.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal evitar que la investigación preparatoria se convierta en un procedimiento burocrático. de modo que solo ingrese a juicio aquello que sea estrictamente necesario en función de su gravedad. c) La decisión del juez de la investigación preparatoria sobre la aplicación del proceso inmediato. II. rutinario e innecesario cuando están dadas las condiciones para formular acusación. Por esta razón se concibe el proceso como una serie de pasos de inevitable realización en orden al descubrimiento de la verdad.

c) Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares. sean evidentes. el artículo 446 del CPP de 2004 ha establecido que el fiscal podrá solicitar la vía del proceso inmediato. no impide que el delito sea objeto de juzgamiento por lo que se aplican las disposiciones previstas para esta etapa. así como los artículos 392 al 403 (sentencia) y 404 y siguientes del referido código (impugnación).Procedimientos especiales El proceso inmediato no solo tiene una inspiración utilitaria. no solo se persigue el ahorro de tiempo y de recursos humanos. La falta de mecanismos de selección es una de las principales causas de sobrecarga y dilación procesal en los modelos de inspiración inquisitiva. son de aplicación los artículos 446 (supuestos de procedencia del proceso inmediato). es decir. IV. Debido a ello. las cuales se encuentran contempladas en los artículos 356 al 391 del CPP de 2004. y previo interrogatorio del imputado. basta que cualquiera de ellos se configure para que el fiscal solicite al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. se enfatiza y sobrevalora la fase de instrucción. 13 . Supuestos de procedencia del proceso inmediato Para la simplificación del proceso penal. materiales y financieros de las instituciones del sistema penal. Pese a que es un proceso especial que permite abreviar el proceso penal. cuando: a) El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito. Como se puede apreciar estos supuestos son alternativos. b) El imputado ha confesado la comisión del delito o. 447 (requerimiento fiscal) y 448 (resolución judicial) del CPP de 2004. III. Normativa aplicable en el proceso inmediato En principio. sino que está inspirado principalmente en la necesidad de fortalecer la posición de las personas agraviadas por el delito a través de fórmulas expeditas de solución del conflicto penal.

visto por muchas personas[2]. Esta suficiencia. aludiendo con ello al “delito que se está ejecutando en el momento que resulta sorprendido su autor”. 2001. 14 . Derecho Procesal Penal. Lima. Según Franco Cordero “Los códigos anteriores a la unificación de Italia distinguían entre el hecho de sorprender a la persona en el momento de la comisión del delito y otras circunstancias semejantes próximas. Fecalt. En España aparece un registro de la palabra flagrante en el año 1444. podemos identificar a la vertiente italiana. Javier Ysrael. Flagrante es un modo adverbial que significa “en el mismo acto de estarse cometiendo un delito” y equivale a infraganti. debe entenderse en términos del conocimiento común y no en los términos técnico-jurídicos propios de la actividad judicial. puede ser atribuido a una o varias personas en particular. resulta antigua. en las cuales el delito es un acontecimiento [2] Cfr. participio activo de flagrare: arder. la palabra flagrante define a lo que se está ejecutando actualmente. se habla de flagrante delito o delito flagrante o simplemente de flagrancia. Modernamente. MOMETHIANO SANTIAGO. flagrantis. al hecho ilícito que. Al menos hoy existen tres conceptualizaciones de la flagrancia. con seguridad meridiana. Como adjetivo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal A continuación. La locución infraganti crimine de la que deviene el uso actual de infraganti. se analizarán cada uno de estos tres supuestos. aparece en el artículo 119 de la Constitución Política de 1826. Actualmente. al haberse observado que se incurrió en aquel o por haberse percibido concretas y suficientes evidencias de la actuación ilícita. Respecto a la antigüedad de estas formas de entender a la flagrancia. p. 98. respecto de la relación de causalidad (hecho-autor). 1. según Joan Corominas. histórica y normativamente. del latín flagrans. el concepto de lo flagrante identifica solamente a lo notorio (como el inglés flagrant) de la autoría. la flagrancia. En el caso peruano. esto es. como veremos infra. En alguna oportunidad Escriche entendió que el delito flagrante era aquel cometido públicamente y. por ello. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva La palabra flagrante proviene. pues ya figuraba en el año 533 en el Código de Justiniano.

de los cuales aparezca fundadamente que momentos antes ha cometido un hecho punible o participado en él o cuando es perseguida por la autoridad o cuando por voces de auxilio se pide su captura”. reconociendo formalmente la realidad de las expresiones de la flagrancia. Capítulo IV del Título V. 408. 2000. y el que se halle con objetos. Santa Fe de Bogotá. citada por César San Martín. en el artículo 370 del Código Procesal Penal se puede leer que: “(…) hay flagrancia cuando la persona es sorprendida en el momento de cometer un hecho punible o cuando es sorprendida con objetos. la sentencia del Tribunal Constitucional español Nº 341/1993. artículo 193. por ejemplo. en el Código Federal de Procedimientos Penales. CORDERO. En México. el caso en que el inculpado sea acusado por el clamor público. Se reputa también flagrante delito. Procedimiento penal. o también cuando lo indiquen señales o huellas muy recientes”. Franco. Iguales manifestaciones de la flagrancia han sido reconocidas en la jurisprudencia española.Procedimientos especiales que está muy cerca. En Colombia. En la última reforma. que dice: “A los efectos constitucionales resulta inexcusable reconocer la arraigada imagen de la flagrancia como situación práctica en la que el delincuente es sorprendido –visto directamente o percibido de otro modo– en el momento de delinquir o en circunstancias inmediatas a la perpetración del delito (…)”[3]. en el artículo 41 del Código de Procedimiento Criminal. instrumentos o papeles que hagan presumir ser el autor o cómplice del delito. cuando el autor está siendo perseguido. se indica que al hecho de que pueda encontrarse en poder del inculpado instrumentos o productos del delito se le suma la posibilidad de que aparezcan huellas o indicios. [3] Cfr. que hagan presumir fundadamente su participación. Temis. de 18 de noviembre. con tal que esto suceda en un tiempo próximo o inmediato al del delito”. 15 . En República Dominicana. armas. instrumentos o huellas. se conceptúa la flagrancia de la siguiente manera: “Se comete en la actualidad o acaba de cometerse. p. Resulta ilustrativa. en ese sentido. se contemplan los casos de flagrancia.

SAN MARTÍN. por ende. Derecho Procesal Penal. 16 . En un momento posterior al inicio [4] Cfr. un efectivo policial en las precisas circunstancias en que se ejecuta la comisión de un ilícito penal. En la actualidad. Grijley. Cuando el agente es perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el hecho punible. En el Código de Procedimientos Penales de 1940. en un sentido tradicional estricto. Cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de cometer el hecho punible. subsistiendo interpretaciones amplias. Estos diferentes supuestos han llevado a la doctrina a distinguir diversas modalidades o clases de flagrancia. Esta fue definida en el artículo 4 de la Ley Nº 27934 de 12/02/2003. La flagrancia. vigente en algunos distritos judiciales. En este caso de flagrancia resulta definitoria que el agente policial perciba el hecho ilícito y al agente. que lo está en plena ejecución o a punto de consumar el hecho delictivo. El hallazgo del agente de un ilícito penal en circunstancias que configuran flagrancia supone que aquel ha superado con su actuación las fases internas del íter criminis y. cuando menos. que ya ha iniciado la fase ejecutiva o externa del delito.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal En el caso peruano. p. 1999. se encuentra regulada en el CPP de 2004 y consiste en el descubrimiento del autor cuando está cometiendo el delito. restrictivas e intermedias[4]. diversos autores han expresado que no existen parámetros claros respecto a lo que debe entenderse como flagrancia. los supuestos de flagrancia son los siguientes: Cuando el sujeto agente es descubierto realizando el hecho punible. César. como la de muchos países. las cuales son: a) La flagrancia tradicional estricta Nuestra legislación. Volumen II. hace depender la configuración de la flagrancia a la aparición de. esto es. y como consecuencia de la modificación que realizó la Ley Nº 29372 de 9/06/2009 al artículo 259 del CPP de 2004. no existe una definición de flagrancia. Lima. 806.

Aparecen como elementos identificables: i) la comisión actual de un hecho ilícito. podría tratarse de un encuentro casual. Sin embargo. iv) la clara individualización del agente. de diversos modos (v. haciendo memoria de cuanto detalle sea útil para los fines de la probanza del hecho y de la responsabilidad de su autor. incluso para el policía. La policía tiene por obligación fundamental efectuar las pesquisas o averiguación respecto de la comisión del delito y de sus circunstancias.Procedimientos especiales de la ejecución del delito se presenta la coincidencia temporal entre la realización del hecho ilícito y la aparición sorpresiva del policía. ingresar a un inmueble donde advirtió la ruptura de la cerradura de la puerta. ii) la aparición coincidente y sorpresiva de la policía. sino que nos encontramos ante una verdadera flagrancia. el conocimiento y/o experiencia que aquel posea será relevante para la solución judicial del caso. encargado de perseguir el delito. La concurrencia personal del policía. iii) la relación de causalidad material agente-hecho ilícito. empezando por verificar si es verdad que se cometió. irrumpir ante los gritos de quien podría estar siendo atacado sexualmente). Adicionalmente. que debe tratar de detener a la persona descubierta (conforme lo dispone la Constitución Política) o interrumpirla durante la comisión del ilícito. solo para tratar de verificar el estado de cosas. Esto es así. Las circunstancias pueden convertir al policía no solo en un órgano de prueba (con su ulterior testimonio) sino en el único testigo del hecho. puesto que será su responsabilidad preparar y disponer los elementos para que el fiscal y el juez lleven a cabo una mejor actuación. y del autor de un ilícito en plena acción delictiva determina la actitud del primero. Si el agente policial observa por sí mismo la comisión del delito no tendrá duda de ello. que coge desprevenido al agente. deberá hacer las observaciones pertinentes para recoger la mayor cantidad de elementos de prueba. En consecuencia. ya sea por el agraviado o 17 . esto no significa que estemos ante una “casi flagrancia”. en tanto el agente es descubierto durante la ejecución del hecho o su consumación. gr. b) La flagrancia material Llamada también cuasiflagrancia. En rigor. y. como cuando se dobla una esquina y sorpresivamente. Este último puede efectuar el descubrimiento. aparece del otro lado la escena de un asalto.

al acudir la policía. Es claro que para que los miembros de la institución policial realicen la persecución deben observar una situación rápidamente identificable. intervendría en la persecución. la inmediatez hace referencia a lo que sucede de modo contiguo. o recibir de modo coherente y creíble noticia de ella. En estos casos sería absurdo sostener la inexistencia de flagrancia solo porque se dejó de ver al agente por unos momentos. pero podría ocurrir también que este hubiera logrado ocultarse momentáneamente mientras es perseguido. debe tenerse mucho cuidado para no afectar a terceros inocentes. obviamente. únicamente a partir de las descripciones físicas y/o de vestimenta del perseguido. muy pronto o enseguida. gr. Por lo tanto. pudiendo aprehenderlos). 18 . subsisten los temas del tiempo y de la “no pérdida de vista” del perseguido. El policía en este caso resulta habilitado para detener al agente. una inmediatez temporal Según Julio Casares. En consecuencia. desde el sentido común. El tema de la continuidad de la persecución en el espacio y tiempo puede presentarse complejo en el caso de la flagrancia material. muy cercano. Sin embargo. Evidentemente. pero puede resolverse. Es decir. y. En estos casos. continuidad o cercanía ocurre a partir del hecho de la persecución o captura del agente. el ladrón que sea oculta en medio de los automóviles de una avenida muy transitada). Igualmente. como veraz y razonable. en este caso. no por haber observado el hecho ilícito. orientándonos por un criterio de razonabilidad.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal terceros en general. indicadas por quienes iniciaron la persecución. muchas veces puede ocurrir que se pierda de vista al perseguido para recuperarla posteriormente (v. sino por la persecución iniciada inmediatamente después de cometido este. la inmediatez. en nuestra opinión. que inician la persecución (incluso. podemos imaginar el caso de quien inicia la persecución de un delincuente con su vehículo a quien pierde de vista momentáneamente pero lo captura después pocas calles después. debe existir una cercanía o proximidad entre el policía y el hecho delictivo. Podría existir inmediatez personal en el sentido de que el policía podría haber observado al perseguido en su huida.

2 del CPP de 2004 señala que este tipo de flagrancia se configura cuando el agente “(…) es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo”.Procedimientos especiales c) La flagrancia evidencial Se configura con la presencia de evidencias materiales inobjetables. en tanto título habilitante excepcional de la 19 . El problema. impedirá que pueda efectuarse una detención en tanto no existiría flagrancia. aparece con más claridad en el caso de la flagrancia evidencial. pues no existen medidas fijas en términos de tiempo. Algunos hablan de horas. Resulta relevante distinguir en términos temporales hasta qué momento puede hablarse flagrancia. en tanto los indicios son los que deben hacer presumir la proximidad del hecho ilícito. lo cual justificará su inmediata aprehensión. Evidentemente la ausencia de la proximidad temporal. lo que se aprecia es la aparición de datos indiciarios objetivos que constituyen. otros. El caso paradigmático lo constituirá la observación inmediata. de los indicios claros de vínculo del agente con el delito. debe tenerse en cuenta que el artículo 259 del CPP de 2004 refiere que en los tres casos de la flagrancia debe haber una actualidad del hecho (flagrancia estricta) o una inmediatez temporal en tanto menciona que debe ser perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el acto punible (cuasi flagrancia). Pese a ello debe tenerse en cuenta que. o con huellas u objetos que revelan que acaba de ejecutarlo (flagrancia evidencial). sostienen que hasta el día siguiente (24 horas) puede existir flagrancia. En todo caso. para una persona media. a simple vista. El artículo 259. Cuando se presentan denuncias por hechos recientísimos puede aún apreciarse un supuesto de flagrancia evidencial. motivos suficientes para hacerle creer que se halla ante el autor de un ilícito temporalmente próximo. Aquí. como Momethiano. Esta modalidad también es denominada “presunción legal de flagrancia” o “presunción de flagrancia”. ¿Cuánto es el tiempo transcurrido desde el hecho delictivo que permite seguir configurando una situación de flagrancia? Las respuestas en la doctrina son diversas. Aquí lo relevante será el tiempo transcurrido desde la comisión del ilícito. respecto del cual existe una significativa proximidad temporal. como puede observarse. que vinculan a una persona con la comisión de un hecho ilícito.

es decir.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal detención. La importancia de la declaración del imputado. el Derecho Canónico la consideró no solo como prueba idónea para la condena. No obstante. un magistrado realizará una valoración probatoria. Luego. en los primeros tiempos del proceso penal romano no era prueba suficiente para la condena del procesado. En la actualidad es otro el valor jurídico de la confesión del imputado. la referencia a la proximidad temporal del hecho delictivo que presumiblemente ha sido realizado por el agente debe interpretarse en sentido estricto. cuando confesaba el procesado se omitía el indiciu. sino también un deber cristiano útil al hombre para descargar su conciencia y alcanzar la indulgencia divina. y que permitirá al imputado conseguir un beneficio procesal: la atenuación de la pena por confesión sincera. la confesión constituye una declaración estratégica de responsabilidad penal. 20 . para convertirse en una declaración que el imputado es libre de prestar y que se encuentra revestida de los principios y garantías procesales. en la que se hacía referencia a la posibilidad de extender la flagrancia al periodo comprendido por las 24 horas siguientes al hecho delictivo. es que ella sea consecuencia de la estrategia de la defensa. en la práctica ocurrió todo lo contrario. Esto permite superar la errónea regulación del CPP de 2004 (previa a la modificación realizada por el artículo 1 de la Ley Nº 29372 del 09/06/2009[5]. corroborada por otros medios probatorios. Por tal razón. ha dejado de ser la prueba plena que establece responsabilidad. [5] Que puso en vigencia en todo el país los artículos 259 y 260 del CPP de 2007 a partir del 01/07/2009. 2. sobre la cual. y el magistrado aplicaba la pena en forma inmediata: confesus pro iudicatio habetu. y. en forma libre y razonada. El imputado ha confesado la comisión del delito La confesión fue considerada durante muchos años como la regina probationum. de su teoría del caso. es decir. ya sea que confiese o no. los historiadores del Derecho señalan que aunque así fue proclamado. En el medioevo. En efecto.

es decir. el defensor deberá escuchar al imputado antes de ponerlo a declarar. si no aparecen los testigos situando al procesado en el lugar. valore. en consecuencia. sin que en ningún caso pueda ser forzado o inducido. un relato ilógico o exagerado tiene efectos tan devastadores como una actitud irónica o prepotente. iv) las aptitudes y opinión del imputado. considerar que nadie lo puede obligar a declarar. por más convencido que se encuentre el defensor de esta versión. La no incriminación es una modalidad de autodefensa pasiva. un proceso judicial toma su tiempo y una manifestación típica del derecho de defensa es brindar la oportunidad al imputado para declarar en cualquier fase. b) Si considera más ventajosa para la defensa la posibilidad de declarar. que está protegido por la presunción de inocencia y que la carga de la prueba le corresponde al fiscal. incluso considerando cualquier ventaja que la ley otorga. no hay por qué exponerlo a una confesión que puede ser reconocida como verosímil solo en parte (la comprobación de que quien causó la muerte fue el imputado). para hacer cualquier recomendación en torno al contenido. iii) si la versión del acusado resulta plausible. La prohibición de cualquier acto que perturbe o vicie esta voluntad de declarar o de no hacerlo y las salvaguardas necesarias para cautelar esta libertad es lo que se conoce como el derecho a la no 21 . en el lugar de los hechos si no existe prueba incriminatoria. bajo constricción o compulsión alguna a declarar contra sí mismo o a confesarse culpable. así como a los aspectos de forma.Procedimientos especiales Debe resaltarse el hecho de que constituye una declaración estratégica. puede optar por defenderse en el proceso en la forma que estime más conveniente para sus intereses. conjuntamente con su abogado defensor. i) la oportunidad. el defensor debe interiorizar el proceso y determinar cuán imprescindible resulta para el éxito del litigio la declaración del imputado. por lo que para que el imputado decida confesar debe evaluar. quien. la que se ejerce precisamente con la inactividad del sujeto sobre el que recae o puede recaer una imputación. a la hora de declarar. ii) la necesidad. el defensor dialoga con su patrocinado y este le describe una escena de legítima defensa. lo siguiente: a) Nunca situarse. Si. por ejemplo. c) La posibilidad de ejercer el derecho a guardar silencio. por esta razón. por esa razón el defensor deberá valorar muy bien el momento para hacerlo.

El silencio del acusado durante el juicio permite una imputación de sentido solo a través de otros elementos probatorios. el silencio es. tanto en el hecho de declarar cuanto en el contenido de sus declaraciones. Este derecho exige la prevalencia de la libertad y espontaneidad del declarante y el necesario respeto a sus derechos y garantías constitucionales. esto es. es decir. una positiva y otra negativa. Precisamente. debido a las múltiples interpretaciones que es posible atribuirle. con mayor razón tendrá que hacerlo cuando el acusado no presta declaración alguna. por sí mismo. cuando guarda silencio. más que resaltarse el silencio del acusado debe enfatizarse en la estrategia del Ministerio Público dirigida a presentar su caso con los medios probatorios requeridos para acreditar la imputación. Una declaración voluntaria que el inculpado realice en su contra no infringe el derecho a la no incriminación. la finalidad de dicho derecho es excluir la posibilidad de obligar al imputado de cooperar activamente en la formación de la convicción sobre sí mismo y la forma de conseguirlo es mediante la prohibición de utilizar en el proceso cualquier declaración del inculpado que haya sido conseguida mediante la violación del derecho del cual nos ocupamos. En ese sentido. poco significativo. En consecuencia. la invalidez de lo obtenido por vías directa o indirectamente vulneratorias de aquellos derechos. por lo tanto. el fiscal podría presentar un caso muy débil e incapaz. no es concluyente ni excluyente de la actividad probatoria del Ministerio Público. Supone. Así. Ahora bien. la libertad de declarar y de no hacerlo. en principio. Esta libertad tiene dos expresiones. esta declaración es la confesión. la cual. cualesquiera que sean. Una mirada analítica nos obliga además a enmarcar el derecho a la no incriminación dentro de la libertad a declarar del ciudadano. Esta última es lo que se conoce como el derecho a guardar silencio. 22 . si aun con la confesión del acusado el Ministerio Público tiene que acreditar la imputación penal. En este caso la solución debe apuntar a preservar la presunción de inocencia exigiendo que el fiscal pruebe su caso y centre su análisis en esto. Visto así. para conducir a una sentencia condenatoria.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal incriminación. al concentrar la argumentación en el hecho de que el imputado haya guardado silencio como elemento central de la convicción de culpabilidad.

iv) se advertirá al imputado que tiene derecho a abstenerse de declarar y que esa decisión no podrá ser utilizada en su perjuicio. puede constituir un elemento que corrobore la versión acusadora en el contexto de un caso sólido. d) Conocer las reglas de la declaración del imputado que ha señalado el Código Procesal Penal de 2004. el imputado tiene derecho a consultar con él antes de iniciar la diligencia y. en su caso. es decir. Las reglas del nuevo texto adjetivo. De igual modo se procederá cuando se trate de cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos elementos de convicción. previstas en los artículos 86 al 89. entonces.Procedimientos especiales El silencio del imputado. es culpable de lo que se le imputa. a fin de ejercer su derecho de defensa y responder a los cargos formulados en su contra. v) el imputado también será informado de que puede solicitar la actuación 23 . los elementos de convicción existentes y las disposiciones penales que se consideren aplicables. cuando este lo ordene o cuando el imputado lo solicite. se le comunicará detalladamente el hecho objeto de imputación. La multiplicidad de explicaciones impide que prima facie se pueda deducir algo del silencio por sí mismo. en efecto. una de ellas será la de que la persona no tiene defensa que exponer porque. Pero existen otras igualmente válidas como. por ejemplo. Por cierto. iii) antes de comenzar la declaración del imputado. se le instruirá que tiene derecho a la presencia de un abogado defensor y que si no puede nombrarlo se le designará un defensor de oficio. su utilización no debe transformarse en una especie de inversión de la carga de la prueba por medio de la cual el caso del fiscal aparezca siempre validado por el silencio del imputado. admite más de una explicación. en principio. Sin embargo. ambiguo. El silencio de cualquier persona frente a una imputación en cualquier contexto de la vida social es. que prefiera preparar su defensa de la mejor manera o que considere que la imputación en sí misma no le hace daño y prefiere no validarla haciéndose cargo de ella. el hecho de que la persona prefiera no entrar a discutir el asunto en el escenario en que se plantea porque no lo considera apropiado. Las ampliaciones de declaración procederán cuando sean pertinentes y no aparezcan solo como un procedimiento dilatorio o malicioso. Asimismo. ii) prestará declaración ante el fiscal. son: i) el imputado tiene derecho a prestar declaración y a ampliarla. a pedir la postergación de la misma. Si el abogado recién se incorpora a la defensa. con la necesaria asistencia de su abogado defensor.

d) sus relaciones con los otros imputados y con el agraviado. sin perjuicio de cumplir con las formalidades establecidas para dichos actos. c) si tiene bienes. no podrán formularse preguntas ambiguas. El imputado está autorizado a dictar sus respuestas. si lo tuviere. x) luego se interrogará al imputado. total o parcialmente. vii) el fiscal. lugar y fecha de nacimiento. podrá hacer ver al imputado los beneficios legales que puede obtener si coopera al pronto esclarecimiento de los hechos delictuosos. quién los posee y a qué título. sobrenombre o apodo. ni inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad. de personas. En la etapa de investigación preparatoria lo harán directamente el fiscal y el abogado defensor. vi) solo se podrá exhortar al imputado a que responda con claridad y precisión las preguntas. de ser posible o de considerarlo oportuno. del acta por todos los intervinientes. ix) a continuación se invitará al imputado a que declare cuanto tenga por conveniente sobre el hecho que se le atribuye y a que indique. capciosas o sugestivas. dónde están ubicados. así como dictar su declaración durante la etapa de investigación preparatoria. se hará constar 24 . xi) podrá realizarse durante la toma de declaración del imputado las diligencias de reconocimiento de documentos. principales sitios de residencia anterior. los actos de investigación cuya práctica demande. domicilio real y procesal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de medios de investigación y de que puede efectuar las aclaraciones que considere convenientes durante la diligencia. en su caso. b) si ha sido encausado anteriormente por el mismo hecho o por otros. Si el imputado se niega a declarar. apellidos. la declaración será suspendida. y si se encuentran libres de gravamen. durante la investigación preparatoria. En el interrogatorio las preguntas serán claras y precisas. xii) si por la duración del acto se notan signos de fatiga o falta de serenidad en el imputado. estado civil. edad. Durante la diligencia no podrá coactarse en modo alguno al imputado. proporcionando los datos que permitan identificar el proceso o procesos seguidos en su contra. La diligencia en dicha etapa finalizará con la lectura y firma o. profesión u ocupación. viii) la diligencia de toma de declaración del imputado se inicia requiriendo al imputado a declarar respecto a: a) nombre. xiii) durante la investigación preparatoria el acta que contenga la declaración del imputado reproducirá del modo más fiel posible lo que suceda en la diligencia. hasta que ellos desaparezcan. de voces o sonidos y de cosas. así como nombres y apellidos de sus padres. la impresión digital. ni se le hará cargos o reconvenciones tendientes a obtener su confesión. cónyuge e hijos y de las personas con quienes vive.

Claro está que dentro de la normativa del CPP de 2004 se señala que el fiscal tiene veinte días naturales para realizar las diligencias 25 . con el resultado de las diligencias iniciales de investigación. Este supuesto es el que mejor manifiesta la importancia de las iniciales diligencias de investigación. consigue suficientes evidencias que justifican no continuar con las investigaciones y optar por requerir al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. debe consistir en la admisión del imputado de los cargos o imputación formulados en su contra. f) La confesión sincera no solo permite el inicio del proceso inmediato. adicionalmente. Sin embargo. xiv) si el fiscal cita al imputado para que preste su declaración y este confiesa ser el responsable de los hechos materia de investigación. lo que el fiscal debe indagar es la presencia de indicios básicos sobre la existencia de un hecho delictivo y la identificación de sus presuntos responsables. e) Que la sola confesión no basta. salvo los supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la admisión de los cargos en atención a los elementos probatorios incorporados en el proceso. especificando los motivos que lo hacen necesario podrá disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal. durante las investigaciones preliminares o iniciales. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes En este tercer supuesto no existe flagrancia. solo será válida si cumple determinados requisitos (vide infra). la confesión. Tampoco. ii) sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psíquicas del agente. para ser tal. existe confesión. pese al interrogatorio del imputado. 3. Según el artículo 161 del CPP de 2004. En ese sentido. el juez. sino que conlleva la atenuación de la probable pena a imponer. si la confesión.Procedimientos especiales en el acta. y. Dicha confesión solo tendrá valor probatorio cuando: i) esté debidamente corroborada por otro u otros elementos de convicción. iii) sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado defensor. Si rehusare suscribirla se consignará el motivo. es sincera y espontánea. el fiscal. Según el artículo 160 del CPP de 2004.

por ejemplo: Estudiar la escena del delito. Analizar el objeto. por ejemplo. deberá entonces redefinir su estrategia o diseño de investigación. el denunciado y si es posible de un testigo presencial de los hechos materia de denuncia. Los delitos conexos en los que estén involucrados otros imputados no se acumularán. en exceso. iniciales o preliminares. instrumentos o efectos del delito. si están implicados en el mismo delito. seguirán la vía procedimental que corresponda (por ejemplo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de investigación. por ejemplo. debemos señalar que durante las diligencias iniciales de investigación el fiscal no puede aspirar a realizar todos los actos de investigación previstos por la ley. de las diligencias de investigación iniciales. aun. y conseguir suficiente evidencia que permita fundamentar su futura acusación. salvo que ello perjudique al debido esclarecimiento de los hechos o la acumulación resulte indispensable. por la misma naturaleza de estos actos indagatorios (“iniciales”) está mandado a realizar las diligencias de averiguación más urgentes e inaplazables como. Por el contrario. 26 . a través de las pericias. Si el fiscal tiene la necesidad de realizar otras diligencias de investigación más complejas y que sobrepasen. si a todos ellos les es aplicable uno de los supuestos de procedencia de este proceso especial y. Luego de haber realizado ello podrá decidir qué diligencias de investigación iniciales debe realizar. el plazo de veinte días señalado en el CPP de 2004. Para ello. que le sirve de brújula en el desarrollo. puede trabajar en la construcción de su teoría del caso. Tomar las declaraciones del denunciante. solo será posible el proceso inmediato. el proceso penal común). El caso especial de pluralidad de imputados Si se trata de una causa seguida contra varios imputados. Obtener la ficha de identificación de los presuntos responsables. es decir. V. además. Asimismo.

sufre de alguna incapacidad física permanente o bien es una mujer en estado de gestación. su confesión (corroborada con otras evidencias) o las diligencias de investigación que. adviertan la presencia de suficientes evidencias que hacen innecesaria la continuación de las investigaciones. La titularidad del Ministerio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato De acuerdo con el artículo 447. si el fiscal advierte la presencia de un peligro de fuga o bien el peligro de ocultamiento o destrucción de las evidencias. O bien. La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción El referido artículo 447. solo la indicación de que se ha configurado alguno de los supuestos de procedencia del proceso inmediato a los que se ha hecho referencia supra. el fiscal se dirigirá al juez de la investigación preparatoria formulando el requerimiento o solicitud de proceso inmediato.Procedimientos especiales VI. acompañadas con la declaración del imputado. puede solicitar medidas de coerción personales menos graves. 27 .1 del CPP. puede solicitar al juez el arresto domiciliario. que acrediten la detención del imputado en flagrancia delictiva. en consecuencia. en otro supuesto. como es el caso del impedimento de salida. Sin embargo. que la fiscalía está apta para formular acusación. 2. si advierte que a pesar de la presencia de estos peligros. Así. es mayor de 65 años de edad. O. y. El texto adjetivo no exige formalidades para este requerimiento. por ejemplo.1 del CPP de 2004 permite que el fiscal. el imputado adolece de enfermedad grave e incurable. puede solicitar la imposición de prisión preventiva. el CPP de 2004 establece que el requerimiento del Ministerio Público deberá estar respaldado por los actuados que obran en el expediente fiscal. manifiestan. El requerimiento del fiscal 1. al momento de requerir al juez el inicio del proceso inmediato solicite también la aplicación de las medidas de coerción en contra del imputado.

un planteamiento metodológico) que lo oriente en sus indagaciones. y comunicarlo al juez (ya sea mediante la formalización de la denuncia. o cuando se hubiese reunido la prueba que estimase suficiente 28 . expondrá los hechos de que tiene conocimiento. en su defecto. o bien a través de la formalización de la investigación preparatoria en el sistema procesal en el que se encuentra el CPP de 2004).Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal 3. Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato El artículo 447. según ley. en el sistema procesal al que se adscribe el Código de Procedimientos Penales de 1940. Resulta suficiente que cuente con indicios básicos relacionados con la presencia de un hecho que escapa del mero acontecer fortuito y que reviste las características de un hecho delictivo. se comentarán ambos supuestos. Solo se cuenta con lo indicado en el inciso 2) del artículo 94 de la Ley Orgánica del Ministerio Público. de un caso que probablemente reúna los elementos configuradores de un ilícito penal. cuando el Ministerio Público toma conocimiento de la presunta comisión de un delito –donde el ejercicio de la acción penal es público– tiene que reunir los elementos básicos que generen convicción de que se está ante un caso probable. se aconseja que el fiscal despliegue una estrategia de investigación (o como en Colombia se dice. A continuación. No se exige al fiscal que posea toda la información que sustente su pretensión acusatoria. En este último caso. abrir investigación policial para reunir la prueba indispensable o formalizarla ante el Juez Instructor. que a la letra dice: “Si el Fiscal estima procedente la denuncia.1 del CPP de 2004 indica que el requerimiento se presentará luego de culminar las diligencias preliminares o. antes de los treinta días de formalizada la investigación preparatoria. Para ello. Al finalizar el atestado policial sin prueba suficiente para denunciar. es decir. el Fiscal lo declarará así. a) Al culminar las diligencias preliminares En principio. alternativamente. el delito que tipifican y la pena con que se sanciona. puede. En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se regula la forma en la que deben llevarse a cabo las diligencias preliminares. la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente.

ii) individualizar a las personas involucradas en su comisión. Como se puede apreciar. y asegurar los elementos materiales de su comisión. Objetivo: determinar si formaliza o no la investigación preparatoria. que regula la intervención del Ministerio Público y la policía en la investigación preliminar del delito. solicitada por el fiscal al juez penal (vide infra). el CPP de 2004 señala que el fiscal inicia los actos de investigación cuando tiene conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito. incluyendo a los agraviados. dentro de los límites de la ley. Formas de realización: el Ministerio Público realiza las diligencias de investigación preliminares por sí mismo o con la colaboración de la policía. Diligencias a realizar: se realizan las diligencias o actos de investigación más urgentes o inaplazables orientadas a: i) determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad. no se prevén los lineamientos básicos respecto a cómo deben desarrollarse las diligencias preliminares orientadas a que el fiscal decida si ejerce la acción penal. podrá constituirse inmediatamente al lugar de los hechos con el personal y medios especializados necesarios para efectuar un examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y. la solicitud de detención preliminar y su convalidación judicial. solo prevé las diligencias de investigación que puede llevar a cabo la policía. Incluye el estudio de la escena del delito: el fiscal al tener conocimiento de un delito cuya persecución penal es pública. en su 29 . el citado texto procesal estructura las diligencias preliminares de la siguiente forma: Dirección: Ministerio Público. la Ley Nº 27934 del 12/02/2003. y.Procedimientos especiales procederá a formalizar la denuncia ante el Juez Instructor como se deja establecido en el presente artículo”. y. esta última puede citar a las personas hasta en tres oportunidades. En ese sentido. En el caso de investigaciones delegadas por el fiscal a la policía. a asegurarlas debidamente. Por otro lado. Por el contrario.

b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. y eso lo veremos al final de este acápite. el fiscal estaba 30 . una vez que se han realizado las diligencias iniciales o preliminares de investigación y si de la denuncia. si fuera posible. que se ha individualizado al imputado y que. si fuera el caso. impedir que el delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito. c) Requiera la imposición de medidas coercitivas. si fuera el caso. Sin embargo. Asimismo. el fiscal. Asimismo. el fiscal tiene 30 días para solicitar el inicio del proceso inmediato Tomando en cuenta el CPP de 2004. se han satisfecho los requisitos de procedibilidad. la formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal. cuando estaba en fase de diligencias iniciales o preliminares de investigación. c) El nombre del agraviado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal caso. Además. Esto significa que el fiscal emitirá la disposición de formalización de la investigación preparatoria que deberá contemplar: a) El nombre completo del imputado. se tiene que la acción penal no ha prescrito. adjuntando copia de la citada disposición. El fiscal podrá. indicando los motivos de esa calificación. consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación. del informe policial o de las diligencias preliminares realizadas por el fiscal aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito. sin perjuicio de su notificación al imputado. b) Al formalizarse la investigacion preparatoria. el fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención judicial. comunica la disposición de formalización al juez de la investigación preparatoria. es decir. d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse. esta potestad del fiscal de decidir formalizar o no la investigación preparatoria es obligatoria cuando: a) Deba requerir la intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias. b) Pretenda la actuación de prueba anticipada. se dispondrá la formalización y la continuación de la investigación preparatoria.

Sin embargo. Es informal. porque el fiscal estructura la investigación preparatoria en torno a la teoría del caso que ha formulado. Para ello. si ha vencido el plazo procesal para investigar y el fiscal aún no ha dado por concluida la investigación preparatoria. Se inicia cuando el fiscal emite la disposición de formalización de la investigación preparatoria. y para ello comunica su disposición al juez de la investigación preparatoria. a dos meses más. prorrogables por el juez de la investigación preparatoria a ocho meses más. esta distinción ya ha sido establecida por una sentencia casatoria de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. cabe precisar que los veinte días que el CPP de 2004 señala para la realización de las diligencias iniciales o preliminares de investigación no forman parte del plazo procesal de cuatro meses (ni de su ampliación) que la norma de 2004 fija para la investigación preparatoria propiamente dicha. - - - 31 . será este último quien decida sobre el sobreseimiento (o archivo judicial) de la causa. cuando la investigación es compleja puede durar hasta ocho meses. las partes pueden recurrir al juez de la investigación preparatoria. Las características de la investigación preparatoria son: Su inicio es decisión del Ministerio Público. en principio. Es reservada. prorrogables por el fiscal. Tiene un plazo de duración de cuatro meses.Procedimientos especiales facultado. y dentro del marco del respeto de los principios y garantías procesales. Sin embargo. las personas ajenas a la investigación preparatoria no tienen acceso a sus actuaciones. quien previo control del plazo procesal durante la celebración de una audiencia puede dar por concluida esta fase procesal emitiendo el respectivo auto. No obstante. si formaliza la investigación preparatoria. Sin embargo. cuando estima haber cumplido con los objetivos de la investigación. Su término. es decisión del Ministerio Público. el fiscal emite la disposición de conclusión de la investigación preparatoria. El director y responsable de su realización es el Ministerio Público. de acuerdo con el resultado de sus diligencias para archivar todo lo actuado.

en el plazo de tres días. los escritos e informes han sido reemplazados por audiencias y actas. En caso de que el juez de la investigación preparatoria declare fundado el requerimiento fiscal y dé por iniciado el proceso inmediato. si procede el proceso inmediato o si se rechaza el requerimiento fiscal. el CPP de 2004 no establece un plazo específico. juntamente con la declaración del investigado. Obviamente. Vencido el plazo de traslado. el juez de la investigación preparatoria decidirá. Finalmente. dispondrá que el fiscal formule acusación. Trámite y resolución judicial Tomando en cuenta el artículo 448 del CPP de 2004. por ende. 32 . cualquiera que sea el pronunciamiento del juez. este alegará el incumplimiento de alguno de los tres presupuestos de procedencia del proceso inmediato y. el juez de la investigación preparatoria correrá traslado al imputado y a los demás sujetos procesales por el plazo de tres días.1 de este texto adjetivo. en el caso del imputado. En este caso. la continuación de la causa en su vía procedimental. que justifique el inicio del proceso inmediato. Si se ha dado el supuesto de detención por flagrancia es obvio que el fiscal no tiene por qué esperar la formalización de la investigación preparatoria con sus 30 días para requerir el inicio del proceso inmediato. su resolución puede ser materia de apelación con efecto devolutivo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal - Es oral. el trámite frente al requerimiento fiscal para el inicio del proceso inmediato es el siguiente: Recibido el requerimiento fiscal. VII. y volviendo al tema del proceso inmediato. o bien las suficientes evidencias. previsto en el artículo 344. en lugar de un expediente judicial en esta etapa procesal se contará con un expediente fiscal. En ese sentido. a fin de que se pronuncien sobre la solicitud de inicio del proceso inmediato. se considera que el plazo de 30 días que la ley establece se orienta a que el fiscal obtenga la confesión del imputado más las evidencias inculpatorias complementarias. No obstante. por lo que se infiere que rige el plazo genérico de quince días. una vez que el fiscal ha emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria tendrá treinta días para decidir y presentar la solicitud o requerimiento de inicio del proceso inmediato. Sin embargo.

y b) la realización de la audiencia preliminar o control de la acusación. En cambio. entonces el fiscal tendrá que emitir la disposición de continuación de la investigación preparatoria. cuya observancia es obligatoria en todos los tipos de procesos penales. afectando con ello el principio del debido proceso. si el requerimiento fiscal ha sido presentado luego de formalizada la investigación y es rechazado.Procedimientos especiales Una vez que el fiscal ha formulado acusación. y una vez que le notifique al fiscal esta decisión. La falta del desarrollo de una etapa intermedia puede conllevar el riesgo de llegar al juicio oral con algún defecto o vicio procesal que afecte el desarrollo de la fase de juzgamiento (v. en el plazo de diez días emitan algún tipo de observación a la acusación fiscal o planteen algún tipo de incidente. en el contenido de la acusación). si la solicitud del fiscal para el inicio del proceso inmediato se presentó al concluir las diligencias iniciales y es rechazada deberá emitir la disposición de formalización de la investigación preparatoria. acumulativamente. 33 . con lo cual se omiten los actos procesales propios de la etapa intermedia. el representante del Ministerio Público dictará la disposición que corresponda disponiendo la formalización o la continuación de la investigación preparatoria. situación a la que escapa el fiscal. dado que la ley establece que ofrecerá sus pruebas a través de su acusación. En efecto. no hace mención del momento procesal que tienen los sujetos procesales para ofrecer sus medios probatorios. observando los requisitos establecidos en el artículo 349 del CPP. los que son: a) traslado a los demás sujetos procesales para que. gr. el auto de enjuiciamiento y de citación a juicio. el juez de la investigación preparatoria remitirá los actuados al juez penal que llevará a cabo el juicio oral a fin de que dicte. ya sea en el común como en los especiales. dado que una vez que el fiscal formula la acusación se remiten los autos al juez penal que prepara los actuados para el inicio del juicio oral. De lo descrito en el párrafo anterior se advierte la inexistencia de la etapa intermedia. en caso de que el juez de la investigación preparatoria rechace el inicio del proceso inmediato. Por otro lado. que regula el trámite del proceso inmediato. Ello sin mencionar el hecho de que el artículo 448 del CPP de 2004. Todas estas omisiones pueden originar un estado de indefensión para los sujetos procesales.

se aplicará lo dispuesto en el artículo 468 del CPP de 2004. la posibilidad de llegar a un acuerdo con la fiscalía respecto a la pena. Para ello debe evaluarse si. de ser pertinente. antes de la formulación de la acusación. Esto significa que cuando el juez de investigación preparatoria notifica a las partes que se ha dado por iniciado el proceso inmediato. Si el juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer. y en la posterior homologación del juez de investigación preparatoria. la pena a establecerse en juicio oral puede ser mayor a aquella que se puede acordar con la fiscalía. intermedia y juzgamiento.3 del CPP de 2004 indica que. a pedido del imputado puede instarse la iniciación del proceso de terminación anticipada. el proceso continúa con las reglas del proceso penal común. deberá esperar que el proceso inmediato 34 . en el término de ley que tiene el fiscal para formular su acusación. agotándose las etapas de investigación preparatoria. habiendo previamente puesto en conocimiento de todos los sujetos procesales el referido acuerdo a fin de que se pronuncien en el plazo de cinco días. es decir. VIII. la reparación civil y las consecuencias accesorias. Esta posibilidad de incoarse la terminación anticipada dentro del proceso inmediato constituye una decisión estratégica. durante la audiencia de terminación anticipada. si la fiscalía y defensa llegan a un acuerdo. En ese sentido. Si esta evaluación es certera. el juez de la investigación preparatoria. El proceso inmediato y su relación con el proceso de terminación anticipada El artículo 448. la reparación civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. son razonables y obran elementos de convicción suficientes. ante la posibilidad de una sentencia condenatoria. dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Luego de emitida la referida disposición fiscal. el imputado tiene la posibilidad de solicitar la terminación anticipada. cuya decisión corresponde al imputado y a su defensa. señalará fecha para la realización de la audiencia de terminación anticipada. En el caso contrario. entonces a la defensa le convendrá optar por la terminación anticipada del proceso. a fin de que se dicte la respectiva sentencia. de conformidad con lo acordado. En caso contrario.

mientras que en la terminación anticipada. y el imputado.3 del CPP de 2004. mientras que en el proceso Inmediato la iniciativa solamente corresponde al fiscal. no se debe confundir la terminación anticipada con el proceso inmediato. con la formulación de la acusación fiscal y la remisión de los actuados al juez penal que llevará a cabo el juzgamiento. a pesar de lo dispuesto en el artículo 448. En el proceso inmediato no existe acuerdo alguno. recién emite acusación. dado que ambos procesos especiales presentan las siguientes diferencias: 1. mientras que en la terminación anticipada no es factible el proceso inmediato. La terminación anticipada genera un cuaderno aparte (cuaderno incidental). En la terminación anticipada existe un acuerdo entre el fiscal y el imputado respecto a la pena.Procedimientos especiales siga su curso. el imputado puede solicitar la terminación anticipada hasta antes de la acusación. En la terminación anticipada tienen iniciativa el fiscal. En caso de darse ambas figuras jurídicas en el proceso. IX. reparación civil y consecuencias accesorias. Cuando el juez ampara la procedencia del proceso inmediato. cuando son varios imputados. podrán acogerse solo algunos de ellos (acuerdos parciales). 6. porque al solicitarse dicha figura el fiscal remite el requerimiento junto con la carpeta fiscal. 3. por lo que luego de que el fiscal solicita al juez dicho proceso y este es aceptado. 5. Sin embargo. Excurso: la acusación directa La acusación directa es el instituto procesal que le permite al fiscal acusar directamente solo con el resultado de la subetapa de las diligencias 35 . al ser devueltos los autos al fiscal para su acusación. como sujeto en quien recae la imputación. El proceso inmediato contra varios imputados solo es aplicable cuando todos estén en la situación señalada en el inciso 1 del artículo 446 del CPP de 2004. 2. 4. por ser titular de la acción penal. siempre el proceso inmediato será primero y la terminación anticipada con posterioridad a ello. El proceso inmediato no.

2008. Frezia Sissi. p. si el fiscal decide acusar directamente. Gaceta Jurídica. La desformalización del proceso con la acusación directa. hace desaparecer uno de los principales actos procesales garantistas. porque el objeto del procedimiento ha sido suficientemente esclarecido en fase preliminar. debe tutelar (previamente a su acusación) que el imputado ejerza esos derechos. le permite acusar directamente. “Los problemas en la aplicación de la acusación directa y el derecho de defensa”. Para Julio Espinoza Goyena. sino que acuse directamente solo con los actuados de las diligencias preliminares. porque considera que su dictado carece de objeto en tanto no necesita de la subetapa de la investigación preparatoria formalizada porque se cumplió con el objeto de la investigación. VILLAVICENCIO RÍOS. este salto –de las diligencias preliminares a la acusación directa– puede implicar que el fiscal no dicte la disposición de formalización de la investigación preparatoria. Lima. obviando la subetapa de la investigación preparatoria formalizada. 171. 36 . al exonerarse al fiscal del dictado de la disposición de formalización de la investigación preparatoria y su puesta en conocimiento al juez y al imputado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de investigación preliminares. 172. [6] [7] [8] Cfr. Es decir. Ídem. Pues bien. cuando los actos de investigación que ha realizado le permiten establecer suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión[6]. Tomo 180. esta posibilidad implica como presupuesto que se hayan realizado actos de investigación en la subetapa preliminar y que exista suficiencia probatoria en grado de alta probabilidad. porque no pueden ser restringidos y porque el derecho de defensa se extiende a todo estado del procedimiento[8]. Es decir. Ibídem. En: Actualidad Jurídica. y afecta importantes derechos como el derecho a un plazo razonable para la preparación de la defensa y a la intervención en plena igualdad de condiciones en la actividad probatoria. p. con el resultado de la subetapa de diligencias preliminares[7]. como es la puesta en conocimiento de la imputación fiscal al denunciado para que se defienda y designe su abogado defensor particular o uno de oficio.

cuenten necesariamente con la previa declaración del imputado. que indica que “El Fiscal. en la legislación comparada se ha previsto que aquella se efectúe en audiencia. se tiene la Resolución Nº 13 del proceso común con acusación directa Nº 2008-00300 de la Sala Penal de Apelaciones de Huaura. de acuerdo con las reglas del proceso penal común. lo que se simplifica es solo la etapa de investigación preparatoria. 37 . Para el caso del proceso inmediato. en la acusación directa. Sin embargo. el cual en el caso del proceso inmediato implica no llevar a cabo ni la etapa de investigación preparatoria ni la intermedia. pues esta no admite los supuestos de flagrancia o confesión. una vez emitida la acusación. para que se dé inicio a la audiencia del juicio oral. con presencia obligatoria del imputado. Otra diferencia radica en el procedimiento. volviendo a la citada resolución judicial. el fiscal puede decidir plantear el requerimiento de inicio del proceso inmediato al concluir las diligencias iniciales o dentro de los treinta días de formalizada la investigación preparatoria.4 del CPP de 2004. la acusación directa se plantea al concluir las diligencias preliminares que llevaron a la convicción de responsabilidad del imputado. en cambio. la cual en su fundamento Nº 5 señala que la figura de la acusación directa está reconocida en el artículo 336. podrá formular directamente acusación”. En el proceso inmediato. Este extremo de la citada resolución judicial es interesante porque permite diferenciar el proceso inmediato con la acusación directa. En cambio. el fundamento jurídico Nº 6 señala que debido a que en la acusación directa no existe formalización de la investigación preparatoria que posibilite el conocimiento de los cargos imputados por el órgano persecutor del delito. ni tampoco que las diligencias que han producido convicción al fiscal. si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión. supuestos que sí permiten el requerimiento de un proceso inmediato (vide supra).Procedimientos especiales A nivel jurisprudencial. pues si el fiscal plantea una acusación directa se llevarán a cabo la etapa intermedia y el juzgamiento. los actuados serán remitidos por el juez de la investigación preparatoria al juzgado penal (unipersonal o colegiado) para que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y el de citación a juicio. También se les puede diferenciar por el momento procesal donde se inician.

porque previamente deberá ser declarado reo ausente o contumaz. debiendo. en el fundamento Nº 7 de la referida sentencia se acota que en los supuestos en los que el imputado no concurra a la citación del fiscal o no sea habido. entonces no será posible formular acusación directa. Asimismo. en el fundamento Nº 9 se señala que al haber formulado el fiscal acusación directa sin que se haya comunicado de inmediato y detalladamente la imputación formulada en contra del procesado.3 de la Constitución Política). retrotrayendo el proceso hasta la etapa donde se produjo el agravio. De no proceder así. Finalmente. vide supra) y dar cumplimiento a las mínimas garantías de un proceso justo tales como hacer conocer al imputado de manera inmediata y comprensible los cargos formulados en su contra. el fiscal previamente tendrá que garantizar el derecho del imputado a la defensa material y técnica. para que ejercite la defensa técnica. en consecuencia.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Por lo tanto. citar al investigado para que reciba su declaración (exigido en el proceso inmediato. puesto que no se conocerá el domicilio procesal ni del abogado del imputado para dar cuenta de la acusación directa. con la finalidad de que se designe abogado defensor de oficio o el que la familia del imputado proponga. en su caso. si fuere el caso. lo que se hará constar en acta firmada por el imputado y la autoridad correspondiente. 38 . en el fundamento Nº 8 se precisa que la formalización de la investigación no solamente se realiza para acopiar actos de investigación. se deberá declarar la nulidad de todo lo actuado. con el fin de no vulnerar la garantía constitucional del debido proceso (previsto en el artículo 139. Igualmente. entonces se habrá vulnerado flagrantemente el derecho a ser defendido por un abogado en todo momento. sino también con la finalidad de que el imputado conozca los cargos imputados. y sin haber sido el imputado asistido por un abogado de su elección o. por un abogado de oficio. para requerir la intervención del juez de investigación preparatoria para que declare ausente o contumaz al imputado y designe al abogado de oficio o al propuesto por la defensa. que tiene derecho a ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un abogado defensor y otros. devolviéndose los actuados al fiscal provincial. asimismo. para que proceda la acusación directa. de conformidad con lo establecido en sus artículos 150 literales a) y d). se habrá vulnerado su derecho de defensa reconocido en el artículo IX del Título Preliminar del CPP de 2004 y.

salvo que el imputado incoe el inicio de la terminación anticipada Fiscal emite disposición de formalización o continuación de la investigación preparatoria Se remiten los actuados al juez penal. ya sea en la modalidad del proceso inmediato como en la acusación directa.Procedimientos especiales De la resolución comentada se colige que la simplificación del proceso. X. quien dicta acumulativamente los autos de enjuiciamiento y citación a juicio Se continúa con las reglas del proceso penal común Desarrollo de la audiencia del juicio oral y sentencia 39 . como el de defensa. bajo sanción de declarar la nulidad de todo lo actuados a partir del momento en que se produjo el agravio o afectación. no impide que se respeten los principios y garantías procesales. Esquema procedimental del proceso inmediato Requerimiento fiscal para el inicio del proceso inmediato dirigido al juez de investigación preparatoria Juez de investigación preparatoria notifica del requerimiento a los demás sujetos procesales Al finalizar las diligencias o iniciales de investigación Dentro de los 30 días de haber formalizado la investigación preparatoria Absolución del traslado por los sujetos procesales 3(d) Fundado el requerimiento Infundado el requerimiento Fiscal formula acusación.

.

sin relación con el ejercicio de la función pública. confesión corroborada o suficiencia de evidencias incriminatorias como ocurre en el proceso inmediato. Clasificación Los procesos especiales por razón de la función pública previstos en el Código Procesal Penal de 2004 son: a) El proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios públicos. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. Por el contrario. los cuales. el sujeto activo presenta un estatus especial que amerita el cumplimiento de determinadas reglas de procesamiento. a pesar de ser ilícitos comunes. la constituyen los delitos comunes atribuidos a los congresistas. II. Este es el caso de aquellos funcionarios públicos señalados tanto en el artículo 99 de la Constitución Política así como en el artículo 454 del CPP de 2004 que por regla general incurren en delitos en ejercicio de su función. su fundamento radica en la calidad personal del imputado. es decir. también pueden ser objeto de tratamiento de los procesos especiales materia de este capítulo. Concepto Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios de flagrancia delictiva. 43 .Capítulo 2 Los procesos por razón de la función pública I. al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal Constitucional. La excepción.

como lo es la municipal. quien sigue conceptos de Arturo Rocco. Normativa aplicable Los procesos especiales por razón de la función pública se encuentran regulados en los artículos 449 al 455 del CPP de 2004. 1973. c) El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos. pero representando a la totalidad comunitaria. sino de la misma nación. al extremo de que su independencia la aparta completamente de la Administración Pública[9]. Administración Pública es administración del todo estatal. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. Hans. Es así como se administra todo el territorio nacional y a toda la nacionalidad peruana. lo que se cumple en las ramas ejecutiva y judicial. pp. lo que no deja de ser cierto. pero no en la legislativa. distribuye el llamado poder político en las tres conocidas ramas: ejecutiva. legislativa y judicial. a las que llama autónomas. Además. Teoría General del Estado. con su teoría de los cuerpos autónomos. emanadas de la totalidad de una nación o de parcialidades de ella. Fundamento: la función pública 1. hay dos tipos de gobierno del Estado: el ejecutivo y el judicial. Cfr. IV. sostiene que por administración del Estado debe entenderse toda gestión cumplida por comunidades totales. Kelsen rompe con las administraciones localizadas. Administrar. pues.. Y si Gobierno es sinónimo de Administración Pública. KELSEN. La Administración Pública Kelsen. México D. Editorial Nacional. 240-241.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal b) El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios. es ejecutar la ley. que se limita a hacerlas. III. No obstante. porque ejecutan las leyes. distingue los grados o jerarquías de Gobierno: un gobierno superior que está [9] Sostiene que no se puede lograr una auténtica unidad administrativa integrada si cada municipio funciona autónomamente no solo respecto de los demás municipios. La Administración Pública denota dinámica o actividad estatal.F. 44 . pensamos que el concepto de Administración Pública no puede regirse por un concepto personal sobre unidad administrativa sino por el más genérico de unidad nacional. Maggiore.

en cuanto desarrollo de funciones y servicios públicos. inclusive con poder dirigente o de gobierno. Francisco. Ferreira. actualmente prima una perspectiva más amplia para dejar incluida en ella al todo estatal. 45 . Delitos contra la Administración Pública. y demás instituciones [10] Cfr. Derecho Penal. Temis. el Poder Legislativo y el Poder Judicial. Banco Central de Reserva. Bogotá. el que desde luego cumple el Estado por medio de todos sus servidores. 1976. 487 y ss. Parte Especial. judicial. 1976. que deriva de minus y significa menos. 1995. y un gobierno subordinado. o sea. p. gobiernos locales y regionales). [12] LEVENE. Defensoría del Pueblo. no interesa su jerarquía. Parte Especial. incluso también comprende el régimen municipal[12]. Resulta. Entonces. Zavalía. como también le sirven quienes las ejecutan o las aplican[11]. señalando que administrar proviene del latín ministerk. la Administración Pública comprenderá a las funciones y competencias específicas de los órdenes legislativo. Tomo III. sirven al público en representación del Estado quienes hacen leyes. 126 y ss. Administración Pública es servicio público. que quienes ejecutan las órdenes de gobierno son los que verdaderamente realizan la Administración Pública[10]. Tribunal Constitucional. organismos autónomos del Estado (Ministerio Público. no obstante. esto es. 3ª edición. Traducción de José Ortega Torres. Consejo Nacional de la Magistratura. Ricardo. Buenos Aires. p. afirma que se ha empleado la expresión Administración Pública en un sentido amplio. cuando Levene advierte que es función que se cumple por todo el conjunto de órganos del Estado y por todos los sujetos empleados suyos (porque a todos se encargó la posibilidad de lograr el bienestar común). Temis. Manual de Derecho Penal. p. aclara que administrar es servir. así. comprensivo de los tres poderes del Estado: el Poder administrador o Ejecutivo. Para Fidel Rojas.Procedimientos especiales encargado de regirlo en su existencia total o unitaria y que debe identificarse con el régimen constitucional o legislativo. Giuseppe. por su parte. tanto nacional como provinciales. No importa la rama. MAGGIORE. electoral. si bien en el terreno del Derecho Administrativo existe tendencia a circunscribir la Administración Pública al estricto ámbito de la actividad del aparato ejecutivo. ejecutivo. Bogotá. [11] FERREIRA. aquel al que otorga el nombre de administrativo o administrador. 3. gobierno menor. Asimismo. Por consiguiente.

483. Tomo I. Ediciones Jurídicas. realizan una serie de actividades o acciones orientadas a cumplir sus fines y objetivos que justifiquen su existencia dentro del quehacer público o estatal. Grijley. gestión o gobierno. 1958. Un amplio sector de la doctrina nacional señala que administración es ante todo. [18] PEÑA CABRERA. 1993. p. p. Lima. 21. Driskill. etc. Lima. La preposición ad rige en acusativo. [15] ÁNGELES GONZÁLES. Derecho Administrativo y Administración Pública en el Perú. 2001. Buenos Aires.) y más singularmente del sustantivo ministratio-ministrationes (servicio. es menester precisar que la palabra administración proviene del latín. 2002. organización (ordenar económicamente los medios de los que se dispone y usarlos convenientemente para proveer las propias necesidades[14]). Lima. Manuel. Bosch. Barcelona. [17] PATRÓN FAURA. órganos o entidades dotadas de una esfera de atribuciones o competencias[16]. Hugo. de la preposición ad y del verbo ministro-are (administrar. 44. p. Fernando y FRISANCHO APARICIO. p. “Administrar”. 1979. Ediciones Jurídicas. p. y si se le adiciona el adjetivo “pública”. gobierno)[19]. 1998. Por su parte. [19] ÁLVAREZ–GENDIN Y BLANCO. Sabino. el bien común de los miembros de la sociedad[18]. [13] ROJAS VARGAS. Grijley. Tomo VII. el concepto de poder público o actuación del Estado a través de sus diversos organismos para vincularse con los particulares o para desarrollar sus propios planes o proyectos de desarrollo[15]. en ejercicio de sus atribuciones o potestades conferidas. 16. y antes de presentar nuestra posición. y en abstracto. estos entes u organismos. 15 y ss. 7ª edición. Al respecto. p. 1998. Lima. Código Penal. Tratado general de Derecho Administrativo. servir. 46 . Delito de enriquecimiento ilícito. 15 y ss. ejecutar. esto es. Gálvez Villegas. acto de servir). Raúl y Luis FRANCIA ARIAS. Delito de enriquecimiento ilícito. Dichos fines y objetivos buscan en concreto la prestación de un servicio público eficaz y eficiente[17]. Tomás. 3ª edición. [16] GÁLVEZ VILLEGAS. p.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal especializadas donde se desarrolle función pública a cargo de agentes oficiales (funcionarios y servidores públicos). Delitos contra la Administración Pública. En: Enciclopedia Jurídica Omeba. Obviamente. Fidel. queda fuera del ámbito de la Administración Pública las funciones privadas ejercidas por bancos y empresas mixtas y estatales al régimen jurídico privado[13]. régimen. 54. Pedro y Pedro PATRÓN BEDOYA. Lima. [14] CHARNY. se estará vinculando a la idea de manejo. de donde resultará administrationem (acerca del servicio administrativo. Idemsa. sostiene que la Administración Pública es el conjunto de poderes.

Frente a ello. 47 . p.. cargos y oficios delimitados en su competencia[20]. Manual de Derecho Administrativo. Renato. 28. la Administración Pública deberá ser tratada con las mismas prerrogativas que le alcanzan a cualquier entidad privada o a cualquier ciudadano. dirigido. La concepción objetiva está así basada en la división material de funciones estatales fundamentales (legislativa. la dinámica de la función misma. BÁEZ MARTÍNEZ. Bosch. [20] ALESSI. estará constituida por la propia entidad. Administración Pública es el orden de órganos estatales. porque menoscaba sus principios. Trillas. México D.Procedimientos especiales En el no siempre fácil terreno de las definiciones existe. 11-12. jerarquías. entidades. la concepción subjetiva se fundamenta en la división de poderes con prescindencia de sus funciones (Poder Legislativo. Esto es. Esto no quiere decir que se deba privilegiar las relaciones de la Administración Pública con el objetivo de proteger los intereses del Estado y crear un círculo de hierro. Esta situación evidencia que en el interior del sistema administrativo no todo culmina con una prestación de servicios sino que se comparten mecanismos de regulación entre sus propias entidades y con sus propias instancias. judicial). lo que implica niveles. subjetivamente. un nivel plausible de consenso para concebir la Administración Pública en un doble sentido. Desde este punto de vista puede ser afectado por terceros. Tomo I. cada uno con sus numerosos órganos y planos jerarquizados y con asignaciones propias de cargos y competencias. Barcelona. 1970. Subjetivamente. objetivamente estará constituida por los actos o actividades de los poderes u organismos que ejercen función pública. arbitraria y abusiva no puede tener asidero en un Estado Democrático de Derecho. Una propuesta de esta naturaleza vertical. pp. Por su parte.F. la Administración Pública es un sistema dinámico. ejecutiva. Ejecutivo y Judicial). Objetivamente. aunque aún desde una perspectiva genérica. poder u organismo. 1990. que participa activamente de la vida social y establece relaciones múltiples entre las propias entidades estatales y paraestatales o con entidades particulares y los ciudadanos. Con base en el principio de igualdad. es el conjunto de actividades llevadas a cabo por los agentes públicos y que constituye el desarrollo. Instituciones de Derecho Administrativo. en cambio. sin embargo. Roberto.

es precisa e indispensable la acción dinámica y permanente de un complejo de entidades con múltiples funciones.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal No cabe duda que la Administración Pública concentra características propias que le dan forma y sentido. para que el Estado pueda cumplir eficazmente sus fines y objetivos: lograr el bienestar integral de la colectividad. la Administración Pública) como un conjunto de elementos organizados. 908 y ss. mediano y largo plazo. [21] El término sistema aquí utilizado se refiere a una entidad real (Estado. y que goza de un grado de autonomía en su funcionamiento. funcionando y con fines y objetivos precisos. Barcelona. sometidos a una jerarquía en todos sus órganos. Porrúa. 1988. La Administración Pública presenta las siguientes características: Organización y funciones. en su trato interno con entidades de su mismo rango y naturaleza y en su relación con el conjunto de la sociedad. Sus procedimientos deben caracterizarse por la transparencia en el uso de los recursos públicos. En consecuencia. precise el marco de valoración de su actividad. 2000.F. depende de la eficacia social y de la moralidad de ese factor humano. 1081 y ss. Aproximación crítica. Sin embargo.. con funciones. Román. debe entenderse por Administración Pública toda actividad cumplida por quienes están encargados de poner en funcionamiento el Estado para el cumplimiento de sus fines y funciones. Por otro lado. Diccionario de Filosofía. 48 . Bosch. ABBAGNANO. responde expresamente a normas de carácter vinculante que afectan todas las esferas en las que se desenvuelve. Cfr. Es necesario que la Administración Pública en sus variadas facetas singularice su función (legislativa. p. al cual se denomina burocracia. El Estado de Derecho no puede prescindir del funcionamiento ni de la instrumentalización de la Administración Pública para la obtención de sus objetivos. ya que de esta forma se podrá establecer la tutela penal con más o menos acierto. judicial). administrativa. México D. p. El éxito que la Administración pueda alcanzar a corto. Es bajo estas condiciones que la Administración Pública concurre en el entramado social como fundamento del sistema o pilar básico del sistema que el Estado ha erigido[21]. adecuadas y técnicamente coordinadas entre sí. La Administración Pública presenta un cuadro organizacional donde quedan establecidas las líneas jerárquicas y la forma y modo de presentación de su servicio. Nicola. Terminología científico-social. REYES.

49 . en responsabilidad administrativa o penal. Potencial humano. Pamplona. Palestra. cit. compromiso y participación[24]. los trabajadores públicos (servidores y funcionarios) y el resto de la colectividad sobre la base del principio de eficacia social. [23] QUINTERO OLIVARES. la Convención Interamericana contra la Corrupción (29/03/1996) estima que la función pública es toda actividad temporal o permanente. Comentarios al nuevo Código Penal. según sea el caso. 1996. 291. p. p. acota que la función pública es la práctica concreta en la cual debe intervenir el gobierno. La Administración Pública cuenta con agentes dentro de su organización. Manuel. De esta forma. p. Los delitos contra la Administración Pública en el Código Penal peruano. los cuales asumen responsabilidad por las funciones que ejercen que puede consistir. Mediante este se orienta y determina el ambiente político y social que rodea a la Administración y a la coyuntura que se presenta en el momento de resolver. remunerada u honoraria. aconseja o asume una responsabilidad. [24] PATRÓN FAURA. Así. 24 y ss. Las actividades o acciones de las entidades u organismos estatales a la vez constituyen la perspectiva objetiva de la Administración Pública. 2001. en cualquiera de sus niveles jerárquicos. - - - 2. Función pública Para un sector de la doctrina el punto de referencia del concepto de funcionario público se establece materialmente en virtud de la función pública[22]. Patrón Faura. la idea nuclear que define lo que es un funcionario público viene dada por la participación en funciones públicas[23].. Pedro y Pedro PATRÓN BEDOYA. 23. y al realizarse conforme a los fines concretos y abstractos de la administración [22] ABANTO VÁSQUEZ. La Administración Pública cuenta con un cuerpo normativo que regula sus funciones y las relaciones que genera con los administrados. Ob. realizada por una persona natural en nombre del Estado o de sus entidades.Procedimientos especiales - Normas y procedimientos. Contexto histórico-social. Lima. Aranzadi. Circunstancia o coyuntura en que le corresponde actuar al funcionario que va a tomar una decisión respecto a la eficiencia o conveniencia de una acción administrativa en la que se resuelve. Gonzalo.

M. al servicio de las personas y propender a la generación de mejores condiciones para el desarrollo y perfeccionamiento de la vida humana[26]. los principios sociológicos de la burocracia profesional del Estado. p. Tomás. Madrid. El delito de prevaricación de autoridades y funcionarios públicos. p. Tirant lo Blanch. Ob. 23.. La función pública puede ser estudiada desde una perspectiva amplia y conceptualizada genéricamente como la esfera de asuntos del Estado que deben ser gestionados bajo un debido marco legal y reglamentario por personas especialmente ligadas a la Administración Pública y bajo su servicio. Ello ha propiciado la sucesiva “huída” del Derecho [25] RUIZ-ELDREDGE. p. Atlántida. Editorial Civitas. De esta forma. [29] “Prólogo” al libro de TRAYTER. Lima. administrativo y jurisdiccional. que es uno[25]. 50 . Comentarios al Código Penal de 1995. 1992. Alberto. [26] GONZÁLEZ CUSSAC. 1997. ejecutivo. 1980. 274. p. y lo que es más importante. José. GÁLVEZ VILLEGAS. 93. Valencia. tal vez por la convicción de que las sucesivas “medidas de reforma” han quebrado los principios jurídicos que sostuvieron un día la concepción estatutaria de la función pública. Puede ser igualmente analizada en función a las específicas competencias de los oficios o cargos asumidos por los funcionarios públicos (perspectiva concreta). independientemente de cuál sea el órgano o nivel de la estructura del Estado donde aquel ejerce funciones[27]. Alejandro Nieto ha dicho que “El Derecho de la Función Pública se ha convertido en la cenicienta del Derecho Administrativo”[29]. la función pública consta de tres elementos: subjetivo (función pública es la actividad llevada a cabo por un ente público). Fidel. J. 10. La Constitución comentada de 1979. esto es. Manual de Derecho Disciplinario de los funcionarios públicos. cit. La función administrativa es una actividad de poder. pp. cit. y teleológico (función pública es aquella que persigue fines públicos)[28]. 20 y 21. objetivo (función pública es la actividad realizada mediante actos sometidos al Derecho Público). Los estudiosos se han alejado del Derecho funcionarial.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal conforman la llamada función pública. Valencia. 17. Volumen I. Tirant lo Blanch. p. [28] VIVES ANTÓN. Ob.. 1996. La función pública debe estar orientada hacia el bien común. [27] ROJAS VARGAS. Esta función comporta una actividad inclusive muy amplia de todos los órganos del Estado y por eso se hace referencia a la función de los órganos legislativo.

es decir. [33] ENTRENA CUESTA. Madrid. pero sobre todo es potencialmente muy restrictivo por las razones que luego se comentarán. vol. “El régimen estatutario de los funcionarios públicos como postulado constitucional” En: Estudios sobre la Constitución española. Homenaje al Profesor García de Enterría. p. existen muchas dudas sobre la delimitación de las funciones públicas que ineludiblemente deben ser ejercidas por funcionarios. III. Madrid. entre los que destacan: a) El ejercicio de potestades públicas. Es el consagrado en el artículo 33 de la Ley Fundamental de Bonn y que hace referencia al ejercicio de funciones de autoridad o de soberanía. Un funcionario que ocupe una jefatura en un ministerio no tendrá [30] PARADA. Doctrinalmente existen dos opciones bien definidas. importa estudiar los ámbitos a los que afecta la función pública. López Gandia[32] y entrena Cuesta[33] más matizadamente subrayan que algunas funciones típicamente públicas deben ser atendidas por funcionarios y no por personal laboral. 51 . En: Revista de Derecho Público. Reus. 1980. 397 y ss. De modo que un empleado público aparecerá o no personificando a la Administración Pública en función del puesto de trabajo que desempeñe. Tomo II. 2599 y ss. si todos los empleados públicos deben sujetarse a ese régimen o solo aquellos que ejerzan determinadas funciones. Organización y empleo público. Garrido Falla[31]. pero no cuando se desempeña un puesto con relevancia ad intra de la Administración. b) Los que se identifican orgánicamente con la Administración Pública a través de actos administrativos. p. 420 y ss. Vol. Es decir. Ramón. y aun de los cometidos que se le asigne. 1994. Se han manejado muchos criterios. 8ª edición. Comentarios a la Constitución. [31] FALLA. II. Ramón Parada[30] explica que la Constitución española exige un estatuto funcionarial para todo empleado público. Madrid. Garrido. En todo caso. Rafael. la mayoría de los puestos de trabajo de la Administración del Estado no están reservados a un cuerpo o subgrupo de funcionarios. p. Aunque existan cuerpos de funcionarios. [32] LÓPEZ GANDIA. Naturalmente este criterio tiene una dificultad de determinación. 1043. Año 07. “Las relaciones colectivas en el empleo público y la Constitución española”. p. cuando alguien personifica ante terceros la voluntad de la Administración se estará ante un funcionario. Editorial Derecho Privado. Derecho Administrativo. Sentado lo anterior. Este último criterio resulta de difícil aplicación en el actual sistema de función pública.Procedimientos especiales de los funcionarios en la carrera de la Administración para alejarse del Derecho Público. Juan.

estaría sujeto al estatuto funcionarial. Todas estas cuestiones implican la necesidad de matizar la afirmación de que es la función pública la que otorga contenido material al concepto de funcionario público. en una aplicación personalizada del régimen funcionario o laboral que regiría en razón del cometido que tuviera cada funcionario en cada momento. en tanto los puestos de trabajo más importantes son de adscripción indistinta. se le atribuye el cometido de que instruya un expediente disciplinario o se le delega o atribuye facultades resolutorias. sino el régimen jurídico al que están 52 . su determinación constituye un tema arduo y teóricamente complejo[34]. El criterio más depurado para distinguir si se ejerce o no una potestad pública no está exento de problemas. sino de mera propuesta. no obstante. Así. Serán funciones públicas las que tienden al bien común. Puede entonces distinguirse entre funciones públicas en las que se manifiesta una potestad pública y aquellas que no. resulta enormemente complicado poder distinguir aquellas funciones que requieran el estatuto funcionarial y aquellas que pueden desempeñarse por otro personal. reside en que nuestra función pública no se fundamenta realmente en los cuerpos. pues. Asimismo. b) criterio formal que indica que son funciones públicas aquellas que se realizan mediante actos de Derecho Público. Al igual que el anterior. este criterio sirve siempre que la legislación siga un riguroso sistema corporativo. Sin embargo. Lo esencial no es tanto la finalidad privada o pública de la acción realizada. en cuya virtud a cada cuerpo se le atribuye el ejercicio de unas determinadas funciones públicas. Incluso el Código Penal considera como funcionario público a quien no ejerce función pública. interés colectivo o social o que satisfacen necesidades colectivas. sin cambiar de puesto de trabajo. Las dificultades se han puesto de manifiesto en las dos ocasiones en las que el legislador se ha visto compelido a definir positiva o negativamente las áreas de los puestos públicos. debido a lo cual el Derecho Penal no lo ha convertido en un [34] Inmaculada Valeije señala que la determinación de la función pública puede reconducirse a tres opciones: a) criterio teleológico que se forma en relación con los fines que persigue el Estado para su existencia. en cuyo caso la aplicación del criterio lo excluiría del régimen funcionarial. lo que es incompatible con el carácter general al que debe aspirar cualquier criterio que debe servir para aplicar uno u otro régimen jurídico. a pesar de que la Administración Pública reconoce fines a la función pública. El problema. La aplicación del criterio comentado devendría.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a su cargo normalmente facultades resolutorias. si al mismo funcionario.

15. 43. Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios Este tipo de proceso penal especial es el seguido contra los altos funcionarios públicos taxativamente designados en el artículo 99 de la Constitución Política por los delitos que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años después de haber cesado en él. 1. a los representantes del Congreso. a los Ministros de Estado. Cfr.Procedimientos especiales elemento sustantivo y definitorio para entender el concepto de funcionario público. “Reflexiones sobre los conceptos penales de funcionario público. Por tal razón. Nº 62. los artículos 449 al 451 del Código Procesal Penal de 2004. V. 88 y 89 del Texto Único Ordenado del Reglamento del Congreso. 362 de la Ley Orgánica de Elecciones. a los vocales de la Corte Suprema. En este sentido. a los miembros del Tribunal Constitucional. [35] Este dispositivo constitucional es concordado con los artículos 16. con los artículos 33 y 34 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. antes de comentar este proceso especial es menester examinar la figura del antejuicio político. En: Cuadernos de Política Criminal. 53 . se definen las funciones públicas como aquellas manifestaciones de la actividad del Estado que consisten en legislar. VALEIJE. juzgar y ejecutar mediante las cuales el Estado persigue sus fines. Inmaculada. Madrid. 8 y 21 literal c) de la Ley Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura y 18 de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional. c) el criterio mixto es una variante de los dos criterios anteriores: teleológico y formal. 1987. a los miembros del Consejo Nacional de Magistratura. 86. 51 y 66 de la Ley Orgánica del Ministerio Público. Es decir este proceso penal es la continuación del antejuicio político a los que los referidos funcionarios son sometidos en el Congreso. función pública y personas que desempeñan una función pública”. la norma penal ha matizado el concepto de funcionario público. pp. Antejuicio político Según el artículo 99 de la Constitución Política[35]. al Defensor del Pueblo y al Contralor General por infracción de la Constitución y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años después de que hubieran cesado en estas. 464 y 465. luego. aceptando la relación funcionario público-función pública pero aceptando también un concepto penal de funcionario público prescindiendo de ella. sometidas dichas actividades. asimismo. a los fiscales supremos. corresponde a la Comisión Permanente acusar ante el Congreso: al Presidente de la República.

El antejuicio constituye una especie de antesala parlamentaria o congresal de un proceso judicial. donde será finalmente el Congreso el llamado a determinar si el funcionario cuestionado tiene responsabilidad penal. el Congreso no aplica ninguna sanción al funcionario acusado. difiere del juicio político. 54 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Para el Tribunal Constitucional el antejuicio es una prerrogativa funcional de la que gozan determinados funcionarios con el propósito de que no puedan ser procesados ante la judicatura penal por los delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones. El antejuicio. Constitución de 1993. Enrique. Chirinos Soto indica que el antejuicio político no es otra cosa que la antesala de un proceso jurisdiccional que involucra la imputación y prueba de responsabilidades penales que. Este modelo de antejuicio surgió en la Francia posrevolucionaria como una forma de tratamiento diferenciado de la criminalidad de los ministros. En la doctrina. tiene como propósito habilitar la posterior intervención del Poder Judicial para que la Corte Suprema se avoque a la causa y aplique sanciones puramente penales[37]. Lectura y comentario. así como su subsunción en un(os) tipo(s) penal(es) de orden funcional. sino que se limita a decidir si se habilita o no la competencia penal de la judicatura ordinaria para iniciarse el proceso penal respectivo contra [36] Vide Exp. previa e inequívocamente establecido(s) en la ley[36].1995. Para García Chavarri a través del antejuicio se busca levantar la inmunidad o prerrogativa funcional de un alto funcionario por probables delitos cometidos en ejercicio de sus funciones. los referidos funcionarios públicos (mencionados taxativamente por el artículo 99 de la Constitución Política) tienen el derecho a no ser procesados penalmente por la jurisdicción ordinaria. f. sin que medie un procedimiento con las debidas garantías procesales ante el Congreso de la República y la consecuente acusación de este. Lima. Editorial Peidul. si no han sido sometidos previamente a un procedimiento político-jurisdiccional debidamente regulado ante el Congreso de la República. En virtud de dicho privilegio. El procedimiento mediante el cual se efectiviza el antejuicio es la acusación constitucional. pues en el primer caso. si bien son inicialmente valoradas por el Congreso. en el cual el cuerpo legislativo debe haber determinado la verosimilitud de los hechos que son materia de acusación.j. [37] CHIRINOS SOTO. p. 3. 161. Nº 0006-2003-AI/TC de 01/12/2003. como puede observarse.

posteriormente.derechoycambiosocial. las causales de procedencia del antejuicio en el Perú son dos desde 1828: delitos cometidos en el ejercicio de funciones e infracciones a la Constitución[39]. Abraham. 55 . inhabilitación o destitución. “Juicio político. b) Con el juicio político. investigar a un funcionario por la presunta comisión de un delito y. como explica Valentín Paniagua. en su caso. la que a su vez resolverá sobre su juzgamiento o. antejuicio o juicio político?”. además de sancionar [38] GARCÍA CHÁVARRI. en virtud de la función de control que este ostenta. De otro lado. En suma. sin estimar que hay infracción a la Constitución pero sí la comisión de un delito por parte de funcionarios de alto rango. sanción. 137. El Congreso acuerda o no. “¿Acusación constitucional. Asimismo.com/rjc/Revista14/juicio. Tomo II. Disponible en: <www. el antejuicio clásico. Sin embargo. Mientras que todos los funcionarios que gozan de inmunidad (artículos 93. no todos los que gozan de esta tienen inmunidad. antejuicio. Comisión Andina de Juristas. les imponga sanciones de suspensión. Aquí pueden presentarse hasta tres variables: i) el Congreso de la República. 1995. En: La Constitución de 1993. tienen a su vez la prerrogativa de antejuicio (artículo 99). [39] PANIAGUA CORAZAO.htm>. por haber infringido la Constitución. ponerlo a disposición del Poder Judicial. Análisis y comentarios. y iii) el Congreso de la República. mientras la inmunidad parlamentaria tiene vigencia desde que se es elegido en el cargo hasta un mes después de haber cesado (artículo 93). 161 y 201 de la Constitución Política). decide ponerlos a disposición de la Fiscalía de la Nación con el objeto de que esta última formule denuncia ante la Corte Suprema. Lima. ii) el Congreso.Procedimientos especiales el referido funcionario. luego de una previa investigación. si existen indicios suficientes para levantarle el fuero a un determinado funcionario y para que sea procesado por la comisión de delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones[38]. Valentín. p. inspirado en el modelo francés. acusación constitucional en el sistema del gobierno peruano”. sin estimar que hubo conductas de índole penal por parte de los altos funcionarios. es aquel procedimiento llevado a cabo por el órgano legislativo para. el antejuicio político presenta las siguientes diferencias frente a otras instituciones: a) Con la inmunidad parlamentaria. la prerrogativa funcional del antejuicio permanece vigente hasta cinco años después de haber cesado en el cargo (artículo 99).

dispone. así como de realizar la investigación en los procesos de acusación constitucional. poner a disposición del Fiscal de la Nación a un funcionario a efectos de promover la denuncia correspondiente en la vía judicial penal. Documentos que la sustenten o.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a aquellos funcionarios de primer nivel por infringir la Constitución. el Fiscal de la Nación o cualquier persona que se considere directamente agraviada pueden presentar denuncia constitucional contra los altos funcionarios del Estado comprendidos dentro de los alcances del artículo 99 de la Constitución Política. en su defecto. el artículo 89 del Reglamento del Congreso señala lo siguiente: “Mediante el procedimiento de acusación constitucional se realiza el antejuicio político de los altos funcionarios del Estado comprendidos en el artículo 99 de la Constitución Política”. de ser el caso. en caso de que la denuncia no provenga de un congresista o del Fiscal de la Nación. b) Las denuncias presentadas son derivadas inmediatamente a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales para su calificación. Por otro lado. y con relación al procedimiento de antejuicio político que se sigue ante el Congreso. como consecuencia de la determinación de responsabilidad penal. Fecha de presentación. emitiendo el informe 56 . la indicación del lugar donde dichos documentos se encuentren. Fundamentos de hecho y de derecho. La denuncia se presenta por escrito y debe contener: Nombre del denunciante y domicilio procesal. c) La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales es el órgano encargado de calificar la admisibilidad y procedencia de las denuncias constitucionales presentadas. Copia simple del documento oficial de identificación del denunciante. El procedimiento de acusación constitucional se desarrolla observando las siguientes reglas: a) Los congresistas. Firma del denunciante o denunciantes.

La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales presentará su informe de calificación a la Presidencia de la Comisión Permanente. la denuncia se enviará al archivo. Los informes que contengan la calificación positiva de admisibilidad y procedencia de una denuncia constitucional deberán indicar además. designados por la Comisión Permanente. o si esta se encuentra o no vigente. Que se refieran a hechos que constituyan infracción de la Constitución y/o delitos de función previstos en la legislación penal. si es que así se estima pertinente. entre ellos su presidente. Las que son declaradas inadmisibles serán notificadas al denunciante para que en el plazo no mayor de tres (3) días hábiles subsane las omisiones a que hubiere lugar. la posibilidad de acumulación con alguna denuncia que se encuentre en estado de investigación. Que la persona que formula la denuncia sea agraviada por los hechos o conductas que se denuncian.Procedimientos especiales final correspondiente. - Las denuncias que son calificadas improcedentes se remitirán al archivo. Las denuncias constitucionales por delitos de acción privada son declaradas inadmisibles de plano. La calificación sobre la admisibilidad y/o procedencia de las denuncias se realizará en un plazo máximo de diez (10) días hábiles. Que cumpla con los requisitos señalados en el segundo párrafo del literal a) precedente. conforme a los siguientes criterios: Que hayan sido formuladas por persona capaz. Si en dicho plazo el denunciante no llega a subsanar las referidas omisiones. Si el delito denunciado no ha prescrito. dejando a salvo su derecho. Si a la persona denunciada le corresponde o no la prerrogativa funcional del antejuicio. por sí o mediante representante debidamente acreditado. Los congresistas que integran la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales están impedidos de presentar denuncias constitucionales. Esta 57 . Está integrada por diez (10) congresistas.

se podrá fijar un plazo mayor cuando el proceso a investigarse sea susceptible de acumulación con otra u otras denuncias constitucionales. El plazo dentro del cual la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales realizará la investigación y presentará su informe no podrá ser mayor de quince (15) días hábiles. prorrogable por el término que disponga la Comisión Permanente por una sola vez. En caso de que el denunciado no tenga domicilio conocido o se encuentre fuera del país. d) La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales realiza su función conforme al siguiente procedimiento: d. del plazo aprobado para realizar su investigación. se tiene por absuelto el trámite y de existir pruebas o indicios suficientes que hagan presumir la comisión de un delito o una infracción constitucional. A la notificación se adjuntan los anexos correspondientes y se otorga al denunciado un plazo de cinco (5) días hábiles para formular su descargo por escrito y presentar u ofrecer los medios indiciarios y/o probatorios que considere necesarios. sobre la base del informe de calificación y con la mayoría de sus miembros presentes.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal aprobará. Excepcionalmente. la subcomisión podrá emitir el informe final o parcial correspondiente. d. El plazo antes referido se computa a partir del día siguiente de la sesión en la que el pleno de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales toma conocimiento de la notificación del plazo acordado por la Comisión Permanente.1) La denuncia es notificada al denunciado por el Presidente de la Subcomisión dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la toma de conocimiento. En este caso se continuará la investigación respecto a los extremos que no sean materia del informe parcial. la Subcomisión podrá delegar en uno de sus integrantes la realización.2) Para el proceso de investigación. adjuntando un breve resumen de la denuncia a través del diario oficial El Peruano. Si el denunciado no formula su descargo dentro del plazo previsto. se le notifica. en su página web y en el portal del Congreso. por parte del pleno de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales. en un plazo no mayor 58 .

salvo que los denunciados manifiesten su conformidad con la publicidad de esta. a continuación.4) La audiencia se desarrolla de la siguiente forma: Es pública. el presidente de la subcomisión concede el uso de la palabra a los denunciantes. en los casos en que la denuncia verse sobre infracción a la Constitución Política. d. denunciado.Procedimientos especiales de cinco (5) días hábiles. En el caso de que la denuncia provenga del Fiscal de la Nación. otorga el uso de la palabra a los denunciados para que expongan sus correspondientes descargos. en mérito de lo cual se convocará. dejando constancia de la presencia de los demás miembros de la subcomisión y de las inasistencias por licencias. a fin de que expongan su denuncia. Seguidamente. el congresista delegado dará cuenta por escrito a la presidencia de la subcomisión sobre estos actos.3) En la fecha y hora establecidas se realizará la audiencia con la asistencia obligatoria de todos los miembros de la Subcomisión. los testigos y peritos. - - 59 . El presidente de la subcomisión da inicio a la audiencia. d. en un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles. Es reservada. Una vez determinados los hechos que son materia de la investigación y las pruebas e indicios que se han de actuar. posteriores al acto de delegación. los siguientes actos procesales: La determinación de los hechos materia de la investigación. salvo las licencias previamente autorizadas. a sesión para realizar la respectiva audiencia y notificará al denunciante. en los casos en que la investigación verse sobre presuntos delitos. La inasistencia del denunciado a la audiencia no será impedimento para continuar con las actuaciones. este podrá designar a un fiscal para que intervenga en la audiencia. La evaluación sobre la pertinencia de las pruebas y/o indicios y la recomendación para la actuación de otros medios probatorios que sean necesarios.

en la sesión que para el efecto convoque el presidente de la subcomisión. en cuyo caso el contrario tiene derecho a una dúplica. La audiencia finaliza con las preguntas que formulen los miembros de la subcomisión al denunciado y al denunciante. No es admisible otro tipo de conclusiones y/o recomendaciones. d. y debe ser remitido a la Comisión Permanente. El presidente concederá el uso de la palabra a los miembros de la subcomisión para que formulen sus preguntas a los testigos y posteriormente hará las propias.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal - Seguidamente. a más tardar.7) Durante todo el proceso de investigación a que hace referencia este inciso. En todo momento las partes se dirigirán al presidente de la subcomisión. El denunciante o el denunciado puede solicitar una réplica al presidente de la subcomisión.5) Concluida la audiencia y actuadas todas las pruebas. se procede a escuchar a los peritos que hayan presentado informe y se formularán las preguntas pertinentes. el cual será debatido y aprobado. el presidente encargará al congresista a quien se delegó la determinación de los hechos materia de la investigación y la pertinencia de las pruebas. dentro de los cinco (5) días hábiles posteriores a la audiencia. d.6) El informe final puede concluir con la acusación del investigado o el archivamiento de la denuncia. - - - - - d. salvo que se trate de licencias autorizadas. o rechazado. A continuación. Es obligatoria la presencia de todos los miembros de la subcomisión. En lo 60 . conforme con lo establecido en el literal g) del presente artículo. no estando permitido el debate directo entre ellas. se procede a recibir las declaraciones testimoniales que hayan sido determinadas por el congresista al que se le delegó esta función. la elaboración de un informe para que lo presente. los miembros de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales gozan de licencia de pleno derecho en los órganos del Congreso a los que estén obligados a asistir.

pronunciándose en el sentido de si hay o no lugar a la formación de causa a consecuencia de la acusación. la votación se efectúa en forma separada por cada uno de los denunciados. En el primer caso. el Presidente de la Comisión Permanente ordena su distribución entre los miembros y convoca a sesión. En casos excepcionales dicha sesión puede coincidir con el día en que sesiona el Pleno del Congreso. Si. publicada el 17 de octubre de 2007. a efectos de que sustente el informe y formule acusación en su nombre ante el Pleno del Congreso. otorgándole prioridad en la agenda de la sesión correspondiente. la que no se realiza antes de los dos (2) días útiles siguientes. así como las reglas a ser aplicadas para el debate de la acusación constitucional. h) Aprobada la acusación por la Comisión Permanente.Las presentes modificaciones al 61 . En ambos casos el expediente de la denuncia constitucional se remite al archivo. pronunciándose por la acusación o no ante el Pleno. e) Recibido el informe. En la citada resolución. f) Si el informe propone el archivamiento o la improcedencia de la denuncia constitucional se vota previo debate. el cual queda sujeto a juicio. [40] Párrafo modificado. g) Si el informe que propone la acusación es aprobado. por el contrario. el expediente se archiva[40]. se incluye la siguiente Disposición Complementaria: “Única. propuestos por su presidente al momento de presentar el informe final. en la misma sesión. el Pleno del Congreso debate y vota. el Pleno del Congreso vota. la Comisión Permanente nombra una Subcomisión Acusadora integrada por uno o más miembros de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales. según ley. i) Luego de la sustentación del informe y la formulación de la acusación constitucional por la subcomisión acusadora y el debate.. si se suspende o no al congresista acusado en el ejercicio de sus derechos y deberes funcionales. Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR. se debatirá el informe y se votará. propone la acusación ante el Pleno del Congreso. Cuando son varias las personas comprendidas en la investigación. el Consejo Directivo decide la fecha y hora. la subcomisión evitará sesionar a la misma hora que lo haga el Pleno del Congreso. En el segundo caso.Procedimientos especiales posible.

El debate de la acusación constitucional ante el Pleno no se suspenderá por la inasistencia injustificada. la aplicación de la sanción impuesta por el Congreso es inmediata. quien procederá conforme a sus atribuciones y a lo que dispone la Constitución. que una acusación sea votada por separado. el presidente accederá a su petición sin debate. siguiendo el principio de razonabilidad señalado por la Comisión de Constitución y Reglamento en su informe. [41] Párrafo modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR del 17 de octubre de 2007. previos a su entrada en vigencia”. k) Durante las diferentes etapas del procedimiento de acusación constitucional el denunciado puede ser asistido o representado por un abogado. o al procedimiento de acusación constitucional. El acuerdo aprobatorio de suspensión requiere la misma votación[41]. se debatirá y votará la acusación constitucional. 62 . en un juicio político previsto en el primer párrafo del artículo 100 de la Constitución Política se adopta con la votación favorable de los 2/3 del número de miembros del Congreso. sin participación de la Comisión Permanente. como consecuencia de la pluralidad de denunciados.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal El acuerdo aprobatorio de una acusación constitucional por la presunta comisión de delitos en ejercicio de sus funciones requiere la votación favorable de la mitad más uno del número de miembros del Congreso. presentado el 27 de enero del 2004 y aprobado por el Pleno del Congreso el 28 de enero del mismo año. [42] Modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 030-2003-CR del 4 de junio de 2004. calificada por la Mesa Directiva. En este caso. situaciones jurídicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas. El acuerdo aprobatorio de sanción de suspensión. j) El expediente con la acusación constitucional es enviado al Fiscal de la Nación. En esta eventualidad y previa verificación de los actos procesales que acrediten la debida notificación al acusado y su defensor. del acusado o de su defensor. Si un congresista solicitara. sin participación de los miembros de la Comisión Permanente. Los acuerdos del Pleno que ponen fin al procedimiento sobre acusación constitucional o juicio político deben constar en resolución del Congreso[42]. Reglamento del Congreso de la República no resultan de aplicación a los hechos. inhabilitación o destitución por infracción constitucional.

según corresponda. la Comisión Permanente o el Pleno del Congreso. requiriendo la presentación de nueva prueba que sustente la denuncia. será de aplicación para aquellas denuncias en trámite que se encuentran pendientes de remisión a la Comisión Permanente. las denuncias que se encuentren en dicho estado a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales para los fines reglamentarios correspondientes”. en su caso.Procedimientos especiales l) En cualquier momento. le comunicará –sobre la base de su informe de calificación– del acuerdo aprobatorio de acumulación. el Tribunal Constitucional señala que el hecho [43] Modificado por las resoluciones legislativas Nº 014-2000-CR del 18 de enero de 2001. pueden solicitar al vocal titular menos antiguo de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la República. y N° 015-2003-CR. en cuyo caso la Comisión Permanente podrá prorrogar el plazo de investigación conforme con lo dispuesto en la parte final del primer párrafo del literal d) del presente artículo”[43]. para la designación de los miembros de las Subcomisiones Investigadoras. Asimismo. con excepción de las previstas en su inciso 1) y el impedimento de salir de la localidad en donde domicilie o del lugar que se le fije establecido en su inciso 2).. 63 . al momento de notificar a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales sobre el plazo de la investigación. del 15 de noviembre de 2003. en la Resolución Legislativa del Congreso Nº 015-2003-CR. se incluye la siguiente disposición final y transitoria: “Primera. La actual Comisión de Constitución y Reglamento y.Denuncias Constitucionales presentadas. que se impongan. en cualquiera de sus etapas. la Oficialía Mayor.. remitirá en un plazo máximo de veinte (20) días hábiles. la Comisión Permanente. cesen o modifiquen las medidas limitativas de derechos establecidas en el artículo 2 de la Ley N° 27379. durante los procedimientos de acusación constitucional respecto a los funcionarios comprendidos en el primer párrafo del artículo 93 de la Constitución. Finalmente. desde el plazo señalado en el inciso d) del presente artículo. n) En caso de existir nueva denuncia que tenga relación con una que es materia de investigación. así como las contempladas en el artículo 143 del Código Procesal Penal.El procedimiento para las denuncias constitucionales que se aprueba en el artículo 1 de la presente Resolución Legislativa. En caso contrario son rechazadas de plano. no pueden volver a interponerse hasta el siguiente periodo anual de sesiones. m) Las denuncias declaradas improcedentes o que tengan informe de archivamiento y que pongan fin al procedimiento de acusación constitucional. y con relación al número de votos necesarios para acusar constitucionalmente.

1 del CPP de 2004. es necesario que el número de votos para destituir del cargo a los otros funcionarios previstos en el artículo 99 de la Constitución. la resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso a raíz del antejuicio político constituye un requisito de procedibilidad para el inicio del proceso penal especial en contra de altos funcionarios por la comisión de delitos en ejercicio de la función pública. mediante la cual formalizará la investigación preparatoria y designará a los fiscales supremos que conocerán las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. a efectos de evitar incongruencias que puedan desprenderse del propio orden constitucional. el Fiscal de la Nación. Posteriormente. ff. 8 y 23. emitirá la correspondiente disposición. sin la participación de la Comisión Permanente[44]. no sea menor a los 2/3 del Congreso. 64 . Esta disposición será comunicada a la Sala Penal de la Corte Suprema a fin de que designe entre sus miembros al vocal supremo que actuará como juez de la investigación preparatoria y a los integrantes de la Sala [44] Exp. para inhabilitarlo hasta por diez años en el ejercicio de la función pública.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de que el artículo 99 de la Constitución no precise cuál es el número mínimo de votos congresales necesarios para acusar constitucionalmente a los funcionarios públicos enumerados en la disposición no implica que la regulación legal de la institución de la acusación constitucional pueda expedirse al margen del principio de razonabilidad. Nº 0006-2003-AI/TC. para determinar el número necesario de votos para realizar la acusación constitucional se deberá tomar en cuenta que los artículos 157 y 161 de la Constitución establecen que para la remoción del Consejo Nacional de la Magistratura y del Defensor del Pueblo se requiere el voto conforme de los 2/3 del número legal de miembros del Congreso. expresamente previsto por el artículo 200 de la Constitución y proyectado hacia todo el ordenamiento jurídico. 01/12/2003. por infracción de la Constitución. o en su caso. Si ello es así.jj. En ese sentido. en el plazo de cinco días de recibida la resolución acusatoria de contenido penal y los recaudos correspondientes. El proceso penal seguido después del antejuicio político Según el artículo 450. 2.

notificado el auto aprobatorio del vocal supremo de la investigación preparatoria. dictará. En lo que respecta a las estrategias de defensa. Por otro lado. es decir. 65 . en el plazo de cinco días. el artículo 450 numeral 5) del CPP de 2004 ha señalado que el cuestionamiento de la naturaleza delictiva de los hechos imputados o del cumplimiento de los requisitos de procedibilidad. En este caso no se requiere la intervención del Congreso. Luego. así como lo relativo a la extinción de la acción penal podrá deducirse luego de formalizada y aprobada la continuación de la investigación preparatoria. Asimismo. disponiendo las diligencias que deban actuarse. Si de la investigación se advierte que la tipificación de los hechos es diferente a la señalada en la resolución acusatoria del Congreso.Procedimientos especiales Penal Especial que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. con citación del Fiscal Supremo encargado y del imputado. como por ejemplo. quien se pronunciará previa audiencia con la concurrencia de las partes. mediante los medios de defensa técnicos. las cuestiones previas y las excepciones. el fiscal supremo designado asumirá la dirección de la investigación. no hay hechos nuevos sino una incorrecta calificación jurídica en la resolución acusatoria del Congreso. debe tenerse en cuenta que la disposición del Fiscal de la Nación y el auto del vocal supremo de la investigación preparatoria respetarán los hechos atribuidos al funcionario y la tipificación señalada en la resolución del Congreso. el fiscal emitirá una disposición al respecto (estableciendo la adecuada calificación jurídico-penal) y requerirá al vocal de la investigación preparatoria que emita la resolución aprobatoria correspondiente. la necesidad de ampliar el objeto de la investigación por nuevos hechos delictivos cometidos por el alto funcionario en el ejercicio de sus funciones públicas requiere resolución acusatoria del Congreso. Retomando el esquema procedimental se tiene que. sin perjuicio de solicitar al vocal supremo las medidas de coerción que correspondan y los demás actos que requieran intervención jurisdiccional. a cuyo efecto el fiscal de la investigación preparatoria se dirigirá al Fiscal de la Nación para que formule la denuncia constitucional respectiva. con los actuados remitidos por la Fiscalía de la Nación. un auto motivado aprobando la formalización de la investigación preparatoria. el vocal supremo de la investigación preparatoria.

y. La sala resolverá. siempre que no se haya incoado el proceso penal. el juez de la causa. contra la sentencia de vista no procede recurso alguno. mediante resolución inimpugnable y previa audiencia con asistencia de las partes. cuando el hecho sea atribuido a varios imputados y solo alguno de ellos debe ser sujeto al 66 . 3.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Luego de todas estas precisiones. que será emitida por la Sala Penal Especial Suprema. 4. es decir. los supuestos de falta de condena en contra del imputado. el dictado de la respectiva sentencia. de oficio o a pedido del Ministerio Público o de otro sujeto procesal. que será de conocimiento de la Sala Suprema prevista por la Ley Orgánica del Poder Judicial. Contra la sentencia procede recurso de apelación. el procedimiento continúa bajo las reglas del proceso común. en tanto adquieran firmeza. generan la reposición de los derechos políticos del procesado. intermedia y de juzgamiento. así como la sentencia absolutoria. Por otro lado. la casación penal. sin que sea necesario acuerdo de Congreso en este sentido. Finalmente. el ex alto funcionario público estará sometido a las reglas del proceso penal común. luego. previa audiencia con la intervención de estos. solicitará la intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema para que se pronuncie al respecto. Sin embargo. con el desarrollo de las etapas de investigación preparatoria. si en el curso de un proceso penal común se determina que uno de los imputados está incurso en el artículo 99 de la Constitución Política. Si el Fiscal de la Nación no está conforme con la resolución judicial. remitirá copia de lo actuado a la Fiscalía de la Nación para que se proceda a la formulación de la denuncia constitucional correspondiente. previsto en el artículo 99 de la Constitución Política. es decir. la presencia de un auto de sobreseimiento o el que ampara una excepción u otro medio de defensa que enerva la pretensión acusatoria. es decir. Acumulación procesal Según el artículo 451 numeral 2) del CPP de 2004. se debe tomar en cuenta que vencido el plazo de cinco años. Conversión de proceso común al proceso especial Según el artículo 451 numeral 1) del CPP de 2004.

Designación de los fiscales ción de la investigación supremos de la investigapreparatoria ción y juzgamiento Sala Penal de la Corte Suprema nombra Vocal supremo de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Auto de aprobación de la formalización de la investigación preparatoria (5d) Desarrollo bajo su dirección del juicio oral Desarrollo de las etapas de investigación preparatoria e intermedia. según las reglas del proceso común Sentencia Apelación (5d) Sentencia de vista (inimpugnable) 67 . Esquema procedimental Resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso. luego del procedimiento de ante-juicio político Fiscalía de la Nación (5d) Disposición de formaliza. las causas deberán acumularse y serán tramitadas según las reglas especiales del artículo 450 del texto adjetivo.Procedimientos especiales procedimiento parlamentario de acusación constitucional. Si el Congreso emite resolución acusatoria. la causa deberá separarse para que se continúe en la jurisdicción ordinaria contra quienes no corresponda la incoación de este procedimiento. 5. Se remitirá copia certificada de lo actuado al Fiscal de la Nación contra los restantes. para que proceda conforme lo dispone el artículo 451 numeral 1) del CPP de 2004.

el Código Procesal Penal ha establecido un proceso especial previsto en los artículos 452 y 453 del CPP del 2004. los que gozan de inmunidad también deben ser sometidos a un proceso especial a pesar de haber incurrido en un delito común. tal como lo señala el artículo 99 de la Constitución Política y al proceso analizado en el acápite anterior. el del presente acápite gira en torno a delitos comunes. Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios A diferencia del proceso especial visto en el punto anterior. cuando el presunto responsable es un congresista. por lo que la vía procedimental que corresponde es la del proceso penal común. Sin embargo. En consecuencia.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VI. el Defensor del Pueblo o algún magistrado del Tribunal Constitucional. los que gozan de inmunidad son los congresistas. si los mencionados funcionarios cometen un delito en ejercicio de la función pública serán sometidos al antejuicio político. si los otros funcionarios que gozan del antejuicio político mas no de inmunidad (como por ejemplo. No obstante. serán sometidos a la vía procedimental del proceso común. incluyendo los mencionados en el párrafo anterior. este proceso especial está vinculado a la figura de la inmunidad que a continuación analizaremos. el Defensor del Pueblo y los magistrados del Tribunal Constitucional que al cometer un delito común serán sometidos al proceso que en este punto se analizará. Obviamente. 1. así como los altos funcionarios que gozan del antejuicio político. no vinculados con la función pública. el Contralor General o los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura) incurren en un delito común. los titulares de la inmunidad son: 68 . Así. deben pasar por un proceso especial al cometer un delito en ejercicio de la función pública. Así. La inmunidad La inmunidad es una prerrogativa procesal establecida por la Constitución a determinados funcionarios públicos y consiste en requerir la autorización del órgano respectivo para el procesamiento penal o la detención de determinados funcionarios. La razón es la siguiente.

un atributo integrante del derecho al debido proceso[46]. Nº 1011-2000-HC/TC. En ese orden de ideas. c) Magistrados del Tribunal Constitucional. caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente dentro de las 24 horas.Procedimientos especiales a) Los congresistas. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. 69 . [45] Partiendo del freedom from arrest. la protección del funcionario termina siendo la de su institución. De los dispositivos constitucionales se puede colegir que la inmunidad constituye una garantía procesal penal de carácter político que poseen los congresistas (y otros funcionarios públicos). Es decir.j. b) El Defensor del Pueblo. con antecedentes ya en el siglo XV. el Tribunal Constitucional ha señalado que la inmunidad parlamentaria es una prerrogativa de los miembros del Poder Legislativo. a fin de que se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento. debido a una especial posición en el sistema estatal. se configura como un impedimento procesal para la apertura de la instrucción penal. Según el último párrafo del artículo 93 de la Constitución. consistente en la imposibilidad de que sean procesados o detenidos salvo flagrante delito previo. En ese sentido. los miembros del Tribunal Constitucional gozan de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas que los congresistas. en Inglaterra se eximía de arrestos a los parlamentarios (inclusive a su familia y servidores) por la comisión de delitos civiles con pena de prisión. Según el tercer párrafo del artículo 161 de la Constitución Política. De este modo. cuya estricta observancia constituye un elemento de especial importancia del procedimiento preestablecido por la ley y. f. el Defensor del Pueblo goza de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas de los congresistas. excepto por delito flagrante. que se fundamenta en la imposibilidad de persecuciones injustificadas desde el Ejecutivo contra sus adversarios y les impide tomar parte en los debates[45]. de 18/01/2001. 1. desde tal perspectiva. la inmunidad parlamentaria aparece como una condición que ostenta un individuo. Según el segundo párrafo del artículo 201 de la Constitución Política. [46] Vide Exp. los parlamentarios no pueden ser procesados ni presos sin autorización del Congreso o de la Comisión Permanente.

En este caso. se debe señalar el espacio temporal en el que la inmunidad surte efecto: desde que se produce la elección del congresista hasta un mes después de haber dejado el cargo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Se trata de una garantía procesal penal de carácter político de la que son titulares los cuerpos legislativos de un Estado a favor de sus miembros. Asimismo. Sin embargo. sino. En efecto. Por otro lado. el Congreso tiene el deber de levantar la inmunidad al imputado[47]. su trámite es a través del antejuicio político. a diferencia de lo que ocurre con el privilegio del antejuicio político. En efecto. de forma tal que estos no puedan ser detenidos ni procesados penalmente. cuando se pretende iniciar el proceso penal con posterioridad a la elección del congresista denunciado. en el procedimiento para el levantamiento de la inmunidad parlamentaria. el constituyente ha extendido la garantía de la inmunidad parlamentaria al Defensor del Pueblo y los miembros del Tribunal Constitucional. Una vez determinada la ausencia de toda motivación política en la acusación. sobre bases estrictamente políticas. 70 . pretendan perturbar el debido funcionamiento del Congreso o alterar su conformación. El primero. sin la aprobación previa del Parlamento. tan solo. siempre será [47] Vide Exp. sino estrictamente verificador de la ausencia de contenido político en la acusación. La inmunidad es una prerrogativa procesal que puede levantarse haciendo posible que su titular sea procesado en materia penal por la presunta comisión de un delito común. descartar los móviles políticos que pudieran encubrirse en una denuncia. 5. f. en el caso de los delitos funcionales sin importar de quién haya provenido la denuncia. es posible diferenciar dentro de esta situación dos supuestos. el Parlamento no pretende acreditar la responsabilidad penal del recurrente.j. la regla constitucional es clara al establecer que resulta indispensable la autorización del Congreso para procesar penalmente a un congresista. Nº 0006-2003-AI/TC. Un análisis lógico permite deducir que la garantía de la inmunidad parlamentaria opera solo respecto de delitos comunes. de 01/12/2003. En efecto. Su objeto es prevenir aquellas detenciones o procesos penales que. con todo lo señalado en los párrafos anteriores. el Congreso no asume un rol acusatorio. En estos casos.

En este caso. 71 . La inmunidad parlamentaria no protege a los congresistas contra las acciones de naturaleza diferente a la penal. [49] Párrafo modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 015-2005-CR del 3 de mayo de 2006. que se ejerzan en su contra. En ese sentido. a que se refiere el tercer párrafo del artículo 93 de la Constitución Política. ff. Dicha Comisión evalúa que la solicitud de levantamiento de [48] Vide Exp. ni respecto de los procesos penales iniciados ante la autoridad judicial competente. también se deberá solicitar el levantamiento de la inmunidad del Congresista electo para procesarlo.jj. con anterioridad a su elección. El segundo supuesto es aquel en el que a un ciudadano se le procesa y durante ese lapso resulta electo. el citado artículo dispone lo siguiente: “Los Congresistas no pueden ser procesados ni presos sin previa autorización del Congreso o de la Comisión Permanente. el artículo 16 del Reglamento del Congreso de la República indica el procedimiento de levantamiento de la inmunidad parlamentaria. Nº 5291-2005-HC del 21/10/2005. no habrá necesidad de solicitar el levantamiento de la inmunidad si es manifiesta la extinción de la acción penal. salvo el caso de que el proceso penal venga durando en exceso y existan pendientes de resolver pedidos de extinción de la acción penal que favorezcan al congresista. Ahora bien. 24 y 25. excepto por delito flagrante.Procedimientos especiales necesario para procesar al congresista requerir al Congreso que le levante la inmunidad y autorice su procesamiento. será formulada por una Comisión conformada por Vocales Titulares de la Corte Suprema de Justicia designada por su Sala Plena. caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente a más tardar dentro de las veinticuatro horas. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. puesto que en este caso el proceso penal debe archivarse[48]. En efecto. los que no se paralizan ni suspenden[49]. a fin de que se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento. La petición para que se levante la inmunidad parlamentaria y se autorice a tramitar un proceso penal contra un congresista.

al pedido de 72 2. con el voto de la mitad más uno de su número legal. religiosa o de otra naturaleza discriminatoria. Se señalarán dos (2) fechas con intervalo de un (1) día para el ejercicio del derecho de defensa del parlamentario. Los pedidos que no se encuentren dentro de los supuestos establecidos en el presente artículo serán rechazados de plano y devueltos a la Corte Suprema de Justicia. la Presidencia del Congreso. tiene un plazo de cuatro (4) días útiles para admitir la solicitud de levantamiento de inmunidad. la pone en conocimiento de la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria compuesta por cinco (5) congresistas elegidos por el Pleno del Congreso. En el supuesto que el Congresista se allane por escrito. El procedimiento parlamentario es el siguiente: 1. pedir a la Corte Suprema de Justicia que se subsanen los defectos o vicios procesales de dicha solicitud y sus anexos. La inasistencia del parlamentario no suspende el procedimiento. Admitida la solicitud.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal fuero que se presenta al Congreso de la República esté acompañada de una copia autenticada de los actuados. fiscal y judicial. respecto del o de los supuestos delitos en los que estaría involucrado el congresista. con firma legalizada o fedateada. pudiendo ser asistido por letrado. el Presidente de la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria convoca a sesión dentro de los tres (3) días hábiles siguientes y cita al congresista para que ejerza personalmente su derecho de defensa. o según sea el caso. 3. Dicho informe será presentado por escrito. al Congreso de la República. dentro de las veinticuatro horas siguientes. acompañado de la solicitud de levantamiento de fuero. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria sin referirse al fondo del asunto. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria evalúa los actuados y determina que solo exista motivación de carácter legal y no de índole política. Recibida la solicitud. . racial. tanto en la investigación policial.

aprobándolo o rechazándolo[50].Las presentes modificaciones al Reglamento del Congreso de la República no resultan de aplicación a los hechos. la trascripción de las intervenciones que realice. contados a partir del día siguiente de la realización de la sesión en la que se citó al congresista denunciado para su defensa. previos a su entrada en vigencia”. en cualquiera de las instancias. el Congreso es el órgano encargado. Dentro de los dos (2) días hábiles de emitido el dictamen por la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria. recibir oportunamente el dictamen respectivo. Ahora bien. [50] Párrafo adicional incorporado por Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR. o al procedimiento de acusación constitucional. El levantamiento del fuero procede con los votos conformes de la mitad más uno del número legal de congresistas.. 73 . En el caso de los magistrados 5. se incluye la siguiente disposición complementaria: “Única. a criterio del Presidente del Congreso. así como ser asistido por letrado. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria dictamina en un plazo máximo de quince (15) días útiles. el Consejo Directivo del Congreso lo consignará en la agenda del Pleno de la sesión siguiente a la fecha de su recepción a fin de someterlo al debate y votación correspondiente. la cual podrá realizarse en la misma sesión o a más tardar en la subsiguiente. del 17 de octubre de 2007. del levantamiento de la inmunidad tanto de congresistas como del Defensor del Pueblo. en un plazo máximo de tres (3) días hábiles siguientes al allanamiento. situaciones jurídicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas. 4. observando el procedimiento antes señalado. Lo resuelto por el Pleno es comunicado a la Corte Suprema de Justicia”. la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria dictaminará.Procedimientos especiales levantamiento de inmunidad parlamentaria. En la citada resolución que adiciona este párrafo. El congresista aludido en la solicitud de levantamiento de fuero tiene derecho a usar hasta 60 minutos en su defensa.

el juzgamiento será llevado a cabo por el Juzgado Penal Colegiado. el artículo 453 del CPP de 2004 acota que el proceso penal. Sin embargo. En ese sentido. al Defensor del Pueblo y a los Magistrados del Tribunal Constitucional. lo autorice expresamente. se seguirá bajo las reglas del proceso común. dado que la audiencia del juicio oral será dirigida por un juzgado colegiado. no supera este límite. Si el funcionario ha sido detenido en flagrante delito deberá ser puesto en el plazo de veinticuatro horas a disposición del Congreso o del Tribunal Constitucional. en estos casos. si el extremo mínimo de la pena del delito materia de proceso supera los seis años. o el Pleno del Tribunal Constitucional en el caso de sus miembros. desarrollándose el proceso bajo las etapas de investigación preparatoria. a fin de que inmediatamente autorice o no la privación de libertad y el enjuiciamiento. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. el juzgamiento lo realizará siempre el Juzgado Penal Colegiado. Asimismo. lo ordinario del proceso penal se rompe en el caso del juzgamiento. siguiendo el procedimiento parlamentario –o el administrativo en el caso del Tribunal Constitucional– que corresponda. el pleno de esta entidad es el responsable de decidir por el levantamiento de la inmunidad de sus miembros. los delitos comunes atribuidos a los congresistas. y de acuerdo con lo señalado en numeral 1) del artículo 453 del referido texto adjetivo. sea cual fuese el monto de la pena en su extremo mínimo. No obstante. para el proceso especial materia de estudio. Por otro lado. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios Según el artículo 452 del CPP de 2004. no pueden ser objeto de investigación preparatoria y enjuiciamiento hasta que el Congreso. 74 . 2. numerales 1) y 2) del CPP de 2004. según el caso. levantada la inmunidad.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal del Tribunal Constitucional. los recursos impugnatorios que se interpongan tanto a la sentencia de primera como de segunda instancia procederán según las disposiciones comunes. el juicio oral será dirigido por el Juzgado Penal Unipersonal. el presunto responsable será tratado como una persona común y corriente. si por el contrario. intermedia y juzgamiento. según el artículo 28. En efecto.

previa audiencia. elevará los actuados respecto de aquel al Presidente de la Corte Superior correspondiente para que por su conducto se eleven las actuaciones al Congreso o al Tribunal Constitucional. a fin de que se expida la resolución de autorización de procesamiento. si al calificar la denuncia el informe policial o las indagaciones preliminares. sin perjuicio de continuar la causa si existen otros procesados. que autoriza el levantamiento de la inmunidad Fiscalía formaliza la investigación preparatoria Etapa intermedia Etapa del juicio oral dirigida por el Juzgado Penal Colegiado Sentencia Apelación (5d) Sentencia de vista Casación (10d) Sentencia casatoria 75 . o si en el curso del proceso se advierte que el imputado está incurso en las disposiciones del proceso penal especial materia de estudio.Procedimientos especiales Finalmente. Esquema procedimental Resolución del Pleno del Congreso o del Tribunal Constitucional. que es inimpugnable. de oficio o a petición de parte. Desde el momento en que se dicte la resolución. 3. se reservará lo actuado en ese extremo a la espera de la decisión de la autoridad competente. el juez. según el caso.

previa indagación preliminar. En lo que respecta a la competencia fiscal y judicial para dirigir la investigación preparatoria y participar en las demás etapas del proceso. al juez de paz letrado. corresponde a un Fiscal Supremo y a la Corte Suprema. según los casos. así como a otros funcionarios que señale la ley. En estos casos la Presidencia de la Corte Superior designará.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VII. Por otro lado. así como a otros funcionarios que señale la ley. que conocerá la Sala Suprema que prevé la Ley Orgánica del Poder Judicial. Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos 1. a los vocales y fiscales superiores y al Procurador Público. al vocal para la investigación preparatoria y 76 . el Fiscal de la Nación hará lo propio respecto a los fiscales supremos que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. y. el que en el plazo de veinticuatro horas será conducido al despacho del Fiscal Supremo o del Fiscal Superior correspondiente. a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. los delitos en el ejercicio de sus funciones atribuidos a los vocales y fiscales superiores. emita una disposición que decida el ejercicio de la acción penal y ordene al fiscal respectivo la formalización de la investigación preparatoria correspondiente. el conocimiento de los delitos de función atribuidos a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. corresponde a un Fiscal Superior y a la Corte Superior competente el conocimiento de los delitos de función atribuidos al juez de primera instancia. En estos casos la Sala Penal de la Corte Suprema designará entre sus miembros al vocal para la investigación preparatoria y a la Sala Penal Especial que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. al fiscal provincial y al fiscal adjunto provincial. al Procurador Público y a todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Público requieren que el Fiscal de la Nación. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Suprema procede recurso de apelación. Reglas procesales Según los artículos 454 y 455 del CPP de 2004. La disposición del Fiscal de la Nación no será necesaria cuando el funcionario haya sido sorprendido en flagrante delito. para la formalización de la investigación preparatoria. respectivamente. Contra la sentencia de vista no procede recurso alguno. entre los miembros de la Sala Penal competente.

y otros que señale la ley Juez de primera instancia. vocales y fiscales superiores. Esquema procedimental Delito en ejercicio de la función cometido por: Miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. Finalmente. que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. remitiendo los actuados al fiscal respectivo para que formalice la investigación preparatoria. y. el proceso penal en estos casos se regirá por las reglas del proceso común. fiscal provincial. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Superior procede recurso de apelación. fiscal adjunto provincial y otros que señale la ley Diligencias de investigación preliminares Fiscalía de la Nación emite disposición autorizando el ejercicio de la acción penal.Procedimientos especiales a la sala penal Especial. juez de paz letrado. 2. que conocerá la Sala Penal de la Corte Suprema. Contra esta última sentencia no procede recurso alguno. Procurador Público. el Fiscal Superior Decano hará lo propio respecto a los fiscales superiores que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. con las particularidades ya señaladas. salvo en casos de flagrancia delictiva COMPETENCIA COMPETENCIA Fiscal Judicial Fiscal Judicial 77 .

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Fiscalía Suprema Vocal supremo de la investigación preparatoria Fiscal superior Vocal superior de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Sala Penal Suprema Superior (dirigirá (dirigirá el juicio el juicio oral) oral) Apelación (5d) Apelación (5d) Sentencia de vista (inimpugnable) Sentencia de vista) (inimpugnable) 78 .

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tal como hoy las entendemos. Ellas reflejan. el momento de consolidación y auge de las doctrinas etiologistas de la criminalidad y del positivismo naturalista y sociológico[52]. en concordancia con lo dispuesto por los artículos 72 y siguientes del Código Penal. para el positivismo el castigo debía fundamentarse en la peligrosidad social de ciertos sujetos determinados a la realización de conductas desviadas. Si para este Derecho Penal liberal. Concepto El proceso de seguridad es un proceso penal especial que gira en torno a la probabilidad de que al procesado se le imponga una medida de seguridad. II. sobre todo. [52] Bustos afirma que en la historia del control social penal las medidas de seguridad aparecieron hacia mediados del siglo XIX de la mano del pensamiento positivista como una alternativa a la Pena. sanción propia del Derecho penal liberal. con los supuestos de inimputabilidad por razones de enfermedad mental.Capítulo 3 El proceso de seguridad I. Esta 81 . está íntimamente relacionado con el problema de los enfermos mentales. Concepto de medidas de seguridad La aparición de las medidas de seguridad fue el resultado de un proceso de crisis y de cambio en el paradigma de las ciencias penales[51]. es decir. [51] Cabe resaltar que el origen de las medidas de seguridad. de acuerdo a lo establecido en los artículos 456 al 458 del CPP de 2004. el fundamento del castigo radicaba en la culpabilidad y esta se sostenía desde el libre albedrío. Las medidas de seguridad 1. inspirada en el pensamiento ilustrado.

3ª edición. Tomo I. para neutralizarlo definitivamente. Lombroso. lo haría con los fundamentos mismos del sistema de penas del Derecho Penal. entre otros objetivos. Lima. llevada al extremo. MAPELLI CAFFARENA. que hace tambalear hasta al mismo principio de legalidad. se podía pasar fácilmente. 200. Las consecuencias jurídicas del delito. señalan Mapelli Caffarena y Terradillos Basoco: “El nacimiento de las medidas de seguridad responde a coordenadas bien conocidas: desde la segunda mitad del siglo XIX y hasta bien entrado el XX el positivismo científico penetra en la reflexión penal. Vaccaro. Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. en lugar de pena. que otros –Prins. De un Derecho Penal de hecho.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Al respecto. como sujeto con determinadas características que el primer positivismo criminológico se encargó de estudiar con la fiebre clasificadora propia de la época. por lo tanto. invitando a dejar las anteriormente entendidas consideraciones metafísicas ancladas en el Derecho Natural. p. Esta línea de pensamiento. consideraba que de lo que se trataba era de defender el orden social frente al socialmente peligroso. La medida de seguridad podía imponerse así frente a cualquier conducta que se estimara socialmente molesta. bien sea de carácter biológico o bien en los procesos de socialización. Cubi y Soler serían los paradígmicos corifeos de esta línea. [53] Cfr. el libre albedrío era indemostrable y. ya fuera para recuperar al desviado en el caso que fuera recuperable. o bien. La base de la reacción social ya no sería el determinación de ciertas personas a la realización de conductas contrarias al orden social podía provenir de defectos del individuo. Se trata. ARA Editores. Para el positivismo. Civitas. habrían de determinar su peligrosidad”[53]. en estas condiciones. acientífico. Por eso. BUSTOS RAMÍREZ. 82 . La reacción penal. p. a un Derecho Penal de autor. Cfr. Ferri– complementarían intentando incluir factores sociales que. Juan. concepto por lo demás vago y amplio. De esta forma el pensamiento positivista al atacar el concepto de culpabilidad basado en el libre albedrío. sin duda la mayor conquista garantista del pensamiento ilustrado. se fundamentaba en la peligrosidad social del sujeto y no en el mal uso de su (presunta) libertad de actuación. “Las medidas de seguridad”. En: Obras completas. Madrid. actuando sobre el sujeto. de volver al delincuente. 721. 2005. al peligroso social debía aplicársele una medida de seguridad. 1996. sin que fuera necesaria una definición previa de ella como delito. por lo tanto.

Esta lucha de escuelas del siglo XIX terminó con lo que podríamos llamar un compromiso. el marginal. por primera vez. Hans-Heinrich. Y fue a través de un Anteproyecto de Código Penal de 1893 que el ingenio y pragmatismo del penalista suizo Carl Stoos presentó.Procedimientos especiales hecho realizado por el autor. por la conducción de su vida. [54] Cfr. Asimismo. 1981. el otro. Estos recursos fueron denominados medidas de seguridad y al completar o suplantar a la pena debían cumplir con la prevención especial. y. ii) el desprecio por las garantías propias de la justicia de togas negras. JESCHECK. el enfermo. convivirían para fundamentar la reacción social. 114. p. sino también los primeros textos legislativos que las acogieron y que presentan dos características: i) la consideración del peligroso como anormal. que cede ante la funcionalidad de la justicia de bata blanca o de las necesidades de defensa de la sociedad. Volumen primero. entendiéndose por esta a los “normales” o los “sanos”. En efecto. Barcelona. En algunas ocasiones con forma de pena y en otras como medida de seguridad. sino el autor mismo por su presunta capacidad. Tratado de Derecho Penal. Bosch. los “integrados”. un sistema bipartito de penas y medidas de seguridad. Culpabilidad y peligrosidad social. hicieron que irrumpieran en la legislación y en la doctrina una serie de recursos tendientes a facilitar el tratamiento de delincuentes de acuerdo a su personalidad. este punto de partida caracteriza no solo las construcciones doctrinales sobre peligrosidad y medidas de seguridad. hacer disminuir o desaparecer las causas que convertían al agente en un ser peligroso. pese a ser conceptos antinómicos. la preeminencia que alcanzó la tesis de la prevención especial y la ineficacia de la pena retributiva. mediante el cual estas complementaban a las primeras[54]. es decir. 83 . La legislación admitiría junto a la pena las medidas de seguridad. tal como había sido concebida por los viejos códigos. pero también a los “útiles”. La posibilidad de reunir penas y medidas de seguridad es otro resultado de los intentos de la Escuela de la Política Criminal por superar las limitaciones y excesos de las tendencias del libre albedrío y del determinismo absoluto.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De esta manera el jurista helvético atendió la necesidad de dotar al Derecho Penal de otras sanciones que no tuvieran su justificación exclusiva en la culpabilidad del autor de un hecho punible. “Las medidas de seguridad en la reforma penal española”. José. De esta manera surgían las medidas de seguridad. En ese contexto histórico. a finales del siglo XIX y comienzos del XX la pena dejaba de ser la única solución posible para luchar contra el fenómeno de la delincuencia. la pena resultaba inaplicable pues faltaba uno de sus presupuestos fundamentales para su aplicación: el de la imputabilidad o capacidad de culpabilidad del autor del hecho punible. Agustín. entendida en un sentido retributivo y dentro de una concepción clásica del Derecho Penal. de delincuentes juveniles y de enfermos mentales. En: Política Criminal y Reforma Penal. 1944. p. De este modo. como resume Jorge Barreiro. entre otras razones. Editoriales de Derecho Reunidas. Con penas para los sujetos con capacidad de culpabilidad y con medidas de seguridad para aquellos que carecían de ella pero que resultaban peligrosos. En ambos casos. En efecto. el ordenamiento jurídico-penal aparece integrado por dos fórmulas: la del delito-pena y la del estado peligroso-medida de seguridad. Así se llega a una solución de compromiso en cuanto se respeta la esencia retributiva de la pena y se introduce los nuevos medios preventivo-especiales de lucha contra el delito[55]. p. 1993. Salamanca. Surge así un sistema de sanciones dualista o de doble vía. Universidad de Salamanca. sino en el peligro que aquel manifestaba con su proclividad a cometerlos. como un nuevo recurso punitivo del Estado para luchar contra el delito. no podía hacer frente a un importante sector de la delincuencia protagonizado por los delincuentes menores de edad y por los enfermos mentales que se encontraban en una situación de inimputabilidad. La prevención general y especial en la teoría de la pena. [56] ANTÓN ONECA. en el que la pena no podía satisfacer las necesidades político-criminales de la lucha contra el delito se discutía enconadamente entre las escuelas del Derecho Penal si la pena había de ser retribución o defensa (prevención social o individual). porque la pena. 84 . Madrid. llegándose en el plano legislativo a la solución de compromiso de introducir nuevas sanciones penales –junto a las penas– fundadas en la peligrosidad criminal del sujeto[56]. Y esto era así. inte- [55] JORGE BARREIRO. 726. 106.

un adecuado equilibrio entre los intereses de protección estatales y los intereses de libertad del justiciable. A tenor de la discusión de las teorías penales se comprenden las razones por las que un Derecho Penal vinculado al principio de culpabilidad necesita la segunda vía de las medidas de seguridad: la autorrestricción de la intervención coactiva del Estado. Sin embargo. así como la pena es una reacción frente a un menoscabo de la autoridad de la norma. Günther. Derecho Administrativo sancionador.. sin embargo. que se asienta en la medida de la culpabilidad. 2001. como se verá más adelante. 38. la peligrosidad de un sujeto podría ser tan grande para la colectividad. p. cit. objetivado en el hecho[58]. modernas y minoritarias tendencias dogmáticas –especialmente la representada por Jakobs– tienden a extraer del Derecho Penal las medidas de seguridad y ubicarlas en otras instancias normativas o medios jurídicos de represión (ej.Procedimientos especiales grándose –con su particular presupuesto de aplicación (el estado personal de peligrosidad criminal del sujeto) y con su exclusiva finalidad de prevención especial junto a las penas en el marco del nuevo sistema de sanciones del moderno Derecho Penal. Miguel y Miguel POLAINO-ORTS. [57] POLAINO NAVARRETE. En: Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales. etc.. Grijley.. 483. Derecho Penal. En efecto. “¿Medidas de seguridad inocuizadoras para delincuentes peligrosos? Reflexiones sobre su discutida constitucionalidad y sobre el fundamento y clases de las medidas de seguridad”. no puede compartirse pues la medida de seguridad es la consecuencia jurídica del injusto típico cometido por un sujeto inimputable incurso en una causa de inimputabilidad (enfermedad mental) o imputabilidad relativa (sujeto con capacidad de culpabilidad disminuida o incompleta).. ob. la medida de seguridad es una reacción a un peligro de repetición. Lima. por regla general. para el jurista alemán. 85 . p. [58] JAKOBS. No obstante. Derecho de policía. posibilita ciertamente.)[57]. que aún una pena ajustada a la culpabilidad no bastaría para protegerla suficientemente de sus ataques a la colectividad. Nº 02. con peligrosidad criminal de futuro cuya desvirtuación requiere un tratamiento singularmente adecuado a su personalidad. esta posición.

Valencia. 1113. Tomo I. [62] JESCHECK. sin embargo. Antolisei intenta incidir en las propias medidas al considerar que estas son ciertos medios orientados a readaptar al delincuente a la vida social libre. 1995. y Luis Alberto BRAMONT-ARIAS TORRES. cit. Grijley. p. En el Derecho Penal alemán. En la legislación y doctrina nacionales. Tirant lo Blanch. Las consecuencias jurídicas del delito en el nuevo Código Penal español. Luis. 267. Estudio programático de la parte general. según tenga necesidad de una o de otra. a promover su educación o curación. [61] JORGE BARREIRO. tampoco [59] BRAMONT ARIAS. 1996. Para Bramont Arias y Bramont-Arias Torres. VILLA STEIN. 725 y ss. p. Lima. 2a edición. pues similar contenido podría ser admitido por la configuración actual de la pena. Agustín. 306 y ss.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Las medidas de seguridad son sanciones que se aplican judicialmente a los inimputables o imputables relativos que han cometido un hecho punible. cuando existe el peligro potencial de que puedan incurrir en el futuro en actos similares.. [63] PEÑA CABRERA. p. Tratado de Derecho Penal. Lima. San Marcos. Dada la generalidad de esta definición. cit. Volumen segundo. el uso de la expresión medidas de seguridad se ha mantenido desde la vigencia del Código Maúrtua[63]. Javier. o como “medidas de seguridad criminales”[61]. Código Penal anotado. Luis A. p. se les designa como “medidas de corrección y seguridad”[62]. [60] GRACIA MARTÍN. Raúl. Ob. Ob. Antón Oneca señala que tienen por finalidad evitar la comisión de delitos que se aplican en función del sujeto peligroso y se ordenan a la prevención especial. las medidas de seguridad son tratamientos dirigidos a evitar que un sujeto peligroso llegue a cometer un nuevo delito[59]. 483. Ob.. p. 1995. Buscar una definición de medida de seguridad es tanto como indagar en las diversas concepciones que sobre esta consecuencia del delito existen. cit. 86 .. p. en cambio. El concepto no es suficiente para delimitar el ámbito de las medidas. Algunos autores se refieren a ellas con otras denominaciones derivadas como “medidas de seguridad y reinserción social”[60]. 555. Hans-Heinrich. es decir.

Sin embargo. aceptar la medida de seguridad como privación de bienes jurídicos no conlleva en absoluto algún menosprecio a las finalidades preventivas de tratamiento y de readaptación que persigue esta institución jurídica. Parte general. p. con dramáticos ejemplos. Beristain Ipiña. 3a edición. cuya generalidad y paternalismo no solo resulta vacío. 1997. pues la experiencia latinoamericana da. y mientras aquel fin no se cumpla. Compartimos plenamente dicha posición. sino que encubre una realidad material que se ha caracterizado por el abuso y la arbitrariedad[64]. se presentan en las medidas de seguridad. no es sino cavar un foso entre la ciencia del Derecho Penal y el sentido común.Procedimientos especiales parece ajustada a las exigencias de estos medios. impuesta jurisdiccionalmente por el Estado con un fin reeducador. Derecho Penal. Sin embargo. Barbero Santos. y así las refiere como los medios asistenciales consecuentes a un hecho típicamente antijurídico. Velásquez. a su juicio. la razón al jurista colombiano. Bogotá. clarifica su ambigua definición y estima que las medidas de seguridad suponen una disminución de los bienes del individuo y generalmente una discriminación de la libertad personal. La argumentación de Beristain es generosa y positiva. la realidad es otra: la medida de seguridad conlleva de alguna manera una privación de bienes jurídicos al ser impuesta por el Estado al individuo. Olvidar esto. otorga una comprensión aglutinadora de todos los caracteres que. De cualquier forma. Fernando. 87 . aplicados por los órganos jurisdiccionales a las personas peligrosas para lograr la prevención especial. por su parte. dice. En el Perú también se ha denunciado en el pasado los excesos inhumanos y los efectos perjudiciales de las medidas de seguridad de internación que [64] VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. inocuizador o curativo a una persona socialmente peligrosa con ocasión de la comisión de un delito. de forma similar las entiende como la privación de bienes jurídicos. critica que se persista en un concepto meramente formal de las medidas de seguridad. Temis. 97 y ss.

las medidas de seguridad. cit. terapéutico. CEREZO MIR. o se limiten a reiterar que las penas se basan en la culpabilidad y las medidas de seguridad en la peligrosidad. [65] Cfr. que conforme a su naturaleza y fines es de carácter prevalentemente curativo. mientras que las medidas. Si bien se les suele regular en la legislación contemporánea como mecanismos asistenciales o de aseguramiento. Tecnos. Ob. En torno a su naturaleza jurídica. es correcto sostener que si se considera la intervención punitiva del Estado desde una perspectiva político-criminal y no como algo inherente a la naturaleza de las cosas. asistencial y socialmente integrador. 1996. la condición punitiva de las medidas de seguridad es indiscutible. 35. p. Al igual que la pena. pues. Curso de Derecho Penal español. 2000. Introducción”. por principio y concepto. PEÑA CABRERA. 5ª edición. Lima. consisten siempre en una privación o restricción de bienes jurídicos. 557.. Por consiguiente. la medida de seguridad consiste en una privación de bienes jurídicos del autor del injusto típico[67]. a través del tratamiento más adecuado a las características de la personalidad del sujeto. De allí que los intentos de la doctrina por señalar diferencias esenciales entre unas y otras resulten siempre vanos. I. 267. p. Tomo 81. Que las primeras procuran la retribución. Madrid. cit. un medio de control social formal con graves efectos restrictivos en la libertad de las personas. han de contener algún tipo de ofrecimiento al respecto. “Las consecuencias jurídicas del delito: las medidas de seguridad”. 88 . al igual que las penas. penas y medidas solo se diferencian en que las primeras no ofrecen cooperación alguna a la persona para resolver sus conflictos futuros. PRADO SALDARRIAGA. [67] Cfr. la autonomía de la persona y su indemnidad personal. Víctor. José. En: Actualidad Jurídica. p. Parte general. 98.. [66] BRAMONT ARIAS / BRAMONT-ARIAS TORRES.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal se aplicaron a los enfermos mentales que incurrieron en un hecho punible en el Perú[65]. en tanto que las segundas se orientan solo por un objetivo de prevención[66]. De modo entonces que los principios garantistas de penas y medidas son los mismos: la protección de bienes jurídicos. que se determina en razón de la peligrosidad criminal y se impone con la finalidad de evitar futuros delitos. Son. Ob. p. educativo. Gaceta Jurídica.

de modo que si el sujeto no realiza este. Madrid. defendida por eminentes administrativistas. las medidas de seguridad se orientan a la personalidad del sujeto al que se imponen. Manzini titula el capítulo de su tratado dedicado a las medidas con la denominación de “Las medidas administrativas de [68] Cfr. porque el fundamento de la medida de seguridad es tanto la peligrosidad criminal del sujeto como la realización de un injusto típico. una cuestión discutida en la doctrina es el sistema al que responde la medida de seguridad: al modelo del Derecho Penal de acto o al modelo del Derecho Penal de autor. Así. debido a que son medios de tutela preventiva de carácter administrativo contra las causas del delito. la aplicación de un tratamiento asistencial y terapéutico adecuado a su personalidad. Parte general. un grupo de autores opina que las medidas de seguridad no deben incluirse en el Derecho Penal. De otro lado. es un Derecho Penal que sanciona al autor por lo que este ha hecho y por la su real predisposición que su personalidad revela y no por los pensamientos ni predisposiciones subjetivas. Algún autor como Roxin. Civitas. sin lugar a dudas.Procedimientos especiales No obstante. sorprendentemente. Precisamente por ser su destinatario. Grispigni las entiende como medidas de Derecho Administrativo comprendidas dentro de la función de policía de seguridad. Derecho Penal de acto (y no de autor ni de la voluntad). con fines curativos y de mejoramiento. 89 . es decir. Claus. propio de los regímenes autoritarios[68]. 189. no podría imponérsele jamás una medida de seguridad. Del hecho de que la medida de seguridad sea acorde a la personalidad del autor no puede deducirse que el sistema jurídico-penal de medidas de seguridad se inspira en un Derecho Penal de autor. Como se verá más adelante. generalmente. ROXIN. Tomo I. Por otro lado. ha sostenido que el hecho de que la medida de seguridad haya de ser acorde a la personalidad del autor. 1997. un sujeto inimputable o imputable relativo al que no puede ser atribuida plenamente la acción realizada no se le podrá imponer una pena. p. sino una medida de seguridad. indica que estas medidas se inspiran y rigen por el sistema del Derecho Penal de autor. Esta corriente. Derecho Penal. A nuestro juicio. esta opinión es errónea: el Derecho Penal moderno (en el que se integran las medidas de seguridad) es. tiene acogida entre ciertos penalistas.

Ob. ni sometido [69] Cfr. El Código Penal precisa al respecto en el artículo II de su Título Preliminar que: “Nadie será sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión. 2.. Soler no las considera sanciones y Rocco las cita como medios de defensa social de naturaleza administrativa. 207. Esto constituye un importante avance de nuestra legislación que por mucho tiempo no estableció normas al respecto[69]. Coincidimos con la mayoría de penalistas que estas aparecen en el derecho punitivo como medio de lucha contra el delito y. al menos sobre las medidas de seguridad. aparecen integradas dentro de la definición de Derecho Penal desde el momento en que son aceptadas como una consecuencia jurídica del delito aplicable al individuo que ha realizado una conducta observada por la ley penal como infracción y que revela una determinada peligrosidad criminal. Esta aseveración propicia una nítida separación entre medidas de seguridad predelictuales (tanto criminales como sociales) que pueden pensarse en el ámbito administrativo como hacen algunos de los autores mencionados y las medidas de seguridad posdelictuales de cuya pertenencia al sector punitivo no puede dudarse. 90 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal seguridad”. Por su naturaleza sancionadora y por las graves restricciones que pueden imponer a la libertad de las personas. pues. Nuestra posición difiere de cualquier planteamiento administrativista. p. las medidas de seguridad solo pueden aplicarse conforme a los siguientes principios y reglas que a continuación analizaremos. Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. como medidas de policía de naturaleza administrativa. cit. por lo tanto. MAPELLI CAFFARENA. Principios para la aplicación de las medidas de seguridad El Código Penal ha incorporado un conjunto de presupuestos y garantías para la aplicación judicial de las medidas de seguridad. a) Legalidad Solamente se pueden imponer las medidas de seguridad que se encuentran definidas en la ley con anterioridad al hecho punible. estimándolas.

91 . Asimismo. se refiere a la lex certa. Tampoco se pueden aplicar medidas de seguridad por analogía (artículo III del Título Preliminar) ni retroactivamente si resultan desfavorables al agente del delito. las medidas de seguridad se vinculan con el principio de legalidad de la siguiente forma: Las medidas de seguridad y la garantía criminal. que significa que la ley establece taxativamente las medidas de seguridad a imponer. Significa que las medidas de seguridad solo podrán aplicarse cuando concurran los presupuestos establecidos previamente por la ley. Significa que tampoco podrá ejecutarse pena ni medida de seguridad en otra forma que la prescrita por la ley y el reglamento que la desarrollan. Sin embargo. Estos serían la peligrosidad criminal del sujeto y un previo hecho delictivo. de acuerdo con las leyes procesales. Asimismo. las exigencias propias del Estado de Derecho y de la Constitución han llevado al legislador penal a establecer límites máximos temporales a las medidas de seguridad. debido a lo cual se extenderían tanto como el estado de peligrosidad criminal del sujeto. que a partir del hecho y de las circunstancias personales del sujeto se revelen dificultades futuras del sujeto para solucionar sus conflictos sociales y su alta probabilidad de incurrir en nuevos delitos. con la carencia de efectos retroactivos de las leyes que establecen medidas de seguridad. La ejecución de la pena o de la medida de seguridad se realizará bajo el control de los jueces y tribunales competentes. Las medidas de seguridad y la garantía penal. lo que además se complementa con el principio de proporcionalidad. es decir. Esto se vincula con la lex praevia. Las medidas de seguridad y la garantía jurisdiccional. Por la garantía jurisdiccional no se podrá ejecutar pena ni medida de seguridad sino en virtud de sentencia firme dictada por el juez o tribunal competente.Procedimientos especiales a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella”. Por otro lado. Es decir. Las medidas de seguridad y la garantía de ejecución. ni con otras circunstancias que las expresadas en su texto. las exigencias de seguridad jurídica podrían dar a entender que las medidas de seguridad tienen una duración indeterminada.

556. aquellas respecto de las cuales el sistema no puede exigir responsabilidad. PEÑA CABRERA. a la concurrencia de los elementos del injusto típico y de la peligrosidad criminal. se haya acreditado que el imputado es autor del hecho punible En ese sentido Peña Cabrera señalaba que: “Las medidas de seguridad constituyen siempre una sanción penal que solo ha de aplicarse cuando se ha demostrado la comisión de un delito”[70]. con observancia de las pautas de un debido proceso. es decir. No es. En efecto. esto es. Esto significa que si alguna de las personas llamadas inimputables. pero si hay un pronóstico de que vuelva a cometerlo en el futuro. se le impondrá una medida de seguridad. c) Necesidad Del mismo modo que la pena. que en el futuro él pueda incurrir en nuevos hechos punibles. está exento de responsabilidad penal. cuando se ha acreditado un pronóstico de peligrosidad criminal que justifica la medida. Esto es. suficiente que el agente inimputable o imputable relativo haya cometido un delito.. la aplicación de una medida de internación. cit. demanda que el pronóstico de peligrosidad indique la probabilidad de la comisión de “delitos considerablemente graves”. realiza un hecho atribuible a un tipo penal y no amparado por una causa de justificación.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal b) Jurisdiccionalidad El juez penal competente es la única autoridad del Estado que puede imponer medidas de seguridad a través de una sentencia y luego de un juicio en el cual. Lamentablemente. Es más. p. [70] Cfr. 92 . además. Raúl. Ob. en la legislación peruana no se han definido indicadores concretos de peligrosidad criminal que permitan al juez reconocer la necesidad de una medida de seguridad y luego razonar y argumentar la calidad y extensión de la que debe imponer. la medida de seguridad se impone cuando resulta imprescindible controlar y prevenir un futuro accionar delictivo del sentenciado. como se mencionó anteriormente. es requisito. pues. la aplicación de una medida de seguridad está sujeta a su necesidad.

Procedimientos especiales Frente a estos vacíos de la ley la experiencia judicial demuestra que las decisiones en dicho dominio quedan subordinadas a lo que se informa en la pericia siquiátrica correspondiente. que para lograr una mayor vinculación con las exigencias del principio de legalidad hubiese sido preferible mantener en el Código de 1991 una disposición similar a la que contenían los proyectos de 1985 (artículo 81) y de 1986 (artículo 80). la que si bien reporta un estado de enfermedad mental en el sujeto imputado. 3) El pronóstico de peligrosidad debe fundarse en los resultados de las evaluaciones que los realicen peritos al infractor. rara vez se pronuncia sobre su condición peligrosa o por la naturaleza de su posible tratamiento. pues. Esta observación no nos parece acertada. medida de seguridad o consecuencia 93 . Nuestra doctrina tampoco ha dado a conocer criterios de interpretación idóneos que permitan superar esta deficiencia. En la doctrina española se ha cuestionado también que la peligrosidad futura pueda servir para indicar la proporcionalidad de las medidas de seguridad. En ese sentido se ha señalado que la proporcionalidad refleja un sentido retributivo propio de la culpabilidad y que resulta implicante con el efecto preventivo que demanda la peligrosidad del infractor. d) Proporcionalidad La peligrosidad del agente del delito es también un factor determinante para medir la proporcionalidad de la medida a imponer. En todo caso. nosotros reiteramos que para identificar la necesidad de imponer una medida de seguridad por la peligrosidad del agente se debe partir de las siguientes consideraciones: 1) La peligrosidad delictual refleja un pronóstico integral que debe hacerse sobre la base del delito cometido. En lo esencial porque la exigencia de proporcionalidad es un límite necesario a toda sanción ya sea pena. su modalidad de ejecución y la evaluación psicológica y siquiátrica del agente. pero es siempre una decisión judicial. De allí. 2) La declaración de peligrosidad debe expresarse como un pronóstico de probabilidad (y no de mera posibilidad) de la comisión de nuevos delitos. que se mide hacia el futuro.

en principio.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal accesoria[71]. 94 . compartimos lo expuesto por San Martín Castro cuando señala que el principio de proporcionalidad tiene un definido acento garantista y se expresa en una referencia tanto a la peligrosidad del pasado. 1996. De allí que el artículo 73 del Código Penal demanda que se evalúe la naturaleza del delito cometido y la de aquellos cuya comisión se pronostica si no se somete al agente la medida de seguridad. no se persigue retribuir un daño sino equilibrar en lo cualitativo y cuantitativo las dimensiones de la reacción estatal. 1999. 104 y ss. Lima. la peligrosidad que se considera a efectos de la medida es la misma que se considera a los efectos de la pena: la que cabe extraer del anterior delito cometido y no la que pueda tener su origen en una suerte de añadido asociado a la personalidad anormal del autor o a sus circunstancias sociales. limitando la afectación que en ellos produce la aplicación de las medidas de seguridad. Joaquín. y que en nuestra legislación se asocia –respecto de la internación– a la duración de la medida[73]. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Madrid. Parte general. tendrían las medidas de seguridad y la grave incidencia de estas en los derechos fundamentales del sujeto peligroso. las legislaciones penales modernas de nuestro orbe cultural[72] han tenido en cuenta el principio de proporcionalidad en el ámbito de las medidas de seguridad. Sin embargo. expresada en el pronóstico sobre los hechos que pueda cometer. como a la peligrosidad del futuro. Nociones introductorias. [73] SAN MARTÍN CASTRO. Teoría del delito. Pero también por la concreta necesidad de internación o tratamiento ambulatorio que el estado personal del infractor requiere. 2ª edición. cuya duración en buena lógica debería depender del cese o no del estado pasional de peligrosidad criminal del sujeto. El Derecho Penal español. Se trata pues de una proporcionalidad condicionada no solo por hechos futuros. César. Civitas. Cfr. p. Por lo tanto. Luego. sino. CUELLO CONTRERAS. 27. porque a través de ella. teniendo en cuenta el carácter indeterminado que. Curso de iniciación. por un hecho delictuoso pasado. las exigencias propias de un Estado de derecho –como las garantías de certeza y seguridad jurídica–. el parágrafo 62 del Código Penal alemán y el artículo 40 inciso 3) del Código Penal portugués. en el caso de las medidas de seguridad. [72] Por ejemplo. también y sobre todo. p. expresada en el delito cometido. A través de este principio se trata de proteger los derechos fundamentales del sujeto peligroso. [71] Como indica Cuello Contreras.

Jesús María. SILVA SÁNCHEZ. y se reduce a límites tolerables la función preventiva del Estado. Gonzalo. con exclusión de las faltas[75]. 1974. Él. con razón. Ignacio. pp. por lo tanto. De esta manera. Barcelona. pues. como señala Rodríguez Mourullo. Están. Valencia. En: El Código Penal: cinco cuestiones fundamentales. a quien se ha comportado conforme a Derecho. 1996. 536. p. se cumple una triple función garantizadora: se refuerza el pronóstico de peligrosidad. Tomo I. sin requerirse la culpabilidad del sujeto (que sí es necesaria para la imposición de una pena). Bosch. 95 .Procedimientos especiales e) Posdelictualidad Toda medida de seguridad se impone cuando se ha acreditado procesalmente la comisión de un delito. 22 y 23. [74] RODRÍGUEZ MOURULLO. pp. “Medidas de seguridad y Estado de Derecho”. al condicionar la aplicación de la medida a la previa comisión de un hecho previsto objetivamente por la ley como delito. 1997. “Las medidas de seguridad”. En: Peligrosidad y medidas de seguridad. la imposibilidad de aplicar una medida de seguridad al sujeto que ha actuado lícitamente. Entonces. pues el sujeto ya ha demostrado su energía criminal al haber cometido un hecho abstractamente punible. es decir. Valencia. esto es. Tirant lo Blanch. La doctrina penal ha señalado. la improvisación o la falta de diligencia. pues en tales casos no se podrá fundamentar un pronóstico de peligrosidad criminal. se fortalece la vigencia del principio de legalidad. la exigencia de la previa comisión de un hecho delictivo hace referencia a un hecho típicamente antijurídico. Por otra parte. La referencia expresa al “delito” en diversos preceptos reguladores de las medidas de seguridad. Tirant lo Blanch. al eliminarse las medidas predelictivas[74]. f) Control judicial El juez competente está obligado a controlar la ejecución de las medidas de seguridad que imponga. absolutamente proscritas de nuestra legislación las medidas de seguridad predelictuales. está vinculado a ellas por una obligación de inmediación que no debe sucumbir –como desafortunadamente ocurre con frecuencia– a la rutina de la eventualidad. debe ser entendida como delito en sentido estricto. “La regulación de las medidas de seguridad”. [75] SÁNCHEZ ILLERA. En: Comentarios al Código Penal de 1995. 363 y 364. únicamente a partir de la realización de un injusto –aun cuando su autor no sea culpable– es posible activar la intervención represiva o preventiva del Estado y de sus sanciones penales.

Ello debe practicarse con responsabilidad y no como un evento episódico a cumplir con prolongados intervalos de tiempo. Conforme al artículo IX del Título Preliminar. Las clases de medidas de seguridad El Código Penal de 1991. 3. hacia objetivos de prevención especial. tales medidas. Las medidas de seguridad son sanciones. contempla únicamente dos tipos de medidas de seguridad: la internación y el tratamiento ambulatorio. de tutela y de rehabilitación. Por lo demás. que estiman que nuestro legislador nacional debió incorporar un elenco con mayores opciones. siguiendo el modelo brasileño. no desarrolló normas. como Hurtado Pozo. En este punto. Por eso su ejecución no debe quedar librada a las decisiones y actuaciones exclusivas del órgano administrativo o sanitario. a) Internamiento La medida de internación se encuentra prevista en el artículo 74 del Código Penal y se aplica a los inimputables. como en el Derecho Penal colombiano. tienen funciones curativas. Esto es. formalmente. pese a sus ostensibles mejoras con relación al Código Penal de 1924. Solo excepcionalmente la ley autoriza que ella también alcance a los imputables relativos o 96 . solo un control efectivo y con periodicidad razonable sobre las medidas de internación permitirá al juez decidir con certeza y eficiencia sobre su reducción o cese en los casos que autoriza la ley.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal La autoridad judicial debe planificar y programar adecuadamente sus visitas a los centros de internación o donde se estén ejecutando medidas de tratamiento ambulatorio y así poder recibir con criterio de oportunidad los reportes correspondientes. Esta carencia no fue superada por el Código de Ejecución Penal lo que ha determinado que todo lo concerniente a este delicado dominio dependa de la discrecionalidad de las decisiones que adopte el servicio psiquiátrico a donde es remitido el enfermo mental autor de delito por la autoridad judicial. sobre la ejecución y supervisión de las medidas de seguridad. Esto ha sido cuestionado por algunos juristas nacionales. se analizarán las dos medidas de seguridad previstas en nuestro ordenamiento jurídico y que persiguen esa prevención especial. cuando menos generales. El Código Penal de 1991. se orientan.

La duración de la medida de internación no puede ser indeterminada. “Las medidas de seguridad aplicables a los enfermos mentales en el Código Penal español de 1995”. la ley dispone que cada seis meses. Luis. sin embargo. y sin perjuicio de que el órgano jurisdiccional lo requiera. 2000. con fines terapéuticos o de custodia”. 316 y ss. Ob. p. la cual. Por su naturaleza y efectos se trata de una medida de seguridad grave. Afecta la libertad ambulatoria del sentenciado e implica que este ingrese y permanezca en un centro “hospitalario especializado u otro establecimiento adecuado. por lo tanto. 97 . en ningún caso puede exceder los límites cuantitativos de la pena privativa de libertad que se hubiera aplicado al procesado si hubiese sido imputable. Agustín. que la duración de la medida de internación que se fijó en la sentencia puede ser modificada durante su etapa de ejecución. Nº 9. GRACIA MARTÍN.Procedimientos especiales a los imputables que han incurrido en delito por su dependencia al alcohol o las drogas. En lo esencial. lesiones. un sector cuestiona la limitación de la duración de la medida de internación a los indicadores cuantitativos de la pena privativa de libertad conminada o concreta que corresponda al tipo de delito cometido. “La autoridad del centro de internación deberá remitir al juez una pericia médica a fin de darle a conocer si las causas que hicieron necesaria la aplica- [76] JORGE BARREIRO. debe definir en la sentencia su extensión temporal. violación). la probable duración de una pena privativa de libertad aplicable al mismo caso solo podría razonarse a partir de una culpabilidad que no es posible medir. en el agente del delito[76]. En cambio. como se infiere del artículo 75 del Código Penal. se señala que ello no es adecuado en tanto la medida de internación surge de un pronóstico sobre la peligrosidad latente del inimputable infractor. p.. En la doctrina española. Cabe señalar. debido a lo cual nuestra legislación precisa que solo podrá imponerse cuando concurra el peligro de que el sentenciado cometa otros delitos considerablemente graves (homicidio. En efecto. por su condición personal. Es una medida de seguridad privativa de libertad y de función eminentemente curativa. El juez. 89 y ss. Lima. En: Revista Peruana de Ciencias Penales. cit.

98 . 26. cit. La medida de seguridad que estamos analizando consiste en el sometimiento obligatorio del sentenciado a un régimen ambulatorio de [77] SAN MARTÍN CASTRO. Ob.. Esta medida se aplica exclusivamente a los imputables relativos. De constatarse dicho resultado exitoso “el juez hará cesar la medida de internación impuesta”.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal ción de la medida han desaparecido”. Se encuentra regulada en el artículo 76 del Código Penal. Como señala San Martín Castro ello es plenamente compatible con la función curativa que se asigna a esta clase de medida de seguridad[77]. En suma. La autoridad del centro de internación debe rendir un informe cada seis meses al juez. b) Tratamiento ambulatorio El tratamiento ambulatorio es la segunda clase de medida de seguridad que contempla nuestra legislación. Sin embargo. según el Código de Ejecución Penal son: Centros hospitalarios. La duración de esta medida no puede exceder el máximo de la pena privativa de libertad que hubiera correspondido aplicarle por el delito cometido. Se trata de una medida de seguridad no privativa de libertad y que tiene una función predominantemente de rehabilitación. con fines terapéuticos o de custodia. esta medida se aplica a los inimputables dentro de instituciones especializadas en el tratamiento de estos sujetos. César. p. Los establecimientos especiales de internación. Centros geriátricos. los que cuentan con local con guardería infantil. Centros para la ejecución de medidas de seguridad determinadas por el Código Penal. Centros psiquiátricos. en el artículo 178 del Código Penal se consideran también formas especiales de tratamiento ambulatorio para los imputables que han cometido delitos contra la libertad sexual. Centro para madres con hijos.

III. cuando el fiscal. 142. Su ejecución. si estima que estas han cumplido su objeto. p. luego de haberse dictado la resolución donde se declara al procesado como inimputable. En todo caso. según el estado de la causa realizará las actuaciones de investigación imprescindibles o. Pérez Arroyo asume una posición diferente considerando que la aplicación conjunta de la medida de seguridad terapéutica y rehabilitadora se realiza de modo accesorio a una pena cuya aplicación es principal[78]. IV. requerirá la apertura de juicio oral y formulará el correspondiente requerimiento de imposición de medidas de seguridad. tendrá lugar paralelamente al cumplimiento de la pena. Miguel. Normativa aplicable al proceso de seguridad El proceso de seguridad está regulado en los artículos 456 al 458 del CPP de 2004. Instauración del proceso de seguridad En el aspecto procesal. Pontificia Universidad Católica del Perú. este no puede exceder el plazo de la condena impuesta al agente del delito. En: II Congreso Internacional de Derecho Penal.Procedimientos especiales atenciones de carácter médico. 99 . La ley no estipula un límite temporal para la realización del tratamiento ambulatorio. pues. psicológico o de otra especialidad que su estado personal requiera. aplicando en lo pertinente lo dispuesto para la acusación fiscal con la indicación precisa de la medida de seguridad que solicita. y tomando en cuenta lo señalado en el artículo 456 del CPP de 2004. 1997. el inicio del proceso de seguridad gira en torno a las diligencias de investigación del Ministerio Público en las que haya podido reunir las evidencias que acrediten la peligrosidad criminal del [78] PÉREZ ARROYO. “Las medidas de seguridad y rehabilitación social”. Lima. Como se puede apreciar. o cuando al culminar la investigación preparatoria considere que solo corresponde imponer al imputado una medida de seguridad y que son aplicables las disposiciones del Título IV del Libro I del Código Penal.

si el imputado sujeto a una probable medida de seguridad está procesado con otros imputados que no están en aquella situación. las reglas especiales del proceso de seguridad son: 1. si fuere imposible su cumplimiento. donde la primera gira en torno a la probable aplicación de una pena. el CPP de 2004 distingue entre acusación y requerimiento de imposición de medidas de seguridad. Por el contrario. En ese contexto. 4. no se interrogará al imputado. Para el proceso de seguridad se aplican las disposiciones sobre el proceso común. 5. sin perjuicio de las reglas especiales previstas en esta sección. luego de procederse conforme al artículo 75 de este mismo código. sus facultades serán ejercidas por su curador o por quien designe el juez de la investigación preparatoria. entonces se desacumulará el extremo de los cargos que se le imputan. incoándose una causa independiente. así como. El juicio se realizará con exclusión del público. también podrá realizarse sin la presencia del imputado si fuere imposible en razón a su estado de salud o por motivos de orden o de seguridad. Cuando el imputado se encuentre en la situación prevista en el inciso 2 del artículo 20 del Código Penal. en cambio. En el juicio será representado por su curador. su inimputabilidad. El proceso de seguridad no podrá acumularse con un proceso común. 3. Una de esas reglas son las condiciones que la ley exige para que el fiscal emita su requerimiento de imposición de medidas de seguridad. Contra esta resolución procede recurso de apelación con efecto suspensivo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal procesado. En este caso. con quien se entenderán todas las actuaciones. que le harían merecedor no de una pena sino de una medida de seguridad. 100 . V. El juez de la investigación preparatoria podrá rechazar el requerimiento de imposición de medidas de seguridad formulado por el fiscal si considera que corresponde la aplicación de una pena. De igual manera. salvo los actos de carácter personal. 2. la segunda a uno de los tipos de medidas de seguridad que el Código Penal ha establecido. Reglas especiales del proceso de seguridad Tomando en cuenta el artículo 457 del CPP de 2004.

por estarse ante una situación excepcional. si después de la instalación del juicio oral. la ampliación de dicho dictamen por el mismo u otro perito. sin perjuicio de disponerse. Sin embargo. en la audiencia del juicio oral. Asimismo. Esta actuación solo será posible si lo permite la condición del imputado. en persona. Si no es posible la presencia del imputado en el acto oral. Es imprescindible que en el acto oral se interrogue al perito que emitió el dictamen sobre el estado de salud mental del imputado. dándole la oportunidad de defenderse. es decir. VI. el juez advierte que no es aplicable el proceso de seguridad y que es posible aplicar una pena al imputado. que el órgano de prueba emite su declaración ante el juez. sin perjuicio de dar intervención a las partes. se deberán repetir aquellas partes del juicio en las que el inculpado no estaba presente. análogamente. el inimputable está exento de prestar su declaración. a juicio del perito. 101 . que por regla general es presencial. Esta es una excepción a la forma de actuación de la prueba. si se ha deliberado en ausencia del imputado en virtud del artículo 457 del CPP de 2004. las reglas sobre acusación ampliatoria si el fiscal considera que se presenta lo establecido en el párrafo anterior. 8. Transformación al proceso común Según el artículo 458 del CPP de 2004. En este caso se suspenderá el acto oral y se reiniciará antes del plazo previsto en el numeral 3 del artículo 360 del CPP de 2004. con la intervención y orientación de un perito. de ser el caso. La sentencia versará sobre la absolución o sobre la aplicación de una medida de seguridad. como consecuencia del debate. 7. así como las reglas sobre correlación entre acusación y sentencia. Además. se podrán leer sus declaraciones anteriores. Cuando no pueda contarse con la presencia del imputado. dictará la resolución de transformación del proceso y advertirá al imputado de la modificación de su situación jurídica. 9.Procedimientos especiales 6. así como la prevista en el numeral anterior. rigen. antes de la realización del juicio podrá disponerse el interrogatorio del imputado.

el juez de la investigación preparatoria podrá ordenar la internación preventiva del imputado en un establecimiento psiquiátrico. previa audiencia con asistencia de las partes legitimadas. 102 . siempre que guarde relación con la importancia del asunto y que corresponda esperar una sanción grave o la medida de seguridad de internamiento. si se establece que el imputado está incurso en el inciso dos del artículo 20 del Código Penal. Para adoptar esta decisión deberá tomar en cuenta si existen elementos de convicción razonable de la comisión del delito. que lo tornan peligroso para sí o para terceros. Medida de coerción aplicable a un inimputable Tomando en cuenta los artículos 293 y 294 del CPP de 2004. cuando medien los siguientes presupuestos: a) La existencia de elementos de convicción suficientes para sostener. por dictamen pericial. instada de oficio o a pedido de parte.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VII. b) La existencia de una presunción suficiente de que no se someterá al procedimiento u obstruirá un acto concreto de investigación. la medida de coerción aplicable al caso de un inimputable es la internación preventiva. que el imputado sea llevado y observado en un hospital psiquiátrico público. Por otro lado. que es autor de un hecho punible o partícipe en él y probablemente será objeto de una medida de seguridad de internación. de que sufre una grave alteración o insuficiencia de sus facultades mentales. el juez de la investigación preparatoria informará al juzgado penal competente para dictar la decisión final sobre su inimputabilidad e internación y lo pondrá a su disposición. El juez de la investigación preparatoria. Sin embargo. podrá disponer –a efectos de la preparación de un dictamen sobre el estado psíquico del imputado–. previa comprobación. razonablemente. Rigen análogamente los artículos 269 y 270 del CPP de 2004. después de recibir una comunicación motivada de los peritos. En efecto. el internamiento previo no puede durar más de un mes.

Procedimientos especiales VIII. Esquema procedimental del proceso de seguridad Culminación de la investigación preparatoria o resolución judicial que declara al procesado como inimputable Requerimiento fiscal para la imposición de una medida de seguridad Juez de la investigación preparatoria decide Infundado el requerimiento fiscal Fiscalía de la Nación emite disposición autorizando el ejercicio de la acción penal. remitiendo los actuados al fiscal respectivo para que formalice la investigación preparatoria. salvo en casos de flagrancia delictiva COMPETENCIA COMPETENCIA Fiscal Judicial Fiscal Judicial Fiscalía Suprema Vocal supremo de la investigación preparatoria Fiscal superior Vocal superior de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Sala Penal Suprema Superior (dirigirá (dirigirá el juicio el juicio oral) oral) 103 .

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decidirá por la formalización de la investigación preparatoria. si fuese el caso. que es una declaración de voluntad dirigida 107 . momento en el que se ingresa a la denominada etapa intermedia. la cual es presentada por la presunta agraviada de un delito. En cambio. Así. donde se resalta la figura de la denuncia. sus familiares o cualquier persona que tenga conocimiento de la presunta comisión de un ilícito penal. el que luego de las diligencias iniciales o preliminares de investigación. y luego a la fase de juzgamiento. para el primer tipo de ejercicio de la acción penal se ha estructurado toda una vía procedimental. en el ejercicio privado de la acción penal ya no se habla de denuncia sino de querella. conducida por el juzgado penal unipersonal o colegiado. continuando con la dirección de los actos de investigación hasta la formulación de su acusación. En efecto. como titular del ejercicio público de la acción penal. Concepto Es el proceso penal especial consistente en dar respuesta a la querella interpuesta por el presunto agraviado de un delito. la dicotomía entre ejercicio público y privado de la acción penal ha conllevado a la autonomía del proceso penal materia de este capítulo. quien dictará la respectiva sentencia. cuyo ejercicio de acción penal es privado. Esta denuncia es comunicada al Ministerio Público.Capítulo 4 El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal I. dirigida por el juez de la investigación preparatoria.

Normativa aplicable al proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal está regulado en los artículos 459 al 467 del CPP de 2004. además de poner en conocimiento de aquel la notitia criminis ejercita la acción penal. innecesarias o perjudiciales para el objeto de la querella. dado que el titular del ejercicio privado de la acción penal es el querellante. no puede hablarse de desistimiento en la denuncia (puesto que una vez presentada el denunciante ni está obligado ni tiene facultades para realizar actividad procesal alguna. En la querella. las que deberán ser denegadas a través de resolución motivada. que según el CPP de 2004 es el juez unipersonal. la querella se interpone directamente ante el juez sin intervención del representante del Ministerio Público. y su desarrollo procedimental está regulado en los artículos 459 al 467 del CPP de 2004 y que es materia del presente capítulo. cuya omisión equivaldrá al desistimiento. Por otra parte. ya que no es parte). En efecto. En cambio. La denuncia se interpone ante la policía o la fiscalía. Diferencias entre denuncia y querella La denuncia puede ser presentada por cualquier persona. en cambio la querella solo puede ser presentada por el presunto agraviado o su representante legal. desestimará la querella cuando los hechos en que se funda no constituyan delito o cuando no se considere competente para instruirlos. II. salvo las que considere contrarias a las leyes. que puede ser tácito para los delitos privados. 108 . De otro lado. la querella se presenta ante el juez.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal al órgano jurisdiccional competente por la que una persona. III. el órgano jurisdiccional competente después de admitirla mandará a practicar las diligencias propuestas en ella. en cambio. a diferencia de la denuncia. que es una comunicación al fiscal. el querellante puede verse obligado a realizar actividades posteriores.

de su representante. Al escrito de querella se acompañará copias para cada querellado y. bajo sanción de inadmisibilidad: a) La identificación del querellante y. c) La precisión de la pretensión penal y civil que deduce. con la justificación correspondiente. Esta designación no lo exime de declarar en el proceso. con indicación expresa de la persona o personas contra la que se dirige. con indicación en ambos casos de su domicilio real y procesal. en su caso. el querellante particular podrá intervenir en el procedimiento a través de un apoderado designado especialmente a estos efectos. también del poder correspondiente. nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal Civil. es decir. Por otro lado.Procedimientos especiales IV. Asimismo. la querella deberá cumplir con los siguientes requisitos. b) El relato circunstanciado del hecho punible y exposición de las razones fácticas y jurídicas que justifican su pretensión. el directamente ofendido por el delito formulará querella. quien concentra las pretensiones de sanción y de indemnización. ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparación civil. en su caso. Interposición de la querella Según el artículo 459 del CPP de 2004. d) El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes. y todos los medios de defensa y requerimientos que existen. en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal. El directamente ofendido por el delito se constituirá en querellante particular. 109 . por sí mismo o a través de su representante legal. el acusador. ante el juzgado penal unipersonal. interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso. De acuerdo con el artículo 109 del CPP de 2004. y de los documentos de identidad o de registro. en salvaguarda de sus derechos. el querellante particular está facultado para participar en todas las diligencias del proceso.

la relación de las diligencias efectuadas y 110 . Investigación preliminar Según el artículo 461 del CPP de 2004. Por otro lado. el informe policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención. dispondrá que el querellante particular. si el juez considera que la querella no es clara o está incompleta. Si el querellante no lo hiciera. por medio de auto especialmente motivado. con conocimiento del Ministerio Público. podrá rechazar de plano la querella cuando sea manifiesto que el hecho no constituye delito. o verse sobre hechos punibles de acción pública. ordenará a la Policía Nacional la realización de la investigación en los términos solicitados por el querellante. Recuérdese que a mérito del artículo 332 del CPP de 2004. si correspondiere. Consentida o ejecutoriada esta resolución. En este último supuesto. VI. se expedirá resolución dando por no presentada la querella y ordenando su archivo definitivo. cuando se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien se quiere dirigir la querella. a fin de que este ejerza la acción penal. precisa y circunstanciadamente el delito fuere imprescindible llevar a cabo una investigación preliminar. El juez penal unipersonal. Concluida las diligencias de investigación. aclare o subsane la omisión respecto a los puntos que él señale. la Policía Nacional elevará al juez penal unipersonal un informe policial dando cuenta del resultado de la investigación preliminar ordenada. o la acción está evidentemente prescrita.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal V. está prohibido renovar la querella sobre el mismo hecho punible. En ese sentido el auto que dispone el archivo de la querella genera efectos de cosa juzgada. el querellante solicitará al juez penal unipersonal en su escrito de querella su inmediata realización. el juez. fijando el plazo correspondiente. dentro del tercer día. Control de admisibilidad de la querella Según el artículo 460 del CPP de 2004. o cuando para describir clara. se considera que el querellante tiene expedito el camino para formular denuncia ante el Ministerio Público. indicando las medidas pertinentes que deben adoptarse.

en el curso del juicio oral el querellado puede formular tales medios de defensa. el querellante particular tendrá las facultades y obligaciones del Ministerio Público. el informe policial adjuntará las actas levantadas. Si no lo hiciere oportunamente caducará el derecho de ejercer la acción penal. En el referido plazo. y en el escrito de contestación. continuará la audiencia en acto público. podrá ejercer las modalidades de interrogatorio de testigos y peritos: examen directo. si la querella reúne los requisitos legales. contraexamen. vencido el plazo de contestación. La audiencia deberá celebrarse en un plazo no menor de diez días ni mayor de treinta. para que conteste y ofrezca la prueba que corresponda. absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades. El querellante. reexamen. VII. a que concilien y logren un acuerdo. asimismo. y según fuese el caso. las manifestaciones recibidas. una vez notificado de la recepción del documento policial. se dictará el auto de citación a juicio. el querellado puede interponer medios técnicos de defensa. Igualmente. sin perjuicio de poder ser interrogado. Se acompañará a la indicada resolución. producida o no esta. copia de la querella y de sus recaudos. Por otro lado. Instalada la audiencia se instará a las partes.Procedimientos especiales el análisis de los hechos investigados. En cualquiera de los casos. deberá completar la querella dentro del quinto día de notificado. La defensa tiene las mismas facultades. siguiendo en lo pertinente las reglas del juicio oral. 111 . recontraexamen. Si no es posible la conciliación. los referidos medios se resolverán en la sentencia. en sesión privada. Auto de citación a juicio y audiencia Según el artículo 462 del CPP de 2004. Por otro lado. así como la comprobación del domicilio y los datos personales de los imputados. En ese sentido. el juez penal unipersonal expedirá un auto admisorio y correrá traslado al querellado por el plazo de cinco días hábiles. las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable para el debido esclarecimiento de la imputación. en lo que respecta a la actuación de pruebas. sin perjuicio de dejar constancia en el acta de las razones de su no aceptación.

el cual será declarado de oficio. tomando en cuenta el artículo 110 del texto adjetivo. En cualquier estado del proceso el querellante puede desistirse o transigir. debidamente notificado. VIII. Así. se sobreseerá la causa. en forma excepcional el juez penal unipersonal podrá interrogar a fin de tratar un tema no abordado en los interrogatorios realizados por las partes.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Asimismo. en caso contrario. no asiste al juicio oral o se ausenta durante su desarrollo. Medidas de coerción personal Según el artículo 463 del CPP de 2004. antes del inicio de la diligencia o. simple o restrictiva. a prestar su declaración o cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia. Si el querellante. la inactividad procesal durante tres meses produce el abandono del proceso. únicamente podrá dictarse contra el querellado la medida de comparecencia. Si el querellado. de ser posible. Abandono y desistimiento Según el artículo 464 del CPP de 2004. dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la fecha fijada para aquella. reservándose el proceso hasta que sea habido. se le declarará reo contumaz y se dispondrá su conducción compulsiva. el querellante particular podrá desistirse expresamente de la querella en cualquier estado del procedimiento. injustificadamente. las restricciones solo serán impuestas cuando existan fundamentos razonables acerca de un peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria por parte del querellado. sin perjuicio del pago de costas. Si se opta por la segunda modalidad de comparecencia. Se considerará tácito el desistimiento cuando el querellante particular no concurra sin justa causa a las audiencias correspondientes. IX. la justa causa deberá acreditarse. En los casos de incomparecencia. según corresponda. no asiste a la audiencia o se ausenta durante su desarrollo. consideramos que. 112 .

X. Publicación o lectura de la sentencia De acuerdo con el artículo 467 del CPP de 2004. podrá ordenarse la publicación o lectura. XI. 113 . si comparecen dentro de los treinta días siguientes de la muerte o incapacidad. cualquiera de sus herederos podrá asumir el carácter de querellante particular. según el caso. muerto o incapacitado el querellante antes de concluir el juicio oral. Rigen las reglas comunes para la admisión y trámite del citado recurso. de las sentencias condenatorias firmes. en los delitos contra el honor cometidos mediante la palabra oral o escrita o la imagen por cualquier medio de comunicación social. Contra la sentencia de la Sala Penal Superior no procede recurso alguno. contra la sentencia procede recurso de apelación. no podrá intentarla de nuevo. Recursos impugnatorios Según el artículo 466 del CPP de 2004. Muerte o incapacidad del querellante Según el artículo 465 del CPP de 2004.Procedimientos especiales El que se ha desistido de una querella o la ha abandonado. a solicitud del querellante particular y a costa del sentenciado. XII.

Esquema procedimental del proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal Rechazo de plano Control de admisibilidad Aclaración/subsanación (3d) Informe policial Presentación de la querella ante el juez penal unipersonal Investigaciones preliminares Completar la querella (5d) Auto admisorio Contestación de la querella (5d) Audiencia Auto de citación a juicio Sentencia Recurso de apelación Sentencia de vista (inimpugnable) 114 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII.

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BARONA VILAR.pdf>. CUBAS BRAVO. Juan. Valencia. Madrid. lo que a nuestro juicio revela que este instituto respeta las fuentes mismas del principio de legalidad. y en el cual la premialidad correlativa a su celebración incentiva su funcionamiento. La conformidad en el proceso penal.uss. BUTRON VILAR. Para Butrón Baliña no importa negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la prevista legalmente. Tirant lo Blanch. al determinar una particular clausura de este[80]. Disponible en: <www. como efecto reflejo. deja a las partes un poder dispositivo para que puedan configurar el objeto del proceso[79]. [81] Cfr. La conformidad del acusado en el proceso penal. p.pe/Facultades/ derecho/documentos/produccionjuridica/2007-I/ARTICULOJUNIO2007-USS.edu. Terminación anticipada del proceso. consensualmente aceptado. Barona Villar sostiene que el consenso opera de modo básico sobre el tipo de pena y sobre la calificación jurídica y. Concepto Es un procedimiento simplificado que opera como un filtro selectivo. 1998. Silvia. Mc Graw Hill.Capítulo 5 La terminación anticipada del proceso I. en todas sus dimensiones[81]. 117 . Pedro. 135. 116. 1994. Según el Tribunal Constitucional la terminación anticipada es un acuerdo entre el procesado y la fiscalía con admisión de culpabilidad de alguno o [79] Cfr. sobre el procedimiento. [80] Cfr. p. Desde una lógica propia del procedimiento acusatorio.

con el objetivo de hacerse acreedor a los beneficios que entraña. mediante una fórmula de consenso o acuerdo. evitar el periodo de la instrucción y los juzgamientos innecesarios para conseguir una sentencia anticipada. previa audiencia y homologación por el juez de la investigación preparatoria. aunque respetando el principio de legalidad procesal. César San Martín Castro señala que el procedimiento de terminación anticipada se sitúa en la necesidad muy sentida de conseguir una justicia más rápida y eficaz. p. Ob. Antecedentes jurídicos La doctrina nacional considera que tres son los antecedentes de la terminación anticipada: a) el plea bargaining norteamericano. La idea de simplificación del procedimiento parte en este modelo del principio de consenso. por su parte. la reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer[83]. llevada a cabo en la fase de investigación preparatoria hasta antes de que el fiscal formule acusación. César. lo que significa que este proceso habrá cumplido el objetivo solamente si el imputado y el fiscal llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal algunos cargos que se formulan. II. Tomo II. Se basa en el Derecho Penal de transacción que busca. permitiéndole al encausado la obtención de la disminución punitiva[82]. excepciones y a la tramitación de la causa. cit. 1384. la pena (calidad y cantidad). obtiene una reducción de la pena. y. b) el patteggiamento italiano. [83] SAN MARTÍN CASTRO. realiza el imputado para llegar a un acuerdo con la fiscalía a través del cual renuncia a la defensa. la terminación anticipada es el resultado de una estrategia defensiva que. Pablo Sánchez Velarde señala que este proceso aparece como un mecanismo de simplificación del procedimiento acorde con las nuevas corrientes doctrinarias y legislativas. [82] Vide Expediente N° 855-2003-HC/TC. c) los preacuerdos y negociaciones colombianos. En suma. El procesado. analizaremos cada una de estas figuras. A continuación. y sobre la base de haber establecido un pronóstico adecuado sobre el futuro proceso. 118 .

el texto adjetivo de Italia precisa que el imputado y el fiscal solicitan al juez que tras el reconocimiento de la responsabilidad penal por el delito. Para acogerse a los beneficios del patteggiamento será preciso cumplir con dos requisitos. 131. terrorismo. p. contra la personalidad individual. profesional o reincidente. no habiendo participación de la víctima o del agraviado. extorsión. Las partes legitimadas para solicitar el patteggiamento son dos: el imputado y el Ministerio Público. violación de menores o pornografía infantil. 2. DOIG DIAZ. En efecto. 119 . Plea bargaining El plea bargaining es el acuerdo negociado norteamericano. Gaceta Jurídica.Procedimientos especiales 1. Yolanda. El segundo consiste en que el imputado no haya sido declarado delincuente habitual. El primero es el quantum de la pena objeto del acuerdo que. Gaceta Jurídica. 2007. ni esté inmerso en la comisión del delito de asociación para delinquir. Es una suerte de transacción judicial previa al inicio del juzgamiento en la medida que los sujetos procesales involucrados (Ministerio Público y acusado) se otorgan recíprocas concesiones: el imputado negocia el reconocimiento de su culpabilidad y el Ministerio Público negocia una posible reducción considerable de la pena[84]. [84] Cfr. imponga la pena prevista en el Código Penal reducida en un tercio. REYNA ALFARO. Lima. que constituye el máximo exponente de la justicia negociada en el ordenamiento italiano. Aproximación a su problemática fundamental”. “Plea bargaining y terminación anticipada. 2006. En: Actualidad Jurídica. 107. Tomo 149. en ningún caso podrá superar los cinco años. Tomo 150. [85] Cfr. secuestro. asociación de tipo mafioso. en virtud del cual el imputado no solo obtiene una reducción de la pena sino que también podrá disfrutar de otros beneficios[85]. p. Lima. Luis Miguel. Patteggiamento El Código Procesal Penal italiano consagra la figura del patteggiamento o aplicación de la pena a instancia de las partes. tras valorar las circunstancias del caso y la disminución de un tercio. Se trata de un mecanismo premial. En: Actualidad Jurídica. “El proceso de terminación anticipada en el Código Procesal Penal de 2004”.

con sus alegaciones sobre el resultado de la investigación. y en el certificado penal y el certificado de procesos pendientes. dentro de los quince días de notificado el decreto que dispone la celebración del juicio inmediato. Cuando la solicitud se formule en el curso de las indagaciones preliminares. La segunda fase parte del consenso al que arriban los sujetos procesales y de su aprobación por el juez. donde se reduce a un tercio la pena impuesta. [86] Ídem. y en el resto de casos será un requerimiento escrito. por el Ministerio Público o por ambos. y. que de ser homologado judicialmente será recogido en la sentencia. El requerimiento puede ser formulado por el imputado. Con relación a la primera fase. el procedimiento consta de dos fases: i) el requerimiento. Tramitado un juicio inmediato en virtud del cual el Ministerio Público solicita que se practique el juicio sin concluir con las indagaciones preliminares y a la vista de la prueba reunida. el requerimiento se podrá plantear hasta la presentación de las conclusiones del Ministerio Fiscal y la defensa.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De otro lado. Cuando se trata del juicio directísimo –similar al proceso inmediato peruano–. Si se formula en la audiencia preliminar será oral. que dicta la respectiva sentencia. 120 . diseñado para los casos de flagrancia o de confesión del imputado. A la regulación del margen temporal del patteggiamento se añaden las directrices en torno a la formalidad del requerimiento. tras la reducción de un tercio[86]. ii) el consenso. de una pena sustitutiva o de una pena pecuniaria. en los que se suprime la fase de investigación para practicar el juicio oral. entendido como la petición dirigida al juez de las indagaciones preliminares. el límite temporal fijado para el patteggiamento es el de la declaración de apertura del juicio. el patteggiamento podrá solicitarse. sujeta siempre al límite de cinco años. el juez fijará una audiencia para adoptar la decisión sobre el requerimiento. consistente en la solicitud de imposición de una pena determinada. así como se omite el registro de aquella en el certificado general del casellario judicial.

de modo que la infracción cometida no podrá ser computada a efectos de la declaración de reincidencia. 3.Procedimientos especiales Otros beneficios de esta figura son: i) la sentencia no recogerá pronunciamiento sobre las costas del proceso. de una forma específica con miras a disminuir la pena. Sin embargo. iii) se extinguen los efectos penales del delito. ii) no le serán impuestas al agente ni penas accesorias. para obtener pronta y cumplida justicia. Los beneficios de los preacuerdos giran en la reducción de hasta una mitad de la pena imponible. propiciar la reparación integral de los perjuicios ocasionados con el injusto y lograr la participación del imputado en la definición de su caso. implica situarse en el marco genérico del procedimiento penal tradicional cuyo funcionamiento 121 . habitualidad o profesionalización. Se agrega que aprobado el preacuerdo por el juez. y. salvo que ellos desconozcan o quebranten las garantías fundamentales. tipificar la conducta por parte del fiscal. sino que se ha legislado los denominados preacuerdos y negociaciones entre la fiscalía y el imputado o acusado. señalando la norma que los preacuerdos celebrados entre la fiscalía y acusado obligan al juez. en este país ya se cuenta con un nuevo código que data del 2004 y en el que no se ha considerado el proceso de terminación anticipada. dentro de su alegación conclusiva. III. cuya finalidad es humanizar la actuación procesal y la pena. Preacuerdos y negociaciones Sánchez Velarde señala que la terminación anticipada del proceso tiene como antecedente inmediato el artículo 37 del Código de Procedimientos Penales de 1991 de Colombia. es decir. este procederá a convocar la audiencia para dictar la sentencia correspondiente. expresar su naturaleza jurídica. activar la solución de los conflictos sociales que genera el delito. ni medidas de seguridad. siempre y cuando el imputado no cometa el mismo delito en un plazo determinado. la posibilidad de eliminar de la acusación alguna causal de agravación punitiva o algún cargo específico. salvo la incautación del dinero respectivo y las sanciones de naturaleza administrativas que pueden ser impuestas. Naturaleza jurídica Entender la razón de ser de las formas de simplificación procesal en el ámbito penal.

Así. por un lado. como la figura que se analiza en este capítulo. 122 . la víctima o parte civil no tiene legitimidad para requerir el inicio de este tipo de proceso especial. La organización de los Estados nacionales y la conformación de entidades locales abatieron las diversas columnas enraizadas por la religión católica institucionalizada. una seria desconfianza en el órgano jurisdiccional[87]. para absolver el traslado que el juez de [87] PEÑA CABRERA. los sujetos con legitimación para solicitar la terminación anticipada al juez de la investigación preparatoria son el fiscal y el imputado. Siguiendo el modelo italiano del patteggiamento. es evidente que una de las características que prevalecen en nuestro sistema de administración de justicia penal es. no siempre el poder punitivo fue ejercido de esta forma.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal ha generado un malestar generalizado en la sociedad y. en consecuencia. se convierte en el gran detentor del poder penal. 51. Terminación anticipada del proceso. el liberalismo triunfante del siglo XVIII propició la transformación del Derecho Penal. Sujetos legitimados para solicitar la terminación anticipada De acuerdo con el numeral 1 del artículo 468 del CPP de 2004. IV. Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas. p. Solo basta recordar a la Inquisición. 2003. V. indudablemente. Este proceso especial es aplicable a cualquier delito. de esta forma. Jurista Editores Lima. Sin embargo. que jugó un enorme poder político durante varios siglos. la cual viene siendo acogida ampliamente en el Derecho Comparado. sentando como regla definitiva la del monopolio persecutorio del Estado. Luego. Normativa aplicable La terminación anticipada está regulada por los artículos 468 al 471 del CPP de 2004 vigentes en todo el país. Alonso y Manuel FRISANCHO APARICIO. el monopolio de la persecución penal por parte del Estado que. Solo está facultado.

mientras que la posición del perjudicado es distinta. así como por intereses económicos. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada Según el numeral 1 del artículo 468 del CPP de 2004. gira en torno al requerimiento para la celebración por una sola vez.Procedimientos especiales la investigación preparatoria ordena con relación a la solicitud de inicio de la terminación anticipada. [88] Cfr. pues actúa normalmente impulsado por hipotéticos sentimientos de venganza. pudiendo formular sus pretensiones. cit. Para Yolanda Doig. 110. para poder impugnar la sentencia de terminación anticipada que le causa perjuicio o agravio.. VI. de una audiencia de terminación anticipada de carácter privado. VII. tiene atribuida la defensa del interés público y de los derechos de los ciudadanos. la solicitud de inicio de este proceso especial. p. 123 . acepte la indemnización reclamada en concepto de reparación civil[88]. con la presentación de la solicitud de celebración de la audiencia de terminación anticipada se formará un cuaderno aparte. Ob. La solicitud de inicio de la terminación anticipada Asimismo. o cuando menos. y por otro. el Ministerio Público. Yolanda. de tal suerte que su intervención en el consenso podría derivar en la puesta a disposición de los perjudicados de un arma a través de la cual poder ejercer presiones al imputado a fin de que satisfaga. la solicitud de inicio del proceso especial de terminación anticipada puede plantearse una vez que se haya emitido la disposición fiscal de formalización de la investigación preparatoria y hasta antes que el representante del Ministerio Público formule acusación. Además. en tanto sometido a los principios de legalidad e imparcialidad. DOIG. Con la condición de que la celebración de esta audiencia no impide la continuación del proceso. y según el citado artículo.

Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada Según el numeral 3 del artículo 468 del CPP de 2004. una vez vencido el plazo de absolución del traslado. IX.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De otro lado. según sea el caso. La audiencia de terminación anticipada Según el numeral 4 del artículo 468 del CPP de 2004. con la posibilidad de disponer de copia simple de las actuaciones de las que deberán mantener reserva[89]. 112. Ahora bien. se debe mencionar que la continuidad del trámite requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del fiscal. formularán sus pretensiones. p. el juez de investigación preparatoria fijará fecha y hora para la celebración de la audiencia de terminación anticipada. Finalmente. según el numeral 2 del artículo 468 del CPP. dado que la terminación anticipada constituye un acto de postulación realizado por el imputado o el Ministerio Público en el marco de unas diligencias preparatorias. 124 . Además. quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y. VIII. consistente en dar cuenta del contenido de la investigación a las partes y a sus abogados debidamente acreditados. [89] Ibídem. en su caso. están autorizados a sostener reuniones preparatorias informales. es evidente que estará informado por el principio de publicidad relativa. el fiscal y el imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado se pondrá en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días.

no se haya opuesto al desarrollo de este proceso especial). convencido de que tiene un caso. La figura italiana supone una ausencia de comprobación de la culpabilidad. 113. [91] Cfr. cit. p. el juez de investigación preparatoria deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo. Luego. REYES ALVARADO. siendo facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales. Acto seguido. el fiscal informa al juez que ha sostenido reuniones con el imputado y como producto de estas han llegado a un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil que se debe imponer[90]. expone al juez los cargos que como consecuencia de la investigación preparatoria han surgido contra el imputado. 2006. así como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. p. a través del cual el acusado manifiesta su voluntad de renunciar a debates del juicio oral sin contestar a la acusación y sin afrontar el tema de su culpabilidad o inocencia[91]. Gaceta Jurídica. sustentándolos con los respectivos elementos de convicción que deben ser suficientes. Yolanda. Lo anterior supone una diferencia con el patteggiamento. en todo o en parte. En: Actualidad Jurídica. o rechazarlos (a pesar de que el imputado. 142. practicado con intervención de su abogado o con la presencia del juez de investigación preparatoria.. Acto seguido. 125 . Se observa. inicialmente. Lima. puesto que exige que los hechos delictuosos objeto del acuerdo tengan un sustento probatorio. similar al nolo contendere americano. el fiscal presentará los cargos que como consecuencia de la investigación preparatoria surjan contra el imputado y este tendrá la oportunidad de aceptarlos.Procedimientos especiales Esta audiencia se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. como el reconocimiento que del imputado ha hecho la víctima. que el primer paso en la audiencia consiste en que el fiscal. Tomo 156. Su aplicación en el Distrito Judicial de Huaura a partir de la vigencia del Código Procesal Penal de 2004”. [90] Cfr. Ob. Víctor Hugo. “El proceso especial de terminación anticipada. DOIG. por lo tanto. siendo mejor si presenta pruebas preconstituidas o pruebas anticipadas.

Finalmente. de la pena. son razonables y obran elementos de convicción suficientes. pero deberá continuar el mismo día. a que lleguen a un acuerdo. el juez de investigación preparatoria dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. pudiendo suspender la audiencia por breve término. La sentencia de terminación anticipada En principio. el imputado se pronunciará al respecto. Posteriormente. Esto significa que el juez debe intervenir para facilitar el acuerdo entre las partes procesales. si el fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible. por el lugar de su ubicación es la que se debe preferir. reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer. solamente cuando se trata de este proceso especial en el que el fiscal está facultado como si fuese actor civil para llegar a un acuerdo con el imputado sobre el pago de la reparación civil. la reparación civil y las consecuencias [92] El artículo 11. dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada. se debe tener presente que en la audiencia de terminación anticipada no está permitida la actuación de pruebas. el código establece que el acuerdo entre el fiscal y el imputado versa sobre la circunstancias del hecho punible. el juez de investigación preparatoria instará a las partes. situación que se presenta normalmente cuando es el imputado quien solicita la terminación anticipada del proceso. 126 . y de acuerdo al numeral 6 del artículo 468 del CPP de 2004. así como los demás sujetos procesales asistentes. de conformidad con lo acordado. o realizarse sin acuerdo previo. X. En ese sentido. de la reparación civil[92] y de las consecuencias accesorias a imponer (incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal) lo declararán ante el juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva. En el proceso especial de terminación anticipada. Asimismo. si el juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer. de la pena. por lo que esta última norma. el cual puede tener como base el acuerdo provisional realizado entre el fiscal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal A continuación. como consecuencia del debate. numeral 1) del Código Procesal Penal estipula que si el perjudicado se constituye en actor civil. el imputado y su abogado defensor. cesa la legitimación del Ministerio Público para intervenir en el objeto civil del proceso.

No obstante. Ob. según su ámbito de intervención procesal. el citado dispositivo legal faculta al juez de investigación preparatoria a dictar sentencia de absolución. p. en los procesos por pluralidad de hechos punibles o de imputados se requerirá del acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos incriminados a cada uno de ellos. esta sentencia es apelable. ordenando que otro juez continúe con la audiencia. Al respecto. en este último caso. cit. REYES HURTADO. La razón de ello. y en aplicación supletoria del numeral 1 del artículo 416 del texto adjetivo. sino que solo puede declarar la nulidad de la sentencia y ordenar que otro juez se pronuncie sobre el fondo para dar la oportunidad a que el juez que dicte la otra sentencia subsane los vicios materia de nulidad[93]. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados Tomando en cuenta el artículo 469 del CPP de 2004. XI. En el Distrito Judicial de Huaura se han apelado sentencias aprobatorias porque se desnaturalizó el proceso o el acuerdo al que llegaron las partes procesales. la Sala Penal Superior puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la pretensión del actor civil. Por otro lado. los demás sujetos procesales. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos procesales. nos explica Reyes Hurtado. 127 . si se cumple alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del CPP de 2004. no se indica si la citada sentencia es apelable. la sala resolvió declarando la nulidad de la sentencia y reponiendo las cosas al estado anterior. Víctor.. en su caso. es que cuando apelan el fiscal o el imputado. [93] Cfr. la sala no puede pronunciarse sobre el fondo.Procedimientos especiales accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. 144. finalmente. En ese orden de ideas. el monto de la reparación civil. pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y.

Ahora bien. la pena. que determina la procedencia de la acumulación de dos instrucciones seguidas contra personas que tienen la condición jurídica de denunciantes en una instrucción y de imputadas en otra. ii) conexidad objetiva. que resulta afectado cuando se tramitan por separado causas que podrían sustanciarse en un mismo proceso. se atentaría contra el derecho a la presunción de inocencia de aquellos procesados que mostraron su desacuerdo y que podrían verse perjudicados por las declaraciones de los que sí lo prestaron. y de acuerdo al artículo 469 del CPP de 2004. resulta paradójico constatar que la decisión de sustanciar por separado delitos conexos. también. iii) conexidad mixta o analógica. tras comprobar que no se produce una lesión de los anotados principios. si el hecho que sirvió de base para la condena de algunos de los sujetos se considerara inexistente para los discrepantes del acuerdo original. y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados. los delitos cometidos para procurar la impunidad de otros delitos. 128 . que presenta. De lo contrario. Sin embargo. si tuvieran analogía o relación entre sí. Para decidir si unos imputados pueden ser enjuiciados de un modo independiente. entraña la vulneración de otros principios. reparación civil y las consecuencias accesorias. que hace referencia a los delitos que se imputan a una persona al incoarse contra ella causa por cualquiera de ellos. que se presenta en tres supuestos: cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos. el juez tendrá que analizar si la supresión del nexo o elemento común que conecta los hechos o a los imputados no lesiona la presunción de inocencia ni supone una vulneración de la cosa juzgada respecto del delito que no es sometido a la terminación anticipada. cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes. y. de modo que debe existir unanimidad de los encausados acerca de las circunstancias del hecho punible. iv) la imputación recíproca. y. y. además se vulneraria la cosa juzgada.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal El rechazo a la posibilidad de que solo algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminación anticipada proviene del contrasentido que supondría que un mismo hecho se considere cierto y probado gracias a la terminación anticipada e incierto por el resultado de las pruebas si se llega a celebrar el enjuiciamiento. con el [94] El artículo 31 del CPP de 2004 indica cuatro modalidades de delitos conexos: i) conexidad subjetiva. el juez de investigación preparatoria podrá aprobar acuerdos parciales si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos[94] y en relación con los otros imputados. si dichas instrucciones se refieren a hechos ocurridos en un mismo lugar y al mismo tiempo. cuando varias personas aparezcan como autores o partícipes del mismo hecho punible. salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta indispensable. a juicio del tribunal. los siguientes supuestos: los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecución y. como el de economía procesal.

son tres los tipos de pronunciamientos que el juez puede formular. p. que establece que es apelable el auto que pone fin al procedimiento. c) Auto que desaprueba el acuerdo entre el fiscal y el imputado. cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado. XII. lo que conlleva que el proceso penal continúe su curso.. La declaración inexistente en la terminación anticipada Según el artículo 470 del CPP de 2004. no es otra que la de agilizar el proceso penal mediante su conclusión en la fase de investigación preparatoria. debido. Yolanda. fundamentalmente. En lo referente al auto que desaprueba el acuerdo.Procedimientos especiales consiguiente ahorro de tiempo y de costes. 111. no se indica si es apelable. 129 . la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. no pudiéndose solicitar la celebración de otra audiencia. [95] Cfr. b) Sentencia declarando la absolución del imputado. a la finalidad a la que tiende el proceso de terminación anticipada que. cit. DOIG. Esto debe ser concordado con la posibilidad de emitir sentencia absolutoria. Sin embargo. Por tal razón. aquí es de aplicación supletoria el literal b del numeral 1 del artículo 416 del CPP de 2004. según las resultas de la audiencia de terminación anticipada: a) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado. Ob. así como la inexistencia de la declaración de responsabilidad del imputado formulada en la solicitud y/o en la audiencia de terminación anticipada. aun cuando solo pueda beneficiar a alguno de los procesados[95]. y aun cuando en un principio podría llegarse a tal conclusión. lo cierto es que el principio de economía procesal no sufriría perjuicio alguno. No obstante lo anterior. cuando se configure alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del CPP de 2004.

XIV. En este último caso Reyes Hurtado acota que esta confesión se refiere a la aceptación de los cargos que hace el imputado para acogerse al proceso de terminación anticipada. La implementación del nuevo Código Procesal Penal en Huaura: Algunos problemas y propuestas de solución”. Liza. Gaceta Jurídica. confesión que lo hace merecedor de la reducción de la pena. REYES HURTADO. pues de esta forma se valora la renuncia que ha hecho de su derecho a no incriminarse. 130 . En: Actualidad Jurídica. por lo que el beneficio de reducción de la pena por confesión en la terminación anticipada debe ser aplicado en todos los casos valorándolo de forma tal que facilite al fiscal la negociación del acuerdo en todos los casos[96]. 2006. Víctor. cit. Esto es así. Al respecto Liza Ramos señala que la restricción para optar la terminación anticipada en la audiencia preliminar no es compatible con la lógica de reducción de la carga procesal. 136. RAMOS DÁVILA. [96] Cfr. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. “La fase intermedia. Tomo 156. Más aún cuando el código establece las actuaciones que se pueden realizar durante la audiencia preliminar. el imputado que se acoja a este proceso recibirá un beneficio de reducción de una sexta parte de la pena. p. 142. Ello ha originado la cuestión de solicitar el inicio de este proceso especial en la audiencia de control de la acusación fiscal. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada Según el artículo 471 del CPP de 2004. p. siendo distinta a la confesión sincera del artículo 161 del texto adjetivo. Ob. Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación fiscal En el CPP de 2004 existen limitaciones a la incoación del proceso de terminación anticipada. [97] Cfr.. Lima. señala que las partes pueden instar la aplicación de un criterio de oportunidad[97]. porque puede solicitarse antes que el fiscal formule acusación y después de formalizada la investigación preparatoria.

“La terminación anticipada del proceso en la audiencia preliminar de control de la acusación. b) La errónea interpretación o conclusión acerca de que la inasistencia del imputado a la audiencia de terminación anticipada supone su negativa a llegar a un acuerdo. luego de agotar los esfuerzos para llegar con éxito a un acuerdo provisional con el imputado. 2008. Fresia. 131 . En: Actualidad Jurídica. Y no se toma en cuenta que la presencia del imputado es obligatoria para la instalación de esa audiencia. en cambio. en algunos procesos. si concurre cuando el juez lo cita a la audiencia de control de la acusación.Procedimientos especiales Para Fresia Villavicencio los factores que contribuyen a que los fiscales tengan que requerir la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación son[98]: a) En muchos casos el fiscal no ha podido iniciar las tratativas con el imputado para la terminación anticipada del proceso en su sede y el plazo de la investigación preparatoria ha concluido. entre otras razones porque el imputado no se presenta a sus llamados. Algunos problemas y propuestas de solución”. porque este acto omisivo demostraría esta disconformidad. p. previo a requerir al juez la terminación anticipada del proceso. Lima. Esta práctica determina que el fiscal. los fiscales. sin conseguirlo. hace caso omiso a las citaciones fiscales para la terminación anticipada y. Ya en la práctica. formule acusación. VILLAVICENCIO RIOS. Esto determina que sea la audiencia preliminar el momento propicio para que las partes procesales lleguen a un acuerdo de terminación anticipada. buscan llegar a un acuerdo provisional con el imputado. por lo que el juez puede ordenar su conducción compulsiva para estos efectos. a las que muchas veces no acude. Esta equivocada interpretación genera que el juez ordene la devolución del acuerdo a la fiscalía. [98] Cfr. para lo que lo citan a reuniones. Tomo 173. 118. c) El imputado. Gaceta Jurídica. con lo que no puede dejarse la ejecución de este acto procesal a la voluntad del imputado. lo cual sucede normalmente con la anuencia del fiscal requirente y la del abogado defensor del imputado.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XV. formulando sus pretensiones (5d) Audiencia de terminación anticipada Resolución judicial (48 hrs. Esquema procedimental de la terminación anticipada Juez de investigación preparatoria corre traslado a los demás sujetos procesales Solicitud de celebración de la audiencia de terminación anticipada Fiscal o imputado Formalizada la investigación hasta antes que el fiscal acuse Absolución del traslado.) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado Sentencia de absolución Auto que desaprueba el acuerdo llegado entre el fiscal y el imputado 132 .

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que están siendo procesados o que ya fueron sentenciados. a través del contacto de los integrantes o miembros de dichas organizaciones. II. Objetivo: lucha contra el crimen organizado La colaboración eficaz surgió como instrumento para contrarrestar los efectos nocivos del crimen organizado. así tenemos: Para Bottke. Por crimen organizado tenemos varias definiciones. proporcione información útil y valiosa para la persecución penal de determinados ilícitos penales a cambio de beneficios legales. desde la perspectiva material. esté o no procesado o sentenciado. Desde una perspectiva adjetiva es un proceso especial tendiente a que el miembro de una organización criminal. Concepto La colaboración eficaz.Capítulo 6 El proceso por colaboración eficaz I. es expresión del Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada. criminalidad organizada significa la criminalidad de varios miembros de la sociedad. como fuente directa de información para detener las actividades ilícitas de tales organizaciones. que más que para un hecho concreto se asocian generalmente por tiempo indeterminado y organizan su actividad 135 .

para influir de manera indebida en el funcionamiento de la autoridad pública.II. Consejo General del Poder Judicial. 2002. “Conjeturas sobre la criminalidad organizada”. p. [99] Citado por: REYNA ALFARO. Ferré (dir. [100] Citado por: ANARTE BORRALLO. Granados (dir. Lima. estable y persistente de una pluralidad de personas. concebida como una sociedad de intereses que aspira solidariamente a la obtención de ganancias e incluso a posiciones de poder económico.) Universidad de Huelva. Enrique. implica. establecida durante un periodo de tiempo y que actúa de manera concertada con el fin de cometer delitos sancionables con una pena privativa de libertad o una medida de seguridad privativa de libertad de un máximo de al menos cuatro años como mínimo o con una pena aún más severa. político. La criminalidad que produce beneficios es la criminalidad organizada “industrial”[99]. mediático o en general social. Comentarios a la legislación anticorrupción. Madrid. en este ámbito deberán incluirse las actividades de aquellas personas que actuando concertadamente con el objetivo de cometer crímenes graves. 23. Huelva. p. 121.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal criminal como si fuera un proyecto empresarial. Es una estructura organizativa disciplinada y jerárquica. Es indiferente que estos delitos sean fines en sí mismos o medios para obtener beneficios patrimoniales o para coaccionar o corromper a los funcionarios públicos. Luis Miguel. Jacobo. 136 . en su caso. la realización de negocios legales o ilegales íntimamente conectados y adaptados en cada momento a las necesidades de la población. 1999. con independencia de que esos delitos constituyan un fin en sí mismos o un medio para obtener beneficios patrimoniales y. denota una actuación planificada y con división de trabajo. una organización criminal implica una agrupación de al menos tres personas que actúan de forma estructurada. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA.). asimismo. “Posición de la Unión Europea sobre el crimen organizado”. Jurista Editores. p. Para López Barja se entiende por organización delictiva a aquella asociación estructurada de dos o más personas. estén implicadas en alguna organización delictiva que disponga de estructura y opere o haya operado durante un periodo de tiempo determinado[101]. Así pues. Cuadernos de Derecho Judicial . En: Delincuencia Organizada. En: La criminalidad organizada. haciendo uso delictivo de relaciones personales y sociales[100]. [101] Cfr. en uno o más países. mediante un sistema de división de funciones. Kaiser precisa que es la asociación duradera. 2001. para la realización de delitos considerados graves. Además. 48.

En la Propuesta de Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada se señala que el concepto de organización criminal no estará limitado a grupos con una estructura altamente desarrollada o de una naturaleza duradera. el terrorismo. v) sospechosas de la comisión de un delito grave. viii) uso de estructuras comerciales o de negocio. vii) violencia. De conformidad con la Resolución 52 / 85 de la Asamblea General de Naciones Unidad. de las cuales serán obligatorias al menos tres: i) más de dos personas. 137 . para estimar que desde el punto de vista policial un delito pertenece a esa categoría. el lavado de dinero y la corrupción. y. tanto intensificando la actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economía legítima”.. ix) blanqueo de dinero. le dio especial atención a la delincuencia organizada.. x) presión sobre el poder público.) las actividades colectivas de tres o más personas unidas por vínculos jerárquicos o de relación personal. xi) ánimo de lucro. especialmente sus vínculos con el narcotráfico. por delincuencia organizada se entenderán: “(. vi) actividad internacional. Las Naciones Unidas desde el VII Congreso Mundial sobre Prevención del Delito celebrado con Milán. c) Formular medidas de transparencia a los sectores comerciales y bancarios. d) Elaborar técnicas de instrucción y acusación uniformes y eficaces contra las organizaciones delictivas. ii) distribución de tareas entre ellas. la intimidación o la corrupción. aprobándose resoluciones que instaban a los estados miembros a tareas concretas entre las que cabe mencionar. iii) permanencia. a) Desarrollar la legislación nacional contra las organizaciones delictivas. se exigen como mínimo seis características de las enunciadas en la siguiente lista. tales como las organizaciones mafiosas. Italia en 1985 y luego en su IX Congreso de 1995 llevado a cabo en El Cairo. que permita a sus dirigentes obtener beneficios o controlar territorios o mercados.Procedimientos especiales En el seno de la Unión Europea. nacionales o extranjeros mediante la violencia. iv) control interno. e) Prestar asistencia mutua a los países facilitando personas y pruebas en los casos del delito organizado. b) Concretar medidas contra el blanqueo de capitales y la utilización del producto del delito.

pudiéndose contar con el auxilio de la policía especializada. hay beneficios de orden penal: exención de pena. El beneficio debe guardar relación con la colaboración prestada. El fin es favorecer u otorgar beneficios al imputado o partícipe de un delito a cambio de la información que brinde a la justicia. sea por escrito o en acta levantada. Se trata de un procedimiento especial. iv) que se reciba su declaración inicial en la cual proporciona la información o hace entrega de la documentación o pruebas que sustentan su dicho. Además de verificada la información. En suma. el agente permita conocer a uno o varios delitos cometidos. En esta norma. Antecedentes El procedimiento de colaboración eficaz se creó mediante la Ley Nº 27378 del 20 de diciembre de 2000. o posibilite su detención. v) que la fiscalía comience la verificación de lo expresado por el colaborador. facilite ubicaciones. iii) que se le asigne una clave o código para cuidar su identidad. si se encuentra cumpliendo condena por otro delito. distinto al proceso ordinario de investigación. Para ello se requiere. y está vigente en aquellos distritos judiciales donde aún no se aplican los dispositivos del CPP de 2004. A cambio de ello. i) que el colaborador se acerque por sí mismo o por otro ante el fiscal de turno o el fiscal que conoce del caso (la ley no faculta a otra autoridad). Existen directivas de la Fiscalía de la Nación y un reglamento que lo regula. se procederá de inmediato o en su caso se abrirá investigación preliminar por el mismo fiscal o por el 138 . si aparecen elementos de juicio básicos para el ejercicio de la acción penal. al parecer poco conocido. desarticular la red delincuencial. quiénes son sus autores y partícipes.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal III. de manera oportuna y eficaz. reducción de pena y remisión de pena. ciertas consideraciones procesales. ii) que solicite expresamente su deseo de acogerse a este procedimiento. corrobore información. si fuera el caso. aporte pruebas. Existen. evite efectos delictivos o ayude a la recuperación de lo ilícitamente obtenido. además. la lucha contra la delincuencia organizada sigue siendo el objetivo central. Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que propugna el Derecho Penal premial: un beneficio penal o procesal a cambio de que.

se remite lo actuado al juez penal competente para que proceda al control de la legalidad. En el procedimiento por colaboración se precisa día y hora para proceder a la diligencia. se asegure la prueba. es posible la impugnación ante la sala superior). está regulado en los artículos 472 al 481. si lo desaprueba. puede ser llamado a declarar al mismo u otros procesos y debe cumplir lo que disponga la sentencia. Si el juez aprueba el acuerdo. La cautela y la reserva son importantes en estos casos. La colaboración aprobada tiene la calidad de cosa juzgada. De allí que este procedimiento brinde resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se mantenga en el nuevo proceso penal. El colaborador El colaborador es quien. El colaborador y el acuerdo de beneficios 1. a fin de que proceda a su incorporación. se dicta sentencia sobre la base de este (si lo observa. o si el proceso penal ya se encuentra abierto. pues lo que se pretende. Por ello.Procedimientos especiales que sea competente. IV. y a su defensor (se convoca también al procurador si el Estado es el agraviado). especialmente el pago de la reparación civil. el colaborador se libera del resto del proceso penal. Fijados los términos del acuerdo y levantada el acta. se remitirá lo pertinente a dicho juzgado o fiscalía. Según la Ley N° 27378. se subsana la omisión. se cita al colaborador. en esencia. asegurar el caudal probatorio. es descubrir la verdad. si existiera. si está libre. es necesario que la información proporcionada se verifique. libre y expresamente. los hechos en que ha intervenido o que se le imputan (aquellos hechos 139 . y sea útil en otro proceso o para iniciar una nueva investigación. V. la colaboración debe ser oportuna y eficaz. luego de haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas. admite o no contradice. iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las existentes y concluir el proceso sancionando a los responsables. Normativa aplicable El proceso de colaboración eficaz en el Código Procesal Penal de 2004.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

que no acepte no formarán parte del proceso por colaboración eficaz, y se estará a lo que se decida en el proceso penal correspondiente), presentándose al fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz. El estatus de colaborador no se genera por el hecho de estar procesado; por el contrario, se puede ser colaborador teniendo o no la calidad de procesado, e incluso sentenciado. Lo importante es su vinculación con un hecho delictivo señalado en la ley y con la información que pueda proporcionar para mejorar la eficacia de la persecución penal. En ese sentido, se puede hablar de “colaborador no imputado”, el cual es aquella persona que no se encuentra investigada o procesada como presunto autor y partícipe de los delitos en el marco a que se refieren las normas vigentes y, sin embargo, colabora con las autoridades proporcionando información veraz, oportuna y determinante y/o aportando medios probatorios para el descubrimiento y sanción de dichos delitos

2. Figuras afines al colaborador
a) El agente provocador Esta es la figura que más se asemeja al agente encubierto. Se trata de un funcionario policial que ingresa en una banda delictiva haciéndose pasar por un integrante pero que, a diferencia del agente encubierto, incita o provoca a los miembros a cometer un ilícito para poder aplicarle una pena al provocado. En este caso el policía toma una actitud activa en el hecho, ya que no solo se limita a recoger las pruebas, sino que realiza todo lo posible para que los delincuentes realicen finalmente el hecho prohibido. La doctrina ha realizado diversas críticas a esta figura ya que es el Estado, representado por un funcionario policial, el toma un rol activo en el hecho delictivo. El agente provocador es quien instiga a otro a cometer un delito, en cambio el agente encubierto se infiltra en una organización para obtener información, no realizando ningún tipo de instigación. En este último caso, hay una actitud pasiva, de simple receptor de información. La diferencia entre agente encubierto y provocador radica en que este último hace cometer un delito a quien no lo hubiera hecho sin esa instigación; en cambio el agente encubierto se infiltra entre quienes
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Procedimientos especiales

están cometiendo delitos, con el fin de proporcionar informaciones que obtiene de los investigados, y que prueba la anterior y libre disposición de estos para cometer delitos. Hay diferencia también respecto a la responsabilidad, ya que la regla general es que los actos del agente encubierto no son punibles, en cambio, la punibilidad de los del agente provocador es discutida por la doctrina. Para algunos se trata de un instigador, y para otros es el autor mediato responsable del delito, en tanto quiso el delito y lo ocasionó por medio de otro. b) El informante Es un individuo particular, que no pertenece a las fuerzas policiales, pero que está dispuesto a colaborar con la policía en forma confidencial, entregándole información necesaria para esclarecer delitos y hallar a sus responsables. En algunos países, como Costa Rica, existe el informante y el informante-participante que de alguna forma interviene en la actividad delictiva. Sergio Politoff señala que: “Baste con subrayar el distingo entre el agente encubierto, que oculta su calidad de policía y se infiltra en la organización criminal con encargo y con autorización de su servicio, y el informante que, sin ser policía, actúa por otras razones, ‘como si fuese agente encubierto’”. Los civiles son más utilizados que el personal policial como informantes, esto debido a la menor inversión que ello conlleva y además porque prestan una mayor cobertura en tanto comparten los atributos y características del grupo en el que son infiltrados, lo que generalmente no ocurre con el policía. Mario Montoya se refiere al hecho de que la policía debe ser extremadamente cuidadosa al recibir información de un civil actuando como informante, ya que estos pueden mentir, exagerar, no percibir adecuadamente, evaluar en forma impropia, malinterpretar sus relaciones con la policía, o ser un doble agente. c) El arrepentido Puede definirse al arrepentido como aquella persona a quien se le imputa determinados delitos y brinda a la autoridad judicial información significativa acerca de la identidad de los responsables o del lugar donde se encuentren las sustancias y los objetos con que se

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Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

cometan los delitos, beneficiándose con la reducción o exención de la pena. El fundamento de esta figura radica en que la única manera de obtener información desde el mismo interior de la organización delictiva es contar con la colaboración de uno de sus integrantes. d) El agente encubierto La figura del agente encubierto surge como una forma de investigación de cierto tipo de delitos con características comunes: continuados en el tiempo, de difícil pesquisa, que transgreden bienes jurídicos sociales relevantes y que son cometidos por organizaciones criminales. Se pretende desbaratar redes criminales que actúan de un modo organizado mediante la intromisión de un agente policial en ellas. Esta forma de investigación se asocia a delitos de tráfico de drogas, pero también puede vincularse con otra clase de ilícitos cuyo modo de operar es a través del crimen organizado, como lo son: el tráfico de armas, el espionaje, el terrorismo, el lavado de dinero, las redes de pedofilia, la trata de blancas, etc. Sin embargo, su utilización respecto al tráfico de drogas es la más frecuente. Esta técnica de investigación es concebida, desde el punto de vista legal, como un sistema útil para lograr desarticular redes de narcotráfico que operan tanto en el ámbito nacional como internacional, debido a lo cual, en la mayor parte del desarrollo de este trabajo nos referiremos al agente encubierto como una forma de investigar tráfico de drogas. La figura del agente encubierto es aceptada y ha sido incorporada en las legislaciones de la mayoría de los países del mundo. La doctrina de los diferentes países han elaborado conceptos de lo que se entiende por agente encubierto. Edwards define al agente encubierto como: “Un empleado o funcionario público que, voluntariamente, y por decisión de una autoridad judicial, se infiltra en una organización dedicada al tráfico ilícito de estupefacientes, a fin de obtener información sobre sus integrantes, funcionamiento, financiamiento, etc., de la misma”[102].

[102] Cfr. EDWARDS, Carlos. El arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada. Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires, 1996, p. 53.

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2000. b) Que se trate de delitos ejecutados por organizaciones criminales. p. c) Un funcionario policial que se introduce en una organización delictiva. para así proceder a su descubrimiento. p. La Ley. Hortensia. MOSCATO DE SANTA MARÍA. ordinariamente integrado en la fuerza pública. [105] Cfr. p. [104] Cfr. a fin de tomar conocimiento de la comisión de delitos. Francisco. El agente encubierto se presenta como un policía que oculta su identidad real para lograr involucrarse en una organización criminal dedicada a cometer ilícitos. Fundamentación y límites del agente encubierto. Moscato de Santa María señala que: “El agente encubierto es un funcionario policial o de las fuerzas de seguridad que hace una investigación dentro de una organización criminal. se requiere una preparación especial. saca a la luz su comportamiento incriminable”[103]. De todos estos conceptos surgen los elementos básicos que presenta la figura del agente encubierto: a) Una investigación previa tendiente a identificar a quienes han participado en algún delito y a obtener pruebas contra ellos. 143 . Academia de Policía de Investigaciones de Chile. en algunos casos se encuentra autorizado también a participar de la actividad ilícita”[104]. debe procurar reunir los antecedentes que permitan a la justicia determinar responsabilidades jurídicas a los infractores de la ley. muchas veces. Simultáneamente. tanto jurídica como psicológica[105]. Esta tarea es compleja. 2000. Madrid. Santiago. FLORES MONARDES. 01. bajo una identidad modificada. El agente encubierto en el Estado de Derecho. que. su preparación e informar sobre dichas circunstancias. lleva a término un despliegue actuacional que. para lograr así convencer a los integrantes de la organización sobre su interés de obtener algún tipo de ganancia producto de la actividad delictual que se pretende descubrir. El delito de tráfico ilícito de drogas.Procedimientos especiales Para Soto Nieto es: “Aquel sujeto. [103] SOTO NIETO. en consecuencia. Trivium. 6. Buenos Aires. Por lo tanto. sorprendiendo al abordado infractor. participa activamente en la comisión del hecho punible. lo que supone una actitud representada o teatralizada. con el designio de llegar a descubrir una conducta delictiva en marcha o en desarrollo. 31. 1989. Claudia. aplicando sus conocimientos legales.

En primer lugar. Los órganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Público podrán establecer jueces y fiscales para el conocimiento. Asimismo. 20 al 22. VI. con el propósito común de cometer varios delitos.jj. en virtud de la colaboración que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. está regulada en la parte especial del Código Penal. sin perjuicio de los que establezca la ley. es necesario señalar que mientras la asociación ilícita es un delito. los delitos que pueden ser objeto de acuerdo de beneficios propio del proceso especial de colaboración eficaz. Debido a que los tipos penales suelen estar redactados en función de un autor. lavado de activos. incorporándose la complicidad y la inducción.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal d) Identidad oculta del policía. N° 4118-2004-HC. con exclusividad o no. [106] Exp. ff. contra la humanidad En lo que respecta a la asociación ilícita. Rainieri indica que es la unión voluntaria y permanente de una pluralidad de personas. el Ministerio Público podrá celebrar un acuerdo de beneficios y colaboración con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal. por lo tanto. la participación delictiva amplía los alcances del tipo legal para comprender aquellas conductas delictivas que no corresponden a la autoría. el Tribunal Constitucional ha establecido las diferencias entre el delito de asociación ilícita con la participación delictiva[106]: a. la participación delictiva está prevista en la parte general del Código. El acuerdo de beneficios está sujeto a la aprobación judicial. así como con quien ha sido sentenciado. y. Delitos materia del proceso de colaboración eficaz Según el artículo 473 del CPP de 2004. 144 .. son los siguientes: a) Asociación ilícita. El acuerdo de beneficios Según el artículo 472 del CPP de 2004. terrorismo. 3. de este proceso.

El delito de asociación ilícita requiere. instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio. torres de energía o transmisión. el cuerpo. la configuración de este delito requiere que el agente forme parte de una organización de dos o más personas destinada a cometer delitos. Mediante el Decreto Ley N° 25475 se regula el delito de terrorismo: A. se debe mencionar que consiste en provocar. el cuerpo. de acuerdo con lo establecido por el artículo 317 del Código Penal. Por otro lado. por lo que el tomar parte de un delito aislado no puede dar lugar a la sanción por dicho delito. requiere la realización de actos contra la vida. la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio. vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier índole. Terrorismo básico. la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio.Procedimientos especiales b. de una vocación de permanencia. contra la seguridad de los edificios públicos. Otro aspecto en el que es posible diferenciar la participación delictiva del delito de asociación ilícita. mientras la asociación ilícita constituye un delito en sí. c. vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier índole. materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar estragos o grave perturbación de la tranquilidad pública o afectar las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del Estado. asimismo. la participación delictiva requiere de la comisión de otro delito a título de autoría. 145 . la salud. es el hecho de que. torres de energía o transmisión. Actos contra la seguridad de los edificios públicos. además. la que puede operar perfectamente en un delito aislado. Consiste en: Actos contra la vida. crear o mantener un estado de zozobra. Dicha vocación de permanencia no se presenta en la participación delictiva. empleándose armamentos. instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio y el empleo de medios idóneos para causar esos estragos. Así. la salud. con relación al terrorismo. alarma o temor en la población o en un sector de ella.

Consiste en obstruir. favoreciendo materialmente la comisión del delito de terrorismo. tenencia. D. El traslado de personas a sabiendas de que pertenecen a grupos terroristas. adquisición. Reclutamiento de personas. adulteración y obtención ilícita de documentos de identidad. 146 . La falsificación. La cesión o utilización de cualquier tipo de alojamiento. almacenamiento o suministro de armas. Son actos relacionados con las actividades y finalidades de las organizaciones terroristas. pacta con organizaciones dedicadas al tráfico ilícito de drogas o pertenece a organizaciones terroristas que actúan en el extranjero. secuestro o cause lesiones graves a terceras personas B. Se vale de menores. Obstaculización de la acción de la justicia. Si el agente es miembro de una organización terrorista nacional o internacional. robo. sustracción. Consiste en reclutar o captar personas para facilitar o cometer actos de terroristas. 2. F. C. La fabricación. Asociación terrorista. Si el agente es líder o miembro de grupo de aniquilamiento. Colaboración al terrorismo. Ayuda económica o financiamiento a actividades terroristas.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Agravantes: 1. E. Consiste en incitar a que se cometa cualquiera de los actos que comprende el delito de terrorismo. Entre los actos de colaboración tenemos: Suministrar documentos o información. La organización de cursos o conducción de centros de adoctrinamiento. se vale de la extorsión. Consiste en la afiliación en una organización terrorista. 3. dificultar o impedir la acción de la justicia o las investigaciones en curso sobre delito de terrorismo. Instigación al terrorismo.

o la ilegalidad de su procedencia o de su destino. secuestro. guarda. La Ley N° 27765 describe las diferentes modalidades de lavado: A. bienes. incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales. persecución por motivos políticos. dinero bienes. deportación o desplazamiento forzoso. omite comunicar a la autoridad competente. religiosos. tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas. Aquí el agente. Omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas.Procedimientos especiales Con relación al lavado de activos. los delitos precedentes del lavado son el: tráfico ilícito de drogas. encarcelación. encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilícito de los recursos. violación. las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado. El delito de lavado de dinero se desarrolla usualmente mediante la realización de varias operaciones. a fin de simular su auténtica naturaleza y así conseguir que parezcan legítimos. los cuales. tortura. Actos de conversión o transferencia. según las leyes y normas reglamentarias. son las conductas tipificadas como asesinato. étnicos u otros 147 . efectos o ganancias delictuosas y dificulta la identificación de su origen. su incautación o decomiso. custodia. delitos aduaneros y cualquier otro que genere ganancias ilícitas a excepción del delito de receptación. utiliza. según lo establecido por el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. su incautación o decomiso. oculta. efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir y dificulta la identificación de su origen. Finalmente. delitos contra la Administración Pública. administra o transporta dentro del país o introduce o retira del mismo. prostitución forzada. defraudación tributaria. Actos de ocultamiento o tenencia. Es un proceso a través del cual se oculta la existencia de ingresos. El agente convierte o transfiere dinero. C. proxenetismo. El agente adquiere. mantiene. B. recibe. exterminio. ideológicos. Conforme a lo establecido en la Ley Penal contra el Lavado de Activos. esterilización forzada. debemos señalar que es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o jurídicas. tráfico de menores. raciales. se tienen los delitos de lesa humanidad.

1990. secuestro o cualesquiera actos inhumanos que causen graves sufrimientos o atenten contra la salud mental o física de quien los sufre. consumándose con el [107] Cfr. los agravantes del delito de secuestro giran en torno a la gravedad de la conducta del agente. el aprovechamiento y sustracción del lugar donde se encuentre. que el agente se haya conducido con la intención específica de tomar a la víctima y afectar su libertad personal. A diferencia de los otros supuestos de delitos que se van a comentar. abigeato agravado. privándola de esta. en principio. Por otro lado. El fundamento de la punibilidad del delito de secuestro se halla en el menoscabo de la libertad corporal. por un lado. Asimismo. Dykinson. p. en el hecho de que la consumación del injusto típico puede puede prolongarse en el tiempo mientras dura la situación antijurídica de lesión al bien jurídico [delito permanente]. 148 . siempre que en todos estos casos el agente actúe en calidad de integrante de una organización delictiva Con relación al delito de secuestro. con animus lucrandi. 2004. exige que ellos se cometan dentro de organizaciones criminales.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal definidos expresamente. el robo consiste en el apoderamiento de un bien mueble. Parte Especial. siendo para ello esencial la concurrencia del elemento subjetivo. siendo necesario el empleo de la violencia o amenaza por parte del agente sobre la víctima. siempre que dichas conductas se cometan como parte de un ataque generalizado o sistemático contra una población civil y con conocimiento de dicho ataque. p. SERRANO GÓMEZ. un sector doctrinal considera que se trata de un injusto permanente[107]. así como delitos monetarios y tráfico ilícito de drogas. la propia naturaleza de los ilícitos penales mencionados en este grupo. Alfonso. Su principal argumento radica. es decir. 152. 8a edición. la calidad de la víctima o el propósito que persigue el sujeto activo con la comisión del delito. robo agravado. esto es. Madrid. Derecho Penal. Francisco. Tirant lo Blanch. 9a edición. Valencia. Derecho Penal. b) Secuestro agravado. o por medio de una pluralidad de personas. tenemos el delito de robo agravado. desaparición forzada. 156. Parte Especial. MUÑOZ CONDE.

detección de consumidores. hace referencia a una exigencia indebida de parte de un funcionario público. c) Concusión. siendo el titular del bien jurídico. Con relación a los delitos monetarios. aprehensión de traficantes. Por otro lado. aduaneros. cabe recordar que el mismo consiste en modalidades de hurto o robo de ganado. suponga una cantidad que exceda de forma considerable las necesidades del propio consumo. delitos tributarios. lugares de distribución y de comercialización de drogas e insumos. peculado. ya que entonces se entiende que la tenencia tiene como finalidad promover. obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente.Procedimientos especiales apoderamiento del objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo. corrupción de funcionarios. destrucción de plantaciones. abusando de su cargo. para que sean tratados dentro del proceso de colaboración eficaz. se debe mencionar que este delito hace referencia no solo a cualquier acto aislado de transmisión del producto estupefaciente. establecido en la ley. realización de análisis químicos de substancias. deben cometerse en el marco de una organización criminal. sino también al transporte e incluso a la tenencia que. contra la fe pública y contra el orden migratorio. Finalmente. 149 . un bien o un beneficio patrimonial. el Estado. con relación al abigeato agravado. detección de pistas de aterrizaje clandestinas. cuya pena se agrava según la intensidad de la conducta típica del sujeto activo. el CPP de 2004 menciona que estos ilícitos penales. aun no implicando transmisión. favorecer o facilitar el consumo. para si o para otro. La concusión se configura cuando un funcionario o servidor público. etc. en lo referente al tráfico ilícito de drogas. Aquí. estos son ilícitos penales que atentan contra el bien jurídico supraindividual: estabilidad y funcionalidad del orden monetario. siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas En lo referente a la concusión. La lucha contra el tráfico de drogas ha llevado a ejercer presión permanente sobre las vías de introducción y tránsito de sustancias estupefacientes y psicotrópicas y de productos químicos esenciales.

(utilización) se refiere al aprovechamiento del 150 . La custodia. Asimismo. debe tener. que implica las funciones activas de manejo y conducción. Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurídica. apartándolo de la esfera de la función de la Administración Pública y colocándose en situación de disponer de estos. La norma. esto es. La disponibilidad se encuentra íntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como funcionario público. confianza en el funcionario en virtud del cargo. el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos. Todo ello nos lleva a sostener que en el peculado el bien jurídico se desdobla en dos objetos específicos merecedores de protección jurídico-penal: a) garantizar el principio de la no lesividad de los intereses patrimoniales de la Administración Pública y b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor público que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad. conservación y vigilancia del funcionario o servidor de los caudales y efectos públicos. En el primer caso consiste en que el funcionario hace suyo los caudales o efectos que pertenecen al Estado. una competencia funcional específica. b) La percepción. debe señalarse que para su configuración no es necesario que el agente posea materialmente los bienes que se le han confiado por razón de su cargo. no es más que la acción de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lícita. al describir la acción dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos típicos del sujeto activo: apropiar o utilizar. La administración. competencia del cargo. es decir. por lo tanto. c) Apropiación o utilización. En el segundo caso. que importa la típica posesión que implica la protección. los que deben contener ciertos elementos para su configuración: a) Existencia de una relación funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Respecto al peculado. aquella posibilidad de libre disposición que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor público. Se entiende por relación funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente típico. es necesario tener en cuenta los comportamientos típicos que la norma en análisis nos señala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de peculado.

carente del propósito final de apoderarse para sí o para un tercero. debe tenerse en cuenta que su contenido reside en la obtención de un acuerdo injusto e ilegal. con relación a la corrupción de funcionarios. Es decir. administración o custodia de los bienes sustraídos. Por otro lado. incluyendo los títulos valores negociables. y el acto propio del cargo. debe precisarse que dicha figura no esta referida a la sustracción por el propio funcionario o servidor público de los caudales o efectos. d) El destinatario. Este puede ser un particular u otro funcionario o servidor público que no tenga la percepción. momento en que se conculca el principio de imparcialidad funcional. que son aquellos ilícitos que afectan la funcionalidad de ingresos tributarios del Estado. Los efectos son todos aquellos objetos. apropiándose él mismo de los caudales o efectos. facilitando. Cuando es para sí. incluido el dinero. son bienes en general de contenido económico. Por otro lado. están los delitos tributarios. cosas o bienes que representan un valor patrimonial público. Respecto a la conducta culposa. el delito de cohecho se caracteriza por consistir en un acuerdo entre un funcionario público y un particular dirigido al intercambio de prestaciones recíprocas: las dádivas o presentes. José Peco sostenía que en el auténtico cohecho hay una captación de la voluntad del funcionario público sobre la base de una dádiva que muestra por modo inequívoco el apetito descompuesto de codicia. permitiendo de hecho) un delito doloso de un tercero. por un lado. En ese sentido. el sujeto activo puede actuar por cuenta propia. se refiere al acto de traslado del bien. En lo que respecta a los delitos aduaneros. Cuando es para otro. e) Caudales y efectos. sino dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente. No se castiga la sustracción de caudales o efectos. de un dominio parcial y de tránsito al dominio final del tercero. sino que hace referencia directamente a la sustracción producida por tercera persona. se trata de una culpa que origina (propiciando.Procedimientos especiales bien. aprovechándose del estado de descuido imputable al funcionario o servidor público. por otro. se tiene la siguiente clasificación: 151 . Los primeros.

consistente en la captación.Receptación. están mencionados los delitos contra el orden migratorio.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal . . coacción. y que se vería afectado cuando se insertan documentos falsos al tráfico jurídico. . La trata de personas es una forma de esclavitud (sexual o laboral) que involucra el secuestro.Defraudación de rentas de aduanas. el engaño o la violencia. a fin de que pueda incoarse el proceso de colaboración eficaz. En los lugares de explotación. violencia. . El Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir. y obligadas a prostituirse o trabajar en condiciones infrahumanas. con relación a los delitos de falsedad. Procedencia del acuerdo de beneficios en concurso de delitos El numeral 2 del artículo 473 del CPP de 2004 indica que no será obstáculo para la celebración del acuerdo de beneficios cuando se trate de 152 . . resaltando la figura delictiva de la trata de personas. especialmente mujeres y niños es el instrumento que contiene la definición de trata de personas acordada internacionalmente. Asimismo. VII. Finalmente. las víctimas son retenidas por sus captores mediante amenazas. Las víctimas de trata suelen ser reclutadas mediante engaños (tales como falsas ofertas de trabajo u ofertas engañosas que no aclaran las condiciones en las que se va a realizar el trabajo ofrecido) y trasladadas hasta el lugar donde serán explotadas. En relación con estos ilícitos penales. que vendría a constituirse como el bien jurídico protegido. etc. reprimir y sancionar la trata de personas. transporte. etcétera. el uso de fuerza o engaño u otras formas de coacción con fines de explotación.Delitos aduaneros propiamente dichos.Tráfico de mercancías prohibidas o restringidas. estos afectan el correcto funcionamiento del tráfico jurídico. el CPP de 2004 también exige la presencia de una pluralidad de sujetos activos para su comisión.Contrabando.

Aquí se está ante una rebaja de la sanción cuyo fundamento no son los atenuantes sustantivos. los siguientes beneficios: a) Exención de la pena. o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando. permanencia o consumación del delito. ni tampoco la confesión sincera. d) Entregar los instrumentos. 153 . VIII. o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución.Procedimientos especiales concurso de delitos y uno de ellos no corresponda al listado comentado en el punto anterior. o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva. impedir o neutralizar futuras acciones o daños que podrían producirse cuando se está ante una organización delictiva. averiguar el paradero o destino de aquellos. es una condena sin pena. de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros. teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboración en concordancia con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho. alternativa o acumulativamente: a) Evitar la continuidad. Para Prado Saldarriaga. Requisitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador Según el numeral 1 del artículo 474 del CPP de 2004. con la facultad conferida por la ley al órgano jurisdiccional para dispensar de toda sanción al autor de un hecho delictivo. IX. Se relaciona con los criterios generales del llamado perdón judicial. Esto es. ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organización delictiva. el colaborador podrá obtener. Asimismo. Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador De acuerdo con el numeral 2 del artículo 474 del CPP de 2004. b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito. efectos. c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento. la información que proporcione el colaborador debe permitir. b) Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal.

al igual que en la semilibertad. de la evolución favorable del proceso de readaptación o resocialización del interno. el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial. Puig Peña señala que la libertad condicional es aquella que se concede al pe- [108] Cfr. d) Liberación condicional. Lecciones de Derecho Penal. es reconocida y admitida por casi la totalidad de los ordenamientos penitenciarios y constituye la fase más avanzada del tratamiento penitenciario. 154 . y a través de reformas en el Código de Procedimientos Penales. En consecuencia. La Habana. En el Derecho Penal peruano fue introducido. Para Federico de Córdova. Editorial Cuzco. 38. Luís Felipe. Curiosamente algunas legislaciones utilizan simultáneamente ambas denominaciones. Lo único que se deja en suspenso es la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta al condenado[108]. pero las más admitidas en el Derecho Penal Comparado son condena condicional y suspensión de la ejecución de la pena. Sin embargo. La liberación o libertad condicional es una institución que. 233. para un sector doctrinal resulta más adecuado el término suspensión de la ejecución de la pena. p. como condena condicional. la condena no es suspendida en sus efectos accesorios o de indemnización civil. DE CÓRDOVA.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal sino la información brindada por el colaborador para desarticular las organizaciones criminales involucradas en la lista de delitos antes comentada. señalan. puesto que. por ejemplo. Lima. Los orígenes de la suspensión de la ejecución de la pena se ubican a finales del siglo pasado. el Código Penal peruano (artículos 57 y 58). se amplió su aplicación a toda condena a penas privativas de libertad no superiores a dos años y siempre que el agente no fuere reincidente. Sin embargo. fundamentalmente. 1943. él queda en libertad pero sometido a un régimen de reglas de conducta. La libertad condicional. p. Su concesión depende. en los procedimientos de sursis aplicados en Francia y Bélgica. con diversos nombres. Su operatividad consiste en suspender la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia condenatoria. 1990. Se le conoce con distintas denominaciones. ambos beneficios no operan automáticamente por el solo hecho de haberse cumplido el tiempo de pena que señala la ley. aunque limitada en sus efectos a los delitos culposos. anticipada y revocable[109]. [109] Cfr. por el Código Penal de 1924. Editorial Cultural. VILLAVICENCIO TERREROS. De esta manera. Federico. Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitación de las penas cortas privativas de libertad. con posterioridad. c) Suspensión de la ejecución de la pena. nos encontramos ante una libertad preparatoria.

Asimismo. desaparece. 1955. PUIG PEÑA. Por otro lado. en ese sentido. siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artículo 57 del Código Penal. la exención y la remisión de la pena exigirán que la colaboración activa o información eficaz permita: a) Evitar un delito de especial connotación y gravedad. fenece. Finalmente. A diferencia de la exención de la pena que es la eliminación de la pena. debe procederse conforme a las equivalencias previstas en el artículo 52 del Código Penal. imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artículo 288 del CPP de 2004. la remisión es un beneficio o premio dado al colaborador sentenciado que a cambio de la eliminación de su condena brinda valiosa y útil información para la desarticulación de organizaciones criminales. Madrid. Federico. cuando el colaborador tiene mandato de prisión preventiva. Y. Derecho Penal. 374. en cambio. si bien no está mencionado en el numeral 2 del artículo 474 del CPP de 2004. se diferencia del indulto. Este beneficio. porque esta es expresión de la gracia presidencial. Asimismo. el juez podrá variarlo por el de comparecencia.Procedimientos especiales nado bajo la condición de que por determinado tiempo su conducta será irreprochable y de acuerdo con las condiciones determinadas en la ley. f) Conversión de pena privativa de libertad por multa. constituye el complemento lógico de los modernos sistemas penitenciarios[110]. prestación de servicios o limitación de días libres. inclusive la medida de detención domiciliaria. p. el beneficio de disminución de la pena podrá aplicarse acumulativamente con la suspensión de la ejecución de la pena. disponiendo su excarcelación. sí es señalado por el numeral 3 del artículo 478 de este cuerpo normativo. e) Remisión de la pena para quien la está cumpliendo. la remisión se aplica al condenado que está purgando o cumpliendo la pena que se le ha impuesto. la pena impuesta se cancela. b) Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de especial importancia en la organización delictiva. En la remisión. 155 . [110] Cfr. Tomo II.

dará curso a la etapa de corroboración disponiendo los actos de investigación necesarios para establecer la eficacia de la información proporcionada. Sin embargo. estas reuniones deben tener un carácter reservado. en caso contrario. La única limitación es para el colaborador imputado sujeto a medida de coerción personal de detención. Sin embargo. el fiscal. XI. Obviamente. no podrán acogerse a ningún beneficio premial los jefes. por un lado. como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la voluntad de colaboración del solicitante. por razones de seguridad para el probable colaborador no imputado o imputado. salvo la liberación condicional y siempre que haya cumplido como mínimo la mitad de la pena impuesta. De este dispositivo se desprende. o de los instrumentos. el fiscal puede reunirse con el abogado defensor del imputado. sin que corresponda suspensión de la ejecución de la pena. el que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves. únicamente podrá acogerse al beneficio de disminución de la pena. en este caso. está autorizado a celebrar reuniones con los colaboradores cuando no exista impedimento o mandato de detención contra ellos. y como indica el numeral 2 del citado artículo 475 del CPP de 2004. cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas. con sus abogados. la voluntad de cooperación del colaborador con la justicia penal. para acordar la procedencia de los beneficios. Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz Según el numeral 5 del artículo 474 del CPP de 2004. Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios Según el artículo 475 del CPP de 2004. X. efectos. o. al manifestar su intención 156 . en cualquiera de las etapas del proceso. ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organización. el fiscal. que en este caso solo podrá reducirse hasta un tercio por debajo del mínimo legal. Por otro lado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva.

Este último funge como un preacuerdo entre el fiscal y el colaborador. las causas penales a las que está sujeto deberán seguir su trámite o curso. así como por el sistema de justicia penal. para la suscripción del convenio preparatorio se tendrá en cuenta la calidad de la información ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos objeto de imputación o no contradicción. bajo su conducción. XII. en un futuro inmediato coadyuvará el inicio de otros procesos penales en contra de los miembros de organizaciones criminales. en función a la validez de la información que ha proporcionado. la responsabilidad del fiscal en corroborar la información brindada por el colaborador. Para ello. por otro lado. El convenio preparatorio El CPP de 2004 en materia de colaboración eficaz distingue el acuerdo de beneficios con el convenio preparatorio. debe elaborar una estrategia o plan de trabajo. incluyendo las investigaciones preparatorias. Asimismo. el fiscal podrá requerir la intervención de la policía para que. No obstante. los cuales. y. que se siguen contra el solicitante continuarán con su tramitación correspondiente. Ello incluso tiene un valor de seguridad tanto para la fiscalía. para la realización de los actos de indagación tendientes a corroborar la información dada por el colaborador. obligaciones. pero sobre todo para el colaborador. mientras no se llegue a estos objetivos. los procesos. mecanismos de aportes de información y de corroboración de información. sino los datos que el colaborador ha proporcionado. realice las indagaciones previas y eleve un informe policial. Ello se debe a que recién la aplicación de los beneficios por colaboración eficaz se dará en función a la corroboración y eficacia de la información que el colaborador proporcionó. Asimismo.Procedimientos especiales de acogerse a un acuerdo de beneficios. donde se precisan los beneficios. 157 . a fin de diseñar los actos de investigación no tendientes a demostrar su caso en el proceso penal. que incluso ha solicitado a lo largo de las reuniones que haya tenido con el fiscal. que tendría la certeza de la magnitud del compromiso asumido por él.

a diferencia de las medidas de coerción. el colaborador. respetando siempre los principios de proporcionalidad. Las medidas de protección que pueden adoptarse son las siguientes: a) Protección policial. su cónyuge o su conviviente. Al respecto. son de aplicación supletoria los artículos 247 al 252 del CPP. descendientes o hermanos. resguardar al colaborador como a su familia de los riesgos originados por su situación en el proceso. así como. b) Cambio de residencia. En lo que respecta a las medidas de coerción personal. garantizar que las diligencias de corroboración de la información dada por el colaborador sean desarrolladas.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. Ello. razonabilidad e indispensabilidad. o sus ascendientes. mientras dure el proceso. En ese orden de ideas. debemos señalar que las medidas de aseguramiento permiten. dado que tales medidas. consideramos que. Si bien el texto procesal hace referencia a su aplicación al colaborador que interviene en un proceso penal. de ser el caso. establecer la veracidad de los datos brindados. el fiscal requerirá al juez de la investigación preparatoria el dictado de la medida de coerción que considere más adecuada (ejemplo. la conclusión exitosa del proceso y su seguridad personal. En lo referente a las medidas de protección. c) Ocultación de su paradero. impedimento de salida o arresto domiciliario). será sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para garantizar el éxito de las investigaciones. se entiende que el colaborador es un imputado. y por otro. Las medidas de aseguramiento personal como instrumento para garantizar el éxito de las averiguaciones de la información proporcionada por el colaborador Según el numeral 4 del artículo 475 del CPP de 2004. por un lado. por ley. y cualquier otro dato que pueda servir para su 158 . solo se aplican cuando se ha formalizado la investigación preparatoria. d) Reserva de su identidad y demás datos personales en las diligencias que se practiquen. porque el fundamento de las medidas de protección es la presencia de un peligro grave para el colaborador. pueden ser aplicadas al colaborador imputado o no imputado.

el CPP de 2004 solo indica que el fiscal debe desplegar aquellos actos idóneos y eficaces para la corroboración de la información brindada por el colaborador. agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal. según fuese el caso. también es cierto que. tales como la videoconferencias u otros adecuados. Asimismo. confidencialidad. Estas diligencias. g) Utilización de procedimientos tecnológicos. Esta medida se adoptará para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez develada su identidad y siempre que lo requiera la preservación del derecho de defensa de las partes. el texto adjetivo autoriza tanto al fiscal como al juez. amenaza y riesgo”). Debe tenerse en cuenta que recientemente ha sido dictado el Decreto Supremo Nº 003-2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa Integral de Protección a testigos. responsabilidad y de fundamentos de la protección (“Todo procedimiento de protección se fundamentará necesariamente en la verificación de los nexos entre participación procesal. La norma señala que para el dictado de esas medidas se respetarán los principios de consentimiento.Procedimientos especiales identificación. el dictado. e) Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación visual normal en las diligencias que se practiquen. siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su implementación. son: 159 . XIV. El dictado de las medidas de coerción como de protección será en forma reservada y en coordinación con el fiscal. previstas en los numerales 5 y 6 del artículo 475 del texto adjetivo. Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador Si bien es cierto. pudiéndose utilizar para esta un número o cualquier otra clave. ha establecido dos diligencias de carácter obligatorias que el representante del Ministerio Público debe realizar. peritos. al menos. a la cual se las hará llegar reservadamente a su destinatario. f) Fijación como domicilio. la sede de la fiscalía competente. el cual cuenta con veintisiete artículos. temporalidad. a efectos de citaciones y notificaciones. de la respectiva medida de protección. nueve capítulos y dos disposiciones.

inexistente en los anteriores procesos especiales que se han comentado como. el agraviado está potestado para participar y firmar en el acuerdo de beneficios. deberá ser citado en la etapa de verificación. como tal. el artículo 476 del CPP de 2004 señala que el fiscal. Los órganos requeridos. sin trámite alguno y reservadamente. XV. sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citación derivada de los hechos materia del acuerdo de colaboración aprobado judicialmente.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a) El fiscal requerirá a los órganos fiscales y judiciales mediante comunicación reservada. en su momento. b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión en los casos que esta se produjere. b) El agraviado. c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. copia certificada o información acerca de los cargos imputados al solicitante. El acta de colaboración eficaz Para la celebración del acuerdo de beneficio y colaboración. en la terminación anticipada. En cambio. donde solamente se le trasladaba la solicitud de inicio. firmar el acuerdo de beneficios y colaboración. Con relación a las obligaciones del colaborador. elaborará un acta con el colaborador en la que constará: a) El beneficio acordado. y tomando en cuenta el artículo 479 del CPP de 2004. remitirán a la fiscalía requirente la citada información. Informará sobre los hechos. la concesión del beneficio premial está condicionado a que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez años de habérsele otorgado aquel. si considera procedente la concesión de los beneficios que correspondan. Asimismo. en la colaboración eficaz. culminados los actos de corroboración de la información brindada por el colaborador. se le interrogará acerca de sus pretensiones y se le hará saber que puede intervenir en el proceso proporcionando la información y documentación que considere pertinentey. conlleva la imposición de una o varias obligaciones. Esta última diligencia permite establecer un papel activo del agraviado. así como tenía la facultad de impugnar la resolución judicial que le causaba perjuicio. también llamado el acta de colaboración eficaz. por ejemplo. 160 .

así como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. g) Observar buena conducta individual. familiar y social. modo y lugar en que se cometió. profesión u ocupación lícitos. Las obligaciones se garantizarán mediante caución o fianza. Sin embargo. Además. la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboración proporcionada. con la intervención del órgano especializado de la Policía Nacional. salvo imposibilidad económica. corresponde el control de su cumplimiento al Ministerio Público. las circunstancias de tiempo. f) Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite. si las posibilidades económicas del colaborador lo permiten. c) Reparar los daños ocasionados por el delito. i) j) Cumplir con las obligaciones contempladas por el Código de Ejecución Penal y su Reglamento. d) Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas. e) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas. a efectos de determinar la persecución y ulterior sanción de los responsables. siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo una imputación falsa. en los casos en los que se demuestre la inocencia de quien fue involucrado por el colaborador. para los fines legales correspondientes. Las obligaciones se impondrán según la naturaleza y modalidades del hecho punible perpetrado. Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes. por 161 . b) Ejercer oficio. si en principio la identidad del colaborador es mantenida en reserva.Procedimientos especiales Las obligaciones del colaborador son las siguientes: a) Informar de todo cambio de residencia. que al efecto tendrá un registro de los beneficiados y designará al personal policial necesario dentro de su estructura interna. si la información arroja indicios suficientes de participación delictiva en las personas sindicadas por el colaborador o de otras personas. el fiscal deberá informarle de su identidad. h) No salir del país sin previa autorización judicial. Por otro lado. Es decir. será materia de la correspondiente investigación y decisión por el Ministerio Público.

todas estas consecuencias negativas para aquel colaborador cuya información no ha sido corroborada. ha incurrido en la comisión de ilícitos penales tales como: la denuncia calumniosa. a fin de que los agraviados interpongan las acciones legales que correspondan. esta protección desaparece si se está ante un colaborador que engañó al sistema de justicia penal e imputó. 162 . sino que además el supuesto colaborador tendrá que hacer frente ante la justicia penal por los cargos delictivos que se le imputan. por el contrario. puede darse una situación inversa a la señalada en los párrafos anteriores. entonces continuará cumpliendo la pena que se le ha impuesto. se debe levantar el velo de la reserva de la identidad del colaborador. si el fiscal estima que la información proporcionada no permite la obtención de beneficio alguno por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales. así como la falsedad genérica. es decir. y si estuviese ya condenado. denegará la realización del acuerdo y dispondrá se proceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de la investigación que ordenó realizar. es decir. ante la falta de corroboración o veracidad de la información brindada por el colaborador no solamente pierde eficacia el compromiso de otorgarle alguno de los beneficios de la colaboración eficaz. si es un colaborador imputado. la primera en agravio del Estado. por tales razones. el proceso penal ya iniciado seguirá su curso hasta el dictado de una sentencia firme. por lo que. deberán ser mencionadas en una disposición por el fiscal que ha sostenido las reuniones con el “supuesto” colaborador y que desarrolló las diligencias de corroboración que a la postre no dieron ningún resultado positivo. Debe tenerse en cuenta que esta disposición no es impugnable. se le iniciará proceso penal en su contra. si es un colaborador no imputado. a través de la investigación preparatoria. falsamente a una persona la comisión de un ilícito penal. Ahora bien. por los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal razones de seguridad de la integridad tanto de él como de su familia. y la segunda en agravio de aquella persona que falsamente se le atribuyó la comisión de un delito. Por otro lado. Esto significa que. aun si se hubiese fijado en el convenio preparatorio al que se hizo mención anteriormente.

aprobado. podrá formular observaciones al contenido del acta 163 . o si. después que el colaborador ha sido sentenciado. se analizarán cada una de estas situaciones de homologación. c) Si se firmó el citado acuerdo. A continuación. por el juez. y que. la homologación es realizada por el juez de investigación preparatoria. existiendo. Sin embargo. el referido acuerdo deberá ser remitido al juez de la investigación preparatoria. el CPP de 2004 distingue dos momentos procesales para que se produzca la referida homologación: a) Si se firmó el referido acuerdo. Es lo que se conoce como la homologación durante la etapa de investigación. para el control de legalidad respectivo. Esta es la situación de aquel colaborador no imputado. quien en el plazo de cinco días. por la información brindada y corroborada. es decir. no existiendo aún un proceso penal en contra del colaborador. así como de aquel colaborador procesado. ha alcanzado a firmar el acuerdo de beneficios y colaboración. la homologación será efectuada por el juez penal que está llevando el juzgamiento. y es así porque esta es realizada por el juez de investigación preparatoria. el acuerdo de beneficios y colaboración se remitirá al juez de la investigación preparatoria. cuando el fiscal celebra con el colaborador el acuerdo de beneficios y colaboración. cuando el proceso penal seguido contra el colaborador está en la etapa de juicio oral.Procedimientos especiales XVI. mediante resolución inimpugnable. En ese sentido. La homologación durante la etapa de investigación Según el numeral 1 del artículo 477 del CPP de 2004. b) Si se firmó el acuerdo de beneficios y colaboración. Homologación judicial del acuerdo de colaboración eficaz En principio. este debe ser homologado. 1. está aún en la etapa de investigación. cuando el proceso por colaboración eficaz está referido a hechos que son materia de un proceso penal que se encuentra en la etapa de investigación o incluso si no existe investigación. cuya causa está aún en la etapa de investigación. conjuntamente con los actuados formados al efecto.

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y a la concesión de los beneficios[111]. En ese caso, la misma resolución ordenará devolver lo actuado al fiscal, obviamente, para las correcciones del caso. Recibida el acta original o la complementaria, según el caso, con los recaudos pertinentes, el juez de investigación preparatoria, dentro del décimo día, celebrará una audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondrá los motivos y fundamentos del mismo. Asimismo, en la referida audiencia, el juez, el fiscal, la defensa y el procurador público –en los delitos contra el Estado– podrán interrogar al solicitante, es decir, al colaborador. De dicha diligencia se levantará un acta donde constarán resumidamente sus incidencias. Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer día dictará, según el caso, auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobándolo. Ambas resoluciones son susceptibles de recurso de apelación, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior. Además, el agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso y constituido en actor civil, tendrá derecho a impugnar la sentencia aprobatoria. Finalmente, si el juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable o no es evidente su falta de eficacia, lo aprobará e impondrá las obligaciones que correspondan. La sentencia no podrá exceder los términos del acuerdo. Si el acuerdo aprobado consiste en la exención o remisión de la pena, así lo declarará, ordenando la inmediata libertad y la anulación de los antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminución de la pena, declarará la responsabilidad penal del colaborador y le impondrá la sanción que corresponda según los términos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes.

[111] Por ejemplo, al acordarse el otorgamiento de un beneficio de colaboración no establecido en la ley, o de uno que no se adecua a la situación jurídica del colaborador, o bien, beneficios inferiores o superiores al señalado en la norma procesal.

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Procedimientos especiales

2. La homologación durante la etapa de juicio oral
De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artículo 478 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboración eficaz se inicia estando el proceso penal en el juzgado penal y antes del inicio del juicio oral, el fiscal –previo los trámites de verificación correspondientes– remitirá el acta con sus recaudos al juez penal, que celebrará para dicho efecto una audiencia privada especial. El juzgado penal procederá, en lo pertinente, conforme a lo descrito en el punto anterior. La resolución que se pronuncie sobre la procedencia o improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelación, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior.

3. La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado
Tomando en cuenta el numeral 3 del artículo 478 del CPP de 2004, si la colaboración se inicia con posterioridad a la sentencia, el juez de la investigación preparatoria a solicitud del fiscal, previa celebración de una audiencia privada en los términos de los casos señalados anteriormente, podrá conceder la remisión de la pena, suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, conversión de pena privativa de libertad por multa, prestación de servicios o limitación de días libres, conforme a las equivalencias previstas en el artículo 52 del Código Penal. En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolución se indicarán las razones que motivaron su decisión. La resolución –auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria– que dicta el juez es susceptible de recurso de apelación, siendo también de conocimiento de la Sala Penal Superior.

XVII. Revocación de los beneficios por colaboración eficaz
Tomando en cuenta el artículo 480 del CPP de 2004, el fiscal provincial, con los recaudos indispensables acopiados en la indagación previa iniciada al respecto, podrá solicitar al juez que otorgó el beneficio premial su revocatoria. Es decir que, si a pesar de que en un inicio el fiscal consideró corroborada la información brindada por el colaborador, así como si ya homologado
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el acuerdo de beneficios y colaboración surgen nuevas evidencias que excluyen de responsabilidad penal a los sujetos incriminados con la información, tornándose en inveraz la información proporcionada por el colaborador, el fiscal puede recurrir al juez a fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha obtenido. En ese sentido, el juez correrá traslado de la solicitud por el término de cinco días, a aquellas personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboración, en especial al colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el requerimiento fiscal de revocatoria de los beneficios por colaboración eficaz, a fin que ejerza su derecho de defensa. Con su contestación o sin ella, se realizará la audiencia de revocación de beneficios con la asistencia obligatoria del fiscal, a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo de beneficios y colaboración. La inconcurrencia del colaborador beneficiado no impedirá la continuación de la citada audiencia, siendo el caso que se le nombrará un defensor de oficio, a fin de que no sufra indefensión. Escuchada la posición del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidirá inmediatamente, mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres días. Contra esta resolución procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior. Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocación de los beneficios de colaboración, y esta decisión haya quedado firme, se originará cualquiera de las siguientes situaciones: a) Cuando la revocatoria se refiere a la exención de pena se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la aplicación de las reglas del proceso penal común en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirán los actuados al fiscal provincial para que formule acusación y pida la pena que corresponda según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Aquí el CPP de 2004 establece la acusación directa en contra del colaborador no imputado que ha obtenido un acuerdo de beneficio y colaboración homologado, o de aquel que ha sido beneficiado con la colaboración eficaz, cuando su causa penal
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Procedimientos especiales

estaba en la etapa de investigación. La acusación directa opera por el hecho de que se le ha revocado al colaborador los beneficios de la colaboración eficaz, en concreto, la de exención de pena. Esta acusación directa se presenta ante el juez penal, quien llevará a cabo el juzgamiento de aquel colaborador que se le ha revocado el mencionado beneficio de colaboración eficaz. 2. El juez penal inmediatamente celebrará una audiencia pública con asistencia de las partes, para lo cual dictará el auto de enjuiciamiento correspondiente y correrá traslado a las partes por el plazo de cinco días, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinación de la sanción y de la reparación civil. Aquí se observa un cambio en las reglas del proceso penal común en torno a la etapa intermedia; es decir, según las reglas generales, una vez que el fiscal ha acusado, se les notifica a los demás sujetos procesales a fin de que planteen observaciones o pretensiones, para luego celebrarse una audiencia, y según fuese el caso, un auto de enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la revocatoria del beneficio de exención de pena por colaboración eficaz, luego de la acusación fiscal se celebra la audiencia y se dicta el auto de enjuiciamiento, que al ser notificado a los sujetos procesales, recién posibilita que estos, en el plazo de cinco días, formulen alegatos e introduzcan sus pretensiones, como es el caso del ofrecimiento de pruebas. 3. Resuelta la admisión de los medios de prueba se emitirá el auto de citación a juicio señalando día y hora para la audiencia. En ella se examinará al imputado y, de ser el caso, se actuarán las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinación de la pena y la reparación civil. Previos alegatos orales del fiscal, del Procurador Público y del abogado defensor, y concesión del uso de la palabra al acusado, se emitirá sentencia. Este es el desarrollo típico de la audiencia del juicio oral, donde se observan los alegatos iniciales, luego la etapa de actuación de pruebas, a continuación los alegatos finales, concluyendo con el dictado de la sentencia. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior. Como no señala plazo, entonces son de aplicación las reglas comunes de la apelación, debido a lo cual el plazo para apelar sentencias será de cinco días.
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b) Cuando la revocatoria se refiere a la disminución de la pena, una vez que queda firme la resolución se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la aplicación de las reglas comunes en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirán los actuados al fiscal provincial para que formule la pretensión de condena correspondiente, según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Es decir, aquel fiscal formulará acusación, modificando el extremo del quantum de la pena solicitada, que había sido acordado y ordenado judicialmente hasta un medio por debajo del mínimo legal, a consecuencia del beneficio de colaboración eficaz alcanzado y homologado, pero posteriormente revocado. 2. El juez penal, inmediatamente, celebrará una audiencia pública con asistencia de las partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco días formule sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes. 3. Resuelta la admisión de los medios de prueba, se llevará a cabo la audiencia, donde se examinará al imputado y, de ser el caso, se actuarán las pruebas admitidas. La sentencia se dictará previo alegato oral del fiscal y de la defensa, así como de la concesión del uso de la palabra al acusado. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelación, que será de conocimiento de la Sala Penal Superior. c) Cuando la revocatoria se refiere a la remisión de la pena, una vez que queda firme la resolución, el juez penal en la misma resolución que dispone la revocatoria ordenará que el imputado cumpla el extremo de la pena remitida. Aquí no hay juzgamiento que realizar, porque la remisión de la pena implica que el colaborador ya ha sido sentenciado y está purgando la pena, situación que se había eliminado con el acuerdo de colaboración eficaz que logró suscribir con el fiscal y posteriormente homologado por el juez, pero que, al ser revocado, tiene como consecuencia que el colaborador siga cumpliendo con su condena.

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d) Cuando la revocatoria se refiere a la suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, detención domiciliaria o comparecencia se regirá en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecución penal

XVIII. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo
Según el artículo 481 del CPP de 2004 si el acuerdo de colaboración y beneficios es denegado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en su contra. En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboración, así como la prueba documental, los informes o dictámenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrán su validez y podrán ser valoradas en otros procesos conforme a su propio mérito y a lo dispuesto en el artículo 158 del CPP de 2004, es decir, las reglas de la valoración judicial de las pruebas[112]. Igualmente, rige, en todo caso, lo establecido en el artículo 159 del texto adjetivo, que indica que el juez no podrá utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.

[112] Código Procesal Penal de 2004 “Artículo 158.- Valoración 1. En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la ciencia y las máximas de la experiencia, y expondrá los resultados obtenidos y los criterios adoptados. 2. En los supuestos de testigos de referencia, declaración de arrepentidos o colaboradores y situaciones análogas, solo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podrá imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria. 3. La prueba por indicios requiere: a) Que el indicio esté probado; b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia; c) Que cuando se trate de indicios contingentes, estos sean plurales, concordantes y convergentes, así como que no se presenten contraindicios consistentes”.

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primigeniamente. encausado o no en un proceso penal. 2. darse supuestos que justifican que el fiscal solicite al juez la revocatoria del referido acuerdo. Suscripción de un convenio preparatorio Medidas de aseguramiento Diligencias de corroboración de la información brindada por el colaborador Resultados negativos Resultados positivos 1.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIX. de beneficios y colaboración. así como. Absolución del traslado por parte de los sujetos procesales (5d) Audiencia Auto (apelable: 3d) 170 . pueden. Las declaraciones del colaborador se consideran inexistentes. El colaborador hará frente al proceso penal que se plantee en su contra tanto en lo referido a la imputación falsa que ha realizado en contra de una persona. pero las evidencias encontradas pueden ser valoradas en el proceso penal respectivo. se le han imputado. por los cargos delictivos que. posteriormente. A pesar de que ha quedado firme la sentencia aprobatoria. y que. Celebración del Acuerdo de Beneficios y Colaboración Homologación judicial Durante la etapa de investigación (juez de investiPosterior a la sentencia (Juez de investiDurante el juzgamiento gación preparatoria) gación preparatoria) La homologación judicial puede originar: Auto desaprobando el acuerdo (apelable) Sentencia aprobatoria (apelable) Las declaraciones del colaborador se consideran inexistentes. Esquema procedimental de la colaboración eficaz Reuniones celebradas entre el fiscal y el colaborador. es responsable de la comisión de ilícitos penales taxativamente señalados en la ley para el acogimiento de los beneficios de colaboración eficaz. presuntamente. aprobado. pero las evidencias encontradas pueden ser valoradas en el proceso penal respectivo.

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debemos. como se pretende. “Las contravenciones o faltas”. con exclusión del Ministerio Público. 173 . [113] Cfr. en primer lugar. JIMÉNEZ DE ASÚA. En: La Ley. analizar estas infracciones. Jiménez de Asúa acota que entre las faltas y los delitos propiamente dichos no hay diferencia cualitativa. las faltas.Capítulo 7 El proceso por faltas I. Por ende. tramitado ante los órganos de justicia de paz. y consiste en el esquema procedimental de carácter sumariado. y que se conocen como faltas o contravenciones. sino meramente cuantitativa[113]. Son faltas aquellos ilícitos penales que lesionan derechos personales. estas pueden ser delitos o faltas. que ventilan la presunta comisión de ilícitos penales de menor relevancia o gravedad. patrimoniales y sociales pero que por su escasa intensidad no alcanzan a constituir delitos. p. Buenos Aires. siendo el objeto de este proceso especial. 1949. Concepto El proceso por faltas es el último proceso penal especial regulado por el nuevo Código Procesal Penal. II. 959. Luis. Las faltas En atención a la gravedad de las infracciones penales.

deben ser tratadas distintamente en función a esa simple diferencia cuantitativa[114]. se podría definir a las faltas como actos u omisiones menores con contenido penal contrarios a Derecho que comprenden toda actividad que lesiona o amenaza con lesionar un bien jurídico siempre [114] Cfr.. por ello. [115] Cfr. Tomo II. 1261. 2002.. existen los procesos por delitos y los procesos por faltas. San Martín Castro señala que las faltas son simples injustos menores en relación con los delitos. lo único que podría decirse en cuanto a la distinción es que las contravenciones penales son una especie de conducta punible de menor gravedad que el delito. Temis. pues entre ambas figuras solo es posible encontrar diferencias de tipo cuantitativo.. sino también desde el de la pena imponible. p. pues sus elementos son exactamente iguales. VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. Así las cosas. todo lo afirmado en relación con el delito desde los planos formal y material es igualmente predicable con la contravención penal (. tomando en cuanto la gravedad de la infracción y de la pena señalada en la ley.)”[115]. no solo desde el punto de vista del injusto. Manual de Derecho Penal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal García Rada refiere que teniendo como base las dos grandes categorías que sanciona el Código Penal. pero comoquiera que las faltas tienen sanciones más leves. si se tiene en cuenta que todos los criterios cualitativos ensayados han demostrado su más absoluto fracaso. Siguiendo el criterio adoptado por la legislación penal española.. César. cit. Fernando. Bogotá. SAN MARTÍN CASTRO. Para Machuca Fuentes. Esto se funda en un criterio cuantitativo. Velásquez Velásquez indica acertadamente que: “(. Entre ambas no hay diferencias cualitativas. Ob. se sometan a un procedimiento rápido y sencillo.) la verdad es que no existe un criterio sólido para distinguir el delito de la contravención penal. 110. 174 . Parte General. las faltas encierran un concepto más amplio y no solo el de delitos veniales. y están referidas a vulneraciones de bienes jurídicos de menor intensidad. dependiendo del juicio que en torno a ello emita el respectivo legislador histórico. sino también a las contravenciones (que están constituidas por amenazas de daño a un bien jurídico tutelado) y a las desobediencias. Se justifica este proceso diciendo que existe conveniencia en que las infracciones de escasa relevancia social y sancionadas con penas leves. p.

la policía. que regula el procedimiento en caso de faltas en aquellos distritos judiciales donde aún no entra en vigencia el Código Procesal Penal. con el detenido. MACHUCA FUENTES. Sin embargo. e incluso foránea. p. Antecedentes El antecedente más cercano es la Ley Nº 27939. entiende que las faltas únicamente encuentran distingo. Tomo 173. comunicará de inmediato el hecho al juez de paz letrado. La declaración del imputado se tomará de inmediato. 112. 2008. Así pues. En la citada norma se dispone que los jueces de paz letrados investigarán y juzgarán en los procesos por faltas. con el respectivo parte de remisión. es decir. dictará el auto de apertura de instrucción. Gaceta Jurídica. al fiscal provincial correspondiente. De existir solo denuncia escrita u oral. “El proceso por faltas en el nuevo Código Procesal Penal”. por el quantum de la pena atribuible. sin perjuicio de su derecho a ser asistido por un abogado [116] Cfr. 175 . no ha sido este el criterio del legislador peruano quien solo ha mantenido en el Código Penal las faltas delictivas. se señala que el juez de paz letrado examinará lo actuado por la autoridad policial. respecto de los delitos. tan pronto aquel se constituya en la dependencia policial. a las que no legisló. con el afán de evitar la excesiva tipificación de conductas antijurídicas[116]. el criterio de distinción cuantitativo es el argumento que prevalece en la doctrina. En los casos de flagrancia que originen la detención del agente por presumirse la comisión de delito. Asimismo. En: Actualidad Jurídica. En suma. los delitos menores sin mayor gravedad.Procedimientos especiales que se encuentre contemplado en la ley y no esté tipificado como delito. será presentada por el agraviado o su representante ante la autoridad judicial. Si el hecho constituye delito. el juez correrá traslado de los actuados. Carlos. el grueso de la doctrina nacional. El juez desestimará de plano la denuncia cuando sea manifiesto que el hecho denunciado no constituye falta. dejando de lado las contravenciones y desobediencias. cualitativa. Lima. III. En caso contrario. dejando por sentado que. y pondrá al detenido a su disposición. esencial y ontológicamente no existe distinción alguna.

el juez especializado en lo penal señalará fecha para la vista de la causa dentro de los cinco días de recibidos los autos. señalando la pena y la reparación civil. Los abogados defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen convenientes. Además. siempre que sean de actuación inmediata. se menciona que las cuestiones previas. Por otro lado. la instrucción no podrá exceder de veinte días. bajo apercibimiento de ser conducido de grado o fuerza. el juez notificará al procesado para que comparezca en la fecha que señale. Cuando el procesado no reconozca su responsabilidad. En ambos casos. excepciones y cuestiones de competencia se podrán deducir hasta antes de pronunciarse la sentencia. el juez dicta de inmediato la sentencia que corresponda. 176 . Los autos serán elevados en el día al juez especializado en lo penal correspondiente. Si el procesado reconoce espontáneamente su responsabilidad y no se estima necesario la actuación de otras diligencias. recibidos los alegatos y sin más dilación será dictada la sentencia. o fueren necesarias otras diligencias. La sentencia es susceptible de apelación dentro del plazo de un día de efectuada la lectura de sentencia. el juez resolverá en el plazo improrrogable de tres días. En el mismo escrito se propondrán los medios de prueba que correspondan. quien podrá disponer su conducción de grado o fuerza. se recibirá su declaración dentro del tercer día de notificado por la autoridad judicial. el juez de paz letrado actuará la prueba ofrecida de inmediato. cuestiones prejudiciales.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal defensor. salvo causas de fuerza mayor. salvo prórroga excepcional hasta de diez días adicionales. La actuación probatoria se llevará a cabo en audiencia. En ella se escuchará al agraviado y al procesado. Recibida la apelación. Realizada la vista de la causa. Los medios de defensa citados en el párrafo anterior se resolverán en la sentencia. la audiencia se realizará en un solo acto y sin interrupción alguna. Al término de estos plazos se citará para audiencia de lectura de sentencia. En los casos que el imputado no se encuentre detenido. La audiencia se realizará en un solo acto. En el caso que en el proceso sean necesarias la realización de otras diligencias. sin perjuicio del informe oral que puedan realizar en la vista de la causa.

Procedimientos especiales Finalmente. constituyéndose en querellante particular. por ejemplo). conocerán de este proceso los jueces de paz. el Código Procesal Penal de Uruguay permite la intervención del fiscal en el juicio. 177 . Sin embargo. El Código Procesal Penal de Chile. el cuerpo y la salud. VI. Igualmente. en los lugares donde no exista juez de paz letrado. hasta antes de dictada la resolución de segunda instancia. la citada norma indica que en cualquier estado de la causa. permite la activa participación del fiscal en el proceso por faltas. Por otro lado. en forma excepcional. Así. En materia de recursos impugnatorios. Normativa aplicable En el CPP de 2004 el proceso por faltas está previsto en los artículos 482 al 487. con lo que se dará por fenecido el proceso V. el agraviado puede desistirse o transigir. el recurso de apelación contra las sentencias es de conocimiento del juez penal. las respectivas cortes superiores fijarán anualmente los juzgados de paz que pueden conocer de los procesos por faltas. la persona ofendida por una falta puede denunciar su comisión ante la Policía o dirigirse directamente al juez comunicando el hecho. para ello. situación que no ocurre en la legislación comparada. en España. VII. la Ley de Enjuiciamiento Criminal permite la intervención del fiscal en los procedimientos donde la acción se inicie de oficio (faltas contra la vida. al ocuparse de las faltas como proceso simplificado. Iniciación Tomando en cuenta el artículo 483 del CPP de 2004. Competencia Según el artículo 482 del CPP de 2004 los jueces de paz letrados conocerán de los procesos por faltas. no se permite la participación del Ministerio Público en el proceso de faltas.

Si se produce. Recibido el informe policial. el juez dictará el auto de citación a juicio siempre que los hechos constituyan falta. Contra esta resolución procede recurso de apelación ante el juez penal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal En este último supuesto. la acción penal no haya prescrito y existan fundamentos razonables de su perpetración y de la vinculación del imputado en su comisión. VIII. así como sí lo están los demás órganos de prueba pertinentes a la causa o. El auto de citación a juicio puede acordar la celebración inmediata de la audiencia. dando por concluida las actuaciones. por el contrario. 178 . convocándose al imputado. apenas recibido el informe policial. Cuando se encontrare presente el agraviado. se homologará la conciliación o el acuerdo. Audiencia Según el artículo 484 del CPP de 2004 la audiencia se instalará con la presencia del imputado y su defensor. De no ser posible la celebración inmediata de la audiencia. Acto seguido el juez efectuará una breve relación de los cargos que aparecen del informe policial o de la querella. Las partes también podrán asistir acompañados de los medios probatorios que pretendan hacer valer. siempre que estime indispensable una indagación previa al enjuiciamiento. con la concurrencia del querellante y su defensor. si el juez considera que el hecho constituye falta y la acción penal no ha prescrito. salvo que en el lugar del juicio no existan abogados o estos resulten manifiestamente insuficientes. En caso contrario dictará auto archivando las actuaciones. También podrá celebrarse inmediatamente el juicio si el imputado ha reconocido haber cometido la falta que se le atribuye. al agraviado y a los testigos que corresponda. y de ser el caso. en el auto se fijará la fecha más próxima de instalación del juicio. Si el imputado no tiene abogado se le nombrará uno de oficio. siempre que estén presentes el imputado y el agraviado. el juez instará una posible conciliación y la celebración de un acuerdo de reparación de ser el caso. remitirá la denuncia y sus recaudos a la policía para que realice las investigaciones correspondientes. no ha de resultar imprescindible su convocatoria.

Cuando el imputado no se presente voluntariamente a la audiencia. Por otro lado. X.Procedimientos especiales De no ser posible una conciliación o la celebración de un acuerdo. Si lo hace. de oficio o a pedido de parte. el juez dictará sentencia en ese acto o dentro del tercero día de su culminación sin más dilación. Solo podrá suspenderse por un plazo no mayor de tres días. Recurso de apelación Según el artículo 486 del CPP de 2004 contra la sentencia procede recurso de apelación. aun a falta del testigo o perito requerido. el imputado no admite los cargos. IX. de inmediato se le interrogará. Recibida la apelación. el juez dará por concluido el debate y dictará inmediatamente la sentencia correspondiente. Transcurrido el plazo. Medidas de coerción Tomando en cuenta el artículo 485 del CPP de 2004 el juez solo podrá dictar mandato de comparecencia sin restricciones contra el imputado. la cual se celebrará inmediatamente. siguiendo las reglas ordinarias. adecuadas a la brevedad y simpleza del proceso por faltas. se recibirán las pruebas admitidas y las que han presentado las partes. La sentencia puede pronunciarse verbalmente y su protocolización por escrito se realizará en el plazo de dos días. podrá hacérsele comparecer por medio de la fuerza pública. cuando resulte imprescindible la actuación de algún medio probatorio. y si fuera necesario se ordenará la prisión preventiva hasta que se realice y culmine la audiencia. se preguntará al imputado si admite su culpabilidad. Escuchados los alegatos orales. los autos serán elevados en el día al juez penal. el juicio deberá proseguir conforme a las reglas generales. En ese sentido. y no fueran necesarios otros actos de prueba. si es que el recurrente no 179 . el juez penal resolverá en el plazo improrrogable de diez días. seguidamente. La audiencia constará de una sola sesión. por el solo mérito de lo actuado. luego se hará lo propio con la persona ofendida si está presente y.

Esquema procedimental de las faltas Policía Comunicación de la presunta comisión de una falta Juez Paz Paz letrado Investigación e informe policial Auto de citación a juicio Audiencia Sentencia Apelación Sentencia de vista emitida por el juzgado penal 180 . XII. en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal expresa la necesidad de una concreta actuación probatoria. los abogados defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen. Su ejecución corresponderá al juez que dictó la sentencia de primera instancia. Contra la sentencia del juez penal no procede recurso alguno. en cuyo caso se procederá conforme a las reglas comunes. Asimismo. Desistimiento o transacción Tomando en cuenta el artículo 487 del CPP. el agraviado o querellante puede desistirse o transigir. sin perjuicio del informe oral que puedan realizar en la vista de la causa. XI. la que se designará dentro de los veinte días de recibos los autos. con lo que se dará por fenecido el proceso. en cualquier estado de la causa.

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Antecedentes 1. trece de noviembre de dos mil nueve Los Jueces Supremos de lo Penal. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. 183 . y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. del 5 de agosto de 2009. de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. con la autorización del Presidente del Poder Judicial. LOPJ–.Anexo Acuerdo Plenario Nº 5-2009/CJ-116 Fundamento : Artículo 116 TUO LOPJ Asunto : Proceso de terminación anticipada: Aspectos esenciales Lima. al amparo de lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial –en adelante. reunidos en Pleno Jurisdiccional. mediante Resolución Administrativa número 221-2009-P-PJ. con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales. acordaron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas con los señores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el ámbito de las materias que debían abordarse, luego de una previa revisión de los asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoración de las preocupaciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretaría Técnica, luego de los debates correspondientes, se estableció el día de la fecha para la realización del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolución Administrativa número 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se definieron los temas, de Derecho Penal y Procesal Penal, que integrarían el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se designó a los señores Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusión de cada punto sometido a deliberación y de elaborar el proyecto de decisión. Además, se estableció que el Juez Supremo designado sería el ponente del tema respectivo en la sesión plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente. 3. En el presente caso, el Pleno decidió tomar como referencia las distintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre diversos aspectos del proceso especial de terminación anticipada. En concreto, sobre su viabilidad en la etapa intermedia del proceso común u ordinario, la posibilidad de emitir sentencia absolutoria a pesar de existir un acuerdo entre las partes, los criterios para determinar la aplicación del beneficio de rebaja de un sexto sobre la pena, los alcances de la aplicación de la atenuación excepcional por confesión sincera, y la procedencia y alcances, en su caso, de la apelación del auto que desaprueba el acuerdo de terminación anticipada y de la sentencia anticipada. 4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones preparatorias se determinó que en la sesión plenaria se procedería conforme a lo dispuesto en el artículo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atención a la complejidad y singulares características del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusión, se decidió redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurídicos correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvió decretar su carácter de precedente vinculante, en concordancia con la función de unificación
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Procedimientos especiales

jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza y máxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. 5. La deliberación y votación se realizó el día de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votación efectuada, por unanimidad, se emitió el presente Acuerdo Plenario. Se ratificó como ponente al señor Neyra Flores, quien, con la intervención del señor San Martín Castro, expresa el parecer del Pleno.

II. Fundamentos jurídicos § 1. Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada
6. La terminación anticipada es un proceso penal especial y, además, una forma de simplificación procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es, además, uno de los exponentes de la justicia penal negociada. Su regulación, en sus aspectos esenciales, está suficientemente desarrollada en el Libro V, Sección V, artículos 468/471, del Nuevo Código Procesal Penal –en adelante, NCPP–. Frente al proceso común del NCPP y el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las pautas del antiguo Código de Procedimientos Penales –en adelante, ACPP–, se erige en un proceso penal autónomo, no es una mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquel. Por tanto, la regla hermenéutica que es del caso utilizar será aquella que establece la aplicación supletoria del proceso común u ordinario siempre que exista un vacío normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de integración jurídica no vulnere los principios que sustentan el proceso de terminación anticipada o las disposiciones y su estructura procesal.

§ 2. El tratamiento legal del proceso de terminación anticipada en el NCPP
7. El proceso de terminación anticipada importa la aceptación de responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso penal y la posibilidad de negociación acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparación civil y las consecuencias accesorias. Así fluye de lo dispuesto en el artículo 468. 4 y 5 NCPP. Al haberse regulado para todo tipo de delitos –ámbito de aplicación general– y sometido sus reglas a una pauta unitaria, es obvio que, por razones de coherencia normativa y de primacía de la ley posterior que reemplaza un instituto legal determinado, las
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Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes número 26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros –Ley número 28008–, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales específicas vinculadas a las primeras y al modo como se han regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos finales del artículo 20. 8. El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas o fases, que van desde la calificación de la solicitud de terminación anticipada –sin que para ello o para la continuación del referido proceso corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaración al imputado– [fase inicial], hasta la realización de la audiencia respectiva [fase principal] y la consecuente emisión de la decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada [fase decisoria]. Es claro, por lo demás, que la audiencia preparatoria es privada, cuya justificación estriba en que es consecuencia del carácter de publicidad relativa de la investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva del imputado, uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien apunta a que su caso no se ventile públicamente. Es condición de la realización de la citada audiencia que la solicitud de terminación anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y procedencia. Además, el juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar –es, precisamente, el segundo paso de la audiencia, inmediatamente después de la presentación de los cargos por la fiscalía–. El consentimiento del imputado, visto el carácter dispositivo de la pretensión o los efectos que entraña, ha de ser libre, voluntario –sin presiones o amenazas–, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor y con pleno conocimiento de lo que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez que acepta el acuerdo. 9. Si es que las partes arriban a un acuerdo –que tiene como presupuesto la afirmación de la responsabilidad penal del imputado y, como condición, la precisión de las consecuencias jurídico-penales y civiles correspondientes, en perfecta armonía con el principio de legalidad–, corresponde al juez en ejercicio de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los pertinentes controles acerca de la legalidad del acuerdo y de la razonabilidad de la pena. 10. El control de legalidad del acuerdo se expresa en tres planos diferentes:
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Es claro. lo que en cierta medida no es posible en el proceso de terminación anticipada. 11. El control de la razonabilidad de la pena está centrado en el examen del quantum de la pena y de la reparación civil objeto del acuerdo. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. en atención a los mecanismos reconocidos para su conformación sobre la base del consenso procesal. 12. a su correspondencia con los parámetros. por exceso o por defecto. Ello implica que las actuaciones o diligencias de la investigación permitan concluir que existe base suficiente –probabilidad delictiva– (i) de la comisión de los hechos imputados y de su vinculación con el imputado. que el juez debe desaprobar el acuerdo si advierte la inexistencia de los hechos. Por consiguiente. se lesione la finalidad de la pena o se afecte indebidamente los derechos e intereses legítimos de la víctima.Procedimientos especiales A. B. atento a lo expuesto. rechazado el acuerdo. la atipicidad de la conducta atribuida u otra situación similar. solo podrá rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipula una pena o una reparación civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se lesione ostensiblemente el principio preventivo. El ámbito de la legalidad de la pena y. que fluyen del tipo legal aplicado y de las circunstancias modificativas de la responsabilidad –esto es. en su caso. y (ii) que están presentes todos los presupuestos de la punibilidad y de la perseguibilidad. El juez ha de realizar una valoración que evite que se vulnere. el principio de proporcionalidad. También el juicio de legalidad alcanza al respeto de los ámbitos legalmente definidos de la reparación civil –siendo del caso resaltar que en este extremo prima por completo la disposición sobre el objeto civil– y de las consecuencias accesorias. mínimo y máximo. En este último el juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el in dubio pro reo para absolver al imputado. El análisis que corresponde al juez penal para homologar el acuerdo que le presentan las partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoración y examen jurídico-penal que hace el juez en el proceso común luego del juicio oral. los cargos se diluciden en el proceso 187 . lo que se denomina “pena básica”–. Lo correcto en estos casos es que. con relación a los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible. C. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico-penal.

sean agravantes y/o atenuantes–. corresponde realizar al juez. Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada 13.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal común. tasada–. una vez definida. es que ha de operar la reducción en una sexta parte –es una pauta de disminución fija y automática. como al establecimiento de la pena concreta o final –que es el resultado de la aplicación de los factores de individualización estipulados en los artículos 45 y 46 del Código Penal. por tanto. bajo las pautas señaladas líneas arriba –juicios de legalidad y razonabilidad de la pena–. El artículo 471 del NCPP estipula una reducción adicional acumulable de la pena de una sexta parte. 188 . El acuerdo podrá consignarla. es decir. la aplicación del beneficio de una reducción de una sexta parte se refiere a la pena concreta o final. a efecto de que el juez pueda definir con seguridad y acierto la realidad del beneficio premial y su exacta dimensión. La determinación de la pena debe respetar los ámbitos legales referidos tanto a la configuración de la pena básica –definida como la configuración del marco penal establecido por el tipo legal y las diferentes normas que contienen las circunstancias modificativas de la responsabilidad genérica. Sobre esta. siempre dentro del marco penal fijado por la pena básica y a partir de criterios referidos al grado de injusto y el grado de culpabilidad–. Cabe puntualizar que la última frase del citado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestión es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. cuyo examen. que se busque una absolución o una decisión que resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurídica del acuerdo objeto de control jurisdiccional. del resultado final como consecuencia del beneficio aludido. en atención al ámbito del control jurisdiccional del acuerdo. en tanto permite disminuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal (artículo 161 del NCPP). Esta última es una circunstancia modificativa de la responsabilidad de carácter genérico y excepcional. Es un contrasentido. pero en todo caso siempre diferenciándola de la pena concreta y final. § 3. 14. Ahora bien. de ahí que es lógica la disposición procesal que la diferencia del beneficio por el acogimiento a la terminación anticipada y. que lo que hace es redefinir el marco penal correspondiente. no encuentra obstáculo a su acumulación. El acuerdo deberá determinar la pena concreta o final consensuada.

189 . No cabe duda de la pertinencia de la aplicación de la regla general del artículo 416. los que causen gravamen irreparable –literal e)–. causa un gravamen irreparable porque cancela la vía consensuada y evita la aplicación del beneficio premial. El artículo 468. 16. pues está diseñado para cada situación específica. lo que es propio del principio de singularidad. La admisión de un recurso está condicionada a que perjudique el derecho o interés legítimo de la parte procesal concernida o impugnante. así como infringiría el debido proceso en el ámbito del derecho al recurso –pluralidad de la instancia– respecto de las decisiones que causan estado. aprobatoria del acuerdo. cada recurso tiene su propia regulación. pues la desaprobación del acuerdo tiene como efecto la culminación del proceso de terminación anticipada y. por lo demás. es de tener en consideración la regla general establecida por el artículo 416. como consecuencia del principio dispositivo –eje esencial del sistema de recursos en toda clase de procesos jurisdiccionales–. en su caso. respecto de estos últimos. Esta norma no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo. Uno de los principios que regulan el régimen jurídico de los recursos es el de taxatividad. Esta. Integra el presupuesto procesal objetivo del recurso. además.Procedimientos especiales § 4. que estipula que la admisión de todo recurso está condicionada a que se encuentre taxativa o expresamente previsto en la ley. que debe provenir de la parte resolutiva de la resolución judicial.1 NCPP. debe demostrar argumentalmente el perjuicio o agravio sufrido por la resolución que impugna y el recurso ha de presentarse como el remedio capaz de excluir el perjuicio invocado.1. Entender que no es así. En este sentido. puede ser apelada por los demás sujetos procesales –se entiende fuera del fiscal y del imputado.7 NCPP prescribe que la sentencia anticipada. que determina como objeto impugnable en apelación los autos que ponga fin al procedimiento o a la instancia –literal b)– o. en cuya virtud no se admite un recurso cuando corresponde otro. El gravamen o agravio integra el presupuesto procesal de carácter subjetivo del recurso. la sentencia anticipada respete los límites del acuerdo–. en tanto en cuanto. vulneraría el derecho a la tutela jurisdiccional en la medida que uno de los elementos que integra su contenido constitucionalmente protegido es el acceso a los recursos legalmente previstos. Recursos en el proceso especial de terminación anticipada 15.b) y e) NCPP. Sin embargo.

bajo el entendido de que este último expresa un criterio de oportunidad procesal.1. Además. Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común 17. Dentro de la estructura del proceso común. basado en el principio estructural de contradicción y no en el de consenso que informa al primero–. instar la aplicación. en clave material. no existe en la terminación anticipada. El primero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la celeridad procesal. a mayor abundamiento. acto de postulación que. mientras que la segunda tiene como elemento nuclear el principio de contradicción y el cuestionamiento –en la medida de lo posible y como alternativa más fuerte de la potestad de control de la legalidad de que está investido el órgano jurisdiccional– de la pretensión punitiva del Ministerio Público. el proceso de terminación anticipada se insta después de expedida la Disposición de Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria y hasta antes de formularse la acusación fiscal (artículo 468. entonces.e) NCPP autoriza a las partes procesales. la etapa intermedia es imprescindible. muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la acusación. de un criterio de oportunidad. Una de las funciones más importantes que debe cumplir es el control de los resultados de la investigación preparatoria. El artículo 350. la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reacción punitiva propia del sistema de sanciones del Código Penal. es aquel que busca. como tal. Se discute si esta norma permitiría que en sede de etapa intermedia se instaure el proceso de terminación anticipada. y. solo 190 . el procedimiento principal. distintas del fiscal. 18. El proceso de terminación anticipada no guarda correspondencia con el proceso común. según nuestras normas procesales. entendido en sentido amplio. si fuere el caso. Ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso especial de terminación anticipada y la etapa intermedia del proceso común. El objeto del principio de oportunidad.1 NCPP) y la audiencia especial y privada está sometida a determinadas pautas y ritos. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciación y con una estructura singular –etapas propias y actuaciones singulares no equiparables con el proceso común.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal § 5. para lo cual ha de examinar el mérito de la acusación fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral.

alcances y metodología de la audiencia preliminar de control de la acusación. sistemáticamente. están sometidos a un procedimiento determinado. pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del fiscal y el defensor del acusado. la incorporación del proceso de terminación anticipada en la etapa intermedia del proceso común no solo desnaturaliza su regulación propia y naturaleza jurídica. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podrían oponer a la realización de esta audiencia.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad. el artículo 471 NCPP por no cumplir su finalidad político criminal. unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar. en sus propios términos. Los mecanismos alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminación anticipada. Si se incoa en sede de etapa intermedia no podría aplicarse. La confusión se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artículo 230 del Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica. 19.1. es de acotar que cuando el citado artículo 350. que denomina a este dispositivo “criterios de oportunidad”. sería imposible desarrollar la audiencia de terminación anticipada. mientras que la audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. pues como señala el artículo 468. La audiencia preliminar de control de la acusación no está diseñada para concretar la terminación anticipada del proceso. son los supuestos previstos en el mencionado artículo 2 del NCPP.Procedimientos especiales puede estar destinada a la aplicación de los supuestos o “criterios” contemplados en el artículo 2 NCPP.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud 191 . Desde la perspectiva de los demás sujetos procesales también se producen inconvenientes. como se observa de su tenor. por su propia especificidad y singularidad. que no tiene las características. 20. solo remite al artículo 2 NCPP. con serio desmedro del principio de aceleramiento procesal. conformidad procesal y colaboración eficaz). precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de reducción de la pena de una sexta parte. tal referencia. Su aceptación obligaría a fijar otra audiencia. los cuales. sino que tergiversa otro eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la función de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento. A mayor abundamiento. En caso de que no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra varios encausados. Por otro lado.

NEYRA FLORES. sin perjuicio de la excepción que estipula el segundo párrafo del artículo 22 de la LOPJ. desarrollada en el artículo IX del Título Preliminar NCPP. por unanimidad. no será posible. quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y. y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El Peruano. BIAGGI GÓMEZ. las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. ZEVALLOS SOTO 192 . Empero. 21. 25. Hágase saber. reunidas en Pleno Jurisdiccional. comprendido a su vez en la garantía de defensa procesal reconocida en el artículo 139. 24. PRÍNCIPE TRUJILLO. III. al aplicar la terminación anticipada en la etapa intermedia tal trámite. SS. LECAROS CORNEJO. VALDEZ ROCA. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales. En atención a lo expuesto. indispensable. MOLINA ORDÓÑEZ. los criterios expuestos en los fundamentos jurídicos 7 al 21. BARRIENTOS PEÑA. aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artículo 116 del estatuto orgánico.1 del Título Preliminar NCPP. en su caso. Decisión 22. El indicado principio y la garantía procesal aludida integran el programa procesal penal de la Constitución. CALDERÓN CASTILLO.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal del imputado será puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días. De lo expuesto en los párrafos anteriores se colige que la incorporación pretoriana de la terminación anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradicción procesal. ACORDARON: 23. formular sus pretensiones. PRADO SALDARRIAGA. GONZALES CAMPOS. BARRIOS ALVARADO. ausente de base legislativa y sustento jurídico procesal. SAN MARTÍN CASTRO. RODRÍGUEZ TINEO. ESTABLECER como doctrina legal.14 de la Constitución. reconocido en el artículo I. BARANDIARÁN DEMPWOLF. que podrían afectarse seriamente si se permite tan insólito proceder.

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. El proceso inmediato y su relación con el proceso de terminación anticipada .................................................................... VII...... II....... 2............................................................................. IV............................................Procedimientos especiales ÍNDICE GENERAL CAPÍTULO 1 Proceso inmediato Concepto ............................................................................................................ Supuestos de procedencia del proceso inmediato ....................................... El caso especial de pluralidad de imputados .... La titularidad del Ministerio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato ........ Naturaleza jurídica ............................... 1................ V......... 3.................................. Función pública ... Trámite y resolución judicial ......................................... Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato ............................................................... Normativa aplicable en el proceso inmediato ..... El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva ........................ Esquema procedimental del proceso inmediato . Normativa aplicable . III.. El imputado ha confesado la comisión del delito .. 1................................................ II...................... 3............................................................ Excurso: la acusación directa ..................... La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción .................... IV........................................................................ VIII.... VI.............................. IX......................................... CAPÍTULO 2 I...... III. 11 12 13 13 14 20 25 26 27 27 27 28 32 34 35 39 Los procesos por razón de la función pública I........................... 43 43 44 44 44 49 203 ........ X......... El requerimiento del fiscal ....................................... 2...... 1........... Concepto ............................................. La Administración Pública ............................................................. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes ............ Clasificación ................................................................................ 2............................................................................................... Fundamento: la función pública ..........

.........................................Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal V........................................................... 2............ 2........................................................................... 3....................... 107 II................................ Antejuicio político ................................................... El proceso penal seguido después del antejuicio político............................................ 1...................................................... El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios... V.... Concepto ................... Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios .................................................................... 2.... Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos...... Diferencias entre denuncia y querella .......... IV........................ Las medidas de seguridad ....... VII............. 1............... 2...................... VI....................... 4...... Concepto .............................................. 3.. Esquema procedimental del proceso de seguridad ............. Reglas procesales........... 3............... Esquema procedimental.. Medida de coerción aplicable a un inimputable ........ Acumulación procesal ............................................ La inmunidad ........ Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios ................................... VII. 1.............. Las clases de medidas de seguridad .......................... Transformación al proceso común .. CAPÍTULO 3 53 53 64 66 66 67 68 68 74 75 76 76 77 El proceso de seguridad I..................................................... Concepto de medidas de seguridad ............................................ Principios para la aplicación de las medidas de seguridad .......... Reglas especiales del proceso de seguridad.......................................................................................................... Instauración del proceso de seguridad ....... 108 204 ............. III........................... Esquema procedimental ................ CAPÍTULO 4 81 81 81 90 96 99 99 100 101 102 103 El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal I.. 5..... Esquema procedimental ...................... Conversión de proceso común al proceso especial .. VIII.. II.... 1..................................... Normativa aplicable al proceso de seguridad ...................................................... VI........................................................

.... XIII..................... Investigación preliminar ..................... 117 118 119 119 121 121 122 122 123 123 124 124 126 127 129 130 205 ... Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada ............ Control de admisibilidad de la querella ............. Muerte o incapacidad del querellante .................................... IV. XI........................... 1............................. Interposición de la querella ........................................................................ V... II...... VIII.................................................. La solicitud de inicio de la terminación anticipada ............................................................................. V........................................... La declaración inexistente en la terminación anticipada ........................ IX.............. Medidas de coerción personal ................................ VIII...... La audiencia de terminación anticipada ............ XI.................................................................................................... Recursos impugnatorios .............. IV.... VII..................................................................................... VII................................ Sujetos legitimados para solicitar la terminación anticipada ....... La sentencia de terminación anticipada ........................ Concepto ............................................... IX.......................................................... XIII... Auto de citación a juicio y audiencia .................................................................Procedimientos especiales III............... XII.................................. X........... VI... VI......................... Naturaleza jurídica ................................. Plea bargaining ...... Patteggiamento ... Normativa aplicable al proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal ..... III.................................................................................................. 3............................................... Preacuerdos y negociaciones .................................... CAPÍTULO 5 108 109 110 110 111 112 112 113 113 113 114 La terminación anticipada del proceso I..................................... Normativa aplicable ......... X.............. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada ............................................................ Abandono y desistimiento .......... Esquema procedimental del proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal............................ Antecedentes jurídicos .. XII............................... Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados ................. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada ........................................................ 2....... Publicación o lectura de la sentencia .......................

..................... XV..................... Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusacion fiscal ......................... El colaborador.. Normativa aplicable ............. 1. 3. 1.. La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado.......................................... 135 135 138 139 139 139 140 144 144 152 153 153 156 156 157 158 159 160 163 163 165 165 165 206 ... Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios ........ XIV........................ XII....... XVI..... La homologación durante la etapa de juicio oral .. Las medidas de aseguramiento personal como instrumento para garantizar el éxito de las averiguaciones de la información proporcionada por el colaborador .........................................Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIV................................................................. 130 XV...... V............................... Procedencia del acuerdo de beneficios en concurso de delitos ................. X.. Figuras afines al colaborador ........ Delitos materia del proceso de colaboración eficaz ..................... VIII................. 3..... III.............. 2........................... El acuerdo de beneficios .......... Antecedentes ........................... Homologación judicial del acuerdo de colaboracion eficaz .......................... 132 CAPÍTULO 6 El proceso por colaboración eficaz Concepto .............................. VI.... Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz ......................................... II................................................................................................................ XIII....... La homologación durante la etapa de investigación ........... IV.... VII......................... El colaborador y el acuerdo de beneficios ................................ Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador ... I........................................................ El acta de colaboracion eficaz ........ Revocación de los beneficios por colaboración eficaz ................................................... XVII................................................................................... Requisitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador ............................................................................................................. El convenio preparatorio ......... Objetivo: lucha contra el crimen organizado .... Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador ........................................... XI............................................... 2....................................................... Esquema procedimental de la terminación anticipada ........................................... IX.....

...................................... Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común .. VI..................... Iniciación ................. XII................................ El tratamiento legal del proceso de terminación anticipada en el NCPP..... Audiencia......................................................................... Recurso de apelación ......................Procedimientos especiales XVIII......... VII....................................................... Decisión .......................................................... Las faltas ........................................................................................................... Competencia ..... IX.................................................................. V....................................................... Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada ....................................................................................................................... 169 XIX....................... Concepto ............................ Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo ....................................... § 5.... VIII.......................... Antecedentes ............................. Medidas de coerción ........................................... Esquema procedimental de las faltas ................................................................................. 183 185 185 185 188 189 190 192 Bibliografía .................................... II............................................... Recursos en el proceso especial de terminación anticipada ........ Fundamentos jurídicos .......... Esquema procidemental de la colaboración eficaz ............................................................ ANEXO 173 173 175 177 177 177 178 179 179 180 180 Acuerdo Plenario Nº 5-2009/Cj-116 I....................................... § 3.. III......................................... 170 CAPÍTULO 7 El proceso por faltas I.................................... § 4...................................................................... 195 207 .................... X.................... § 1........................ § 2........... Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada .... III................ Desistimiento o transacción ...... XI... Normativa aplicable ....................... Antecedentes .............................................................................. II.............

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