Learning Curves

  August 2008

ADBʹs Poverty Reduction  Technical Assistance Trust Funds

Two poverty reduction technical assistance trust funds were established in 2001 and 2002 to  help ADB serve 600 million of the worldʹs poor. In 2008, an independent evaluation rated  these funds a success.  The closure of the two funds on 31 December 2007 opens a gap in support to poverty  reduction initiatives—it may need to be filled. For instance, ADBʹs Strategy 2020 envisions an  increasing role for the private sector, yet public‐private partnerships for poverty reduction  are now underutilized—a strategy to enhance them may need to be worked out.
Development Bankʹs Poverty Reduction Technical  Assistance Trust Funds: PRF and NPRS 1  as they are  The Asia and Pacific region is home to 61% of the  closely linked and full commitment was achieved in  worldʹs population. Despite remarkable sustained  2005. The study assessed the funds against their  economic growth since the 1990s, the region still has  objectives; gauged the  contributions and the links to the  600 million poor. There seems to be two Asia and  achievement of ADBʹs strategic objectives; looked for  Pacific regions: one benefiting from globalization and  positive outcomes; evaluated performance with country  technological progress; the other comprising  case studies (in the Lao Peopleʹs Democratic Republic,  underdeveloped and fragile economies. In some parts,  Republic of the Marshall Islands, Nepal, and Peopleʹs  high rates of population growth are deepening poverty.  Republic of China); and drew lessons to make  In 1999, the Asian Development Bank (ADB) made  recommendations.  poverty reduction its overarching goal. The Poverty  The study employed deductive and inductive  Reduction Strategy drawn up that year rested on three  approaches, following the Guidelines for the  pillars—pro‐poor sustainable economic growth,  Preparation of Country Assistance Program Evaluation  inclusive social development, and good governance.  Reports. A desk study was made of all 106 technical  The Cooperation Fund in Support of the  assistance projects (approved from 2002—2007) financed  Formulation and Implementation of National Poverty  under the PRF, and of all 19 technical assistance projects  Reduction Strategies (NPRS) was launched in 2001 on  (approved from 2001—2005) financed under the NPRS,  behalf of the Ministry for Development Cooperation  to estimate their level of contribution to the achievement  of the Netherlands. The Poverty Reduction  of objectives at the design and completion stages. The  Cooperation Fund (PRF) was set up in 2002 on behalf  outcomes of both programs were also assessed from all  of the Department for International Development of  completed technical assistance projects with completion  the United Kingdom. (Two other related funds are still  reports. The studyʹs coverage was considered  ongoing: the Poverty and Environment Fund was  representative of the support offered by the two funds.  created in 2003 with backing from the Ministry of  At the strategic level, the relationship and links to ADBʹs  Foreign Affairs of Norway and the Swedish  goal for poverty reduction, as set out in the Enhanced  International Development Cooperation Agency; and  Poverty Reduction Strategy and the Long‐Term  the People’s Republic of China Poverty Reduction and  Strategic Framework, were analyzed.  Regional Cooperation Fund started in 2005.)  Summary of Findings  In 2007, the Operations Evaluation Department  conducted a Special Evaluation Study on the Asian  The main lessons derived from the study were: (i)  Background 
Operations Evaluation Department Asian Development Bank 6 ADB Avenue, Mandaluyong City, 1550 Metro Manila, Philippines Tel +63 2 632 4444; Fax +63 2 636 2444; evaluation@adb.org; www.adb.org/evaluation/

adequate analysis during design and consultations with  executing and implementing agencies on the planned  outcomes and the way these can be achieved are  essential; (ii) ownership of technical assistance projects  by country and other relevant partners is a significant  determinant of success; (iii) most technical assistance  projects with nongovernment organization involvement  show strong outcomes, suggesting that these  organizations can take on stronger roles in poverty  reduction efforts; (iv) full delegation of project design  and management to ADB by the donors was a major  positive factor; (v) ADB must provide clearer, user‐ friendly operational guidance to executing agencies;  and (vi) flexibility is needed in project implementation  to deal with conditions that are beyond the control of  the project management.  The study identified the following main issues: (i)  the two technical assistance trust funds have made a  significant contribution to policy and strategy  development for poverty reduction, and their closure  will leave a significant gap in ADBʹs assistance to  poverty reduction initiatives; (ii) ADBʹs complex  procedures, especially its financial arrangements, tend  to delay implementation; (iii) public‐private  partnerships in support of economic growth and social  development are underused; and (iv) ADBʹs primary  focus on loan activities limits the institutional incentives  for ADB staff to work on technical assistance projects.  The main conclusions of the study were: (i) the  technical assistance projects evaluated in the country  case studies were successful; (ii) the two technical  assistance trust fund  programs  Efficiency that Leads to Sustainability     showed  (TA 4760‐NEP)  positive    Effective Collaboration with Local Government   outcomes,  and Community (TA 4142‐PRC)  with a    Complex Financial Arrangements May Hamper  majority of  Implementation and Limit Impact the  (TA 4353‐NEP) technical  assistance projects  demonstrating highly  positive outcomes, particularly in policy and strategy  formulation, improvement of monitoring and  evaluation capacity, mainstreaming of gender into  evaluation capacity, mainstreaming of gender into  poverty reduction strategies, and environmental  management; (iii) technical assistance project  management from ADBʹs resident missions has  significant benefits but may overburden their limited  number of staff unless ADBʹs financial arrangements   
Learning Curves available @ www.adb.org/evaluation/

and reporting systems are simplified; (iv) key areas for  future support relate to the wider application of a  number of policies and programs resulting from  interventions under the two technical assistance trust  funds; (v) like most other technical assistance and loan  projects, those financed under the two technical  assistance trust funds often experienced time overruns,  although the extensions are marginally shorter on  average than those financed by the Japan Special Fund  or Technical Assistance Special Fund; and (vi) the new  Technical Assistance Disbursement Handbook will be  a useful starting point for improvements in the efficiency  of disbursements.  Recommendations  The closure of the NPRS and PRF raises the question  of whether a replacement fund is required. It is  beyond the scope of this study to make a definitive  recommendation. This would entail further analysis  by ADBʹs Management and the Regional and  Sustainable Development Department, guided by  ADBʹs Strategy 2020 and using the findings of the  study. The analysis should be undertaken before the  end of 2008.  Given the increasing role of the private sector in  ADBʹs Strategy 2020 and the underutilized public‐ private partnerships in ADBʹs poverty reduction  initiatives, ADB and its development partners must  work more closely together to enhance partnership  with the private sector in this area. Within ADB, the  Private Sector Operations Department, the Regional  and Sustainable Development Department, and the  various regional departments should work out a  strategy for this purpose by 2009.  Feedback  When these Learning Curves were prepared, ADB  Managementʹs Response and the Chairʹs Summary of  the Development Effectiveness Committee  Discussions were not available for disclosure to the  public. The study was completed in July 2008.                                                            

   ADB. 2008. Special Evaluation Study on the Asian Development  Bankʹs Poverty Reduction Technical Assistance Trust Funds:  Poverty Reduction Cooperation Fund and Cooperation Fund in  Support of the Formulation and Implementation of National  Poverty Reduction Strategies. Manila. Available:  http://www.adb.org/documents/ses/reg/sst‐reg‐2008‐18/sst‐ reg‐2008‐18.pdf 

Team Leader: Kus Hardjanti; Tel +63 2 632 6715; khardjanti@adb.org