Learning Curves

April 2010

Urban Services and Water Supply  and Sanitation Sector in Viet Nam 
 This report provides an independent assessment of ADBʹs assistance to Viet Namʹs urban  services and water supply and sanitation (WSS) sectors and identifies key areas for further  improving the effectiveness of its operations. The findings of this report are used as inputs to  the broader country assistance program evaluation update for Viet Nam.     This sector assistance program evaluation1 finds that ADBʹs strategy in Viet Nam has  evolved to more socially‐inclusive, sustainable rural development initiatives and urban  rehabilitation. Geographically, there was a shift in WSS interventions from the major cities of  Ho Chi Minh and Hanoi to provincial capital cities later, and then lastly focusing on the  central region after the year 2000.  
Background  Viet Nam’s rapid urbanization has contributed to  higher population density areas, environmental dete‐ rioration in the urban areas, and increased demand for  various infrastructure services, including water supply  and sanitation (WSS). The urban services sector2 and  WSS sector policies in Viet Nam have been greatly  influenced by the rapid rate of urbanization.  Starting in  1993 with the Ho Chi Minh City Water Supply and  Sanitation Project, as well as three advisory technical  assistance (TA), the Asian Development Bank (ADB)  has injected development assistance that responded to  the Government of Viet Nam’s emphasis on old pipe  rehabilitation (and later expansion) of then‐ deteriorating WSS systems, awareness raising in the  public hygiene, and capacity building at the munici‐ pality level.   Summary of Findings  Overall, ADBʹs Independent Evaluation Department  (IED) assessed assistance to Viet Nam’s urban and WSS  sector as successful on the low side. The top‐down perfor‐ mance of the urban sector strategy is rated partly  successful, based on separate assessments. ADBʹs urban  development and WSS strategic positioning is rated  substantial. The country strategies and programs have  been generally aligned with the governmentʹs national 
Independent Evaluation Department Asian Development Bank

development priorities.   In terms of value addition, the sector is rated modest.  Although ADB intervention helped the government to  adopt, and improve in adopting, international standards  on safeguards issues, the direct impact on health, parti‐ cularly on reducing waterborne diseases, cannot be  accurately confirmed through data, as the government  does not collect relevant data by town, only by province.   ADB performance is modest, as portfolio management had  rather poor results. Significant delays have affected all  projects: all projects in the urban WSS program took  about 8.5 years to complete, 3.5 years longer than  anticipated during preparation.   The bottom‐up performance of the urban and WSS  sector program is rated successful, based on separate  assessments of being relevant, effective, less efficient, likely to  be sustainable, and with high impact. The sector strategy  was aligned with that of the governmentʹs, and ADB  assistance has filled a significant role in improving the  water supply networks in the provincial capitals and in  widening their coverage. As for effectiveness, except for  Loan 1702‐VIE: Ho Chi Minh City Environmental  Improvement Project, other completed projects generally  achieved their physical outputs, albeit with long delays.  The sector projects are rated less efficient, as excessive  levels of nonrevenue water of water supply companies  are a huge drain on productivity and efficiency. Technical  loss (leakage) is the main cause of nonrevenue water, but 

6 ADB Avenue, Mandaluyong City, 1550 Metro Manila, Philippines Tel +63 2 632 4100; Fax +63 2 636 2161; evaluation@adb.org; www.adb.org/evaluation/

commercial loss (fraudulent connections and inaccurate  meter reading) is still not negligible. In terms of  sustainability, the rating is likely to be sustainable. Water  supply company staff has enough technical knowledge  and expertise to take charge of water supply engineering.  A primary objective of the sector for the future is to make  utilities more financially viable by raising tariffs, as had  been agreed to during appraisal. This was never was  fully achieved. The issue of provin‐cial government  subsidy needs to be further discussed between the  government and external funding agencies. As part of  bottom‐up assessment, in terms of assistance modality,  TAs were found successful by IEDʹs earlier technical  assistance performance audit report (2003), to which this  sector assistance program evaluation concurs. Lessons identified in the evaluation include the need  to (i) lessen the delays in the implementation; (ii) im‐ prove consultant quality, especially establishing effect‐ tive and efficient relationship between the consultants  and local counterparts; (iii) prepare better thought‐out  covenants; and (iv) conduct a good risk analysis during  the project preparation.   Recommendations  The evaluation made recommendations in relation to  the following strategic areas of ADB’s operations in Viet  Nam:   Take appropriate measures to shorten the final  design process by strengthening feasibility studies,  adopting realistic contingency plans, and increasing  supervision (i) to ensure high quality of feasibility  study, (ii) to employ realistic physical and price  contingencies, (iii) to produce first civil work bid  packages in shortest time possible, and (iv) for ADB  to provide intensive supervision and proactive  intervention on technical issues.   Develop sector indicators for the institutional reform  and financial performance of water supply  companies and urban environment companies by  undertaking better business planning, clarifying  responsibilities, and establishing separate  accounting systems.    Enhance borrower commitment to tariff adjustments  needed for financial viability by establishing initial  actions as per agreed business plans. Experiences   

strongly indicate that borrower commitment to these  objectives must be cemented during project  preparation before appraisal.   Facilitate the integration of wastewater (sewer)  treatment in future project design to supplement  substantial investments in water supply. Across  ADB developing member countries, ADB water  supply projects have to integrate proper sanitation  and solid waste management, to effectively mitigate  unwanted negative impact of stagnant used water  on public health.  Feedback  ADB Management’s response endorsed the  recommendations of the study as balanced and a fair  account of the challenges, shortcomings, as well as  achievements in the sector of both the government and  ADB. It recognized these challenges in project imple‐ mentation in the sector: (i) harmonization of cumber‐ some procurement procedures; (ii) better project prepa‐ ration, including institutional capacity assessment; and  (iii) ensuring financial viability of water supply  companies.   The Chair’s Summary of the Development  Effectiveness Committee Discussions raised concerns  on the lack of baseline data to assess impact of water  supply improvement on public health; noted the recur‐ ring issue of implementation delays, and necessity to  shorten the long final design process; and supported  IEDʹs recommendation to integrate wastewater treat‐ ment with water supply investments.                                                                 

ADB. 2009. Sector Assistance Program Evaluation on Urban  Services and Water Supply and Sanitation Sector in Viet Nam.  Manila. Available: www.adb.org/Documents/Reports/  SAPE/VIE/SAP‐VIE‐2009‐27/SAP‐VIE‐2009‐27.pdf   Urban services sector covers solid waste management; urban  environment (crematorium, drainage and flood control);  industrial pollution control; and public hygiene awareness  raising. Issues related to urban transport are not covered in  the report. 

Learning Curves available @ www.adb.org/evaluation/

Team Leader: Tomoo Ueda, Tel +63 2 632 6297, tueda@adb.org

Sign up to vote on this title
UsefulNot useful