Obligaciones legales/de cumplimiento Integridad Respeto por las personas Dedicación a la calidad Servicio

GUIDANT CORPORATION

Código de Conducta Empresarial

DECLARACIÓN DE LA MISIÓN CORPORATIVA DE GUIDANT Proporcionaremos soluciones médicas innovadoras y terapéuticas de valor distintivo para clientes, pacientes y sistemas de cuidado de la salud en todo el mundo. Lograremos esto de una manera que... • crea un ambiente en el que nuestros empleados sean reconocidos, premiados y que les otorga una oportunidad de crecimiento y desarrollo profesional. • le permita a nuestros empleados a participar como accionistas y le proporciona a todos los accionistas un crecimiento sostenido y resultados superiores.

Innovación mundial de productos

Sociedades económicas con clientes en todo el mundo

VALOR PARA EL ACCIONISTA

Excelencia en la organización

Código de Conducta Empresarial
Índice
1. MENSAJE SOBRE LA RESPONSABILIDAD CORPORATIVA OBJETIVO DEL CÓDIGO Y SU USO

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6. DEDICACIÓN A LA CALIDAD 6.1. Política de calidad 7. SERVICIO 7.1. Medio ambiente 7.2. Imagen corporativa 7.3. Participación en la comunidad 7.4. Organizaciones profesionales 7.5. Proceso político 7.6. Comités de Acción Política (PACs) REQUISITOS ADICIONALES DEL CÓDIGO SOBRE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS PARA DIRECTIVOS DE LA COMPAÑÍA 8.1. Cumplimiento con las leyes, normas y normativas 8.2. Revelación de información 8.3. Conflictos de intereses 8.4. Informe de violaciones y responsabilidad 9. PROCESO DE INFORME Y RESOLUCIÓN 9.1. Búsqueda de orientación 9.2. Informe de una sospecha de violación 9.3. Ausencia de represalias 9.4. Investigaciones y acciones correctivas 9.5. Respuesta y sanciones por las violaciones 9.6. El proceso de presentación de informes de Guidant RESUMEN APÉNDICE A. INSTRUCCIONES DE MARCACIÓN INTERNACIONAL 8.

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2.

3. OBLIGACIONES LEGALES/DE CUMPLIMIENTO 3.1. Cumplimiento 3.2. Normativas y leyes sobre dispositivos médicos 3.3. Competencia justa 3.4. Anti-soborno, cohecho 3.5. Medioambiente 3.6. Controles y normas de las sociedades anónimas 3.7. Uso fraudulento de información confidencial 3.8. Publicidad y promoción 3.9. Negocios con los organismos del Estado 3.10. Ley sobre prácticas corruptas en el extranjero 4. INTEGRIDAD 4.1. Cortesía y regalos de empresa 4.2. Confidencialidad 4.3. Propiedad intelectual 4.4. Registros corporativos 4.5. Conflicto de intereses 4.6. Activos de la empresa 4.7. Recursos informáticos y de comunicación 4.8. Responsabilidad por el trabajo 4.9. Relaciones con los inversores y con los medios 5. RESPETO POR LAS PERSONAS 5.1. Salud y seguridad 5.2. Diversidad 5.3. Conducta en el lugar de trabajo/Acoso 5.4. Intimidad de los empleados 5.5. Desarrollo personal de los empleados 5.6. Comunicación entre los empleados

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1. MENSAJE SOBRE LA RESPONSABILIDAD CORPORATIVA Guidant es líder en la industria de la tecnología médica. Creemos que realizar nuestras operaciones de acuerdo con los más altos niveles de conducta empresarial es un principio fundamental para nuestra capacidad de lograr el éxito en el mercado. Nuestro compromiso consiste en ser siempre una empresa innovadora, exclusiva, y de categoría mundial. El único modo de lograr este compromiso reside en ofrecer un alto nivel de liderazgo, junto con una integridad incuestionable. Una conducta empresarial honrada y ética hará que Guidant obtenga la confianza de los clientes, pacientes, proveedores, inversores, responsables de regular y empleados, al tiempo que mantendrá nuestro compromiso a largo plazo para con nuestros accionistas. La clave para la integridad empresarial está en todos y cada uno de nosotros. Usted tiene la responsabilidad de respaldar esta dedicación a la ética empresarial y el cumplimiento en el día a día. Se espera que usted:
s Conozca y siga el Código de Conducta

La integridad personal mantenida en el día a día constituye la base indestructible sobre la que se asienta la integridad corporativa. Este Código de Conducta Empresarial, que ha sido aprobado por la junta directiva de Guidant, tiene como fin definir una conducta empresarial apropiada así como los mecanismos disponibles para hacer frente a los diversos asuntos y cuestiones. Es fundamental que se tome el tiempo necesario para leerlo y comprenderlo. Su dedicación a estos principios reforzará nuestra reputación como empresa en favor de la excelencia y la calidad, y le permitirá sentirse orgulloso al acabar el día por lo que hemos logrado juntos. Guidant le da las gracias por su cooperación y respaldo. Atentamente,

James M. Cornelius Presidente del Consejo de Administración

Empresarial.
s Conozca y cumpla con los requisitos y

expectativas aplicables a su puesto.
s Asuma la responsabilidad de su propia

Ronald W. Dollens Presidente y Director General

conducta.
s Informe de sus sospechas de violación del

Código de Conducta Empresarial a la Oficina de cumplimiento internacional o proceda de acuerdo con lo establecido en el Código. s Coopere con cualquier investigación relativa a una supuesta violación del Código de Conducta Empresarial.
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2 OBJETIVO DEL CÓDIGO Y SU USO

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2. OBJETIVO DEL CÓDIGO Y SU USO La ética corporativa es la práctica de nuestros valores compartidos. Estos valores compartidos definen quiénes somos y qué podemos esperar de los demás. Este Código es aplicable a todo el personal de Guidant, incluyendo sus empleados y directivos. El Código define cinco grandes valores empresariales que conforman las prácticas empresariales de Guidant: Obligaciones legales/de cumplimiento Guidant cumplirá con todas las leyes y normativas aplicables en todas sus operaciones mundiales. Para todos quienes forman parte de Guidant, eso significa atenerse a lo estipulado en la ley y hacer lo correcto, lo ético aún cuando las acciones correctas vayan más allá de los requisitos marcados por la ley. Existen requisitos legales y normativos concretos para muchas áreas funcionales y procesos de negocios de Guidant, entre las que se incluyen, en concreto, el desarrollo de productos, las finanzas, los sistemas de información, los estudios clínicos y funciones de fabricación.. Usted tiene la obligación de conocer y cumplir con esos requisitos legales y normativos y con las políticas de la compañía que afecten a su función. En muchos casos, las políticas a que se hace referencia en este Código van más allá de los requisitos establecidos por la ley. Integridad - Las relaciones comerciales de confianza y a largo plazo se crean siendo honrados, abiertos y justos. Se espera de usted que defienda los más altos niveles profesionales.

Respeto por las personas - Unos empleados y unos directivos sobresalientes son la clave de la gran calidad de Guidant. Todos formamos parte del equipo corporativo y de su éxito, y cada uno de nosotros merece ser tratado con dignidad y respeto. Nuestro respeto también se extiende a nuestros clientes, los proveedores y a los pacientes que se benefician de nuestros productos. Existen una serie de requisitos para el tratamiento de cualquier información reservada que podamos obtener relativa al uso que los pacientes hacen de nuestros productos. Dedicación a la calidad - El compromiso de Guidant con la calidad se mide por el modo coherente en que sus productos ofrecen terapia y salvan vidas en todo el mundo cada hora y cada día. Todos en Guidant debemos realizar el máximo esfuerzo para lograr los más altos niveles de calidad y comprometernos con la mejora continua de nuestros productos para el mañana. Servicio - Guidant tiene la obligación de cuidar del entorno físico y social en el que opera. Le animamos a que cuide de forma responsable los activos de la empresa, su entorno y la comunidad en la que vive. Además de hacer especial hincapié en los valores compartidos de Guidant, este Código de Conducta Empresarial ha sido diseñado para definir responsabilidades tanto a nivel individual como corporativo. Debe comprender que usted es responsable de su propia conducta. Nadie tiene autoridad para hacer que otra persona viole el Código de Conducta Empresarial de Guidant, y cualquier intento de orientar o tratar de

influir en alguien para que viole el Código constituye por sí mismo una violación del mismo. Las supuestas violaciones se investigarán y se tomarán las medidas oportunas. En especial, las personas que ocupan los puestos directivos son quienes sirven de ejemplo para los restantes trabajadores y con frecuencia son los responsables de dirigir las acciones de sus subordinados. Guidant les exige que conozcan y comprendan el Código de Conducta Empresarial. Este Código es una declaración de los principios fundamentales y de las políticas y los procedimientos clave que rigen la conducta de Guidant. No pretende crear ni crea ninguna obligación ni derecho para ningún empleado, cliente, proveedor, competidor, accionista o cualquier otra persona o entidad. Es posible que se le exija reconocer que ha recibido y leído el Código de Conducta Empresarial y que certifique anualmente ante el director de cumplimiento que lo ha comunicado a todos los empleados que están bajo su supervisión. Esta certificación también confirmará que no tiene conocimiento de ninguna violación de la que no se haya informado oportunamente. Ciertas secciones de este Código requieren la consulta con el director de cumplimiento internacional o con el departamento jurídico, que podrán clarificar las dudas concernientes a los requisitos del Código o la aprobación previa para una actividad propuesta. Si se busca la aprobación previa

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con respecto a una disposición del Código, dicha aprobación únicamente podrá ser otorgada por el director de cumplimiento internacional o el departamento jurídico, contando siempre con el total conocimiento de los hechos y las circunstancias respecto de la sección específica del Código para la que se ha solicitado la aprobación previa. En casos excepcionales podría ser adecuado conceder una exención del cumplimiento de los requisitos del código. Dichas exenciones deberán solicitarse por adelantado. Las exenciones de los directores y directivos sólo podrán ser emitidas por el consejo de administración o un comité del mismo, y se revelarán públicamente según exija la ley o norma pertinente. Otras solicitudes de exención deberán exponerse ante la Oficina de cumplimiento internacional y/o la Asesoría jurídica. Debe tenerse presente que el Código se ha preparado para esbozar los principios generales de la conducta legal y ética adoptada por Guidant. No se trata de un listado completo de las cuestiones legales o éticas con las que podrá encontrarse durante el transcurso de las operaciones y, por tanto, este Código deberá utilizarse conjuntamente con el sentido común y el buen juicio. Si tiene alguna duda sobre el mejor modo de actuar en una situación en concreto o si tiene alguna pregunta específica sobre la conducta empresarial, deberá ponerse en contacto con la Oficina de cumplimiento internacional, la Asesoría jurídica o su supervisor. La Línea de ayuda externa también está disponible si desea plantear alguna pregunta de forma anónima.

Podrá encontrar información adicional sobre políticas y procedimientos concretos en The Source (La fuente), Intranet de Guidant, Manual del propietario-empleado de Guidant, Política de protección de la información, Política de relaciones con los clientes, Política de viajes y gastos, Política de negociado de acciones, Política financiera internacional, manuales de sistemas de calidad, políticas de confidencialidad internacional y otras políticas y procedimientos de Guidant.

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3 OBLIGACIONES LEGALES/DE CUMPLIMIENTO

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3. OBLIGACIONES LEGALES/DE CUMPLIMIENTO El éxito de Guidant en el mercado internacional depende de su conocimiento y respeto de los requisitos legales y normativos que afectan a su trabajo y ubicación geográfica. Trabajar dentro de las pautas legales, y cooperar con las autoridades a nivel local, nacional e internacional, constituyen el núcleo de nuestro código de conducta empresarial. El cumplimiento legal es el punto de partida. Satisfacer nuestras obligaciones legales y cooperar con las autoridades locales, nacionales e internacionales crean una base sólida sobre la que edificar los valores corporativos- las obligaciones legales y de cumplimiento, la integridad, el respeto por las personas, una dedicación a la calidad y la entrega a nuestra comunidad- que nos definen como compañía. 3.1. Cumplimiento La industria sanitaria es una industria altamente regulada, que afecta virtualmente a todas las áreas funcionales del negocio de Guidant. Independientemente del trabajo que desempeñe o del país en el que resida, existen estándares legales, normativos y éticos que deben tenerse en cuenta y cumplirse. Guidant se esfuerza por ser un buen ciudadano corporativo en todos los países y comunidades en los que opera y cumplirá con todas las leyes y normas de aplicación. Usted deberá a su vez esforzarse por conocer y comprender las leyes locales, estatales y nacionales, así como los requisitos empresariales y las prácticas que afecten a la compañía, a su unidad de
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negocio y su área de responsabilidad. Del mismo modo, los supervisores y gerentes deberán ayudar a garantizar que las personas que están bajo su cargo están familiarizadas con los requisitos pertinentes. El incumplimiento de las leyes o requisitos legales no se puede tolerar y no se tolerará. La violación de las leyes o normativas nacionales o extranjeras pueden suponer para usted, así como para Guidant, sanciones civiles y/o penales. Deberá ser consciente de que las conductas y los registros están sujetos a auditorías internas y/o externas. Por lo tanto, por su propio interés deberá conocer y cumplir con las obligaciones legales de Guidant. Estará obligado a informar de cualquier posible violación de las leyes o normativas aplicables de este Código de Conducta Empresarial. (Véase la Sección 9.2 Informe de una posible violación.) Además, se le exige que revele inmediatamente cualquier prohibición, exclusión o suspensión de los programas de sanidad federal. Si Guidant llega a tener conocimiento de que se le acusa de un delito criminal relacionado con algún programa de sanidad federal, o de que ha sido propuesto para su expulsión, Guidant tomará las medidas oportunas para garantizar que sus responsabilidades no han afectado ni afectarán negativamente a la calidad de la asistencia prestada a ningún paciente o a la precisión de ninguna reclamación remitida a algún programa de sanidad federal.

3.2. Normativas y leyes sobre dispositivos médicos Dado que las leyes y normativas que afectan al diseño, la fabricación y venta de dispositivos médicos son extensas y complejas, deberá tener conocimiento de aquellas que afectan a sus responsabilidades específicas. Por ejemplo, los empleados de fabricación deben conocer y cumplir con las normativas de calidad industrial; los empleados del laboratorio deberán conocer y atenerse a las normas sobre prácticas de laboratorio; los empleados de ventas y marketing deberán conocer y cumplir con las limitaciones normativas sobre promoción de productos, confidencialidad de la información sanitaria protegida, procedimientos de presentación de informes, etc. Además, las leyes sobre dispositivos médicos requieren el mantenimiento de un registro completo y preciso de numerosos departamentos y unidades de negocio. Es su responsabilidad comprender y cumplir con estos requisitos en la medida en que sean aplicables a su puesto en concreto, así como garantizar que la documentación relativa a la formación y el cumplimiento con los procedimientos y procesos internos es completa y precisa. La FDCA (Ley federal sobre Alimentos, Medicamentos y Cosméticos) y las normativas de la FDA (Organismo para el control de Alimentos y Medicamentos), así como otros requisitos internacionales similares, son aplicables a las operaciones de la compañía. Entre ellas se incluyen, por ejemplo, el registro del establecimiento y el listado de dispositivos, presentación de informes sobre dispositivos médicos, notificación y mantenimiento de registros de correcciones o de retiradas de productos,

cumplimiento de los requisitos de una buena fabricación, autorización o aprobación previa a la comercialización y cumplimiento con la exención de dispositivos de investigación. Guidant, sus directivos, empleados, consultores y cualquier otro representante que actúe en nombre de Guidant deberán cumplir con todas esas leyes y normas. Su incumplimiento podrá dar lugar a acciones disciplinarias o la finalización de la relación laboral, además de a la imposición de sanciones penales, civiles o administrativas por parte del Gobierno, tanto a Guidant como a usted. Usted está obligado a informar de cualquier reclamación o acontecimiento adverso que pueda estar relacionado con un producto Guidant poniéndose en contacto con su grupo de servicio técnico, un departamento especial encargado de controlar el comportamiento de los productos o con el Director de cumplimiento. Su informe deberá incluir información sobre lo que haya observado de primera mano o lo que haya conocido a través de otras fuentes. Debe señalarse que la FDCA ha sido interpretada en los juzgados como un estatuto penal de responsabilidad estricta. En otras palabras, puede encontrársele culpable de haber violado la Ley aunque no haya pruebas de un intento real de violarla. El hecho de que alguien que tenga la responsabilidad o autoridad suficientes no prevenga una violación o no la corrija inmediatamente tras descubrirla puede hacer que la empresa o el individuo sean responsables.

3.3. Competencia justa En todo el mundo, se han elaborado leyes sobre competencia justa para garantizar que una persona que adquiere productos en el mercado puede elegir de entre una variedad de productos a precios competitivos, sin restricciones inadecuadas, como la fijación del precio, monopolios ilegales o acuerdos fijos. La política de Guidant consiste en respetar estrictamente todas las leyes aplicables sobre competencia justa en sus operaciones internacionales. Aunque las leyes antimonopolio y sobre competencia justa pueden ser muy técnicas y variar de un país a otro, los siguientes principios proporcionan un resumen muy útil sobre cuándo podría encontrarse con situaciones relacionadas con las leyes antimonopolio. Para cuestiones o interpretaciones específicas acerca de las leyes antimonopolio, póngase en contacto con el director de su unidad de negocio o con la Asesoría jurídica de Guidant.
s En general, se prohíben las

entenderse como un intento de limitar la competencia, sin entrar a valorar si las conversaciones hacen referencia a los productos de Guidant o de la competencia, o por muy inocente o casual que sea el intercambio.
s Las reuniones de las asociaciones de

conversaciones con competidores sobre precios, ofertas, descuentos, promociones, beneficios, costes, términos y condiciones de venta, royalties, garantías, planes de producción o existencias. Los acuerdos con competidores para repartirse clientes, dividir territorios o limitar la producción o la innovación también están estrictamente prohibidos. Guidant determina precios y términos de venta para sus productos de forma independiente, y deberá evitarse cualquier intercambio de información con nuestros competidores que pueda arrojar alguna duda sobre esa característica. El hecho de compartir información puede

comercio implican un riesgo para las políticas antimonopolio, ya que suponen contactos con los competidores. En consecuencia, los representantes gubernamentales investigan esas reuniones continuamente. Si se encuentra con conversaciones formales o informales sobre precios, términos de venta (u otras cuestiones relacionadas con la venta de productos), la negativa de vender a un cliente u otros temas prohibidos, deberá irse inmediatamente y exponer la situación ante la Asesoría jurídica de Guidant o la Oficina de cumplimiento internacional. Deberá consultar con la Asesoría jurídica antes de unirse a ninguna asociación o de participar en actividades de desarrollo de normas, ya que el desarrollo de tales normas puede repercutir en la competencia justa o las políticas antimonopolio.
s En general, las empresas no están

autorizadas a discriminar a favor, o en contra, a ninguno de sus clientes. Guidant es libre de seleccionar a sus propios clientes; no obstante, negarse a efectuar una venta puede suponer una reclamación por violación de las políticas antimonopolio. Antes de crear o finalizar una relación con un comerciante o distribuidor, consulte al director oportuno o a la Asesoría jurídica de Guidant.

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s La política de Guidant prohíbe hacer que

las compras a un proveedor dependan de que dicho proveedor acuerde a su vez adquirir productos de Guidant. Tales adquisiciones podrían violar las leyes antimonopolio si el proveedor se ve coaccionado a efectuar la compra como condición para conseguir o mantener la cuenta.
s Los métodos injustos de competencia y

los actos o prácticas engañosas están prohibidos. Entre los ejemplos podríamos incluir realizar declaraciones o comparaciones sobre los productos Guidant falsas o engañosas, menospreciar de forma infundada a un competidor o sus productos, efectuar afirmaciones sobre un producto sin datos para sostenerlas, y representar su propio producto como si fuese el de otro fabricante, simulando el embalaje o las marcas comerciales de un competidor. Nunca deberá sacar provecho injustamente de otros a través de la manipulación, encubrimiento, abuso de información privilegiada, tergiversación de los hechos materiales ni ninguna otra práctica comercial injusta.
s Bajo ciertas circunstancias, puede resultar

cohecho puede definirse como cualquier dinero, tasa, comisión, crédito, obsequio, propina, objeto de valor o compensación de cualquier tipo que se entregue, directa o indirectamente, y que tenga como uno de sus propósitos obtener o recompensar de forma indebida un trato favorable en una transacción comercial. La política de Guidant sobre sobornos y cohecho es clara; son ilegales y no están permitidos. (Véanse las Políticas de relaciones con los clientes de Guidant para más detalles). 3.5. Medioambiente La política de Guidant consiste en administrar sus negocios de un modo responsable con el medioambiente. Las instalaciones de Guidant en todo el mundo y cada empleado-propietario deben implantar procesos diseñados para cumplir con todas las leyes medioambientales aplicables, entre las que se incluyen las que afectan a las emisiones de aire, pureza del agua y eliminación de residuos. Todas las instalaciones deben contar con los permisos necesarios y remitir la documentación pertinente a los organismos gubernamentales con precisión y dentro de los plazos previstos. 3.6. Controles y normas de las sociedades anónimas La política de la empresa establece que se habrá de proporcionar información completa, justa, precisa, puntual y comprensible en los informes y documentos entregados o presentados ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores de los EE.UU. o cualquier otra autoridad reguladora y en todas las restantes comunicaciones públicas de Guidant. La empresa exige además que sus libros y

registros se mantengan de acuerdo con las políticas contables, leyes, normas y normativas aplicables. Estas leyes exigen, entre otras cosas, que Guidant (1) mantenga controles y procedimientos efectivos para la revelación de información a fin de garantizar que toda la información esencial relativa a Guidant y sus filiales se hace llegar a las personas responsables de elaborar los informes financieros de la compañía y (2) realice un control interno de los informes financieros para proporcionar una garantía razonable con respecto a la fiabilidad de dichos informes y la elaboración de los balances generales con fines externos de acuerdo con los principios contables aceptados generalmente en los EEUU. También forma parte de la política de Guidant ofrecer informes precisos y puntuales a todas las autoridades fiscales. La información, incluyendo información financiera, emitida a los inversores, se verá afectada por sus acciones. Es su responsabilidad comprender y cumplir con los requisitos de presentación de informes aplicables a su puesto específico y garantizar el cumplimiento de los procedimientos y procesos internos de la empresa. Para cuestiones específicas o para una interpretación de las normas relevantes, deberá ponerse en contacto con la dirección de su unidad de negocio o con el Director de contabilidad de la empresa. 3.7. Uso fraudulento de información confidencial En el transcurso de sus actividades, Guidant necesitará anunciar avances "esenciales" relativos a sus operaciones. La información esencial es información que un inversor típico podría considerar importante a la hora

ilegal que Guidant exija a un comprador que compre otro producto como condición para poder comprar el producto que el cliente realmente desea. Antes de llevar a cabo un acuerdo de ese tipo, póngase en contacto con la Asesoría jurídica de Guidant. 3.4. Anti-soborno, cohecho En los Estados Unidos, y en muchos otros países, es ilegal facilitar, ofrecer o aceptar un soborno o cohecho. Un soborno o
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de decidir comprar, vender o conservar títulos, o información que, de hacerse pública, probablemente afectaría al precio de mercado de los títulos de una compañía. La información puede ser esencial incluso si hace referencia a eventos futuros, especulativos o contingentes, e incluso en el caso de que sólo sea importante si se considera en combinación con información disponible públicamente. Ejemplos de información esencial incluyen información sobre resultados financieros, posibles adquisiciones, nuevos productos, avances normativos o de litigios y grandes cambios de gestión. Es posible que, antes de que se anuncie públicamente, usted tenga conocimiento de información esencial no pública, sobre Guidant o sobre otras empresas, que haya adquirido en el curso de su servicio a la empresa. Deberá actuar con la máxima precaución a la hora de manejar dicha información esencial no pública para evitar violaciones legales y éticas.
s La política de la empresa y las leyes sobre

en el caso de la revelación de informaciones más complejas. Si tiene alguna pregunta sobre si la información que posee es esencial o si se ha hecho pública, póngase en contacto con la Asesoría jurídica de Guidant antes de comprar o vender títulos. Los miembros de la dirección (vicepresidentes o superiores de un grupo de negocio o área geográfica) y directivos deberán siempre consultar con la Asesoría jurídica de Guidant antes de que ellos o sus familiares inmediatos puedan negociar con títulos de Guidant.
s No deberá revelar información esencial no

acciones de Guidant y de sus competidores.
s Puede obtener más información en la

política sobre negociación de acciones de Guidant. Quien viole las leyes sobre títulos estará sujeto a sanciones civiles y penales graves. Estas sanciones pueden aplicarse incluso si la persona que revela la información no interviene en una transacción ni se beneficia directamente de la misma. 3.8. Publicidad y promoción

títulos le prohíben negociar con títulos sobre la base de información esencial no pública. La información se hace pública una vez que se haya revelado de la forma adecuada y el mercado haya tenido tiempo para digerir esa información. Ejemplos de la revelación adecuada incluyen el anuncio por parte de la empresa de información esencial a través de medios públicos, como publicación en prensa o presentación de documentos sobre títulos. Un periodo de uno o dos días hábiles suele considerarse un tiempo suficiente para que el mercado absorba la información rutinaria. No obstante, puede considerarse adecuado un tiempo superior

pública a nadie, incluyendo compañeros de trabajo, a no ser que la persona que reciba la información tenga una necesidad legítima de conocer la información con el fin de desempeñar su trabajo dentro de la empresa. Se le prohíbe además revelar información confidencial fuera de la empresa. Estas “indicaciones” podrían provocar que sus amigos, familiares u otros negociaran con los títulos de la empresa sobre la base de información privilegiada, lo que también está prohibido por las leyes sobre títulos. Además, si usted abandona la empresa, deberá mantener la confidencialidad de dicha información hasta que se haya revelado adecuadamente al público.
s El hecho de que usted negocie opciones

de venta y compra y otros determinados instrumentos derivados sobre las acciones de una empresa hacen surgir una cierta preocupación con respecto al uso de la información de la empresa y sus intereses en la misma. La política de Guidant le prohíbe negociar opciones de venta y otros instrumentos derivados sobre las

La política de Guidant consiste en promover y comercializar sus productos de un modo legal y veraz. Aunque es natural que usted desee presentar cada producto del mejor modo posible, deberá tener cuidado de ofrecer una representación equilibrada, precisa y legal de las capacidades y ventajas del producto. Además de las leyes citadas en la Sección 4.3 Competencia justa, la publicidad y promoción de los productos Guidant están también sujetas a las normas pertinentes. Por ejemplo, en EEUU, las empresas no pueden promocionar dispositivos médicos ni indicaciones de productos que no estén aprobados porla FDA. Existen restricciones similares en Europa y en otros países en los que opera Guidant. Estas normativas requieren además que represente los productos Guidant de forma coherente con el etiquetado y las autorizaciones del mercado que correspondan. Toda la información transmitida a los clientes mediante documentos impresos o a través de Internet deberá ser precisa, completa y legal y estar aprobada por los grupos internos adecuados.

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3.9. Negocios con los organismos del Estado En ocasiones, los gobiernos no sólo regulan los productos Guidant, sino que también los adquieren. Debido a que los representantes gubernamentales están obligados a seguir determinados códigos de conducta y unas leyes concretas, deberá tenerse especial cuidado cuando se trata de compras del Estado. Se le prohíbe ofrecer regalos ni ninguna otra cosa de valor a los representantes del Gobierno o a sus empleados o miembros de sus familias en relación con el negocio de la empresa sin consentimiento previo por escrito de la Oficina de cumplimiento internacional. Está absolutamente prohibido entregar o recibir algún pago o regalo en especias o un soborno o cohecho. Algunos requisitos clave para realizar transacciones con un gobierno son:
s Mostrar de un modo preciso qué

3.10. Ley sobre prácticas corruptas en el extranjero Muchos países, incluyendo los Estados Unidos, tienen leyes específicas sobre cómo realizar un negocio con representantes gubernamentales de otros países. Según la FCPA (Ley sobre prácticas corruptas en el extranjero), por ejemplo, una empresa (incluyendo sus accionistas, directivos, agentes, ejecutivos y empleados) no podrá, ni directa ni indirectamente, ofrecer, prometer pagar, o autorizar el pago de dinero ni de ninguna otra cosa de valor a un funcionario extranjero, un partido político extranjero, un representante de un partido ni un candidato político con el fin de influir en actos o decisiones oficiales de esa persona o entidad, para obtener o mantener un negocio, o para garantizar una ventaja inadecuada. Un funcionario extranjero es un funcionario o empleado de un gobierno o de cualquiera de sus departamentos, o un organismo de un gobierno, o de ciertos organismos internacionales, como el Banco Mundial o las Naciones Unidas o cualquier persona que actúe en representación oficial de una de esas entidades. Los representantes de las empresas gubernamentales se consideran funcionarios extranjeros. No es necesario que los pagos sean en efectivo para ser ilegales. La FCPA prohíbe dar u ofrecer "cualquier cosa de valor." A lo largo de los años, muchos artículos distintos del efectivo han constituido la base de acusaciones de soborno, incluyendo gastos de viaje, artículos de golf, automóviles y préstamos con tipos de interés o términos de devolución favorables. Los pagos indirectos a través de agentes, contratistas o algún otro tercero también están prohibidos.

Usted no puede evitar su responsabilidad por "hacer la vista gorda" cuando las circunstancias indiquen una posible violación de la FCPA. La FCPA permite ciertos pagos admisibles a funcionarios extranjeros. Específicamente, la ley permite pagos "de facilitación", que son pagos de poco valor para producir un efecto en acciones gubernamentales de rutina tales como la obtención de permisos, licencias, visados, correo, conexión de servicios públicos y similares. No obstante, determinar qué pago es un pago "de facilitación" admisible implica juicios legales complicados. Por lo tanto, deberá obtener un permiso de la Asesoría jurídica de Guidant antes de realizar ningún pago o regalo que se crea que está exento de la FCPA.

productos Guidant están cubiertos por contratos gubernamentales.
s No solicitar ni obtener información

confidencial de un modo inadecuado, como por ejemplo ofertas lacradas de competidores, a través de los representantes del gobierno antes de la adjudicación de un contrato.
s Contratar personal antiguo o actual del

gobierno sólo de acuerdo con lo establecido en las leyes y normas aplicables. (Deberá consultar a la Asesoría jurídica de Guidant y a la dirección de Recursos Humanos antes de realizar ninguna contratación.)
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4 INTEGRIDAD

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4. INTEGRIDAD La integridad empresarial forma parte de los cimientos de nuestro código de conducta empresarial. Manteniendo el máximo nivel de integridad corporativa a través de tratos abiertos, honrados y justos, obtendremos la confianza para nosotros y nuestros productos de aquéllos con quienes entramos en contacto, incluyendo clientes, proveedores, competidores y otros empleados. 4.1. Cortesía y regalos de empresa Dado que los productos de la industria de tecnología médica suelen estar cubiertos por programas sanitarios gubernamentales como Medicare en los Estados Unidos, estamos sujetos a requisitos más estrictos con respecto a las cortesías y regalos de empresa que muchas otras industrias. En general, está terminantemente prohibido proporcionar o recibir regalos y propinas a cambio del uso o adquisición de productos Guidant o de realizar algún otro tipo de negocio con Guidant. No obstante, suelen aceptarse los regalos, propinas o cortesías de poco valor que forman parte de la práctica comercial habitual, como por ejemplo una comida modesta ocasional. Cualquier retribución que reciba por conversaciones o asesoramiento relacionados con el trabajo de Guidant deberá donarlo a instituciones benéficas. Pruebas útiles para determinar si un regalo es inapropiadoson: 1) si el regalo crea un sentimiento de vergüenza o una obligación para quien lo entrega o lo recibe; y 2) si la acción no soporta el escrutinio público. Al recibir regalos, deberá preguntarse si el propósito del mismo es influir, o aparentar influir en decisiones comerciales y si por
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tanto comprometerá su capacidad para actuar en interés de Guidant. Las mismas pruebas de integridad pueden aplicarse a regalos que esté considerando ofrecer a un cliente. Nuestros clientes probablemente cuentan con sus propias políticas de regalos y no deberá ofrecerles nada que pueda violar las políticas de dichos clientes. No sólo deberá evitar actuar de un modo inapropiado, sino también parecer que actúa de modo inapropiado. Como líder en la industria de dispositivos médicos, Guidant puede tener la oportunidad de obtener más práctica médica y conocimiento de los productos a través del patrocinio de seminarios, becas de investigación, pago a oradores, cursos de formación etc. Los pagos y reembolsos por tales actividades se están investigando cada vez con más detalle y deberán realizarse solamente de acuerdo con las leyes, normativas y directrices de la asociación médica/industrial, siguiendo los procesos de revisión y autorización pertinentes. En muchos países, entre los que se encuentran los Estados Unidos, los empleados del Gobierno y sus familias tienen prohibido aceptar artículos o beneficios por los cuales su receptor no paga el valor de mercado justo. Las cuestiones relativas a la adecuación de un regalo de empresa y a la posible interpretación errónea de los mismos como sobornos, especialmente en otros países o en transacciones con funcionarios del gobierno, deberán comentarse con la Asesoría jurídica de Guidant. Podrá obtener más detalles en la Política de relaciones con los clientes de Guidant.

4.2. Confidencialidad Usted está obligado a proteger la información confidencial y los procesos de la empresa así como la de sus clientes, pacientes, proveedores, accionistas, empleados y terceros que revelen información a Guidant en confianza. La política de Guidant establece que toda información revelada o compartida como resultado de un proceso comercial es propiedad de Guidant y deberá tratarse como confidencial excepto en los casos en que su publicación sea autorizada u ordenada legalmente. Dicha información confidencial incluye precios, datos financieros, información sobre investigación y desarrollo, programas de comercialización y venta, expedientes de empleados, posibles contratos o transacciones, datos de clientes, información sanitaria protegida e historiales de pacientes. También incluye la correspondencia interna, informes normativos y contraseñas de acceso a los ordenadores o software. Los materiales que contienen información confidencial, como memorandos, cuadernos de notas y disquetes, deberán almacenarse de un modo seguro y compartirse solamente con el personal de Guidant que necesite conocerlos o con terceros que tendrán la obligación contractual de proteger la confidencialidad de dicha información. Deberá tener especial cuidado de no revelar, ni siquiera inadvertidamente, información confidencial a través de medios electrónicos, como el correo electrónico, el teléfono o los chats de Internet. No deberá tratar asuntos de la empresa ni responder a mensajes sobre dichos asuntos en chats de Internet. Sólo el personal autorizado podrá responder en nombre de Guidant. (Véase la

Sección 4.9 Relaciones con los medios y con los inversores). Además, deberá evitar tratar información delicada de la compañía en lugares públicos como aeropuertos y restaurantes o zonas "casi públicas" dentro de Guidant como las cafeterías. Para más detalles sobre los asuntos confidenciales, véase 3.3 Competencia justa,3.7 Uso fraudulento de información confidencial, y 4.3 Propiedad intelectual. La obligación de tratar la información como confidencial no termina cuando se abandona Guidant. Al finalizar sus servicios, deberá devolver todo lo que pertenezca a Guidant, incluyendo todos los documentos y cualquier otro material que contenga información confidencial sobre la compañía y los clientes. La información confidencial no deberá revelarse a un nuevo empresario ni a nadie tras el cese de sus servicios en Guidant. Además, la información confidencial relativa a su antiguo empleador no deberá ser revelada a Guidant. Por supuesto, puede utilizar las capacidades y los conocimientos generales adquiridos durante su empleo anterior. 4.3. Propiedad intelectual Las patentes, marcas registradas, copyrights y secretos comerciales, todos ellos considerados propiedad intelectual, son activos empresariales valiosos, y usted tiene la obligación de protegerlos. Esta obligación continúa aunque termine sus servicios en Guidant por cualquier razón. Los empleados que generen inventos e ideas en el transcurso de su trabajo para Guidant están obligados a asignar la propiedad de los mismos a la empresa. Tales empleados

deberán elaborar y mantener registros actualizados, remitir detalles técnicos del invento o idea a la empresa, mantenerlos como secretos comerciales o colaborar en el proceso de patente, según decida Guidant. Guidant respetará la propiedad intelectual de otros, y Guidant no infringirá conscientemente las patentes válidas de otros. Si cree que otra empresa está infringiendo una patente de Guidant o que Guidant podría estar infringiendo la patente válida de otros, deberá ponerse en contacto inmediatamente con la Asesoría jurídica de Guidant. 4.4. Registros corporativos Los documentos y registros de la compañía (en cualquier forma y medio) forman parte de los activos de la compañía, y usted es responsable de mantener su precisión y seguridad. Se le exige que emplee capacidades de gestión de registros excelentes, registrando la información de un modo preciso y honrado, y manteniendo los registros durante el tiempo que sea necesario para cumplir con los objetivos de negocio, obligaciones contractuales, requisitos legales y normativas gubernamentales. Según sea necesario y se le indique, estará obligado a localizar diligentemente en sus archivos cualquier registro que se le solicite. No deberá realizar entradas falsas, artificiales ni engañosas en los libros y registros de la compañía bajo ningún concepto. Los documentos referentes al diseño y fabricación deberán cumplir con los requisitos internos y externos y respaldar las iniciativas sobre seguridad de los productos de la empresa. Los datos clínicos, como son los historiales de pacientes y los

formularios de implantes, deberán mantenerse de acuerdo con la normativa y las normas de confidencialidad aplicables. En algunos casos, podrán ser de aplicación requisitos específicos relativos al control de la versión, registros de auditoría y seguridad especial de algunos datos. Si supiese de una citación o de un litigio en trámite o en curso, o de una investigación gubernamental, deberá ponerse en contacto inmediatamente con la Asesoría jurídica de Guidant. Deberá mantener y preservar todos los registros que puedan responder a la citación o que sean relevantes para el litigio o que puedan estar relacionados con la investigación hasta que la Asesoría jurídica de Guidant le informe sobre cómo ha de proceder. Además, deberá preservar siempre de la destrucción todos los registros relevantes que sin su intervención se destruirían o borrarían automáticamente (como mensajes de correo electrónico o mensajes de voz). La destrucción de tales registros, aunque sea inadvertidamente, podría perjudicar seriamente a la empresa. Si tiene alguna duda con respecto a si un registro en concreto hace referencia a una investigación o litigio pendiente o en curso o si puede responder a una citación o sobre cómo preservar algún tipo de registro en particular, deberá preservar los registros en cuestión y pedir consejo a la Asesoría jurídica de Guidant. 4.5. Conflicto de intereses Un conflicto de intereses tiene lugar cuando sus intereses privados interfieren de algún modo, o parece que interfieren, en los intereses de la empresa en su conjunto. Una situación conflictiva puede surgir cuando lleva a cabo acciones o tiene intereses que podrían dificultar la realización de su
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trabajo en la empresa de un modo objetivo y eficaz. Los conflictos de intereses surgen también cuando usted o un miembro de su familia, reciben ventajas personales inadecuadas como resultado de su posición en la empresa. Su obligación de realizar los negocios de la empresa de forma honrada y ética incluye la gestión ética de los conflictos de intereses reales o aparentes entre las relaciones personales y comerciales. Aunque no podemos exponer todos los casos de conflictos de intereses concebibles, a continuación citamos algunos ejemplos comunes que ilustran conflictos de intereses reales, aparentes o potenciales:
s Empleo externo con un competidor.

Departamento jurídico, no deberá poseer, directa o indirectamente, ningún interés en otra empresa que haga o pretenda hacer negocios con Guidant, o que pretenda competir con Guidant. No obstante, no se considera conflicto de intereses (y, por tanto, no se requiere autorización previa) realizar inversiones de menos del 1% de las acciones en circulación de una empresa (o intereses de la propiedad si no se trata de una Sociedad Anónima) o de menos del 5% de sus activos totales.
s Acuerdos comerciales con la empresa.

No deberá competir con Guidant, ni asesorar, ni ser empleado en ningún sentido de un competidor de Guidant. Deberá consultar a la Oficina de cumplimiento internacional o al Departamento jurídico para determinar si una actividad prevista competirá con alguna de las actividades comerciales de la empresa antes de emprender la actividad en cuestión.
s Empleo externo con un proveedor o

Sin autorización previa por escrito de la Junta Directiva o de un Comité de la misma, no podrá participar en ninguna sociedad de capital de riesgo (joint venture), sociedad colectiva ni ninguna otra relación empresarial con Guidant.
s Oportunidades corporativas.

necesariamente, pero requieren una mayor atención en cuanto a la seguridad, confidencialidad y conflicto de intereses. Tal situación, por inofensiva que pudiera parecer, podría provocar sospechas entre los colegas que podrían afectar a su vez a las relaciones laborales. Además, las relaciones sentimentales, íntimas o inapropiadas entre supervisores y subordinados pueden dar lugar a problemas especialmente intensos. Todas esas situaciones deberán revelarse a la Oficina de cumplimiento internacional o al Departamento jurídico para investigar la naturaleza y el alcance de cualquier problema y el modo de resolverlo.
s Préstamos y garantías. Sin el

cliente. Sin autorización previa por escrito de la Oficina de cumplimiento internacional o del Departamento jurídico, no deberá ser empleado por, actuar como directivo de, o representar a un cliente de Guidant. Del mismo modo, sin autorización previa por escrito de la Oficina de cumplimiento internacional o del Departamento jurídico, no deberá ser empleado por, actuar como directivo de, o representar a un proveedor de Guidant.
s Intereses económicos en otros negocios.

Usted tiene la obligación ante la compañía de impulsar los intereses legítimos de la misma cuando se presente la oportunidad. No tomará para sí las oportunidades que surjan por el uso de la propiedad, información o posición en la empresa, ni hará uso de la propiedad, información o posición de la empresa para su beneficio propio. (Las obligaciones de los directivos con respecto a las oportunidades corporativas son más extensas e incluyen el requisito de que deben obtener la aprobación previa de los miembros de la Junta Directiva no afectados por el interés).

consentimiento previo por escrito de la Oficina de cumplimiento internacional o del Departamento jurídico, un empleado o un miembro de su familia no recibirá un préstamo o garantía de un préstamo de la empresa. Es ilegal que la empresa amplíe o mantenga un crédito, arregle la ampliación de un crédito, o renueve una ampliación de un crédito en forma de préstamo personal a o para algún directivo o director ejecutivo. Para cualquier otra cuestión que pudiera crear o parecer que crea un conflicto de intereses, los empleados deberán ponerse en contacto con la Oficina de cumplimiento internacional o con el Departamento jurídico para averiguar si existe realmente un conflicto y si Guidant ha de adoptar alguna medida para proteger sus intereses. 4.6. Activos de la empresa Usted está obligado a proteger los activos de Guidant y a garantizar su uso eficaz. El robo, la falta de cuidado y el derroche repercuten de forma directa en la

s Ciertas relaciones. Puede encontrarse en

Salvo autorización expresa de la Oficina de cumplimiento internacional o del
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una situación en la que su cónyuge, hijos, padres u otros familiares o alguien con quien tenga una relación estrecha sea proveedor, cliente o empleado de Guidant. Tales situaciones no están prohibidas

rentabilidad de la empresa. Salvo en los casos autorizados específicamente, las propiedades de la empresa, como el material de oficina, los equipos de producción, los productos y edificios, se utilizarán solamente con fines comerciales. Cuando deje Guidant, deberá devolver todas las propiedades de la empresa. El uso inadecuado o la apropiación indebida de fondos, información, equipos, instalaciones u otros activos de la empresa pueden ser considerados como constitutivos de delito y pueden acarrear consecuencias graves. No se cargarán gastos a la empresa a no ser que su propósito sea el negocio de Guidant. 4.7. Recursos informáticos y de comunicación Cuando los empleados de Guidant hacen uso de los recursos de la empresa para enviar un mensaje de correo electrónico, un mensaje de voz o acceder a los servicios de Internet, están actuando como representantes de la empresa. El uso inadecuado de estos recursos puede dar una mala imagen de la empresa, dañar su reputación y exponer al individuo y a la empresa a responsabilidades legales. Todos los recursos informáticos utilizados tanto en los equipos como en las redes de la organización son propiedad de la empresa y su función es servir a los empleados de Guidant para que desarrollen los negocios de la empresa. En la medida que permita la ley aplicable, la empresa podrá, cada cierto tiempo y según considere oportuno, revisar los archivos almacenados o transmitidos en sus equipos y los recursos de comunicación, incluyendo los mensajes, en cumplimiento de la política de la empresa. Está permitido el uso incidental y ocasional del correo

electrónico y de los teléfonos con fines personales. Los recursos de la empresa no deberán utilizarse de ningún modo que pueda resultar perjudicial u ofensivo para otros o ilegal. En todo momento al enviar un mensaje de correo electrónico, transmitir cualquier otro mensaje o archivo o acceder a un sitio de Internet, no deberá transmitir comentarios ni ningún archivo, ni acceder a sitios inapropiados de los que se avergonzaría si alguien los viese o los leyese. Además, el uso de los recursos informáticos y de comunicación de la empresa deberá estar en consonancia con todas las demás políticas de la empresa, incluyendo las relativas a acoso, privacidad y derechos de propiedad intelectual. 4.8. Responsabilidad por el trabajo Los empleados deben comprender que el cumplimiento de sus tareas afecta directamente a las vidas, el bienestar y la intimidad de los pacientes, y que siempre se espera de ellos un trabajo excepcional. Cada empleado será responsable de conocer y ejecutar las responsabilidades propias de su puesto. Esto quiere decir que se considera al empleado responsable de la calidad del trabajo que produce y de la precisión y confidencialidad de la documentación que sea aplicable. Por ejemplo, esta política de responsabilidad personal prohíbe que un empleado firme la aprobación en un proceso o producto sin haberlo realizado o inspeccionado adecuadamente, o que presente el trabajo de otro empleado como propio o permita que otro empleado actúe de este modo. De la misma manera, mantener nuestros procesos empresariales en caso de

interrupción del negocio es importante para nuestros clientes. Usted puede contribuir a que Guidant tenga éxito en la continuidad empresarial documentando procesos importantes y planificando una respuesta y una reanudación. 4.9. Relaciones con los inversores y con los medios La política de Guidant defiende una comunicación con el público abierta, precisa y coherente. Para mantener la coherencia y precisión de la información, se designan portavoces corporativos que serán los encargados de responder a todas las cuestiones. Sólo estos portavoces están autorizados a revelar información al público en el momento adecuado. Exceptuando a los portavoces designados, usted no deberá responder a las preguntas planteadas por la prensa o los inversores. Todas las preguntas de los medios de comunicación o de los inversores deberán remitirse inmediatamente a los departamentos de comunicación o de relaciones con los inversores de la empresa o a los miembros del Comité de Administración de Guidant.

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5 RESPETO POR LAS PERSONAS

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5. RESPETO POR LAS PERSONAS Guidant consagra su actividad a la dignidad y al respeto por las vidas de nuestros pacientes, y esto es lo menos que nos debemos entre nosotros. Este alto nivel de respeto por el prójimo está presente en todos los aspectos de nuestro trato con colegas y con las personas con las que entramos en contacto cada día de trabajo, y refleja en gran medida cómo se percibe nuestra cultura empresarial. 5.1. Salud y seguridad Guidant pretende ofrecer a cada empleado un lugar limpio, seguro y saludable donde trabajar. Para lograr este objetivo, todos los empleados deben comprender las responsabilidades compartidas de atenerse a las normas y prácticas de seguridad, adoptar las precauciones necesarias para protegerse a sí mismo y a los demás, e informar inmediatamente de cualquier situación de inseguridad, práctica o accidente. 5.2. Diversidad Guidant respeta y acoge la diversidad en sus directivos, empleados, clientes, proveedores y otros en el mercado global. Guidant está comprometida con la igualdad de oportunidades de empleo independientemente de la raza, color, religión, sexo, nacionalidad, edad, situación médica o discapacidad, orientación sexual, condición de veterano de guerra o cualquier otra característica protegida por la ley.

5.3. Conducta en el lugar de trabajo/Acoso La conducta personal ética en el trabajo implica tratar a los demás con respeto y justicia. El acoso en el lugar de trabajo consiste en una atención no deseada ni solicitada, o una conducta discriminatoria sobre la base de la raza, color, religión, sexo, nacionalidad, edad, situación médica o discapacidad, orientación sexual, condición de veterano de guerra o cualquier otro fundamento ilegal o inadecuado. También puede incluir abuso verbal, no verbal o físico. Algo que es considerado inofensivo por un individuo puede ser percibido como acoso por otro. Se espera de usted que se comporte de un modo adecuado en el lugar de trabajo, que impida el acoso en el entorno laboral y que se relacione manteniendo el comportamiento y la integridad apropiados. El acoso crea un entorno de trabajo intimidatorio y hostil, y altera o interfiere en el rendimiento laboral de los demás. Toda persona tiene derecho a trabajar en un entorno libre de acoso. Si se produjera un acoso en el lugar de trabajo, deberá informar de los incidentes tan pronto como sea posible a la dirección, al representante de Recursos Humanos o a la Asesoría jurídica de Guidant. Se espera que acuda a su trabajo en condiciones que le permitan la realización de sus tareas, sin la influencia de drogas y alcohol. El uso, posesión, fabricación, venta o distribución de drogas o alcohol con fines no médicos están prohibidos en las instalaciones de la empresa o en su puesto de trabajo. No deberán llevarse, almacenarse o utilizarse armasen las instalaciones de Guidant.

5.4. Intimidad de los empleados Guidant respeta los derechos de cada empleado a la confidencialidad de determinados registros incluyendo cierta información sanitaria, así como la intimidad de las actividades personales fuera de los horarios de trabajo. Guidant recopila y conserva información personal relativa a cada empleado, incluyendo información médica y de beneficios. Ponemos un cuidado especial para garantizar que únicamente puedan acceder a la información personal aquellos miembros del personal que necesiten conocer dicha información con fines legítimos. Los empleados responsables de mantener la información del personal y aquéllos con acceso a tal información no deberán revelar información privada, violando las leyes aplicables o las políticas de Guidant. Guidant tiene derecho a acceder a todas las propiedades de la empresa, incluyendo los ordenadores, y a todas las comunicaciones, mensajes de correo electrónico y de voz, registros e información generados en el propio negocio. Guidant destaca la necesidad de un equilibrio entre trabajo, vida personal y familiar, y anima a sus empleados a disfrutar de otros intereses y actividades fuera del trabajo. No obstante, no deberán imponerse las creencias e intereses personales a otros empleados o a la empresa. Las opiniones personales, por ejemplo, en Internet, no deberán aparecer como si representasen el punto de vista de Guidant. Guidant le anima a involucrarse en actividades políticas de su elección. No obstante, dichas actividades no deberán interferir con su capacidad de realizar su

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trabajo y no implicarán participación ni respaldo por parte de Guidant Corporation. 5.5. Desarrollo personal de los empleados Guidant se compromete a proporcionar oportunidades de crecimiento a todos sus empleados. Con este fin, la empresa cuenta con una serie de prácticas y procedimientos de recursos humanos que dan a los empleados la oportunidad de saber qué se espera de su trabajo, así como de realizar revisiones periódicas de su rendimiento, y que de este modo las decisiones de retención, salarios y promoción se basen en sus méritos y en su rendimiento. Guidant también se compromete a desarrollar el potencial del empleado y su contribución a la empresa a través de la formación continua y de organizaciones y actividades profesionales. 5.6. Comunicación entre los empleados Guidant cree que el libre intercambio interno de información fomenta el rendimiento, el trabajo en equipo y la innovación, y por tanto anima a los empleados de todos los niveles a que mantengan una comunicación abierta. Los empleados deberán transmitir sus ideas, sugerencias y preocupaciones. El supervisor es la fuente más directa para el intercambio de información con la que cuenta un empleado; la Fuente, la intranet de Guidant, los boletines corporativos y las actualizaciones son otros medios para la comunicación entre empleados. Se espera que los empleados hagan uso de esos recursos para garantizar su conocimiento de

las actividades, asuntos y preocupaciones de la empresa que afecten a los empleados personalmente o a las operaciones empresariales.

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6 DEDICACIÓN A LA CALIDAD

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6. DEDICACIÓN A LA CALIDAD Muchas vidas dependen del suministro constante de productos y servicios de calidad por parte de Guidant. Es nuestra responsabilidad tener esto presente mientras realizamos nuestro trabajo cada día. Una calidad excepcional es la clave de nuestro éxito, y cualquier cosa que quede por debajo de eso es inaceptable. Los médicos y pacientes de todo el mundo confían en la calidad de los productos Guidant. Todos los empleados deben esforzarse de continuo por entender las necesidades de los clientes internos y externos de Guidant, y por demostrar nuestro compromiso con la más alta calidad suministrando productos y servicios excelentes. 6.1. Política de calidad Lograr el más alto nivel de calidad requiere que los empleados de Guidant se centren en la mejora continua de sus actividades laborales. Esto incluye realzar el valor ante los clientes a través de productos y servicios nuevos y mejorados; reducir los errores, defectos y desechos; mejorar la respuesta al cliente, y mejorar la productividad y la eficacia en el uso de todos los recursos. Con este fin, todos los empleados deberán conocer, comprender y cumplir con las políticas y procedimientos de calidad aplicables a su unidad de negocio. Los empleados deberán además transmitir sus preguntas y preocupaciones relativas a asuntos de calidad a las personas adecuadas. (Véase la Sección 9.2 Informe de una sospecha de violación.)

No se aprobará ningún producto para su comercialización hasta haber satisfecho las normas aplicables sobre seguridad y eficacia. Guidant controlará el comportamiento de estos productos y responderá oportunamente a cualquier asunto relacionado con un producto.

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7 SERVICIO

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7. SERVICIO Como negocio global, Guidant es un miembro integrante de comunidades de todo el mundo. Este papel conlleva una gran responsabilidad con respecto a la protección y mejora de las comunidades compartidas, y aceptamos encantados el desafío de comportarnos como ciudadanos ejemplares a nivel empresarial. 7.1. Medio ambiente En calidad de miembro responsable de la comunidad, Guidant está fuertemente comprometida con el cuidado del medio ambiente. El cumplimiento de las obligaciones legales es sólo una norma mínima y la empresa se compromete a exceder los requisitos de comportamiento legales siempre que sea necesario. Todos los empleados deberán estar alerta para detectar problemas medioambientales y tomar parte en el compromiso para conservar los recursos naturales, reducir los residuos y realizar las operaciones de una forma responsable desde el punto de vista medioambiental. 7.2. Imagen corporativa La reputación e identidad de Guidant son dos de los activos más importantes de la empresa. Para contribuir a mantener y mejorar la imagen corporativa tanto localmente como en todo el mundo, Guidant cree en la ejecución de sus operaciones de acuerdo con las leyes y los más altos niveles de conducta empresarial, y en compartir el éxito que brindan los negocios. Se espera de usted que se comporte de un modo que repercuta positivamente en la imagen e identidad de la empresa, tanto a nivel interno como externo.
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7.3. Participación en la comunidad Guidant cree que es necesario contribuir a la calidad de vida en las comunidades en que desarrolla sus negocios. Fomentamos la participación en organizaciones sin ánimo de lucro, benéficas, educativas, cívicas, culturales y de servicios. Del mismo modo, le animamos a contribuir en la comunidad en la que vive. 7.4. Organizaciones profesionales Guidant cree firmemente en el servicio a la industria, y anima a la participación individual y corporativa en organizaciones y sociedades profesionales. Al animarle a compartir sus capacidades y experiencia con estos grupos, la empresa trata de invertir en el éxito de la industria sanitaria y en su crecimiento profesional. 7.5. Proceso político Guidant pretende ser un ciudadano corporativo responsable en todos los países en los que opera. Aunque Guidant cree firmemente en la importancia de la participación en el proceso democrático, las contribuciones por parte de la empresa a candidatos políticos están reguladas por las leyes electorales. Cualquier contribución mediante activos o servicios de la empresa con fines políticos deberá ser revisada por la Asesoría jurídica de Guidant. Del mismo modo, la política de la empresa establece que ha de cumplirse con las leyes y normativas aplicables relativas a la participación en grupos de presión o el intento de influir en los funcionarios gubernamentales. Los funcionarios gubernamentales suelen necesitar información válida y oportuna sobre la que

basar sus decisiones y, en ocasiones, Guidant les ofrecerá, a través de portavoces designados, opiniones sobre la legislación que pueda afectar a los intereses de sus unidades de negocio, sus empleados o sus clientes. Las actividades de los grupos de presión incluyen comunicarse con cualquier miembro o empleado de una rama legislativa del Gobierno con el fin de ejercer alguna influencia en la legislación, comunicarse con ciertos funcionarios gubernamentales con el fin de ejercer alguna influencia en la acción gubernamental, o tomar parte en las actividades de investigación u otras actividades destinadas a apoyar o preparar dicha comunicación. Salvo que sea usted un empleado de la oficina de la empresa en Washington, antes de participar en ninguna actividad de grupos de presión relacionada con la empresa o su negocio, deberá ponerse en contacto con la Asesoría jurídica de Guidant. 7.6. Comités de Acción Política (PACs) El Comité de Acción Política de Guidant (PAC) está autorizado por ley para efectuar desembolsos a candidatos políticos y partidos políticos según su propio criterio. Usted puede optar por participar en el proceso político contribuyendo al PAC de Guidant. La participación en el PAC de Guidant es completamente voluntaria.

8 REQUISITOS ADICIONALES DEL CÓDIGO SOBRE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS PARA DIRECTIVOS DE LA COMPAÑÍA

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8. REQUISITOS ADICIONALES DEL CÓDIGO SOBRE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS PARA DIRECTIVOS DE LA COMPAÑÍA Las normas de esta sección son de aplicación para todos los directivos y empleados, pero tienen especial relevancia para el Director Ejecutivo, el Director Financiero y el Controlador Corporativo ("empleados cubiertos") según los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley de 2002. Las normas son aplicables a Guidant como sociedad anónima y complementan a las disposiciones relacionadas incluidas en el Código. 8.1. Cumplimiento con las leyes, normas y normativas Usted deberá cumplir con las leyes, normas y normativas que rigen la realización de nuestro negocio. Además, los “empleados cubiertos” cuentan con una serie de responsabilidades de liderazgo que incluyen aspectos tales como crear una cultura de un alto nivel ético y comprometida con el cumplimiento, mantener un entorno de trabajo que anime a los empleados a plantear sus problemas, y hacer frente de forma inmediata a los problemas de cumplimiento de los empleados. 8.2. Revelación de información La política de la empresa establece que se habrá de proporcionar información completa, justa, precisa, puntual y comprensible en los informes y documentos entregados o presentados ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores de los EE.UU. o cualquier otra autoridad

reguladora y en todas las restantes comunicaciones públicas de Guidant. Los “empleados cubiertos” y todos los demás directivos, directores y empleados deberán respetar las normas, políticas y procedimientos de la empresa diseñados para fomentar el cumplimiento de esta política. 8.3. Conflictos de intereses Se le exige que actúe de un modo honrado y ético incluyendo la gestión ética de conflictos de intereses reales o aparentes entre las relaciones personales y profesionales. Antes de realizar ninguna inversión, aceptar un cargo o beneficios, participar en alguna transacción o acuerdo empresarial o actuar de algún otro modo de forma que cree o aparente crear un conflicto de intereses, los “empleados cubiertos” deberán revelar por completo todos los hechos y circunstancias al Director de cumplimiento y obtener su consentimiento previo por escrito. 8.4. Informe de violaciones y responsabilidad Los “empleados cubiertos” deberán informar de cualquier sospecha de violación de esta sección del Código al Director de cumplimiento. Todos los demás empleados deberán seguir los procedimientos definidos en la sección siguiente. En función de las leyes aplicables, las violaciones estarán sujetas a acciones disciplinarias, que pueden llegar al despido.

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9 PROCESO DE INFORME Y RESOLUCIÓN

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9. PROCESO DE INFORME Y RESOLUCIÓN 9.1. Búsqueda de orientación Este Código no puede ofrecer respuestas definitivas a todas las preguntas. Si tiene alguna duda con respecto a cualquiera de las políticas tratadas en este Código o si tiene dudas sobre las acciones a seguir en una situación en concreto, puede pedir ayuda a su supervisor, a mandos de más alto nivel, a Recursos Humanos, la Asesoría jurídica de Guidant, el Director de cumplimiento internacional o cualquier otro recurso identificado en este Código. 9.2. Informe de una sospecha de violación Usted es responsable de comportarse de acuerdo con las leyes de aplicación y los más altos niveles de conducta empresarial. Además, tiene la responsabilidad de informar puntualmente de cualquier sospecha de violación del Código de Conducta Empresarial. En la medida de lo posible, todos los informes se mantendrán en secreto. Si ha presenciado o tiene conocimiento de una actividad ilegal o poco ética, incluyendo cualquier reclamación o asunto relacionado con la contabilidad, controles de contabilidad internos y cuestiones de auditoría, deberá informar del asunto a su supervisor o al Director de cumplimiento internacional. Si no se siente cómodo hablando con su supervisor, o si su respuesta no es satisfactoria, deberá consultar a un mando superior, a Recursos Humanos, a la Asesoría jurídica de Guidant o al Director de cumplimiento internacional. Los números de teléfono de estas oficinas se encuentran en la guía telefónica de la
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compañía en la Fuente o en la página Web de Cumplimiento, bajo el botón servicios. Si lo prefiere, puede dirigir sus preguntas sobre cumplimiento o sus informes sobre posibles violaciones del código a la línea de ayuda gratuita, 1-800-988-2471. (los empleados internacionales pueden utilizar las instrucciones de marcación incluidas en apéndice a. Instrucciones de marcación internacional para acceder a la línea de ayuda de Guidant.). Puede optar por mantener el anonimato cuando informe de una posible violación del código en la línea de ayuda; no obstante, el anonimato puede hacer que tanto la investigación como la resolución del problema resulten más complicadas. Al igual que ocurre con todas las dudas y preguntas, la información aportada en la línea de ayuda se tratará confidencialmente en la medida de lo posible. Guidant se toma en serio su aportación. La Sección 9.6 ofrece una visión general del proceso de presentación de informes. Tenga en cuenta que todas las reclamaciones o los asuntos relativos a contabilidad, controles de contabilidad internos y cuestiones de auditoría serán investigados y se informará de ello al Comité Auditor de acuerdo con los procedimientos de reclamación del propio Comité. 9.3. Ausencia de represalias Ninguna persona será objeto de represalias debido a un informe realizado de buena fe sobre una posible conducta indebida o a una pregunta de buena fe sobre algún asunto ético o legal.

9.4. Investigaciones y acciones correctivas La empresa investigará todos los informes sobre posibles violaciones del código, y los tratará confidencialmente en la medida de lo posible. La empresa espera de usted que coopere plenamente en cualquier investigación de una supuesta violación. Es fundamental que las personas que realizan el informe no lleven a cabo investigaciones preliminares por sí mismas. Las investigaciones de supuestas violaciones implican cuestiones legales complejas, y actuar por su cuenta podría comprometer la integridad de una investigación y afectar negativamente tanto a usted como a la empresa. Si los resultados de la investigación indican que es necesario tomar alguna medida, la compañía decidirá los pasos adecuados a seguir, incluyendo sanciones, despidos y posibles acciones legales. Si fuera necesario, la investigación se trasladará a las autoridades externas pertinentes, e investigadores externos podrían cooperar en la misma. Como parte del proceso de clausura, los resultados de la investigación podrían compartirse con la persona que inició el informe. En general, las acciones disciplinarias a nivel individual son confidenciales y no se compartirán. En el pasado, los miembros de la industria sanitaria (médicos, hospitales, compañías y otros) han sido objeto de diversas investigaciones gubernamentales. La política de Guidant establece que se ha de cooperar totalmente con las investigaciones gubernamentales. Aunque no es probable, podría darse el caso de que los funcionarios gubernamentales se pusieran en contacto con usted para realizar una investigación sobre la industria de tecnología médica. Si un investigador se pusiera en contacto con

usted, le recomendamos que lo notifique a la Asesoría jurídica de Guidant. 9.5. Respuesta y sanciones por las violaciones Usted es responsable de atenerse a este Código de Conducta Empresarial. En función de las leyes y acuerdos de aplicación, si viola las disposiciones descritas en este Código estará sujeto a las acciones disciplinarias pertinentes, que pueden incluir su despido. Quien viole las leyes y normativas gubernamentales mencionadas anteriormente en este Código pueden verse expuestos así como exponer a Guidant a sanciones penales graves (incluyendo penas de prisión) e indemnizaciones.

9.6. El proceso de presentación de informes de Guidant CÓDIGO DE CONDUCTA EMPRESARIAL
Empleado o Directivo
VÍAS PARA INFORMAR DE LAS VIOLACIONES

Su supervisor o gerente

Asesoría legal de Guidant

Recursos Humanos

Línea de ayuda 1-800-988-2471

Jefe de cumplimiento de Guidant o auditoría interna Audit
Todas las cuestiones Ciertas cuestiones

Investigación

Cuestiones revisadas por Comités de Cumplimiento/Auditoría
Cuestiones Financieras/Fraude – Comité de auditoría Todas las cuestiones – Comité de cumplimient o

Acción correctiva

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RESUMEN Esta publicación esboza las altas expectativas que Guidant tiene para sus empleados y directivos cuando realizan sus operaciones en nombre de Guidant. Usted debe comprender los principios de integridad empresarial incluidos en este código y aplicarlos en su conducta diaria. Si tiene alguna duda sobre la conducta empresarial en una situación concreta, deberá solicitar consejo a su supervisor u otros recursos de la empresa lo antes posible y utilizar su buen juicio para determinar qué es lo correcto. Los resultados nos harán sentirnos orgullosos de nosotros mismos, ganarnos el respeto y la confianza en el mercado, y fortalecer la misión de Guidant de ser una empresa innovadora de categoría mundial.

APÉNDICE A. INSTRUCCIONES DE MARCACIÓN INTERNACIONAL INSTRUCCIONES TELEFÓNICAS Argentina Australia Austria Bélgica Brasil Canadá China Dinamarca Francia Alemania Hong Kong Irlanda India Italia Japón Corea Nueva Zelanda Singapur España Suecia Suiza Tailandia Países Bajos Reino Unido 0800-555-4288 1-800-551-155 0800-200-288 0-800-100-10 000-8010 1-800-225-5288 10811 8001-0010 0800-99-00-11 0800-2255-288 800-96-1111 1-800-550-000 000-117 172-1011 005-39-111 00-729-11 000-911 800-0111-111 900-99-00-11 020-799-111 0-800-890011 1-800-001-33 0-800-022-9111 0500-89-0011

1. 2. 3. 4.

Acceda a una línea externa. Del listado anterior, marque el número de acceso para su país. Cuando se le pida, marque 800-988-2471. Se conectará así con la Línea de ayuda de Guidant. Hay un servicio de interpretación simultánea a su disposición.

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GUIDANT CORPORATION

Código de Conducta Empresarial
“La clave para la integridad empresarial reside en todos nosotros. Usted tiene la responsabilidad de respaldar esta dedicación a la ética corporativa y al cumplimiento en el día a día”
del Mensaje sobre la Responsabilidad Corporativa, Código de Conducta Empresarial de Guidant

La ética corporativa es la práctica de nuestros valores compartidos. Estos valores compartidos definen quiénes somos y qué podemos esperar de cada uno de nosotros. Este Código es válido para todo el personal de Guidant, incluyendo empleados, contratistas, agentes y directores. El Código define cinco grandes valores corporativos que conforman las prácticas de negocio de Guidant: Obligaciones legales/de cumplimiento Guidant cumplirá con todas las leyes y regulaciones aplicables en todas sus operaciones mundiales. Para todos quienes forman parte de Guidant, eso significa atenerse a lo estipulado en la ley y hacer lo correcto, lo ético aún cuando las acciones correctas vayan más allá de los requisitos marcados por la ley. Integridad Las relaciones comerciales de confianza y a largo plazo se crean siendo honrados, abiertos y justos. Se espera de usted que defienda los más altos niveles profesionales. Respeto por las personas Unos empleados y unos directivos sobresalientes son la clave de la gran calidad de Guidant. Todos formamos parte del equipo corporativo y de su éxito, y cada uno de nosotros merece ser tratado con dignidad y respeto. Dedicación a la calidad El compromiso de Guidant con la calidad se mide por el modo coherente en que sus productos ofrecen terapia y salvan vidas en todo el mundo cada hora y cada día. Todos en Guidant debemos realizar el máximo esfuerzo para lograr los más altos niveles de calidad y comprometernos con la mejora continua de nuestros productos para el mañana. Servicio Guidant tiene la obligación de cuidar del entorno físico y social en el que opera. Le instamos a que cuide de forma responsable los activos de la empresa, su entorno y la comunidad en la que vive. Consulte la versión completa del Código de conducta empresarial de Guidant para obtener más detalles. Para informar una posible violación al Código de conducta empresarial, los empleados deben pedir la ayuda de su supervisor. Si no se siente cómodo hablando con su superior o si su respuesta no es satisfactoria, los empleados deberán consultar a un mando superior, a Recursos Humanos, a la Asesoría jurídica de Guidant o al Director de cumplimiento internacional. Si los empleados lo desean, pueden dirigir sus preguntas sobre cumplimiento o sus informes sobre posibles violaciones a una línea de ayuda gratuita.

LÍNEA DE AYUDA

LAS INSTRUCCIONES PARA LLAMAR SE ENCUENTRAN EN EL REVERSO

1-800-988-2471

INSTRUCCIONES TELEFÓNICAS

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0800-555-4288 1-800-551-155 0800-200-288 0-800-100-10 000-8010 1-800-225-5288 10811 8001-0010 0800-99-00-11 0800-2255-288 800-96-1111 1-800-550-000 000-117 172-1011 005-39-111 00-729-11 000-911 800-0111-111 900-99-00-11 020-799-111 0-800-890011 1-800-001-33 0-800-022-9111 0500-89-0011

1. Acceda a una línea externa. 2. Del listado anterior, marque el número de acceso para su país. 3. Cuando se le pida, marque 800-988-2471. 4. Se conectará así con la Línea de ayuda de Guidant. Hay un servicio de interpretación simultánea a su disposición.

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Guidant Corporation
World Headquarters 111 Monument Circle, 29th Floor P.O. Box 44906 Indianapolis, IN 46244-0906 Tel 317-971-2000 Fax 317-971-2040

Publicado en febrero de 2004

Para más información, visite nuestro sitio Web en www.guidant.com
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