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RESOLUO CONAMA N 306, DE 5 DE JULHO DE 2002

Estabelece os requisitos mnimos e o termo de referncia para realizao de auditorias ambientais. Publicada no DOU de 19 de julho de 2002 O CONSELHO NACIONAL DO MEIO AMBIENTE-CONAMA, no uso das competncias que lhe so conferidas pela Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981, regulamentada pelo Decreto n 99.274, de 6 de junho de 1990, e tendo em vista o disposto em seu Regimento Interno, Anexo Portaria n 326, de 15 de dezembro de 1994, e Considerando o potencial de impacto ambiental da indstria de petrleo e gs natural, e seus derivados; Considerando que a indstria de petrleo, gs natural e seus derivados deve aprimorar sua cultura de controle e conhecimento dos aspectos ambientais de suas atividades, dispondo, para tanto, de sistemas de gesto e controle ambiental; Considerando que a auditoria ambiental um instrumento que permite avaliar o grau de implementao e a eficincia dos planos e programas no controle da poluio ambiental; Considerando que os resultados da auditoria ambiental devem ser motivadores de melhoria contnua do sistema de gesto; Considerando a necessidade de orientar o disposto na Resoluo CONAMA n 265, de 27 de janeiro de 2000, no que se refere a auditorias ambientais; Considerando a necessidade de disciplinar o atendimento ao art. 9, da Lei n 9.966, de 28 de abril de 2000, que trata da obrigatoriedade da realizao de auditorias ambientais independentes, resolve: Art. 1 Estabelecer os requisitos mnimos e o termo de referncia para realizao de auditorias ambientais, objetivando avaliar os sistemas de gesto e controle ambiental nos portos organizados e instalaes porturias, plataformas e suas instalaes de apoio e refinarias, tendo em vista o cumprimento da legislao vigente e do licenciamento ambiental. Art. 2 Para os fins do disposto nesta Resoluo, so adotadas as definies constantes do Anexo I. Art. 3 As auditorias ambientais devem ser independentes e realizadas de acordo com escopo, metodologias e procedimentos sistemticos e documentados, constantes do Anexo II. Art. 4 As auditorias ambientais devem envolver anlise das evidncias objetivas que permitam determinar se a instalao do empreendedor auditado atende aos critrios estabelecidos nesta Resoluo, na legislao vigente e no licenciamento ambiental. Pargrafo nico. As constataes de no conformidade devem ser documentadas de forma clara e comprovadas por evidncias objetivas de auditoria e devero ser objeto de um plano de ao. Art. 5 O relatrio de auditoria ambiental de responsabilidade tcnica da equipe de auditoria. Art. 6 O plano de ao de responsabilidade dos empreendedores auditados e dever contemplar as aes corretivas para as no conformidades apontadas pelo relatrio de auditoria. Art. 7 O relatrio de auditoria ambiental e o plano de ao devero ser apresentados, a cada dois anos, ao rgo ambiental competente, para incorporao ao processo de licenciamento ambiental da instalao auditada. Pargrafo nico. O rgo ambiental competente poder fixar diretrizes adicionais que, pelas peculiaridades da atividade e caractersticas ambientais da rea, forem julgadas necessrias. Art. 8 O Ministrio do Meio Ambiente, por meio de Portaria, ir definir, no prazo de at cento e oitenta dias, contados a partir da publicao desta Resoluo, os requisitos mnimos quanto ao credenciamento, registro, certificao, qualificao, habilitao, experincia e treinamento profissional que os auditores ambientais devero cumprir. Art. 9 As auditorias ambientais devero ser compatibilizadas, no que couber, com os demais programas de gesto de risco estabelecidos em outros regulamentos federais. Art. 10. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. JOS CARLOS CARVALHO Presidente do Conselho

ANEXO I DEFINIES I - Aspecto ambiental: elemento das atividades, produtos ou servios de uma organizao que pode interagir com o meio ambiente. II - Auditoria ambiental: processo sistemtico e documentado de verificao, executado para obter e avaliar, de forma objetiva, evidncias que determinem se as atividades, eventos,sistemas de gesto e condies ambientais especificados ou as informaes relacionadas a estes esto em conformidade com os critrios de auditoria estabelecidos nesta Resoluo, e para comunicar os resultados desse processo. III - Constataes de auditoria: resultados da avaliao das evidncias coletadas na auditoria, comparadas com os critrios de auditoria estabelecidos.

IV - Concluso da auditoria: julgamento ou parecer profissional expresso sobre o objeto da auditoria, baseado e limitado apreciao das constataes de auditoria. V - Critrios de auditoria: polticas, prticas, procedimentos ou requisitos em relao aos quais o auditor compara as evidncias coletadas sobre o objeto da auditoria, entendendo-se que os requisitos incluem a legislao ambiental aplicvel e o desempenho ambiental. VI - Desempenho ambiental: resultados mensurveis de gesto ambiental relativos ao controle de uma instalao sobre seus aspectos ambientais, com base na sua poltica, seus objetivos e metas ambientais. VII - Especialista tcnico: profissional que prov conhecimentos ou habilidades especficas equipe de auditoria, mas que no participa como um auditor. VIII - Equipe de Auditoria: grupo formado por auditores, ou um auditor, e especialistas tcnicos. IX - Evidncia objetiva: informaes verificveis, tais como registros, documentos ou entrevistas. X - Gesto ambiental: conduo, direo e controle do uso dos recursos naturais, dos riscos ambientais e das emisses para o meio ambiente, por intermdio da implementao do sistema de gesto ambiental. XI - Impacto ambiental: qualquer alterao das propriedades fsicas, qumicas e biolgicas do meio ambiente, causada por qualquer forma de matria ou energia resultante das atividades humanas que, direta ou indiretamente, afetam a sade, a segurana e o bem-estar da populao, as atividades sociais e econmicas, a biota, as condies estticas e sanitrias do meio ambiente e a qualidade dos recursos ambientais. XII - Meio ambiente: conjunto de condies, leis, influncia e interaes de ordem fsica, qumica, biolgica, social, cultural e urbanstica, que permite, abriga e rege a vida em todas as suas formas. XIII - Empreendedor: companhia, corporao, firma, empresa ou instituio, ou parte ou combinao destas, pblica ou privada, sociedade annima, limitada ou com outra forma estaturia, que tem funes e estrutura administrativa prprias. Para organizaes com mais de uma unidade operacional, cada unidade isolada pode ser definida como uma instalao. XIV - Parte interessada: indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental de uma instalao. XV - Plano de emergncia: conjunto de medidas que determinam e estabelecem as responsabilidades setoriais e as aes a serem desencadeadas imediatamente aps um incidente, bem como definem os recursos humanos, materiais e equipamentos adequados preveno, controle e combate poluio ambiental. XVI - Plano de emergncia individual: o plano de emergncia especfico da instalao. XVII - Plano de emergncia de rea: o plano de emergncia acordado entre a organizao, o poder pblico e outras organizaes situadas na mesma rea de influncia. XVIII - Sistema de gesto ambiental: a parte do sistema de gesto global que inclui estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos, processos e recursos para desenvolver, implementar, atingir, analisar criticamente e manter a poltica ambiental da instalao. ANEXO II CONTEDO MNIMO DAS AUDITORIAS AMBIENTAIS 1 - Critrios e Abrangncia de Auditoria As auditorias ambientais tm o objetivo de verificar o cumprimento da legislao ambiental aplicvel e avaliar o desempenho da gesto ambiental das atividades definidas no Artigo 1 desta Resoluo. 1.1 - Quanto ao cumprimento da legislao ambiental aplicvel, a auditoria envolver, entre outros: I - a identificao da legislao ambiental federal, estadual e municipal, bem como das normas ambientais vigentes aplicveis instalao da organizao auditada; II - a verificao da conformidade da instalao da organizao auditada com as leis e normas ambientais vigentes; III - a identificao da existncia e validade das licenas ambientais; IV - a verificao do cumprimento das condies estabelecidas nas licenas ambientais; V - a identificao da existncia dos acordos e compromissos, tais como termos de compromisso ambiental e/ou termos de ajustamento de conduta ambiental e eventuais planos de ao definidos nesta Resoluo; e VI - a verificao do cumprimento das obrigaes assumidas no que se refere o inciso V. 1.2 - Quanto avaliao do desempenho da gesto ambiental, a auditoria envolver, entre outros: I - a verificao da existncia de uma poltica ambiental documentada, implementada, mantida e difundida a todas as pessoas que estejam trabalhando na instalao auditada, incluindo funcionrios de empresas terceirizadas; II - a verificao da adequabilidade da poltica ambiental com relao natureza, escala e impactos ambientais da instalao auditada, e quanto ao comprometimento da mesma com a preveno da poluio, com a melhoria contnua e com o atendimento da legislao ambiental aplicvel; III - a verificao da existncia e implementao de procedimento que propiciem a identificao e o acesso legislao ambiental e outros requisitos aplicveis; IV - a identificao e atendimento dos objetivos e metas ambientais das instalaes e a verificao se os mesmos levam em conta a legislao ambiental e o princpio da preveno da poluio, quando aplicvel;

V - a verificao da existncia e implementao de procedimentos para identificar os aspectos ambientais significativos das atividades, produtos e servios, bem como a adequao dos mesmos; VI - a verificao da existncia e implementao de procedimentos e registros da operao e manuteno das atividades/equipamentos relacionados com os aspectos ambientais significativos; VII - a identificao e implementao de planos de inspees tcnicas para avaliao das condies de operao e manuteno das instalaes e equipamentos relacionados com os aspectos ambientais significativos; VIII - a identificao e implementao dos procedimentos para comunicao interna e externa com as partes interessadas; IX - a verificao dos registros de monitoramento e medies das fontes de emisses para o meio ambiente ou para os sistemas de coleta e tratamento de efluentes slidos, lquidos e gasosos; X - a existncia de anlises de risco atualizadas da instalao; XI - a existncia de planos de gerenciamento de riscos; XII - a existncia de plano de emergncia individual e registro dos treinamentos e simulaes por ele previstos; XIII - a verificao dos registros de ocorrncia de acidentes; XIV - a verificao da existncia e implementao de mecanismos e registros para a anlise crtica peridica do desempenho ambiental e sistema de auditorias internas; XV - a verificao da existncia de definio de responsabilidades relativas aos aspectos ambientais significativos; XVI - a existncia de registros da capacitao do pessoal cujas tarefas possam resultar em impacto significativo sobre o meio ambiente; XVII - a existncia de mecanismos de controle de documentos; XVIII - a existncia de procedimentos e registros na ocorrncia de no-conformidades ambientais; e XIX - a verificao das condies de manipulao, estocagem e transporte de produtos que possam causar danos ao meio ambiente. 2 - O plano de auditoria deve conter, no mnimo: 2.1 - Escopo: para descrever a extenso e os limites de localizao fsica e de atividades da empresa. 2.2 - Preparao da auditoria: I - definio e analise da documentao; II - prvia da instalao aditada; III - formao da equipe de auditores; IV - definio das atribuies dos auditores; e V - definio da programao e planos de trabalho para a execuo da auditoria. 2.3 - Execuo da auditoria: I - entrevistas com os gerentes e os responsveis pelas atividades e funes da instalao; II - inspees e vistorias nas instalaes; III - anlise de informaes e documentos; IV - anlise das observaes e constataes; V - definio das concluses da auditoria; VI - consulta prvia aos rgos ambientais competentes a fim de verificar o histrico de incidentes ambientais, inclusive de seus desdobramentos jurdico-administrativos, e dos cadastros ambientais. e VII - elaborao de relatrio final. 3 - O relatrio de auditoria deve conter, no mnimo: I - composio da equipe auditora e respectivas atribuies; II - identificao da organizao e da instalao auditada; III - descrio das atividades da instalao; IV - objetivos, escopo e plano de auditoria estabelecidos; V - perodo coberto pela auditoria; VI - sumrio e metodologia do processo de auditoria; VII - lista de documentos legais, normas e regulamentos de referncia; VIII - lista de documentos analisados e unidades auditadas; IX - lista das pessoas contactadas durante a auditoria e respectivas atribuies; X - constataes da auditoria; e XI - concluses da auditoria, incluindo as constataes de conformidades e no conformidades em relao aos critrios estabelecidos e avaliao da capacidade da organizao em assegurar a contnua adequao aos critrios estabelecidos. 4 - Produtos Finais: 4.1 - O Relatrio de Auditoria dever conter, no mnimo:

I - composio da equipe auditora e respectivas atribuies; II - descrio funcional e administrativa da empresa ou setor da empresa e caractersticas das instalaes auditadas; III - metodologia e critrios utilizados; IV - perodo coberto pela auditoria; V - lista de documentos legais, normas e regulamentos de referncia; VI - lista de documentos analisados e unidades auditadas; VII - lista das pessoas contatadas durante a auditoria e respectivas atribuies; e VIII - concluses da auditoria, incluindo as constataes de conformidades e no conformidades em relao aos critrios estabelecidos e avaliao da capacidade da instalao auditada em assegurar a contnua adequao aos critrios estabelecidos. 4.2. O Plano de Ao dever conter, no mnimo: I - aes corretivas e preventivas associadas s no-conformidades e deficincias identificadas na auditoria ambiental; II - cronograma fsico para implementao das aes previstas; III - indicao da rea da organizao responsvel pelo cumprimento do cronograma estabelecido; e IV - cronograma fsico das avaliaes do cumprimento das aes do plano e seus respectivos relatrios. (Of. El. n 838/2002)