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GUIA PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA ISO 9001 + 14001

Diciembre 2011

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CONTENIDO
1.- CARTA GANTT PARA LA IMPLEMENTACION PASO 1.- Capacitación de gerentes y jefes de Departamento/Area sobre el sistema ISO 9001 + 14001 PASO 3.- Planificación del desarrollo de la documentación del sistema.PASO 4 .- Desarrollo y aplicación de la documentación PASO 5.- Capacitación de Auditores Internos.PASO 6.-. Auditorías internas y acciones correctivas / preventivas 2.- DATOS DE REFERENCIA PARA ESTIMAR RECURSOS EN LAS ETAPAS DOCUMENTACION, IMPLEMENTACION Y AUDITORIAS INTERNAS.DE DESARROLLO DE

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3.- PROBLEMAS /BARRERAS PRINCIPALES EN LA IMPLEMENTACION DE SISTEMAS ISO 9000 +14001

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GUIA PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA ISO 9000+14001
1.- CARTA GANTT PARA LA IMPLEMENTACION La implementación de un sistema ISO 9001 + 14001, contempla los pasos que se muestran en la siguiente Carta Gantt de Figura 1.- :

FIG. 1.Paso N° 1 2 3 4 5 6

CARTA GANTT PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS ISO 9000 + 14001
MES MES
8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

Descripción Capacitación de gerentes y jefes de Departamento sobre el sistema ISO 9000 + 14001 Evaluación de la situación inicial de la empresa Planificación del desarrollo de la documentación para el sistema Desarrollo y aplicación de la documentación Capacitación de auditores internos Auditorías internas y acciones correctivas y preventivas

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PASO 1.- Capacitación de gerentes y jefes de Departamento/Area sobre el sistema ISO 9001 + 14001 En este paso se realiza un Curso de capacitación sobre: - Los requerimientos (cláusulas) de las normas ISO 9001 e ISO 14001. Tablas 1.1 y 1.2 (Ver documentos en Power Point sobre las Normas ISO 9000 : WebTransparenciaISO9000Primera parte.ppt, WebTransparenciaISO9000Segunda parte.ppt , WebTransparenciaISO9000Tercera parte.ppt y sobre las Normas ISO 14001 : WebISO14001.ppt) Los 20 elementos de un sistema integrado ISO 9001+14001 y sus requisitos en base a las cláusulas de las ISO 9001 y 14001. En la Figura 1.1 se muestran aquellos elementos que están relacionados con la operación de los Departamentos /Areas de la empresa y aquellos otros elementos que intervienen en la operación y control del sistema SIG. ( Sistema Integrado de Gestión ) El cumplimiento de los requisitos de un sistema integrado ISO 9001 + 14001 mediante el desarrollo y aplicación de su documentación. ( Ver tabla 1.3, dónde aparecen los 20 elementos del sistema ISO 9001 + 14001 junto a los procedimientos, instrucciones de trabajo y formularios de tipo genérico que se disponen para el desarrollo de la documentación : WebprocedimientosRev1.doc) El Mejoramiento Contínuo en base a los 20 elementos del sistema ISO 9000 + 14001. ( Ver Figura 1.2.- La Rueda del Mejoramiento Continuo de Deming : ruedamejcont.ppt y ANEXO 1.1 .- sobre el Mejoramiento continuo).

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11 4.13 4.1 4.7 4.19 4.20 4.20 4.9 4.10 4.18 4.14 4.12 4.10 4. EN SU VERSION DEL AÑO 2007.1 4.2 4.9 4.2 4.17 4.14 4.18 4.6 4.12 4.8 4.3 4.7 4.16 4..TABLA 1.8 4.3 4. Preventivas Almacenamiento.REQUERIMIENTOS Y ALCANCE DE LAS NORMAS ISO-9001.20 6 .2 4.17 4. TITULO DE LOS REQUERIMIENTOS ISO 9001 9003 CLAUSULAS ISO 9002 ISO REQUERIMIENT OS DE LAS NORMAS ISO-9001-9002- Responsabilidades gerenciales Sistema de Revisión calidad de Control del contrato Control Diseño de Adquisiciones Documentos Productos suministrados por el Identificación y seguimiento del comprador Control de Producto Inspección y Ensayos Proceso Equipos de Inspección. Medición Estado de y Ensayo Inspección y Control de Producto no Ensayo Acciones ConformeCorrectivas y Manipulación.15 4.11 4.17 4.16 4.5 4.15 4.16 4.12 4.4 4.15 4.9 4.10 4.5 4.8 4.6 4.1 4. ISO-9002 E ISO-9003.19 4.13 4.11 4.1.13 4.5 4. Envasado Registros de y Despacho Auditorías Internas de Calidad Entrenamiento y Calidad Servicios Capacitación Técnicas Estadísticas 4.18 4.6 4.14 4.

5.3 Auditorías ambientales 4.TABLA 1.4.4..2.4.4 Revisión de gerencia 4.1 Capacitación.4 Control de documentos 4.1 Política ambiental 4.4.3 Implementación y operación 4.5.5.2 Planificación 4.4.2 Comunicación 4.7 Verificación y acción correctiva 4.4 Estructura y responsabilidad 4.REQUERIMIENTOS Y ALCANCE DE LA NORMA NChISO 14001 OF 1997 TITULO DE LOS REQUERIMIENTOS CLAUSULA REQUERIMIENTOS DE LA NORMA ISO 14001 Requisitos generales 4. conocimiento y competencia 4.4.3 Documentación del sistema de gestión ambiental 4.6 Preparación y respuesta ante situaciones de emergencia 4.5 Monitoreo y medición 4.5 Control de operaciones 4.5.6 7 .4.1 No conformidad y acciones correctivas y preventivas 4. entrenamiento.2 Registros 4.

.3 + 4.4.4.5 + 4.5. en negro ISO 9000.7 + 4.5.6 + 4.7 + 4.6 * 4.FIGURA 1. Preservación.10 Control del Equipo de Medición y Ensayos.1 + 4.1 + 4.5.4..7 + 4.4.2 8 ..6 + 4.7 + 4.4..4.6 Si ¿ Se necesita Diseño? No Adquisiciones Producción 6 7 8 9 20 10 11 12 Adquisiciones.6 + 4.1 Técnicas Estadísticas.12 Control de Documentos .11 + 4..4.1 .7 + 4.4.4.4.4.1 Estado de Inspección y Ensayos..1 Servicios..17 + 4.4.3 + 4.20 Inspección y Ensayos.4.4.4.1 CONTROL DEL SIG Ventas 1 Responsabilidades Gerenciales.7 + 4.4.LAS FU CIO ES del S ELEM TO PARA N N Cláusulas de las ISO.5.19 + 4.4. Almacenaje.ELEMENTO EL SISTEM ISO9 0 +1 0 1yLA EM A 01 40 PRESA N° 3 Título ENelemento.16 + 4.13 + 4.6 + 4.4.1 Control del Proceso.5.4.4.4.5.4.7 + 4..5.5 14 Acción Correctiva y Preventiva 4.1 18 Capacitación y Entrenamiento.4.4.1 Control de Registros.4 .4.8 + 4.4.4.4.3 No ¿ Producto Conform e? Si Em paque y Despacho Servicios Post .5.6 +4.7 + 4.Venta 15 19 Disposición 13 17 Auditorías Internas.4.7+ 4..6 + 4.4.5.4.1 2 Sistema de Gestión.7 + 4.9 + 4.15 + 4.1 Ingeniería 4 Control del Diseño. Empaque y Despacho.5.4.4.4.4.14 + 4.4.2 Control de Calidad 16 Control de Producto No Conforme.2 + 4.4.4 5 Identificación del producto.4.4.4.5.4.4 + 4.6 + 4.1 Producto suministrado por el cliente..7 + 4.6 +4.6 + 4.5.18 + 4.3 + 4.4.5. Manipulación. en verde ISO 14001 Revisión del Contrato.2 + 4.4.

.1.4.2.2.1 + 4.1. CONTROL DE DOCUMENTOS ISO 9001 ISO 14001 ISO 9001 ISO 14001 ISO 9001 ISO 14001 4.4 3.2 4.7 + 4.4 4.4.1.1.PROCEDIMIENTOS GENERICOS PARA EL SISTEMA ISO 9001 + 14001 ELEMENTO REQUISITOS ( Cláusulas de las Normas ) PROCEDIMIENTOS e INSTRUCCIONES DE TRABAJO DE TIPO GENERICO PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA • • • • • • PSIG 1. ADQUISICIONES ISO 9001 ISO 14001 4.4.4.1.... CONTROL DEL DISEÑO 5.1.TABLA 1.5..7 + 4..5.6 + 4..Control de documentos y datos externos • PSIG 5.3. REVISIÓN DEL CONTRATO 4.4.. SISTEMA DE GESTIÓN ISO 9001 ISO 14001 4.Equipos de Mejoría PSIG 1.5 6.6 ISO 9001 ISO 14001 4.Planificación ambiental • PSIG 3.3 4..1 4..Comunicaciones externas PSIG 1.6 + 4.4.Control y revisión del diseño • PSIG 4.Distribución y corrección al manual • PSIG 6.1..2 + 4.7 + 4.1 4.Planificación de la calidad • PSIG 2.Revisión del contrato • PSIG 4.6 + 4.1 4.3 + 4.1.4.4.2.Instrucciones para el formato de los procedimientos e instrucciones de trabajo • PSIG 2..4.3.3 + 4..4.2..5.Revisión de gerencia PSIG 2.Preparación de la documentación ITSIG 2. RESPONSABILIDA DES GERENCIALES 2.Comunicaciones internas PSIG 1.4.Adquisiciones 1.Solicitud y notificación de cambios de ingeniería • PSIG 5.6 4.3.1 9 ..5 4.

.5. ESTADO DE ISO 9001 INSPECCIONES Y 4..TABLA 1.5.1 4.1 10.4. IDENTIFICACIÓN DEL PRODUCTO 9. PRODUCTO SUMINISTRADO POR EL CLIENTE 8.1.2.4.8 4.Mantención preventiva • PSIG 9.4.Inspección y ensayos finales • PSIG 11.4.1.Verificación y control de productos suministrados por clientes • PSIG 8.2..3.Inspección y ensayos en recepción • PSIG 10.7 + 4.6 + 4.7 + 4.1 4.Preparación y respuesta a emergencias • PSIG 9.Identificación y trazabilidad de los productos • PSIG 9.11 4..10 11.9 4.5...4. INSPECCIONE S Y ENSAYOS ISO 9001 4.7 + 4. CONTROL DEL ISO 9001 EQUIPO DE ISO 14001 MEDICIÓN Y ENSAYO 12.6 + 4.Inspección y ensayos en proceso • PSIG 10..4.Bloqueo y rotulación • PSIG 10.4.7 + 4.Mantención y calibración del equipo de inspección y ensayo -------------------- 7. 4..5.3.Emisión de instrucciones para el control de los procesos • PSIG 9.1.12 10 ..4.1..6 + 4. CONTROL DEL PROCESO ISO 9001 ISO 14001 ISO 9001 ISO 14001 ISO 9001 ISO 14001 4.1..7 4.ELEMENTOS DEL SISTEMA ISO 9001 + 14001 (continuación) ELEMENTO REQUISITOS ( Cláusulas de las Normas ) PROCEDIMIENTOS e INSTRUCCIONES DE TRABAJO DE TIPO GENERICO PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA • PSIG 7.3.

7 + 4.1.1. almacenamiento.4.Sistema de gestión para la mantención de los registros del sistema de gestión • PSIG 17.Acción correctiva • PSIG 14.ELEMENTOS DEL SISTEMA ISO 9001 + 14001 (continuación) ELEMENTO REQUISITOS ( Cláusulas de las Normas ) PROCEDIMIENTOS e INSTRUCCIONES DE TRABAJO DE TIPO GENERICO PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA • PSIG 15.1.Manipulación.17 4. ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA ISO 9001 ISO 14001 ISO 9001 ISO 14001 4.Guia para la entrega de la 11 . empacado.. ISO 9001 ISO 14001 ISO 9001 ISO 14001 ISO 9001 ISO 14001 4..3.Evaluación y entrega del entrenamiento • ITSIG 18.6 + 4.Revisión y disposición de producto no conforme • PSIG 13.4.. CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO ISO 9001 ISO 14001 4.7 + 4.ENSAYOS 13. PRESERVACIÓN. CONTROL DE REGISTROS 17.5.2 • PSIG 16..2. EMPAQUE Y DESPACHO 16.18 4.1.4. 4.5..6 + 4.5.5.1.Sistema de auditorías internas • PSIG 18.. preservación y despacho 15...4.Información de fallas • PSIG 14.14 4.Acción preventiva TABLA 1.2 • PSIG 13.1.1..13 4.4. CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME 14.16 4.Instrucciones para el Plan de capacitación y entrenamiento • ITSIG 18.1.4 4. ALMACENAJE.1..15 4. MANIPULACIÓN.2.3 4.. AUDITORÍAS INTERNAS 18.2.5.

Auditorías internas .- Elementos 1.7 + 4... 15..Muestreo estadístico FIGURA 1.3. 6 7. 2.20 capacitación y entrenamiento PSIG 19. 19 20 EL Mejoramiento Continuo con el SISTEMA INTEGRADO DE GESTION ISO 9000 + 14001 Elementos planifique implement Implemente el sistema integrado -proporcionando Control de producto capacitación y no conforme -entrenamiento Revisiones de gerencia . 13. 8.1 • • • • • • • 20.1...19 4.Verificación de la puesta en marcha de los procesos PSIG 20.6 + 4.Intercambio de información de la apertura y cierre de atención al cliente PSIG 19.Sistema de quejas de clientes PSIG 20.2. TÉCNICAS ESTADÍSTICAS ISO 9001 4. 9.2 .Seguimiento del cliente PSIG 19..4.4.3.Control estadístico de los procesos PSIG 20..Control de registros Defina y planifique los procesos que participan en la producción de bienes y servicios desarrollando su documentación Acciones correctivas / preventivas y Control de mejore documentos e 18 Elementos 14.2. 16.Estudio de la capacidad del proceso PSIG 20.4. 11 12.19. 17 . 4.5.1. SERVICIOS ISO 9001 ISO 14001 4. 3. 5 SIG ISO 9001 + ISO 14001 12 evalúe Elementos 1. 10.

Los elementos del sistema relacionados con la planificación. son los siguientes: Elemento 1 – Responsabilidades Gerenciales ( Políticas.Servicios 13 . PLANIFICAR :El sistema dispone de elementos.EVALUAR – MEJORAR. que tiene las 4 etapas : PLANIFICAR – IMPLEMENTAR. Preservación.2. Documentación del sistema) Elemento 3 . que en definitiva constituyen los planes de calidad y medioambientales para la producción de los bienes /servicios en conformidad con los requisitos de calidad de los clientes y la protección del medio ambiente. Estos elementos cuando se aplican a la empresa dan lugar al desarrollo de procedimientos e instrucciones de trabajo específicas..SOBRE EL MEJORAMIENTO CONTINUO DE LA PRODUCTIVIDAD En el sistema ISO 9000 + 14001 se ha concebido conseguir el mejoramiento continuo de la productividad mediante la aplicación del ciclo propuesto por DEMING. Almacenaje. Empaque y Despacho Elemento 19 . En cada etapa se utilizan las cláusulas del sistema ISO 9000 + 14001 y los procedimientos correspondientes que se desarrollan para cumplir con los requisitos de cada cláusula. Comunicaciones) Elemento 2 – Sistema de Integrado de Gestión ( Planificación calidad y ambiental.Revisión del contrato Elemento 4 – Control del diseño Elemento 6 – Adquisiciones Elemento 7 – Producto suministrado por el cliente Elemento 8 – Identificación del producto Elemento 9 – Control del proceso Elemento 10 – Inspección y ensayos Elemento 11 – Control del equipo de medición Elemento 12 – Estado de inspección y ensayos Elemento 13 – Control de producto no conforme Elemento 15 – Manipulación . con requisitos de tipo genérico.1. cuyo propósito es cumplir con los requerimientos de los clientes y preservar el medio ambiente en aquellas actividades que la empresa realiza para la producción de bienes y servicios.ANEXO 1. Estructura del sistema y Responsabilidades. Ver Figura 1.

para aplicar los planes de calidad y del medio ambiente anteriormente desarrollados mediante capacitación y entrenamiento. Con ese propósito se dispone de los siguientes elementos y sus correspondientes procedimientos : Elemento 1 .IMPLEMENTAR : El sistema también dispone de un elemento clave. con su correspondiente procedimiento . En esta etapa el objetivo es que las actividades relacionadas con la producción de bienes y servicios se hagan cumpliendo lo que se indica en los procedimientos donde se ha planificado su operación. el sistema dispone para su mejoramiento de los siguientes elementos y sus correspondientes procedimientos: Elemento 5 – Control de documentos Elemento 14 – Acciones correctivas y preventivas 14 . Para la implementación se considera clave el: Elemento 18 – Capacitación y entrenamiento EVALUAR : El sistema requiere de evaluación para conocer su desempeño.Responsabilidades gerenciales ( Revisión de la gerencia ) Elemento 13 – Control de Producto no conforme + (GEFA – Gestión de fallas) Elemento 16 – Control de registros Elemento 17 – Auditorías internas MEJORAR : Si en los procesos de evaluación se detectan no conformidades.

se muestra una agenda típica para la revisión y un gráfico de barras con los resultados obtenidos en la revisión. se procesan los datos y se muestra en un gráfico de barras. A continuación. la situación porcentual de cumplimiento de la empresa con relación a cada elemento del Sistema de Gestión.. Finalmente.PASO 2. Para realizar esta evaluación se dispone de una lista de revisión con preguntas acerca del cumplimiento de los requisitos en cada uno de los 20 elementos del sistema ISO 9000 y 14001.Evaluación de la situación inicial de la empresa En este paso se evalúa la situación de la empresa en relación al cumplimiento de los requisitos del sistema ISO 9000 + 14001. ( Ver WebElemento1.se muestra un ejemplo). las respuestas al cuestionario son registradas en una Tabla – Resumen. Finalizada la revisión.1. mediante un programa computacional relacionado con la tabla.. (En Anexo 2.1 que siguen.1 y Figura 2.doc a Elemento 20. se redacta un informe de Situación Inicial de la empresa. 15 .doc) Mediante entrevistas a los Gerentes /Jefes de Area de la empresa y visitas a la planta se hacen las preguntas indicadas en las listas de revisión y se anotan sus respuestas. En TABLA 2.

AGENDA PARA LA REVISIÓN DE LA SITUACIÓN DE LA EMPRESA Hora 9:00 9:15 9:30 Actividad / Revisión de los elementos del sistema ISO 9000+14001 Presentación de los facilitadores de INTEC y del programa de la revisión Descripción de la empresa..1. estructura y procesos Gestión Gerencial/ 1 Responsabilidades Gerenciales 2 Sistema Integrado de Gestión 5 Control de Documentos 9 Control del Proceso para cumplir con los objetivos y las metas ambientales 14 Acción Correctiva y Preventiva 17 Auditorías Internas Recursos Humanos/ 18 Capacitación y Entrenamiento 16 Control de Registros Ventas/ 3 Revisión del Contrato 7 Producto Suministrado por el Cliente 16 Control de Registros 19 Servicios Adquisiciones/ 6 Adquisiciones Facilitador Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez Gerente General Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez Personas que participan Gerente General y todos los gerentes (Jefes) de área de la empresa Facilitadores INTEC Gerente General y jefaturas de apoyo que estime necesarias 11:30 12:00 Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez Gerente (Jefe) Recursos Humanos Gerente (Jefe) de Ventas 12:30 Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez Gerente (Jefe) de Adquisiciones 16 .TABLA 2. sus productos.

12 Estado de Inspecciones y Ensayos 13 Control de Producto No Conforme 14 Acción Correctiva y Preventiva Facilitador Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez Personas que participan Gerentes (Jefes) de Ingeniería. Empaque y Despacho 17:30 18:00 Revisión de la información recogida por parte de los facilitadores de INTEC Presentación de resultados y definición del Organigrama para implementar el Sistema Integrado de Gestión Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez ------------------------------Gerente General 17 . Preservación. Producción y Control de Calidad + Personal que realiza las actividades contempladas en los elementos del SIG que son revisados 15 Manipulación. Almacenaje.. Proceso y Finales) 11 Control del Equipo de Medición y Ens. Preservación. Almacenaje.AGENDA PARA LA REVISIÓN DE LA SITUACIÓN DE LA EMPRESA (Continuación) Hora 14:30 Actividad / Revisión de los elementos del sistema ISO 9000+14001 Producción/ 4 Control del Diseño 5 Control de Documentos 7 Producto Suministrado por el Cliente 8 Identificación del Producto 9 Control del Proceso para fabricar el producto 10 Inspecciones y Ensayos 11 Control del Equipo de Medición y Ensayos 12 Estado de Inspecciones y Ensayos 13 Control del Producto No Conforme 15 Manipulación. Empaque y Despacho 16 Control de Registros 20 Técnicas Estadísticas Visita a Planta/ 8 Identificación del Producto 9 Control del Proceso 10 Inspecciones y Ensayos (Recepción. Producción y Control de Calidad 16:30 Loreto Sotomayor Michael Fischer José Sánchez Gerentes (Jefes) de Ingeniería.TABLA 2.1.

1 Figura 2. .. EM PAQUE Y DESPACHO 16.CONTROL DEL DISEÑO 5. .CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME 14. ...REVISIÓN DEL CONTRATO 4.. PRESERVACIÓN.SISTEMA DE GESTIÓN 3.CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO 19...AUDITORÍAS INTERNAS 18. ..IDENTIFICACIÓN DEL PRODUCTO 9.RESPONSABILIDADES GERENCIALES 2. 7.INSPECCIONES Y ENSAYOS .1 SITUACION DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION (ISO 9001 +14001) 80% 70% Po rce nta je de Av an ce 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 1 2 3 4 5 6 7 8 Elementos del SIG .. 11.TÉCNICAS ESTADÍSTICAS 18 .. 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 .MANIPULACIÓN. .CONTROL DE REGISTROS 17...PRODUCTO SUMINISTRADO POR EL CLIENTE 8.ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA 15. ..... ALMACENAJ E....ESTADO DE INSPECCIONES Y ENSAYOS 13..CONTROL DEL PROCESO 10.ADQUISICIONES . .SERVICIOS 20. 1.CONTROL DE DOCUMENTOS 6.CONTROL DEL EQUIPO DE MEDICIÓN Y ENSAYO 12..

1.1...Revisión inicial de la situación de la empresa con respecto al SIG ( Sistema de Gestión Integrado) Esta revisión fue realizada el 2 de Julio de 1998 . En esos elementos se detecta. En los elementos con 0% de avance..En los elementos que presentan un avance cercano y superior al 50% las prácticas existentes se acercan a lo requerido por el SIG..2. documentar e implementar los procedimientos que permitan cumplir con los requisitos de las normas ISO 9001 y 14001. en % de avance con respecto al cumplimiento requerido por las ISO 9001 + 14001. estas no se aplican en forma sistemática ni documentada. principalmente.EJEMPLO DE INFORME SOBRE SITUACIÓN DE LA EMPRESA RESPECTO A SU CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS DE LAS ISO 9000 + 14001. En la Figura Nº1 que se adjunta se muestran los resultados de la revisión. mencionados en este punto 1.1. para el conjunto de los elementos. se detecta la necesidad de desarrollar.. su situación se debe a prácticas que aunque en ocasiones se acercan a lo requerido por el SIG. Por tanto.2. En términos globales: 1. la necesidad de hacer el levantamiento por escrito de las prácticas de la Empresa mediante una documentación que cumpla con los requerimientos de las normas ISO 9001 y 14001. para cada elemento del SIG..En los elementos que se encuentran con un estado de avance evaluado en menos de un 40 % (entre el 6 y el 38%). 19 . no se han detectado prácticas que cumplan con los requerimientos de las normas ISO 9001 y 14001.ANEXO 2. 1.

. quien independientemente de otras responsabilidades..El desarrollo de la documentación contempla la necesidad de las siguientes definiciones: . . e b) informar sobre el comportamiento del sistema de gestión a la gerencia para efectos de revisión y como base para el mejoramiento del sistema de gestión 20 .Organigrama para el desarrollo de la documentación. 3.1. debe tener autoridad definida para : a) asegurar que se ha establecido. y de un Consejo del Sistema Integrado de Gestión A continuación se describen esas nuevas funciones .1. 3.En la siguiente Figura 3. . Además de los cargos de Gerentes o Jefes de área que existen en la empresa y de la participación de un consultor externo que facilite las tareas del desarrollo de la documentación .Empresa con Organigrama de tipo convencional.1..Ambas Normas las ISO 9000 y 14001 establecen como requisito que la gerencia ejecutiva designe a un miembro de la propia gerencia. se ha implementado y se mantiene un sistema de calidad de acuerdo a las Normas ISO 9000 y 14001. 1.Planificación del desarrollo de la documentación del sistema.PASO 3.Organigrama para el desarrollo de la documentación y su posterior implementación asignando a los departamentos de la empresa sus responsabilidades con respecto a los 20 elementos del sistema integrado de gestión ISO 9000+14001. El Representante de gerencia.Definición de Responsables para el desarrollo de la documentación y su implementación en cada Departamento... el organigrama muestra la necesidad de contar con 2 cargos adicionales que se consideran imprescindibles.Asignar tareas a los departamentos en base a un conjunto de procedimientos de tipo genérico disponibles para cada elemento del sistema ISO 9000 + 14001. se muestra un organigrama típico mediante el cual se muestran los departamentos que participan en el desarrollo de la documentación en base a cada uno de los elementos del sistema integrado de gestión.

1. 21 .Para el mejoramiento del sistema se presenta la necesidad de contar con una persona que sea independiente de las áreas o departamentos de la empresa. implementación y operación del Sistema de Gestión se recomienda que los integrantes del Organigrama de Figura 3. 14. 13.Para la coordinación y evaluación de las tareas y actividades que presenta el desarrollo. 16 y 17). El Consejo del Sistema Integrado de Gestión. para que se haga cargo de los elementos relacionados con evaluaciones y acciones correctivas y preventivas y de los que aparecen relacionados con el control de los documentos para lograr un control centralizado ( Elementos 5.El Gerente o Jefe de Aseguramiento de la Calidad y del Medio Ambiente ( JACMA). constituyan un Consejo de manera que a través de reuniones períodicas se haga cargo de la coordinación y evaluación del Sistema Integrado de Gestión durante su desarrollo y operación. dónde se realizan las actividades relacionadas con la producción de bienes y servicios.

1 ORGANIGRAMA DE RESPONSABILIDADES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SIG ( SISTEMA INTEGRADO DE GESTION ) GERENTE GENERAL REPRESENTANTE DE GERENCIA FACILITADOR ( CONSULTOR) CONSEJO SIG • Coordinación y evaluación evaluaciónyEvaluaci ón periódica GERENTE / JEFE VENTAS GERENTE / JEFE ADQUISICIONES GERENTE / JEFE PRODUCCIÓN GERENTE / JEFE INGENIERIA GERENTE / JEFE RECURSOS HUMANOS : GERENTE / JEFE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE : 22 .FIGURA 3.

. Departamentos/ Funciones de la empresa Representante de Gerencia Ventas Adquisiciones Producción Ingeniería Recursos Humanos Jefe de la Calidad y Medio Ambiente Añadir Eliminar 23 .Empresa organizada en forma diferente o con Departamentos que tienen otros nombres En estos casos se procede a registrar la organización que realmente tiene la empresa.1.3.2.

.. no asignados 3...Identificación del producto 9.Control del diseño 5.. empaque y despacho 16......Revisión del contrato 4.1 Representante de gerencia Elementos del SIG.1 y Anexo 1 sobre el mejoramiento contínuo).-Control del proceso 10.Sistema Integrado de Gestión MOVER Elementos del SIG.Control de registros 17.Inspección y ensayos 11.... En el ejemplo que sigue haremos esa asignación considerando una empresa organizada según la Figura 3.-Estado de inspección y ensayos 13. según los objetivos de cada uno de los elementos del sistema ( Ver Figura 1.Acción correctiva y preventiva 15.Técnicas estadísticasno asignados Elementos del SIG..Adquisiciones 7. preservación .3. asignados 1...Control del equipo de medición 12... 24 .Producto suministrado por el cliente 8.Asignación de los elementos del Sistema integrado de gestión a los departamentos/funciones existentes en la empresa A continuación se procede a distribuir la responsabilidad principal de los elementos del SIG entre las áreas /departamentos de la empresa .Control de documentos 6.Auditorías internas 18. almacenaje.Servicios 20.2 .Manipulación.Capacitación y entrenamiento 19.Responsabilidades gerenciales 2..Control de producto no conforme 14.

empaque y despacho 16..Técnicas estadísticas 25 .. almacenaje.Control de documentos 6.Identificación del producto 9.Control de registros 17.Capacitación y entrenamiento 20.Control de producto no conforme 14.Auditorías internas 18.... no asignados 4...Revisión del contrato 19..Producto suministrado por el cliente 8. asignados 3.Control del equipo de medición 12..-Control del proceso 10....Control del diseño 5..Inspección y ensayos 11.Acción correctiva y preventiva 15..-Estado de inspección y ensayos 13. preservación .Manipulación.Ventas Elementos del SIG..Servicios MOVER Elementos del SIG..Adquisiciones 7.

.Acción correctiva y preventiva 15.-Estado de inspección y ensayos 13.Control del equipo de medición 12.Control de documentos 8.Control del diseño 5.Adquisiciones Producción Elementos del SIG...-Control del proceso 10..Inspección y ensayos 11.Producto suministrado por el cliente MOVER Elementos del SIG..Capacitación y entrenamiento 20.Control de registros 17. empaque y despacho 16.Auditorías internas 18. preservación .Adquisiciones 7.. no asignados 4.Identificación del producto 9..Manipulación.Control de producto no conforme 14... asignados 6....Técnicas estadísticas 26 .. almacenaje..

..Control de registros 17.. asignados 8. no asignados 4. preservación .-Estado de inspección y ensayos 13.Identificación del producto 9.Acción correctiva y preventiva 16..Manipulación.Inspección y ensayos 11.-Control del proceso 15.Capacitación y entrenamiento Ingeniería 27 .Elementos del SIG..Técnicas estadísticas MOVER Elementos del SIG.. empaque y despacho 20. almacenaje.Control del diseño 5.Control de documentos 10..Control de producto no conforme 14.....Auditorías internas 18..Control del equipo de medición 12.

Control de producto no conforme 14...Control del diseño MOVER Elementos del SIG....-Estado de inspección y ensayos 13.Control de documentos 10.Control de registros 17..Acción correctiva y preventiva 16.Elementos del SIG.Capacitación y entrenamiento 28 ..Control del equipo de medición 12.. no asignados 5. asignados 4.Auditorías internas 18.Inspección y ensayos 11..

Control de registros 17.Capacitación y entrenamiento MOVER Elementos del SIG..Control de documentos 10..Control del equipo de medición 12.Recursos Humanos Elementos del SIG.. no asignados 5...Auditorías internas 29 ..-Estado de inspección y ensayos 13..Inspección y ensayos 11..Control de producto no conforme 14.Acción correctiva y preventiva 16. asignados 18.

Control de producto no conforme 14...Inspección y ensayos 11. asignados 5.Control de documentos 10.Control de registros 17..Auditorías internas MOVER Elementos del SIG..Aseguramiento de la Calidad y del Medio Ambiente Elementos del SIG. no asignados 30 ..-Estado de inspección y ensayos 13.Acción correctiva y preventiva 16...Control del equipo de medición 12.

2 Técnicas estadístic as GERENTE / JEFE INGENIERIA ELEMENTOS : 4.Revisión del contrat o 9.Control del 31 de medición y equipo ensayos 12.Capacitación yntrenamient e o 11.es Sistema integrado de gestió n FACILITADOR ( CONSULTOR ) CONSEJO SIG y Coordinación • evaluaciónyEvalua ción periódica evaluación GERENTE / JEFE VENTAS ELEMENTOS : 3.2 LA IMPLEMENTACIÓN DEL SIG ( SISTEMA INTEGRADO DE GESTION ) REPRESENTANT E DE GERENCIA ELEMENTOS 1..Auditorías internas de preventiv ensayos no s 16.- GERENTE FIGURA ELEMENTOS Y RESPONSABILIDADES PARA 3. preservació n.14...Acción producto 13..Adquisiciones 7..Inspección y nsayo e s GERENTE / JEFE RECURSOS HUMANOS ELEMENTOS : 18.1 Manipulación.. empaque y espach d o 0..: Responsabilidade gerencial s 2...Control del diseño GERENTE / JEFE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE ELEMENTOS : 5.Estadoy inspección registro 17.1 Servicios GERENTE / JEFE ADQUISICIONES ELEMENTOS : 6. almacenaj e..Control documento de 1 s 0..Control interna a .2.Producto suministrado por el client e GERENTE / JEFE PRODUCCIÓN ELEMENTOS : 8.Control del proces o 5.Terminada la asignación de los elementos del SIG a las Areas/Departamentos de la industria la organización queda entonces según la GENERAL siguiente Figura 3..Identificación del producto 9.

1.Comunicaciones internas • PSIG 1.1..Planificación de la calidad • PSIG 2.. Para la asignación de estas tareas se utiliza la información detallada en la TABLA 3.2.Revisión de gerencia • PSIG 2.1.3..Planificación ambiental 32 .3...2 anterior) los elementos 1 y 2 del sistema.3.... Terminada la asignación de los elementos del SIG a las áreas/ departamentos de la empresa .Sistema de gestión ELEMENTO 1.3.Asignar tareas a los departamentos en base a procedimientos de tipo genérico disponibles para cada elemento del sistema SIG. A continuación . SISTEMA DE GESTIÓN 3. el Representante de gerencia queda con los procedimientos que se detallan en la Tabla 3.1. En base a la Tabla 3.Preparación de la documentación • ITSIG 2.2.Control de documentos y datos DOCUMENTOS externos MOVER Procedimientos asignados • PSIG 1. REVISIÓN DEL • PSIG 3.1.1.Solicitud y notificación de cambios de ingeniería 5. CONTROL DEL • PSIG 4.2 TABLA 3. se continúa con la determinación de los procedimientos que cada área / departamento tendrá que desarrollar para cumplir con los requisitos establecidos por las Normas ISO 9000 + 14001 en cada elemento del sistema SIG.3.Instrucciones para el formato de los procedimientos e instrucciones de trabajo • PSIG 2.. a manera de ejemplo se realiza esta asignación de tareas para el Representante de gerencia .3...2.2.Revisión del contrato CONTRATO 4.ELEMENTOS Y PROCEDIMIENTOS ASIGNADOS AL REPRESENTANTE DE GERENCIA TABLA 3.4. RESPONSABILIDA DES GERENCIALES 2. CONTROL DE • PSIG 5.3.- ELEMENTOS DEL SISTEMA ISO 9001 + 14001) Y SUS PROCEDIMIENTOS GENERICOS PROCEDIMIENTOS e INSTRUCCIONES DE TRABAJO DE TIPO GENERICO PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA SIG Elementos asignados 1..3.1.Equipos de Mejoría • PSIG 1..1.1...1.Comunicaciones externas • PSIG 1.Responsabilidades gerenciales 2.Control y revisión del diseño DISEÑO • PSIG 4.. al cual se la han asignado ( Ver punto 3.3.

1.6.Mantención y calibración del equipo de inspección y ensayo 33 ..Inspección y ensayos finales • PSIG 11..2. CONTROL DE • PSIG 13..1....Distribución y corrección al manual • PSIG 6.Revisión y disposición de • PSIG 8.2.1.Bloqueo y rotulación • PSIG 10. PRODUCTO SUMINISTRADO POR EL CLIENTE • PSIG 5.3.Verificación y control de productos suministrados por clientes TABLA 3.CONTROL DEL EQUIPO DE MEDICIÓN Y ENSAYO 12...3.INSPECCIONES Y ENSAYOS 11..Mantención preventiva • PSIG 9.1.1. CONTROL DEL PROCESO 10.1.3.Emisión de instrucciones para el control de los procesos • PSIG 9.Adquisiciones • PSIG 7... IDENTIFICACIÓN DEL PRODUCTO 9..1.(Continuación) ELEMENTO PROCEDIMIENTOS e INSTRUCCIONES DE TRABAJO DE TIPO GENERICO PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA SIG 8.4.Preparación y respuesta a emergencias • PSIG 9.Identificación y trazabilidad de los productos • PSIG 9. ESTADO DE -------------------INSPECCIONES Y ENSAYOS 13.Inspección y ensayos en recepción • PSIG 10..Inspección y ensayos en proceso • PSIG 10.2..1. ADQUISICIONES 7.

.PRODUCTO NO CONFORME 14.1.1.2.Instrucciones para el Plan de capacitación y entrenamiento • ITSIG 18.Manipulación..1. AUDITORÍAS • PSIG 17.. SERVICIOS • PSIG 19.Sistema de auditorías internas INTERNAS 18.2..2. empacado.Acción preventiva • PSIG 15. CONTROL DE REGISTROS producto no conforme • PSIG 13.2.Sistema de gestión para la mantención de los registros del sistema de gestión TABLA 3.(Continuación) ELEMENTOS DEL SISTEMA ISO 9001 + 1400 Y SUS PROCEDIMIENTOS GENERICOS ELEMENTO PROCEDIMIENTOS e INSTRUCCIONES DE TRABAJO DE TIPO GENERICO PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA SIG 17. almacenamiento.3.1..1... PRESERVACIÓN.. ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA 15. EMPAQUE Y DESPACHO 16... MANIPULACIÓN. CAPACITACIÓN Y • PSIG 18.Acción correctiva • PSIG 14.1. preservación y despacho • PSIG 16.1.Información de fallas • PSIG 14.Guia para la entrega de la capacitación y entrenamiento 19..Intercambio de información de la apertura y cierre de atención al cliente • PSIG 19.1.Sistema de quejas de clientes 34 . ALMACENAJE.Seguimiento del cliente • PSIG 19.1..Evaluación y entrega del ENTRENAMIENTO entrenamiento • ITSIG 18..1.

Verificación de la puesta en marcha de los procesos • PSIG 20.4.3.ELEMENTOS Y PROCEDIMIENTOS ASIGNADOS A VENTAS Elementos asignados 3..Muestreo estadístico En las siguientes Tablas.3.2. se muestra el resultado de la asignación de los procedimientos asignados al resto de las áreas/ departamentos de la empresa con el Organigrama de la Figura 3.20.Estudio de la capacidad del proceso • PSIG 20..Revisión del contrato 19...Control estadístico de los procesos • PSIG 20..1..Servicios Procedimientos asignados 35 . TÉCNICAS ESTADÍSTICAS • PSIG 20.3.1 TABLA 3..

Producto suministrado por el cliente Procedimientos asignados • PSIG 6..3.Sistema de quejas de clientes TABLA 3.. empaque y despacho 20.1.2..Intercambio de información de la apertura y cierre de atención al cliente • PSIG 19.4.1.3.. preservación .• PSIG 3.Seguimiento del cliente • PSIG 19.ELEMENTOS Y PROCEDIMIENTOS ASIGNADOS A ADQUISICIONES Elementos asignados 6.Manipulación.Verificación y control de productos suministrados por clientes TABLA 3.. almacenaje....-Control del proceso 15.5.Técnicas estadísticas Procedimientos asignados 36 .Adquisiciones 7.3....ELEMENTOS Y PROCEDIMIENTOS ASIGNADOS A PRODUCCION Elementos asignados 8.1.1.Revisión del contrato • PSIG 19.Adquisiciones • PSIG 7.Identificación del producto 9...

.Identificación y trazabilidad de los productos PSIG 9.Estudio de la capacidad del proceso PSIG 20.3..1.1.Control estadístico de los procesos PSIG 20...2.. empacado.Mantención preventiva PSIG 9. preservación y despacho PSIG 20.Muestreo estadístico TABLA 3.4...Control y revisión del diseño • PSIG 4...Verificación de la puesta en marcha de los procesos PSIG 20... almacenamiento.3.3.Control del diseño Procedimientos asignados • PSIG 4.Bloqueo y rotulación PSIG 15.Preparación y respuesta a emergencias PSIG 9..2.6..Manipulación.• • • • • • • • • • PSIG 8..1.4.1.2.Solicitud y notificación de cambios de ingeniería 37 .Emisión de instrucciones para el control de los procesos PSIG 9.1.ELEMENTOS Y PROCEDIMIENTOS ASIGNADOS A INGENIERIA Elementos asignados 4.

3.ELEMENTOS Y PROCEDIMIENTOS ASIGNADOS A CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE Elementos asignados 5.Inspección y ensayos 11.Instrucciones para el Plan de capacitación y entrenamiento • ITSIG 18...Guia para la entrega de la capacitación y entrenamiento TABLA 3.Control del equipo de medición 38 .7.3.1.Capacitación y entrenamiento Procedimientos asignados • PSIG 18.ELEMENTOS Y PROCEDIMIENTOS ASIGNADOS A RECURSOS HUMANOS Elementos asignados 18.1..1..1...Control de documentos 10...8.TABLA 3.2.Evaluación y entrega del entrenamiento • ITSIG 18..

Mantención y calibración del equipo de inspección y ensayo PSIG 13.DE • PSIG GESTION ) 10.Acción correctiva y preventiva FIGURA 16.3.1.1..2..3.5 Procedimientos asignados a Ingeniería Ver Tabla 3.3.Auditorías PROCEDIMIENTOS internas 3...3. que sigueADQUISICIONES se presenta el resumen dePRODUCCIÓN los VENTAS INGENIERIA el desarrollo de la Documentación.2.1.-Estado de inspección y ensayos 13.3.1. GERENTE / JEFE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE Procedimientos asignados a Ventas Ver Tabla 3..Procedimientos Y RESPONSABILIDADES PARA asignados REPRESENTANT • PSIG 5.Distribución y correcciónGERENCIA SIG ( SISTEMA INTEGRADO Inspección y ensayos en recepción • PSIG 10.Control de registros 17..Inspección y ensayos finales PSIG 11..6 Procedimientos asignados a Recursos Humanos Ver Tabla 3..Sistema de gestión para la mantención de los registros del sistema de gestión • PSIG 17.2 Producción Ver Tabla 3.3..4 Procedimientos asignados al Representante de gerencia Procedimientos Ver Tabla a asignados 3..1.Control de documentos y datos externos LA E IMPLEMENTACIÓN DEL DE al manual • PSIG 5..Información de fallas PSIG 14.1.Inspección y ensayos en proceso • • • • • • • 12.3.3 Procedimientos asignados a Adquisiciones Ver Tabla 3..3.3..Control de producto no conforme 14.3 GERENTE GENERAL FACILITADOR ( CONSULTOR ) CONSEJO SIG y Coordinación • evaluaciónyEvalua ción periódica evaluación PSIG 10.Acción preventiva PSIG 16..1.7 GERENTE / RECURSOS HUMANOS Procedimientos asignados a Calidad y Medio Ambiente Ver Tabla 3.2.Revisión y disposición de producto no conforme PSIG 13.Acción correctiva PSIG 14..8 39 .Sistema de auditorías internas GERENTE / GERENTE / GERENTE / GERENTE / JEFE JEFE JEFE Procedimientos asignados a las Areas/ Departamentos para JEFE En la Figura 3.2.

Responsables de departamento Representante de Gerencia Calidad y Medio Ambiente Ventas Adquisiciones Producción Ingeniería Recursos Humanos Nombre JACMA Password XXXXX ELEMENTOS ASIGNADOS 5. cada responsable tendrá un password único para acceder a los archivos de trabajo donde se guardan los documentos en desarrollo.3. se deberá nombrar al responsable del desarrollo de la documentación en cada uno de los departamentos de la empresa.4..4...Control de documentos 10.Acción correctiva y preventiva 16. Se recomienda que este sea el Gerente o Jefe del departamento.-Estado de inspección y ensayos 13.Auditorías internas 40 ..Control de registros 17.Inspección y ensayos 11. un ejemplo para la asignación de responsabilidad y clave para el JACMA Figura 3.Definición de Responsables por departamento y asignación de claves para su acceso a la documentación en desarrollo Terminada la asignación de tareas para cada departamento.Control del equipo de medición 12... . Para controlar que el trabajo del responsable del departamento no sea alterado por otras personas..Control de producto no conforme 14. Ver en Figura 3..4. sin su conocimiento y aprobación.

uni-mainz.Instrucciones para el desarrollo de la documentación. Para su descompresión es necesario tener un descompresor de archivos ZIP para WINDOWS.zip United Kingdom (Great Britain) ftp://src.9...2.de/pub/pc/mirrors/simtel/win3/pgmtools/ngchar17.com Germany ftp://ftp..1.ic.. 2.crl. Los programas requeridos para este trabajo son: Para el texto escrito : Microsoft Word Para los diagramas de flujo : Chartist 1.com/winzip/ 4. adaptándolos a la situación y requerimientos de cada empresa..doc.winzip. Este programa se puede bajar desde Internet.1. Ellos incluyen un formato sobre el cuál se los modifica. 41 . 4..uk/pub/packages/simtel/win3/pgmtools/ngchar17. desde las siguientes direcciones: NOVAGRAPH http://www.Desarrollo y aplicación de la documentación 4.EL software es entregado en forma comprimida.novagraph.1.Seleccione el documento sobre el cual necesita trabajar. el cual puede también bajarse desde INTERNET con la siguiente dirección: web:http://www.Desarrollo de Procedimientos e Instrucciones de Trabajo.jp/pub/pc/simtel/win3/pgmtools/ngchar17.go.ac..PASO 4 .1.Elementos de apoyo Para el desarrollo de la documentación de cada módulo están disponibles los ejemplos de Procedimientos e Instrucciones de Trabajo.Acceda al archivo de tareas.zip Nota.zip Japan ftp://ftp.1.

3.1. 4.Cuando termine la sesión. 42 .3.Distribución de la Documentación terminada . se confeccionan gráficos de barras para conocer la situación de avance del desarrollo de la documentación : 1.. con los Procedimientos e Instrucciones de Trabajo que deben aplicarse en cada Departamento.Informe sobre el avance de la documentación Cuando sea requerido. 4.Avance del Proyecto 4. o enviada via E-mail a cada Gerente /Jefe de Area.1 y 5.. Para el registro y control de la documentación se deberán utilizar los PSIG’s 2..Avance por encargado departamental 2.1 CUADRO RESUMEN DE TAREAS DEPARTAMENTO : RESPONSABLE DEL DESARROLLO DE LA DOCUMENTACION TAREAs:_Procedimiento : Código y Nombre AVANCE en % Fecha ..Guarde el procedimiento genérico en archivo de desarrollo con el nombre del Procedimiento / Instrucción de Trabajo. 5. en base a la información registrada y actualizada de TABLA 4.1..La documentación terminada es centralizada y entregada por el JACMA en carpetas personales.1 .Inicie su desarrollo. haga una estimación de su avance en cuadro resumen de tareas ( Ver Tabla 4. TABLA 4.3..1.1)..

Según procedimiento PSIG 17. esta debe implementarse (aplicarse) de acuerdo al siguiente PLAN TABLA 4...PLAN DE IMPLEMENTACION DEL PSIG XY .El manual es un documento que muestra en forma resumida. desarrollo OJO .4.Conformidades Aseguramiento de la Calidad y del Medio Ambiente) + Gerentes Departamentales CUANDO xx/yy/zz COMO DONDE La capacitación se hace utilizando Sala de Reunión el PSIG.Definir todos los usuarios en base al proceso descrito en el PSIG 2 Aplicar el PSIG Gerentes + usuarios del PSIG 3 Revisión/Evaluación de la Auditores internos implementación 4 Acciones Correctivas/Preventivas JACMA (Jefe de sobre las No .2 En los lugares de trabajo En los lugares de trabajo En los lugares de trabajo A partir de : xx/yy/zz A partir de : xx/yy/zz Al término de la actividad 3.2..Desarrollo del Manual.2.1 y PSIG 14.. de este plan 4. cómo se cumple con los requisitos de las normas ISO 9001 + 14001.Aplicación de la documentación Una vez terminada la documentación relacionada con un Procedimiento.1 Según PSIG 14.Título ACTIVIDAD QUE SE HACE QUIEN LA HACE 1 Capacitación a los usuarios del Responsable de su PSIG .3. los documentos de entrada y los de salida Como parte de las actividades de la empresa Con listas de chequeo. 43 .

El Manual tiene una Sección 0 (Ver ejemplo en MSGO. plantas que tiene.doc. a MSG20. Secciones 1 a 20 ( Cada Sección corresponde a un elemento del sistema de gestión). redactan en conjunto.. donde se muestra el enunciado que tiene la empresa con respecto a su Misión.doc) contienen resumenes de lo que hace la empresa para cumplir con los restantes 19 elementos del Sistema Integrado de Gestión. Instrucciones para la Confección del Manual. (Ver asignación de elementos del SIG en el punto 3. Por tanto el desarrollo de su contenido será posible de realizar a medida que se vaya terminando la implementación de los Procedimientos del SIG relacionados con esos elementos y de que se realicen las correcciones derivadas de su aplicación.doc) .Cada Gerente Departamental y el JACMA redactan el contenido de los Documentos MSG1.. el contenido del Documento MSG0. productos.Secciones 0 y 1. servicios. etc) .doc) contiene los objetivos del Sistema Integrado de Gestión y establece la participación y compromisos de la gerencia con su operación.doc.doc a MSG20.2 de este documento).doc que están bajo su responsabilidad. Esta Sección incluye una descripción del alcance de las actividades de la empresa (por ejemplo diseño.El Gerente General y los Gerentes Departamentales. producción. La responsabilidad del desarrollo de su contenido es la del gerente general y de sus ejecutivos ( Gerentes de Departamento). El desarrollo de su contenido conviene hacerlo al inicio de las tareas de la documentación ya que esta la Sección 1 es la guía y orientación permanentes para la implementación del Sistema Integrado de Gestión. La Sección 1(Ver ejemplo en MSG1. etc. sus ubicaciones.. 44 . El resto de las Secciones de la 2 a la 20 (Ver ejemplos en MSG2. También es útil proporcionar una breve descripción de la historia.

PASO 5. Duración 4 Horas Ver Web cursoauditoría.doc.2..doc a Web elemento20.doc 5. pertenecientes a los diferentes departamentos de manera que las auditorías puedan ser realizadas por personal independiente de las actividades auditadas.Capacitación de Auditores Internos. Se recomienda juntar a un grupo de 7 personas. Para dicho propósito se adjunta el siguiente material de apoyo. 5.Con el propósito de cumplir con los requisitos del Sistema Integrado de Gestión se necesita contar con personal capacitado para realizar las revisiones a su operación. (Las listas de chequeo permiten la revisión de cada uno de los elementos del SIG) 45 ...Listas de Chequeo para verificar el cumplimiento de las actividades de la empresa con los requisitos de las Normas ISO 9000 y 14001 Ver CHECKLISTS Web elemento1.1.Curso Taller de Auditorías.

6. La documentación referida está constituida por los procedimientos desarrollados por el Departamento asignados en el paso 3.1 ..1 Revisión del contrato para ventas externas 3.que se han definido en su desarrollo.1 Fig. y su extensión a otros departamentos.2 Planificación de calidad 2. 6.(Continuación) DEPARTAMENTOS / AREAS Y PROCEDIMIENTOS DEL SIG 46 ..1.3 Planificación ambiental 3.1 Control y revisión del diseño 4.en la siguiente Figura 6.4 Revisión de gerencia 2.3 Comunicaciones externas 1. Auditorías internas y acciones correctivas / preventivas 6. DEPARTAMENTOS / AREAS Y PROCEDIMIENTOS DEL SIG PSIG N° .2 Comunicaciones internas 1.1... Ver ejemplo de procedimientos aplicados en los Departamentos de la Empresa. Fig.PASO 6.-.1 Preparación de documentación 2. Ventas Adquis.3 anterior.Título 1. DACMA Bodegas Personal . Ingeniería Producc.2 Solicitud y cambios de ingeniería 5.1 Control de documentos 5. en base a los Procedimientos e Instrucciones de Trabajo que se han desarrollado para su operación.Ger. derivada de las actividades de interrelación o interfase.2 Distribución y corrección del manual 6./Gerentes.Las auditorías internas se realizan en cada Departamento de la empresa.1 Adquisiciones Repres.2 Revisión del contrato para ventas internas 4.

7.GEFA 14. En todas las acciones correctivas y preventivas que se han dado por terminadas.2 Muestreo estadístico Manual 6.almacenaje.. que la documentación relacionada con el PSIG que ha sido auditado se ha corregido en conformidad a los resultados de las acciones correctivas.4.1 Sistema de auditorías internas 18.1 Mantención y calibración equipo de medición 13.Las no conformidades se registran en Informe N°XX de la Auditoría Interna 6..3.1 Sistema para mantención de registros 17..2 Preparación y respuesta a emergencias 9.3 Inspecciones y ensayos finales 11..2 Acción preventiva 15.1 Control estadístico de procesos 20.En las Auditorías Internas que siguen. se verifica que las acciones correctivas emitidas en auditorías anteriores se han ejecutado.Se inician las Acciones Correctivas/Preventivas según los PSIG’s 14.3 Mantención preventiva 10.1 Emisión y control de instrucciones de procesos 9.1 Sistema de quejas de clientes 20. 47 .2 6.1 Revisión y disposición de producto no conforme 13.2.1 Manipul. se revisará también.1 Control de productos suministrados por clientes 8.1 Inspecciones y ensayos en recepción 10. 19.1 Acción correctiva 14.2 Inspecciones y ensayos en proceso 10.preservación empaque y 16.1 y 14..2 Gestión de fallas .1 Identificación del producto 9.1 Evaluación y entrega de capacitación/ entrenam.

2.Recursos principales : • Computador Personal • Microsoft Word para la parte escrita de la documentación • Procedimientos de tipo genérico ( como ejemplos de lo que se necesita desarrollar) • Chartist 1.DATOS DE REFERENCIA PARA ESTIMAR RECURSOS EN LAS ETAPAS IMPLEMENTACION Y AUDITORIAS INTERNAS. 2. desde las siguientes direcciones: NOVAGRAPH 48 . Este programa se puede bajar desde Internet.DESARROLLO DE LA DOCUMENTACION 2.- DE DESARROLLO DE DOCUMENTACION..1.9 para los diagramas de flujo...1.1.

uni-mainz.2.Tiempo estimado para el desarrollo de un procedimiento (en base a una persona que cuenta con los recursos indicados en punto 2.Tiempo estimado para el desarrollo de una instrucción de trabajo (en base a una persona ) Parte escrita + Revisiones + Terminación en Limpio = 8 Horas 2.ac.uk/pub/packages/simtel/win3/pgmtools/ngchar17.1.com/winzip/ 2.IMPLEMENTACION DE LA DOCUMENTACION 2.winzip.2.zip Nota.doc.zip Japan ftp://ftp.1.go.de/pub/pc/mirrors/simtel/win3/pgmtools/ngchar17.1.Recursos ..crl.zip United Kingdom (Great Britain) ftp://src.jp/pub/pc/simtel/win3/pgmtools/ngchar17..3.ic.1.com Germany ftp://ftp....http://www.EL software es entregado en forma comprimida. Para su descompresión es necesario tener un descompresor de archivos ZIP para WINDOWS.- 49 .2. el cual puede también bajarse desde INTERNET con la siguiente dirección: web:http://www.1) Diagrama de Flujo + Parte Escrita + Revisiones + Terminación en Limpio = 16 Horas: 2.novagraph.

Para procedimiento de Revisión del contrato : Responsables : • Gerente/Jefe Departamento de Ventas • Gerente/Jefe Departamento de Producción • Planificación : 0.3.AUDITORIAS INTERNAS.2..1.5 Horas x 2 = 1 Hora • Capacitación : 3 Horas x cantidad de personas que participan en la capacitación ( responsable del procedimiento + personal de las áreas que utilizarán el procedimiento) 2...3.• Documentación completa y terminada del procedimiento a implementar 2.3..3.Recursos • Auditores Internos capacitados con un curso de Auditorías Internas.2.2.Tiempo estimado para preparar la implementación de un procedimiento : • Planificación : 0.2.-Tiempos estimados para actividades varias • Confeccionar el programa de una auditoría : 1 Hora x N°de auditores que participan en la auditoría • Preparación de la auditoría de un procedimiento ( Estudio del procedimiento + Preparación de la lista de Chequeo ) : 3 Horas x N° de auditores • Auditar un procedimiento : 2 Horas x N° de auditores • Confeccionar el Informe : 1 Hora x N° de auditores 50 . 2. • Los auditores internos disponen de la documentación del sistema para realizar las auditorías internas en la empresa • Los auditores internos reciben un plan para realizar las auditorías • Los auditores internos disponen de los procedimiento que tienen que ser auditados.5 Horas x cantidad de responsables involucrados en la implementación Ejemplo .2.Tiempo estimado para la implementación y presentación del procedimiento para una auditoría interna : 1 mes 2.

3. Falta de compromiso visible del Gerente General con el desarrollo del sistema ISO 9000+14001 Implementación de otros Programas y /o Proyectos prioritarios y paralelos a la implementación de los sistemas ISO 9000 + 14001 Falta de infraestructura computacional para el desarrollo de la documentación : Disponibilidad de PC y de Programa Chartist 1.. • • • 51 .PROBLEMAS /BARRERAS PRINCIPALES EN LA IMPLEMENTACION DE SISTEMAS ISO 9000 +14001 • Falta de tiempo del personal de las empresas para sus tareas relacionadas principalmente con la confección de la documentación Esto se presenta sobretodo cuando en la empresa el personal ejecutivo es mínimo (Gerentes /Jefes de Area ). se encuentra dedicado a cumplir múltiples funciones y además no tienen la posibilidad de delegarlas a un nivel intermedio porque este no existe o está plenamente ocupado con labores productivas.9 para confeccionar los diagramas de flujo de los procedimientos.

retrasando y entorpeciendo el desarrollo de la documentación. Sistemas existentes en las empresas que no cumplen con los requisitos de las ISO 9000 + 14001. conduce a una desmotivación del personal y a considerar que las normas ISO son sólo una burocracia. accidentes y economías en el uso de los recursos de las materias primas . defectos. no tienen un “dueño” que asuma la responsabilidad de los elementos del sistema que posibilitan que este sea. revisado. 52 . Cada requisito de las ISO 9000 y 14001 debería vincularse con los problemas que tiene la empresa. Cambios repetidos en el personal clave asignado al Proyecto ISO 9000 + 14001. atrasos. Su introducción puede ocasionar la necesidad de recurrir a la contratación de personal extra y esto normalmente ocasiona demoras en la empresa para autorizarlas en términos no sólo de cumplimiento con las normas sino que en razón de beneficios tangibles. reprocesos. evaluado y corregido en forma sistemática.los insumos y la energía. La ausencia de reuniones formales de los responsables del desarrollo de la documentación y de su implementación. ocasiona su desvinculación con el proyecto al cuál terminan por considerar sólo como de responsabilidad de las jefaturas. sobre sus objetivos y su situación de avance. Su adaptación o modificación ocasiona resistencias y oposiciones a los sistemas que se proponen. Ejemplos: cambios de Gerentes /Jefes de Area responsables de la documentación en las diversas áreas de la empresa y cambios del Representante de Gerencia para el Sistema ISO 9000+14001 Problemas en las empresas debido a crísis económicas nacionales e internacionales. conduce a la ausencia de un trabajo en equipo que se considera esencial para mantener la motivación y compromiso del personal de toda la empresa en lograr una implementación del sistema ISO 9000+14001 que cumpla con las metas y objetivos definidos por la gerencia La falta de reuniones periódicas para dar a conocer al personal de la empresa sobre su rol en la implementación del sistema.• • • • • • • • Falta de un Jefe de Aseguramiento de la Calidad y del Medio Ambiente para hacerse cargo de los procedimientos del sistema que no están relacionados directamente con las actividades de la empresa que participan en la producción de los bienes y servicios de la empresa y que por tanto. Visualizar las normas ISO 9000 y 14001 sólo como una referencia para obtener un certificado. mostrando cómo el cumplimiento de los requisitos de las ISO 9000 y 14001 proporciona beneficios tangibles con relación a la disminución de errores. que son los que constituyen normalmente el Consejo del Sistema Integrado de Gestión ( Ver Organigrama para la implementación de los sistemas ISO). Sistemas requeridos por las ISO 9000 y 14001 que no existen en las empresas.