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PROYECTO DE LEY QUE REGULA LA ACTIVIDAD DE LOS INVESTIGADORES PRIVADOS I.

Introduccin Investigador privado es toda persona que individualmente o asociada a otra u otras, o asignando a stas sueldo fijo o participacin, efecte por s o por medio de aqullas, investigaciones, o cualquier otro trabajo encaminados a proporcionar informes comerciales o sobre la solvencia, antecedentes familiares o sociales, conducta, actividades, etc., de una persona y la localizacin de personas o cosas1. Su actividad es similar a la de las policas, pero ejercida por personas sin investidura pblica, por lo que su regulacin legal es urgente, dado que constituyen una tierra de nadie. La prensa ha hecho desfilar en su crnica roja, as como en las pginas de economa y poltica, casos de homicidio, espionaje industrial y poltico en los cuales han estado involucrados investigadores privados. II. Actividades de Investigadores Privados: Los Investigadores privados se dedican especialmente a indagar: Infidelidades Proteccin Vigilancia Infiltramiento Bsqueda de objetos Bsqueda de personas Misiones especiales

En estos momentos, se contratan investigadores privados para revisar los historiales de aspirantes, empleados y clientes de todo tipo por varias razones que varan dependiendo del tipo de trabajo. Entre las informaciones ms buscadas encontramos: Historial de crdito Educacin Historial Vehculos automovilstico Bancarrota Referencias Propiedades Historial militar Exmenes Empleos pasados antidoping Historial de acoso Platicas con vecinos
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Nivel de ingreso Historial criminal Historial mdico Licencias Referencias personales

Es la definicin del REGLAMENTO DE SEGURIDAD PRIVADA del Estado de Chihuahua, Mxico. Publicado en el Peridico Oficial No 76 del 23 de Septiembre de 1995 http://www.ordenjuridico.gob.mx/Estatal/CHIHUAHUA/Reglamentos/CHIHREGL09.pdf

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sexual

III. Legislacin relevante: La labor del investigador privado no es una actividad prohibida. Se encuentra amparada en la misma Constitucin, en el artculo 19 N 21, que consagra el derecho a desarrollar cualquiera actividad econmica que no sea contraria a la moral, al orden pblico o a la seguridad nacional, respetando las normas legales que la regulen. Justamente, las limitaciones a este derecho son las que fundamentan cada una de las disposiciones de este proyecto de ley. Cabe sealar que en Chile no hay legislacin especfica sobre investigadores privados, y es por eso que slo podemos acudir al derecho comparado para indagar en la normativa relevante para esta actividad. IV. Investigadores y Reforma Procesal Penal2: a) Razones de su inclusin: Investigadores privados son contratados por la Defensora Pblica o abogados particulares. La Defensora Pblica, considera que toda persona imputada tiene derecho a contar con una investigacin propia. La vctima de los delitos tiene la suya. Los Investigadores, bajo el mando de la Defensora, tratan de equilibrar la balanza de la justicia en un sistema donde la batuta investigativa la lleva el fiscal. No obstante, sigue existiendo una desigualdad evidente: Por ejemplo, la defensa no tiene ninguna autoridad para obligar a alguien a comparecer como testigo, que es distinta a la persecucin penal [fiscala y polica] que s pueden obtener forzadamente la declaracin de un testigo al citarlo a declarar al tribunal. b) Rol procesal: La responsabilidad de los investigadores no termina en las diligencias. Adems deben testificar en los juicios, por lo que algunos se han convertido en verdaderos peritos. c) N de casos en que han intervenido: En el ao 2004, la Defensora Pblica asumi la representacin de 45 mil 20 imputados y de ellos, slo en el 1,5% de los casos [654] tuvo la necesidad de contratar a un investigador privado. En ellos, consiguieron pruebas para rebajar las penas o absolver a los acusados3. d) Listado de peritos: En la Defensora Penal cuentan con un listado confidencial de peritos [569 nombres] que se han ido registrado en su base de
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Fuente: El Mostrador http://www.diarioelgong.cl/news/one_news.asp?IDNews=30555

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datos a travs de internet. Esta es la nica fuente oficial de especialistas para cooperar con la defensa de los imputados. Algunos de ellos, no se sabe cuantos, son investigadores privados. De esta nmina, los defensores pueden elegir a quienes les ayudarn a recabar datos y elaborar una investigacin propia para rebatir a los fiscales4. Como los expertos son escasos, la lista tiene carcter nacional. Por ejemplo, si en Coyhaique requieren de un investigador les aparece que el ms cercano est en Puerto Montt. e) Requisitos para ser perito investigador-privado: La Defensora Penal exige requisitos mnimos para la participacin de los investigadores privados en el proceso penal. el ms importante es la experiencia, estudios de criminalstica, conocimiento forense buenas calificaciones en sus trabajos anteriores. Generalmente son ex carabineros o ex detectives.

f) Controles: Uno de los controles actuales ms importantes son las mismas normas de la prueba procesal. El Cdigo Penal establece que si se contravienen ciertas normas esas pruebas pueden ser excluidas dado que provienen de actuaciones ilcitas. Adems, hay una instancia que se llama audiencia de preparacin de juicio oral en donde se permite la posibilidad de excluir pruebas cuando provienen de actuaciones ilcitas o si son obtenidas con inobservancias de garantas fundamentales5. g) Costos: Los costos econmicos de las investigaciones son generalmente altos. Con la experiencia de estos cuatro aos de reforma en varias regiones del pas se han ido estandarizando los precios de las pericias. V. Conductas de Investigadores Privados reidas con la Ley: La actividad del investigador privado se desarrolla en la peligrosa frontera entre la ley y la ilegalidad. Un detective privado por desconocimiento o negligencia podra cometer varios ilcitos, como por ejemplo: porte ilegal de armas intervencin de telfonos usurpacin de nombres y de profesiones invadir bases de datos confidenciales (delitos informticos). Extorsin o chantaje Fraude

VI. Propuesta para Chile:


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Ibid. Ibid.

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En virtud de los casos que aporta la prensa, creemos que los investigadores privados deben ser contratados con mucho criterio, a efectos de su incluso su cliente no se vea envuelto en actividades ilcitas. Primero veremos recomendaciones de criterio para su contratacin, y luego recomendaciones para normar su actividad. 1. Recomendaciones de criterio: a) No contratar a personas que se anuncian sin proporcionar un domicilio o cuyo nico contacto es a travs de un telfono celular. b) Nunca proporcionar datos personales, a menos que sea estrictamente necesario para la investigacin. c) Desconfiar de aquellos investigadores que ofrecen sus servicios a precios muy bajos. Un investigador privado confiable cobra la cantidad de dinero suficiente para los gastos elementales cuando se sigue a una persona6. 2. Propuesta de legislacin: A nuestro juicio, estas son las principales propuestas que podemos ver en materia de legislacin reguladora: a) Qurum: La legislacin reguladora de garantas constitucionales debe aprobarse por ley de qurum calificado (50% + 1 de los votos de los parlamentarios). Si agregamos las normas que impliquen la regulacin de rganos pblicos, tenemos que estas deben ser aprobadas como leyes orgnicas constitucionales (4/7 de los votos del Congreso). b) rgano regulador y fiscalizador: Creemos que ya existe un sistema se control probado en el mundo, que es similar al de la Ley de Vigilantes Privados D.L. 3607, Ley de Vigilantes Privados. Los vigilantes privados y guardias de seguridad, tiene un rgimen de autorizacin de funcionamiento, supervigilancia y regulacin a manos del OS-10 de Carabineros de Chile. En algunos pases, los guardias de seguridad y los vigilantes privados son regulados incluso en una misma ley. Por ejemplo, ello ocurre con la Ley de Vigilancia y Seguridad Privada de Ecuador No. 2003-12, de 22 de Julio del 20037, regula a los vigilantes e investigadores privados en una misma ley. Lo mismo ocurre en Costa Rica, mediante el Decreto Legislativo N8395 sobre servicios de seguridad privados8. Proponemos:
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Slo podrn ejercer la actividad quienes se encuentren autorizados por la autoridad pblica, la cual ser concedida por decreto que llevar las

Revista del Consumidor. Mxico, Procuradura Federal del Consumidor. Febrero de 2005: http://www.profeco.gob.mx/revista/publicaciones/adelantos_05/detectives_feb05.pdf 7 http://www.dlh.lahora.com.ec/paginas/judicial/PAGINAS/Ley.Vig.Seguridad.Privada.htm 8 http://www.asamblea.go.cr/ley/leyes/8000/L-8395.doc

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firmas de los Ministros del Interior y de Defensa Nacional, previo informe favorable de la respectiva Prefectura de Investigaciones. En la autorizacin se fijarn las condiciones de desarrollo de la actividad de acuerdo a la ley y al reglamento. Ejercer la actividad sin los permisos correspondientes, constituir delito penal. Cualquier infraccin a las condiciones impuestas por la autorizacin de funcionamiento y operacin, as como a instrucciones de procedimiento, se deber sancionar con una multa respectiva. Si estas infracciones, adems, constituyen delitos, se sancionar la conducta penalmente en conjunto con la multa.

Lamentablemente, las funciones de los servicios pblicos slo pueden regularse por Ley presentada por el Ejecutivo. Ante tal inhibicin constitucional, no nos queda ms que cercenar el proyecto en lo que requiera de la funcin pblica de supervigilancia, en la espera que durante la tramitacin de este proyecto el Ejecutivo presente la indicacin que corresponda. c) Requisitos de las empresas de Investigadores privados: i. Contar con personalidad jurdica. ii. Contar con las autorizaciones respectivas. iii. Ingresar al Registro respectivo (de empresas como de investigadores privados) iv. Acreditar la idoneidad cvica, moral y profesional de sus dueos y personal. v. Contratar un seguro de vida en beneficio del personal. vi. Disponer de las instalaciones fsicas y tcnicas propias suficientes para el desarrollo de su actividad y de las capacitaciones respectivas. viii. Cumplir las instrucciones sobre de procedimiento impartidas por la respectiva Prefectura de Investigaciones (por ejemplo, reportes peridicos) d) Inhabilidades: No podrn ejercer la actividad ex funcionarios de Carabineros e Investigaciones por delitos de cohecho, narcotrfico, ni procesados o condenados con pena aflictiva (3 aos y un da). Tampoco podrn ejercer de investigadores privados los ex-miembros de la Fuerza Pblica que hayan sido dados de baja por la comisin de infracciones debidamente comprobadas por los rganos competentes, y que comprometan gravemente su idoneidad moral, de acuerdo al Reglamento. Tampoco podrn sostener estas empresas ni ser sus socios las autoridades del Poder Legislativo, Judicial y Ejecutivo, ni miembros en servicio activo de las FFAA y de Orden e Investigaciones de Chile.

e) Normas de procedimiento y prohibiciones: Un Reglamento determinar, con carcter obligatorio, los requisitos y modalidades a que deber sujetarse la organizacin y el funcionamiento de dicho servicio (por ejemplo, notificar cambios de personal, inspeccin de

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instalaciones, uso de credenciales y de tiles y artefactos electrnicos de investigacin). En estas normas se contemplar una lista de derechos y obligaciones (respetar la ley y la intimidad de las personas, colaborar con la justicia y las policas, denunciar delitos de que tenga noticia, etc.) del investigador privado y de las empresas. f) Delitos especficos y agravantes especiales: Delito de desarrollar la actividad sin los permisos respectivos. Delitos contra la privacidad, seguridad, libertad y honor de las personas (Detener, aprehender, interrogar, requisar o, de cualquier manera, privar de la libertad a una persona de manera ilegal; Poseer, portar o usar armas y municiones prohibidas por el ordenamiento jurdico, as como portar armas permitidas sin inscribir o sin el permiso correspondiente; Violentar el derecho al honor, la intimidad personal y la integridad fsica, as como la propia imagen; Interceptar o captar el contenido de comunicaciones sean postales, telefnicas, telegrficas, radiofnicas, por tlex, facsmil o cualquier otro medio de transmisin de cosas, voces, imgenes o datos a distancia; Aparentar o suplantar la funcin que desempee la autoridad judicial o administrativa, o interferir en tal funcin, etc.)

Por tanto, propongo el siguiente ,

PROYECTO DE LEY: Artculo 1: Investigador privado es toda persona que individualmente o asociada a otra u otras, o asignando a stas, efecte por s o por medio de aqullas, investigaciones, o cualquier otro trabajo encaminados a proporcionar informes comerciales o sobre la solvencia, antecedentes familiares o sociales, conducta, actividades, u otros, de una persona, la localizacin de personas o cosas, y que en general, deba indagar en la vida privada de terceros para ello9. Artculo 2: Todo investigador privado deber cumplir los siguientes requisitos: a) Ser mayores de 18 aos b) Ser egresados de la Enseanza media. c) No haber sido condenados a pena aflictiva. d) Demostrar idoneidad moral para desempear el cargo, de acuerdo al Reglamento. e) Aprobar el curso bsico de capacitacin impartido por una entidad competente.
Definicin similar al Reglamento de Seguridad Privada de Chiguagua, Mxico. http://www.ordenjuridico.gob.mx/Estatal/CHIHUAHUA/Reglamentos/CHIHREGL09.pdf
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f) Aprobar el respectivo examen psicolgico emitido por un profesional competente. g) Obtener autorizacin de la autoridad competente, previa solicitud formal, si pretende actuar en solitario. Las mismas obligaciones, salvo las de la letra g), deber cumplir el personal administrativo de las empresas de investigacin privada. Artculo 310: Cuando dos o ms personas naturales pretendan desempear la actividad de investigacin privada permanentemente, debern constituir una persona jurdica con fines de lucro. Las personas jurdicas se dediquen a estas actividades debern cumplir los siguientes requisitos: a) Contar con la autorizacin por la autoridad competente, que fijar las condiciones de funcionamiento. b) Establecer y llevar un registro del personal, armas, municiones y equipos para desarrollar la labor investigativa, sean de su propiedad o de los investigadores y su personal administrativo, los que debern ser permanentemente actualizados, debiendo dar aviso de sus modificaciones dentro del plazo de 10 das como mximo. Estos registros sern pblicos. La obligacin establecida en esta letra, tambin se aplicar a los investigadores personas naturales. c) Notificar en el mismo plazo de la letra anterior, cualquier cambio en su personal, oficinas, sucursales e instalaciones. d) Informar de inmediato a la autoridad competente, sobre los actos ilegales que cometa el personal en el desempeo de su actividad. e) Reportar por escrito y de inmediato a la autoridad competente, todo hecho delictivo del cual tengan conocimiento. f) Asegurar y mantener la idoneidad cvica, moral y profesional, de su personal, de acuerdo al Reglamento; g) Contratar un seguro de vida en beneficio del personal investigador, en la forma que establezca el reglamento; h) Disponer de las instalaciones fsicas y tcnicas propias para capacitacin y adiestramiento; i) Identificar ante la autoridad judicial y administrativa que lo inquiera, los lugares donde el investigador o investigadores cumplan su cometido, el nmero asignado a los mismos, su identidad, y fines. Los investigadores privados tendrn la calidad de trabajadores dependientes de la entidad en que presten sus servicios de tales y se regirn por el Cdigo del Trabajo, cualquiera sea la naturaleza jurdica del organismo que los contrate. Artculo 4: No podrn desempear la actividad de investigador privado: a) Ex funcionarios de las Fuerzas de Orden y Seguridad Pblicas, condenados por delitos de cohecho, narcotrfico, violencia innecesaria, apremios, ni procesados, formalizados o condenados a pena aflictiva.
Este artculo en su inciso segundo, toma algunos elementos del Decreto Legislativo N8395 sobre servicios de seguridad privados de Costa Rica.
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b) Ex funcionarios de las Fuerzas de Orden y Seguridad Pblicas, que hayan sido dados de baja por la comisin de infracciones a sus reglamentos institucionales, debidamente comprobadas por los rganos competentes, y que comprometan gravemente su idoneidad moral, de acuerdo al Reglamento. c) Autoridades, dependientes de autoridades, y funcionarios o dependientes del Poder Legislativo, Judicial y Ejecutivo, ni miembros en servicio activo de las FFAA y de Orden e Investigaciones de Chile. Artculo 5: Las personas nombradas en el inciso final del artculo anterior estarn inhabilitadas de tener la calidad de socios o miembros de una persona jurdica dedicada a prestar servicios de investigaciones privadas. Artculo 6: Los investigadores privados debern:

a) Auxiliar a las fuerzas de polica, previo requerimiento expreso de la autoridad competente, sea administrativa o judicial. b) Denunciar ante la polica, a los fiscales, o a la autoridad judicial competente, la comisin de los hechos punibles que conozcan en el ejercicio de sus labores. c) Exhibir la credencial que los identifica como investigadores privados de acuerdo al Reglamento. En la credencial deber consignarse el nombre completo, el cargo ostentado y una fotografa. d) Inscribirse en el registro de agentes de seguridad privados. Artculo 7: Las personas naturales o jurdicas que presten los servicios descritos en el artculo 1, debern presentar una solicitud de autorizacin ante la autoridad competente, con el siguiente contenido: a) En el caso de las personas naturales, contendr todos los antecedentes para su perfecta identificacin. En el caso de las personas jurdicas, la solicitud contendr la razn o denominacin social, el RUT de la persona jurdica y el domicilio, as como el todos los datos necesarios para identificar a su representante legal. Tambin debern presentar una presentar el registro de accionistas vigente, y que el objeto social es compatible con las actividades de seguridad privada. b) Indicar el tipo de servicios que prestar el solicitante. c) El programa de capacitacin y adiestramiento que recibir el personal. d) Nmina del personal de seguridad y administrativo con sus calidades, as como el inventario del armamento y del equipo de seguridad con que se cuenta en ese momento. e) Adjuntar constancia de antecedentes penales del personal administrativo y de seguridad, as como de los accionistas si se trata de una empresa. f) Acreditar el pago de los derechos provisionales y las cotizaciones de salud de las personas sometidas a su dependencia, o el pago de los mismos en caso de que el solicitante sea una persona natural.

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La misma obligacin debern cumplir cada dos aos las personas jurdicas que hayan sido autorizadas anteriormente. Todos estos antecedentes deberan estar dispuestos a su exhibicin a la autoridad competente en cada sede de las personas autorizadas. Artculo 8: Prohbese a las personas jurdicas y a los investigadores privados: a) Enajenar las acciones de las empresas autorizadas a personas no autorizadas. b) Privar de la libertad a una persona, salvo las hiptesis de arresto civil. c) Realizar interrogatorios y ejercer coercin fsica o psicolgica sobre las personas. d) Prestar el servicio de seguridad privada, aunque la autorizacin de funcionamiento se halle suspendida o cancelada. e) Violar el derecho al honor, a la libertad, la intimidad personal y la integridad fsica o psquica, as como la propia imagen. f) Interferir en las funciones de la autoridad policial, judicial y la de los fiscales del Ministerio Pblico Artculo 9: El que emprendiere la actividad de investigador privado, sin la autorizacin de la autoridad competente, ser sancionado con la pena presidio menor en sus grados mnimo a medio, con multa de doscientas a mil Unidades Tributarias Mensuales, y con la pena accesoria de inhabilitacin perpetua para desempear las labores que requieren de la autorizacin para ejercer la actividad. En el mismo delito incurrirn quienes debiendo operar como persona jurdica lo hacen como personas naturales, autorizadas o no. Este delito ser de conocimiento de la justicia ordinaria. Quien viole lo dispuesto en los artculos 2, 3, 4 y 5, ser sancionado con una multa de 5 a 500 UTM, a beneficio fiscal. Artculo 10: El Reglamento respectivo abundar en los requisitos establecidos e esta ley para el ejercicio de la actividad, as como sobre el modus operandi de los investigadores privados en sus tareas investigativas. Las modalidades de investigacin deben ser ajustadas a estndares de derechos humanos, y respetar las garantas fundamentales reconocidas en la Constitucin Poltica, en especial las referidas al respeto al derecho a la intimidad, libertad, integridad fsica y psquica, y a la inviolabilidad del hogar. El Reglamento, como mnimo, fijar los criterios generales, con la participacin de organismos acadmicos de derechos humanos, para considerar legtima o ilegtima la invasin a la intimidad de las personas sometidas a una investigacin privada. La violacin al Reglamento en este mbito, ser sancionada con una multa de 5 a 100 UTM, dobladas en caso de una segunda infraccin, y cancelacin de la autorizacin de ejercicio de la actividad, en la tercera falta.

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Asimismo, el investigador que cometa alguno de los delitos establecidos en el Prrafo 8, del Ttulo IV del Libro II del Cdigo Penal, o de la Ley de Control de Armas, o que atente contra los bienes jurdicos intimidad, integridad fsica de las personas y su libertad, ser sancionado con un grado ms de pena, e inhabilidad de 1 a 5 aos en el ejercicio de la actividad, ms la inhabilitacin temporal de uno a 5 aos, o perpetua en los casos ms graves. Artculo 11: Toda otra infraccin a la presente ley o su Reglamento no sancionada especficamente, ser sancionada con una multa de 5 a 200 UTM, dobladas en caso de reincidencia y cancelacin de autorizacin a la tercera infraccin. Si una persona natural o jurdica regulada por esta ley acumula tres infracciones en el plazo de un ao, se le suspender su autorizacin por el lapso de seis meses. Si acumula seis, se le cancelar su personalidad jurdica.

ALEJANDRO NAVARRO BRAIN SENADOR

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