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Editors: Alain Desreumaux, U. de Lille I Martin Evans, U. of Toronto Bernard Forgues, U. de Lille I Hugh Gunz, U.

of Toronto Martina Menguzzato, U. de Valncia

M@n@gement
ISSN: 1286-4892

Volume 9, No. 3. Special Issue: Doing Case Study Research in Organizations


Guest Editors: Ann Langley and Isabelle Royer

Une stratgie de recherche processuelle : l'tude longitudinale de cas enchsss, M@n@gement, 9: 3, 145-168.

I Genevive Musca 2006

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M@n@gement, Vol. 9, No. 3, 2006, 153-176 Special Issue: Doing Case Study Research in Organizations

Une stratgie de recherche processuelle : ltude longitudinale de cas enchsss


Genevive Musca
Cet article dcrit une stratgie particulire de recherche sur des processus organisationnels : ltude longitudinale de cas enchsss. Elle peut tre dfinie comme une tude de cas longitudinale comportant plusieurs sous-units danalyse et dans laquelle des investigations sont menes la fois au niveau du cas densemble et des sous-units. Larticle apporte un clairage sur lintrt de ce design spcifique pour des recherches visant dvelopper des thories processuelles de phnomnes complexes comme linnovation, lapprentissage, la dynamique des comptences dans lorganisation. Ce design permet en particulier de mener une tude empirique longitudinale en comparant diffrentes sous-units au sein dun cas unique, dans une perspective de gnration de thorie. Larticle insiste galement sur les aspects pratiques de la mise en uvre de ce design, au niveau de la slection des units, de la collecte des donnes et de leur analyse. Le propos est illustr par des exemples concrets. Nous pensons que cet article peut clairer lapport potentiel et les difficults de ce design pour dautres recherches processuelles, et contribuer ainsi aux rflexions actuelles sur les aspects mthodologiques des tudes empiriques longitudinales. Universit Paris X Nanterre CEROS eMail: genevieve.musca@u-paris10.fr

Lintrt des chercheurs en gestion pour les thories processuelles et les phnomnes dynamiques comme lapprentissage organisationnel, linnovation ou le changement stratgique sest considrablement accru depuis une quinzaine dannes (Pettigrew, Woodman et Cameron, 2001 ; Van de Ven et Poole, 2005). Deux types de recherches sur ces sujets peuvent tre distingus (Langley, 1999) : les recherches formulant des thories a priori et les testant sur des sries de donnes historiques, et les recherches choisissant de les tudier en plan rapproch partir de donnes terrain dtailles pour essayer den extraire des thories (Pettigrew, 1990 ; Van de Ven, 1992 ; Langley, 1999). Cest ce deuxime type de recherche que nous nous intressons ici. Des recherches sur le changement la fois utiles pour la thorie et la pratique doivent explorer la fois les contextes, les contenus et les processus, ainsi que leurs interactions au cours du temps (Pettigrew et al., 2001). Les chercheurs sont alors confronts un double dfi : il sagit la fois dattraper le rel au vol et dtudier des processus long terme dans leur contexte naturel, ce qui conduit y considrer de multiples niveaux danalyse interconnects (Barley, 1990 ; Pettigrew et al., 2001). Ils ont donc besoin de mthodes appropries pour tudier ces

INTRODUCTION

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phnomnes dynamiques afin dapprhender les causalits multiples, les boucles de rtroaction au sein dun mme contexte (Langley, 1999). Ltude de cas est une stratgie de recherche qui, dans la ligne des travaux de Glaser et Strauss (1967), permet dexplorer des phnomnes complexes et peu connus afin den capturer la richesse et dy identifier des patterns, dans une optique de gnration de thorie (Eisenhardt, 1989 ; Dougherty, 2002 ; Yin, 2003). Cependant, lorsquil sagit dtudier un processus, la conduite dtudes de cas est un vrai dfi et se heurte de nombreuses difficults de collecte et danalyse des donnes. Plusieurs chercheurs ont propos des pistes mthodologiques pour la ralisation dtudes empiriques longitudinales visant gnrer de la thorie (Pettigrew, 1990 ; Langley, 1999 ; Van de Ven et Poole, 2005). Un design enchss (embedded), permettant dapprofondir des analyses ralises en comparant des variations intraorganisationnelles un instant donn et au cours du temps, semble particulirement appropri la conduite dune tude empirique longitudinale (Pettigrew, 1990 ; Yin, 2003). Cependant, peu de travaux ont abord spcifiquement les caractristiques et la mise en uvre de ce design. Une tude longitudinale de cas enchsss comporte plusieurs sous-units danalyse au sein du cas et des investigations sont menes la fois au niveau du cas densemble et des sous-units (Yin, 2003). Lobjectif de cet article est de contribuer prciser en quoi ltude longitudinale de cas enchsss est un design appropri pour mener une recherche processuelle, et de souligner son intrt et ses limites. Notre propos nest pas de montrer que ce design est meilleur quun autre, mais de suggrer les objectifs de recherche et les circonstances pour lesquels il peut tre pertinent dy recourir, ainsi que les cueils viter. Nous visons ainsi contribuer aux rflexions actuelles sur les mthodes de recherche processuelle en apportant cet clairage partiel mais, nous lesprons, nanmoins utile. La premire partie de cet article prsente les principales caractristiques de ltude longitudinale de cas enchsss. La deuxime partie sintresse plus spcifiquement aux aspects mthodologiques de sa mise en uvre, et en particulier laccs au terrain, au traitement et lanalyse des donnes. En conclusion nous revenons sur lintrt, les difficults et les perspectives de ce type dtudes pour conduire une recherche processuelle.

UNE STRATEGIE DETUDE DE PROCESSUS ORGANISATIONNELS


Les diffrents designs des tudes de cas longitudinales Ltude de cas longitudinale est un type particulier dtude de cas. Elle peut tre dfinie par trois lments (Forgues et Vandangeon-Derumez, 1999) : les donnes sont recueillies au cours de deux priodes LETUDE LONGITUDINALE DE CAS ENCHASSES : ELEMENTS DE DEFINITION

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Ltude longitudinale des cas enchsss

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distinctes au moins, les sujets sont comparables dune priode lautre, et lanalyse consiste gnralement comparer les donnes entre deux priodes ou retracer lvolution observe. Comme toute tude de cas, ltude de cas longitudinale peut porter sur un cas unique ou sur plusieurs cas, et avoir un design enchss ou holistique. Yin (2003) distingue quatre grands types dtudes de cas, selon que ltude porte sur un ou plusieurs cas (cas unique vs. cas multiples) et comprend une ou plusieurs units danalyse au sein de ces cas (perspective holistique vs. enchsse ), comme le rsume le Tableau 1. Le premier axe distingue les designs selon que ltude porte sur un cas unique ou sur plusieurs cas. Lauteur indique que lorsquon a le choix et les ressources ncessaires, des designs de cas multiples (types 3 et 4) peuvent tre prfrables des designs de cas unique dans une logique de rplication. En effet, chaque cas doit tre slectionn avec soin, soit pour prdire des rsultats semblables (rplication littrale), soit pour prdire des rsultats contrasts pour des raisons prvisibles (rplication thorique), ce qui permet de renforcer la validit externe de ltude par rapport une tude de cas unique (Yin, 2003). Cependant, la conduite des tudes de cas multiples requiert du temps et des ressources qui vont souvent au-del des moyens dun chercheur indpendant (Yin, 2003). Les tudes longitudinales multicas sont en particulier plutt ralises par des chercheurs travaillant en quipe, comme celles du Minnesota Innovation Research Program (Van de Ven, Angle et Poole, 1989) ou du Centre for Creativity Strategy and Change de Warwick (Pettigrew, 1990). Le choix dune tude dun cas unique (types 1 et 2) est une stratgie de recherche frquente en gestion. La validit externe des rsultats peut alors tre amliore en les confrontant minutieusement la littrature (Eisenhardt, 1989 ; Yin, 2003). Le choix dun cas unique est appropri en cinq circonstances (Yin, 2003). Lune dentre elles est le cas longitudinal, ltude dun seul cas en deux moments diffrents au moins. Son objectif est de spcifier comment certaines conditions voluent au cours du temps, selon des intervalles temporels slectionns en fonction du rythme prsum auquel les changements interviennent (Yin, 2003). Ltude de cas peut comporter une ou plusieurs units danalyse. Lorsque plusieurs units sont prises en compte, il sagit dune tude de cas enchsss (type 2). Par exemple, une tude de cas enchsss dun programme inclura dans lanalyse des lments dtaills des diffrents projets financs par ce programme (tels que la composition des quipes, la frquence des runions, les rsultats financiers des

Tableau 1. Les grands types de designs dtudes de cas*


Holistique (une seule unit danalyse) Enchss (units danayse multiples)

Cas unique
Type 1 Type 2

Cas multiples
Type 3 Type 4

* : adapt de Yin (2003 : 40).

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Ltude longitudinale de cas enchsss Nous nous intressons dans cet article au design spcifique de ltude longitudinale de cas enchsss, quil sagisse dune tude de cas unique ou dune tude mene dans le cadre dun design multi-cas (types 2 et 4 du tableau de Yin). Les diffrents aspects mthodologiques et pratiques abords dans la suite de cet article nous semblent applicables une tude longitudinale de cas multiples dans laquelle chaque cas tudi aurait un design enchss (Yin, 2003). Ltude lon-

diffrents projets), alors quun design holistique (de type 1) examinera le programme dans son ensemble. Le recours un design holistique est pertinent lorsquil nest pas possible didentifier des units logiques au sein du cas, ou lorsque la thorie mobilise pour ltude est ellemme de nature holistique (Yin, 2003). Cependant, lauteur identifie des cueils potentiels lis ce design. En effet, le risque est alors de conduire ltude toute entire un niveau abstrait, sans examiner le phnomne de faon dtaille. Pour reprendre lexemple prcdent, ltude selon un design holistique dun programme incluant plusieurs projets risque, en ne sintressant quau programme densemble, de ne pas permettre de collecter des donnes suffisamment prcises et compltes au niveau des diffrents projets pour expliquer le succs ou lchec du programme dont ils font partie. Un design enchss offre plusieurs avantages. Le fait de considrer demble plusieurs units au sein du cas densemble aide le chercheur focaliser la recherche (Yin, 2003). La prise en compte de nouvelles visions mergeant de lanalyse de lune des units ne remet pas en cause le design initial, mais offre des opportunits significatives dapprofondissement des analyses ralises dans les autres units. Ltude de plusieurs units permet en effet de multiplier les angles dapproche du phnomne tudi, de faire merger de nouvelles comprhensions, de les confronter des explications rivales, et den tester la pertinence auprs dautres units au cours mme de ltude, ce qui renforce sa validit interne et la validit du construit (Yin, 2003). Cette dmarche est beaucoup plus difficile si lon reste au niveau du programme dans son ensemble. Cependant, une tude de cas enchsss pose galement des problmes. En particulier, le chercheur risque de focaliser ses analyses sur les diffrentes sous-units considres aux dpends des aspects plus gnraux du cas densemble. Ce dernier devient alors le contexte de ltude au lieu den tre la cible (Yin, 2003). Lauteur reprend lexemple du programme comprenant plusieurs projets pour expliciter son propos. Lvaluation de ce programme peut inclure les caractristiques des diffrents projets comme sous-units danalyse, avec des donnes trs dtailles, y compris de nature quantitative, recueillies au niveau de chacun dentre eux. Cependant, lvaluation originale devient une tude multi-cas des diffrents projets si aucune investigation nest mene au niveau du programme densemble. Ainsi, une tude de cas enchsss se distingue dune tude multi-cas en ce que lanalyse porte non seulement sur les diffrentes sous-units au sein de ce cas, mais galement sur le cas dans son ensemble, un niveau plus large.

Ltude longitudinale des cas enchsss

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Comparer pour rendre compte de processus complexes Le grand dfi des recherches processuelles qualitatives est darriver extraire de la masse de donnes emmles et ambigus du contexte rel des comprhensions thoriques qui permettent de les expliquer tout en en conservant la richesse et la complexit (Langley, 1999). Les processus organisationnels sont inextricablement lis aux contextes, aux situations relles dans lesquels ils se produisent. Des phnomnes comme le changement organisationnel ou lapprentissage stendent dans le temps et dans lespace, ils ne sont ni linaires ni singuliers, ils engagent des faisceaux de causalits multiples (Pettigrew, 1990). Il est donc pertinent de chercher les apprhender non seulement au niveau dun cas global, mais aussi partir de ltude dtaille de diffrentes units, souvent imbriques, au sein de ce cas (Pettigrew, 1990 ; Langley, 1999 ; Yin, 2003). L'tude longitudinale de cas enchsss semble donc approprie pour rendre compte de faon dtaille de processus organisationnels complexes. Trs adapt ltablissement de comparaisons entre diffrentes units, ce design est cohrent avec une approche par la construction de thorie enracine (Glaser et Strauss, 1967 ; Strauss et Corbin,1994) qui cherche capturer la complexit du monde social en y identifiant et expliquant des dynamiques, des patterns partir de ltude minutieuse dun contexte particulier. Il convient bien une dmarche de recherche abductive (Knig, 1993). La comparaison systmatique de donnes dtailles, de micro vnements, permet en effet de construire peu peu des comprhensions thoriques enracines dans le rel. Lobjectif de ltude nest pas de proposer une gnralisation statistique mais de faire merger des rsultats thoriques novateurs, dans une perspective de gnralisation analytique (Yin, 2003). Pour effectuer ce type danalyse, le chercheur doit interagir en profondeur avec des donnes trs dtailles, riches et varies, et diffrents niveaux

Le choix dune tude longitudinale de cas enchsss parat pertinent lorsquon cherche comprendre et expliquer des processus organisationnels complexes partir de comparaisons dtailles dlments du contexte rel dans lequel ils sont ancrs.

UN DESIGN BIEN ADAPTE A UNE DEMARCHE COMPARATIVE

gitudinale de cas enchsss peut tre dfinie comme une tude de cas longitudinale comportant plusieurs sous-units danalyse au sein du cas et dans laquelle des investigations sont galement menes au niveau de lensemble du cas. Il peut sagir dune tude mene de faon rtrospective ou bien en temps rel. Par rapport aux prconisations de Yin (2003), mener une tude en temps rel dun processus sans en connatre lissue (par exemple, tudier un processus dinnovation au fur et mesure de son droulement, sans savoir si linnovation a t ou non un succs) prsente lintrt de minimiser les biais introduits par une tude rtrospective et maximise la possibilit de dcouvrir linfluence de facteurs importants mais phmres (Van de Ven et Poole, 1995).

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1. Dans le cas des recherches de Pettigrew et de son quipe de lUniversit de Warwick, le programme de recherche sur le changement organisationnel a dmarr dans les annes 1980 et a impliqu une quipe pluridisciplinaire de chercheurs expriments temps plein pendant de nombreuses annes (Pettigrew, 1990 ; Pettigrew et al., 2001).

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Mettre en uvre une dmarche comparative : cas multiples ou cas unique ? Pettigrew a mis en oeuvre ce principe denchssement dans des tudes multi-cas ralises avec son quipe (Pettigrew, 1990 ; Pettigrew et al., 2001). Diffrents niveaux de contexte sont pris en compte dans lanalyse, depuis le contexte intra-organisationnel jusquau contexte international. Par exemple, Pettigrew et Whipp (1991) ont tudi les processus de changement stratgique et oprationnel dans quatre secteurs industriels britanniques. Une analyse de plusieurs cas enchsss (type 4 de la typologie de Yin) leur a permis de mettre jour des asymtries entre divers niveaux de contexte qui voluaient chacun un rythme diffrent (le secteur industriel voluant plus rapidement que la perception quen avaient les acteurs dune firme), expliquant ainsi des performances contrastes. Ce design de recherche ncessite lintervention conjointe de plusieurs chercheurs au cours dune longue priode, ainsi que des moyens financiers importants1. Un chercheur isol peut difficilement le mettre en oeuvre, mais il peut en revanche mener plus facilement une tude longitudinale dun cas

(Dougherty, 2002). Un design enchss permet de mener des comparaisons systmatiques entre les units slectionnes et dtudier les relations entre des niveaux diffrents dans lorganisation (individus, groupes, firme). La confrontation des analyses de ces donnes peut faire dcouvrir au chercheur de nouvelles visions et lamener rechercher des explications alternatives, ce qui suscite la collecte de nouvelles donnes, un autre moment ou dans une autre unit, jusqu la saturation thorique. Des faisceaux de causes multiples, des boucles de causalit et des interconnections varies entre les diffrentes units considres peuvent tre rvls, ce qui multiplie les indices et favorise la triangulation des donnes (Yin, 2003). De plus, ce design permet de combiner la fois une mthodologie de variance et de processus du mme phnomne, ce qui va dans le sens des recommandations de Van de Ven et Poole (2005). Un design enchss est appropri dans le cas dune recherche mixte portant la fois sur le contenu et sur le processus. Il permet de comparer diffrentes units entre elles un moment donn pour tudier des variables reprsentant un aspect important du sujet tudi (analyse synchronique), mais aussi dapprhender la dynamique du processus, les liens temporels entre vnements, un niveau la fois micro et plus macro (analyse diachronique). La recherche de Barley (1990) est exemplaire des combinaisons possibles. Elle vise tudier systmatiquement les diffrentes sources de changements lis ladoption dune nouvelle technologie (le scanner rayons X). Lauteur a tudi en parallle deux hpitaux, et pour chacun dentre eux il a men une analyse synchronique de diffrentes units (technologies radio) un moment donn, et une analyse diachronique de lvolution au cours du temps du comportement vis--vis du scanner. Ces trois types danalyse (synchronique, diachronique et en parallle) reprsentent trois axes distincts de comparaison qui, mobiliss ensemble, permettent dapprofondir les analyses des chercheurs (Barley, 1990).

Ltude longitudinale des cas enchsss

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unique avec un design enchss, ce qui est galement intressant dans une perspective de gnration de thorie enracine. En effet, ltude de plusieurs units au sein dun cas unique offre des sources de variation intra-organisationnelle. Langley (1999) souligne quil est possible, en analysant plusieurs units au sein du cas, de scruter diffrentes facettes dun ou de plusieurs processus, diffrents moments de leur droulement. Des comparaisons approfondies peuvent alors tre menes, quil sagisse de plusieurs processus (comme les phnomnes dintraprenariat, Burgelman, 1983) ou, au sein du mme processus, de micro-vnements (comme des interprtations dindividus ou de groupes distincts au sein du mme processus [Isabella, 1990 ; Charreire Petit, 1995 ; Sutton, 1997]). Par exemple, Lipset, Trow et Coleman (2004) ont rendu compte de ce processus danalyse de faon trs dtaille, partir de ltude de cas enchss quils ont ralise sur International Typographical Union. Cette tude comprenait de nombreuses units danalyse, de lorganisation dans son ensemble jusquaux individus qui la composent, en passant par de multiples niveaux intermdiaires. Les auteurs reviennent sur ce processus danalyse interne (Lipset et al., 2004 : 123)2. Il sagit en particulier de dvelopper des gnralisations partir de ltude des variations qui se produisent au sein du systme (variations dans le temps ou variations entre diffrentes parties du systme), ou en sintressant aux processus travers lesquels ces gnralisations sont prsumes exister. Pour ces auteurs, si ce type danalyse nest la plupart du temps pas exhaustif (certains aspects tant tout simplement absents du cas) il a en revanche lavantage de focaliser lattention du chercheur sur les processus sous-jacents. Il peut ainsi conduire une explication plus profonde des phnomnes, et une gnralisation plus fondamentale que dautres types de recherche. Ainsi, ltude longitudinale de cas enchsss est trs adapte des recherches visant comprendre et expliquer des processus complexes. Elle peut faciliter la gnration de thorie en permettant dtablir des comparaisons synchroniques et diachroniques, voire en parallle, entre donnes. Elle nest cependant pas toujours facile mener, et nous allons nous intresser maintenant des dispositifs mthodologiques qui peuvent en faciliter la mise en uvre.

2. Ltude de Lipset et al. (2004) dcrit prcisment la faon dont la pertinence dune analyse peut tre renforce par des comparaisons multiples au sein dun cas unique. Publie lorigine en 1956, elle est cite par Yin (2003) pour illustrer lapport dune tude de cas unique avec un design enchss et est reprise dans son anthologie (Yin, 2004).

Les reproches traditionnellement adresss aux tudes de cas sont leur manque de rigueur, le peu de base scientifique pour la gnralisation, et le fait que ce type de recherche prenne trop de temps et gnre une masse de documents illisibles (Yin, 2003). Ds lors, une attention particulire doit tre accorde aux dispositifs mthodologiques de recueil et danalyse des donnes, et la validit et la fiabilit de la dmarche. Sagissant des tudes de cas longitudinales, cette exigence est dautant plus grande que le chercheur passe beaucoup de temps sur le terrain, et quil recueille et analyse une grande quantit de donnes htrognes.

ASPECTS METHODOLOGIQUES

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Le choix dlicat des units danalyse La question du choix des units danalyse se pose pour toute tude de cas visant gnrer de la thorie. Mais elle se pose un double niveau pour un design enchss : celui du ou des cas dune part, celui des units dautre part. Pour le choix du ou des cas densemble, les recommandations sont les mmes que pour les autres tudes de cas. Les cas sont choisis pour des raisons thoriques et non statistiques (Glaser et Strauss, 1967 ; Eisenhardt, 1989), dans une logique de rplication littrale prdiction de rsultats similaires ou de rplication thorique prdiction de rsultats contrasts pour des raisons prvisibles (Yin, 2003). Pettigrew (1990) prconise de choisir des cas extrmes ou des situations contrastes dans lesquels le chercheur pense pouvoir observer le processus auquel il sintresse. En ce qui concerne le choix des sous-units, Yin (2003) ne formule pas de recommandation particulire. Si lon se place dans une optique dmergence de thorie partir de comparaisons dtailles, il convient de procder par chantillonnage thorique jusqu ce que le thme soit satur (Glaser et Strauss, 1967). Dans cette optique, Dougherty

Ltude de cas longitudinale a pour objectif la comprhension et lexplication de processus organisationnels dans leur contexte, il convient donc dapporter un trs grand soin la conception dun dispositif qui permette de collecter des donnes pour la dure envisage de ltude. Mais laccs au terrain est prcaire, et le chercheur doit y accorder beaucoup dattention. Comme lindique Giroux (2003), il est souvent difficile ngocier, les acteurs de lentreprise craignant souvent que la prsence du chercheur ne gne leurs activits courantes, ou quil ait accs des informations sensibles. Lorsquun accord de principe est ngoci, rien nest jamais gagn. Des rorganisations, fermetures de sites, arrts de projets, dparts dinterlocuteurs cls sont frquents. Un design enchss permet, en choisissant a priori des sources diversifies de collecte de donnes, de rpartir les risques de fermeture de laccs aux donnes entre plusieurs sous-units. Cela ncessite de maintenir un contact troit avec le terrain tout au long de ltude, le chercheur doit faire preuve de souplesse et dopportunisme, tout en tant rigoureux par rapport aux objectifs de son tude. Nous nous intressons ici trois aspects de laccs au terrain : le choix des units danalyse, la prsence du chercheur sur le terrain et le dispositif de collecte de donnes multiples.

ACCEDER AU TERRAIN

Il nexiste pas de mthode spcifique pour mener une tude longitudinale de cas enchsss. Cependant, certaines mthodes de recueil et danalyse de donnes qualitatives nous semblent pouvoir tre utilises et combines afin de faciliter le reprage et lanalyse des donnes multiples. Les paragraphes ci-dessous visent proposer, sans exhaustivit, des pistes mthodologiques qui peuvent aider le chercheur concevoir son propre dispositif, en fonction de sa dmarche de recherche et des situations rencontres sur le terrain.

Ltude longitudinale des cas enchsss

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(2002) indique que la rgle de slection doit tre le contraste. Les donnes doivent contenir des opportunits pour rechercher des contrastes entre vnements, incidents, activits, dans le but de trouver le thme thorique potentiel. Des bonnes donnes capturent des situations alternatives ou des variations de telle sorte que le chercheur puisse voir comment des visions mergent. Lauteur note cependant quil est difficile de donner des critres de slection plus prcis, tout dpendant du jugement du chercheur sur le fait que la thorie mergente capture de faon plausible et utile la complexit de laction sociale particulire quil examine. Eisenhardt (1989) indique que les grands critres de slection des cas doivent tre dfinis dans le cadre initial de ltude, mais quil convient de rester flexible et de ltendre ventuellement pour examiner la pertinence de nouvelles explications surgissant au cours de ltude. Elle note quEisenhardt et Bourgeois (1988) ont par exemple rajout au cours de ltude deux cas dans lesquels il y avait eu un changement dans la composition de lquipe, afin dexaminer limpact de ce facteur sur le processus de dcision stratgique. Il nous semble que le processus de slection des units dans des tudes de cas enchsss doit soprer de faon semblable. En pratique, une tude longitudinale dmarre souvent par une phase exploratoire, suivie dune phase denqute intensive puis dune phase de contrle (Charreire Petit, 2003). Cest lors de la phase exploratoire quil est possible dvaluer ladquation du terrain par rapport lobjectif poursuivi et la question de recherche, ce qui permet de slectionner les units qui seront tudies (cette slection peut difficilement tre opre a priori et demande dj une bonne connaissance du terrain). Sil sagit dune tude en temps rel, il est difficile de choisir a priori des units permettant dtablir des comparaisons entre une bonne et une mauvaise performance ultrieure par exemple. Le chercheur peut alors slectionner des units qui lui paraissent offrir des lments de contraste tout en tant pertinentes par rapport ses questions de recherche : projets dont la nature ou lobjectif sont diffrents, groupes de niveaux hirarchiques contrasts, acteurs de mtiers et fonctions divers. Il convient galement de veiller lors de la slection des units danalyse la frquence du recueil des donnes, la dure de ce recueil et sa granularit (le degr de prcision envisag), selon les recommandations de Van de Ven et Poole (2002). Ces considrations, centrales pour toutes les recherches empiriques longitudinales, se posent avec dautant plus dacuit quil sagit de cas enchsss. En effet, suivant les units considres, les intervalles ou vnements observs peuvent voluer diffremment, ce qui soulve des problmes pratiques importants en termes de recueil de donnes. Lorsque ltude est mene en temps rel, des units danalyse peuvent mme disparatre au cours de la recherche (arrt de lun des projets, dpart dun acteur). Dans ce cas, le choix de plusieurs units danalyse permet dassurer une base de comparaison mme si lune de ces units ne peut finalement plus tre tudie. Mais le nombre dunits danalyse doit cependant rester compatible avec les contraintes de faisabilit de ltude. Le dispositif de recueil doit galement assurer la collecte et le traitement dune grande quantit de don-

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nes afin de permettre de conduire des analyses mme si laccs lune des units se clture. Il est cependant difficile de formuler des recommandations plus prcises a priori pour le choix des units danalyse, forcment trs spcifiques pour le terrain tudi et les objectifs de la recherche. Aussi nous proposons de lillustrer plus concrtement dans lEncadr 1, partir de lexemple de ltude que nous avons mene sur la dynamique des comptences et capacits dans lorganisation (Musca, 2005).

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Lobjectif de la recherche (Musca, 2005) est de comprendre et dexpliquer la gnration de comptences et capacits dans les quipes en charge de projets innovants, dans des situations o les problmes sont peu structurs, et o lincertitude porte la fois sur les moyens et sur les fins. La dmarche abductive vise construire une thorie enracine de ce processus de dveloppement partir dune tude de cas longitudinale. Le cas choisi, un projet de dveloppement de contenus et services Internet au sein dun grand groupe de presse (le projet PresseWeb*), correspondait aux critres dchantillonnage retenus (un environnement incertain, dynamique ; un projet de dveloppement de produits et services innovants, pouvant tre tudi en temps rel, et diffrents niveaux : projet densemble, groupes, individus). Javais initialement envisag dtudier galement un autre projet, dans une logique de rplication littrale (Yin, 2003). Cependant, jai eu dune part eu lopportunit de suivre ce projet pendant la quasi-totalit de son droulement (3 ans), et jai pu dautre part tudier de faon approfondie plusieurs quipes au sein du projet densemble. Ainsi, il ma paru opportun de tirer parti de cet accs privilgi des donnes trs riches et diverses en choisissant de conduire une tude de cas longitudinale de ce projet avec un design enchss. La slection des units danalyse au sein du projet a t trs itrative. Javais prvu de mener dabord une tude exploratoire et de raliser ensuite une tude intensive permettant dobserver plus finement le processus de dveloppement des comptences en temps rel. Jai cherch lors de ltude exploratoire avoir des entretiens avec des acteurs trs divers (en termes de fonction, mtier, origine, niveau hirarchique) afin de recueillir des visions contrastes de ce projet qui dmarrait (phase 1). Ltude exploratoire sest acheve lors dune premire rorganisation du projet. Lors de la phase 2 du projet, les sites Internet ont t organiss par ple, chaque ple visant un public spcifique et rassemblant des diteurs, techniciens et graphistes ddis. A la suite dun nouvel entretien avec le Directeur Gnral du projet, jai slectionn deux des quatre ples pour y mener une tude intensive : le ple Jeunesse (Campus*) et le ple Religion (Credo*). Ce choix tait bas sur plusieurs critres : ils taient considrs comme les deux ples les plus innovants et les plus emblmatiques de PresseWeb, ils taient a priori organiss de faon semblable, un mme niveau du projet densemble, mais leurs cibles en termes de publics viss et de contenus et services dvelopper taient trs diffrentes. Cette configuration me paraissait intressante pour tablir des comparaisons multiples et essayer de dgager des facteurs explicatifs. Jai pu tudier de faon intensive de ces deux ples pendant toute la deuxime phase du projet. Je navais pas initialement envisag dtudier galement lquipe technique (Techno*) en tant que telle, la plupart des techniciens ayant t ddis un ple spcifique lors de la rorganisation. Il est cependant apparu au cours de ltude de la deuxime phase du projet que les techniciens affects aux diffrents ples continuaient considrer quils appartenaient avant tout lquipe technique ; ils partageaient les mmes locaux et travaillaient encore ensemble sur un projet commun, le dveloppement de la nouvelle plate-forme ditoriale. En outre cette quipe technique avait des caractristiques spcifiques (jeunesse, diversit des formations, modes de rsolution des problmes) permettant de tester des explications rivales. Jai donc choisi de ltudier de faon plus dtaille. A lissue de cette deuxime phase, une nouvelle rorganisation a eu lieu (dbut de la

Encadr 1. Exemple dtude longitudinale de cas enchsss

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Le chercheur, de lobservateur au participant La prsence longue du chercheur sur le terrain est un lment cl du dispositif dune recherche empirique longitudinale en temps rel (Charreire Petit, 2003). Nous examinons ici certaines spcificits dun design enchss. Dans toute tude de cas, le degr dimplication du chercheur sur le terrain peut tre plus ou moins important. Mais dans une tude longitudinale de cas enchsss mene en temps rel, la prsence du chercheur sur le terrain est particulirement longue et intense. Du fait de ltude en parallle de plusieurs sous-units, le chercheur est amen y passer beaucoup de temps. Les acteurs renEncadr 1 (suite) phase 3 du projet). Campus a t arrt, alors que Credo, considr comme un succs, a intgr (avec tous les membres de lquipe) la division correspondante de PresseCo, actionnaire principal de PresseWeb. Techno a galement rejoint PresseCo, au sein de sa nouvelle entit technico-marketing. Des entretiens avec les acteurs de Credo et de Techno mont alors permis daffiner certains facteurs explicatifs et dexplorer des pistes complmentaires. Les diffrentes phases du projet et les principales tapes de la collecte des donnes sont prsentes dans le tableau 2. Ainsi, les projets Credo et Campus, slectionns a priori parce quils taient considrs comme les plus innovants et prometteurs de PresseWeb, tout en ayant des cibles diffrentes, ont connu une volution trs contraste. Je ne pouvais pas prvoir initialement que lun des projets serait un succs et que lautre sarrterait. Cette volution contraste ma incite approfondir mes analyses et ma aide faire merger de nouveaux facteurs explicatifs. Cependant, mme si ces projets avaient connu tous les deux une volution semblable, le design de ltude aurait permis de mener des comparaisons trs fines de leurs diffrences au sein dun mme contexte organisationnel. En effet, le recueil de donnes trs dtailles diffrents niveaux (composition des deux quipes, modes de rsolution des conflits, interactions formelles et informelles, insertion dans PresseWeb, relations avec PresseCo, rsultats) et au cours des trois phases du projet constituait une base solide pour mener des comparaisons et sinterroger sur les diffrences. * Pseudonymes

Tableau 2. Le projet PresseWeb : phases et collecte des donnes


Projet Phase 1 PresseWeb (t 2001-t 2002) Caractristiques Cration et dmarradu projet ge Un portail Internet destin aux familles Phase 2 (t 2002-t 2003) Rorientation et monte en puissance du projet - 4 ples (dont Credo et Campus) selon les publics viss (diteurs, graphistes, techniciens) - Equipes transversales (dont Techno) Observation Documents Observation participante (pour Campus et Credo) 24 entretiens semidirectifs (tous les membres des 2 ples + autres acteurs du projet) Participation 33 runions formelles (Campus, Credo)

Phase 3 (depuis t 2003) Rorganisation Credo et Techno intgrs dans PresseCo Arrt de Campus

Collecte des donnes

Observation Documents 12 entretiens semidirectifs (PresseWeb, PresseCo)

Observation Documents 11 entretiens semidirectifs (Credo, Techno)

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contrs, les situations observes sont divers mais ont des liens entre eux. Il est dautant plus important dvaluer les implications de la prsence du chercheur sur le terrain. Son positionnement pistmologique nest pas neutre dans sa position vis--vis du terrain (Hlady-Rispal, 2000). Le chercheur positiviste revendique une distance par rapport au terrain, tandis que le chercheur constructiviste considre quil co-construit la ralit avec les acteurs terrain. Le ralisme pistmologique (Knig, 1993) nous semble particulirement pertinent pour une tude longitudinale de cas enchsss. En effet, lobjectif est alors non pas de formuler des thories de porte gnrale mais de proposer des construits labors partir dobservations empiriques dtailles, susceptibles den expliquer certains aspects, et pouvant tre discuts et amends. Un design enchss permet dobserver en gros plan des situations diverses diffrents niveaux ; les interactions du chercheur avec les acteurs, mme lorsquil est simplement prsent sur le terrain, sont plus nombreuses et frquentes que sil sagissait dun design holistique. Ces interactions transforment la ralit observe et engendrent des perturbations quil sagit dvaluer en fonction du type de contribution du chercheur et de la nature de ces interactions. Dans une tude de cas, le chercheur peut adopter quatre postures sur le terrain (Baumard, Donada, Ibert et Xuereb, 1999) : il peut tre un participant complet, un participant-observateur, un observateur qui participe et un observateur complet. Pour mener une tude longitudinale de cas enchsss, le positionnement dobservateur participant est particulirement fructueux. Il permet en effet de multiplier les observations et le recueil de documents de sources diverses, dassister des runions, comits, de faon plus naturelle que lobservation simple et il justifie la prsence au sein des quipes. Les acteurs peuvent tre intresss par la possibilit de prendre du recul par rapport leur situation journalire et apprcient une aide ponctuelle dans leur travail. En pratique, le chercheur peut cependant difficilement adopter ce positionnement unique pendant toute la dure de ltude et pour toutes les units analyses. Il est souvent amen avoir diffrents positionnements au cours de ltude, variant de lobservation simple lobservation participante, voire la participation complte. Il importe dtre attentif aux impacts que ces glissements engendrent sur les situations observes, ainsi que sur la nature des donnes recueillies. Laccs initial aux diffrentes units enchsses est souvent ngoci en mme temps que laccs au cas densemble. Cependant, cest au chercheur de poursuivre ensuite sa qute. Les acteurs du terrain tudi prennent lhabitude de voir le chercheur dans les murs, et dveloppent une certaine familiarit avec lui. Mais il peut tre accueilli trs diffremment dune unit lautre et dune priode lautre, ce qui rend complexe le travail de comparaison. Il est en tout tat de cause difficile de respecter un strict quilibre entre les units : les processus observs ont leurs caractristiques propres, ils ne se droulent pas tous au mme rythme, et la disponibilit des acteurs nest pas identique. Le maintien de la crdibilit du chercheur, par ses actions, son respect du travail des acteurs et des exigences de confidentialit, est une condition importante de son accs au terrain pendant toute la

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dure ncessaire son tude. Il doit veiller clarifier son statut et lutilisation quil fera des donnes collectes (Giroux, 2003). Cela est dautant plus vrai que les units tudies appartiennent une mme organisation, la circulation des informations concernant la rputation du

Au cours de ma recherche (Musca, 2005), jai adopt un positionnement diffrent selon les phases de ltude (observation et observation-participante). Le positionnement dobservateur-participant ma permis dtre prsente sur le terrain des moments opportuns (rdaction des comptes-rendus de toutes les runions formalises de Credo par exemple) et davoir accs des informations multiples, riches et varies. Cependant, cette dmarche nest pas simple mettre en uvre, elle est trs consommatrice de temps et peut gnrer des tensions entre les rles de participant et de chercheur (Groleau, 2003). Par exemple, des pressions pouvaient sexercer pour que je joue un rle plus important dans le projet alors que ce ntait pas la dmarche choisie. Il tait alors ncessaire que je rappelle clairement lobjet de ma recherche et mon positionnement. Il me semble indispensable de ne pas hsiter le faire trs rgulirement tout au long de ltude. En effet, les situations et les interlocuteurs voluent et le chercheur doit veiller ce quil ny ait pas dambigut sur son statut. En outre, il ma t parfois difficile dtudier en tant quobservateur-participant plusieurs units simultanment, alors quelles taient toutes sur le mme site. Par exemple, des runions se sont souvent tenues au mme moment au sein de Credo et Campus, et je devais choisir laquelle assister. Au quotidien, mon poste de travail tait install dans le bureau de lune des quipes projet, ce qui a t trs prcieux pour ltude de son fonctionnement et a permis davoir accs un grand nombre dinformations (interactions, ambiance, contexte) sans interrompre les activits des acteurs. En revanche, mes relations avec les autres quipes sont restes plus distantes, et laccs aux informations a t moins fluide. Ainsi, dans ma recherche, le volume et la nature des donnes recueillies pour chacune des units ont t diffrents. Par exemple, si en phase 2 le nombre dentretiens raliss ou de runions formelles auxquelles jai pu assister tait comparable pour Credo et Campus, de mme que le type de documents recueillis, la nature et le volume des observations directes ont t diffrents et se sont avrs plus riches dans le cas de Credo. Dans un design enchss, il est trs important que le chercheur maintienne sa crdibilit tout au long de ltude (Giroux, 2003). Les informations circulent trs vite entre les units, et un faux pas peut rapidement fermer des accs. Jai donc essay de favoriser ltablissement de relations de confiance avec les acteurs du projet. Ma simple prsence sur le site tait en effet dlicate en priode de restructuration, le risque principal tant dapparatre comme un espion de la Direction Gnrale. Ce risque tait particulirement lev du fait de lobjet de ltude, lobservation du dveloppement de comptences. Jai expliqu clairement aux acteurs, plusieurs reprises, lobjectif de ma recherche. Jai galement insist sur le fait que les informations recueillies taient exclusivement destines cette recherche et restaient confidentielles. Les prsentations de rsultats intermdiaires de ltude des membres de lquipe projet restaient assez gnrales (il ntait pas possible par exemple dattribuer un verbatim un acteur particulier). En dehors des runions de lancement et de prsentation des rapports dtape, je nai pas eu de contact direct avec le Directeur Gnral et je suis reste le plus longtemps possible avec les quipes. Jai aussi essay de montrer aux acteurs que je respectais leur travail et leurs contraintes. Jai veill ne pas les dranger en priode dactivit intense, et je leur ai apport loccasion une aide ponctuelle. Je me suis efforce dacqurir rapidement des connaissances de base sur le projet lui-mme (aspects ditoriaux, techniques et graphiques, vocabulaire, interlocuteurs), mais aussi sur son environnement (actionnaires, sous-traitants, concurrents, march), afin de poser des questions plus pertinentes. La phase exploratoire et les interactions informelles lors des djeuners et cafs ont t cet gard trs utiles. Le fait dtudier plusieurs units a multipli les occasions dobservation, ce qui a renforc ma connaissance globale du terrain. Par exemple, lapprentissage des aspects techniques ralis au niveau du projet densemble a t largement rutilis pour chacun des sous-projets tudis ensuite.

Encadr 2. Positionnement du chercheur et recueil de donnes dans une tude longitudinale de cas enchsss

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Des donnes multiples Les donnes recueillies au cours dune tude de cas longitudinale sont multiples, quil sagisse dun design holistique ou enchss. Il ny a pas de mthode spcifique de recueil de donnes mais plutt des combinaisons ingnieuses de dispositifs mthodologiques (Charreire Petit, 2003), en fonction de lobjectif de ltude et de la nature des analyses que le chercheur souhaite mener. Les donnes processuelles sont ambigus, multiformes, et la notion dvnement est elle-mme complexe (Van de Ven et Poole, 1995). Le plus souvent, diffrents types de donnes sont recueillis : entretiens libres ou semi-directifs, observations directes (runions, comits, situations plus informelles) retranscrites dans le journal de recherche, documents divers (rapports, comptes-rendus de runions, notes internes, maquettes). Lorsquil sagit de cas enchsss, la multiplication des niveaux de collecte accrot le risque dasphyxier sous une avalanche de donnes (Pettigrew, 1990). La mise en place dun dispositif rigoureux de conservation et dorganisation des donnes ds le dbut de la collecte est dautant plus ncessaire (retranscriptions des entretiens, systmes darchivage, multiplication des sauvegardes). Dans toute tude longitudinale, le chercheur est amen faire des choix (Giroux, 2003), mais un design enchss multiplie les choix oprer. Le chercheur doit sefforcer, comme pour toute tude de cas, de rencontrer lensemble des personnes concernes par la problmatique des positions et niveaux hirarchiques varis. Mais il doit en outre sinterroger sur la priodicit des rencontres tant au niveau du cas densemble quau niveau des diffrentes units danalyse, tout en veillant la faisabilit de son tude. Des choix sont galement faire au niveau de lobservation. Dans une tude longitudinale de cas enchsss, la difficult de lobservation est accrue par rapport dautres tudes de cas. Il faut en effet suivre en parallle plusieurs units qui ont chacune leur rythme propre et leur spcificit. Sur le plan pratique, le chercheur doit alors quotidiennement oprer des choix entre les runions, vnements, interactions observer dans les diffrentes units, comme lillustre lEncadr 2. Il doit donc tre attentif la proximit gographique des units lors de leur slection, tout particulirement sil est seul pour raliser ltude. Les choix oprer pour le recueil de documents sont galement difficiles. Le type de documents recueillis nest pas spcifique un design enchss, mais leur masse potentielle est multiplie, puisquils sont collects dans chaque unit ainsi quau niveau du cas densemble. Le chercheur doit donc choisir avec attention les documents recueillir, en fonction de leur pertinence par rapport lobjet de la recherche, afin de limiter le cot de leur traitement (Giroux, 2003). Il importe donc de sinterroger rgulirement sur lintrt de la collecte par rapport la problmatique et aux donnes dj collectes. Dans la perspective de la thorie enraci-

chercheur y est alors trs rapide. LEncadr 2 propose une illustration de lintrt et des difficults des relations entre le chercheur et son terrain au cours dune tude longitudinale de cas enchsss.

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Condenser les donnes Nous avons soulign limportance dun bon systme de stockage et de sauvegarde des multiples donnes recueillies au cours dune tude longitudinale. Mme dans ces conditions, le chercheur risque davoir du mal se reprer et en tirer du sens. Diffrentes techniques peuvent laider rduire la masse des donnes et en oprer un premier traitement plus propice lanalyse (Forgues et Vandangeon-Derumez, 1999). Le recours ces techniques est utile pour toute tude de cas longitudinale, mais il est encore plus appropri lorsquil sagit de cas enchsss qui, nous lavons vu, permettent de collecter une masse considrable de donnes des niveaux et des moments diffrents. Traiter les donnes aide alors le chercheur les brasser, les organiser sous une forme immdiatement lisible, et constitue dj une premire tape de lanalyse. La recommandation de Miles et Huberman (2003) de traiter les donnes au fur et mesure de leur collecte et non

Trois types dactivits peuvent tre distingus dans une dmarche danalyse qualitative selon Miles et Huberman (2003) : la condensation des donnes, leur prsentation et llaboration et vrification des conclusions. Ces trois activits sont menes en parallle, avec des allers-retours et itrations au fur et mesure de lavancement de lanalyse. Nous ny revenons pas ici en dtail, mais nous en rappelons certains aspects spcifiques ou critiques pour des tudes longitudinales de cas enchsss.

ANALYSER LAVALANCHE DE DONNEES

ne, la collecte peut sarrter lorsque cet apport semble marginal (saturation). Une bonne connaissance du contexte densemble du cas, apporte entre autres par ltude exploratoire, favorise une slection pertinente. Le maintien dun quilibre dans le recueil de donnes entre les units est donc dlicat grer, la fois un instant donn et dans la dure. En mme temps, le chercheur doit tre flexible et ne pas ngliger des sources potentielles de donnes non planifies initialement, si elles peuvent tre utiles son objectif de recherche. Il arrive par exemple frquemment quun acteur indique quil serait intressant de rencontrer tel autre acteur ou dassister une runion impromptue, et les donnes recueillies ainsi permettent daffiner lanalyse. Le fait de mener ltude plusieurs niveaux accrot aussi la flexibilit par rapport des difficults imprvues. Par exemple, larrt dun sous-projet dans un projet densemble ne remet pas ltude en cause si elle peut tre poursuivie au niveau des autres sous-projets et du cas densemble tout en restant cohrente avec la dmarche de recherche. Parmi les choix oprer, le chercheur doit donc, au cours de sa collecte, veiller multiplier les sources de preuves afin de favoriser la triangulation des donnes (Yin, 2003), puisque le design enchss lui permet daccder des sources diverses, selon diffrents points de vue. LEncadr 2 propose une illustration du statut du chercheur et du recueil de donnes dans une tude longitudinale de cas enchsss.

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pas ex post est trs importante pour un design enchss. En effet, labondance des donnes recueillir peut masquer des lacunes, et la dure de ltude ne facilite pas la prise de recul. Effectuer un premier traitement des donns au fur et mesure de la collecte permet de rvler des donnes manquantes ou incompltes, mais aussi de faire merger des points cls et de nouvelles hypothses. Ainsi, le traitement en cours de collecte guide le chercheur pour la poursuite de ses investigations sur le terrain, lui permet de rechercher des informations manquantes, dapprofondir ses analyses, et de tester des hypothses rivales. Cest un mcanisme cl de structuration et de simplification des donnes, et donc un processus intellectuel critique pour tous les chercheurs engags dans des tudes de cas longitudinales comparatives (Pettigrew, 1990). Plusieurs mthodes de traitement des donnes en cours de collecte sont dcrites par Strauss et Corbin (1994) et Miles et Huberman (2003) : fiches de synthse de runions et dentretiens, mmos, journal de recherche, rdaction intermdiaire du cas et codage. Elles peuvent tre utilises et combines lors dune tude longitudinale de cas enchsss. Nous revenons ici sur deux dentre elles : les monographies et le codage. Le chercheur peut raliser des monographies intermdiaires au niveau des diffrentes units slectionnes au sein du cas, ainsi quau niveau du cas densemble. Il opre alors une premire mise en ordre sous forme narrative des donnes recueillir en dcrivant la situation observe ainsi que son volution temporelle et en synthtisant une grande masse dinformations. Les monographies fournissent des lments de base pour tablir des comparaisons, font apparatre des points communs et des diffrences dans les volutions observes, et suggrent des schmas dinterprtation et des premiers lments thoriques (Forgues et Vandangeon-Derumez, 1999). Le processus de codage constitue galement un traitement des donnes qui nous semble trs important dans la conduite dune tude longitudinale de cas enchsss. Une fois lunit de traitement dfinie (mot, phrase, paragraphe), il permet en effet dordonner partiellement ces donnes et de commencer les comparer systmatiquement afin de gnrer des interprtations. Dans une dmarche purement inductive (Glaser et Strauss, 1967), des concepts empiriques (sensitive concepts) mergent directement de lobservation du terrain. Dans une dmarche inductive modre, le cadre conceptuel et la grille de lecture des donnes cadrent la collecte des donnes (Mbengue et Vandangeon-Derumez, 1999). Le plan de codage pour dcomposer la variable processuelle peut tre plus ou moins complexe (Pettigrew, 1990 ; Van de Ven et Poole, 2002), mais le processus de codage donne toujours lieu des itrations entre donnes mises en forme, littrature et nouvelles donnes. Dans une tude longitudinale de cas enchsss, cela permet de faire voluer la grille de codage au fur et mesure du droulement de ltude et de prendre en compte les nouvelles donnes et interprtations, sans figer prmaturment lanalyse. Ce processus itratif est intressant dans une perspective de gnration de thorie, mais il est trs lourd (recodage de lensemble des entretiens lors dune modification de la grille de codage par exemple).

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Dans cette optique, lutilisation de logiciels danalyse de donnes qualitatives facilite le traitement de la masse de donnes gnres par une tude de cas enchsss. Bournois, Point et Voynnet-Fourboul (2002) distinguent deux grandes catgories de logiciels de ce type. La premire est celle des logiciels danalyse lexicale (comme Sphinx) ou de contexte (comme Neurotext) qui fondent leur analyse sur la frquence de co-occurrences. Ces logiciels peuvent aider traiter un large volume de donnes trs rapidement et classer par exemple des mots-cls en fonction de contextes (Neurotext), mais ne permettent cependant pas dinterprter les donnes. La deuxime catgorie est constitue de logiciels plus particulirement adapts des recherches orientes vers la construction thorique: NVivo (arborescence hirarchique) et ATLAS.ti (rseau conceptuel). Pour les auteurs, le choix de lun ou lautre de ces logiciels dpend du temps disponible pour la recherche dune part, du volume et de lhtrognit des donnes recueillies dautre part. Ils indiquent que pour traiter une masse importante de donnes (ce qui est a priori le cas pour une tude longitudinale de cas enchsss), NVivo est mieux adapt mais demande beaucoup de temps disponible. NVivo permet en effet une grande souplesse dans la manipulation des codes (fusion de codes en une catgorie plus large ou opration contraire, indexation hirarchique des noeuds par exemple). Il facilite aussi des oprations de catgorisation des donnes (Bardin, 1998), et de comptages doccurrences ou de cooccurrences, ce qui peut gnrer de nouvelles ides et inciter rechercher de nouvelles relations (Dougherty, 2002). Ces logiciels ne se substituent pas au chercheur, mais ils permettent dinteragir en profondeur avec les donnes tout en introduisant de la souplesse et de la flexibilit (Dougherty, 2002). Comme le note VoynnetFourboul (2002), un logiciel de ce type facilite la manipulation de donnes multiples de faon plus itrative, moins linaire, cest un support

Dans ma recherche (Musca, 2005), jai dfini pour le codage des entretiens une premire liste de codes (codage thmatique) partir du cadre conceptuel. Je lai organise selon les grandes catgories de Pettigrew (1990) : contexte, contenu, processus. Le logiciel NVivo ma permis de revoir et de rarranger cette liste de faon souple, au fil des itrations entre terrain et littrature. Cette souplesse sest avre particulirement utile pour prendre en compte de nouveaux thmes mergeant au fur et mesure du traitement des donnes recueillies dans des units diffrentes et des moments divers. Le comptage doccurrences (couplage de NVivo avec des tableaux Excel) ma galement aide focaliser mon attention sur certaines explications mergeant de la comparaison entre units du cas. Par exemple, les interactions des membres de lune des quipes projet avec la maison mre et les partenaires extrieurs me semblaient plus frquentes que celles de lautre quipe projet. Le comptage doccurrences a montr que les verbatims se rapportant ces interactions tait presque deux fois plus nombreux dans les entretiens des acteurs de la premire quipe. Cela ma incite rexaminer les donnes et approfondir certaines explications. Jai en revanche regrett de ne pouvoir gnrer automatiquement des tableaux avec des extraits de verbatims ou des reprsentations graphiques adquates. Il me semble que ce serait une piste intressante explorer, de mme que les perspectives ouvertes par le couplage de NVivo avec des logiciels danalyse lexicale (Maltese, 2004) que je nai pas pu exprimenter dans le cadre de ma recherche.

Encadr 3. Exemple dutilisation dun logiciel danalyse qualitative dans une tude longitudinale de cas enchsss

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Prsenter les donnes La prsentation des donnes est trs importante dans une analyse qualitative. Pour Miles et Huberman (2003 : 29), un format de prsentation est un assemblage organis dinformations qui permet de tirer des conclusions et de passer laction . Les auteurs proposent plusieurs formats de prsentation de donnes qualitatives (matrices, tableaux, graphiques et diagrammes), que le chercheur peut combiner en fonction des besoins de son tude. Une tude longitudinale de cas enchsss nimplique pas de recourir un format particulier, et le chercheur peut crer ses propres formats, mais aussi utilement sinspirer des formats proposs par ces auteurs. Les formats choisis doivent prsenter de faon claire les diffrentes dimensions importantes pour lanalyse au sein de chaque unit ainsi que pour lanalyse inter-units, de mme que leur volution au cours du temps. Ils doivent galement faciliter lanalyse des relations entre ces units et le cas, ainsi que celle du cas densemble. Les diffrentes matrices proposes par Miles et Huberman (2003) semblent particulirement adaptes cet objec-

qui aide le chercheur tudier dynamiquement la complexit en identifiant plus rapidement les similarits ou les diffrences entre verbatims. LEncadr 3 propose une illustration de lutilisation dun logiciel danalyse qualitative dans une tude longitudinale de cas enchsss.

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Le format des matrices ma sembl particulirement adapt pour prsenter et organiser les donnes recueillies au cours de ma recherche (Musca, 2005). En effet, les possibilits dordonnancement et de comparaison des donnes taient multiples, et il tait difficile de choisir celles qui taient les plus pertinentes pour lanalyse. Ma dmarche a t trs itrative. Jai dabord construit des formats de prsentation partiellement ordonns, en minspirant de ceux proposs par Miles et Huberman (2003) : relev des incidents et matrices liste de contrle par phase et par projet, ce qui ma aid rdiger des monographies. Jai ensuite labor des matrices spcifiques pour approfondir certains thmes apparus comme significatifs lors des premires analyses (par exemple, les activits frontires, la cohsion dquipe, le dveloppement de telle comptence par quipe et par phase) et pour croiser certains dentre eux (par exemple, la matrice croisant pour les trois phases du projet les deux thmes construction de la comptence criture interactive et interactions journalistes/techniciens). Ces matrices mont permis de prsenter de faon synthtique un grand nombre dinformations, elles ont t trs utiles pour mettre jour des liens, des thmes importants, des volutions contrastes, et maider les analyser. Des difficults sont cependant signaler : la construction de matrices est trs longue, de multiples itrations ont t ncessaires avant de trouver des formats qui mont sembl appropris. Certaines matrices se sont finalement rvles peu exploitables. En outre, le fait dinclure des verbatims typiques dans la plupart des matrices, afin de conserver dans la mesure du possible la richesse des donnes et de ne pas carter des lments pouvant ensuite savrer importants, rendait leur manipulation trs lourde. Enfin, jai rencontr des difficults pour insrer ces matrices (plus de 150 pages dans la version dtaille) au moment de la rdaction du texte final. Jai finalement choisi de les prsenter sous une forme plus synthtique dans un fascicule spar dune quarantaine de pages. Ainsi, le lecteur peut en parallle lire les diffrentes analyses dans le volume principal et se rapporter aux matrices auxquelles ces analyses se rfrent prcisment. A la rflexion, il me semble que le temps consacr la construction des matrices pourrait tre rduit en automatisant davantage leur processus de construction. Il vaudrait la peine de rflchir ex ante aux moyens informatiques qui permettraient de lier bases de donnes des verbatims, logiciels de codage des donnes et tableaux Excel par exemple.

Encadr 4. Illustration de lutilisation de matrices

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Elaborer et vrifier les analyses Il ny a pas de technique particulire pour laborer les conclusions dune tude processuelle comprenant plusieurs units, il sagit plutt dun processus de bricolage (Charreire Petit, 2003), mobilisant diffrents formats et dispositifs en fonction des objectifs de la recherche. Lintrt dun design enchss rside largement dans la possibilit danalyser la fois les diffrentes units, le cas dans son ensemble, et leurs interactions rciproques. La prise en compte de niveaux multiples pousse le chercheur approfondir ses analyses pour essayer de comprendre les similitudes ou contrastes relevs. En ce sens, un design enchss peut laider formuler des propositions sur des phnomnes quil aurait t difficile dapprhender avec un design holistique, comme lillustre lEncadr 5. Sans prsenter ici de faon exhaustive les diffrentes techniques dlaboration des analyses, nous pouvons indiquer que les formats partiellement ordonns voqus ci-dessus aident extraire du sens de la masse des donnes. Les matrices facilitent ltablissement de comparaisons systmatiques et la comprhension de lvolution des phnomnes. La rdaction de monographies par unit permet de synthtiser un grand nombre dinformations, et la rdaction du cas den-

tif. Dans sa thse, Charreire Petit (1995) recourt par exemple largement ce format pour prsenter les divers matriaux qualitatifs recueillis et lvolution des dimensions importantes au cours du temps. LEncadr 4 fournit un autre exemple dutilisation de matrices dans une tude longitudinale de cas enchsss.

La prise en compte des diffrents niveaux danalyse ma conduit formuler des propositions thoriques que je naurais a priori pas pu mettre avec un design holistique (Musca, 2005). En particulier, ltude des interactions entre les units, le cas densemble PresseWeb et lorganisation PresseCo sest avre dterminante pour la comprhension du processus de dveloppement de comptences et capacits. Lanalyse du projet PresseWeb a en effet permis de bien comprendre le contexte du droulement du projet densemble en prenant en compte des lments plus difficilement perceptibles au niveau dune unit (cration du projet, relations avec PresseCo, dpart dun actionnaire). Cependant, plusieurs lments mauraient chapp si mon analyse navait port que sur ce niveau. Ltude en plan rapproch des diffrentes units (Credo, Campus, Techno), en suscitant des interrogations sur leur volution contraste au sein dun mme contexte organisationnel, a permis de focaliser la recherche sur des micro-processus, des pratiques quotidiennes qui peuvent expliquer ces contrastes. Par exemple, lanalyse de ces units a permis de faire merger le rle de bricolages et de mini exprimentations communes (mises en oeuvre par deux ou trois acteurs dorigine fonctionnelle diffrente) pour expliquer le dveloppement de comptences collectives dans une quipe projet. Cela naurait a priori pas pu tre mis en vidence avec un design holistique. Le design enchss ma galement permis dtudier les interactions entre trois niveaux danalyse. Ainsi, jai pu observer et comparer les relations des quipes projets avec PresseWeb, mais aussi avec PresseCo. Ltude du type et de la frquence des interactions directes de Credo, Campus et Techno avec PresseCo sest avre dterminante pour expliquer leurs performances contrastes. Un design holistique naurait pas permis dapprhender les interactions entre ces diffrents niveaux.

Encadr 5. Illustration de lapport dun design enchss pour llaboration des analyses

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semble aide en communiquer une vision densemble claire, comprhensible et bien structure. A cet gard, linsertion de verbatims est intressante, elle permet au lecteur daccder des donnes brutes et plus vivantes, et lui fournit des lments pour la construction de sa propre comprhension du cas. Mais les rgles dinsertion de ces verbatims doivent tre trs claires et rigoureuses. Le dfi central dans une tude processuelle de cas enchsss consiste russir sloigner de donnes entremles et multiformes pour aller vers une forme de comprhension thorique qui en conserve la richesse et le dynamisme, tout en tant accessible et potentiellement utile aux autres (Langley, 1999). Parmi les sept stratgies principales distingues par lauteur pour atteindre cet objectif, nous avons voqu plus haut deux dentre elles, qui paraissaient particulirement pertinentes pour une tude longitudinale de cas enchsss : la stratgie de la thorie enracine et les stratgies graphiques (matrices en particulier). Mais dautres stratgies danalyses peuvent tre mises en uvre suivant lobjectif de la recherche. Langley (1999) suggre en outre quil est souvent souhaitable de combiner plusieurs de ces stratgies entre elles. Miles et Huberman (2003) proposent galement diffrentes tactiques dinterprtation des donnes qui aident construire du sens et sont utiles dans le cas dtudes longitudinales de cas enchsss : regrouper des patterns, essayer de leur trouver du sens, compter des frquences dapparition (mots, thmes), tablir des contrastes et des comparaisons. La vrification des analyses repose sur diffrentes tactiques. La validit et la fiabilit sont des critres essentiels de lvaluation des apports potentiels de la recherche. Dans le cas dune recherche qualitative, plusieurs auteurs ont dtaill des critres spcifiques de validit et de fiabilit (Denzin et Lincoln, 1994 ; Miles et Huberman, 2003 ; Yin, 2003). Ils sont applicables aux tudes longitudinales, et particulirement lorsquil sagit dtudes longitudinales de cas enchsss menes en temps rel. Les principaux critres de validit interne sont alors la triangulation des donnes, la prsence longue du chercheur sur le terrain, la saturation des donnes, le test dhypothses rivales et la validation des interprtations par les rpondants (Charreire Petit, 2003). En ce qui concerne la validit externe, lorsquil sagit dun cas unique, et mme si ltude de plusieurs units facilite la comparaison, il est ncessaire denraciner les construits explicatifs dans les donnes et de bien les relier la littrature afin de renforcer leur crdibilit et leur validit externe (Eisenhardt, 1989) et de faciliter leur utilisation ventuelle pour dautres contextes parents (Passeron, 1991), dans une logique de rplication (gnralisation analytique). En ce qui concerne la fiabilit de la recherche, il faut dans ce type dtude longitudinale porter une attention particulire la documentation des procdures suivies et la prsentation des diffrentes donnes et tapes de la recherche. Il est galement ncessaire dtre attentif aux sources derreur pouvant affaiblir les conclusions du chercheur (Charreire Petit, 2003 ; Miles et Huberman, 2003). Drucker-Godard, Ehlinger et Grenier (1999) indiquent quil est aussi utile en rendant compte dune recherche dvoquer le paradigme per-

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sonnel du chercheur (Passeron, 1991), cest--dire des donnes relatives au chercheur lui-mme qui permettent de mieux comprendre sa dmarche danalyse (comme sa formation acadmique ou son exprience professionnelle). Ainsi Groleau (2003) souligne, en citant lexemple dOrr (1996), que le partage dun mme cadre de rfrence avec la communaut observe permet de sy intgrer rapidement, mais peut aussi amener le chercheur ngliger de recueillir des informations paraissant videntes. LEncadr 6 propose galement une illustration de ce phnomne. Nous avons donc prsent dans cette partie des pistes qui peuvent aider le chercheur souhaitant sengager dans une tude longitudinale de cas enchsss concevoir son propre dispositif mthodologique, en fonction des objectifs de sa recherche et du terrain choisi. Il ne sagit bien sr pas dun panorama exhaustif, mais plutt dun guide complter et amender au fur et mesure des recherches.

CONCLUSION

Lintrt des chercheurs pour la dynamique de processus organisationnels comme le changement, linnovation ou lapprentissage est croissant depuis une quinzaine dannes. Cependant, ltude empirique de ces processus pose de nombreux problmes (Langley, 1999 ; Pettigrew et al., 2001 ; Van de Ven et Poole, 2005). Lun dentre eux est dordre mthodologique : quels sont les dispositifs qui permettent de recueillir et danalyser des donnes suffisamment riches et varies

Encadr 6. Illustration de linfluence du paradigme personnel du chercheur

Mon exprience professionnelle antrieure (direction stratgique de la filiale multimdia dun grand groupe autre que PresseCo et direction de plusieurs projets Internet dans ce groupe) a sans doute influenc ma faon dapprhender le terrain (Musca, 2005). Cela a eu des effets bnfiques. Javais une bonne connaissance du contexte global et des exigences de la vie en entreprise, ce qui a acclr ma comprhension des enjeux du projet et des activits. Je nai pas eu besoin dinterrompre trop souvent le travail des acteurs pour demander des explications gnrales, et jai pu en revanche passer davantage de temps pour approfondir certains points. Mme si mon statut de chercheur tait clairement identifi, quelques acteurs connaissaient galement mon exprience professionnelle antrieure, ce qui a sans doute favoris ltablissement dune confiance mutuelle et le partage de nombreuses informations lors de conversations informelles. Javais cependant conscience que je risquais de mimpliquer beaucoup dans lorganisation (ce que je ne souhaitais pas pour cette recherche), et je me suis donc efforce de maintenir une certaine distance avec le terrain, ce qui ma parfois paru frustrant. Avec le recul, il me semble que jai peut-tre trop limit mes interventions, et quil tait possible davoir un rle plus actif dans lorganisation tout en restant un observateur-participant. Prendre par exemple en charge la rdaction non seulement des comptes-rendus de runions mais aussi de rapports, notices ou plaquettes de prsentation aurait pu permettre dapprofondir la connaissance de lorganisation et daccrotre les interactions avec les acteurs tout en les aidant dans leur travail. Par ailleurs, cette familiarit avec les projets Internet ma parfois conduite accorder moins dattention des lments qui me paraissaient naturels sur le terrain (objectifs flous et changeants par exemple). Les discussions avec dautres chercheurs ont t cet gard trs prcieuses, elles mont aide y prter davantage dattention. Le maintien dun lien avec les participants du projet, mme aprs la phase dobservation intensive, ma galement permis de reconstituer certaines informations manquantes.

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sur une longue priode ? Nous avons essay de montrer que ltude longitudinale de cas enchsss (Yin, 2003) tait une stratgie de recherche pertinente pour apprhender ces phnomnes. La prise en compte de plusieurs units danalyse et de leurs interactions permet en effet dtudier un processus en profondeur et plusieurs niveaux de lorganisation. Le questionnement du chercheur et sa crativit sont guids par la recherche dexplications des similitudes et les contrastes relevs. Ce design de recherche est cependant lourd et contraignant mettre en uvre, et un chercheur isol peut hsiter le choisir. Les pistes mthodologiques proposes ici visent laider le mettre en oeuvre tout en vitant certains cueils. Elles ne sont bien sr pas exhaustives. De nombreux aspects mthodologiques doivent tre approfondis, en ce qui concerne en particulier la rigueur et la lisibilit des dispositifs de collecte et danalyse des donnes. Ainsi, des rflexions sont mener pour amliorer lorganisation des donnes, mais aussi la combinaison de diffrentes stratgies pour rendre compte de la recherche (Langley, 1999). Le dfi est de russir mener ce type de recherche en en dmontrant la profondeur et ltendue (Dougherty, 2002). Chaque nouvelle recherche contribue enrichir et amender la palette des dispositifs envisags, en fonction des objectifs du chercheur, de son ancrage pistmologique et de la nature du terrain. En cela, sengager dans une tude longitudinale de cas enchsss demeure une dmarche la fois exigeante, dlicate et passionnante.
Note. Lauteur tient remercier lvaluateur anonyme ainsi que les deux rdactrices en chef invites pour le numro spcial de M@n@gement, Ann Langley et Isabelle Royer, pour la richesse de leurs remarques et commentaires qui ont permis damliorer de faon substantielle la qualit de cet article. Elle remercie galement Grard Knig pour ses prcieux conseils mthodologiques prodigus tout au long de la thse. Genevive Musca est matre de confrences lUniversit Paris 10-Nanterre et membre du CEROS. Ancienne lve de lcole Normale Suprieure, agrge de sciences conomiques et sociales, elle a travaill plusieurs annes dans de grandes entreprises (tlcommunications, aronautique, mdias) avant dobtenir un doctorat en sciences de gestion lUniversit Paris 12. Ses travaux de recherche portent principalement sur la gnration de comptences et de capacits dynamiques dans les projets dinnovation et le management des quipes.

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