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LA TEORA DE LA DEMOCRACIA EN ESTADOS UNIDOS: ALMOND, LIPSET, DAHL, HUNTINGTON Y RAWLS

Tesis que para obtener el grado de Doctor presenta Roberto Garca Jurado

Asesor: Secundino Gonzlez Marrero

Programa Democracia: pasado, presente y futuro

UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID FACULTAD DE CIENCIAS POLTICAS Y SOCIOLOGA

Para Cristina, Karla, Ana y Bruno

NDICE

INTRODUCCIN

1. GABRIEL A. ALMOND Y LA CULTURA POLTICA DE LA DEMOCRACIA La personalidad poltica La cultura poltica El desarrollo poltico

2. SEYMUR M. LIPSET Y LAS BASES ECONMICAS Y SOCIALES DE LA DEMOCRACIA Los fundamentos de una democracia estable Los valores de la democracia La responsabilidad social de las lites

3. ROBERT A. DAHL: POLIARQUA Y DEMOCRACIA La poliarqua como aproximacin a la democracia La poliarqua como control del liderazgo poltico La poliarqua como pluralismo corporativo

4. SAMUEL P. HUNTINGTON Y LA MODERNIZACIN DEMOCRTICA

Sociedades modernas y tradicionales La institucionalizacin del poder poltico La transicin a la democracia

5. JOHN RAWLS: JUSTICIA Y DEMOCRACIA La democracia constitucional La democracia de propietarios La democracia deliberativa

CONCLUSIONES

BIBLIOGRAFIA

INTRODUCCIN

Cuando hace poco ms de 150 aos Alexis de Tocqueville public La democracia en Amrica, dej en claro que los Estados Unidos de aquella poca eran el mejor sitio para estudiar a la democracia, la forma de gobierno cuyo advenimiento pareca inevitable en el mundo occidental. Durante todo el siglo XIX los Estados Unidos fueron, en efecto, el mejor laboratorio social para estudiar a la democracia, aunque las instituciones polticas caractersticas de sta se fueron extendiendo poco a poco a otras sociedades, principalmente europeas. En el siglo XX la difusin de la democracia alcanz a las sociedades ms dispares y alejadas, y se convirti entonces en una gran ola transformadora, a partir de lo cual se hizo uno de los objetos de estudio ms prominentes de la ciencia poltica. Un siglo y medio despus de La democracia en Amrica, a mediados del siglo XX, los Estados Unidos no eran ya slo el terreno de estudio de esta forma de gobierno, sino que a diferencia de la poca en que escribi Tocqueville, cuando la mayor parte del conocimiento social y poltico se produca en Europa, este pas sobresala en el desarrollo de las ciencias sociales, particularmente en el estudio y anlisis de la democracia. Esa ha sido precisamente la motivacin de este trabajo, es decir, el hecho de que en la segunda mitad del siglo XX las ideas y proposiciones ms discutidas y relevantes en torno a la teora de la democracia tengan origen en autores estadounidenses. Un breve repaso por las citas a pie de pgina, la bibliografa o los estudios que se vinculan con la teora de la democracia muestran que los autores estadounidenses estn siempre presentes, y muchas veces figuran como el ncleo central de la polmica o la reflexin. Esto no quiere decir, por supuesto, que los tericos de esa nacionalidad sean los nicos o los que ms vale la pena estudiar; en otras lenguas, en otras tradiciones y en otras sociedades hay sin duda

aportaciones significativas a este campo de estudio. Pero de lo que no cabe duda es que los autores de este pas, y particularmente los que se incluyen en este estudio, son puntos de referencia obligados. Sin embargo, cuando se alude a los tericos estadounidenses de la democracia de la segunda mitad del siglo XX se desata una verdadera avalancha de nombres, que adems de los cinco que se analizan en este trabajo, incluye a personas como David Truman, Anthony Downs, Charles Lindblom, Daniel Bell, David Easton, Michael Walzer y un largo etctera. Ante este panorama, se evidencia que no ha sido fcil seleccionar a los autores que se someteran a anlisis en este trabajo. Inmediatamente surge la pregunta de porqu stos y no otros, o porqu cinco y no tres o diez. La respuesta ante ello es un tanto intuitiva, es decir, la mejor explicacin para reunir a este conjunto de autores y someterlos a anlisis es que simplemente, a juicio del autor, son los ms relevantes, los que ms se estudian y, por lo tanto, los que ms se discuten. Para probar esto basta considerar que no hay estudio sobre la cultura poltica que no tome en cuenta las aportaciones de Gabriel Almond; o que la mayor parte de las polmicas en torno a la correlacin entre la democracia y el desarrollo econmico se remiten a Seymour Lipset; o que siempre que trata de darse una definicin de democracia, particularmente de la realmente existente, se recurre a Robert Dahl; o que el estudio de las transiciones a la democracia adquiri una de las esquematizaciones ms difundidas a partir de la obra de Samuel Huntington; o, finalmente, que los ideales y valores asociados a la democracia recibieron un inusitado y vigoroso tratamiento en la teora de la justicia de John Rawls. No obstante, ms all de que las aportaciones individuales que cada uno de ellos ha hecho, de indiscutible valor, sin duda, existe una razn poderosa para incluirlos como un conjunto dentro de este estudio. En este sentido, y para efectos tericos, tal vez el que compartan

nacionalidad sea lo de menos, y lo que verdaderamente importa es que sus teoras se encuentran de algn modo emparentadas. La proximidad de estos principios tericos es de dos tipos, uno metodolgico y otro valorativo, dando origen a dos conjuntos distintos. El primero de estos conjuntos est integrado por Almond, Lipset, Dahl y Huntington, quienes son conocidos por sustentar una teora de la democracia emanada directamente de las caractersticas sociales y polticas de los Estados Unidos, a la que se le ha llamado pluralista, elitista, econmica, agregativa o mayoritaria, y que tal vez sea mejor llamarla emprica. El segundo conjunto incluye, adems de los primeros cuatro, a John Rawls, quien a pesar de distinguirse de ellos por diferencias metodolgicas y valorativas relevantes, puede unirse a ellos en un mismo conjunto en tanto que todos coinciden en sustentar una teora liberal de la democracia. Para comprender plenamente las implicaciones tericas y

metodolgicas de ambos conjuntos es pertinente tomar en cuenta que se encuentran estrechamente relacionadas con la naturaleza de la ciencia poltica en Estados Unidos, la cual tuvo un desarrollo vertiginoso en el siglo XX, cuyo desenvolvimiento ha incidido directamente en la manera de teorizar la democracia. Durante el siglo XIX la ciencia poltica, tanto en Estados Unidos como en otras latitudes, haba estado ocupada principalmente en el estudio y descripcin de las instituciones ms importantes del Estado. Entonces, lo ms comn era que las materias de discusin y reflexin entre los politlogos fueran cuestiones como la soberana, la ley, el poder y la autoridad poltica. Sin embargo, ya desde antes de finalizar ese siglo, y con mayor fuerza an al iniciarse el siglo XX, se multiplicaron los cuestionamientos de muchos politlogos estadounidenses que

discrepaban sobre esta manera de conducir la investigacin poltica, ya que consideraban que prestaba excesiva atencin a las estructuras polticas, sobre todo a su imagen formal y soporte legal, lo cual no

siempre era un medio adecuado para describir la realidad, y muchas veces daba una imagen distorsionada y falsa de la verdadera situacin poltica de una sociedad. El cambio que pedan era que la indagacin poltica se ocupara principalmente de los procesos polticos, no slo de las estructuras. Mediante ello se podra dar cuenta no simplemente de la constitucin formal de las instituciones, sino de su operacin efectiva, y sobre todo, se podran incluir en el anlisis entidades y grupos sociales que de otra manera escaparan a la observacin. En realidad, quienes pedan que la ciencia poltica se hiciera ms realista se unan y confundan frecuentemente con quienes esperaban que as se hiciera ms cientfica; deducan que una cosa llevaba forzosamente a la otra. Dos de las obras tericas que de manera general fueron consideradas ejemplo del nimo realista que naca en la ciencia poltica y que se ocupaban precisamente de desentraar el funcionamiento de las instituciones polticas de Estados Unidos fueron The Congresional Government, que Woodrow Wilson public en 1885, y The American Commonwealth, que James Bryce public en 1888, quien a pesar de ser britnico, ejerci un enorme influjo en el medio norteamericano. Sin embargo, la significacin que tuvieron estas obras en la historia del pensamiento poltico estadounidense no est a salvo de polmica. Para algunos, stas forman parte de la vieja tradicin legal formalista de la ciencia poltica; para otros se trata de obras pioneras de la nueva escuela, de orientacin cientfica y realista. As, poco despus, en 1908, aparecieron otras dos obras que tambin han sido consideradas parteaguas en la historia de la disciplina, sobre todo porque stas fueron consideradas casi por unanimidad como muestras tpicas del estilo de la nueva escuela. Como en el caso de las dos obras previas, estas tambin eran producto de un estadounidense y un britnico. La primera de ellas es The Process of Government de Arthur Bentley y la otra Human Nature in Politics del britnico Graham Wallas.

En Estados Unidos Wallas es conocido sobre todo por esta obra, pero en Gran Bretaa tuvo una relevancia mucho mayor. Junto con Sydney Webb y otros miembros de la Sociedad Fabiana fue un activo promotor de la London School of Economics, fundada en 1895. Adems, en la historia de la ciencia poltica britnica, Wallas es reconocido como el primero que introdujo y practic el anlisis emprico, y aunque no tuvo seguidores inmediatos, a la postre quienes siguieron estos pasos reconocieron su contribucin originaria. Curiosamente, tambin Arthur Bentley tuvo una suerte muy similar en Estados Unidos. Aunque en la actualidad su obra es considerada uno de los hitos de la disciplina, en su momento no caus una impresin muy importante. Pero, al paso del tiempo, The Process of Government ha venido a convertirse en una obra de referencia de la muy extendida e influyente escuela pluralista. Hasta ese momento, la mayor parte de los anlisis sobre el Estado partan del hecho indiscutible de su soberana, la cual quedaba fuera de toda interrogacin, y lo que se trataba de dilucidar era slo si se trataba de una soberana popular, monrquica o aristocrtica. Pero Bentley seal que las decisiones de gobierno y los procesos polticos dentro de una democracia se deban a la interaccin de una serie de grupos y organizaciones sociales que intervenan efectivamente en la poltica. As, al menos en Estados Unidos, comenz a desarrollarse una teorizacin de la democracia completamente nueva, una que en lugar de ponderar la soberana popular, ponderaba el pluralismo poltico y social. A partir de entonces y durante toda la primera mitad del siglo XX la ciencia poltica norteamericana se desarroll con un enorme vigor. La expansin de esta disciplina en Estados Unidos se debe en buena medida a las tareas y cometidos que de manera casi espontnea y natural se le asignaron por parte de la sociedad y el sistema educativo. Desde la segunda mitad del siglo XIX se difundi la nocin de que la ciencia poltica deba encargarse de la educacin cvica de la ciudadana;

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se consideraba que esta disciplina era la encargada de educar a los ciudadanos de la repblica, prepararlos para la vida civil e incluso para asumir las tareas ms altas de gobierno. En toda esta labor de investigacin y expansin acadmica que se desarroll en el perodo de entreguerras, cabe destacar la contribucin de tres politlogos muy destacados: Charles Merriam, George Catlin y Harold Lasswell. Estos tres personajes emprendieron una tarea de investigacin muy intensa y fructfera en las dcadas de los 20s y 30s. De ellos cabe destacar sobre todo a Merriam y a Lasswell, quienes no slo encarnaron y encabezaron la que se llam la Chicago school de ciencia poltica, sino que a partir de all sentaron las bases de lo que despus se denominara el conductismo, que se convertira en toda una corriente terico metodolgica, alcanzando incluso el status de un paradigma. As, el conductismo, o el behaviorismo, asumiendo el anglicismo ya reconocido por la Academia, se comenz a difundir con cierta intensidad desde la dcada de los aos 20s, pero no se instal como un verdadero paradigma terico y metodolgico de la ciencia poltica norteamericana hasta despus de la segunda guerra mundial. Para 1959 se haba desarrollado ya de tal manera que resultaba evidente y notorio aun para muchos politlogos allende las fronteras norteamericanas,

particularmente en Gran Bretaa, en donde Bernard Crick escribi su trabajo seminal The American Science of Politics (1959), en donde daba cuenta no slo del vertiginoso desarrollo de la disciplina en este pas, sino tambin de la emergencia del conductismo. David Easton, que desde la publicacin de su The political system en 1953 se destac como uno de los impulsores ms importantes del conductismo, describa este enfoque esencialmente a partir de seis caractersticas: 1) El conductismo sostiene que hay uniformidades observables en la conducta humana; 2) Que stas pueden ser confirmadas mediante pruebas empricas; 3) Que est guiado por el rigor

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metodolgico; 4) Que su propsito esencial es comprender, explicar y predecir el comportamiento poltico de las personas; 5) Que lo mueve la neutralidad valorativa (la cual, aunque Easton no comparta, reconoca que era pregonada por una buena parte de los conductistas); y 6) Que se pona acento en la teora bsica por sobre la investigacin aplicada. As, aunque la concepcin del conductismo variaba en alguna medida dependiendo de quienes trataban de definirlo, al paso del tiempo el planteamiento de Easton gan la mayor aceptacin. Poco despus, Robert Dahl, considerado ya tambin uno de los personajes ms fulgurantes del conductismo, pronunciara en el marco de la reunin anual de la American Political Science Association de 1961 uno de los discursos presidenciales ms citados en los anales de la Asociacin: The Behavioral Approach in Political Science: Epitaph for a Monument to a Successful Protest. En ese mensaje, Dahl sugera de manera hiperblica que el conductismo haba muerto. Es decir, trataba de expresar con ello que ste haba muerto en tanto corriente metodolgica, pues al haber triunfado sobre los otros enfoques y siendo considerada la nica metodologa cientficamente aceptada, no tena sentido ya referirse al conductismo, sino que a partir de entonces haba que hablar simplemente de la teora y el mtodo de la ciencia poltica unnimemente aceptado. Sin embargo, el optimismo de Dahl no dur mucho, pues la hegemona del conductismo comenz a ser duramente cuestionada fuera y dentro de los Estados Unidos. Una buena parte de los cuestionamientos al enfoque conductista se originaron en sus propias pretensiones cientificistas, es decir, haba algo en el propio planteamiento de esta metodologa que no terminaba de convencer a muchos politlogos. No obstante, la hegemona terica del conductismo comenz a ser cuestionada tambin desde otra posicin, ya que desde la dcada de los sesentas se comenz a desarrollar con rapidez un nuevo enfoque terico

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metodolgico, la teora de la eleccin racional, la cual muy pronto gan una gran cantidad de adeptos. Esta nueva escuela se caracterizaba por compartir algunos de los presupuestos metodolgicos bsicos del conductismo, pero asuma algunos otros que se le oponan radicalmente. La teora de la eleccin racional comparta con el conductismo el individualismo metodolgico y el rechazo a la vieja tradicin formalista y legalista, pero se diferenciaba de ste en la medida en que trataba el proceso poltico como una racionalizacin de los intereses individuales de todos los involucrados; desde los simples ciudadanos hasta los ms altos lderes polticos. As, debido esencialmente a sus criterios deductivos, la teora de la eleccin racional pareca invocar un retorno a la teora poltica del siglo XIX. Desde la perspectiva conductista, este enfoque recuperaba los rudimentos del mtodo deductivo, pero a diferencia de la teora decimonnica, esta vez los preceptos no eran extrados de la filosofa poltica y moral, sino de la teora econmica clsica, particularmente de la teora de los mercados. Ms an, uno de los estudios pioneros ms importantes de este nuevo enfoque fue llamado precisamente An economic theory of democracy, publicado por Anthony Downs en 1957, al que haba precedido Social choice and individual values (1951) de Kenneth Arrow y haba sido seguido por The calculus of concent (1962), de James Buchanan y Gordon Tullock. Adems del desafo posterior, o casi paralelo, que enfrent en su desarrollo el conductismo por parte del enfoque de la eleccin racional, tuvo que afrontar tambin fuertes crticas provenientes del campo ideolgico. El conductismo fue acusado de conservadurismo debido en buena medida a su pretendida neutralidad valorativa y a la exigencia de distanciamiento del investigador con respecto a cualquier compromiso con la poltica prctica. Las repercusiones de estas crticas seguramente se vieron magnificadas por el contorno poltico e ideolgico de esos aos. Hay que

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recordar que fue la poca en que se produjeron fuertes disturbios sociales y movilizaciones estudiantiles que conmocionaron a varias Universidades norteamericanas, lo cual sacudi bruscamente el apacible ambiente social e ideolgico estadounidense de la poca dorada de la posguerra. La mayor parte de los tericos que se haban distinguido dentro de la corriente conductista recibieron estas crticas, sobre todo las que provenan de los sectores ideolgicos izquierdistas, con cierto dejo de desdn. Sin embargo, a pesar de ello, admitieron la validez de muchas de stas y llegaron a incorporar algunas de ellas tanto al esquema terico como al metodolgico de la ciencia poltica. Esta crtica, y en buena medida tambin autocrtica, propici que a partir de los aos setentas se reconociera que la poca dorada del conductismo haba pasado ya, inicindose una etapa que entonces David Easton llam postconductista. Como ocurre con casi todas las caracterizaciones a las que se antepone el prefijo post, la realidad era que no se saba bien a bien hacia donde se diriga exactamente la ciencia poltica, ya que habindose jactado de poseer la nica metodologa valedera, es decir, cientfica, el conductismo no poda entrar sino en una confusin seria al reconocer que se haban cometido excesos, errores y distorsiones. As, no bien haban pasado apenas unos cuantos aos, cuando comenz a desarrollarse con vigor el nuevo institucionalismo, otro paradigma terico que se sumaba as al conductismo y la teora de la eleccin racional, abonando, enriqueciendo y, tambin, complicando el terreno metodolgico de la ciencia poltica. A pesar de que se considera que el nuevo institucionalismo se desarroll fundamentalmente a partir del texto seminal de Johan Olsen y James Marsh, Rediscovering Institutions (1989), la gestacin de este nuevo enfoque puede rastrearse un poco ms atrs. El planteamiento central de la nueva corriente era que el anlisis poltico deba prestar mayor atencin a las instituciones polticas, ya que stas tenan la

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capacidad de ejercer una fuerte influencia en la sociedad y los individuos a la hora de determinar comportamientos, actitudes y preferencias. A diferencia del conductismo y de la teora de la eleccin racional, dejaba a un lado el individualismo metodolgico para encausar sus esfuerzos a travs de un nuevo enfoque institucional, que se conectaba ciertamente con el institucionalismo que se haba practicado en el siglo XIX, pero que asuma el calificativo de nuevo en tanto que pretenda ampliar sus fuentes de informacin, anlisis y percepcin de la realidad poltica, as como ajustarse a una serie de criterios metodolgicos ms estrictos. La sucesin de estos tres enfoques metodolgicos en la ciencia poltica de Estados Unidos ha dejado hondas huellas en muchas ideas, conceptos y teoras. Para el caso particular, la filiacin conductista de Almond, Lipset, Dahl y Huntington influy de manera notable para que su teora de la democracia fuera esencialmente emprica, con pretensiones cientificistas y de neutralidad valorativa. Pero sobre todo, ajustaron su teora al modelo poltico que existe en los pases occidentales, particularmente a la sociedad estadounidense, a partir de lo cual construyeron una teora de la democracia que se caracteriza por los siguientes seis rasgos bsicos: 1) La concepcin procedimental de la democracia; 2) El liberalismo poltico; 3) El pluralismo como principio de convivencia social; 4) La funcin relevante de las lites polticas; 5) La economa de mercado como soporte de la democracia; y 6) Los lmites de la democracia. Antes de realizar algunos comentarios sobre cada una de ellas, puede ser pertinente advertir que existen muchas otras concepciones e ideas que comparten estos autores, como podr observarse en el desarrollo de la exposicin, por lo que las que aqu se enumeran son apenas aquellas de ms relieve y las que han servido como gua del presente trabajo. Con respecto a la primera de estas caractersticas, la concepcin procedimenal de la democracia, es conveniente reconocer que se trata de una de las cuestiones ms debatidas en la actualidad. No es difcil

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suponer que uno de los conceptos ms utilizados y discutidos en el debate y la teora poltica contempornea sea precisamente el de la democracia. Sin embargo, a pesar de la profusin y recurrencia de este concepto, su significado y contenido sigue siendo una cuestin polmica. La parte medular de esta polmica se encuentra en la definicin de los alcances de la democracia, esto es, en tanto que para unos la democracia es solamente un mtodo para conformar el gobierno de una sociedad y elegir a sus responsables, para otros se trata de una forma de gobierno que implica adems de un mtodo para elegir gobernantes un conjunto de objetivos especficos vinculados con la justicia social. Sin embargo, a pesar de que esta polmica contina, se ha llegado a un consenso ms o menos generalizado en el sentido de que un componente sustancial de la democracia es su aspecto procedimental, es decir, como mtodo de seleccin del gobierno de la sociedad. Robert Dahl ocupa un lugar destacado en esta polmica, pues muy probablemente sea de entre los politlogos contemporneos aquel que ms ha ahondado en el tema de la democracia procedimental, y tambin uno de los que ms explcitamente defiende esta manera de concebir a la democracia. Sin embargo, tambin Almond, Lipset y Huntington se han ocupado del tema. Lo han hecho de una manera menos extensa y detenida, pero cada uno de ellos ha expresado claramente su coincidencia en esta concepcin, citando incluso al propio Dahl como fuente primordial de ella. En segundo trmino, la inspiracin liberal de los cuatro, y en general del pensamiento norteamericano, es ya clsica. En este aspecto, los cuatro comparten la misma fuerza y apego a los postulados que enfatizan la libertad del individuo frente al Estado, por lo que todos rechazan con la misma intensidad la deseabilidad de un gobierno autoritario o totalitario que pase por encima de estas libertades. De stos, quiz sea Lipset quien ms se ha ocupado del tema, defendiendo un liberalismo recalcitrante, opuesto a la intervencin estatal

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excesiva en la vida social. Por su parte, Dahl ha sostenido siempre que no es posible establecer de manera general y prescriptivamente el nivel de intervencin estatal en la actividad econmica y social, el cual debe ser producto del mismo proceso democrtico, es decir, los ciudadanos deben decidir con sus votos el tipo de intervencin estatal que desean, lo que se producir como efecto de la plataforma poltica del partido que elijan. En el caso de Almond y Huntington, por otro lado, han expresado de distintas maneras que uno de los valores ms importantes de la democracia moderna y de la propia civilizacin occidental es la libertad del individuo. En tercer lugar, los cuatro se caracterizan por defender el pluralismo como principio indiscutible de convivencia social. Esto significa que para ninguno de ellos sera aceptable una organizacin poltica y social erigida sobre el principio del monismo. Podra decirse incluso que en su concepcin de la democracia el principio fundamental no es aquella nocin general y vaga que la concibe como un sistema que permite el gobierno del pueblo para el pueblo; los cuatro coinciden reiteradamente en sealar que la democracia moderna nunca podr apegarse a una descripcin de este tipo, que sta debe entenderse en realidad como el gobierno que se ejerce a travs de una pluralidad de grupos polticos y sociales, los cuales se enfrentan en competencia para ocupar los cargos directivos del gobierno, el cual pueden conducir de acuerdo a sus proyectos y programas polticos una vez que lo han conseguido. Sin embargo, para gobernar, estos grupos no slo deben someterse a controles y lmites constitucionales especficos, sino adems, tambin a la vigilancia y observacin de muchos otros grupos econmicos, polticos y sociales, con lo cual su gestin se ve supervisada y verificada por una pluralidad de organizaciones. As, para ellos el pluralismo no slo es el principio integrador del gobierno democrtico, sino tambin su antdoto; su mecanismo de

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contencin y equilibrio. Ms que abogar por una sociedad democrtica, los cuatro postulan una sociedad plural. Pero en este rubro tambin hay ciertas diferencias, particularmente en lo que se refiere al aspecto en el que cada uno centra su atencin, es decir, en tanto que Almond, Lipset y Huntington ponen el nfasis en el pluralismo cultural o social, Dahl lo dirige principalmente al pluralismo poltico. Cada uno de ellos se caracteriza por la atencin que presta a las distintas modalidades del pluralismo, pero comparten bsicamente la concepcin general acerca de que la democracia contempornea no puede asentarse sobre ningn otro principio que no sea la pluralidad de grupos, partidos y organizaciones. En cuarto sitio e ntimamente vinculado con el pluralismo, los cuatro coinciden tambin en destacar la funcin relevante de las lites polticas en la conduccin de la democracia moderna. Almond, Lipset, Dahl y Huntington han sealado especficamente que el funcionamiento de la democracia moderna depende en ms de un sentido de la composicin y disposicin de las lites polticas, de su adhesin a los principios y valores democrticos. Para los cuatro no hay contradiccin entre lite y democracia, son ingredientes complementarios. Sin embargo, es necesario sealar que se refieren a las lites y no a la lite, es decir, que la contribucin positiva de stas al funcionamiento de la democracia se da cuando estn compuestas por una pluralidad de grupos y no por uno slo. La utilidad de las lites para la democracia radica en su competencia, no simplemente en el tipo de gobierno que puedan conducir. En quinto lugar, para los cuatro es necesario que la democracia se asiente sobre una economa de libre mercado; ninguno admite que pueda ser compatible con un sistema de planificacin centralizada. En muchos sentidos, la teora de la democracia que postula Dahl es tributaria de la aplicacin a la poltica de la teora de los mercados de la economa clsica. Lipset, aunque en menor medida, tambin se apega

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de cierto modo a este enfoque. Pero en lo que ambos estn plenamente de acuerdo es en que se requiere una economa de libre mercado para que las instituciones democrticas modernas funcionen correctamente. Ni Almond ni Huntington han dedicado un tratamiento exhaustivo al tema, sin embargo, su idea de sociedad moderna como base del sistema democrtico implica evidentemente su inclinacin por la economa de libre mercado. Finalmente, en sexto lugar, los cuatro coinciden en que los procedimientos y la participacin democrtica tienen ciertos lmites. Ninguno de ellos considera que la democracia deba implicar un elevado ndice de participacin poltica, ms an, plantean que las instituciones democrticas funcionan mejor cuando slo un estrato de la sociedad participa activamente en ellas. Evidentemente, estos lmites no pueden ser formales, es decir, no pueden ser producto de una imposicin externa a los diferentes individuos y grupos sociales: la universalidad de los derechos polticos es incuestionable. Esto significa que las limitaciones deben ser el producto de la dinmica social y del diseo de las instituciones polticas, el cual debe ser tan flexible que admita variaciones amplias en el nivel de la participacin, pero favoreciendo la tendencia a la moderacin y el equilibrio. Como puede verse, la teora de la democracia que sustentan estos cuatro autores puede caracterizarse por estos seis rasgos, los cuales han observado en las democracias occidentales, particularmente en los Estados Unidos, convirtindolos luego en todo un modelo terico. Sin embargo, cuando se incorpora a John Rawls a este conjunto, se aprecia un notable cambio. Para empezar, podra objetarse que el trabajo de Rawls est orientado a la construccin de una teora de la justicia y no de una teora de la democracia. No obstante, como se ver en el capitulo correspondiente, la teora de Rawls ha experimentado una notable evolucin, a la cual l mismo alude como el paso de una

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concepcin esencialmente moral a una esencialmente poltica, dentro de la cual ha cobrado mayor importancia la teora de la democracia. A diferencia de los primeros cuatro autores, la teora de la democracia de Rawls no es emprica, sino normativa. Rawls no construy su teora de la democracia basndose en la observacin de las caractersticas polticas que tenan las sociedades occidentales llamadas democrticas, sino a partir de la pregunta de cul era el rgimen poltico que mejor se adaptaba a una sociedad justa, deduciendo que ste era el de la democracia. Del mismo modo, el mtodo que sigui Rawls para construir su teora no fue el de la recopilacin de datos sobre las caractersticas polticas de las sociedades democrticas, sino mediante la conjuncin del enfoque de la eleccin racional y del institucionalismo, a partir de lo cual construy un modelo terico que consideraba poda ajustarse a los requerimientos polticos de una sociedad justa. A partir de lo anterior, no podra decirse simplemente que la teora de Rawls es la respuesta del enfoque de la eleccin racional y del neoinstitucionalismo a las deficiencias del conductismo, sin embargo, es evidente que difcilmente puede sustraerse o ignorarse que Rawls formaba parte de un ambiente social, poltico e intelectual en el que se enfrentaban todos estos enfoques y se cotejaban distintas teoras polticas. Por otro lado, no debe sorprender que si se atienden a las seis caractersticas de la teora emprica de la democracia que anteriormente se sealaron, se observe a primera vista que la teora de la democracia de Rawls podra compartir algunas de ellas. Sin embargo, en el pensamiento de Rawls muchas de estas ideas tienen un valor y un significado particular, y aunque frecuentemente habla de liberalismo poltico, del pluralismo razonable o de la cultura poltica pblica, el contenido de estos conceptos no siempre es equivalente al que les dan los otros autores. Pero an as, atendiendo al conjunto de caractersticas

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mencionadas, puede apreciarse que la concepcin de Rawls se acerca en alguna medida, y a veces notablemente, a varias de ellas. Entonces, podra preguntarse dnde est la diferencia? La respuesta es que, como se dijo previamente, entre los primeros cuatro autores y ste ltimo hay tanto un punto de encuentro como uno de separacin. Mientras que la pretendida neutralidad valorativa caracterstica de Almond, Lipset, Dahl y Huntington los lleva a plantear una teora de la democracia carente de fines y valores, para Rawls las instituciones polticas democrticas de la sociedad tienen el objetivo de promover la justicia social, de conducir y preservar una sociedad justa; como lo dice el propio Rawls: la primera virtud de las instituciones polticas debe ser la justicia. En tanto que las instituciones polticas democrticas son un punto de llegada neutro para los primeros cuatro, para Rawls son un medio y un instrumento que conduce a fines. Sin embargo, no obstante esta diferencia, existe un punto de encuentro entre estos cinco autores que resulta del mayor inters: su apego a la teora de la democracia liberal. Desde hace aproximadamente 15 aos, a partir de la cada del Muro de Berln, la doctrina de la democracia liberal pareca imponerse de manera natural frente a cualquier otra teora de organizacin social, particularmente sobre el socialismo. Hasta ese momento, los cuestionamientos ms directos e insistentes dirigidos a la democracia liberal parecan provenir de su contrincante antagnico, el socialismo, y las crticas que reciba desde el propio campo de las sociedades occidentales capitalistas parecan cuestiones de menor relevancia y trascendencia. Sin embargo, en los ltimos 15 aos, una vez desaparecida la amenaza comunista, la crtica hacia la democracia liberal proveniente de las propias sociedades occidentales ha adquirido un mayor relieve, y han crecido las propuestas de organizacin democrtica que no

necesariamente comparten el credo liberal de los cinco autores aqu analizados.

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De esta manera, podra observarse que algunas de las propuestas tericas ms importantes en la actualidad que rebaten los principios bsicos de esta teora democrtica liberal provienen de doctrinas tan diversas como la democracia participativa, el comunitarismo, la democracia consensual, la democracia deliberativa, el republicanismo o el libertarismo. Las crticas nuevas y aejas que provienen de estas concepciones tericas avivan el inters que despierta la democracia liberal. En las pginas que siguen, se analiza la teora de cada uno de los autores mencionados, y aunque se tratan de destacar las caractersticas comunes que los unen, es conveniente considerar que tambin se trata de presentar su teora de manera integral, por lo que en un dado caso se podra leer aisladamente cada uno de los captulos que conforman este estudio sin que se perciba una ruptura en la secuencia que tienen. Como puede verse, en este sentido, el propsito general del texto es doble: por un lado, identificar las caractersticas de la teora de la democracia en estos autores y, por el otro, formular una crtica especfica a la teora de cada uno de ellos.

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1. GABRIEL A. ALMOND Y LA CULTURA POLTICA DE LA DEMOCRACIA

Para mal o para bien, los hombres no tienen otra alternativa que vivir en sociedad. Las habilidades y aptitudes ms elementales del ser humano se desarrollan gracias a la interaccin social, ms an, la potencialidad que stas encierran depende en buena medida del entorno social. Cuando es propicio, la capacidad alcanza los niveles ms altos, cuando no, la conducta y actitudes de los hombres se asemejan a las de los seres ms primitivos. Sin embargo, al vivir en sociedad los individuos se ven envueltos inevitablemente en mltiples disputas y conflictos. Sus intereses, deseos y expectativas los llevan a enfrentarse entre s para obtener lo que pretenden; tal vez sea por esa razn que sin la poltica, es decir, sin los medios para resolver los problemas ms importantes que se producen por la convivencia de los hombres en una sociedad, difcilmente se podra sostener la existencia del genero humano tal y como la conocemos. As, una de las muchas cualidades de la poltica es ofrecer la posibilidad de resolver los problemas que surgen de la vida en sociedad y encausar las acciones de sta para generar las mejores condiciones de desarrollo individual. Sin embargo, para que esto suceda, es necesario que los hombres conciban de este modo a la poltica, que tengan una cultura poltica tendiente a ver de esta manera la cooperacin y confrontacin social, pues de lo contrario los alcances de la actividad poltica no pueden tener ms que un lmite muy estrecho. Gabriel A. Almond, el primero de los cinco autores que se analizan en este escrito, es reconocido como uno de los pensadores modernos que ms ha aportado a la teora de la cultura poltica, ms an, podra considerrsele legitimamante como el fundador de los estudios contemporneos sobre esta materia. Sin embargo, su teora de la cultura

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poltica se comprende mucho mejor si se atiende a su teora sobre la personalidad poltica y el desarrollo poltico; podra decirse incluso que estos tres temas son prcticamente indisolubles, que en conjunto constituyen lo que podra considerarse la teora de la democracia de Almond, y que tal vez sean la mejor forma de presentar el anlisis que se hace de l en este trabajo.

La personalidad poltica

Una de las caractersticas ms importantes y distintivas de la ciencia poltica estadounidense de mediados del siglo xx fue su atencin a los procesos individuales y grupales de la actividad poltica. Desde la perspectiva del conductismo, la ciencia poltica tradicional se haba limitado a estudiar la realidad poltica mediante el anlisis de las instituciones pblicas y las leyes, por lo que se haca necesario ampliar la perspectiva de estudio a las conductas polticas sociales e individuales. Al cambiar el foco de atencin de las instituciones y su actividad legalmente regulada a la conducta poltica individual y social carente de regulacin jurdica pero efectiva y observable, el anlisis poltico se enfrent no slo a la tarea de captar y describir estas conductas, sino tambin, y sobre todo, a explicar los motivos y razones que llevaban a los individuos a actuar de un cierto modo en la vida pblica. Si en el siglo XIX la ciencia poltica haba recurrido al derecho como disciplina auxiliar para estudiar a las instituciones polticas y su desempeo jurdicamente regulado, en el siglo XX, principalmente en la primera parte, la ciencia poltica estadounidense recurri con cierta regularidad a la psicologa para analizar la conducta social y poltica del individuo.1 En Estados Unidos, y probablemente tambin en el mundo,
Un recuento de la interaccin entre las dos disciplinas y, de hecho, de la generacin del subcampo de la psicologa poltica puede encontrarse en Stone, William F. Political psychology. A whig history. en Long, Samuel L. The handbook of political behavior. Vol. 1, Plenum, New York, 1981. Tambin puede encontrarse una alusin
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Harold Lasswell fue el primer politlogo en usar este recurso, basndose principalmente en las teoras psicoanalticas de Freud. Almond, que fue discpulo distinguido de Lasswell en la Universidad de Chicago, sigui su ejemplo, lo que puede apreciarse claramente en sus primeros trabajos de investigacin y en los artculos que publicaron conjuntamente en 1934 y 1935.2 Esta temprana atencin de Almond hacia los aspectos subjetivos de la conducta poltica social e individual se ha mantenido constante a lo largo del tiempo, y puede apreciarse an en su libro ms reciente, Strong religion. The rise of fundamentalisms around the world, convirtindolo as en el politlogo estadounidense ms reconocido que se ha ocupado de este campo de estudio.3 A pesar de que una buena parte de este prestigio y reconocimiento se deben al estudio y el concepto de la cultura cvica, sus trabajos en torno a la personalidad poltica no desmerecen en inters y, en buena medida, son un recurso muy valioso para comprender de una manera ms amplia y profunda su teora de la cultura poltica. Aunque Almond analiza el tema de la personalidad poltica en varios trabajos, es particularmente en uno de los ms tempranos, The appeals of communism (1954), en donde lo desarrolla ampliamente.4 El libro resulta de gran inters no slo porque en l Almond se ocupa de las actitudes y apreciaciones polticas subjetivas de los individuos, lo cual ser una base fundamental para el ulterior desarrollo de los principios tericos de The civic culture (1963),5 sino tambin porque ste trataba de
directa a los vnculos entre la teora de la cultura poltica y la sicologa en la Introduccin al texto de Pye, Lucian y Sydney Verba. (eds.) Political culture and political development. Princeton University Press, Princeton, 1965. 2 Vase Lasswell, Harold y Gabriel Almond. The official y The client, reunidos bajo el ttulo The participant-observer: a study of administrative rules in action en Lasswell, Harold. The analysis of political behaviour. An empirical approach. Routledge and Kegan Paul, London, 1966 (11947). 3 Almond, Gabriel A., R. Scott Appleby y Emmanuel Sivan. Strong religion. The rise of fundamentalisms around the world. University of Chicago Press, Chicago, 2003. 4 Almond, Gabriel. The appeals of communism. Princeton University Press, Princeton, 1965 (11954). 5 Almond, Gabriel y Sydney Verba. The civic culture. Princeton University Press, Princeton, 1963.

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erigirse como una replica o una respuesta crtica a uno de los libros ms influyentes en la ciencia poltica de los aos cincuentas, The authoritarian personality (1950), de Theodor Adorno y otros colaboradores, el cual muy pronto se convirti en el punto de referencia obligado de todo estudio hecho en torno a la psicologa poltica.6 La significacin y relevancia de The authoritarian personality se debieron fundamentalmente a dos motivos, uno metodolgico y otro terico. En trminos metodolgicos el libro represent un hito en la historia de la ciencia poltica estadounidense porque por primera vez se emprenda un amplio estudio que combinaba el mtodo de la encuesta, las entrevistas a fondo y los tests proyectivos para probar una teora poltica. As, clnica psicolgica y anlisis poltico se combinaban para tratar de explicar y esclarecer este carcter social, la personalidad autoritaria, que por estos aos resultaba ms que preocupante. Tambin se distingua por la amplitud del estudio, poco habitual por entonces, ya que se aplicaron poco ms de 2000 cuestionarios, lo que produjo un volumen de informacin difcil de manejar con las tcnicas de procesamiento de datos disponibles en la poca. Otra de las novedades metodolgicas del libro era la presentacin de lo que sus autores denominaron la escala F. Esta medida fue elaborada a partir de una serie de indicadores proporcionados por las respuestas de los entrevistados, cuya combinacin permita atribuir a cada persona una puntuacin que lo colocaba en un determinado nivel de la escala del fascismo: entre ms alto calificara un individuo, se consideraba ms prximo al fascismo; entre ms baja fuera su nota, ms democrtica se consideraba su personalidad. Los individuos que se ubicaban ms alto en esta medida eran los que pensaban siempre en trminos jerrquicos, odiaban todo lo dbil, idealizaban a sus padres, crean en el individuo medio, valoraban en exceso el xito, eran
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Adorno, T.W., Else Frenkel-Brunswik, Daniel J. Levinson y R. Nevitt Sanford. The authoritarian personality. Harper & Row, New York, 1950.

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desproporcionadamente optimistas, pensaban en trminos rgidos y estereotipados, rechazaban lo subjetivo y las opiniones crticas, etc. Por el contrario, los individuos que se encontraban en las posiciones bajas de la escala eran los que haban obtenido una valoracin baja en todos estos indicadores. En trminos tericos, The authoritarian porsonality caus un amplio revuelo debido a que a partir de sus resultados hubo quienes encontraron bases para atribuir a la sociedad estadounidense tendencias fascistas. El proyecto de Adorno y sus asociados se inscriba dentro de una serie denominada Estudios sobre el prejuicio, de la que Max Horkheimer era el director. El planteamiento terico original del texto era que la discriminacin y prejuicio en contra de los judos no se deba a ninguna caracterstica intrnseca de este grupo etno-religioso, sino a la propia personalidad y estructura psquica de quien discriminaba. Durante la etapa de preparacin del estudio, los autores ampliaron su perspectiva terica para demostrar que aquellos que discriminaban a los judos tenan tambin una elevada propensin a discriminar a otros grupos sociales, y a albergar adems una serie de actitudes ticas, religiosas, sociales y polticas que los converta en fascistas potenciales. No obstante los numerosos e indiscutibles mritos de la obra, uno de sus principales problemas fue el sesgo de la muestra en que se bas, ya que la mayor parte de los entrevistados radicaban en el rea de San Francisco, eran jvenes, de clase media y estaban vinculados a una serie de organizaciones sociales formalmente establecidas.7 De acuerdo a lo dicho por los propios autores, esto no representaba problema alguno, en tanto que su propsito no era extraer una muestra representativa para definir el carcter poltico de la sociedad

estadounidense, sino establecer la relacin que exista entre un conjunto de actitudes ticas, religiosas, sociales y polticas, especficamente el
Algunos otros aspectos metodolgicos son sealados en el artculo de Hyman, Herbert H. y Paul B. Sheatsley The authoritarian personality A methodoligical critique. en Christie, Richard y Marie Jahoda (eds.). Op. Cit.
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sentimiento

antijudo,

con

una

determinada

posicin

poltica,

especficamente el fascismo. A pesar de ello, en muchos pasajes del libro no queda del todo claro si los juicios de los autores se refieren a la poblacin especfica entrevistada o a la sociedad estadounidense en general, ambigedad que aliment la impresin de que el texto documentaba las actitudes autoritarias e intolerantes de esta sociedad. En un pas que se preciaba, y se precia, de ser la encarnacin de las libertades y la democracia moderna, este tipo de juicios no poda sino herir profundamente incontables susceptibilidades. Alcanzado por la repercusin de este texto, Almond emprendi el proyecto The appeals of communism. Su propsito general era mostrar que los individuos con una ideologa radical de izquierda, particularmente los militantes de los partidos comunistas, tenan serios problemas de adaptacin social y de desorden de su personalidad, al grado de que muchos de ellos eran neurticos. As, el texto de Almond pareca invertir el sentido de la crtica sustentada por Adorno y sus asociados, y aunque no exculpaba a los individuos de ideologa conservadora, se aplicaba en la caracterizacin poltica de los militantes comunistas, atribuyndoles una personalidad autoritaria. Tiempo despus y en un trabajo distinto, Almond explic que en cierta medida The appeals of communism se haba inspirado en los cuestionamientos crticos que Edward Shils dirigiera en contra del texto de Adorno y sus asociados. De acuerdo a esta explicacin, el objetivo de The appeals of communism no era slo caracterizar a los militantes comunistas como individuos neurticos con serios desequilibrios emocionales, sino demostrar que los desordenes de la personalidad conducan a posiciones polticas extremistas, ya fueran de izquierda o de derecha. A propsito de la personalidad autoritaria, la crtica elaborada por Shils no slo contribuy a la configuracin del texto de Almond, sino que aport una idea fundamental al concepto y la teora de la cultura cvica: una sociedad democrtica liberal probablemente no funcionara

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adecuadamente slo con personalidades democrticas, y seguramente funcionar mejor si ciertas funciones y actividades son desempeadas por personalidades distintas, incluso autoritarias. Tal vez no haya sido esta la nica fuente de inspiracin de Almond, pero es evidente que en ella est ya la semilla de su planteamiento del ciudadano y la cultura cvica como una mezcla de orientaciones polticas.8 La metodologa seguida por Almond para el anlisis de la personalidad comunista fue hasta cierto punto similar a la de Adorno: elabor y aplico un cuestionario a exmilitantes del partido comunista de Estados Unidos, Gran Bretaa, Francia e Italia; analiz las historias clnicas de 35 individuos gracias al acceso que le dieron a ellas algunos psicoanalistas; y realiz un anlisis de contenido de la prensa comunista, tcnica del todo innovadora en ese campo, ya que la haba aprendido directamente de su propio creador, Harold Lasswell. La hiptesis de Almond era que los individuos que se dirigan y terminaban afilindose al partido comunista lo hacan guiados ms por desordenes personales que por slidas convicciones polticas o ideolgicas. Ms an, consideraba que la mayor parte de ellos buscaban resolver o disimular con su militancia poltica problemas de orden personal y privado, de ah que los considerara individuos afectados por la neurosis.9 Para Almond, no exista nada ms opuesto a la sociedad democrtica, liberal y pluralista, de la que Estados Unidos era el ejemplo ms prominente, que la sociedad comunista. Dentro de las mismas sociedades democrticas occidentales el partido comunista era un ejemplo de organizacin monoltica, absorbente y opresiva; a imagen del
Almond explica esto en The appeals of communism and fascism en Almond, Gabriel. Ventures in political science. Narratives and reflections. Lynne Rienner, Boulder, 2002. La crtica de Shils puede verse en Authoritarism: right and left; su contribucin al texto de Christie, Richard y Marie Jahoda (eds.). Studies in the scope and Method of The authoritarian personality Free Press, Glencoe, 1954. 9 Podra sugerirse que algunos tipos particulares de desajuste emocional o algunos patrones nicos de desarrollo psicolgico estn en la base de la susceptibilidad neurtica al comunismo. The appeals of communism, op. cit., p. 258.
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modelo de sociedad que pretenda instaurar. Consideraba que si alguna vez el comunismo se haba erigido como una protesta contra las injusticias del capitalismo del siglo XIX, su tica poltica haba degenerado desde entonces hasta convertirse en una ideologa decadente.10 El partido comunista era presentado como una organizacin que exiga del individuo una sumisin absoluta, incondicional. Su grado de exigencia llegaba a desplazar a la familia o a cualquier otra organizacin social que interfiriera con la lealtad y la dedicacin exclusiva del individuo. A cambio, el partido se ofreca como sustituto absoluto de toda necesidad social, ideolgica y tica; se presentaba prcticamente como un cuerpo mstico, dotado de una escatologa trascendental, dispuesta a redimir los sacrificios temporales. A su vez, el militante comunista era presentado como un individuo hostil, agresivo e introvertido, que encontraba en el partido un medio para canalizar su hostilidad y agresividad reprimida hacia el conjunto de la sociedad; gracias al partido este resentimiento se converta en un objetivo social dotado de sentido, ideolgicamente legtimo. Almond lleg a valerse de una metfora blica para representar la oposicin entre la democracia y el comunismo: si la democracia ofreca a los individuos un modelo de convivencia civil y tolerante, la ideologa comunista brindaba a sus militantes un modelo combativo, beligerante. No obstante, a pesar de esta imagen general, Almond reconoca que haba diferencias sustanciales entre los partidos y los militantes comunistas de los cuatro pases que haba analizado. Una de las diferencias ms importantes, por ejemplo, era que encontraba a los militantes de los partidos comunistas de Gran Bretaa y Estados Unidos ms aquejados de desrdenes personales neurticos que a los de
Una de las ironas ms ominosas de la historia es que el movimiento comunista, el cual tom su primer impulso como protesta contra los males del siglo XIX, se convertira l mismo en el ms grave mal del siglo XX. La historia del comunismo puede ser contada en trminos de la degradacin de su tica poltica. Ibid. p. 370
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Francia e Italia. La explicacin que ofreca de ello era que en estos pases la ideologa y los partidos comunistas tenan una funcin poltica y social mucho ms orgnica, significativa y legtima que en los primeros. En estos pases europeos la ideologa y los partidos comunistas eran considerados reales y verdaderos vehculos polticos para llegar a determinados fines sociales. En cambio, siendo slo movimientos marginales y atpicos en Gran Bretaa y Estados Unidos, su imagen pblica no les permita atraer sino a personalidades polticas del mismo corte. El partido comunista de Estados Unidos, ms que el de Gran Bretaa, albergaba a personas con desrdenes neurticos debido a que en este pas una gran parte de sus militantes haban nacido en el extranjero, en Europa principalmente, o bien eran hijos de estos inmigrantes. Esto significaba, en trminos sociales, que eran individuos objetivamente aislados, rechazados y forzados a la introversin;

marginados realmente de una sociedad que slo muy lentamente los aceptaba e incorporaba a su dinmica interna. El partido se converta as en un medio para resistir y superar la marginacin social.11 De acuerdo a la explicacin posterior de Almond, The appeals of communism pretenda mostrar que no eran los individuos con ideologa de izquierda, o no slo stos, los que se caracterizaban por afecciones de su personalidad integral, sino ms bien que los desrdenes psquicos podan conducir a posturas polticas extremistas, ya fueran de derecha o de izquierda. Explcitamente, Almond planteaba que la personalidad normal, modal, generalmente se diriga a una ideologa normal, modal.

As, hemos visto que el comunismo puede atraer a personas abiertamente hostiles y resentidas hacia su entorno, a personas neurticamente pasivas y dependientes, y a personas apartadas y aisladas de su entorno. Parecera que el comunismo puede atraer a personas que se sienten rechazadas o son rechazadas por su entorno...Estos aspectos del comunismo tienen una atraccin obvia para personas que albergan en s mismas sentimientos de debilidad y subestima como consecuencia de experiencias infantiles tempranas, as como para personas que han sido objetivamente rechazadas por su entorno. Ibid., p. 279

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The appeals of communism nunca alcanz la notoriedad de The authoritarian personality. Una de las razones probables de ello es que mientras la primera se interpret como una defensa de la sociedad estadounidense, sumndose a una caudalosa corriente en este sentido, la segunda fue interpretada como una crtica, como un ataque y, sobre todo, como una advertencia, lo cual provoc mltiples y encendidas reacciones. No obstante, seguramente otra de las razones que explican la menor proyeccin del estudio de Almond fue su congnita debilidad metodolgica. Esta debilidad es notable no slo porque l mismo critic acremente las fallas metodologas del texto de Adorno y sus asociados, sino porque su propia carrera profesional y su obra intelectual se han caracterizado por llamar la atencin sobre los aspectos metodolgicos y cientficos de la disciplina, para no mencionar que l mismo es identificado como uno de los mximos exponentes del conductismo, una corriente que criticaba a la ciencia poltica tradicional precisamente por su falta de rigor metodolgico.12 Las deficiencias metodolgicas ms evidentes de la obra se refieren sobre todo a la muestra, tanto por lo que se concierne a su tamao como a su sesgo. El tamao de la muestra que us Almond contrasta notoriamente con el de The authoritarian personality: en tanto el primero se bas apenas en 221 casos, la segunda utiliz poco ms de 2000. Adems, mientras Almond reuni a cuatro pases en su estudio, lo que da una media de 55 casos por pas, el estudio de Adorno concentr sus esfuerzos en un rea de Estados Unidos ms o menos acotada, la

Los escritos que Almond ha dedicado a las cuestiones histricas y metodolgicas de la disciplina son numerosos. Algunos de los ms importantes son: Politics, science and ethics American Political Science Review Vol. 40, No. 2, Apr. 1946; Political theory and political science en Sola Pool, Ithiel de (ed.). Contemporary political science: toward empirical theory. McGraw-Hill, New York, 1967; Ciencia poltica: la historia de la disciplina en Goodin, Robert y Hans-Dieter Klingeman (eds.) Nuevo manual de ciencia poltica. Istmo, Madrid, 2001 (1996); y el conjunto de ensayos reunidos en Una disciplina segmentada. Escuelas y corrientes en las ciencias polticas. FCE, Mxico, 1999 (1990).

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baha de San Francisco, lo que si bien anul las posibilidades de ampliar las conclusiones a todo el pas, impidi que la muestra se dispersara como en estudio de Almond que, por ejemplo, elabor sus conclusiones para el caso de Gran Bretaa basndose tan slo en 50 casos. En lo que se refiere al sesgo de la muestra, esta falla resulta mucho ms seria. Por un lado, es muy probable que su reducido tamao se haya debido a la limitacin de recursos, pero por el otro, la falla del sesgo no se puede explicar sino como una deficiencia en la concepcin del proyecto. Almond realiz su estudio y anlisis basndose slo en cuestionarios e historias clnicas de exmilitantes comunistas, de personas que por una u otra razn haban dejado de pertenecer a este partido en el momento de responder al cuestionario o la entrevista. Atendiendo a las propias conclusiones de Almond, y considerando sobre todo la decisiva significacin de la organizacin en la experiencia vital de estos militantes, tal separacin debi haber provocado una seria conmocin en sus ideas y en su vida cotidiana, lo que se pasa por alto de manera ms que sorprendente. Almond no ignor el peligro de la distorsin que poda producir en sus conclusiones este sesgo; estaba plenamente consciente y lo advierte al lector en la parte introductoria del texto, por lo que extraa ms an que a pesar de esta limitacin haya considerado que de una muestra semejante poda obtener conclusiones vlidas para todos los militantes. Es posible que muchos de los rasgos psquicos que Almond asocia a las personalidades que tienden al extremismo poltico, se presenten con aguna regularidad en cierto tipo de militantes comunistas, pero no cabe duda que difcilmente puede emprenderse una demostracin emprica de ello con un mtodo semejante. Independientemente de estas limitaciones, el estudio de Almond resulta muy interesante porque adelanta dos hiptesis tericas que seran fundamentales para la teora y el concepto de la cultura cvica.

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La primera de ellas se encuentra tambin en The authoritarian personality y se refiere a la conexin que hay entre las actitudes no polticas y las polticas, es decir, a la estructura integral de la personalidad, que conecta as las actitudes y conductas econmicas, ticas, religiosas y sociales en general con las que son especficamente polticas, es decir, la congruencia y derivacin que hay entre la personalidad integral y la personalidad poltica.13 Esta hiptesis terica que resultara fundamental para la cultura cvica es de gran inters porque de ella se desprende la idea de que la conducta poltica no slo se puede estudiar basndose en las actitudes especficamente polticas, sino que hay un sinfn de esferas y campos sociales cuyo estudio contribuye a la comprensin de los procesos polticos de una sociedad. As, si en The appeals of communism Almond trat de explicar y demostrar la conexin que haba entre las actitudes no polticas y las especficamente polticas de los individuos, en The civic culture se ocup de mostrar cmo exista esta misma conexin en el terreno ms amplio de la sociedad: mientras en el primero se estableca una conexin entre la personalidad integral y la personalidad poltica, en el segundo se conectaba la cultura de la sociedad con la cultura poltica. Toda la Parte III de The civic culture est dedicada a establecer las conexiones entre las actitudes, conductas y relaciones no polticas con las polticas; su nombre mismo Social relations and political culture,

expresa la intencin de mostrar cmo la forma en que los individuos usan su tiempo libre, se consideran generosos hacia los dems, confan en los otros, educan a sus hijos o cooperan con los dems, tiene relacin con las actitudes polticas.

El primer prrafo de la Introduccin de The authoritarian personality lo plantea as: La investigacin que se reporta en este volumen estuvo guiada por la siguiente hiptesis fundamental: que las convicciones polticas, econmicas y sociales de un individuo a menudo forman un modelo amplio y coherente, como si estuvieran unidas por una mentalidad o un espritu, y que este modelo es una expresin de profundas tendencias en su personalidad. Op. Cit., p. 1.

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La segunda hiptesis terica se encuentra tambin en The authoritarian personality y en varias de las obras de Almond de esta poca, incluida The appeals of communism. En estas obras se parta de la hiptesis de que la personalidad poltica de los individuos estaba altamente condicionada por la experiencia que tuvieran con la autoridad paterna en la etapa infantil. Rindiendo tributo a la influencia que sobre l ejerca Freud, ya sea directamente, a travs de Lasswell, o de los intelectuales alemanes exiliados, Almond consideraba que el modelo de la relacin de autoridad padre-hijo determinaba la personalidad integral del individuo, incluida obviamente la parte poltica. As, tanto para Adorno como para Almond el factor personal determinante en la eleccin de las opciones polticas autoritarias era la experiencia de haber tenido un padre tirnico, opresivo e intolerante. Para ambos, el uso abusivo de la autoridad por parte del padre, condicionaba a los individuos para convertirse en personas agresivas, hostiles y autoritarias. A la inversa, haber crecido en una familia en donde hubiera consideracin hacia los deseos y motivaciones de los hijos generaba condiciones para que stos desarrollaran una personalidad democrtica, liberal, tolerante. La diferencia entre ambos, ya referida, era que mientras Adorno adverta que un padre autoritario generaba las orientaciones fascistas de los hijos, Almond lo asociaba con el comunismo.14 No obstante, a diferencia de la primera hiptesis terica, Almond no le da a sta continuidad en The civic culture, sino que la abandona o, ms bien, la transforma. Si en sus primeros trabajos Almond haba considerado a la familia y la etapa infantil del individuo, particularmente la relacin de autoridad con el padre, como el factor determinante de la personalidad poltica, o bien, en trminos colectivos, de la cultura poltica, en The civic culture plantea que no son la infancia y la familia los factores
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Almond desarrolla esta idea en el Captulo 10 de The appeals of communism, Op cit.; en The participant-observer: a study of administrative rules in action Op. cit., p. 267; y en The political attitudes of wealth. The Journal of Politics, Vol. 7. No. 3, Aug. 1945, p. 232, 253;

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determinantes de la socializacin poltica. Ah explica que existen tres agentes y etapas de socializacin poltica fundamentales para el individuo: la familia y la relacin de autoridad con el padre; la escuela y los modelos de autoridad educativa; y las organizaciones sociales de la vida adulta, particularmente los modelos de autoridad y participacin en el trabajo.15 Sin embargo, enfatiza que la ms importante no es la primera de ellas, sino la ltima. Ms an, la infancia y la familia no quedan en la segunda posicin, sino en la tercera.16 Una de las conclusiones ms importantes de The civic culture es que cuando un individuo ha tenido la oportunidad de participar en las decisiones que se toman en la familia, la escuela y el trabajo tiene mayores posibilidades de sentirse a s mismo capaz y competente en las decisiones polticas, es decir, de tener mayor influencia, y por lo tanto, mayor participacin poltica. Los efectos de cada una de estas tres estructuras son acumulativos, es decir, que tiene mayor oportunidad de participar y de sentirse competente polticamente quien ha tenido estas posibilidades en las tres instancias que quien slo las ha tenido en dos; y a su vez, quien las ha tenido en dos de ellas, tiene ventaja sobre aquel que slo las haba tenido en una. Adems, el orden de importancia no es intercambiable, es decir, de las tres estructuras resulta ms importante la

Aunque en The civic culture Almond menciona a tres agentes de socializacin poltica fundamentales, en Poltica comparada aumenta la lista a cinco: 1) La familia, 2) La escuela; 3) Los grupos de amigos y compaeros; 4) El trabajo; y 5) Los medios de comunicacin. Mas tarde, en Comparative politics today, este listado se expandi considerablemente, llegando a enumerar a 9 agentes: 1) La familia; 2) Las escuelas; 3) Las instituciones religiosas; 4) Los grupos de amigos y compaeros; 5) El gnero y la clase social; 6) Los medios de comunicacin; 7) Los grupos de inters; 8) Los partidos polticos; y 9) Las estructuras gubernamentales. Vase Almond, Gabriel A. y G. B. Powell. Poltica comparada. Una concepcin evolutiva. Paids, Buenos Aires, 1978 (11966), pp. 63-66; y Almond, Gabriel A, G. Bingham Powell, Kaare Strom y Russell J. Dalton. Comparative politics today. A world view. Longman, New York, 2000, pp. 56-62. 16 Aunque no queda del todo claro en The authoritarian personality, Max Horkheimer seal posteriormente que una de las principales enseanzas de esta investigacin fue que la socializacin poltica no se concentra en la niez, como crean, sino que contina en la adolescencia y ms all. Vase Horkheimer, Max La familia y el autoritarismo en Erich Fromm, et. al. La familia. Pennsula, Barcelona, 1970.

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participacin en el trabajo, luego la correspondiente a la escuela y despus la de la familia.17 Aunque este cambio en la consideracin de la importancia de la familia y la relacin con el padre pudo deberse a mltiples factores, no cabe duda que uno de los ms influyentes, como el mismo Almond lo reconoce, fue la obra de Harry Eckstein, particularmente su teora de la congruencia de la autoridad poltica.18 En A theory of stable democracy, Eckstein planteaba que una democracia que se deseara conservar y permanecer necesitaba que se diera una congruencia entre su estructura social y su estructura poltica, es decir, que se estableciera una correspondencia entre las formas de autoridad de sus instituciones polticas y las de sus instituciones sociales bsicas. Algunas de estas instituciones bsicas, como la familia, reconoca Eckstein, eran muy poco aptas para seguir un patrn democrtico en la conformacin de su autoridad; dado el involucramiento de adultos e infantes, las relaciones jerrquicas eran en cierta medida necesarias. No obstante, planteaba Eckstein, an as poda alcanzarse la congruencia. sta se poda lograr si entre los extremos que representa el rgimen democrtico del Estado y el rgimen jerrquico de la familia se estableca un espacio institucional intermedio cuya estructura poseyera una serie de gradaciones decrecientes, es decir, si organizaciones como los partidos polticos, que se encuentran muy cerca de la autoridad estatal, mantienen un principio de organizacin aceptablemente

democrtico, a los cuales pueden seguir otras organizaciones menos democrticas, hasta llegar a instituciones bsicas como la familia, en donde la democracia es difcilmente practicable.19
Vase el Captulo 12. Political socialization and civic competence de The civic culture. Op. cit. 18 Vase la nota nmero 5 del mismo Captulo 12. Ibid. 19 Harry Eckstein expone esta teora en Division and cohesion in democracy. A study of Norway. Princeton University Press, Princeton, 1966. Vase particularmente el Apndice B: A theory of stable democracy
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Almond, tomando como base la teora de Eckstein, la adapt para proponer en The civic culture que la instancia ms importante de la socializacin poltica del individuo era el trabajo, ya que haba encontrado en su estudio que en comparacin con la familia o la escuela, ste era el que haba mostrado la mayor correlacin positiva con el sentido de influencia y participacin poltica de los individuos. Curiosamente, Eckstein mencionaba en las conclusiones de A theory of stable democracy que, por desgracia, no contaba en ese momento con ningn estudio emprico que le permitiera comprobar su teora, por lo que, en cierto sentido, el libro de Almond y Verba puede considerarse parte de la prueba emprica que Eckstein buscaba. Almond explic que la correlacin positiva que encontr entre la participacin en las decisiones que se toman en el empleo y la competencia cvica subjetiva se deba muy probablemente a que las estructuras de autoridad poltica y laboral tienen muchas cosas en comn, a que se asemejan, y a pesar de que releg a la familia y las experiencias infantiles con la autoridad a la tercera posicin, no le neg importancia. La instancia familiar y la etapa infantil son experiencias importantes del individuo porque muchos de los rasgos de su personalidad se perfilan en ese momento y en ese espacio, sin embargo qu tan definitorios son? O, haciendo una pregunta mucho ms puntillosa qu tan factible es inferir la conducta poltica de un individuo mediante la tipificacin de sus rasgos de personalidad? Almond, as como Adorno, Fromm, Eckstein y muchos otros que han escrito sobre el tema, estaban conscientes de que uno de los problemas ms importantes de la teora de la personalidad poltica es precisamente encontrar correlaciones claras y precisas entre tipos de personalidad y conductas polticas especficas. A pesar de ello, varios de estos autores, como Almond en algn momento, trataron de establecer ciertas conexiones, encontrndose con una serie de dificultades para establecer inferencias en estos cuatro sentidos: 1) De la infancia a la vida

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adulta; 2) De la personalidad bsica a la conducta real; 3) De la vida privada a la vida social; y 4) De la conviccin personal a la decisin institucional. La primera de estas cuatro correspondencias, el nexo causal entre las experiencias infantiles y el carcter adulto, es un postulado bsico de la teora psicoanaltica, que Almond asumi plenamente en sus primeros escritos, como se ha mostrado, pero que posteriormente abandon, como tambin se evidenci en The civic culture. La prueba palmaria de ello fue la colocacin de la familia y las experiencias infantiles con la autoridad en el tercer lugar de prelacin en la importancia de las estructuras de la socializacin poltica. No obstante, en realidad, lo que Almond abandon, fue la idea de que hubiera alguna vinculacin causal directa entre las experiencias infantiles y el carcter de la vida adulta, o al menos la posibilidad de probarla empricamente. Esto no significa que haya abandonado del todo la idea de que existe alguna conexin, sobre todo la conexin del modelo de autoridad padre-hijo y el sentido de competencia poltica. Sin embargo, sigue siendo un problema complejo el

establecimiento de la conexin entre estas dos etapas del individuo. No slo hay que tener en cuenta que entre ambos momentos media una cantidad de tiempo significativa, difcil de comprimir, sino que adems los recuerdos de la niez se encuentran sometidos a un proceso de adaptacin y ajuste desde la situacin emocional y afectiva del adulto. Esta limitacin es muy difcil de superar con el mtodo seguido por Almond: interrogar a los adultos sobre sus recuerdos infantiles, encontrando una correlacin positiva entre el sentido de la competencia cvica adulta y la participacin infantil en las decisiones familiares. En estos casos, cabe preguntarse cul de estas dos experiencias est induciendo la percepcin positiva de la otra? Por lo que se refiere a la segunda correspondencia, Almond tambin est consciente de que una cosa es la personalidad bsica y

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otra distinta la conducta social real. El concepto de personalidad implica una propensin a la conducta y no su traduccin directa en hechos concretos, pues la forma en que stos se dan depende siempre de una constelacin de circunstancias objetivas que no es fcil tomar en cuenta. Uno de los primeros problemas que se enfrentan para tratar de establecer una relacin entre la personalidad y la conducta es qu modelo de personalidad se tomar como base la personalidad tpica de la comunidad local, la de la clase social, la del grupo tnico, o la del conjunto nacional? Una va de solucin es tratar de establecer la personalidad modal, es decir, la personalidad que se presenta con mayor frecuencia en la sociedad, pero al hacerlo as se asume el riesgo de que la proporcin de la moda pueda ser baja en proporcin con el conjunto social, haciendo ms imprecisa an la vinculacin.20 As, es tan difcil establecer una conexin causal difana y precisa entre los dos factores, que la utilidad prctica de este tipo de teoras en la explicacin de los fenmenos polticos resulta bastante limitada, por lo que su utilizacin debe hacerse con suma cautela. El problema central con la tercera correspondencia es que a pesar de que Almond basa una buena parte de sus argumentos en la vinculacin entre las actitudes no polticas y las polticas, es necesario tener en cuenta que las percepciones, ideas y valores de la vida privada no siempre se traducen directamente a la vida social, ya que este medio impone al individuo una serie de condicionamientos que no es fcil desentraar ni superar. Ms an, las elecciones y preferencias de los individuos no tienen origen necesariamente en sus procesos mentales

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Sobre el concepto de personalidad modal vase el estudio clsico de Inkeles, Alex y Daniel J. Levison National character: the study of modal personality and sociocultural systems en Lindzey, Gardner y Elliot Aronson (eds). The handbook of social psychology Vol. IV, Addison Wesley, Reading, 1969 (11954).

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internos, sino que en buena medida provienen del exterior, a veces como costumbres, tradiciones o restricciones culturales.21 La vida social del individuo lo coloca as en una serie de contextos y ambientes a los cuales debe ajustar su conducta, en donde slo puede expresar los rasgos profundos de su personalidad de manera parcial. Adems, debe advertirse que no puede deducirse la disposicin o carcter de un grupo social con la sencilla suma de las personalidades que lo conforman, sin embargo, esta tendencia, comn en la mayor parte de las teoras que se apoyan en el individualismo metodolgico, no est del todo ausente en las explicaciones de Almond. Por otro lado, un problema adicional irresuelto en esta teora es la equiparacin de los valores de la vida privada y la pblica, es decir, entre la tica privada y la tica pblica. Aunque Almond no afronta el problema en estos trminos, la relacin que trata de establecer entre las actitudes no polticas y las polticas hacen que inevitablemente se plantee el problema clsico de la tica pblica y la tica privada. Almond toma el partido de equiparar la significacin de ambos campos valorativos. As, se produce un escenario en el que las actitudes polticas positivas del ciudadano pueden rastrearse en la familia, el vecindario, la empresa, la ciudad o el pas, es decir, podra as sugerirse la deduccin de que un buen ciudadano es un buen padre de familia, o un buen marido, o un buen compaero de trabajo, o un buen miembro del sindicato, y a la inversa. La proposicin de Almond deja, ciertamente, un margen suficiente para no tratar de extraer una relacin causal entre las conductas del mbito privado y del pblico, pero asume una correlacin positiva entre los valores de uno y otro terreno. Esta relacin puede conducir a lo que Robert Lane llam la despolitizacin del ciudadano, es decir, el enjuiciamiento de ste a partir

Vase Wildavsky, Aaron. Choosing preferences by constructing institutions: A cultural theory of preference formation American Political Science Review Vol. 81, No. 1, Mar. 1987.

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de los valores no polticos, de principios morales que corresponden a la tica privada.22 Finalmente, para la cuarta correspondencia, es conveniente tener presente que siempre hay una serie de restricciones que impiden convertir la conviccin personal en decisin institucional. Esto es mucho ms claramente perceptible en el caso de las lites polticas encargadas de tomar las decisiones ms importantes de un Estado, quienes no siempre pueden imponer su voluntad pasando por encima de costumbres, leyes o la oposicin de otras instituciones o autoridades. En este sentido, tal vez uno de los rasgos ms notables de la modernizacin poltica sea precisamente el sometimiento de las lites polticas al estado de derecho, adems de su colocacin bajo la supervisin y vigilancia de una considerable cantidad de entidades pblicas y privadas. A pesar de que Almond est consciente de algunas de estas restricciones, al grado de que ha llegado a rechazar el mismo concepto de personalidad poltica, sobre todo cuando trata de atribursele el rango de explicacin causal en el cual l mismo crey alguna vez, las bases de su teora estn construidas en una buena parte sobre muchos de estos supuestos, lo cual la hace susceptible de una cuidadosa revisin.

La cultura poltica

Como se ha mostrado, la teora de la personalidad poltica es fundamental en el conjunto de las ideas de Almond, pero su prestigio y reconocimiento se debe sobre todo a la teora de la cultura cvica, la cultura poltica de la democracia. No obstante que el concepto de personalidad remite a la disciplina de la psicologa y el de cultura al de la antropologa, la ciencia poltica los ha conjuntado para darle contenido al concepto de cultura poltica, el cual ha llegado a considerarse como una
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Vase Lane, Robert E. Political man. Free Press, New York, 1972. Para este tema particular, puede consultarse especialmente la Parte V. The good citizen.

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suma

del

conjunto

de

actitudes,

caractersticas

prcticas

especficamente polticas de una comunidad. Ms an, en la primera mitad del siglo XX proliferaron los estudios que aplicaban a la ciencia poltica lo que se denomin el enfoque psicocultural, caracterizado por tratar de derivar las actitudes polticas de las no polticas, para lo cual se concentraban los esfuerzos en el estudio y anlisis de los factores que se consideraba podan incidir en la conducta poltica, tales como la socializacin infantil, las motivaciones inconscientes y los mecanismos psicolgicos.23 Derivndose de este enfoque, una de las bases tericas ms importantes del trabajo de Almond ha sido la presuncin de que las instituciones y la conducta poltica de una sociedad podan explicarse en buena medida a partir de una serie de actitudes no polticas. Al decir del propio Almond, la atencin que dirigi a estos temas a partir de la segunda guerra mundial respondi de alguna manera a las interrogantes planteadas por la cada de la Repblica de Weimar, el ascenso del fascismo italiano y la inestabilidad de la cuarta repblica francesa, acontecimientos que planteaban una interrogante sobre la solidez de las instituciones democrticas y la relacin de stas con las costumbres, ideas y valores polticos de la sociedad. Asimismo, la atencin que Almond dirige al tema de la cultura poltica en esta poca se debe tambin en buena medida a la contraposicin entre el totalitarismo y la democracia, los dos tipos bsicos de regmenes polticos que luego de la segunda guerra mundial eran identificados como la disyuntiva a la que se enfrentaba el mundo, cuya oposicin no pareca reducirse a la forma en que se estructuraban sus instituciones polticas, sino tambin al tipo de personalidad y cultura
El mismo Almond lleg a considerarse miembro de este enfoque. Vase Almond, Gabriel A. Political development. Essays in heuristic theory. Little, Brawn and Company, Boston, 1970, p. 154. Vase tambin Price-Williams, Douglass R. Por los senderos de la psicologa intercultural. FCE, Mxico, 1975; y Hyman, Herbert H. Political socialization. A study in the psychology of political behavior. Free Press, New York, 1959
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poltica que exista en uno y otro. As, en tanto The appeals of communism haba tratado de aproximarse y definir la personalidad poltica del totalitarismo comunista, The civic culture se propona identificar y explicitar los rasgos ms sobresalientes de la cultura poltica democrtica. Almond public junto con Sydney Verba The civic culture en 1963. No obstante que frecuentemente se analiza e interpreta esta obra de manera aislada, es pertinente tomar en cuenta que se ubica dentro de toda una corriente de la ciencia poltica estadounidense, y de otras latitudes, que al cabo de la segunda guerra mundial se volc tanto hacia los estudios de poltica comparada como a los estudios de caso de los ms diversos pases; desarrollados y subdesarrollados, occidentales y orientales, modernos y tradicionales, etc.24 De hecho, en la misma vorgine de la guerra, el gobierno de Estados Unidos promovi la investigacin y anlisis de los pases con los que estaba en guerra, siguiendo la idea de que una mejor comprensin de sus instituciones y su cultura le ayudara a combatirlos. Ese es el origen nada menos que de uno de los estudios antropolgicos ms conocidos de la poca, El crisantemo y la espada (1946), que Ruth Benedict emprendiera por encargo especfico de la Oficina de Informacin de Guerra y que tena el propsito de desentraar los cdigos y rasgos ms importantes de la cultura japonesa, incluidos obviamente los polticos.25 El mismo Almond ocup un cargo destacado en los servicios de informacin gubernamentales, llegando a tener bajo su mando al mismo Herbert Marcuse, quien colabor especialmente en lo relativo a la exploracin y definicin de las instituciones y la cultura alemanas. A partir de esta misin, Almond elabor y public varios estudios sobre la oposicin alemana al nazismo, la resistencia europea a

Vanse los escritos reunidos en el libro de Ward, Robert E. (et. al.) Studying politics abroad. Field research in the developing areas. Little, Brown and Co., Boston, 1964. 25 Benedeict, Ruth. El crisantemo y la espada. Alianza, Madrid, 2002 (11946).

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la ocupacin alemana y los partidos polticos democratacristianos europeos.26 Una buena parte de la inquietud e interrogantes que planteaba a Estados Unidos el enfrentamiento con enemigos cuyas instituciones y cultura eran desconocidas, o poco conocidas, se deba sin duda al tradicional aislamiento diplomtico de este pas. Pero este inters se aliment tambin de otras fuentes, como la explosin nacional que propici la descolonizacin posterior a la guerra y la recomposicin del orden mundial. Inclusive, estas mismas preguntas e inquisiciones se revirtieron a la propia sociedad estadounidense, que aunque desde haca tiempo se vena interrogando sobre el carcter americano, recibieron un nuevo impulso por la contraposicin con otras sociedades y su nueva posicin en el escenario internacional. A diferencia del siglo XIX y principios del veinte, cuando las indagaciones sobre el carcter nacional de los estadounidenses y otros pueblos se hacan sobre todo por parte de escritores, historiadores y antroplogos, el perodo de la posguerra seal el inicio de la exploracin de este campo por parte de socilogos y politlogos, quienes inspirados por el entonces novel enfoque conductista, examinaron la cuestin con instrumentos distintos a los de sus antecesores; en lugar de apoyarse en la erudicin, la observacin y la interpretacin, recurrieron a instrumentos metodolgicos ms sofisticados y complejos, sobre todo a la tcnica del muestreo de la opinin pblica, cuyo ejemplo paradigmtico, al menos en el campo de la ciencia poltica, fue precisamente The civic culture. Sin embargo, antes de este libro ya se haban realizado importantes trabajos de investigacin basndose precisamente en la tcnica de la encuesta. Los tres que podran considerarse los ms
Vase Almond, Gabriel A. The resistance and the political parties of Western Europe Political Science Quarterly, Vol. 62, No. 1, Mar. 1947; Almond, Gabriel. The christian parties of Western Europe World Politics, Vol. 1, No. 1, Oct. 1948; Almond, Gabriel A. The political ideas of christian democracy, The Journal of Politics, Vol. 10, No. 4, Nov. 1948; Almond, Gabriel A. y Wolfang Krauss. The size and composition of
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prominentes vinculados a este tema fueron The lonely crowd (1950) de David Riesman, un incisivo y penetrante anlisis sobre las conductas sociales de los estadounidenses; The passing of traditional society (1958) de Daniel Lerner, un interesante anlisis comparativo de los efectos de la modernizacin en algunas sociedades del medio oriente; y The american voter (1960) de Angus Campbell, Philip E. Converse, Warren E. Miller y Donal E. Stokes, un estudio sobre el comportamiento electoral de los estadounidenses que, aun ahora, sigue siendo el parteaguas de los estudios relacionados con la conducta electoral. Cada uno de estos libros se convirti en un clsico en su rea respectiva, pero tenan algo en comn muy importante; su metodologa, sobre todo la tcnica de la encuesta.27 The civic culture tena entonces estos importantes antecedentes tericos y metodolgicos. En su caso, el propsito ms importante era mostrar que la estabilidad de la democracia en un pas no dependa slo de sus instituciones democrticas, sino tambin, y sobre todo, de las actitudes polticas y no polticas de la poblacin. Ms an, trataba de demostrar que este tipo de actitudes de los britnicos y estadounidenses eran determinantes en la estabilidad democrtica de sus respectivos pases, en tanto que la carencia correspondiente en otras sociedades haca inestable e inseguro su rgimen democrtico. Para demostrar esto, Almond y Verba decidieron aplicar un extenso cuestionario a una muestra representativa de la poblacin de cada uno de los cinco pases que consideraban analizar. El estudio inclua adems la realizacin de una serie de entrevistas a fondo con algunos individuos seleccionados de la muestra, con las cuales

the anti-nazi opposition in Germany PS: Political Science and Politics, Vol. 32, No. 3, Sep. 1999. 27 Lerner, Daniel. The passing of traditional society. Modernizing the Middle East. Free Press, Glencoe, 1964 (11958); Riesman, David, Nathan Glazer y Reuel Denney. The lonely crowd. A study of the changing american character. Doubleday Anchor Book, New York, 1953 (11950); Campbell, Angus, Philip E. Converse, Warren E. Miller y Donald E. Stokes. The american voter. John Wiley & Sons, New York, 1965 (11960).

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pretendan construir lo que llamaban las historias de vida de stos, y utilizarlas para ilustrar y argumentar algunas de sus afirmaciones. Originalmente haban seleccionado a Estados Unidos, Gran Bretaa, Alemania, Francia y Suecia para realizar el estudio, sin embargo, en el trayecto del diseo, decidieron sustituir a los dos ltimos por Italia y Mxico, pues consideraban que las inestabilidades de la cuarta repblica francesa distorsionaran el anlisis y la inexistencia en Suecia de un instituto experimentado de opinin pblica lo dificultaran insuperablemente.28 Sobre la incorporacin de Mxico, Almond y Verba dijeron que consideraron interesante incluir a un pas poco desarrollado

polticamente, pero no dieron mayor explicacin sobre la inclusin de Italia. No obstante, lo que revelaba esta nueva seleccin de casos era que se ajustaba muchsimo mejor a los supuestos de su teora, pues les permitira comparar la cultura poltica las dos democracias que consideraban ms exitosas, Estados Unidos y Gran Bretaa, con las dos que haban experimentado el derrumbe ms estrepitoso de sus instituciones polticas en el perodo de entreguerras, y que incluso, ante los ojos de muchos, haban sido las principales responsables del estallido de la segunda guerra mundial: Alemania e Italia. La hiptesis del estudio quedara as convenientemente corroborada: las democracias de Estados Unidos y Gran Bretaa eran las ms estables y slidas gracias la fortaleza de sus culturas polticas, en tanto que las democracias de Alemania e Italia eran inestables y frgiles debido a la debilidad de stas. Sin embargo, la seleccin de pases que hicieron Almond y Verba no fue la ms afortunada. En primer lugar, a pesar de que en la parte introductoria del estudio decan que una condicin que haban puesto a la seleccin de pases era que se tratara de regmenes democrticos, no
Almond proporciona una serie de interesantes datos y ancdotas sobre el proyecto y su teora en The intellectual history of the civic culture concept. Almond, Gabriel, A. y Sidney Verba (eds.)The civic culture revisited. Little, Brown and Company, Boston,
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hicieron mayor distincin entre modelos de democracia, niveles de desarrollo poltico u otro tipo de indicadores sociopolticos.29 Por esta razn, llama inmediatamente la atencin que desde el principio del estudio se refieran a Estados Unidos y Gran Bretaa como a las democracias ms exitosas, sin explicar nunca esta distincin. Al parecer, este juicio lo expresaban atendiendo ms a la continuidad de estos gobiernos que a la calidad o antigedad de la democracia.30 De haber atendido a otros criterios, se habran encontrado con que todava en esa poca en Estados Unidos un sector significativo de la poblacin, los negros del sur, estaban prcticamente imposibilitados de ejercer sus derechos polticos; o que hasta haca muy poco tiempo se haba conservado en Gran Bretaa el aristocrtico voto plural. No obstante, tal vez el mayor desatino en la seleccin de pases, y el que ha sido ms criticado, sea la inclusin de Mxico. Este desatino puede llegar casi a la incongruencia si se atiende al hecho de que por esta poca la abrumadora mayora de los especialistas en poltica comparada y en poltica nacional mexicana coincidan en que Mxico estaba lejos de poder ser incluido entre los sistemas de gobierno democrtico, o bien, que slo poda ser considerado un rgimen

democrtico de estatuto muy especial . As, siendo que Almond y Verba haban puesto como condicin de su seleccin que se tratara de pases democrticos, no deja de extraar que hayan pasado por alto semejante restriccin.

1980; y en The Civic Culture: Retrospetct and Prospect y Civic Culture as Theory Almond, Gabriel. Ventures in political science. Op cit. 29 A pesar de que en otras obras Almond lleg a establecer una extensa tipologa de sistemas polticos democrticos, y que incluso se refiri a Alemania e Italia como a democracias inmovilistas y a Mxico como una democracia tutelar, en The civic culture no hay mayor alusin a este tipo de clasificaciones y distinciones. Vase Political development. Op. cit., pp. 156, 177; Almond, Gabriel A. y James S. Coleman (eds.) The politics in the developing areas. Princeton University Press, Princeton, 1960. p. 53; y Poltica comparada. Op. Cit. pp. 219-220. 30 Una amplia crtica en este sentido puede encontrarse en Lijphart, Arend. The structure of inference en Almond, Gabriel y Sydney Verba. The civic culture revisited. Op cit.

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Adems, es muy probable que de los cinco pases incluidos Mxico sea el pas que los autores menos conocan, pues es lo que parece indicar sus interpretaciones errneas y desafortunadas de la realidad poltica mexicana. Uno de los ejemplos ms notables de esto es la interpretacin que dan a la respuesta de los entrevistados sobre el sentido de su voto en las elecciones de 1958. Aqu, los autores encontraron no slo que los mexicanos estaban empatados con los britnicos y estadounidenses en su disposicin a revelar la decisin tomada en las elecciones locales, ya que en los tres casos tan slo el 1% se haba negado a proporcionar esta informacin, sino adems encontraron que los mexicanos haban superado

ligeramente a los britnicos y estadounidenses en este mismo indicador correspondiente a las elecciones nacionales. En tanto que los italianos fueron los que calificaron ms bajo en este indicador, pues el 32% se neg a revelar su voto, Almond y Verba interpretaron sencillamente que los mexicanos, a diferencia de los italianos, no tenan nada que ocultar, en tanto que la mayora de ellos votaba por el entonces partido dominante, el PRI! As, de haber conocido un poco ms el caso mexicano, se habran percatado de que por aquel entonces el PRI no era slo un partido dominante, sino prcticamente hegemnico, cercano a la exclusividad. En esa poca, los analistas de la poltica mexicana saban muy bien que las estadsticas electorales eran todo menos un instrumento confiable para analizar el comportamiento poltico de los mexicanos, adems de que las elecciones se celebraban generalmente bajo un clima de coaccin y persecucin. Cierto, una de las restricciones ms importantes de la poltica comparada es la imposibilidad humana de conocer a fondo cada pas, pero en este caso, el desconocimiento de un hecho tan notable provoca una interpretacin ms que imprecisa.31
Hay dos ilustraciones ms de lo poco familiarizado que est Almond con el caso mexicano. Una se puede encontrar en las conclusiones que escribi junto con Robert Mundt para el libro Crisis, choice and change. Historical studies of political development. Little, Brown and Company, Boston, 1973, p. 637, el cual editaron junto
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Otro de los elementos que ilustran lo desatinado de la inclusin de Mxico o, al menos, de su tratamiento, es la restriccin metodolgica que se advierte desde la Primera parte del libro, en donde se explica que debido a las precarias condiciones de la infraestructura de

comunicaciones en el pas el estudio se aplic slo en las poblaciones que tenan ms de 10 000 habitantes. As, no se consider, o no se tom seriamente en cuenta, que en un pas abrumadoramente rural como era Mxico en esa poca, con ms del 60% de la poblacin ubicada en el medio rural, una discriminacin de este tipo producira importantes distorsiones en los resultados. Muy probablemente el sesgo que ello produjo explica el hecho de que varios de los indicadores y cuadros elaborados con los resultados ubiquen a Mxico por encima de Alemania e Italia, o incluso, como se ha mostrado, encima de Estados Unidos y Gran Bretaa, lo cual habra llamado inmediatamente la atencin a los investigadores familiarizados con la sociedad mexicana, quienes habran percibido el claro desajuste de la imagen que proyecta el estudio.32 Independientemente de lo desafortunado de la seleccin de pases, The civic culture se convirti en una de las grandes aportaciones a la ciencia poltica en el siglo XX. Uno de sus mayores mritos es explicar, sistematizar y aplicar una teora de la cultura poltica que contribuya al esclarecimiento de los procesos polticos, labor que a pesar de venirse realizando con anterioridad, no haba recibido todava un tratamiento similar al que le dieron Almond y Verba.

con Scott C. Flanagan, y donde llegan a confundir a los Cedillistas con los Callistas, lo que no carece de significacin para cualquiera que conozca la historia poltica de la poca cardenista en Mxico. La otra se encuentra en Poltica comparada Op. Cit., p. 226, en donde llama al sector popular del PRI el sector pblico lo cual, carente de relevancia en la interpretacin general de ese texto, constituye otra confusin significativa en la historia poltica mexicana. 32 La crtica de este aspecto particular del estudio puede encontrarse en Hansen, Roger D. La poltica del desarrollo mexicano. Siglo XXI, Mxico, 1990, especialmente en el Captulo 7; y en Craig, Ann L. y Wayne A. Cornelius. Political culture in Mxico: Continuities and revisionist interpretations en Almond, Gabriel y Sydney Verba. The civic culture revisited. Op. cit.

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Como lo resumira claramente despus Almond, la teora de la cultura poltica que sustenta al estudio consta de cuatro elementos bsicos: 1. La cultura poltica es el campo de orientaciones subjetivas hacia la poltica de una determinada poblacin nacional, o bien, de un segmento de ella. 2. La cultura poltica tiene componentes cognitivos, afectivos y evaluativos (que incluyen conocimientos y creencias sobre la realidad poltica, sentimientos con respecto a la poltica y compromisos con ciertos valores polticos). 3. El contenido de la cultura poltica es el resultado de la socializacin infantil, la educacin, la exposicin a los medios de comunicacin y las experiencias adultas con el desempeo

gubernamental, social y econmico. 4. La cultura poltica afecta la estructura y el desempeo poltico y gubernamental; la constrie, ciertamente, pero no la determina. Las vinculaciones causales entre cultura y estructura y desempeo van en los dos sentidos.33 El primer elemento de esta definicin especifica dos condiciones de la cultura poltica: uno, que se trata de orientaciones subjetivas, y el otro, que stas pueden corresponder al conjunto de la poblacin general, o bien, slo a un segmento de ella, es decir, constituir una subcultura. El nfasis de que se trata de orientaciones subjetivas resulta fundamental para la teora de la cultura poltica ya que en este caso el adjetivo subjetivo se refiere tanto al individuo como a su percepcin personal de las cosas, no objetiva.34 Almond considera que una de las contribuciones ms importantes de esta teora es que seala la diferencia
Esta enumeracin puede encontrarse en Almond, Gabriel A. The study of political culture en Berg-Schlosser, Dirk y Ralf Rytlewski (eds.). Political culture in Germany. Macmillan, St. Martins, 1993. 34 La cultura poltica es el patrn de actitudes individuales de orientacin con respecto a la poltica para los miembros de un sistema poltico. Es al aspecto subjetivo
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entre la realidad y la percepcin individual de la poltica, es decir, que aunque exista una realidad poltica institucional, efectiva y operante, sta no necesariamente corresponde con la percepcin que tienen de ella los individuos de una sociedad. Se desprende de ello que los fundamentos de la estabilidad de un rgimen no se encuentran exclusivamente en las instituciones y prcticas polticas efectivas, sino tambin, y en buena medida, en lo que los individuos perciban de ellas. En el caso de los gobiernos democrticos, esto significa que no basta con que sus instituciones se comporten como tales, sino que es necesario que los individuos as lo crean. No obstante la importancia de considerar los aspectos subjetivos de la cultura, Almond pasa por alto que la cultura se compone no slo de lo que la gente piensa, sino tambin de lo que hace. Una parte fundamental del anlisis cultural es sin duda alguna la diferenciacin e identificacin de ambos aspectos, pero la interpretacin de una cultura que se base slo en uno de ellos corre el riesgo de mostrar una imagen parcial. Almond y Verba corrieron ese riesgo al describir la cultura poltica de los cinco pases que incluyeron en el estudio basndose tan slo en impresiones subjetivas, en las respuestas que daban los individuos a sus preguntas. A pesar de que pudieron haber confrontado muchos de sus resultados con diferentes registros y estudios sobre la conducta real y verificable de los individuos de esos pases, lo cual habra dado una imagen ms amplia de su cultura, no lo hicieron as, ofreciendo tan slo un panorama exclusivamente subjetivo.35

que subyace en la accin poltica y le otorga significado. Poltica comparada. Op. cit. p. 50. 35 No es fcil acogerse a una definicin de cultura; el nmero que se han dado de ella rebasa la imaginacin, sin embargo, Ralph Linton, una de las principales influencias antropolgicas de Almond, da una que incluye tanto los aspectos subjetivos como los objetivos: Una cultura es la configuracin de la conducta aprendida y de los resultados de la conducta, cuyos elementos comparten y transmiten los miembros de una sociedad. Linton, Ralph. Cultura y personalidad. FCE, Mxico, 1983 (11945), p. 45.

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La segunda condicin que especfica este primer elemento de la definicin es que la cultura poltica puede referirse a toda la poblacin nacional, o bien, slo a un segmento de ella, a una subcultura. Esta especificacin establece una clara diferencia con respecto a los estudios y las tipologas que hasta ese momento se venan haciendo sobre el carcter nacional. Esa tradicin se caracterizaba generalmente por atribuir al carcter nacional una distribucin homognea entre la poblacin, estableciendo as un estereotipo de lo que deba considerarse lo francs, lo ingls, lo alemn o lo japons. Almond, que considera precisamente a Ralph Linton el creador del concepto de subcultura, incorpora a su propia teora la idea de que las caractersticas culturales de una poblacin no son homogneas, sino por el contrario, frecuentemente resultan bastante heterogneas. En el caso de la cultura poltica, no slo se percat de esta divergencia, sino que pudo observar cmo en algunas ocasiones la subcultura poltica de ciertos segmentos de la sociedad se encontraba mucho ms prxima a la de los segmentos similares de otras sociedades que al resto de la poblacin de su propio pas. El segundo elemento de la definicin da cuenta de la compleja mezcla de creencias, ideas y sentimientos que confluyen en la cultura poltica. Desde esta perspectiva, la cultura poltica de un individuo implica una amplia gama de impresiones subjetivas; desde las cognoscitivas, que dan cuenta de lo que un individuo sabe y conoce de las cuestiones polticas de su pas, lo que da un margen muy pequeo a la valoracin subjetiva, hasta las cuestiones afectivas, que pueden considerarse las actitudes ms subjetivas, pues se refieren simplemente a la manera en que un individuo percibe los objetos polticos de su sociedad, sin que haya ningn parmetro para juzgar su certeza, justificacin o legitimidad. El tercer elemento de la definicin constituye una de la principales conclusiones de The civic culture. Como ya se ha dicho antes, Almond reconoce que su teora de la cultura cvica debe mucho a los

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intelectuales alemanes que emigraron a Estados Unidos huyendo del nazismo, quienes le permitieron profundizar el contacto con las ideas en torno a la personalidad poltica, particularmente a la personalidad autoritaria. La teora de la personalidad poltica que proponan muchos de estos intelectuales alemanes, como Horkheimer, Fromm, Adorno y Marcuse deba mucho, a su vez, a la teora psicoanaltica de Freud, para quien la etapa infantil del individuo contena la experiencia y el momento definitorio del carcter correspondiente a la vida adulta. Infancia es destino, como suele comprimirse este principio del psicoanlisis.36 Almond tambin recibi la influencia de Harold Lasswell en este mismo sentido, y como se ha dicho ya en el inciso anterior, su propia teora de la personalidad y la cultura poltica se bas originalmente en la idea de que la socializacin infantil resultaba determinante para el carcter de la vida adulta, como lo muestran sus planteamientos en How to observe and record politics, The appeals of communism, American people and foreign policy y The political attitudes of wealth. Sin embargo, como se ha dicho, en The civic culture se aleja de este planteamiento inicial y otorga a la socializacin infantil una importancia secundaria, terciaria en realidad, en la conformacin de la cultura poltica. El cuarto elemento de la definicin toca uno de los temas ms complejos y espinosos de la teora: la relacin entre cultura y estructura poltica. En este enunciado se expresa claramente que no hay una relacin unidireccional determinante entre cultura y estructura, sino que ambas se influyen recprocamente. No obstante, una lectura atenta de The civic culture evidencia que una de sus hiptesis ms importantes era

Almond plante explcitamente que uno de los objetivos de The civic culture era poner a prueba sta y algunas otras hiptesis del enfoque psicocultural. Vase Political development. Op. cit. p.156.

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que la cultura poltica ejerce una influencia determinante sobre la estructura.37 Esta hiptesis no slo se menciona explcitamente en el libro, sino que adems, si se atiende al planteamiento general del estudio, puede tambin deducirse. Como puede desprenderse claramente del recuento histrico que sobre cada pas hacen en el captulo 14, Almond y Verba atribuan a la cultura poltica una continuidad y perdurabilidad notables. Con esta presuncin terica como base, los resultados empricos que previsiblemente arrojara el estudio, reflejando una cultura poltica democrtica ms slida en Estados Unidos y Gran Bretaa de la que haba en la Alemania e Italia de esta poca, finales de los cincuentas, explicaran convincentemente porqu los gobiernos de los primeros se haban conservado mientras que las instituciones polticas de los segundos haban cedido a los embates del fascismo, con lo cual se confirmara su hiptesis sobre la preeminencia de la cultura sobre la estructura. Sin embargo, Almond cambi de opinin sobre este aspecto a lo largo de los aos. Debido tal vez a la crtica, o a las enseanzas que obtuvo de la propia experiencia, las ltimas versiones que ha dado de la teora de la cultura poltica rechazan esa crtica y afirman que el planteamiento original siempre ha sido la influencia recproca entre

Posteriormente, Almond neg dicha afirmacin en estos trminos: La crtica de The civic culture que afirma que la cultura poltica causa la estructura poltica es incorrectaResulta bastante claro que la cultura poltica es tratada tanto como una variable dependiente como independiente, causando la estructura y siendo causada por ella. Almond, Gabriel. The intellectual history of the civic culture concept. Op cit., p. 29. Sin embargo, los trminos originales de su planteamiento no concuerdan del todo con esta reformulacin, ms an, parecen inequvocos en el sentido contrario: Los estadistas que tratan de crear una democracia poltica a menudo se concentran en la creacin de una serie de instituciones democrticas gubernamentales y en la redaccin de una constitucin. O se concentran en la formacin de un partido poltico que estimule la participacin de masas. Pero el desarrollo de un gobierno democrtico efectivo y estable depende, ms que de la estructura poltica y gubernamental, de las orientaciones que la gente tiene hacia el proceso poltico de la cultura poltica. A menos que la cultura poltica sea capaz de sustentar al sistema democrtico, las oportunidades para el xito del sistema son escasas. Almond, Gabriel A. y Sidney Verba. The civic culture. Op. cit. p. 498.

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cultura y estructura.38 Del mismo modo, Almond tambin parece haber cambiado de opinin en lo que respecta a la continuidad y perdurabilidad de la cultura poltica, pues en tanto que ste pareca ser uno de los rasgos ms caractersticos de la teora, sus posteriores reformulaciones aceptan que sta es muy variable y flexible, cambio de opinin que se debi en buena medida, como l mismo lo expresa, a las convulsiones polticas que experiment el mundo, y su propio pas, en las dcadas de los sesentas y setentas.39 No obstante, es difcil explicarse porqu si acepta este cambio de opinin, no reconoce del mismo modo al primero, lo cual sera igualmente legtimo.40 Aunque Almond y Verba dedican un amplio espacio a explicar la congruencia que debe existir entre la cultura y la estructura poltica de una sociedad, esta relacin nunca fue del todo esclarecida. Su planteamiento bsico a este respecto consista en que estructura y cultura deban ser congruentes, pues de lo contrario se generara una inestabilidad en el rgimen poltico, que forzara a que tarde o temprano se ajustara uno de los dos polos para recuperar el equilibrio del rgimen. Un claro ejemplo de la inconsistencia de la explicacin terica sobre la congruencia entre cultura y estructura son los casos de Alemania e Italia. Siguiendo este principio, pareca pertinente la explicacin de que la incongruencia entre ambos aspectos en la Alemania e Italia de entreguerras haba forzado un ajuste necesario: teniendo ambos pases fuertes ingredientes autoritarios arraigados en
Una de las crticas ms conocidas sobre este aspecto se debe a Barry, Brian. Los socilogos, los economistas y la democracia. Amorrortu, Buenos Aires, 1974, Captulo 3. 39 Almond lo reconoce de este modo: Lo que aprendimos de The civic culture revisited fue que la cultura poltica es plstica, multivariable, y que responde rpidamente al cambio estructural. Almond, Gabriel A. The civic culture: retrospect and prospect Op. cit., p. 201. 40 Algunos autores consideran que Almond nunca han avalado este modelo determinista de la cultura sobre la estructura. Vase por ejemplo Diamond, Larry. Introduction: Political culture and democracy. en Larry Diamond (ed.) Political culture and democracy in developing countries. Lynne Rienner, Boulder, 1993; y Lijphart, Arend. The structure of inference en Almond, Gabriel y Sydney Verba. The civic culture revisited. Op cit.
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sus culturas polticas, haba sido imposible sostener las instituciones democrticas que se haban creado, tensin que haba conducido al ajuste por la va del elemento ms moldeable, las instituciones polticas, dando paso as a los regmenes fascistas. Pero si esta explicacin se deduca lgicamente de los principios tericos contenidos en The civic culture, la posterior reformulacin de la teora, que admita la influencia recproca entre cultura y estructura, no explicaba del todo la etiologa de la cultura poltica un tanto autoritaria que Almond y Verba encontraron a finales de los cincuentas. Acaso era sta producto de los regmenes fascistas que estos pases recin haban sufrido? Si este hubiera sido el caso, se estaba frente a una situacin en la cual la estructura haba determinado a la cultura, tal como lo admite la versin revisada de la teora, pero entonces haba que echar por tierra la versin original de sta junto con la mencionada explicacin histrica de la formacin cultural alemana e italiana que Almond y Verba haban ofrecido en el Captulo 14 de The civic culture, en donde sugieren que ya estaban ah las semillas del autoritarismo, por lo que no haba que atriburselas al fascismo. Como puede observarse, la aceptacin de la versin reformada de esta parte de la teora cuestionara las bases estructurales de todo el estudio, en tanto que la conservacin de la versin original es, segn el propio Almond, insostenible, por lo que no es sencillo elegir entre una y otra.41 Entonces, como no es fcil conciliar las dos presentaciones de la teora de la cultura poltica, si hay que hacerle caso a la formulacin ms reciente que de ella ha hecho Almond, habr que quedarse con la idea

La aplicacin de esta teora de la congruencia no est libre de interrogantes. Por ejemplo, en el caso de que las instituciones polticas autoritarias de una sociedad sean congruentes con su cultura qu interpretacin debe drsele a ello? Acaso que los individuos de esa sociedad desean un gobierno autoritario? Martin C. Needler lo hace parecer absurdo: De hecho, parece una especie de calumnia, que agrega el insulto a la injuria, suponer que la gente vive bajo regmenes dictatoriales debido a que de verdad prefiere este tipo de regmenes. Sin embargo, este es el punto de vista de una escuela de pensamiento que parece haber ganado amplia aceptacin. Vase The concepts of comparative politics. Praeger, New York, 1991, p. 73.

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de que la estructura y la cultura se determinan recprocamente y no hay en ninguna de ellas un factor condicionante de la otra. Desde esta perspectiva, entonces tampoco parece tan acertada y justificada la crtica que se hace en la Primera parte del libro a la tradicin formalista e institucionalista de la ciencia poltica, la cual haba concentrado su atencin exclusivamente en los aspectos estructurales de la poltica, descuidando los aspectos culturales, sociales y psicolgicos que el conductismo vino a rescatar. Ciertamente, la crtica del conductismo iba en el sentido de la concentracin exclusiva en las instituciones, no en su estudio, el cual siempre consider importante. Ms an, en la mayor parte de los trabajos que ha dedicado al tema de la historia de la ciencia poltica, Almond ha sido muy cuidadoso para no desestimar la importancia del estudio de las instituciones polticas, sin embargo, ms all de esta declaracin de principios, una breve revisin de las obras tpicas de los conductistas, incluidas por supuesto las del propio Almond, mostrara claramente que ellos tambin han incurrido en un exceso, precisamente el opuesto, dado que con su insistencia en el estudio del comportamiento poltico real de los individuos han prestado poca atencin al efecto real de las instituciones en ellos. Hasta ahora se ha hecho alusin en este escrito a la cultura poltica democrtica, pero esto no es del todo preciso, no al menos en los trminos de Almond y Verba que escribieron The civic culture precisamente con la intencin de crear ese nuevo concepto, la cultura cvica. El propsito explcito del estudio fue mostrar que la cultura poltica congruente con el gobierno democrtico no era la cultura democrtica planteada por la teora clsica, ya que sta supone una cultura de participacin poltica intensa y activa, lo cual no slo es ajeno a la realidad cultural de las sociedades democrticas, sino que en caso de que se diera, constituira ms un factor de amenaza y acoso para el gobierno democrtico que de apoyo.

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Declarndose en repetidas ocasiones admirador y seguidor de Aristteles, Almond ha dicho que as como ste lleg a la conclusin de que el mejor gobierno era el mixto, del mismo modo l haba concluido que la mejor cultura poltica era la mixta, la que combinaba lo tradicional con lo moderno, o en los trminos que junto con Verba acu, aquella que mezclaba las orientaciones parroquianas, subordinadas y

participativas. Del mismo modo, el ciudadano democrtico ideal para Almond no es aquel plenamente participativo, sino igualmente el que combinara esas tres orientaciones. En qu medida o proporcin deben mezclarse estas tres orientaciones para que una determinada cultura pueda considerarse cvica? Bueno, esa es una cuestin que Almond nunca abord satisfactoriamente en The civic culture. En un pasaje de este texto, plantea que una cultura poltica puede considerarse cvica cuando en una gran proporcin de los individuos de esa sociedad predominan las orientaciones participativas, sin embargo, no dej del todo claro en qu proporcin deban estar presentes este tipo de individuos.42 Es verdad que la elaboracin de un ndice que indicara las proporciones exactas que deban agregarse para integrar una cultura cvica no era algo sencillo, sin embargo, un tiempo despus, en Comparative politics today, Almond abord nuevamente esta cuestin para dar ndices precisos de las mezclas de orientaciones polticas correspondientes a una serie de modelos de culturas polticas. En este texto, se establecen cuatro tipos distintos de culturas polticas a las que corresponde una mezcla especfica de orientaciones. Para el primer modelo, la Democracia industrializada, se determina que

aproximadamente el 60% de los individuos tienen una orientacin participativa, el 30% una de sbdito y el 10% una parroquiana; al
La cultura cvica, hemos afirmado, es una cultura poltica en la cual un gran nmero de individuos son competentes como ciudadanos: lo que nosotros llamamos competencia poltica subjetiva ( en el original dice compence political competence, lo que seguramente es una errata). Vase The civic culture. Op. cit.
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segundo modelo, la Autoritaria industrializada, corresponde un 10% con orientacin participativa, un 80% de sbditos, y un 10% de parroquianos; para el tercer modelo, la Autoritaria en transicin, se considera un 10% de orientacin participativa, un 60% de sbditos y un 30% de parroquianos; y para el cuarto modelo, la Democrtica preindustrializada, se plantea un 10% con orientacin participativa, un 30% de sbditos y un 60% de parroquianos.43 No obstante esta clasificacin de modelos de culturas polticas, bastante ms explcita que los comentarios que en torno a ello se haban hecho en The civic culture, Almond ha dejado irresueltos algunos problemas relevantes. En primer lugar, como ya se ha dicho, Almond y Verba plantean, sin explicar sus razones, que Gran Bretaa y Estados Unidos son las democracias ms exitosas, y tambin las que ms se acercan a la cultura cvica. No obstante, si acuaron el concepto de cultura cvica para diferenciarlo del modelo ideal de cultura poltica democrtica, y encontraron que en estos dos pases se daba la mezcla de orientaciones que le atribuan, no deja de resultar paradjico que no determinen llanamente que estos dos pases son ejemplos prcticos de cultura cvica y no los que ms se le acercan. As como Dahl cre el concepto de poliarqua para referirse a los sistemas democrticos realmente existentes y diferenciarlos del ideal, con lo cual poda decir claramente que algunos pases eran poliarquas y otros no, del mismo modo deba servirles el concepto de cultura cvica a Almond y Verba.
Vase Almond, Gabriel A, G. Bingham Powell, Kaare Strom y Russell J. Dalton. Comparative politics today. Op. cit. p. 52. Adicionalmente, es de gran inters el artculo de Bernard Berelson. Democratic theory and public opinion, en donde no slo puede apreciarse una teora democrtica muy similar a la que despus desarroll Almond, sino que adems se plantea que de acuerdo a los estudios de opinin realizados en esa poca, poda establecerse que Hay un 20% de gente que son activos y discuten regularmente de poltica; otro grupo de 25% que ocasionalmente discute sobre poltica; otro 25% que discute sobre poltica slo debido a eventos polticos dramticos, y un grupo residual de 25 o 30% que nunca discute sobre poltica . Este artculo, publicado originalmente en la Public Opinion Quarterly, Vol. 16, Fall, 1952, se
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En segundo lugar, Almond y Verba evadieron un problema complejo al no tratar de establecer un indicador o un mecanismo preciso para determinar si una cultura poltica era cvica o no. Para hacer esto, probablemente hubieran tenido que hacer algo as como lo que hizo Almond en Comparative politics today, sin embargo, an la elaboracin de un modelo semejante habra planteado el problema de elegir un indicador especfico o una variable para determinar la orientacin poltica predominante en cada individuo, ya que son varios los que se usan en The civic culture, algo que tampoco resultaba nada sencillo. Adems, a pesar de la clasificacin ofrecida en Comparative politics today, queda pendiente otro problema. En tanto que la cultura poltica de las sociedades modernas se compone de una mezcla de orientaciones polticas, cuyas proporciones indican cules son cvicas y cules no, est claro que an las sociedades que tienen algn tipo de rgimen autoritario poseen alguna medida de orientaciones

participativas, sobre todo aquellas que ya han tenido la experiencia histrica de un gobierno democrtico, como Espaa y Portugal en los aos sesenta, o bien, como la Alemania e Italia de entreguerras, cuyo rgimen autoritario haba desplazado a gobiernos democrticos. As, es muy probable que de haberse incluido en The civic culture regmenes autoritarios de este tipo, como el espaol o portugus, Almond y Verba se hubieran encontrado con un mezcla compleja de orientaciones, tal vez similar a la alemana o italiana, lo cual les hubiera planteado el dilema de qu tipo de cultura se trataba, de una prxima al civismo o de una cercana al autoritarismo, o bien, siguiendo la clasificacin de

Comparative politics today, de una perteneciente al modelo de la Autoritaria en transicin o de la Democracia industrializada. Ante tal dilema, y a juzgar por la metodologa que siguieron Almond y Verba, muy probablemente habran tenido que considerarlas culturas autoritarias,

reimprimi en Eulau, Heinz, Samuel J. Eldersveld y Morris Janowitz (eds.) Political behavior. A reader in theory and research. Free Press, Glencoe, 1956, p.111.

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pues as como se guiaron esencialmente por el tipo de instituciones polticas para considerar si era o no democrtico el rgimen poltico de los pases que incluyeron, como hicieron con Mxico, del mismo modo tendran que haber hecho lo mismo con los pases de instituciones polticas autoritarias, es decir, poner en el primer plano de observacin a las instituciones, lo cual, desde la perspectiva conductista del estudio, no deja de tener un cierto aire de irona. En tercer lugar, una cuestin todava ms seria es la que se refiere al tipo de participacin poltica que Almond y Verba tomaron en cuenta. Como puede deducirse a partir de una observacin general, la participacin poltica en las sociedades modernas puede adoptar muchas formas y canales de expresin, que incluyen manifestaciones en espacios pblicos, bloqueos de vas de comunicacin, cartas o mensajes a agencias gubernamentales o medios de comunicacin, participacin en organizaciones sociales, emisin del voto, etc. Sin embargo, aun cuando Almond y Verba no son muy explcitos en esto, todo parece indicar que el tipo de participacin poltica que tomaron ms en cuenta, y que consideraron determinante para evaluar la orientacin participativa de la cultura cvica, fue la participacin en organizaciones sociales.

Obviamente esto no es casual, pues este tipo de participacin poltica es el que se considera ms importante en los pases anglosajones, modelo a partir del cual evaluaron a las otras instituciones y culturas polticas. No obstante, si Almond y Verba hubieran tenido en cuenta otros canales de participacin poltica, como las elecciones, por ejemplo, que sin duda alguna puede considerarse el ms obvio, comn y legtimo, no slo podran haber tenido ms elementos de juicio para evaluar a estas culturas polticas, sino tal vez habran tenido que modificar sus conclusiones. As, de haber considerado los resultados electorales de la poca se habran encontrado, por ejemplo, que en la elecciones generales italianas de 1958 se tuvo una concurrencia del 94%; en las elecciones al

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Bundestag de Alemania de 1961 la participacin lleg al 88%; en las elecciones britnicas para la Cmara de los Comunes de 1959 se alcanz una votacin de 79%; en las elecciones intermedias de Mxico de 1961 se lleg al 68%; y en las elecciones presidenciales de Estados Unidos en 1963 se alcanz solo el 63%. Como puede verse, si se hubieran atendido a esta modalidad de participacin poltica, Almod y Verba habran comprobado y habran tenido que explicar porqu Gran Bretaa ocupaba el tercer lugar y Estados Unidos el ltimo; y porqu Italia y Alemania, los pases que consideraban ms atrasados y ms fragmentados en su cultura poltica, obtenan las primeras posiciones.44 En cuarto lugar, otra distorsin notable que se produce debido a la adopcin del modelo democrtico anglosajn tiene que ver con la mezcla de orientaciones polticas en el propio individuo. En la parte final del libro Almond y Verba plantean que los individuos de una democracia pueden tratar de influir en las decisiones polticas por dos vas: dirigindose directamente a las autoridades polticas, especialmente a los

representantes populares, o bien, dirigindose a las autoridades administrativas, particularmente a los funcionarios pblicos de las agencias gubernamentales. Desde su perspectiva, la primera va constituye la etapa ms avanzada de la maduracin histrica y poltica del individuo; la que los convierte en plenos ciudadanos, mientras que la segunda debe considerarse una etapa previa; una actitud ms caracterstica del sbdito que del ciudadano. No obstante, no reparan en que esta diferencia de inclinaciones puede deberse en buena medida a las dinmicas de los distintos sistemas electorales que operan en las democracias, es decir, que no son necesariamente una secuencia de evolucin histrica de la cultura poltica.
Esta informacin sobre la participacin electoral en estos pases ha sido obtenida de Hine, David. Governing Italy. The politics of bargained pluralism. Clarendon, Oxford, 1993; Finer, S.E. (comp.) Poltica de adversarios y reforma electoral. FCE, Mxico, 1980; Colomer, Josep M. (Dir.) La poltica en Europa. Introduccin a las instituciones de quince pases. Ariel, Barcelona, 1995; Gmez Tagle, Silvia. Las estadsticas
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Sabido es que el sistema electoral anglosajn se caracteriza por la representacin mayoritaria: la eleccin de un representante popular por cada uno de los distritos electorales en que se divide el territorio del pas. En este tipo de sistema, desde la misma campaa electoral, se da una relacin directa entre el representante popular y los electores del distrito, quienes no slo pueden plantearle directamente sus demandas polticas, sino tratar de que ste se comporte como un fideicomisario. Ms an, el sistema puede degenerar hasta convertirse en una relacin clientelar. En cambio, en los sistemas de representacin proporcional los electores no eligen directamente a una persona, sino que votan listas electorales elaboradas por los partidos polticos para distritos plurinominales, o incluso, para el conjunto de la nacin, por lo que el elector no tiene nunca una relacin directa con el representante. As, en el sistema mayoritario es perfectamente factible y til que los ciudadanos se dirijan a sus representantes populares, las autoridades polticas, para plantear sus demandas, pero en un sistema proporcional esto no slo es poco factible, sino tal vez sea mucho menos efectivo que dirigirse directamente al gobierno, a las autoridades administrativas. Como puede verse, la adopcin del modelo poltico anglosajn provoca una distorsin ms, sugiriendo en este caso que las diferencias entre dos sistemas electorales se interpreten como fases secuenciales de la evolucin en la madurez poltica de los ciudadanos. Finalmente, no sera conveniente concluir estas reflexiones sobre el concepto de cultura cvica sin hacer dos comentarios adicionales sobre los problemas metodolgicos del estudio, particularmente sobre la tcnica de la encuesta, base no slo de The civic culture, sino muy probablemente el recurso metodolgico por excelencia del conductismo. El primero de ellos tiene que ver con la conexin entre las percepciones subjetivas de los individuos y el estado de las instituciones

electorales de la reforma poltica. El Colegio de Mxico, Mxico, 1990; y Conway, Margaret M. La participacin poltica en los Estados Unidos. Gernika, Mxico, 1986

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polticas. Almond y Verba estn plenamente conscientes de que las percepciones de los individuos no necesariamente corresponden con la realidad social, pues hay entre ambos una brecha en la cual los procesos subjetivos pueden distorsionar las percepciones. No obstante, esta precaucin no parece aplicarse adecuadamente a la interpretacin de muchos de los resultados. Esta incongruencia puede observarse claramente en la interpretacin de las respuestas que dan los individuos sobre la injerencia de las agencias gubernamentales en sus vidas cotidianas; por ejemplo, el trato que reciben por parte de la polica. Las respuestas distintas de las personas entrevistadas de los cinco pases en cuestin se interpretaron siempre como un problema de percepcin individual, de la situacin de la cultura poltica, cuando muy probablemente se trataba de diferencias objetivas del desarrollo de las instituciones gubernamentales, de los aparatos de seguridad pblica, en este caso, y del trato que stas dispensan a los ciudadanos. Del mismo modo, Almond y Verba no parecen reparar en que los ciudadanos britnicos probablemente perciban ms claramente y en mayor medida la accin del gobierno porque ste realmente incide ms en sus vidas que en otros casos. Como lo explica Huntington, un signo de la modernizacin poltica es precisamente que los gobiernos, ya sean locales o nacionales, interfieren en mayor medida en la vida cotidiana de las sociedades modernas que de las tradicionales. En resumen, no parece advertirse que las percepciones subjetivas pueden ser producto de la diferencia entre las propias instituciones y no del estado de la cultura poltica. El segundo comentario tiene que ver con la pertinencia de sumar las opiniones individuales para inferir los rasgos culturales de una sociedad. Este es un procedimiento comn y aceptado de la tcnica de la encuesta; preguntar a los individuos su opinin con respecto a un asunto particular y luego sumar las respuestas positivas, negativas o neutras para deducir de ah la opinin pblica al respecto. Este es uno de los

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recursos ms importantes para la elaboracin de encuestas electorales, las cuales si bien en algunas ocasiones fallan en sus pronsticos, su tcnica ha mejorado al grado de que frecuentemente aciertan en su previsin. No obstante, hay muchos otros aspectos de la vida pblica y privada que pretenden explorarse por medio de esta tcnica que no parecen tan susceptibles a ella; hay una serie de comportamientos en la familia, la escuela o el trabajo que no se desarrollan en la realidad de acuerdo a la opinin que el mismo individuo tiene de ellos.45 En estos casos, no sera conveniente despreciar del todo la funcin de observacin e interpretacin del propio investigador de la conducta social. Almond, en un famoso ensayo sobre las distintas corrientes y escuelas de la ciencia poltica, divide la metodologa de los estudios sociales en blanda y dura, atribuyendo la primera al tipo de estudios clnicos densamente descriptivos como los de Clifford Geertz, y la segunda a los estudios de carcter cuantitativo y estadstico del tipo de la encuesta o la teora formal de la poltica. Sin embargo, cabe preguntarse qu tan blanda es la metodologa que usan investigadores como Clifford Geertz, cuando el mismo Tocqueville escribi un libro sobre la cultura poltica de los estadounidenses usando esta metodologa, el cual sigue siendo admirado por lo atinado de sus juicios; o bien, qu tan dura puede considerarse una metodologa que se basa en la encuesta considerando las fallas antes sealadas en los estudios hechos por Almond? Es verdad que no hay muchos observadores de la talla y agudeza de Tocqueville, as como tambin es cierto que los errores metodolgicos de las encuestas pueden evitarse y reducirse a un mnimo; en todo caso, lo
Sobre estas limitaciones del mtodo de la encuesta vase Boyd, Richard W. y Herbert H. Hyman. Survey research. Greenstein, Fred I. y Nelson W. Polsby (eds.) Handbook of political science Vol. 7, Addison-wesley, Reading, 1975. Adems, una crtica todava ms penetrante sobre los mtodos de medicin de la opinin pblica puede encontrarse en Gunn, J. A. W. La opinin pblica en la ciencia poltica
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mejor sera no separar tan drsticamente los recursos metodolgicos en blandos y duros, sobre todo estando conscientes de que la combinacin y uso alternativo de todos ellos puede servir mejor a los propsitos de la ciencia social.

El desarrollo poltico

Si fuera necesario atribuir a Gabriel Almond un subcampo de especializacin dentro de la extensa disciplina de la ciencia poltica, sin duda alguna ste sera el de la poltica comparada, materia a la cual no slo estn asociadas sus principales aportaciones tericas, sino a la que tambin ha dado un enorme impulso gracias a su labor institucional. Tal vez la parte ms sobresaliente de sta sea su funcin como presidente fundador del Comittee on Comparative Politics del Social Science Research Council, desde donde promovi la realizacin de la serie Studies in Political Development, de la cual los siete volmenes que llegaron a editarse se convirtieron muy pronto en textos clsicos de la materia.46 En trminos tericos, una de las aportaciones ms importantes de Almond a la poltica comparada es el desarrollo de lo que llam el enfoque funcional de la poltica47, que si bien describi en trminos generales en The politics of the developing areas y en el artculo A

moderna. en Farr, James, John S. Dryzek y Stephen T. Leonard (eds.) La ciencia poltica en la historia. Istmo, Madrid, 1999. 46 Los ttulos y editores de los libros de esta serie son los siguientes: 1. Communications and political development. Edited by Licien W. Pye; 2. Bureaucracy and political development. Edited by Joseph LaPalombara; 3. Political modernization in Japan and Turkey. Edited by Robert E. Ward and Dankward A. Rustow; 4. Education and political development. Edited by James S. Coleman; 5. Political culture and political development. Edited by Lucian W. Pye and Sidney Verba; 6. Political parties and political development. Edited by Joseph LaPalombara and Myron Weiner; y 7. Crisis and sequenses in political development. By Leonard Binder et. al. 47 Al que tambin se le ha llamado funcionalismo sistmico o funcionalismo estructural.

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developmental approach to political system, no fue sino hasta el libro Comparative politics donde desarroll ampliamente esta teora.48 En estos escritos, y en los dems en que trata del tema, Almond plantea que el propsito fundamental del enfoque funcional es ofrecer un esquema de anlisis general y sistemtico para los estudios de la poltica comparada. De acuerdo a su diagnstico, hasta ese momento la poltica comparada se haba visto limitada principalmente por tres factores; el etnocentrismo, el formalismo y el nimo descriptivo. Es decir, hasta entonces los anlisis de poltica comparada se dirigan en su gran mayora al estudio de los pases occidentales desarrollados; tomaban en cuenta fundamentalmente el aspecto formal e institucional de su actividad poltica; y su propsito y objetivo general era la descripcin de la forma y funcionamiento del sistema poltico integral. Es probable que estas limitaciones se debieran en buena medida a la configuracin del orden mundial previo a la segunda gran guerra, en el cual pareca que no slo haba una fuerte diferencia entre las instituciones polticas de los pases coloniales y los colonizados; de los occidentales y orientales; de los capitalistas y comunistas; de los modernos y los tradicionales, sino que adems, dentro de cada una de estas categoras, haba tambin notables diferencias, que parecan hacer insalvables los obstculos para la comparacin. La interaccin y compenetracin de las diferentes culturas nacionales que a nivel mundial provoc la guerra propici tambin que la poltica fuera vista de una nueva manera, que en lugar de resaltar las diferencias institucionales se trataran de resaltar las similitudes y regularidades. As, para superar estas limitaciones, Almond propuso examinar a las instituciones polticas desde esta nueva perspectiva: verlas como una actividad que se desarrolla en toda sociedad y, por lo
Vase Almond, Gabriel A. y James S. Coleman (eds.) The politics in the developing areas. Op. cit.; Almond, Gabriel A. A developmental approach to political system. World Politics, Vol. 17, No.2, Jan. 1965; y Almond, Gabriel A. y G. B. Powell. Poltica
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tanto, que necesariamente tienen correspondencias y semejanzas en cada una de ellas. Para contemplar a la poltica desde esta perspectiva, era conveniente interpretar el conjunto de actividades e interacciones polticas como una serie de funciones que se desarrollaban dentro de un sistema poltico. Desde el punto de vista de Almond, entender la vida poltica de una sociedad como un sistema poltico en el cual se cumplen determinadas funciones tena dos ventajas fundamentales. La primera de ellas era que con un enfoque de este tipo poda elevarse al mximo la abstraccin del anlisis poltico comparado, alcanzar una dimensin universal, ya que por este medio se podra emprender el estudio de cualquier tipo de sociedad. Con este enfoque, afirmaba l, se superaran los problemas que enfrentaba la poltica comparada, cuyo alcance se vea limitado por la diferencia de instituciones polticas existentes en cada sociedad, impidiendo as la comparacin de sus estructuras. En este sentido, si se observaban y destacaban las funciones y no las instituciones, se reducira el problema de la variedad y diversidad de stas, y el analista podra sumar ilimitadamente los casos de estudio que deseara para hacer su comparacin, con la certeza de que siempre encontrara similitudes funcionales. La otra ventaja era mucho ms importante para los propsitos de Almond. Consideraba que tratando la vida poltica de la sociedad como si fuera un sistema, tendra la oportunidad de encontrar los patrones de repeticin, comunicacin e interaccin que tienen los otros sistemas del universo, a partir de lo cual podra tambin formular las previsiones y predicciones que permite la teora general de sistemas, encaminndose as a un enfoque ms cientfico de la poltica.

comparada. Una concepcin evolutiva (Comparative politics: a developmental approach) Op. Cit..

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Indudablemente, esta ambiciosa pretensin del enfoque funcional estaba animada por la revolucin conductista, por su nimo cientificista que impulsaba a la bsqueda de mtodos y tcnicas de anlisis social y poltico ms precisos. Almond admita que difcilmente alcanzara los grados de precisin de otras ciencias, pero consideraba que al menos por esta va podra construir lo que l llamaba una teora probabilstica de la poltica.49 Como el mismo Almond lo reconoci, el enfoque funcional estaba profundamente influido por la teora de sistemas, particularmente por quien introdujo esta teora general en el estudio de la poltica, David Easton, que con su libro clsico The political system marc todo un cambio de rumbo en la teora y el mtodo de la ciencia poltica.50 En The political system Easton haca una evaluacin del estado de la ciencia poltica en esa poca, concluyendo que su mtodo y su aparato conceptual no eran los ms apropiados. El cambio que propona Easton alcanzaba al propio vocabulario de la ciencia poltica, introduciendo el concepto de sistema poltico, que resultara fundamental no slo para su propio esquema terico, sino tambin para el conjunto de la disciplina. Almond, retomando a Easton, propona tambin que se renovara completamente el vocabulario de la ciencia poltica, colocando al sistema poltico como uno de los conceptos bsicos de anlisis.51 Para ambos, el

Acerca de las limitaciones de este enfoque funcional puede verse Smith, M. G. Un enfoque estructural de la poltica comparada en Easton, David (comp.) Enfoques sobre la teora poltica. Amorrortu, Buenos Aires, 1992. 50 Vase Easton, David. The political system. An inquiry into the state of political science. Alfred A. Knopf, New York, 1971 (11953).Vase tambin el reconocimiento de la influencia de Easton en la ciencia poltica y en l mismo en Almond, Gabriel A. The political system and comparative politics en Monroe, Kristen Renwick (ed.) Contemporary empirical political theory. University of California Press, Berkeley, 1997. 51 As, en lugar del concepto de Estado, limitado como est al significado legal e institucional, preferimos el de sistema poltico; en lugar de poderes, el cual nuevamente es un concepto de connotacin legal, hemos comenzado a preferir funciones; en lugar de cargos (tambin legal), preferimos roles; en lugar de instituciones, que nuevamente nos dirige hacia normas formales, estructuras, en lugar de opinin pblica e instruccin ciudadana, formales y racionales en

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concepto de Estado deba ser superado no slo porque estaba asociado a la antigua escuela formalista e institucionalista de la ciencia poltica, sino porque era muy poco til para fines descriptivos y analticos. Almond crea que una de las mayores ventajas del enfoque funcional era que se concentraba en la identificacin de las diferentes funciones que deba cumplir el sistema poltico en cada sociedad. De acuerdo a su planteamiento, una observacin atenta de los diferentes sistemas polticos permita deducir que todos ellos realizan determinadas funciones de conversin poltica, que Almond clasificaba en seis tipos: 1) Articulacin de intereses o demandas; 2) Agregacin o combinacin de intereses en propuestas polticas; 3) Conversin de propuestas polticas en normas autoritarias; 4) Aplicacin de las normas generales a casos particulares; 5) Adjudicacin de las normas en casos particulares; y 6) Transmisin de esta informacin hacia dentro y hacia fuera del sistema. Al hacer esta clasificacin, Almond hizo todo lo posible para presentar un esquema funcional y no institucional del proceso poltico. Aunque reconoca que cada una de estas funciones era desarrollada en las sociedades modernas por instituciones especficas, como es el caso de la articulacin de intereses, que realizan esencialmente los grupos de inters, o la agregacin de intereses, que realizan los partidos polticos, insista en que su utilidad radicaba precisamente en que este esquema poda aplicarse a cualquier tipo de sociedad, ya que en todas ellas se llevaban a cabo estas funciones. No obstante, a pesar de las intenciones de Almond, la observacin de estas seis funciones remite inevitablemente a la estructura poltica institucional de la sociedad moderna. Las funciones 1 y 2 corresponden a los grupos de inters y a los partidos polticos, como puede notarse, en

significado, preferimos cultura poltica y socializacin poltica. Almond, Gabriel A. y James S. Coleman (eds.) Op. Cit. p. 4.

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tanto que las funciones 3, 4 y 5 corresponden fielmente a los objetivos que normalmente se atribuyen a los poderes pblicos de la clsica doctrina tripartita, es decir, el poder legislativo, el ejecutivo y el judicial. Observndolo de este modo, la innovacin del enfoque funcional no parece tan original, no al menos en este aspecto. De este modo, a pesar de la tentativa del enfoque funcional para desembarazarse de la estructura institucional del Estado, la clasificacin resultante sugiere evidentes puentes entre ambas concepciones. Adems, la intencin del enfoque funcional para desechar el concepto del Estado tiene tambin sus races en las concepciones pluralistas de Almond, que otorgan a los grupos de inters y las asociaciones voluntarias una funcin muy importante dentro de los sistemas polticos modernos. As, la sustitucin del concepto de Estado por el de sistema poltico no slo responde a propsitos analticos, sino que tambin se ajusta a una concepcin y a un modelo de poder poltico: Almond rechaza el concepto de Estado porque, a su juicio, remite directamente a la teora de la soberana del poder poltico, que considera poco til para el anlisis poltico moderno, en cambio, acepta el concepto de sistema poltico porque considera que ste da una consideracin mayor a otros factores de poder social. A pesar de su aparente ajuste a las condiciones de la modernidad poltica, las versiones clsicas del pluralismo, as como esta versin del enfoque funcional, relativizan en exceso la funcin del Estado, y parecen considerarlo un elemento ms del sistema poltico, equiparndolo a otros elementos de ste, lo cual resta al Estado una buena parte de la preeminencia, el poder y la responsabilidad que tiene an en las sociedades ms pluralistas.52

Vase el articulo de Almond El retorno al Estado recopilado en Una disciplina segmentada. Op cit.

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Adems de esta disolucin del Estado en el sistema poltico, Almond asumi una buena parte de la crtica que se dirigi a la teora de sistemas. En principio, la teora de sistemas que lo guiaba en su interpretacin del sistema poltico le haca suponer que los sistemas viven normalmente en equilibrio; que los desajustes son pasajeros, y que al final se vuelve a un nuevo equilibrio. Sin embargo, tanto la teora general de sistemas como su enfoque funcional no permiten incorporar fcilmente la idea de que muchos desequilibrios sistmicos son prolongados; que varios de ellos no conducen al equilibrio, sino a un nuevo desequilibrio; que existen algunos que parecen mantenerse en desequilibrio permanente; y que no todos los subsistemas o elementos del sistema son equiparables.53 El sustrato terico del enfoque funcional de Almond denota la importancia que concede al pluralismo, el cual considera uno de los elementos estructurales ms importantes de las sociedades modernas, ms an, puede decirse que constituye uno de los dos factores determinantes de lo que considera el desarrollo poltico. Almond plantea que el desarrollo poltico se define esencialmente por medio de dos indicadores: por el grado de secularizacin cultural y por el grado de diferenciacin estructural. En trminos generales, esto significa que un sistema poltico moderno se diferencia de uno tradicional sencillamente por su mayor secularizacin y diferenciacin estructural.54 No obstante, a pesar de su relativa transparencia, tanto el concepto de desarrollo poltico como sus dos indicadores no estn del todo libres de cuestionamiento. La crtica ms recurrente con respecto al concepto de desarrollo poltico es que la distincin de pases desarrollados obliga a estigmatizar
Vase Young, Oran R. Sistemas de ciencia poltica. FCE, Mxico, 1972. Una caracterizacin de un sistema poltico tradicional muy similar a la que hara el propio Almond se encuentra en el texto de quien puede considerarse uno de sus principales colaboradores: Pye, Lucian W. Politics, personality and nation building. Burmas search for identity. Yale University Press, New Haven, 1962. Vase sobre todo la Parte I y II.
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como subdesarrollados a otros, diferenciacin que difcilmente elude el terreno de los juicios de valor, las apreciaciones etnocentristas o la incomprensin cultural.55 El concepto de desarrollo poltico parece forzar incluso la eleccin de un eje o una variable sobre la cual hacer las mediciones correspondientes, hacindose difcil as evitar el tratamiento de las diferencias culturales como si fueran diferencias en los niveles de desarrollo, y tambin puede orillar a suponer que la situacin de algunos pases es necesariamente el escenario futuro de otros. En lo que respecta al primero de los indicadores especficos que utiliza Almond para medir el desarrollo poltico, la secularizacin cultural, hay que decir que no entiende por secularizacin ese proceso histrico de disociacin entre lo civil y lo religioso, sino que lo interpreta sobre todo como un proceso de racionalizacin; especficamente como el

incremento de la capacidad racional, analtica y emprica de la accin poltica humana. En tanto que Almond considera que una de las consecuencias ms sobresalientes de la modernizacin es la creencia en que las condiciones de vida pueden ser alteradas a travs de la accin humana, uno de los rasgos del desarrollo poltico que le parecen ms relevantes es precisamente la adquisicin de esa mayor racionalidad poltica que describe como secularizacin cultural. Almond llega a plantearlo tambin en trminos parsonianos, expresando que una cultura poltica debe secularizarse para generar actitudes y reglas universalistas, diferentes de las normas particularistas que caracterizan a las sociedades tradicionales. Atendiendo al conjunto de la teora de Almond, la secularizacin cultural tiene un lmite, o al menos la racionalizacin que propone debe entenderse en un sentido muy particular. Esto es as porque en su teora de la cultura poltica insiste recurrentemente en que el ciudadano
Vase Riggs, Fred W. The rise and fall of political development en Long, Samuel L. The handbook of political behavior. Vol. 4, Plenum, New York, 1981; y Badie, Bertrand y Guy Hermet. Poltica comparada. FCE, Mxico, 1993.
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moderno no es un ser racional, y tampoco tiene porqu serlo. Evidentemente, tampoco es un ser dominado por un espritu mgico o animista, por lo que surge la cuestin qu grado de racionalidad se atribuye al individuo de la sociedades modernas? Al parecer, lo que Almond pretende decir es que se trata de un ser racional slo hasta determinado punto. Hasta cul? Eso no queda del todo claro, pero es la nica manera en que pueden conciliarse las dos proposiciones de Almond sobre la irracionalidad del ciudadano moderno y la racionalidad del proceso de secularizacin cultural. La secularizacin cultural debe conducir tambin a una situacin en la cual la cultura poltica sea homognea. En este caso, Almond se refiere a una homogeneidad general, al acuerdo y entendimiento generalizado de los ciudadanos sobre una serie de nociones y valores polticos bsicos, sin los cuales se enfrenta una fragmentacin cultural que compromete seriamente la estabilidad de las instituciones

democrticas. En este sentido es en el que Almond considera que las sociedades tradicionales, o los sistemas democrticos inestables, se caracterizan por una cultura poltica fragmentada, heterognea.56 La diferenciacin estructural es el otro indicador del desarrollo poltico. A pesar de que Almond considera que todos los sistemas polticos cumplen las misma funciones, no todos ellos cuentan con las misma estructuras para hacerlo. As, es precisamente la diversidad, complejidad y autonoma de stas lo que indica el nivel de desarrollo. Los sistemas polticos tradicionales ms simples tienen, entonces,

estructuras polticas elementales, apenas diferenciadas, que funcionan de manera irregular, por lo que frecuentemente Almond los denomina sistemas polticos intermitentes. Por el contrario, los sistemas polticos ms desarrollados tienen estructuras muy diversificadas y complejas,

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Almond se refiere tambin a esta dicotoma como cultura poltica consensual y cultura poltica conflictiva. Vase Almond, Gabriel A. Russell J. Dalton y G. Bingham Powell. (eds.) European politics today. Longman, New York, 1999.

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cuyo mayor nivel de desarrollo se observa cuando ste ha alcanzado tambin lo que Almond llama la infraestructura poltica. La distincin que establece Almond entre el desarrollo de las estructuras polticas y la infraestructura poltica es fundamental en su concepcin de la modernizacin poltica. Considera que las dos fases ms importantes en la maduracin de los sistemas polticos son la diferenciacin de cada uno de estos dos tipos de estructuras. Cuando se refiere a la diferenciacin de estructuras polticas esta aludiendo directamente a las instituciones polticas de una sociedad, a sus rganos y agencias de gobierno, que para desempear adecuadamente sus funciones en el mundo moderno deben adquirir un elevado grado de diversidad y especializacin. Sin embargo, considera que tal vez la etapa ms importante de este proceso de maduracin sea la diferenciacin de la infraestructura poltica, con lo que se refiere esencialmente a los partidos polticos, los grupos de inters y los medios de comunicacin, cuya funcin en el proceso poltico, sobre todo en los sistemas democrticos, es fundamental. La importancia del desarrollo y diferenciacin de la infraestructura poltica es tan importante que incluso Almond llega a clasificar a los sistemas democrticos a partir de la autonoma e independencia de stas instituciones con respecto a las de la estructura poltica. As, el nivel ms alto de desarrollo poltico y fortaleza democrtica se alcanza cuando existe un grado elevado de autonoma de los subsistemas polticos, particularmente cuando los partidos polticos, los grupos de inters y los medios de comunicacin cuentan con una autonoma e independencia slidas frente a las instituciones gubernamentales, como lo ejemplifica Almond con el caso ingls y estadounidense. El grado subsecuente de democratizacin se define por una limitada autonoma de los subsistemas, que ejemplifica con la Tercera y Cuarta Repblica francesa, la Italia de posguerra y la Alemania de Weimar. Finalmente, para el tercer

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nivel, que se caracteriza por una escasa autonoma, pone como ejemplo a Mxico.57 La modernizacin poltica se alcanza as por un avance paralelo entre la secularizacin cultural y la diferenciacin estructural, es decir, tanto por la modificacin de las instituciones polticas como de las actitudes y valores de los ciudadanos. Para que se construya un sistema poltico moderno y, sobre todo, para alcanzar la estabilidad de un sistema democrtico se requiere que haya congruencia entre la estructura y la cultura. De hecho, Almod plantea que el desarrollo poltico se genera por la interaccin y desajuste entre ambas esferas, las cuales al llegar a una etapa de incongruencia fuerzan el ajuste en uno u otro polo, lo cual les permite volver nuevamente a una relacin congruente, pero ahora en un nuevo nivel, siguiendo una tendencia de progresiva modernizacin, lo que no necesariamente significa que no se den ocasionalmente retrocesos o estancamientos. Dentro de esta dinmica del desarrollo poltico, Almond atribuye una funcin importante a las instituciones polticas, las cuales desempean una funcin destacada en el cambio poltico. A su juicio, los tericos de lo que se ha llamado la movilizacin social, como Lipset, Deutsch y Lerner, se equivocan al tratar a la poltica como una variable dependiente, como un factor receptor del cambio social y no como su causante. Critica sobre todo que algunos de estos tericos asocian el desarrollo poltico y la consecuente instauracin de un sistema democrtico a determinados niveles de desarrollo econmico, industrial, urbano o de cualquier otra ndole, como si la poltica reaccionara simplemente ante los impulsos que le llegan desde esos otros subsistemas.
Vase Almond, Gabriel A. y G. B. Powell. Op. cit. Captulo 10; tambin puede verse la clasificacin que hace de los sistemas polticos, esta vez en cuatro categoras, en Almond, Gabriel A. A comparative study of interest groups and political process American Political Science Review, Vol. 52, No. 1, Mar. 1958; y adems puede verse la importancia que otorga a las organizaciones en el desarrollo social y humano en la
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As, la poltica no slo genera su propio cambio, sino que tambin promueve la transformacin de otros subsistemas. Ms an, Almond considera que los cuatro retos histricos ms importantes de la modernizacin poltica son: 1) La construccin de la nacin, 2) La construccin del Estado; 3) La instauracin de la participacin poltica, y 4) La institucionalizacin del bienestar y la distribucin social. Todas las sociedades modernas tienen que enfrentar estos retos, los cuales son tan serios que muchas veces su resolucin significa una revolucin, tanto en su sentido metafrico como en su sentido real. Algunas sociedades han enfrentado estos desafos de manera secuencial, lo cual les ha facilitado en trminos relativos la tarea modernizadora, pero otras los enfrentan de manera simultnea, lo cual eleva potencialmente los riesgos de la transformacin poltica, obligndolas a resolver primero la cuestin nacional y estatal, dejando para el futuro los problemas de la participacin poltica y la distribucin social. Como puede verse, lo que Almond sugiere es que para algunas sociedades la modernizacin poltica no puede adoptar otra va que la de los gobiernos autoritarios.58 En este sentido, a pesar de que la mayor parte de la obra de Almond gira en torno a los problemas de la democracia, es por dems curioso que en ninguna de ellas d una definicin amplia y extensa de ella. No obstante, a partir de una serie de sealamientos, alusiones y comentarios puede deducirse su concepcin de la teora democrtica, que en sus rasgos generales coincide con la del resto de los autores analizados en este trabajo. Almond establece una clara diferenciacin y distanciamiento con respecto a lo que l llama la teora clsica de la democracia. Considera que desde Aristteles hasta Bryce las reflexiones en torno a la
Introduccin de Almond, Gabriel A., Marvin Chodorow y Roy Harvey Pearce. Progress and its discontents. University of California Press, Berkeley, 1979. 58 Sobre los cuatro retos ms importantes de la modernizacin poltica puede verse Almond, Gabriel. Political development. Op. cit, p. 229; y Almond, Gabriel A. Approaches to developmental causation en Almond, Gabriel. A., Scott C. Flanagan y Robert J. Mundt (eds.). Op. cit, p. 3.

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democracia se han dedicado a dilucidar lo que deba ser y no lo que era en realidad, es decir, se haba atendido sobre todo a los aspectos normativos, descuidando la tarea descriptiva de las instituciones democrticas reales. Desde esta perspectiva, la teora clsica no slo se haba desentendido de la descripcin objetiva de las bases y el funcionamiento del gobierno democrtico, sino que tambin se haba ocupado del tema de la ciudadana en los mismos trminos normativos, construyendo un modelo de ciudadano igualmente ideal, irreal e inexistente, completamente alejado de los ciudadanos de las distintas democracias que han existido en la historia.59 De acuerdo a su interpretacin, el ciudadano de la teora democrtica clsica era una persona informada, interesada, atenta y participativa en los asuntos pblicos de la comunidad, que tena adems una nocin equilibrada y justa de las cuestiones colectivas y tomaba sus decisiones racionalmente. A este tipo de ciudadano, inexistente en la realidad, Almond le llama el modelo racional-activista. Sin embargo, desde la perspectiva de Almond, el ciudadano democrtico no es as; no lo es ni en la democracia moderna ni en ninguna otra que haya existido en la historia. El ciudadano tpico de las democracias modernas no est bien informado, no le interesa la poltica, no est atento y no participa activamente en ella. Normalmente, tampoco tiene una nocin del equilibrio y la justicia que deben privar en los asuntos colectivos y, sobre todo, no sigue un proceso de pensamiento lgico y racional para tomar decisiones polticas. En conclusin, nada ms alejado de la realidad social que el modelo de ciudadano racionalactivista. Para llegar a una descripcin realista de los gobiernos

democrticos haba que seguir un camino distinto al tomado por la teora clsica, y en lugar de preguntarse por las caractersticas que este tipo de
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Vase el Captulo 1. An approach to political culture en Almond, Gabriel A. y Sidney Verba. The civic culture. Op cit.

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rgimen deba tener, era necesario describir las caractersticas que en realidad tenan. Para Almond, resultaba mucho ms til apegarse a una teora emprica de la democracia que a una teora normativa, como haban hecho los clsicos. No obstante, al adoptar esta teora emprica de la democracia se enfrenta con uno de los problemas ms serios del pragmatismo, que es la reduccin del modelo terico a las caractersticas especficas del hecho, objeto o fenmeno que se pretende analizar. En The civic culture Almond expone claramente este mtodo, diciendo que su concepcin de la democracia la haba deducido de las caractersticas de este tipo de regmenes tal y como existen en la realidad, ms an, de los que existen en los cinco pases que analizaron.60 No obstante esta declaracin, esto no fue precisamente as. Como puede deducirse del texto y se ha sealado en pginas anteriores, lo que Almond y Verba hicieron fue extraer las caractersticas de los sistemas democrticos de Gran Bretaa y Estados Unidos; luego construir un modelo de democracia, y a partir de ah evaluar si los otros pases se ajustaban a ste o no. La teora de la democracia de Almond descansa sobre la concepcin general de que lo caracterstico de este rgimen es que los gobernantes sean controlados por los ciudadanos, o expresado en los trminos que l prefiere, que las no elites controlen a las lites. Siguiendo muy de cerca a Shumpeter, equipara a la poltica con un mercado en el que se compran y se venden cosas: las lites polticas venden proyectos, decisiones y acciones de gobierno, que las no lites compran mediante sus votos, eligiendo la opcin que ms les agrade, ejerciendo as un control de mercado, similar al que tiene el consumidor sobre el productor. La teora democrtica de Almond es fundamentalmente

procedimental, aproximndose mucho a los trminos que utiliza Dahl, a


Ms que inferir las propiedades de la cultura democrtica de las instituciones polticas o las condiciones sociales, hemos tratado de especificar su contenido examinando las actitudes en un cierto nmero de sistemas democrticos en funciones Ibid. p. 12
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quien considera el terico ms importante de la democracia. Aunque Almond nunca ofrece una definicin amplia, detallada y directa de la democracia, la manera ms explcita en que la define es cuando alude al proceso democrtico, que a su juicio debe tener tres elementos: 1) Que exista la oportunidad formal para que se d la participacin de la mayora de los ciudadanos; 2) Que exista una verdadera autonoma y competencia de las lites; y 3) Que exista un estrato de la poblacin informado, interesado y atento a los asuntos pblicos.61 Estos elementos que debe tener el proceso democrtico no slo denotan el criterio procedimental sobre la democracia de Almond, sino que adems evidencian la concepcin pluralista y elitista sobre la que descansa. En la mayor parte de las obras de Almond se aprecia la atencin que pone a la funcin de las lites, la cual considera fundamental para la sociedad y para la democracia, aunque como la mayor parte de los elitistas, admite que tambin es importante la funcin de las masas, de las no lites, como l les llama.62 La funcin ms importante de las lites polticas en una democracia es evidentemente el gobierno, ya que ellas son las mejor calificadas para dirigirlo. Sin embargo, el efecto benfico sobre ste se debe, ms que a una caracterstica intrnseca de las lites, a la

pluralidad y competencia que se establece entre ellas, a la oportunidad que dan a las no lites para elegir a distintas lites en competencia. No obstante, Almond plantea que para la democracia es tan importante el pluralismo poltico como el social. Ms an, podra decirse
Vase Almond, Gabriel A. American people and foreign policy. Frederick A. Praeger, New York, 1960 (11950), p. 139. Otra definicin explcita de la democracia, aunque breve, es Una democracia, definida escuetamente, es un sistema poltico en el cual los ciudadanos disfrutan de una serie de derechos civiles y polticos, y en los cuales sus lderes polticos ms importantes son electos en elecciones limpias y libres, y responden a un estado de derecho Amond, Gabriel A. (et. al.) Comparative politics today. Op. Cit. p. 29. 62 Ibid., especialmente el Captulo VII The elites and foreign policy; puede verse tambin Almond, Gabriel A. Public opinion and national security policy. Public Opinion Quarterly Vol. 20, No. 2, Summer, 1956.
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que una de las conclusiones ms importantes de The civic culture es que la pluralidad de organizaciones sociales es fundamental en una democracia, ya que no slo permiten la articulacin de intereses, sino tambin porque constituyen un recurso imprescindible en la formacin de la cultura cvica. Como casi todos los pluralistas, Almond destaca la importancia de los grupos de inters, las asociaciones voluntarias y los grupos cvicos en el proceso democrtico. Adems de operar como eslabones entre las estructuras polticas del Estado y las estructuras bsicas de la sociedad, como la familia, hacen posible que los individuos perciban una mayor influencia poltica, lo que Almond llama competencia cvica. Para l, estas organizaciones constituyen propiamente a la sociedad civil, y junto con los medios de comunicacin y los partidos polticos constituyen lo que llama la estructura capilar de la democracia.63 Almond seala frecuentemente que se sirve mejor a la estabilidad de una democracia cuando los ciudadanos no slo tienen influencia poltica, sino que tambin as lo perciben. La conformidad y lealtad a un rgimen poltico depende mucho de ello, pues resulta lgico que aquellos que participan en la toma de una decisin, o sienten que han sido tomados en cuenta, se muestran mucho ms susceptibles a expresar su conformidad con ella. La importancia de la competencia cvica subjetiva repercute no slo en la legitimidad del rgimen, sino tambin le da un giro importante al tipo de pluralismo que Almond concibe. As como para Lipset la dimensin ms importante del pluralismo es la social, para Dahl la poltica, y para Huntington la modernizadora, para Almond la dimensin ms importante es la psicolgica. Como lo expresa ms claramente Robert E. Lane; una democracia requiere no slo una sociedad pluralista, sino tambin un individuo pluralista.
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Vase esencialmente Pluralismo, corporativismo y memoria profesional y El retorno al Estado en Almond, Gabriel A. Una disciplina segmentada. Op cit.

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As, entre la pluralidad de organizaciones y la mentalidad abierta de los individuos para asociarse con otros se establece un circuito de retroalimentacin que permite, por un lado, que las organizaciones sean menos absorbentes y exclusivas, menos voraces, dira Coser, y por el otro, que los individuos sean ms aptos, flexibles y tolerantes para establecer con otros relaciones y acuerdos, para cooperar en proyectos comunes, as sean los de presionar en algn sentido a cualquier otra entidad pblica o privada, sobre todo a la ms grande e importante de ellas, el Estado.64 Para que las organizaciones se conviertan en un recurso social de este tipo, hace falta, entonces, que los individuos tengan tanto la competencia cvica real como la subjetiva para unirse a ellas. Se requiere as que a nivel personal y en el conjunto de las reas no polticas de la vida individual haya una plena confianza social. La razn de que esta confianza social sea tan importante se debe a lo que Almond considera uno de los principales hallazgos de The civic culture, y es que en sus tentativas para influir en el gobierno los individuos recurren en primera instancia la las organizaciones y asociaciones informales, primarias, las que se encuentran ms cerca del individuo, ya que slo recurre de manera secundaria a las organizaciones formales a las que pertenece. As, en tanto que la confianza social se traduce directamente en confianza poltica, una de las tareas ms importantes de las instituciones democrticas es asegurarla y promoverla.65

Lewis A. Coser realiza una interesante reflexin sobre las exigencias de lealtad ilimitada y exclusiva que imponen algunas instituciones a los individuos, dentro de las cuales analiza, por ejemplo, al partido bolchevique. Las instituciones voraces. FCE, Mxico, 1978. 65 Acerca de la correlacin positiva entre el nivel de confianza social y la estabilidad democrtica en las sociedades europeas, Almond dice: Las once naciones con historias de continuidad democrtica durante este siglo (el siglo XX) muestran relativamente altos niveles de confianza interpersonal; las cuatro naciones que experimentaron rupturas autoritarias a mediados del siglo tienen poblaciones relativamente menos confiables; las dos democracias de Europa Occidental ms recientes (Portugal y Espaa) muestran todava menos confianza. Vase Almond, Gabriel A. (et. al.) European politics today. Op. cit. p. 31.

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Para Almond, los procesos de gobierno y administracin de los sistemas polticos modernos no pueden funcionar sino con una divisin del trabajo poltico bien definida. Estableciendo un paralelismo ms con la teora econmica, Almond considera que esta divisin de funciones es necesaria si ha de esperarse que el sistema funcione satisfactoriamente. En una divisin de este tipo, cada uno de los estratos de la poblacin tiene una funcin necesaria y diferenciada; en trminos generales, las lites deben gobernar y las no lites deben controlarlas. Sin embargo, ms all de esta diferenciacin general, Almond establece una clasificacin especfica en varias de sus obras, como en The american people and foreign policy, en donde plantea que en las sociedades democrticas modernas la divisin del trabajo poltico se reparte entre cuatro estratos bsicos.66 El primero de ellos est compuesto por el pblico general, que no tiene ni la capacidad ni el inters para ocuparse de las actividades polticas. No tiene la capacidad para decidir y actuar sobre este tipo de cuestiones porque para ello hace falta cierto nivel cultural y educativo, sin el cual es muy difcil el entendimiento y comprensin de stos; y tampoco tiene el inters porque prefiere invertir su tiempo y recursos en otras actividades privadas, de las cuales considera que obtendr mayores retribuciones. El segundo estrato se compone de lo que l llama el pblico atento, que tiene la capacidad pero no el inters para ocuparse de las actividades polticas. Esta capacidad se debe a que dicho estrato tiene un nivel educativo aceptable, est relativamente bien informado y tiene una buena disposicin hacia los asuntos pblicos, no obstante, carece de un inters elevado y directo para ocuparse de la poltica ya que tiene actividades profesionales y personales que le orientan en otra direccin. El tercer segmento se compone de las lites polticas y de opinin, que desarrollan actividades que directa o indirectamente se
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Como puede verse, hay una gran similitud con la clasificacin que hace Berelson. Vase la nota 43.

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relacionan con la poltica, por lo cual, estn plenamente involucradas en ella. Por ltimo, el cuarto estrato es el compuesto por los lderes polticos oficiales o legales, el grupo de la sociedad con actividades polticas ms visibles y el que tiene la capacidad, el inters y la vocacin para ocuparse de las actividades polticas.67 Como puede observarse, cada uno de estos estratos polticos tiene un grado diferente de involucramiento en los asuntos polticos, y por lo tanto tambin un grado diferente de influencia poltica. No obstante, Almond reprocha a otros tericos o expositores del elitismo democrtico que, a su juicio, no han dejado bien claro que la separacin de funciones entre la lite y la no lite significa que tengan ciertamente una diferencia en el nivel de influencia poltica, pero ello no implica que la contribucin de cada parte no sea importante para el proceso democrtico, ni que la porcin de influencia poltica de las no lites carezca de relevancia. Desde esta perspectiva, la influencia poltica de las no lites no puede equipararse a la que la teora clsica atribua al demos, la capacidad de gobernarse, sino que se ajusta a la teora democrtica elitista, que atribuye a la no lite una influencia poltica suficiente para controlar al gobierno. Como puede verse, el concepto de influencia poltica es fundamental en esta teora. De acuerdo a Almond, la influencia poltica es la capacidad de tomar decisiones o de presionar para que quienes las toman lo hagan atendiendo a las propias pretensiones. En pocas palabras, influencia poltica significa obtener cosas del gobierno. Siguiendo muy de cerca el planteamiento de su maestro, Harold Laswell, quien estableci todo un paradigma de la poltica tan slo con el ttulo de su libro Politics: who gets what, when and how?, Almond considera que
Vase Almond, Gabriel A. The american people and foreign policy. Op cit., p. 138. Adems, para ilustrar la diferencia de informacin y opinin entre las lites y el pblico general sobre un asunto concreto puede verse Almond, Gabriel A. Public opinion and the development of space technology. Public Opinion Quarterly Vol. 24, No. 4, Winter 1960.
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la poltica se reduce exactamente a eso, a una especie de trueque o intercambio, a una operacin comercial de cosas que se ofrecen y se desean. Una concepcin de la poltica muy limitada, por cierto, ya que ignora su funcin determinante en la organizacin de la sociedad y en la definicin del modo de vida de los seres humanos.68 Uno de los aspectos ms llamativos de la teora de Almond es que esta escasa capacidad e inters del pblico general para ocuparse de la poltica no es un mal necesario de la democracia, sino un ingrediente til e imprescindible. La ignorancia, distanciamiento y extraeza con respecto al mundo poltico de esta parte de la poblacin son cosas necesarias dada la funcin que cada uno de los estratos sociales tiene en el proceso democrtico. Como se ha dicho ya antes, Almond divide a la poblacin en cuatro estratos bsicos dependiendo de su actitud hacia la poltica. Una de las funciones ms importantes de los dos estratos ms pequeos, el de las lites gubernamentales y el de las lites polticas y de opinin, es la de elaborar paquetes o conjuntos de polticas que compitan entre s para convertirse luego en acciones de gobierno, por lo que es natural esperar que cada segmento de estos estratos se aferre y defienda su posicin hasta el final en la contienda poltica. El siguiente estrato ms numeroso, el del pblico atento, que est informado y sigue cotidianamente los acontecimientos polticos, previsiblemente tendr una opinin formada y definida sobre los asuntos polticos en cuestin, por lo que tambin es hasta cierto punto natural que no cambie de opinin fcilmente. El ltimo estrato de la poblacin, y el ms numeroso, el pblico general, que no est informado y que no est atento a la poltica, no tiene ninguna opinin formada sobre los asuntos que se disputan en esa arena, por lo que una buena parte de los discursos, mensajes y llamados de las lites van dirigidos hacia este estrato, tratando de atraer su atencin y
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Vase Lasswell, Harold D. La poltica como reparto de influencia. Aguilar, Madrid, 1974 (Politics: who gets what, when and how?, 11936).

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convencerlo de apoyar una determinada accin, ley o candidatura. As, toca precisamente a este sector, al pblico masivo, inclinar la balanza hacia una u otra posicin, hacia uno u otro bando del espectro poltico. Entonces, como puede verse, si las sociedades democrticas no tuvieran ese amplio segmento de la poblacin que no se interesa y participa cotidianamente en los asuntos pblicos, la poltica se reducira a un enfrentamiento estril e intil entre adversarios definitivos e

intransigentes, y no sera posible entonces el continuo ajuste, reacomodo y desplazamiento de lites polticas, vital para la democracia.69 Siendo esta la funcin esencial del pblico masivo, su participacin en la poltica no puede darse sino restringida por la moderacin y limitacin. Esta modalidad es necesaria porque Almond advierte que ningn sistema democrtico podra funcionar con una elevada

participacin popular; las instituciones representativas democrticas no estn diseadas para que el pblico masivo intervenga continuamente en el proceso poltico, as sea planteando demandas, emitiendo opiniones o exigiendo atencin. Tampoco podra funcionar el sistema democrtico si la intervencin de este pblico masivo no se da bajo el signo de la moderacin. A juicio de Almond, la democracia requiere tambin una militancia poltica abierta y flexible, sin apasionamientos ni radicalidades. De lo contrario, cuando se exaltan las pasiones y la poltica carga con todas las tensiones y expectativas de la vida humana, entonces se crea un ambiente propicio para el surgimiento de movimientos milenaristas o totalitarios, completamente nocivos para la democracia. Esta perspectiva del sistema democrtico ofrecida por Almond se comprende mejor pasando de esta imagen esttica del sistema a una dinmica, a la descripcin de una parte del proceso democrtico, que bien puede interpretarse como la operacin de un ciclo poltico.
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Vase sobre todo el Captulo 15. The civic culture and democratic stability de The civic culture. Op cit.

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Para Almond, este ciclo puede plantearse ms o menos as: en ciertas circunstancias un asunto de gobierno atrae de una manera desusada el inters de la poblacin. Este inters puede evolucionar al grado de propiciar que se desate una etapa de intensas discusiones y confrontaciones polticas, las cuales por lo general tienden a involucrar al gobierno, los partidos polticos, y a diversas asociaciones civiles. En estas circunstancias, el conflicto puede desembocar incluso en manifestaciones pblicas tumultuarias de apoyo o rechazo, as como en la creacin de un clima poltico de alta tensin. Sin embargo, este campo de enfrentamiento y confrontacin pacfica que slo permite la pluralidad poltica es lo que precisamente puede actuar como su propio antdoto, esto es, una vez que se ha presentado el conflicto y la tensin, el gobierno, los partidos y las organizaciones civiles pueden modificar sus posturas y decisiones con el fin de atender el descontento y la inquietud manifestada. Esta interaccin es la que permite que una vez atendida la demanda pueda retornarse al ambiente de tranquilidad y apacibilidad del que partieron los grupos sociales que expresaron su desacuerdo.70 Esta descripcin del ciclo poltico de la democracia se deriva en buena medida de la teora de sistemas, particularmente de la alternancia entre sus estados de tensin y distensin. Independientemente de la crtica que podra hacerse de este enfoque sistmico, y que ya se ha mencionado antes, cabra preguntarse qu tan acertada es la suposicin de Almond sobre la alternancia de estos estados en el sistema democrtico, es decir, si acaso es cierto que la condicin ms durable y

Ibidem. Otra manera de describir la dinmica del proceso democrtico es mediante las metforas de ampliacin y contraccin del sistema poltico. Segn Almond, un sistema poltico puede ampliarse mucho ms all de sus lmites normales dependiendo del volumen de individuos que puedan involucrarse en una decisin poltica, cuyo lmite mximo es el de las elecciones, momento en el cual todos los ciudadanos se convierten en polticos por un da. Vase Almond, Gabriel y G. B. Powell. Op. cit. p. 26.

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persistente es la estabilidad y equilibrio, slo interrumpidos por acontecimientos aislados y dramticos.71 Pero las democracias, tanto las maduras y estables como las recientes e inestables no se ajustan del todo a esta imagen, ya que ms bien parecen estar siempre, as sea por diferentes motivos y por cuestiones que involucran a diferentes sectores de la poblacin, en tensin y desequilibrio. Del mismo modo, las condiciones de moderacin y limitacin que Almond impone a la participacin poltica masiva no parecen ser tampoco elementos necesarios e imprescindibles de la democracia, ms bien, parecen ajustarse al modelo democrtico anglosajn de los aos cincuentas, ms an, al modelo estadounidense, en donde el sistema bipartidista y el modelo de partidos catch-all, que tiene como principio nunca alejarse del centro poltico e ideolgico y excluir automticamente cualquier otra alternativa de gobierno distinta, conduce ciertamente a la moderacin.72 Asimismo, la insistencia de Almond en la moderacin de los ciudadanos y los militantes polticos parece derivarse tambin de este modelo. Al insistir en la moderacin y desapasionamiento, no se toma en cuenta que en una sociedad como la estadounidense, en donde por tradicin el Estado ha jugado un papel ms bien discreto en el desarrollo econmico y en la promocin del bienestar social, la percepcin y sensibilidad de los ciudadanos en torno a la accin que el gobierno ejerce sobre sus propias vidas tiene que ser menos apasionada y
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Harry Eckstein advierte que esta es una propensin comn de las teoras culturalistas. Vase A culturalist theory of political change. American Political Science Review Vol. 82, No. 3, Sep. 1988. 72 Vase una crtica en este sentido en Pateman, Carole. The civic culture: A philosophic critique en Almond, Gabriel A. y Sidney Verba. The civic culture revisited. Op cit. Adems, Almond considera que otra de las ventajas importantes del bipartidismo es que: Tambin es verdad que algunos sistemas de partido realizan la combinacin de intereses con mayor eficacia que otros...Los sistemas bipartidistas, que son responsables ante un amplio electorado, se ven forzados, por lo general, a imponer una poltica basada en la combinacin. Vase Almond, Gabriel A. y G. B. Powell. Op. Cit. p. 94.

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distante que en otros casos, en donde el Estado tiene una injerencia mayor y, por lo tanto, son muchos ms los aspectos de la vida privada e individual los que dependen de las decisiones que ste tome, por lo que no es igualmente factible esperar moderacin y mesura.

2. SEYMOUR M. LIPSET Y LAS BASES ECONMICAS Y SOCIALES DE LA DEMOCRACIA

La reflexin en torno a la mejor forma de gobierno que puede elegir un pueblo es tan aeja como la ciencia poltica misma. La clasificacin de las formas de gobierno que discutieran en la antigedad Platn, Aristletes y Jenofonte, para no hablar de la crnica que ofrece Herdoto, era una de las cuestiones ms relevantes y trascendentes de la organizacin social griega, al grado de que las mudanzas que se experimentaron al transitar de una forma de gobierno a otra influyeron de manera determinante en el rumbo de la civilizacin helnica. A lo largo de la historia del pensamiento poltico, una de las discusiones ms importantes vinculadas con la eleccin de la forma de gobierno ha sido la de si un pueblo tiene la capacidad real de decidir sobre ello, es decir, si puede optar libre y efectivamente por un tipo de organizacin poltica o por otro. Sobre esta discusin, la mayor parte de lo grandes pensadores polticos han coincidido en sealar que, en efecto, los pueblos tienen esa capacidad, la de inclinarse por una forma u otra, sin embargo, no pueden hacerlo de manera arbitraria, la libertad que tienen para ello es limitada. Las restricciones a las que debe sujetarse un pueblo para elegir su forma de gobierno son mltiples, pues como ya lo han referido tantos y tantos que sobre ello han escrito, deben atenderse desde cuestiones como la historia, la religin, el territorio y la moral social, hasta aspectos relacionados con el clima y la geografa. En el mundo moderno ha continuado esta misma discusin, aunque ahora la polmica se dirige sobre todo a esclarecer las condiciones que se requieren para instaurar la democracia. Todo el mundo parece estar de acuerdo en que la mejor forma de gobierno que puede adoptar un pueblo es sta, y por lo tanto la cuestin ms

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importante por resolver se reduce entonces a determinar si se renen o no las condiciones para establecerla y conservarla. En esta reflexin y polmica es en donde puede establecerse con mayor pertinencia la obra de S.M. Lipset, quien desde hace muchos aos se ha venido ocupando de la cuestin relativa a los requisitos econmicos, sociales y culturales que necesita una sociedad para implantar un gobierno democrtico.

Los fundamentos de una democracia estable

La historia de la democracia moderna es bastante reciente. En la mayor parte de los casos las democracias ahora consolidadas apenas remontan su origen al siglo XIX, y si se adoptan criterios ms estrictos para definirla, como el sufragio universal de los individuos adultos, esta historia se reduce hasta comprender tan slo el lapso que va de la primera mitad del siglo XX a la actualidad. Sin embargo, a pesar de este breve transcurso histrico, muchos de los pases que han adoptado esta forma de gobierno han sufrido incontables revoluciones, guerras civiles y golpes de Estado. Estas convulsiones generalmente han producido la ruptura del orden institucional y, por lo tanto, la interrupcin de la vida democrtica, lo cual ha conducido en varios casos al derrumbe del sistema poltico. Esta interrupcin de la vida democrtica se ha presentado con particular significacin histrica y poltica en Europa, donde a lo largo del siglo XX este tipo de trastornos sociales produjeron la cada de varios gobiernos democrticos. Tal vez sea por esta razn que ha sido ah donde se ha originado y desarrollado con ms intensidad la reflexin poltica y sociolgica sobre los requerimientos sociales e institucionales de la estabilidad democrtica. Sin embargo, las repercusiones de este tipo de descalabros polticos en el orden internacional, en la integracin regional y en el mismo gobierno interior de una gran cantidad de pases

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democrticos y no democrticos en todo el mundo, ha propiciado que la preocupacin e indagacin sobre estos requisitos se extiendan a muchos otros sitios. Este es uno de los intereses ms importantes de S.M. Lipset, quien ha dedicado abundantes pginas de su obra a este tema, e incluso podra decirse que ha sido ste el motivo fundamental de su trabajo de investigacin. Aunque Lipset no lo plantea explcitamente, un anlisis inclusivo de su obra muestra que identifica cuatro requisitos econmicos, polticos y sociales fundamentales para la construccin de una democracia estable: 1) La consolidacin del Estado; 2) Un nivel adecuado de desarrollo econmico; 3) Una estructura social equilibrada; y 4) Un sistema poltico apropiado y funcional. Tanto Lipset como Huntington comparten con la larga tradicin del pensamiento poltico clsico la idea de que la estabilidad de un rgimen, y particularmente la de un rgimen democrtico, depende en buena medida de una slida y probada unidad poltica de la sociedad, esto es, de una aceptable consolidacin del Estado. La historia de los Estados modernos, como la de la propia democracia, tampoco es muy larga. Muchos de los pases que han sido determinantes en el desarrollo de los asuntos internacionales modernos tienen apenas poco ms de cien aos de existir como estados unificados. Los casos de Alemania e Italia son particularmente significativos, sin embargo, un ejemplo mucho menos referido pero igualmente

representativo es el de Estados Unidos. En este caso, la guerra civil de 1861-1865 puede interpretarse como la culminacin de un proceso gradual de integracin poltica en el cual se conform el territorio y la poblacin de lo que posteriormente sera ese Estado norteamericano, lo cual signific tambin la atenuacin del principio federativo, que en los

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primeros aos de vida del pas fue tan slido y persistente, al grado de que en varias ocasiones amenazara la propia unidad estatal.1 De este modo, el primer problema serio que debe afrontar una democracia es el de contar con una unidad estatal slida. En este sentido, cuando la democracia nace al mismo tiempo o inmediatamente despus de la constitucin del Estado, no solamente debe enfrentar las tensiones y enfrentamientos propios de la vida democrtica, sino que adems debe resistir los acosos de los factores internos y externos que actan tanto en contra del gobierno como en contra del mismo Estado. En estas condiciones, la sobrevivencia del Estado y del rgimen depende en muchos casos de la conduccin atinada y firme de un lder poltico reconocido y aceptado. Para usar los conceptos de Weber, Lipset seala que durante la consolidacin de los Estados nuevos la legitimidad carismtica surge de manera casi natural y espontnea, por lo que su calidad resulta prcticamente definitoria en la conformacin de las nuevas instituciones polticas. Sin embargo, su intervencin tambin produce ciertos riesgos, principalmente el de una prolongada duracin, lo cual puede provocar una excesiva dependencia poltica de una sola persona y sentar las bases de un gobierno autoritario y tirnico. Huntington, como se ver posteriormente, comparte este mismo punto de vista, llegando a decir que los intereses de un lder y los de las instituciones polticas son contradictorios. Ya Maquiavelo haba sealado la funcin esencial e imprescindible que jugaba un prncipe en la constitucin, organizacin y afirmacin de un Estado. Lipset, siguiendo esa idea, considera que aun en la actualidad es imprescindible la contribucin del lder poltico en esa tarea, pero tambin admite que implica serias amenazas, principalmente para los regmenes democrticos. Debido a estos peligros, considera que cuando
Para un anlisis de la formacin de los estados nacionales en el siglo XIX y sus repercusiones a nivel internacional pueden consultarse los libros de Paul Kennedy. Auge y cada de las grandes potencias. Plaza y Jans, Barcelona, 1994; Henry
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un Estado se encuentra en la transicin de un gobierno autoritario a uno democrtico, la mejor opcin es elegir instituciones parlamentarias y no presidenciales, ya que las primeras pueden acortar y constreir las funciones del liderazgo carismtico, favoreciendo la alternancia poltica que requiere la democracia. Sin embargo, en esta apreciacin, Lipset no toma en cuenta que en muchos de estos estados no existe una tradicin parlamentaria arraigada, ni existen tampoco slidos y definidos partidos polticos que puedan animar la dinmica de un sistema de este tipo, por lo que un rgimen parlamentario puede significar iguales o mayores riesgos que el presidencialismo.2 Sin embargo, como lo muestra la historia, antigua y moderna, es un hecho que la conservacin de los Estados nuevos depende en gran medida del liderazgo poltico. En ellos no se cuenta con la legitimidad que da la tradicin a un Estado y a un gobierno, por lo que en un principio la aceptacin de las nuevas instituciones por parte de la poblacin es bastante difcil y depende en buena medida de la adhesin y reconocimiento a una figura carismtica. Esta es la razn de que el trnsito a la democracia haya sido mucho menos virulento y accidentado ah donde no se abolieron abruptamente las instituciones monrquicas ni se desintegr el Estado, ya que en estos casos no hubo un cuestionamiento absoluto a todo el esquema de legitimacin del rgimen, sino que se transit gradualmente de una legitimidad esencialmente monrquica a una esencialmente democrtica. Esta es en buena medida una de las razones que explican el hecho de que las democracias europeas ms estables sean aquellas que
Kissinger. La diplomacia. FCE, Mxico, 1996; y Geoffrey Bruun. La Europa del siglo XIX (1815-1914). FCE, Mxico, 1995. 2 En los ltimos aos se ha reavivado el debate sobre las ventajas y desventajas que los sistemas de gobierno parlamentario y presidencial ofrecen a la democracia. Para abundar en l pueden consultarse los libros de Giuseppe Di Palma. To craft democracies. University of California Press, Berkley and Los Angeles, 1990; Arend Lijphart. Democracies. Patterns of majoritarian and consensus government in twentyone countries. Yale University Press, New Haven and London, 1984; Giovanni Sartori. Ingeniera constitucional comparada. FCE, Mxico, 1994; y Juan J. Linz y Arturo Valenzuela, La crisis del presidencialismo. Alianza Editorial, Madrid, 1997.

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an conservan la figura monrquica como emblema de unidad estatal. En ellas el rey ya no gobierna, es cierto, pero en el pasado desempe en muchos casos una funcin poltica relevante al tolerar y colaborar en la transicin del rgimen. Para demostrar esto, Lipset pone como ejemplo de democracias inestables a Francia, Alemania e Italia, pases en donde precisamente se llev a cabo la instauracin de un gobierno republicano que desplaz al antiguo rgimen, por lo que enfrentaron en algn momento de su historia reciente la ruptura de su continuidad democrtica. Sin embargo, la consolidacin estatal no significa en manera alguna la hegemona absoluta del poder del Estado sobre el resto de las fuerzas polticas que se manifiestan en una sociedad. Para Lipset, consolidacin del Estado significa sobre todo unidad poltica firme, esto es, que el Estado se asiente sobre un territorio definido, habitado por una poblacin relativamente homognea, en la que si bien pueden incorporarse y subsistir diversas comunidades tnicas, es preferible que no estn presentes o bien que su incidencia sea mnima. Esto es lo que Lipset entiende por fortaleza estatal, lo cual, como puede verse, no significa omnipotencia estatal, por el contrario, de la misma forma que lo establece la tradicin clsica del liberalismo o la moderna escuela del pluralismo poltico, encabezada principalmente por Dahl, advierte que el poder del Estado debe ser estrictamente limitado y contenido. Podra decirse incluso que en este aspecto Lipset se va al extremo opuesto. Es decir, llega a proponer que el proceso de afirmacin histrica de los derechos humanos se explica como una correlacin negativa con el poder del Estado, es decir, ste debe disminuir para que aumenten los derechos humanos.3 No obstante, a pesar de que en algunas ocasiones
Lipset lo expone de la siguiente manera La disminucin del poder del Estado conduce al incremento del respeto a los derechos humanos y al gobierno de la ley ambos esenciales para el gobierno democrtico. En resumen, el creciente poder econmico de la ciudadana pone freno al poder poltico del gobierno, propiciando el orden democrtico. The encyclopedia of democracy. Seymour M. Lipset (ed.), Routledge, London, 1995, p. lix.
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pareciera que se sacrifican los derechos del hombre argumentando la razn de Estado, no es conveniente pasar por alto que, por definicin, los derechos del hombre, considerado como individuo, como minora y, en determinados casos, an como mayora, son garantizados precisamente por el Estado. En este aspecto, Lipset pasa por alto que los derechos humanos son una construccin histrico-poltica en la cual las instituciones estatales han sido los factores ms importantes de su creacin y conservacin. Es verdad que en determinadas circunstancias el Estado se ha convertido en una instancia amenazante y opresora de stos, y que para reafirmar su integridad ha sido necesario que los individuos y la sociedad civil propugnen por ellos, sin embargo, es necesario sealar que el sostenimiento de la estructura social que permite su ejercicio as como su preservacin a largo plazo dependen precisamente de que se encuentren garantizados por el Estado. Ms an, en el mundo contemporneo la defensa de los derechos humanos ha adquirido mayor resonancia en el plano internacional debido a que han intervenido en su reafirmacin tanto gobiernos como asociaciones civiles, es decir, gracias a que existen Estados en los cuales se respetan irrestrictamente y esto permite que tanto sus instituciones pblicas como las civiles los defiendan abiertamente en el interior y exterior.4 Sin embargo, esto no significa que la preservacin, interpretacin y defensa de los derechos de los individuos dentro de una sociedad se efecte sin desavenencias, pugnas y conflictos. De hecho, es pertinente reconocer, como lo hace Lipset, que la dinmica real y posible de la democracia en el Estado moderno est constituida por la existencia de una oposicin institucionalizada. La democracia no puede ser el control
As como los sistemas econmicos, los sistemas polticos contemporneos son inconcebibles de manera aislada y autrquica, mltiples factores externos alteran su funcionamiento y operacin. Una interesante descripcin de este fenmeno puede encontrarse en David Held. La democracia y el orden global. Del Estado moderno al gobierno cosmopolita. Paids, Barcelona, 1997. Vase tambin el tratamiento que
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directo de la poblacin sobre el gobierno, sino la participacin de sta en la eleccin de los lderes y partidos polticos que habrn de conducirla, para lo cual es necesario que exista un sistema poltico con actores aptos para desempear con la misma eficiencia la funcin gobernante y la funcin opositora. Para Lipset, as como para Almond, Dahl y Huntington, la democracia debe definirse esencialmente en trminos de procedimientos y no de fines; de procedimientos que garanticen la libre competencia de las diversas fuerzas polticas en la obtencin del poder. Lipset identifica tres componentes indispensables del proceso democrtico: 1)

Competencia por las posiciones gubernamentales a travs de elecciones limpias, peridicas, pacficas e inclusivas; 2) Participacin de los ciudadanos en la eleccin de sus lderes y en la definicin de las polticas; y 3) Amplias y seguras libertades civiles y polticas que permitan la competencia y la participacin poltica.5 En este sentido es en el que Lipset alude a la democracia como a un mecanismo para institucionalizar el conflicto, el cual est llamado a formar parte activa de la convivencia poltica de una sociedad y a ser el motor integrador de la unidad estatal. Seala adems que una de las mayores limitaciones de la teora poltica del marxismo es no admitir la convivencia simultnea de los principios del conflicto y el consenso en una sociedad. Marx consideraba que eran excluyentes: una sociedad slo poda vivir en el conflicto abierto, o bien, en la armona total. No haba manera de establecer un punto de equilibrio.6

hace de este tema John Rawls en El derecho de gentes. Paids, Barcelona, 2001 (11999). 5 La definicin de la democracia a partir de estos tres componentes puede encontrarse en The encyclopedia of democracy. Op. cit., p. iv, y adems, una definicin casi idntica aparece en Diamond, Larry; Juan Linz y Seymour Lipset (eds.) Politics in developing countries. Lynne Rienner Publishers, Boulder and London, 1990, p. 6. Ahora bien, si se compara esta enumeracin con la que hace Dahl y la definicin que ofrece Huntington se podrn observar las notables similitudes. 6 Donde ms ampliamente se expone este tema es en Lipset, S.M. (et. al.) Sociologa poltica y otras instituciones. Paids, Buenos Aires, 1977, pp. 12-18.

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Lipset atribuye a Tocqeville la virtud de reconocer que la democracia moderna est sostenida por un principio de equilibrio entre el conflicto y el consenso, ambos necesarios para alimentar la dinmica de la vida democrtica. Para efectos prcticos, este equilibrio puede explicarse como un ciclo de tensin, tal como lo han expuesto Almond y Verba, de donde lo ha tomado tambin Huntington. Lipset contribuye de esta manera a combatir la concepcin sobre la democracia que la plantea como una forma de gobierno en la cual es sano y necesario que se d una participacin poltica masiva de la poblacin. Ninguna de las democracias modernas, ni de las antiguas, ha supuesto nunca una dinmica participativa de este tipo. Ms an, un ambiente prolongado de participacin poltica activa e intensa por parte de un amplio sector de la poblacin no slo es anormal y peligroso, adems de que pocos regmenes democrticos podran soportarlo, sino que incluso una situacin de este tipo parece ms propia de un rgimen totalitario que de una democracia. De esta manera, una de las advertencias ms conocidas de Lipset es que un aumento abrupto y tumultuario de la participacin denotaba antes bien una alteracin de la vida poltica que un requisito o virtud del gobierno democrtico.7 En este aspecto se presenta una notable coincidencia entre Almond, Lipset, Dahl y Huntington. Los cuatro consideran que para el funcionamiento adecuado de una democracia no se requiere una participacin poltica permanente, intensa y universal de la ciudadana, basta con que un determinado sector de la poblacin se ocupe cotidianamente de la poltica y el resto slo se involucre circunstancialmente.8 Por lo que se refiere al segundo requisito, el del desarrollo econmico, Lipset considera que es uno de los aspectos a los que ms atencin debe prestar el Estado, sobre todo si es nuevo.
Lipset expuso esto en el que puede considerarse su libro ms importante El hombre poltico. REI, Mxico, 1993 (11959), pp. 31-41.
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Los Estados nuevos enfrentan con particular dificultad el problema del crecimiento y desarrollo econmico. Normalmente, la creacin de un Estado implica una profunda depresin econmica, seguida de un prolongado estancamiento, slo superado mediante una costosa y dolorosa recuperacin que evidentemente genera malestar entre la poblacin. En los Estados viejos la impopularidad que produce el estancamiento econmico puede enfrentarse generalmente en mejores condiciones; sus instituciones polticas cuentan con la legitimidad que les otorga la tradicin y la costumbre. Por esta razn, en un Estado nuevo que no cuenta con estas fuentes de legitimidad, el buen desempeo econmico resulta determinante para la legitimacin del rgimen, por lo que la dificultad para alcanzar esta eficiencia econmica es uno de los mayores retos que enfrenta el Estado.9 La atencin que Lipset ha prestado a la legitimidad poltica ha producido que una de sus tesis ms conocidas sea precisamente sta, es decir, la de considerar que existe una correlacin positiva entre un elevado nivel de desarrollo econmico y la existencia de un gobierno democrtico. Esta idea adquiri gran popularidad sobre todo a partir de su artculo Algunos requisitos sociales de la democracia, aparecido en 1956, y alcanz una difusin mucho mayor cuando apareci El hombre poltico, en 1959.10 Sin embargo, sobre este tema se ha producido un notable paradoja. Esta paradoja consiste en que en muchas otras de sus obras
Una amplia y conocida crtica a esta manera de comprender la democracia es la de Pateman, Carole. Participatin and Democratic Theory. Cambridge University Press, Cambridge, 1970. 9 Acerca de los problemas de legitimacin de los pases en transformacin vase Morlino, Leonardo. Cmo cambian los regmenes polticos. Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1985. 10 Deca as: El crecimiento de la riqueza no slo se relaciona causalmente con el desarrollo de la democracia al alterar las condiciones sociales de los trabajadores, sino que tambin afecta el papel poltico de la clase media, al modificar la estructura de estratificacin social de manera que su perfil pasa de ser una pirmide alargada, con una gran base de clase baja, a ser un diamante con una clase media creciente. Lipset, Seymour. Algunos requisitos sociales de la democracia. Desarrollo econmico
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Lipset ha sostenido que el factor ms importante, el que determina la existencia de un sistema democrtico, no es el econmico, sino, como lo pretende tambin Almond, el cultural.11 Lipset admite que la riqueza econmica de un pas produce una gran cantidad de efectos que favorecen la instauracin y conservacin de la democracia, sin embargo, no considera que sea una causa suficiente, ya que existen pases, como la India, que sin tener un elevado nivel de desarrollo econmico han contado por un largo tiempo con un gobierno democrtico, lo que slo puede explicarse por el efecto que en su cultura e instituciones polticas ha producido su herencia britnica. Como puede verse, an cuando originalmente Lipset haba sostenido que no deba establecerse una correlacin demasiado alta entre aspectos de la estructura social con la democracia, posteriormente cambi de opinin al otorgarle un peso determinante a la cultura poltica.12 No obstante, a pesar de la insistencia de Lipset para colocar en primera posicin a los factores culturales por sobre los econmicos y sociales, es evidente que estos ltimos cumplen una funcin que si bien no es determinante, s es esencial, primordial. Basta considerar la evidencia que Lipset aporta en contra de ello, ofreciendo los ejemplos de la India, Botswana, Papa Nueva Guinea y Sri Lanka, que en efecto son pases pobres con un sistema de gobierno democrtico, pero que difcilmente pueden considerarse democracias estables, y de los cuales no podran hacerse conjeturas muy favorables sobre su futuro, debido a que sus fuertes desequilibrios demogrficos, econmicos y sociales, difcilmente inducen expectativas positivas. En cambio, del lado contrario puede observarse que en la actualidad prcticamente todos los pases econmicamente

y legitimidad poltica en Batlle, Albert (comp.) Diez textos bsicos de ciencia poltica. Ariel, Barcelona, 1992, p. 127. 11 Vase de Lipset, Seymour The social requisites of democracy revisited. American Sociological Review, february, Vol. 5, 1994, pg. 5; The encyclopedia of democracy. Op .cit., p. lx; y Politics in developing countries. Op. cit., p. 17. 12 Vase Algunos requisitos sociales de la democracia. Op. cit., p. 116.

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desarrollados

tienen

sistemas

democrticos.

Es

verdad

que

frecuentemente se pretende debilitar esta afirmacin citando el caso de la Alemania nazi, la cual a pesar de contar con un elevado nivel de desarrollo econmico engendr un rgimen autoritario, ilustracin tpica del totalitarismo. Sin embargo, el ejemplo de Alemania difcilmente puede invalidar la hiptesis, ya que no slo se trata de una excepcin, sino que el encumbramiento del nazismo se dio en medio de circunstancias histricas peculiares que ya no estn presentes en el mundo contemporneo. Es decir, en la actualidad, al menos desde el fin de la segunda guerra mundial, puede decirse que si bien el desarrollo econmico no es una causa suficiente de los gobiernos democrticos, s constituye un factor esencial, como lo haba formulado originalmente el mismo Lipset.13 En todo caso, tal vez sea posible establecer una conexin lgica entre ambas variables, es decir, explicar cmo el desarrollo econmico produce una gran cantidad de efectos positivos en la cultura poltica de una sociedad, lo cual no implica hacer totalmente dependiente a sta de aquel, ya que algunos aspectos de la cultura poltica son independientes de los factores econmicos y sociales, y por lo tanto hay cierto margen de independencia entre ambas variables. El impacto ms importante que el desarrollo econmico produce en la forma de gobierno se da de manera indirecta, es decir, por el efecto positivo que se produce en el desarrollo social. La simple acumulacin de riqueza no provee las bases necesarias para un sistema democrtico, por el contrario, tal vez siente las bases de un gobierno oligrquico. Sin embargo, cuando el desarrollo econmico impacta positivamente sobre el desarrollo social y el nivel general de bienestar de la poblacin, entonces se establecen bases ms firmes para la democracia. En este sentido, de
Aunque hemos presentado las pruebas por separado, los diferentes aspectos del desarrollo econmico -industrializacin, urbanizacin, riqueza y educacin- estn tan ntimamente relacionados entre s como para constituir un factor fundamental que posee la correlacin poltica de la democracia. El hombre poltico. Op. cit., p. 51.
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todos los efectos que se producen en el desarrollo social, tal vez los ms importantes sean los de la instruccin y la educacin general. Una clase media educada e ilustrada y una clase obrera capacitada e instruida constituyen los mejores fundamentos de una democracia estable. Huntington ha tratado de brindar una explicacin causal entre ambos factores; a diferencia de Lipset, fue ms all de identificar slo una correlacin positiva entre el desarrollo econmico y la democracia.14 Tambin de manera indirecta, otro de los impactos positivos que produce el desarrollo econmico en la sustentacin de la democracia es la multiplicacin de las fuentes de riqueza. Lipset comparte con muchos otros escritores liberales la idea de que cuando el Estado constituye la nica fuente de riqueza y prestigio se crea automticamente un monopolio sobre los empleos, recursos y financiamientos que no slo provoca una corrupcin desbordada e incontenible, sino que adems se generan las condiciones propicias para el establecimiento de una tirana. Cuando el Estado constituye la nica fuente de riqueza y prestigio, el grupo de hombres que se apodera de l tiene la capacidad de imponer incondicionalmente su voluntad al resto de la sociedad debido a que en ella no existe ningn otro poder que les resista, la sociedad se encuentra a merced del autoritarismo.15 No obstante, esta concepcin slo podra ser aceptada al plantearla en forma extrema, cuando el Estado ocupara todo el espacio social y no dejara ningn resquicio por el cual se manifestara la actividad libre e independiente de los ciudadanos. En este caso se tratara del totalitarismo ms agobiante, absoluto. Expuesta de esta manera extrema, dicha concepcin parece razonable, sin embargo, no puede ignorarse que planteamientos de este tipo conducen muy frecuentemente a la sustentacin de teoras econmicas neoliberales como la del Estado mnimo, lo cual ya no es tan
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Vase el tercer apartado del Captulo 4. Vase The social requisites of democracy revisited. Op. cit., pg. 3

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aceptable. La primera cuestin que resulta polmica en este tipo de teoras es que el Estado debe ser contenido y reprimido en su actividad econmica para que su espacio sea ocupado por el sector privado, el cual impulsar ms eficientemente el desarrollo desde la plataforma de una economa de libre mercado. Sin embargo, la realidad no responde apropiadamente a esta hiptesis, ya que en la mayor parte de los pases que tienen un alto nivel de desarrollo econmico y cuentan con una democracia estable, el Estado absorbe una gran proporcin del PIB y, por ende, esto le permite y le obliga a desempear una importante funcin econmica y social. Por el contrario, precisamente ah donde se presentan los niveles ms bajos de desarrollo econmico y de acumulacin de riqueza es donde el Estado tiene las menores captaciones fiscales medidas en proporcin al PIB, y es donde como consecuencia se tiene una menor capacidad de intervencin econmica directa. Lipset considera as que cuando el Estado es la nica o la principal fuente de empleos y distribucin de recursos es donde la corrupcin poltica y social es mayor, ya que se establecen condiciones para que la asignacin de empleos, contratos e inversiones no se den con estrictos criterios de eficiencia econmica. No obstante, resulta precisamente lo contrario. Ah donde el Estado tiene una baja captacin fiscal y una participacin econmica pequea es donde precisamente la corrupcin es mayor, haciendo ms escasos an los ya de por s escasos recursos pblicos, y generando efectos perniciosos que paralizan tanto las actividades pblicas como las privadas. Al parecer, Lipset, como Huntington, se dejan llevar en este caso por la tendencia neoliberal que atribuye al Estado el origen de todos los males sociales, por lo que no puede distinguir que el camino para reducir la corrupcin no es el de la reduccin de la participacin estatal en la economa, sino el fortalecimiento de las instituciones democrticas. A partir de esta consideracin podra explicarse que, en efecto, la

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corrupcin es mayor en los pases menos desarrollados, pero eso no se debe a que el Estado sea demasiado grande, lo cual adems no resulta tan preciso si se le compara con los pases desarrollados, sino porque ah los precarios niveles de bienestar, educacin e instruccin de la mayor parte de la poblacin hacen muy difcil que se desarrollen vigorosamente las instituciones democrticas y la conciencia ciudadana, necesaria para emprender la defensa de los derechos civiles y polticos que son los que realmente acotan y ponen lmite a los actos de corrupcin. Sin embargo, el ejercicio efectivo de estos derechos slo puede alcanzarse mediante elevados ndices de desarrollo social, que generalmente dependen de un alto nivel de desarrollo econmico.16 Adicionalmente, Lipset tambin supone infundadamente que la corrupcin slo puede ser poltica, que se circunscribe a la esfera pblica. No advierte que la corrupcin se presenta tanto en el espacio pblico como en el privado, as como en el contacto que se establece entre ellos. La corrupcin es una prctica que altera las normas de convivencia social y su incidencia vulnera el funcionamiento adecuado de las instituciones sociales en ambas esferas, en la pblica y en la privada. De esto se desprende que la corrupcin no se reduce mediante la simple contraccin de la actividad estatal, sino a travs del sometimiento estricto a las regulaciones y la normatividad social que, de nuevo, slo puede ser exigido por una ciudadana desarrollada y preparada. Paradjicamente tambin, la corrupcin que frecuentemente se genera en las esferas privadas slo puede limitarse y controlarse por parte de un Estado fuerte, que tenga la suficiente consistencia y los recursos necesarios para intervenir enrgicamente cuando la corrupcin

El concepto contemporneo de ciudadana no puede reducirse a la igualdad de derechos civiles y polticos, es necesario incluir una serie de derechos sociales que le permitan al individuo ejercer plenamente esos derechos, con dignidad y responsabilidad. Vase Marshall, T.H. Ciudadana y clase social. Alianza Editorial, Madrid, 1998 y Bendix, Reinhard. Estado nacional y ciudadana. Amorrortu, Buenos Aires, 1974; y, por supuesto, la teora de la democracia de Rawls expuesta en el Captulo 5.

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comienza a minar las bases de la convivencia social y de la responsabilidad cvica.17 Por lo que respecta a la estructura social equilibrada, el tercero de los requisitos econmicos y sociales de una democracia estable, es necesario comenzar por distinguir dos dimensiones de la sociedad que son determinantes en este terreno, esto es, la proporcin de las clases sociales y la densidad de la actividad asociativa dentro de la sociedad. Lipset, siguiendo la larga tradicin del pensamiento poltico clsico que se remonta hasta Aristteles, plantea que la democracia requiere de una estructura social en la cual predominen las clases medias. Esto se debe a que el ejercicio de los derechos ciudadanos que dan vida a la democracia as como el potencial de participacin poltica que normalmente se requiere hacen indispensable un amplio contingente de la clase media, capaz de exigir el cumplimiento de esos derechos. Adems, las clases medias funcionan tambin como intermediarias, como amortiguadores y eslabones de comunicacin entre las lites polticas y econmicas y el grueso de la sociedad, lo que permite que entre todos estos sectores existan vnculos y relaciones que posibiliten la cohesin social.18 En realidad, como se dijo antes, esta tesis no tiene ninguna novedad, prcticamente todos los pensadores polticos que desde la antigedad se han ocupado de ello han establecido este requisito. Inclusive la tesis sobre la importancia de las asociaciones voluntarias de ciudadanos en la vida poltica y social de la democracia tampoco es tan
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Lipset admite esta ambivalencia o, ms bien, la necesidad de un equilibrio aceptable: El Estado no debe resultar demasiado poderoso y autnomo, pero si es demasiado dbil y fcilmente penetrado puede ser incapaz de distribuir los bienes econmicos y sociales que esperan los grupos o incapaz para mantener el orden frente a las demandas conflictivas de los grupos. Politics in developing countries. Op. cit., p. 23. 18 La democracia poltica ha tenido una existencia estable slo en los pases ricos, los cuales tienen amplias clases medias y comparativamente bien pagadas y clases trabajadoras bien educadas. Lipset, S.M., Martin A. Trow y James S. Coleman. Union democracy. The internal politics of the International Typographical Union. The Free Press, New York, 1956, p. 14.

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novedosa, aunque es mucho menos antigua que la primera, ya que como lo seala Lipset, el antecedente ms claro y directo de esta idea debe atribuirse a Tocqueville, quien al analizar el funcionamiento de la democracia en Amrica apreciaba que las asociaciones voluntarias desempeaban una funcin determinante.19 Cuando Tocqueville describa lo que llamaba el estado social de los norteamericanos y lo comparaba con el de los ingleses, observaba que las asociaciones civiles y polticas desempeaban una funcin mucho ms importante en Amrica. En una sociedad aristocrtica como la britnica, los hombres se mantienen unidos a travs de vnculos definidos de lealtad y servicio, lo que implica que para realizar una empresa o tarea que requiera de un cmulo considerable de fuerza social, basta con que un hombre de elevada posicin y prestigio convoque a sus servidores, allegados y simpatizantes para que rena los recursos que requiere. En cambio, en un estado social donde los hombres son libres y se encuentran aislados, su debilidad individual les impide realizar cualquier empresa de gran envergadura, y para llevarla a cabo necesitan asociarse a otros hombres que se encuentran en la misma situacin de debilidad que ellos, pero que una vez coligados, son capaces de reunir la suficiente fuerza para realizar la tarea por s mismos, o bien, para influir en las instituciones pblicas de manera que stas realicen o cooperen en la concrecin de la iniciativa. Tocqueville refera que desde su nacimiento los norteamericanos aprendan a no confiar sino en s mismos y en su capacidad, es decir, no esperaban que la autoridad poltica hiciera algo por ellos, sino que deban bastarse a s mismos, por lo que slo recurriran a los poderes pblicos cuando haban agotado los recursos a su propio alcance. As, Tocqeville distingua que en Estados Unidos tanto las asociaciones civiles como las asociaciones polticas eran factores sin los cuales era
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Vase Tocqueville, Alexis de. La democracia en Amrica. FCE, Mxico, 1973.

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inexplicable e imposible la democracia, por lo cual bien poda considerarse que eran el corazn institucional de ese sistema poltico. Lipset y algunos otros escritores contemporneos han rescatado esta idea para ponerla en el centro de su teora de la democracia. Para l, as como para Almond, Dahl y Huntington, el mecanismo poltico de la democracia slo puede funcionar efectivamente si est respaldado por un pluralismo social nutrido precisamente por estas asociaciones polticas y civiles. La lucha entre los diversos grupos y lderes polticos para alcanzar el poder no puede desarrollarse sin contar con asociaciones polticas que encarnen esa disputa. Del mismo modo, la expresin de los intereses y preferencias de los ciudadanos es imposible sin un conjunto de organizaciones que magnifiquen sus voces individuales, nica garanta de que puedan hacerse or por las autoridades polticas.20 En este sentido, Lipset distingue cuatro funciones esenciales de las organizaciones voluntarias: 1) Fuente de opiniones independientes del Estado; 2) Medio de comunicacin de estas opiniones a la ciudadana; 3) Adiestramiento de individuos en las habilidades polticas; y 4) Lanzamiento de sus lderes a las actividades polticas y gubernamentales.21 Como puede inferirse, es importante que la participacin en estas organizaciones sea realmente voluntaria, consciente, es decir, que no sea accidental y mucho menos coaccionada. Slo la asociacin voluntaria le da a estas organizaciones la fuerza y cohesin necesarias para fungir como correas de transmisin de los intereses e inquietudes ciudadanos y al mismo tiempo como defensoras del ciudadano frente al poder del Estado.

Gabriel Almond ofrece un interesante recuento de la evolucin de la concepcin pluralista en los Estados Unidos en Una disciplina segmentada. Escuelas y corrientes en las ciencias polticas. Op. cit., Captulos VII y VIII. 21 Una enumeracin muy similar a la de Lipset es ofrecida tambin por Dahl, como se ver en el siguiente captulo.

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Estas son las tareas bsicas que corresponde desarrollar a las funciones 1 y 2. Por lo que se refiere a las funciones 3 y 4, puede observarse que cumplen la importante tarea de posibilitar el desarrollo de habilidades polticas y organizativas de individuos que se encuentran fuera de las instituciones polticas tradicionales, y por esta razn constituyen un recurso fundamental para la renovacin del liderazgo poltico, las cuales son necesarias para garantizar que el acceso a las posiciones de poder no sea un patrimonio exclusivo ni un monopolio de ningn grupo.22 Al introducirse en este terreno, Lipset se enfrenta a uno de los problemas ms complejos y polmicos de la teora de la democracia, esto es, a si la democracia debe limitarse a la esfera poltica, o bien, si debe extenderse a la sociedad, es decir, si la democracia poltica debe ser tambin una democracia social. Las reflexiones sobre la profundizacin y generalizacin de los procedimientos democrticos ha planteado esta posibilidad, es decir, la adopcin por parte de las instituciones y organizaciones sociales de la democracia como procedimiento de control y direccin de sus propios asuntos. Sin embargo, recurrentemente surge la pregunta de si esta democratizacin general es, en primer lugar, posible y, en segundo lugar, necesaria.23 En este aspecto Lipset adopta una posicin contrastante. Por lo que respecta al primer problema, sigue muy de cerca y, de hecho, llega a las mismas conclusiones que Robert Michels. Como se sabe, al estudiar la estructura y funcionamiento de los partidos polticos, y particularmente la del Partido Socialdemcrata Alemn, Michels observ que la prctica de la democracia dentro de estas organizaciones no era real, ms an,
Almond y Verba destacaron de manera especial las repercusiones positivas que tena para la cultura cvica el involucramiento de los miembros de las asociaciones sociales en las tareas de direccin. Vase The civic culture. Op. Cit. 23 Una defensa de la extensin de los procedimientos democrticos al espacio de las organizaciones sociales puede verse en el libro de Bobbio, Norberto. El futuro de la democracia. FCE, Mxico, 1992.
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observ que en la mayor parte de las organizaciones modernas exista una tendencia natural e irresistible hacia la oligarqua, tendencia que resultaba tan espontnea que a partir de ella formul su famosa ley de hierro de la oligarqua: quien dice organizacin, dice oligarqua.24 Como Weber, de quien Michels poda considerarse amigo y discpulo, consideraba que en el mundo moderno exista una tendencia a la burocratizacin de todas las actividades y organizaciones sociales, la cual inclua evidentemente al Estado. La complejidad y refinamiento de una gran cantidad de funciones que haba que realizar dentro de las organizaciones modernas forzaba a que slo pudieran ser desarrolladas por determinado tipo de personas, esto es, por profesionales de una actividad especfica, lo que les permita constituirse en una burocracia cuyos asuntos resultaban de tal especializacin y delicadeza que su desempeo difcilmente poda someterse a supervisin y control externo, el cual resultaba mucho menos factible si se pretenda que fuera ejercido por el pueblo inculto y desinformado. De esta manera, lo que Weber planteaba era que exista una contraposicin inherente entre la democracia y la burocratizacin, planteamiento que Michels retom y expres como la ley de hierro de la oligarqua.25 Lipset, apegndose a la lnea establecida por Michels, estudi tambin la estructura y funcionamiento de las organizaciones modernas, aunque en su caso se ocup principalmente de los sindicatos. Lo que encontr fue que para el funcionamiento de estas organizaciones se requiere de un liderazgo institucionalizado y de una burocracia directiva, lo cual implica necesariamente la aparicin de un grupo de personas que prcticamente se separan del resto de los integrantes de la organizacin, ya que ocupan una posicin que no slo los distingue de los dems en cuanto a las recompensas econmicas que adquieren, sino que tambin les confiere una posicin de prestigio y privilegio que no tienen los otros.
24 25

Vase Michels, Robert. Los partidos polticos. Amorrortu, Buenos Aires, 1983. Vase Weber, Max. Qu es la burocracia? La plyade, Buenos Aires, 1977.

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Los privilegios que otorgan estos cargos dirigentes son los que hacen tan difcil que quienes los ocupan en un momento determinado se resignen a perderlos despus de un perodo establecido. Por esta razn, inevitablemente se establece una permanente lucha para ocupar estas posiciones entre quienes disfrutan de ellas y quienes pretenden hacerlo, para lo cual necesitan desplazar a los primeros. De este modo, los lderes y dirigentes de una organizacin querrn hacer valer siempre el control que ejercen sobre la informacin y los recursos de la organizacin, incluyendo las propias habilidades polticas, para preservar sus cargos, en tanto que los dems miembros querrn que esa informacin y recursos se compartan, y que personas que carecen de las habilidades polticas necesarias para dirigir a la organizacin las adquieran.26 No obstante, a diferencia de Michels que consideraba esta tendencia oligrquica irreconciliable y destructora de la democracia, Lipset plantea que no slo es tolerable, sino incluso compatible. Es decir, si bien es cierto que concibe que la representacin de los intereses de una determinada comunidad se ejerce mejor ah donde sta nombra y controla efectivamente a quienes la representan, ello no obsta para que esta representacin pueda darse tambin de una manera indirecta, es decir, no mediante el control y supervisin directo de los representantes por parte de los representados, sino por la capacidad de estos ltimos para sustituir a los primeros por otro grupo de representantes si no se sienten satisfechos con su desempeo. Como podr observarse despus, esta concepcin sobre los efectos del pluralismo poltico y social es muy similar a la que desarrolla extensamente Dahl. Adems, Lipset ampla su argumento planteando que aun cuando ciertas organizaciones polticas y sociales funcionan oligrquicamente en su interior, la defensa de sus intereses frente a otras organizaciones y autoridades puede producir un efecto democrtico, es decir, puede
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Vase Union democracy. Op. cit.

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contribuir a la conservacin de la democracia poltica.27 Esto se debe a que la pluralidad de organizaciones polticas y sociales que existe en una sociedad hace posible que el grupo dirigente de sta, quienes ocupan el gobierno, se vean obligados a representar lo ms fielmente posible los intereses de la comunidad debido a las mltiples presiones que en ese sentido ejerce esta gran cantidad y variedad de organizaciones. Es decir, el efecto democrtico al que se refiere Lipset es la presin social ejercida por las lites econmicas, sociales y polticas sobre una parte de sta, sobre aquella que controla el gobierno.28 Por lo que respecta a la segunda cuestin, esto es, a si la democratizacin social es necesaria, Lipset considera que en toda organizacin en la cual sus miembros tengan cifrado un cierto inters, ste se ver mejor servido si los encargados de dirigir esta organizacin son elegidos democrticamente por sus miembros, es decir, si son sus representantes directos. As, considera que la democratizacin social es deseable, aunque no necesaria.29 Sin embargo, sobre este asunto probablemente la observacin de Weber sea ms acertada, esto es, que muchas organizaciones modernas requieren para su buen funcionamiento de una conduccin burocrtica, lo cual implica automticamente un control jerrquico sobre sus actividades, que poco se adecua al procedimiento democrtico. Huntington, por su parte, reproduce esta misma idea en su anlisis de la sociedad estadounidense, como se muestra en el Captulo 4. Muchas de las organizaciones que en la actualidad dan vida a la actividad social poseen tal complejidad que para operar adecuadamente
Juan J. Linz aborda tambin este tema en Michels y su contribucin a la sociologa poltica. FCE, Mxico, 1998. 28 Lipset lo dice de este moco: Como muchos observadores polticos han puesto en claro, muchas organizaciones internamente dictatoriales operan para proteger los intereses de sus miembros mediante el control de la invasin de otros grupos. La democracia a gran escala descansa sobre el hecho de que ningn grupo sea capaz de asegurarse una la base de poder tal y atraerse la total lealtad de la mayora de la poblacin de tal manera que pueda efectivamente suprimir o negar los reclamos de los grupos que se le oponen. Union democracy. Op. cit., p. 412. 29 Ibid. Pg. 409.
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requieren de controles jerrquicos, sin los cuales muy probablemente perderan su funcionalidad, y ms an si se introdujera en ellas el principio democrtico. Instituciones como las fuerzas armadas, los centros de investigacin, las escuelas o los hospitales seguramente veran entorpecidas sus tareas si sus autoridades se eligieran por un estricto procedimiento democrtico.30 No obstante, tambin es necesario sealar que muchas otras organizaciones sociales no slo admiten de buen grado la introduccin de los procedimientos democrticos, sino que su adicin representa una gran utilidad social y, tal vez, sea incluso una necesidad. La prctica de los procedimientos democrticos en muchas organizaciones de este tipo permite que dentro de ellas se inicie la formacin y preparacin de lderes polticos, una parte de los cuales posteriormente se incorporarn al personal poltico que sustituya a los gobernantes salientes, dinmica de recambio de lites polticas que es esencial para la democracia contempornea. Adems, la cultura poltica democrtica se refuerza y difunde mejor cuando los ciudadanos observan y practican los procedimientos democrticos no slo a nivel gubernamental, sino tambin en otros espacios, como este tipo de organizaciones. Muy probablemente sea Harry Eckstein quien ms detalladamente haya expuesto esta cuestin en su teora de la democracia estable, cuya influencia en Gabriel Almond, y en muchos otros, ha sido ya referida en el Captulo anterior. Como se dijo ah, la democracia poltica se ve fortalecida si ciertas instituciones polticas y sociales la practicaban tambin a su interior, aunque, de otro modo, Eckstein acierta al sealar que muchas instituciones sociales modernas no son apropiadas para la introduccin del gobierno democrtico, as como tampoco es necesario que lo incorporen para cumplir adecuadamente con sus funciones dentro de una
Una crtica de la hiptesis sobre la necesidad de que los procedimientos democrticos se extiendan a todas las organizaciones sociales puede encontrarse en Gianfranco Pasquino. La democracia exigente. FCE, Mxico, 1999.
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sociedad democrtica, sin embargo, es necesario sealar que an en instituciones sociales tan jerrquicas como la familia, el modelo de autoridad se ve sensiblemente influido dependiendo del contorno poltico y social en que se ubique, esto es, ah donde el gobierno es altamente desptico y autoritario, las relaciones de autoridad dentro de la familia tendern a reproducir este modelo, en tanto que ah donde se practica la democracia y se respetan las libertades del individuo, la autoridad familiar tender a ser menos desptica, lo que implica una mayor consideracin y respeto por la integridad y las libertades de cada miembro familiar.31 Desde este punto de vista, las asociaciones voluntarias no slo son un freno y contrapeso que acta para constreir y limitar el poder del Estado ahuyentando las tentativas autoritarias que siempre existen en torno al poder poltico, adems de ello, algunas cumplen la importante funcin de difundir y reproducir la cultura poltica democrtica. Adicionalmente, una vez rotas y dislocadas las comunidades y unidades que formaban el tejido social de las sociedades tradicionales, las asociaciones voluntarias tienen la funcin de operar como nucleadoras de los grupos sociales y dotarlos de una identidad microsocial, la cual es tan necesaria como aquella ms extensa y general aportada por la etnicidad o la nacionalidad. En este sentido, los individuos que participan en ellas se insertan mucho mejor en la sociedad, ya que se percatan de que sus fines particulares se alcanzan ms fcilmente valindose de este tipo de recursos. La existencia y operacin de las organizaciones sociales permite al individuo observar que la consecucin de sus fines es posible; que a travs de la organizacin estn al alcance de su mano. As, la anomia y la impotencia social que aprovechan los movimientos fascistas y extremistas para

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Vase The civic culture. Op. cit., Captulo 12.

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atraerse simpatas pueden contrarrestarse eficientemente a travs de una intensa red asociativa ciudadana.32 Para desempear estas funciones es necesario que las

organizaciones sociales sean realmente asociaciones voluntarias, es decir, que se dirijan a ellas los individuos orientados por su propia conviccin personal, lo que implica que no estn coaccionados por una instancia religiosa, laboral o vecinal. Adems, el efecto de estas membresas asociativas en la conciencia ciudadana es mucho ms efectivo si se realizan de manera mltiple, es decir, si cada individuo pertenece al mismo tiempo a varias asociaciones de diferente tipo.33 Esto permite que dentro de los individuos se cree un espritu prctico de mayor tolerancia hacia la actividad, competencia y confrontacin con otras organizaciones, lo que constituye la esencia del pluralismo social y la base de la democracia contempornea. 34 Finalmente, el cuarto requisito econmico y social para sustentar una democracia estable es el de un sistema poltico apropiado y funcional. En muchas ocasiones el diseo constitucional de un sistema democrtico es relegado a un segundo plano, y la razn de ello es que se considera que sea cual sea ste, si se cumplen las condiciones sociales y econmicas de la democracia, la estructura institucional se adaptar de alguna u otra manera a las condiciones particulares de dicha sociedad. Sin embargo, se han dado casos en los que un diseo constitucional inapropiado ha contribuido al derrumbe o debilitamiento de diversos sistemas democrticos, lo que muestra que el diseo

Vase Kornhauser, William. Aspectos polticos de la sociedad de masas. Amorrortu, Buenos Aires, 1969, especialmente la Parte I. 33 Lipset se refiere a esto en varias de sus obras, por ejemplo en La poltica de la sinrazn. Op. cit., p., 22; The encyclopedia of democracy. Op. cit., pp. 77-81; y en Politics in developing countries. Op. cit. p. 21. 34 Vase Jean Blondel. Introduccin al estudio comparativo de los gobiernos. Revista de Occidente, Madrid, 1972, pgs. 81-99.

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constitucional y la estructura institucional s importan, por lo que requieren atencin y cuidado.35 Lipset determinantes considera para el que los de factores del sistema poltico son

grado

estabilidad

democrtica

fundamentalmente dos: la forma de gobierno y el sistema de partidos.36 A partir de las discusiones que se han dado en el terreno de la poltica comparada desde hace algunos aos, se ha establecido y difundido la idea de que las democracias que se han organizado en base a un gobierno parlamentario son mucho ms estables que aquellas que tienen como fundamento un gobierno presidencial. Quienes asocian inherentemente la inestabilidad al presidencialismo argumentan

principalmente que en este sistema la mayor parte del poder del Estado se concentra en una sola persona, quien impulsa directamente la accin del gobierno y determina el efecto que ste produce en el resto de la sociedad. Se presume as que el orden y la estabilidad poltica de una nacin dependen directamente de los cambios y transformaciones que puede sufrir una sola institucin, ms an, una sola persona, ya que en ella se encuentran concentradas las facultades y atribuciones

determinantes del gobierno, lo que implica que no haya fuera de dicha institucin ninguna otra que pueda actuar como contrapeso o asuma las funciones de gobierno con la suficiente fuerza en caso de presentarse una crisis poltica. Como consecuencia, quienes as critican al presidencialismo, ponderan favorablemente las ventajas del parlamentarismo, al cual atribuyen la virtud de ser un sistema en el que la parte medular del gobierno se encuentra en una institucin formada por muchas personas, agrupadas a su vez en diversos partidos y asociaciones polticas, lo cual
Josep M. Colomer hace una ampla exposicin sobre la importancia de la constitucin y funcionamiento de las instituciones polticas democrticas en Instituciones polticas. Ariel, Barcelona, 2001. Adems, de los cinco autores analizados en este trabajo, quien ms amplia y enfticamente se refiere al tema del diseo constitucional es Rawls.
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permite que el poder del Estado se encuentre mucho ms disperso y por ello mismo sea menos vulnerable a una crisis poltica. No obstante, a pesar de que esta idea se ha generalizado considerablemente, Lipset seala que la concentracin del poder que se le atribuye al presidencialismo no siempre constituye una realidad, es decir, la estructuracin de los sistemas presidenciales admite dos posibilidades. Una de ellas es que el presidente concentre un gran poder cuando cuente con un poder legislativo dcil o controlado por su propio partido, y la otra posibilidad es que se produzca un gobierno dividido, que el poder legislativo sea controlado por un partido distinto al del presidente. En este caso, si este partido se propone ejercer un verdadero contrapeso y balance sobre el poder presidencial, la pretendida concentracin del poder en la figura del presidente no ser realidad, pues encontrar frente a s otro poder dispuesto a tratar de imprimir su propia direccin a la poltica gubernamental, lo que en ciertos casos puede incluso obstruir la accin del gobierno. Del mismo modo, el parlamentarismo tampoco es necesariamente un sistema que garantice la divisin de poderes y la dispersin automtica del poder poltico. Lipset seala que en ciertas condiciones el primer ministro de un gobierno parlamentario puede acumular ms poder que un presidente, lo que sucede cuando el partido poltico del que procede el primer ministro constituye una clara mayora en el parlamento, en cuyo caso la divisin y separacin de poderes es meramente prescriptiva, formal, ya que en el plano funcional se presenta prcticamente una fusin entre ambos poderes, que impide su actuacin autnoma e independiente. Sin embargo, el mismo Lipset, como lo har tambin Huntington, reconoce que en el caso de los Estados nuevos, cuando apenas se est construyendo el armazn institucional estatal, puede no ser conveniente
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Vanse las monografas que Lipset escribi para el texto que l mismo coordin: The encyclopedia of democracy. Op. cit.

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que se adopte un sistema presidencial, debido principalmente a que ste puede producir desequilibrios estructurales y favorecer la consolidacin y prolongacin del liderazgo carismtico que de manera casi espontnea surge cuando se forma un nuevo Estado. La historia poltica moderna muestra cmo la mayor parte de las revoluciones, descolonizaciones, reorganizaciones y, en general, los movimientos polticos que constituyen un Estado nuevo, tienen como caracterstica comn ser guiados y encabezados por un caudillo poltico-militar del cual depende en gran medida el xito o fracaso del movimiento. Sin embargo, cuando estos caudillos conservan por un perodo prolongado el poder poltico, su labor creativa tiende a corromperse, por lo que uno de los dilemas ms complejos a resolver en estos casos es reconocer ese borroso lmite que existe entre el caudillo y el dictador; hay que reconocerlo y romper la continuidad del proceso, lo cual no siempre resulta tan sencillo.37 En conclusin, Lipset considera que en trminos generales tanto el presidencialismo como el parlamentarismo pueden favorecer la

estabilidad de una democracia, y slo el presidencialismo no es recomendable en ciertos casos, en aquellos en los cuales se requiere modular e institucionalizar el liderazgo carismtico producido por una profunda transformacin poltica. Por lo que respecta al sistema de partidos, Lipset no duda en afirmar que la democracia se ve mucho ms favorecida por un sistema bipartidista que por uno multipartidista. Adoptando como modelo fundamental a las democracias anglosajonas, expone que los sistemas polticos compuestos nicamente por dos partidos posibilitan que las simpatas polticas de la poblacin estn mucho menos atadas a un solo partido, es decir, cuando slo existen dos grandes partidos en el sistema uno de ellos ocupar necesariamente el gobierno y el otro se situar en
Lipset realiza una serie de interesantes observaciones sobre el papel que desempe George Washington en la construccin de las instituciones polticas de los Estados Unidos, cuya figura siempre ha sido glorificada en la mitologa poltica de ese
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la oposicin. Esto permite que ante una mala actuacin del gobierno, y por ende del partido que lo controla, la poblacin tenga la opcin y la certeza de que al dirigir sus simpatas polticas y su voto hacia el partido de la oposicin lograr provocar un cambio de gobierno que tal vez atene o reduzca la inconformidad experimentada. Es decir, aunque es comn que en estos sistemas cada partido cuente con la simpata y predileccin constante de un determinado sector de la poblacin, existe adems una proporcin mayor de sta que se mantiene flotante, es decir, que dirige su voto a uno u otro partido dependiendo de su desempeo en el gobierno.38 Esta alternancia excluyente en el gobierno permite que el malestar y la inconformidad de la poblacin con respecto a la actuacin gubernamental se reduzca y alivie a travs de la sustitucin de lderes y funcionarios pblicos, lo cual operar como vlvula de presin que se abre en el momento en que el electorado vota por uno u otro y libera as la presin poltica producida por ese descontento. De otra manera, cuando el electorado vota y no tiene la certeza de que un cambio en su preferencia puede producir una sustitucin efectiva del equipo y la orientacin del gobierno, entonces su descontento se dirige ya no en contra de la actuacin del gobierno, sino en contra del sistema y del rgimen poltico, lo cual constituye una evidente amenaza para la democracia.39 Como contraparte, los sistemas multipartidistas tienen dificultad para ofrecer esta alternancia clara y absoluta en el gobierno, lo que impide que la inconformidad del electorado se alivie y purifique mediante el desplazamiento de un partido poltico y, por lo tanto, propicia que sta se acumule y en muchos casos se dirija en contra de todo el sistema.
pas, por lo que trata de darle una valoracin ms equilibrada. Vase La primera nacin nueva. Op. cit., Parte I. 38 Vase el texto clsico de Giovanni Sartori. Partidos y sistemas de partidos. Alianza Editorial, Madrid, 1987.

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Adems, por su propia naturaleza, en estos sistemas los partidos cuentan con una base ms amplia de electores que les otorgan su simpata de una manera ms o menos constante, lo que somete al proceso electoral a una cierta rigidez que impide que la actuacin del gobierno sea claramente reconocida o sancionada por el conjunto de la poblacin. En este sentido, Lipset se inclina adems a favor de los sistemas bipartidistas por considerar que permiten que se produzca de una manera ms adecuada la comunicacin entre las inclinaciones sociales y las estructuras polticas, es decir, para l, uno de los indicadores ms importantes de la adaptacin y acoplamiento del sistema democrtico a una sociedad es que sta responda de una manera ms o menos generalizada ante determinados impulsos polticos, es decir, que existan algunos eventos que generen en la sociedad una reaccin que en trminos generales sea uniforme, lo cual no significa de ninguna manera que se borren las diferencias sociales, polticas o ideolgicas, sino que se perciba que realmente existe una opinin comn en la que coinciden amplios sectores sociales y, por lo tanto, que sta puede convocar exitosamente en ciertas condiciones a una parte importante de la sociedad.40 A pesar de las aparentes ventajas de los sistemas bipartidistas, es necesario sealar que tambin adolecen de algunos inconvenientes importantes, que ya han sido ampliamente destacados y que consisten principalmente en la estrechez de la oferta poltica que permiten. Sin embargo, el propio Lipset ha reconocido que la historia poltica de la mayor parte de las sociedades occidentales ha propiciado que subsistan en la actualidad una multiplicidad de partidos, los cuales a pesar de que responden principalmente a un esquema de confrontacin poltica ya
La ausencia de alternancia en una democracia puede producir una aversin hacia el rgimen y hacia los mismos partidos polticos, como lo expone Gianfranco Pasquino en La oposicin. Alianza Editorial, Madrid, 1998. 40 Vase El hombre poltico. Op. cit. Parte II.
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desaparecido, an siguen representando los intereses de un grupo social, una ideologa o una religin, por lo que su presencia en el sistema de partidos sigue siendo justificable. Es decir, Lipset describe cmo a lo largo de la historia poltica de las sociedades occidentales los partidos polticos han respondido al tipo de confrontacin poltica que se ha presentado en cada etapa. As, seala que estas confrontaciones pueden clasificarse en cuatro tipos: 1) La que ha enfrentado al centro con la periferia, de donde han surgido partidos regionales, nacionales o unificadores; 2) La que ha enfrentado al Estado con la Iglesia, de donde han surgido partidos confesionales; 3) La que ha enfrentado al campo con la industria, de donde han surgido partidos campesinos o conservadores; y 4) La que ha enfrentado a obreros y capitalistas, de donde han surgido partidos clasistas. Adems, Lipset da cuenta de una quinta confrontacin, la cual se ha estado definiendo en las dos ltimas dcadas. Esta quinta contraposicin es la que est enfrentando a los valores materialistas con los postmaterialistas de la sociedad capitalista, esto es, a los partidos que plantean una permanente expansin de la actividad econmica, necesaria para el aumento de los satisfactores materiales de la sociedad, en contra de los partidos que plantean la necesidad de contener el crecimiento econmico, sometindolo a los criterios de un desarrollo sustentable, lo cual implica colocar en primera posicin a los valores postmaterialistas, esto es, la preservacin ecolgica, el equilibrio urbano, las oportunidades para las mujeres y la difusin de la cultura, es decir, cambiar el acento que actualmente se da a la cantidad de bienes materiales para dirigirlo a la calidad de vida de los individuos.41 Dada esta complejidad poltica, no puede esperarse que las sociedades que han heredado esta multiplicidad de organizaciones
Vese Lipset, S.M. y Stein Rokkan. Cleavage structures, party systems and voter alignements en S.M. Lipset. Consensus and conflict. Essays in political sociology. Transaction Books, New Brunswick and Oxford, 1985; Lipset, S.M. Political cleavages
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polticas puedan adaptar sencillamente sus sistemas electorales y legislativos a un sistema bipartidista. As, a pesar de las ventajas que Lipset encuentra en el bipartidismo para propiciar la estabilidad democrtica, es muy probable que no sea siempre factible y, tal vez, tampoco necesario contar con un sistema de ese tipo, pues la segunda mitad del siglo XX ha demostrado que mediante ciertos ajustes los sistemas multipartidistas pueden aportar el ingrediente de estabilidad que requiere la democracia.

Los valores de la democracia

Como se menciona en el apartado anterior, Lipset ha sido conocido principalmente por su enunciacin de la correlacin positiva entre el desarrollo econmico y el gobierno democrtico. Sin embargo, paradjicamente, en repetidas ocasiones ha mencionado explcitamente que, para l, la base ms significativa y determinante no es el nivel de desarrollo econmico, sino la conformacin de la cultura poltica. A pesar de ello, Lipset no ha dedicado suficiente atencin a este asunto ni ha brindado argumentacin abundante, as como tampoco ha ofrecido la demostracin emprica que s aport cuando ilustr la correlacin positiva entre el desarrollo econmico y la democracia. Es cierto que algunos otros autores han realizado diversas investigaciones conducentes a esclarecer las bases, requisitos o causas necesarias para el establecimiento de los sistemas democrticos, incluidas las bases que para ello aporta la cultura poltica, cuyo investigador ms reconocido es, como se ha mostrado Gabriel Almond, aunque hasta el momento Lipset tiene una asignatura pendiente en este terreno especfico. Sin embargo, aunque no ha elaborado la batera de indicadores empricos que le permitieran demostrar la relacin determinante que

in developed and emerging countries. en Revolution and counterrevolition. Op. cit.; y Giddens, Anthony. La tercera va. Taurus, Madrid, 1993.

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existe entre la cultura poltica y la democracia, lo que s ha hecho es sealar una gran cantidad de indicios y sugerencias acerca de la conexin terica que existe entre ambas variables. En una gran parte de sus obras ha mencionado reiteradamente la existencia de esta relacin, y una observacin global de ellas permite determinar que distingue cuatro factores determinantes de la cultura poltica que influyen en el sostenimiento de un rgimen democrtico: la religin, la educacin, la personalidad poltica y la conciencia de clase. Lipset considera que la religin mayoritaria de una sociedad es un factor determinante del tipo de instituciones polticas que tiene. Para demostrarlo, argumenta que existe plena evidencia histrica de que los pases que tienen los gobiernos democrticos ms antiguos y estables son precisamente aquellos en los que la mayora de la poblacin es protestante. Presumiblemente, la razn de ello es que en el protestantismo se carece de las jerarquas eclesisticas piramidales que s tienen otras iglesias, es decir, la prctica de ese culto se realiza contando con un amplio margen de libertades espirituales y disciplinarias, lo que permite que los fieles a esa iglesia practiquen y disfruten su libertad religiosa como muy pocos otros lo hacen. De esta manera, deduce que la valoracin que stos confieren a la libertad religiosa se ha extendido a otras libertades ciudadanas, procurando preservarlas y ampliarlas, lo cual ha implicado que se adhieran al rgimen poltico de la democracia liberal, el cual es el que les garantiza el disfrute de esas libertades.42 Lipset ha descrito con gran amplitud cmo esta tradicin religiosa ha sido particularmente significativa en los Estados Unidos, en donde desde un principio la sociedad se fund teniendo como base la libertad religiosa, la cual permiti que este aprecio se extendiera tambin a otras actividades sociales. Adems, el protestantismo fue particularmente
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Vase Lipset, S.M.. La divisin continental. Los valores y las instituciones de los Estados Unidos y Canad. FCE, Mxico, 1993 (11990). Especialmente el Captulo V.

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importante en la sociedad norteamericana porque desde un principio los grupos religiosos fueron considerados asociaciones puramente

voluntarias, a las cuales los individuos se acercaban y adheran con plena libertad, conscientes de que tales organizaciones eran los medios apropiados para llevar a cabo la persecucin de sus fines particulares. Por esta razn, el asociacionismo tpico de la democracia

norteamericana, como lo apreciara Tocqueville, estuvo reforzado y apuntalado por las propias prcticas religiosas de los protestantes.43 En este sentido, tanto en Europa como en Amrica la tolerancia religiosa fue una necesidad impuesta por los requerimientos de la conservacin social y estatal, la cual se habra visto seriamente amenazada de haber continuado los conflictos y las guerras religiosas que caracterizaron el inicio de la poca moderna. De este modo, el desarrollo de la tolerancia en muchos otros aspectos de la vida social est directamente conectada con esta convivencia pacfica entre las distintas religiones practicadas por la poblacin europea. As, en la actualidad, la democracia se ha convertido en un gobierno y un rgimen poltico que no slo tolera la diversidad de los valores, conductas y religiones en la sociedad, sino que postula la conveniencia de la diversidad de valores y alienta la pluralidad de grupos, concepciones y opiniones dentro de la sociedad. En trminos de Rawls, la sociedad moderna no puede tener otra base que el pluralismo razonable. Sin embargo, Lipset reconoce que en los ltimos aos la democracia se ha extendido a pases que tienen una religin distinta a la
Podra decirse que en ms de un sentido la sociedad norteamericana ha sido inspirada por el mismo espritu lockeano, para lo cual es pertinente recordar lo que Locke deca sobre la iglesia: Entiendo que es una asociacin libre de hombres que de comn acuerdo se renen pblicamente para venerar a Dios de una manera determinada que ellos juzgan grata a la divinidad y provechosa para la salvacin de su alma. Vase Locke, John. Carta sobre la tolerancia y otros ensayos. Grijalbo, Barcelona, 1969, p. 23. Asimismo, para el caso concreto de Estados Unidos, Lipset afirma Los Estados Unidos llegaron a ser la primera nacin en la cual los grupos religiosos eran considerados como asociaciones puramente voluntarias. La primera nacin nueva. Op. cit., p. 177.
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protestante, principalmente a los pases de religin catlica, lo cual ha sido ampliamente expuesto y desarrollado tambin por Huntington. Estos pases han experimentado una serie de transformaciones que han establecido bases ms propicias para la instalacin de un gobierno democrtico. Incluso la propia iglesia catlica ha cambiado notablemente su actitud, deslindndose de los gobiernos represivos y autoritarios, lo que ha contribuido tambin a divulgar e impulsar a la democracia en los pases catlicos. Por lo tanto, en la actualidad puede decirse que tanto el protestantismo como el catolicismo son bases religiosas apropiadas para la estabilidad democrtica. Sin embargo, el problema siguen siendo los pases con religin ortodoxa o musulmana, particularmente los de esta ltima, en donde los imperativos y restricciones religiosas son muy poco compatibles con las libertades e instituciones democrticas, lo cual representa adems una seria limitacin a la expansin de la democracia a nivel mundial.44 En segundo lugar, por lo que respecta a la educacin, debe advertirse que Lipset no es el primero ni el nico que ha sealado la funcin preponderante que tiene la educacin en el fomento y soporte de la democracia, ya que la dinmica del gobierno democrtico requiere que la poblacin cuente con un nivel educativo suficiente para ejercer sus derechos civiles y polticos. Sin embargo, tal vez lo ms relevante del enfoque de Lipset sea que no slo seala la importancia del nivel educativo para el sostenimiento de la democracia, esto es, del nmero promedio de aos que la poblacin ha acudido a la escuela, sino que denota tambin la significacin del tipo de educacin que se imparte, particularmente en los pases que estn en el proceso o en vsperas de la transicin democrtica. Utilizando las categoras del anlisis sociolgico parsoniano, Lipset considera que el tipo de educacin que se imparte en la gran mayora de
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Vase la tercera parte del Captulo 4 en la que se alude a la exposicin de Huntington sobre este tema.

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las sociedades subdesarrolladas se orienta por el particularismo, opuesto al universalismo que requiere una sociedad ms abierta. Esto significa que la educacin resalta las particularidades que distinguen a un sector social de otro, estableciendo diferencias jerrquicas que muy poco contribuyen a la aceptacin de criterios universalistas, esto es, de criterios que definan al individuo y a los diferentes sectores sociales como miembros con iguales derechos y atribuciones dentro de un determinado universo social. Este tipo de actitudes daa y vulnera el espritu de respeto y reconocimiento que requiere un sistema democrtico.45 De manera similar, apunta que en los pases subdesarrollados se desalientan las inclinaciones y habilidades con respecto a la acumulacin de capital, as como se critica y rechaza la orientacin hacia el xito, es decir, el afn competitivo que impulsa a los hombres a sobresalir con respecto a los dems en todas y cada una de las actividades sociales. Lipset compara esta actitud con la que existe en los pases desarrollados de inspiracin liberal, y observa que en stos es distinto, pues el espritu empresarial y la orientacin hacia el xito son sancionados positivamente a nivel social. En este sentido, cita como ejemplo de esto la actitud de los empresarios frente a los negocios en los pases subdesarrollados, en los cuales su preocupacin principal no es la acumulacin de capital, sino el mantenimiento de su posicin en la sociedad, privilegiando sobre todo la conservacin del prestigio, el renombre y la distincin de su familia. En efecto, la orientacin hacia el xito que se observa en los pases ms liberales no est presente en los subdesarrollados, en su lugar, se observa un inmovilismo y una resistencia al cambio que obstruye un comportamiento econmico ms racional y emprendedor, el cual es necesario para integrar una clase social prspera, cuya suerte est ligada al desarrollo y crecimiento econmico del pas. Un empresariado de este tipo mantendra su inters en la estabilidad de los negocios y la
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Vase La primera nacin nueva. Op. cit., p. 224.

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economa, as como tendra mayor inclinacin hacia el respeto de las libertades civiles, con lo cual se construira un factor de apoyo adicional a la democracia.46 Del mismo modo, refirindose a los pases de Amrica Latina que tienen un pasado colonial ibrico, Lipset seala que en su educacin superior siempre han ocupado un lugar privilegiado las profesiones relacionadas con las ciencias sociales y el derecho, despreciando o poniendo en segundo lugar a aquellas vinculadas con el trabajo manual y productivo. Esto se debe principalmente a la actitud que asumi la aristocracia ibrica que se instal en estas colonias, la cual siempre desde el trabajo productivo, no considerndose digna de ocuparse de l y despreciando a quienes s lo hacan. As, para la aristocracia, el tipo de educacin digna de reconocimiento, y que le resultaba ms til, era slo aquella que se requera en la corte y en la administracin colonial, esto es, las ciencias sociales, las humanidades y principalmente el derecho.47 Como puede observarse, para Lipset la debilidad de la cultura poltica democrtica en muchos de estos pases no se debe solamente a los bajos niveles generales de educacin, lo cual ciertamente es uno de los principales obstculos, sino tambin obedece al tipo de educacin que se imparte y a los valores sociales que se difunden. Estas carencias son las que hacen tan difcil la conformacin de una cultura poltica que sirva de soporte a las instituciones democrticas y, a su vez, que permita construir una ciudadana acorde con la vida democrtica. Sin embargo, es conveniente reiterar que el concepto de ciudadana de Lipset es completamente distinto al que hiciera famoso Rousseau; parte de un concepto de ciudadano poco interesado en la poltica. Para l, el ciudadano que requiere la democracia no es aqul
Vase Estado nacional y ciudadana. Op. cit. Captulo 3. Vase Lipset, Seymour M. Values, education and entrepreneurship en Lipset, S.M. y Aldo Solari (eds.) Elites in Latin America. Oxford University Press, New York, 1967, pp. 8-35.
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perfectamente informado de los asuntos pblicos, con un alto grado de involucramiento en ellos y una participacin poltica constante y activa, no, este modelo corresponde a un ideal que tal vez nunca ha existido. Este tipo de ciudadano ilustrado, racional y militante no slo es una rara avis en la democracia contempornea, sino que adems tal vez no sea necesario. De hecho, la concepcin de Almond, Dahl y Huntington sobre este punto es muy similar a la de Lipset, como se expone en este trabajo.48 Para Lipset, la democracia requiere de un cierto nmero de individuos que se dediquen a la actividad poltica, de los cuales ciertamente debe esperarse que sean lo suficientemente ilustrados, comprometidos y militantes en su actividad. Pero en comparacin con la poblacin total, basta que este conjunto sea una minora, de hecho, comnmente se reduce a un pequeo grupo. Esto no significa por supuesto que el resto de los ciudadanos deban permanecer

completamente al margen de la poltica. Lo que la democracia requiere de ellos es que tengan una buena educacin; que estn bien informados sobre las cuestiones generales que ataen al Estado, y que tengan adems la capacidad de desarrollar cierto involucramiento en los asuntos pblicos.49 El tercer rasgo de la cultura poltica que resalta Lipset es el de la personalidad poltica, ampliamente tratado tambin por Almond. Como punto de partida seala que una personalidad autoritaria es incompatible con la democracia. La tendencia a preferir las soluciones de fuerza al dilogo, as como la intolerancia que caracterizan a este tipo de personalidad son incongruentes con las instituciones democrticas. Sin embargo, Lipset tampoco propone la personalidad democrtica, como parecera lgico suponer, al menos no propone el tipo de personalidad democrtica que se desprende de las concepciones de autores como
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Vase El hombre poltico. Op. cit., pg. 29. Vase el secundo apartado del Captulo anterior.

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Tocqueville y Riesman. Para ellos, el tipo de individuo caracterstico de la democracia, particularmente de la norteamericana, es aquel que norma sus opiniones y preferencias de acuerdo a las de los dems, es decir, sigue la opinin y preferencia de la mayora; en palabras de Riesman, es un tipo de personalidad orientada hacia los dems.50 Este tipo de personalidad no es til en un sistema democrtico porque no tiene la capacidad de discernir por s mismo, de manera independiente. Al depender de otra opinin para formar la suya, traslada a otro su responsabilidad y atribucin ciudadana para decidir acerca de los asuntos pblicos. Del mismo modo que no puede discernir por s mismo, tampoco puede tolerar ni aceptar con facilidad que otros individuos no compartan la opinin mayoritaria. Incluso tampoco comprende claramente ni acepta que otros ciudadanos se distingan y descuellen, ya que para este tipo de personalidad el igualitarismo es llevado al extremo, al grado de sentir el impulso y la necesidad de cortar los tallos altos, para usar la frase que Lipset atribuye a la concepcin igualitaria de los australianos, quienes adoptan este igualitarismo extremo para enfatizar la igual procedencia de todos los individuos que componen su sociedad.51 En lugar de esta personalidad democrtica, apunta Lipset, se requiere una personalidad liberal. Es necesaria una personalidad que tenga la capacidad de discernir por s misma y defender razonablemente sus puntos de vista frente a sus conciudadanos. Slo una personalidad de este tipo puede dar vida a las instituciones democrticas, slo ella puede brindar una orientacin colectiva pertinente al rumbo de la comunidad. A partir de esta personalidad es como puede establecerse la

Vase el primer apartado del Captulo anterior. Vase Adorno, T.W., Else Frenkel-Brunswik, Daniel J. Levinson y R. Nevitt Sanford. The authoritarian personality. Op. cit.
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frtil confrontacin de propuestas e ideas que produce naturalmente el encuentro de hombres libres.52 Ahora bien, para que este tipo de personalidad florezca, se requiere de un extenso y nutrido pluralismo social, poltico y cultural. La multiplicidad de organizaciones, asociaciones, tradiciones y vocaciones que supone el pluralismo es justamente lo que permite contar con individuos diferenciados, autnomos y divergentes, los cuales slo as pueden obtener las experiencias, ideas y opiniones realmente distintas que se atribuyen al pluralismo y alimentan la democracia. As, tanto para Lipset como para Almond y Dahl, el pluralismo social y poltico no slo desempea una importante funcin en la dinmica estructural del gobierno democrtico, sino que contribuye substancialmente en la formacin del ciudadano democrtico. Finalmente, el cuarto factor de la cultura poltica que destaca Lipset es el de la conciencia de clase. Asegura que uno de los factores ms dainos para la cohesin social es una conciencia de clase slida y arraigada. Una conciencia de clase de este tipo afecta a la democracia y a la convivencia social debido a que imbuye en los individuos la percepcin de que tienen intereses contrapuestos e irreconciliables, y que por lo tanto cualquier decisin o accin pblica favorecer a una u otra clase social, pero nunca al conjunto de ellas. Se trata de un juego de suma cero, en el cual unos ganan lo que otros pierden.53 Sin embargo, en contraposicin a la tradicin marxista, Lipset argumenta que las sociedades en donde se produce la conciencia de clase ms slida e intransigente son aquellas en donde se observan las reminiscencias feudales ms indelebles, es decir, la conciencia de clase no aparece o se acenta por el advenimiento de la industrializacin y el capitalismo, sino por la reaccin ante estos de una sociedad con
Vase La primera nacin nueva. Op. cit., pgs. 284-285; y La poltica de la sinrazn. Op. cit. pp. 46-47. Vase tambin el apartado sobre la democracia deliberativa en el Captulo 5. 53 Vase Consensus and conflict. Essays in political sociology. Op. cit., pg. 220.
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profundas improntas y resabios feudales. En estas sociedades de origen aristocrtico la descomposicin y reorganizacin social producida por la industrializacin provoca incertidumbre y confusin sobre la propia identidad social, es decir, se genera una anomia social que se expresa mediante la necesidad de sealar y acentuar las diferencias de clase como principio de identidad social. Por lo tanto, la conciencia de clase no es un producto del capitalismo y la industrializacin, sino del choque cultural que su arribo produce en una sociedad en la cual existen o existieron fuertes divisiones estamentales.54 Los efectos desintegradores ms claros de una conciencia de clase arraigada se observan en los polos de la sociedad. En los sectores acaudalados se produce un desprecio absoluto por los otros grupos sociales, lo que provoca que acten siempre con gran prepotencia. Para estos sectores es muy difcil concebir que el resto de los ciudadanos puedan ser iguales a ellos en algun aspecto, incluso en el ejercicio de los derechos polticos ms elementales. Del mismo modo, cuando esta conciencia se presenta en el extremo contrario, el de los menos favorecidos, se produce igualmente un efecto de marginacin social. Los sectores menos acaudalados que desarrollan una conciencia de clase profunda no conciben que pueda establecerse ninguna cooperacin productiva con el resto de la sociedad, mucho menos con las lites econmicas. Para ellos, el desarrollo econmico y el enriquecimiento del pas slo favorece a quienes ocupan la cspide de la pirmide del ingreso, ninguna ventaja perciben en l, por lo que consideran intil su cooperacin en dicha empresa.55 Una de las observaciones ms interesantes de Lipset sobre este asunto ya mencionada es que uno de los rasgos ms notables de la madurez democrtica de una sociedad es que reaccione de manera uniforme frente a determinados sucesos
Ibidem; La primera nacin nueva. Op. cit., p. 131; y Lipset, S.M. Agrarian socialism. The Cooperative Commonwealth Federation in Saskatchewan. University of California Press, Berkley and Los Angeles, 1959. 55 Vase La primera nacin nueva. Op. cit., p. 326-332.
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polticos o sociales, es decir, que sea capaz de identificar algo as como el bien comn, algo que de manera genrica y global afecta o perjudica a toda la comunidad. Es decir, ms all de la estrecha concepcin del pluralismo que plantea la dinmica social y poltica como una competencia entre grupos y asociaciones en la que unos ganan lo que otros pierden, Lipset propone que en la sociedad democrtica debe existir tanto la competencia como el consenso.56 La pobreza genera un sentimiento de frustracin y separacin social que es difcil de extirpar, y la pobreza extrema prcticamente excluye y proscribe a los individuos del espacio social, cuya reincorporacin es tambin una tarea ardua y compleja. Es por ello que la nica manera de reducir esta conciencia de clase es incorporar a la mayor parte de los sectores sociales al desarrollo econmico y hacerlos partcipes de sus beneficios, slo as podrn adherirse voluntariamente a una actividad econmica en la que su contribucin sea reconocida, y podrn percibir tambin que aunque tienen intereses de clase que los diferencian del resto de la sociedad, existen tambin ciertos objetivos en los que pueden existir coincidencias. La percepcin o la creencia de que los beneficios del desarrollo se reparten de manera ms o menos proporcional entre la sociedad genera asimismo un sentimiento de adhesin al cuerpo social, una conciencia de verdadera comunidad de destino que reduce las tensiones sociales. Adems, si esta distribucin generalizada de beneficios est

acompaada de una movilidad social dinmica, entonces la atraccin que ejerce el orden social sobre los estratos bajos es mayor, pues stos no slo tienen el aliciente de mejorar sus condiciones sociales de manera

A esta altura estoy en condiciones de sugerir un posible indicador emprico del consenso poltico de una sociedad. Quiz cuanto ms cohesivo y estable sea un sistema democrtico, mayor ser la posibilidad de la reaccin de todos los sectores de la poblacin ante los principales estmulos con igual orientacin. Sociologa poltica y otras instituciones. Op. cit., pg. 31.

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absoluta, sino tambin de manera relativa, esto es, pueden albergar la expectativa de ocupar en algn momento una posicin social distinta.57 Sin embargo, a pesar de que estos factores pueden generar y propiciar una mayor cohesin social, esto no significa que se borren completamente las diferencias en la conciencia social y poltica de los diferentes sectores de la poblacin. Lipset seala que, por ejemplo, mientras en los sectores educados y superiores de la sociedad existe una inclinacin al liberalismo no econmico, es decir, al liberalismo poltico, en los estratos ms bajos y menos educados no se percibe esta simpata, en su lugar, se observa una inclinacin hacia el liberalismo econmico, esto es, en trminos del vocabulario poltico estadounidense, una simpata hacia la intervencin estatal y la expansin del gasto social, lo que significa en realidad una preferencia por un Estado de bienestar fuerte.58 Pero el distanciamiento por parte de las clases obreras con respecto a los valores del liberalismo poltico tal vez no sea lo ms preocupante de esta diferenciacin, sino que este desapego se convierte en muchos casos en una abierta simpata por el autoritarismo y las soluciones de fuerza. En efecto, uno de los sealamientos ms insistentes de Lipset y Almond en este terreno y, aunque en menor medida, tambin de Huntington, ha sido precisamente sealar que lo que caracteriza a las clases obreras no es su compromiso con las libertades civiles y polticas, sino su inclinacin a las soluciones de fuerza, al autoritarismo.59 La marginacin social, los bajos niveles de educacin, la carencia de oportunidades econmicas y el sentimiento de nula influencia en las decisiones polticas provocan que las clases obreras no valoren un
Vase Lipset, Seymour M. y Reinhard Bendix. Movilidad social en la sociedad industrial. EUDEBA, Buenos Aires, 1969, (11959), p., 19. Vase tambin la exposicin de Rawls sobre esta cuestin en el primer apartado del Captulo 5. 58 Sobre el significado que tiene la palabra liberal en Estados Unidos vase Luis Hartz. La tradicin liberal en los Estados Unidos. FCE, Mxico, 1994.
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esquema de libertades polticas y civiles que en realidad no pueden disfrutar; sus condiciones materiales las excluyen de facto de esa posibilidad. El pleno ejercicio de estas libertades requiere que ciertas necesidades sociales y econmicas mnimas estn cubiertas, as como que la sociedad brinde expectativas reales de incorporacin de estos sectores en posiciones de prestigio y responsabilidad. Sin embargo, debido a que estos sectores ven cerrado o muy estrecho el acceso a las posiciones de prestigio y responsabilidad social que les permitan ejercer efectivamente las libertades civiles y polticas, se encuentran entonces ms propensos a verse seducidos por alternativas autoritarias que prometen cambios contundentes y radicales; que ofrecen de manera inmediata y garantizada lo que otras alternativas polticas otorgan mediante un proceso gradual, evolutivo e incierto. En contraste, los sectores ms educados y mejor colocados en una sociedad democrtica son los que ms comprometidos estn con la preservacin de las libertades civiles y polticas. Sus mejores condiciones de vida les permiten valorar de una manera distinta las posibilidades de un rgimen liberal, por lo que en conjunto constituyen uno de los apoyos ms importantes de la democracia, cuyo mantenimiento y preservacin es parte de la responsabilidad social que tienen como lites.

La responsabilidad social de las lites

No es comn escuchar alusiones a la responsabilidad social de las lites. No lo es principalmente porque una larga tradicin de algunas teoras sociales han denunciado precisamente lo contrario, es decir, su irresponsabilidad social, producida principalmente por la persecucin egosta de sus intereses. Durante mucho tiempo y desde diferentes perspectivas tericas se ha planteado que las lites protegen sus
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Vase El hombre poltico. Op. cit. Especialmente el Captulo 4. Autoritarismo de la clase de la clase obrera

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intereses sin reparar en los daos y perjuicios que ello pueda traer a los otros sectores sociales, de lo cual se desprende que difcilmente podra atriburseles cualquier responsabilidad hacia la sociedad. No obstante, la funcin poltica y social de las lites ha sido revalorada en la mayor parte de las teoras sobre la democracia contempornea. Esta revalorizacin es claramente perceptible en la actualidad, aunque no es nueva, ya que se ha realizado con gran notoriedad desde hace un siglo aproximadamente, cuando surgi toda una corriente de pensamiento que destac la importancia de la funcin que desempean las lites en la cohesin, impulso y direccin de la sociedad. Autores como Mosca, Pareto, Shumpeter y aun el propio Michels destacaron la contribucin substancial de la lites en la produccin de la vida social. Sin embargo, lo ms llamativo del enfoque de estos autores fue que sealaron la importancia de la funcin de las lites en los gobiernos democrticos. Esto es, destacar la participacin de las lites en un gobierno aristocrtico u oligrquico es obvio y hasta redundante, sin embargo, proponer que desempean una funcin relevante y positiva dentro de un gobierno democrtico podra parecer extrao, incluso tomarse como un contrasentido. No obstante, los autores antes referidos se destacaron precisamente por sealar esto; la contribucin de las lites al funcionamiento de un rgimen democrtico. As, a partir de una proposicin de este tipo, se desprende que es perfectamente factible referirse a lites democrticas. La revalorizacin de la funcin que desempean las lites polticas en un sistema democrtico es uno de los rasgos ms caractersticos de la teora de la democracia que sustentan los cinco autores analizados en este trabajo. En lo que concierne a Lipset, el punto del que parte para demostrar la contribucin de las lites al sostenimiento y preservacin del gobierno democrtico es la necesidad misma de la estratificacin social. Plantea

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que toda sociedad se compone de distintos sectores sociales y alberga posiciones diferenciadas en lo que respecta al prestigio y las recompensas econmicas. Es decir, existen posiciones de liderazgo social que confieren un gran privilegio y cuantiosos ingresos econmicos, pero que al mismo tiempo exigen una elevada responsabilidad. Como contraparte, existen otras posiciones cuyo reconocimiento y

remuneracin es mucho menor, pero a las cuales corresponde tambin una responsabilidad comparativamente inferior. Propuesto as, de esta manera esquemtica, parecera previsible esperar que una composicin social de este tipo conducira inevitablemente a una insatisfaccin y tensin social insoportables, debido a que una distribucin tan desigual de honores y comodidades muy probablemente producira una pugna irreconciliable. Sin embargo, para legitimar su propia estructuracin, cada sociedad cuenta con un cuerpo general de justificaciones ideolgicas, el cual le permite que esa diferenciacin de posiciones y privilegios sea aceptada y respetada. Slo de esta manera puede lograrse que aquellos que ocupan las posiciones ms bajas en la escala del prestigio social no slo admitan el mrito y merecimientos de los que ocupan las posiciones elevadas, sino que tambin acepten su propia posicin y desigualdad como legtimas.60 Para que esta justificacin ideolgica funcione en este sentido, es necesario que la estratificacin social y el sistema de recompensas sean vistos como mecanismos sociales destinados a establecer los medios de atraccin de los individuos ms capacitados y talentosos para que ocupen las posiciones ms demandantes y de mayor responsabilidad. La estratificacin debe ser un instrumento de motivacin para que los individuos ms habilidosos y preparados se dirijan a las posiciones que

Lipset alude a este tema en varios escritos, pero en el que lo aborda ms ampliamente es en el libro que escribi con Reinhard Bendix: Movilidad social en la sociedad industrial. Op. cit., pp. 17-19. Vase tambin la funcin de los incentivos econmicos y sociales en la teora de Rawls, expuesta en el segundo apartado del Captulo 5.

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ofrecen mayores recompensas, pero que exigen al mismo tiempo mayores responsabilidades. Sin embargo, como se ver despus con Rawls, no resulta sencillo establecer un sistema de estratificacin que cumpla con esta funcin eficientemente, esto es, que otorgue las mayores recompensas y privilegios a los que cuentan con mayor talento para la conduccin social, as como tampoco es simple idear un cuerpo general de justificaciones ideolgicas por medio del cual los que ocupan las posiciones menos relevantes acepten la legitimidad de tal distribucin. Es muy probable que quienes ocupan estas posiciones consideren que el esquema es injusto, que no merecen la ubicacin que tienen y probablemente que tampoco la merecen quienes poseen los puestos de liderazgo. En estas

circunstancias, quienes se encuentran en el stano social podran interpretar que la estratificacin social no funciona como un mecanismo de atraccin de talentos y distribucin de recompensas, sino como un instrumento para la preservacin y cristalizacin de un sistema injusto de distribucin, que favorece a los que desde el inicio disfrutan de la mejor colocacin y niega las oportunidades al resto de los individuos para hacer valer sus talentos en la obtencin de mejores posiciones sociales. A pesar del optimismo de Lipset, esto es algo de lo que en efecto adolecen una buena cantidad de esquemas de estratificacin social. En la mayor parte de ellos la circulacin de las lites dirigentes est sometida a una gran cantidad de restricciones, y los que nacen en hogares de escasos recursos escalan con mucha dificultad algunos peldaos sociales, y esto en los mejores casos. Ms an, en la sociedad contempornea que mide el xito social por la acumulacin de riqueza y la obtencin de elevados ingresos, aquellos que fracasan en estos objetivos son considerados perezosos o negligentes, con lo cual se les hace individualmente responsables de su situacin.61
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Vase Mannheim, Karl. Libertad, poder y planificacin democrtica. FCE, Mxico, 1982.

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En este sentido, para que un sistema de estratificacin social funcione y la justificacin ideolgica sea reforzada es necesario que exista una movilidad social apropiada. Esto implica que los distintos sectores sociales estn separados por una tela que tenga la suficiente porosidad para permitir al ascenso y descenso de los individuos. Sin embargo, no todos los sistemas de estratificacin permiten que se d esta movilidad, aunque muchos consiguen presentarse como eficientes y dinmicos gracias a que logran mantener abiertas algunas de estas vas de trnsito.62 La mayor parte de los sistemas de estratificacin social falla en el diseo y preservacin de los canales de movilidad, obstaculizando que los que ocupan las posiciones sociales ms bajas tengan oportunidades reales para adquirir las habilidades, destrezas y conocimientos que les permitan cambiar de nivel. Incluso en muchos de ellos existen serias dificultades para que la movilidad social sea vista por el grueso de la sociedad como algo natural y provechoso. Adems, tambin en la mayor parte de ellos se observan grandes complicaciones para que quienes ocupan las posiciones de lite acepten en cierto momento y bajo determinadas circunstancias su descenso social, en general, siempre tratarn de preservar su posicin utilizando todos los recursos que estn a su alcance, e incluso intentarn transferir de alguna manera sus privilegios a sus descendientes. Lipset ha documentado ampliamente cmo muchos de los movimientos sociales ms extremistas han sido alimentados

precisamente por la sensacin que tienen algunos sectores sociales de estar perdiendo su posicin, de estar siendo desplazados por otro sector social. Es decir, una gran parte de los movimientos extremistas,

Vase la comparacin que Lipset establece sobre este aspecto entre los Estados Unidos y Europa en Movilidad social en la sociedad industrial. Op. cit.

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particularmente los de derecha, se desarrollan como reaccin ante el temor de perder privilegios sociales.63 A lo largo de la historia, el ascenso general de los niveles de vida y de la riqueza social han actuado como amortiguadores de este conflicto, ya que han puesto a disposicin de la sociedad un volumen de satisfactores materiales y sociales creciente, que se ha incrementado en trminos absolutos de generacin en generacin. Sin embargo, esto slo atena el conflicto, pero no lo resuelve. De hecho, no es posible resolverlo de manera definitiva, pues siempre que se presente una recomposicin social de grandes proporciones se generar este desajuste. Por lo tanto, una manera de hacerle frente y resolverlo es el reforzamiento continuo y permanente del esquema general de

justificaciones ideolgicas, por medio del cual pueden aligerarse las tensiones sociales as causadas. Las lites polticas, que forman parte del conjunto de las lites que existen en una sociedad compleja, no escapan al cuestionamiento que a menudo se hace en contra del conjunto. Ms an, en las situaciones de crisis son las primeras en ser impugnadas, pues su posicin como responsables de la conduccin del pas magnifica su imagen y al mismo tiempo agudiza la crtica que recae sobre ellas. De este modo, a contracorriente de algunas teoras de la democracia que ve en las lites un obstculo e incluso un enemigo, Lipset considera que no slo constituyen un aliado para la democracia, sino que constituyen un factor determinante en su construccin, consolidacin y estabilidad. Sin embargo, esto no siempre ha sido as. En la construccin de las primeras democracias, la competencia entre las distintas lites polticas no pareca favorecer un sistema de gobierno de este tipo, sino por el contrario, pareca obstruirlo. A la postre, la creciente
Por tradicin, los movimientos extremistas son movimientos de desafeccin. Ocurriendo en perodos de cambio incipiente, se dirigen a los grupos que sienten que han sido o estn a punto de ser privados de algo importante o a grupos cuyas
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complejidad social contribuy a multiplicar y fortalecer a las distintas lites en pugna, dndole a cada una de ellas la fuerza necesaria para no ser fcilmente derrotada, pero al mismo tiempo evitando que llegara a acumular la fuerza suficiente para someter a todas las dems. A partir de este impasse result un equilibrio dinmico que las forz a aceptar su mutua existencia y a someterse a un sistema que preservara la existencia de cada una de ellas. De este modo, debido a que ninguna lite poda controlar el gobierno por s sola y utilizarlo para dominar a las dems, pronto se devino en un sistema de alternancia gubernamental y convivencia poltica de diversas lites, que es uno de los rasgos de la democracia moderna.64 En este sentido, una de las tesis ms conocidas de Dahl es que las democracias ms slidas se construyen ah donde la competencia de las lites precedi a la generalizacin de los derechos polticos y la participacin masiva. En la mayor parte de las sociedades que actualmente tienen un sistema democrtico, las distintas lites polticas han construido un ambiente de convivencia y tolerancia que se ha convertido en un importante factor de apoyo al sistema. As, para Lipset, las bases en las que ms firmemente se sustenta la democracia poltica no son las masas, sino las lites, quienes en las amenazas que se ciernen sobre los sistemas democrticos ven tambin la amenaza en contra de las libertades y privilegios de que disfrutan y, en algunos casos, la amenaza en contra de su propia existencia.65 Adems, uno de los aspectos de la funcin de las lites al que Lipset y Huntington prestan mayor atencin es a su participacin en las transiciones democrticas contemporneas. Lipset seala que para transitar de un gobierno autoritario a uno democrtico no basta simplemente que se cuente con las bases econmicas, sociales y
crecientes aspiraciones les hacen sentir que siempre han sido privados de algo importante. La poltica de la sinrazn. Op. cit., p. 470. 64 Vase La poltica de la sinrazn. Op. cit. pg. 40. 65 Vase El hombre poltico. Op. cit., especialmente los captulos 4 y 5.

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culturales que favorecen a la democracia, hace falta que un lder o un conjunto de ellos se comprometa en la tarea, convoque voluntades y establezca pactos polticos. Las transiciones democrticas dependen as de la conduccin acertada de una lite poltica, capaz de convocar al resto de las lites en esta empresa y de neutralizar, en caso dado, la posible obstruccin que algn sector de ellas pudiera presentar.66 Las lites de una sociedad pueden desempear esta funcin gracias a que tienen la capacidad de provocar efectos inmediatos y trascendentes en el sistema poltico. Esto se debe a que por sus propias caractersticas pueden reaccionar y movilizarse rpidamente ante cualquier cambio social y poltico. La posicin que ocupan les otorga un acceso privilegiado a la informacin y al intercambio de opiniones e ideas, lo que les permite dar una respuesta inmediata y, en ciertos casos, incluso coordinada ante determinados sucesos sociales. Esta agilidad de respuesta contrasta con la lentitud, desorden y desorientacin que caracteriza a la reaccin de la masa de la poblacin. Este conjunto no cuenta con la informacin, los contactos y los recursos de que dispone la lite, por lo que generalmente reacciona a los sucesos externos de manera tarda y tumultuaria, muchas veces de manera explosiva e incontrolable, lo que hace verdaderamente difcil su orientacin y encausamiento. Ms an, cuando la masa alcanza la capacidad de manifestarse organizada y conscientemente, es porque cuenta con un liderazgo poltico reconocido. Sin embargo, el compromiso de las lites con la democracia no es incondicional. Su compromiso se sostiene siempre y cuando encuentren en este sistema la mejor oportunidad para preservarse y reproducirse.
Lipset lo dice as: Karl y Schmitter observaron el anlisis del comportamiento de las lites como mutuamente excluyente del estudio de los prerrequisitos de la democracia. No estoy de acuerdo. El anlisis de los requisitos sociales tiene que ver con los fundamentos de la consolidacin exitosa . Ya que los pactos son medios para institucionalizar a las democracias, si estas se desarrollan y sostienen est ligado con la presencia de estos requisitosAs, no es necesario elegir uno u otro entre el estudio de las condiciones democrticas y la formulacin de pactos -son complementarios. The social requisites of democracy. Op. cit., pg. 16.
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Esto es, si llegan a percibir que no hay lmites externos a sus propsitos y ambiciones, muy pronto olvidan su lealtad hacia la democracia y llegan a simpatizar con opciones que les ofrecen mayores oportunidades. Es por esta razn que la ciudadana tambin tiene una funcin relevante dentro del sistema democrtico, ya que en ste no basta que las lites se controlen y anulen entre s, sino que es necesario tambin que el conjunto de stas se vea sometido a un control externo, al de los ciudadanos. Para Lipset, la participacin de la poblacin es tambin muy importante en esta actividad, por lo que en varias ocasiones ha definido a la democracia como el control que ejerce la masa sobre la lite. No obstante, aunque Lipset se ha referido en distintas ocasiones a la funcin que desempean las lites, los grupos de inters, las organizaciones civiles as como todos y cada uno de los sectores sociales, muy probablemente sea Robert Dahl quien ha construido todo un modelo terico para explicar estas interacciones, que son la base de su teora de la democracia y su concepto de la poliarqua.

3. ROBERT A. DAHL: POLIARQUA Y DEMOCRACIA

De la misma forma que Lipset, uno de los intereses y objetivos ms notables de la investigacin y los escritos de Robert Dahl es el de la forma de gobierno, particularmente de lo que se refiere a los problemas y desafos de la democracia moderna. Ms an, en el caso de Dahl, podra decirse que ste ha sido su nico objeto de estudio, ya que Lipset se ha ocupado adicionalmente de algunos otros temas de la teora poltica, lo que no ocurre con Dahl, quien ha dedicado casi toda su labor intelectual a este tema. Esta dedicacin prcticamente exclusiva que Dahl ha conferido a la discusin y reflexin sobre los problemas de la democracia ha fructificado notoriamente. En la actualidad, puede decirse que sus textos forman parte de la bibliografa bsica sobre este tema, y que muchas de sus ideas y de los conceptos que ha acuado se han convertido en parte integrante del vocabulario conceptual de la ciencia poltica. Sin embargo, de todo este esfuerzo terico destaca

particularmente su concepto de poliarqua, en el cual podra decirse que se condensan la mayor parte de sus supuestos y proposiciones acerca de la democracia moderna. La relevancia de este trmino se expresa en el hecho de que Dahl titulara La poliarqua a uno de sus textos fundamentales. No obstante, para comprender cabal e integralmente este concepto es necesario remitirse a varios otros de sus escritos, tanto previos como posteriores a ese libro. De este modo, para analizar la obra de Dahl resulta pertinente adoptar como eje fundamental de reflexin las implicaciones y repercusiones del concepto de poliarqua, lo cual es el mtodo de exposicin que se ha adoptado en este caso. As, debido a que el sustento terico y las implicaciones de este concepto son de una gran

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densidad, para ordenar su anlisis considero que se pueden distinguir tres dimensiones o formas de comprenderla: la poliarqua como aproximacin a la democracia; la poliarqua como control del liderazgo poltico; y la poliarqua como pluralismo corporativo. Estas tres dimensiones se relacionan de mltiples formas y de hecho son complementarias, no obstante, su distincin y examen por separado pueden ser de una gran utilidad para un anlisis y comprensin ms integrales.

La poliarqua como aproximacin a la democracia

La manera ms simple, directa y breve en que Robert Dahl define la poliarqua es la de que este es el trmino que mejor describe a las sociedades democrticas realmente existentes. Esto significa que es necesario reconocer que la democracia es un orden utpico e ideal al que no puede aspirar la sociedad, pues su realizacin no est al alcance de la humanidad. La democracia plena slo podra alcanzarse si se cumplieran estas ocho condiciones:
1) Que cada miembro exprese su preferencia, o sea, que vote; 2) Que influya por igual cada preferencia, cada voto; 3) Que triunfe la opcin con mayor nmero de votos; 4) Que los individuos puedan insertar y elegir la opcin preferida; 5) Que todos los individuos posean la misma informacin sobre

todas y cada una de las alternativas propuestas;


6) Que las alternativas con mayor votacin desplacen a las otras; 7) Que se ejecuten las rdenes de los representantes designados o

se lleven a cabo las acciones elegidas; y 8) Que todas las elecciones que se realicen cumplan con estas siete condiciones o que se subordinen a ellas.1
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Vase Robert Dahl. Un prefacio a la teora democrtica. Ediciones Gernika, Mxico, 1987, (11956), pp. 92-96. Una enumeracin muy parecida de estas ocho condiciones

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Planteado de esta manera, se deduce que la democracia es una cuestin de grado, de aproximacin, es decir, una sociedad se aproxima o aleja de la democracia, pero nunca llega a la plenitud.2 Sin embargo, Dahl seala que es necesario aceptar que hay algunas sociedades que se encuentran ms cerca de la democracia que otras, es decir, que existen algunas sociedades donde las desigualdades polticas son enormes, inmensas a veces, y otras en las que son menores. As, las primeras estn muy lejos de un orden poltico democrtico, son sociedades monolticas y donde seguramente impera la autocracia o alguna otra forma de gobierno autoritario, en tanto que las sociedades del segundo tipo estn ms cerca de la democracia y por lo tanto, para no caer en el exceso e imprecisin de llamarlas democrticas, puede usarse el trmino de sociedades polirquicas. De acuerdo a su anlisis han habido tres etapas histricas del desarrollo de la poliarqua. En la primera, que se desarroll durante el siglo XIX, algunas sociedades occidentales pasaron de ser hegemonas y oligarquas competitivas a regmenes cuasipolirquicos; en la segunda, que va desde finales del siglo XIX a la Primera Guerra Mundial, las cuasipoliarquas se convirtieron en poliarquas plenas; y en la tercera, que comenz en la dcada de los treintas y se mantena vigente en la dcada de los sesentas, cuando Dahl concluy su investigacin, las poliarquas iniciaron un proceso de mayor democratizacin. Como podr observarse despus, este planteamiento de las tres etapas es muy similar al de Huntington sobre las tres olas democrticas, sin embargo, en tanto Huntington slo pretende denotar que un cierto nmero de
puede encontrarse tambin en Robert Dahl. Los dilemas del pluralismo democrtico. Alianza Editorial-CONACULTA, Mxico, 1991 (11982), p. 17. 2 "Debido a que las organizaciones humanas rara vez y quiz nunca alcanzan el lmite establecido por estas ocho condiciones, es necesario interpretar cada una de ellas como un extremo de un continuo o de una escala a lo largo de la cual se puede medir cualquier organizacin. Desafortunadamente, en la actualidad no existe ninguna forma conocida de asignar valores, si pudieran medirse las ocho escalas, sera posible, y tal vez til, establecer clases arbitrarias pero no carentes de sentido, de las cuales el plano superior podra llamarse poliarquas". Un prefacio a la teora democrtica. Op. cit., p. 98.

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pases transitaron a la democracia en cada perodo, Dahl se refiere simultneamente a dos fenmenos: a un conjunto de cambios de rgimen y a las transformaciones internas que experimentaron los pases democrticos o polirquicos en cada etapa, particularmente en lo que se refiere a la ampliacin del sufragio.3 Dahl reconoce que muchas sociedades modernas han llegado a la poliarqua mediante una revolucin, en tanto que otras lo han hecho a travs de medios pacficos. Sin embargo, confa en que una vez que la sociedad ha llegado a la poliarqua, las revoluciones y cambios bruscos dejan de ser posibles; la poliarqua es en este sentido el fin de la historia poltica de la sociedad, despus de ella no hay ninguna forma de gobierno que pueda sustituirla ni el deseo de la sociedad para hacerlo.4 El marco institucional de una poliarqua permite que todos los cambios necesarios en la sociedad se realicen gradualmente, a travs de lo que Dahl llama el incrementalismo, el cual ocupa un lugar destacado en el aparato conceptual de los estudiosos de las polticas pblicas y es heredero directo del principio de optimizacin paretiano. Esto significa que una sociedad que cuente con una estructura poltica polirquica podr transformarse a travs de reformas continuas e incrementales, es decir, sin necesidad de recurrir a revoluciones o trastornos violentos. No obstante, la manera en que lo presenta Dahl es bastante elemental, al grado de asemejarlo con una poltica gubernamental basada en la tcnica de prueba y error. 5 Debido a esta concepcin de la historia y a las tesis fundamentales de su teora poltica, bien podra inscribirse a Dahl, as como a Lipset y
Vase La poliarqua. REI, Buenos Aires, 1989 (11971), p. 20. Adems, puede verse tambin La democracia y sus crticos. Paids, Barcelona, 1992 (11989) pp. 279-291, en donde se presenta una periodizacin un tanto distinta, aunque tambin se ofrece un anlisis ms amplio del proceso de transformacin de las poliarquas. 4 Sin embargo, la historia da muchos ejemplos de rupturas del orden democrtico dentro del mismo mundo occidental. Una notable exposicin y examen de los peligros que amenazan a la democracia es el libro de Juan Linz. La quiebra de las democracias. Alianza Editorial-CONACULTA, Mxico, 1990. 5 Vase Dahl, Robert y Charles Lindblom. Politics, economics and welfare. Harper and Row, Nueva York, 1963, Captulo 5.
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Huntington,

en la corriente terica que en los aos cincuentas se

difundi con gran intensidad en el mundo occidental, particularmente en Estados Unidos, y que se conoci con el nombre de el fin de las ideologas. Esta teora postulaba que en el mundo contemporneo haba dejado de tener sentido plantearse la alternativa de elegir

excluyentemente entre dos tipos de organizacin social, es decir, que ya no era pertinente la disyuntiva de elegir entre economa de mercado y planificacin centralizada, entre socialismo y capitalismo. Evidentemente, estas consideraciones se nutran de la observacin de las nuevas polticas sociales y econmicas de los gobiernos occidentales, las cuales, tras los desastres provocados por la guerra, dieron un aspecto notablemente distinto a las sociedades capitalistas, hacindolas aparecer mucho ms sensibles a las carencias de los sectores de la poblacin con menores recursos y apartndolas de la imagen del capitalismo salvaje e inhumano que hasta entonces haba sido el rostro de este sistema econmico.6 Desde esta perspectiva, no slo haba dejado de tener sentido plantearse la alternativa entre socialismo y capitalismo en trminos tericos, sino que adems el mundo real era una prueba fehaciente de la superacin de tal disyuntiva. El efecto de las polticas de seguridad social, el aumento general del ingreso, los impuestos progresivos, los impuestos sobre las herencias, etc., provocaban que en el mundo occidental la igualdad y la justicia por la que luchaba el socialismo pudiera darse dentro de una economa capitalista, la cual era llamada as slo por convencin, pues en ella se haban registrado modificaciones relevantes que transformaban no slo su aspecto sino tambin su esencia.7
Una elemental documentacin al respecto debe incluir el texto de Daniel Bell. El fin de las ideologas. MTSS, Madrid, 1992; el de Seymur Martin Lipset. El hombre poltico. Op. cit.; y el de Francis Fukuyama. El fin de la historia y el ltimo hombre. Planeta, Mxico, 1992. 7 El primer prrafo de Politics, economics and welfare es bastante claro y directo En la organizacin y reforma de la economa los grandes dilemas no son ya los grandes
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En este sentido, dado que no haba ya una diferencia dicotmica entre capitalismo y socialismo, puesto que el primero haba tomado del segundo algunas prcticas e instituciones que lo mejoraban, no haba ya tampoco necesidad de elegir entre uno y otro; era conveniente quedarse con el capitalismo. As, afianzada una economa capitalista, lo que se requera para instaurar la justicia y la equidad era simplemente elegir entre tcnicas sociales. Slo era necesario recurrir a la mejor frmula de agrupar las fuerzas sociales y la forma ptima de utilizar sus recursos. De acuerdo a su anlisis, Dahl identificaba cuatro tcnicas sociales fundamentales: 1) El sistema de precios, que creaba espacios donde competan oferentes y demandantes de determinados productos; 2) La jerarqua, que estructuraba una lnea de mando vertical en determinadas instituciones cuyo grado de especializacin o tipo de operacin as lo requera; 3) La poliarqua, que era el sistema mediante el cual en ciertas organizaciones los no-lderes controlaban a los lderes; y 4) La concertacin, que era un mecanismo para llegar a acuerdos entre distintos grupos de lderes.8 De esta manera, al optar por alguna de estas cuatro tcnicas sociales se poda elegir la forma ms racional de dirigir la accin colectiva y solucionar los problemas sociales ms acuciantes. Sin embargo, la poltica no se reduce a la lgica de la accin racional, en muchas ocasiones responde a imperativos totalmente ajenos a la racionalidad econmica y social. La mayor parte de las demandas y presiones dirigidas al sistema poltico responden a las aspiraciones, objetivos y expectativas de un gran nmero de organizaciones e instituciones polticas, cada una de las cuales pretende obtener del sistema la respuesta ms favorable, sin que importe mucho la racionalidad de ella para el conjunto social. Incluso en la elaboracin de
dilemas, si alguna vez lo fueron. Resulta cada vez ms difcil para los pensadores identificar alternativas significativas entre las elecciones tradicionales entre socialismo y capitalismo, planificacin y libre mercado, regulacin y laissez faire, para ellos, encontrar las alternativas reales no es ni tan simple ni tan excluyente. p. 3

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las polticas gubernamentales, en donde debido a los procedimientos y estructuras burocrticos podra esperarse un comportamiento ms racional, se producen presiones, discordancias y desviaciones que no seran explicables lgicamente recurriendo tan slo a las consideraciones de tipo racional. La teora de la eleccin racional aporta una gran cantidad de criterios tiles para el anlisis poltico, pero ste difcilmente se agota en ella, como a veces parece interpretarlo Dahl. Es pertinente advertir que Dahl admite la posibilidad de que la democracia y la poliarqua puedan instaurarse en regmenes socialistas descentralizados, esto es, en donde el Estado no concentre todas las decisiones de planeacin econmica. El pluralismo democrtico y la sociedad polirquica requieren indispensablemente de una economa de mercado, de una economa competitiva, pero ello no necesariamente implica una economa capitalista, es decir, para l no se ha hecho una diferenciacin convincente entre las implicaciones de la propiedad, por un lado, y el control, por el otro, de las entidades econmicas, de las empresas. Ms an, se muestra abiertamente partidario de la introduccin del principio democrtico en el control de las empresas privadas.9 Sin embargo, a pesar de que tericamente acepta la posibilidad de una economa de mercado no capitalista, esto es, de una economa socialista descentralizada, y de la introduccin del proceso democrtico dentro de las empresas, no puede pasarse por alto que una opcin de este tipo tiene muy pocas posibilidades en el plano real, al menos en el contexto actual, pues basta considerar que Yugoslavia, su nico ejemplo de sociedad socialista con economa descentralizada, se derrumb estrepitosamente la dcada anterior, sufriendo una crisis econmica, social y nacional catastrfica. As, muy probablemente stos

Ibid. Parte IV. Vase especialmente el texto que ntegramente dedic a este tema Dahl, Robert. Prefacio a la democracia econmica. Grupo Editor Latinoamericano, Buenos Aires, 1990 (11985). Adems puede verse La poliarqua. Op. cit., pp. 59-65, y Robert Dahl. Despus de la revolucin. Gedisa, Barcelona, 1994 (11970), Captulo 3.
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y otros acontecimientos de la dcada anterior lo hayan llevado a reconocer y admitir recientemente la escasa factibilidad de esta opcin.10 Las transformaciones econmicas y polticas del fin del siglo XX parecen confirmar las tesis que se difundieron en los aos cincuentas, pues ahora ya ni siquiera existe el bloque socialista. Sin embargo, las sociedades occidentales estn todava lejos de solucionar de manera definitiva sus problemas econmicos, polticos y sociales. Los problemas de la democracia siguen tan candentes como hace medio siglo, y si prcticamente ha desaparecido su contrincante, el socialismo, ello no significa que paralelamente se hayan resuelto los conflictos que naturalmente se suscitan en toda sociedad.11 As pues, ahora ms que nunca es pertinente preguntarse qu debe entenderse por democracia en el mundo contemporneo, pues si puede aceptarse sin mayores objeciones que los regmenes despticos, tirnicos o autocrticos no son deseables para el conjunto de la sociedad, no resulta del todo claro qu caractersticas debe llenar un orden poltico deseable y factible para la sociedad en su conjunto. Es necesario especificar el significado contemporneo de la democracia porque, y no est por dems volver a esta vieja y persistente polmica, en la teora poltica de la antigedad clsica tena una connotacin esencialmente negativa. De acuerdo a Aristteles, por ejemplo, era una forma de gobierno corrupta, donde una parte de la sociedad, los muchos, ejerca el gobierno de una forma desptica sobre

La primera conclusin de las cinco con las que finaliz un texto reciente es La democracia polirquica slo ha sobrevivido en pases con predominio de una economa de mercado capitalista; y nunca ha sobrevivido en un pas con predominio de una economa que no fuera de mercado. Aunque esta afirmacin es evidente por s misma, es conveniente considerar las otras cuatro para no simplificar en exceso su planteamiento. Dahl, Robert. La democracia. Una gua para ciudadanos. Taurus, Buenos Aires, 1999 (11998), p. 187. 11 Acerca del triunfo de la democracia y la economa capitalista del fin del siglo XX puede consultarse el lcido ensayo de Giovanni Sartori. La democracia despus del comunismo. Alianza Editorial, Madrid, 1994.

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el resto.12 Aun en plena poca moderna, Kant se refera a la democracia como la versin corrompida de la repblica, pues en tanto dentro de sta no haba ninguna parte de la sociedad que deseara imponer al resto su soberana, en la democracia se presentaba esa aspiracin por parte de un sector social, y aunque se tratara del ms numeroso, ello no implicaba que no existiese la pretensin de imponer la voluntad de una parte sobre otra. 13 Dahl seala que a pesar de que en el mundo antiguo griego la democracia implicaba una nocin de igualdad poltica (isogornia e isonomia),14 un modelo de gobierno popular y el supuesto de la formulacin colectiva de la ley, su realizacin y prctica eran bastante imperfectas, pues la exclusin de los esclavos de los derechos polticos en la ciudades-Estado griegas haca bastante cuestionable el valor de la democracia para la sociedad en su conjunto. Adems, la imposibilidad de que una asamblea de ciudadanos otorgara las mnimas oportunidades reales para que todos los ciudadanos presentes se expresaran sobre los asuntos pblicos haca todava ms defectuoso el sistema democrtico.15 As, a pesar de las pretensiones polticas igualitarias de la democracia griega, su prctica y funcionamiento eran bastante imperfectos, caracterstica que compartira con los sistemas

democrticos de los Estados modernos. Sin embargo, para Dahl, las diferencias entre las ciudades-Estado griegas y los modernos EstadosSin embargo, Dahl no est de acuerdo en que en la antigua Grecia la democracia tuviera una connotacin negativa. Argumenta que si esta impresin ha llegado hasta nosotros es porque slo se han conservado los testimonios de los crticos y enemigos de la democracia, como Aristteles y Platn. Dahl no toma en cuenta que Aristteles, por ejemplo, no era enemigo del gobierno popular, pues en su teora de las formas de gobierno conceba que poda haber dos tipos: el gobierno constitucional; en el cual la mayor parte de los ciudadanos gobierna en beneficio de la sociedad en general; y la democracia; en la cual ese mismo sector social gobierna en provecho de s mismo, daando al resto de la sociedad. Vase La democracia y sus crticos. Op. cit., Captulo 1; Aristteles. Poltica. Alianza Editorial, Madrid, 1990; y Bobbio, Norberto. La teora de las formas de gobierno en la historia del pensamiento poltico. FCE, Mxico, 1992. 13 Vase Kant, Immanuel. La paz perpetua. Porra, Mxico, 1990 14 Isogornia: igualdad de todos los ciudadanos en cuanto a su derecho de hablar en la asamblea de gobierno. Isonomia: igualdad de los ciudadanos ante la ley.
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nacin hacen inadecuado aplicar el concepto de democracia a ambas realidades, ms an, considera que este concepto no deba haberse aplicado a los Estados modernos.16 De acuerdo a su argumentacin, en las ciudades-Estado griegas exista una relativa armona de intereses, un alto grado de homogeneidad, y una reducida cantidad de ciudadanos, asimismo, se daba la prctica de la resolucin colectiva y directa de los problemas de la polis, todo lo cual no se presenta en los Estados modernos, por lo que resulta inconveniente transportar la nocin de la democracia de aqullas a stos. No obstante estas diferencias, a partir de las cuales Dahl prefiri no usar el concepto de democracia y se aboc a forjar el concepto alternativo de poliarqua, el pensamiento poltico moderno rescat,

revalor y ponder positivamente el concepto de democracia. Durante el siglo XIX, y ms propiamente dentro del presente, la democracia adquiri su sentido positivo y deseable. Cada vez con mayor extensin se le comenz a identificar como la forma de gobierno en la cual los ciudadanos gozaban de una mayor igualdad poltica y luego, con la transformacin del Estado liberal del siglo XIX al Estado social del siglo XX, se comenz a adjuntar a la igualdad poltica una serie de derechos sociales que poco a poco se fueron convirtiendo en parte del rgimen democrtico. As, la democracia que durante el siglo XIX signific sobre todo la lucha por la extensin del sufragio a la universalidad de los ciudadanos de un Estado, durante el presente siglo se convirti en un rgimen donde, adems de asegurar la igualdad poltica, se persigue

Vase La democracia y sus crticos. Op. cit., pp. 271-274 y Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit., pp. 18-20. 16 La claridad poda haber sido mejor servida si el trmino democracia nunca hubiera sido transportado a los ideales e instituciones asociadas con el gobierno popular directo de las ciudades-Estado hacia los ideales e instituciones asociadas con el gobierno representativo en el Estado-nacin. Los dos sistemas polticos son bastante distintos como para conjuntarlos o permanecer en una sola categora. Robert A. Dahl and Edward R. Tufte. Size and democracy. Stanford University Press, Stanford, 1973, p. 25.

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eliminar las desigualdades econmicas extremas y se asumen mayores y ms extensos preceptos de justicia social.17 Sin embargo, si bien la mayor parte de las corrientes polticas aceptan sin gran reticencia que un orden poltico deseable, un orden democrtico, debe partir del principio indiscutible de la igualdad de los derechos polticos, en el momento de fijar el tipo y sentido de los derechos sociales y econmicos que deben disfrutar los ciudadanos, es decir, de los aspectos de la vida social a los cuales debe extenderse la igualdad, entonces deja de haber consenso, y mientras unos se inclinan por una igualdad social y econmica mayor, otros aseguran que la igualdad poltica es suficiente, y que el resto de las atribuciones y usufructos del ciudadano deben ser producto de su esfuerzo individual.18 Planteado en estos trminos, puede parecer maniquea y simplista la cuestin de la igualdad democrtica, lo que no es as en absoluto, pues si se ha reducido a tan slo dos corrientes tericas polarizadas lo que en realidad es una cuestin mucho ms compleja, esto se debe al propsito de mostrar la dificultad de establecer certeramente lo que significa el concepto de democracia en el mundo contemporneo. En este caso en particular, la mencin de estas dos tendencias fundamentales permite ilustrar mejor las implicaciones de la pregunta que anteriormente se formul Qu debe entenderse por democracia en el mundo contemporneo? De acuerdo a las condiciones que seala Robert Dahl, la democracia es un mecanismo para que un determinado nmero de
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Vase Ciudadana y clase social. Op. cit. ; y el Captulo 5 sobre Rawls. Dahl y Lindblom analizan ampliamente este tema en Politics, economics and welfare. All plantean que en trminos sociales los incentivos monetarios son tanto una recompensa como un recurso: el aumento de los ingresos de los sectores bajos puede producir tal aproximacin que los incentivos pierdan su efectividad, pues la igualdad generalizada produce apata. Adems, los incentivos monetarios juegan un papel importante en la distribucin del tiempo de trabajo y el ocio; una igualdad generalizada puede inclinar hacia el ocio de una manera inconveniente, sobre todo si se llegara a concebir el ingreso elevado como producto de un derecho y no de un esfuerzo. Pero adems, advierten tambin que una desproporcin exagerada de los extremos del ingreso puede producir apata y desnimo. Vase especialmente el Captulo 5.

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individuos tomen decisiones colectivas obligatorias, es decir, la democracia es sobre todo una cuestin de igualdad de derechos participativos. As, en buena medida, Dahl retoma a Shumpeter, para quien la democracia es principalmente un mtodo para tomar decisiones.19 Al entender la democracia slo como procedimiento para adoptar determinadas decisiones, Shumpeter no acepta que a este rgimen se asocien nociones de igualdad y justicia social, pues lo determinante es el mtodo, no el resultado. Dahl, con sus ocho condiciones, asume una posicin similar. Sin embargo, mientras Shumpeter alude a la democracia como forma de gobierno de un Estado, Dahl se refiere a ella de una manera ambivalente: como forma de gobierno para un Estado y como procedimiento decisorio disponible para organizaciones sociales

especficas, ya se trate de un sindicato, una empresa o una asociacin profesional. Debido a esta ambivalencia, su teora se presta a una serie de equvocos notables. No obstante, esta ambivalencia no es exclusiva de Dahl; Lipset, Huntington y muchos otros autores incurren en ella, incluso podra decirse que es una cuestin irresuelta en la teora de la democracia, pues no siempre se diferencia cuando se le trata como un mtodo para tomar decisiones de cuando se habla de ella como de una forma de gobierno de muchas de las sociedades contemporneas.20 Si se acepta la concepcin democrtica que propone Dahl, entonces debe concluirse que la democracia no es necesariamente un orden utpico e inalcanzable, pues habr ciertas organizaciones sociales pequeas y con un alto grado de homogeneidad donde se satisfagan las ocho condiciones requeridas. Sin embargo, si se trata de una organizacin social mayor, como un Estado, por ejemplo, entonces
La democracia es un mtodo poltico, es decir, un cierto tipo de concierto institucional para llegar a decisiones polticas y por ello no puede constituir un fin en s misma, independiente de las decisiones a que d lugar en condiciones histricas dadas. Shumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo y democracia. Orbis, Barcelona, 1983, p. 312.
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deber aceptarse que esas ocho condiciones son ciertamente de muy difcil realizacin. Ahora bien, ya que Dahl aplica el mismo criterio en ambos casos, cabe preguntarse si los asuntos que conciernen a uno y otro tipo de organizacin son de la misma naturaleza. Es decir, en un sentido ms estricto, deba preguntarse si las propias organizaciones sociales consideradas (un sindicato, una asociacin profesional y un Estado) son comparables en lo que se refiere a sus medios y fines.21 La respuesta es evidente: ni la naturaleza ni los asuntos concernientes a cada uno de estos tipos de organizacin son equiparables. En los sindicatos, las asociaciones profesionales, las juntas vecinales, etc., los miembros entran normalmente de una manera voluntaria, transitoria y, adems, estas organizaciones se vinculan con un espacio parcial de las actividades vitales de los individuos.22 En este tipo de organizaciones se toman y asumen decisiones relacionadas con aspectos de una gran especificidad, razn por la cual es ms probable que se alcance la satisfaccin de las ocho condiciones que Dahl identifica para aceptar la existencia de un orden democrtico. En cambio, si se trata de un Estado, las condiciones cambian radicalmente. En primer lugar, no se pertenece a un Estado de manera transitoria o voluntaria; no se elige convertirse en ciudadano de este o aquel Estado, ya que normalmente se nace en uno de ellos y en l transcurre la mayor parte de la vida. Adems, los ciudadanos de un Estado normalmente no toman decisiones sobre asuntos particulares, sino que eligen a quienes lo hagan en su representacin.

Esto lo tiene perfectamente claro, por ejemplo, Rawls, quien plantea que la sociedad poltica no es ni una asociacin ni una comunidad. Vase el Captulo 5. 21 Dahl considera que s: Algunos podran insistir en que las diferencias entre los tipos particulares de poliarquas, o sea, entre los estados-nacin y los sindicatos, por ejemplo, son tan grandes que no es probable que sea til incluirlas dentro de la misma clase. Yo no creo que tengamos suficiente evidencia para llegar a dicha conclusin. Un prefacio a la teora democrtica. Op. cit., p. 99. 22 La posicin de Dahl es claramente la opuesta. Vase tambin Prefacio a la democracia econmica. Op. cit. Captulo 4.

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Las diferencias entre estas organizaciones sociales no permite aplicar a ambas el mismo concepto de democracia. Esta es una de las confusiones ms persistentes en la teora de Dahl: no diferencia a la democracia en tanto procedimiento decisorio de una determinada organizacin de la democracia como forma de gobierno de un Estado. Si se trata de la democracia como un proceso de toma de decisiones, entonces, en ciertas organizaciones sociales, es factible: pero si se trata de un Estado, entonces es algo de difcil realizacin. En trminos sociales, como forma de gobierno para un Estado, la democracia es mucho ms que un mecanismo para la adopcin de decisiones colectivas obligatorias. Es necesario reconocer que en el mundo contemporneo la igualdad de los derechos polticos y el respeto irrestricto de los procesos democrticos para adoptar decisiones determinadas, o para elegir a los gobernantes de una sociedad, es un componente esencial e imprescindible de la democracia. Sin embargo, no es posible imaginar un orden social democrtico en el que estn ausentes las mnimas consideraciones sobre equidad econmica y justicia social. Para ilustrar mejor la confusin que reproduce Dahl, es conveniente destacar que l mismo acepta que el funcionamiento de la democracia requiere de ciertas condiciones sociales y econmicas. No basta que los ciudadanos disfruten de la igualdad poltica y jurdica, es necesario que tengan ciertos niveles mnimos de ingreso, bienestar y educacin. Desde una perspectiva histrica, se han identificado estos niveles mnimos como requisitos para la instauracin de regmenes democrticos. Almond, Lipset, Dahl y Huntington han documentado ampliamente la correlacin positiva entre estos factores y la democracia, sin embargo, es evidente que cuando se instala un rgimen democrtico y no se tiene un desarrollo suficiente de estas variables o se carece de alguna de estas condiciones, entonces la satisfaccin de esta carencia se convierte en una tarea del rgimen democrtico, en un fin perseguido

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conscientemente, en una tarea a cumplir. De este modo, no es congruente pretender que cuando se aplica el concepto de democracia a un Estado se pretenda que slo se trata de un simple mtodo para llegar a decisiones colectivas, carente de fines y objetivos, no, la democracia en el mundo moderno es tanto un procedimiento como un fin, o bien, en plural; un grupo de instituciones y procedimientos polticos as como un conjunto de metas y objetivos sociales.23 La incongruencia de Dahl al definir la democracia solamente como una cuestin de mtodo, ajena a fines sociales especficos, se observa tambin en su manera de concebir a la democracia de los Estados Unidos. Hacia el final de su extensa obra sobre la democracia en los Estados Unidos, Dahl considera que en ese pas la democracia tiene las siguientes tareas pendientes: 1) La eliminacin de las desigualdades institucionalizadas por las tradicin, como el racismo contra negros, hispanos y orientales, 2) La reduccin de las desigualdades de riqueza e ingreso, y 3) La minimizacin de las desigualdades para el acceso a la educacin y los diferenciales culturales que esto provoca. Si fuera congruente con su planteamiento, no podra decir que la democracia en tanto forma de gobierno tiene estas tareas pendientes que cumplir en los Estados Unidos, tareas que no slo son reclamos sociales, sino que

El mismo Dahl se encarga se hacer claramente este sealamiento Si bien el sufragio universal e igualitario es necesario para el proceso democrtico, se sabe, sin embargo, desde hace mucho que es insuficiente, porque el voto slo es un tipo de recurso poltico. Debido a que los recursos sociales estn distribuidos desigualmente, y debido a que muchos tipos de recursos sociales pueden convertirse en recursos polticos, los recursos polticos distintos al voto estn distribuidos desigualmente. Un remedio ms reciente es imponer mnimos y mximos a los recursos polticos. Al poner suelos a los recursos sociales disponibles para todos los ciudadanos -por ejemplo, la educacin universal, libre y obligatoria y un ingreso bsico proporcionado por la seguridad social y los pagos de bienestar social- se garantiza una dotacin mnima de recursos polticos a todos los ciudadanos. Adems se fijan los techos hasta el punto en el cual ciertos recursos sociales, sobre todo el dinero, pueden legalmente ser convertidos en recursos polticos, por ejemplo, mediante lmites a las contribuciones de campaa. Los dilemas del pluralismo democrtico. Op cit. p. 165

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tambin seran medios para contribuir a la propia reproduccin de la democracia.24 Es decir, si la democracia es simplemente un mecanismo de toma de decisiones porqu se hace necesario que para aproximarse a ella se requiera reducir las desigualdades econmicas, sociales y educativas? Esto significa que Dahl se ve obligado a reconocer que como rgimen poltico la democracia es algo ms que las ocho condiciones que consideraba. De manera directa puede definirse como un mtodo para tomar decisiones colectivas, en efecto, pero lo que el mismo Dahl apunta es que sin determinados requisitos sociales, esto es, sin determinados fines preestablecidos, el mtodo no slo resulta defectuoso, sino adems inaplicable. En este sentido, debe quedar claro que actualmente no puede pretenderse que la democracia implique una igualdad econmica, social y poltica absoluta, situacin que seguramente no es deseable para nadie, pues sus horrores han sido convincentemente esbozados en las antiutopas del siglo XX. Pero s es necesario destacar que sin determinados niveles mnimos de vida la estructura procedimental de la democracia se hace inoperante. Para alcanzar esos niveles mnimos de vida, la extensin de la igualdad de derechos polticos al grueso de la sociedad ha sido muy importante. A travs del ejercicio de los derechos polticos los estratos de menores recursos han logrado que la riqueza social se distribuya mejor y se modifique substancialmente el esquema de redistribucin fiscal. Sin embargo, no es posible aceptar, como lo pretende Dahl, que para que se d una distribucin del ingreso igualitaria y una transformacin de la redistribucin fiscal basta que los electores as lo decidan. La cuestin no es tan simple, pues de aceptar sin ms esta premisa, se debe suponer que en un sistema polirquico se da una
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Vase Democracy in the United States: promise and performance. Rand McNally, Chicago, 1972, pp. 431- 440.

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redistribucin fiscal acorde a las preferencias del electorado y, para cambiarla, basta que el electorado manifieste su voluntad. La conclusin sera evidente: en la actualidad, las sociedades polirquicas tienen la estructura de redistribucin fiscal que desean los ciudadanos. 25 Ahora bien, si es cierto que en una poliarqua se respetan las preferencias de la mayora del electorado, porqu no parece tan convincente que basta la voluntad de los ciudadanos para emprender la redistribucin de la riqueza y una distribucin distinta de los recursos pblicos? En primer lugar, debe recordarse que en los sistemas polticos contemporneos los ciudadanos no toman decisiones sobre asuntos en particular. Sera pertinente preguntarse qu sucedera si los gobiernos de las poliarquas contemporneas que Dahl reconoce como tales convocaran a un plebiscito sobre la distribucin del ingreso y presentaran una serie amplia de propuestas alternativas. Tal vez pensar en un resultado cualquiera sea pura especulacin, pero es muy posible que el resultado fuera una alternativa distinta a la que realmente existe en esos pases.26 As pues, es necesario reconocer que an en una poliarqua las acciones de gobierno no siempre coinciden con la voluntad del electorado. Probablemente la democracia sea la manera ms adecuada para reducir la brecha que existe entre esas dos entidades, pero no puede ignorarse que su confluencia absoluta es algo irrealizable y que, todava ms notoriamente, las democracias actuales difcilmente pueden atribuirse esa capacidad.
En lugar de ello, despus de dcadas de reformas, el lmite crucial a la redistribucin se ha establecido finalmente por la interaccin de la poliarqua con el capitalismo esto es, por cunta redistribucin dar su apoyo o tolerancia una mayora de votantes, por un lado y, por el otro, los efectos de la redistribucin sobre los incentivos en una economa basada en la propiedad privada y orientada hacia el mercado. Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit., p. 80. 26 En La poliarqua, Dahl enumera los pases que a su juicio podan ser considerados poliarquas o cuasipoliarquas, en los que se incluyen a casi todos los pases de Europa occidental, algunos ms del continente americano y unos cuantos de Asia. Vanse pp. 48-49.
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En segundo lugar, no puede pasarse por alto que en las sociedades modernas el Estado slo controla una proporcin del ingreso nacional, la cual puede ser muy alta en algunos casos, como en el ejemplo paradigmtico de los pases nrdicos, pero que no deja de ser una proporcin limitada, lo que implica que el resto de los ingresos y, sobre todo, la generacin de stos, se encuentra en entidades econmicas cuyas decisiones estn fuera del alcance del electorado. En una economa de mercado capitalista el flujo del ingreso nacional depende en buena medida de las decisiones de las empresas y de aquellos que controlan el mayor volumen de los recursos financieros, quienes implcitamente manifiestan su acuerdo o desacuerdo con la poltica econmica y el esquema de redistribucin fiscal a travs del mantenimiento de sus niveles de inversin y reinversin. Por tal motivo, la alteracin de las tasas impositivas y los esquemas de redistribucin del ingreso requieren no slo de la preferencia del electorado, sino tambin de la anuencia del resto de las entidades econmicas. No puede ignorarse esta realidad: ni las preferencias del electorado ni las decisiones polticas del gobierno pueden dejar sin efecto a las decisiones econmicas de estos otros agentes sociales. Finalmente, es conveniente insistir en que una de las principales fuentes de confusin es la no diferenciacin entre la democracia como proceso de toma de decisiones y la democracia como rgimen poltico. En este sentido, si nos referimos a la democracia como rgimen poltico, es cierto que la poliarqua est mucho ms cerca de los ideales democrticos, pero esto se debe no slo a que el electorado designa directamente a los gobernantes mediante su voto, a travs de lo cual incide en la reglamentacin y organizacin de la estructura econmica y social, sino tambin a que la poliarqua se asienta sobre una serie de instituciones y derechos polticos y sociales que son producto de un sinuoso y complejo proceso histrico, que ha dado como resultado una sociedad con menores desigualdades.

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La poliarqua como control del liderazgo poltico

Dahl lo menciona explcitamente: la poliarqua consiste esencialmente en que los no-lderes ejerzan un alto grado de control sobre los lderes.27 Para ampliar esta perspectiva, es conveniente observar cmo en varias de las obras de Dahl se sealan siete requisitos bsicos que debe cumplir un sistema poltico para que pueda considerarse una poliarqua, los cuales despliegan adems la propia definicin de la poliarqua como control del liderazgo: 1.- El control sobre las decisiones gubernamentales en relacin con la poltica debe estar otorgado constitucionalmente a los funcionarios elegidos. 2.- Estos funcionarios son elegidos y desplazados pacficamente en perodos preestablecidos, en lugares en que se celebran elecciones libres y en las que la coercin no existe o est francamente limitada. 3.- Prcticamente todos los adultos tienen derecho al voto. 4.- La mayora de los adultos tiene derecho a postularse para los puestos pblicos. 5.- Los ciudadanos tienen la oportunidad de expresarse libremente en relacin a la poltica, de criticar al gobierno y la ideologa predominante. 6.- Los ciudadanos tienen acceso a fuentes alternas de informacin. 7.- Los ciudadanos tienen derecho a unirse y asociarse en organizaciones autnomas, de todo tipo, incluido el poltico.28
Dahl lo dice de varias formas, otra de ellas es sta "...la teora democrtica se relaciona con los procesos por medio de los cuales los ciudadanos comunes ejercen un grado relativo de control sobre los dirigentes." Un prefacio a la teora democrtica. Op. cit. p. 11 28 Estos siete requisitos pueden encontrarse con variaciones mnimas en las siguientes obras: Politics, economics and welfare, Op. cit. pp. 277-278; La poliarqua. Op. cit., p. 15; Modern political analysis. Op. cit., pp. 73-74; y Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit. p. 21
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Como podr observarse, a partir de estos siete requisitos se deduce que la poliarqua es sobre todo una cuestin de control, cambio y renovacin de gobernantes. Es en este aspecto donde mejor se puede apreciar la aproximacin de Dahl a la tradicin liberal de la que se nutre. Para l, la cuestin ms relevante de la poltica es el antiguo y recurrente problema de cmo los ciudadanos pueden evitar que sus gobernantes se conviertan en tiranos.29 De acuerdo a esta concepcin, el hombre es por naturaleza un tirano, un tirano en potencia, es decir, en ausencia de lmites y controles externos sus apetitos lo llevan inconteniblemente a someter y dominar despticamente a sus semejantes. Maquiavelo deca que si todos los hombres fueran buenos el prncipe podra comportarse de la misma manera sin temor de perder su Estado, pero como no todos los hombres son as, entonces el prncipe deba saber comportarse de las dos maneras, con bondad y con crueldad, conductas a las cuales poda recurrir alternativamente dependiendo de las condiciones exteriores en las que se encontrara. Pero Dahl no concibe una versatilidad semejante, para l todos los hombres estn marcados por el estigma de la tirana. De esta manera, considerando por un lado que el gobierno es necesario para mantener el orden social y por el otro que sus ocupantes amenazan constantemente a los ciudadanos mediante la extralimitacin de sus funciones, la tarea ms importante de la poltica es establecer dispositivos sociales y constitucionales que controlen y limiten la actividad de los gobernantes.30
Vase Politics, economics and welfare. Op. cit. p. 273. Un poco ms adelante, citando libremente a Jouvenel, dice que toda la historia de la humanidad se concentra en el creciente control sobre el gobierno. pp. 273-274 30 Macpherson y Held han estudiado las distintas acepciones que se le han otorgado a la democracia en los dos ltimos siglos, y a este tipo de democracia concebida fundamentalmente por Bentham y John Mill, es decir, a la que considera que lo ms importante es proteger a la ciudadana de los excesos del gobierno, le han dado el nombre de democracia de proteccin. Vase Macpherson, C.B.. La democracia liberal y su poca. Alianza Editorial, Madrid, 1991 y Held, David. Modelos de democracia. Alianza Editorial, Mxico 1992.
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Dahl entiende a la sociedad de una manera muy similar a la de Lipset y Rawls, esto es, como una agrupacin humana fundada tanto en el conflicto como en el consenso. No obstante, Dahl tiene una visin ms hobbesiana: tiende frecuentemente a privilegiar el conflicto sobre el consenso, el enfrentamiento interminable entre los distintos sectores sociales. As, la virtud republicana, consistente sobre todo en anteponer el inters pblico al particular, es slo un mito histrico y poltico, pues en realidad nunca ha existido algo semejante. Por tal razn, ausente todo rastro de virtud republicana en las motivaciones polticas primarias, no hay ms remedio que contener los intereses particulares y las aspiraciones de dominio innatas en todo ser humano. Sin embargo, debe advertirse que las inclinaciones polticas de los hombres dependen en un alto grado del tipo de gobierno y de las instituciones polticas que lo rigen, es decir, si bien es cierto que siempre ser necesario vigilar y contener las acciones de los gobernantes para que no se conviertan en tiranos, tambin es pertinente considerar que estos apetitos pueden moderarse en una sociedad poltica bien ordenada, por lo cual la poltica no puede reducirse a la restriccin de las tentaciones tirnicas de los gobernantes, lo cual le restara toda la capacidad creativa y generadora que tiene esta actividad y que la historia misma de la humanidad ha mostrado.31 No obstante, en congruencia con la ms recalcitrante tradicin liberal, Dahl considera que las bondades principales de un sistema poltico radican en su disposicin para proteger a los ciudadanos contra los excesos del gobierno. De esta manera, no puede esperarse ninguna capacidad creadora o benefactora que provenga de l: el mejor gobierno es el que gobierna menos.

Mosca deca Por el contrario, nosotros creemos que la organizacin social, si tiene por consecuencia el freno recproco de los individuos humanos, los mejora; no ya destruyendo sus instintos malvados, sino habituando al individuo a dominarlos. La clase poltica. FCE, Mxico, 1992, p. 182. Vase tambin ms adelante lo que dice sobre esto Rawls en el tercer apartado del Captulo 5.

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Adicionalmente, una innovacin llamativa de la teora de Dahl es que no slo los lderes polticos, es decir los gobernantes, requieren ser sometidos al control de los no-lderes, sino que tambin los "lderes econmicos" deben ser sometidos a este control. En un sistema poltico polirquico, donde existan las siete condiciones mencionadas

anteriormente, los no-lderes pueden controlar a los lderes mediante el voto. Del mismo modo, en el espacio del mercado, los no-lderes pueden controlar a los lderes mediante el consumo y el sistema de precios. Esto significa que los dos espacios de accin y convivencia ms importantes de la sociedad, la poltica y la economa, pueden ser definidos y normados mediante el control de los lderes por los no-lderes, los cuales sern efectivos siempre y cuando exista en el primer caso un sistema electoral acorde a las siete caractersticas mencionadas de la poliarqua y, en el segundo, un sistema de precios eficiente, capaz de "limpiar" el mercado y operar sin distorsiones.32 En este aspecto, de nueva cuenta siguiendo a Shumpeter, Dahl plantea que as como en el campo de la economa la accin social racional est mejor servida si se cuenta con un sistema de mercado, al cual atribuye la capacidad de emplear y distribuir de una manera ms eficiente los recursos de la sociedad, del mismo modo, en el campo de la poltica, la accin social racional tendr su mejor vehculo en un sistema electoral abierto, el cual podr controlar ms adecuadamente a los gobernantes y proteger convenientemente a la sociedad en contra de sus excesos.33 Dahl no toma en cuenta que as como el mercado tiene una serie de imperfecciones que no siempre ni en todas las circunstancias lo
Vase Politics, economics and welfare. Op. cit. Parte IV. Shumpeter insista en que no hay un instrumento ms democrtico que el mercado, ni tampoco hay ninguno que le d las oportunidades ms amplias al talento, pues los consumidores se caracterizan por maximizar sus recursos a travs de la eleccin de las mejores ofertas, lo que automticamente desecha a los oferentes que no sean eficientes y no cumplan con sus exigencias. De este modo, Shumpeter defina a la democracia esencialmente como un mercado poltico en el que se ofertan y demandan lderes. Vase Capitalismo, socialismo y democracia. Op. cit., pp. 243-248.
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convierten en el mejor asignador de recursos, del mismo modo, an el sistema electoral que cumpla con las especificaciones mencionadas no estar libre de operar con distorsiones ni garantizar por s solo la expresin ntegra de las preferencias polticas de los ciudadanos. De acuerdo a la argumentacin de Dahl, un sistema polirquico podr expresar las preferencias e intereses de los ciudadanos en tanto tenga la capacidad de incorporar de manera fluida y automtica estas preferencias. Es decir, desde el momento en que no hay restricciones a la formacin de organizaciones polticas, al cuestionamiento de las decisiones gubernamentales, a la posibilidad de ocupar cargos de eleccin popular y a la facultad de votar, entonces los contendientes debern responder ineludiblemente a las preferencias ciudadanas, pues de no hacerlo corren el riesgo de perder el favor del electorado y consecuentemente ser vencidos en las elecciones ante sus

contrincantes, los cuales, seguramente s habrn sido capaces de representar las demandas de la mayora ciudadana.34 As, an si los ciudadanos se encuentran en una posicin en la cual ningn partido poltico contendiente o ningn candidato a un puesto de eleccin popular se comprometa a defender su causa, espontneamente surgir de entre la propia ciudadana un lder que s asuma ese mandato y atraiga su preferencia.35 En esta perspectiva, los sistemas polirquicos disfrutan de tal porosidad y ductibilidad que pueden absorber fcilmente las demandas
Vase una interesante exposicin de este proceso para el caso de Estados Unidos en el libro de Robert Dahl. Congress and Foreingn Policy. Harcourt, Brace and Company, New York, 1956. Especialmente las Partes Uno y Dos. 35 Giovanni Sartori es uno de los tericos polticos contemporneos ms reconocidos que ha retomado y usado el concepto de poliarqua. Su interpretacin es muy interesante y su concepto de la poliarqua de mrito enriquece y realza la versin original: La definicin normativa previa -la democracia debe ser una poliarqua selectiva- puede ahora convertirse en efectiva mediante la siguiente definicin: la democracia debe ser una poliarqua de mrito. El argumento que sostiene que igualar talentos de desiguales no es sino una igualdad injusta puede no afectarnos. Aun as, el argumento difcil de atacar es que mientras la igualdad en el mrito (en proporcin a la capacidad) beneficia a la sociedad, la igualdad en el demrito (igual categora para los
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ciudadanas e impedir que el malestar social se exprese por un medio distinto al de las preferencias electorales. Sin embargo, esta

comunicacin poltica fluida y automtica que Dahl atribuye a los sistemas polticos de la poliarqua no siempre resulta tan eficiente. Estos sistemas polticos tienen una estructura institucional, un marco reglamentario y un entramado de prcticas y costumbres que en ocasiones parecieran establecer una lnea divisoria entre el sistema poltico y la sociedad, es decir, si Dahl considera que un sistema polirquico es capaz de responder gilmente a las preferencias ciudadanas, habra simplemente que sealar la persistencia y durabilidad de los sistemas de partidos, las legislaciones electorales y la red de medios de expresin de la opinin pblica, por ejemplo, para as mostrar que incluso un sistema polirquico no es ni lo poroso, dctil o maleable que describe. Esto no significa que las instituciones democrticas no sean capaces de establecer esta comunicacin, ni que no sean preferibles a las que caracterizan a otros tipos de gobiernos, sino que aun en las mejores condiciones de operacin no tienen la virtud de traducir instantneamente la voluntad del electorado en una realidad econmica y social.36 La dinmica social est compuesta por algo ms que decisiones, como parece pretender Dahl. Las sociedades son construcciones histricas, formadas por instituciones, estructuras y accidentes que contribuyen a establecer un tejido social en el cual se inserta el individuo. Adems, dentro de la sociedad existen distintos agentes econmicos, polticos y culturales sobre los cuales el electorado, como instancia de decisin poltica, tiene distintos niveles de alcance: en algunos casos las

desiguales) es una igualdad perjudicial, una igualdad que resulta nociva para la colectividad. Teora de la democracia. Alianza Editorial, Mxico, 1991, pp. 220-221. 36 Gianfranco Pasquino explica cmo muchos sistemas polticos occidentales fallan al no ser capaces de dar representacin poltica a todo el conjunto social; lo ms frecuente es que slo dos tercios de la sociedad disfruten de los recursos polticos que se convierten en representacin poltica. Vase La oposicin. Op. cit., p. 83.

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decisiones son de efecto inmediato, pero en otros su efecto es ms retardado e indirecto. Las presunciones de Dahl se fundan en gran medida en la idea que tiene de la sociedad y su dinmica. Para l la sociedad est compuesta de lderes y no-lderes en todos y cada uno de los espacios de accin humana: poltica, economa y cultura.37 Asimismo, la sociedad se mueve en el sentido que le imprimen estos lderes, el control que ejercen sobre ellos los no-lideres y la interaccin de los distintos grupos de lderes entre s. Al separar as a la sociedad, Dahl evoca el anhelo liberal de imaginar que la sociedad dejada a su libre interaccin da a los hombres que se apliquen y esfuercen la oportunidad de destacar dentro de cada una de sus actividades, es decir, el camino del xito est abierto y la sociedad es capaz de reconocerlo y premiarlo.38 Sin embargo, las sociedades contemporneas no parecen responder a esta descripcin, pues tanto las estructuras econmicas como las polticas tienen fuertes resistencias e inercias que difcilmente podran funcionar simplemente a partir de la separacin de los que se convierten en lderes de los que no alcanzan esa posicin.39 Esta forma de concebir a la sociedad tiene origen en buena medida en la interpretacin de la historia poltica de las sociedades occidentales que ofrece Dahl. A partir del anlisis de la historia poltica de Estados Unidos y de la extensin de sus conclusiones al resto de las sociedades occidentales, plantea que la sociedad ha evolucionado de una situacin en la que los recursos polticos estaban concentrados en pocas manos a
Son muchos los autores que han considerado que la vitalidad de una sociedad radica en su capacidad para llevar a las posiciones dirigentes de cada actividad social a sus mejores hombres, a sus lites. Uno de los que lo ha planteado ms explcitamente en los ltimos tiempos ha sido Pareto, aunque lo ha hecho basado en una concepcin tan darwinista de la sociedad que su enfoque resulta criticable en varios aspectos. Dahl nunca llega a proponer tal darwinismo, sin embargo, su teora es mucho ms reveladora y comprensible si se recurre a los autores de la teora de las lites polticas: Vilfredo Pareto, Gaetano Mosca y Roberto Michels. 38 Vase Modern Political Analysis. Op. cit. Captulos 2, 3 y 4.
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una situacin en la que su posesin se ha dispersado en un espacio ms amplio de la sociedad. Esta descripcin se basa en la necesidad de reconocer que los medios para influir en la poltica no se reducen nicamente al voto, sino que el poder econmico, la posicin social, los medios de opinin pblica, etc., son recursos polticos desde el momento en que su posesin y uso condiciona la posibilidad de imprimir una determinada direccin a los asuntos polticos.40 De este modo, resulta del mayor inters examinar el planteamiento que se realiza en torno a la evolucin de la sociedad moderna: Dahl propone interpretar esta historia como la evolucin desde una sociedad donde todos los recursos polticos -riqueza, prestigio, conocimientoestaban concentrados en un slo grupo social, hasta llegar a una sociedad en donde cada uno de estos recursos se distribuyen entre distintos grupos y el nmero de poseedores de recursos polticos se diversifica y multiplica. Refirindose especficamente a New Haven, una ciudad del noreste de Estados Unidos, aunque como se dijo antes, sus conclusiones las extiende al resto de las sociedades occidentales, explica que durante los ltimos dos siglos New Haven ha transitado gradualmente de la oligarqua al pluralismo. Paralelamente, y quiz causando este cambio, destaca la gran alteracin que se produjo en el siglo XIX y XX en el patrn mediante el que los recursos polticos se didtribuyen entre los ciudadanos de esta ciudad. Esta relevante transformacin socioeconmica no constituy en sustituir equidad por inequidad, sino que consisti fundamentalmente en el cambio de desigualdades acumuladas que se traducan en la posesin de enormes

Una crtica del pluralismo muy similar a la que se hace aqu puede encontrarse en el texto de Martn Smith El pluralismo en Marsh, David y Gerry Stoker (eds.) Teora y mtodos de la ciencia poltica. Alianza Universidad Textos, Madrid, 1997. 40 La pregunta fundamental que gua la investigacin expuesta en Who governs? es sta: En un sistema poltico donde casi todo adulto puede votar pero el conocimiento, la riqueza, la posicin social, el acceso a los funcionarios y otros recursos estn distribuidos inequitativamente, quin gobierna realmente? p. 1

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recursos polticos a desigualdades no acumulativas o inequidades dispersas.41 En este sentido, continua su argumento, aunque las sociedades modernas se guen por el dogma de la igualdad intrnseca de los hombres, en cuestin de recursos polticos no puede plantearse seriamente la posibilidad de la igualdad, ni siquiera en trminos de aspiracin. Es necesario aceptar que para los requerimientos del sistema democrtico basta que los recursos polticos estn en manos de distintos grupos, de distintas lites si se quiere, pero que no se encuentren reunidos y monopolizados en un solo grupo oligrquico. En estos trminos, no es necesario llegar a la igualdad de la distribucin de los recursos, sino a una desigualdad que les d a unos cierto tipo de recursos y a otros les d diferentes. Esto significa, en la raz del planteamiento, que la disposicin de los recursos polticos y econmicos est separada y que dentro de ambas esferas haya no una, sino varias lites. Esta concepcin de la sociedad lo lleva a establecer que por lo que respecta a la estructura poltica existen fundamentalmente dos tipos de hombres: el homo civicus y el homo politicus. Esta separacin destaca la idea de que el hombre necesita vivir en sociedad, pero no necesariamente involucrarse en la poltica. El homo civicus se caracteriza porque los recursos que tiene a su disposicin los emplea en actividades distintas a la poltica, es decir, as como invierte sus recursos fuera de la poltica, del mismo modo sus metas y recompensas estarn tambin fuera de esta actividad. Sucede lo contrario con el homo politicus, pues ste emplea sus recursos en las actividades polticas, es decir, ya sea para influir sobre las decisiones polticas o para invertirlos directamente en una carrera poltica, lo que significa que el cumplimiento de sus metas

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y la satisfaccin de sus aspiraciones se encuentran precisamente dentro de la poltica.42 De esta manera, Dahl simplifica en exceso el problema del dominio poltico dentro de las sociedades humanas y propone que el hombre decide voluntariamente en qu esfera invierte sus recursos. Es verdad que admite que la distribucin de los recursos polticos no es igualitaria en ninguna sociedad, ni siquiera en una de las llamadas democrticas, sin embargo, considera que en este tipo de sociedades no existen grandes desigualdades, y que casi todos los ciudadanos disponen de un volumen de influencia poltica similar, lo cual evidentemente no siempre resulta totalmente acertado43. Todas las sociedades humanas se dividen en gobernantes y gobernados, deca Mosca, pero a diferencia de l que consideraba a esta estructura como autorreproductiva y por lo tanto dotada de cierta rigidez e involuntariedad, Dahl considera que se elige libremente si se desea pertenecer a los dominadores o a los dominados, a los gobernantes o a los gobernados. No toma en cuenta que esta divisin poltica es el producto de algo ms que las decisiones de los ciudadanos, pues si hemos de aceptar que en las sociedades modernas el acceso a la clase
Dahl realiza est descripcin fundamentalmente en Who governs?, sin embargo, la retoma en Modern political analisys, aunque en esta obra abre la clasificacin a cuatro tipos de ciudadanos: 1) El estrato apoltico, constituido por la mayor parte de la sociedad y que no interviene en poltica debido a mltiples razones: porque espera mayores beneficios ocupndose de actividades distintas a la poltica; porque no percibe diferencias notables entre las opciones polticas que se le presentan; porque considera que su participacin difcilmente cambiara el resultado de los procesos polticos; porque piensa que el resultado que sea le ser favorable; o porque piensa que el conocimiento que tiene es insuficiente; 2) El estrato poltico, que participa ocasionalmente en la poltica porque considera los mismos factores que el estrato apoltico, pero haciendo una valoracin totalmente contraria; 3) Los perseguidores de influencia, que es un subconjunto dentro del estrato poltico; cuentan con un nivel educativo, econmico y social relativamente alto, y tienen como objetivo influir en las decisiones de gobierno; y 4) Los poderosos, que son un reducido grupo dentro de los perseguidores de influencia, quienes han tenido xito en sus pretensiones y pueden considerarse poseedores de influencia y poder poltico. Captulo 9. 43 Cuando los objetivos bsicos que animan al homo civicus se ligan a la accin poltica de manera durable, un nuevo miembro del gnero homo politicus ha nacido. El hombre poltico, a diferencia del hombre cvico, asigna deliberadamente una cantidad
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poltica est relativamente abierto, tambin habr que sealar que su composicin est determinada por algo ms que una decisin personal. Dahl, con su insistencia en el liderazgo poltico, econmico y social, pretende resaltar un orden social eminentemente dinmico donde el liderazgo es simplemente una funcin de una persona determinada dentro de un rea y momento determinados. Es decir, se puede ser lder o no, lo cual depende de mltiples factores, pero todos los ciudadanos tienen ms o menos la misma posibilidad de llegar a ocupar esa posicin dentro de alguna actividad social. Con ello, Dahl le quita a la sociedad toda rigidez institucional, elimina las lneas que separan a las clases sociales y las que diferencian a los gobernantes de los gobernados. Asimismo, de acuerdo a esto, los caminos de acceso a la lite poltica, econmica y social estn libres para los miembros de todos los sectores sociales, los obstculos que impiden esta incorporacin son mnimos, intrascendentes, todo depende de la eleccin personal sobre las reas donde se desean invertir los recursos que la naturaleza le ha dado al hombre, reproduciendo as aqulla imagen lockeana del estado de naturaleza. Como en los mejores tiempos mticos de los Estados Unidos, las estructuras sociales son todo lo porosas que desee la voluntad individual.44 Al examinar esta cuestin, Dahl reproduce un error muy similar al que comete cuando trata indistintamente a la democracia como mtodo decisorio y como rgimen poltico. En el caso del control del liderazgo se repite esta confusin, pues concibe que se puede aplicar un control de poliarqua, es decir, de no-lderes sobre lderes, en cualquier

muy considerable de sus recursos al procesos de ganar y mantener el control sobre las polticas gubernamentales. Who governs? Op cit., p. 225. 44 A causa de la facilidad para introducirse en el estrato poltico, cualquier insatisfaccin surgida en algn segmento del electorado puede ser detectada por los polticos partidistas quienes calculan si puede convertirse en una cuestin poltica explotable electoralmente. La independencia, penetrabilidad y heterogeneidad de los variados segmentos del estrato poltico pueden garantizar que cualquier grupo insatisfecho puede encontrar un portavoz en el estrato poltico, pero tener un portavoz no implica que los problemas del grupo sean resueltos mediante la accin poltica. Ibid. p. 93.

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organizacin social, ya sea esta un sindicato, un partido poltico o un Estado. Al despojar al gobierno de toda posibilidad de accin positiva, Dahl se ve constreido a aceptar no slo que la funcin de la poltica es vigilar a los gobernantes, sino que la virtud de la democracia radica en que es la mejor forma para controlarlos. No obstante, hay que sealar que en el mundo moderno esto no ha sido as, pues en las sociedades occidentales los gobiernos han sido en muchos casos activos promotores del desarrollo econmico y social. De este modo, si en Estados Unidos, por ejemplo, el gobierno ha tenido una actuacin en este aspecto que podramos calificar de modesta, ello no deba ser factor para que Dahl considerara que as es en el resto de los sistemas democrticos.45 Para finalizar esta cuestin, debe mencionarse que dados los sistemas representativos bajo los que debe funcionar la democracia moderna, sera necio ignorar que se requiere una fluida comunicacin entre representados y representantes, as como un alto grado de control y vigilancia de los primeros sobre los segundos. Sin embargo, hacer recaer exclusivamente la democracia en este aspecto es tambin un exceso que no solo desvirta el ideal democrtico, sino que distorsiona la realidad histrica.

La poliarqua como pluralismo corporativo

Resulta por dems curioso observar que aunque desde 1953 Dahl comenz a utilizar el concepto de poliarqua en Politics, economis and welfare, y que desde entonces ha escrito y publicado una gran cantidad de artculos y libros referentes a la teora de la democracia, no ha sido
Guy Hermet expone las distintas funciones que ha asumido el Estado en el desarrollo de la burguesa de los pases occidentales; en algunos ha desempeado un papel marginal y en otros su actividad ha sido determinante. De hecho, se presenta una correlacin negativa entre la intervencin del Estado y el liberalismo; ah donde ha sido menos relevante la participacin estatal las ideologas liberales han arraigado con
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sino hasta muy recientemente que la ha definido explcitamente.46 En la mayor parte de los otros pasajes en la que se haba referido al contenido terico del concepto lo haba hecho de una manera bastante vaga e indirecta, incluso en el libro de La poliarqua, en donde podra suponerse que se realiza un examen profundo y extenso del trmino, se le define muy ligeramente, diciendo apenas que se trata de un rgimen con un alto nivel de liberalizacin y popularizacin.47 El vocablo griego poli sugiere la idea de muchos, en tanto que arks significa el gobierno o gobernante, es decir, atendiendo a sus races etimolgicas, poliarqua podra significar tanto el gobierno de los muchos, como lo propone Dahl, o tambin la existencia de muchos gobiernos o gobernantes en la sociedad. En el primer caso, si Dahl slo quera diferenciar el gobierno de muchos con relacin al de uno slo o unos pocos, entonces no haba ninguna razn para no usar el concepto de democracia, gobierno constitucional o repblica que para ese mismo efecto ya haban usado Platn, Aristteles y algunos pensadores posteriores. En el segundo supuesto, el contenido de una definicin semejante no sera congruente con el pensamiento de Dahl, pues como l lo ha expresado en reiteradas ocasiones, slo puede haber un gobierno en la sociedad, el cual se diferencia de cualquier otra institucin u organizacin social debido a que mantiene efectivamente el reclamo de la regulacin exclusiva de la fuerza fsica para la observacin de sus leyes en un territorio determinado. Aunque esta concepcin del gobierno
mayor fuerza, y a la inversa. Vase Hermet, Guy. Las fronteras de la democracia. FCE, Mxico, 1989. 46 Esta definicin la dio apenas en 1998: Poliarqua se deriva de las palabras griegas que significan muchos y gobierno, se distingue as el gobierno de los muchos del gobierno de uno o monarqua, o del gobierno de los pocos, aristocracia u oligarqua. A pesar de que dicho trmino apenas haba sido usado, un colega y yo lo introdujimos en 1953 como una adecuada forma para referirnos a una democracia representativa moderna con sufragio universal. La democracia. Una gua para ciudadanos. Op. cit. p. 105. 47 As, pues, cabra considerar las poliarquas como regmenes relativamente (pero no completamente) democrticos; o, dicho de otra forma, las poliarquas son sistemas substancialmente liberalizados y popularizados, es decir, muy representativos a la vez que francamente abiertos al debate pblico. La polairqua. Op. cit. p. 18.

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es difcil de aceptar sin ms reflexin, permite mostrar cmo Dahl considera que existe uno y slo un gobierno dentro de cada sociedad, por lo que esta segunda alternativa tampoco sera pertinente.48 En todo caso, hubiera sido mejor usar el concepto de policracia, en tanto que el vocablo griego krats significa poder o fuerza, lo cual est mucho ms cerca del contenido que Dahl le da a su concepto: la existencia de muchos polos de fuerza dentro de la sociedad.49 Sin embargo, este es precisamente uno de los rasgos ms importantes y una de las formas de entender la poliarqua: la existencia de muchas organizaciones dentro de la sociedad, las cuales deben tener un margen suficiente de autonoma relativa, es decir, contar con un campo de actividades en las cuales pueden tomar decisiones sin que sufran la injerencia o inhabilitacin por parte de otra organizacin, aun cuando esa otra organizacin sea el Estado. Este principio es una de las libertades constitucionales ms importantes de la democracia moderna: la libertad de asociacin. Este postulado es de una significacin y relevancia mucho ms importante en el Estado moderno que la que pudiera tener en otro tipo de unidades polticas, lo cual se debe principalmente a que la diferencia entre el nmero de ciudadanos que componan una ciudad-Estado griega o una
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Vase Modern political analisys. Op cit. p. 10. El uso de estos conceptos no est libre de confusin: Carl Friedrich, por ejemplo, aplica el concepto de policracia al de una democracia de gabinete, es decir, a un organismo colegiado que toma decisiones mediante un proceso democrtico. Vase La democracia como forma de vida y como forma poltica. En su Diccionario de poltica R. Garzaro da las siguientes definiciones: "Poliarqua: Sistema poltico en que operan distintos centros de poder que llegan incluso a enfrentarse entre s. Esta era la situacin poltica que exista en la Edad Media en Europa, a la que puso fin el absolutismo cuando concentr el monarca todo el poder en sus manos." y "Policracia: Regimen poltico en que el poder est distribuido. Desde que Locke y luego Montesquieu elaboraron la teora de la divisin de poderes del Estado, la policracia prevalece en las estructuras polticas modernas, al menos tericamente." En el mismo sentido, Herman Heller utiliza en su Teora del Estado el concepto de poliarqua para describir la descentralizacin del poder poltico que exista en los Estados feudales. Como puede verse, dada la polisemia de estos conceptos, Dahl poda haber contribuido sensiblemente a especificar la significacin precisa que l le atribuye a su concepto de poliarqua, pero en cambio, la definicin que ofreci ayud muy poco a esclarecer la confusin.

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repblica italiana de principios de la era moderna contrasta radicalmente con el nmero de ciudadanos con que cuentan los Estados modernos. Esta diferencia implica tambin una modificacin en el funcionamiento y la vida poltica del Estado, pues no es lo mismo un Estado que cuente con 10,000 ciudadanos, a otro que tenga 10 millones. Asimismo, tampoco es lo mismo ser un ciudadano de un Estado que cuenta con una asamblea pblica encargada de tomar decisiones, que ser un ciudadano de un Estado asentado en un extenso territorio, donde existen varias ciudades y en el cual es inconcebible imaginar reunidos a todos los ciudadanos.50 Estas diferencias hacen que el valor marginal de los ciudadanos de un Estado moderno sea menor al de formaciones polticas ms pequeas, como las que existieron en la Grecia clsica, por ejemplo. Asimismo, a pesar de contar con un sistema democrtico a travs del cual los ciudadanos se sienten partcipes de las decisiones polticas que hay que tomar, el ciudadano de un Estado moderno generalmente lo concibe como una entidad ajena y apartada de su actividad cotidiana, e imagina su poder como impersonal e inconmensurable, lo imagina pues como un Leviathan enorme y poderoso.51 As, considerando el tamao de los Estados modernos y el menor peso marginal que tienen los ciudadanos dentro de ellos, las organizaciones sociales desempean una indispensable funcin de agrupacin e intermediacin entre el ciudadano y el Estado. Mediante las

Dahl desarrolla extensamente este tema en Size and democracy. Op. cit., y tambin se refiere a l en Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit., Captulo II, y en La democracia y sus crticos. Op. cit. Partes Tres y Cuatro. 51 Entre las posibles fuentes de alienacin en las democracias occidentales que pueden generar nuevas formas de oposicin estructural est el mismo Leviathan democrtico. Por Leviathan democrtico quiero dar a entender el tipo de sistema poltico que se ha descrito en los captulos de este libro, el producto de una larga evolucin y una dura lucha, orientado al bienestar, centralizado, burocrtico y controlado por la competencia entre poderosas lites organizadas y, en la perspectiva del ciudadano ordinario, un tanto remoto, distante, e impersonal aun en pases como Noruega y Suecia. Dahl, Robert. Political opposition in western societies. University Yale Press, New Haven, 1966. p. 399

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organizaciones sociales se llena el enorme espacio que existe entre el ciudadano aislado y solitario frente al distante y poderoso Estado.52 En este sentido, es importante preservar y consagrar la libertad de asociacin dentro de las sociedades modernas pues a travs de ella el ciudadano puede recuperar su conciencia de contribucin y relevancia poltica. Adems, las organizaciones sociales son frenos y contrapesos reales del poder del Estado, pues ante una determinada accin gubernamental es mucho ms notorio y efectivo oponer la resistencia de una organizacin que la resistencia de un grupo de ciudadanos separados, los cuales, por su mismo aislamiento, muy probablemente ni siquiera sean capaces de oponer resistencia alguna.53 De este modo, las organizaciones tienen la virtud de operar como centros de integracin social, generadores de ideas y propuestas, creadores y difusores de informacin y, sobre todo, como instancias de contrapeso sobre otras organizaciones y sobre el propio Estado. Como puede observarse, el pluralismo que resulta de esta libertad de asociacin constituye un tejido social que permite a los ciudadanos defenderse de la accin de otras organizaciones, pero sobre todo de la accin del Estado. En este aspecto se presenta un interesante contraste entre las concepciones de Dahl, Almond y Lipset. Los tres coinciden en las tareas y funciones bsicas de las organizaciones y asociaciones voluntarias de ciudadanos, pero en tanto Dahl acenta su papel como contrapesos sociales del poder pblico y magnificadoras de las demandas ciudadanas, Lipset y Almond ponen especial atencin en su actividad de reclutamiento, formacin y adiestramiento de nuevos lderes

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En Despus de la revolucin? Gedisa, Espaa, 1994 (11970), Dahl examina de una forma muy interesante los distintos tipos de autoridad que pueden darse en las organizaciones e instituciones de la sociedad moderna. Adems, enuncia lo que l llama el principio de los intereses afectados o "principio de las cajas chinas", consistente en descentralizar las decisiones sociales relevantes hasta el nivel donde los ciudadanos afectados por el resultado de ellas sean precisamente los facultados para tomarlas. 53 Vase Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit. Captulo III.

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polticos.54 Por otra parte, esta percepcin de Dahl es de algn modo una consecuencia de la visin que tiene de la sociedad, una sociedad basada sobre todo en el conflicto de intereses ms que en la comunidad de aspiraciones. De ah tambin que en su esquema resulte tan importante la existencia de mltiples organizaciones sociales, las cuales puedan traslaparse de todas las maneras posibles, puesto que as es ms difcil enfrentar una situacin de polarizacin en la lucha de clases sociales. Los conflictos que se generen entonces sern sobre todo controversias entre distintas organizaciones, las cuales disputarn sobre asuntos particulares y para cada uno de ellos contarn con un determinado grupo de organizaciones aliadas y enemigas, cuya conformacin cambiar al tratarse otro asunto particular, evitando de esa forma que la sociedad se divida por una sola lnea de conflicto que haga peligrar el orden social. En este caso, tanto Lipset como Dahl coinciden en atribuir a este pluralismo asociativo la virtud de permitir el conflicto social sin generar polarizacin. As, el pluralismo es sobre todo una forma de dispersar los recursos y los poderes dentro de la sociedad, el cual tiende a separar no slo a las organizaciones privadas de las pblicas, sino tambin a

dispersarlas dentro de cada una de estas esferas. Es decir, Dahl concibe que existen tres tipos fundamentales de organizaciones: 1)

Gubernamentales (poder ejecutivo, burocracia, poder legislativo, y poder judicial), 2) Polticas (partidos, grupos de inters), y 3) Econmicas (empresas y sindicatos).55 De este modo, el pluralismo es tan importante que se puede imaginar una estructura pluralista aun en una sociedad no democrtica, pero es imposible imaginar una democracia sin pluralismo. Como se deduce de ello, la importancia que Dahl atribuye al pluralismo dentro de
Vase el primer apartado del captulo anterior. Esta clasificacin est tomada de Los dilemas del pluralismo democrtico. Op cit. pp. 35-38, aunque en Politics, economics and welfare. Op. cit., pp. 227-271, seala
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una sociedad democrtica es determinante. Algo similar sucede con Almond, Lipset y Huntington, aunque ste ltimo ha dedicado menor atencin al tema, pero de una forma u otra, reconoce la importancia de esta caracterstica para el tejido social sobre el que se asientan las democracias.56 En nombre de este pluralismo, Dahl llega a justificar la existencia de prcticas oligrquicas en los partidos polticos. Para l, lo ms importante del sistema de partidos es que sea capaz de ofrecer distintas ofertas polticas y electorales a los ciudadanos. En este sentido, de la misma forma que lo hiciera Michels, y despus tambin Lipset, reconoce que los partidos polticos estn controlados por una lite que reproduce una estructura oligrquica. Es decir, aunque los partidos polticos no alberguen en su estructura un sistema democrtico, aun as producen un efecto democrtico en el Estado.57 Como Lipset, la concepcin que expresa Dahl con respecto a la democracia dentro de las organizaciones sociales es contrastante, y en su caso llega a ser incluso contradictoria. De hecho, los cinco autores que estn analizndose en esta obra parten del planteamiento general de que la complejidad de la sociedad moderna exige que algunas de sus instituciones funcionen a travs de una jerarqua tcnica y especializada al margen de los procedimientos democrticos. Dahl lo plantea

que en la sociedad moderna las organizaciones ms importantes de la sociedad moderna son cuatro: el gobierno, los partidos, las empresas y los sindicatos. 56 Sin embargo, el pluralismo competitivo que proponen Almond, Lipset, Dahl y Huntington ha sido duramente criticado, al grado de enfrentarle como una alternativa vlida un corporativismo social. Vase. Schmitter, Philippe y Gerhard Lehmbrush. Neocorporativismo. Ms all del Estado y el mercado. Alianza Editorial, Mxico, 1992. 57 Si los partidos polticos son altamente competitivos, puede no importar que no sean internamente democrticos o incluso que sean oligrquicos. Si los partidos compiten activamente por los votos en las elecciones, entonces un partido que no responde a los intereses de la mayora perder probablemente las elecciones, mientras que otro que responde a los intereses de la mayora probablemente las ganar. Si la razn principal de la necesidad de los partidos polticos es que faciliten la democracia en el gobierno del pas, entonces no servirn igualmente o tal vez mejor a este propsito los partidos internamente oligrquicos que los partidos que son internamente ms democrticos. Despus de la revolucin. Op. cit. p. 17. Este mismo planteamiento puede encontrarse tambin en Who governs? Op. cit., pp. 100-101.

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explcitamente en varios de sus trabajos.58 Sin embargo, cuando habla del futuro de las poliarquas considera que una de sus tareas pendientes es una mayor democratizacin, esto es, introducir el principio democrtico ms all del gobierno central; insertarlo dentro de cada institucin y organizacin social, incluida la propia empresa capitalista. De este modo, no resulta del todo comprensible que por un lado se plantee la conveniencia de democratizar a la sociedad, y por el otro se advierta que algunas instituciones funcionan mejor sin incorporar procesos democrticos, incluidos los propios partidos polticos.59 Es necesario sealar que la idea de pluralismo de Dahl es bastante estrecha, pues se refiere esencialmente a un pluralismo corporativo.60 Esta concepcin es bastante limitada debido a que en la sociedad moderna el pluralismo que se requiere debe ser al menos de tres tipos: pluralismo poltico, pluralismo social y pluralismo cultural.61 La verdadera riqueza del pluralismo se encuentra ms all del efecto defensivo que produce frente al Leviathan; su valor esencial reposa principalmente en ser la expresin de la tolerancia religiosa, ideolgica y moral que debe ser el sustento de la sociedad moderna. El principio de libre asociacin es un factor imprescindible en la democracia, pero carece de

Por ejemplo Cmo gobernar mejor las asociaciones menores del Estado y la sociedad -sindicatos, empresas, grupos de inters especializados, organizaciones educativas, y otras tantas- no admite una solucin nica. El gobierno democrtico puede no estar justificado en todas las asociaciones; importantes diferencias en su competencia pueden imponer lmites legtimos a la extensin en la que hayan de ser satisfechos los criterios democrticos. La democracia. Una gua para ciudadanos. Op. cit. p. 136. 59 Comprense las opiniones contrastantes que sobre este aspecto tienen Dahl y Eckstein. Vase el primer apartado del Captulo 1. 60 en las expresiones pluralismo democrtico o democracia pluralista, los trminos pluralismo y pluralista se refieren al pluralismo organizativo, esto es, a la existencia de una pluralidad de organizaciones (subsistemas) relativamente autnomas (independientes) en el mbito de un Estado. Los dilemas del pluralismo democrtico. Op cit. p. 16 61 Vase la exposicin que hace Giovanni Sartori sobre el origen del pluralismo y los distintos tipos de ste en El pluralismo y sus intrpretes Revista de Occidente, No. 188, enero 1997. Por otro lado, vase tambin el significado tan diferente que tiene para Rawls el pluralismo, sobre todo su acepcin como pluralismo razonable. Captulo 5.

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significacin si no tiene como sustento al resto de las libertades individuales. Dahl contrapone al pluralismo un modelo de sociedad monoltico y totalitario, con lo cual, por contraste, el pluralismo adquiere un valor mayor. Sin embargo, el pluralismo que concibe Dahl puede degenerar hasta el grado de ofrecer la idea de que el rumbo social es el producto de una interaccin de organizaciones, en la cual no haya ninguna que ejerza una influencia determinante y, por lo tanto, tampoco ninguna de ellas sea responsable directa del derrotero seguido por la sociedad. En una concepcin de este tipo, se asigna al Estado el mismo estatus que a las otras organizaciones, se le coloca prcticamente en un terreno de igualdad, con lo cual se le resta toda preeminencia a la esfera pblica sobre la privada y se desdibuja la nocin del Estado como escenario y marco regulatorio del resto de las organizaciones.62 Esta formulacin sugiere implcitamente una valoracin negativa sobre la accin estatal, caracterstica del liberalismo clsico ms elemental: se asume que la conduccin social guiada por el Estado es necesariamente negativa, y por lo tanto es mejor que no recaiga en l. Sin embargo, hay que advertir que en el mundo moderno existen organizaciones tan poderosas que incluso llegan a tener ms recursos econmicos y humanos que un gobierno. As, muchas de estas organizaciones llegan a influir y determinar el rumbo de la accin gubernamental, lo cual es inadmisible para los ideales democrticos.63
Vase la crtica que sobre ello hace Wright Mills llamndole la teora del equilibrio en La lite del poder, FCE, Mxico, 1993, p. 232. 63 Los riesgos de este rasgo del pluralismo son considerables, el mismo Dahl enumera algunos de ellos: 1) Ayudar a mantener injusticias: los individuos que pertenecen a organizaciones determinadas pueden disfrutar de una mayor influencia poltica o econmica de la que tienen los que estn fuera de ellas; 2) Deformar la conciencia cvica: la defensa de los intereses de una organizacin puede conducir a situar stos por encima de los intereses de la sociedad en su conjunto; y 3) Distorsionar la agenda pblica: la presin de determinadas organizaciones puede modificar el programa de la agenda pblica hacia fines especficos. Vase Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit. Captulo III. Roger Benjamin, por el contrario, no considera que sean slo riesgos, sino una caracterstica de este sistema: "Lejos de asegurar la democracia, el pluralismo congela los privilegios de los intereses existentes que apoyan una sociedad
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Esta argumentacin parecera favorecer la idea de Dahl en el sentido de que es conveniente que exista una pluralidad de organizaciones que interacten entre s, controlndose y limitndose mutuamente. Sin embargo, hay que sealar que no parece legtimo que el rumbo y sentido de la accin gubernamental sea determinado por una o por varias corporaciones; su influencia puede causar distorsiones inaceptables en la poltica gubernamental. Las organizaciones,

asociaciones e instituciones civiles deben fomentarse y conservarse, ciertamente, pero la democracia no puede renunciar al objetivo de que sean los ciudadanos quienes a travs de mecanismos y procedimientos electorales determinen el rumbo aproximado de la actividad estatal. Como lo plantean Lipset y Dahl, el pluralismo debe ser un principio de organizacin y convivencia social irrenunciable, sin embargo, tambin debe estar sujeto a una estricta regulacin y orientacin. El pluralismo corporativo que postula Dahl no debe conducir a la poltica de los grupos de inters y el lobbismo que caracterizan las antesalas de la actividad parlamentaria y gubernamental de Washington. La democracia

norteamericana tiene muchas instituciones que pueden ser un modelo para el resto de las democracias occidentales, pero tambin tiene vicios y perversiones que no slo deberan ser atendidos por los

norteamericanos, sino que tambin es necesario que sean evitados y combatidos por los otros pases democrticos dentro de sus propias fronteras. As pues, la degeneracin del pluralismo en la prctica tan reprobable del lobbismo debera ser uno de estos vicios que habra que combatir.64 De este modo, tambin los pases que experimentan procesos de modernizacin poltica y transicin democrtica deben tener muy en cuenta este ejemplo de cmo no deben funcionar las instituciones
altamente estratificada; una sociedad en la cual los pobres, los desorganizados salen perdiendo." Los lmites de la poltica. Alianza Editorial, Mxico, 1992, p. 98.

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pblicas. Estos pases deben solucionar una cantidad enorme de problemas econmicos, sociales y polticos, como lo ha expuesto Huntignton, dentro de los cuales el de la operacin adecuada de las instituciones polticas no es el de menor importancia.

En los ltimos aos, Dahl parece haber adoptado una posicin ms crtica con respecto a las instituciones polticas de su pas. Vase Dahl, Robert A. Es democrtica la constitucin de los Estados Unidos? FCE, Buenos Aires, 2003, (12001).

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4. SAMUEL P. HUNTINGTON Y LA MODERNIZACIN DEMOCRTICA

Es probable que uno de los proyectos ms ambiciosos de la humanidad sea la fundacin de una sociedad mundial inclusiva, regida por un slo gobierno y apegada a las mismas leyes, costumbres y valores. Ya Dante hablaba de este proyecto en De la monarqua, en donde reconoca que probablemente fuera necesario que cada pueblo tuviera sus propias leyes, costumbres e incluso que conservara a sus prncipes, pero en lo que no transiga era en que la condicin para que hubiera paz mundial y los hombres se dedicaran a sus propios asuntos era que fueran gobernados por un monarca universal. En pocas ms recientes, que incluyen a la propia actualidad, ha habido muchos otros que han acariciado esta idea, sin embargo, del lado opuesto, las dudas e incertidumbres sobre su posibilidad no slo han estado siempre presentes sino que se acrecientan en etapas de conflicto y confrontacin, en las cuales solamente se piensa en ello como si se tratase de una simple utopa. Huntington est lejos de considerar como una posibilidad cercana un proyecto tan ambicioso como el de un gobierno mundial, podra decirse incluso que ni siquiera alberga esperanzas sobre una paz mundial permanente o, al menos, duradera. Sin embargo, reconoce que una de las labores a las que debe aplicarse la humanidad es la bsqueda de mejores relaciones internacionales, de cooperacin y concordia si es posible, y si no, al menos, a la preservacin de la seguridad mundial, basada en la conservacin y coexistencia de los Estados nacionales y multinacionales. Desde su perspectiva, la mejor manera de alcanzar este objetivo sera que todas las sociedades se modernizaran en el mismo sentido en el que lo han hecho los pases del mundo occidental, lo cual las colocara en la posibilidad de compartir la misma civilizacin y, en buena medida,

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los mismos intereses. Desde el punto de vista internacional e histrico, este sera uno de los mayores beneficios de la modernizacin. No obstante, desde la perspectiva nacional y local, los objetivos de la modernizacin pueden ser distintos, es decir, actualmente existe una gran cantidad de sociedades que trabajan afanosamente en la transformacin de sus estructuras econmicas, polticas y sociales, teniendo como meta especfica el logro de niveles de riqueza y bienestar similares a los que se disfrutan en las sociedades occidentales. Sin embargo, no siempre tienen claro el objetivo de la modernidad, en algunas ocasiones incluso lo repudian, aunque en la mayor parte de ellas se desean intensamente los productos materiales que ofrece sta. El afn modernizador alcanza incluso la esfera de la poltica. Las instituciones democrticas y liberales que caracterizan a la modernidad se han convertido en una de sus ventajas ms atractivas; no existe prcticamente nadie que no se diga democrtico o partidario de la democracia. La conquista o conservacin del poder en casi cualquier sociedad, ya sea moderna o est en vas de serlo, requiere que se abrace la ideologa democrtica, al menos a nivel declarativo. Huntington ha dedicado la mayor parte de su obra intelectual al tema de la modernizacin poltica. La ha estudiado a partir de diferentes perspectivas, desde el plano nacional e internacional; ubicndose en la ptica civil y militar; con los ojos del lder poltico y del ciudadano. Su trabajo es extenso y reconocido, al grado de que goza de una amplia popularidad, la cual no disfrutan ni Almond, Lipset o Dahl, con los que a pesar de ello comparte una gran cantidad de ideas y concepciones tericas. A diferencia de ellos, Huntington cultiva un pragmatismo poltico poco comn en un terico; crudo y descarnado en algunas ocasiones. El terreno de la realpolitik normalmente es ocupado slo por las personas que se dedican a la poltica activa, pero en el caso de Huntington, esta

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peculiaridad no debe considerarse un defecto, ms an, probablemente sea uno de los muchos atractivos que tiene su obra.

Sociedades modernas y tradicionales

Dos de los conceptos ms relevantes de los que parte Huntington son los de sociedad moderna y sociedad tradicional. La diferenciacin de estos dos tipos de sociedad es importante dentro de su teora debido a que el trnsito de la sociedad tradicional a la sociedad moderna implica una serie de transformaciones que cambian radicalmente la constitucin social. Esta distincin se utiliza a menudo para acercarse a los procesos ms generales de evolucin social, ya que para un enfoque de tal amplitud puede ser til plantear como primera aproximacin esta diferencia. A travs de esta dicotoma se establece un contraste claro y tajante entre lo actual y lo antiguo, entre lo vigente y lo anacrnico; contraponiendo dos tipos de sociedades evidentemente dismiles las diferencias entre una y otra aparecen ms notorias y definidas.1 Huntington considera que la caracterstica ms importante de la sociedad tradicional es que en ella el cambio social es algo poco comn, infrecuente, incluso indeseable. En estas sociedades el hombre acta guiado principalmente por ideas y valores fijos, inmutables; la innovacin carece de espacio y de aprecio, lo que importa no es introducir el cambio, sino apegarse a lo preestablecido, a la tradicin. Ms all de esta caracterizacin general, lo que le interesa realmente es destacar la configuracin poltica de las sociedades tradicionales, cuyo rasgo esencial es que son comunidades polticas simples, hecho determinado principalmente por estar asentadas sobre una base social homognea, esto es, una poblacin que comparte la misma extraccin racial, religiosa o lingstica. Esta caracterstica resulta relevante debido a que en estas
Huntington expone esta diferenciacin principalmente en su libro El orden poltico de las sociedades en cambio, Paids, Buenos Aires, 1992 (11968). Vanse especialmente los captulos 1 y 3.
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sociedades la cohesin social y el orden poltico se obtienen en buena medida gracias a la extraccin comn de la poblacin, es decir, los miembros de la poblacin se identifican recprocamente y se reconocen como miembros de una aglomeracin social relativamente amplia debido a que comparten una o varias caractersticas tnicas definitorias, como la raza, la religin o la lengua. Gracias a esta identidad comn, el entendimiento, la unin, y la colaboracin se dan de manera menos problemtica, casi natural. Debido a la menor conflictividad que produce esta comunin, la tarea que enfrentan las instancias polticas para promover y fomentar la cohesin social es menos compleja, la cooperacin social y la identificacin con la comunidad se dan, por as decirlo, de manera espontnea.2 Huntington parte de un concepto de modernidad simple y directo. La modernidad significa ante todo la capacidad del hombre para controlar y modificar la naturaleza, en cierto sentido, es el triunfo del hombre sobre su entorno fsico, el sometimiento de los elementos naturales a su servicio. El dominio que el hombre impone sobre su entorno no es exclusivamente material, alcanza tambin a la sociedad y al hombre mismo; este no slo adquiere la facultad de cambiar todo lo que le rodea o, al menos, de concebir la intencin de hacerlo, sino que se imagina a s mismo como un producto del cambio. En este sentido, la modernidad no slo es producto del cambio, sino que hace de l un modo de vida. Sin embargo, no es esta concepcin general de la modernidad lo que ms le interesa resaltar a Huntington, sino sus implicaciones polticas. Seala que en las sociedades modernas el volumen de la poblacin normalmente es considerablemente mayor; los niveles de urbanizacin son ms elevados; la densidad demogrfica es superior y, sobre todo, existe un gran nmero y variedad de grupos, organizaciones
Una comunidad poltica simple puede tener una base puramente tnica, religiosa u ocupacional, y tiene muy escasa necesidad de instituciones polticas altamente desarrolladasPero cuanto ms compleja y heterognea es la sociedad, el logro y
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y fuerzas sociales; se trata, pues de sociedades plurales.

Las

pretensiones de estas fuerzas sociales a menudo chocan entre s y en ocasiones llegan a enfrentarse tan speramente que amenazan el orden y la armona en las sociedades modernas. As, a pesar de que una sociedad moderna, y particularmente un rgimen democrtico, requieren la existencia de este tipo de organizaciones, tambin debe sealarse que simultneamente representan este tipo de riesgos. Como Dahl, Huntington reconoce que las organizaciones sociales poseen esta valoracin dicotmica. Debido a ello, la concordia social no es algo que se genere de manera espontnea, como en las sociedades tradicionales, sino que debe ser continuamente promovida y fomentada por las instancias polticas, es decir, en ellas recae la responsabilidad de proteger a la sociedad de las tensiones desintegradoras que surgen dentro de ella misma. En tanto mayor sea el conflicto social, mayor la necesidad de la accin poltica.3 Como se dijo al principio, la diferenciacin entre sociedades tradicionales y sociedades modernas es til por varios motivos pero, al mismo tiempo, corre el riesgo de la generalizacin excesiva, al grado de propiciar dos grandes imprecisiones. En primer lugar, uno de los mayores inconvenientes es el de que esta diferenciacin es demasiado general, pues coloca en dos grandes campos a un enorme nmero de sociedades que tal vez tengan menos en comn de lo que se supone. Una separacin tan excluyente implica que muchas sociedades queden ubicadas necesariamente en uno de los dos campos, es decir, en ocasiones adquieren una de las definiciones simple y sencillamente porque no caben en la otra. En el caso de las que se denominan sociedades modernas, las disimilitudes tal vez sean menores, ya que uno de los efectos de la modernizacin social es la homogeneizacin de las sociedades, las cuales se influyen
del

mantenimiento de la comunidad poltica dependen en funcionamiento de las instituciones especficas. Ibid. p. 20. 3 Ibid. Captulo 2.

mayor

medida

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recprocamente al entrar en contacto y elevar sus ndices de intercambio y comunicacin, al grado de producir estructuras y procesos similares en las reas que experimentan ms interaccin. Sin embargo, en el caso de las sociedades tradicionales se presentan ms divergencias. En esta categora se incluye una enorme cantidad de sociedades cuyas diferencias son en muchos casos notables. As, en un campo tan general, quedan englobadas sociedades cuyas dimensiones pueden ser la de un gran imperio burocrtico, una pequea comunidad agrcola o una tribu nmada. Al plantearlo as, se observa que las similitudes entre estas agrupaciones son pocas, pero estas divergencias son las que quedan ocultas o disminuidas con la dicotoma en cuestin. El segundo gran inconveniente es histrico. Las sociedades modernas tienen como una de sus caractersticas compartir la etapa histrica en la cual se registra su existencia, es decir, son aproximadamente contemporneas. Pero no sucede esto con las sociedades tradicionales, y que estn repartidas prcticamente a lo largo de toda la historia de la humanidad. En este concepto quedan agrupadas sociedades que existieron en el pasado ms remoto y, tambin, sociedades que existen en la actualidad, que son contemporneas de las sociedades modernas. Esto equivale a decir, en trminos ms drsticos, que las sociedades tradicionales no tienen ubicacin histrica. Las repercusiones de esta indefinicin son mltiples, pero de entre ellas destaca el hecho de que mientras que las sociedades tradicionales cuya existencia precedi a la poca moderna estuvieron relativamente aisladas, o ms exactamente, en tanto que slo tenan contacto con sociedades similares a ellas mismas, las sociedades tradicionales que subsisten en la actualidad tienen contacto, y a veces muy intenso, con sociedades modernas, lo que establece una diferencia considerable. Esto es, mientras que las sociedades tradicionales antiguas mantenan sus costumbres e instituciones sin reparar en ello, sin la conciencia de ser tradicionales, las sociedades tradicionales actuales son plenamente

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conscientes de ello, es decir, a partir de su contacto con las sociedades modernas, se saben y se piensan distintas, lo cual implica muchas veces que reproduzcan sus tradiciones con absoluta conciencia, con el objetivo de diferenciarse as de las sociedades modernas. Las sociedades modernas llegaron a serlo a travs de un proceso inconsciente e incierto, no tenan claro el rumbo, el objetivo, ni el punto de llegada al cual se dirigan, de hecho, se trat de un proceso que fue respondiendo aleatoriamente, de manera espontnea y accidentada, a la emergencia de nuevas situaciones, al surgimiento de nuevos grupos y a la creacin de escenarios inditos.4 Sin embargo, ese proceso inconsciente e incierto produjo una sociedad que despus fue positivamente valorada y muy apreciada, ms an, se convirti en un modelo a seguir. Muchas sociedades tradicionales buscan ahora modernizarse, la mayor parte de ellas lo hace debido a que aspiran tener un nivel de vida similar al de las sociedades modernas, pero tambin existen algunas que pretenden modernizarse para defenderse mejor de las otras sociedades modernas, esto es, pretenden adquirir solamente algunos de los recursos que ofrece la modernidad, sobre todo los econmicos y tecnolgicos, con los cuales pueden hacer frente a las injerencias perturbadoras y preservar por este medio la identidad cultural que consideran amenazada. De este modo, muchas sociedades emprenden lo que se ha llamado una modernizacin defensiva.5 El propsito principal de Huntington al distinguir las sociedades tradicionales de las modernas no es establecer una tipologa absoluta y exhaustiva, ms bien, su intencin es sealar que en ambas se puede disfrutar de estabilidad poltica y social, que ambas poseen instituciones polticas adecuadas y capaces de producir el orden social dentro de su
Vase Habermas, Jrgen. Modernidad versus postmodernidad. en Pic, Josep (comp.) Modernidad y postmodernidad. Alianza Editorial, Mxico, 1990.
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propio contexto. No obstante, el proceso de modernizacin social involucra siempre inestabilidad poltica y social; para transitar de una sociedad tradicional a una moderna es necesario pasar por un perodo de acoplamiento y reestructuracin. Este perodo est lleno de reajustes y adaptaciones de las instituciones polticas, las cuales no slo estn llamadas a desempear un papel ms relevante para el mantenimiento del orden y la promocin de la concordia social, sino que desde el inicio del mismo proceso de modernizacin deben ocupar una posicin preponderante, debido principalmente a que en la mayor parte de los casos las instituciones polticas son los agentes modernizadores ms dinmicos y efectivos.6 Con la modernidad sucede algo muy parecido a lo que sucedi con la democracia. Ninguna de ellas fue un objetivo conscientemente perseguido por quienes las impulsaron, tanto los primeros

modernizadores como los primeros democratizadores lo fueron sin saberlo, sin pretenderlo y, probablemente, sin quererlo. Quienes impulsaron los primeros cambios que produjeron la modernidad no pretendan cambiar la totalidad de la sociedad, slo trataban de modificar alguno o algunos de los aspectos de la sociedad para moverse mejor dentro de ella. Del mismo modo, los primeros democratizadores no eran demcratas en espritu, no perseguan hacer de la poltica un espacio de libre juego y abierta competencia a todos aquellos que pretendan participar en ella, lo que intentaban realmente era abrirla para participar ellos mismos y as promover mejor sus intereses.7

Para ampliar el concepto de modernizacin defensiva vase de Dankward Rustow. A world of nations. The Brookins Institution, Washington, 1967 y de David Apter. Poltica de la modernizacin. Paids, Buenos Aires, 1972 6 Una opinin muy similar a la de Huntington sobre los conflictos y desequilibrios producidos por la modernizacin puede encontrarse en Myron Weiner Political participation and political development en Weiner, Myron (ed.) Modernization: the dynamics of growth. Basic Book Inc., New York/London, 1966. 7 Una exposicin ms amplia de este proceso la ofrece Robert Dahl en La democracia y sus crticos. Op. cit.

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Sin embargo, a pesar de no desearlo explcitamente, aquellos que comenzaron a impulsar los primeros cambios que condujeron a la modernidad se convirtieron ellos mismos en modernizadores, fueron de hecho los protagonistas de la modernizacin. La modernizacin fue una transformacin que se inici hace aproximadamente quinientos aos en la porcin occidental de Europa. Fue un proceso que se vio acelerado e impulsado por la aparicin y desarrollo del capitalismo y la expansin de Europa, particularmente del occidente europeo. Es por ello que en muchos casos se asume que la modernizacin es sinnimo de occidentalizacin, esto es, del proceso de asimilacin de grandes porciones del mundo al modelo de vida y de sociedad que comenz a gestarse por esta poca en esa rea.8 Sin embargo, para Huntington la modernizacin es distinta a la occidentalizacin.9 La importancia que atribuye a esta diferenciacin radica principalmente en contrarrestar la idea de que en la actualidad se presenta un fenmeno mundial de occidentalizacin, un fenmeno de uniformidad cultural encabezado por Occidente. Combate esta idea diciendo que no es as, que si bien puede apreciarse un proceso de modernizacin en muchas partes del mundo, ello no significa que sean procesos de occidentalizacin, en algunos casos se presentan ambos, pero en algunos otros la modernizacin est disociada de la occidentalizacin, al grado de que en algunos de ellos se trata de procesos de modernizacin defensiva. Esta distincin adquiere mayor sentido al remitirla al contexto en el que Huntington plantea su concepto del choque de civilizaciones. Segn este planteamiento, a partir del ltimo cuarto del siglo XX y durante todo el siglo XXI las guerras y los conflictos internacionales han tenido o
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Vase Romano, Ruggiero y Alberto Tenenti. Los fundamentos del mundo moderno. Siglo veintiuno editores, Mxico, 1989; Wolf, Eric R. Europa y la gente sin historia. FCE, Mxico, 1987; Parry, John H.. Europa y la expansin del mundo 1415-1715. FCE, Mxico, 1992.

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tendrn como fuente primordial el enfrentamiento y choque de civilizaciones. Considera as que en la poca moderna las fuentes del conflicto internacional han ido variando. En este sentido, por ejemplo, a partir de la paz de Westfalia, los conflictos se dieron principalmente entre prncipes y monarcas que trataban de ampliar sus dominios territoriales; a partir de la Revolucin Francesa los conflictos fueron entre naciones, cada una de ellas buscando convertirse en o afianzarse como Estado; a partir de la Revolucin Rusa las pugnas se dieron esencialmente entre ideologas, cada cual tratando de convertirse en dogma universal; y a partir de la guerra fra los conflictos han sido y sern entre civilizaciones.10 Huntington plantea que el giro que han tomado las relaciones internacionales en las ltimas dcadas tiende a enfrentar a las civilizaciones. l aprecia una tendencia en la cual se estn acentuando las identidades culturales, esto es, un proceso que est integrando a los individuos que comparten una misma herencia cultural, aun cuando habiten o pertenezcan a Estados nacionales distintos. De este modo, en tanto los seres humanos se estn acercando y asociando guiados por su identidad cultural, por su sentido de pertenencia a una determinada civilizacin, en esa misma medida las civilizaciones se estn

fortaleciendo como unidades culturales de grandes proporciones, las cuales se convierten as en los nuevos protagonistas de los conflictos internacionales. Huntington advierte que esta mayor integracin cultural de las civilizaciones no implica de ninguna manera que se vayan a desintegrar o

Huntington combate frontalmente la idea de que modernizacin y occidentalizacin son sinnimos, la cual es sostenida por algunos otros autores, como Pye, Lucien. Aspects of political development. Little, Brown and Company, Boston, 1966, p. 8. 10 Espoleada por la modernizacin, la poltica global se est reconfigurando de acuerdo con criterios culturales. Los pueblos y los pases con culturas semejantes se estn uniendo. Los pueblos y pases con culturas diferentes se estn separando. Los alineamientos definidos por la ideologa y las relaciones con las superpotencias estn dando paso a alineamientos definidos por la cultura y la civilizacin. Huntington, Samuel. El choque de civilizaciones. Paids, Mxico, 1998 (11996), p. 147.

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a fundir los Estados nacionales, explcitamente dice que el Estado-nacin seguir siendo durante mucho tiempo la principal unidad poltica, lo que no obsta para que en su actuacin internacional cada vez se gue ms por sus afinidades culturales y su pertenencia a una civilizacin determinada. Esta aproximacin de los partcipes de una determinada civilizacin muchas veces se nuclea en torno a un solo Estado, es decir, lo ms frecuente es que dentro de cada civilizacin exista un Estado fuerte e influyente en torno al cual se congregan el resto de los Estados que comparten esa misma herencia civilizatoria. En el caso de Occidente, Huntington atribuye esa funcin a los Estados Unidos; para la civilizacin ortodoxa seala a Rusia; en el lejano oriente a China; y as, de modo similar lo establece en el resto de las ocho civilizaciones que identifica, las cuales son los entes culturales y polticos que protagonizarn lo que llama el choque de las civilizaciones. Sin embargo, la tesis de Huntington adolece de varias

incongruencias y debilidades. En primer lugar, es necesario destacar que no aporta una definicin clara de civilizacin. En la definicin ms comprensiva que ofrece, la civilizacin es el nivel ms alto y general de identificacin cultural que tienen los hombres, compuesta de una serie de rasgos culturales como la lengua, religin, historia, costumbres, instituciones y la autoidentificacin subjetiva de sus miembros. No obstante, poco despus sostiene que, en esencia, podra asumirse que los elementos centrales de la civilizacin podran ser solamente dos; la lengua y la religin. Pero adems, posteriormente, dice que en el fondo el rasgo definitoro de las civilizaciones es la religin.11 As, Huntington parte de una definicin confusa de la civilizacin, la cual termina reduciendo a la religin. Esta confusin emerge cuando hace su clasificacin de las civilizaciones, la cual resulta irregular y
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Estos tres criterios distintos sobre los rasgos centrales de la civilizacin pueden encontrarse en El choque de civilizaciones. Op. cit., pp. 48, 69 y 304, respectivamente.

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asimtrica. Por ejemplo, no resulta del todo claro cmo puede sustentarse la existencia de la civilizacin ortodoxa, la latinoamericana o la africana. Si el criterio definitorio para distinguir a las civilizaciones es la religin, no se justifica entonces la separacin de los pases ortodoxos del resto de los pases que profesan el cristianismo, ya que bsicamente tienen las mismas races que el catolicismo y el protestantismo, a los cuales no los separa en civilizaciones distintas. Adems, si fuera congruente con este criterio, entonces separara a la Europa catlica de la protestante y, ms an, tendra que separar dentro de los propios Estados Unidos a la poblacin que sigue a una y otra iglesia. Yendo al fondo, no habra razn suficiente para negarle el estatuto de civilizacin al judasmo, algo que muy pocos historiadores se atreveran a sostener. Siguiendo este mismo argumento, tambin podra cuestionarse la identificacin de Latinoamrica como una civilizacin separada de Occidente: este subcontinente no slo es predominantemente catlico, como Espaa, Italia o Portugal, sino que adems habla lenguas europeas. Es decir, atendiendo a los criterios que da el propio Huntington, Amrica Latina forma parte de Occidente. Es necesario reconocer que l mismo admite que Latinoamrica es una civilizacin que podra fundirse con Occidente, pero an as, esta advertencia no alcanza a subsanar la fragilidad de su clasificacin. Del mismo modo, tampoco resulta del todo claro que se identifique a frica como una civilizacin. En esta regin, sobre todo en el norte, existe una considerable poblacin de religin musulmana, por lo cual, atendiendo al criterio definitorio de Huntington, una parte considerable de frica deba pertenecer al Islam y no agruparse con el resto del continente. Todo esto indica que, al parecer, para frica y Latinoamrica no aplica los criterios de lengua y religin que utiliza en otros casos, cabe

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suponer que recurre aqu a un criterio que mezcla la geografa con el nivel de desarrollo econmico.12 En segundo lugar, Huntington plantea que en el siglo XXI el choque de civilizaciones ser la modalidad que adoptarn

primordialmente los conflictos internacionales. Sin embargo, el problema es que Huntington habla de ello como si se tratara de un evento indito y desconocido en la historia de la humanidad. Cuando hace el recuento de las fuentes esenciales del conflicto en la poca moderna y determina que en sta se ha luchado por territorio, por soberana, o por primaca ideolgica, no advierte que si se fuera ms atrs percibira que ya en la historia humana previa se han registrado muchos otros choques de civilizaciones, y para ejemplificarlo basta pensar en el que enfrent a Roma contra los brbaros, a los cristianos contra el Islam o a Europa contra la Amrica indgena. En tercer lugar, Huntington otorga a Estados Unidos el papel de Estado central dentro de la civilizacin occidental, al grado de afirmar que la vigencia y la conservacin de Occidente depende de que este pas siga siendo una potencia a nivel regional y mundial. Afirma que sin ella Occidente decaera irremediablemente. No obstante, Huntington tampoco advierte que dentro de las civilizaciones se dan constantes mudanzas en su centro integrador e impulsor, en su Estado central, como l le llama. Para no ir ms lejos, la propia civilizacin occidental es un claro ejemplo de ello: un breve repaso por su historia moderna mostrara cmo durante el siglo XVII fue Espaa la que desempe la funcin de Estado central, as como despus lo hizo Francia en el siglo XVIII o Inglaterra en el siglo XIX.13 Es decir, no imagina que Occidente pueda sobrevivir a la prdida de hegemona de los Estados Unidos, para l, el destino de Occidente
Aunque historiadores y antroplogos coinciden en que la historia de la humanidad est protagonizada por un puado de grandes civilizaciones, no existe un criterio comn para su clasificacin, y prcticamente cada autor realiza una propia. Ejemplos clsicos de ello son aportados por Fernand Braudel. Las civilizaciones actuales. REI, Mxico, 1991 y Arnold J. Toynbee. Estudio de la historia. Alianza Editorial, Madrid, 1981.
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est en funcin de este pas; no alcanza a concebir que dentro de Europa, o tal vez dentro de Amrica Latina en un futuro ms remoto, pueda surgir un Estado que rena la suficiente fuerza y vitalidad para convertirse en el nuevo centro de la civilizacin occidental. En este sentido, la perspectiva histrica de Huntington es bastante limitada, por decir lo menos.14 Finalmente, en cuarto lugar, el posible choque de civilizaciones que advierte Huntington tiene en la realidad una factibilidad muy limitada.15 De su argumentacin se desprende que la civilizacin occidental puede verse amenazada por un choque contra otra civilizacin, pero cul puede ser sta? Latinoamrica y frica son regiones con un notable atraso econmico y social, lo cual les impide ser verdaderas amenazas para Occidente; China ha experimentado durante los ltimos veinte aos un crecimiento econmico importante y un despegue industrial impresionante, pero an est sujeta a una serie de lastres econmicos, demogrficos y polticos que difcilmente la convierten en una amenaza seria, al menos por ahora. El caso de Japn es un tanto distinto. No se puede ignorar el indiscutible liderazgo econmico de este pas a nivel mundial, sin embargo, sus vnculos comerciales y financieros con Occidente hacen muy difcil pensar que sea un contrincante real del conjunto de la civilizacin, ms bien, tal vez deba considerrsele un slido competidor en el plano financiero y comercial, pero no en un espacio distinto al terreno econmico que ahora comparten ambas civilizaciones. Por otro lado, es verdad que durante toda la guerra fra la URSS y lo que Huntington identifica como la civilizacin ortodoxa fueron

Vase Morn, Edgar. Pensar Europa. Gedisa, Barcelona, 1988. La historia est llena de ejemplos del encumbramiento y decadencia de grandes Estados e imperios, y para ilustrarlo puede verse el libro de Paul Kennedy. Auge y cada de las grandes potencias. Op. cit. Una interpretacin similar, aunque comprendiendo un perodo histrico previo, la ofrece Francois Guizot en Historia de la civilizacin de Europa. Op. cit. 15 Para Immanuel Wallerstein en lugar de un choque de civilizaciones, el siglo XXI presenciar la confrontacin entre ricos y pobres, Norte y Sur. Vase Despus del liberalismo. Siglo XXI, Mxico, 1996.
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consideradas una amenaza en contra de Occidente, sin embargo, a partir de la desintegracin de la URSS, la descomposicin del bloque socialista y la cada del Muro de Berln, esa regin ha sufrido un deterioro econmico y social que no slo la ha detenido en su carrera por la supremaca mundial, sino que la ha colocado en una posicin de lamentable penuria econmica. Muchos de los Estados del antiguo bloque socialista conservan parte de su podero blico, ciertamente, pero carecen de la base industrial y econmica necesaria para hacerlo efectivo en el caso de una confrontacin a gran escala.16 As, finalmente, la civilizacin que resta es el Islam. Un choque entre el Islam y Occidente no es de ningn modo remoto. En el pasado, hace poco ms de mil aos, estas dos civilizaciones iniciaron un enfrentamiento que dur poco ms de siete siglos, durante el cual los musulmanes dominaron una parte considerable del territorio ocupado por la cristianidad. Ms recientemente an, durante la Guerra del Golfo de 1991 y la intervencin de Estados Unidos en Afganistn e Irak a raz del 11-S, se registr un conato de enfrentamiento, el cual no lleg a unificar al Islam en contra de Occidente, pero puso en el terreno de combate a Estados pertenecientes a civilizaciones distintas, cuyos intereses comerciales y estratgicos desencadenaron en efecto una guerra en un escenario internacional explosivo y tambaleante. No obstante ello, como lo mostr esta misma guerra, las brechas de desarrollo econmico entre uno y otro polo se han ensanchado, favoreciendo a Occidente, al grado de que si se registrara un choque entre ambos bloques difcilmente se producira un resultado similar al de hace poco ms de un milenio.17 A pesar de todas estas incongruencias y contradicciones, la observacin de Huntington no carece de alguna validez. En cierto modo, tiene razn cuando llama la atencin sobre la mayor relevancia que estn
Una descripcin de las distintas potencialidades de cada Estado o regin econmica puede encontrarse en Thurow, Lesther. La guerra del siglo XXI. Javier Vergara Editor, Buenos Aires, 1992.
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adquiriendo los factores de identidad cultural y nacional en los conflictos internacionales. Los procesos de globalizacin y de integracin econmica regional que desde hace algunos aos se han profundizado en la mayor parte del planeta han producido en muchos casos un fenmeno inverso al que pareca lgico: en lugar de fomentar una predisposicin cultural cosmopolita, han provocado una gran

efervescencia nacionalista. Las dislocaciones sociales generadas por estos procesos alentaron el resurgimiento de nacionalidades que parecan desaparecidas; han desencadenado un renacimiento religioso que se antojaba anacrnico y despertaron odios raciales que se crean superados.18 La conclusin que extrae de ello es bastante ms seria de lo que podra parecer a primera vista. No se trata simplemente de identificar una fuente ms de conflicto universal, sino de combatir una creencia bastante difundida en el mundo occidental, la cual supone que la modernizacin de las sociedades tradicionales implicara la creacin de una cultura nica, universal e inclusiva; pacfica y armnica. Por esta razn tiene tanto sentido para l insistir en que no debe confundirse modernizacin con occidentalizacin, ya que son dos cosas distintas que conducen a situaciones diferentes. Durante la segunda mitad del siglo XX muchas sociedades de Asia, frica y Amrica iniciaron procesos de modernizacin con el fin esencial de alcanzar niveles de vida y bienestar ms altos, similares a los que ya tenan los pases modernos. La modernizacin que se emprendi abarcaba prcticamente todos los aspectos de la sociedad: ideolgico, econmico, social y poltico.19 En el plano ideolgico, la transformacin ms importante es que se produce un cambio notable en las opiniones,
Una comparacin general de los recursos a disposicin de uno y otro bloque puede encontrarse en Paul Kennedy. Hacia el siglo XXI. Plaza y Jans, Barcelona, 1993. 18 Vase El choque de civilizaciones. Op cit. Especialmente la cuarta parte. 19 Una apreciacin similar sobre los distintos aspectos de la vida social en los que repercute la modernizacin puede encontrarse en Black, Cyril E. La dinmica de la
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ideas y valores. Este cambio consiste bsicamente en desechar el modelo que ofrece la tradicin, inalterable y uniforme, para sustituirlo por un modelo inspirado en el cambio continuo y en la diversidad y multiplicidad de opciones que ste genera. En el plano econmico se produce una transformacin profunda que afecta las relaciones laborales, las relaciones campo-ciudad y la propia perspectiva y disposicin hacia la actividad econmica. Uno de los cambios ms notables de la modernizacin econmica es la industrializacin, la cual incrementa considerablemente el nivel de riqueza y los recursos sociales, aunque, por otro lado, trastoca completamente la estructura econmica de la sociedad. En este sentido, un efecto inmediato de la modernizacin es que agudiza sensiblemente las desigualdades econmicas y sociales. La mayor parte de los estudios de historia econmica indican que en el largo plazo el desarrollo produce una distribucin del ingreso ms equilibrada, pero en el corto plazo genera graves inequidades. Sin embargo, a pesar de los esfuerzos que se han hecho para contrarrestar estos efectos, lo ms comn es que aquellas sociedades que se modernizan tienen que pagar este alto precio en aras de dicho objetivo.20 La modernizacin social implica sobre todo la multiplicacin de organizaciones, la diferenciacin de estructuras sociales, la superacin de la familia como principal clula social y la supresin de la aldea como concentracin urbana esencial; en lugar de ello, se da paso al individualismo y a nuevas formas de asociacin, y la metrpoli surge como espacio vital de la poblacin. Sin embargo, este aspecto de la modernizacin tambin conlleva sus efectos negativos, pues produce frecuentemente una anomia social aguda, la cual conduce

modernizacin: un repaso general en Nisbet, R., T. Kuhn, L. White, et. al. Cambio social. Alianza Editorial, Madrid, 1979. 20 Vase Douglas C. North. Estructura y cambio en la historia econmica. Alianza Editorial, Madrid, 1994. Especialmente la Parte II.

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frecuentemente al individuo a la adopcin de una conducta agresiva, violenta, incluso propulsora de la desintegracin social.21 La modernizacin poltica es uno de los aspectos a los que ms atencin presta Huntington. Para l, la modernizacin poltica se integra fundamentalmente por tres aspectos: 1) La racionalizacin de la autoridad poltica; 2) La diferenciacin de estructuras polticas y; 3) La participacin de las masas en la poltica. El primer aspecto se refiere sobre todo al sometimiento de la autoridad poltica a criterios de actuacin racionalizados mediante un marco y procedimiento jurdico definido. El segundo, el de la diferenciacin de las estructuras polticas, alude principalmente a la construccin de un conjunto de instituciones que desempeen las actividades correspondientes a la funcin pblica. Huntington dice, por ejemplo, que no hay sistema poltico ms simple y elemental que el unipersonal, en donde todos los poderes, atribuciones y recursos se depositan en una sola persona, la cual no slo puede desempear el cargo a su antojo y capricho, sino que adems la funcin pblica resulta extremadamente dependiente de lo que le suceda a una sola persona. El tercer aspecto que considera Huntington, el de la participacin poltica de las masas, presenta ciertas incongruencias y contradicciones. Seala que las sociedades modernas se caracterizan por tener un ndice de participacin poltica muy alto, que alcanza e incorpora a las masas de la sociedad. En este sentido, describe el trnsito de una sociedad tradicional a una moderna como una ampliacin gradual de la poblacin que toma parte en la poltica: en la fase ms temprana del trnsito slo intervienen en la poltica las lites sociales; despus, se incorporan las clases medias y, por ltimo, se da la incursin de las masas. Sin embargo, esta idea acerca de la participacin masiva de la sociedad no corresponde con la realidad de las sociedades modernas, an de
Vase AAVV. La sociedad industrial contempornea. Siglo XXI, Mxico, 1990. Especialmente el ensayo de Herbert Marcuse Libertad y agresin en la sociedad tecnolgica.
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aquellas que se distinguen por su tradicin y estabilidad democrtica. En estas sociedades, la participacin poltica del grueso de la sociedad generalmente se limita a la emisin del voto en perodos electorales y a la participacin en organizaciones y asociaciones que en muchos casos no tienen objetivos polticos inmediatos o directos.22 Pero tal vez la objecin ms importante a esta idea de Huntington provenga de l mismo. Es decir, an cuando en una parte de El orden poltico establece esta hiptesis,23 en varios otros pasajes de sus escritos expone una hiptesis contraria. En esta misma obra, por ejemplo, dice que la participacin poltica se da en ciclos, es decir, que hay fases de tensin en las que crece la participacin y fases de tranquilidad en las que disminuye.24 En otros pasajes es an ms explcito. En La crisis de la democracia explica que durante la dcada de los setentas la participacin electoral de la sociedad estadounidense fue excesivamente limitada, de lo cual no concluye que por ese hecho se cuestionara su estatuto de modernidad. Pero lo ms importante es que dice tambin que para que una democracia moderna funcione adecuadamente es necesario imponer lmites a su participacin poltica, es decir, que deben ser contenidos los excesos democrticos.25

Vase Huntington, Samuel P. y Joan M. Nelson. No Easy Choise. Political Participation in Developing Countries. Harvard University Press, Cambridge and London, 1976. 23 Ms que por cualquier otra cosa, el Estado moderno se distingue del tradicional por la amplitud con que el pueblo participa en poltica y es afectado por sta en unidades polticas de gran envergadura. El orden poltico de las sociedades en cambio. Op cit., p. 43 24 Ibid. p. 192 25 En la prctica, esta moderacin (democrtica) tiene dos reas principales de aplicacin. Primero, la democracia slo es una manera de constituir la autoridad y no es ni necesaria ni universalmente la nica aplicable. En muchas ocasiones el reclamo de la experiencia, la superioridad y la especializacin pueden sobreponerse al reclamo de la democracia como manera de constituir la autoridad. Segundo, la operacin efectiva de un sistema poltico democrtico requiere usualmente de alguna medida de apata y no involucramiento por parte de los individuos y grupos.

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Como puede observarse, al igual que Almond, Lipset y Dahl, Huntington sostiene una opinin contrastante, contradictoria incluso, en lo que se refiere a la participacin poltica masiva de la sociedad. A la luz de sus propias afirmaciones, y sobre todo de frente a la realidad poltica de las sociedades contemporneas, es evidente que la participacin poltica masiva no es un rasgo de la modernidad poltica. La modernizacin propicia ciertamente la extensin universal de los derechos polticos, la apertura de los canales de participacin popular y la elevacin de los niveles de educacin y cultura general, todo lo cual crea un escenario que, en ciertas condiciones, permite una participacin poltica masiva. Sin embargo, que existan estas condiciones es algo distinto a que se d como caracterstica definitoria ese ndice elevado de participacin poltica. El trnsito de la sociedad tradicional a la moderna permite la ampliacin de los derechos y las capacidades polticas al conjunto universal de la sociedad, es decir, de ser primero un patrimonio y la competencia exclusiva de una lite, se convierte entonces en un espacio abierto de libre acceso. Podra plantearse del siguiente modo: la modernizacin poltica crea una estructura institucional y una flexibilidad social que permiten, bajo ciertas circunstancias, que se d una participacin poltica masiva. Los tres rasgos de la modernizacin poltica que considera Huntington son importantes para comprender las estructuras de las instituciones polticas modernas, aun cuando sea pertinente corregirlas en cierto modo, particularmente el tercero de ellos. No obstante, quiz uno de los rasgos ms relevantes de la modernizacin poltica no reciba la atencin que merece de su parte, es decir, apenas repara en que uno de los rasgos ms importantes de los Estados modernos es la mayor dependencia que experimenta el individuo con respecto a las autoridades
Tambin hay lmites potencialmente deseables a la extensin indefinida de la democracia poltica. La democracia tendr una vida ms larga si tiene una existencia ms balanceada. La crisis de la democracia. Op cit. pp., 113, 114 y 115.

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pblicas. En tanto que en las sociedades tradicionales los individuos pueden vivir y relacionarse con sus semejantes sin entrar en contacto con las instituciones polticas, en las sociedades modernas esto resulta prcticamente imposible, pues no es factible sustraerse a la accin gubernamental, incluso en aquellos modos de vida ms aislados o tratndose de los habitantes de las regiones ms alejadas.26

La institucionalizacin del poder poltico

Si bien la modernidad poltica se caracteriza principalmente por la mayor dependencia del individuo con respecto a las instancias polticas de su sociedad, tambin es cierto que un requisito indispensable de cualquier autoridad poltica, independientemente del tipo de sociedad en el que se ubique, es el de ejercer su autoridad de manera efectiva, de cumplir sus funciones eficientemente. El desempeo efectivo de las atribuciones de la autoridad poltica incide de manera determinante en la conservacin de la sociedad y en el orden y estabilidad que en ella imperen.27 Para Huntington, este es el primer requisito que deben cumplir las autoridades polticas, esto es, que lo sean, que ejerzan de manera efectiva su autoridad sobre la sociedad. De este modo, Huntington asume una tesis reproducida por una gran cantidad de pensadores polticos clsicos, esto es, la de que en caso extremo es preferible cualquier forma de gobierno a la anarqua.28 En ciertas condiciones podra parecer desproporcionada la afirmacin anterior, sin embargo, desde Platn y Aristteles la mayor parte de los pensadores polticos clsicos han coincidido en ella. La explicacin de ello puede ser que a pesar de que a lo largo de la historia
Vase Apter, David E.. Poltica de la modernizacin. Op cit. y Pye, Lucian W.. Aspects of poltical development. Op. cit. 27 Vase Bobbio, Norberto y Michelangelo Bovero. Origen y fundamentos del poder poltico. Grijalbo, Mxico, 1990. 28 Vase El orden poltico en las sociedades en cambio. Op cit. Principalmente el Captulo 1.
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algunos gobiernos tirnicos han incurrido en enormes atrocidades, es probable que an los crmenes ms execrables de los tiranos sean menos aberrantes que la barbarie y la crueldad que puede surgir en un grupo humano carente de gobierno y orden social. Ms an, como deca Aristteles, es posible que no pueda concebirse la existencia del hombre si no es bajo la forma de animal poltico, esto es, como creacin y al mismo tiempo artfice del orden poltico. Huntington pone un especial nfasis en este punto. Para resaltar la importancia de la funcin y el desempeo del gobierno dice que la distincin entre orden y anarqua es ms importante que la diferenciacin entre democracia y dictadura. Esto significa que en las sociedades modernas la diferencia entre un sistema poltico y otro no se produce esencialmente a partir de su forma de gobierno, sino de su grado de gobierno, de la medida y alcance en que ejerzan sus funciones. En este sentido, la conclusin que extrae a partir de esta premisa es que las polticas pblicas que implementa un gobierno dependen ms

directamente del nivel de desarrollo y fortaleza del gobierno que de la forma que adopte, esto es, las polticas pblicas que siguen los gobiernos se asemejarn ms entre s en la medida en que compartan ms o menos el mismo nivel de desarrollo, y se diferenciarn ms en la misma proporcin en que se separen stos.29 La cuestin de fondo, entonces, radica en que el gobierno desempee adecuadamente sus funciones. De stas, destaca una, esencial para la conservacin social: el mantenimiento del orden pblico. Este requerimiento precede a cualquier otra consideracin debido a que el orden pblico es la precondicin de la vida social, sin l ninguna forma de gobierno es posible, de ah que la primera responsabilidad de cualquier gobierno sea la de garantizarlo. Para expresarlo en trminos

Vase la exposicin y las crticas que sobre este tema realiza Huntington llamndole la teora de la convergencia en Brzezinsky, Zbigniew y Samuel Huntington. Poder poltico USA-URSS. Ediciones Guadarrama, Madrid, 1970 (11967).

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ms contundentes, Huntington lo dice de una manera proverbial; afirma que puede haber orden sin libertad, pero jams libertad sin orden.30 Al plantearlo de este modo, la conclusin que extrae Huntington cuando observa la situacin de los pases subdesarrollados es que su problema ms grave no es que tengan gobiernos autoritarios, sino que tengan gobiernos dbiles, carentes de efectividad, incapaces de cumplir sus funciones, de garantizar la paz social. El problema de una gran cantidad de pases subdesarrollados no es el tipo de gobierno que tienen, sino su debilidad; lo que padecen es un dficit de gobierno. Rustow se plantea este mismo problema del atraso poltico diciendo que en estos pases el Estado no puede cumplir con las mnimas funciones, con las funciones elementales del mantenimiento del orden pblico y el cumplimiento de la ley, es decir, ni siquiera puede desempear la actividad mnima atribuida al Estado durante el siglo XIX, la de Estado gendarme o polica.31 Esta carencia es evidente en muchos de los pases que se encuentran inmersos en procesos de modernizacin. En ellos, el gobierno no tiene la capacidad para imponer un control efectivo sobre su territorio, sus fronteras, sus leyes, sus aparatos de seguridad y sus agencias pblicas. Incapacitado para desempear estas funciones, lo est tambin para atraerse la legitimidad y el reconocimiento de los ciudadanos, quienes no solamente lo repudian por el mero hecho de desconfiar de su capacidad para resolver los problemas de la sociedad, sino tambin porque su falla los orilla a desconfar de sus conciudadanos, ya que al no existir la certidumbre jurdica y social en que se asienta la cooperacin ciudadana, las relaciones sociales se vician
El problema principal no es la libertad, sino la creacin de un orden pblico legtimo. Puede haber orden sin libertad, por supuesto, pero no libertad sin orden. La vigencia de la autoridad es previa a su limitacin, y precisamente la autoridad es lo que escasea en estos pases (en vas de modernizacin); sus gobiernos se encuentran a merced de intelectuales alienados, coroneles estrepitosos y estudiantes revoltosos. Samuel Huntington, El orden poltico en las sociedades en cambio. Op cit.. p. 19. Vase tambin la importancia que concede al orden Rawls en el Captulo %. 31 Vase A world of nations. Op. cit.
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con el recelo y la sospecha. La falta de cooperacin cvica que se produce en las sociedades con estructuras polticas poco desarrolladas es paralizante, lo cual se plasma en sus culturas polticas, que reflejan esta desconfianza de los ciudadanos hacia el gobierno y hacia sus conciudadanos.32 La incapacidad del gobierno para cumplir sus funciones ms elementales no slo produce esta desconfianza, sino que tambin alienta la bsqueda de medios no pacficos para relacionarse con los otros ciudadanos y para reaccionar frente a las iniciativas del propio gobierno, es decir, el desgobierno conduce a la violencia. Probablemente no exista ninguna sociedad libre de violencia y muy probablemente tambin no exista ningn gobierno capaz de evitar de manera absoluta la violencia social, sin embargo, la monopolizacin de la violencia legtima por parte del Estado tiene precisamente el cometido de reducir en trminos absolutos y relativos la violencia que se produce en la sociedad civil.33 Tal vez resulte paradjico intentar reducir la violencia a travs de la violencia misma, sin embargo, el monopolio de la violencia por parte del Estado no consiste en un despliegue abierto y sistemtico del la violencia, ya que ningn gobierno podra colocarse indefinidamente por encima de la sociedad practicando un reino del terror, en algn momento los gobiernos incapaces de convertir la violencia en derecho sucumben a la presin social. El uso ms efectivo del monopolio de la violencia por parte del Estado radica sobre todo en su poder disuasivo, en su capacidad de evitar la violencia sin recurrir a ella.34

Vase Diamond, Larry. Introduction. Political Culture and Democracy. en Political Culture and Democracy in Developing Countries. Larry Diamond (ed.), Lynne Rienner Publishers, London; y The civic culture. Op. cit. Partes II y III. 33 En uno de sus trabajos ms tempranos, Huntington analiz ampliamente la funcin del ejrcito como administrador tcnico de la violencia estatal. Vase Huntington, Samuel. El soldado y el Estado. Grupo Editor Latinoamericano, Buenos Aires, 1995, (11957). 34 Para abundar en el papel de la violencia en la poltica pueden consultarse los textos de Benjamin, Walter. Para una crtica de la violencia. Premi, Mxico, 1978; Luigi Bonante. Dimensioni del terrorismo poltico, Franco Angeli, Miln, 1977; Michaud,

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En los pases que atraviesan procesos de modernizacin es donde la violencia poltica se manifiesta de forma ms abierta y desafiante, ya que el desarrollo incipiente de las estructuras e instituciones estatales las hace incapaces de evitar sus brotes. En estos pases tambin la violencia civil se multiplica y reproduce vertiginosamente, tal vez en grados no muy lejanos a los que se presentan en algunas sociedades modernas, pero en este caso tiende a convertirse en una manifestacin de la insuficiente preparacin de las instituciones polticas para canalizar de un modo distinto la inconformidad social.35 Esta insuficiencia es lo que permite que las fuerzas sociales se enfrenten de manera frontal y desnuda en el terreno poltico; no existen instituciones que medien en el conflicto, se impone el grupo con mayor fuerza y mayor capacidad de convertir la violencia en poder. En estos casos las armas de la poltica se reducen a la poltica de las armas, no hay una divisin clara entre los asuntos militares y los asuntos polticos. A esta situacin es a la que Huntington llama sistema pretoriano, para diferenciarlo as de los sistemas cvicos, en los cuales las instituciones polticas estn plenamente desarrolladas y tienen la capacidad de convertir los intereses, pretensiones y expectativas de los diferentes grupos sociales en votos, mecanismo bsico del sistema democrtico y procedimiento institucional para convertir las preferencias ciudadanas en polticas gubernamentales.36 En este sentido, tanto para Huntington como para Dahl, uno de los indicadores ms relevantes del desarrollo institucional poltico de un pas es que el ejrcito y los militares en

Yves. Violencia y poltica. Ruedo Ibrico, Barcelona, 1980; y Girard, Rene. La violencia y lo sagrado. Anagrama, Barcelona, 1983. 35 Vase Varas, Augusto (ed.). Jaque a la democracia. Orden internacional y violencia poltica en Amrica Latina. Grupo Editor Latinoamericano, Buenos Aires, 1990. 36 Para una exposicin ms amplia sobre el Estado pretoriano puede consultarse de. Laswell, Harold D. The garrison state hypothesis today y de Rapoport, David. A comparative of military and politics types. Ambos en Huntington, Samuel (comp.). Changing patterns of military politics. The Free Press of Glencoe, New York, 1962.

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general sean sometidos a estrictos controles civiles, a la supervisin minuciosa tanto de su organizacin como de su actividad.37 No obstante, la posicin de Huntington con respecto a la violencia poltica es en ocasiones ambigua, incluso podra decirse contradictoria. En este aspecto de su teora es en el que con mayor claridad puede apreciarse su pragmatismo poltico, el cual a veces choca con sus propios postulados tericos. Su planteamiento general es que en los sistemas polticos carentes de una tradicin de cambio constitucional y pacfico se hace prcticamente inevitable cierta dosis de violencia poltica. Ms explcitamente, acepta que en determinadas circunstancias los golpes de Estado pueden ser tiles para el cambio social, ya que una gran parte de ellos son de inspiracin reformista. Esto es cierto sobre todo cuando el gobierno y la lites sociales encabezan la ofensiva modernizadora, lo cual es prcticamente la regla, sin embargo, a pesar de su influencia, estos intentos deben vencer las resistencias que se presentan en la sociedad y en las propias estructuras gubernamentales, para lo cual Huntington justifica incluso el uso de la violencia.38 Esta proposicin es indiscutible cuando los objetivos polticos imperan de manera absoluta sobre los procedimientos. Sin embargo, sin reparar en la validez de esta concepcin, es conveniente destacar que resulta difcil conciliarla con otros principios enunciados por el propio Huntington, principalmente con el que se refiere a la tarea de los
Vase de Huntington, Samuel. The Common Defense. Strategic Programs in National Politics. Columbia University Press, New York, 1966 y Dahl, Robert. El control de las armas nucleares. Op. cit. 38 La probabilidad de que las naciones del sur de Asia, frica, Medio Oriente y Latinoamrica puedan modernizar su vida econmica y social sin dislocaciones polticas violentas parece relativamente remota. El cambio econmico y social requiere del cambio poltico. Sin una tradicin constitucional de cambio pacfico alguna forma de violencia parece virtualmente inevitable. Los golpes frecuentes son un signo de cambio y progreso. No todos los golpes, seguramente, producen reformas, pero virtualmente todas las reformas son producidas por golpes. A menudo, los golpes de Estado reformistas pueden ser vistos no patolgicamente, sino ms bien como un sano mecanismo de cambio gradual, el equivalente no constitucional de cambios peridicos en el control partidista a travs del proceso electoral. Samuel Huntington. Patterns of violence in world politics. en Changing patterns of military politics. Op cit., pp. 39-40.
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demcratas en la construccin de la democracia. Como l lo plantea, la democracia se crea por medios democrticos, esto es, mediante el respeto de la ley, el gobierno, y los derechos de todos y cada uno de los ciudadanos.39 As, si la democracia forma parte esencial de la modernidad poltica de una sociedad cmo es posible entonces justificar la conducta de aquellos que persiguen la modernidad poltica a travs de la violencia, esto es, a travs de medios no democrticos? Como puede observarse, no es simple conciliar ambas proposiciones. En este mismo sentido, Huntington sostiene tambin que llegado el caso de que sea inevitable la instauracin de una dictadura en una sociedad determinada, es preferible que sea una dictadura de derecha a una de izquierda. A pesar de que l ofrece sus propios argumentos para sostener esta afirmacin, al comparar los historiales de uno y otro tipo de dictadura, resulta realmente difcil preferir una a la otra, sin embargo, tal vez lo ms difcil sea elegir a las dictaduras de derecha, siendo que muchas de ellas representan los intereses de sectores oligrquicos y privilegiados de la sociedad, es decir, a los defensores de un modelo de sociedad que se contrapone a los postulados de la modernidad econmica y social.40 En este caso, tambin resulta difcil conciliar esta proposicin con el programa de accin de un demcrata. Los pases que experimentan procesos de modernizacin poltica normalmente tambin emprenden transformaciones que tienden a la modernizacin econmica y social. En estos casos, la dificultad de afrontar exitosamente el proceso en todos estos frentes se incrementa debido a que cuando la sociedad o la economa requieren ms imperiosamente del impulso y apoyo de las instancias estatales para lograr su transformacin, es cuando stas se encuentran en las fases
Cmo se hicieron las democracias? Se hicieron por medio de los mtodos democrticos; no haba otro camino. Se hicieron a travs de negociaciones, compromisos y acuerdos. Se hicieron a travs de manifestaciones, campaas y elecciones, y a travs de la resolucin pacfica de las diferencias. Samuel Huntington. La tercera ola. Paids, Buenos Aires, 1994 (11991) p. 153.
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ms tempranas de su fortalecimiento. Como lo planteaba Lipset tambin, la obtencin de la legitimidad poltica en estas circunstancias es doblemente difcil. Las condiciones ms adversas de este proceso se presentan en los Estados de reciente formacin y en las sociedades tradicionales donde predomina la vida rural, el parroquialismo y la carencia de vnculos slidos entre los pobladores de todo el territorio nacional. En esos casos el traslado de la lealtad y el reconocimiento de las autoridades locales a las nacionales resulta un proceso lento y arduo, lo cual se complica por la misma dificultad que experimentan los ciudadanos para imaginarse como partes de un conjunto social ms extenso, en el que se deben incorporar en ocasiones a culturas, tradiciones e individuos hasta ese momento ajenos a su propia realidad.41 Para realizar el trnsito de la comunidad poltica local a la comunidad poltica nacional es necesario que los ciudadanos estn dispuestos a admitir un conjunto poltico ms grande, ms complejo y cuyo centro de autoridad se encuentra mucho ms alejado. As, este trnsito tambin implica que la autoridad poltica slo pueda ocuparse de los asuntos ms generales, los que aparecen ms ajenos ante los ojos de los habitantes de las pequeas comunidades. Por esta razn, el proceso de modernizacin requiere no slo de un consistente desarrollo institucional, de la especializacin y diferenciacin de las funciones pblicas, sino tambin requiere que la contraparte, la ciudadana, asuma una actitud y disposicin distintas, aptas para fundir sus valores e intereses en una comunidad mayor.

Vase Huntington, Samuel. American politics. The promise of disharmony. Harvard University Press, Cambridge, 1981, p. 248. 41 Sobre la dificultad para imaginarse como parte de un cuerpo social ms extenso y complejo vase Anderson, Benedict. Comunidades imaginadas. FCE, Mxico, 1993; Chabod, Federico. La idea de nacin. FCE, Mxico, 1987; Gellner, Ernest. Naciones y nacionalismo. CONACULTA-Alianza Editorial, Mxico, 1991; Blas Guerrero, Andrs de. Nacionalismo e ideologas polticas contemporneas. Espasa-calpe, Madrid, 1984; y el Captulo 1 dedicado a Almond.

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No obstante, esta actitud slo se logra despus de un largo proceso, el cual da como resultado final la aceptacin y consenso de la ciudadana, pero debe iniciarse con la imposicin y la fuerza. Es decir, Huntington seala que el proceso de modernizacin poltica debe pasar por la concentracin del poder poltico, necesaria para llevar adelante los cambios econmicos y sociales que requiere la modernizacin, y slo una vez que se ha conseguido esto, puede iniciarse un proceso de reflujo y desconcentracin del poder, a fin de permitir el ingreso y participacin de amplios sectores de la ciudadana.42 Esta explicacin tal vez se ajuste a la descripcin histrica del proceso de concentracin, ampliacin y dispersin del poder poltico que experimentaron algunos pases occidentales, sin embargo, es difcil utilizarla como prescripcin de proyecto poltico, pues en las actuales condiciones en las que muchos pases disfrutan de un amplio esquema de libertades ciudadanas y de gobiernos cuya autoridad se encuentra dispersa, es muy difcil esperar que en las sociedades en modernizacin se acepte sin mayor resistencia la concentracin del poder en aras de una futura e incierta descentralizacin.43 Sin embargo, Huntington considera que esta transformacin es imperiosa para que la unidad poltica nacional sea consistente, para que los problemas econmicos y polticos que cotidianamente enfrenta un
Por lo general el primer desafo de la modernizacin contra un sistema tradicional feudal, disperso, dbilmente articulado y organizado, consiste en concentrar el poder necesario para producir cambios en la sociedad y la economa tradicionales. El segundo problema es el de ampliar el poder para asimilar a los nuevos grupos movilizados de participantes en la poltica, para crear un sistema moderno. Tal desafo es el que predomina en el actual mundo en modernizacin. En una etapa posterior el sistema se encuentra ante las exigencias de los grupos participantes, de una mayor dispersin del poder, y del estable crecimiento de frenos y controles recprocos entre grupos e instituciones. El orden poltico de las sociedades en cambio. Op. cit., pg, 136. 43 Rustow propone ms o menos el mismo proceso. Considera que la mejor secuencia para consolidar un Estado-nacin moderno es la unidad-autoridad-igualdad, aunque reconoce tambin como segunda mejor secuencia la de autoridad-unidad-igualdad, sin embargo, a diferencia de Huntington, advierte que no es tan sencillo imponer la secuencia de estas fases de modernizacin, ya que las lites que pretendieran concentrar el poder seguramente se encontraran con la exigencia simultnea para fragmentarlo y compartirlo. Vase A world of nations. Op. cit., p. 126-128.
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Estado no se manifiesten automticamente en el cuestionamiento de la unidad nacional. Como tambin lo han expresado Almond, Lipset y Dahl, la base ms segura y duradera de un gobierno democrtico se encuentra en una poblacin de una extraccin nacional homognea. Pero Huntington va ms all, y a partir de este planteamiento general critica abiertamente los postulados del multiculturalismo, el cual propone que en caso de que una sociedad est compuesta por diferentes etnias, nacionalidades, grupos religiosos o comunidades lingsticas, el

reconocimiento de cada uno de ellos debe elevarse a estatuto legal, consagrando as derechos exclusivos que protejan y promuevan su existencia como entidad distinta dentro del conjunto social.44 Para Huntington el multiculturalismo mina las bases de la comunidad poltica nacional, ya que al reconocer derechos diferenciados a distintos grupos sociales, atenta contra la igualdad jurdica que sustenta al Estado moderno, ms an, dada su trayectoria histrica y su naturaleza poltica, el multiculturalismo es mucho menos admisible para el caso de los Estados Unidos.45 El credo americano en el que se apoya la constitucin social y poltica de los Estados Unidos tiene como sus ejes fundamentales al indivudualismo y al igualitarismo, principios que difcilmente admiten el reconocimiento de los derechos diferenciados que pretende el multiculturalismo.46 La polmica contempornea entre el multiculturalismo y el liberalismo se ha alimentado principalmente de los resurgimientos de diversas nacionalidades en todo el mundo, incluso de algunas que
Las propuestas del multiculturalismo han despertado encendidas polmicas en los ltimos aos, particularmente en Estados Unidos y Canad, en donde la conformacin de sus sociedades ha propiciado que el tema de los derechos diferenciados sea peculiarmente espinoso. Para ilustrar las posiciones de esta corriente vanse los textos de Taylor, Charles. El multiculturalismo y la poltica del reconocimiento. FCE, Mxico, 1993; y Kymlicka, Will. Ciudadana multicultural. Paids, Barcelona, 1996. 45 Una crtica del multiculturalismo muy similar a la que emprende Huntington la ofrece Giovanni Sartori en La sociedad multitnica. Pluralismo, multiculturalismo y extranjeros. Taurus, Madrid, 2001.
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parecan extinguidas, lo que ha cuestionando el equilibrio de Estados nacionales supuestamente consolidados.47 De este modo, a las continuas amenazas que los Estados nacionales reciben del exterior, las cuales han adquirido ahora la forma del choque de civilizaciones de acuerdo a Huntungton, hay que sumar tambin las que se producen en el interior de sus fronteras, aquellas protagonizadas por estos movimientos nacionalistas que pretenden adquirir mayores facultades autonmicas o, de ser posible, su plena independencia. De este modo, aunque Huntington considera que el Estado nacional seguir siendo el principal protagonista de los asuntos internacionales en el futuro previsible, el proceso de globalizacin que experimenta la sociedad internacional est favoreciendo tambin los factores que cuestionan su integridad, o al menos que obligan a replantear la concepcin de soberana que tradicionalmente se haba aplicado a esta formacin estatal.48 Sin embargo, no slo los pases en modernizacin tienen problemas para que sus gobiernos ejerzan sus funciones de manera efectiva. Durante el ltimo tercio del siglo XX los pases modernizados tambin enfrentaron fuertes problemas de este tipo, incluso se acu el concepto de ingobernabilidad para referirse al conjunto de problemas que rebasan los recursos y capacidades del gobierno. La ingobernabilidad es aquella situacin en la cual un gobierno legtimamente constituido no tiene la capacidad de poner en prctica sus polticas pblicas, sus acciones de gobierno, lo cual frecuentemente le acarrea presiones sociales que producen su cuestionamiento y desprestigio.49
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Huntington expone y desarrolla ampliamente el concepto del credo americano en American politics. The promise of disharmony. Op. cit., y en Poder Poltico USA-URSS. Op. cit. 47 Vase el Captulo 5 sobre Rawls. 48 Vase El choque de civilizaciones. Op. cit. Cuarta parte. 49 El texto clsico sobre la gobernabilidad de la democracia es el que escribi Huntington junto con Michel Crozier y Joji Watanuki. The crisis of democracy. Op. cit. Adems de este texto clsico, puede consultarse Alcntara, Manuel. Gobernabilidad, cambio y crisis. Siglo XXI, Mxico, 1997; Arbs, Xavier y Salvador Giner. La gobernabilidad. Siglo XXI, Espaa, 1997; y Dror, Yehezkel. La capacidad de gobernar. FCE, Mxico, 1996.

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No obstante, a pesar de que los Estados modernos y los que se encuentran en proceso de serlo enfrentan problemas similares en este campo, los recursos con que cuentan uno y otro para solucionarlos son considerablemente dispares. No slo los Estados modernos tienen mayores recursos econmicos y tecnolgicos para encarar estos desafos, sino que tambin cuentan con instituciones y procedimientos polticos legitimados por la permanencia y la tradicin, que por este simple hecho tienen la virtud de resistir mejor los problemas comunes de gobierno.50 As, para que los Estados en modernizacin disfruten de la legitimidad que otorga la tradicin es necesario que emprendan un proceso de institucionalizacin de sus organizaciones y procedimientos polticos. Tanto Huntington como Rawls y Dahl conciben a las instituciones como pautas de conducta que se siguen en una sociedad, las cuales a travs de su reiteracin se convierten en prcticas reconocidas y apreciadas por el conjunto social, ya que son las que le dan coherencia y estabilidad como comunidad. De este modo, la institucionalizacin de la vida poltica de un pas es un proceso mediante el cual las prcticas se convierten en instituciones y stas, a la postre y debido a la costumbre, adquieren valor intrnseco.51 Huntington explica que el proceso de institucionalizacin de la vida poltica de una sociedad recorre un trayecto largo y accidentado. Las organizaciones y las prcticas polticas deben someterse a difciles pruebas antes de convertirse en instituciones. Las instituciones polticas de una sociedad alcanzan un mayor nivel de institucionalizacin en tanto ms flexibles y adaptables son, lo cual puede percibirse a travs de tres indicadores bsicos: 1) Antigedad, 2) Recambio generacional, y 3) Especializacin y diferenciacin de actividades y estructuras. La
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Vase el planteamiento de Lipset sobre este tema en el primer apartado del Captulo

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antigedad de una institucin es prueba de que goza de la suficiente funcionalidad para adaptarse a situaciones cambiantes, lo cual, a su vez, la hace ms resistente an a las transformaciones de su entorno. El recambio generacional tiene que ver mucho con el transcurso del tiempo, pero no se limita a ello. Cuando una institucin ha sido practicada y respetada slo por la generacin de hombres que la fundaron no ha alcanzado an su plena institucionalizacin, sin embargo, cuando una institucin sigue practicndose por la generacin posterior a la que la fund, puede decirse entonces que ha comenzado su verdadera existencia como institucin poltica, la cual se fortalece en cuanto ms tiempo pase y un mayor nmero de generaciones contine

preservndola. La especializacin y diferenciacin de actividades y estructuras es un proceso que experimentan muchas instituciones al ir adaptndose a los cambios de su entorno. En tanto ms compleja sea la operacin de una institucin, mayor ser el nivel de especializacin que requiera su manejo, y ms numerosas sern sus unidades, componentes y ramas administrativas, por lo cual ser ms difcil prescindir de ella o sustituirla abruptamente por otra.52 Aunque es muy difcil hacer una clasificacin y recuento exhaustivo de las instituciones polticas de una sociedad, tal vez sea til sealar las ms importantes, que de acuerdo a Roth y Wilson bien pueden ser el gobierno, los partidos polticos y las elecciones. Dentro del gobierno, cabe destacar principalmente a 1) El jefe del gobierno, 2) La burocracia, y 3) Las instituciones representativas.53

Vase El orden poltico en las sociedades en cambio. Op cit. Captulos 1 y 3; y Robert Dahl. La democracia. Una gua para ciudadanos. Op. cit., p. 98, y Rawls, John. Teora de la justicia. FCE, Mxico, 1985, (11971). 52 Adems de El orden poltico en las sociedades en cambio, puede consultarse sobre este tema a Rustow, Dankwart. Democracy: a global revolution. Foreing Affaires, Fall, 1990; y Merkl, Peter H.. Teoras polticas comparadas. Roble, Mxico, 1973. 53 Roth, David E. y Frank L. Wilson. Estudio comparativo de la poltica. FCE, Mxico, 1983.

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La funcin del jefe del gobierno como institucin es una de las ms importantes del sistema poltico.54 Uno de los problemas ms delicados que debe resolver un pas en modernizacin es el de la

institucionalizacin del liderazgo poltico. La mayor parte de los Estados nuevos o que experimentan un proceso de modernizacin poltica requieren generalmente de un lder poltico reconocido y popular que emprenda las tareas ms arduas de esta transformacin. Muchos de esos lderes constituyen la parte medular de la mitologa poltica sobre la cual casi todos los Estados construyen su historiografia. Estos personajes histricos, mticos y heroicos, contribuyen no slo al fortalecimiento institucional del Estado, sino que adems, a la postre, constituyen la parte medular de la mitologa poltica en la que se basan todos los Estados, de los que reciben adems una buena dosis de su legitimidad. Sin embargo, como tambin advierte Lipset, la funcin determinante que desempea el lder poltico en la creacin de las instituciones tiene el defecto de amenazar al mismo tiempo la posibilidad de construirlas. Huntington coincide en que existe un conflicto irresoluble entre los intereses de los individuos y los de las instituciones, y lo plantea de manera paradjica: el lder carismtico requiere de un poder considerable para forjar instituciones, pero para crearlas requiere simultneamente ceder su propio poder.55 La mayor parte de los pases en modernizacin tienen el complejo problema de contar con una burocracia muy ineficiente. De hecho, uno de los problemas ms serios que enfrenta quien pretende poner en prctica un programa de modernizacin es el de la burocracia misma, ya

Comprese lo que se dice en los siguientes prrafos con lo que dice Lipset en el primer apartado del Captulo . 55 Pero hay un conflicto entre los intereses del individuo y los de la institucionalizacin. Este ltimo significa la limitacin del poder que el dirigente carismtico podra de otro modo manejar en forma personal y arbitraria. El constructor de instituciones en potencia necesita poder personal para crearlas, pero no puede hacerlo sin ceder su poder personal. La autoridad institucional es lo contrario de la carismtica, y los dirigentes carismticos se anulan a s mismos si tratan de crear instituciones de orden pblico. El orden poltico en las sociedades en cambio. Op. cit., p. 215.

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que sta se convierte en uno de los mayores obstculos a la modernizacin, por lo cual es necesario comenzar por modernizarla a ella misma. Para contar con una burocracia eficiente es necesario profesionalizarla, capacitarla y dotarla de un nivel de especializacin que le permita desempear mejor sus funciones. Slo de este modo puede contarse con una burocracia que contribuya a la modernizacin y no sea un obstculo, de lo contrario, se convierte en uno de los focos de mayor ineficiencia y corrupcin, venal y fcilmente vulnerable ante las distorsiones producidas por la riqueza en la agenda gubernamental. La dificultad para institucionalizar los rganos de representacin poltica reporta similares complicaciones. Muchas sociedades

tradicionales carecen de instituciones de representacin, o bien, las que tienen son determinadas por relaciones de clientelismo poltico, cacicazgo o patrimonialismo. De este modo, para erradicar estas prcticas de vinculacin poltica es necesario transformar radicalmente las propias bases de la representacin poltica, construir un mecanismo integral de representacin de intereses, opiniones y expectativas que pueda presentarse como expresin del inters colectivo.56 Los partidos son las piezas ms importantes de un sistema poltico, su funcin principal consiste en conectar a la sociedad con el Estado; transformar las necesidades y expectativas sociales en polticas de gobierno. Adems de su funcin de representacin de intereses, se encargan tambin de ejercer vigilancia, control y presin sobre la actuacin de cada una de las instancias gubernamentales,

particularmente sobre las actividades de la jefatura del gobierno. La importante contribucin que brindan los partidos al funcionamiento del sistema poltico hace recomendable que se preste siempre la mayor atencin al diseo y operacin del sistema de partidos, particularmente
Sobre la insuficiencia de los partidos polticos y las instituciones de representacin formales para canalizar los intereses e inquietudes de los grupos sociales puede consultarse a Schmitter, Philippe. La consolidacin de la democracia y la representacin de grupos sociales. Revista Mexicana de Sociologa, No. 3/93, 1993.
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en el perodo de la modernizacin, ya que es en ste lapso cuando se sientan las bases de las que sern las instituciones polticas del pas. Como las otras instituciones polticas, un sistema de partidos estar ms institucionalizado en tanto ms antiguos y coherentes sean sus partidos polticos; de esta permanencia depender en buena medida que sean identificados por la poblacin como los principales vehculos para canalizar la participacin poltica y encauzarla por vas constitucionales.57 Huntington no se ha ocupado extensamente de los procesos electorales, de hecho, ninguno de los autores que se examinan aqu le ha dedicado mucha atencin, si acaso, tal vez Dahl sea quien se ha acercado ms al anlisis de los medios y procedimientos tcnicos para expresar las preferencias populares. No obstante ello, tanto Huntington como Lipset y Dahl han expresado en repetidas ocasiones la necesidad de prestar ms atencin a los aspectos tcnicos y organizativos de las instituciones electorales, ya que si bien su adecuado diseo no es garanta de la continuidad del proceso democrtico, sus imperfecciones e incongruencias s pueden significar enormes riesgos para la estabilidad poltica.

La transicin a la democracia

Samuel Huntington comparte con Almond, Dahl y Lipset la concepcin procedimental de la democracia. En tanto que la mayor parte de su trabajo est dedicada a cuestiones vinculadas con la modernizacin poltica, su teora democrtica se asocia estrechamente con este tema. Para Huntintington, la democracia consiste bsicamente en que la mayora de quienes toman las decisiones colectivas sean seleccionados
Vase Huntington, Samuel. Social and Institutional Dynamics of One-Party Systems. en Authoritarian Poltics in Modern Society. The Dinamics of Established One-Party Systems. Basic Books, New York and London, 1970; Rokkan, Stein. Electoral Mobilization, Party Competition, and National Integration ; y Weiner, Myron y Joseph Lapalombara. The Impact of Parties on Political Development en Political
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a travs de elecciones limpias, honestas y peridicas, en las cuales se compita abiertamente y casi toda la poblacin adulta tenga derecho al voto. Como podr observarse, si se compara esta definicin con las que sobre este mismo concepto ofrecen Almond, Dahl y Lipset se ver que existen claras coincidencias. Sin embargo, es una verdadera lstima que Huntington no abunde en su definicin de democracia, ya que plantea explcitamente que lo que ofrece es una definicin mnima, es decir, que para l esta concepcin destaca slo los rasgos elementales, de lo que se desprende que una definicin extensa ampliara este significado; aunque tal vez no haya los suficientes elementos para suponer que aun cuando ampliara esta definicin mnima la nueva versin pudiera rebasar los contornos ms o menos establecidos de la democracia procedimental. Para l, esta definicin mnima de la democracia es de gran utilidad debido a que rene las condiciones que a su juicio deban tener todos los conceptos de la ciencia poltica, es decir, la posibilidad de definirse esencialmente a partir de parmetros susceptibles de registro y medicin, gracias a lo cual podran aportar los elementos suficientes para confirmar o refutar empricamente las hiptesis que se lancen sobre ellos.58 En este mismo sentido, como los otros cuatro autores aqu analizados, Huntington considera que la democracia es una forma de gobierno deseable, al menos la ms deseable entre todas las posibles. Plantea que las razones fundamentales para valorar de este modo a la democracia son tres: 1) En ella es donde el individuo puede ejercer el mayor margen de libertad; 2) El gobierno democrtico es menos

Parties and Political Develpment. Weiner, Myron y Joseph Lapalombara (eds.), Princeton University Press, New Jersey. 58 Siguiendo la tradicin shumpeteriana, este estudio define un sistema poltico del siglo XX como democrtico siempre que la mayora de los que toman las decisiones colectivas del poder sean seleccionados a travs de limpias, honestas y peridicas elecciones, en las que virtualmente toda la poblacin adulta tiene derecho a votar. Es necesario aadir varios puntos para definir la democracia. En primer lugar, la definicin de democracia en trminos de elecciones es una definicin mnima. La tercera ola. Op cit. pp. 20, 22.

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propenso a utilizar la violencia en contra de sus ciudadanos, y 3) Un Estado democrtico normalmente no entra en guerra con otro Estado democrtico.59 Con respecto al primer argumento, puede coincidirse con Huntington en tanto que, en efecto, de entre los distintos tipos de gobierno contemporneos que existen la democracia es el que resulta ms apropiado para el ejercicio de las libertades individuales. En relacin al segundo, puede aceptarse tambin en trminos generales, ya que ciertamente algunos gobiernos autoritarios se distinguen por sostenerse en el poder mediante la represin y persecucin de los ciudadanos disidentes. Sin embargo, es conveniente no perder de vista que existen muchos otros gobiernos autoritarios que no basan su poder en despliegues de violencia permanentes y extensos, e incluso en ciertas condiciones algunos de ellos gozan de un amplio apoyo popular. Adems, aunque los regmenes democrticos no recurren de forma indiscriminada a la violencia, se reservan el monopolio legtimo de la violencia, como lo hacen todos los Estados modernos y, adems, en algunos casos recurren a la pena de muerte en contra de sus ciudadanos, la cual constituye el mximo acto de violencia en contra de un individuo. Con respecto al tercer argumento, es pertinente llamar la atencin sobre el cambio de opinin que en esta materia ha expresado Huntington. Al formular este tercer argumento a favor de la democracia, retom la antigua tesis kantiana en el sentido de que la paz mundial dependa de que los Estados adoptaran una constitucin republicana, lo cual no slo garantizaba la libertad a sus propios ciudadanos, sino que adems constitua la mejor garanta tambin para las amenazas provenientes del exterior, ya que en una repblica libre se conocera el valor de la libertad, y por ello mismo no atentara en contra de la de los ciudadanos de otros estados.60 Hay que reconocer que Kant se refera a
Ibid. Captulo 1. Sin embargo, las democracias, con algunas excepciones sin importancia o formales, no luchan contra otras democracias. En la medida en que este fenmeno
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la repblica y no a la democracia, ms an, dentro del pensamiento kantiano la democracia era considerada una forma de gobierno corrupta. Sin embargo, debido al proceso de transformacin que experiment el concepto de democracia a lo largo del siglo XIX, su significacin esencialmente negativa cambi a una positiva, en la cual estaban contenidos en buena medida los ideales republicanos tpicos de los siglos precedentes.61 Huntington haba sostenido en un principio esta tesis, sin embargo, posteriormente abandon esta posicin, aceptando la posibilidad de que algunos pases democrticos, sobre todo aquellos de reciente

democratizacin, no sostuvieran relaciones de cooperacin y respeto tan firmes con los pases occidentales democrticos, es decir, plante que a pesar de la coincidencia en los principios democrticos, las diferencias civilizacionales podan generar no slo relaciones poco cooperativas, sino incluso conflictos blicos.62 Es necesario reconocer que Huntington slo considera esta posibilidad en los casos en que a pesar de que el gobierno llegue al poder por medios democrticos sus valores polticos y culturales estn determinados por el fundamentalismo o por alguna otra ideologa que limite las libertades individuales tpicas de las democracias occidentales, esto es, de las democracias liberales. En este caso, podra replantearse la tesis de Huntington en el sentido de que, en efecto, como la historia lo ha mostrado, generalmente las democracias liberales no luchan entre s. Sin embargo, esta es una simple conjetura, pues en su argumentacin se aprecia el temor de que las diferencias culturales sean el nico factor que determine la simpata o animadversin entre los Estados.
contine, la expansin de la democracia significa la expansin de una zona de paz en el mundo. La tercera ola. Op cit, p. 39. 61 Vase el primer apartado del captulo anterior. 62 El fcil supuesto occidental segn el cual los gobiernos elegidos democrticamente tendrn una actitud de cooperacin y sern prooccidentales no es necesariamente cierto cuando se trata de sociedades no occidentales en las que la contienda electoral puede llevar al poder a nacionalistas y fundamentalistas antioccidentales. Samuel Huntington. El choque de civilizaciones. Op cit. pg, 235.

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Independientemente de las contradicciones en que incurre Huntington en este aspecto, los argumentos a favor de la democracia son muchos y algunos de ellos poseen ms solidez. Por ejemplo, es posible que uno de los ms importantes sea que es el procedimiento ms cercano a convertir la voluntad general en poltica de gobierno, sin que ello implique ignorar que en el mundo moderno siempre mediar entre uno y otro factor una enorme distancia. Adems, no resulta tan

desdeable la cualidad que tanto Lipset como Dahl perciben en ella, esto es, que ofrece un mecanismo pacfico para sustituir a un gobierno por otro sin trastornar la vida social, respetando los valores y libertades de las sociedades modernas. Debido a stas y otras muchas ventajas, la democracia liberal se ha convertido para casi todo el mundo en la forma de gobierno ideal, en el ejemplo a seguir. Incluso ah donde no existen o existen muy pobres condiciones para su implantacin, la democracia es deseada intensamente por amplios sectores de la poblacin y por numerosos actores polticos. Este impulso hacia la democracia se hizo mucho ms intenso en las ltimas tres dcadas, durante las cuales una buena cantidad de pases en las ms distintas regiones del globo han transitado de un gobierno autoritario a uno democrtico. Huntington realiz el anlisis de estos procesos en su libro La tercera ola, en el cual pretendi explicar los orgenes del conjunto de transiciones democrticas que se registraron en el ltimo cuarto del siglo XX, y en el cual incluy tambin los dos conjuntos de transiciones anteriores que sugiere el mismo ttulo del libro.63 El planteamiento de ese libro es que en la historia moderna de la humanidad se han producido tres olas democrticas, es decir, tres series de transformaciones de gobiernos autoritarios en gobiernos

democrticos, las cuales se registran en un perodo de tiempo definido y


Vanse los cuatro tomos que sobre este tema coordinaron Schmitter, Philippe y Gillermo ODonnell. Transiciones desde un gobierno autoritario. Paids, Barcelona, 1994.
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comparten caractersticas similares. De acuerdo a este concepto de ola democrtica que Huntington ofrece, interpreta tambin que la primera de ellas dio inicio en 1828 y concluy en 1926; la segunda comenz en 1943 y finaliz en 1962, y la tercera principi en 1974 y segua vigente en 1990, ao en que finaliz su investigacin, admitiendo que no tena suficientes evidencias para decir si ya haba concluido la tercera ola o si todava habra ms transiciones.64 En la primera ola democrtica transitaron hacia este rgimen pases que constituyen el ejemplo tpico de la democracia occidental, como Estados Unidos, Inglaterra y Suiza, y las races de sta se encuentran principalmente en la Revolucin Francesa y la Revolucin Americana. En la segunda ola democrtica los pases fueron de naturaleza ms contrastante, ya que participaron naciones como Francia, Alemania e Italia, as como Malasia, Jamaica, Venzuela y Gambia. Las causas y detonantes de esta ola son diversas; tanto como los pases participantes. De ellas destacan principalmente dos: 1) La derrota del nazismo y el fascismo, que explica las transiciones registradas en Europa, y 2) la descolonizacin emprendida por las potencias europeas, que explica bsicamente los procesos correspondientes a Asia y Africa. Finalmente, la tercera ola incluy a pases todava ms diversos, como Bulgaria, Guatemala, Mongolia o Namibia, los cuales fueron afectados igualmente por una multiplicidad de factores, de entre los que sobresalen el crecimiento econmico mundial, la actividad de la iglesia catlica y la presin democrtica de los pases occidentales. La interpretacin que ofrece Huntington sobre estas tres olas democrticas es muy sugerente y atractiva, adems de que por diversos motivos la idea de una tercera ola se ha hecho muy popular. Sin embargo, a pesar de los mritos que tiene esta idea, adolece tambin de fallas o carencias que es necesario sealar.
64

Vase el planteamiento que hace tambin Dahl en el captulo anterior sobre las tres etapas de la democracia.

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En primer trmino, conviene destacar que como investigador de la poltica comparada y de las relaciones internacionales, Huntington dedica especial atencin a la incidencia de los factores externos sobre las transformaciones internas de un pas. Desde esta perspectiva, no slo puede hablarse de olas democrticas, sino tambin de olas de violencia, olas de protestas u olas neoliberales. Durante la dcada de los ochenta se hizo muy comn hablar de la ola neoliberal que impregnaba las polticas econmicas de una gran cantidad de gobiernos, tanto de pases desarrollados como subdesarrollados. Posteriormente, en la dcada de los noventas, ya no se habl de la interconexin de los asuntos mundiales, sino de globalizacin, concepto que denota un grado ms elevado de interpenetracin de los asuntos mundiales. Esta creciente interconexin de los asuntos humanos a lo largo y ancho del globo es una de las causas ms relevantes de la tercera ola democrtica, incluso puede considerarse tambin una de las causas de la segunda ola, en la cual muchos pases compartieron el mismo destino debido

principalmente a la segunda guerra mundial. Sin embargo, para explicar la primera ola, este criterio parece menos aplicable, lo cual se debe bsicamente a que en la poca en que inici no podra decirse que se haba llegado a un grado de compenetracin internacional como el que se alcanz en el siglo XX. En el caso de la primera ola, la interaccin de la poltica mundial no pareci ser un factor tan relevante. Aunque no podra negarse la contribucin de la Revolucin Francesa y Americana, como lo propone Huntington, lo que result determinante en este caso fue la raz anglosajona de los pases que participaron en ella. Si se observa este conjunto, se ver que de los diez pases que protagonizaron este movimiento seis de ellos, esto es, ms del 50%, eran herederos de las instituciones polticas britnicas, a las cuales muchos les atribuyen el primer impulso democrtico de la era moderna. En este caso, la ola democrtica se debi menos a la dinmica interactiva de la

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poltica mundial que a los factores meramente intrnsecos de estos pases. En segundo lugar, si se consideran los perodos de duracin de las tres olas democrticas se ver que el criterio para identificar a cada una de ellas ha sido un tanto irregular. Esto puede percibirse claramente si se comparan la primera y la segunda ola: en tanto la primera ola dura casi cien aos, de 1828 a 1926, la segunda dura apenas veinte, de 1943 a 1962, es decir, existe una desproporcin evidente. Esta disparidad implica que la primera ola sea demasiado extensa, tanto, que en ella se realizan una gran cantidad de transformaciones polticas y sociales en los pases que se toman como referencia, lo cual hace difcil englobar en un slo perodo histrico el siglo que corre entre estas dos fechas y que est lleno de conflictos, reformas y revoluciones. Adems, la disparidad de la duracin de ambas olas no es el nico problema. La segunda ola, que va de 1942 a 1963, es en buena medida efecto y resultado de la segunda guerra mundial, pues una gran parte de las transiciones que se registraron en el perodo estuvieron influidas en mayor o menor medida por ese suceso. No obstante, con la segmentacin de Huntington, se pierde de vista que las consecuencias de la segunda guerra mundial deben ser vistas como parte de un proceso ntegro que dio inicio mucho antes, un proceso que inicia precisamente con la primera guerra mundial y concluye con el inicio de la guerra fra. En este sentido, la primera contraola, que Huntington ubica entre 1922 y 1942, podra ser vista no slo como una reaccin frente a la primera ola, sino tal vez se le comprendera mejor si se le observara como un periodo de reacomodo entre las dos guerras mundiales. No obstante, hay que admitir que la periodizacin histrica siempre es relativa, al grado de que aun la ms comn y difundida produce polmica y desacuerdo, por tal motivo, en este caso, debe reconocerse al menos que la periodizacin propuesta por Huntington suscita serias objeciones.

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En tercer lugar, si se aplicara estrictamente la definicin que Huntington da sobre la democracia, particularmente el requisito de que deben tener derecho al voto la mayora de los adultos, se observara que ningn pas de los considerados en la primera ola tenan esa caracterstica en el siglo XIX. Huntington no pas por alto esta dificultad, y para salvarla, opt por usar dos definiciones alternativas de democracia, con lo que esperaba hacer congruente y aceptable su enfoque de las tres olas. As, propuso que para el siglo XX se usara la definicin ntegra que originalmente dio,65 y para el siglo XIX propuso que se aceptaran como democracias aquellos pases en donde al menos el 50% de los individuos adultos tuvieran derecho al voto.66 Si se aceptan estas dos definiciones alternativas de democracia puede ponerse a salvo el enfoque de las tres olas, pero si se asume un criterio ms estricto, entonces difcilmente podra admitirse. En este caso, tendra que reconocerse que varios de esos pases eran oligarquas o aristocracias en el siglo XIX o, cuando mucho, podran describirse como democracias censitarias, pero en todo caso seran regmenes distintos a las democracias del siglo XX. En cuarto lugar, es pertinente hacer notar que una de las sugerencias implcitas en el enfoque de las tres olas democrticas es que los pases que han experimentado este proceso, ya sea en la primera o en la tercera ola, adquieren por ese slo hecho el mismo nivel de desarrollo poltico, la misma condicin o, siguiendo la metfora de Huntington, que arriban a la misma playa. Es probable que a travs de esta transformacin poltica todos estos pases lleguen a compartir alguna homogeneidad, consistente sobre todo en la posesin comn de ciertas instituciones democrticas bsicas, como el voto universal, las elecciones peridicas o la competencia poltica abierta, sin embargo, es necesario advertir que entre ellos persisten considerables diferencias en
65 66

Vase supra. Vase La tercera ola. Op. cit., p. 27.

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cuanto a sus caractersticas e instituciones polticas, como la calidad y cantidad de la informacin poltica disponible; el nivel de educacin y preparacin de los ciudadanos; o la red de organizaciones y asociaciones sociales, esenciales para el pluralismo poltico. De este modo, no puede haber punto de comparacin entre la democracia de Suecia y Francia con la de El Salvador o Senegal, por ejemplo. Adems, probablemente no sea necesario abundar en los enormes diferenciales de desarrollo econmico y social que persisten entre estos pases para detonar este segundo contraste.67 Finalmente, en quinto lugar, Huntington define la democratizacin como el proceso de transicin que lleva de un gobierno autoritario a uno democrtico, no obstante, as como el enfoque de las tres olas homogeneiza implcitamente el tipo de democracia al que se arriba, del mismo modo, en este caso tambin se homogeneiza el punto de partida. Huntington dice que, para ajustarse a la conceptualizacin que sugiere, debe fundirse en una sola categora a los diversos tipos de gobiernos autoritarios que existen, a pesar de que las diferencias entre muchos de ellos sean considerables. Sin embargo, es necesario sealar que s importa el tipo de gobierno autoritario que antecede a la democracia, ya que de ello depende no slo la facilidad del trnsito, sino tambin el tipo de instituciones polticas que se construyan en ese Estado. Como deca Barrington Moore, existen algunas formas de gobierno autoritario cuya constitucin favorece la implantacin de la democracia, en tanto que otras la obstruyen.68 El mismo Huntington pudo advertir esto cuando
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En Amrica Latina, por ejemplo, la transicin a la democracia no ha bastado para construir instituciones polticas slidas y efectivas, muchas de ellas siguen arrastrando pesados lastres. Vanse Muck, Ronaldo. After the transition. Democratic disenchantment in Latin America. European Review of Latin American and Caribbiean Studies, No. 55, december 1993; ODonnell, Guillermo. Transitions, continuities and paradoxes en Mainwaring, Scott, Guillermo ODonnell y J. Samuel Valenzuela (eds.). Issues in democratc consolidation. University of Notre Dame Press, Notre Dame, 1992; y Karl, Terry Lynn. Dilemas de la democratizacin en Amrica Latina Foro Internacional, No. XXXI-3, 1991. 68 Vase Moore, Barrington. Los orgenes sociales de la dictadura y la democracia. Pennsula, Buenos Aires, 1973.

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seal que los gobiernos burocrticos centralizados dificultan ms la transicin a la democracia que los sistemas feudales descentralizados, distincin que no toma suficientemente en cuenta cuando engloba en una sola categora a todos los gobiernos autoritarios. Por este motivo, debe advertirse que no todos los procesos de democratizacin siguen la misma ruta; as como es diferente el punto de partida en cada caso, del mismo modo, es diferente el punto de llegada. Probablemente en el futuro estas diferencias pierdan significado para la conformacin de cada rgimen poltico, pero en la actualidad son relevantes y determinan en muchos casos aspectos bsicos de los sistemas polticos en transformacin. Adems, como se evidencia aqu, Huntington comparte con Almond, Dahl y Lipset una concepcin lineal del desarrollo poltico: los cuatro colocan en una lnea recta y continua los distintos tipos de gobiernos autoritarios y democrticos, es decir, en lugar de elaborar una tipologa de las formas de gobierno, elaboran una escala en la que los gobiernos se diferencian nicamente en trminos cuantitativos, esto es, se diferencian en tanto son ms o menos democrticos, o bien, ms o menos autoritarios.69 Las generalizaciones de este tipo ciertamente facilitan la presentacin de las panormicas de conjunto, pero al costo de sugerir que todas las sociedades tienen una lnea poltica evolutiva idntica, en donde el presente de las sociedades modernas es el futuro de las sociedades que se encuentran en proceso de modernizacin y an de aquellas que estn dando sus primeros pasos en esta ruta. Sin embargo, los procesos de transformacin y desarrollo poltico del conjunto de las sociedades humanas no siempre reproducen el mismo patrn de cambio y evolucin, en ocasiones recrean y reproducen esquemas de desarrollo que ya han experimentado antes otras sociedades, pero a menudo se desenvuelven por vas paralelas o diagonales. La manera ms clara en que el mismo Huntington reconoce
69

Este es el mismo enfoque que proponen Harold D. Lasswell y Abrahm Kaplan en su influyente libro Power and society. Yale University Press, New Haven, 1950, p. XVI.

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esto es cuando admite que la modernizacin de algunos pases no significa necesariamente su occidentalizacin, es decir, los pases en vas de modernizacin seguramente reproducirn algunas estructuras polticas, econmicas y sociales de las sociedades occidentales modernas, pero no todas.70 En su anlisis de las olas democrticas Huntington identifica las que considera las causas principales de cada una de ellas. En el caso de la tercera ola, destaca cinco causas fundamentales: 1) Los cambios religiosos de las ltimas dcadas, especialmente la transformacin de la iglesia catlica; 2) El desarrollo econmico y la crisis que experimentaron tanto los pases modernos como aquellos en vas de modernizacin durante la posguerra y los aos setenta; 3) El declive de la legitimidad y el dilema del desempeo al que se enfrentaron los gobiernos autoritarios en los aos setenta y ochenta; 4) Las nuevas polticas de los agentes externos, principalmente de los que tienen la capacidad de influir determinante en los asuntos internos de los pases en modernizacin, como la Unin Europea, los Estados Unidos, o la antigua Unin Sovitica; y 5) El efecto demostracin, esto es, la influencia ejemplar que ejercieron los primeros pases que se democratizaron sobre los que lo hicieron despus.71 Cada una de estas causas contribuy en diferente medida a la tercera ola, por lo que Huntington explica detenidamente el modo en que lo hicieron, pero aunque cada una tiene caractersticas y mritos que sera conveniente comentar, las que llaman ms la atencin son las dos primeras. Tradicionalmente se haba considerado que la democracia encontraba su mejor sustento religioso en las sociedades protestantes, fundamentalmente porque stas proporcionaban al individuo una tica ms apropiada para el ejercicio de la independencia y las libertades
70 71

Vase El choque de civilizaciones. Op cit. Captulo 3. Vase La tercera ola. Op cit. Captulo 2.

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individuales,

que

son

base

objetivo

de

las

democracias

contemporneas. Por el motivo contrario, se consideraba que el catolicismo era una base menos apropiada, es decir, debido

principalmente a que imbua en el individuo nociones de sometimiento incondicional a la autoridad, as como una conducta pa y temerosa en la vida. No obstante ello, la tercera ola estuvo protagonizada por muchos pases catlicos, de hecho, la mayor parte profesaban esa religin. Este cambio se gener por una compleja combinacin de transformaciones econmicas, polticas y sociales, pero dentro de todas ellas cabe distinguir la transformacin de la propia iglesia catlica, la cual comenz a abogar activamente en todo el mundo por la defensa de los derechos humanos, declarando su simpata a los gobiernos democrticos y retirndoselas a los autoritarios. Sin embargo, en 1990 Huntington reconoca que este factor propulsor de la democracia tena un lmite rgido, el mismo que marca la separacin entre el mundo cristiano y el resto de las civilizaciones. Fuera del cristianismo, ni el budismo, el confucianismo y menos an el islamismo parecan ser substratos religiosos que favorecieran la democracia, razn por la cual Huntington conclua hace ya casi diez aos que uno de los impulsos fundamentales de la tercera ola democrtica se haba agotado, por lo que muy probablemente no se presentaran muchas otras transiciones en el futuro previsible. No obstante esta apreciacin, poco despus, en su libro El choque de civilizaciones, admita que an en los pases fundamentalistas poda implantarse la democracia, es decir, que la tercera ola democrtica bien poda extenderse a pases cuya religin no tuviera como raz el cristianismo. Como se ha mostrado anteriormente, en sta y en otras cuestiones relevantes, la opinin de Huntington cambi radicalmente en unos cuantos aos. El crecimiento econmico mundial que se registr en el perodo posterior a la segunda guerra mundial fue otra de las causas relevantes

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que desencadenaron la tercera ola. Como Lipset, Huntington seala que existe una correlacin positiva entre la riqueza y la democracia, entre el desarrollo econmico y el desarrollo poltico. No obstante, a diferencia de Lipset, Huntington no slo seala esta correlacin, sino que adems elabora una explicacin causal que conecta ambos factores. As, seala que el desarrollo econmico favorece a la democracia principalmente por las siguientes razones: 1) Promueve los sentimientos de confianza entre los ciudadanos; 2) Aumenta los niveles generales de educacin; 3) Se distribuyen entre diferentes grupos los recursos econmicos; 4) Se multiplican las fuentes no gubernamentales de riqueza; y 5) Se produce una expansin de la clase media.72 Huntington ofrece de este modo una descripcin y explicacin de las causas de la democracia, principalmente de la conexin causal entre los factores econmicos y los polticos, ilustrando as lo que Rostow llama la teora gentica de la democracia.73 Huntington explica as cmo el desarrollo econmico basado en la industrializacin impulsa a la democracia debido a que hace proliferar los centros no gubernamentales de riqueza y con ellos aparecen los grupos econmicos beneficiarios del crecimiento que operan como contrapesos del gobierno. Estos grupos requieren y exigen un marco legal y social estable, es decir, condicionan su inversin y participacin econmica a la estabilidad poltica que normalmente ofrece la democracia. El gobierno se ve as constreido a preservar el orden pblico, respetar los derechos de los ciudadanos y vigilar que entre ellos exista el mismo compromiso de apego a la ley. En la medida en que se produce el incremento de los ingresos y la riqueza de los diferentes grupos sociales, se genera tambin un aumento de la carga fiscal, lo que se traduce en un incremento del monto absoluto de
Sobre la interaccin entre la poltica y la economa en el proceso de modernizacin tambin puede verse el estudio pionero de Apter, David. Una teora poltica del desarrollo. FCE, Mxico, 1974. 73 Vase Rustow, Dankwart. Transiciones a la democracia: hacia un modelo dinmico. en Merino, Mauricio (Coord.) Cambio poltico y gobernabilidad. Colegio Nacional de Licenciados en Ciencia Poltica y Administracin Pblica, Mxico, 1993.
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los impuestos recabados por el Estado. Esta mayor extraccin fiscal influye para que los contribuyentes dediquen ms atencin y presin a la actividad del Estado, ya que ste consume una proporcin considerable de sus recursos. En muchas sociedades modernas la elevada carga impositiva es un aliciente para que los ciudadanos presionen a las autoridades estatales, no hay que olvidar que la divisa de la independencia de los Estados Unidos fue No taxation without representation. En este mismo sentido, el desarrollo econmico que se produce por la industrializacin implica en la mayor parte de los casos un incremento en el nivel general de educacin, ya que la urbanizacin, el trabajo fabril y la necesidad de contar con tcnicos especializados hacen necesaria una mayor preparacin de la clase trabajadora. Debido a este mismo proceso, la clase media crece y se diversifica, ampliando as el sector social de mayor educacin y preparacin. El impacto que el desarrollo econmico produce en estos sectores sociales contribuye a formar ciudadanos ms exigentes de la gestin pblica y mejor capacitados para ejercer sus derechos civiles y polticos, esto es, para presionar a favor de un orden democrtico. Esta observacin, por supuesto, no es nueva. Desde tiempos remotos se ha considerado a la clase media como un soporte fundamental de los gobiernos republicanos y democrticos, lo cual es retomado y asumido por Huntington, Almond, Dahl y Lipset. En este sentido, Huntington seala cmo la clase media se convierte en el largo plazo en un factor de estabilidad poltica para la democracia, aunque en el corto plazo, precisamente durante el perodo de su formacin, sea uno de los factores ms comunes de la presin social y la inestabilidad poltica.74

Eduard Shils ofrece una interesante explicacin sobre el efecto poltico y social de la aparicin de los sectores tcnicos y profesionales en las sociedades en modernizacin. Vase Demagoges and cadres in the political development of the new states. en Pye, Lucian W. (ed.) Comunications and political development. Princeton University Press, New Yersey, 1963.

74

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Es posible que el anterior resumen de la explicacin que ofrece Huntington sobre las conexiones causales que conducen a la democracia sea demasiado esquemtico y escueto, incluso tal vez le reste mritos a la versin original, sin embargo, su mencin podra justificarse para sealar los hilos centrales de su argumentacin, ya que uno de sus sealamientos ms importantes en este aspecto es que la riqueza social por s misma no impulsa a la transicin democrtica, pues para que lo haga se requiere que sea el producto de la industrializacin y el desarrollo econmico. Esta distincin es relevante debido a que mediante ella Huntington puede explicar porqu algunos pases poseedores de una gran riqueza no tienen una base apropiada para el impulso democrtico. En casos en los cuales la riqueza est excesivamente concentrada en un sector social, o es producto de la exportacin masiva de un determinado producto, como el petrleo, no se produce el efecto multiplicador de los recursos econmicos que hace a una sociedad ms plural y diversificada. Adems, en conexin estrecha con este asunto, advierte muy insistentemente que no basta con que se creen las condiciones favorables para la democracia, adems de ello hace falta que se desee y se construya, que se gue a la sociedad hacia ella, hacen falta, pues, lderes polticos. Huntington, como Lipset, presta una gran atencin al papel de los lderes en la construccin de las instituciones polticas. Almond, Dahl y Rawls no se ocupa en extenso del tema, pero en lo que s coinciden los cinco es en el inters que tienen en la contribucin de las lites sociales y polticas al funcionamiento de la democracia. Huntington, coincidiendo con Lipset, explica que las lites sociales son las que generalmente se muestran partidarias de los valores democrticos y liberales, en tanto que las masas simpatizan ms a menudo con el conservadurismo, la derecha y las soluciones de fuerza. Pero en lo que Huntington pone especial atencin es en la importancia de las lites en los procesos de transicin

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poltica, de hecho, considera que uno de los motores de la historia ms potentes y visibles son los lderes polticos, ya que en ellos recaen en muchas ocasiones las ms importantes decisiones, las que imprimen el ltimo sesgo a los acontecimientos polticos y sociales. De ello se desprende que no es suficiente que existan las condiciones econmicas y sociales que requiere la democracia, Huntington especifica que es necesario que haya lderes que encabecen y conduzcan la transicin, en lo cual le asiste toda la razn.

5. JOHN RAWLS: JUSTICIA Y DEMOCRACIA

Como se mencion ya en la Introduccin, John Rawls es un caso notablemente distinto al de los cuatro autores precedentes. Para empezar, su teora de la democracia es esencialmente normativa, no emprica. Esto se debe en buena medida a que a diferencia de los otros cuatro su teora se elabora fundamentalmente a partir de la filosofa poltica y moral, no de la ciencia poltica como sucede con los dems autores aqu analizados. No obstante, y aunque tal vez sea un buen punto de inicio resaltar la orientacin esencialmente normativa de Rawls, conviene no dejar de mencionar que desde la publicacin de su obra clsica Teora de la justicia en 1971 su pensamiento ha experimentado un notable cambio, que si bien no implica un abandono absoluto de la orientacin normativa de su teora, s muestra una polmica ambivalencia entre lo que es factible dentro del mbito poltico y lo que es deseable. Es decir, como l mismo lo expresa en El derecho de gentes, su teora cada vez se aboca ms a la construccin de una utopa realista, con todo lo discutible que pueda resultar este trmino. De este mismo modo, en sus ltimas obras, de hecho, desde la publicacin de su Liberalismo poltico en 1993, mencion reiteradamente que lo que haba tratado en stas era darle una orientacin ms poltica a su teora, es decir, plantear su teora de la justicia no como una concepcin moral, comprehensiva, sino como una concepcin

fundamentalmente poltica. En este sentido, si ya su Teora de la justicia resultaba por s misma muy atractiva para el desarrollo de la teora democrtica, las posteriores obras de Rawls elevan todava ms el inters en su pensamiento. No obstante, en el presente trabajo, no se analiza en su integridad el pensamiento rawlsiano, sino que se pone especial acento en lo que podra considerarse su teora de la democracia, la cual, hasta

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ahora, no ha recibido la misma atencin que muchos otros de los aspectos especficos de su teora. As, aunque ser inevitable referirse a muchos de los aspectos tericos que pertenecen ms directamente al mbito moral que al poltico, lo que se trata aqu es de especificar su teora de la democracia mediante las tres formas en que l mismo la caracteriza: democracia constitucional, democracia de propietarios y democracia deliberativa.

La democracia constitucional

Uno de los rasgos distintivos ms importantes de la teora democrtica de Rawls es su acento en la importancia de la constitucin poltica, ms an, una de sus afirmaciones ms contundentes y reiterativas en este campo es que si una sociedad bien ordenada ha de tener un rgimen poltico, ste no puede ser otro que el de la democracia constitucional. Sin embargo, en el caso de este concepto, como muchos otros de los conceptos polticos que maneja Rawls, hay que tener especial cuidado, ya que la significacin que les da no siempre concuerda con la que se maneja comnmente en el vocabulario poltico ms generalizado, ms an, en muchos casos ni siquiera concuerda con la que les dan los otros cuatro autores aqu analizados. En efecto, cuando Rawls habla de democracia constitucional, liberalismo poltico, democracia procedimental, cultura poltica, pluralismo o sociologa poltica se refiere a cosas bien distintas de las que se acostumbra aludir con este tipo de expresiones. En el caso de la democracia constitucional, Rawls no se refiere simplemente a que el ejercicio del poder poltico se cia estrictamente a un estatuto legal supremo, sino que, adems de ello, el ejercicio de este poder se someta a determinadas restricciones. Aunque Rawls se refiere de diferentes maneras a los principios bsicos del constitucionalismo en cada una de sus obras, bien podra

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destacarse que el contenido ms importante que atribuye a la democracia constitucional se resume en el principio de proteccin de una serie de libertades bsicas individuales. Es decir, desde su punto de vista, la parte ms importante de la constitucin es la declaracin de derechos, esto es, los principios polticos que aseguran las libertades del individuo frente a la interferencia o intrusin del gobierno. Rawls atribuye esencialmente al constitucionalismo este significado debido a que considera que las libertades individuales de los ciudadanos se hallan en peligro siempre, aun en los gobiernos democrticos, por lo que un individuo que est consciente de la importancia de preservar sus libertades y tenga la posibilidad de elegir el rgimen poltico bajo el cual desea vivir seguramente elegir una democracia constitucional. En este sentido, Rawls acepta que existe cierta tensin entre los dos trminos componentes del concepto de democracia constitucional. Por un lado, la democracia, que significa esencialmente el gobierno de la mayora, y por el otro la constitucin, que normalmente incorpora una parte dedicada a la proteccin de las libertades individuales bsicas frente al gobierno. Esto no significa de ningn modo que Rawls cuestione la importancia del gobierno de la mayora, ms an, en muchos pasajes de su obra reconoce que la poltica cotidiana de una sociedad bien ordenada no puede conducirse de otro modo ms que por medio de la regla de mayoras. Sin embargo, lo que siempre seala con insistencia es que las libertades bsicas de los ciudadanos deben ponerse a salvo del gobierno, an cuando ste sea el de la mayora. Como puede verse, el concepto de constitucionalismo que tiene Rawls es ms liberal que democrtico. Con ello, Rawls muestra cmo su interpretacin poltica se vincula ntimamente con la tradicin

constitucional estadounidense, en la cual, a diferencia de Europa, en donde muchas de las constituciones se establecieron para limitar el poder superior de un monarca, la preocupacin esencial era limitar el alcance del poder de las mayoras. Esta orientacin queda

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transparentemente mostrada en una de las varias caracterizaciones que hace Rawls del constitucionalismo, al cual atribuye tres principios bsicos: 1. Un sistema bicameral; 2. La separacin de poderes; y 3) Un estatuto de libertades pblicas sometido a revisin judicial. Se aprecia aqu cmo la tradicin constitucional europea difcilmente podra identificarse con esta descripcin, ya que en muchos de los pases del continente slo existe una cmara legislativa, o bien, aunque existe una declaracin de derechos, no se prev la revisin judicial. As, cuando Rawls habla de constitucionalismo, es conveniente remitirse a la tradicin estadounidense, y cuando habla de democracia constitucional, no hay que pensar en un gobierno mayoritario fortalecido por la constitucin, sino limitado por ella.1 En este mismo sentido, cuando Rawls habla de la democracia procedimental, no se refiere a la teora de la democracia que postula, por ejemplo, Robert Dahl, para quien se trata de un rgimen en el que resultan definitorios los procedimientos que se siguen para la toma de decisiones polticas, es decir, una teora indiferente ante los fines u objetivos a los que stas se dirijan. Para Rawls, la democracia procedimental implica sobre todo atribuir un amplio poder al gobierno, incluido el de modificar el estatuto de libertades bsicas. La democracia procedimental es, entonces, la versin populista de la democracia, en donde la mayora tiene la atribucin de pasar por encima de los derechos y libertades de las minoras, lo cual, evidentemente, resulta inaceptable para Rawls.2

Vase Rawls, John. Teora de la justicia. Op cit, p.259. Adems, Rawls realiza algunas otras caracterizaciones de lo que llama un rgimen constitucional que no son plenamente congruentes entre ellas mismas: Ibid. pp. 256-8; Liberalismo poltico, FCE, Mxico, 1996 (11993) pp. 220-1; y La justicia como equidad. Una reformulacin. Paids, Barcelona, 2002 (12001), p.161. 2 Por el contrario, una democracia procedimental es aquella en la que no hay lmites constitucionales a la legislacin y en la que todo lo que promulgue una mayora (u otra pluralidad) es ley, siempre que se sigan los procedimientos adecuados, esto es, el conjunto de reglas que identifica la ley. La justicia como equidad. Op. cit., p.196.

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En este sentido, para comprender plenamente el sentido del concepto de la democracia constitucional de Rawls, es conveniente tener en cuenta que en l se encuentran implcitas una serie de relaciones entre el conjunto social, las mayoras democrticas y las minoras polticas. De acuerdo a la formulacin esencial de su teora, un orden social slo puede ser legtimo mientras que su estructura bsica sea aceptada unnimemente por todo el conjunto social. As, aunque muchas de las decisiones polticas que se requieren tomar en un sociedad moderna pueden ser adoptadas mediante la regla de mayora, las minoras deben tener siempre la garanta de que el gobierno, por ms democrtico que sea, no pasar nunca por encima de sus derechos y libertades bsicas. A primera vista, parece convincente este planteamiento, sin embargo, los problemas comienzan cuando se trata de alcanzar el consenso unnime se la sociedad, as sea para normar su estructura bsica. La teora de la justicia de Rawls, y la idea de democracia que lleva implcita, se reconoce esencialmente por intentar resolver este problema, por tratar de alcanzar un acuerdo social unnime, que en este caso, recurre a la figura hipottica del contrato social. La mayor parte de las teoras contractualistas, como la de Rawls, pueden ser criticadas desde las ms diversas perspectivas tericas y, en trminos generales, algunos de sus postulados fundamentales adolecen ciertamente de consistencia y firmeza. Sin embargo, hay algo en lo que coinciden la mayor parte de sus muchos crticos, esto es, en reconocer el valor de su teora de la legitimidad poltica, lo cual es adems uno de los mritos principales de esta corriente. El contractualismo plantea que para que la ley, el orden pblico y, en s, el propio Estado sean reconocidos como legtimos, no basta que la mayor parte de los ciudadanos otorguen su consentimiento; es necesario que cada uno de los miembros de esa sociedad, es decir, cada individuo, los acepte y respalde. Incluso algunas teoras contractualistas van ms

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lejos, pues no consideran suficiente que los individuos acepten indiferentemente el orden social en el cual viven; el requerimiento no se satisface con el hecho de que las manifestaciones exteriores de su conducta hagan pensar que estn de acuerdo con l. Esto no basta, la legitimidad debe interiorizarse, partir de la propia conciencia individual: en su fuero interno el individuo debe avalar cada una de las instituciones pblicas como si l mismo decidiese crearlas.3 La teora neocontractualista de John Rawls comparte esta virtud con las teoras clsicas del contrato social. En su concepcin, las principales instituciones polticas y sociales deben ser consideradas legtimas por cada uno de los ciudadanos. No basta que una minora potentada o una mayora aplastante se declaren conformes con un determinado orden social para que ste sea aceptado; se requiere slo que la ms nfima minora se oponga, es suficiente incluso que un solo individuo se declare en desacuerdo, para que dicho ordenamiento pierda la legitimidad que busca el contractualismo. Sin embargo, la teora de Rawls comete algunos de los errores ms comunes de varias teoras de esta corriente, particularmente de las que profesan el liberalismo, las cuales centran su atencin

exclusivamente en el individuo y en su defensa. En el caso de Rawls, la prioridad que le otorga a ste le lleva a concebir a la constitucin como un mecanismo cuyo objetivo ms importante es la proteccin de los derechos individuales. A pesar de que para Rawls se es su punto de partida, el individuo y sus derechos, razn por la cual se le considera un miembro distinguido de la larga tradicin del liberalismo poltico, uno de los rasgos ms caractersticos de su Teora de la justicia es tratar de disear un riguroso esquema de justicia social, el cual busca corregir las ms graves desigualdades que sufren los sectores menos favorecidos de la
3

Este es precisamente el contenido y el objetivo ms importante del concepto de Rawls de la posicin original. Vase en especial el Captulo III de Teora de la justicia. Op cit.

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sociedad. Ciertamente, la evolucin posterior de su pensamiento parece haber atenuado el rigor de su formulacin original de justicia igualitaria, pero es evidente que, al menos en esa obra clsica, haba una intencin en este sentido.4 No obstante, la legitimidad que pretende alcanzar el

contractualismo significa en realidad fundar el orden social sobre la unanimidad de los miembros de la sociedad, busca alcanzar el consenso unnime y activo de todos los ciudadanos, lo cual no solamente parece bastante complejo, sino que adems es uno de los rasgos de esta teora que ha suscitado ms objeciones y crticas. En efecto, en el terreno de la poltica nada hay ms inasible y engaoso que la unanimidad, la cual se presenta ms bien de manera espordica y excepcional. Adems, hay quienes consideran que en cuestin de opiniones polticas la pluralidad no es una limitacin o una contingencia indeseable, sino un valor en s mismo, el cual no hay que evadir sino tratar de promover. Desde ese punto de vista, la bsqueda de la unanimidad despierta sospechas y suspicacias, pues se considera que una intencin de este tipo pertenece ms bien a los objetivos de un rgimen cuyo autoritarismo raye en el totalitarismo, o bien, que sea tan idealista hasta llegar a bordear el utopismo.5 En realidad, en la historia y en la actividad poltica cotidiana lo ms comn es la discordia de intereses y la diversidad de opiniones, por lo que la unanimidad slo se presenta de manera incidental y azarosa.
Esta caracterstica de la teora de Rawls ha metido en serios problemas a muchos de sus crticos, quienes frecuentemente se enfrentan a un verdadero dilema al intentar dilucidar si se encuentra del lado del liberalismo econmico o del colectivismo. Varios de ellos han intentado arreglrselas para ubicarlo en el terreno ideolgico contrario al que ellos mismos pertenecen, lo cual ha sido en muchas ocasiones una sencilla solucin para resolver ese complejo problema. Vase Fernando Vallespn. Nuevas teoras del contrato social. John Rawls, Robert Nozick y James Buchanan. Alianza Universidad, Madrid, 1985; y Gargarella, Roberto. Las teoras de la justicia despus de Rawls. Paids, Barcelona, 1999. 5 Werner Becker es un ejemplo de quienes consideran que en cuestiones polticas y morales no puede haber unanimidad, sino que la pluralidad es deseable y necesaria. Evidentemente, Becker y Rawls ven de un modo distinto el pluralismo; aunque cada
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Siendo as, cabe preguntarse cmo pueden hablar de unanimidad los contractualistas? o, ms especficamente a qu se refieren realmente con ello? Aqu, tanto Rawls como varios de los neocontractualistas y los clsicos del contractualismo, como Hobbes, Locke o Rousseau, coinciden en establecer dos planos o dos niveles en la escala del consenso: uno en el que se requiere la unanimidad y el otro en el cual opera la pluralidad. Para el contractualismo clsico, el acuerdo unnime deba estar presente nicamente en el acto de fundacin, en la aceptacin del orden social resultante del trnsito que conduce del estado de naturaleza a la sociedad civil. De manera similar, en los trminos de Rawls, el requisito de la unanimidad debe aplicarse a las principales instituciones sociales y polticas, en especial a las instituciones que considera ms importantes, como la constitucin poltica y las instituciones econmicas y sociales ms relevantes; a lo que l llama la estructura bsica de la sociedad. Esto significa que solamente las instituciones vitales del contrato social son las que deben aprobarse por unanimidad, esto es, por todos y cada uno de los miembros. Sin embargo, una de las cuestiones ms polmicas, y criticadas, de Teora de la justicia, es la identificacin que hace Rawls de las instituciones sociales bsicas, pues cuando las define se evidencia que no necesariamente son una aspiracin u objetivo de toda sociedad. En efecto, las culturas y sociedades que componen la humanidad estn diferenciadas a tal grado que con toda seguridad las instituciones bsicas de algunas de ellas divergen e incluso se oponen a las de otras. Y este es un problema serio, ya que cuando Rawls ejemplifica lo que considera instituciones bsicas, alude a algunas que son tpicas de la cultura occidental, tales como la proteccin jurdica de la libertad de

uno, a su manera, lo considera necesario. Vase Becker, Werner. La libertad que queremos. FCE, Mxico, 1990.

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pensamiento y conciencia, la competencia mercantil, la propiedad privada de los medios de produccin o la familia monogmica. Es decir, cuando Rawls plantea en Teora de la justicia cmo sera la estructura bsica de la sociedad que se construira a travs del contrato social que propone, no puede desprenderse de su propia perspectiva, e imagina una sociedad occidental, moderna y liberal. Esta limitacin, que no pas inadvertida a una buena parte de los crticos de Rawls, provoc que en sus planteamientos posteriores Rawls abandonara su pretensin original universalista y comprehensiva, para aceptar que su teora no poda aplicarse a cualquier sociedad, sino slo a un determinado tipo.6 El segundo nivel de consenso al que se aluda antes est referido al resto de la normatividad necesaria para que la sociedad funcione, particularmente a la actividad cotidiana del gobierno, para lo cual no es necesario que se llegue a la unanimidad. En estos casos basta que se aplique la regla de las mayoras, y que las decisiones adoptadas por el mayor nmero de ciudadanos sean obligatorias para todos. Esto es, slo el primer tipo de instituciones, las que Rawls llama la estructura bsica de la sociedad, deben ponerse fuera del alcance de las mayoras y colocarse al resguardo de la aprobacin unnime. Esta pretensin de fundamentar la legitimidad del Estado en el consenso unnime le ha valido a Rawls y a otros contractualistas una tormenta de crticas. En particular, la teora de Rawls ha sido criticada por reproducir la tica trascendentalista kantiana, lo cual se debe fundamentalmente al papel que en ella desempea la racionalidad del ser humano y su aplicacin para encontrar el orden social correcto, justo. Sin embargo, el nivel de abstraccin que pretende alcanzar Rawls en la bsqueda de las instituciones sociales bsicas sobre las que todo individuo deba concordar se ve seriamente limitado por la imposibilidad
La mayor parte de las obras de Rawls posteriores a Teora de la justicia pueden considerarse un complemento, correccin o respuesta a las crticas dirigidas hacia esta obra. Vase con respecto a este asunto en particular la Introduccin a Liberalismo poltico. Op. cit.
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de aislarse completamente de su propia perspectiva histrica y social, es decir, de su contexto liberal, moderno, occidental e, incluso,

estadounidense. No obstante, quiz la parte ms atrayente y seductora de la teora de Rawls no sea esta bsqueda de la unanimidad y la consecuente proteccin y defensa del individuo frente a los posibles atropellos de la mayora. Tal vez sea mucho ms digna de atencin la versin positiva de esta defensa, es decir, plantear la legitimidad poltica como la bsqueda de un orden social que el hombre no considere una contingencia indeseada, una fatalidad del destino, esto es, buscar que este orden rena tales caractersticas que el individuo se adhiera a l de manera voluntaria. Esto equivaldra a conseguir que cada uno de los ciudadanos que conforman la sociedad se comportaran como si l mismo hubiese podido elegir entre varios tipos de sociedades y, al final, consciente de su decisin, hubiera preferido la que tiene.7 En realidad, no es posible disociar una aspecto del otro. La tica kantiana de la que se nutre Rawls tiene esa caracterstica, referirse a la autonoma moral del individuo para acentuar su especificidad, pero simultneamente llevarlo a tal grado de abstraccin a travs del imperativo categrico que sus principios de accin se vuelvan principios universales, por lo tanto, unnimes.8 No obstante, esta es una ficcin utilizada por el contractualismo que ha sido igualmente objeto de crticas y descalificaciones. Un hecho histrico y social irrefutable, que el mismo Rawls enfatiz repetidamente
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Joseph Raz ha combatido los ataques a la tica kantiana fundados en el sealamiento de una contradiccin entre la autonoma moral y las leyes sociales, lo cual implicara que no slo son incompatibles, sino que llevado a sus extremos habra que concluir que la obediencia poltica es irracional. No obstante, Raz ha explicado cmo no slo esta contradiccin es ficticia, sino que la autonoma moral es la base de del sometimiento a la autoridad poltica. Vase La autoridad del derecho. UNAM, Mxico, 1982. Adems, una abierta defensa de la tica kantiana que se encuentra en la base de la teora de Rawls es ofrecida por Salvatore Veca. Etica e poltica. Garzanti, Italy, 1989. 8 Vase Kant, Immanuel. Fundamentacin metafsica de las costumbres. Porra, Mxico, 1990.

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en sus ltimas obras, es que los individuos no eligen ni pueden elegir la sociedad y el orden poltico en el que viven. Los Estados no son asociaciones voluntarias de individuos, sino organizaciones polticas dentro de las que se nace y, generalmente, se muere, por lo que de manera inconsciente e involuntaria se ven constreidos para someterse a la normatividad existente. Ms an, mientras que dentro del Estado existen asociaciones a las que s se accede voluntaria y libremente, con la conciencia y el propsito de sujetarse a su reglamentacin interna, el Estado es, por el contrario, un orden poltico que cuenta entre sus recursos con el uso de la coercin fsica para obligar a aquellos que se muestren renuentes a respetar sus leyes.9 Enfrentando las crticas que provenan tanto del libertarismo de Nozick como del comunitarismo de Sendel, Rawls enfatiz que la sociedad no es ni una asociacin ni una comunidad.10 Rawls acepta, por supuesto, que el contrato social y la libre adherencia a una sociedad es una ficcin, o ms bien, como l prefiere llamarla, un mecanismo de representacin, e insiste en que su utilidad radica en posibilitar el cuestionamiento y examen de la calidad y mritos de las instituciones de la sociedad en que se vive. Slo de esta manera es posible determinar si la estructura bsica de la sociedad es digna de reconocimiento y aceptacin. Desde Locke, se ha llegado a sostener que la permanencia en una sociedad y la aceptacin de las instituciones que en ella rigen bastan para asumir que se les acepta como legtimas. Y en efecto, en el mundo moderno, y durante la mayor parte de la historia de la humanidad, los hombres han tenido la opcin de cambiar de sociedad, de emigrar; con

Vase un planteamiento similar al de Rawls en el libro de Laski, Harold. Introduccin a la poltica. Siglo Veinte, Mxico, 1970. 10 Vase el Captulo 1 de Liberalismo poltico. Op. cit. Las crticas ms importantes que se han dirigido a Rawls desde el libertarismo y el comunitarismo se encuentran en Nozick, Robert. Anarqua, Estado y utopa. FCE, Mxico, 1988; y Sendel, Michael. El liberalismo y l os lmites de la justicia. Gedisa, Barcelona, 2000.

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algunas limitaciones, por supuesto, pero en ciertas condiciones han podido dejar una sociedad para elegir otra.11 No obstante, Rawls ha sido muy enftico en expresar que el derecho a la emigracin no puede constituir nunca un argumento de legitimidad para la autoridad poltica. Por un lado, los costos materiales y espirituales de la emigracin son considerables, y por el otro, no siempre se compensan con las ventajas que ofrece la nueva sociedad. Adems, la abrumadora mayora de las migraciones se realizan por necesidad y no por libre deliberacin: normalmente no se tiene la posibilidad de sopesar racionalmente en una balanza las bondades y los

inconvenientes de una y otra sociedad. En este aspecto particular han fallado otras teoras

contractualistas. Cuando intentan explicar de qu manera se incorporan nuevos miembros a una sociedad en cuyo contrato no han participado se enfrentan con serias dificultades. Locke, por ejemplo, recurri a la diferenciacin entre el consentimiento expreso y el consentimiento tcito. Consideraba que el primero estaba a disposicin de los participantes originales en el contrato y el segundo era aplicable a los nuevos miembros que se fueran incorporando, es decir, a los hijos de los contratantes originales, quienes para disfrutar de los bienes y la riqueza legada por sus padres deban otorgar su consentimiento tcito al orden poltico que les permita tal heredad. Sin embargo, Locke dej sin explicar cmo otorgaran su consentimiento tcito aquellos hombres privados de todo legado, o cmo lo otorgaran aquellos que por alguna razn jurdica o poltica vieran bloqueado su acceso a tales bienes.12 Esta misma falla puede observarse entre algunos de los contractualistas contemporneos, como Karl Ballestrem, quien simplemente ha dicho que aquellos que no emigran de un Estado es porque de esta manera

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Vase Liberalismo poltico. Op. cit., pp. 139 y 212. Vase Locke, John. Ensayo sobre el gobierno civil. Orbis, Barcelona, 1983, Cap. VIII.

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manifiestan su aceptacin; con su permanencia asumen el contrato social implcito del orden poltico bajo el que viven.13 No obstante todo lo anterior, Rawls consider siempre, hasta sus ltimas obras, que el mecanismo de representacin contractualista tena gran utilidad. Est claro que los individuos no pueden desprenderse de todas las contingencias de que se compone la realidad social en la que viven, sin embargo, una manera muy til de examinar imparcialmente las instituciones sociales que los rigen es tratar de abstraerse de sas circunstancias particulares y evaluar si desde el exterior, situados fuera de esa sociedad especfica, consideran que la sociedad rene los requisitos mnimos para desear vivir en ella: ese sera un medio ideal para propiciar una deliberacin democrtica sobre sus ventajas y desventajas; si la evaluacin resulta positiva, entonces no debe haber objecin para que cada uno de ellos consienta en aceptar este rgimen.14 Sin embargo, para explicar ms claramente lo que la cooperacin social voluntaria representa, conviene partir desde la manera en que Rawls concibe a la sociedad. Fiel a las teoras contractualistas clsicas, l tambin supone dos situaciones posibles de los individuos: la primera, que Rawls denomina la posicin original y que en alguna medida puede equipararse al estado de naturaleza del contractualismo clsico, se caracteriza por concebir a un individuo que aisladamente evala las bondades de un determinado orden social. La posicin original no es obviamente un estado asocial, por lo que no puede equipararse al estado de naturaleza del contractualismo clsico, en donde se otros hombres.15 presenta al

individuo de manera que parece carecer de relaciones y contacto con

Vase Conde Ballestrem, Karl. La idea del contrato social implcito en Kern, Lucian y Hans Peter Mller (Comps.) La justicia: discurso o mercado? Gedisa, Barcelona, 1992. 14 Vase la Tercera parte de La justicia como equidad. Op. cit. 15 De los contractualistas clsicos, tal vez Kant sea quien mejor explicita que el estado de naturaleza no es un estado asocial. Vase sus Principios metafsicos de la doctrina del derecho. UNAM, Mxico, 1978. Vase tambin la descripcin que hace Brian Barry

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Rawls, enfrentando una de las crticas ms importantes de Nozick, seal que conceba a la sociedad sobre todo como un esfuerzo cooperativo entre individuos, por lo cual buscaba un esquema de justicia que distribuyera los bienes producidos por esa sociedad, es decir, un esquema de justicia distributiva, no una mera justicia asignativa que simplemente tratara de otorgar bienes y valores en cuya produccin no haban participado los individuos contendientes en el reparto. As, en los trminos de Rawls, la sociedad es una empresa cooperativa para obtener ventajas mutuas, una asociacin humana a la que se integran los individuos con el objeto de sumar su trabajo para producir los bienes que requieren. Sin embargo, este esfuerzo cooperativo presenta un problema. A diferencia del estado de naturaleza del contractualismo clsico, Rawls no parece admitir que en la posicin original el hombre produzca un determinado volumen de bienes que se incrementan por medio de la cooperacin, ms bien, considera que la nica manera de producir estos bienes es mediante la cooperacin social. No obstante, al coperar socialmente y producir los bienes que se requieren, surge el problema de cmo habrn de distribuirse los bienes producidos Deben repartirse por igual entre todos los miembros de la sociedad; deben distribuirse de acuerdo a la aportacin y esfuerzo de cada uno, o bien, debe realizarse una redistribucin que asigne una mayor parte a los ms pobres con el objeto de aliviar su situacin? Hay un sinnmero de alternativas posibles, y cada una cuenta con numerosos defensores y detractores. El propio Rawls est plenamente consciente de la dificultad de resolver el problema, sobre todo considerando que en su teora la sociedad no slo es una empresa cooperativa para la obtencin de ventajas mutuas, sino que tambin es una asociacin definida tanto por la identidad como por el conflicto de intereses. La identidad de intereses

de estas teoras contractualistas, que pueden describirse como teoras de dos pasos Barry, Brian. Teoras de la justicia. Gedisa, Barcelona, 1995.

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se establece dado que los hombres coinciden en desear tener a su disposicin un volumen mayor de bienes, y si el trabajo colectivo se los puede ofrecer, entonces se identifican en esa colaboracin. Sin embargo, tambin se genera el conflicto, pues si los hombres desean tener ms que menos, entonces esos deseos los llevan a enfrentarse entre s, ya que cada uno desear tener una mayor porcin del excedente colectivo que gener la cooperacin social. Pero, an as, Rawls considera que es posible llegar a un acuerdo racional y razonable. Cuando describe a la sociedad por la identidad y el conflicto no se refiere nicamente a los intereses de los individuos que slo coinciden en un momento para chocar frontalmente en el siguiente. Para Rawls, la identidad y el conflicto se establecen tambin a otro nivel. Los individuos pueden identificarse en el contexto social tambin porque todos y cada uno pueden concebirse como sujetos morales, lo que significa esencialmente dos cosas: por un lado, que pueden tener una concepcin del bien, un sentido racional de sus intereses, y por el otro, que pueden tambin compartir una concepcin comn de la justicia, o sea, un sentido de lo razonable, que admite las pretensiones vlidas de los intereses de los otros miembros de la sociedad. Es decir, los hombres son susceptibles de normar sus juicios morales a partir de la coincidencia en determinados criterios bsicos de justicia. Adicionalmente, el conflicto social no slo los enfrenta entre s, sino que es tambin un medio para que se complementen.16 Si los hombres estuvieran movidos por la ms absoluta benevolencia, para usar la expresin de Hume, o fueran altruistas perfectos, en trminos de Rawls, no sera posible establecer ningn criterio de distribucin. Si los hombres rechazaran para s cualquier bien
Uno de los propsitos ms importantes de la reformulacin terica que Rawls hizo en Liberalismo poltico fue precisamente esclarecer y profundizar en el significado que tena dentro de su teora la diferenciacin entre lo racional y lo razonable. Ms an, vindolo desde este punto de vista, la evolucin de su pensamiento puede describirse como el intento de justificar su teora de la justicia pasando de una argumentacin
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o beneficio, ofrecindoles a sus congneres la precedencia de la apropiacin, la reciprocidad de esta deferencia de reproducira al infinito y, en consecuencia, no sera posible establecer ninguna direccin en la generacin de los bienes que la sociedad requiere o desea. De manera que as como no es posible suponer el egosmo absoluto, tampoco es posible suponer el altruismo perfecto, por lo que el problema de la distribucin de los bienes producidos por la cooperacin social debe tener una solucin racional y razonable, que es la que pretende ofrecer Rawls. Este problema es uno de los de ms compleja resolucin en casi todas las teoras contractualistas, y es uno de los temas que precisamente atraen el mayor inters del neocontratualismo. Rawls aporta su propia solucin a travs de lo que llama los principios de la justicia, que se discutirn posteriormente. Por ahora, el inters fundamental consiste en mostrar que, de acuerdo a su planteamiento, esta distribucin debe realizarse de una manera que atraiga a todos los miembros de la sociedad; debe ser un reparto tan atractivo, que todos y cada uno de los individuos deseen tomar parte y no quedar fuera de este esfuerzo colectivo. En este sentido, uno de los aspectos que despert el mayor inters en la formulacin original de la teora de Rawls, fue que se propona construir un principio de distribucin que atrajera con la misma intensidad tanto a los individuos mejor colocados en la sociedad como a aquellos que se encuentran en las peores condiciones. Este propsito debe destacarse sobre todo porque muchas de las teoras contractualistas y no contractualistas anteriores o posteriores a la de Rawls, han servido como base para modelos sociales de distribucin que en algunos casos favorecen y mejoran la situacin de los que ya gozan desde su origen familiar o de clase de las mejores condiciones sociales, o a la inversa, que otorgan las mayores proporciones a los

puramente racional a una esencialmente razonable. Vase principalmente la Primera parte de Liberalismo poltico. Op. cit.

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menos aventajados con el propsito de establecer una igualdad absoluta entre todos los miembros. Con muchsimas variantes y contrastes, histricamente se ha acusado al liberalismo clsico de justificar el primer tipo de distribucin, el que ofrece ptimas condiciones de desarrollo social a quienes ya cuentan con las mejores posiciones, y a la inversa, histricamente tambin, se ha acusado al socialismo de buscar favorecer en la distribucin a quienes cuentan con los menores recursos, al grado de borrar cualquier tipo desigualdad social. As, lo llamativo de la teora de Rawls era que desde su perspectiva abiertamente liberal tratara de establecer un mecanismo que materializara e hiciera realidad el postulado de anteponer el bien pblico al bien privado. No obstante, la manera en que lo hace es un tanto compleja, sinuosa y discutible. En primer lugar, una de las principales intenciones que se evidencian en la argumentacin ofrecida en Teora de la justicia es que, siguiendo igualmente la tradicin liberal y contractualista, se intenta encontrar un esquema mediante el cual los individuos al buscar sus propios beneficios y perseguir sus intereses particulares produzcan en la sociedad un efecto positivo, es decir, que mejore la situacin del conjunto social y promueva el inters pblico. Para el liberalismo clsico la manera de conciliar el inters privado con el pblico consista en que los individuos persiguiesen nica y exclusivamente su propio inters, al hacerlo as, de una manera incidental y azarosa, se encontraran con que sin proponrselo ni desearlo, promoveran el inters pblico. Rawls sostuvo una posicin similar a sta en Teora de la justicia, pues implcitamente admita que no era posible hacer que los individuos antepusieran el inters pblico al suyo particular, por lo que era necesario establecer un mecanismo por medio del cual los individuos promovieran simultneamente uno y otro, sin que fuera posible que se beneficiaran personalmente a menos que ello contribuyera al inters pblico. La teora de la justicia que se ofreca en este texto, entonces, era

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una derivacin de la teora de la eleccin racional, como lo admita el propio Rawls.17 Ciertamente, en obras posteriores, especficamente en La justicia como equidad, admita que esta afirmacin no era correcta, y que su reelaboracin de la teora de la justicia descansaba en buena medida en acentuar el sentido de lo razonable sobre lo racional. Sin embargo, a pesar de lo que dijo despus, no parece tan convincente el distanciamiento que estableci con respecto a la teora de la eleccin racional. Es necesario advertir que Rawls no se refiere nunca a las clases sociales, sino que utiliza siempre los trminos de los ms aventajados y los menos aventajados. Sin embargo, no debe pasarse por alto que la accin social no se realiza nicamente por individuos aislados, como en muchos casos parece suponerlo el liberalismo y la teora de la eleccin racional. La accin social se realiza por individuos, grupos, corporaciones y clases sociales. En una parte de su exposicin Rawls reconoce este hecho y habla de los hombres representativos de los distintos grupos sociales, e incluso expone que la sociedad es una unin de uniones sociales, sin embargo, en general, prefiere tratar a la sociedad en trminos de individuos, refirindose muy discretamente a su compleja red de grupos y asociaciones.18 En este aspecto, la teora de Rawls tiene una deuda directa, como l mismo lo reconoce, con los planteamientos que haca Hobhouse hace ya algn tiempo. Hobhouse expona que no era posible comprender correctamente las implicaciones de la acumulacin y la distribucin de la riqueza si no se adverta ante todo que sta tena un origen y fundamento profundamente social. El carcter eminentemente social de la riqueza deba interpretarse en dos sentidos: en primer lugar, la riqueza
Rawls deca que La teora de la justicia es una parte, quiz la ms significativa, de la teora de la eleccin racional. Teora de la justicia. Op. Cit., p. 34. 18 Philippe Van Parijs critica ampliamente este aspecto de la teora de Rawls, ya que plantea que en ella nunca se explica quienes son los menos aventajados ni qu rasgo social es el que los define. Vase Qu es una sociedad justa? Nueva Visin, Buenos Aires, 1992.
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de que dispone una sociedad en un momento determinado no es un producto que esa sociedad genera espontneamente, sino que todo el cmulo de bienes ya creados y de la infraestructura necesaria para producirlos son el resultado del esfuerzo y del ingenio de los hombres que han vivido previamente en sta y, por lo tanto, son ellos quienes han legado a las generaciones posteriores dicha riqueza. Asimismo, el hecho de que slo un reducido nmero de individuos disfrute de la riqueza social acumulada no se debe al esfuerzo que ellos mismos han realizado en su vida, sino a la fortuna de haber nacido en la cuna apropiada.19 En segundo lugar, y tal vez este sea el sentido ms importante del carcter social de la riqueza, es necesario denotar que el disfrute de las comodidades, los bienes materiales, y los servicios en general slo es posible en el medio social, es decir, aislado de la sociedad, el hombre ms acaudalado simplemente no podra disfrutar de su dinero, sus comodidades o sencillamente de su posicin en ella. Esto es as simplemente porque la sociedad es la que garantiza los derechos de propiedad de quien ostenta la riqueza, en otras palabras, los propietarios de la riqueza no podran ejercer sus derechos sobre ella si las instituciones sociales no los respaldasen, si la sociedad no tuviera un orden que defendiera determinadas relaciones y ttulos de propiedad. Gracias a este orden coercitivo que sostiene la sociedad para proteger los derechos patrimoniales, los individuos que carecen de determinados bienes se ven obligados a respetarlos, o bien, son castigados si no lo hacen as. Pero adems, los poseedores de la riqueza no podran disfrutar realmente de ella sin la cooperacin de los dems, de todos aquellos que les sirven directa o indirectamente a travs del funcionamiento de los servicios sociales y de la produccin de los bienes

El liberalismo de Rawls parece nutrirse tanto del liberalismo clsico e individualista del siglo XVII como del liberalismo ms social e igualitario del siglo XIX. Vase Kukathas, Chandran y Philipe Pettit. Rawls. A theory of justice and its critics. Polity, Cambridge, 1990.

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que aquellos pueden consumir haciendo uso precisamente de sus recursos econmicos.20 Visto desde este punto de vista, argumenta Hobhouse, los individuos mejor colocados deban convencerse de que su propio bienestar y privilegio depende directamente de la cooperacin de los dems miembros y de que, en alguna medida, stos tambin adquieran cierto nivel de bienestar. Los propietarios de la riqueza deben entonces reconocer que sus intereses y su bien particular est en funcin del bien pblico, lo cual, como se ha mostrado, no es, o no debera ser, ajeno a su atencin y cuidado. Consecuentemente, este sector social debe comprender y aceptar que el aportar una parte de su riqueza a travs de la va fiscal para la subvencin de los menos favorecidos no constituye una prdida o una sangra a su patrimonio, sino una condicin para que puedan seguirlo disfrutando y un mecanismo que, de funcionar satisfactoriamente, puede incluso generar la cooperacin voluntaria con este orden social de aquellos a quienes probablemente desde la cuna e injustamente se les ha privado de estas ventajas. Como puede observarse, Hobhouse argumenta a favor de un orden social que contenga mecanismos de redistribucin capaces de suscitar la cooperacin voluntaria de todos los individuos, pero se dirige en especial a los individuos que ostentan la riqueza, pues su teora constituye fundamentalmente una serie de argumentos para que stos se convenzan de que la colaboracin de los ms desposedos es conveniente y necesaria. La teora de Rawls es muy similar; sin embargo, en lugar de acentuar la necesidad de la cooperacin de los menos aventajados para que los que se encuentran en mejor posicin disfruten de los bienes y la riqueza ya producidos, acenta la conveniencia de la cooperacin para aumentar la produccin y, consecuentemente, el saldo futuro de bienes a disposicin de todos los sectores sociales. Es decir, su

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Vase Hobhouse, Leonard. Liberalism. Thornton Butterworth, London, 1934.

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esquema de justicia distributiva es, en este sentido, hasta cierto punto conservador.21 Una de las premisas ms importantes de Rawls es su posicin dicotmica ante la igualdad social. Plantea que la sociedad moderna requiere que todos los individuos sean absolutamente iguales en algunos aspectos, principalmente en lo que se refiere a los derechos civiles, pero advierte que del mismo modo se requieren ciertos niveles de desigualdad, principalmente en el campo de la riqueza: las instituciones sociales deben permitir y propiciar la diferenciacin de las recompensas econmicas que recibe cada individuo, con el objeto de premiar la mayor o menor contribucin que individualmente hagan al bienestar social. Por supuesto que esta distincin respecto a los campos en que los individuos deben ser iguales o desiguales dentro de la sociedad no es nueva, tiene un largo historial en el pensamiento poltico occidental, sin embargo, lo que distingue a Rawls es el mecanismo que idea para sacar ventaja de ello y las consecuencias sociales que pretende producir.22 La parte central del argumento de Rawls es reconocer la desigualdad natural y social de las capacidades de los diferentes individuos, es decir, debido a diversos factores naturales y sociales los hombres no poseen la misma inteligencia, fuerza o destreza para acometer las actividades productivas humanas. Esta desproporcin en las dotes naturales y sociales provoca que los individuos mejor provistos tengan mayores posibilidades de xito en los objetivos que se plantean,
A pesar de que el principio de la diferencia, examinado ms ampliamente en el siguiente apartado, pareca haberse formulado originalmente para producir un efecto igualitario derivado del crecimiento econmico de las sociedades modernas, en La justicia como equidad Rawls parece intencionalmente enftico al negar que su esquema de justicia distributiva requiera necesariamente del crecimiento econmico, as como tampoco requerira ni admitira una redistribucin de la riqueza acumulada en un cierto momento por la sociedad, ya que dicho movimiento hara que los ms aventajados se vieran afectados. Como puede verse, en ciertas condiciones histricas la aplicacin de la teora de la justicia de Rawls no tendra el ms mnimo efecto en la estructura social. 22 Una de las fuentes intelectuales ms importantes de Rawls en lo que se refiere a la equidad, y la igualdad moral es el libro de H. L. A. Hart que ya se ha vuelto un clsico
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lo que en trminos sociales significa que su productividad ser mayor con respecto a los dems. Sin embargo, dado que los hombres son por naturaleza autointeresados y siempre prefieren tener ms que menos de los bienes y satisfactores necesarios para la vida, una distribucin igualitaria de los bienes producidos por la sociedad entre todos los individuos, sin hacer distincin entre su mayor o menor esfuerzo y contribucin social, terminara por desalentar y anular las capacidades de los individuos mejor dotados, lo que provocara en trminos globales que la produccin social disminuyese y, por lo tanto, que disminuyera tambin el ingreso promedio de todos los miembros. Por esta razn, es necesario que la distribucin de los beneficios obtenidos por la cooperacin social se haga con criterios de desigualdad, premiando a aquellos cuya contribucin sea mayor, pues slo as estos individuos recurrirn a sus mejores facultades y realizarn un esfuerzo ms intenso: tendrn la certeza de que sern debidamente recompensados. Esta diferenciacin entre las recompensas sociales no slo har que el producto social se incremente, sino que tambin propiciar que sea mayor la participacin que en l tengan los individuos que ms contribuyan, lo que permitir que los mejor dotados participen y ofrezcan de buena gana su colaboracin en la cooperacin social. Sin embargo, un esquema de este tipo excluira a los que por razones naturales o sociales contribuyen menos, lo que difcilmente atraera su cooperacin voluntaria. Por esta razn, Rawls asigna un lugar muy importante en su teora al mecanismo mediante el cual la mayor contribucin que realicen los mejor dotados a la elevacin del producto social no slo mejore su posicin, sino que tambin permita que se mejore la posicin de los menos favorecidos. Slo de esta manera la sociedad podra disfrutar de una estructura y funcionamiento en la que los individuos no se sintieran

en la filosofa del derecho El concepto del derecho. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1990.

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ajenos, excluidos y marginados, sino miembros activos, conscientes y, sobre todo, voluntarios en una labor social que beneficie a todos, es decir, en una tarea que conduzca al bien pblico.23 No obstante, la manera de construir este mecanismo social no es algo sencillo, de hecho, es una de las partes medulares de la teora de Rawls, que pertenece ms claramente al tipo de consideraciones que se hacen en el siguiente apartado.

La democracia de propietarios

Ya en Teora de la justicia Rawls haba expresado que el rgimen poltico que imaginaba para una sociedad bien ordenada era una democracia de propiedad privada. Sin embargo, no trat entonces a profundidad este tema, ocupndose de l ampliamente hasta la publicacin de La justicia como equidad.24 El tema de la propiedad tiene una enorme relevancia en la teora poltica y social estadounidense. Desde su origen, esa sociedad se constituy en buena medida mediante la presuncin de que uno de sus principales propsitos era la defensa y preservacin de la propiedad individual. Toda la teora de Rawls refleja claramente la tradicin de este pensamiento.25 Desde su punto de vista, la institucin de la propiedad en la sociedad tiene la importante funcin de conservarla, de evitar que se deteriore, ya que sin nadie es responsable de un patrimonio determinado, ste terminar arruinndose sin remedio. Una de las tareas ms

A diferencia del esquema de incentivos y movilidad social de Lipset que parece admitir con mayor naturalidad la exigencia de que en ciertas condiciones haya intercambio de posiciones entre las distintas clases sociales, el esquema de Rawls parece ser muy renuente a aceptar la idea de que la aplicacin de los principios de la justicia implique un intercambio semejante entre los menos aventajados y los ms aventajados. Vase el tercer apartado del Captulo 2. 24 Vase Teora de la justicia. Op. cit. p. 312. 25 Vase Reeve, Andrew. The theory of property. Beyond private versus common property. en David Held. Political theory today. Polity, Cambridge, 1991.

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importantes del gobierno, entonces, es preservar y fortalecer los derechos de propiedad, pues slo de esa manera se puede garantizar el patrimonio social del pas. Un ejemplo revelador sobre la importancia que Rawls atribuye a la propiedad puede encontrarse en su Derecho de gentes. Aludiendo a los problemas contemporneos de la migracin, Rawls plantea claramente que una de las razones ms importantes que pueden esgrimir los gobiernos para regularla y, en su caso, restringirla, es que cuando se realiza de manera incontrolada no slo puede amenazar la estabilidad social del pas receptor, sino tambin modificar y reducir los derechos de propiedad de la sociedad sobre el territorio nacional.26 Es muy probable que la gran importancia concedida a los derechos de propiedad en el liberalismo clsico y en el de Rawls se deba a que, como ningn otro, permite simbolizar los derechos individuales y su inviolabilidad por parte del Estado. En este sentido, si una sociedad liberal se caracteriza por la afirmacin absoluta de los derechos individuales frente a la posible interferencia de un tercero, sobre todo del Estado, entonces gracias a que la propiedad parece traducirse clara y ntidamente en la mentalidad de la poblacin como una serie de cosas, entonces no hay mejor ejemplo de la materializacin de los derechos individuales que, precisamente, la propiedad.27 La propiedad, adems, tiene el carcter de expresar en buena medida la relacin que hay entre las libertades personales y el entorno material humano. Remontndose hasta Locke, el liberalismo ha sostenido siempre que uno de los principales atributos del ser humano es la libertad, ya que con ella puede emplear sus esfuerzos y habilidades para transformar su entorno material y apropiarse entonces de las cosas que produce. As, la libertad de los individuos no slo genera
Vase Rawls, John. El derecho de gentes. y Una revisin de la idea de razn pblica. Paids, Barcelona, 2001 (11999).
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directamente los derechos de propiedad, sino tambin puede justificar las desigualdades de riqueza, ya que siendo sta el producto de las aptitudes y el trabajo de los hombres libremente empleados, no hay motivo para que algunos no disfruten legtimamente de un mayor volumen de sta.28 Probablemente debido al peso de esta tradicin, Rawls concede una importancia tan grande al tema de la propiedad. Como se dijo antes, ya en Teora de la justicia de haba referido a la democracia de propiedad privada, pero no fue sino hasta la aparicin de La justicia como equidad cuando le dio un tratamiento ms sistemtico. En ese texto Rawls plante que las sociedades modernas podan elegir bsicamente entre cinco tipos de regmenes polticos posibles:29 1. El capitalismo de laissez faire 2. El capitalismo del Estado de bienestar 3. El socialismo de Estado con economa planificada 4. La democracia de propietarios 5. El socialismo liberal

No est claro cual es el criterio que sigui Rawls para determinar que estos eran los principales regmenes a elegir para una sociedad moderna, sobre todo considerando que public esto ya en el ao de 2001, es decir, cuando estaba ya bastante claro que el socialismo con economa planificada era ms bien una opcin inviable en el mundo contemporneo, o que ningn pas capitalista poda aplicar en serio y de manera dogmtica el laissez faire, y que ni siquiera el socialismo liberal

Vase Nedelsky, Jennifer. El constitucionalismo estadounidense y la paradoja de la propiedad privada. en Elster, Jon y Rune Slagstad (eds.) Constitucionalismo y democracia. FCE, Mxico, 1999. 28 Alan Ryan plantea que la concepcin instrumental de la propiedad es lo que caracteriza al liberalismo, a diferencia de la autorrealizacin ms propia de otras concepciones. Vase Ryan, Alan. Property and political theory. Basil Blackwell, New York, 1994. 29 Rawls, John. La justicia como equidad. Op. Cit., p. 187.

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era visto ya por ninguna fuerza poltica significativa como una opcin poltica factible. Sea cual sea el criterio que Rawls emple para elaborar este elenco, lo que le interesaba destacar era que de stos cinco regmenes slo los dos ltimos, la democracia de propietarios y el socialismo liberal, eran compatibles con su concepto de sociedad bien ordenada. En esta obra, como en varias otras, aunque Rawls se refiere al socialismo como una opcin de organizacin social viable, nunca llega a tratarlo detalladamente. Tal parece que nunca consider seriamente aplicar su teora de la justicia en un contorno socialista. Para Rawls, una democracia de propietarios es aquel rgimen que se caracteriza por una gran dispersin de la propiedad y la riqueza, es decir, que en lugar de que sta se concentre en una pequea fraccin de la sociedad, se reparte de tal modo en toda ella que no pueden producirse excesivas desigualdades. La diferencia ms importante que Rawls quiere establecer con este concepto es con respecto al capitalismo de laissez faire y al capitalismo del Estado de bienestar. Desde su punto de vista, el capitalismo de laissez faire no es una opcin viable para una sociedad justa debido a que permite excesivas desigualdades de ingreso y riqueza, y tampoco es admisible el capitalismo de Estado de bienestar debido a que trata de corregir las desigualdades econmicas al incidir en sus efectos, pero no en sus causas, es decir, actuando al final del proceso econmico y no al principio.30

Aunque tal vez parezca un tanto larga esta cita, bien vale la pena reproducir lo que expone Rawls: Una diferencia mayor es esta: las instituciones de trasfondo de la democracia de propietarios contribuyen a dispersar la propiedad de la riqueza y el capital, con lo que impiden que una pequea parte de la sociedad controle la economa y asimismo, indirectamente, la vida poltica. Por el contrario, el capitalismo de Estado de bienestar permite que una pequea clase tenga un cuasi monopolio de los medios de produccin. La democracia de propietarios evita semejante cosa no mediante la redistribucin de los ingresos al final de cada perodo, por as decir, sino asegurando ms bien la propiedad generalizada de los bienes productivos y el capital humano

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Como puede verse, en la teora de Rawls, la democracia de propietarios es hasta cierto punto el producto de la aplicacin de su teora de la justicia, particularmente de sus principios de justicia, que frecuentemente son considerados el ndulo de su teora, ya que tienen el propsito de garantizar la igualdad de los ciudadanos en cuanto a las libertades y oportunidades de que disfrutan, as como evitar que se produzcan excesivas desigualdades en el ingreso y la riqueza. Los principios de la justicia buscan garantizar que las instituciones sociales funcionen de tal manera que propicien la cooperacin social voluntaria de todos los miembros de la sociedad, desde los ms acaudalados hasta los ms empobrecidos, en las condiciones que se expusieron en el apartado anterior. Para que ello ocurra, los individuos deben estar convencidos y tener la plena seguridad de que las instituciones sociales y polticas ms importantes, esto es, la estructura bsica de la sociedad, funcionen de manera absolutamente imparcial, lo que significa que no favorezcan injustificadamente a ningn miembro, es decir, que nadie goce de ventajas debidas a circunstancias sociales o naturales contingentes, que no fueron producto del trabajo, esfuerzo o entereza del individuo. Slo estas condiciones pueden propiciar la labor cooperativa de que se habl antes, y es precisamente la razn por la que Rawls alude frecuentemente a su teora con el nombre de la justicia como imparcialidad. Sin embargo, antes de exponer los rasgos fundamentales de la justicia como imparcialidad y de examinar particularmente lo que constituye su ndulo, los principios de la justicia, es conveniente advertir que Rawls construye su teora a partir de un intenso y permanente dilogo con otras teoras, ms an, podra decirse que elabora su teora por considerar que las existentes carecen de la consistencia y congruencia necesarias para soportar un enjuiciamiento racional. Por

(esto es, la educacin y las habilidades adiestradas) al principio de cada periodo, todo ello, con una equitativa igualdad de oportunidades como teln de fondo. Ibid. p. 190.

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esta razn, es pertinente mencionar en este apartado los lineamientos generales de las principales teoras con las que Rawls polemiza: el perfeccionismo, el intuicionismo y el utilitarismo. Para Rawls, las teoras morales que ofrecen una concepcin de la justicia pueden dividirse en dos tipos: teleolgicas o deontolgicas. Las teleolgicas se caracterizan por identificar un bien, un valor o un objetivo supremo al cual deben dirigirse todas las acciones humanas, sin excepcin, ya que stas adquieren su valoracin moral en la medida en que contribuyan al logro de ese bien u objetivo. As, por las razones que se expondrn en seguida, el perfeccionismo y el utilitarismo pertenecen a este tipo. Las teoras deontolgicas proceden de manera contraria; en ellas la valoracin moral recae en la accin y no en el fin, en realizar lo correcto, en cumplir con el deber; dentro de ellas el resultado ocupa un lugar subordinado. A este tipo pertenece la teora de la justicia como imparcialidad. El intuicionismo est a medio camino entre uno y otro tipo, ms bien, dado que existen diversas versiones de ste, algunas se ubican en uno de estos campos y las dems en el otro. Antes de examinar estas teoras es necesario advertir que Rawls no otorga la misma relevancia a cada una de ellas. Ms especficamente, podra decirse incluso que la atencin que presta al perfeccionismo es mnima, ya que en el fondo no la considera una teora rival de peso. En cambio, considera que sus verdaderos interlocutores son el intuicionismo y, sobre todo, el utilitarismo, al que dedica el mayor espacio y contra el cual construye su argumentacin ms elaborada. Esta mayor

consideracin se debe sin duda a que el utilitarismo, a diferencia del intuicionismo, puede conducir a conclusiones polticas y sociales que potencialmente justifican indebidas desigualdades sociales, lo cual resulta inadmisible en la teora de Rawls. As, para seguir un orden de importancia creciente, habr que comenzar la exposicin por el perfeccionismo. Aunque esta es la teora de menor peso, de todas formas Rawls considera necesario combatirla y descartarla.

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Para decirlo de la manera ms escueta, el perfeccionismo plantea que los recursos, las instituciones y las acciones de la sociedad deben dirigirse a la creacin de grandes personajes, de individuos que destaquen en el arte, la ciencia o la poltica. Desde esta perspectiva, una sociedad deba proponerse como fin ltimo la excelencia humana, as fuera de unas cuantas personas. Rawls pone como ejemplo de esta teora dos casos tpicos, uno extremo, como el de Nietzsche, para quien el sentido de la sociedad reside en crear las condiciones de desarrollo de estos superhombres, sin los cuales la humanidad se sumira en la banalidad. El otro ejemplo es el de Aristteles, quien sustenta una posicin ms moderada, pero que tambin postula el valor social y tico de la excelencia humana.31 Rawls descarta el perfeccionismo porque considera inviable que una sociedad compuesta por individuos racionales pueda admitir que la mayor proporcin de los recursos sociales se concentre en la generacin de este puado de grandes hombres; que sera todava mucho menos aceptable si tal concentracin de recursos implicara la privacin de satisfactores bsicos para algn sector social. Pero adems, el perfeccionismo debera rechazarse ms enrgicamente si significara o exigiera la supresin de las libertades bsicas para el conjunto de la sociedad o para algn sector de ella, lo cual no podra ser tolerable por ningn individuo racional, ya que muy probablemente estara en riesgo no slo su propio bienestar, sino adems el disfrute de su carcter de hombre libre. Rawls no se ocupa de rebatir extensamente al perfeccionismo, tal vez porque considere que en la actualidad quedan pocos que sustenten o defiendan tal teora, o quiz porque los que quedan no ejercen una influencia significativa en el terreno terico o poltico, sin embargo, no hay que olvidar que en pocas no tan remotas este tipo de planteamientos ha tenido destacados defensores. Para muestra de ello,
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Vase Teora de la justicia. Op. cit. Cap. 1.

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basta recordar la difusin y popularidad que en el siglo XIX disfrutaron Carlyle y Emerson, e incluso el caso extremo y ms reciente de Nietzsche.32 Por otro lado, Rawls critica al intuicionismo esencialmente porque es una teora que plantea la existencia de un numeroso conjunto de principios morales que guan la conducta del individuo, cada uno de los cuales puede ser vlido en un momento y una circunstancia determinada, e invlido al cambiar stas o al tratarse de un individuo diferente. Para el intuicionismo, existen muchos principios morales que cuando concurren en una decisin moral determinada pueden llegar a ser contradictorios entre s, sin embargo, considera que en trminos tericos no hay ningn medio para definir cul de esos principios merece prioridad, o bien, de qu manera pueden jerarquizarse. En otras palabras, para los intuicionistas no hay una solucin nica o correcta a los problemas morales, sino que dependiendo de cada situacin y momento una persona puede recurrir a uno u otro principio, o bien, conjuntar varios de ellos, sin que exista manera alguna de propiciar que tal eleccin se d con una regularidad controlada y justificada.33 En resumen, los dos aspectos ms criticables del intuicionismo son, en primer lugar, que reconoce una pluralidad de principios morales sin estructura ni jerarquizacin alguna, que incluso llegan a ser contradictorios y, en segundo lugar, que tampoco posee una regla o un mtodo a travs del cual pueda establecerse la preponderancia de un principio sobre los dems, o el orden de importancia que existe entre ellos.

Vase Carlyle, Thomas. Los hroes. Orbis, Barcelona, 1985; Ralph Waldo Emerson. Hombres representativos. Cumbre, Mxico, 1982; y Federico Nietzsche. Ms all del bien y del mal. Porra, Mxico, 1987. 33 Vase Rawls, John. Lecciones sobre la historia de la filosofa moral. Paids, Barcelona, 2001 (12000), Caps. IV y VII. Adems, una descripcin y crtica del intuicionismo puede verse en Ross, David. Fundamentos de tica. EUDEBA, Buenos Aires, 1972, D.D. Raphael. Filosofa moral. FCE, Mxico, 1986; y Melden, A.I. Los derechos y las personas. FCE, Mxico, 1992.

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En este sentido, los intuicionistas replican que en cuestiones morales no hay posibilidad de alcanzar una solucin nica, por definicin correcta, y mucho menos que exista una frmula o un itinerario reflexivo que conduzca hasta tal conclusin.34 Como se dijo anteriormente, de las tres teoras que combate Rawls, al utilitarismo es al que le dedica ms espacio y vigor. Si bien se opone al intuicionismo principalmente por cuestiones de carcter metodolgico y terico, no considera que ste desemboque

necesariamente en conclusiones o respuestas inaceptables en el terreno de la justicia social; para l, lo inadmisible es su contingencia, es decir, que en unos casos conduzca a ella y en otros simplemente no lo haga. El caso del utilitarismo es distinto. Rawls no slo critica sus aspectos metodolgicos, sino que lo considera su principal oponente porque el desarrollo de sus premisas conduce, casi de modo inequvoco y directo, a instituciones o prcticas totalmente contrarias a lo que Rawls considera las bases de la justicia social.35 Aunque el utilitarismo, as como las otras teoras morales, posee una gran cantidad de variaciones y representantes, Rawls especifica que su polmica central se establece con el utilitarismo clsico, aquel formulado por Bentham y refinado por Sidgwick. En estos trminos, el utilitarismo clsico podra definirse

esquemticamente a travs de cuatro postulados: 1) Todos los seres humanos buscan el placer y huyen del dolor; 2) No hay diferencias cualitativas entre los placeres, puede decirse incluso que el placer es uno slo, y que sus diferencias son cuantitativas, es decir, que se puede medir; 3) Las acciones humanas son tiles siempre y cuando produzcan un mayor volumen de felicidad, ya sea en el individuo o en la sociedad; y
Rawls identifica como los intuicionistas ms relevantes a Ralph Cudworth, Samuel Clarke, Grocio, Pufendorf e, incluso, a Locke. Vase Lecciones sobre la historia de la filosofa moral. Op. cit. 35 Una defensa reciente del utilitarismo y una crtica a Rawls desde esta perspectiva pueden encontrarse en el libro de Esperanza Guisn. Razn y pasin en tica. Anthropos, Barcelona, 1986.
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4) El inters de la comunidad, el inters pblico, es indefinible, slo se puede conocer mediante la suma de los intereses individuales.36 De estos cuatro postulados, los dos primeros son los menos consistentes y los que con ms dificultad pueden resistir el anlisis crtico. En cuanto al primero de ellos, lo menos que se puede decir es que reducir la felicidad humana al disfrute del placer y la supresin del dolor es simplemente insostenible. El placer continuo y multiplicado no slo conduce al hartazgo, sino que incluso puede producir irritacin y dolor. Adems, el ser humano slo puede distinguir entre el dolor y el placer por su alternancia en la sensibilidad, de tal suerte que suprimir uno de ellos implica la imposibilidad de percibir el otro. Por lo que se refiere al segundo principio, es todava ms difcil imaginar un mecanismo o un sistema capaz de medir el placer y el dolor; son inconmensurables por su relatividad, la cual depende no slo de la persona o sociedad de que se trate, sino tambin de las condiciones particulares en que se produzca uno y otro, pues, por ejemplo, un placer puede ser mucho ms intenso despus de un dolor o, sencillamente, lo que para un hombre es placer para otro es dolor. Sin embargo, estos dos primeros enunciados han sido criticados y combatidos de una manera tan demoledora durante los dos ltimos siglos que Rawls ni siquiera se ocupa de ellos, de hecho, no los menciona siquiera en su critica del utilitarismo. Pero sucede todo lo contrario con los postulados tercero y cuarto, a los cuales les dedica no slo el mayor inters, sino que adems son cuestiones que en la poca contempornea siguen alimentando las ms nutridas polmicas en el campo de la filosofa poltica y moral. Para Rawls, el postulado nmero tres es inaceptable dentro de una teora de la justicia como la que l sustenta debido a su carcter
Para una descripcin y crtica del utilitarismo pueden verse: Nohl, Herman. Introduccin a la tica. FCE, Mxico, 1993; Warnock, Mary. Etica contempornea. Labor, Barcelona, 1968; y Sen, Amartya. Sobre tica y economa. CONACULTAAlianza Editorial, Mxico, 1991.
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teleolgico, por definir lo bueno independientemente de lo correcto, por plantear la deseabilidad de un fin independientemente de los medios necesarios para alcanzarlo. En este aspecto es en uno de los cuales se pude apreciar con ms claridad la profunda influencia que en la teora de Rawls ejerce la tica kantiana, influencia que se percibe sobre todo en su Teora de la justicia, y aunque despus quiso distanciarse de ella, particularmente en el Liberalismo poltico, se aprecia claramente cmo todo el conjunto de su obra se asienta en estas bases.37 Desde el punto de vista de Rawls, este postulado condensa adems una de las principales fallas metodolgicas del utilitarismo, que consiste en no tomar en cuenta la pluralidad y diversidad de los seres humanos en lo referido a la evaluacin de lo que constituye el bien para cada uno de ellos. El utilitarismo asume que la utilidad de las acciones humanas, aquellas destinadas a producir un mayor volumen de bienestar y felicidad en la sociedad, pueden ser valoradas desde una posicin determinada que discrimine y determine cules acciones son tiles y, por lo tanto, necesarias para conseguir el fin perseguido. De este modo, de acuerdo a Rawls, la definicin de la utilidad social es definida desde un slo punto de vista, a partir de las coordenadas que definan la posicin de observacin para identificar lo que constituye el bien, suponiendo as que todos los miembros sociales compartirn las mismas premisas y, consecuentemente, la misma concepcin del bien. Es decir, lo que Rawls critica en la metodologa utilitarista es que la eleccin social se sustituye por la eleccin individual, excluyendo la pluralidad y diversidad de opiniones que existen entre los hombres sobre lo que constituye su propio bien.38 Sin embargo, a pesar de que Rawls se muestra profundamente interesado en demostrar esta falla metodolgica del utilitarismo y le
Vase la crtica sobre este aspecto particular en Sendel, Michael. Op. cit. Bernard Williams seala esta deficiencia del utilitarismo, pero al mismo tiempo indica el error que cometen los kantianos: si bien en el pensamiento moral el kantianismo
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dedica amplio espacio y acuiciosa reflexin, lo que parece preocuparle mayormente es demostrar que lo que propone el utilitarismo a travs del postulado nmero cuatro, presente tambin de alguna manera en el nmero tres, puede fungir como justificacin y vehculo para conducir a las mayores injusticias sociales. Lo que en el fondo se plantea en estos dos enunciados es que no existe nada parecido al inters pblico, ya que ste se compone de los intereses individuales, cuyo saldo determinar la utilidad de las acciones sociales. Esto implica que en un momento dado una accin social pueda elevar enormemente el bienestar y riqueza de un sector de la sociedad y que esa misma accin, simultneamente, genere prdidas en otro de los sectores, incluso ms numeroso que el primero, sin embargo, de acuerdo al utilitarismo, esa accin es perfectamente vlida, til y necesaria si con ella se eleva el saldo neto de felicidad, bienestar o riqueza en la sociedad. En la teora de la justicia que sustenta Rawls, es inadmisible que el volumen de la riqueza social aumente en cualquier proporcin, as sea muy alta, si para ello deben sacrificarse los derechos civiles y las libertades bsicas de un determinado sector, o que tal aumento implique la imposicin de prdidas a una parte de la comunidad.39 El espacio y la rigurosidad con que Rawls emprende la crtica al utilitarismo pueden parecer a primera vista desproporcionados, sobre todo si se consideran los dos primeros postulados descritos, los cuales ya han sido rebatidos con profusin por numerosos tericos desde hace dos siglos. Sin embargo, considerado desde una perspectiva ms amplia, es perfectamente vlido y necesario el examen y anlisis de los otros
se abstrae de la identidad de las personas, el utilitarismo lo hace sorprendentemente con su separabilidad. La fortuna moral. UNAM, Mxico, 1993, p. 17. 39 Jeremy Bentham, el padre del utilitarismo, lo expres de esta manera: El inters de la comunidad es una de las expresiones ms generales que pueden existir en la fraseologa de la moral: no debe sorprender que a menudo su significado se pierda. Cuando tiene algn significado es ste: la comunidad es una entidad ficticia, compuesta por personas individuales quienes son consideradas como si constituyeran sus miembros. Entonces, el inters de la comunidad qu es? La suma de intereses de los muchos miembros de que est compuesta. The principles of moral and legislation. Prometheus Books, New York, 1988, p. 3.

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aspectos del utilitarismo, los que de una u otra forma, incluso a veces de una manera subrepticia, han influido notablemente en las concepciones morales, polticas y econmicas que con mucha frecuencia son aceptadas como legtimas y justas en las sociedades contemporneas. Basta considerar que, al menos desde fines del siglo XIX, una prioridad de orden nacional en la mayor parte de las sociedades occidentales ha sido el sostenimiento o logro de una tasa de crecimiento econmico elevada, lo cual se ha convertido en muchos casos en una meta a la que se subordinan de manera incondicional el resto de los objetivos sociales. Es decir, en trminos utilitaristas, el aumento del saldo neto de riqueza y bienestar en la sociedad ha permitido justificar el desplazamiento del resto de las consideraciones morales y sociales, provocando en no pocos casos lamentables atropellos y abusos en contra de diversos grupos humanos o de ciertos individuos. Ahora mismo, en la actualidad, el avance o retroceso de la mayor parte de las sociedades se mide normalmente por un slo indicador, por la produccin de la riqueza nacional anual. El comportamiento de esta variable despierta siempre gran inters en amplios sectores de la sociedad, pues de manera casi generalizada se cree que a travs de l se puede determinar y definir la marcha hacia el bienestar de un pas.40 De manera que si en algunos aspectos parece superado, en algunos otros el utilitarismo sigue representando una concepcin moral, poltica y econmica de enorme influencia, mayor tal vez de la que en muchas ocasiones se tiene conciencia. En efecto, como alternativa a las tres teoras morales referidas Rawls propone su propia teora: la justicia como imparcialidad. El punto de partida de esta teora es preguntarse qu tipo de instituciones sociales estaran dispuestos a aceptar voluntariamente individuos racionales colocados en una posicin previa a la de la constitucin de la sociedad
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Stuart Hampshire critica en este mismo sentido al utilitarismo en La moral y el pesimismo en Hampshire, Stuart (et. al.) Moral pblica y privada. FCE, Mxico, 1983.

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pero sin conocer el lugar que ocuparan en ella, es decir; ubicar a los hombres en una situacin en la que podran elegir varios tipos de sociedades, ya fueran stas esclavistas, feudales o burguesas, pero con la salvedad de prevenirlos de que una vez elegida la sociedad deseada, ellos mismos tendran el riesgo de ocupar cualquier posicin, o sea, la de esclavo o amo, la de siervo o seor, la de proletario o burgus. Entonces, en estas condiciones, los individuos deben responder qu tipo de sociedad elegiran.41 Para elaborar su respuesta a ello, Rawls ofrece tres conceptos bsicos que permiten describir esa situacin hipottica en la que los hombres reflexionaran sobre el tipo de instituciones sociales que prefieren. As, a partir de las condiciones establecidas por estos conceptos, los individuos emprenderan una reflexin racional que los conducira necesaria y directamente a elegir y aceptar lo que constituye el ncleo de la teora: los principios de la justicia. Estos tres conceptos bsicos son los bienes sociales primarios, la posicin original y el velo de la ignorancia, cuyo significado tal vez convenga resumir a continuacin para hacer transparente la crtica que se hace de ellos. El supuesto fundamental en el que descansa el concepto de bienes sociales primarios es que, en trminos generales, es posible identificar determinadas cosas de las cuales todos los hombres desean tener ms que menos, es decir, sea cual sea la situacin particular de cada individuo, existe un cierto nmero de bienes considerados como necesarios y deseables por todos los miembros, que por necesidad deben ser bastante generales para que cubran todos los casos. As, para satisfacer este requerimiento de generalidad, Rawls reduce solamente a

La teora de Rawls se ha nutrido tambin de numerosas aportaciones provenientes de la teora de juegos, como lo ilustra Robert Paul Wolff, para quien este modelo podra calificarse tcnicamente como un juego cooperativo de suma no-cero de npersonas. Vase Para comprender a Rawls. FCE, Mxico, 1981.

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cinco los bienes sociales primarios: derechos, libertades, oportunidades, ingresos y riquezas.42 Teniendo como base este supuesto, Rawls introduce el concepto de posicin original, que es esa situacin hipottica en la que se encontraran los individuos previamente a la constitucin de la sociedad, en la cual tendran la posibilidad de elegir las instituciones sociales bsicas que los regiran, esto es, el tipo de sociedad en el que desearan vivir. Asimismo, las caractersticas ms relevantes de esta posicin original que deben tomarse en cuenta para la definicin de las instituciones sociales son: los individuos consideran primordial proteger sus libertades y derechos bsicos, particularmente la libertad de pensamiento y religin; los gua el autointers, es decir, quieren promover sus propios intereses; al mismo tiempo, estn desinteresados en los asuntos de los otros, lo que significa que no les importa elevar sus xitos y logros con respecto a los dems; tampoco son envidiosos, en el sentido de que no estaran dispuestos a aceptar una prdida con tal de que los otros la sufran tambin; y adems no tienen una posicin definida frente al riesgo. Concibiendo a los individuos en esta posicin original y a sabiendas de que cada uno desear obtener para s la mayor cantidad de bienes sociales primarios, sale a relucir el tercer concepto clave, el velo de la ignorancia, el cual har posible precisamente que los individuos elijan sus instituciones sociales con imparcialidad. El velo de la ignorancia es el medio por el que Rawls priva a los individuos de la conciencia de su propio ser social, del conocimiento sobre la posicin que ocupan en la sociedad, de sus dotes naturales e intelectuales, y de su propia concepcin del bien. Es decir, el velo de la ignorancia lleva a los ms altos niveles de abstraccin a los individuos,
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Vase Teora de la justicia. Op. cit., Caps. II y VII; y La justicia como equidad. Op. cit. Cuarta parte.

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convirtindolos en agentes puramente racionales ms que en agentes sociales, pues slo estn conscientes de que son uno de los miembros de la sociedad, pero no saben cul de entre todos ellos. As, el velo de la ignorancia es la nica garanta de que los individuos en la posicin original, interesados en obtener la mayor cantidad de bienes primarios, no elegirn instituciones sociales que los beneficiaran a ellos particularmente, se vern constreidos a elegir imparcialmente. Adems, dado que enfrentan el riesgo de ocupar cualquier posicin, escogern instituciones que beneficien a todos, es decir, elegirn racionalmente. Sin embargo, el velo de la ignorancia s les permite conocer algunos rasgos generales de la sociedad, sin los cuales les sera imposible prever el efecto de las instituciones sociales elegibles, esto es, conoceran las bases de la organizacin social y poltica, los elementos fundamentales de la teora econmica y los rasgos esenciales de la psicologa humana. Dadas todas estas condiciones, Rawls asegura que la reflexin racional de los individuos los conducira a elegir con toda certeza los principios que l enuncia, cuya aplicacin y ejercicio garantizaran la imparcialidad de la justicia que persigue. Estos dos principios de la justicia, que son la parte central de su teora, son los siguientes;43 Primer principio: Cada persona ha de tener un derecho igual al ms amplio sistema total de libertades bsicas, compatible con un sistema similar de libertades para todos. Segundo principio: Las desigualdades econmicas y sociales han de ser estructuradas de manera que sean para: a) mayor beneficio de los
Es sabido que la voluminosa obra de Rawls, Teora de la justicia, se desarrolla en una especie de espiral, es decir, a partir de un primer planteamiento general va incorporando gradualmente diversos elementos y categoras, hasta construir un modelo terico complejo y extenso. As, en este texto formula en cuatro diferentes ocasiones sus principios de la justicia, de las cuales la versin ms elaborada se encuentra en la p. 340. No obstante, posteriores formulaciones de estos principios pueden encontrarse tambin en Liberalismo poltico. Op. cit. p. 31 y en La justicia como equidad Op. cit. p. 73.
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menos aventajados de acuerdo con un principio de ahorro justo y, b) unido a que los cargos y las funciones sean asequibles a todos, bajo condiciones de justa igualdad de oportunidades. De acuerdo a Rawls, el razonamiento que gua a los individuos desde la posicin original hasta estos dos principios de la justicia que ordenaran las instituciones bsicas de la sociedad es el siguiente. El primer principio se adoptara porque en la posicin original los individuos estaran conscientes de que tienen intereses que quieren proteger y aspiraciones que desean alcanzar, por lo que la condicin necesaria para hacerlo es que disfruten de un conjunto de libertades bsicas irrestrictas, pues slo contando con ellas tienen la garanta de estar en posibilidades de perseguir esos intereses. Adems, en la posicin original los individuos se reconocen entre s como entes morales, es decir, capaces de contraer compromisos mutuos en lo que respecta a su conducta, la cual aceptan tambin que se gua por una concepcin especfica del bien que distingue a cada uno de ellos. En trminos generales y sintticos, podra decirse que este principio se expresa y manifiesta tambin como la exigencia de igual ciudadana para todos los individuos. El razonamiento que conduce al segundo principio es un tanto ms sinuoso y complejo. Para elegirlo, los individuos deberan rechazar primero la opcin ms simple y obvia: la distribucin igualitaria de los bienes sociales primarios. No elegiran esta opcin porque de acuerdo a los conocimientos generales que tienen en la posicin original sobre las bases de la organizacin social y la psicologa humana, saben que la desigualdad en ciertos aspectos sociales puede beneficiar a la sociedad en su conjunto y a todos los individuos en lo particular. Esto ocurre ya que por naturaleza y por ciertas condiciones sociales los individuos gozan de diferentes capacidades y destrezas, las cuales explotan al mximo para satisfacer las necesidades y aspiraciones que los mueven, por lo tanto, una distribucin igualitaria de los bienes desalentara e inhibira a los mejor dotados, quienes al observar que los bienes se

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asignan de este modo, no se veran motivados para hacer ms de lo que hacen los otros, y tal vez concluiran que an haciendo menos recibiran exactamente lo mismo. Por lo tanto, si es posible disear instituciones sociales que admitan determinados mrgenes de desigualdad a condicin de que aquellos quienes ms se beneficien con ellas provoquen simultneamente que los dems tambin se beneficien, entonces es conveniente y racional admitir este tipo de disparidades para atraer y recompensar a los individuos que disfrutan de los mayores talentos. Rawls llama a esto el principio de la compensacin. En trminos morales ninguno de los miembros sociales es justo acreedor de la mayor fuerza, inteligencia o habilidad con que la naturaleza lo premi. La distribucin de estas virtudes obedece en buena medida a una lotera natural; ninguno de los individuos ha hecho nada por s mismo para merecer la distincin de semejantes dones. Por tal motivo, las diversas capacidades de los individuos deben ser consideradas un patrimonio de la comunidad; dado que a cualquiera pudieron haberle tocado, es justo que la comunidad en su conjunto se beneficie con ellas. As, desde esta perspectiva, es justo que aquellos que tuvieron tal fortuna disfruten de las ventajas que ello les reporta, pero slo si simultneamente compensan de alguna manera a quienes no corrieron con la misma suerte. De acuerdo a Rawls, as razonaran los individuos en la posicin original; al no estar seguros de obtener los mejores dones y, al mismo tiempo, estar conscientes de que el desarrollo de los individuos que s las obtuvieron puede mejorar no slo la situacin de aquellos, sino la de ellos mismos, entonces elegiran con toda seguridad el inciso (a) del segundo principio.44
Robert Nozick y David Gauthier se han distinguido por criticar enfticamente este aspecto de la teora de Rawls. En particular, rechazan este punto diciendo que no hay ningn motivo por el que los talentos individuales deban considerarse patrimonio de la comunidad y, por lo tanto, sta no debe impedir que estos individuos se beneficien con las dotes de que disponen. Vanse Nozick, Robert. Op. cit.; y Gauthier, David. La moral por acuerdo. Gedisa, Barcelona, 1994.
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Tal como est formulado el inciso (b) del segundo principio podra pensarse que deba haberse incluido en el primero, ya que ste se ocupa fundamentalmente de lo que respecta a la igualdad y el segundo a la desigualdad. Sin embargo, Rawls aclara que la igualdad de

oportunidades para ocupar cargos y puestos de distincin social debe darse a menos que pueda establecerse una desigualdad de

oportunidades que beneficie a los menos aventajados. El razonamiento que conduce a este enunciado consiste en que nadie debe estar excluido por principio de igual oportunidad a ocupar los altos cargos y funciones sociales, sin embargo, dado que los mejor dotados gozaran siempre de las mayores posibilidades de desempear esos puestos, no debera haber objecin para que la sociedad destinara un volumen de recursos suficiente para que la posicin competitiva de los menor dotados mejorara, con el objetivo de darles la oportunidad real de que compitan en mejores y ms justas condiciones con los que ya de origen se encuentran ms aventajados, es decir, la igualdad formal de

oportunidades slo puede violarse en aras de la bsqueda de una igualdad ms real de oportunidades. Ahora bien, un complemento y, de hecho, parte integrante de estos principios son las reglas de prioridad que entre ellos deben existir, sin las cuales la teora de Rawls se asimilara al intuicionismo, del cual no slo quiere distinguirse, sino al que incluso combate abiertamente. Estas reglas de prioridad se establecen a travs de dos conceptos fundamentales: el orden lexicogrfico y el principio de la diferencia. Para distinguirse del intuicionismo, Rawls establece que sus principios no pueden intercambiarse o mezclarse de manera aleatoria, sino que su regla de prioridad es estricta, esto es, que entre el primero y el segundo principio media un orden lexicogrfico. Esto significa que dentro de la teora de la justicia como imparcialidad no se permite que el primer principio sea desplazado o relegado para darle prioridad al segundo principio o a cualquier otra consideracin. En trminos

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prcticos, implica que las libertades bsicas de los individuos no son negociables ni intercambiables por otros bienes sociales primarios, como la riqueza o el ingreso. El primer principio que debe adoptar una sociedad justa es el de no transigir en estas libertades, slo una vez satisfechas, puede pasarse a la ejecucin del segundo principio. En general, lo que significa el orden lexicogrfico es un orden serial estricto, en el que los factores ordenados secuencialmente no pueden entrar en juego a menos que los que les preceden hayan sido plenamente satisfechos. Rawls admite una sola restriccin de las libertades bsicas, que es la de conceder una prdida en el sistema de libertades si ello es necesario para evitar una prdida mayor, es decir, de acuerdo de nuevo con Rousseau, acepta que las libertades son un sistema de restricciones y permisiones en un determinado mbito social, y por lo tanto, puede suceder que en circunstancias peculiares sea necesario restringir algunas de ellas para no sacrificar otras o poner en riesgo el sistema integral.45 El principio de la diferencia desempea un papel no menos importante que el orden lexicogrfico, pero se refiere especficamente al segundo principio de la justicia. El principio de la diferencia consiste en que no se puede permitir en la estructura bsica de la sociedad que los ms aventajados mejoren sus expectativas si ello no implica que simultneamente mejoren las expectativas de los peor colocados. Como puede observarse, este principio de la diferencia es un desarrollo del principio de optimizacin paretiano, que Rawls llama principio de eficiencia. De acuerdo a Pareto, una configuracin social se optimiza en comparacin con otra si tiene la virtud de mejorar la situacin de un componente, por pequeo que sea, sin que con ello se afecte la situacin
Jacques Bidet ha destacado acertadamente que en este aspecto de la estructura de las libertades Rawls no ha dejado del todo claro si entre ellas existe una verdadera relacin sistmica, o bien, como parece ms claro, un orden lexicogrfico que otorga
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de cualquier otro elemento, as sea una sola persona.46 Sin embargo, como puede observarse, el principio de la diferencia, al menos en la formulacin original que se encuentra en Teora de la justicia, es mucho ms estricto en un sentido; el de no tolerar que los ms aventajados mejoren su situacin an si ello no afecta a los menos aventajados, de hecho, el principio de la diferencia plantea que primero deben mejorarse las condiciones de los peor colocados y slo despus las de los ms aventajados. Para Rawls, la puesta en marcha del principio de la diferencia no slo operar en favor de los peor colocados, sino tambin de los que se encuentran en las posiciones intermedias. Esto ser posible debido a que l supone la existencia de una conexin en cadena, es decir, de una reaccin en la sociedad por medio de la cual el mejoramiento del estrato menos favorecido repercutir automticamente y en el mismo sentido en el resto de los sectores, esto es, se dar un desencadenamiento de los beneficios en forma de cascada ascendente, de abajo hacia arriba, incluyendo a los que se encuentran en la cspide social. Sin embargo, para darle mayor rigurosidad a este encadenamiento, Rawls hizo mucho ms drstico su principio de la diferencia, al menos, hay que insistir en ello, en la formulacin hecha en Teora de la justicia, introduciendo en l el orden lexicogrfico, lo cual produce el siguiente resultado: la condicin que debe cumplirse para que mejoren las expectativas de los ms aventajados es que primero mejoren las de los que se encuentran en la peor situacin, y una vez satisfecho este requisito, el segundo paso es que se mejoren las expectativas del estrato social que sigue en orden ascendente, y as, consecutivamente, hasta llegar al estrato superior. Esto significa que el principio lexicogrfico de la diferencia exigir que para mejorar las expectativas de los ms aventajados es necesario que primero se beneficien todos los que se
prioridad a las libertades civiles con respecto a las polticas. Vase Bidet, Jaques. John Rawls y la teora de la justicia. Bellaterra, Barcelona, 2000. 46 Vase Pareto, Vilfredo. Forma y equilibrio social. Alianza Editorial, Madrid, 1959.

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encuentran por debajo de ese nivel. Esta formulacin del principio de la diferencia cumple mucho mejor con el objetivo del segundo principio de la justicia que aparentemente persegua Rawls originalmente: reducir las desigualdades, acortar la brecha que existe entre los dos polos sociales, y avanzar as hacia una igualdad ms democrtica.47 Estos son los rasgos bsicos de los principios de la justicia que de acuerdo a los supuestos de Rawls los hombres racionales elegiran en una posicin original como la descrita, teniendo como fin ltimo el de fundamentar la estructura bsica de una sociedad justa o, como l prefiere llamarla, una sociedad bien ordenada. As, siguiendo las premisas que Rawls ha planteado, su teora de la justicia como imparcialidad tiene la funcin de conducir la reflexin de los hombres por este proceso racional, cuyo punto de arribo es precisamente ese: el esbozo de las bases de una sociedad ms justa. Sin embargo, independientemente de lo encomiable que pudiera parecer el objetivo y el resultado de la teora, un examen de los principios de la justicia y de sus supuestos bsicos denotan insuficiencias, incongruencias y

contradicciones que es difcil pasar desapercibidas, las cuales no parecen haberse reducido con las posteriores modificaciones que hizo Rawls a su teora, sino que tal vez, en algunos casos, la hayan debilitado. Para seguir el mismo orden de la exposicin de esta parte de la teora de Rawls, ser pertinente comenzar por el concepto de bienes sociales primarios. De acuerdo a su definicin, estos bienes son aquellas cosas de las que los individuos siempre desearan tener ms que menos. Sin embargo, cuando Rawls enumera las categoras de estos bienes primarios, se puede observar que distingue cinco grupos: derechos, libertades, oportunidades, riqueza e ingreso, los cuales a su vez se pueden dividir en tres grupos, cada uno de los cuales presentan diferentes problemas para insertarse en la definicin ofrecida. Por
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Vase Teora de la justicia. Op. cit., Cap. II.

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ejemplo, al primer grupo formado por las libertades y los derechos es muy difcil homologarlo con el tercero, formado por la riqueza y el ingreso, la diferencia entre uno y otro es relevante. Al compararlos es inevitable percatarse de que su naturaleza es muy distinta y de que sus diferencias son notables.48 En efecto, las libertades y derechos no pueden definirse propiamente como un bien, sino tal vez sera ms pertinente definirlos como prerrogativas de los individuos, que constituyen una condicin necesaria para que stos hagan uso efectivo de los otros bienes de que dispone la sociedad. Por otro lado, es necesario sealar que a pesar de que en Teora de la justicia Rawls intenta construir una abstraccin del individuo que lo separe tajantemente de su sociedad, en innumerables pasajes de la obra se alcanza a percibir que en realidad est pensando en una sociedad moderna, desarrollada y liberal. Siendo as, no es sencillo imaginar cmo, siguiendo la definicin de los bienes sociales primarios, un individuo pueda desear ms libertades, es decir, asumiendo el supuesto de que se trata de un rgimen democrtico pleno, es difcil pensar cmo un individuo podra pretender ms libertad de conciencia, ms libertad de expresin o ms libertades polticas. En efecto, en ciertas ocasiones, an en un rgimen democrtico, estas libertades llegan a verse amenazadas, pero en esos casos no se busca tener ms de esa libertad asediada, sino de defender una institucin social y un atributo ciudadano, es decir, este tipo de libertades ya existen en las sociedades a las que se refiere Rawls y simplemente constituyen una prerrogativa del individuo, por lo que resulta cuestionable que las personas deseen cuantitativamente ms libertades de este tipo. Lo mismo podra decirse de los derechos. En un Estado de derecho efectivo simplemente se tiene el derecho de libre
Una de las crticas ms conocidas a este aspecto de la teora de Rawls es la de Michel Walzer, para quien cada bien social debe distribuirse de acuerdo a distintos criterios, es decir, evitar someter a todos y cada uno de ellos a un mismo esquema o patrn de asignacin. Vase Las esferas de la justicia. FCE, Mxico, 1993.
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circulacin o reunin, pero tampoco es factible pensar en trminos de que se desee tener ms de esos derechos. En cuanto al segundo grupo, las oportunidades, podra decirse que en primera instancia bien podra aplicrseles la definicin: los hombres siempre desean tener ms oportunidades que menos. Sin embargo, las oportunidades a que puede aspirar un hombre en su vida dependen de una compleja mezcla de derechos, posicin social y recursos materiales, por lo que es muy difcil prescribir la manera en que pueden tenerse efectivamente ms oportunidades. Finalmente, por lo que respecta a la riqueza y el ingreso, no se ve claramente la necesidad de separarlos: en la economa moderna, la riqueza es simplemente el producto de la acumulacin del ingreso. Sin embargo, por otro lado, este grupo tal vez sea el que mejor acepte la definicin: los hombres siempre desean tener ms ingresos y riquezas que menos.49 Esta dificultad para englobar dentro del concepto de bienes primarios a estas cinco categoras mencionadas no pas inadvertida para Rawls; l mismo reconoci la dificultad de homogeneizar a estos cinco elementos, y acept que slo las riquezas y los ingresos eran aquellas cosas que ms claramente podan ser definidas as, como cosas de las que se desea tener ms que menos. Sin embargo, por esta misma razn, es difcil explicarse porqu persisti en sostener en los mismos trminos y alcances su concepto de bienes sociales primarios. Con respecto a la descripcin que hace Rawls de la posicin original, lo que podra llamar en primera instancia la atencin de los lectores de Teora de la justicia es que se insista tanto en que uno de los mayores intereses de los individuos es proteger su libertad religiosa.
Desde la poca del liberalismo clsico uno de los derechos que ms ha evolucionado ha sido el de la propiedad, al grado de que puede hablarse de una concepcin contempornea de sta muy diferente con respecto a la tradicional. Los derechos de propiedad parecen ser cada vez menos algo tangible, convirtindose ms bien en una prerrogativa determinada socialmente. Vase North, Douglass C. Estructura y cambio en la historia econmica. Alianza, Madrid, 1994.
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Podra llamar la atencin este hecho porque el nfasis que se pone en ello es sumamente reiterativo, lo cual resulta hasta cierto punto desproporcionado, debido a que l mismo seala que en estas condiciones los individuos estn igualmente interesados en proteger su libertad de conciencia y de pensamiento, dentro de la que se supone est explcitamente incluida la libre eleccin de credo. No obstante, en algunas otras obras, como Liberalismo poltico o Lecciones de historia de la filosofa moral, Rawls explica cmo el liberalismo moderno tiene sus races histricas en la tolerancia religiosa que se logr en los tiempos de la Reforma, por lo que nunca est por dems enfatizar su importancia. No obstante, el mayor problema que se puede apreciar en la definicin de la posicin original es cuando Rawls dice que en ella los individuos se caracterizan por su autointers, es decir, son individuos que desean proteger, promover y maximizar sus propios intereses. En otras palabras, en la posicin original los individuos son egostas, aunque en la mayor parte de los casos se usa el trmino de autointers y slo ocasionalmente el de egosmo. Sin embargo, tambin se especifica que los mueve el desinters, esto es, que no estn interesados en los asuntos de los dems; que no se sienten afectados por los mayores xitos o los fracasos de sus congneres. Ms an, no estn animados por la envidia, lo que significa que no estn dispuestos a aceptar una prdida con tal de que los otros la tengan tambin. No obstante, esta descripcin de la posicin original se encuentra en abierta contradiccin con los principios de la justicia, particularmente con el segundo. En l se plantea que es inadmisible que los ms aventajados mejoren su posicin an si ello no afecta la situacin de los peor colocados, es decir, no se acepta el principio de eficacia, el ptimo paretiano. Esto significa que en la posicin original los individuos no estn desinteresados en los asuntos de los dems, como deca Rawls, sino que s lo estn, tal vez no sean envidiosos, en el sentido de perder

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con tal de que los dems pierdan tambin, pero tampoco son indiferentes ante el xito ajeno, no aceptan que los dems ganen si al mismo tiempo no ganan ellos tambin. De esta manera, no deba decirse que en la posicin original los hombres son desinteresados con respecto a los asuntos de los dems, sino que s les interesa que los que se encuentran por encima de ellos no se alejen ms, esto es, que a pesar de estar dispuestos a aceptar por principio la desigualdad social, no aceptan de ninguna manera que sta se acreciente, sino que buscan establecer un mecanismo para reducirla al mximo. Por ltimo, con respecto a la posicin original, Rawls dice que en ella los individuos no tienen una posicin frente al riesgo, sin embargo, cuando expone la regla maximin, que consiste en optar por la alternativa cuyo peor resultado sea superior al peor resultado de las otras alternativas, lo que hace es establecer automticamente una posicin frente al riesgo, una posicin conservadora. Este conservadurismo se traduce en que en la posicin original no aceptaran una sociedad que albergara enormes desigualdades, ni siquiera si el sector que sufriera esta desigualdad fuese infinitamente pequeo. Los individuos no aceptaran esta configuracin por el riesgo implcito, an si fuese muy pequeo, de pertenecer a ese reducido sector marginado. Como puede observarse, en la posicin original los individuos s tienen una posicin frente al riesgo: son conservadores. El concepto del velo de la ignorancia adolece de similares inconsistencias. Como se recordar, la funcin de este concepto dentro de la teora de Rawls es fundamental: para definir la estructura bsica de la sociedad de acuerdo a la justicia como imparcialidad es necesario asegurarse de que los hombres acuerden desde la posicin original instituciones sociales imparciales, para lo cual es indispensable que ellos mismos sean imparciales con respecto a sus propios intereses en la sociedad. Rawls no excluye la posibilidad de que en la realidad y bajo determinadas condiciones sociales los hombres puedan comportarse

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imparcialmente, sobre todo si se encuentran en una sociedad justa, sin embargo, lo que pretende no es una alta probabilidad de conducta imparcial, sino la garanta de que en el momento de construir las principales instituciones sociales los hombres se comporten ineludiblemente con imparcialidad.50 Con este propsito, Rawls introduce en la posicin original el velo de la ignorancia, por medio del cual se priva a los hombres del conocimiento sobre su posicin en la sociedad, su fuerza, inteligencia, color, en fin, se les impide saber quines sern en la sociedad que estn construyendo; la nica certidumbre que tienen es que pueden ocupar cualquier posicin de las que existen en la sociedad, es decir, en realidad, se encuentran en la incertidumbre total. Los hombres no conocen nada de su personalidad, pero s tienen acceso al conocimiento de los rasgos generales de la organizacin social y poltica, los elementos fundamentales de la teora econmica y las bases esenciales de la psicologa humana. Una vez que los individuos estn privados del conocimiento de su personalidad y slo conocen la informacin general sobre la sociedad, que es la misma para todos, se satisface entonces una de las premisas metodolgicas ms importantes de la teora, consistente en que individuos racionales que comparten exactamente la misma informacin deben llegar necesariamente a la misma respuesta, dar la misma solucin a un problema planteado. En el caso de esta teora, esa respuesta correcta son los principios de la justicia. Sin embargo, el primer problema que surge al analizar este concepto es que si el velo de la ignorancia restringe toda la informacin personal a los individuos y slo les concede cierta informacin general, que es la misma para todos, entonces lo que resulta es un conjunto de
Uno de los estudios recientes ms interesantes sobre la necesidad de la imparcialidad en el orden social y poltico, as como la parcialidad legtima y natural en el mbito privado es el libro de Thomas Nagel. Igualdad y parcialidad. Paids, Barcelona, 1996.
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individuos en serie, intercambiables. En estas condiciones, no es posible imaginar cmo se puede convenir un contrato social, un pacto asociativo, entre seres que no tienen nada que negociar, puesto que son idnticos. Siendo consecuente con esto, la propuesta de Rawls no es propiamente una teora del contrato social, que por definicin intenta conciliar los intereses de diversos sectores sociales, sino que es ms bien una teora de la eleccin racional de un individuo sometido a determinadas restricciones.51 No obstante, eso no es todo. La informacin general que el velo de la ignorancia concede a los individuos tambin es incongruente. En efecto, Rawls dice que los hombres no conocen las circunstancias particulares de su sociedad, ni el grado de cultura y civilizacin que han alcanzado, pero s conocen las bases de la organizacin social y poltica, las bases de la teora econmica y las bases de la psicologa humana. Ahora bien, la pregunta que surge de inmediato es qu tipo de teora econmica conocen los individuos? Si se trata de la Francia del siglo XVIII acaso conocern la fisiocracia, tal vez, o bien, tratndose de individuos de la Alemania del siglo XIX, podran conocer el marxismo, probablemente, pero son acaso esos fundamentos de teora

econmica los que permitiran deducir los principios de la justicia? No, seguramente no. Lo mismo sucede con el resto de la informacin general que ofrece el velo de la ignorancia; no es lo mismo la teora de la democracia directa griega que la teora de la democracia representativa moderna. Lo que se evidencia con esto es que cuando Rawls concibe la informacin general a la que tendran acceso los individuos a travs del velo de la ignorancia no est suponiendo cualquier nivel de cultura y civilizacin, sino que est pensando en el mundo moderno, ms an, en la poca contempornea, y supone tambin que los principios tericos
La crtica ms dura y conocida de este aspecto de la teora de Rawls proviene de Michael Sandel. Op. cit. Adems, puede verse una crtica similar en el libro de Brian Barry. La justicia como imparcialidad. Paids, Barcelona, 1997.
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que conocen los individuos son aquellos de la teora econmica neoclsica, de la teora de la democracia representativa, y de la teora del psicoanlisis, es decir, tendran a su disposicin informacin que ha generado la civilizacin occidental y la cultura contempornea. Debido a esto, resulta incongruente afirmar, por un lado, que en la posicin original los hombres no conocen su sociedad, cultura y civilizacin y, por el otro, suponer que el velo de la ignorancia les proporciona informacin que slo ha generado una sociedad, una civilizacin y una cultura especfica. Es cierto que en el Liberalismo poltico y en La justicia como equidad Rawls corrigi en parte esta falla, planteando que no deba esperarse que su teora tuviera una aplicacin universal, sino que deba aplicarse a las sociedades modernas liberales. Sin embargo, por otro lado, en muchos pasajes de stas tambin expres que sostena el contenido central de su teora, lo cual resulta hasta cierto punto incongruente, dada la posicin central que tiene en sta el velo de la ignorancia. Como puede observarse, los presupuestos tericos de la posicin original a partir de los cuales Rawls construye sus principios de justicia difcilmente pueden admitirse sin objeciones y, de hecho, padecen serias contradicciones. Pero adems, los propios principios de la justicia conducen a otra serie de incongruencias igualmente inaceptables. De acuerdo a Rawls, el principio de la diferencia requiere ubicarse en una economa competitiva para funcionar apropiadamente; slo en un entorno de este tipo puede cumplir efectivamente el objetivo para el cual est diseado, esto es, para reducir las mayores desigualdades sociales. Sin embargo, el mismo Rawls menciona en reiteradas ocasiones que una economa competitiva se caracteriza sino slo por no propiciar y grandes

desigualdades

econmicas,

pequeas

aceptables

disparidades. Entonces cmo conciliar ambas afirmaciones? Lo que resulta de ello no es una complementacin, sino una paradoja irresoluble: es evidente que el principio de la diferencia se concibi para contrarrestar las ms graves inequidades que se producen en una sociedad y reducir

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la brecha que existe entre los polos de la distribucin del ingreso, y por esa razn, su implantacin en una sociedad ms o menos igualitaria lo hara prcticamente irrelevante. Pero a despecho de ello, Rawls dice que slo en una economa competitiva que no produce grandes

desigualdades sociales es factible que opere este principio. Entonces, la conclusin que se desprende de esto es que ah donde se requiere el principio de la diferencia es inaplicable, y slo ah donde no es necesario resulta factible. La paradoja es obvia.52 Sin embargo, suponiendo que se aplicara el principio de la diferencia a una sociedad donde existe una gran desigualdad, su propia dinmica establecera en la sociedad una correlacin convergente entre los dos polos del ingreso social, lo cual implicara que en un momento dado las desigualdades sociales se reduciran a niveles imperceptibles. Esto puede explicarse de la siguiente manera. La formulacin original del principio de la diferencia en la Teora de la justicia admite varias posibilidades, una de ellas es que los peor situados mejoren su situacin a raz de una accin particular y que ese mismo evento mejore tambin la posicin de los ms aventajados, con lo cual los mrgenes de desigualdad social se mantendran ms o menos iguales; pero otra posibilidad, que al parecer es la que buscaba Rawls originalmente, es que se registren eventos en los que slo se mejore la situacin de los peor colocados y de los otros sectores que ocupan los niveles sociales ms bajos, en este caso, la repeticin peridica de este tipo de eventos provocar que en algn momento se llegara a una situacin en la que la brecha del ingreso se habra cerrado tanto que la sociedad habra cambiado de carcter; ya no se tratara de una sociedad con grandes desigualdades, sino de una con muy pequeas diferencias. Ahora bien, lo ms importante en este punto es sealar que el principio de la diferencia parece haberse diseado de tal forma que la frecuencia de los
Una crtica del principio de la diferencia similar a la que aqu se hace puede verse en Martin, Rex. Contractarianism and Rawlss difference principle. En Boucher, David y Paul Kelly (eds.) The social contract from Hobbes to Rawls. Routledge, London, 1994.
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eventos de este segundo tipo fuera mayor que la del primero. Aunque Rawls no lo expresa de esta manera, no es muy difcil descubrir que ese es el espritu que inspira al principio de la diferencia. Pero cuando el principio de la diferencia hubiera cumplido su misin, esto es, eliminar las mayores disparidades sociales y propiciar una sociedad ms igualitaria, habra dejado de ser til. En efecto, cuando la sociedad hubiera alcanzado este nivel de desarrollo, no se podra justificar razonablemente la necesidad de evitar que los mejor colocados avanzaran un poco an si ello no afectara a los peor colocados, los cuales, en esta nueva situacin, no estaran muy alejados de stos, no mediara una gran brecha social, sino que ahora se encontraran muy cerca de los que ocupan los primeros niveles. Es decir, en estas condiciones no debera haber objecin para que el principio de la diferencia fuera relevado por el principio de la eficacia. Pero la formulacin original de Rawls no pareca admitir esta posibilidad, su principio de la diferencia pareca estar diseado para una sociedad esttica donde existiera una gran desigualdad social. As, cuando la sociedad se pusiera en marcha y la dinmica de este principio surtiera su efecto, apareca una situacin para la que Rawls no tena respuesta o, ms bien, en la que su teora evidenciaba tal rigidez que dejaba de ser razonable. Asimismo, el principio de la diferencia pareca no tomar en cuenta apropiadamente los intereses de los sectores medios de la sociedad; no admita que stos se beneficiaran a menos que antes y como condicin mejoraran los que se encuentran en los estratos ms bajos. Es cierto que Rawls pretendi minimizar esta objecin anteponiendo su concepto de la conexin en cadena, la que presupone que de manera automtica y natural aquello que opera en beneficio de los menos aventajados produce el mismo efecto en los dems sectores, incluidos los intermedios. Sin embargo, para no dejarlo tan ambiguo, Rawls recurri a su principio lexicogrfico de la diferencia, el cual exiga que el

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mejoramiento de las condiciones sociales se diera ascendentemente de manera condicionada, esto es, para que los sectores medios se vieran beneficiados deba haberse satisfecho el mejoramiento de los peor colocados. Sin embargo, en la realidad social, y sobre todo en una sociedad donde no existen grandes desigualdades, el sector intermedio de la sociedad es tan extenso y diverso que resulta poco razonable rechazar que una parte de l se mejore aisladamente, sin otra repercusin social. Finalmente, una vez que Rawls haba expuesto sus principios de la justicia, que haba explicado sus innumerables detalles y refinamientos, y que se haba adelantado a combatir las posibles objeciones que adverta, lanzaba una afirmacin hasta cierto punto sorpresiva. Despus de exponer su teora terminaba diciendo que tal vez no sera necesario aplicarla, ms especficamente, deca que probablemente no sera necesario aplicar su principio de la diferencia. Es decir, Rawls considera que en una economa de mercado que funcionara correctamente y en una sociedad abiertamente competitiva estaba prcticamente

garantizado que se produjera una difusin generalizada de los beneficios, es decir, bajo esas condiciones se generara una elevacin de los niveles de bienestar del conjunto social que hara irrelevante el principio lexicogrfico de la diferencia. En resumen, en una economa de mercado realmente competitiva no habra necesidad de aplicar el principio de la diferencia. Sin embargo, a pesar de la complejidad de la formulacin original de la teora de Rawls, este aspecto, el del principio de la diferencia parece haber sido una de las partes que ms se transform en las siguientes tres dcadas que siguieron a la aparicin de Teora de la justicia. La reformulacin de este principio puede observarse

especficamente en La justicia como equidad, en donde Rawls hace tres importantes correcciones.53
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Vase La justicia como equidad. Op. cit. Segunda parte.

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La primera de ellas se refiere a relajar el principio de la diferencia, estableciendo que para ajustar los ingresos y beneficios de los diferentes sectores sociales hay que esperar un lapso de tiempo prudente, es decir, que en un determinado momento los ingresos de algn sector social pueden variar sin que se obligue a variar a los otros. La segunda es acentuar que el principio de la diferencia es un principio de reciprocidad. A diferencia de Teora de la justicia en donde pareca que este principio estaba diseado para favorecer en primera instancia a los menos aventajados en la cooperacin social, en la nueva formulacin parece difuminarse este espritu para hacer correr la misma suerte a todos los sectores sociales.54 La tercera, finalmente, se refiere a la renuencia de Rawls para usar los impuestos progresivos con el fin de redistribuir la riqueza social, es decir, a no recurrir al Estado para compensar las inequidades de ingreso, confiando en que la dispersin de la riqueza y los mecanismos internos del mercado eviten la generacin de disparidades excesivas. Con estas correcciones, la teora de la justicia de Rawls, que pareca ser vigorosamente redistributiva, pierde una buena parte de su fuerza. Es cierto que mediante ellas pretendi negarse a aceptar su pertenencia a las teoras del Estado de bienestar, en donde muchos de sus crticos la ubicaban, sin embargo, el concepto de democracia de propietarios resulta mucho menos definido y consistente que el de Estado de bienestar, ms an cuando muchas de las medidas

concretas que Rawls recomienda son, precisamente, caractersticas del Estado de bienestar. Por ltimo, Rawls no le da la suficiente consideracin al hecho de que en las sociedades modernas, para las que l mismo dice que est construida su teora, las menores desigualdades de ingreso y riqueza, es decir, lo ms prximo a lo que l llama la
Al parecer, los criterios de poltica fiscal de Rawls son mucho menos redistributivos de lo que su teora parece requerir. Vase Krouse, Richard y Michael Macpherson. Capitalism, property-owning democracy and welfare state en Gutman, Amy (ed.) Democracy and welfare state. Princeton University Press, Princeton, 1988.
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democracia de propietarios, han sido en buena medida producto de polticas especficas y tpicas del Estado de bienestar.

La democracia deliberativa

En el debate contemporneo sobre la democracia, uno de los conceptos que ha despertado un gran inters es el de la deliberacin poltica, es decir, el ejercicio de los ciudadanos consistente en la reflexin y discusin pblica de los asuntos colectivos con el propsito expreso de llegar a acuerdos que no slo concilien sus intereses, sino que tambin, y esto tal vez sea lo ms importante, que mediante esta deliberacin puedan llegar a transformarse; que puedan hacerse compatibles con los de los dems ciudadanos y conformar as un verdadero inters pblico. Para realizar una deliberacin poltica de este tipo, se requiere de una serie de derechos y libertades para todos los ciudadanos, tendientes a garantizar que ninguno de ellos quede excluido de este debate. Partiendo de estas premisas, lo que se deduce es que el rgimen que surgira de tales exigencias sera lo que se ha llamado una democracia deliberativa.55 John Rawls y Jrgen Habermas son los dos autores

contemporneos considerados como los fundadores y, por tanto, las referencias ms importantes en torno a este concepto. En tanto que el propsito de este trabajo es analizar la teora democrtica del primero, slo se harn algunas alusiones tangenciales al segundo de ellos. Como se ha mostrado en el apartado anterior, los principios de la justicia que Rawls construy para guiar la organizacin general de una sociedad bien ordenada, esto es, de una sociedad justa, contienen
Uno de los autores ms reconocidos que ha profundizado en la reflexin de la democracia deliberativa, adoptando una perspectiva rawlsiana, es Joshua Cohen, de quien puede consultarse: Deliberation and democratic legitimacy en Hamlin, Alan y Philippe Pettit (eds.) The good polity. Normative analysis of the state. Basil Blackwell, Oxford, 1989; y Democracy and liberty en Elster, Jon (ed.) Deliverative Democracy. Cambridge University Press, Cambridge, 1998.
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algunas incongruencias significativas. As, a pesar de lo encomiable del objetivo perseguido, consistente en fundamentar tericamente las instituciones bsicas de una sociedad justa en donde, entre otras cosas, fuera factible la deliberacin poltica plena, los medios operativos que se ofrecen para ello no tienen la consistencia que podra desearse. A pesar de ello, muchas de las conclusiones a las que llega Rawls despiertan un gran inters y merecen analizarse detenidamente, particularmente lo que se refiere al aspecto y los rasgos distintivos de la sociedad bien ordenada a la que conduciran los principios de la justicia. Para situar el alcance y contorno de la deliberacin poltica, ser conveniente partir de una de las premisas ms importantes de Rawls, aquella que consiste en afirmar que la justicia slo es necesaria y posible ah donde existen pretensiones contrapuestas entre diferentes seres humanos, es decir, la justicia slo se requiere cuando dos o ms hombres se disputan alguna cosa. Al asumir esta premisa, Rawls sigue fielmente la argumentacin que ofreci Hume para sustentar su propia teora de la justicia. No obstante, si bien es posible aceptar esa parte de la teora de Hume sin muchas objeciones, lo que ya no resulta tan claro ni aceptable es que Rawls asuma tambin el resto de las premisas de Hume, especialmente las condiciones de la justicia, las cuales son muy discutibles desde innumerables puntos de vista.56 Para expresarlo de la manera ms directa, lo que dice Hume es que la justicia slo es posible y necesaria cuando la sociedad se encuentra en una posicin intermedia con respecto a dos rasgos bsicos: el de la riqueza social y el de la predisposicin humana al bien. Es decir, ah donde la sociedad experimenta la escasez ms extrema y desesperante, en donde la propia sobrevivencia est en riesgo, no es
Una breve pero til resea sobre el pensamiento poltico de Hume y particularmente sobre su concepcin de la sociedad, el gobierno y la justicia la ofrece el estudio de Robert. S. Hill. David Hume. en Strauss, Leo y Joseph Cropsey (Comps) Historia de la filosofa poltica. FCE, Mxico, 1996.
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posible la justicia, no resulta racional detenerse a reflexionar sobre los criterios de lo justo y lo injusto, sino que la actuacin humana debe apegarse a una conducta puramente instintiva, de autoconservacin. El otro extremo, en el cual la justicia no sera necesaria, es el de la ms absoluta y completa abundancia, esto es, una situacin en la cual todo lo que los hombres desearan existiera sobradamente y slo les bastara con extender la mano para obtenerlo. En una situacin de tal frugalidad serian intiles los enfrentamientos, no habra nada que disputar puesto que todos obtendran lo que desearan sin necesidad de luchar por ello contra nadie. As pues, no sera necesario que interviniera la justicia. En resumen, en ninguno de estos dos extremos de la riqueza social se requiere de la justicia; en el primero no es til ninguna deliberacin sobre ella y en el segundo no es necesaria.57 Algo similar sucede con la predisposicin humana al bien. En una situacin en la cual un hombre estuviera rodeado de seres perversos y malvados, que no respetan ninguna ley, moral o restriccin, sera intil que este hombre apelara a cualquier criterio de justicia, y mucho menos til sera que tratara de comportarse justamente. En estas condiciones, este individuo simplemente debera actuar de tal manera que saliera sano y salvo de tal situacin, sin importar lo que tuviera que hacer para ello. El otro extremo sera una sociedad en la cual los hombres estuvieran inspirados por la ms intensa generosidad y un perfecto altruismo; en estas circunstancias, antes de tomar algo para su propio disfrute preferiran cederlo a sus congneres. As, en este escenario, no puede haber disputa posible, todo hombre estara dispuesto a ceder cualquier cosa antes de luchar por ella. Entonces, de la misma manera que lo sucedido con la riqueza social, en el caso de la predisposicin

Aunque estas circunstancias de la justicia ya estaban delineadas en su Tratado de la naturaleza humana, David Hume las desarrolla plenamente en su Investigacin sobre los principios de la moral. Alianza Editorial, Madrid, 1993. Vase tambin los tres primeros captulos de la parte dedicada a Hume en Lecciones sobre la historia de la filosofa moral. Op. cit.

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humana al bien la deliberacin sobre la justicia sera intil en el primer extremo e innecesaria en el segundo. De acuerdo al planteamiento de Hume, en ninguno de estos cuatro extremos es posible o necesaria la justicia, por lo cual, para que sta sea viable y efectiva, es necesario situarse en una posicin intermedia. Sin embargo, en trminos prcticos cmo debe ser esa situacin intermedia? Desde que Hume formulara su teora de la justicia se ha venido planteando esta interrogante, sin que pueda ofrecerse una respuesta satisfactoria. Esto se debe a que en realidad, contemplando detenidamente los postulados de Hume, es difcil aceptar la validez de sus circunstancias de la justicia, as como tambin es difcil comprender que Rawls las haya asumido e incorporado a su propia teora de la justicia, ya que no parecen completamente convincentes. Para seguir el mismo orden de exposicin, ser conveniente comenzar por lo que se refiere al primer extremo de la riqueza social, el de la ms absoluta precariedad. Es posible coincidir con Hume acerca de que en una situacin de extrema necesidad y emergencia social no sea posible atender a los reclamos de la justicia social ni ejercitar deliberacin alguna, mxime si la propia vida se encuentra amenazada. Sin embargo, las sociedades no viven en emergencia permanente, de hecho, esta expresin es un contrasentido, por lo tanto, lo que debe considerarse es la normalidad de las distintas situaciones sociales, no los casos de crisis y desajuste, en los cuales los seres humanos adoptan una conducta que desborda los lmites cotidianos, los mrgenes de su ethos. Por otro lado, debe advertirse que desde una perspectiva histrica la medicin y valoracin de la riqueza social es totalmente relativa, esto es, si bien es cierto que partiendo de los parmetros de la modernidad ciertas sociedades antiguas carecan de los recursos necesarios para satisfacer algunas necesidades y deseos que en la actualidad se consideran imprescindibles, para los integrantes de aquella sociedad la

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medida de sus necesidades y deseos era distinta, las coordenadas del mnimo social y de los satisfactores necesarios estaban colocadas en una posicin diferente. Es decir, lo que para los modernos era precariedad, para los antiguos era normalidad y, dentro de ella, era perfectamente factible deliberar y establecer criterios de lo justo y lo injusto; juicios sobre las apropiaciones legtimas y las pretensiones injustificadas. Esto significa que an en sociedades atrasadas y poco desarrolladas deben existir criterios de equidad y justicia. Ahora bien, el otro extremo de la riqueza social, el de la abundancia, es igualmente susceptible de crtica. En primer lugar, resulta realmente inquietante imaginar un mundo paradisiaco en el cual todo lo que deseara el hombre lo obtuviese tan slo con extender la mano; en ocasiones los deseos humanos alcanzan tal desmesura, que el simple hecho de suponer que pudieran disponer de todo lo que desearan propicia la imagen de un mundo materialmente congestionado hasta la pesadilla.58 Sin embargo, tal vez no haya sido esa la situacin paradisiaca que supuso Hume, sino una en la que la estructura econmica de la sociedad fuera capaz de satisfacer las necesidades bsicas con holgura y cierta bastedad. Hay que recordar que Hume escriba su teora a mediados del siglo XVIII, mucho antes de iniciarse la revolucin industrial y, quiz, muy poco consciente del volumen de produccin que alcanzaran las economas occidentales uno o dos siglos despus. No obstante, prescindiendo de esta limitacin a la que se encontraba sujeto Hume, en trminos puramente tericos es igualmente discutible su premisa. Acaso es posible pensar que los deseos y pretensiones humanas tienen un lmite? La evolucin del mundo moderno ha mostrado que no, que en
Hume pona como ejemplo de abundancia el agua, el aire y, en determinadas condiciones, la tierra. Sin embargo, aunque l considerara que tales recursos eran ofrecidos en abundancia por la naturaleza y, por lo tanto, no haba necesidad de disputarlos, la evolucin de la sociedad moderna ha evidenciado lo relativo de esa abundancia, puesto que en la actualidad estos recursos son ya objeto de acrrimas y encarnizadas disputas. Vase Stroud, Barry. Hume. UNAM, Mxico, 1995
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la misma medida, o quiz en una proporcin mayor, en que se expande la capacidad productiva de la economa, crecen tambin las

necesidades, deseos y expectativas de los hombres, formando una espiral de magnitudes indescriptibles. No, los deseos humanos no tienen lmite; en la situacin ms boyante de la economa no habra posibilidad de satisfacer los deseos humanos, mucho menos si son desmesurados, por lo tanto, en estas condiciones, s habra disputas, tal vez no sobre recursos escasos, sino sobre la mayor acumulacin de recursos. Es decir, la justicia s sera necesaria. Adems, los deseos humanos no slo no tienen lmites en trminos absolutos, sino que tampoco lo tienen en trminos relativos. Los hombres no se conforman con bienes materiales, entre las muchas otras cosas que desean est el prestigio y reconocimiento social, lo que Rawls llama los bienes posicionales, algo que solamente se obtiene a travs de la desigualdad. En este aspecto especfico es imposible la igualdad: solamente unos pocos disfrutarn de este atributo, los dems no slo carecern de l, sino que adems ser necesario que no lo posean, ya que slo de este modo los primeros podrn disfrutarlo. As, a pesar de que las necesidades y deseos bsicos de la sociedad estuvieran cubiertos satisfactoriamente, es posible que la mayor acumulacin de riqueza en unas cuantas manos permitiera contribuir a la alimentacin del reconocimiento y prestigio social. En efecto, Hume simplific los supuestos de su teora refirindose nicamente a los bienes materiales, objeto de las disputas.59 Sin embargo, los deseos humanos no se satisfacen nicamente con cosas materiales, sino adems con otras cosas que en ocasiones constituyen derechos, libertades o los deseos mismos de otros seres humanos. En este caso, an la mayor abundancia material imaginada no basta para
Aunque en muchos aspectos Hume critica severamente a Locke, al grado de declararse abiertamente anticontractualista, coincide con l en un aspecto fundamental, que es el de concebir que el fin primordial de la sociedad es ofrecer y
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satisfacer las expectativas de los hombres, stos podrn desear cosas que otros hombres no quieran ceder, lo que originar muy probablemente disputas entre ellos. As, como puede verse, la abundancia no desplaza a la justicia ni hace innecesaria la deliberacin, y ya se trate de una sociedad sumida en la precariedad o de una favorecida por la bastedad, siempre ser necesario contar con criterios de lo justo y lo injusto. Pero esta crtica a las circunstancias de la justicia planteadas por Hume no sera tan pertinente si no fuera perfectamente aplicable tambin a Rawls, puesto que asume ntegramente esa parte de la teora de aqul. Sin embargo, al asumirlas e incorporarlas a su propia teora, no slo comete los mismos errores ya sealados en el caso de Hume, sino que adems incurre en otras contradicciones. Una de las mayores contradicciones de la teora de Rawls se encuentra precisamente en lo que considera el nivel necesario de riqueza social para que se den las circunstancias de la justicia. Hacia el final de la Teora de la justicia afirma que para que puedan sentarse las bases de una sociedad bien ordenada, esto es, de una sociedad justa, deben haberse colmado primero ciertas necesidades y deseos materiales. Adems, poco antes de esto, dice que las libertades bsicas de los individuos pueden ser sacrificadas, suprimidas, cuando se hace necesario un cambio cualitativo de la civilizacin. As, estas afirmaciones hacen perfectamente congruente esta parte de su teora con la correspondiente de Hume. Sin embargo, Rawls nunca especifica cules son esas necesidades y deseos materiales que debieron haberse cubierto primero, y tampoco explica a qu se refiere con un cambio cualitativo de civilizacin, expresin que resulta mucho ms oscura an. Acaso se refiere Rawls a un salto importante en las fuerzas productivas, a la incursin en la modernidad, a un cambio en la religin y las tradiciones? No es posible saberlo. Rawls no se ocupa de definir lo que

garantizar la seguridad de las propiedades de los individuos. Vase Hume, David. Escritos polticos. Herrero hermanos. Mxico, 1965.

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entiende por civilizacin y tampoco qu quiere decir con un cambio cualitativo dentro de ella. Aunque Rawls no lo dice explcitamente, es posible deducir que el cambio cualitativo al que se refera sea el del salto de la sociedad agraria tradicional a la sociedad industrial moderna. Es factible pensar esto ya que un poco antes de estas afirmaciones haba dicho que en las sociedades campesinas pobres la envidia era muy profunda, debido a que en ella se asuma que el volumen de la riqueza social era fijo, lo que implica que aquello que una persona gana es lo mismo que otra pierde. Es decir, en las sociedades campesinas no se pueden dar las circunstancias de la justicia, esta envidia generalizada las anula. Adems, en estas sociedades no se tiene el dinamismo econmico y los ndices de productividad con que s cuentan las sociedades industriales, condicin necesaria para aplicar los principios de la justicia, y requerida sobre todo para que el principio de la diferencia pueda ponerse en operacin y sea efectivo. De acuerdo a esto, y para ponerlo en trminos ms explcitos, la teora de la justicia de Rawls slo sera aplicable a las sociedades industriales avanzadas, en las dems, sobre todo en las sociedades campesinas, no existan tales condiciones, y por lo tanto deban resignarse a carecer de los derechos y libertades bsicas de una sociedad justa. La conclusin a que esto conduce es drstica y se asemeja en buena medida a las concepciones de Huntington en El orden poltico de las sociedades en cambio: las sociedades atrasadas deban tolerar un rgimen autoritario para dar un salto econmico social hacia un nuevo estadio de desarrollo.60 Esta exclusin de las sociedades no industrializadas de la posibilidad de implantar la justicia no slo descartaba a las sociedades campesinas en trminos histricos, sino que adems las exclua en el presente, dado que para ser congruentes con Rawls, tendra que decirse
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Brian Barry crtica este mismo aspecto, aunque desde un punto de vista distinto. Vase La teora liberal de la justicia. FCE, Mxico, 1993.

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que en la actualidad su teora de la justicia slo sera aplicable a algunas sociedades, pero no a otras, no a las que an estaban lejos de alcanzar un nivel satisfactorio de industrializacin. Puesto en estos trminos, es evidente que aunque los elementos necesarios y suficientes para obtener esta conclusin estaban dados, no resulta sencillo hacerlo tan explcito, darle tal nivel de claridad, pues ello significara tener que decirle a los miembros de una sociedad de este tipo que deben resignarse a las mencionadas privaciones en aras de que las generaciones futuras no sufran tales restricciones. Esto no slo suena poco razonable y admisible, sino que adems echa por tierra toda la construccin que haca Rawls de la justicia entre las generaciones. Es cierto que el mismo Rawls acept esta crtica y reconoci despus en Liberalismo poltico que su teora slo era aplicable a las sociedades modernas desarrolladas, sin embargo en El derecho de gentes volvi a la antigua idea de que su teora de la justicia era perfectamente aplicable a cualquier sociedad, por lo que la contradiccin parece inevitable.61 En efecto, lo ms intrigante no es esta polmica restriccin impuesta por Rawls, sino las contradicciones que la invalidan o, al menos, que la cuestionan. Cuando expone lo relacionado a la justicia entre generaciones dice que es un error creer que una sociedad buena y justa debe esperar un elevado nivel material de vida, y dice adems que una sociedad cumple con su obligacin de justicia a travs del slo hecho de mantener instituciones justas y preservando su base material, es decir, sin acumular ms capital. Entonces, cabe preguntarse cul de las dos condiciones es la vlida? la primera, en donde se dice que es necesario colmar ciertas necesidades y deseos bsicos? o esta segunda, en donde se dice que una sociedad justa no requiere un alto
Me aventuro a suponer que no existe sociedad alguna en el mundo, salvo casos marginales, por escasos que sean sus recursos, que no se pueda organizar y gobernar razonable y racionalmente, y convertirse en una sociedad bien ordenada. El derecho de gentes. Op. cit., p. 127.
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nivel material de vida? Es difcil ocultar que ambas se oponen contradictoriamente, y si no es as, si acaso pudieran conciliarse de alguna manera, Rawls no lo hace, tal vez no por descuido, sino porque muy probablemente ello lo hubiera colocado en la necesidad de especificar y detallar aspectos histricos y sociales que hubieran operado en contra del nivel de abstraccin en que pretendi situar originalmente su teora de la justicia.62 Por lo que se refiere a la predisposicin humana al bien, en la que se encuentran los dos extremos en los cuales es imposible o innecesaria la deliberacin sobre la justicia, es decir, el extremo constituido por la ms absoluta maldad y su opuesto, el de la ms completa benevolencia, la posicin intermedia que requieren las circunstancias inconvenientes.63 Esta posicin intermedia entre ambos extremos la expresa Rawls mediante su concepto de la posicin original. Como se recordar, la posicin original se caracteriza principalmente porque los hombres estn movidos por el autointers pero no llegan a la envidia, es decir, los hombres son egostas pero no son malvados. Sin embargo cmo lleg Rawls a construir esta abstraccin de la naturaleza humana? De acuerdo a sus mismas premisas metodolgicas la predisposicin humana hacia la justicia se encuentra determinada por las instituciones polticas y sociales en las que vive, es decir, el individuo que se encuentra bajo un rgimen
George Klosko, por ejemplo, es uno de los crticos de Rawls que se ha distinguido por aceptar el reto de reducir el nivel de abstraccin al que pretendi llegar la formulacin original de la Teora de la justicia. Emprendiendo la tarea de cotejar algunas de las premisas y requerimientos de una sociedad bien ordenada, este autor encontr cmo los datos de la realidad invalidaban dichos supuestos. Vase Klosko, George. Political constructivism in Rawlss Political liberalism American Political Science Review Vol. 91, No.3, September 1997; Klosko, George. Rawlss political philosophy and American democracy American Political Science Review, Vol. 87, No. 2, June 1993. 63 Para Hume el egosmo del hombre no es ilimitado, de hecho debera decirse que su naturaleza es la de una generosidad limitada. Vase Alberto Saoner. Hume y la ilustracin britnica. en Camps, Victoria. (ed.) Historia de la tica. Crtica, Barcelona, 1992.
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de

la

justicia

contiene

igualmente

algunos

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desptico y autoritario tendr una propensin notable al egosmo y la perversidad, en tanto que el individuo que vive en un rgimen liberal, democrtico y justo tendr una propensin notable a la benevolencia, la generosidad y el altruismo. Entonces, si el mismo Rawls reconoce estas condicionantes cmo puede plantear paralelamente su concepto de la posicin original en los trminos descritos? acaso sta se determina por la elaboracin de un promedio entre las distintas sociedades, incluidos los dos extremos? o se trata ms bien de la descripcin de la naturaleza humana correspondiente a un determinado tipo de orden social? Esto muestra que el concepto de la posicin original padece tambin de algunos problemas metodolgicos, sin embargo, lo que ahora interesa es el anlisis de los dos extremos de la predisposicin humana al bien, particularmente es necesario demostrar que al igual que con los extremos de la riqueza social, en stos tambin es posible y necesaria la justicia. Ah donde el rgimen poltico y social est sumido en la

corrupcin y degradacin, la conducta justa de un individuo bien puede colocarlo en una posicin de vctima congnita y permanente, pero precisamente la salida de este tipo de situacin se encuentra en que los individuos con mayor necesidad, predisposicin y vocacin hacia una conducta recta apelen a la justicia y a la deliberacin poltica. Para ello, no es necesario que se ofrezcan como vctimas propiciatorias, sino que la propia invocacin de justicia puede y debe convertirse en un medio de proteccin y defensa, el cual muy probablemente no surta efectos inmediatos, pero su apelacin recurrente seguramente contribuir a fomentar el nimo deliberativo y cambiar gradualmente las instituciones de esa sociedad, pues no hay otro camino cierto para lograr tal propsito. Hay que reconocer que esta conducta se encuentra fuera de los mrgenes sealados por la mayor parte de las teoras contractualistas, pues casi todas ellas sealan que un individuo no est obligado a hacer nada que al mismo tiempo no hagan los dems, es decir, la esencia del contrato radica en que la condicin necesaria para que el individuo

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respete las restricciones exteriores es que tenga la plena seguridad de que los dems estn haciendo lo mismo, de lo contrario nada lo obliga a contenerse. As, la funcin esencial del Estado radica en verificar que todos respeten estos lmites, y castigar o apartar de la sociedad a quienes no lo hacen. Sin embargo, esta actitud puede ser vlida desde una perspectiva esttica, pero en cuanto entra en juego la dinmica social, ya no basta. El movimiento de la sociedad de una estructura a otra no se realiza de manera uniforme e integral, sino que se da en fases, gradualmente, por lo que el contractualismo debe incorporar de alguna manera la posibilidad de que algunos hombres adopten determinadas conductas que muy probablemente no estn correspondidas por las de los dems, pero que en algn momento puedan incidir en ellas. El mismo Rawls reconoce esta posibilidad cuando seala que la posicin original es una perspectiva de enjuiciamiento moral, poltico y social que puede adoptarse en cualquier momento, un mecanismo de representacin, como l lo llama, y alcanzar la imparcialidad necesaria para asumir una conducta tica correcta en el terreno social. Eso significa que el individuo tendr un medio para identificar cual debe ser su conducta; tal vez no est obligado a hacerlo si no tiene la seguridad de que los otros lo estn haciendo tambin, pero no cabe duda de que este es un medio para normar sus opiniones y el sentido de su deliberacin sobre el bien comn.64 El otro extremo, el de la predisposicin humana a la benevolencia, la generosidad y el altruismo, requiere igualmente de criterios de justicia. Una de las conclusiones ms importantes de Rawls es precisamente que los hombres que se desenvuelven en una sociedad bien ordenada adquieren la predisposicin para actuar justamente. Esto no significa de ninguna manera que se d una relacin determinista, sino que dentro de una sociedad de este tipo se reduce sensiblemente la predisposicin
Una crtica del concepto de la posicin original desde una perspectiva deliberativa influida por Habermas puede verse en Dryzek, John S. Discursive democracy. Politics, policy and political science. Cambridge University Press, 1990.
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humana a la injusticia, y colateralmente se fomentan los sentimientos de lealtad, amistad y confianza ciudadana: una sociedad justa tiende a formar hombres justos. Sin embargo, dado que el ambiente social no determina la conducta tica de los individuos sino que slo la facilita, es posible que an en una sociedad justa existan individuos que prefieran comportarse de una manera incorrecta, injusta, intentando apropiarse de lo que no es suyo o violando las libertades y derechos de los otros. Esta posibilidad muestra cmo an en este extremo de la predisposicin humana al bien es necesario apelar a la justicia, pues aunque la propensin general de la sociedad sea hacia el bien, seguramente habr excepciones que requerirn de medidas correctivas, las cuales debern formularse y emplearse de acuerdo a la concepcin de la justicia prevaleciente en esa sociedad.65 Como se ha mostrado, no slo las condiciones de la justicia que Hume formul y que Rawls asumi contienen deficiencias y fallas metodolgicas importantes, sino que en la teora de este ltimo encuentran difcil acomodo, ya que, como se ha visto, llegan a ser incongruentes o a contradecirse francamente. Sin embargo, aunque la ruta terica que sigui Rawls para disear su sociedad bien ordenada tiene una serie de problemas e

inconsistencias que ya han sido sealadas, su objetivo y punto de llegada merece ser tomado en cuenta, esto es, la conformacin de una sociedad justa.66 En este sentido, lo que Rawls ha buscado es la configuracin de una sociedad justa que ofrezca la felicidad a todos los individuos, pero
Para Gilles Deleuze la naturaleza humana concebida por Hume est caracterizada ms por la parcialidad en el cuidado de sus intereses que por el egosmo. En este sentido, la funcin ms importante de la sociedad poltica es reunir e integrar artificialmente esas parcialidades que por naturaleza se excluyen. Vase Empirismo y subjetividad. La filosofa de David Hume. Gedisa, Barcelona, 1986. 66 Algunos autores han descalificado la teora de Rawls por considerarla simplemente utpica, como es el caso de Jess I. Martnez, quien apenas hace una descripcin superficial de sta, sin penetrar realmente en ella a travs de un anlisis profundo. Vase La teora de la justicia en John Rawls. Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1985.
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sin intentar definir o circunscribir lo que es o debera ser la felicidad para cada hombre o para todo el gnero humano, sino lo que ha hecho es construir un conjunto de instituciones bsicas que delineen un orden social con la suficiente solidez y, al mismo tiempo, flexibilidad, para colocar a los individuos en una posicin tal que desde ella puedan buscar libremente su felicidad o, en trminos de Rawls, perseguir su propia concepcin del bien. Un orden social de este tipo debe fundamentarse en cosas tan elementales como la recuperacin de la dignidad humana, el autorrespeto y la propia estima de cada individuo, razn por la que deben constituir la condicin necesaria de una sociedad justa y, por lo tanto, ser uno de los objetivos de una teora de la justicia. As, esa estructura bsica de una sociedad justa no pretender garantizar que todos los hombres alcancen su felicidad, sino proporcionar las condiciones mnimas para que cada individuo pueda perseguirla con probabilidades efectivas de alcanzarla.67 No obstante, para garantizar estas condiciones mnimas a todos los individuos por igual es necesario contar con instituciones que ejerzan una justicia sustantiva. Esto no significa que la justicia formal sea secundaria, o despreciable, sino que una sociedad justa debe combinar de una manera adecuada a ambas. La justicia formal significa fundamentalmente igualdad, dar el mismo trato a todos los casos. Sin embargo, en muchos aspectos de la vida social tratar de la misma manera a todos los individuos, sobre todo cuando entre ellos se presentan notables desigualdades, es el camino ms seguro para producir resultados manifiestamente injustos. Por esta razn, es necesario que una sociedad justa cuente con criterios de justicia sustantiva, es decir, con mecanismos que permitan tratar desigualmente
Hans Kelsen ha explicado claramente esta idea diferenciando la felicidad en un sentido subjetivo individual, la cual ningn orden social est en posibilidades de garantizar, de la felicidad en un sentido objetivo colectivo, que se puede ofrecer a
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a los casos desiguales, con el objetivo expreso de generar un resultado justo.68 La manera en que Rawls integra ambos tipos de justicia se encuentra plasmada en sus principios de la justicia: el primer principio se asienta sobre un criterio de justicia formal, que exige la absoluta igualdad para todos; el segundo principio descansa sobre un criterio de justicia sustantiva, que da un trato desigual a los casos desiguales.69 Rawls considera que a pesar de que muchas sociedades occidentales han alcanzado ya un nivel de riqueza suficiente para aplicar sus principios de justicia, y de que tambin desde hace tiempo se han regido por un orden democrtico, prcticamente todas ellas han fracasado en la satisfaccin de estos requerimientos bsicos de la justicia, y a pesar de que la mayor parte de ellas cuentan con mecanismos de redistribucin del ingreso, estn todava lejos de alcanzar un esquema que sustente efectivamente un criterio de justicia sustantiva. Como se dijo en el apartado anterior, cuando Rawls describe el rgimen democrtico de una sociedad justa est pensando en realidad en una democracia, a pesar de su aceptacin hipottica del socialismo liberal. Sin embargo, a diferencia de las democracias actualmente existentes, la que l imagina no debe contener slo mecanismos para alcanzar una justicia sustantiva, sino proveer y promover los medios y las instituciones para que mediante la deliberacin poltica los ciudadanos adopten estos criterios sustantivos de justicia.
travs de la satisfaccin de las necesidades mnimas reconocidas en un determinado ambiente social. Vase Kelsen, Hans. Qu es justicia? Ariel, Mxico, 1992. 68 Uno de los aspectos ms importantes e interesantes del debate entre Rawls y Habermas es la discusin sobre el estatuto de las teoras de ambos en cuanto a su relacin con los procedimientos y fines, tratando de esclarecer si son teoras puramente procedimentales o sustantivas. Vase Rawls, John y Jrgen Habermas. Debate sobre el liberalismo poltico. Paids, Barcelona, 1998. 69 Las instituciones sociales necesarias para lograr una justicia sustantiva siempre han generado las ms complejas polmicas. En muchas ocasiones no es sencillo justificar dar un trato diferente a hombres aparentemente iguales. En muchos casos las instituciones sociales que intentan favorecer a los que se encuentran en desventaja llegan a ser acusadas de ejercer una discriminacin inversa. Ronald Dworkin ha

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No obstante, como se ha mostrado, la concepcin de la democracia deliberativa de Rawls tiene una serie de limitaciones importantes, que tal vez restrinjan la fuerza de este concepto. Resumiendo, las cuestiones ms debatibles son stas: En primer lugar, Rawls otorga un lugar muy importante dentro de su teora a lo que denomina razn pblica, es decir, a la posibilidad de reflexionar y discutir abiertamente los argumentos que expone cada ciudadano para defender una determinada concepcin del bien, o ms especficamente, las razones para tomar determinada decisin poltica.70 Sin embargo, Rawls limita el carcter del ejercicio de la razn pblica a tres agentes polticos: los jueces, particularmente los de la suprema corte; los funcionarios pblicos; y los candidatos a los cargos pblicos. En este sentido, no cabe duda de que las acciones y expresiones de estas personas tienen eminentemente un carcter pblico, sin embargo, una nocin ms fuerte de la democracia deliberativa deba admitir de una manera ms amplia la incorporacin y la relevancia de los ciudadanos en la deliberacin poltica Adems, la importancia que otorga Rawls a la Suprema Corte en el ejercicio de la razn pblica es desmesurada. La Suprema Corte de un pas no puede ser el mximo rgano de concrecin de la razn pblica, como lo pretende Rawls. En este aspecto se evidencia tal vez ms que en ningn otro la influencia del contexto estadounidense en la teora de Rawls, pues en este pas es en el que ms claramente puede apreciarse la intervencin de un tribunal supremo en la conduccin poltica de un pas.71

analizado estos problemas de manera amplia y convincente en Los derechos en serio. Planeta Agostini, Barcelona, 1993. 70 Vase Una revisin de la idea de razn pblica. en El derecho de gentes. Op. cit. 71 A pesar de la valoracin positiva de Rawls sobre la funcin de la Suprema Corte, es necesario destacar que no existe pleno consenso acerca de la conveniencia de este activismo judicial. Vase Ely, John Hart. On constitutional ground. Princeton University Press, Princeton, 1996; Griffin, Stephen M. American constitucionalism. From theory to

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En segundo lugar, el hecho de que Rawls otorgue una mayor importancia a las libertades civiles con respecto a las libertades polticas afecta directamente a la consideracin y el nivel de importancia de la deliberacin poltica. En concordancia con Benjamn Constant, Rawls considera que las llamadas libertades de los modernos son mucho ms importantes para lograr una realizacin plena en la vida que las llamadas libertades de los antiguos.72 En Teora de la justicia, llega incluso a defender y aceptar el voto plural, que en las condiciones de las democracias contemporneas es poco factible. En efecto, recuperando la propuesta de Stuart Mill, considera que dada la desigualdad cultural y los diversos niveles de inters en los asuntos pblicos de cada estrato de la poblacin, sera perfectamente legtimo conceder mayor peso electoral a quienes tienen ms informacin y capacidad para la toma de decisiones polticas.73 En tercer lugar, considera que una caracterstica y un rasgo prioritario de los partidos polticos, los funcionarios pblicos y los

ciudadanos que expresan su razn poltica es que tengan una concepcin del bien pblico. De esta manera Rawls rechaza

completamente el sentido del pluralismo que manejan los otro cuatro autores examinados aqu. Sin embargo, es necesario advertir que en las condiciones normales de las democracias representativas no slo es poco factible, sino que tal vez sea una condicin inaceptable que los partidos o los ciudadanos defiendan necesariamente una concepcin del bien pblico. Sin duda esto es deseable, pero es evidente que en muchas ocasiones los partidos o los ciudadanos expresan las

politics. Princeton University Press, Princeton, 1996; y Dahl, Robert. Es democrtica la constitucin de Estados Unidos? Op. Cit. 72 Vase Constant, Benjamin. Escritos polticos. Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1989. 73 Vase Mill, John Stuart. Consideraciones sobre el gobierno representativo. Gernika, Mxico, 1981.

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necesidades de un solo sector de la sociedad, cuyas exigencias deben ser as consideradas en la agenda poltica.74 Por ltimo, una crtica vlida para la mayor parte de las versiones de la democracia deliberativa es la confianza en que mediante el dilogo y la reflexin los individuos puedan llegar a un consenso sobre sus intereses contrapuestos. Es evidente que existe esta posibilidad, pero no hay seguridad alguna de que por estos medios los individuos abandonen sus expectativas. Rawls reconoce que en estos casos es necesario recurrir a la regla de la mayora para dirimir el conflicto, pero ello parece suponer que este slo es el ltimo recurso de que se dispone, ya que lo ms comn sera esperar el consenso, lo cual parece ocurrir a la inversa en las democracias contemporneas, en donde lo ms comn parece ser el disenso y la necesidad de resolverlo mediante procedimientos polticos que incluyen la deliberacin, sin duda, pero que generalmente conducen a un balance donde hay ganadores y perdedores, y donde, adems, termina imponindose la razn del ms fuerte.

Chantal Mouff critica que tanto las teoras de Rawls como de Habermas reducen el significado de la contienda poltica a un mero ejercicio de racionalidad deliberativa, quitndole as al concepto de lo poltico una buena parte de su esencia combativa. Vase Mouffe, Chantal. For an agonistic model of democracy en OSullivan, Noel (ed.) Political theory in transition. Routledge, London; y Wolf, Johan. John Rawls: liberal democracy restated en Carter, April y Geoffrey Stokes. Liberal democracy. Perspectives in contemporary political thought. Plity, Cambridge, 1998.

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CONCLUSIONES

Hace algunos aos, en 1992, Francis Fukuyama public un libro que desat una encendida polmica en torno a la situacin y el futuro de la democracia. En El fin de la historia y el ltimo hombre Fukuyama planteaba que as como Hegel y Marx haban proclamado el fin de la historia con el arribo del Estado liberal y la sociedad comunista, respectivamente, del mismo modo, l pretenda demostrar que la democracia liberal era el verdadero fin de la historia. Por la misma poca aparecieron un gran nmero de libros y ensayos con un argumento similar, muchos de los cuales se inspiraron en la cada del Muro de Berln, la desintegracin del bloque socialista y el fin de la era bipolar. Tal vez el texto de Fukuyama haya recibido ms atencin de la que mereca, sin embargo, la polmica que desat estuvo llena de inters. A raz de ella, surgi la interrogante sobre la pertinencia y las posibilidades de la democracia en todas las reas del mundo, es decir, una vez desaparecida la alternativa socialista, la democracia liberal pareca instaurarse como la vencedora absoluta, como el modelo nico y posible de organizacin poltica. Debido en buena medida a este triunfo arrollador, se lleg a pensar que todo estaba dicho en torno a la democracia, que la actividad ms importante de la teora poltica se reduca a buscar los medios e instrumentos ms apropiados para llevar a la prctica el modelo de democracia que haba resultado vencedor. Sin embargo, por fortuna ha continuado el trabajo intelectual para explorar las bases e implicaciones de la teora democrtica y mostrar que todava hay mucho por discutir, reflexionar e investigar. En el presente trabajo se han destacado las coincidencias y divergencias tericas sobre la concepcin de la democracia que tienen Gabriel Almond, Seymour Lipset, Robert Dahl, Samuel Huntington y John Rawls. Como se expuso en la parte introductoria, hay seis caractersticas

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relevantes en las que los primero cuatro coinciden, y si bien hay notables diferencias en el enfoque que cada uno de ellos les da, la descripcin y enumeracin por separado de cada una de ellas ha permitido establecer la congruencia y homogeneidad de lo que se ha dado en llamar la teora emprica de la democracia. Como se ha visto tambin, hay algunas coincidencias notables entre estos cuatro autores y Rawls, la ms importante de las cuales es sin duda su defensa de la democracia liberal; los primeros desde el bando emprico, el ltimo desde la posicin normativa. Por lo que se refiere a la primera de las caractersticas de la teora emprica, la concepcin procedimental de la democracia, se ha indicado especficamente que los primeros cuatro autores comparten ese enfoque; que entienden a la democracia sobre todo como un procedimiento para llegar a acuerdos y decisiones colectivas, el cual descansa sobre todo en el supuesto del sufragio universal, las elecciones peridicas y una amplia gama de libertades civiles y polticas. No obstante, uno de los productos de esta investigacin es que un planteamiento de la democracia de tal sencillez tiene a la vez ms y menos valor del que normalmente se le atribuye. Es decir, tiene ms valor porque frecuentemente se habla de la democracia procedimental en trminos ms bien despectivos, llegando a tratrsele como a una simple tcnica carente de significacin y sustancia. Pero la democracia procedimental tiene el enorme valor de presuponer todo un conjunto de derechos, obligaciones y atributos de los ciudadanos y de los gobiernos modernos, los cuales constituyen los principales instrumentos para normar y conducir la vida cvica en estas sociedades. A la vez, tiene menos valor debido a que la democracia moderna no sera concebible si no se le entendiera como un producto histrico, como una forma de gobierno que debe en buena medida su valoracin positiva al conjunto de instituciones polticas, econmicas y sociales que se asocian a ella y que han sido construidas a lo largo de un sinuoso y accidentado proceso histrico. En este sentido, la concepcin sustantiva de la justicia

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y de la democracia que tiene Rawls resulta mucho ms atinada, ya que, como llega a expresar su crtica a las teoras empricas: lo real no puede ser nunca el lmite de lo posible. La segunda caracterstica sealada, el liberalismo de los cinco autores, ha sido una de las razones ms importantes para integrarlos como conjunto en este trabajo. Aunque todos ellos tienen una opinin particular sobre el liberalismo, en este aspecto particular es

completamente legitimo destacar la vigorosa y revitalizante polmica que suscit John Rawls, quien dio suficiente motivos para volver a discutir temas clsicos de la filosofa poltica desde una perspectiva plenamente contempornea. Ojal lo que se dice de l en este trabajo pueda dar cabal cuenta de la importancia que merece. La tercera caracterstica sealada, el pluralismo, tambin requiere ciertas aclaraciones. En principio, se ha mostrado que los cuatro primeros destacan la importancia del pluralismo como principio irrenunciable de asociacin en el mundo moderno. Particularmente Almond, Lipset y Dahl han argumentado extensamente sobre la funcin que ejercen las organizaciones sociales, las corporaciones privadas y las asociaciones voluntarias como contrapesos y equilibrios del poder del Estado. Adicionalmente a esta funcin, se ha sealado tambin que estas entidades desempean un papel importante en el reclutamiento, preparacin e introduccin de nuevos cuadros y lderes en las tareas polticas, tanto de los partidos como del propio gobierno. No obstante, una carencia notable en ellos es que conciben al pluralismo esencialmente como un asunto organizacional, poniendo muy poca atencin en las importantes implicaciones de ste a nivel poltico, ideolgico y tico. Rawls tambin es pluralista, pero en otro sentido muy distinto. Para empezar, no slo critica abiertamente a la corriente que se ha llamado pluralista, de la que los primeros cuatro son figuras prominentes, sino

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que adems considera que si las sociedades modernas han de ser plurales, deben serlo a travs de un pluralismo razonable. El cuarto factor considerado es el de las lites polticas. A este tema se le ha dado un amplio espacio y una consideracin detenida debido a que constituye uno de los rasgos ms definidos de estos autores. Como se ha visto, manifiestan que la democracia requiere de un conjunto de personas que ejerzan un liderazgo poltico abierto e institucional. Sin la actuacin de las lites polticas, la orientacin y conduccin del conjunto de la sociedad es prcticamente inimaginable. Como en la teora poltica de la antigedad clsica, reconocen que una sociedad est formada por distintas clases y sectores, cada uno de los cuales est llamado a desempear una funcin distinta dentro del Estado. En quinto sitio, todos coinciden en la necesidad de contar con una economa de mercado para darle un soporte adecuado a la democracia. La economa de mercado debe ser entendida fundamentalmente como una economa competitiva, descentralizada, esto es, no admiten la posibilidad de que la democracia pueda reproducirse en una economa de planificacin centralizada. Aunque en trminos tericos una economa de mercado puede ser tanto capitalista como socialista, en realidad los cinco dan por descontado que se requiere una del primer tipo. No obstante, las reflexiones que hace Dahl con respecto a la diferenciacin entre la propiedad y el control sobre las empresas privadas son dignas de tomarse en cuenta. De este modo, independientemente de la posicin que se adopte sobre la conveniencia de concederles una mayor participacin a los empleados en la direccin de las empresas en que laboran, es conveniente observar que existe ms de un camino para involucrar a los trabajadores en los procesos de administracin, direccin, control y propiedad de las empresas, hasta llegar a una propuesta tan radical como la de Rawls: una democracia de propietarios.

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La sexta caracterstica es tal vez la que haya causado ms extraeza. Es posible que no se espere que en una teora de la democracia como la que han adoptado estos autores se incluyan observaciones sobre la necesidad de restringir la participacin poltica, la difusin de las prcticas democrticas al conjunto de la sociedad o el nmero de individuos que conviene se involucren en las actividades polticas. Sin embargo, como se ha mostrado, en este aspecto los cinco aceptan de algn modo las viejas tesis de Madison en torno a la conveniencia de poner ciertos lmites a la expresin poltica de las mayoras, al gobierno de la democracia. Estas caractersticas que constituyeron el planteamiento original de este trabajo fueron las guas y orientaciones de la mayor parte del anlisis, sin embargo, una de las conclusiones no previstas al inicio de la investigacin y que se fue descubriendo a lo largo de ella es que existen muchos ms rasgos comunes en los planteamientos tericos de estos autores, algunos vinculados directamente con su teora democrtica y otros con distintos aspectos de sus concepciones polticas. De entre ellos vale la pena mencionar tres, tal vez los ms llamativos, debido a que involucran cuestiones polmicas y siempre candentes en la teora poltica. El primero de ellos es un problema aejo: la configuracin del Estado-nacin. Durante mucho tiempo, casi toda la segunda mitad del siglo XX, se consider que la cuestin de los estados nacionales era un problema ya resuelto y que, salvo algunas excepciones, la mayor parte de ellos estaban compuestos por naciones ya consolidadas o en un grado muy avanzado para serlo. No obstante, los acontecimientos de las postrimeras del siglo XX y de principios del presente han evidenciado que las dificultades de la unidad nacional son mayores ah donde parecan pequeas y resurgen vigorosamente ah donde parecan superadas. En este sentido, aunque los primeros cuatro autores coinciden con Rousseau y tantos otros que han considerado de suma

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importancia contar con un pueblo homogneo para afianzar la estabilidad del gobierno democrtico, la realidad poltica del mundo contemporneo evidencia que no ser fcil disponer de ese punto de apoyo, pues los procesos de migracin, la formacin de comunidades de Estados y la modificacin de las antiguas fronteras polticas harn que el problema de la unidad nacional siga siendo una cuestin candente. Muy probablemente estos desafos al Estado nacional

contemporneo sean los que mejor justifiquen el desarrollo de lo que se ha llamado el multiculturalismo, la teora poltica que ms abiertamente cuestiona a la democracia liberal en el terreno especfico de sus supuestos sobre la homogeneidad social y cultural, y cuya respuesta ms estructurada y directa se debe a Rawls. En segundo lugar, un problema comn en los primeros cuatro, del que poco se ocupa Rawls, es el del mtodo de anlisis de las formas de gobierno. La teora poltica clsica haba concedido una atencin prioritaria a la construccin de una tipologa de las formas de gobierno con el objetivo de contar con un instrumento de anlisis apropiado para identificar los distintos tipos de gobierno que haba en la poca. No obstante, en la actualidad la tendencia dominante, claramente

ejemplificada por estos cuatro autores, es la de considerar que la transformacin poltica de la sociedad puede describirse como una lnea continua que va del autoritarismo a la democracia, es decir, slo hay dos tipos de gobierno, el autoritario y el democrtico, unidos por una lnea continua en la que se inscriben todos los tipos de gobierno, unos aproximndose al autoritarismo y otros a la democracia. As, en la teora moderna de las formas de gobierno las diferencias son de grado, no de gnero. Esto no implica que varios de los autores que comparten este planteamiento, entre ellos de manera destacada Dahl, reconozcan la necesidad y conveniencia de contar con una tipologa ms amplia para diferenciar a los gobiernos contemporneos, sin embargo, no habiendo grandes avances en esta tarea y a falta de un esquema clasificatorio ms

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extenso, se ha optado por destacar las bondades del enfoque gradualista. Finalmente, la tercera est ntimamente vinculada con la descripcin funcional de las lites polticas: se trata de la coincidencia en atribuir a los sectores populares de las sociedades modernas una actitud poltica bsicamente autoritaria. De este modo, retomando las tesis polticas clsicas sobre las funciones polticas diferenciadas de cada parte de la sociedad, en esta versin moderna se destaca, por una parte, el liberalismo de las lites y los sectores medios y, por la otra, el autoritarismo de los sectores populares. Un planteamiento de este tipo pude resultar polmico, debido principalmente a que existe toda una tradicin poltica que atribuye a los estratos ms amplios de la poblacin una vocacin democrtica y liberal congnita. Sin embargo, la percepcin contraria no slo es evidente en los primeros cuatro autores, sino que existe una gran variedad de estudios e interpretaciones de la cultura poltica moderna que coincide en trminos generales con este esquema. Rawls no trata especficamente este tema o, ms bien, no lo enfoca desde esta perspectiva. En lugar de tipificar las actitudes hacia la autoridad de cada sector social, lo que hace es recalcar e insistir que las actitudes y comportamiento poltico de la poblacin en su conjunto dependen en muy alto grado del tipo de instituciones polticas existentes. Ms que ninguno de los cuatro primeros, destaca la conexin entre las disposiciones ticas de la sociedad y estas instituciones, lo cual diferencia en buena medida su enfoque institucional con respecto al conductista de los dems. Este recuento de coincidencias y similitudes no es exhaustivo, existen muchas otras, sin embargo, junto con las ya mencionadas desde el principio, son las que pueden considerarse ms importantes y caractersticas, y reunidas pueden formar un cuerpo descriptivo ms completo para la identificacin de la orientacin terica de los autores examinados.

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Como ya se plante antes, la contribucin de este trabajo no es la novedad y el descubrimiento. Otros autores ya se han referido ampliamente a la teora emprica y a la democracia liberal de manera clara y directa. Sin embargo, la contribucin que este trabajo puede ofrecer a la teora poltica es una enumeracin puntual de su caractersticas, el sealamiento de las incongruencias o insuficiencias en la construccin conceptual de cada autor, y una conexin comparativa y puntual de cinco de los autores ms importantes de la teora poltica contempornea. Por ltimo, tal vez sera prudente finalizar estas conclusiones reconociendo que la labor de interpretacin de estos autores ha sido una tarea ms amplia, ardua y polmica de lo originalmente previsto. No sera oportuno mencionar todas estas complicaciones, pero tal vez valga la pena anotar que una de las ms difciles ha sido la de presentar una interpretacin equilibrada y consecuente. Para tratar de hacerlo, fue necesario reparar en la evolucin del pensamiento de cada autor, pues no es lo mismo contrastar opiniones vertidas en una misma obra que las que estn contenidas en obras distintas, separadas a veces por muchos aos, incluso por varias dcadas. En el segundo caso, la identificacin de divergencias o contradicciones podra ser menos significativa que en el primero, ya que entre una y otra obra pueden mediar aos de experiencias y nuevas investigaciones, o simplemente un tiempo ms largo de reflexin y madurez, lo cual produce muchas veces un legtimo cambio de opinin. Debido a estas eventualidades, lleg a considerarse la posibilidad de presentar una biografa intelectual en lugar de un anlisis temtico como el realizado, no obstante, se opt por seguir con el planteamiento original debido a que puede resultar de mayor inters y, adems, se procur siempre dar mayor importancia a las obras ms recientes y maduras de cada uno de ellos, ya que as tal vez adquiera ms utilidad la siempre delicada tarea de interpretar el pensamiento de un autor.

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