New Distillation Units for Sustainable Management and Processing of Non Timber Forest Products (NTFPs) Projects, Dolakha

   

  A Report Submitted To  Global Environment Facility (GEF)/Small Grants Program (SGP) Ekantakuna, Lalitpur   Report Submitted By  Khilendra Gurung 

Deudhunga Multipurpose Cooperative Limited Charikot, Dolakha
2006 
1

lights   

           

Project Highlights

Project number
        NEP/04/11 

Project name
  New Distillation Units for Sustainable  Management and Processing of Non Timber  Forest Products (NTFPs) Project, Dolakha 

 

Focal area and operational programme
      Biodiversity Conservation; Forest  ecosystem (OP#3) 

 
   

Grant recipient
Rs. 23, 58,156.00 equivalents to US$ 33,378.00 

 
   
 

Location of project
  Cluster‐1: Lakuri VDC; Cluster‐2: Shyama  VDC and Cluster‐3: Suri VDC, Dolakha 

Project start and end dates
  Start date: April 01, 2005; End date: March  31, 2006. 

                     

2

Collaborators of the project
                    1.   Ecology, Agriculture and Rural Development  Society (ECARDS), Dolakha,    2.   Himalayan Bio Trade Pvt. Ltd. (HBTL),   3.  Nepal Swiss Community Forestry Project  (NSCFP),  

4.   Asia Network for Sustainable Agriculture and  Bioresources (ANSAB),  5.   Action Aid Nepal (AAN),   6.   Community Forestry User Groups (CFUGs) of  Dolakha,  7.  Federation of Community Forest User Groups  (FECOFUN), Dolakha,  

8.   Everest Gateway Herbs Pvt. Ltd. (EGHPL),  Dolakha   9.   Bhimeshwor NTFP Processing and Production  Pvt. Ltd. (BNPPL), Dolakha and   10.   District Forest Office (DFO), Dolakha 

3

Abbreviations and acronyms
AAN ANSAB CAR CBOs CFUGs CITES CoC CoO DDC DMC DoC DoF DoN DPR ECARDS EEC FSC GC-MS GEF ha HBTL HMG/N HPPCL hr HS INGOs Kg : Action Aid Nepal : Asia Network for Sustainable Agriculture and Bioresources : Corrective Action Request : Community Based Organizations : Community Forest User Groups : Convention on International Trade of Endangered Species : Chain of Custody : Certificate of Origin : District Development Committee : Deudhunga Multipurpose Cooperative : Department of Custom : Department of Forest : Department of Narcotic : Department of Plant Resources : Ecology, Agriculture and Rural Development Society : European Community's Regulation : Forest Stewardship Council : Gas Chromatography-Mass Spectrometry : Global Environment Facility : Hectare : Himalayan Bio Trade Pvt. Ltd. : His Majesty's Government of Nepal : Herbs Production and Processing Company Limited : Hour : Harmonized System : International Non Governmental Organizations : Kilogram 4

FECOFUN : Federation of Community Forest User Groups Nepal

LDO Ltd. Lts. m MAPs mm MoU M/S NPR NSCFP NTFPs NTV PPA Pvt. Qty. SBTG SGP SGS S/S SW UK USD VAT VDC

: Local Development Officer : Limited : Litres : Meter : Medicinal and Aromatic Plants : Millimeter : Memorandum of Understanding : Mild Steel : Nepalese Rupees : Nepal Swiss Community Forestry Project : Non Timber Forest Products : Nepal Television : Public Private Alliance : Private : Quantity : Sustainable Bio Trade Group : Small Grants Program : Societe Generale de Surveillance : Stainless Steel : Smart Wood : United Kingdom : United States Dollars : Value Added Tax : Village Development Committees

NEHHPA : Nepal Herbs and Herbal Products Association

5

Table of Contents
1.   2.   3.   4.   5.   6.                                                   Background  Introduction  Project objectives   Justification of the project   National and global significance of the project   Activities performed  6.1   Selection of location for the distillation unit                                            6.1.1    6.2.1    6.2.2   6.2.3       Location selected for distillation unit establishment  Identified CFUGs   Coordination with CFUGs   Prioritization of available aromatic plants according to   market demand  6  6  6  6  6  7  8  8  8  9  9  9  10  10  10  11  6.2   Identification of Community forest user groups   1  2  2  3  3  5  5  5  5  5  5 

6.3   Marketing study of essential oils and supplier sourcing   of distillation unit  6.3.1  6.3.2   6.4.1   6.4.2   6.4.3   6.4.4   India visit  Quotations obtained  Networking among CFUGs  Identification of pro‐poor  Memorandum of understanding   Capacity building/Awareness program 

6.4   Social mobilization 

6.4.4.1   Time of training of chain of custody certification  6.4.4.2   Participants in CoC certification   6.4.4.3   Time of training of FSC and organic certification  6.4.4.4   Participants of FSC and organic certification  6.4.4.5   Time of training of FSC and organic certification  6.4.4.6   Participants of training of FSC and organic certification  6.4.5   Increment of shareholders of DMC 

6.4.5.1   Cluster‐1 Land of Napkeyanmara CFUG, Lakuri Danda VDC  11  6

        7.   8.  9.    

       

6.4.5.2   Cluster‐2 Land of Pathibhara CFUG, Shyama VDC  6.4.5.3   Cluster‐3 Land of Deurali Pakha CFUG, Suri VDC  6.4.6   6.4.7   Formation of co‐ordination committee  Persons involved in social mobilization activities 

12  12  13  13  14  14  15  15  15  18  18  19  24  25  27  28  28  28  29  30  30  30  31  31  31  31  31  33  33  34  35

Collaboration with other enterprises  Market linkage activities  Visit to various processing unit sites  9.1   Visited processing units 

10.  Organic certification  11.   Quotation bidding of distillation units  12.   Preparation of the working and storage area  13.   Receiving distillation units and other equipments  14.   Installation of distillation units  15.   Collection of raw materials, processing and packing  16.   Difficulties in project implementation      16.1     How have these difficulties been addressed?  16.1.1   Current action/Policies adopted 

17.   Achievements after project implementation    18.   Comparison between the efficiency of M/S and S/S units  19.   Future Strategy                    19.1.    19.2.    19.3     19.4     19.5     19.6     19.7       20.1.    20.2.    Expected production of essential oils for 2006  Search for new items of essential oils  Value addition/product design and development   Herbal extraction from medicinal herbs  DMC as a service provider  Replication of social inclusive model enterprise in other districts  Simplifying techno‐legal hurdles for essential oils export  Co‐funding       Expenditure from GEF/SGP fund       

20.    Financial report 

Annexes         

7

1.
   

Background
Nepal with its peculiar convergence of topographic, climatic and  edaphic factors has high floral diversity as well as unique ecosystem  diversity. Variation in the topography and land aspects harbors varieties  of Non Timber Forest Products (NTFPs). Dolakha is one of the districts  where natural herbs and NTFPs are found in abundance.   In spite of such abundance, the locals were not able to reap rich rewards  from these herbs and NTFPs. Several problems associated with these  precious herbs and NTFPs were lack of data on the quantity of herbs  available and scientific research on the weather, growing conditions and  life cycle of these herbs. There were no systematic and sustainable  practices regarding the management, conservation and marketing of  these herbs.   Against the backdrop of these problems, Deudhunga Multipurpose  Cooperative (DMC) came into existence in 1995 AD (2051 BS),  coordinating with Community Forest User Groups (CFUGs) who  depend on NTFPs for their livelihoods. The cooperative started its  activities by obtaining raw materials from the CFUGs and by distilling  Wintergreen oil. The cooperative now runs 4 locally made Mild Steel  (M/S) distillation units and distils various essential oils like Abies,  Anthopogon, Artemisia, Calamus, Juniper, Wintergreen, Zanthoxylum  essential oils. These distillation units were established with individual  cash contribution and raw materials provided by CFUGs.   The cooperative has established itself as an ideal NTFPs based  enterprise. Nepal Television (NTV) (in documentary program  ‘Aankhijhyal’) and Radio Nepal (in community forest program) also  broadcasted about DMC. Furthermore, the representatives from various  International Non Governmental Organizations (INGOs) like Nepal  Swiss Community Forestry Project (NSCFP), Nepal Australian  Community Forestry Project; members of parliament and foreigners  have visited this cooperative and appreciated its efforts. Such exposure  has helped the cooperative in meeting its goal of rural development.   8

 

 

  The core objectives of the cooperative are:  • • • Management, production and marketing of NTFPs.  Employment opportunities for people living below the poverty  line.  Environmental conservation and promotion of sustainable  agricultural practices. 

• Carrying out all activities with focus on rural development.  The cooperative employs 10 permanent distillation unit workers and about 250  collectors whose livelihood is dependent on the distillation units. The members  of Napke Yanmara CFUG and 25 individuals are the major shareholders of this  enterprise.  Activities of the Cooperative are:  • • • • •   Coordination with CFUGs and collectors for raw materials  supply.  Identification of potential essential oils yielding herbs and  assessment of their benefits to cooperative members.  Arrangements and contacts with various organizations for  training of the employees.  Site selection for distillation units.  Creating public awareness about biodiversity conservation and  sustainable harvesting practices.  

   
9

2.
   

Introduction
In order to utilize the abundant raw materials and to provide employment  opportunities to locals, DMC started its operation of distillation units in  1999 as a trial to produce essential oils like Abies, Anthopogon, Artemisia,  Calamus, Juniper and Wintergreen etc. which are obtained by the steam  distillation of leaves/needles, sprouts, rhizomes of plants found in high  altitudes (1,200‐4,000 m) in Dolakha.   The trial runs were successful because it provided employment  opportunities to local level manpower and supported about 250  households living below the poverty line. These trial runs also produced  high quality essential oils which in turn were demanded in the  international markets. It also developed local technical manpower that  could handle and troubleshoot technical problems that came up with  distillation units. They were able to understand the technical aspects of  essential oil distillation and were successful in setting up systems for  quality production.   The trial runs also created awareness among locals that the environment  and bio‐ diversity of the area should be conserved and is the precious  natural resource which will ensure their livelihood. This awareness has  promoted sustainable agricultural practices among the cooperative  members. Furthermore, the products of the cooperative had been certified  by ECOCERT as ‘organic’. The international demand and price of organic  essential oils is greater than non‐organic ones. Hence, the trial runs were  successful in every sense. Against this backdrop, a project of setting up  new distillation units arose. 

 

 

 
10

3.

Project objectives
The objectives of the project are as follows:  • To contribute towards community growth by encouraging  community participation, good governance of natural resources,  and conservation of biodiversity by adopting environment friendly  methods/approaches and sustainable harvesting practices.  Proper utilization of abundant raw material resource and  production of high quality essential oils by steam distillation of  various Medicinal and Aromatic Plants (MAPs).  To provide better employment opportunities for low income class  people like herbs collectors, distillation unit workers, especially for  women and deprived people living below the poverty line and  ensure their economic sustainability.   To maintain a steady flow of production activities throughout the  year, reinvest part of the income generated from the project to make  it financially sustainable.  To sell the products directly to the buyers by cutting out the  intermediaries and thus providing better pay for the low income  class people.  To ensure domestic and international market share of the products  manufactured by adopting total quality approach in every step of  production. 

 

11

4.

Justification of the project
Previously, unprocessed raw materials from Nepal were sold to Indian  processing units at very low rates. These Indian processing units would in  turn sell the processed products as Indian products. There were several  layers of intermediaries involved in the transaction as well and that the low  income class people like collectors were not benefiting from the high price  of final products. Hence, there is the need to establish processing units to  facilitate direct contacts between collectors and processing units.   Though the existing distillation unit has been supporting low income class  cooperative members, it cannot fully meet their needs. The project aims at  establishing new distillation units to fulfill the growing needs of poverty  stricken houses, to increase their income and to promote environmental  friendly practices. Furthermore, the existing distillation unit is made of  Mild Steel (M/S) which did not provide a satisfactory output and is prone  to corrosive action of some essential oils. Experts also pointed out that the  reddish tint in the essential oil of Wintergreen (Gaultheria fragrantissima)  that the unit has been distilling was due to this M/S distillation unit.   Hence, it was realized that the cooperative needs high quality Stainless  Steel (S/S) distillation units for quality enhancement of essential oils as well  as for longevity of the unit. It has been proved that the yield of essential oil  is greater when a S/S distillation unit is used. Such distillation unit will  directly influence the lifestyle of cooperative members since higher quality  and quantity of oil coupled with its organic nature commands higher price  in the international market, which means higher income for the members.  Longevity of the unit means that they rely on the income generating source  for a longer period.  The international market, especially for organic essential oils, has been  growing. The demand for essential oil like Juniper (Juniperus communis) leaf  and berry oil has been growing. Juniper is found in abundance near the  area where a new distillation unit will be located. In order to utilize this  opportunity of selling its products, the cooperative needs to be expanded  with new distillation units.   

12

5.

National and global significance of the project
Dolakha district is rich in biodiversity and is home to many species of  plants. The altitudinal variation of the district ranges from 700 m. to more  than 7,000 m. Accordingly, the district encompasses tropical forests to  alpine scrub lands, which boast both nationally and globally significant  biodiversity. The commercially important plants of this region are  Dhasingre (Gaultheria fragrantissima), Dhupi(Juniperus communis/J. indica),  Jatamansi (Nardostachys grandiflora), Bojho(Acorus calamus), Talispatra(Abies  spectabilis), Sunpati (Rhododendron anthopogon), Titepati (Artemisia vulgaris),  Timur (Zanthoxylum armatum), Kutki (Neopicrorhiza scrophulariiflora), Argeli  (Edgeworthia gardneri), Lokta (Daphne bholua/D. papyracea), Chirayito  (Swertia chirayita), Lauth Salla (Taxus wallichiana), Kurilo (Asparagus  racemosus), Allo (Girardinia diversifolia) etc.   Among these plants, the project focuses on sustainable harvesting,  processing and sales of MAPs like Dhasingre, Bojho, Talispatra, Sunpati,  Titepati, Dhupi, Timur. Dhasingre is indigenous to Nepal, most abundant  in Dolakha, and usually found at altitudes of around 2000 m. Leaves of  Dhasingre are used for essential oil processing. Bojho are distributed 700m‐ 2000m and rhizomes are used for processing essential oils. Talispatra is  naturally distributed between 2400m‐3600m and needles/leaves are used  for processing essential oils. Sunpati is found around 3000m‐4200m and  leaves are used for processing essential oils. Titepati is found at around  1000m‐2500m and leaves are used for processing essential oils. Dhupi  trees/shrubs are found in sub‐alpine regions (3000‐4000 m). Both berries  and needles/leaves of Dhupi are used for essential oil processing. Similarly,  Timur is found between 1200m‐2600m and berries are used for processing  essential oils.   It is a known fact that MAPs are being diminished along with the world’s  plant resources due to lack of serious attempt on conservation. In general,  collection of medicinal plants for traditional local use is not a problem,  since this use has usually developed gradually and in harmony with  nearby natural ecosystem. However, when commercial gathering of  selected species in large quantities for national and international trade is  established due to increased demand, then pressure can quickly mount  and cases of overexploitation is common. Some of the species are in the  13

verge of extinction, due to either limited geographical distribution or  habitat destruction or over‐exploitation. Wintergreen, Juniper,  Anthopogon, Zanthoxylum, Abies, Artemisia essential oils, which have  valuable therapeutic and medicinal uses, are gaining popularity in  international markets and are being gradually commercialized. Result of  such commercialization could be the over‐exploitation of these plants,  driving them towards extinction or making them threatened and  vulnerable from biodiversity point of view.  It has also been established  through various research works and studies that if proper mechanisms  exist, increased commercial use of the forest resources will contribute to  conservation rather than depletion of natural resources. DMC strives to  establish such mechanisms.  In order to ensure the biodiversity conservation, both in national and  global levels, of these valuable plants, sustainable harvesting practices  should be encouraged. This project intends to promote such practices,  which will on one hand conserve the biodiversity and will provide  sustainable means of income for the poor. The cooperative has already  initiated the establishment of demonstrations plots to demonstrate the life  cycle of the raw material, regeneration periods and sustainable  management of the raw materials. The project will create awareness among  collectors that these plants are the reliable source which will ensure their  sustainable income and that they should conserve them and follow  systematic and sustainable collecting methods instead of destroying the  possibility of their re‐generation. The project, along with a monitoring  provision, has a provision of contracting the collectors for harvesting  practices which allows re‐growth and which prevent over harvesting in a  particular area.  Hence, the project is geared towards maximizing the  potential of forests and its resources to improve local people’s economic,  social and environmental conditions while ensuring that the resources are  conserved to meet the needs of future generations. Efforts towards the  sustainable management of forests and rural livelihood are key elements,  in maintaining forest biodiversity conservation, of this project.   The project is a demonstrative one which will encourage other community  based organizations (CBOs) to follow its footprints. So that, the newly  established and existing CBOs can take a leap forward towards  biodiversity conservation and poverty reduction simultaneously. The  project utilizes any opportunity to publicize its beneficial outcomes across  the national borders, so that CBOs of neighboring countries can also learn  from it.   14

6.
 

Activities performed
Selection of location for the distillation unit The  objective  for  the  selection  of  location  for  the  distillation  units  was,  • To select the location where there is easy availability of raw  materials, manpower and potential CFUGs. 

6.1

6.1.1 Location selected for distillation unit establishment Marbu, Shyama and Lakuri VDCs were visited. The resource  availability of those locations was studied. The possibility of distilling  the herbs as Wintergreen, Juniper, Anthopogon, Silver fir, Artemisia  and Calamus were analyzed.     6.2   Identification of community forest user groups (CFUGs) The objective for the identification of CFUGs was,  • To identify potential CFUGs in the selected locations willing to  work with DMC in supplying the raw materials and managing the  resources in sustainable way.  

  6.2.1 Identified CFUGs:   The CFUGs selected were: Balemdamji CFUG, Marbu VDC; Dortipakha  lukharka  CFUG, Chankhu VDC; Deurali Pakha CFUG, Suri VDC; Basa  Pandit CFUG, Jhyaku VDC; and Pathibhara CFUG, Shyama VDC in the  first phase.    6.2.2 Coordination with CFUGs: Interaction/discussion programs/workshop was held with five user  groups of above identified CFUGs, forest products based entrepreneurs  with financial support of Nepal Swiss Community Forestry Project  (NSCFP).   The agenda were; the scope for enterprise establishment, participating  CFUGs and interested user groups, share holding of pro‐poor user  group in the cooperative.  Altogether 27 persons were participated in the interaction program  held on Charikot, Dolakha from May 11‐13, 2005.  15

Altogether 4 groups were formed for discussion and assessment in the  interaction program.   6.2.3 Prioritization of available aromatic plants according to market demand: 1. Dhasingre (Wintergreen; Gaultheria fragrantissima)  2. Dhupi (Juniper; Juniperus communis/J. indica)  3. Sunpati (Anthopogon; Rhododendron anthopogon)  4. Gobresalla (Silver fir; Abies spectabilis)  5. Bojho (Calamus; Acorus calamus)  6. Titepati (Mugwort; Artemisia spp)  7. Timur (Nepalese Pepper; Zanthoxylum armatum)    Marketing study of essential oils and supplier sourcing of distillation unit 6.3.1 India visit The purpose of India visit was,  • To  assess  essential  oil  market  study  and  to  locate  the  most  competent  suppliers  of  the  distillation  unit  equipments  at  most  competent price and quality.  6.3

  6.3.2 Quotations obtained Distillation  unit  equipment  items  along  with  price  quotation  were  obtained from three different suppliers company of Lucknow, India.  Quotations  were  obtained  from  the  distillation  unit  manufacturer  as  well.    6.4 Social mobilization The objective of social mobilization were,  • • To  motivate  the  CFUGs  and  pro‐poor  user  groups  towards  entrepreneurship.   To develop network among CFUGs and entrepreneurs. 

• To increase the shareholders of DMC.  The entire social mobilization process was conducted in three clusters.  They are as follows:  Table 1: Project implemented VDCs were divided into three clusters 
SN  1  2  3  4  Cluster 1  Lakuri danda VDC  Bonch VDC  Bhimeshwor Municipality    Cluster 2 Shyama VDC  Marbu VDC  Jiri VDC  Mali VDC  Cluster 3  Jhyaku VDC  Suri VDC     

16

6.4.1 Networking among Community forest user groups (CFUGs)   Social  mobilization  was  conducted  to  establish  the  network  among  CFUGs  and  between  the  selected  CFUGs  and  the  entrepreneurs.  The  CFUGs selected for implementing the project are given in table 2.  Table 2:   Selected CFUGs along with their address, area and identified raw materials 
SN    1  2  3  4  5  6  7  8  9  10  11    1  2  3  4  5    1  Name of CFUGs  Cluster ‐1  Bhitteripakha   Botle Setidevi    Bonch‐ 5  Dhande  Singhadevi   Napke Yanmara   Sangkhadevi   Jharani   Suspa   Chhamawoti‐ 9  Khorthali  Charnawoti   Vi. Na. Pa.‐13  Majhkharka  Lisepani   Thansa Deurali   Cluster ‐2  Kalobhir   Thulonagi   Jiri‐8  Pathibhara   Shyama‐1,2  Kyangse Setep   Jiri  Balemdamji  Marbu‐3,4,5,6  Cluster ‐3  Basa Pandit   Jhyaku‐1  2  Bhatekhola  Kamalamai   746    Jhyaku‐9      508.5   495  180.25   710   146.6   Vi. Na. Pa.‐13  286   Vi. Na. Pa.‐12,13    Jiri‐7  239.53     545.25   Vi. Na. Pa.‐10  168.40   247   346.25    Bonch‐ 7,8  160.88    Lakuri Danda‐1   Lakuri Danda  Chhamawoti‐ 4  635.36   301.1   208.85   Address   Bonch‐ 2  Acreage (ha)   362.31   171   Raw Materials for Essential Oils   Wintergreen, Artemisia, Calamus  Wintergreen,  Calamus,  Artemisia,  Valerian  Wintergreen,  Calamus,  Artemisia,  Valerian  Wintergreen,  Calamus,  Artemisia,  Valerian  Wintergreen, Artemisia, Valerian  Wintergreen,  Calamus,  Artemisia,  Valerian  Wintergreen, Calamus, Artemisia,   Valerian  Wintergreen, Artemisia, Valerian  Wintergreen,  Calamus,  Artemisia,  Valerian  Wintergreen,  Calamus,  Artemisia,  Valerian  Wintergreen,  Calamus,  Artemisia,  Valerian    Wintergreen,  Artemisia,  Valerian,  Abies, Juniper, Zanthoxylum  Wintergreen,  Artemisia,  Valerian,  Abies, Juniper, Zanthoxylum  Wintergreen,  Abies,  Artemisia,  Valerian, Zanthoxylum  Wintergreen,  Abies,  Juniper  Artemisia, Valerian, Zanthoxylum  Abies,  Anthopogon,  Juniper,  Zanthoxylum    Abies,  Anthopogon,  Juniper,  Wintergreen,  Artemisia,  Valerian,  Zanthoxylum  Abies,  Anthopogon,  Juniper,  Wintergreen, Artemisia, Valerian 

17

Ramite Phungling   Suri‐1 

72  

4  5  6  7  8 

Deurali Pakha    Suri‐2  Kukur Dayale  Suri‐3,4  Kosh Nidhi  Suri‐3,4,5,6  Kobutar Yarpang  Bajre Danda    Suri‐3,4,5,6  Suri‐6 

79.5   16   865     570    

Abies,  Anthopogon,  Juniper,  Wintergreen,  Artemisia,  Valerian,  Zanthoxylum  Abies,  Anthopogon,  Juniper,  Wintergreen, Artemisia, Valerian  Abies,  Anthopogon,  Juniper,  Wintergreen, Artemisia, Valerian  Abies,  Anthopogon,  Juniper,  Wintergreen, Artemisia, Valerian  Abies, Anthopogon, Juniper  Abies,  Anthopogon,  Juniper,  Wintergreen, Artemisia, Valerian 

  6.4.2 Identification of pro-poor   The  pro‐poor  forest  user  groups  were  identified  on  the  basis  of  social  well  being  ranking  process.  Capacity  building  activities  were  performed for the identified pro‐poor so as to motivate and participate  them in the enterprise that process the essential oils. The share for the  identified  pro‐poor  user  groups  to  the  cooperative  is  requested  from  Nepal Swiss Community Forestry Project (NSCFP).     6.4.3 Memorandum of understanding   Memorandums  of  understanding  (MOU)  were  made  with  the  local  herb collectors on the basis of sustainable harvesting practice. Similarly,  MOU  were  made  with  CFUGs  for  the  permit  and  the  sustainable  supply of raw materials as per the operational plan. While, MOU were  made  with  Everest  Gateway  Herbs  Pvt.  Ltd.  and  Bhimeshwor  NTFP  Processing  and    Production  Pvt.  Ltd.  to  work  in  collaboration  for  including FUGs, pro‐poor forest user groups and other disadvantaged  users  in  operating  the  processing  units.  The  details  of  the  MOU  with  the  herbs  collectors,  CFUGs  and  with  socially  inclusive  model  enterprises are presented in annexes: 1‐4.    6.4.4 Capacity building/Awareness program   Training program was conducted for the executive member and users  of  the  selected  CFUGs  in  order  to  aware  them  about  principles  and  criteria  of  FSC  (Forest  Stewardship  Council)  Certification  which  includes environmental, economic and social management of forests.    Similarly,  training  program  on  COC  (Chain  of  Custody)  Certification  and Organic Certification were performed with CFUGs members, herbs  collectors,  DMC  staffs,  staffs  of  Bhimeshwor  NTFP  Processing  and  18

 

Production  Pvt.  Ltd.  and  staffs  of  Everest  Gateway  Herbs  Pvt.  Ltd.  in  different phases. The training program includes: FSC logo use, proper  documentation and handling procedure from raw materials collection,  production, storage, marking/labeling to the market place.  The main objective was to prepare for chain of custody certification and  organic  certification  during  the  collection,  processing,  handling  and  storage of raw materials and essential oils at the selected locations and  processing  unit  site.  The  aim  is  to  add  value  to  the  essential  oils  by  certifying them and obtain premium prices from the buyers. 

  6.4.4.1 Time of training The  training  on  Chain  of  Custody  (COC)  Certification  and  Organic  Certification was organized at the hall of ECARDS‐Dolakha in Charikot  for two days starting from July 31, 2005 to August 1, 2005.    6.4.4.2 Participants Altogether  there  are  10  participants  representing  from  CFUGs,  herbs  collectors,  DMC  from  different  processing  unit  sites,  Bhimeshwor  NTFP Processing and Production Pvt. Ltd. and Everest Gateway Herbs  Pvt. Ltd.  The subject matter of the training are:  1.   Principles of COC Certification and Organic Certification   2.   Policy and guidelines of COC and Organic Certification   3.   Proper documentation system  4.   Handling  procedure  from  raw  materials  collection,  production,  storage, labeling to market place.  Table 3: The lists of participants in the training were as follows: 
 

SN  1  2  3  4  5  6  7  8  9  10 

Name of participants  Ms. Ganga D. Gurung  Mr. Arun Shrestha  Mr. Ramesh Lama  Mr. Bal B. Shrestha  Mr. Krishna B. Khatri  Mr. Mitra B. Jirel   Mr. Hasta B. Bhujel  Mr. Dhan B. Tamang  Mr. Indra B. Khadka  Mr. Naike Jirel 

Designation/Organization Store/sales officer, Deudhunga Cooperative Ltd.  Account officer, Deudhunga Cooperative Ltd.  Production  manager,  Processing  unit  of  DMC  at  Suspa,  Chhamawoti VDC  Production  manager,  Processing  unit  of  DMC  at  Lakuri  danda  VDC  Production manager, Processing unit of DMC at Jhyaku VDC  Manager, Deudhunga Cooperative Ltd.  Chairman, Bhimeswor NTFP Processing and Production Pvt. Ltd.  Managing Director, Bhimeswor NTFP Processing and Production  Pvt. Ltd.  Chairman, Everest Gateway Herbs Pvt. Ltd.  Secretary, Thulonagi CFUG, Jiri 

19

The  following  record  keeping/documentation  system  was  developed  for  implementing  the  principles  of  Chain  of  Custody  (COC)  Certification to the practice.  1.   FSC Certified raw materials/ products purchase order  2.   FSC Certified raw materials store record  3.   FSC Certified raw materials production record  4.   FSC Certified products store record  5.   FSC Certified products sales record  6.   Invoice for selling FSC Certified products     6.4.4.3 Time of training The  training  on  Chain  of  Custody  (COC)  Certification  and  Organic  Certification was organized at the hall of ECARDS‐Dolakha in Charikot  for two days starting from December 7, 2005 to December 8, 2005.    6.4.4.4 Participants   Altogether  there  are  14  participants  representing  from  CFUGs,  herbs  collectors,  DMC  from  different  processing  unit  sites,  Bhimeshwor  NTFP Processing and Production Pvt. Ltd. and Everest Gateway Herbs  Pvt. Ltd.  The subject matter of the training are:  1.   Preparation of record keeping and documentation system which  includes:  a.   FSC Certified and Organic Certified raw materials/ products  purchase order  b.   FSC  Certified  and  Organic  Certified  raw  materials  store  record  c.   FSC  Certified  and  Organic  Certified  raw  materials  production record  d.   FSC Certified and Organic Certified products store record  e.   FSC Certified and Organic Certified products sales record  f.   Invoice  for  selling  FSC  Certified  products  and  Organic  Certified Products                20

2.   FSC and Organic Certification logo use  Table 4: The lists of participants in the training were as follows: 
SN  Name of participants  1  Ms. Ganga D. Gurung  2  Mr. Ramesh Lama  3  4  5  6  7  8  9  10  11  12  13  14  Mr. Bal B. Shrestha  Mr. Krishna B. Khatri  Mr. Dhan B. Tamang  Mr. Indra B. Khadka  Mr. Naike Jirel  Mr. Govinda Gurung  Mr. Puspal Gurung  Mr. Mingma Sherpa  Ms. Tara Lama  Mr. Binti B. Shrestha  Mr. Bhuban KC  Mr. Tenzi Sherpa  Designation/Organization Store/sales officer, Deudhunga Cooperative Ltd.  Production  manager,  Processing  unit  of  DMC  at  Suspa,  Chhamawoti VDC  Production  manager,  Processing  unit  of  DMC  at  Lakuri  danda VDC  Production manager, Processing unit of DMC at Jhyaku VDC  Managing  Director,  Bhimeswor  NTFP  Processing  and  Production Pvt. Ltd.  Chairman, Everest Gateway Herbs Pvt. Ltd.  Secretary, Thulonagi CFUG, Jiri VDC  Herbs collector  Herbs collector  Production unit manager, Processing unit of DMC at Marbu  VDC  FECOFUN, Dolakha  Herbs traders  Chairman, Bhitteri CFUG, Bonch VDC  Representative, Pathibhara CFUG, Shyama VDC 

  6.4.4.5 Time of training Training  program  on  FSC  Certification  and  Organic  Certification  was  conducted on December 9, 2005 at Charikot, Dolakha.    6.4.4.6 Participants of training The  participants  of  the  training  were  the  executive  member  and  users  of FSC certified CFUGs and propose CFUGs for Organic certification of  Dolakha.  Altogether  there  are  18  participants  participated  during  the  certifications awareness training.  The subject matter for the training was;    1.   Principles and criteria of FSC Certification.    2.   Guidelines of Organic Certification    Table 5: List of participants of the training was as follows: 
SN  1  2  3  4  5  6  Participants  Hasta B. Bhujel  Kumar Basnet  Bhimsen K.C.  Naba Raj Karki  Phurba Tamang  Ganesh B. Khadka  Address Bhitteri CFUG; Bonch‐  2  Botle Setidevi CFUG; Bonch‐ 5  Dhade Singhadevi CFUG; Bonch‐ 7,8  Napke Yanmara CFUG; Lakuridanda ‐1  Sankhadevi CFUG; Lakuridanda  Jharani CFUG; Chhamawoti‐4 

21

7  8  9  10  11  12  13  14  15  16  17  18 

Pastemba Sherpa  Arjun Basnet  Tara Tamang  Naike Jirel  Nar B. Jirel  Hem B. Khadka  Mingma Sherpa  Ang Tendi Sherpa  Chhiri Namgel Sherpa  Bife Sherpa  Puspal Gurung  Man Das Shrestha 

Suspa CFUG; Chhamawoti‐9  Charnawati CFUG; Vi. Na. Pa.‐13  Majkharka Lisepani CFUG; Vi.Na.Pa.‐ 13  Thulonagi CFUG; Jiri ‐ 8  Kalobhir CFUG; Jiri ‐ 7  Pathibhara CFUG; Shyama‐ 1,2  Balem Damji CFUG; Marbu‐ 3,4,5,6  Pandit CFUG; Jhyanku‐ 1  Bhate Khola Kamalamai CFUG; Jhyanku‐ 9  Ramite Phungling CFUG; Suri‐ 1  Deurali Pakha CFUG; Suri‐ 2  Bajre Danda CFUG; Suri‐ 3,4,5,6 

  The following checklists were prepared after completion of trainings,  for the Cooperative and CFUGs, for the internal audit and for the  annual audit by both the CoC and Organic Certifiers.  1.   Transportation inspection log  2.   Internal audit checklist (Production–wild collection of plants  from Community forests and internal control system and  monitoring)  3.   Certified company complaint log  4.   DMC internal audit record 2006  5.   DMC corrective action request (CAR) form  6.   Instructions for certified CFUGs and their members    6.4.5 Increment of shareholders of DMC   The  entire  effort  was  made  for  the  involvement  of  CFUGs,  pro‐poor  forest user groups and other companies as a shareholder of DMC. For  the  same  purpose  a  series  of  workshops/meetings  were  conducted  as  how  to  involve  CFUGs  and  pro‐poor  forest  user  groups  as  a  shareholder of the cooperative.    The  following  CFUGs/company  decided  to  involve  in  the  processing  unit as a shareholder of DMC:    6.4.5.1 Cluster-1 (Land of Napkeyanmara CFUG, Lakuri Danda VDC; GEF/SGP supported distillation unit)   1.   Bhitteripakha CFUG, Bonch VDC‐ 2    2.   Botle Setidevi CFUG, Bonch VDC‐ 5    3.   Dhande Singhadevi CFUG, Bonch VDC‐ 7, 8    4.   Napke Yanmara CFUG, Lakuri Danda VDC‐1    5.   Sangkhadevi CFUG, Lakuri Danda VDC  22

     

   

6.   Identified pro‐poor (75 identified pro‐poor)  The shareholding system for this distillation unit can be summarized as  follows:  1.   The total asset of the distillation unit:   Rs. 9, 25,000.00    2.  Deudhunga Cooperative:     40% (Rs. 3, 70,000.00)    3.  Community Forest User Groups:  30% (Rs. 2, 77,500.00)    4.  Pro‐poor user groups:   30% (Rs. 2, 77,500.00)  The  total  amount  for  purchasing  the  share  for  pro‐poor  will  be  contributed by Nepal Swiss Community Forestry Project.   Similarly, for the M/S distillation units (Capacity: 2400 Lts.) owned by  DMC,  located  at  Suspa  CFUG,  in  Chhamawoti  VDC,  the  process  is  ongoing for converting into social inclusion model.  

  6.4.5.2 Cluster-2 (Land of Pathibhara CFUG, Shyama VDC; GEF/SGP supported distillation unit)   1.   Pathibhara CFUG, Shyama‐1, 2    2.   Balemdamji CFUG, Marbu‐3, 4, 5, 6    3.   Everest  Gateway  Herbs  P.  Ltd.,  Jiri  (Network  of  7  CFUGs,  126  pro‐poor including Pathibhara and Balemdamji CFUGs, 96 local  entrepreneurs and 3 private sector entrepreneurs)  The shareholding system for this distillation unit can be summarized  as follows:    1.   The total asset of the distillation unit:   Rs. 6, 95,400.00    2.  Deudhunga Cooperative:     35% (Rs. 2, 43,390.00)    3.  Everest Gateway Herbs P. Ltd.:   35% (Rs. 2, 43,390.00)    4.  Pro‐poor user groups:   30% (Rs. 2, 08,620 .00)    The total amount for purchasing the share for pro‐poor will be  contributed by Nepal Swiss Community Forestry Project.   Similarly, for the M/S distillation units (Capacity: 2400 Lts.) owned by  DMC, located at Basa Pandit CFUG, in Jhyanku VDC, the process is  ongoing for converting into social inclusion model.      6.4.5.3 Cluster-3 (Land of Deurali Pakha CFUG, Suri VDC; GEF/SGP supported distillation unit)   1.   Bajre Danda CFUG, Suri‐3, 4, 5, 6    2.   Kobutar Yarpang, CFUG, Suri‐6    3.   Kukur Dayale CFUG, Suri‐3, 4    4.   Deurali Pakha CFUG, Suri‐2  23

   

         

5.   Ramite Phungling CFUG, Suri‐1  6.   Identified pro‐poor (85 identified pro‐poor)  The shareholding system for this distillation unit can be summarized  as follows:  1.   The total asset of the distillation unit:   Rs. 5, 59,000.00  2.    Deudhunga Cooperative:     40% (Rs. 2, 23,600.00)  3.    Community Forest User Groups:  30% (Rs. 1, 67,700.00)  4.  Pro‐poor user groups:   30% (Rs. 1, 67,700.00)  The  total  amount  for  purchasing  the  share  for  pro‐poor  will  be  contributed by Nepal Swiss Community Forestry Project.  

  6.4.6 Formation of co-ordination committee Coordination committees were formed in all distillation units located at  3 clusters, including the representatives from DMC, concerned CFUGs,  and pro‐poor.  Members of the coordination committee are as follows:    Table 6a: Members of the coordination committee in Cluster‐1 
SN  1.  2.  3.  4.  5.  6. 
 

Name and representation  Bhimsen KC; Dhade Singhadevi CFUG  Gorakh B. Basnet; Bhitteri CFUG  Phurba Tamang; Sangkhadevi CFUG  Ram B. Karki; Napke Yanmara CFUG  Ramesh Lama; DMC  Netra K. Shrestha; Pro‐poor 

Designation  Coordinator  Member  Member  Member  Member  Member 

Table 6b: Members of the coordination committee in Cluster‐2 
SN  1.  2.  3.  4.  5. 
 

Name and representation  Indra B. Khadka; Everest Gateway Herbs  Hem B. Khadka; Pathibhara CFUG  Mingma Sherpa; Balemdamji CFUG  Mitra Jirel; DMC  Kaji Sherpa; Pro‐poor 

Designation  Coordinator  Member  Member  Member  Member 

Table 6c: Members of the coordination committee in Cluster‐3 
SN  1.  2.  3.  4.  5.  Name and representation  Bhakta B. Gurung; Deurali Pakha CFUG  Gane Biswakarma; Ramite Phungling CFUG  Puspal Gurung; Ramite Phungling CFUG  Govinda Gurung; DMC  Jagat Darji; Pro‐poor  Designation  Coordinator  Member  Member  Member  Member 

    24

The overall tasks of the coordination committee are as follows:  • • • • •   6.4.7 Persons involved in social mobilization activities The  following  persons  were  involved  in  the  social  mobilization  activities as follows:     Table 7: Manpower involved in the social mobilization activities 
SN  1.  2.  3.  4.  5.  6.  Cluster 1  Mr. Dharmendra Moktan  Mr. Navaraj Khadka  Mr. Pradhyumna Pokhrel  Ms. Parbati Karki (Ranger)      Cluster 2 Mr. Pritha Jirel  Mr. Tenzi Sherpa  Mr. Naike Jirel  Mr. Sundar Biswokarma  Mr. Bin Kumar Thami  Mr. Krishna Shrestha  Cluster 3  Mr. Mingma Sherpa  Mr. Govinda Gurung  Mr. Krishna B. Khatri       

Coordination with concerned stakeholders  Planning and organizing meeting  Work division among the committee members  Mitigation  of  the  conflict  that  arise  within  CFUGs  and  other  shareholders  Overall management of the distillation units. 

  The above mentioned manpower to conduct the social mobilization  activities in cluster‐1 was provided by Ecology, Agriculture and Rural  Development Society (ECARDS), Dolakha with financial support from  Asia Network for Sustainable Agriculture and Bioresources (ANSAB).  Whereas, the manpower performing social mobilization activities in  cluster‐2 was provided by Himalayan Bio Trade Pvt. Ltd. (HBTL) and  ECARDS; financially supported by Nepal Swiss Community Forestry  Project (NSCFP) and Action Aid Nepal (AAN).  Similarly, the manpower to conduct the social mobilization activities in  cluster‐3 was provided by HBTL with financial support from NSCFP.         

25

7.
 

Collaboration with other enterprises
DMC has been working in collaboration with enterprises established as  socially inclusive model (CFUGs, entrepreneurs, women, disadvantaged  groups and pro‐poor forest user groups); Bhimeshwor NTFP Processing  and Production Pvt. Ltd. in cluster ‐1 and Everest Gateway Herbs Pvt. Ltd.  in cluster‐ 2. Similar model of enterprise has been proposed in cluster‐ 3.  

8.

Market linkage activities
The marketing linkage part has been coordinated by Himalayan Bio Trade  Pvt. Ltd. (HBTL), Male International Pvt. Ltd. and Sustainable Bio Trade  Group (SBTG), in which DMC is also the shareholder of HBTL.  Both DMC and HBTL are Forest Stewardship Council (FSC) accredited  Chain of Custody (CoC) certified company and a member of Sustainable  Bio Trade Group (SBTG) which was formed as the umbrella organization  in the group certification process for obtaining the CoC Certification, in  which HBTL is the group manager and DMC is a member. The CoC  certification code for HBTL and DMC are: SW‐COC‐1465 A and SW‐COC‐ 1465 E respectively.  The  agreements,  for  purchasing  the  essential  oils  that  are  produced  by  the cooperative, were made with the following companies in Nepal:  1.   Herbs  Production  and  Processing  Company  Limited  (HPPCL),  Koteshwor, Kathmandu; and undertaking of HMG/N;  2.   Male International Pvt. Ltd., Sinchahity, Lalitpur and   3.   Mahavir  Shree  International  Pvt.  Ltd.  Purano  Baneshwor,  Kathmandu  4.   Siddhartha Herbal Industry, Naya Baneswor, Kathmandu  5.   Unique Himalayan Herbs Pvt. Ltd., Boudha, Kathmandu  The  letter  of  intent  had  been  prepared  and  agreed  by  HBTL  and  S&D  Aroma  Ltd.  UK,  in  which  S&D  will  market/  and  represent  HBTL  in  the  26

         

         

natural product expo for the FSC and Organic Certified essential oils that  are produced by DMC.  DMCʹs  annual  product  (both  FSC  and  Organic  certified  essential  oils)  inventory projections for 2006 was prepared and sent to S&D Aroma Ltd.  as  agreed  in  the  letter  of  intent  for  partnership.  Furthermore,  Organic  certified  essential  oil  production  information  of  DMC  had  been  prepared  and  sent  to  the  other  potential  buyers  of  Scotland,  France,  Italy  and  Australia.   

9.
 

Visit to various processing unit sites
The objectives of processing unit sites visit were:  • • • To  overview  the  model  and  technology  of  processing  unit  operating  in Nepal.  To assess the number and location of processing unit manufacturer in  Nepal.  To find out the price quotation  of various models of processing  unit  manufactured in Nepal.  Visited processing units: 1.   Processing unit located at Tarhara, Sunsari (owned by HPPCL)  2.   Processing unit located at Belbari, Morang (owned by HPPCL)  3.   Processing unit located at Tamagadhi, Bara (owned by HPPCL)  4.   Processing  unit  located  at  Sagarnath,  Sarlahi  (owned  by  Male  International)  The  processing unit  manufacturers  located  in Biratnagar,  Morang  was  visited at the same time.  The  price  quotations  from  different  processing  unit  manufacturers  were collected. 

9.1

 

27

10.

Organic certification
The Organic Certification process was carried out with SGS India Pvt.  Ltd., a member group of SGS Group (Societe Generale de Surveillance)  based in the Netherlands. Founded in 1878, SGS is one of the worldʹs  largest auditing, inspection, testing and verification organization with  unique network of over 1,180 offices, 321 laboratories and over 30,000  full time staffs providing a range of services in more than 145 countries.  SGS has no manufacturing, trading or financial interests which could  compromise its independence. Its reputation for professionalism,  integrity and impartiality as well as its remarkable international  network place the SGS in a unique position to provide Organic  Certification.    SGS standard is produced with reference to:  • The European Communityʹs Regulation (EEC) No. 2092/91 on  Organic production of agricultural foodstuffs and indications  referring thereto on agricultural products and foodstuffs and all  subsequent amendments.  The United States Department of Agricultureʹs National  Standards on Organic Agricultural Production and Handling.  Japanese Agricultural Standards of Organic Agriculture  Products, Notification No.59 of the Ministry of Agriculture,  Forestry and Fisheries.  The Codex Alimentarius Guidelines for the Production,  Processing, Labeling and Marketing of Organically Produced  Foods and  

• •

The International Federation of Organic Agriculture Movement,  Basic Standards for Organic Production and Processing.  Altogether, 18 CFUGs with areas of 6545.13 ha. were organically  certified for Deudhunga Cooperative, Everest Gateway Herbs and  Himalayan Bio Trade in Dolakha. The CFUGs to be organically  certified were divided in 3 clusters and given in the table‐8.     28

The Organic Certification Management Plan was prepared for  Deudhunga Cooperative, Himalayan Bio Trade and Everest Gateway  Herbs with support from ANSAB in partnership with S&D Aroma  India Pvt. Ltd. and submitted to SGS India Pvt. Ltd. The CFUGs  proposed for the Organic Certification and processing unit sites of  Deudhunga Cooperative were inspected by the auditor/organic  inspector during the first week of October, 2005. Soil samples were  collected from the lands of CFUGs proposed for Organic Certification,  for testing the heavy metals (Lead, Arsenic and Mercury). All the  necessary documentations required by the auditor/inspector were  prepared and provided.  Altogether, 17 items of essential oils and 44 items of crude NTFPs that  are in trade were organically certified from Dolakha. The list of crude  NTFPs and essential oils items are given in the table: 9 and 10.  The Organic certification was obtained in June, 2006. Therefore, the  essential oils that will be produced by the cooperative will have the  following marketing access:  • •   Table 8: CFUGs for Organic certification with Area 
SN    1  2  3  4  5  6  7  8  9    1  2  3    1  2  3  4  5  Name of CFUGs and address  Cluster‐1  Bhitteri CFUG; Bonch‐ 2  Botle Setidevi CFUG; Bonch‐5  Dhande Singhadevi CFUG; Bonch‐7,8  Napke Yanmara CFUG; Lakuri Danda‐1  Sangkhadevi CFUG; Lakuri Danda  Jharani CFUG; Chhamawoti‐4  Suspa CFUG; Chhamawoti‐9  Charnawoti CFUG; Vi. Na. Pa.‐13  Majhkharka Lisepani CFUG; Vi. Na. Pa.‐13  Cluster‐2  Kalobhir CFUG; Jiri‐7  Thulonagi CFUG; Jiri‐8  Pathibhara CFUG; Shyama‐1,2  Cluster‐3  Balemdamji CFUG; Marbu‐3,4,5,6  Pandit CFUG; Jhyaku‐1  Bhatekhola Kamalamai CFUG; Jhyanku‐9  Ramite Phungling CFUG; Suri‐1  Deurali Pakha CFUG; Suri‐2  Area (ha)   362.31    171    346.25    160.88   301.1    208.85    635.36    247    146.6      545.25    239.53    710      495    508.5    746    72    79.5  

European Union market access  United States market access 

29

6             SN  1  2  3  4  5  6  7  8  9  10  11  12  13  14  15  16  17  18  19  20  21  22  23  24  25  26  27  28  29  30  31  32  33  34  35  36  37  38  39  40 

Bajre Danda CFUG; Suri‐3,4,5,6  Total land area  Table 9:  List of NTFPs for Organic certification Local Name  Allo  Amala  Amalbed  Argeli  Atis  Bajradanti  Bhojpatra  Bhorla Bokra  Bhutkesh  Bhyakur  Bishjara  Bisfej  Bikhma  Chiraito  Chutro  Dalchini  Guchi chyau  Jhyau  Kachur  Kakarsingi  Ketuke  Kutki  Louth salla  Lokta  Majitho  Musali  Nagbeli powder  Nirmasi  Padamchal  Pakhanbed  Satawari/kurilo  Satuwa  Silajit  Sisno jara  Somlata  Tuki phul  Yarshagumba  Honey  Bayo Jadi  Rato Jadi  Botanical Name  Girardinia diversifolia/Girardinia palmata  Emblica officinalis  Rheum australe  Edgeworthia gardneri  Aconitum heterophyllum  Potentilla fulgens  Betula utilis  Bauhinia vahlii  Selinum tenuifolium  Dioscorea deltoidea  Aconitum laciniatum/Aconitum ferox  Polypodium vulgare  Aconitum bisma  Swertia chirayita  Berberis asiatica/ Berberis aristata  Cinnamomum tamala/Cinnamomum zeylanica  Morchella esculenta/Morchella conica  Parmelia spp  Curcuma zedoaria  Pistacia spp  Agave americana  Neopicrorhiza scrophulariiflora/P. scrophulariiflora  Taxus wallichiana  Daphne bholua/ D. papyracea  Rubia manjith  Curculigo orchioides  Lycopodium clavatum  Delphinum denudatum  Rheum australe  Bergenia ciliata  Asparagus racemosus  Paris polyphylla  Rock exudate  Urtica dioica  Ephedra gerardiana/Ephedra intermedia  Taraxacum officinalis  Cordyceps sinensis  Honey & Beeswax         

 570   6545.13 ha.

Qty. in kg   10,000   5,000   1,000    20,000                         1,000   3,000   1,000   5,00  3,000   5,000   4,000   3,000   5,000   15,000   5,000   2,000    ‐   7,000   1,000    ‐   5,000   5,000   10,000   20,000   10,000   2,000   5,000   1,000   7,000   10,000   5,000   4,000   1,000   8,000   5,000   2,000    ‐   5,000    ‐    ‐  

30

41  42  43  44 

Lali gurans  Timur  Totalo  Seabuckthorn 

Rhododendron arboreum  Zanthoxylum armatum  Oroxylum indicum  Hippophae tibetana/Hippophae salicifolia 

5,000   1,500    5,00    ‐  

  Table 10: Essential oils items 
SN  1  2  3  4  5  6  7  8  9  10  11  12  13  14  15  16  17    Local Name  Talispatra  Sunpati  Titepati  Bojho  Jatamansi  Dhasingare  Dhupi  Dhupi  Sugandhawal  Beshar  Kachur  Gobre salla  Khote salla  Sayapatri  Aduwa  Chamomile  Alaichi  Botanical Name Abies spectabilis  Rhododendron anthopogon  Artemisia spp  Acorus calamus  Nardostachys grandiflora  Gaultheria fragrantissima  Juniperus spp (berries)  Juniperus spp (needles)  Valeriana jatamansii  Curcuma longa  Curcuma zedoaria  Pinus wallichiana  Pinus roxburghii  Tagetes minuta  Zingiber officinale  Matricaria chamomilla  Amomum subulatum  Qty. (Kg)   80,000  1,05,000  40,000  10,000  5,000  2,50,000  50,000  1,50,000  3,000  5,000  1,000  60,000  1,50,000  7,000  10,000  10,000  20,000 

31

11.

Quotation bidding of distillation units

Quotations along with the copy of valid firm registration certificate and  latest audit report were invited from the registered, experienced and  genuine fabricators and manufacturers for the supply of the steam field  Stainless Steel (S/S) distillation units along with the boilers for the  installation at various locations of Dolakha district for the purpose of  distillation of different aromatic plants. The specification and quantity  of the S/S distillation units with attached boilers are as follows:  Table 11: Specification and quantity of S/S distillation unit  Items & Quantity  Description
A. S/S Steam Distillation Units  1. Capacity: 2400 Lts. with attached boiler (M/S) ‐ 1 No. 2. Capacity: 2000 Lts. with attached boiler (M/S) ‐ 2 No  3. Capacity: 1000 Lts. (Portable/Testing type)‐ 1 No.  a. Vessel: S/S (304 grade)  b.  Condenser:  Cylindrical Shell  and  Tube  type  c. Receiver: S/S (304 grade)  d.  Steam  pipe  line  with  valves,  fitting  &  S/S vapor line  2 mm thick 

B. S/S Containers  1. Capacity: 50 Lts. ‐ 1 No.  2. Capacity: 200 Lts.‐ 1 No. 

The  quotation  was  announced  in  Kantipur  daily  published  on  November 1, 2005.  The  following  fabricators/manufacturers/suppliers  submitted  the  quotations with the prices of each items:          1.   2.   3.  4.   General Mechanical Workshop, Thaiba, Lalitpur.  Thapa Mold and Dye, Gwarkhu, Lalitpur.  New Neha Enterprises, Koteshwor, Kathmandu and  

Mahabir  Shree  International  Pvt.  Ltd.,  Purano  Baneshwor,  Kathmandu  Among the manufacturers/suppliers, General Mechanical Workshop,  Thaiba, Lalitpur was selected to fabricate and supply the above  mentioned items and quantity of S/S distillation units and S/S  containers, on the basis of the experiences, competent price, reasonable  quality and access in Kathmandu, by the executive committee of DMC  (dated December 5, 2005). 

32

12.

Preparation of the working and storage area

Shade  houses  for  storing  raw  materials  and  space  for  drying  the  distilled  raw  materials  were  completed  in  various  locations  of  distillation unit establishment sites of Dolakha as follows:   Cluster ‐1  Shade  house  and  store  house  were  completed  in  the  land  of  Napke  Yanmara CFUG located at Lakuri Danda VDC‐1.    Cluster ‐2  Shade house and store house were completed in the land of Pathibhara  located Shyama VDC‐1.  The M/S distillation unit owned by the Cooperative is still in operation  at Basa Pandit CFUG at Jhyanku VDC‐ 1.      Cluster ‐3  Shade  house  and  store  house  were  completed  in  the  land  of  Deurali  Pakha CFUG located at Suri VDC‐2.  Deudhunga  Cooperative  has  decided  to  install  the  prototype/testing  S/S  distillation  unit  at  Kathmandu  for  the  research  of  new  items  of  essential oils.  Similarly, S/S containers were installed at the ware house of Himalayan  Bio Trade, a marketing wing of DMC in Kathmandu.   

33

13.
 

Receiving distillation units and other equipments
Altogether 4 distillation units along with the boiler and attached boilers  and 2 S/S containers, of the following specifications were received from  General Mechanical Workshop,   Thaiba.   A. Capacity: 2400 Lts.‐1   1. Vessel  a. Tank  ‐ Thickness: 3mm  ‐ Diameter: 56ʹ  ‐ Height: 60ʹ 

    b. Water logged cover  ‐ Thickness: 1.5mm  ‐ Diameter: 61ʹ  ‐ Height: 12ʹ    c. Lid  ‐ Thickness: 1.5mm  ‐ Diameter: 59ʹ      d. Neck  ‐ Thickness: 1.5mm  ‐ Diameter: 4ʹ x 1.5ʹ  ‐ Length: 5 ft.  

Filter Net

Chain pulley system vessel's cover

              Transportation of distillation unit to processing site 34

e. Net  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 55ʹ  ‐ Hole size: 8‐10mm    Oil separator f. Steam cross pipe  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 8ʹ  ‐ Pipe: 22ʹ; fixed; No.: 4 pieces 

  g. Stand fixed to net  ‐ Thickness: 3mm  ‐ Diameter: 55ʹ  ‐ Height: 8ʹ     2. Condenser  a. Lid  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 16ʹ  ‐ Height: 10ʹ    b. Condenser  ‐ Height: 6ʹ  ‐ No. of pipe: 49 pieces; size: 1.5ʹ    c. Base  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 16ʹ  ‐ Height: 6ʹ    d. Drain  ‐ Pipe size: 1.5ʹ  ‐ Knot bolt: 64 pieces    3. Oil separator  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 16ʹ  ‐ Height: 29ʹ  ‐ With funnel pipe fixed  35 Steam boiler

  4. Boiler  a. Height: 23ʹ    b. Base  ‐ Plate thickness: 8mm  ‐ Length: 65ʹ  ‐ Breadth: 49ʹ    c. Side  ‐ Thickness: 6mm    d. Smoking pipe  ‐ Thickness: 5mm  ‐ Diameter: 3.5ʹ  ‐ No. of pipe: 19 pieces    e. Smoking adjust gate    f. Steam pipeline  ‐ Diameter: 1.5ʹ    B. Capacity: 2000 Lts. with attached boiler‐ 2    1. Vessel  a. Steel tank  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 48ʹ  ‐ Height: 66ʹ    b. Water logged cover  ‐ Thickness: 1.5 mm  ‐ Diameter: 53ʹ  ‐ Height: 12ʹ    c. Base plate boiler type tank M/S  ‐ Base thickness: 8mm  ‐ Side thickness: 3mm  ‐ Diameter: 48ʹ  ‐ Tank height: 2ft.  36

‐ Fixed to steel tank    d. Lid  ‐ Thickness: 1.5 mm  ‐ Diameter: 51ʹ  ‐ Height: 12ʹ    e. Neck  ‐ Thickness: 1.5 mm  ‐ Diameter: 4ʹ x 1.5ʹ  ‐ Length: 5ft.    f. Net  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 47.5ʹ  ‐ Hole size: 8‐10mm  ‐ Stand fixed      g. Stand fixed to net  ‐ Thickness: 3mm  ‐ Diameter: 47.5ʹ  ‐ Height: 12ʹ    2. Condenser  a. Lid  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 16ʹ  ‐ Height: 10ʹ    b. Condenser  ‐ Height: 6ʹ  ‐ No. of pipe: 49 pieces; size: 1.5ʹ    c. Base  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 16ʹ  ‐ Height: 6ʹ    d. Drain  37

‐ Pipe size: 1.5ʹ  ‐ Knot bolt: 64 pieces    3. Oil separator  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 16ʹ  ‐ Height: 29ʹ  ‐ With funnel pipe fixed    C. Capacity: 1000 Lts. with attached boiler (Testing/Portable type)‐1   1. Vessel  a. Steel tank  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 38ʹ  ‐ Height: 49ʹ    b. Water logged cover  ‐ Thickness: 1.5mm  ‐ Diameter: 43ʹ  ‐ Height: 10ʹ    c. Base plate boiler type tank S/S  ‐ Base thickness: 3mm  ‐ Side thickness: 2mm  ‐ Diameter: 38ʹ  ‐ Fixed to steel tank    d. Lid  ‐ Thickness: 1.5mm  ‐ Diameter: 43ʹ  ‐ Height: 10ʹ  e. Neck  ‐ Thickness: 1.5mm  ‐ Diameter: 3ʹ x 1.5ʹ  ‐ Length: 5ft.    f. Net  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 37ʹ  38

‐ Hole size: 8‐10 mm  ‐ Stand size: 10ʹ      With folding system  ‐ Thickness: 3mm  ‐ Diameter: 37ʹ  ‐ Height: 10ʹ    2. Condenser  a. Lid  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 14ʹ  ‐ Height: 8ʹ    b. Condenser  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 14ʹ  ‐ Height: 36ʹ  ‐ No. of pipe: 31 pieces; size: 0.5ʹ    c. Base  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 14ʹ  ‐ Height: 6ʹ    d. Drain pipe  ‐ Pipe size: 0.5ʹ  ‐ Knot bolt: 40 pieces    3. Oil separator  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 14ʹ  ‐ Height: 24ʹ  ‐ With funnel pipe fixed    D. S/S Containers: 2  1. 50 Lit. Capacity  a. Container  39

‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 16ʹ  ‐ Height: 15ʹ      b. Lid  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 16ʹ  ‐ Height: 1.5ʹ  ‐ Socket fixed to container  ‐ Valve with pipe size of 0.5ʹ    2. 200 Lit. Capacity  a. Container  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 20ʹ  ‐ Height: 36ʹ    b. Lid  ‐ Thickness: 2mm  ‐ Diameter: 20ʹ  ‐ Height: 1.5ʹ  ‐ Socket fixed to container  ‐ Valve with 0.5ʹ pipe      E. Weighing Machine   

40

14.
   

Installation of distillation units
After receiving the above stated S/S distillation units and S/S  containers, they were transported to the units installation sites of  Dolakha and marketing centre in Kathmandu respectively. The  distillation units were installed in the following locations of Dolakha.   1.         S/S Distillation unit with capacity: 2000 Lts. was installed in the  land of Deurali Pakha CFUG in Suri VDC of Dolakha.  2.   S/S Distillation units with capacity: 2400 Lts. with attached boiler  was installed in the land of Napke Yanmara CFUG in Lakuri  Danda VDC of Dolakha.  3.   S/S Distillation units with capacity: 2400 Lts. with attached boiler  was installed in the land of Pathibhara CFUG in Shyama VDC of  Dolakha.  4.   S/S  Distillation  units  with  capacity:  1000  Lts.  (Testing/Portable  Type)  with  attached  boiler  was  installed  in  Kathmandu  for  testing the new items of essential oils.  5.   S/S containers with 50 Lt. and 200 Lt. capacity each was installed  in the ware house of Himalayan Bio Trade, a marketing wing of  DMC for the storage of essential oils thus produced.  6.   Weighing  machines  were  installed  in  each  processing  units  located at different clusters of Dolakha for weighing of essential  oils. 

 

 

 

 

         
41

   

15.

Collection of raw materials, processing and packing
The raw materials such as Silver fir needles, Juniper needles and  Wintergreen leaves were collected from the community forests (in  which agreements were made between the CFUGs and DMC earlier)  were collected. Other raw materials such as Anthopogon leaves,  Artemisia leaves, Calamus roots and Zanthoxylum berries will be  harvested in appropriate season.    The newly installed S/S distillation units and the previous M/S  distillation units, owned by the cooperative, are now operating to  process Abies oil, Juniper oil and  Wintergreen oil.  

                                       

Wintergreen leaf ready to collect

Weighing Wintergreen leaves in the processing unit i

Collectors getting money by selling Wintergreen leaves

42

Putting Wintergreen leaves in vessel

                            Closing the cover of vessel     Firing in the boiler for distillation                         Taking Wintergreen oil from separator                      

Putting Wintergreen leaves in vessel

Separating Wintergreen oil and water

43
Packaging Wintergreen oil

The essential oils will be packed in epoxy coated metal containers  (capacity: 5 kg, 10 kg, 20 kg, 30 kg, 50 kg and 100 kg) or HDPE food  grade plastic containers (capacity: 30 kg, 50 kg and 100 kg) and  transported to HBTL within a week for marketing. The essential oils  thus produced will be both FSC and Organic certified.    

 

16.

Difficulties in project implementation
The  following  are  the  major  difficulties  posed  to  DMC  during  the  project implementation:  • Difficulty  to  perform  the  field  based  activities  due  to  current  armed  political  conflict.  The  process  of  getting  permit  from  the  rebels is a time consuming process.  The social motivation factor is lengthy and difficult to convince  and motivate.  The  coordination  with  various  stakeholders  (CFUGs,  pro‐poor,  local entrepreneurs, Government offices and partners NGOs) is a  difficult task.  The  decision  of  the  partner  NGOs  and  other  stakeholders  are  ever changing as per the frequent changes in policy of the rebels. 

• •

•  

16.1 How have these difficulties been addressed? 16.1.1 Current action/Policies adopted • Information flow to Government and line agencies.  • • • Conduction of program via consumer level.   The programs and budget of DMC are transparent.   Coordination  with  former  elected  and  present  VDC  and  DDC  members,  VDC  secretary  and  VDC  level  other  CBOs  and  local  people.  

 

     
44

17.
     

Achievements after project implementation
The following are the achievements after implementing the project:  1.   The  operational  plans  of  identified  CFUGs  were  reviewed  and  amended thereby incorporating the collection and processing of  the resources.  After  the  interaction/workshop  with  identified  CFUGs,  the  network  between  CFUGs  and  between  the  CFUGs  and  entrepreneurs were formed.  The  CFUGs  executive,  raw  material  collectors  and  staffs  of  cooperative,  Himalayan  Bio  Trade,  Everest  Gateway  Herbs,  Bhimeshwor  NTFP  Production  Pvt.  Ltd.  were  trained  on  the  principles  and  criteria  of  FSC  and  CoC  which  resulted  the  responsible  buying  and  marketing  practice  of  the  forest  based  products coming from the sustainably managed forest. It is also,  expected  that  the  premium  quality  essential  oils  will  be  produced  from  the  FSC  certified  raw  materials  collected  from  the certified forests.  Organic  certification  for  Deudhunga  Cooperative,  Himalayan  Bio Trade and Everest Gateway Herbs obtained.   The  agreements  were  made  with  the  essential  oil  exporters  of  Nepal  for  purchasing  the  oils  that  will  be  produced  by  the  cooperative.  Furthermore,  the  proposed  letter  of  intent  for  partnership  made  between  Himalayan  Bio  Trade  and  S&D  Aroma Ltd. for purchasing the oils produced by the cooperative.  After  the  long  social  mobilization  process,  community  forest  user  groups  (CFUGs)  were  convinced  and  they  decided  to  be  a  shareholder of DMC.   Identified  pro‐poor  user  groups  were  also  included  as  the  shareholder  of  DMC.  NSCFP  is  contributing  the  amount  for  purchasing the share of DMC on behalf of pro‐poor user groups. 

2.  

3.  

   

4.   5.  

 

6.  

 

7.  

45

 

8.  

The processing units are turned out to be a common property of  CFUGs,  pro‐poor  users  and  members  of  cooperatives  which  were owned by the members of cooperative only before.  The  local  people  received  an  opportunity  to  learn  essential  oil  processing  technology.  Now,  they  are  able  to  run  distillation  units  independently  and  can  distill  various  essential  oils  items.  Therefore, the locals do not have to go to far off places in search  of jobs.  Co‐funders of the project (ANSAB and NSCFP) are in the stage  of  implementing  other  social  inclusive  model  of  essential  oil  based enterprises and are seeking for the other possible options  for  processing  of  NTFPs  in  Dolakha,  after  their  participation  in  this project.  CFUGs and local entrepreneurs are discussing about replicating  the same model of essential oils based enterprises in other parts  of the district. This has created a new movement for the CFUGs  to  be  an  entrepreneur  entity.  Furthermore,  the  proprietorship  forest  based  enterprises  of  the  district  are  on  the  way  of  transferring themselves to community based enterprises.  Research  activities  are  ongoing  for  domestication,  cultivation  and  processing  of  other  aromatic  herbs  for  processing  them  to  new items of essential oils for their commercial production and  marketing.   The  cooperative  has  provided  following  direct  and  indirect  benefits to the people living below the poverty line:  Establishment  of  S/S  distillation  units  coupled  with  previous  M/S  distillation  units  have  created  awareness  among  locals  regarding  the  financial  benefits  they  could  obtain from aromatic herbs, environment conservation and  sustainable  agricultural  practices.  This  distillation  unit  supported  low  income  class  people,  specially  deprived  classes  like  Tamang,  Sherpa,  Thami,  Newar,  Gurung  and  Dalits. The distillation units provided direct employment to  about  50  people  while  500  people  received  opportunities  for alternative employment.  The  cooperative  has  been  spending  part  of  its  income  in  community  development  works.  The  cooperative  has  46

 

9.  

 

10.  

 

11.  

 

12. 

 

13.  

-

planned  to  spend  5%  of  the  income  from  newly  installed  S/S  distillation  units  in  conservation  and  sustainable  management of raw material resources.    

18.
SN  1  2 

Comparison between the efficiency of former M/S and newly installed S/S units
The  following  table  shows  the  comparative  efficiency  between  former  M/S and newly installed S/S distillation units  

Efficiency  M/S distillation units measured for  Fuel  wood  High  fuel  wood  consumption  (150  consumption  kg  fuel  wood  for  distilling  300  kg  of raw materials) per batch  Distillation  Takes  more  time  for  distillation  (8  time   hours  in  the  morning  and  4  hours  in  the  evening)  of  300  kg  of  raw  materials per batch  Yield  %  of  The  average  essential  oil  yield  of  essential oils  Wintergreen  leaves  was  0.5%  (300  kg  Wintergreen  leaves  yielded  1.5  kg of Wintergreen oil)  Quality  of  Wintergreen  oil  retained  brown  essential oils  color  which  needs  further  treatment  with  Oxalic  acid  to  maintain  normal  color,  which  consumed  both  oxalic  acid  and  time  Handling 

S/S distillation units Comparatively  low  fuel  wood  consumption  (160  kg  of  fuel  wood  for  distilling  500  kg  of  raw materials) per batch  Takes  comparatively  less  time  for  distillation  (7  hours  in  the  morning  and  4  hours  in  the  evening) of 500 kg raw materials per batch  The average essential oil yield of Wintergreen  leaves  is  0.7  %  (500  kg  Wintergreen  leaves  yield 3.5 kg of Wintergreen oil) 

Management 

Wintergreen  oil  obtained  with  normal  color  (similar  to  water  white  or  light  brown)  and  does not require further treatment with oxalic  acid  thereby  minimizing  the  time.  Furthermore,  water  white  or  light  brown  wintergreen  oil  is  regarded  as  export  quality  oil  Handling  of  M/S  unit  was  bit  Comparatively  easy  to  handle  due  to  the  difficult  without  the  chain  pulley  presence of chain pulley system in the S/S unit  system in the distillation unit  Before  the  construction  of  shade  After  the  construction  of  shade  house,  the  house,  the  workers  could  not  workers  find  themselves  the  sound  accommodate  in  the  processing  environment  for  working  and  the  essential  unit  and  they  had  to  carry  oils  can  be  stored  safely.  The  shade  essential  oils  along  themselves  for  house/store  houses  are  utilized  for  the  safety storage  collection  centre/store  house  of  essential  oils  that  are  produced  by  other  processing  units  situated in different locations 

47

19.
SN  Items  1  2  3  4  5  6  7  8 

Future Strategy

19.1. Expected production of essential oils for 2006    After  the  installation  of  S/S  distillation  units,  DMC  targets  to  produce  essential oils items for 2006 as follows:     Table 12: DMCʹs expected production of essential oils for 2006 
Botanical Name Average  annual  production  from  M/S units to 2005  100 kg  200 kg  50 kg  50 kg  100 kg  300 kg  2000 kg  30 kg  Expected  production  after  S/S  unit  installation (2006)   500 kg  500 kg  300 kg  200 kg  300 kg  1000 kg  5000 kg  250 kg 

Abies oil  Anthopogon oil  Artemisia oil  Calamus oil  Jatamansi oil  Juniper oil  Wintergreen oil  Zanthoxylum  oil 

Abies spectabilis  Rhododendron anthopogon  Artemisia vulgaris  Acorus calamus  Nardostachys grandiflora  Juniperus communis  Gaultheria fragrantissima  Zanthoxylum armatum 

19.2. Search for new items of essential oils The  S/S  Testing/Portable  distillation  unit  will  be  utilized  for  distilling  the  aromatic  herbs  into  new  items  of  essential  oils  that  can  have  the  potentiality  for  market  promotion  and  sustainable  sourcing  of  raw  materials.  The  new  items  of  essential  oils  (both  from  wild  and  cultivated  plants)  will  be  analyzed  in  terms  of  yield  percentage,  organoleptic  properties,  physico‐chemical  properties  and  GC‐MS  (Gas  Chromatography‐Mass Spectrometry).   All  those  new  items  of  essential  oils  will  be  introduced  and  market  linked by HBTL.  The  list  of  aromatic  herbs  (including  wild  crafted,  cultivated  species,  spices  and  exotic  species)  proposed  for  distillations  of  new  items  of  essential oils are as follows:            48

Table 13:   Essential oil bearing wild aromatic plants and their distribution in Dolakha 
SN  Essential Oils  Botanical Name  1  2  3  Hemlock oil  Pine oil  Valerian oil  Distribution  Dolakha  Tsuga dumosa   Needles and twigs  1800‐3500m   Pinus roxburghii / Pinus wallichiana  Needles and twigs  600‐1800m   Valeriana jatamansii   Rhizomes  1500‐3300m   Parts Used  in 

  Table 14:   Essential oil bearing plants that can be cultivated in Dolakha for essential oil  production 
SN  Essential oils  1  2  3  4  5  6  7  8  9  10  Basil oil   Chamomile oil  Cinnamon oil  Ginger oil  Jasmine oil  Lime oil  Marigold oil  Orange oil  Peppermint oil  Tagetes oil  Botanical Name  Ocimum basilicum    Matricaria chamomilla   Cinnamomum tamala   Zingiber officinale   Jasminum officinale  Citrus aurantifolia    Calendula officinalis   Citrus reticulata   Mentha piperita    Tagetes minuta    Parts used  Flowering herbs  Flowers  Leaves and twigs  Rhizomes  Flowers  Peel of fruits  Flowers  Peel of fruits  Flowering herbs  Fresh flowers  Distribution  Dolakha  300‐1500m   500‐1500m   450‐2000m   150‐1200m   800‐1800m  600‐1500m   300‐1500m   600‐1500m   1200‐2700m   900‐2000m   in 

  19.3 Value addition/product design and development DMC  targets  to  design  and  develop  herbal  health  care  products,  cosmetics  items  and  food  supplements  utilizing  the  essential  oils  thus  produced the cooperative. Also, the cooperative plans to design herbal  incense  from  the  aromatic  residue  left  over  after  processing  the  essential oils.   Herbal extraction from medicinal herbs The  cooperative  has  planned  to  add  value  to  medicinal  herbs  by  processing  into  extracts  which  has  both  the  national  and  international  market, creating the local level employment.    DMC as a service provider DMC aims to work as a service provider to NTFP collectors, processors,  traders  on  sustainable  harvesting,  certification  issues,  technology  transfer and marketing information system. Furthermore, DMC aims to  lead  such  activities  as  a  movement  for  micro  level  enterprise  set  up  based on forest resources in the rural areas of Nepal.  49

  19.4

  19.5

19.6

Replication of social inclusive model enterprise in other districts DMC  has  targeted  to  extend  its  expertise  by  facilitating  for  the  establishment  of  social  inclusive  model  of  enterprises  and  market  linkage activities in the NTFP resource rich districts and areas of Nepal.  Simplifying techno-legal hurdles for essential oils export DMC along with HBTL in collaboration with Nepal Herbs and Herbal  Products Association (NEHHPA) will work for simplifying the existing  techno‐legal hurdles for essential oils export.  The major issues that need to be simplifying for the smooth supply  of essential oils to international markets are as follows:  • The  implementation  practices  of  DPR  are  inconsistent,  long;  time  consuming  and  harassing  to  the  export  and  have  adverse  impact  on  timely delivery of goods by the exporter.   The  sampling  techniques  are  not  based  on  standard  sampling  technique.  Sealing of bottles/containers are done by metal wire and zinc. The wire  and  metal  seal  are  classical  sealing  methods  and  injures  hand  of  the  handling personal /buyer.  Service charges are illogically high due to sampling process / number of  samples  and  are  often  set  by  HMG  officers  without  participation  of  stakeholders.  Service  provided  is  non‐complying  to  scientific  standards.  The  GC  report submitted has neither the running condition of GC mentioned in  it (Gas Chromatogram) nor major peak identified.    The  analytical  reports  are  without  remarks  as  absence  or  presence  or  percentage (%) of key /major ingredients.  Both  CITES  ban  products  and  non‐CITES  products  are  treated  similarly and take almost equal hassles.   Internal  circulars  are  implemented  without  consultation  with  stakeholders.  DPR  has  lack  of  work  force,  instruments,  methods  and  reference  literature  and  reference  chemical  /marker  compound  and  unable  to  overcome it for decades.  DPR  being  the  scientific  authority  for  the  plant  resources  of  the  country as well as CITES should  up date  the HMG/  DOF list  of ban  plant species / CITES.    50

  19.7

• •

• • • •

The same gazette empowers the certification right to Herbs production  and  processing  company  [HPPCL]  also  but  Department  of  Custom  (DOC) dishonors HPPCL certification.  The harmonized Code is either absent or are improperly used resulting  in  confusion  of  revenue  rate  to  the  state.  Example:  No  harmonized  system (HS) code for product specific origin in Nepal such as; all herbs  indifferent to CITES / non ‐ CITES /wild crafted /cultivated are having  one  HS  Code  12119000.  Jatamansi  oil:  15  11  0000  /Banaspati  ghee:  15162000 /Turpentine oil: 15179000 have HS Code: 15 00 00 00 as if  they are all similar products.   Different HS  code  for  same  products  as;  Tarpine  ko  tel  has  15179000  and Tel tarpine ko has 38051000 and Tel sugnadh kokila ko 33012900,  creates  confusion  about  revenue  charge  and  leaves  scope  to  play  personal interest.   Understanding gaps /trust between the HMG departments. DoC along  with  Department  of  Narcotic  (DON),  harass  exporter  even  if  the  products  are  having  metal  seal  of  DPR,  some  time  break  the  seal  and  start there trivial tool of inserting wooden stick / metallic rods.  It has been observed that Certificate of Origin (CoO) for export to India  is handled exclusively by Federation of Nepalese Chamber of Commerce  and  Industries (FNCCI)  central,  which  requires  every  exporters must  have an industry or  MoU for purchase with any industry  in order to  get  the  CoO  for  export  to  India,  though  it  has  not  been  mentioned  in  Nepal‐India trade treaty.   Department of Tax/VAT offices often compel entrepreneurs/traders for  entry to VAT. Though forest based products are not subject to VAT.  DDC/VDC  have  been  imposing  surcharges  on  the  movement  of  essential oils which restricts free flow of product from site of distillation  to market points adding additional cost to the product.   Police and security personal has been harassing the movement of spare  parts like pipes and flanges which essential for running of industry.  

• •

•  

51

20.

Financial report
Co‐funding Organizations Himalayan Bio Trade P. Ltd. (HBTL)   Amounts Rs. 10,000.00  Rs. 7,000.00 

HBTL  Ecology,  Agriculture  and  Rural  Development  Society  (ECARDS)  via  Nepal  Swiss  Community  Forestry  Project (NSCFP)  Asia  Network  for  Sustainable  Agriculture and Bioresources (ANSAB)  Marketing  study  of  essential  oils  HBTL via Public Private Alliance (PPA)  and  supplier  sourcing  of  Project  distillation unit  Social mobilization  ECARDS via ANSAB  ECARDS via Action Aid Nepal (AAN)  ECARDS via NSCFP  Collaboration  with  other  enterprises  Market linkage  Visit  to  various  processing  unit  site/unit manufacturing site  Organic certification  Share  of  pro‐poor  in  the  cooperative  HBTL  HBTL  HBTL  HBTL via PPA Project  The  share  will  be  contributed  by  NSCFP   Cluster 1‐ Lankuri Danda   Cluster 2‐ Shyama   Cluster 3‐ Suri 

20.1. Co-funding   Activities  Selection  of  location  for  the  distillation units establishment  Identification of CFUGs  Coordination with CFUGs  

Rs. 40,000.00 Rs. 30,000.00  Rs. 1,15,000.00 

Rs. 1,12,500.00 Rs. 1,08,000.00 Rs. 94,500.00  Rs. 15,000.00  Rs. 25,000.00  Rs. 35,000.00  Rs. 2,50,000.00 

Total Co‐funding   

Rs. 2,77,500.00 Rs. 2,08,620.00 Rs. 1,67,700.00  Rs. 14,95,820.00

   

52

20.2. Expenditure from GEF/SGP fund
SN  1  2  3  Particulars  Grants  received  from  GEF/SGP  in  June 17, 2005  Grants  received  from  GEF/SGP  in  September 14, 2005  Advance  for  overall  conduction  of  the  project  (advertisement,  shade  house/store  house  construction,  distillation  units,  containers,  transportation  and  load/unload)  in  3 clusters  Over draft charge  Over draft charge  Bank commission   Payment  to  General  Mechanical  Workshop for S/S distillation units  Bank interest  Payment  to  General  Mechanical  Workshop  for  S/S  distillation  unit  and containers  Total grant received from GEF/SGP  Total expenditure  Balance  GEF Grants (Rs) 706,500.00  13,34,750.00    Expenses (Rs)      6,50,000.00  Balance (Rs) 706,500.00  20,41,250.00  13,91,250.00 

4  5  6  7  8  9 

        10,107.00   

750.00  3,125.00  1,125.00  11,25,000.00    2,65,000.00 

13,90,500.00  13,87,375.00  13,86,250.00  2,61,250.00  2,71,357.00   

       

20,51,357.00 

  20,45,000.00 

    6,357.00

   

53

Annexes
 
Annex 1: Agreements with NTFP collectors Whereas,  the  community  forestry  user  group  has  granted  the  permission  to  Mr.............................................  ,  a  resident  of  .....................  Village  Development  Committee,  Ward  no‐2  to  collect  Non  Timber  Forest  Products  and  sell  them  to  the  processing  enterprises  under  the  following  terms  and  conditions  as  set  by  the  user  groups; declaring that the stated terms are acceptable to me.    Terms and conditions   1. Specified NTFPs will be collected from the particular forest area.  2. Sustainable harvesting practices will be adopted while collecting NTFPs.  3. Only matured NTFPs will be allowed to harvest.  4. A part of NTFPs should be left to allow regeneration for the next year.  5. Only identified NTFPs will be collected and will not be adulterated.  6. Collected NTFPs will be stored in good condition warehouse.  7. NTFPs and forest resources are the common property and should be conserved for the  future use.  8. Use of chemical fertilizers and hazardous pesticides are strictly prohibited in the area of  the collection site.    I hereby declared that above stated terms and conditions are acceptable to me.      Name:  Address:  Signature:  Date:  

 
 

54

Annex 2: Agreement between Community forest user groups, Deudhunga Multipurpose Cooperative and Himalayan Bio Trade P. Ltd. Whereas,  Bhitteri  Community  Forest  User  Group  (CFUG);  Bonch  Village  Development  Committee  (VDC)‐2,  Bolde  Setidevi  CFUG;  Bonch  VDC  ‐5,  Dhande  Singhadevi CFUG; Bonch VDC ‐7,8, Napke Yanmara CFUG; Lakuri Danda VDC ‐1,  Sangkhadevi CFUG; Lakuri Danda VDC, Jharani CFUG; Chhamawoti VDC ‐4, Suspa  CFUG;  Chhamawoti  VDC  ‐9,  Charnawoti  CFUG;  Vimeswor  Municipality  (Vi.  Na.  Pa.)‐13 and Majhkharka Lisepani CFUG; Vi. Na. Pa.‐13 of Dolakha district agrees to  permit  the  collection  and  supply  of  the  Non  Timber  Forest  Products  (NTFPs)  including  Medicinal  and  Aromatic  Plants  (MAPs)  available  in  its  territories  to  Deudhunga Multipurpose Cooperative Ltd. (DMC), a shareholder of Himalayan Bio  Trade  Pvt.  Ltd.  (HBTL)  for  processing  them  into  essential  oils  for  fulfilling  the  following objectives under the following terms and conditions.    Objectives • • • To  prepare  the  harvesting  guidelines  inclusive  of  sustainable  harvesting  practices for the NTFPs collectors.  To  conduct  the  Organic  Certification  to  NTFPs  available  in  the  community  forests for the responsible market linkage.  To identify commercially important NTFPs that can be harvested and processed  at local level 

  Terms and conditions 1. Community forest user groups (CFUGs) and interested users can be included to  run  the  essential  oil  enterprise  in  partnership  with  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative Ltd. and Himalayan Bio Trade P. Ltd. is responsible for the market  linkage of oils thus produced.   If  the  community  forest  user  groups  and  interested  users  are  not  willing  to  operate  the  essential  oil  enterprise,  then  only  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative Ltd. should process the required NTFPs after permission from the  concerned  CFUGs  and  Himalayan  Bio  Trade  P.  Ltd.  is  responsible  for  the  market linkage of oils thus produced.  The essential oils produced by the enterprise including CFUGs or operated with  the  permission  of  CFUGs,  should  be  purchased  by  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative  Ltd.  in  fair  price  basis  as  per  the  contract,  while  the  producer  should supply essential oils to the cooperative as per the agreement.  55

2.

3.

4.

Himalayan Bio Trade P. Ltd. should assist for conducting Organic Certification  to the essential oils produced by the enterprise either operated by Deudhunga  Multipurpose Cooperative Ltd. or by Community forest user groups and other  interested users, and should assist in research related other activities.  All the parties  should collaborate to prepare the  guidelines  for  the  sustainable  harvesting of NTFPs.  The CFUGs is prohibited to use chemical fertilizers and hazardous pesticide in  the collection areas of NTFPs.    The  agreement  between  the  CFUGs,  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative  Ltd.  and  Himalayan  Bio  Trade  P.  Ltd.  will  be  valid  for  5  years.  Any  further  decisions to be taken will be decided by all parties consent. 

5. 6. 7.

  We hereby declared that the above stated terms and conditions are acceptable to us. 
 

1. For Bhitteri CFUG Name:     Title:       Signature:    Date:      
 

       

For DMC Name:   Title:     Signature:   Date:    

       

       

       

For HBTL Name:  Title  Signature:  Date: 

2. For Bolde Setidevi CFUG Name:   Title:     Signature:  Date:                                                      

  3. For Dhande Singhadevi CFUG Name:       Title:         Signature:      Date:            4. For Napke Yanmara CFUG           Name:       Title:         Signature:      Date:                                       

                                       

56

  5. For Sangkhadevi CFUG   Name:       Title:         Signature:      Date:    6. For Jharani CFUG Name:   Title:     Signature:  Date:             

     

     

     

     

     

     

 

     

     

     

     

     

     

 

  7. For Suspa CFUG   Name:       Title:         Signature:      Date:    8. For Charnawoti CFUG Name:   Title:     Signature:  Date:             

     

     

     

     

     

     

 

     

     

     

     

     

     

 

  9. For Majhkharka Lisepani CFUGs Name:   Title:     Signature:  Date:            57                                                  

  Annex 3: Agreement between Community forest user groups, Everest Gateway Herbs P. Ltd. and Himalayan Bio Trade P. Ltd.   Whereas, Kalobhir Community Forest User Group (CFUG); Jiri Village Development  Committee  (VDC)‐7,  Thulonagi  CFUG;  Jiri  VDC‐8  and  Pathibhara  CFUG;  Shyama  VDC‐1,2  of  Dolakha  district  agrees  to  permit  the  collection  and  supply  of  the  Non  Timber  Forest  Products  (NTFPs)  including  Medicinal  and  Aromatic  Plants  (MAPs)  available  in  its  territories  to  Everest  Gateway  Herbs  P.  Ltd.  (EGHPL),  a  partner  company  of  Himalayan  Bio  Trade  Pvt.  Ltd.  (HBTL),  for  processing  them  into  essential  oils  for  fulfilling  the  following  objectives  under  the  following  terms  and  conditions.    Objectives • • • To  prepare  the  harvesting  guidelines  inclusive  of  sustainable  harvesting  practices for the NTFPs collectors.  To  conduct  the  Organic  Certification  to  NTFPs  available  in  the  community  forests for the responsible market linkage.  To identify commercially important NTFPs that can be harvested and processed  at local level. 

  Terms and conditions 1. Community forest user groups (CFUGs) and interested users can be included to  run  the  essential  oil  enterprise  in  partnership  with  Everest  Gateway  Herbs  P.  Ltd.  and  Himalayan  Bio  Trade  P.  Ltd.  is  responsible  for  the  market  linkage  of  oils thus produced.   If  the  community  forest  user  groups  and  interested  users  are  not  willing  to  operate  the  essential  oil  enterprise,  then  only  Everest  Gateway  Herbs  P.  Ltd.  should process the required NTFPs after permission from the concerned CFUGs  and  Himalayan  Bio  Trade  P.  Ltd.  is  responsible  for  the  market  linkage  of  oils  thus produced.  The essential oils that would be produced by the enterprise including CFUGs or  would  be  operated  with  the  permission  of  CFUGs  should  be  purchased  by  Everest Gateway Herbs P. Ltd. in fair price basis as per the contract, while the  producer should supply essential oils to the company as per the agreement.  58

2.

3.

4.

Himalayan Bio Trade P. Ltd. should assist for conducting Organic Certification  to  the  essential  oils  produced  by  the  enterprise  either  operated  by  Everest  Gateway  Herbs  P.  Ltd.  or  by  Community  forest  user  groups  and  other  interested users, and should assist in research related other activities.  All the parties should  collaborate  to  prepare the guidelines for  the sustainable  harvesting of NTFPs.  The CFUGs is prohibited to use chemical fertilizers and hazardous pesticide in  the collection areas of NTFPs.    The  agreement  between  the  CFUGs,  Everest  Gateway  Herbs  P.  Ltd.  and  Himalayan Bio Trade P. Ltd. will be valid for 5 years. Any further decisions to  be taken will be decided by all parties consent. 

5. 6. 7.

   We hereby declared that the above stated terms and conditions are acceptable to us.        1. For Kalobhir CFUG For EGHPL For HBTL Name:     Title:       Signature:    Date:               2. For Thulonagi CFUG           Name:     Title:       Signature:    Date:             3. For Pathibhara CFUG   Name:     Title:       Signature:    Date:                                  Name:   Title:     Signature:   Date:                                                   Name:  Title  Signature:  Date: 

       

       

       

     

 

       

     

     

     

     

     

     

 

59

Annex 4: Agreement between Community forest user groups, Deudhunga Multipurpose Cooperative and Himalayan Bio Trade P. Ltd.   Whereas,  Balemdamji  Community  Forest  User  Group  (CFUG);  Marbu  Village  Development  Committee  (VDC)‐3,4,5,6,  Pandit  CFUG;  Jhyanku  VDC‐1,  Bhatekhola  Kamalamai  CFUG;  Jhyanku  VDC‐9,  Ramite  Phungling  CFUG;  Suri  VDC‐1,  Deurali  Pakha  CFUG;  Suri  VDC‐2  and  Bajre  Danda  CFUG;  Suri  VDC‐3,4,5,6  of  Dolakha  district  agrees  to  permit  the  collection  and  supply  of  Non  Timber  Forest  Products  (NTFPs) including Medicinal and Aromatic Plants (MAPs) available in its territories  to  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative  Ltd.  (DMC),  a  shareholder  of  Himalayan  Bio  Trade  Pvt.  Ltd.  (HBTL)  for  processing  them  into  essential  oils  for  fulfilling  the  following objectives under the following terms and conditions.    Objectives • • • To  prepare  the  harvesting  guidelines  inclusive  of  sustainable  harvesting  practices for the NTFPs collectors.  To  conduct  the  Organic  Certification  to  NTFPs  available  in  the  community  forests for the responsible market linkage.  To identify commercially important NTFPs that can be harvested and processed  at local level. 

  Terms and conditions 1. Community forest user groups (CFUGs) and interested users can be included to  run  the  essential  oil  enterprise  in  partnership  with  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative Ltd. and Himalayan Bio Trade P. Ltd. is responsible for the market  linkage of oils thus produced.   If  the  community  forest  user  groups  and  interested  users  are  not  willing  to  operate  the  essential  oil  enterprise,  then  only  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative Ltd. should process the required NTFPs after permission from the  concerned  CFUGs  and  Himalayan  Bio  Trade  P.  Ltd.  is  responsible  for  the  market linkage of oils thus produced.  The essential oils that would be produced by the enterprise including CFUGs or  would  be  operated  with  the  permission  of  CFUGs  should  be  purchased  by  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative  Ltd.  in  fair  price  basis  as  per  the  contract,  while  the  producer  should  supply  essential  oils  to  the  cooperative  as  per the agreement.  60

2.

3.

4.

5. 6. 7.

Himalayan Bio Trade P. Ltd. should assist for conducting Organic Certification  to  the  essential  oils  to  be  produced  by  the  enterprise  either  operated  by  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative  Ltd.  or  by  Community  forest  user  groups  and  other  interested  users,  and  should  assist  in  research  related  other  activities.  All the parties  should collaborate  to  prepare the guidelines  for  the sustainable  harvesting of NTFPs.  The CFUGs is prohibited to use chemical fertilizers and hazardous pesticide in  the collection areas of NTFPs.    The  agreement  between  the  CFUGs,  Deudhunga  Multipurpose  Cooperative  Ltd.  and  Himalayan  Bio  Trade  P.  Ltd.  will  be  valid  for  5  years.  Any  further  decisions to be taken will be decided by all parties consent. 

 

We hereby declared that the above stated terms and conditions are acceptable to us.    1. For Balemdamji CFUG For DMC For HBTL Name:   Title:     Signature:  Date:    
 

       

               

Name:   Title:     Signature:   Date:                  

       

       

       

Name:  Title  Signature:  Date: 

2. For Pandit CFUG         Name:     Title:       Signature:    Date:    
 

     

     

     

     

 

3. For Bhatekhola Kamalamai CFUG   Name:           Title:             Signature:          Date: 
 

     

     

     

     

 

4. For Ramite Phungling CFUG   Name:           Title:             Signature:          Date: 

     

     

     

     

 

61

5. For Deurali Pakha CFUG Name:                     Title:                     Signature:                  Date:    6. For Bajre Danda CFUG   Name:                     Title:                     Signature:                  Date:      Annex 5: Request for revision in project activities (Replacement of 500kg/hr capacity boiler to distillation units and boilers):   Establishment  of  processing  unit  in  the  remote  areas  to  process  the  medicinal  and  aromatic herbs is one of the best options for the value addition locally and creating  local  level  employment  thereby  assisting  in  the  poverty  reduction.  However,  majority  of the NTFP based community  enterprises  were  either  closed  or  shifted  to  urban areas. While other same categories of enterprises were operated in centralized  model.    Deudhunga  Multipurpose  Cooperative  (DMC)  also  faced  the  similar  difficulty  in  operation.  Owing  to  the  existing  conflict  situation,  DMC  submitted  the  proposal  to  GEF/SGP  for  the  establishment  of  NTFP  processing  units  with  centralized  boiler  of  capacity  500  kg/hr,  since  the  cooperative  was  planned  to  be  centralized  around  Charikot  areas.  It  was  analyzed  as  the  justifiable  proposal  at  the  submitted  time;  since it could operate 2‐3 units with capacity of 2400 lt. capacity at a time. Resulting  the  large  quantity  production  of  oils  with  less  fuel  wood  consumption  in  less  management cost.       But, it is seen feasible to operate the community based processing unit model which  includes FUGs and socially excluded forest user groups and pro‐poor in Dolakha by  the process of social mobilization.  Therefore, DMC request GEF/SGP to revise for the  replacement of 500 kg/hr capacity boiler and distillation unit to distillation units with  62

attached boilers (one with capacity of 2400 lit. and another two with capacity of 2000  lit. with attached boilers) due to the following reasons:    • To operate the processing unit in the community level, mobile distillation units  with  medium  capacity  boilers  seems  technically  feasible  in  the  proposed  location of the remote areas of Dolakha.    • The price of the two S/S distillation units with capacity of 2400 lt. has increased  in  the  four  years  period  from  the  time  DMC  submitted  proposal  to  GEF.  Therefore, two S/S distillation units with capacity 2400 lt. cannot be purchased  with the proposed amount. Moreover, the exchange rate of USD at the proposal  submitted time was NPR 78.00 equivalent to 1USD. But it has been devaluated  to NPR 71.00 equivalent to 1USD at present.    • The visit to the processing unit manufacturers of India and Nepal reflected the  improved  distillation  unit  set  with  attached  boiler  in  it  which  has  been  suggested  by  the  technicians  as  appropriate  to  the  remote  areas.  Such  S/S  distillation  unit  system  was  not  started  before  by  the  manufacturers  of  Nepal  and could not be visited to the manufactures of India at the proposal submitted  time.    • The proposal to replace the boiler with capacity of 500kg/hr to distillation units  and boilers,  can  purchase three distillation units;  one with  capacity of 2400 lit.  and  another  two  units  with  capacity  of  2000  lit.  each  with  attached  boilers.  These distillation units systems can be operated in 3 clusters of Dolakha.  As  a  result of which, more FUGs, disadvantage users and pro‐poor communities will  be mobilized resulting in increase of members of DMC.    • The distillation unit system that is to be established in three clusters of Dolakha  can  be  utilized  to  process  different  items  of  essential  oils  respective  of  the  availability of the raw materials in the area.    • Since the  proposed distillation unit system  can be easily transported from one  place  to  another,  it  will  ensure  the  regeneration  of  the  most  used  species  to  process the oils, thereby conserving the biodiversity of the locality.    Note:  The  supporting  documents  for  the  replacement  of  heavy  boilers  to  distillation  units and boilers as  prepared by the technicians and the quotations of distillation unit  systems with boilers prepared by the manufacturers was submitted to GEF.  63

Annex 6: Information of essential oils 6.1 What are essential oils? Essential  oils  are  chemical  compounds  with  an  odoriferous  nature  which  are  highly  volatile,  insoluble  in  water  but  soluble  in  organic  solvent.  They  are  obtained  from  herbs,  flowers,  woods,  leaves  and  seeds  including  spices,  by  steam  distillation  or  solvent  extraction.  ʹEssentialʹ  refers  to  the  presence  of  an  essence or odor and the term ʹoilʹ is used due to the retention of oil spot when  they are placed on a transparent paper. The families pinaceae and cupressaceae  among  the  gymnosperms;  apiaceae,  myrtaceae,  rutaceae,  lauraceae,  lamiaceae,  asteraceae  (dicots)  and  poaceae,  araceae,  zingiberaceae  and  amarylidaceae  (monocots) among angiosperms, account for a large number of aromatic plants  bearing essential oils of commercial importance.  The  utilization  of  essential  oil  is  very  extensive  and  covers  a  wide  range  of  human  activity.  Some  of  the  important  uses  are  as;  ingredients  in  the  manufacture  of  soaps,  cosmetics,  perfumery,  health  care  herbal  products,  confectionary,  aerated  water,  syrups,  disinfectants,  insecticides,  fungicides,  paper writing pads, greeting  cards etc.    6.2 Extraction method of essential oil The distillation has always been the most widely practiced methods of essential  oil extraction in Nepal. Distillation basically is the separation of components of  a mixture of two or more liquids by virtue of differences in their vapor pressure.    6.3 Distillation process In order to isolate essential oil by this process, steam is subjected into aromatic  materials. Under the influence of steam, essential oil is freed from the glands of  plant tissue. Both water and essential oil vaporized, condensed  by an adjacent  condenser  and  drained  into  a  receptacle,  where  oil  separates  automatically  above  and  below  water,  depending  upon  its  density.  Steam  is  continuously  charged  until  all  the  essential  oil  is  vaporized  and  the  distillate  formed  in  the  condenser is essentially pure water.   

64

6.4 Storage of essential oil Most  essential  oil  deteriorates  through  oxidation  and  polymerization  upon  prolonged exposure to air and light. Therefore, essential oil should be stored in  sealed  bottles  or  containers  in  dark  and  cool  cellars.  Without  such  precaution  essences  become  less  intense,  grow  darker  and  more  viscous,  and  develop  a  bleaching effect and eventually changes into a brown, odorless resin.    Annex 7: Specification of essential oils produced by DMC   1. Anthopogon Oil   Common Name:   Anthopogon Oil (Sunpati)  Botanical Name:   Rhododendron anthopogon D. Don   Source:   Wild crafted  Introduction  /  Variety  of  plant  /  Anthopogon  oil  is  obtained  by  steam  Method  of  extraction  /  Distilled  distillation  of  the  aerial  part  of  Rhododendron  organ:   anthopogon D. Don   1. Organoleptic Properties   Appearance   Fluid liquid.   Color   Pale yellow   Aroma   Sweet‐herbal, faintly balsamic   2. Physico‐chemical Properties   Specific gravity   0.8630 to 0.8804 at 15º C   Optical rotation   [‐] 10.05º to [‐] 32.9º at 15º C   Refractive index   1.4785 to 1.4881 at 15º C   Acid number   1.54 to 4.06   Ester number   5.40 to 25.92   Ester  number  after  8.23 to 45.78   acetylation   Solubility   Due to altitudinal and regional variation some oils  are soluble in 95% alcohol and some are not   3. Uses   Medicinal: Aromatic, Stimulant, administered as an errhine to produce sneezing. O   il: In perfumery and aromatherapy.   
   

65

2. Artemisia Oil Common Name:   Artemisia Oil(Titepati )   Botanical Name:   Artemisia vulgaris L.   Source:   Wild crafted  Introduction  /  Variety  of  plant  /  The  essential  oil  is  obtained  by  steam  Method  of  extraction  /  Distilled  distillation  of  the  aerial  part  of  Artemisia  organ:   vulgaris L.   1. Organoleptic Properties   Appearance   Fluid liquid.   Color   Pale yellow or slightly greenish.   Aroma   Powerful,  fresh‐camphoraceous,  somewhat  green  &  bitter‐sweet.   2. Physico‐chemical Properties   Specific gravity   0.8786 to 0.9265 at 25º C   Optical rotation   [‐] 13.25º to [‐] 29.35º at 25º C   Refractive index   1.350 to 1.49 at 25º C   Acid number   2.49 to 6.5   Ester number   25.05 to 55   Ester  number  after  65 to 90   acetylation   Solubility   Insoluble in alcohol   3. Uses   (a) In perfumes and as a flavoring agent     3. Calamus Oil Common Name:   Calamus Oil (Bojho)  Botanical Name:   Acorus calamus L.   Source:   Wild crafted  Introduction  /  Variety  of  plant  /  The  essential  oil  is  obtained  by  steam  Method  of  extraction  /  Distilled  distillation  of  the  dried  comminuted  organ:   rhizomes of Acorus calamus L.   1. Organoleptic Properties   Appearance   Slightly viscous liquid   Color   Yellow to yellowish brown   Aroma   Warm woody‐spicy   2. Physico‐chemical Properties   Specific gravity   1.0695 to 1.0795 at 23º C   66

Optical rotation   [‐] 0.2º to [‐] 0.5º at 23º C   Refractive index   1.5335 to 1.5589 at 23º C   Acid number   0.6 to 2.5   Ester number   2 to 12   Ester  number  after  8.5 to 12   acetylation   Solubility   Soluble in 0.4 to 1.5 volumes of 80% alcohol   3. Uses   (a)  In  perfumes  of  the  woody  oriental  type;  in  spice  blends  and  flavors  for  alcoholic beverages   (b) Medicinal & Aromatherapy use: Calamus causes increased dilation of spleenic  vessels, an important factor in regulating blood pressure     4. Jatamansi (Spikenard) Oil Common Name:   Jatamansi Oil (Spikenard )   Botanical Name:   Nardostachys grandiflora DC   Source:  Wild crafted  Introduction  /  Variety  of  plant  /  Jatamansi oil is obtained by steam distillation  Method  of  extraction  /  Distilled  of  dried  rhizomes  of  Nardostachys  grandiflora  organ:   DC  1. Organoleptic Properties   Appearance   Fluid to slightly viscous liquid.   Color   Varies from amber to deep blue or greenish blue.   Aroma   Heavy, sweet‐woody and spicy‐animal odor.   2. Physico‐chemical Properties   Specific gravity   0.9300 to 0.9587 at 25º C   Refractive index   1.5055 to 1.5458 at 25º C   Acid number   1.5 to 8   Ester number   6 to 45   Ester  number  after  40 to 65   acetylation   Solubility   Soluble in 0.4 to 1.5 vol. of 90% alcohol   3. Uses   (a)  In  perfumery  such  as  oriental  bases,  heavy  floral,  fougeres,  woody  bases,  animal ambre types, etc; in flavors as a modifier for valerian, hop, ginger, calamus,  cardamom, etc.   (b) Medicinal & Aromatherapy use: Used for calming nerves, grounding for Vata  dosha.  This  oil  contains  very  powerful  grounding  forces,  to  assists  people  in  67

taking  charge  of  oneʹs  life.  It  is  used  for  various  conditions  such  as  reproductive  issues, digestion issues, and skin issues. This oil is anti‐bacterial, anti‐fungal, anti‐ infectious, anti‐parasitic and anti‐septic as well as antispasmodic    5. Juniper Oil Common Name:   Botanical Name:   Source:  Introduction  /  Variety  of  plant  /  Method  of  extraction  /  Distilled  organ:   Juniper Oil (Dhupi)  Juniperus cummunis L.   Wild crafted  The  essential  oil  is  obtained  by  steam  distillation  of  the  crushed  dried  or  partially  dried,  ripe  berries  (fruits)  and  leaves  of  Juniperus cummunis L. 

1. Organoleptic Properties   Appearance   Mobile liquid.   Color   Water white or very pale yellow.   Aroma   A  fresh,  yet  warm  rich‐balsamic,  woody‐  sweet  and  pine needle‐like odor.   2. Physico‐chemical Properties   Specific gravity   0.8563 to 0.8731 at 23º C.   Optical rotation   [‐] 22º to [‐] 41.7º at 23º C   Refractive index   1.481 to 1.899 at 23º C   Acid number   0.5 to 2.5   Ester number   3.06 to 20   Ester  number  after  40 to 65   acetylation   Solubility   Due to altitudinal and regional variation some oils are  soluble in 95% alcohol and some are not.   3. Uses   (a) In perfumes and flavors   (b)  Medicinal  &  Aromatherapy  use:.  Good  for  acne,  oily  eczema,  dermatitis,  seborrhea  of  scalp.  Colic,  flatulence,  indigestion,  cystitis,  fluid  retention,  pyelitis  leucorrhoea, scanty rheumatic pain, anxiety, insomnia, stress.      

68

6. Wintergreen Oil Common Name:   Wintergreen Oil (Dhasingre)   Botanical Name:   Gaultheria fragrantissima Wall.   Source:  Wild crafted  Introduction  /  Variety  of  plant  /  It is obtained by distillation of the leaves of  Method  of  extraction  /  Distilled  Gaultheria fragrantissima Wall.   organ:   1. Organoleptic Properties   Appearance   Fluid liquid.   Color   Pale yellow or yellowish or pinkish.   Aroma   Strongly  aromatic  with  a  sweet  characteristic  odor,  displaying  a  peculiar creamy‐fruity top note and a sweet‐woody dry out.   2. Physico‐chemical Properties   Specific gravity   1.1735 to 1. 1 855 at 25º C.   Optical rotation   [‐] 0.3º to [‐] 10.5º at 25º C   Refractive index   1.537 to 1.5405 at 25º C   Acid number   10 to 25   Ester number   335 to 365   Ester  number  after  88.8 to 98% (calculated as Methyl salicylate)   acetylation   Solubility   Soluble in 2.0 to 3.5 volumes of 80% alcohol   3. Uses   (a)  As  a  flavoring  agent  in  the  confectionery  industry  and  in  the  manufacture  of  soft drinks; it is also used in the pharmaceutical and perfumery industry.   (b)  Medicinal  &  Aromatherapy  use:  Antiseptic,  a  diuretic,  stimulant,  emmenagogue  and  anti‐  rheumatic.  It  is  very  useful  in  many  rheumatic  conditions,  for  gout  and  stiffness  due  to  old  age.  It  also  revitalizes  and  gives  energy following muscular pains, particularly good for athletes for instance.     7. Zanthoxylum Oil Common Name:   Botanical Name:   Source:  Introduction  /  Variety  of  plant  /  Method  of  extraction  /  Distilled  organ:     Zanthoxylum Oil (Prickly Ash)  Zanthoxylum armatum DC   Wild crafted  The  essential  oil  is  obtained  by  steam  distillation  of  the  dried  fruits of  Zanthoxylum  armatum DC   69

1. Organoleptic Properties   Appearance   Fluid liquid.   Color   Light yellow.   Aroma   Refreshing, pleasant, spicy.   2. Physico‐chemical Properties   Specific gravity   0.8150 to 0.9051 at 25º C   Optical rotation   [+] 5º to [+] 10.5º at 25º C   Refractive index   1.4674 to 1.4815 at 25º C   Acid number   0.5 to 5   Ester number   35 to 65   Ester number after acetylation   110 to 150   Solubility   Soluble in 0.8 to 1.5 volumes of 90% alcohol  Linalol content   55 to 75%   3. Uses   (a) Being rich in linalol, methyl cinnamate and cineole, it is used in the fragrance  and flavor industry   (b)  Medicinal  &  Aromatherapy  use:  Anti‐infectious,  sedative,  arthritis,  cholera,  toothache      

70

Sign up to vote on this title
UsefulNot useful

Master Your Semester with Scribd & The New York Times

Special offer for students: Only $4.99/month.

Master Your Semester with a Special Offer from Scribd & The New York Times

Cancel anytime.