La actualización de las normas

ISO 9001 e ISO 14001 y la

transición de la certificación
de los sistemas de gestión

ICONTEC
 ACTUALIZACIÓN DE LAS NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN

PLAN DE TRANSICIÓN

2
 Nueva estructura de las normas de Sistemas de
Gestión
¿Por qué?
– Existen diversas normas de sistemas de gestión
(Calidad, ambiente, Seguridad de información,
continuidad del negocio, sostenibilidad de eventos,
gestión de la energía, etc.)
– Las normas comparten elementos comunes pero tienen
diversas formas y estructuras. Esto hace que se genere
confusión y dificultad en la implementación.
– Una estructura y terminología común facilita la
implementación y permite que la organización tenga un
sistema de gestión.

ES-009-001
Estructura de Alto Nivel de las normas de Sistemas de gestión

5
 PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR
4 9
5 6 7 8 10
Contexto Evaluación
de la Liderazgo Planificación Soporte Operación del Mejora
organización desempeño
 Antecedentes de la Revisión de las normas de
sistema de gestión ISO 9001 e ISO 14001

7
EVOLUCIÓN DE LA NORMA
ISO 9001
2000, ahora la norma se
basa en un ENFOQUE POR
PROCESOS

2008, no hay cambio en

Al mismo tiempo se actualiza
requisitos, sólo se aclaran
la ISO 9004, norma que
algunos de ellos
proporciona directrices para
la mejora del desempeño, es
decir que está dirigida para Un año después se actualiza
aquellas empresas que la norma ISO 9004, la cual
quieren ir más allá de los proporciona directrices para
requisitos mínimos. la gestión del éxito
sostenido.
¿ Por qué actualizar la norma
ISO 9001?
•Considerar los cambios en las prácticas y tecnologías relacionadas con
los sistemas de gestión de calidad y las prácticas de negocio entre otros.

•Asegurar que los requisitos sean claros y en un lenguaje simple, de tal

forma que las organizaciones puedan implementarlos y sea fácil de
evaluar su conformidad ya sea por primera, segunda o tercera parte

•Asegurar que los requisitos sean adecuados para proporcionar la

confianza de que las organizaciones que cumplen con esta norma son
capaces de proveer productos y servicios que cumplen los requisitos de
los clientes y otros de una forma consistente.

•Alinear la norma a la estructura de alto nivel desarrollada por la ISO, con

el fin de mejorar la compatibilidad con otras normas de sistemas de
gestión de la ISO.

•Incrementar la confianza en las capacidades de una organización para

proporcionar productos y servicios conformes.
 Adecuada
para su
propósito

Objetivos a
Aumentar
la
alcanzar con
confianza
Ambiente
complejo, la revisión
exigente y
dinámico
Mejor uso:
Implementación
y evaluación

Estable
para diez o
más años

12
¿ Qué se consideró?
Las necesidades de los
usuarios

 Encuesta realizada por la ISO.

 Comentarios recibidos durante el proceso de
enmienda de la revisión de la ISO 9001:2008.
 Lecciones aprendidas.
 Solicitudes de interpretación.

El trabajo realizado por un

grupo designado por el
ISO/TC/176/SC2

Relacionado con la identificación

de posibles conceptos a trabajar.
EVOLUCIÓN DE LA NORMA ISO 14001

1992 1996 2004

• Se constituye el TC • Se publica la • Se publica la
207 en ISO, luego primera versión de segunda versión de
de la Cumbre de la norma ISO la norma ISO
Río 14001 14001
• También se publica • Se revisa la ISO
la ISO 14004 Como 14004
norma directriz para
la implementación
de un SGA
¿ Qué se observa de la actualización
de la ISO 14001 ?
•El alcance y el titulo de la norma se mantienen

•Se introduce el enfoque por procesos del SGA

•La intención de la norma es que continúe siendo genérica y

aplicable a todo tipo de organización y sector económico e
industrial.

•Se pueden ampliar las “fronteras” de un SGA a procesos de

origen externo

• Se relaciona más al SGA con el concepto de Ciclo de vida

del producto/servicio

•Sea compatible con otros sistemas de gestión.

 Principales cambios de las normas de sistema de
gestión ISO 9001 e ISO 14001

18
 ISO 9001
SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD. REQUISITOS
Contenido de la ISO 9001 versión 2015

4. Contexto de la 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto

organización

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la

calidad
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
 Contenido de la ISO 9001 versión 2015

5. Liderazgo 5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política de calidad

5.3 Roles autoridad y responsabilidad en la organización.

 Contenido de la ISO 9001 versión 2015

6. Planificación 6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades

6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos

6.3 Planificación de cambios

 Contenido de la ISO 9001 versión 2015

7. Apoyo 7.1 Recursos

7.2 Competencia
7.3 Concienciación ( toma de conciencia)
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
 Contenido de la ISO 9001 versión 2015

8. Operación 8.1 Planificación y control operacional

8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.4 Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente

8.5 Producción y prestación del servicio

8.6 Liberación de los productos y servicios

8.7 Control de las salidas no conformes

 Contenido de la ISO 9001 versión 2015

9. Evaluación del 9.1 Monitoreo, medición, análisis y evaluación

desempeño
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la Dirección
 Contenido de la ISO 9001 versión 2015

10. Mejoramiento 10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejoramiento continuo

 Cambios principales en ISO 9001, según el IAF ID 9

 Adopción de la estructura de alto nivel

establecida en el anexo SL de la parte 1
de las ISO/IEC Directives.

 Requisitos específicos para el pensamiento

basado en riesgos, para apoyar y mejorar el
entendimiento y aplicación del enfoque por
procesos

27
 Cambios principales en ISO 9001, según el IAF ID 9

 Menos requisitos prescriptivos

 Menor énfasis en documentos

 Aplicabilidad mejorada para servicios

 Requisitos para definir el alcance y fronteras del SGC

 Mayor énfasis en el contexto organizacional

 Incremento en requisitos de liderazgo

 Mayor énfasis en el logro de resultados deseados para mejorar la

satisfacción del cliente

28
ISO 14001
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL.
REQUISITOS Y GUIA DE USO
 Contenido de la ISO 14001 versión 2015

4. Contexto de la 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto

organización

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión

ambiental
4.4 Sistema de gestión ambiental
 Contenido de la ISO 14001 versión 2015

5. Liderazgo 5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política

5.3 Roles, autoridad y responsabilidad organizacionales

 Contenido de la ISO 14001 versión 2015

6. Planificación 6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

 Contenido de la ISO 14001 versión 2015

7. Apoyo 7.1 Recursos

7.2 Competencia
7.3 Concienciación (toma de conciencia)
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
 Contenido de la ISO 14001 versión 2015

8. Operación 8.1 Planificación y control operacional

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
 Contenido de la ISO 14001 versión 2015

9. Evaluación del 9.1 Monitoreo, medición, análisis y evaluación

desempeño
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la Dirección
 Contenido de la ISO 14001 versión 2015

10. Mejoramiento 10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejoramiento continuo

 Cambios principales en ISO 14001, según el IAF ID 10

 Adopción de la estructura de alto nivel

establecida en el anexo SL de la parte 1
de las ISO/IEC Directives.

 Gestión ambiental estratégica

 Liderazgo
 Protección del ambiente
 Pensamiento en el ciclo de vida
 Menor énfasis en documentación

37
 Condiciones de la transición de la certificación de
sistema de gestión con ISO 9001 e ISO 14001

38
 Documentos informativos del IAF

El Foro Internacional de Acreditación (IAF), estableció

en consulta con los comités ISO/TC 176/SC2 y el
ISO/TC 207/SC 1, dos documentos Guía para la
transición de la certificación con las normas ISO 9001
e ISO 14001 versión 2015

 IAF ID 9 “Transition Planning Guidance for ISO

9001:2015”, publicado en enero 12 del 2015

 IAF ID 10 “Transition Planning Guidance for ISO

14001:2015”, publicado en febrero 27 del 2015

39
 Consideraciones de la Transición

Periodo de transición de la certificación

3 años contados a partir de la publicación

de cada norma

Esto fue establecido en la Asamblea de IAF de Seúl en octubre del

2013, para la certificación con ISO 9001 en la resolución del IAF 2013-
15.
Similar decisión fue establecida en la Asamblea de IAF de Vancouver
octubre del 2014, para la certificación con ISO 14001 en la resolución
del IAF 2014-1

40
 Otorgamiento de los certificados con ISO 9001:2008 e ISO
14001:2004
Certificados de sistema de gestión ambiental con la
norma ISO 14001:2004

 Válidos hasta máximo 3 años después de

haberse publicado la norma ISO 14001 en 2015.
(hasta Septiembre 14 de 2018)

 Certificados ISO 14001:2004 expedidos durante

el periodo de transición tendrán como fecha de
vencimiento: hasta 3 años después de haberse
publicado la norma ISO 14001 en 2015.

Ejemplo: Un certificado con la norma ISO 14001:2004

emitido el 31 de marzo de 2016, será válido hasta
septiembre 14 de 2018.

41
 Validez de los certificados con ISO 9001:2008

Certificados de sistema de gestión de la calidad con la

norma ISO 9001:2008

 Válidos hasta máximo 3 años después de haberse

publicado la norma ISO 9001 en 2015. (hasta Septiembre
22 de 2018)

 Certificados ISO 9001:2008 expedidos durante el periodo

de transición tendrán como fecha de vencimiento: hasta
3 años después de haberse publicado la norma ISO 9001
en 2015.

Ejemplo: Un certificado con la norma ISO 9001:2008 emitido el 31

de marzo de 2016, será válido hasta septiembre 22 de 2018.

42
 Directrices de ICONTEC para la actualización de Certificados

Los titulares de la Certificación podrán seleccionar entre

estas alternativas:

Alternativa A: Actualización de la certificación al momento

de la renovación del certificado con la norma ISO 14001 del
2015 o la norma ISO 9001 del 2015 según corresponda,
dentro del periodo correspondiente al ciclo de certificación
actual de la organización y antes de la fecha límites para la
transición.

Alternativa B: Actualización de la certificación mediante

renovación anticipada con la norma ISO 14001 del 2015 o la
norma ISO 9001 del 2015 según corresponda, en fecha
anterior al próximo vencimiento de su certificados y antes
de finalización del periodo de transición en el 2018.

43
 Plan de transición en la página web de ICONTEC

http://icontec.org/index.php/es/i
nicio/plan-de-transicion-iso-
9001-2015-e-iso-14001-2015

44
 Si mi organización tiene certificado su sistema de
gestión por ICONTEC a cual correo electrónico se debe
comunicar la programación de cuando se va a realizar
la auditoría de actualización ?

programacion@icontec.org

45
 Directrices de ICONTEC para el otorgamiento de certificados
durante la transición

 La organización que actualmente esté implementando el sistema de gestión

con la norma ISO 14001:2004 o ISO 9001:2008 puede solicitar la
certificación ICONTEC de sistemas de gestión con dicha versión durante el
periodo de transición.

 Se recomienda que haga su solicitud de auditoría de certificación máximo

12 meses posteriores contados a partir de la publicación de la nueva
versión de la norma ISO 14001 o ISO 9001 según corresponda.

 Los certificados ICONTEC de sistemas de gestión emitidos con la norma

ISO 14001:2004 o ISO 9001:2008 durante el periodo de transición tendrán
validez hasta 2018-09-14 y 2018-09-22 respectivamente.

 Se recomienda a las organizaciones que están decidiendo implementar el

sistema de gestión de calidad o ambiental que utilicen las normas ISO 9001
e ISO 14001 en su versión 2015.

46
 Aspectos clave para para realizar una transición
exitosa

47
 Guía para las organizaciones con certificación con ISO
9001:2008 e ISO 14001:2004

 Identificar brechas organizacionales que se necesitan

abordar para cumplir los requisitos (Análisis de brechas)

 Establecer un plan de transición

 Suministrar capacitación apropiada y concientización a

todas las partes que tienen impacto en el desempeño y la
eficacia de la organización

 Actualizar el sistema de gestión de la calidad o ambiental

(según sea aplicable), para cumplir los requisitos
revisados y suministrar verificación de la eficacia

 Establecer enlace con su organismo de certificación

respecto a las disposiciones de transición

48
 Aspectos adicionales de guía para organizaciones con certificación

 El grado de cambio necesario en el sistema de

gestión depende de la madurez y eficacia del
existente y de la estructura organizacional

 Se recomienda antes de establecer el plan de

transición una evaluación de brecha o análisis
de impacto de los cambios con el propósito de
identificar de una manera realista los recursos y
las implicaciones de tiempo. Su Organismo de
Certificación puede realizar este análisis

 Estos análisis de brecha se iniciaron desde el

lanzamiento del FDIS (julio del 2015) y desde la
fecha de publicación de las normas

49
 Preguntas frecuentes

Pregunta Respuesta
¿ A partir de cuando se puede solicitar la A partir de la fecha de
certificación con las normas revisadas? publicación de las normas
por la ISO

¿Si mi organización está implementando el Se recomienda máximo 12

sistema de gestión con la ISO 9001:2008 o con meses contados a partir de
la ISO 14001:2004, hasta cuando puedo solicitar la publicación de la norma
la certificación con esta versión? por la ISO. Se debe tener en
cuenta que los certificados
serán válidos máximo hasta
3 años después de la
publicación de las normas

50
 Preguntas frecuentes

Pregunta Respuesta
¿Si la alta dirección de la organización está ISO 9001: 2015 ó ISO
decidiendo implementar el sistema de gestión 14001:2015, según
de la calidad o ambiental , con cual versión se corresponda
recomienda hacerlo?
¿Si mi organización está certificada y tiene su ISO 9001:2008
renovación entre septiembre y diciembre del ISO 14001:2004
año 2015, con cual versión de las normas se
realizará la renovación?

51
 Preguntas frecuentes

Pregunta Respuesta
¿Cómo se realizará la auditoría para verificar la Mediante auditorías de
conformidad con los requisitos de las normas actualización del certificado
ISO 9001:2015 o ISO 14001:2015? cubriendo todos los
requisitos de la norma

¿Por razones de la transición es posible Si

adelantar la renovación de un certificado?
¿Cuál fecha limite de finalización del plan de 2 años contados a partir de
transición de cada organización certificada es la fecha de publicación de
conveniente ? las normas por la ISO. Se
recomienda (Septiembre
2017)

52
 ICONTEC
Gestor de la Calidad

Gracias!
Síganos en

www.icontec.org

53