Universidad Nacional Agraria La Molina Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin

MDULO II

Corporacin Americana de Desarrollo

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CONTENIDOS DE UN PROYECTO DE INVERSION PUBLICA

MODULO II
Identificacin

MODULO I
Aspectos Generales

MODULO III
Formulacin

MODULO IV
Evaluacin

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Mdulo I: Aspectos Generales

Precisa la identificacin de un Proyecto
de Inversin Pblica y define los

actores involucrados en su ejecucin y

como ste responde a las prioridades de los diferentes niveles de Gobierno.

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Ruta del mdulo: Aspectos Generales

1. Nombre del Proyecto 2. Unidad Formuladora y Ejecutora

3. Participacin de Involucrados y Beneficiarios 4. Marco de Referencia

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Nombre del Proyecto

La denominacin que se le d al proyecto debe incluir, por lo menos, la siguiente informacin:
1.

La naturaleza de la intervencin, vinculada con las acciones principales que el proyecto ejecutar (por ejemplo: recuperacin; ampliacin, mejoramiento, etc).
El tipo de bien o servicio que ser brindado durante la operacin del proyecto. La identificacin y localizacin geogrfica relevante de la intervencin, de acuerdo con el rea de influencia del proyecto, precisando la regin, provincia, distrito y centros poblados a ser beneficiados.
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2.

3.

Ejemplo: Nombre de un Proyecto

Nombre del Proyecto: Mejoramiento del sistema de alcantarillado en el barrio San Pedro, distrito de San Miguel, provincia de Celendn, regin Cajamarca

Naturaleza de la Intervencin Tipo de bien servicio que se brindar Localizacin Geogrfica

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Unidad Formuladora y Ejecutora

UNIDAD FORMULADORA UF: es la que formula los estudios de Preinversin. Puede ser cualquier oficina o entidad de sector pblico (Ministerios, Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o Gobierno Locales). La UNIDAD EJECUTORA UE: Es la entidad con capacidad legal ejecutar el proyecto, de acuerdo con la normatividad presupuestal vigente. Es responsable de elaborar el expediente tcnico, la ejecucin y evaluacin ex post. Es decir, debe contar con capacidades y competencias para ejecutar los proyectos.

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Participacin de Involucrados y Beneficiarios

Es importante consignar las opiniones y acuerdos de las entidades involucradas y de los beneficiarios del proyecto respecto a la identificacin y compromisos en la ejecucin del proyecto. La participacin es importante ya que TODOS podrn conocer y dar su punto de vista de cual es el problema, conozcan los beneficios, y los efectos indirectos del PIP, as como los costos asociados a la etapa de operacin y mantenimiento para la ejecucin del proyecto. Esta parte del estudio puede concluir con una MATRIZ DE INVOLUCRADOS, que exprese las expectativas o efectos del proyecto

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Marco de Referencia
Se describen los hechos importantes

relacionados con el origen del proyecto y la

manera en que el proyecto se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial, regional o

local.

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Mdulo II: Identificacin

Necesitamos ampliar la posta para resolver los problemas de enfermedades diarreicas en nuestro distrito.

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No necesariamente debemos ampliar la posta, el problema se podra resolver con mejores hbitos de higiene o mejor calidad del agua. Mejor investiguemos ms para identificar otras alternativas posibles
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Qu pretendemos en este Mdulo?

Que se tenga una idea clara de cmo:
1. Describir la situacin actual en la zona de estudio para poder entender lo que esta sucediendo. 2. Definir correctamente el problema que se intenta solucionar. 3. Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central. 4. Plantear que es lo que se quiere lograr con la ejecucin del PIP. 5. Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP. 6. Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al problema central identificado.
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Ruta del mdulo de Identificacin

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Diagnstico de la situacin actual Definicin del Problema

Anlisis de causas del Problema

Anlisis de efectos del Problema Objetivos del Proyecto

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Construccin de alternativas de solucin

Definicin de fines del Proyecto

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Definicin de medios del Proyecto

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Diagnstico de la Situacin Actual1

El diagnstico es el estudio que recoge la informacin necesaria para realizar una correcta identificacin del problema central del proyecto.

Qu buscamos con un diagnstico?

Buscamos entender las condiciones actuales en las que se encuentra una determinada comunidad o localidad, respecto al tema escogido para desarrollar el proyecto. Es una fotografa de la localidad al momento del diseo del proyecto

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Diagnstico de la Situacin Actual2

Qu tipo informacin se usa para elaborar el Diagnstico? A nivel de perfil, el diagnstico utiliza informacin secundaria; es decir, la informacin estadstica disponible en libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros: Censo Nacional de Poblacin y Vivienda Encuestas Nacional de Hogares (ENAHO) Encuesta Demogrfica y de Salud (ENDES) Estadsticas de los diversos Ministerios y rganos descentralizados Dependencias pblicas y privadas

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Qu debe contener un Diagnstico?1 Antecedentes

Motivos que generan y sustentan la elaboracin del proyecto. Las caractersticas del problema que se intenta solucionar. Las razones por las que es de inters para la comunidad resolver dicho problema. La justificacin de la participacin del Estado en la ejecucin del proyecto
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Qu debe contener un Diagnstico?2

Identificacin del rea de Influencia
La clasificacin de reas que se trabajar a lo largo de la gua es la siguiente: rea objeto del Diagnstico, rea afectada por el Problema y rea atendida por el Proyecto. En muchos casos estas reas se superpondrn y en otros casos, la distribucin ser como sigue:

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rea objeto del Diagnstico

rea afectada por el Problema

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rea atendida por el Proyecto

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Qu debe contener un Diagnstico?3

Poblacin Afectada Es necesario definir la poblacin objeto de diagnstico segn nmero de habitantes, nivel socio-econmico, clasificacin por gnero y edad, la ocupacin de sus miembros, tasa de crecimiento de la poblacin, comentarios acerca de fuerzas migratorias, carencias sociales bsicas (educacin, salud, infraestructura). Adems de todo comentario que se considere relevante. As mismo es til recoger informacin preliminar del tipo de cultivos, altitud, clima y cualquier dato de la zona que se considere importante.
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Qu debe contener un Diagnstico?4

Problemas encontrados y su gravedad

Estado situacional
Desde cundo se manifiesta esta situacin negativa observada.

Relevancia: Sealar si es temporal o de carcter permanente.

Grado de avance: Porcentaje de la poblacin que potencialmente podra estar afectado por el problema observado.
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Qu debe contener un Diagnstico?5

Anlisis de peligros en la zona afectada

Existencia de peligros naturales que pueden afectar la zona Fuentes de informacin:

Estudios y documentos tcnicos

Conocimientos y experiencia local

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Qu debe contener un Diagnstico?5

Intentos de soluciones anteriores

El tipo de solucin que se ejecut Grado de xito o fracaso Motivo por el cul tuvo los resultados obtenidos

Intereses de grupos involucrados

Precisar desde un inicio los grupos de la sociedad que se encuentran involucrados en la formulacin y posterior ejecucin del proyecto.

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El Problema Central1
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Qu caractersticas debe cumplir un problema central adecuadamente identificado?
Requiere intervencin pblica
Debe justificarse que el problema deba ser afrontado por el Estado y no por el sector privado Debe ser especfico para poder ser atendido por UN SLO proyecto de inversin pblica Debe ser suficientemente general, de modo que admita varias alternativas de solucin, delineadas a partir del anlisis de causas
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Suficientemente especfico

Suficientemente general

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Definicin del Problema Central1

Se debe tomar en cuenta que un problema no es la AUSENCIA a una solucin o la FALTA DE ALGO, sino la diferencia entre lo que se tiene y lo que se quiere. As, al plantear el problema central, NO se debe usar frases como FALTA DE y NO HAY, se recomienda el uso de palabras alternativas como: costoso, debilitado, diferente, difcil, escaso, excesivo, improductivo, inaccesible, inadecuado, ineficiente, obsoleto, retraso.

Es importante no confundir el problema a ser atendido con la causa que debe controlarse. Se debe identificar un problema, no una necesidad:
PROBLEMA: es una situacin existente que genera efectos negativos en la poblacin afectada.
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NECESIDAD: es una carencia o falta de algo. Una necesidad no necesariamente debe puede ser satisfecha.
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Definicin del Problema Central2

El problema no debe ser expresado como la negacin de una solucin, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo. Si se diera el caso de que hay una solucin predominante, o que parece ser nica, un procedimiento que facilitara la correcta identificacin del problema central es preguntarse por qu es necesaria esta solucin? Ejemplos: Incorrectamente formulado No existe un generador local de energa elctrica Necesidad de un programa de empleo femenino Ausencia de programas de educacin inicial Correctamente formulado Limitada provisin de energa elctrica durante el da Baja participacin de la mujer en la generacin de ingresos de los hogares en situacin de pobreza Bajo rendimiento de nios y nias en los primeros aos de educacin primaria
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Definicin del Problema Central3

Ejemplo:

Luego de realizar el diagnstico, se ha

encontrado que el problema principal es:

Bajos rendimientos de los cultivos.

Deficiente produccin agropecuaria
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Causas que originan el Problema Central1 Luego de identificar el problema central, es necesario encontrar sus causas. Estas responden a la pregunta: Por qu ocurre este problema? Cul es el origen del problema? Conociendo las causas se podrn plantear las acciones que permitan atacar dichas causas y as solucionar el problema.
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Causas que originan el Problema Central2

Elaborar una lista de las posibles causas que originan el problema.
Por medio de una lluvia de ideas plantear todas las posibles causas que ocasionan el problema central. Se debe hacer una lista de ideas, sin ningn orden especfico y sin ningn tipo de censura.
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Causas que originan el Problema Central3

Clasificar las causas Del anlisis anterior se ha conseguido una serie de causas, sin embargo, an se debe hacer una clasificacin de stas para facilitar el anlisis. As, las causas pueden ser: 1. Causas Directas 2. Causas Indirectas, aquellas que realmente son causas relacionadas a otra causa superior, 3. Aquellas que NO son causas, y 4. Aquellas que son causas efectivamente pero no son relevantes para el problema estudiado o aquellas que un proyecto no podr solucionar. 27
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Causas que originan el Problema Central4

Se procede a relacionar las causas y a agruparlas de acuerdo a su relacin con el problema principal; siguiendo una lgica de causalidad, de abajo hacia arriba Es preciso, pues, identificar las causas vitales (directas) del problema principal. POR QU? : Porque solucionando estas pocas causas es posible resolver prcticamente todo el problema.
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Causas que originan el Problema Central5

Identificacin de las Causas Vitales (Nudos Crticos) Se sugiere hacer la pregunta Por qu sucede el problema?..Esta pregunta puede llevarnos a varias causas directas del problema. Es importante hacer para cada causa, un segundo anlisis, mediante la palabra porque... Para llegar a un nivel ms alto en la red causal del problema. Las causas ms inmediatas o directas, se colocan ms cerca del problema principal. Cada causa directa se relaciona con las otras que lo explican o la determinan, por lo cual se establecen cadenas causales, estas cadenas son como las races del rbol.
NUDO CRITICO. Es el problema donde confluye la mayor cantidad de explicaciones del problema priorizado, por lo que solucionando ste (nudo crtico) se resuelven los problemas confluentes.
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rbol de Causas
PROBLEMA PRINCIPAL
Lluvia de ideas Para determinar Las causas del problema Relacionar las Causas entre si Y agruparlas Teniendo en Cuenta su Conexin con El problema Principal
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CAUSA DIRECTA 1

CAUSA DIRECTA 2

CAUSA INDIRECTA 1

CAUSA INDIRECTA 2
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Efectos derivados del problema1

En este punto se trata de explicar qu es lo que sucedera ante la
persistencia del problema, es decir, ante la no implementacin de un proyecto que lo solucione. Es necesario que se tome en cuenta el

mayor nmero de efectos posibles.

En este sentido es til tener presente que los efectos pueden ser: EFECTOS INMEDIATOS: Aquellos que actualmente o que dentro de

poco tiempo pueden observarse.

EFECTOS POTENCIALES: Aquellos con una alta probabilidad de ocurrencia en el mediano y largo plazo si no se realiza el proyecto.

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Efectos derivados del problema2

Es recomendable seguir, al igual que en el caso de identificacin de las causas, los siguientes pasos para encontrar los efectos del problema:

Elaborar una lista de posibles Efectos del Problema

Clasificar los Efectos

Los Efectos se pueden clasificar en: 1. Efectos Directos, 2. Efectos Indirectos, aquellos que realmente son relacionados a otro efecto superior, 3. Aquellos que NO son efectos, y 4. Una vez que se clasifiquen los efectos, se podr plantear un efecto final, el cual asocia todos los efectos indirectos.

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Efectos derivados del problema3

Para la identificacin de los efectos del problema priorizado, se plantea la siguiente pregunta: Cmo sabemos que el problema existe?..... La respuesta nos dar las manifestaciones de la existencia del problema, los cuales sern los indicadores.
En el rbol, los efectos se grafican como las ramas o copa del rbol
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rbol de Efectos
EFECTO FINAL

Refleja la Influencia del Problema Planteado en la situacin sectorial general

EFECTO INDIRECTO 2

EFECTO INDIRECTO 1

EFECTO DIRECTO 1

EFECTO DIRECTO 2

Los efectos de un Problema, permiten Imaginar la situacin Que existira si el Proyecto no se implementara

PROBLEMA PRINCIPAL

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rbol de Causas y Efectos

EFECTO FINAL EFECTO INDIRECTO 1 EFECTO INDIRECTO 2

EFECTO DIRECTO 1

EFECTO DIRECTO 2

PROBLEMA PRINCIPAL

CAUSA DIRECTA 1

CAUSA DIRECTA 2

CAUSA INDIRECTA 1

CAUSA INDIRECTA 2.1

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CAUSA INDIRECTA 2.2

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Ejemplo 1. rbol de Causas

Bajo nivel de competitividad de la cadena productiva de la papa
Ausencia de gestin econmica empresarial y desconocimiento de la Dinmica del mercado

Escasa difusin del conocimiento tcnico cientfico

Desconocimiento de propiedades nutritivas y de mercado de la papa

Inadecuadas prcticas productivas en el cultivo de la papa

Escaso conocimiento sobre mercados y comerciali_ zacin de la papa

Limitada capacidad de generar valor Agregado a la papa

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Escaso conocimiento de las propiedades y potencial Comercial de la papa

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Limitada capacidad de la cadena de produccin de papa para integrarse al mercado mayorista de grandes supermercados

Ausencia de difusin de propiedades nutritivas y de mercado de la papa

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Ejemplo 1. rbol de Efectos

Disminucin del ingreso percpita de los productores de papa

Bajos niveles de productividad y prdidas de material gentico

Precios bajos e inestables

Sostenida reduccin del consumo percpita

Bajo nivel de competitividad de la cadena productiva de la papa

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Ejemplo 1
Disminucin del ingreso percpita de los productores de papa

Bajos niveles de producti_ vidad y prdidas de material gentico

Precios bajos e inestables

Sostenida reduccin del consumo percpita

Bajo nivel de competitividad de la cadena productiva de la papa

Escasa difusin del conocimiento tcnico cientfico

Ausencia de gestin econmica empresarial y desconocimiento de la Dinmica del mercado

Desconocimiento de propiedades nutritivas y de mercado de la papa

Inadecuadas prcticas productivas en el cultivo de la papa

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Escaso conocimiento sobre mercados y comerciali_ zacin de la papa

Limitada capacidad de generar valor Agregado a la papa F. Farje

Escaso conocimiento de las propiedades y potencial Comercial de la papa

Limitada capacidad de la cadena de pro_ duccin de papa para integrarse al mercado mayo_ rista de grandes supermercados

Ausencia de difusin de propiedades nutritivas y de mercado de la papa Copyright

Ejemplo 2. rbol de Causas

Deficiente estado de Salud En la poblacin Infantil del Distrito Cerro Verde

Inaccesibilidad a los Servicios de Salud

Baja Cobertura De atencin

Hbitos de Higiene inadecuados

Saneamiento Bsico deficiente

Trato inadecuado del personal de Salud

Establecimientos de Salud distantes

Escasa actividad PreventivoPromocional

Limitado Nmero de todo tipo de Recursos

Patrones Culturales inadecuados

Escasos Recursos econmicos

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Poca o nula Disponibilidad de medios de transporte

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Ejemplo 2. rbol de Efectos

Alta Morbi-Mortalidad Debido a Enfermedades Infecciosas Intestinales

Alta Tasa de Enfermedades prevenibles

Alta Tasa de Desnutricin Infantil

Alta Tasa de Morbi Mortalidad

Deficiente estado de Salud En la poblacin Infantil del Distrito Cerro Verde

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Ejemplo 2

Alta Morbi-Mortalidad Debido a Enfermedades Infecciosas Intestinales

Alta Tasa de Desnutricin Infantil Alta Tasa de Morbi-Mortalidad

Alta Tasa de Enfermedades prevenibles

Deficiente estado de Salud En la poblacin Infantil del Distrito Cerro Verde

Inaccesibilidad a los Servicios de Salud

Baja Cobertura De atencin

Hbitos de Higiene inadecuados

Saneamiento Bsico deficiente

Trato inadecuado del personal de Salud

EstableciEstablecimientos mientos de de Salud Salud distantes distantes

Escasa Escasa actividad actividad PreventivoPreventivoPromocional Promocional

Limitado Nmero de todo tipo de Recursos

Patrones Patrones Culturales Culturales inadecuados inadecuados

Escasos Recursos econmicos

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Poca o nula Disponibilidad de medios de transporte

Nudo Crtico
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