You are on page 1of 88

AUDITUL CALITII

DOCUMENTE DE REFERIN
Standardul SR EN ISO 9000-2001-Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale si vocabular.
Standardul SR EN ISO 9001-2001-Sisteme de management al calitatii. Cerinte. SR EN ISO 14001:2005 Sisteme de management de mediu. Cerinte cu ghid de utilizare. BS OHSAS 18001:2007 Sisteme de management al sanatatii si securitatii ocupationale. Cerinte. Standardul SR EN ISO 19011-2003 Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/sau de mediu. Standarde europene Seria EN 45000 pentru acreditarea laboratoarelor, ghiduri de interpretare ISO/IEC 25.

DEFINIIA CALITII
MSURA N CARE UN ANSAMBLU DE CARACTERISTICI INTRINSECI

NDEPLINETE CERINELE CLIENTULUI

CALITATE

Seria de standarde ISO 9000 : 2000 ISO ORGANIZAIA INTERNAIONAL DE

STANDARDIZARE
ISO derivat din cuvntul grecesc isos = egal
Organizaie neguvernamental fondat n 1947, cu sediul n Elveia Format din organisme de standardizare naionale din 140 de state Misiune: dezvoltarea standardizrii i activitilor reglementate Rezultatele activitii ISO: nelegeri internaionale publicate n standarde internaionale

Scurt istoric al standardelor


Primele cerine de calitate impuse furnizorilor armata american n anii 50 seria de STD MIL (ex. MIL Q 9858 : Criterii privind Programul de Asigurarea Calitii) Extins apoi n domeniul nuclear 1969. n 1979 apare n Marea Britanie BS 5750 pentru industrii neasociate aprrii. 1987 apare prima versiune a ISO 9000.

SR EN ISO 9001 : 2001

Sisteme de management al calitii CERINE


Descriptori: nlocuiete:
SR EN ISO 9001 : 1995 SR EN ISO 9002 : 1995 SR EN ISO 9003 : 1995
Februarie 2001

Sistem de management SM Management al calitii MC Sistem de MC SMC Procesele SMC Cerinele sistemului mbuntirea continu a calitii Satisfacia clientului

Indice U35

A treia ediie a standardelor ISO 9000 reprezint o revizie general a acestora. Numrul standardelor a fost redus simplificndu-se alegerea i utilizarea lor

EN ISO 9000:2000 EN ISO 9001:2001

Sisteme de management al calitii. Principii fundamentale i vocabular. Sisteme de management al calitii. Cerine. Sisteme de management al calitii. Linii directoare pentru mbuntirea performanei Ghid pentru audierea sistemelor de management al Calitii.

EN ISO 9004:2000

EN ISO 19011:2002

Relaia ISO 9001 cu ISO 9004

ISO 9001 i ISO 9004 constituie o pereche unitar de standarde ale SMC.
Ele se completeaz reciproc. ISO 9001 poate fi utilizat pentru aplicarea n scopuri interne, pentru certificare sau n scopuri contractuale. ISO 9004 poate fi utilizat pentru mbuntirea continu a performanelor i eficienei globale. Nu este destinat certificrii i scopurilor contractuale.

Dac organizaia
Are nevoie s demonstreze capabilitatea sa de a furniza consecvent produse/servicii care s satisfac cerinele clientului sau cerinele

reglementrilor aplicabile.
sau Urmrete s creasc satisfacia clientului prin aplicarea eficace a

sistemului, inclusiv a proceselor de mbuntire continu a sistemului i


prin asigurarea conformitii cu cerinele clientului i cu cele ale reglementrilor aplicabile. Utilizeaz standardul SR EN ISO 9001 : 2001

Organizaia trebuie s monitorizeze informaiile referitoare la percepia clientului asupra satisfacerii cerinelor sale ca una dintre modalitile de msurare a performanei SMC.
Trebuie determinate metodele pentru obinerea i utilizarea acestor Informaii.

Audit intern
Organizaia trebuie s execute audituri interne la intervale planificate pentru a determina dac SMC: este conform cu modalitile planificate i cu cerinele Standardului ISO 9001. este implementat i meninut n mod eficient.

Audit intern
(continuare) Trebuie planificat un program de audit lund n considerare starea i importana proceselor i zonelor care trebuie auditate precum i rezultatul auditorilor precedente. Se vor defini criteriile, domeniul de aplicare, frecvena i metodele auditului, selectarea auditorilor iar modul de efectuare a auditurilor trebuie s asigure obiectivitatea i imparialitatea procesului de audit. Auditorii nu i vor audita propria activitate. Responsabiliti i cerinele pentru planificare i efectuarea auditurilor, pentru raportarea rezultatelor i meninerea nregistrrilor trebuie definite ntr-o procedur documentat.

Audit intern
(continuare)

Managementul responsabil pentru zona auditat s se asigure c sunt ntreprinse fr ntrziere aciuni pentru eliminarea neconformitilor detectate i a cauzelor acestora. Activitile de urmrire trebuie s includ verificarea aciunilor ntreprinse i raportarea rezultatelor acestora.

Monitorizarea i msurarea proceselor


Organizaia trebuie s aplice metode adecvate pentru monitorizarea i acolo unde este aplicabil, msurarea proceselor SMC. Aceste metode trebuie s demonstreze capabilitatea proceselor de a menine rezultatele planificate. Atunci cnd rezultatele planificate nu sunt obinute trebuie ntreprinse corecii i aciuni corective, dup cum este necesar pentru a se asigura conformitatea produsului cu cerinele referenialelor.

SR EN ISO 19011

GHID PENTRU AUDITAREA SISTEMELOR DE MANAGEMENT AL CALITII I AL MEDIULUI

Scop
Furnizeaz ndrumri despre: - principiile de auditare, - managementul programelor de audit, - efectuarea auditurilor - sistemului de management al calitii i - cele ale sistemului de management de mediu ct i - competenta auditorilor - sistemului de management al calitii/mediului.

Aplicabilitate

Este aplicabil tuturor organizailor care intenioneaz s efectueze i s administreze audituri interne sau externe ale sistemului de management al calitii/mediului. n principiu este posibil aplicarea acestui standard internaional i altor tipuri de audituri.

Termeni i definiii
Se aplic termenii i definiiile date n SR SR EN ISO 9000:2001 i ISO 14050:1998 dac nu sunt nlocuii de definiiile date de SR EN ISO 19011:2003

Termeni i definiii

Audit proces sistematic, independent i documentat pentru obinerea dovezilor de audit i evaluarea lor obiectiv pentru a determina msura n care sunt ndeplinite criteriile de audit Criteriile de audit set de politici i cerine utilizate ca referin Dovada de audit nregistrri, afirmaii despre fapte sau alte informaii care sunt relevante pentru criteriile de audit i verificabile

Termeni i definiii
Constatare rezultatele evalurii dovezilor colectate, n raport cu criteriile auditului. Concluzii ale auditului rezultatele unui audit furnizate de echipa de audit, dup luarea n considerare a obiectivelor auditului i a tuturor constatrilor de audit. Auditor persoana care are competena de a efectua un audit.

Rezultatele evalurii

VERSUS

Criterii de audit

Termeni i definiii
Expert tehnic persoan care furnizeaz cunotine specifice sau expertiz echipei de audit.
Program de audit set de unul sau mai multe audituri planificate pentru o anumit perioad de timp i orientate spre un scop specific. Plan de audit descrierea activitilor de la faa locului i nelegerile pentru un audit.

Abrevieri

SM sistem de management
MC managementul calitii MM managementul mediului SMC sistem de management al calitii

SMM sistem de management al mediului


PgA program de audituri PlA plan de audit

Principii de auditare
(Comunicare, ascultare)

Aplicarea acestora: fac din procesul de audit un instrument eficient i de ncredere pentru management condiie prealabil pentru a furniza concluzii ale auditului similare n circumstane similare Se refer la: auditori audit

Principii referitoare la auditori

Comportamentul etic baza profesionalismului ncrederea integritatea confidenialitatea discreia Prezentarea corect obligaia de a raporta adevrul cu acuratee Preocuparea pentru datoria profesional aplicarea perseverenei i a aprecierii n auditare

Principii referitoare la audit

Independena baza pentru asigurarea imparialitii i obiectivitii concluziilor auditului. Independena fa de activitatea pe care o auditeaz Mediatori de conflicte de interese Menin o stare de obiectivitate Dovada baza raional pentru a ajunge la concluzii de ncredere i reproductibile ntr-un proces sistematic de audit verificabil bazat pe eantioane de informaii disponibile

Administrarea PgA

Scopul unui program de audituri este:

s planifice tipul i numrul de audituri


s identifice i s furnizeze resursele necesare pentru a le efectua Responsabilul cu managemenul calitii trebuie s: stabileasc obiectivele i extinderea programului de audit, responsabilitile, resursele i procedurile asigure implementarea programului de audit monitorizeze, analizeze i s mbunteasc programul de audit se asigure c sunt meninute nregistrri corespunztoare ale programului de audit

Obiectivele unui PgA


Se stabilesc pentru planificarea i conducerea auditurilor Consideraii n stabilirea obiectivelor: Prioritile managementului Inteniile comerciale Cerinele sistemului de management

Cerine de reglementare i contractuale


Nevoia de evaluare a furnizorilor Cerinele clientului Nevoile altor pri interesate Poteniale riscuri pentru organizaie

Exemple de obiective ale PgA

S ndeplineasc cerinele de certificare pentru sistemul de management S asigure conformarea cu condiiile contractuale S obin i s menin ncredere n capabilitatea furnizorului

Responsabiliti

Responsabilitile sunt: definirea, implementarea, monitorizarea, analiza i mbuntirea programului de audit Responsabilul (responsabilii) trebuie s: neleag principiile de audit Cunoasc cerinele privind competena auditorilor Cunoasc tehnicile de audit

Implementarea PgA
Comunicarea programului de audit prilor relevante

Coordonarea i programarea auditurilor


Evaluarea iniial a auditorilor i evaluarea continu a nevoilor de instruire Numirea echipei de audit Furnizarea resurselor solicitate de echipa de audit Efectuarea auditului conform programului de audit Asigurarea controlului nregistrrilor Asigurarea analizei i aprobarea rapoartelor de audit i distribuirii lor clientului auditului i altor pri interesate Asigurarea auditului de urmrire, dac este aplicabil

nregistrri
1. nregistrri specifice auditului: Planuri de audit Rapoarte de audit Rapoarte de neconformitate: i rapoarte de aciuni corective i preventive 2. Rezultate ale analizei programului de audit 3. nregistrri ale personalului utilizat n audit: Evaluarea auditorului Selectarea echipei de audit Instruirea

Procesul de audit

1. Iniierea

2. Analiza documentelor
3. Pregtirea 4. Activiti de audit la faa locului 5. Pregtirea, aprobarea i difuzarea raportului de audit 6. Finalizarea auditului 7. Audit de urmrire dup caz

Etapele procesului de audit


1. Iniierea auditului Numirea liderului echipei de audit Definirea obiectivelor, domeniului i criteriilor Determinarea fezabilitii auditului Stabilirea ehipei de audit

Stabilirea contactului iniial cu auditatul

2. Efectuarea analizei documentelor Analiza documentelor relevante ale SMC/SMM

Etapele procesului de audit


3. Pregtirea activitilor la faa locului Pregtirea planului de audit Alocarea activitilor n echipa de audit Pregtirea documentelor de lucru 4. Efectuarea auditului la faa locului

edina de deschidere
Comunicare pe parcursul auditului Rolurile i responsabilitile ghizilor i observatorilor Colectarea i verificarea informaiilor Generarea constatrilor de audit Pregtirea concluziilor edina de nchidere

Etapele procesului de audit

5. ncheierea auditului
pregtirea, aprobarea i distribuirea raportului de audit predarea documentelor

6. Efectuarea auditului de urmrire

Analiza documentelor - concluzii

Doc.

Informarea clientului

adecvat

Rezolvarea problemelor

Continuarea procesului de audit

Planul de audit - coninut


Obiectivele auditului Criteriile de audit i orice documente de referin Domeniul de aplicare al auditului identificarea organizaiei, procese Datele i locaiile unde se desfoar activitile de audit Perioada i durata apreciate pentru desfurarea activitilor de audit, inclusiv ntlnirile cu managementul auditatului i cele ale echipei de audit Rolurile i responsabilitile membrilor echipei de audit i a persoanelor care i nsoesc Alocarea resurselor corespunztoare pentru zonele critice ale auditului

Planul de audit - coninut


Dup caz:

Identificarea reprezentanilor auditatului pentru audit


Limba n care lucreaz i cea n care se raporteaz auditul atunci cnd este diferit de limba auditorului Formatul i structura, data estimat pentru editare i distribuirea raportului de audit Aranjamente logistice (transport, faciliti la faa locului) Aspectele referitoare la confidenialitate

Alocarea activitilor

Liderul echipei de audit aloc fiecrui membru responsabilitatea pentru auditarea proceselor, funciilor, locurilor, zonelor sau activitilor repartizate acestuia. Alocarea ia n consideraie: necesitatea de independen, competen i utilizare eficace a resurselor auditorului ca i rolurile diferite i responsabilitile auditorilor, auditorilor n curs de formare i a experilor tehnici.

Pregtirea documentelor de lucru

Liste de verificare Planuri de eantionare a auditului

Formulare pentru nregistrarea informaiilor, cum sunt dovezile obiective, constatrile de audit i nregistrrile edinelor

Lista de verificare
Procedura Audit nr. din Data: fila

Nr. crt.

Cerine

Conformitatea Da/Nu/NA

Observaii

*NA - neaplicabil

Audit la faa locului


edina de deschidere Scop: Analiza planului de audit Furnizarea unui scurt sumar al modului de desfurare a activitilor de audit Confirmarea canalelor de comunicare Furnizarea unei oportuniti pentru auditat s pun ntrebri Participani:

Echipa de audit
Managementul auditatului

edina de deschidere
Aspecte de luat n considerare, dup cum este cazul: Prezentarea participanilor, inclusiv o scurt descriere a rolurilor acestora; Confirmarea obiectivelor auditului, a domeniului de aplicare i a criteriilor; Confirmarea programului auditului i a altor nelegeri relevante cu auditatul, cum ar fi data i ora pentru edina de nchidere, edinele intermediare cu reprezentantul managementului i orice schimbri de ultim or; Metodele i procedurile care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului, inclusiv ntinarea auditatului referitoare la eantionare incertitudine n efectuarea auditului, referitoare la eantionare incertitudine n auditare; Confirmarea comunicrii formale dintre echipa de audit i auditat.

edina de deschidere
Confirmarea faptului c pe parcursul auditului, auditatul va fi informat de desfurarea auditului; Asigurarea disponibilitii resurselor i facilitilor necesare echipei; Confirmarea aspectelor referitoare la confidenialitate; Cerine de protecia muncii, situaii de urgen pentru echip;

Confirmarea disponibilitii, rolurilor i identitii ghidurilor;


Metoda de raportare, inclusiv clasificarea neconformitilor; Informarea despre condiiile n care auditul poate fi terminat; Informaii despre sistemul de apeluri la modul de desfurare a auditului sau a rezultatelor auditului.

Rolul i atribuiile ghizilor


Nu fac parte din echip Sarcinile lor pot include: Stabilirea contactelor i a momentelor pentru interviuri; Pregtirea vizitelor i a momentelor pentru interviuri;

Asigurarea c regulile referitoare la procedurile de siguran i securitate sunt cunoscute i respectatea de membrii echipei de audit.

Colectarea i verificarea informaiilor

Surse de Informare

Colectarea prin eantioane corespunztoare

Dovad de audit

Verificare

Informaie

Constatri ale auditului

Concluziile Analizare auditului

Relaia auditor-auditat
n orice caz nu este de... Confruntare Inspector inspectat Subordonare / profesor elev Este:

Politicoas
Deschis De colaborare Detensionat

Relaia auditor-auditat
Sursele de informare pot include: Interviuri cu angajaii i alte persoane; Observarea activitilor, a mprejurimilor, mediului de lucru i a condiiilor de lucru; Documente, cum sunt politica, planurile, procedurile, instruciunile, licenele i autorizaiile, specificaiile, desenele, contractele, comenzile; nregistrri, cum sunt nregistrrile de le inspecie, procese verbale ale edinelor, rapoarte de audit, nregistrri ale programelor de monitorizare i rezultatele msurrilor;

Sinteza datelor, indicatori de analiz i de performan;

Desfurarea interviurilor
Ar trebui realizate ntr-o manier adaptat situaiei i persoanelor intervievate.

Ar trebui desfurate cu persoanele de la nivelul i funcii corespunztoare celor care efectueaz activiti sau sarcini din domeniul auditului;
Ar trebui s aib loc n cadrul programului normal de lucru i acolo unde este cazul, la locul de munc

S nu pun persoana intervievat n dificultate nainte i pe durata interviului


Motivul interviului i notiele care se iau ar trebui explicate Interviurile pot fi iniiate prin solicitarea persoanelor de a-i descrie activitatea ntrebrile care induc rspunsul (ex. ntrebrile conductoare) ar trebui evitate ntrebri deschise nchise Rezultatele ar trebui s fie sintetizate i analizate cu persoana intervievat Persoanelor intervievate ar trebui s li se mulumeasc pentru participare i cooperare

Tehnici generale de evaluare


Metode folosite pentru a obine informaiile necesare n luarea
deciziilor referitoare la conformitate

Ascultarea activ
Interviul Verificarea Observarea

Tehnici generale de evaluare


(continuare)

Cheia comunicrii eficace

ASCULTARE ACTIV nelegerea tuturor mesajelor transmise de emitor

Ascultare

Trebuie dezvoltat continuu de ctre auditori i nu numai...

Ascultarea activ

Dificulti de comunicare auditat - auditor: Nu las interlocutorul s termine Aud doar ce vor Reacioneaz prematur sau emoional Permit distragerea afectnd concentrarea Vorbesc prea mult

mbuntirea abilitilor de ascultare

S pun ntrebri scurte i s vorbeasc mai mult de 20% din timp


Atent la distrageri S pun ntrebri deschise S dea timp de gndire interlocutorului

S sprijine verbal i prin limbajul trupului

Interviul
Principalul mod de a obine informaii - a pune ntrebri

n fiecare loc se ntreab despre ce se execut, ce proceduri, ce


echipamente, cine etc. ntrebrile pot fi: Deschise nchise

ntrebrile nchise
La care induce rspunsul "Da" sau "Nu"

nchise" pentru c nu las loc la completarea rspunsului


Trebuie folosite mai rar, cnd trebuie clarificat ceva

ntrebrile deschise

La care se poate da un rspuns detaliat


Principalele ntrebri n succesiunea logic: Ce, De ce, Cnd, Cum, Unde, Cine

Tot despre ntrebri

De evitat: De tip conversaie (Dup prerea mea ...?) Coninnd informaii ascunse (Nu-i aa c este responsabilitatea dvs.?) Declaraii de opinie: (Dac a fi n locul dvs.?) Trebuie pus clar pentru a fi neleas. Trebuie s permit un rspuns elaborat.

Ce?, De Ce?, Cnd?, Cum?, Unde?, Cine?

Ce? - se obine relaxarea

interlocutorului i participarea
acestuia la dialog De ce? - permite auditorului s

obin msura n care auditatul


nelege Cnd? - determin momentul n care are loc evenimentul pe ce durat

Ce?, De Ce?, Cnd?, Cum?, Unde?, Cine?


(continuare)

Cum? - permite verificarea informaiilor aflate pn atunci Unde?- conduce auditorul n zone care nu au fost luate n considerare verificarea procesului Cine? - asigurarea c persoana a fost corect desemnat

Verificarea

Ajut la verificarea celor afirmate ncepe cu ntrebarea : Poi s mi ari? Trebuie urmrit ceea ce se ntmpl n mod curent Dac este posibil - dubla verificare a informaiilor Descoperirea unei probleme - atenie pentru a verifica gradul de generalitate

Observarea

Aciune pasiv, cu sau fr un dialog


Necesar atunci cnd auditorul trebuie s se conving c informaiile culese sunt adevrate sau cnd nu exist o procedur

Generarea constatrilor auditului

Conformitatea + sintetizarea

Constatrile auditului

Pentru a indica locaiile, funciile sau procesele care au fost auditate

Neconformitate se nregistreaz cu dovezile de audit analizeaz cu participanii la audit i se clasific

Oportunitatea de mbuntire

Conformiti, Neconformiti, Cerine


Conformitate - ndeplinirea unei cerine.

NOTA 1 - Aceast definiie corespunde cu Ghidul 2 ISO/CEI dar este


formulat diferit pentru a se ncadra n conceptele ISO 9000. NOTA 2 - Termenul "conformare" este sinonim dar nerecomandat. Neconformitate - nendeplinirea unei cerine Cerina - nevoie sau ateptare care este declarat, n general implicit sau obligatorie

Neconformiti majore
Identific absena sau cderea total a sistemului sau o implementare necorespunztoare a sistemului luat ca un incident izolat sau o combinaie a unui numr de incidente similare Exemple: Nedefinirea politicii i/sau a obiectivelor, lipsa unei proceduri obligatorii, sistemul definit este incompatibil cu politica, neaplicarea unei proceduri existente, neaplicarea unei cerine de standard, nregistrrile calitii nu demonstreaz funcionarea SMC.

Neconformiti minore
Identific abateri izolate sau sporadice n coninutul sau implementarea procedurilor sau nregistrrilor i care pot duce la eecul sistemului

Exemple Abateri minore n aplicarea unei proceduri

nregistrri incomplete
Cazuri izolate de dispozitive de msurare dispozitive de msurare i monitorizare (DMM) neverificate Izolat documente neaprobate

Izolat documente n uz nevalabile

Pregtirea concluziilor auditului


Se face la ntrunirea echipei de audit nainte de edina de nchidere.

Elemente de luat n considerare:


Analiza constatrilor auditului i a altor informaii corespunztoare colectate pe perioada auditului, comparativ cu obiectivele auditului; Convenirea concluziilor auditului avnd n vedere incertitudinea acestuia; Pregtirea recomandrilor, dac este specificat n obiectivele auditului; Discutarea auditului de urmrire.

Concluziilor auditului

Gradul de conformitate a sistemului de management fa de criteriile de audit;


Implementarea, meninerea i mbuntirea eficace a sistemului de management; Capacitatea procesului de analiz efectuat de management de a se

asigura de continua potrivire, adecvare, eficacitate i mbuntire a


sistemului de management.

edina de nchidere
Clarificrile (convenirea unei perioade de timp pentru
aciuni corective, opinii, divergene referitoare la constatrile auditului) Prezint constatrile i concluziile de audit Oportuniti de mbuntire

Termen de transmitere a raportului de audit


Durata max. 1 or Auditurile interne - edina de nchidere poate consta numai n comunicarea constatrilor i concluziilor auditului.

Pregtirea raportului de audit


Raportul de audit o nregistrare complet, concis i clar a auditului

Responsabil: liderul echipei de audit


Conine sau face referire la urmtoarele: Obiectivele auditului; Domeniul auditului, (identificarea organizaiei i a unitilor funcionale, a proceselor auditate i a perioadei); Identificarea clientului auditului; Identificarea echipei de audit; Datele i locurile n care s-au desfurat activitile; Criteriile de audit; Constatrile auditului; Concluziile auditului.

Raportul de audit mai conine, dup caz


Lista reprezentanilor auditatului;
Un rezumat al auditului; Confirmarea c obiectivele auditului au fost realizate n cadrul domeniului auditului; Zonele neacoperite, dei incluse n domeniul al auditului; Opinii, divergene nerezolvate ntre echipa de audit i auditat; Recomandri pentru mbuntire, dac era obiectivul auditului; Planurile de aciuni, de urmrire convenie, dac exist; O declaraie referitoare la confidenialitate;

Lista de difuzare a raportului de audit.

Aprobarea i distribuirea raportului de audit


Propietatea clientului auditului.

Emis n perioada de timp convenit.


Datat, analizat i aprobat conform procedurilor programului de audit. Distribuit destinatarilor desemnai de clientul auditului.

Finalizarea auditului
Activitile din planul de audit au fost ndeplinite Raportul de audit aprobat a fost distribuit Documentele referitoare la audit ar trebui reinute sau distruse Echipa de audit i cei responsabili pentru administrarea programului de audit ar trebui s nu difuzeze obiectul auditului. Dac este cerut difuzarea coninutului documentelor auditului, de ctre o ter parte, clientul auditului i auditatul ar trebui s fie informai

Auditurile de urmrire
Nu sunt considerate ca fcnd parte din audit i de obicei sunt ntreprinse de

auditat n cadrul perioadei de timp convenite


Auditorul ar trebui s-l informeze pe clientul auditului despre stadiul acestor aciuni Verificarea implementrii aciunilor corective printr-un audit ulterior

Competena auditorilor

Competena aplicarea n practic a cunotinelor i abilitilor

Instruirea proces prin care se furnizeaz i dezvolt cunotine, abiliti i comportamente pentru a satisface cerine

Competena

Se bazeaz pe demonstrarea:

Abilitilor personale
Abilitilor de a aplica cunotinele i abilitilor acumulate prin educaie, experien de munc, instruire ca auditor i experien de audit

Unele dintre cunotine i abiliti sunt comune pentru auditorii SMM i SMC,
iar unele pentru auditorii unor discipline individuale.

Abiliti personale
Etic cinste, de ncredere, sinceritate, onestitate i discreie; Gndire deschis capacitatea de a lua n considerare idei alternative sau puncte de vedere; Diplomaie rbdare, tact n lucrul cu oamenii; Spirit de observaie i receptivitate starea activ de contientizare a mprejurrilor i a activitilor; Versatilitate se adapteaz la situaii diferite; Tenacitate perseverent, concentrat pe ndeplinirea obiectivelor Putere de decizie/hotrre ajunge la concluzii potrivite bazndu-se pe analiz i raionamente logice.

Abiliti personale
(continuare) Distributivitatea ateniei i aciunilor - lucru n condiiile interaciunii cu alte persoane amabilitate Auto disciplina: punctual, rbdtor, precis, calm, curtenitor, obiectiv Comunicativ - cu personal de orice factur Exprimare uoar i elevat Spirit organizatoric Ureche Putere de munc

Cultura comportamental

Limbajul non verbal - mimica feei, gesturile minilor, poziia capului Prima impresie - costumul potrivit situaiei Prezentarea - dac nu a fcut-o ghidul f-o singur politicos fiecrei persoane,

noteaz numele interlocutorului


Strngerea de mn: dac este un grup mare nu se strnge mna

dac se d mna - o facei cu cldur fr strngere i apropiere prea mare

Cultura comportamental
(continuare)

Privirea - interlocutorul trebuie privit n ochi

Oficial Punctele de inciden ale privirii

Apropiat Intim

Cultura comportamental
(continuare)

Poziionarea stai pe aceeai parte a biroului, i n orice situaie cu faa


ctre interlocutor Distana peste limita spaiului intim (60 cm 1m)

Cunotine i abiliti
A. 1. 2. 3. 4. Generale Principiile auditului, proceduri i tehnici Sistemul de management i documente de referin Situaii organizaionale Legislaie, regulamente i alte cerine disciplinare

B. Specifice pentru auditori SMC 1. Metode i tehnici pentru MC 2. Produse/servicii i procese operaionale C. Specifice pentru auditori SMM 1. Metode i tehnici pentru managementul mediului 2. tiina i tehnologia mediului 3. Aspecte de mediu i tehnici ale operrii

Cunotine i abiliti
1. Principiile auditului, proceduri Aplicarea principilor, procedurilor i tehnicilor de audit; Planificare i organizarea activitilor n mod eficace; Efectuarea auditului n cadrul programului agreat; Prioritizarea i concentrarea pe probleme n funcie de importan; Colectarea informalilor prin interviu efectiv, ascultare, observare i examinarea documentelor, nregistrrilor i a datelor, nelegerea adecvrii i consecinele utilizrii eantionrii; Verificarea cu acuratee a informaiilor colectate; Confinarea suficienei i adecvrii dovezilor de audit; Evaluarea factorilor care afecteaz ncrederea n concluzii; Utilizarea documentelor de lucru pentru a nregistra activitile; Pregtirea raportul de audit; Meninerea confidenialitii i securitii informaiilor; Abiliti de comunicare efectiv sau cu ajutorul interpretului.

Sistemul de management i documente de referin


Aplicarea principiilor SM diverselor organizaii;

Interaciunea ntre componenele SM;


Standardele SMC sau SMM, proceduri aplicabile sau alte documente ale SM utilizate ca i criterii de audit; Recunoaterea diferenelor dintre sisteme i prioritatea documentelor de referin; Aplicarea documentelor de referin pentru diferite situaii Sisteme informatice i tehnologia pentru autorizarea, securitatea, distribuia si controlul documentelor, datelor i al nregistrrilor

Situaii organizaionale
Mrimea organizaiei, structura, funciile i relaiile;

Procesele generale ale activitii i terminologia conex;

Cultura i obiceiurile sociale ale auditatului;

Legislaie, regulamente i alte cerine disciplinare

Coduri, legi i reglementari locale, regionale i naionale; Contracte i acorduri;

Tratate internaionale i convenii i alte cerine la care organizaia subscrie.

Specifice auditorilor SMC


1. Metode i tehnici pentru MC Terminologia n domeniul calitii; Principiile de management al calitii i aplicarea acestora; Instrumentele managementului calitii i aplicarea lor (de exemplu, controlul statistic al proceselor, analiza efectelor i a modurilor de defectare, etc.)

Specifice auditorilor SMC

2. Produse / servicii i procese operaionale terminologia specific sectorului; caracteristicile tehnice ale produselor i proceselor, inclusiv ale serviciilor; procesele i practicile specifice sectorului.

Cunotinte i abilitai generale pentru auditorul ef


Planific i utilizeaz eficace resursele pe durata unui audit; Reprezint echipa de audit n comunicarea cu clientul auditului i auditatul; Organizeaz i conduce membrii echipei de audit, Conduce i ndrum auditorii n curs de formare; Conduce echipa de audit ctre atingerea concluziilor de audit; Previne i rezolv conflictele; Pregtete i redacteaz raportul de audit

Specifice auditorilor SMC


Dezvoltarea profesional continu
meninerea i mbuntirea cunotinelor, a abilitailor i a nsuirilor
personale (prin activitate suplimentar: experien, instruire, studiu individual, ucenicie, participarea la ntlniri, seminarii i conferine sau alte activiti relevante etc.) ar trebui s ia n consideraie schimbrile individuale i cele ale organizaiei, practica de audit, standardele i alte reglementri.

Meninerea abilitailor de auditare prin participarea regulat la audituri


ale SMC/SMM.

Procesul de evaluare a auditorilor

Etape: 1. Identificarea nsuirilor personale, i a cunotinelor i abilitilor pentru a ndeplini necesiti, abilitilor pentru a ndeplini cerinele programului de audit. 2. Setul de criterii de evaluare 3. Selectare metodei de evaluare corespunztoare 4. Efectuarea evalurii