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ANALISIS DE PROBLEMAS

Mag. Ing. Abel Manuel Serna Herrera


Problema es un componente de la realidad susceptible de ser
modificado en la direccin deseada, mediante la ejecucin de
planes, programas y/o proyectos.

Es la diferencia entre lo que se quiere y lo que se tiene.
Denota inconveniencia, insatisfaccin, un hecho negativo o la
existencia de algo malo.
EL PROBLEMA

Es una situacin que no puede
resolverse automticamente,
sino que requiere una accin
premeditada para su solucin
1. Refleja un estado o una situacin negativa.
2. Esta situacin debe afectar a la mayora.
3. Esta situacin debe ser reconocida por la mayora.
4. Debe ser una situacin negativa real y no ficticia.
5. El problema debe ser actual.
6. Un problema tiene solucin.
7. No es un hecho o condicin con la que se debe
convivir.
8. Enfoca ms en la gente que en los fenmenos.
9. Debe estar enfocado en el tema motivo de anlisis
10. De estar declarado sin ambigedades
11. Un problema solucionado en forma parcial sigue
siendo un problema.
CARACTERISTICAS DE UN PROBLEMA
12. Un problema no es la ausencia de una solucin
Falta lombricultura Falta invernaderos
Por mandato institucional. La institucin ya sabe que
proyecto va a ejecutar.
Porque primero se identifica el proyecto y luego se
busca el problema le corresponde.
Por un escaso conocimiento de la realidad especfica del
mbito de trabajo.
Por desconocimiento terico acerca de las
caractersticas de un problema.
Por flojera intelectual para razonar acerca de los
problemas existentes detrs de la solucin propuesta.
Por ley de inercia. Los proyectistas hacen lo mismo que
han hecho o hacen otros proyectistas.
POR QUE EXISTE LA TENDENCIA A ESCRIBIR
LA SOLUCION EN LUGAR DE IDENTIFICAR EL PROBLEMA?
INSEGURIDAD
ALIMENTARIA
EL ARBOL DE PROBLEMAS
El rbol de problemas es una
herramienta de anlisis que
permite reconocer aquellos
problemas vinculados a un
tema o una situacin
especfica y saber distinguirlos
en sus relaciones de causas y
efectos.
El rbol de problemas se elabora para:

1. Identificar los principales problemas en torno al tema
analizado.
2. Identificar el problema central o principal en torno al
tema analizado.
3. Identificar las causas del problema central
4. Identificar los efectos del problema central
5. Visualizar las relaciones de causalidad entre los
problemas identificados.
6. Identificar la causa ms relevante que ocasiona el
problema central; que luego dar origen al proyecto
7. Visualizar las posibles soluciones al problema
principal

En el contexto del diagnstico, se puede utilizar
numerosas tcnicas para la identificacin de los
problemas existentes en torno al tema del
proyecto:

Encuestas
Talleres
Lluvia de ideas
Mapas parlantes
Transectos
Deteccin satelital
Lneas de tiempo
Mediciones directas:
p.e. anlisis de aguas, suelos.
IDENTIFICACION DE PROBLEMAS
Una vez acopiada la informacin relevante, es
recomendable organizar un taller con la participacin
de los actores del proyecto, bajo la conduccin de un
facilitador con dominio terico-prctico, con la
finalidad de identificar, ratificar y precisar en forma
participativa, todos los problemas relacionados al
tema motivo del proyecto.

En un primer momento, mediante lluvia de ideas se
debe acopiar todos los posibles problemas en torno
al tema.

Cada problema para que sea considerado como
verdadero problema debe pasar por un filtro que est
constituido por las caractersticas ya mencionadas.

Si no aparecen en la lluvia de ideas, agregar al
debate los problemas identificados antes del taller.


Poca disponibilidad
de alfalfa
Manejo inadecuado
de ganado
Mala organizacin
para el riego
Falta de repuestos para
los equipos
Alta mortalidad materna
e infantil
Falta de riego
tecnificado
Falta de duchas para
los nios
Falta de vehculos para
acceder al mercado
TARJETAS CON PROBLEMAS SIN FILTRAR
Excesiva parcelacin
Amenaza del tratado
de libre comercio para el agro
El caudal del ro
aumenta diez veces
en poca de lluvias
Todas las familias
tienen televisor
Mujeres poco capacitadas
en riego
3
2
1
5
4
7
6
8
9
10
11
12
13
EL FILTRO
1. Refleja un estado o una situacin negativa.
2. Esta situacin debe afectar a la mayora.
3. Esta situacin debe ser reconocida por la mayora.
4. Debe ser una situacin negativa real y no ficticia.
5. El problema debe ser actual.
6. Un problema tiene solucin.
7. No es un hecho o una condicin con la que se debe convivir.
8. Enfoca mas en la gente que en los fenmenos.
9. Un problema solucionado en forma parcial sigue siendo un
problema.
10. Un problema no es la ausencia de una solucin.
11. Debe estar enfocado en tema motivo de anlisis.
12. Debe estar declarado sin ambigedades.
13. Escribir un solo problema por tarjeta.
Dficit proteico
en vacunos
Los vacunos duermen
en la interperie
Conflictos para la
distribucin del agua
en poca de siembra
Los equipos no funcionan
correctamente
Alta mortalidad
materna
Dficit hdrico para
las plantas cultivadas
Nios desaseados
Costoso acceso al mercado
TARJETAS CON PROBLEMAS FILTRADOS
Altos costos de tractoreo
para preparar el terreno
Altos costos de comercializacin de
productos agrcolas perecibles
Inundaciones de cultivos
en poca de lluvias
Nios adictos
a la televisin ven
programas pornogrficos
Mujeres efectan un
deficiente parcelario
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Finalmente, todos los
problemas debidamente
filtrados, precisados y
ratificados por los
actores del proyecto,
pasarn a conformar la
familia de problemas
que servir para
construir el rbol de
problemas.
DEFINICION DEL PROBLEMA CENTRAL
El problema central se selecciona desde la familia de
problemas identificada en el paso anterior. Existen
varias tcnicas para elegir el problema central.
Sin embargo, antes de tomar una decisin se debe
tener en cuenta que el problema central debe cumplir
TRES requisitos indispensables para considerarlo
como vlido dentro del Sistema Nacional de Inversin
Pblica.
SE REQUIERE
INTERVENCIN
PBLICA
PROBLEMA
ESPECFICO
DEBE ADMITIR
DIVERSAS
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN
Debe justificarse que el problema debe ser
atacado por el Estado y no por el sector
privado, ya sea por razones de quienes van a
ser los beneficiarios, montos de inversin, por
responsabilidades propias del sector pblico o
por fallas de mercado.
Debe ser lo suficientemente ESPECIFICO como
para poder ser atendido por UN SOLO
proyecto de inversin pblica, no debe
requerir de un programa multisectorial.
Debe ser lo suficientemente GENERAL como
para admitir diversas alternativas de solucin,
delineadas a partir de la identificacin de sus
causas crticas.
No es especfico ya
que requiere atencin
multisectorial
No es lo
suficientemente
general
Ejemplo: En cierta localidad se presentan diferentes
grados de erosin de suelos en un alto porcentaje de
tierras, lo que reduce los rendimientos de los cultivos y
ocasiona una cada en los ingresos familiares.
Bajos ingresos de los productores
Altos niveles de erosin de suelos.
Bajos rendimientos de los cultivos
Cumple las dos
condiciones de
especificidad y diversas
alternativas
No es especfico ya
que requiere atencin
multisectorial
No es lo
suficientemente
general
Ejemplo: En cierta localidad el 45% de las alpacas se
encuentran contagiadas por sarna, lo que ocasiona una
importante prdida de cantidad de fibra y por consiguiente
una importante cada en los ingresos familiares.
Bajos ingresos monetarios de los
alpaqueros.
Alto grado de contagio de sarna entre
alpacas.
Bajo rendimiento de fibra por alpaca
Cumple las dos
condiciones de
especificidad y diversas
alternativas
El problema central se puede elegir mediante las
siguientes modalidades:

Por unanimidad. Cuando entre los verdaderos
problemas, uno de ellos resalta con nitidez como el
ms relevante y todos los participantes estn de
acuerdo en que ese es el problema central. En algunos
casos, los actores sociales ya tienen en mente un
problema central a ser resuelto por un PIP; solo se
necesita identificar sus causas y proponer las
alternativas de solucin.

Por ordenamiento de causas y efectos. Todos los
verdaderos problemas se ordenan segn sus causas y
efectos y se elige aquel que tenga ms causas y ms
efectos.

Por votacin. Si surgen dos o tres problemas
relevantes en torno a un tema y no existe unanimidad,
entonces el ltimo recurso consiste en elegir el
problema central por votacin.
Con frecuencia, la institucin formuladora y/o ejecutora es
una entidad especializada en solucionar ciertos tipos de
problemas centrales. Por ejemplo, problemas de dficit
hdrico en cultivos, ataque de plagas y enfermedades,
contaminacin de aguas.

Por otro lado, tambin existen casos en donde los pobladores
ya tienen en mente un problema central a resolver con el que
acuden a las instituciones para su solucin. Por ejemplo,
cuando efectan peticiones para solucionar el problema de la
contaminacin de las aguas de los ros.

Tambin es frecuente que los pobladores acudan a las
instituciones con el proyecto en mente; por ejemplo:
construccin de un puente. En este caso habr que seguir
todos los pasos anteriores, empezando por el diagnstico,
para identificar el problema central.
La caracterstica ms relevante del problema central
es que se trata del elemento de la realidad que deber
ser modificado en la direccin deseada por el
proyecto de inversin pblica.

De este modo, todas las actividades y componentes
del PIP debern estar dirigidos a la solucin del
problema central.

Por lo tanto, el proyecto ser calificado de exitoso
siempre y cuando se alcance a solucionar el problema
central.
Para plantear una solucin al problema central, es
necesario encontrar sus causas. Se recomienda
seguir los siguientes pasos:
a. Elaborar una lista de posibles causas del
problema
DEFINICION DE LAS CAUSAS DEL
PROBLEMA CENTRAL
A partir de los problemas identificados, filtrados y
ratificados en los pasos anteriores, identificar todas
las posibles causas que ocasionan el problema
central; preguntndose Porqu ocurre el problema
central?
Clasificar las causas identificadas en el paso anterior
para facilitar el anlisis. Las causas pueden ser:
1. Causas directas. Aquellas que ocasionan el problema
central.
2. Causas indirectas. Son causas de la causa directa.
3. Aquellas que son causas pero que no son relevantes.
4. Aquellas causas que el proyecto no podr solucionar.
b. Clasificar las causas
c. Armar el rbol de causas preliminar
Se dibujan y se toman en cuenta slo las causas directas
e indirectas.
Ser necesario brindar una explicacin que justifique
las relaciones de causalidad registradas en el rbol.
d. Establecer las relaciones de causalidad
Causa indirecta 4
Problema
central
Causa directa 1
Causa directa
2
Causa indirecta 1
Causa indirecta
2
Causa indirecta
3
Bajos precios del producto
Frecuentes sequas
Tecnologa con baja cantidad de
insumos
Uso inoportuno de fertilizantes
Mala calidad de semillas
Escasa restitucin de nutrientes al
suelo.
Poca capacidad de conduccin de
los canales de riego.
Elevado crecimiento de la
poblacin en relacin al
crecimiento de la produccin
agrcola.

Insuficiente oferta de agua para
riego
Dficit de agua para los cultivos
Monocultivo continuado
Insuficiente disponibilidad de
agua para riego
Alto costo de los insumos
Infraestructura de riego en
deterioro
Alta perdida de agua en parcela
Baja fertilidad del suelo
a. Elaborar una lista de posibles causas del problema.
EJEMPLO DE IDENTIFICACION DE CAUSAS

Problema central: Bajo rendimiento del cultivo de maz
b. Clasificar las causas
CAUSAS
DIRECTAS
DEFICIT HIDRICO PARA
LOS CULTIVOS
BAJA FERTILIDAD
DEL SUELO
CAUSAS
INDIRECTAS
1. Insuficiente oferta
de agua de riego.

1. Monocultivo
continuado


2. Infraestructura de
riego deteriorada

2. Escasa restitucin
de nutrientes al
suelo

3. Poca capacidad de
conduccin de los
canales de riego

4. Alta prdida del agua
de riego en parcela
DEFINICION DE LOS EFECTOS DEL
PROBLEMA CENTRAL
Se trata de identificar las consecuencias ocasionadas por la
existencia del problema central. Se procura mostrar lo que
sucedera ante la persistencia del problema, es decir, ante la no
implementacin de un proyecto que lo solucione.

Se pueden seguir los siguientes pasos:
a. Elaborar una lista de los posibles efectos del
problema central
A partir de la familia de problemas precisado en los pasos
anteriores, identificar los efectos del problema central
preguntndose Cules son las consecuencias que ocasiona la
existencia del problema central?
b. Clasificar los efectos
Los efectos se pueden clasificar en:

1. Efectos directos. Directamente causados por
problema central
2. Efectos Indirectos. Relacionados con los efectos
directos.
3. El efecto final. Asociado a todos los efectos
indirectos.
4. Efectos poco relevantes.
c. Construir el rbol de efectos preliminar
Efecto final
Problema
central
Efecto indirecto 1
Efecto indirecto
2
Efecto indirecto
3
Efecto indirecto
4
Efecto directo 1
Efecto directo
2
EJEMPLO DE IDENTIFICACION DE EFECTOS

Problema central: Bajo rendimiento del cultivo de maz
Bajos ingresos econmicos
de los productores
Bajos niveles de produccin
de maz.
Imposibilidad de acceder a
servicios de salud y
educacin.
Alta tasa de desnutricin
infantil.
a. Elaborar una lista de los posibles efectos del problema
central
Vulnerabilidad alimentaria
de las familias
Escasa oferta de maz en los
mercados
Abandono de la agricultura.
b. Clasificar los efectos
EFECTOS
DIRECTOS
BAJA PRODUCCION DE
MAIZ

BAJOS NIVELES DE
OFERTA DE MAIZ EN LOS
MERCADOS
EFECTOS
INDIRECTOS
1. Bajo nivel nutritivo de
la poblacin

1. Escasos ingresos
monetarios para los
productores.

2. Bajo rendimiento
escolar de los nios.

Se debe unir en uno solo el rbol de causas
preliminar y el rbol de efectos preliminar.
EL RBOL PRESENTADO DEBER SER LO
SUFICIENTEMENTE CLARO DE TAL FORMA QUE LOS
EVALUADORES PUEDAN LLEGAR A CONCLUSIONES
FAVORABLES A PARTIR DE L.
ELABORACIN DEL RBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
Causa indirecta 4
Efecto final
Problema
central
Causa directa 1
Causa directa
2
Causa indirecta 1
Causa indirecta
2
Causa indirecta
3
Efecto indirecto 1
Efecto indirecto
2
Efecto indirecto
3
Efecto indirecto
4
Efecto directo 1
Efecto directo
2
Presencia
de aguas negras
Agua entubada de
mala calidad
Padres e hijos
desaseados
Alta incidencia de
enfermedades infecciosas
Altos costos en salud
Desnutricin
Bajos niveles de vida
Sistema de alcantarillado
inconcluso
TARJETAS CON PROBLEMAS FILTRADOS
Presencia
de aguas negras
Agua entubada de
mala calidad
Familia desaseada
Alta incidencia de
enfermedades infecciosas
Altos costos en salud
Desnutricin
Bajos niveles de vida
Sistema de alcantarillado
inconcluso
ARBOL DE PROBLEMAS CON PROBLEMAS FILTRADOS
LA LINEA DE BASE DEL PROYECTO
REDUCCION DE LA OFERTA HIDRICA
PARA RIEGO EN LAS FUENTES
(de 150 a 90 l/seg)
Erosin de suelos
(280 ton/ha/ao)
Desvos de agua de
riego en la cuenca alta
(20 l/seg)
Deforestacin
(10 ha anuales)
Prdida de cobertura
vegetal
(40% suelo desnudo)
Robo de agua en
cuenca alta (15 l/seg)
Bajos ingresos familiares
(150 soles/mes/familia)
Bajos rendimientos de
maz grano (1200 kg/ha)
Altos costos de
transaccin (10
soles/conflicto)
Baja produccin de
maz grano (60
ton/ao)
Dficit hdrico en
cultivos (70% de
requerimientos totales)
Conflictos por
distribucin de aguas
(4 conflictos/familia/ao)
Reduccin en la
intensidad de uso del
suelo (de 0.9 a 0.7)
IDENTIFICACION DE LA CAUSA CRTICA
CAUSA CRTICA ES AQUELLA QUE SE CONSTITUYE COMO EL
PRINCIPAL FACTOR CAUSANTE DEL PROBLEMA CENTRAL.
A partir del conocimiento de las causas directas que
ocasionan el problema central se seleccionar aquella
que constituye la CAUSA CRITICA, tomando en cuenta:

Los resultados del diagnstico.
La opinin de los actores del proyecto.
La experiencia de los formuladores del proyecto.
El anlisis de la causa crtica constituye un aspecto
fundamental en la justificacin de la intervencin estatal.
Todo PIP debe estar diseado para lograr el control de la causa
crtica.
Se deber mostrar la severidad de la causa crtica, para lo cual ser
necesario el uso de indicadores. Por ejemplo, si la causa crtica es
el dficit hdrico para el riego, entonces se deber precisar la
magnitud del dficit.
Causa indirecta 4
Problema
central
Causa directa 1
Causa directa
2
Causa indirecta 1
Causa indirecta
2
Causa indirecta
3
Pastoreo en
humedales
infestados
Altos niveles de
consanguinidad
Malas condiciones
de alojamiento
Bajos ingresos de las
familias
Descapitalizacin
de las familias
Sub empleo de
mano de obra
Sub empleo de tierras
Bajo rendimiento
lechero del ganado
vacuno
Ganado flaco en poca
de secas
Alta incidencia de
enfermedades
infecciosas
Alta incidencia de
enfermedades
parasitarias
Baja calidad
gentica del
ganado
Reduccin drstica en
la oferta de alimentos
ARBOL DE
PROBLEMAS
ARBOL DE
OBJETIVOS
MARCO
LOGICO
EFECTOS FINES FIN
PROBLEMA
CENTRAL
OBJETIVO
PRINCIPAL
PROPOSITO
CAUSAS MEDIOS RESULTADOS
ARBOL DE
MEDIOS Y
ACCIONES
ACTIVIDADES
RELACIONES ENTRE EL ARBOL DE PROBLEMAS, EL
ARBOL DE OBJETIVOS Y EL MARCO LOGICO
ANALISIS DE PROBLEMAS