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 Introducción

 Sistemas Integrados de Gestión
 Integración de Sistemas
 Ventajas de SIG


2
 Las organizaciones deben hacer uso eficiente de sus
recursos, los SIG constituyen una poderosa
herramienta orientada en ese sentido.

 La Integración de Sistemas es un objetivo estratégico
cada vez más requerido por las empresas que cuentan
con alguna Norma ya implantada.

 En la actualidad las empresas no disponen de una
Norma sobre SI, pero la Norma ISO 9000:2000 no
solo permite la integración, sino que provee las
bases para su realización





3 AENOR CHILE - Cristiàn Vargas M
 Necesidades MULTIPLES casi INFINITAS
 Recursos LIMITADOS



 ¿El uso eficiente de recursos se
condice de la frase: “El fin justifica los
medios”?
4
Es el Sistema usado por la empresa para alcanzar su
Política y sus Objetivos que ha formalizado la Alta
Dirección

Sistema
red de procesos interrelacionados que
actúan en forma armónica
5
GESTION INTEGRAL
Mejora Continua de la
satisfacción de necesidades
(de las partes interesadas)
CONTROL de CALIDAD
Foco en la corrección
Producto por
Inspección
Control y
reproceso
1960
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
Alcance y gestión integral
ISO 9001/ 9004
ISO 14001/14004
OHSAS 18001/18002
2000
Producto
por Proceso
Dominio de procesos
1970
Producto
por Sistema
SISTEMA DE CALIDAD ISO 9000
1990
2000

Quien
daña
paga
REACTIVO
1970
Control del
Riesgo y
Desarrollo
Sostenible
RESPONSABLE
2000
Prevención de
Accidentes y
de la
Contaminación
1980
PREVENTIVO
7
EVOLUCION AMBIENTAL/SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO
Calidad
definida por
el proveedor
LUJOS
1960
Calidad
acordada con
el Cliente
CONFORMIDAD
C/REQUISITOS
1980
Calidad
definida por
el Cliente
SATISFACCION
NECESIDADES
1990
Calidad
percibida
en relación
con el precio
pagado
VALOR

2000
Valor
percibido
como
superior en
relación
con las
necesidade
s
y
expectativa
s
VALOR
SUPERIOR
8
EVOLUCION CALIDAD
OHSAS
18000
18001
Requisitos


18002
Guía


ISO 14000

14001
Requisitos


14004
Guía

ISO 9000

9001
Requisitos

9004
Guía para la
mejora del
desempeño

9
 La Integración de Sistemas de Gestión es la
respuesta a una necesidad estratégica del
buen uso de recursos y la procura de
excelencia operacional visionaria

 Integrar Sistemas solo para dar respuesta a
necesidades “externas”, legales o
requerimientos de parte interesada no tiene
mayor impacto en la generación de un
compromiso verdadero tendiente a consolidar
una CULTURA de CALIDAD, MEDIOAMBIENTE,
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

10
Sistema de
Gestión de
Calidad
1
Sistema de
Gestión de
Ambiental
Sistema de
Gestión de
Calidad
2
Sistema de
Gestión de
Ambiental
Sistema de
Gestión de
Calidad
3
Sistema de
Gestión de
Seguridad
11
INTEGRACION DE SISTEMAS
CALIDAD
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
12
MEDIOAMBIENTE
 La CALIDAD es una percepción:

 Para un inglés es sinónimo de
PUNTUALIDAD
 Para un francés se asocia al LUJO
 Para un alemán lo que prima es la
EXACTITUD


 ¿Cuál será el concepto de CALIDAD?

13
“Output”
Retroalimentación
Organizaci
ón
Empresa
CLIENTE
Anticiparse
Necesidades
Requerimientos
14
8) Relación mutuamente beneficiosa con el
proveedor
1) Enfoque al Cliente
2) Liderazgo
3) Participación del personal
4) Enfoque de procesos
5) Gestión basada en sistemas
6) Mejora continua
7) Toma de decisiones basada en hechos
15
Aspectos significativos
Calidad
Ambiental
SyST
PRODUCTOS
Y/O
SERVICIOS
SISTEMA DE
GESTION
X
XXX
XX
X
XX
XX
X
X
XX
XX
X
ALCANCE
16
NUESTRA ORGANIZACION PROVEEDORES
EXTERNOS
CLIENTES
EXTERNOS
retroalimentación
anticiparse
“OUTPUT”
Requerimientos
“OUTPUT”
Requerimientos
anticiparse
retroalimentación
ACTIVIDADES ACTIVIDADES ACTIVIDADES ACTIVIDADES ACTIVIDADES
anticiparse
“OUTPUT”
Requerimientos
retroalimentación
anticiparse
“OUTPUT”
Requerimientos
retroalimentación
El gran reto del empresariado nacional
17
Empíricamente se ha demostrado que la
GESTION necesita ser articulada a través de
herramientas gerenciales proactivas

18
GESTION
ECONOMICO
FINANCIERA
Dinero
Recursos
Dirección/
Accionistas
Aspectos
del producto
GESTION DE
CALIDAD
Clientes
ISO 9001
GESTION
AMBIENTAL
Aspectos
ambientales
Sociedad
Otras partes
ISO 14001
GESTION DE
SEGURIDAD
Y SALUD
Riesgos en
ámbito laboral
Empleados
Otras partes
OHSAS 18001
19
POSIBLES IMPACTOS
AL MEDIO AMBIENTE
Elemento de una
actividad o producto
que interactúa con
el medio ambiente
POSIBLES IMPACTOS
A SST
Elemento de act/prod
que es una fuente
potencial de daño a
personas o cosas
POSIBLES IMPACTOS
A LA CALIDAD
Elemento de act/prod
que interactúa con
la calidad de producto
y/o de procesos
ASPECTO
AMBIENTAL
PELIGRO
SEG.Y SALUD
TRABAJO
CARACTERÍSTICA DE
CALIDAD


20
TIEMPO
APENDIZAJE
Y MEJORA
Aprendizaje proactivo
Aprendizaje reactivo
Aprendizaje vegetativo
Análisis y mejora
de los procesos
Análisis y solución
de problemas
Operación
del
proceso
EVOLUCION
21
INICIO
DESARROLL
O
SEGUIMIENT
O
MEJORA
CONTINUA
DIAGNOSTICO
PROGRAMA IMPLANTACION
PLANIFICACION DEL SISTEMA
INTEGRACION DE LA DOCUMENTACION
IMPLANTACION
AUDITORIAS
REVISION POR DIRECCION
DEFINICION DE LA POLITICA INTEGRADA
FORMACION COMITÉ SIG
ELABORACION CALENDARIO ACTIVIDADES
A
P
C D
22
 Conocer las necesidades de Clientes y otras partes
interesadas
 Revisar el desempeño del Sistema
 Monitorear los resultados y auditar constantemente
 Capacitar, concientizar y dar participación
 Retroalimentación y control
 Estudiar, analizar y perfeccionar los procesos
 Identificar riesgos y ponerlos bajo control
23
 Definir responsabilidades y autoridades
 Normas de Referencia
 Gestión Empresarial
 Sistemas Integrados de Gestión
 Integración de Control de Riesgos
 Condicionantes del Entorno
 Principios valoricos
 Marco Regulatorio
 Integración
 Requisitos Integrables
 Sistemas Independientes v/s Integrados
 Tipos de Integración
 Control de Procesos
 Gestión Integrada

24
25
CONSIDERACIONES AL INTEGRAR
GESTION DEL RIESGO
Integrar estructura y actividades:
 Responsabilidades y autoridad
 Identificación de necesidades y planificación de la
capacitación requerida
 Proceso de comunicaciones internas
 Controles operativos
 Seguimiento y Medición
 Auditorías - internas - externas
 Revisiones por la Dirección
26
Interacción
c/Calidad
Interacción
c/Ambiente
Interacción
c/SyST

•Especificaciones
técnicas de los
productos
•Plazos de entrega
•Cantidades
producidas
•Costo/Precio
•Emisiones al aire
•Vertidos a las
aguas
•Vertidos al suelo
•Generación de
residuos
•Uso de recursos
•Efectos visuales
sobre el paisaje
•Peligros mecánicos
•Peligros eléctricos
•Fuego y explosión
•Sustancias
químicas
•Peligros físicos
(ruido, iluminación,
calor, etc)
•Peligros biológicos
•Peligros
ergonómicos
27
Calidad Ambiente SyST
• Costos de no
calidad
• Tipo de clientes
afectados
• Duración del
impacto
• Afectación de la
participación en el
mercado
• Masa de contamin.
puestos en juego
• Duración del
impacto
• Extensión
• Naturaleza del
contaminante
• Fragilidad del
medio
• Reversibilidad y
recuperabilidad.
• Tipo de
enfermedades
crónicas
ocupacionales
• Carácter de las
lesiones agudas:
desde un rasguño
hasta la muerte
• Magnitud del daño
a la propiedad
28
PLANIFICACION
Calidad
Ambiente
SST
Requisitos
Legales
Clientes
Partes
interesadas
Necesidades de
Implementación y Operación
Verificación y Acciones Correctivas
(incluye mediciones y auditorías)
Revisión por la Dirección
POLÍTICA
29
ESTRUCTURA DE NORMAS
A
V H
P
PLANEAR
HACER
VERIFICAR
ACTUAR
Inicio nuevo ciclo
30
31 AENOR CHILE - Cristiàn Vargas M
ESTAR COMPROMETIDOS CON LOS PROGRAMAS DE GESTION
Objetivo
Meta Acción
Responsable
Recursos Plazos
32
33
•Comunicaciones internas
Entre los diferentes niveles y funciones
de la organización
•Comunicaciones externas
Para recibir, documentar y responder
a inquietudes de partes interesadas
Registro de decisiones tomadas respecto de
comunicaciones
34

 Realizada por Auditores Independientes
 Programa depende de la importancia de
Aspectos y riesgos de los procesos y de
los resultados de auditorias previas
 Evalúan la eficacia del SIG
 Se reporta a la Alta Dirección para
implementar mejoras
35
 ¿Los resultados obtenidos son los
planificados?
 ¿Estamos cumpliendo con las leyes?
 ¿Estamos logrando los objetivos trazados?
 ¿Cumplimos con nuestros procedimientos?
 ¿Registramos y Analizamos todos estos datos
para mejorar?
36
 Políticas - Objetivos
 Procesos
 Productos
 Leyes
 Modificaciones
 Satisfacción Clientes
 Auditorias
 Propuestas de mejora
 Las Estrategias
37
 Mayor seguridad y satisfacción para el cliente,
empleado, proveedor, sociedad y accionista
 Mayor Calidad de Vida para el personal
 Mayor Rentabilidad en los negocios
 Conciencia Ambiental
 Desarrollo Sostenible
 Desempeño ambiental

38
ISO 9000
FUNDAMENTOS
Y
VOCABULARIO
ISO 9011
GUIAS PARA
AUDITAR SG
ISO 9004
MEJORA DEL
DESEMPEÑO
ISO 9001
REQUISITOS
39
AAS e IPER
Requisitos legales
y otros
Objetivos y metas
Programa de gestión
Mediciones y
Seguimiento
Accidentes, Incidentes,
No conformidades,
acciones correctivas
y preventivas
Registros
Auditorías internas
4.2
POLÍTICA
4.4
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5
VERIFICACION Y
ACCIONES CORRECTIVAS
4.6
REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
4.3
PLANIFICACION
Estructura y
Responsabilidad
Capacitación,
toma de conciencia,
competencia
Comunicaciones y
Consulta
Documentos
Control de
Documentos
Control operativo
Respuesta a incidentes y
emergencias
40
INTEGRACION DE SISTEMAS DE
GESTION
Estrategias y Practicas
Tomar como base el modelo de procesos
promovido por ISO 9001:2000
 Enfoque al cliente
 Gestión por procesos

 Mejora continua
PASO Nº 1
42
P
A
R
T
E

I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
P
A
R
T
E

I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
Planificación
Mediciones
y análisis
R
E
Q
U
E
R
I
M
I
E
T
O
S
S
A
T
I
S
F
A
C
C
I
O
N
Revisión por
la Dirección
Implementación
y operación
Salida
Producto
Entrada
POLITICAS
43
C
L
I
E
N
T
E
PROCESO
A
PROCESO
C
PROCESO
B
C
L
I
E
N
T
E
PROCESO
D
Está orientada a la satisfacción de necesidades del
cliente…
y de otras partes interesadas
44
PROCESO
Insumos
Servicios
Información
Productos
Servicios
Informaci
ón
Alcance
del Proceso
P
R
O
V
E
E
D
O
R
C
L
I
E
N
T
E
Es esencial definir el ALCANCE del proceso a analizar
45
P
PROVEEDOR ENTRADAS SALIDAS CLIENTE
C
E S P
ANALISIS
DEL
PROCESO
MEDICIONES
REALIMENTACION
CONTROL
PROCESO
46
PROCESOS DEL SISTEMA
PROCESOS COMO QUIEN DONDE CUANDO REGISTROS INDICADORES
ACTIVIDADES COMO QUIEN DONDE CUANDO
ACTIVIDADES COMO QUIEN DONDE CUANDO
ACTIVIDADES DE CADA PROCESO
ACTIVIDADES COMO QUIEN DONDE CUANDO
TAREAS DE CADA ACTIVIDAD
TAREAS COMO QUIEN DONDE CUANDO
PROCESOS
SISTEMA
ACTIVIDADES
TAREAS
47
Ficha
De
Proceso
GESTION DEL PROCESO
¿Cómo se opera y controla el proceso?
¿Cuáles son las actividades y su secuencia dentro del proceso?
........................................................................................................................................
........................................................................................................................................
........................................................................................................................................
.........................................................................................................................................
SOPORTE ¿De qué manera se da soporte a las actividades del proceso?
Documental – Proced.
vigentes..............................................................................................
Sistemas – Tipo de sistemas en operación...........................................................................
Otros
(competencia/capacitación)............................................................................. REGISTROS ¿Qué registros dan evidencia de funcionamiento y efectividad del
proceso?






INDICADORES ¿Existen indicadores de efectividad para monitorear y controlar el
proceso?
Indicador Frecuencia medición Usuarios Observaciones
1.- ...............................................................................................................................................
2.- ...............................................................................................................................................
3.-................................................................................................................................................

ISO 9001:2000
REQUISITOS APLICABLES ¿Existe conformidad? OBSERVACIONES
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
Denominació
n
Tipo
Lugar
Ordenamient
o
Tiempo
Disposición
ARCHIVO
Pág. 2 de 4
ACTIVIDADES
(incluir flujogramas)
PASO Nº 2
Unificar conceptos y desarrollar un
enfoque compartido para los 3
sistemas:
 Aspectos
 Evaluación de Riesgos
 Riesgos Significativos
 Control de Riesgos
49
PASO Nº 3
Integrar estructura y actividades:
Responsabilidades y autoridad
Identificación de necesidades y planificación
de la capacitación
Comunicaciones internas
Controles operativos
Seguimiento y Medición
Auditorías internas / externas
Revisiones por la Dirección
50
PASO Nº 4
Integrar documentación, conceptos
y prácticas
51
Procedimientos
Manual de Gestión
Control de
Documentos
Control de Registros
Control de NC
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Auditorías Internas
Conceptos y prácticas
No conformidad
Accidente
Incidente
Acciones de Contingencia
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Política y Objetivos
Identificación requisitos
legales
52
1.- Identificar aspectos ambientales y de SyST en
cada
proceso y actividad
2.- Evaluar y definir los aspectos significativos
3.- Poner bajo control los aspectos significativos
4.- Fijar, capacitar, sensibilizar e
implementar
53
FCE - GESTION
Objetivos y
Metas
Control
Operativo
Planes de
Emergencia
54
PLANEAR
IMPLEMENTAR
VERIFICAR Y
CORREGIR
01 Evaluación de Diagnóstico – FODA - Propuesta
02 Alcance del SIG - Programas (macro y micro)
03 Organización de Implementación (RDD -Coord. y Equipos)
04 Capacitación SIG - ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001
05 Soporte informático SIG – Base tratamiento NC, AC y AP
06 Política, Objetivos, Programas – Difusión /Sensibilización
07 Capacitación técnicas de evaluación de aspectos-riesgos
08 Procesos, secuencia e interacciones - Documentación
09 Relaciones cliente-proveedor – Requisitos– Sensibilización
10 Determinación de aspectos, riesgos significativos
11 Ctrol de riesgos : Plan de Gestión – Implement.
12 Mediciones de percepción del cliente
13 Sistemas de información - Indicadores - Cuadro de Control
14 Manual de Gestión y procedimientos de control del SIG
15 Implementar calibraciones y otras mejoras necesarias
16 Generación de registros (Historial – bases de datos)
17 Detección de No Conformidades – Capacitar en AC/AP
18 Revisiones de la Dirección (registros)
19 Seleccionar y capacitar auditores internos SIG
20 1° Auditoría Interna SIG
21 2° Auditoría Interna - Verificación AC
22 Auditoría de Precertificación
23 Corregir No Conformidades
24 Auditoría de Certificación
ACTIVIDADES
2007 2008
N D E F M
X
X
X X X
X
X
X
X
X
X
X
X X
X
X
X
X
X
X X
X X
X X
X X X
X X X
X X X
X X
X X
X
A M J
X
X
X
X
X
X X X X
X
X X
X X
X
X
J
A
X X X X X X
X X X X X X X
X
X
X X
55
P
H V
A
ACTUAR
de acuerdo a resultados
VERIFICAR
resultados vs. objetivos
MONITOREAR
los indicadores de eficacia/eficiencia
HACER - EJECUTAR
las acciones planeadas
AUDITAR
cumplimiento de las acciones
DEFINIR - PLANEAR
objetivos y metas
Plan de Gestión
IDENTIFICAR - ENTENDER
aspectos u oportunidades de
mejora
Si no se alcanzaron
los objetivos
ACCIONES
CORRECTIVAS
Si se alcanzaron
los objetivos
ESTANDARIZAR
NUEVO
CICLO
57 AENOR CHILE - Cristiàn Vargas M
CICLO INICIAL
(Proceso bajo control)
E A
V H
Estandarizar
Fijar y planear
los estándares
Ajustar estándares
Corregir
Desvío
Operar
el proceso de acuerdo
a estándares
Estándares
del proceso
DISEÑO &
DESARROLLO
(PRODUCTO Y
PROCESO)
Datos
de Salida
Medir y monitorear
Seguir los indicadores y
analizar los datos
Buscar realimentación
Proponer
Objetivos
Ciclo de
Mejora
V
A P
H
Mejorar
Oportunidad
58
CICLO DE MEJORA
P A
V H
Fijar Objetivos
definir cómo
alcanzarlos
Corregir
Desvío
Implementar
las acciones
de mejora
Programas
+ recursos
Proponer
Objetivos
Medir y monitorear
Seguir los indicadores y
analizar los datos
Buscar realimentación
Ciclo de
Mantenimiento
V
A E
H
Sistematizar
Se alcanzaron
los objetivos
Nuevo
Estándar
Ciclo de
Mantenimiento
V
A E
H
Revisión por
la Dirección
Planificación y Control
59
Alcance de las actividades del proceso
Retroalimentación (de la Dirección)
Control Mediciones y Seguimiento

Es
necesaria
acción
inmediata?
TRATAMIENTO
DE LA NC
(Disposición y
Acción inmediata)
SI
NO
NO
Es
necesaria
acción
correctiva?
Búsqueda
de
oportunidad
de mejora
Mejora
continua
de
procesos
DEFINICION
DE ACCION
(acción
correctiva)
EVALUAC.
EFICACIA
ACCIONES
ANALISIS
DE CAUSA
(causa raiz)
SI
TRATAMIENTO DE LA CAUSA
DETECCION
DE
DESVIACION
(No Conformidad)
NC
identificada
y
registrada
ANALISIS DEL PROCESO
60
 Reclamos de Clientes u otras partes interesadas
 Insumos fuera de especificación
Pérdidas de ventas - de imagen empresa
Entregas fuera de plazos
 Desvíos de indicadores de Calidad, Ambientales y SyST
 Accidentes e incidentes Ambientales y de SyST
 Enfermedades ocupacionales
 Daños ambientales
61
Los malos resultados generalmente se deben a
 Exponer al personal bajo presión desmedida
 No capacitar adecuadamente
 Minimizar la falta de experiencia
 Comunicación deficiente
 Escasa motivación del personal
 Falta de Liderazgo
62
MATERIALES METODOS PERSONAL
MAQUINAS MEDIO AMBIENTE PROVEEDORES
Por qué?
Por qué?
Por qué?
Por qué?
Por qué?
CAUSAS
NC-Acc-Inc
63
Son factores que determinan la ACTITUD de las personas para
comportarse de determinada forma, éstas acciones pueden deberse a
que:
• La persona NO SABE qué hacer o cómo hacer determinada actividad
• Requiere una mejor Capacitación
• La persona NO QUIERE hacer las cosas como corresponde
• Requiere una mejor Sensibilización
• La persona NO PUEDE hacerlo de forma correcta
•Requiere Otra Responsabilidad
• La persona NO ESTA atenta a su trabajo, y a lo que sucede a su
alrededor
•Requiere Recuperar su Concentración
64
FACTORES PERSONALES
FACTORES PERSONALES
 Qué acciones posibles nos permitirán eliminar
la causa
raíz y alcanzar el objetivo?
 Cuáles de estas ideas conforman soluciones
factibles?
 Cuáles soluciones logran nuestro objetivo con
el menor costo y dificultad de implementación?
¿Cómo podremos eliminar cada causa-raíz?
Someterlas a la prueba de la Matriz de
Decisión
65
Método de 4 W + 1 H
Qué (What) Quién (Who)
Dónde (Where) Cuándo (When)
Cómo
(How)
METODO
OBJETIV
O
66
En cada ciclo PHVA se produce
mejora estableciéndose un nuevo
estándar
En cada ciclo EHVA se
opera manteniendo el
proceso bajo control
Objetivo N° 1
1° ciclo de
mejora y fijación
A
V H
P
A
V H
E
Objetivo N° 2
2° ciclo de
mejora y fijación
A
V H
P
A
V H
E
Objetivo N° 3
3° ciclo de
mejora y fijación
A
V H
P
A
V H
E
67
VENTAJAS DEL USO DE
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
 Alineamiento de las diferentes políticas y
objetivos de la organización
 Armonización de diferentes criterios de
gestión
 Simplificación de la estructura documental
del sistema
 Menor costo de implementación integrado
que si se implementara un Sistema para 3
Normas por separado




69
 Menor tiempo y esfuerzo de mantención del
sistema
 Integración de la información y control de
gestión
 Mayor eficiencia en el recurso capacitación
 Menor costo de certificación integrado que
si se llevara por separado
 Ahorro en tiempos de respuesta ante
problemas

70