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Ministerio de Economía y

Finanzas

Dirección General de
Programación Multianual del
Sector Público

TALLER DE IDENTIFICACIÓN,
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
PÚBLICA

MODULO III

FORMULACIÓN

MODULO III
1

Horizonte de Evaluación

2

Análisis de la Demanda

3

Análisis de la Oferta

4

Balance Oferta Demanda

5

Planteamiento Técnico de
las Alternativas

6

Costos

RESUMEN DE LA FORMULACIÓN

¿Cuánto?

¿Dónde?

¿Cómo?

¿A qué costo?

Cuánto se producirá

Dónde se localizará

Cómo se solucionará el
problema

Cuánto costará

Tamaño

Localización

Tecnología

Aspectos físico-técnicos

Costeo

4.1

Horizonte de Evaluación

Constituye el periodo durante el cual se evaluará el proyecto.
Comprende: La Inversión y Post Inversión
Generalmente 10 años

Horizonte de
Evaluación
Permite realizar las proyecciones
de la oferta y la demanda.

Excepciones:
Saneamiento: 20 años
Carretera Asfaltada: 20 años
Piletas: 10 años
Letrinas: 05 años
Vida Útil del
PIP
Período durante el cual se espera que el
proyecto mantenga los beneficios netos
alcanzados.

Ejemplo: Construcción de una nueva infraestructura de riego Es posible modificar el horizonte de evaluación conforme se va realizando un diseño más profundo de las alternativas. .

.2 1 Definir el servicio 2 Determinar el ámbito de influencia 3 Definir la población objetivo 4 Analizar la tendencia del servicio 5 Describir las características de la demanda 6 Proyectar la Demanda Análisis de la Demanda ¿Cuál es el servicio público a intervenir? ¿Dónde se va a intervenir? ¿Quiénes son las personas que recibirán el servicio? ¿Cómo se ha venido prestando el servicio? Cuantitativas y Cualitativas. Utilizar supuestos.4. frecuencias. Hábitos o costumbres. metodología y parámetros con sustento técnico. etc.

El mercado Dinero OFERTA DEMANDA Bienes y Servicios .

180 Q Punto A (100. todos los demandantes que están dispuestos a pagar 10. y viceversa. los demandantes están dispuestos a consumir 100. C A 10 B 5 70 100 A mayor precio.CONCEPTOS GENERALES Teoría Microeconómica Concepto 1: La curva de demanda P 15 Refleja la relación entre el precio y la cantidad demandada de un bien o servicio. menor cantidad demandada. consumirían 100 del bien o servicio. NO ES LO MISMO CAMBIO EN LA Q DEMANDADA. O. 10): A un precio de 10. QUE CAMBIO EN LA DEMANDA .

• Medida: Litros por segundo. . • Servicio: Atenciones en educación. • Medida: kw por hora. • Medida: N° de alumnos atendidos por aula. • Servicio: Entrega de energía eléctrica. El servicio público descrito debe ser medible • Servicio: Entrega de agua para riego.1 Definir el servicio  Corresponde directamente con el problema identificado.  Corresponde a un servicio público.  Es competencia de una entidad pública. • Servicio: Atenciones de Salud • Medida: N° de atenciones por mes.

998 habitantes 2.497 habitantes POBLACION APLAZADA (70%) 499 habitantes (20%) 3.2 Determinar el ámbito de influencia 3 Definir la población objetivo “cuánta gente afectada por el problema estamos en condiciones reales de atender” POBLACION DE REFERENCIA (en el ámbito de intervención del Proyecto) POBLACION OBJETIVO POBLACION AFECTADA (META DEL PROYECTO) (POBLACION CARENTE) (80%) 1.567 habitantes (100%) POBLACION NO AFECTADA 1.070 habitantes (30%) .

una vez examinados los criterios y restricciones. Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el proyecto. está en condiciones de atender. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada (= Población Carente o Población Demandante). Población de referencia (N): Es la población total del área o áreas geográfica donde se llevará a cabo el proyecto. 12 . 2.Conceptos Básicos 1. 3.

4 Analizar la tendencia del servicio En el tiempo 5 Cantidad Calidad Diferenciar por grupos Describir las características de la demanda Hábitos Frecuencias Horarios Diferenciar por grupos Facilidad Tarifas .

6 Proyectar la Demanda Metodología Regresión Técnicas cualitativas Opinión de expertos Proceso ordenado Supuesto Marco Macroeconómico Multianual Participación Social Enunciado que se espera que suceda Parámetros Valores dados o estimados Tasa de crecimiento Línea basal Participación Institucional .

POBLACIÓN ACTUAL Consultar las últimas proyecciones del INEI o información de censos locales. Ejemplo: Población según INEI año 2007 hab Tasa de Crecimiento (Tc) = 15.608 % Número de años = n MÉTODO PARA PROYECTAR LA POBLACIÓN METODO GEOMETRICO (utilizado por el INEI) Pf (n) = Po x (TC + 1) n . etc.548 = 1.I.

608 % .434 .1 12. PARA CALCULO DE LA TASA DE CRECIMIENTO Se puede utilizar las últimas proyecciones del INEI o calcular la tasa mediante la siguiente fórmula: 1/14 15.II.548 TC = 100 x TC = 1.

797 x 1. . . .548 AÑO 1 = POBLACION ACTUAL x (1+TC)(*) AÑO 1 = 15.016 Nota: Tener en cuenta la estacionalidad de la demanda.021 x 1.797 AÑO 2 = POBLACION AÑO1 x (1+TC) AÑO 2 = 15.050 . . . en especial en zonas turísticas (Población flotante). . AÑO 20 = POBLACION AÑO19 x (1+TC) AÑO 20= 21.016=15.60% = 0.016=21.PROYECCIÓN DE LA POBLACION En el horizonte de 20 años: AÑO 0 = POBLACION ACTUAL AÑO 0 = 15.357 (*) TC= Tasa de Crecimiento Poblacional: Para el ejemplo = 1. . .016=16.548 x 1.

3 Análisis de la Oferta 1 Describir la oferta actual 2 Describir dificultades o problemas 3 Definir la oferta optimizada 4 Proyectar la Oferta Sin intervención del proyecto ¿Qué impide brindar un buen servicio? ¿Cuántas personas recibirán el servicio adecuadamente? .4.

mayor cantidad ofrecida. producirán o enviarán al mercado 100 del bien o servicio. B 40 100 120 A mayor precio. C Punto A (100. todos los productores que están dispuestos a recibir 10. los productores están dispuestos a producir 100. Q O. . 10): A un precio de 10.Concepto 2: La curva de oferta P 15 A 10 5 Refleja la relación entre el precio y la cantidad ofrecida de un bien o servicio.

Cantidad Infraestructura 1 Describir la oferta actual Personal Calidad Equipamiento Oferta por tipo de Servicio 2 Describir dificultades o problemas Cantidad Oferta por tipo de Servicio Calidad Rendimiento de los factores de producción Barreras .

Identificación de los recursos físicos y humanos disponibles vinculados con los proyectos alternativos Año de construcción Estado de conservación Ubicación Vía de acceso Número de áreas INFRAESTRUCTURA Vida útil Disposición de ambientes Número de servicios higiénicos Los estándares óptimos de uso de los recursos físicos y humanos .Diagnóstico de la situación actual de la oferta de Bss y Ss.

Personal 3 Definir la oferta optimizada Estándares óptimos Infraestructura Equipamiento Metodología 4 Proyectar la Oferta Supuesto Parámetros Regresión Técnicas cualitativas Metas del sector Tasa de crecimiento Opinión de expertos Participación Institucional Línea basal .

Análisis de la Oferta El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que se cuenta actualmente para brindar los servicios deseados. La base del análisis es la oferta optimizada La oferta optimizada es la capacidad de oferta de la que se puede disponer. óptimamente. con los recursos disponibles Se debe tener en cuenta que la oferta optimizada debe estar en las mismas unidades de medida que la demanda efectiva con proyecto 23 .

10) En este punto se determinan el precio del bien o servicio (10) y la cantidad transada (100).Concepto 3: El punto de equilibrio P Equilibrio del mercado o competitivo O La curva de demanda (D) y la curva de oferta (O) se intersectan en el punto A. A 10 Punto A: Punto de equilibrio (100. llamado también punto de equilibrio. D 100 Q El punto A muestra una combinación de precio y cantidad donde los compradores y los productores coinciden en sus expectativas. .

Demanda Oferta Demanda Demanda Oferta Brecha de Demanda Demanda atendida ¿Podré atender a todos? Los servicios que cada proyecto alternativo ofrecerá .4 Balance Oferta .4.

• El balance determina si la oferta es suficiente para cubrir la demanda o se requiere incrementarla.Dimensionar el proyecto y . .Definir el momento oportuno para iniciar su ejecución. Nota: El Balance debe realizarse en el horizonte de evaluación del proyecto. • Los resultados permiten: .

Parque 3: Área total 25.Población actual: 23.000 M2 .Parque 1: Área total 8.Parque 4: Área total 40. utilizando la siguiente información: 1.Coeficiente área verde por habitante: 9 M2/habitante 4.Áreas verdes existentes: .Ejercicio de aplicación Determinar el déficit social por áreas verdes en el distrito de Ciudad Vieja en los próximos 10 años.000 M2 .Tasa de crecimiento poblacional: 1.000 M2 .367 habitantes 2.000 M2 .Parque 2: Área total 5.8% anual 3.

Estimación del déficit social por áreas verdes .

Hay casos especiales • Comisarías: Tipo A.Sin embargo. B. C. D (en función de población del área de influencia) • Estadios: . el método anterior (método general) no es aplicable en todos los casos.Para espectáculos deportivos de nivel nacional e internacional (normas de CONMEBOL) • Infraestructura de riego: Balance hídrico .

4.5 Planteamiento Técnico de las Alternativas ¿Cuánto? ¿Dónde? ¿Cómo? Cuánto se producirá Dónde se localizará Cómo se solucionará el problema Tamaño Localización Tecnología Aspectos físico-técnicos .

Para diferenciar alternativas considerar: Localización Tecnología Etapas de construcción y operación Vida útil Tamaño óptimo Organización y gestión Describir a nivel de detalle cada alternativa .

litros/segundo Electricidad Kilovatios – hora Residuos sólidos TM/día Riego M3/año. ESTABLECIMIENTO DE METAS El tamaño se mide en unidades ha producir.TAMAÑO DEL PROYECTO Con la O-D. litros/he/año Reforestación Plantones/año Salud Camas Telefonía Líneas Agua potable Conexiones domiciliarias Electricidad Medidores Infraestructura vial Kilómetros . Educación Alumnos/año Salud Atenciones/año Agua potable M3/año. se estima el volumen de los Bss y Sss que cada proyecto alternativo ofrecerá a partir de su consolidación.

b) Financiamiento. . f) Localización. c) Economías de escala y tecnología. d) Normas regulatorias. e) Disponibilidad de insumos.Variables que inciden en el tamaño: a) Población afectada y demanda insatisfecha. g) Costo Unitario h) Rentabilidad. etc.

LOCALIZACION (Variables a Analizar) • • • • • • • • • • Ubicación-concentración de la población objetivo Localización de materias primas e insumos Vías de comunicación y medios de transporte Infraestructura y servicios básicos Topografía y suelos Clima-ambiente-salubridad Impacto ambiental Planes reguladores y ordenamiento urbano Tendencias del desarrollo espacial y valorización Precio de la tierra • Sistema de circulación y tránsito • Políticas o necesidades de desconcentración • Incentivos fiscales para localización • Financiamiento • Tamaño y tecnología • Preservación del patrimonio históricocultural • Intereses y presiones político-sociales • Análisis de competitividad regional • Políticas de desarrollo e integración fronteriza ¿Ya se dispone del lote del terreno y cumple con los requisitos de localización? .

TECNOLOGIA ¿Cómo se solucionará técnicamente el problema? Proceso: Conjunto de operaciones interdependientes necesarias para lograr la transformación del estado inicial al estado final Estado inicial Estado final • Agua en fuente • Agua potable en casa • Res en pie • Carne en mercado • Pasajero en origen • Pasajero en destino • Paciente (enfermo) • Persona curada • RRSS en relleno sanitario .

Sistema productivo del proyecto. sólo tecnología básica .TECNOLOGIA Definición del producto (bien o servicio) Definición del proceso productivo Definición de insumos físicos Definición de equipos Requerimientos de mano de obra Obras físicas El estudio técnico se preocupa principalmente de dos aspectos: 1. Instalación física 2. A nivel de perfil.

¿Qué factores influyen en la tecnología? Financiamiento Localización Tamaño y evolución del proyecto Economías de escala Usos y costumbres Características del producto Insumos Garantías de mantenimiento Obsolescencia Fuentes de Información • • • • • • • • • • Dependencia del proveedor • Políticas de empleo • Políticas arancelarias • Políticas sobre tecnología • Protección • Régimen de contratación • Impacto ambiental • Seguridad industrial • Organismos de ciencia y tecnología (CONCYTEC) • Proveedores • Directorios y catálogos de tecnología • Internet y redes de información e intercambio • Universidades y centros de investigación tecnológica • Consultores y tecnólogos • Colegios profesionales. gremios de productores • Oficinas de registros y patentes • Oficinas de aseguramiento de calidad y normas técnicas • Instituciones de fomento municipal • Experiencia propia • Experiencia de terceros en proyectos afines .

operativa y presupuestal para implementarlo. ¿Existe algún orden recomendable entre estas actividades? ¿Cuáles de ellas deben ser llevadas a cabo secuencialmente y cuáles son independientes entre sí? . estas capacidades se convierten así en condiciones internas que harían posible pasar de una fase a otra.ORGANIZACIÓN Es necesario identificar las actividades para la realización de cada una de las etapas de las alternativas de solución. Las condiciones internas que toda unidad ejecutora debe cumplir antes de iniciar un proyecto es asegurar su capacidad física. o de una etapa a otra. Para ello ayudará formularse las siguientes preguntas: ¿Cuáles son las actividades necesarias para cumplir cada una de estas etapas y cuál es su duración aproximada (considerando las unidades de tiempo ya definidas)? ¿Cuáles son las condiciones (externas e internas) que deben cumplirse para que sea posible empezar cada una de las etapas de los proyectos alternativos que se evalúan Condiciones Externas: No dependen del proyecto en sí Condiciones Internas: Etapas dentro del proyecto.

acompañamiento en la resolución de problemas y sistema de evaluación de alumnos. Realización de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional e internacional para establecer un sistema de cátedras compartidas. Monitoreo y evaluación de resultados del sistema de cátedras compartidas. Duración 6 meses Fase de Post Inversión 2. Implementación de los cursos y talleres.Programación de actividades En el siguiente cuadro se detallan las acciones de una Alternativa de Solución X PIP EDUCACION: Acción 3. 5 años 39 . preparación y desarrollo de casos. Selección y contratación de proveedores de cursos y talleres. 5 años 3. 3 meses Fase de Inversión Fase de Post Inversión 2. Descripción de Actividades Fase de Inversión 1.1: Establecer un sistema de cátedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. Desarrollo del sistema de cátedras compartidas.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologías de selección. 1 año 3. Programa de actualización permanente del personal docente 5 años Acción 4. Descripción de Actividades Duración 1.

Cronograma de actividades El cronograma de las acciones de una Alternativa de Solución de un PIP de Educación: Proyecto Alternativo 1 Fase Inversión Año Año 0 Mes 1 2 3 4 5 6 7 Post Inversión 8 9 1 0 1 1 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 12 Acción 3.Implementación de los cursos y talleres. acompañamiento en la resolución de problemas y sistema de evaluación de alumnos.Programa de actualización permanente del personal docente. 1. •Monitoreo y evaluación de resultados del sistema de cátedras compartidas. 1. •Desarrollo del sistema de cátedras compartidas.Selección y contratación de proveedores de cursos y talleres. preparación y desarrollo de casos. 1.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologías de selección. 40 . Acción 4.1: Establecer un sistema de cátedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. •Realización de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional e internacional para establecer un sistema de cátedras compartidas.

Activos intangibles Capital de trabajo Valor de recuperación Activos tangibles Fases de inversión S/. .Estudio Económico Costos de Inversión Son los que se dan desde el inicio de la ejecución del proyecto hasta que se encuentra listo para entrar en operación y pueda brindar los servicios previstos.

4.6 Costos Inversión • Terrenos • Infraestructura • Maquinaria • Vehículos • Equipos • Herramientas • Intangibles Operación y mantenimiento • Personal • Insumos • Servicios • Otros Gastos generales Imprevistos Supervisión Mitigación ambiental .

Considerar: Costos Sin proyecto Costos Con proyecto Con toda esta información se obtendrá: Costos incrementales Precios de Mercado Flujo de costos Precios Sociales .

COSTOS = INCREMENTALES PROYECTO COSTOS – CON PROYECTO COSTOS SIN Los costos deben estar valorados a precios privados y a precios sociales. . para cada alternativa.Costos Incrementales Se calculan por diferencia entre los costos de la situación “con proyecto” y los costos en la situación “sin proyecto”.

Costos unitarios a precios de mercado de cada bien o servicio Tomando cuenta los requerimientos para cada alternativa. Es necesario establecer:  El número de unidades necesarias en:  Infraestructura  Recursos Humanos  Materiales y equipos  El número de períodos en los que se necesitan las unidades Luego. Se debe diferenciar los costos de inversión con los de operación y mantenimiento Además. es necesario determinar el costo de cada uno de los bienes y servicios requeridos. se debe precisar los bienes y servicios a ser adquiridos. es importante clasificarlos en 3 categorías:    Insumos Nacionales Insumos Importados Personal y Mano de obra 45 .

Una aclaración necesaria “un error común es incluir en el monto de la inversión total a precios de mercado los costos relativos a la fase de preinversión y de postinversión” ¿Recuerdan el Ciclo del Proyecto? Preinversión Perfil Inversión Expediente técnico Postinversión Operación y mantenimiento Prefactibilidad Factibilidad Ejecución Línea de producción Evaluación expost .

” El Costo Total del Proyecto es: 1 Inversión total 2 Costos de Operación 3 Costos de Mantenimiento 4 Otros* * Estudios de prevención y mitigación (gestión de riesgos). etc. Por lo general.Otra aclaración necesaria “a veces se utiliza de manera indistinta el término “costo total del proyecto” como sinónimo del monto de la inversión total a precios de mercado. el costo total del proyecto es aquel que figura en la parte inferior del flujo de caja. estudios geológicos. .

Estructura del monto de la inversión total a precios de mercado “no confunda monto de la inversión total del proyecto a precios de mercado con costo o presupuesto de obra. éste es un componente más del monto de la inversión total del proyecto” Estructura 1 Expediente técnico 2 Costo de obra (presupuesto de obra) 3 4 Costo directo Costo indirecto Supervisión técnica Otros* * Incluya todo lo que sea necesario para garantizar la calidad del proyecto .

Costos de Operación: Costos de Mantenimiento: Son los gastos en los que debe incurrir la institución. . para que el bien o servicio se entregue en forma regular. Son los gastos requeridos para mantener la capacidad de generación de beneficios. Se cuantifican anualmente los costos unitarios de los factores e insumos importantes. evitando el deterioro de los equipos.Costos de Operación y Mantenimiento Costos variables Costos fijos Fase de Post Inversión S/.

38000 2 000 40 000 55 000 3 000 58 000 . S/. S/. S/. S/.Ejemplo de Costos de Operación y Mantenimiento COSTOS SIN PROYECTO ( a precios de mercado ) • Operación y mantenimiento de la unidad • Otros gastos COSTO TOTAL ANUAL SIN PROYECTO COSTOS CON PROYECTO ( a precios de mercado ) • Operación y mantenimiento de la unidad • Otros gastos COSTO TOTAL ANUAL CON PROYECTO S/. S/.

Estructura del Flujo de costos para cada alternativa de solución: 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Detalle Inversión Operación Mantenimiento                                                                   Total de costos con proyecto                                                                                                               Costos de operación sin proyecto Costos de mantenimiento sin proyecto Total de costos sin proyecto Costos Incrementales .

a g i S s o m .