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Auditora de

Mantenimient
o
1.-Objetivos, principios y
referencias
2.- Competencias y conducta
del auditor
3.- Modelos de Auditoras
4.- Parmetros de
consideracin
5.- Estndares y referencias
6.- Presentacin de resultados
7.- Desarrollo de una auditora

Qu es una Auditora
de Mantenimiento?

Una AUDITORA DE MANTENIMIENTO consiste en la comprobacin del


cumplimiento de las normativas aplicables a cada instalacin, que
establecen las operaciones que deben ser realizadas en la misma,
derivadas de sus parmetros de diseo, funcionamiento, ubicacin, etc.

Son objeto de
auditora las
instalaciones de
climatizacin ,
contraincendios,
alta y baja
tensin,
almacenamiento
de combustibles y
productos
qumicos, sistema
de agua aparatos
elevadores, etc.

Confabilidad Operacional
Satisfactores del cliente
Principios de la auditora
Objetivos de la auditoria de
Mantenimiento
Importancia del Mantenimiento en la
organizacin
Polticas y objetivos de la empresa
Caractersticas del Negocio

I. Objetivos,
principios y
referencias

Introduccin al curso

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3
2
1

1.- Introduccin
El objetivo de la Auditoria del Mantenimiento es
desarrollar competencias para que, autnomamente
o como parte de una organizacin de consultora, se
desarrolle un proceso de Auditora interna o externa,
especficamente
en
la
organizacin
del
mantenimiento de diferentes tipos de industrias. Este
proceso parte del anlisis del negocio y se enfoca en
los procesos clave, para lograr un diagnstico de la
gestin y recomendar oportunidades de mejora. Para
cumplir tal cometido el auditor debe desarrollar
competencias especficas y tener conocimiento del
sector.
El anlisis de la situacin actual es el primer paso
para decidir e implementar procesos de mejora en la
gestin del mantenimiento.

2.- Caractersticas del


Negocio
Cmo se realiza una Auditora de
Mantenimiento?

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ering

3.- Polticas y objetivos de la


empresa
Para el documento de la EPA, las auditoras sirven para:
- verificar conformidad con los requisitos
ambientales;
- evaluar la eficacia de sistemas de gestin
ambiental ya implantados;
- evaluar riesgos de materiales y prcticas sujetas
o no a reglamentaciones.
Por tanto, una auditora busca verificar si las actividades de una
organizacin estn conforme a requisitos preestablecidos como:
la legislacin, las condiciones especficas de funcionamiento
establecidas en una licencia o criterios internos de la
organizacin. Tiene como objetivo tambin prevenir riesgos y
sus consecuencias independientemente de la existencia de
requisitos legales al respecto.

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4.- Importancia del


Mantenimiento en
la Organizacin
Es importante porque permite:
Verificar el estado de mantenimiento de
las
instalaciones de acuerdo a las
prescripciones aplicables.
Informar al titular de las anomalas y
puntos
dbiles
detectados
en
el
mantenimiento.
Establecer un plan de accin para
corregir las
deficiencias, asesorando en la fase de
mejoras.

Laimportanciadelmantenimiento
en el proceso productivo radica en la
necesidad de las empresas
de
integrarse a una poltica
de transformacin productiva que
permita un aumento de eficiencia, la
incorporacin de nueva tecnologa y
una reduccin progresiva del costo
promedio
de
los
procesos
de
produccin.
En pocas palabras:
MAXIMA DISPONIBILIDAD AL
MNIMO COSTE

Realizar una Auditora de Mantenimiento


no es otra cosa que comprobar CMO se
gestiona cada uno de los 10 puntos
indicados:
Que dispongamos de mano de obra en
la cantidad suficiente y con el nivel de
organizacin necesario.

Que la mano de obra est


suficientemente calificada para acometer
las tareas que sea necesario llevar a cabo
Que el rendimiento de dicha mano de
obra sea lo ms alto posible

Que dispongamos de los tiles y


herramientas ms adecuadas para los
equipos que hay que atender
Que los materiales que se empleen en
mantenimiento cumplan los requisitos
necesarios
Que el dinero gastado en materiales y
repuestos sea el ms bajo posible

Que se disponga de los mtodos de


trabajo ms adecuados para acometer las
tareas de mantenimiento
Que las reparaciones que se efecten
sean fiables, es decir, no vuelvan a
producirse en un largo periodo de tiempo
Que las paradas que se produzcan en
los equipos como consecuencia de averas
o intervenciones programadas no afecten
al Plan de Produccin, y
por tanto, no afecten a nuestros clientes
(externos o internos)
Que dispongamos de informacin til y
fiable
sobre
la
evolucin
del
mantenimiento que nos permita tomar
decisiones.

5.- Objetivos de la
Auditora de
Mantenimiento

El objetivo que se persigue al realizar una Auditora no es juzgar al


responsable de mantenimiento, no es cuestionar su forma de trabajo,
no es crucificarle:
Es saber en qu
situacin se encuentra
un departamento de
mantenimiento en un
momento determinado.
Identifcar puntos de
mejora .
Determinar qu
acciones son necesarias
para mejorar los
resultados.

El punto ms importante de una


Auditora de Mantenimiento es
ese
PLAN DE ACCIN,
en el que se identifican los
problemas que se detectan en la
gestin del mantenimiento de
una empresa, y como se propone
solucionarlos.
Hay muchas formas de mejorar.
La realizacin de una Auditora
de Mantenimiento no es un
ungento mgico, no es el
producto de un consultor
charlatn vendedor de humo.
Es tan solo una forma ms de
identificar problemas y proponer
soluciones.

6.- Principios de la
Auditora
Segn lo establecido en la Norma ISO I9011

Las auditoras independientemente de su complejidad, frecuencia y


sistema auditado , deben soportarse en unos principios comunes,
orientados a garantizar la confiabilidad y pertinencia.

7.- Satisfactores del


Cliente

Satisfaccin del cl
iente segn ISO 900
1:2008
Lasatisfaccin del
cliente(apartado
8.2.1. de
ISO 9001:2008)
puede definirse como
el resultado de
comparar
lasexpectativa
previasdel cliente,
puestas en los
productos y/o
servicios y en los
procesos e imagen de
la empresa, con
elvalor percibidoal
finalizar la relacin
comercial. Conocer la
opinin de los

Metodologas,
citadas en
ISO 9001:2008,
para conocer la
satisfaccin del
cliente:

1. Encuestas de satisfaccin.
La empresa elabora un cuestionario con preguntas relacionadas con
aspectos claves: calidad del producto o servicio, atencin personal, etc.
Lo habitual es que estas preguntas sean respondidas en una escala de
valoracin (por ejemplo: Excelente, Buena, Regular, Deficiente o
escalas numricas del 1 al 5 o del 1 al 10) que permita el tratamiento
estadstico de los resultados. Tambin es aconsejable incorporar
campos en blanco donde el cliente pueda expresar sus comentarios y
aquellos aspectos de mejora que estime oportuno. El inconveniente de
este mtodo es la dificultad de conseguir un nmero de encuestas que
resulte representativo respecto al nmero total de clientes.
2. Anlisis de no conformidades y reclamaciones.
Un bajo nmero de incidencias y reclamaciones es un dato
representativo de la calidad de la organizacin y est relacionado con la
satisfaccin del cliente. Utilizar nicamente este mtodo presenta el
problema de que la mayora de los clientes insatisfechos no realizan
reclamaciones sino que simplemente dejan de ser clientes.
3. Anlisis de prdida de negocio.
La empresa realiza un seguimiento de las ventas realizadas a cada
cliente y detecta su grado de fidelidad, identifica, adems, aquellos
clientes que han tenido descensos significativos de su facturacin o que

4. Felicitaciones o comentarios de clientes.


La empresa recopila las comunicaciones de sus clientes en las que se
realicen comentarios positivos o negativos, tambin es interesante
conocer las recomendaciones a otras empresas que hayan realizado de
nuestra organizacin. Este mtodo carece de toda proactividad y puede
resultar poco eficaz si no aportar datos representativos.
5. Informes de agentes comerciales.
La empresa dispone de una metodologa para recopilar la informacin
captada por los comerciales en sus visitas a clientes. Puede disponerse
de un cuestionario o encuesta de satisfaccin, similar al comentado
anteriormente, en el que el comercial anota los resultados de
satisfaccin. Con este mtodo se soluciona el problema de obtener un
bajo ndice de respuestas pero existe el inconveniente de perder la
opinin directa del cliente al pasar por el filtro del comercial.

8.- Confabilidad
Operacional (CO)
Confabilidad: probabilidad de que un determinado equipo
opere bajo las condiciones preestablecidas sin sufrir fallas en
un determinado periodo de tiempo.
Confabilidad Operacional: Es la capacidad de un sistema
para cumplir su funcin dentro de los lmites del diseo y bajo
un contexto operacional especfico. Este sistema es integrado
procesos,
tecnologa yOperacional
gente.
La por
tcnica
de Confiabilidad
fue presentada por
Jos Bernardo
Durn
en el Congreso Nacional de
Mantenimiento realizado en San Jos
de Costa Rica en Febrero del
2000.Dicho personaje
es Consultor
Internacional
y labora para The
WoodHouse Partner Ltd, la cual es
una firma de consultora con sede en
Inglaterra.

8.1.- Factores que determinan la


confabilidad
operacional
En un sistema deConfabilidad Operacionales necesario el anlisis
de sus cuatro parmetros operativos:
ConfabilidadHumana
Confabilidadde los Procesos,
Mantenimiento de Equipos
Confabilidadde los equipos;
sobre los cuales se debe actuar si se quiere un mejoramiento continuo
y de largo plazo.
Confiabilidad
Confabilidad
Humana
Humana

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ceEngine
ering

Confiabilidad
Confabilidad
en Procesos
Procesos
en

CO

Confiabilidad
Confabilidad
de Equipos
Equipos
de

Mantenibilid
ad de
Equipos

8.1.1- Confabilidad
Humana
La confiabilidad Humana es un factor dentro

de la
confiabilidad operacional que se enfoca a romper paradigmas
de las limitaciones falsas de la capacidad humana para el
progreso del proceso productivo , debido a que los resultados
de la fuerza del trabajo no slo son en trminos de
rentabilidad y productividad, sino tambin en trminos de
identidad, propiedad y actitud de un buen ambiente laboral.
Comparacin Clima Organizacional 2000-2003

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8.1.2- Mantenibilidad de Equipos


Se define como Mantenibilidad a la probabilidad de que un
dispositivo sea devuelto a un estado en el que pueda cumplir su
misin en un tiempo dado, luego de la aparicin de una falla y
cuando el mantenimiento es realizado en las condiciones , con los
medios y procedimientos preestablecidos.

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8.1.3- Confabilidad de Procesos


Es producto de un mayor conocimiento de las operaciones , de
las relaciones entre procesos y de la importancia de cada
elemento dentro de la cadena de valor. Consiste en mantener
los procesos operando dentro de los parmetros de
funcionamiento.

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8.2.- Herramientas de la confabilidad


operacional
La confiabilidad como metodologa de anlisis debe soportarse en
una serie de herramientas que permitan evaluar el
comportamiento del activo de una forma sistemtica a fin de poder
determinar el nivel de operatividad, la cuanta del riesgo y las
dems acciones de mitigacin que se requieren, para asegurar su
integridad y continuidad operacional. Las ms utilizadas :

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8.2.1 Anlisis de Criticidad (CA). Es una tcnica que permite


jerarquizar sistemas, equipos e instalaciones, en funcin de su
impacto global, con el fin de facilitar la toma de decisiones.
8.2.2 Anlisis de Modos y efectos de Falla y Criticidad
(FMECA). Es una metodologa que permite determinar los modos
de falla de los componentes de un sistema, el impacto y la
frecuencia con que se presentan.
8.2.3 Anlisis Causa Raz (RCFA). Es una tcnica sistemtica
que se aplica con el objetivo de determinar las causas que
originan las fallas, sus impactos y frecuencias de aparicin, para
poder mitigarlas o eliminarlas.
8.2.4 Inspeccin Basada en Riesgos (RBI). Es una tcnica
que permite definir la probabilidad de falla de un equipo o
sistema, y las consecuencias que las fallas pueden generar sobre
la gente, el ambiente y los procesos.
8.2.5 Anlisis Costo Riesgo Benefcio (BRCA). Es una
metodologa que permite establecer una combinacin ptima
entre los costos de hacer una actividad y lo logros o beneficios
que la actividad genera, considerando el riesgo que involucra la
realizacin o no de tal actividad.
8.2.6 Costo del Ciclo de Vida (LCC). El anlisis LCC es una
metodologa que permite elegir entre opciones de inversin o
acciones de incremento de la confiabilidad con base en su efecto

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II. Competencias y
Conductas del Auditor

1.- Competencias y
capacidad auditora

nicamente pueden realizar auditoras las personas que cumplen con los
requisitos necesarios.
Para ser eficiente:
Un auditor debe conocer las actividades de la empresa donde va a
realizar la auditoria.

El auditor tambin debehaber recibido el entrenamiento necesario


ytener aptitud para realizar la auditoria.

El auditor debe tener las siguientes competencias:


Conocimiento de la teora bsica y los procedimientos de auditoria as
como la experiencia para utilizar dichos conocimientos.
Capacitacin tcnica y experiencia prctica de auditoria.
Un conocimiento bsico de las normas y criterios apropiados para la
auditoria a realizar.
Familiarizacin con el tipo de operacin que va a analizar y los
problemas que pueden surgir durante la auditoria.
Experiencia y conocimiento de los conceptos bsicos de la gerencia y el
manejo del cambio.
La experiencia necesaria para realizar la auditoria depender en gran
parte del tipo de operacin de la compaa donde se va a llevar a cabo
la auditoria.

Los
auditores
tambin
debern
tener
ciertos
conocimientos y cualidades personales, incluyendo los
siguientes:
La habilidad de expresar conceptos e ideas de forma clara,
tanto verbalmente como por escrito.
La habilidad interpersonal como tacto y la habilidad de
escuchar que sern tiles cuando se haga una auditoria.
Lahabilidaddeactuardeformaindependienteyserimparcial
ycorrecto.
Suficientes conocimientos administrativos para realizar la
auditoria eficazmente.
La habilidad para tomar buenas decisiones basadas en
evidencia objetiva.
La habilidad de manejar y resolver conflictos

2.- Comportamiento del


Auditor

El auditor debe tener:


Conducta tica: Desarrollo de confianza, responsabilidad,
discrecin y confidencialidad.
Presentacin ecunime: El auditor est en la obligacin de
presentar informes con veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: Atencin de diligencia y juicio al
auditar .El auditor realiza su trabajo con aplicacin , seriedad ,
honradez y eficacia.
Independencia: Es la base fundamental para la imparcialidad de la
auditora y objetividad de sus conclusiones.
Enfoque basado en la evidencia: Es el mtodo racional para
alcanzar conclusiones de la auditora fiables y reproducibles en un
proceso de auditora sistemtica.

A. Los auditores deben ejercer la profesionalidad debida en la


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realizacin y supervisin de la auditora y en la preparacin de los
informes correspondientes.
ceEngine
B. Los auditores deben emplear mtodos y prcticas de la mxima
ering
calidad
posible en sus auditoras. En la realizacin de la auditora y la
emisin de informes, los auditores , tienen la obligacin de ajustarse a
los postulados bsicos y a las normas de auditora generalmente
aceptadas.

C. Los auditores tienen la obligacin continuada de actualizar y

3.- Requerimientos y
criterios de conducta
3.1 Requerimientos:
profesional
Actitud imparcial (justa)
Un auditor debe serimparcial en todos los asuntosrelacionados
con la auditoria.Creencias y
actitudes personales e ideas
preconcebidas nunca debern afectar el resultado de la auditora.

Cuidado profesional adecuado


Cuando se realiza una auditoria o se escribe el informe, debe
tomarse el cuidado profesional adecuado. Cuidado profesional
adecuado significa ser totalmente confable y seguir los
procedimientos necesarios a la hora de obtener informacin,
mantener entrevistas, comprobar documentacin, escribir
informes y presentar los resultados.

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ceEngine
Ejecucin
planificada
La
planificacines
elprimer
ering
importante,de una auditoria.El

paso,y
tambin
elms
auditor debe establecer los
objetivos, identificar las personas involucradas, estipular la
documentacin que le ser necesaria y establecer los horarios.
Cuando se realiza unaauditoria en equipo,la planificacin es de
sumaimportancia, es decir, el trabajo de cada miembro del equipo

Revisin minuciosa
Una auditoria estudiar y evaluar los sistemas de control internos
existentes para:
Evaluar su confiabilidad.
Decidir qu procedimiento se ha de seguir para obtener las razones
necesarias para la auditoria.
Comprobar su eficacia. Las razones se pueden obtener de varias
fuentes que hayan sido identificadas como vlidas y confiables.
Pruebas justificadas
El auditor debe recoger suficientes pruebas que sean convincentes e
indiscutibles por medio de investigacin, observacin y verificacin, para
que constituyan la base de la auditoria.

Maintenan
Informes
claros yapropiados
ceEngine
El auditor debepresentar un informede auditoria que sea completo,claro
y pertinente.El
formato y calidad del informe debe reflejar la integridad
ering

profesional, razonamiento juicioso y habilidad de comunicacin del


auditor. Un informe de auditoria debe ser imparcial, objetivo y basado
en pruebas concluyentes.

3.2 Criterios de conducta profesional:


CDIGO DE CONDUCTA

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1. Actuar ering
en forma estrictamente confable y objetiva en relacin
tanto a la organizacin para la cual trabaja, lo ha contratado o con la cual

Es una condicin necesaria para otorgarle la certificacin que Ud. asuma el


compromiso de actuar de acuerdo con el siguiente Cdigo de Conducta:

est formalmente relacionado (la organizacin auditora) como con toda


otra organizacin involucrada en una auditora realizada por Ud. o por
personal bajo su control directo.

2. Informar a su empleador sobre cualquier relacin que pueda


tener con la organizacin a ser auditada antes de iniciar cualquier
actividad relacionada a esa organizacin.
3. No aceptar regalos, comisiones, descuentos o cualquier
otro benefcio de la organizacin auditada, de sus representantes, o
de cualquier otra persona interesada, as como tampoco permitirlo a
personas por las cuales Ud. es responsable.
4. No transmitir a terceras partes los hallazgos (o parte de
ellos) del equipo de auditora del cual Ud. es responsable o en el
cual Ud. participa, o cualquier otra informacin recibida durante la
auditora, a no ser que la organizacin auditora y la auditada lo
autoricen por escrito a hacerlo.
5. No actuar en forma que se pueda perjudicar la reputacin o los
intereses de la organizacin auditora.
6. En el caso de una supuesta violacin de este cdigo, cooperar
totalmente en el proceso formal de investigacin.

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Como un profesional, un auditor realizar sus deberes y


responsabilidades de auditoria con imparcialidad, integridad,
objetividad e independencia.
La conducta de un auditor ser libre de cualquier acto u omisin
relacionado con
falta de honradez, falsedad o fraude.
Un auditor se esforzar por mantener y mejorar continuamente sus
conocimientos, habilidades y pericia profesional.
Un auditor siempre estar dispuesto a justificar y validar datos y
expresar una opinin de auditoria basada en hechos razonables y
suficientes para apoyar todos los informes. Todos los temas que
pudieran distorsionar el informe deben ser presentados en el informe
final.
Un auditor evitar cualquier actividad que perjudique el desempeo
profesional y objetivo delas tareas y responsabilidades.
Un auditor utilizar la informacin confidencial recogida durante la
auditoria con integridad profesional y no para su beneficio personal.
Ninguna informacin confidencial conseguida durante la auditoria ser
revelada a no ser que esto sea requerido por ley.
Un auditor emplear como pauta para la auditoria la Gua del
Auditor (Biblia).
Un auditor debe comportarse con cortesa y educacin hacia todas
las personas con las que entra en contacto.Su conductadebe realzar
la imageny credibilidad tantode los auditores internos como los

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4.- Requerimientos para


el auditor

Los auditores, son personas altamente entrenadas con extensiva


experiencia en su campo. Ellos deben seguir principios y
procedimientos muy estrictos, exigidos por la empresa.

Es una practica recomendable que todas las compaas que usan el


Sistema Integrado de Gestin de Riesgos deben tener por lo menos un
Gerente que es entrenado formalmente para facilitar auditorias
internas profesionales en forma regular. El propsito y beneficio para
la gerencia y los empleados es que auditorias internas en forma
regular brindan una herramienta de medicin muy practica para medir
el progreso y detectar reas que requieren mayor atencin. Auditorias
internas tambin sirven para mantener consciente el compromiso de
la compaa haca su poltica y brinda una excelente oportunidad para
que los trabajadores participen, y entiendan la naturaleza, los
propsitos y los beneficios de la auditoria y graduacin

5.- Requisitos previos


para una auditora

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5.- Requisitos previos


para una auditora
Antes de iniciar una auditoria del sistema de una organizacin es
necesario primero tomar algunos pasos preliminares:
Adoptar un enfoque a futuro
La organizacin deber desarrollar un concepto de la direccin en la
cual desea ir y lo que desea lograr del proceso de auditoria.
Compromiso y recursos
Laorganizacin deber aceptar que una auditoria requiere
uncompromiso y una asignacin de recursos correspondientes.

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Identificar al personal
El personal que estar involucrado en aplicar la auditoria deber ser
identificado y establecer su capacidad para cumplir con el trabajo .

5.- Requisitos previos


para una auditora
Establecer la estructura de los
informes y unitinerario ( ruta
a seguir )
Una vez identificado el personal
responsable para aplicar la auditoria,
tambin es necesario establecer a
quien
se
deber
dirigir
la
informacin y el itinerario. Una
auditoria
podra
descubrir
deficiencias y esto requerir de
accin remediadora. Sin embargo,
en forma central en la metodologa
de la auditoria hay auditorias
posteriores para asegurarse que la
accin
remediadora
muestre
mejoras.
Por
esta
razn,
es
particularmente importante que el
compromiso de la gerencia sustente
los esfuerzos de auditoria. Existen

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III. Modelos de
auditoras

Cules son los


fundamentos de la
auditora?

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Hay muchos instrumentos para auditar el mantenimientocuya


seleccin o diseo depende de la estrategia definida para la
organizacin y departamento de mantenimiento.
El contenido de la auditora debe cubrir las reas que van desde la
identificacin y descripcin del departamento demantenimientohasta
el uso de herramientas de gestin.
La importancia de este recorrido por todos los aspectos involucrados en
la gestin del mantenimientoes tener las bases para ms adelante,
cuando llegue el momento de plantear alternativas de soluciones a los
problemas detectados durante la auditora.
Hay que destacar que, una vez que se deciden implementar acciones
para el mejoramiento de aquellos aspectos delmantenimientoque no
estaban de acuerdo con los estndares esperados, la herramienta de
auditora debe incluir en su estructura las preguntas necesarias para
medir, al momento de aplicar nuevamente la encuesta, el estado del
rea en proceso de mejoramiento. Esto indica que el instrumento no es
algo esttico en el tiempo, sino que debe seguir la dinmica de la
evolucin que le da el administrador para lograr los objetivos impuestos.

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1.- Modelos Clsicos


A

La
auditoria
de
mantenimi
ento se
puede
dividir en
seis
aspectos
y de esta
manera
cubrir todos
los campos
que una
buena
gestin del
mantenimi
entodeber

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Se comienza con la caracterizacin del tipo demantenimientoque


se practica en la empresa informacin clave para el auditor, en
especial si es externo, a fin de que las acciones de mejoramiento que
recomiende sean acorde con la estructura, forma y prcticas de
mantenimientode la organizacin auditada.
A. IDENTIFICACIN Y CARACTERIZACIN DE LA EMPRESA
Modelo de planilla para la identificacin y caracterizacin de la empresa

B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCIN


La parte global de la auditoria cubre ,tambin ,los aspectos de anlisis
de las rutas como:
La sectorizacin que se ha hecho de la planta,
La identificacin de la criticidad de los equipos y
La estimacin de los tiempos demantenimiento.
Este ltimo es importante porque se utiliza para asignar las prioridades
en la ejecucin de las tareas demantenimiento, acumular e
identificar costos y en un ,futuro
prximo ,implementar polticas demantenimientobasadas en la
confiabilidad de las lneas de produccin.

Planilla para el aspecto de la criticidad de las rutas de


inspeccin

C. MANEJO DE LA INFORMACIN SOBRE EQUIPOS

La parte del
manejo de
datos acerca
de cada
equipo se ve
en la seccin
manejo de la
informacin
sobre equipos.
.

Se recaban antecedentes sobre la


existencia de informacin sobre
equipos, como ser catlogos, fichas
de inventario, adems de datos que
son importantes en el momento de
planificar elmantenimiento, como
ser:
tasas de fallas,
tiempos de abastecimiento,
identificacin de personal,
medios para el mantenimientoy
proveedores,
entre otros.
El objetivo de esta seccin es evaluar
el grado de conocimiento acerca de
los recursos de informacin y medios,
para realizar una planificacin de las
acciones de mantenimientocon un
alto grado de certeza en el
cumplimiento de dichas tareas para
los tiempos que se le asignan como
normales.

D. ESTADO DELMANTENIMIENTOACTUAL
El
siguiente
bloque
de
preguntas
est
dirigido a evaluar
cmo se est
realizando
elmantenimien
to actualmente
en
base
a
aspectos
como
ser:
Existencia de
rutinas bsicas
demantenimi
ento
Recopilacin
de
mantenciones
realizadas
Relacin
de
horas
demantenimi

El grupo de preguntas contenido en la auditoria sobre


elmantenimientoactual apunta a detectar el grado de uso de
antecedentes, que son recopilados en terreno, y son la base para
medir la efectividad del mantenimiento. Con estos datos se
puede conocer la capacidad que se tiene para enfrentar la carga
actual y determinar cual es el costo asociado a las polticas
demantenimientoimplementadas.

E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCIN


Es en la planilla
antecedentes
de costos
demantenimi
entodonde se
entra al detalle
de estos. Se
pregunta sobre
Costo de
adquisicin,
Tasa de
depreciacin,
Costos de
mano de
obra,
Costos
alternativos,
etc.

F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL


El ltimo grupo
de preguntas va
dirigido a medir
el aspecto
relacionado
principalmente
con el manejo
de los ndices
de control .
Se incluye este
aspecto ya que
un sistema de
gestin no puede
ser
implementado
sin tener un
punto de
referencia sobre
el cual medir la
evolucin de la
efectividad del

Es en base a los costos demantenimientoque se plantean las


polticas demantenimiento, el reemplazo de equipos y la forma de
manejo de bodegas.
Adems, en la estructura de costos del producto, la variable costo de
mantenimientopuede ser muy importante, por lo cual hay que
tener un conocimiento detallado acerca de l.
El cuestionario abarca aspectos tales como cumplimiento de los
programas, efectividad de los procedimientos, nivel de capacitacin
del personal, etc.

IV. Parmetros de
consideracin

1.- Alcance y reas a


revisar en la
auditora.
El alcance de la auditoria debe incluir el manejo general de la
implementacin, monitoreo y supervisin del proyecto y debe
efectuarse a conformidad con las normas establecidas para el efecto y
con las normas y parmetros establecidos por la junta de auditores de
las Naciones Unidas. As mismo, la revisin de los planes de trabajo,
reportes de progreso, recursos del proyecto, presupuesto del proyecto,
gastos del proyecto, ejecucin del proyecto, reclutamiento, el cierre
operativo y financiero (cuando aplique) y la baja o transferencia de
activos.

2.- Modelamiento de
los procesos de
mantenimiento

Desde el punto de vista de la capacidad para satisfacer las


necesidades de acuerdo con las especificaciones establecidas, todos
los sistemas creados por el hombre pueden encontrarse en uno de los
dos posibles estados:
*Estado de Funcionamiento, SoFu.
*Estado de Fallo, SoFa.
El proceso durante el que se
mantiene la capacidad del
sistema para realizar una
funcin, es conocido como
proceso de mantenimiento

3.- Estrategias de
Mantenimiento
Existen dos tipos de estrategias de mantenimiento
en Mantenimiento.
La estrategia de mantenimiento que se puede asignar a
los planes de mantenimiento.
Los sets de ciclos que se utilizan con planes de
mantenimiento mltiples como base para un modelo.
Una estrategia de mantenimiento se compone de:

Cabecera de estrategia
Parmetros de programacin
Indicadores de programacin
Paquetes de mantenimiento

4.- Estructura
organizacional
LA VISION DE LA ORGANIZACIN REPRESENTA EL
SUEO DEL MEJOR FUTURO, ES DECIR COMO
QUEREMOS QUE LOS DEMAS VEAN A LA ORGANIZACIN
PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA ORGANICA SE DEBE
CONTAR CON LA SIGUIENTE INFORMACION:
NORMATIVIDAD QUE RIGE A LA INSTITUCION
OBJETIVOS ACTUALES DE LA ORGANIZACIN
POLITICAS Y CRITERIOS DE LA ALTA DIRECCION
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS Y FUNCIONES
TIPO DE ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
DESCRIPCION DE PERFILES DE CARGOS
SISTEMA DE INFORMACION GERENCIAL

5.- Administracin de
RRHH, entrenamiento y
gestin de la carga de
Es una alternativa corriente en organizaciones ms
trabajo.
conservadoras, aunque esta siendo abandonada por su
carcter centralizador extremo, monopolizador y
burocrtico. En esta alternativa, el rgano de RH asume
totalmente la responsabilidad de la evaluacin del
desempeo de todas las personas de la organizacin.
Casi siempre, cada gerente proporciona informacin
sobre el desempeo pasado de las personas, la cual se
procesa e interpreta para generar informes, las reglas y
normas burocrticas limitan la libertad y flexibilidad de
las personas involucradas en el sistema. Adems,
presenta la desventaja de trabajar con medidas y
medianas y no con el desempeo individualizado y
singular de cada persona.

6.-Administracin del
mantenimiento,
mtodos y sistemas de
trabajo.
Existen varios mtodos para evaluar el desempeo
humano. Dado que no es tarea fcil evaluar el desempeo
de muchas personas en las organizaciones, utilizando
criterios de equidad y justicia y, al mismo tiempo,
estimulndolas, varias organizaciones crean sus propios
sistemas de evaluacin. Los mtodos tradicionales mas
utilizados de evaluacin de desempeo son escalas
graficas, seleccin forzada, investigacin de campo,
incidentes crticos y listas de verificacin. A continuacin
se estudiaran cada uno de ellos:

6.-Administracin del
mantenimiento,
mtodos y sistemas de
trabajo.

7.- Gestin de
Seguridad y
medioambiente en el
mantenimiento
Un Sistema de Gestin de Calidad basado en la norma UNEEN ISO 9001:2008 demuestra a clientes y al mercado que
una organizacin desarrolla su actividad con el objetivo de
garantizar la satisfaccin del cliente, basndose en la
aplicacin del ciclo de mejora continua y la gestin de
procesos.

8.- Planifcacin del


Mantenimiento
La fiabilidad y la disponibilidad de una planta industrial o de un
edificio dependen, en primer lugar, de su diseo y de la calidad de
su montaje, depende en segundo lugar de la forma y buenas
costumbres del personal de produccin; En tercer y ltimo lugar,
dependen del mantenimiento que se realice.
De ah la importancia de contar con un plan de mantenimiento.
Plan de mantenimiento basado en instrucciones de los
fabricantes
Plan de mantenimiento basado en instrucciones genricas y
la experiencia de los tcnicos
Plan de mantenimiento basado en RCM

8.1.- Plan de mantenimiento


basado en instrucciones de los
fabricantes

8.2.- Plan de mantenimiento


basado en instrucciones
genricas y la experiencia de
los tcnicos

8.3.- Plan de mantenimiento


basado en RCM
Fase
Fase
Fase
Fase
Fase
Fase
Fase
Fase

0:
1:
2:
3:
4:
5:
6:
7:

Listado y codificacin de equipos


Listado de funciones y sus especificaciones
Determinacin de fallos funcionales y fallos tcnicos
Determinacin de los modos de fallo
Estudio de las consecuencias de los fallos. Criticidad
Determinacin de las medidas preventivas
Agrupacin de las medidas preventivas
Puesta en marcha de las medidas preventivas

8.4.- Diferencias entre un plan


de mantenimiento inicial y uno
obtenido mediante RCM

9.- Programacin del


mantenimiento

El programa de mantenimiento constituye una


sistematizacin de todas las actividades y
estrategias destinadas a prevenir los daos.
Su objetivo bsico es garantizar la disponibilidad de
la instalacin
para atender el programa de produccin con calidad
y productividad y asegurar costos adecuados.
Para elaborar el programa de mantenimiento, se deben
tener en cuenta los siguientes tems:
1. Registro de equipos, agrupados por secciones;
2. descripcin de las actividades para el mantenimiento, y
3. plan estratgico.

10.- Gestin de paradas de


planta y overhauls.
Qu es una parada de planta?
Consiste en realizar un OVERHAUL o mantenimiento mayor
planificado y programado a un equipo, sistema o instalaciones
de un proceso productivo, o de toda la planta en general, y en
la cual se interrumpe completamente el funcionamiento para
realizar la intervencin. Principalmente se realiza por ejemplo: a
plantas cuyo proceso productivo es de flujo continuo y en cual
no se cuenta con los equipos de respaldo (SPARE) dentro del la
estructura funcional, para que mientras se realicen los trabajos,
se pueda continuar con la operacin. Esta decisin tiene que
ver con la relacin costo-beneficio, debido a que la colocacin
de equipamiento adicional durante la ingeniera Bsica y de
Detalle resulta excesivamente costoso, tal es el caso por poner
un ejemplo sencillo: una planta de olefinas, amoniaco, urea,
etc.

11.- Uso de tcticas, control


tcnico de instalaciones y
Todo proceso industrial tiene por meta emplear el capital mnimo en
equipos

instalaciones, maquinaria o mano de obra para obtener la calidad y


cantidad deseadas.
La mayor productividad se obtiene con el empleo racional, eficaz
y econmico de la planta industrial y del personal.
Deben existir y trabajar coordinadamente las siguientes reas:

Operacin o produccin
Mantenimiento
Ingeniera o desarrollo
Contabilidad
Compras
Almacenes

12.- Organizacin del taller de


mantenimiento
Realizar un diagnstico de la organizacin actual de la seccin de
talleres y determinar las condiciones fsicas y mecnicas en las que se
encuentra operando la maquinaria, en los frentes de trabajo de los
diferentes proyectos a cargo
Proponer una organizacin funcional de la seccin de talleres y
realizar la propuesta de un plan de mantenimiento preventivo para la
maquinaria pesada y vehculos de la Zona
Capacitar al personal operativo y de mantenimiento de la maquinaria
y vehculos sobre la importancia de la adecuada seleccin y
aplicacin de los lubricantes y de tomar las respectivas medidas de
seguridad.

13.- Herramientas e
instrumentos
de prueba
Tendr las competencias laborales que le permitirn inspeccionar y
probar equipo electrnico, componentes y ensambles utilizando
probadores de circuitos, multmetros, osciloscopios y otros
instrumentos de prueba electrnica, herramientas y equipo,
instalar, mantener y reparar equipos electrnicos, domsticos y de
oficina como televisores, radios, equipos estreos, grabadoras,
fotocopiadoras, computadores y equipo perifrico, inspeccionar,
probar, ajustar y evaluar componentes y ensambles electrnicos,
para garantizar la conformidad con las especificaciones y
tolerancias del producto, instalar y operar equipo normal y
especializado para el diagnstico, prueba y anlisis del
funcionamiento de componentes, ensambles y sistemas
electrnicos, proyectar y preparar planos de instalaciones y
circuitos electrnicos de acuerdo con especificaciones establecidas,
realizar o supervisar la instalacin, puesta en marcha y operacin
de sistemas y equipos electrnicos, supervisar la fabricacin y
prueba de prototipos de acuerdo con instrucciones generales y
estndares establecidos, entre otras funciones en el campo de la
electrnica.

14.- Documentacin tcnica


Desarrolla un completo plan para la conservacin del
equipamiento y de las instalaciones del taller. Tambin
incluye las revisiones obligatorias que han de llevarse a
cabo, bien mediante organismos
de control autorizados o bien por personal interno
tcnicamente competente.

15.- Contratacin externa


Esa descentralizacin de la unidad productiva, tambin llamada
outsourcing, ha venido desarrollndose en nuestro pas en los
ltimos aos mediante una nueva organizacin de la actividad
empresarial, por la cual, la empresa (llamada principal) decide
no realizar directamente ciertas actividades, optando en su lugar
por desplazar a otras empresas o personas individuales
(empresas auxiliares) con quienes establece, a estos efectos,
contrato mercantil o civil.

16.- Registro de equipos


Su objetivo es el de registrar la informacin necesaria para el
conocimiento de cada equipo sujeto a acciones de
mantenimiento. Dicha informacin generalmente consta de:
descripcin del equipo, cdigo asignado al equipo costo, vida til
y fecha de arranque; datos sobre el fabricante, distribuidor y
proveedor, as como su localizacin, caractersticas y
especificaciones tcnicas; manejo y cuidado observaciones
tendientes a la prevencin de fallas; y la desagregacin de cada
subsistema del equipo hasta el nivel de elementos para facilitar
su ubicacin en caso de fallas.

17.- Gestin de compras

18.- Gestin de almacenes


Control del Almacn de Herramientas:
El control del almacn de herramientas es importante ya que las
herramientas y equipo especializados deben mantenerse
disponibles y en buena condicin. Por esta razn la Auditora debe
evaluar si all existe un registro de recursos para las herramientas
y equipos en el Almacn de herramientas, que tenga lugar una
faccin de inventario regular para asegurar que todas las
herramientas y equipos estn en buena condicin y completos,
que cada Almacn de herramientas de taller est bajo el control
de un empleado a tiempo completo o parcial, que ninguna
herramienta se emita por nadie ms que el empleado del
Almacn, que los requerimientos de emisin de herramientas se
usen para controlar la emisin y retorno de herramientas y que las
prdidas de herramientas ocurra raramente

19.- Control de inventarios


Suficiencia del Sistema de Control de Existencias(stock) :
El sistema de control de existencias (stock) controla el
inventario de repuestos y todas sus emisiones /retornos. Por
eso, el sistema del Control de Existencias (stock)generalmente
debe considerarse como adecuado para el uso de la compaa

20.- Gestin de reemplazo de


equipos, modificaciones y
proyectos
Poltica del reemplazo:
La compaa debe tener una poltica formal de reemplazo del
equipo que incluya el reemplazo de la mquina de produccin o
una de sus partes crticas, despus de un apropiado estudio
tcnico-econmico, cuando se encuentra que la nueva unidad
har una mayor contribucin a la ganancia a largo plazo que la
presente. Esta valoracin se hace basada en un criterio
econmico legtimo como el valor presente, tasa de rentabilidad
interna o perodo de retorno de la inversin.

21.- Gestin de costos y


presupuestos
Todos los gerentes del Mantenimiento deben entrenarse en
un proceso normal por compilar los presupuestos anuales.
Esto debe llevar a presupuestos realistas y asequibles y debe
ser la base para controlar estrictamente el gasto real.

22.- Ingeniera de confiabilidad


y determinacin de prdidas
operacionales
El Mantenimiento centrado en la Confiabilidad RCM:
Es el nico acercamiento cientfico completo disponible para
decidir en las polticas del Mantenimiento aplicables a cada
mquina / componente. Todos los ingenieros del Mantenimiento
deben as saber y entender los conceptos del Mantenimiento
centrado en la Confiabilidad. Un individuo especfico
(preferentemente un ingeniero con una inclinacin acadmica)
(llamado Experto del Mantenimiento o M.E.)tambin debe
ponerse aparte para manejar el RCM hacia el Mantenimiento
preventivo ptimo. Este individuo debe entrenarse totalmente en
el uso de RCM

23.- Indicadores claves de


rendimiento, presentacin y
difusin
El siguiente rendimiento debe producirse a partir de un proceso
programado en una base regular: Un programa semanal (o el
perodo que se requiera) por grupo de trabajo debe producirse
y proporcionarse al supervisor del grupo de trabajo, junto con
la documentacin de las tareas que debe situarse en el orden
preferido de ejecucin en una tabla de asignacin de trabajo o
equivalente.

24- Sistemas de gestin


computarizada, ERP, CMMS,
EAM,
etc. de Mantenimiento puede realizar
Ningn departamento
actualmente sus tareas de Mantenimiento eficazmente sin el
apoyo de la computacin. Los recursos de computacin que deben
proporcionarse para apoyar la funcin del Mantenimiento deben
ser adecuados y eficaces. En segundo lugar, cada gerente de
Mantenimiento y supervisor deben tener acceso efectivo a las
terminales de computadoras para apoyar su papel directivo con
una buena informacin actualizada. En tercer lugar, la
administracin del Mantenimiento (planeamiento), la
programacin y ejecucin del trabajo deben apoyarse eficazmente
por un sistema de computacin

25.- Consideraciones para la


calidad de los datos

La calidad de documentacin de la tarea proporcionada


directamente a un obrero afecta la calidad y xito del trabajo que l
entregar. El obrero debe tener para la ejecucin de la tarea una
tarjeta del trabajo, una lista de control (si la tarea involucra trabajo
programado de forma regular debe existir una lista de control a
mano), un permiso de trabajo (si el trabajo debe hacerse en un rea
peligrosa) y planos de los diseos (si el trabajo requiere que el
obrero tenga un plano a mano). Las listas de
control (verificacin) deben ponerse al da regularmente y
generalmente deben listar por lo menos las 20% revisiones ms
importantes identificadas por un anlisis 80/20 (Pareto).

26.- Identificacin de impactos


en costos
Todos los gerentes y supervisores del Mantenimiento deben ser
conscientes del impacto en la ganancia del Mantenimiento (es la
gua principal de la mezcla de estrategias del Mantenimiento),
as como el efecto del nivel de prevencin en la ganancia de la
compaa. Ellos tambin deben conocer y entender la
composicin del rbol de estrategias del Mantenimiento y deben
usarlo para desarrollar una mezcla de estrategias del
Mantenimiento que conduzca a la alta ganancia de la compaa.

27.- Identificacin de
oportunidades para mejora
continua
Los medios deben mejorarse continuamente como nuevos y
deben mejorarse formas para apoyar que el equipo de
Mantenimiento se vuelva disponible.


V. EJEMPLO DE PRESENTACION DE LOS RESULTADOS DE UNA
AUDITORIA

VI. EL INFORME
FINAL

El informe de la Auditora debe describir la situacin en que


se encuentra cada uno de los aspectos analizados,
haciendo especial mencin a aquellos puntos en los que se
detectan divergencias sobre el modelo de excelencia
descrito anteriormente. Adems, debe proponer los
cambios necesarios para acercarse a ese modelo, indicando
incluso plazos y responsables para llevar a cabo estos
cambios.

FRECUENCIA RECOMENDABLE PARA LA


REALIZACIN DE AUDITORAS

Realizar una Auditora de Mantenimiento puede ser una


actividad puntual, realizada una sola vez a lo largo de la vida
de la empresa. Pero obviamente, tiene mucho ms inters y
sus resultados en la mejora de la planta son ms rpidos y
evidentes si la realizacin de Auditoras se convierte en una
actividad rutinaria, de carcter peridico.

CUESTIONARIO:

7. CONCLUSIONES

1.- La auditoria debe ampliar su enfoque no solo a la


evaluacin de controles sino tambin a la evaluacin
de riesgos y de esta manera avanzar hacia una
auditoria preventiva.
2.- Para contribuir en la prevencin de riesgos, es
recomendable que las polticas en materia de
administracin de reservas sean conocidas en forma
oportuna por la auditora interna y que se garanticen
los mecanismos institucionales necesarios para que
ello ocurra, como podra ser el comit de inversiones.
3.- El personal de auditora interna debera estar
capacitado a un nivel que le permita cumplir
efcientemente sus tareas y contar con apoyo
tecnolgico e informacin actualizada.
4.- Se deben fjar pautas que permitan la revisin de
los instrumentos legales utilizados en las operaciones
de inversin as como para la evaluacin de los
contratos de delegacin de mandato en el manejo de
reservas.