MODULO II: MARCO NORMATIVO DEL

SNIP E IDENTIFICACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

PROFESOR: ECON. JESÚS RUITÓN C.
Lima, septiembre del 2007

IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN

 Diseño de un Proyecto de Inversión.
 Metodología de Identificación de Proyectos:
Identificación de problemas
Análisis de problemas
Análisis de objetivos
Análisis de alternativas

1. Diseño de un proyecto: visión
general
IDENTIFICACIÓN

COSTOS
(Directos
Indirectos)

FORMULACIÓN
VALORIZACIÓN

BENEFICIOS
(Directos
Indirectos)

cuantificación: entre formulación y evaluación
1

2

3

I

C

B

para lo cual se utilizan dos técnicas de evaluación económica : costo-beneficio y costo-efectividad. etc.Preparación de un proyecto: módulos Módulo I: Identificación de Proyectos Identificar el problema central que el proyecto intenta resolver. se realiza el análisis de sensibilidad y sostenibilidad del proyecto . estrategia de intervención. a partir de la cual se elaboran los estudios de mercado. Ello permitirá obtener el objetivo y el Marco Lógico del Proyecto o Programa de Inversión Módulo II: Formulación de Proyectos Recoger y organizar toda la información de cada una de las alternativas identificadas. costos. organización de la Unidad Ejecutora. cronogramas y presupuestos. Asimismo. población objetivo. sus causas y efectos de los mismos y las alternativas de solución. estudio técnicoeconómico. Módulo III: Evaluación de Proyectos Seleccionar la mejor alternativa.

Diseño de un proyecto: fases e instrumentos  Identificación de Problemas Identificación  Análisis del Problema  Análisis de Objetivos  Análisis de Alternativas  Marco Lógico Formulación  Análisis de Demanda  Análisis de Oferta  Determinación de Demanda Potencial  Aspectos Técnicos  Costo del Proyecto Evaluación  Flujo de Caja  Indicadores de Rentabilidad Privada  Indicadores de Rentabilidad Social  Análisis de Costo – Efectividad  Análisis de sensibilidad y sostenibilidad .

Marco de Referencia . Participación de Involucrados y Beneficiarios 1.Ruta del módulo: Aspectos Generales 3. Unidad Formuladora y Ejecutora 4. Nombre del Proyecto 2.

. Identificación de proyectos: pasos PASOS Identificación de problemas Análisis de problemas INSTRUMENTOS LLUVIA DE IDEAS ARBOL DE PROBLEMAS RESULTADOS Selección del problema central Análisis de causas y efectos Análisis de medios y fines Análisis de objetivos ARBOL DE OBJETIVOS Análisis de alternativas ARBOL DE ALTERNATIVAS Selección de la mejor alternativa. Identificación del proyecto MARCO LOGICO Base del perfil.2.

Paso Paso 1: 1: Identificación Identificación de de problemas problemas .

• Refleja la situación actual. para admitir diversas alternativas de solución. • Se refiere a: a. 2. Ser competencia del Estado y no del sector privado. b. Ser lo suficientemente general. para poder ser atendido por un solo proyecto. Un oportunidad no aprovechada. 3. Requisitos de un problema Para que un problema pueda ser abordado mediante un Proyecto de Inversión Pública. Una necesidad insatisfecha. . Ser lo suficientemente específico. debe reunir tres requisitos 1.¿Qué es un problema? • Es una situación insatisfactoria.

  Identificar el Área de Influencia: Área Objeto del diagnóstico.  Explicar los motivos que generan y sustentan la elaboración del proyecto. respecto al tema escogido para desarrollar el proyecto.Diagnóstico de la Situación Actual Es el estudio que recoge la información necesaria para realizar una correcta identificación del problema central del proyecto.  Explicar los problemas encontrados y la gravedad de los mismos (Desde cuando. Área afectada por el problema y Área a ser Atendida por el proyecto. relevancia y grado de avance) A nivel de perfil se utiliza información secundaria (Doc. Estadísticas). ¿Qué buscamos con un diagnóstico?  Entender las condiciones actuales en las que se encuentra una determinada comunidad o localidad. Es una “fotografía” de la localidad al momento del diseño del proyecto .

afectada. socioeconómicos.AApartir partirde deesta estaprimera primeralluvia lluviade deideas. 3.Determinar Determinarelelárea áreaoozona zonaafectada afectadapor porelelproblema problemayydeterminar determinarlalapoblación población afectada afectadaoobeneficiaria. fundamentales.Asimismo.indicando indicandosus susindicadores indicadoressocioeconómicos.cada cadaproblema problemadebe debeincorporar incorporarlalamagnitud magnituden enlalapoblación población afectada. 6. Asimismo. beneficiaria. (stakeholders).Requisito Requisitofundamental: fundamental:los losproyectos proyectosdeben debenreflejar reflejarlas lasnecesidades necesidadesde delos los interesados interesadosclaves clavesoode delos losinvolucrados involucradoscon conelelproyecto proyecto(stakeholders).establecer establecerelelproblema problemacentral. 5. analizada.4. ideas. ejecutoras.Determinar Determinarsisielelproblema problemaencontrado encontradoguarda guardarelación relacióncon conlos loslineamientos lineamientosde de lalaInstitución Instituciónejecutora ejecutoraoolalaONG.1. .yyno no solo solode delas lasnecesidades necesidadesinternas internasde delas lasinstituciones institucionesejecutoras.5. ONG.Identificación de problemas: procedimiento 1.6.Por Porque quedebe debeintervenir intervenirelelEstado Estado 4.2.elelriesgo riesgode delos losmismos mismosyylalaimportancia importanciapor porlos losbeneficiarios. central. beneficiarios.en enelelcontexto contextode de lala situación situaciónanalizada.3.Plantear Plantearlos losproblemas problemasconsiderados consideradosfundamentales. 2.

no noes esun un documento. . multisectorial. 4. El Elproblema problemacentral centrales esimportante: importante:afecta afectaaagran granparte partede delala población poblaciónobjetivo. El Elproblema problemacentral centrales esuna unaproposición proposiciónsentido sentidonegativo: negativo: describe describesituación situacióninsatisfactoria. 3. El Elproblema problemacentral centralno noes eslalaausencia ausenciade deuna unasolución solución(“falta (“faltade de oolalacarencia carenciade”). documento. 2. de”). 1. estadísticamente. situación. 2.Selección del problema central: Recomendaciones 1. El Elproblema problemacentral centrales esun unhecho hechooosituación.Debe Debeser serespecifico especificopara paraser seratendido atendidopor porsolo solo proyecto proyectode deinversión inversiónpública públicayyno nomultisectorial. 3.Debe Debeidentificarse identificarselos losefectos efectosvisibles visiblesde delala carencia carencia 5. insatisfactoria. 5. objetivo.Antes Antesse sedetermina determinalalazona zonaafectada afectadaoode de influencia influencia(incluir (incluirmapa) mapa) 4. El Elproblema problemacentral centrales esverdadero: verdadero:existe existeevidencia evidenciaempírica empíricayy puede puedeser sersustentado sustentadoestadísticamente.

El Problema Central El problema central es aquella situación negativa que afecta a un sector de la población. ¿Qué características debe cumplir un problema central adecuadamente identificado? Requiere intervención pública Debe justificarse que el problema deba ser afrontado por el Estado y no por el sector privado Suficientemente específico Debe ser específico para poder ser atendido por UN SÓLO proyecto de inversión pública Suficientemente general Debe ser suficientemente general. de modo que admita varias alternativas de solución. delineadas a partir del análisis de causas .

sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar múltiples alternativas para resolverlo. un procedimiento que facilitaría la correcta identificación del problema central es preguntarse ¿por qué es necesaria esta solución? Ejemplos: Incorrectamente formulado Correctamente formulado No existe un generador local de energía eléctrica Limitada provisión de energía eléctrica durante el día Necesidad de un programa de empleo femenino Baja participación de la mujer en la generación de ingresos de los hogares en situación de pobreza Ausencia de programas de educación inicial Bajo rendimiento de niños y niñas en los primeros años de educación primaria .Definición del Problema Central El problema no debe ser expresado como la negación de una solución. Si se diera el caso de que hay una solución predominante. o que parece ser única.

 Las agencias que se encargan de la implementación de los proyectos.Método participativo Los proyectos de inversión (productivos o sociales) en su formulación implica la participación de personas especializadas y organizaciones de productores o beneficiarios:  En especial de las poblaciones que son afectadas por el problema y que trata de ser resuelto por el proyecto. los proyectos son influenciados por muchos actores.La participación de involucrados. Sus diferentes intereses. . por otra parte. y otras características juegan un rol importante en el proceso de diseño y ejecución de los proyectos.  Aquellos que financian o supervisan los proyectos y están a cargo de las responsabilidades globales o sectoriales. Por ende. deficiencias. potencialidades. mejora considerablemente la calidad de los proyectos.

                        Grupo de participa ntes   Entidades Públicas Institucion es Privadas . desde el punto de vista del proyecto Potencialida des del grupo. Otros   . tal como lo ven ellos Debilidade s del grupo.  MATRIZ DE GRUPO DE INVOLUCRADOS   Característi cas del grupo (¿qué. quienes y como son?) Objetivos/ expectativas / intereses del grupo. desde sus puntos de vista deseos/pr oblemas de satisfacci ón del grupo. desde el punto de vista del proyecto Implicancia s o consecuenci as para la planificació n del proyecto .             .             Organizaci ones de Productore s. Beneficiari os Directos             .

Paso Paso 2: 2: Análisis Análisis de de problemas problemas .

6. 2. 2. 1. 5. Colocar Colocarel elproblema problemaprincipal principalen enel elcentro centrodel delárbol. 5. Análisis Análisisde deefectos efectosmediatos mediatos(indirectos). 6. 4. 4. 3. Identificar Identificarlas lascausas causasinmediatas inmediatas(directas). Analizar Analizarlas lascausas causasmediatas mediatas(indirectas). (indirectos). Identificar Identificaraquellas aquellasque queno noson soncausas causas . árbol. (directos). (indirectas). 3.Análisis de problemas: procedimiento 1. Análisis Análisisde deefectos efectosinmediatos inmediatos(directos). (directas).

Árbol de problemas .

5. debajo del PC. 3. Las causas y los efectos son presentados siguiendo el mismo principio. . 2. Los efectos esenciales y directos son colocados en forma paralela.Árbol de problemas: recomendaciones 1. 4. de modo que se forman varios niveles causales y ramificaciones. Las causas esenciales y directas del PC son colocadas en forma paralela. encima del PC. El árbol queda concluido cuando existe la convicción de que se ha utilizado la información esencial. Focalizar el análisis de causas y efectos sólo en el problema central.

Intento de soluciones anteriores e. Posibilidades y limitaciones para implementar la solución al problema . Población y zona afectada c.Contenido Contenido en en la la definición definición yy análisis análisis del del problema problema a. Características del problema b. Características socioeconómicas y culturales de la población afectada d.

Paso Paso 3: 3: Análisis Análisis de de Objetivos Objetivos .

Características de los objetivos
Los objetivos deben...

1. Especificar la naturaleza del cambio.
2. Ser realistas; numero limitado.
3. Ser específicos: el progreso hacia su logro puede ser
atribuido al proyecto.
4. Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables.
5. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.

Análisis de objetivos: Procedimiento
1. Conversión del problema central en objetivo principal
o propósito del proyecto.
2. Conversión de las causas en medios.
3. Conversión de los efectos en fines.
Causas
Directas

Medios de
Primer Nivel

Efectos
Directos

Fines
Directos

Causas
Indirectas

Medios
Fundamental

Efectos
Indirectos

Fines
Indirectos

Cambiar los estados negativos en
situaciones positivas.

Árbol de objetivos

frases. “TRUCO”: “TRUCO”:cambiar cambiartodos todoslos losestados estadosnegativos negativosen ensituaciones situaciones positivas. 4.minimizando minimizando lalaimportancia importanciade delos losprocesos.sisies esnecesario. 6. Evitar Evitarredacción redacciónconfusa confusayyuso usode detérminos términoscomplejos.Árbol de objetivos: recomendaciones 1. No Noredactar redactarlos losobjetivos objetivoscomo comoproductos productosoometas. 2. 6.acciones accionesoofrases. 1. verbos. ética. 2. DESEADOS. problemas. 7. procesos. 5. . 3. Añadir Añadirnuevos nuevosencadenamientos encadenamientosMEDIO MEDIO--FINES FINESsisies es necesario. 3. positivas. 4. 7. necesario. necesario. complejos.Tampoco Tampoco usar usarmuchos muchosverbos. metas. Evitar Evitarexpresiones expresionesque queno notiene tienesentido sentidooo que quepuedan puedanser ser cuestionadas cuestionadaspor porlalaética. Las Lasdificultades dificultadesen enlalaformulación formulaciónindican indicandeficiencias deficienciasen enelel análisis análisisde deproblemas. 5. Eliminar Eliminarfines finesIRREALES IRREALESooNO NODESEADOS.

• Creación de un sistema de capacitación en trabajo social a nivel superior.Transformación de problemas en objetivos PROBLEMAS • Legislación confusa e OBJETIVOS • Mejoramiento de la legislación inadecuada sobre seguridad social. . • El sistema educativo superior no forma profesionales con el perfil requerido en el mercado de trabajo. • No existe un sistema de capacitación en trabajo social a nivel superior. • • Reforma del sistema de educativo superior a fin de que responda a los requerimientos del mercado de trabajo. sobre seguridad social.

Paso Paso 4: 4: Análisis Análisis de de Alternativas Alternativas .

2. aquellos medios que no son deseables. • Sector o tipo de proyecto. . d) Medios sustitutorios. en principio. Se seleccionan los medios que sean técnicamente factibles y se analizan las relaciones entre alternativas resultantes. en los que se realicen análisis más profundos del proyecto. técnico y ambiental.Análisis de alternativas: procedimiento 1. 3. 5. Se identifican los medios que podrían transformarse en alternativas o componentes de una alternativa. Se selecciona la alternativa de mínimo costo. c) Medios mutuamente complementarios. en base a un análisis costo-efectividad. identificando posibles situaciones: a) Medios mutuamente excluyentes. financiero. b) Medios independientes. social-cultural. económico. • Monto máximo. Si persistiesen las dudas. Se excluyen. serian necesario realizar estudios de pre-factibilidad y factibilidad. en los siguientes aspectos: institucional. 4. etc. en razón de que no encajan en los criterios de priorización adoptados: • Grupo meta.

La alternativa de mínimo costo. 2. Una alternativa optima. desde el punto de vista técnico. 3. Una alternativa pertinente. .Características del buen proyecto Los buenos proyectos comportan la selección de una: 1.

Paso Paso 5: 5: Ejemplos Ejemplos de de Árbol Árbol de de Problemas Problemas yy Objetivos Objetivos .

Ejemplo1 : El problema principal fue identificado como “Bajo Rendimiento de los Cultivos Agrícolas” ¿Cuáles son las causas directas e indirectas? Lluvia de Ideas  Inadecuadas técnicas de riego  Bajo nivel tecnológico  Baja fertilidad del suelo  Sequías o Heladas  Cultivos no rentables  Rotación inadecuada de cultivos  Mala calidad de semilla  Intensificación en el uso de la tierra  Insuficiente o inadecuada utilización de fertilizantes (orgánicos o químicos)  Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la comercialización de los productos  Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico  Deterioro de la infraestructura de riego  Inadecuadas prácticas culturales .

Sequías y heladas .Se depura la lista Causas directas o de primer nivel: Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico Bajo nivel tecnológico Baja fertilidad del suelo Causas Indirectas o de segundo nivel: Causas de insuficiente recurso hídrico: Inadecuadas técnicas de riego Deterioro de la infraestructura Causas del bajo nivel tecnológico: La rotación inadecuada de cultivos La intensificación en el uso de la tierra Mala calidad de semilla Causas de la baja fertilidad del suelo Inadecuadas prácticas culturales Aspectos que no se encuentren directamente relacionados con el problema Cultivos no rentables (relacionados con problemas de bajos precios de venta) Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la comercialización de los productos Aspectos sobre las cuales no sea posible ejercer control directo.

Se elabora el árbol de causas Problema Central Causas directas Causas indirectas { { { .

 Análisis de los efectos del problema Se debe identificar los efectos directos. efectos indirectos y el efecto final Se recomienda utilizar la misma técnica utilizada para identificar las causas del problema central  En el ejemplo. los efectos identificados fueron:  Caída de los ingresos de los productores agropecuarios  Abandono parcial de tierras debido a reducción de capital de trabajo  Migración  Disminución del grado de integración al mercado (es decir se incrementa la proporción de agricultura de subsistencia o de autoconsumo)  Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad)  Retraso socio – económico de las comunidades del área afectada  Malas cosechas  Alta tasa de desnutrición  Conflictos en la zona .

 Malas cosechas no es un efecto.   Disminución del grado de integración al mercado porque el costo de  producción por unidad es mayor Efectos indirectos  Son derivados de la caída de ingresos de los productores:   Abandono parcial de tierras debido a que se reduce el capital de trabajo        disponible para la próxima cosecha •   Migración   Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad)   Desnutrición   Conflictos en la zona  Todo lo anterior constituye un freno al desarrollo socio económico de las comunidades afectadas. forma parte del problema .Efectos directos:   Caída de los ingresos de los productores agropecuarios.

Construir el árbol de efectos Efecto final { Efectos indirectos { Efectos directos Problema Central { { .

Árbol de Causas y efectos .

Árbol de Medios y Fines .

muertos. ••También Tambiénha hahabido habidovarios variosaccidentes accidentesserios. ••Durante Durantelos losúltimos últimosaños añoslalafrecuencia frecuenciade deaccidentes accidentesde delos losmismos mismosha ha aumentado aumentadode de manera manerasignificativa. autobuses. ••Esto Estoha hacausado causadomuchos muchosretrasos retrasoseeinconveniencias inconvenienciaspara paralos lospasajeros. pasajeros. repuestos. problema. importante. significativa.Ejemplo 2: Proyecto Reducción de accidentes de tránsito ••La Laciudad ciudadde deMANGO MANGOtiene tienevarias variascompañías compañíasde deautobuses.dando dandocomo comoresultado resultadovarios varios pasajeros pasajerosmuertos. ••Pero Peroelelfactor factorhumano humanotambién tambiénes esimportante.muchos muchosaccidentes accidenteshan hansido sido causados causadospor porelelexceso excesode develocidad velocidaden enmalos maloscaminos. pasajeros. caminos. ••Gran Granparte partedel delproblema problemaes estécnico: técnico:los losautobuses autobusesson sonviejos viejosyyestán estánen enmalas malas condiciones condicionesdebido debidoaauna unafalta faltapersistente persistentede derepuestos. . ••Una Unade delas lascompañías compañíasesta estaorganizando organizandoun untaller tallerEML EMLaafin finde dedecidir decidirloloque quese se va vaaahacer hacercon coneste esteproblema. ••Los Losperiódicos periódicoshan hantomado tomadointerés interésen enelelproblema problemayyalgunas algunasde delas lascompañías compañías han hansido sidoobjeto objetode demala malapublicidad publicidadyyhan hanregistrado registradouna unareducción reducciónen enelelnúmero número de depasajeros. serios.

para pasajeros. Mantenimiento Mantenimiento insuficiente. autobuses.Árbol de problemas Baja Bajacalidad calidaddel del servicio de transporte. Mala Malaconducción conducción de vehículos de vehículos Conductores Conductorespoco poco capacitados. insuficiente. horarios. . pasajeros. condiciones. transito en autobuses. condiciones. insuficiente. servicio de transporte. Perdidas Perdidaseconómicas económicas para pasajeros. capacitados. Carreteras Carreterasen enmalas malas condiciones. Vehículos Vehículosen enmalas malas condiciones. Daños Dañosfísicos físicosde de pasajeros. Perdida Perdidade deconfianza confianzaen enlala compañías compañíasde deautobuses. Alto Altoíndice índicede deaccidentes accidentes de de transito en autobuses. Retrazo Retrazoen enlos los horarios. Antigüedad Antigüedadde de las unidades las unidades Mantenimiento Mantenimiento insuficiente.

servicio de transporte. carreteras. Renovación Renovaciónde de las unidades las unidades Mantenimiento Mantenimiento de deunidades unidades Carreteras Carreterasen enbuenas buenas condiciones. Reducción Reduccióndel delíndice índicede de daños físicos de pasajeros. autobuses. horarios. Mantenimiento Mantenimiento de decarreteras. de transito en autobuses. condiciones. Incremento Incrementode deconfianza confianzaen enlala compañías compañíasde deautobuses. Mejora Mejoraen enlala conducción conducción de vehículos de vehículos Capacitación Capacitaciónde de conductores. conductores. Vehículos Vehículosen enbuenas buenas condiciones. Reducción Reduccióndel delíndice índicede deaccidentes accidentes de transito en autobuses. Puntualidad Puntualidaden en horarios. .Árbol de objetivos Alta Altacalidad calidaddel del servicio de transporte. económicas para pasajeros. daños físicos de pasajeros. Reducción Reducciónde deperdidas perdidas económicas para pasajeros. condiciones.

Renovación Renovaciónde de las unidades las unidades Mantenimiento Mantenimiento de deunidades unidades Carreteras Carreterasen enbuenas buenas condiciones. Incremento Incrementode deconfianza confianzaen enlala compañías compañíasde deautobuses. carreteras. Reducción Reduccióndel delíndice índicede de daños físicos de pasajeros. económicas para pasajeros. Reducción Reducciónde deperdidas perdidas económicas para pasajeros. Mantenimiento Mantenimiento de decarreteras. Puntualidad Puntualidaden en horarios.Árbol de alternativas El taller decide que el mantenimiento de las carreteras está fuera de su alcance por lo cual no se considera como alternativa. . Vehículos Vehículosen enbuenas buenas condiciones. autobuses. Alta Altacalidad calidaddel del servicio de transporte. servicio de transporte. condiciones. autobuses. Mejora Mejoraen enlala conducción conducción de vehículos de vehículos Capacitación Capacitaciónde de conductores. daños físicos de pasajeros. Reducción Reduccióndel delíndice índicede deaccidentes accidentes de detransito transitoen enautobuses. conductores. horarios. condiciones.

. Cobertura Coberturade deservicios serviciosde desalud saludinadecuada. 10.Falta 10. vacunas. Mortalidad Mortalidadinfantil infantilpor porenfermedades enfermedadesinmuno inmunoprevenibles. Falta Faltade deconocimiento conocimientode delalacomunidad comunidad 8. 6. 1. 4. 4. Niños Niñosdiscapacitados discapacitados 3.Ejemplo 3: Proyecto “Niños Saludables” Identificación de problemas 1. inadecuada. 3. Personal Personalde desalud saludno noadiestrado.Faltade devacunas. mortalidad. 7. 5. prevenibles. Alta Altatasa tasade demorbi morbimortalidad. 8. adiestrado. 9. 5. inadecuada. Cadena Cadenade defrío fríono nooperacional operacional 9. prevenibles. Alta Altaincidencia incidenciade deenfermedades enfermedadesinmuno inmunoprevenibles. 7. Cobertura Coberturainmunización inmunizacióninadecuada. 6. 2. 2.

salud inadecuada. Personal Personalde desalud salud no adiestrado. inmunización inadecuada.Árbol de problemas Alta Altamortalidad mortalidadinfantil infantil Niños Niños discapacitados discapacitados Mortalidad Mortalidadinfantil infantilpor por enfermedades inmuno previsibles enfermedades inmuno previsibles Alta Altaincidencia incidencia de deenfermedades enfermedades inmuno prevenibles inmuno prevenibles Cobertura Coberturade deservicios serviciosde de salud inadecuada. Cobertura Coberturade de inmunización inadecuada. operacional. Falta Faltade de vacunas vacunas . Falta Faltade deconocimiento conocimiento en la comunidad en la comunidad Cadena Cadenade defrió frióno no operacional. no adiestrado.

operacional. Personal Personalde desalud salud adiestrado. disponibles. inmunización. Adecuada Adecuadacobertura coberturade de inmunización. . adiestrado. Vacunas Vacunas disponibles.Árbol de objetivos Niños Niñossaludables saludables Reducción Reducciónen en mortalidad infantil mortalidad infantil Reducción Reducciónde deniños niños discapacitados discapacitados baja bajaincidencia incidencia de deenfermedades enfermedades inmuno prevenibles inmuno prevenibles Adecuada Adecuadacobertura coberturade de servicios de salud servicios de salud Incremento Incrementode de conocimiento en conocimiento enlala comunidad comunidad Cadena Cadenade defrió frió operacional.

Adecuada Adecuadacobertura coberturade de inmunización. operacional. disponibles. Personal Personalde desalud salud adiestrado. Vacunas Vacunas disponibles.Árbol de alternativas Niños Niñossaludables saludables Reducción Reducciónde deniños niños discapacitados discapacitados Reducción Reducciónen en mortalidad infantil mortalidad infantil Baja Bajaincidencia incidencia de deenfermedades enfermedades inmuno prevenibles inmuno prevenibles Adecuada Adecuadacobertura coberturade de servicios de salud servicios de salud Incremento Incrementode de conocimiento en conocimiento enlala comunidad comunidad Cadena Cadenade defrió frió operacional. inmunización. . adiestrado.

EJEMPLO EJEMPLO 4: 4: ENFERMEDADES ENFERMEDADES INFANTILES INFANTILES Incremento de enfermedades de la población infantil en zonas marginales  La población infantil presenta frecuentes casos de enfermedades de origen hídrico (parasitosis.  Entre las razones podría ser: a) el consumo de agua de mala calidad. c) a la insuficiente cobertura de instalaciones domiciliarias de agua potable y al bajo nivel de educación sanitaria en la población . que viene aumentando entre los años 2002 y 2004. . b) las enfermedades dérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan disposiciones de excretas. diarreicas y dérmicas).

Identificación del problema central y sus principales causas Problema central Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el problema central son: (i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del servicio para consumo humano y a la deficiente infraestructura del sistema de agua. (iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en las viviendas alejadas. por los limitados recursos de la población y la poca atención del gobierno local. . ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene. por el escaso conocimiento de educación sanitaria.

Incremento en los gastos por salud de la población. Incremento de la tasa de morbilidad infantil. . 2.Identificación del problema central y sus principales efectos Problema central Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida Principales efectos: Entre los principales efectos identificados que generan el problema central son: 1. finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la población de Pampa Florida. 3. Y.

Árbol de problemas EFECTO EFECTOFINAL FINAL Deterioro de lalacalidad de vida lalapoblación Deterioro de calidad de vidade de población de la localidad de Pampa Florida de la localidad de Pampa Florida EFECTO EFECTOINDIRECTO INDIRECTO Bajo nivel de la salud de la Bajo nivel de la salud de la población población EFECTO DIRECTO EFECTO DIRECTO Incremento Incrementoen enlos losgastos gastosde desalud salud de la población de la población EFECTO EFECTODIRECTO DIRECTO Incremento de morbilidad Incremento de morbilidadde delala población infantil población infantil PROBLEMA PROBLEMACENTRAL CENTRAL “Alta de “Altaincidencia incidencia deenfermedades enfermedades diarreicas y parasitosis en diarreicas yPampa parasitosis enlalalocalidad localidadde de Florida” Pampa Florida” CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA Consumo Consumode deagua aguade de deficiente calidad deficiente calidad CAUSA CAUSA INDIRECTA INDIRECTA Bajo nivel de Bajo nivel de cobertura cobertura CAUSA CAUSAINDIRECTA INDIRECTA Deficiente Deficientedel infraestructura infraestructura del sistema sistemade deagua agua CAUSA CAUSADIRECTA DIRECTA Inadecuados Inadecuadoshábitos hábitosde de prácticas prácticasde dehigiene higiene CAUSA CAUSAINDIRECTA INDIRECTA Deficiente Deficienteconocimiento conocimiento de deeducación educaciónsanitaria sanitaria CAUSA CAUSADIRECTA DIRECTA Disposición Disposiciónsanitaria sanitariade de excretas excretasalalaire airelibre libre CAUSA INDIRECTA CAUSA INDIRECTA Inexistencia Inexistenciade de infraestructura yy infraestructura disposición de excretas disposición de excretas .

Problema Central y Objetivo Central Problema central “Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida” Objetivo central “Disminución de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida” .

Árbol de Objetivos FIN FINULTIMO ULTIMO Aumenta de vida Aumentalalacalidad calidad de vidade delalapoblación poblaciónde de Pampa Florida Pampa Florida FIN FININDIRECTO INDIRECTO Mejora de la salud Mejora de la saludde delalapoblación población FIN DIRECTO FIN DIRECTO Disminución Disminuciónde delos losgastos gastospor porsalud salud de la población de la población FIN FINDIRECTO DIRECTO Disminución Disminuciónde delalatasa tasade de morbilidad infantil morbilidad infantil OBJETIVO OBJETIVOCENTRAL CENTRAL Baja de enfermedades Bajalalaincidencia incidencia deen enfermedades diarreicas y parasitosis lalalocalidad diarreicas yPampa parasitosis en localidadde de Florida ” Pampa Florida ” MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL Consumo Consumode deAgua Aguade debuena buena calidad calidad MEDIO MEDIO FUNDAMENTAL FUNDAMENTAL Ampliación de Ampliación delala cobertura de agua cobertura de agua potable potableaadomicilio domicilio MEDIO MEDIO FUNDAMENTAL FUNDAMENTAL Mejorar Mejorarlala infraestructura de infraestructura delos los servicios de agua servicios de agua MEDIO MEDIODE DEPRIMER PRIMERNIVEL NIVEL Adecuados Adecuadoshábitos hábitosyyprácticas prácticas de dehigiene higiene MEDIO MEDIOFUNDAMENTAL FUNDAMENTAL Implementar Implementarun unprograma programa de capacitación de capacitaciónde de educación educaciónsanitaria sanitaria MEDIO MEDIODE DEPRIMER PRIMERNIVEL NIVEL Buena Buenadisposición disposiciónsanitaria sanitariade de excretas excretas MEDIO MEDIOFUNDAMENTAL FUNDAMENTAL Instalación de letrinas Instalación defamiliares letrinasen en las unidades las unidades familiares .

Los problemas que explican la mortalidad de las empresas se encuentran por el bajo nivel de desarrollo de las competencias empresariales o poca capacidad de relacionarse con el mercado y gestionar un nuevo negocio. .EJEMPLO EJEMPLO 5: 5: CALIFICACIÓN CALIFICACIÓN DE DE JOVENES JOVENES CREADORES CREADORES Elementos esenciales del Perfil Jóvenes Emprendedores   No acceden. a servicios de desarrollo empresarial o financieros. en su mayor parte.

12. 7.Identificación de problemas resultado de la lluvia de ideas Entre los problemas identificados en forma participativa. 6. 10. Altas tasas de informalidad. Bajo desarrollo de una cultura favorable hacia la creación de empresas emprendedoras. Bajos niveles de ingresos. Limitado poder adquisitivo. Recursos humanos poco calificados. Mortalidad prematura de las empresas en el mercado. Altas tasas de desempleo. 9. Desinterés de las instituciones locales en concertar acciones favorables a favor de los jóvenes. 2. 3. Recelo de las instituciones financieras en orientar el crédito a nuevas empresas. Ineficiencia en las capacidades de relación y de gestión con el mercado. 5. destacan los siguientes: 1. Limitada capacidad en la formación de emprendedores y creadores. . 11. Bajo nivel de desarrollo de las competencia empresariales. 4. 8.

Inician el negocio a los 19 años. Los rubros en el que mas invierten son los servicios y los comercios. ni capacitación y menos aun realizaron estudios de mercado o planes de negocio. . realizando a la par labores de estudio. con ventas mensuales de $ 440 y $ 100 de ingresos netos mensuales.Identificación y Justificación del problema central Problema central Débil acceso de los creadores de negocio a la formalidad y a servicios de calidad financieras y de desarrollo empresarial El perfil promedio de los jóvenes creadores de negocios presenta las siguientes características : • • • • El monto de inversión promedio es de $ 813 los cuales provienen de ahorros personales y/o prestamos familiares. No tienen asesoría.

Causas del problema Resultado Resultadode delalalluvia lluviade de ideas ideas.se sehan hanclasificado clasificadocomo comoefectos efectosdel del problema problemacentral central los lossiguientes: siguientes: 1. desempleo.4. mercado.3. 4. Bajo desarrollo de una cultura favorable hacia la creación de empresas Bajo desarrollo de una cultura favorable hacia la creación de empresas emprendedoras. Mortalidad Mortalidadprematura prematurade delas lasempresas empresasen enelelmercado. adquisitivo.1. ingresos.3. 2. creadores. Ineficiencia en las capacidades de relación y de gestión con Ineficiencia en las capacidades de relación y de gestión conelelmercado. .se sehan hanclasificado clasificadocomo comocausas causasdel del problema problemacentral central los lossiguientes: siguientes: 1. 2. Efectos del problema Resultado Resultadode delalalluvia lluviade de ideas ideas.2. . .1. mercado. Limitado Limitadopoder poderadquisitivo. 3. Bajos Bajosniveles nivelesde deingresos. Limitada Limitadacapacidad capacidaden enlalaformación formaciónde deemprendedores emprendedoresyycreadores. emprendedoras. 3. empresariales.5.2. Altas Altastasas tasasde dedesempleo. 5. Bajo Bajonivel nivelde dedesarrollo desarrollode delas lascompetencia competenciaempresariales.

Árbol de problemas Baja Baja Calidad Calidadde deVida Vida Limitado Limitadopoder poderadquisitivo adquisitivo Mortalidad Mortalidadprematura prematurade delas las empresas empresasen enelelmercado mercado Bajos Bajosniveles nivelesde deingresos ingresos Bajo Bajonivel nivelde dedesarrollo desarrollode delas las competencia competenciaempresariales empresariales Baja Bajacapacidad capacidadpara paralalageneración generación de depuestos puestosde detrabajo trabajo Débil acceso de los creadores de Aumento de de Débil acceso de los creadores Aumento delos losingresos ingresos delos los de productores agropecuarios del negocio aalalaformalidad yyaaservicios productores agropecuarios del negocio formalidad servicios altiplano de puno de calidad financieras y altiplano de puno yde de calidad financieras de desarrollo desarrolloempresarial empresarial Limitada Limitadacapacidad capacidaden enlala formacion de emprendedores formacion de emprendedores yycreadores creadores Ineficiencia Ineficienciaen enlas las capacidades de relación capacidades de relaciónyyde de gestión gestión con conelelmercado mercado Bajo Bajodesarrollo desarrollode deuna unacultura cultura favorable hacia la creación favorable hacia la creaciónde de empresas empresasemprendedoras emprendedoras .

Problema Central y Objetivo Central Problema central Débil acceso de los creadores de negocio a la formalidad y a los servicios de calidad financieras y de desarrollo empresarial Objetivo central Promover el acceso de los creadores de negocio a la formalidad y a los servicios de calidad financieras y de desarrollo empresarial .

orientación en gestión. orientación financiera financierayymercadeo mercadeo Desarrollo Desarrollode deuna unacultura cultura emprendedora emprendedora .Árbol de Objetivos Reducción Reducciónde delos losíndices índicesde de pobreza extrema en el sector Rural pobreza extrema en el sector Rural del del Departamento Departamentode dePuno Puno Aumento Aumentode delalacapacidad capacidad adquisitiva adquisitiva Permanencia Permanenciaprolongada prolongadade delas las empresas empresasen enelelmercado mercado Aumento Aumentode delos losingresos ingresos Alto Altonivel nivelde dedesarrollo desarrollode delas las competencia competenciaempresariales empresariales Generacion Generacionde deempleo empleopermanente permanente Aumento de los Promover elelacceso de creadores Aumento delos losingresos ingresos de los Promover acceso delos losde creadores productores agropecuarios del de aalalaagropecuarios formalidad ydel productores denegocio negocio formalidad yaalos los altiplano de puno servicios calidad yyde altiplano definancieras puno serviciosde de calidad financieras de desarrollo empresarial desarrollo empresarial Formación de Formación de emprendedores emprendedoresyycreadores creadores Asesoria Asesoriayyasistencia asistenciatécnica técnica en gestión.

3. Fuerte migración hacia la ciudad 6. Altos índices de pobreza. Tecnología obsoleta 9.Ejemplo 6: Mejoramiento de la producción agropecuaria Identificación de problemas 1. Perdida de recursos naturales 10. Deficientes vías de transporte . Bajo nivel de producción 8. Alta tasa de mortalidad general 4. 2. Falta de capacitación en gestión a los campesinos. Baja esperanza de vida 5. Falta de crédito agrícola 11. 12. Alta tasa de mortalidad infantil. Altas tasas de analfabetismo 7.

Arbol de problemas (Causas y efectos) Baja calidad de vida Altas tasas de Alta tasa de migración morbi mortalidad Bajo nivel de producción agropecuaria Bajo nivel Falta de Bajos niveles Deficiente vias Deterioro tecnologico capacitación de credito de transporte de RRNN .

Arbol de objetivos (Medios y fines) Mejorar la calidad de vida Bajas tasas de Baja tasa de migración morbi mortalidad Elevar el nivel de producción agropecuaria Elevar nivel Capacitación Mayor crédito Mejorar vías Recuperación tecnológico a campesinos a campesinos de transporte de RRNN .

Arbol de alternativas Mejorar la calidad de vida Bajas tasas de Baja tasa de migración morbi mortalidad Elevar el nivel de producción agropecuaria Elevar nivel Capacitación Mayorcredito Mejorar vias Recuperación tecnologico a campesinos a campesinos de transporte de RRNN .

evaluación por la Oficina de Planificación de INRENA Deficiente programación y elaboración de planes. programas y proyectos Falta de instrumentos e indicadores de monitoreo y evaluación institucional Bajos niveles de calificación de los profesionales y equipamiento limitado .Ejemplo 7: Proyecto PMERN Árbol de problemas (Causas y efectos) Deterioro de los RRNN y aumento de la pobreza de las comunidades indigenas Manejo inadecuado de los RRNN Reducción del presupuesto publico por incumplimiento de las metas programadas Perdida de oportunidades de Financiamiento por la CTI Falta de planificación institucional y administración eficiente de los recursos presupuestales Inexistencia de un sisitema de monitoreo.

programas y proyectos Se cuenta con instrumentos e indicadores de monitoreo y evaluación institucional Existencia de programas de capacitación de los profesionales y equipamiento necesario .Proyecto PMERN Arbol de objetivos (Medios y fines) Lograr el manejo sostenible de los RRNN y disminución de la pobreza de las comunidades indigenas Manejo adecuado de los RRNN Mantenimiento del presupuesto publico por cumplimiento de las metas programadas Aumento de oportunidades de Financiamiento por la CTI Se cuenta con una planificación institucional y administración eficiente de los recursos presupuestales Funcionamiento de un sistema adecuado de monitoreo y evaluación por la Oficina de Planificación de INRENA Eficiente programación y elaboración de planes.

Ejemplo 8: Proyecto Forestal: Árbol de Problemas Efecto Final: Aumento de la pobreza de los productores rurales y degradación de los recursos naturales Efecto Directo: Bajos niveles de producción y aumento del déficit comercial Efecto Directo: Aumento del desempleo y subempleo Efecto Directo: Pérdida de la diversidad biológica Problema Central: Negocios forestales no sostenibles y poco competitivos Causa Directa: Atraso tecnológico de la producción y de la industria forestal Falta de AT y de Centros de negocios Falta de capacitación en gestión empresarial Causa Directa: Limitada oferta de servicios financieros y no financieros Desconocimiento de las oportunidades de mercados y de información comercial Escasez de financiamiento para inversión de mediano plazo Causa Directa: Débil institucionalidad de los productores y de entidades privadas Fragilidad de organizaciones gremiales Falta de entidades privadas sólidas Causa Directa: Degradación de los recursos forestales Escaso valor de los beneficios de los servicios ambientales Aumento de la deforestación .

de mercados y de inform. comercial Estructuración y  operación de  líneas de crédito Medio 1er Nivel: Fortalecimiento institucionalidad de los productores y de entidades privadas Fortalecimiento empresarial de los gremios Consolidación de entidades privadas Medio 1er Nivel: Valoración de los servicios ambientales y programa de forestación Promoción de los servicios ambientales Programa de plantaciones forestales .Proyecto Forestal : Árbol de Objetivos Fin Último: Generación de riqueza y mejoramiento de la calidad de vida de los pobladores rurales y aprovechamiento sostenible de recursos naturales Fin Directo: Incremento de la producción y de las exportaciones Fin Directo: Aumento del empleo y disminución del subempleo Fin Directo: Conservación de la diversidad biológica Objetivo Central: Desarrollo de negocios forestales sostenibles y competitivos Medio 1er Nivel: Desarrollo tecnológico de la producción y de la industria forestal AT y de Centros de negocios Programa de capacitación en gestión empresarial Medio 1er Nivel: Funcionamiento de un sistema de servicios financieros y no financieros Conocimiento de las oport.

PASCO LA INCIPIENTE CRIANZA DE LA ALPACA.Ejemplo 9: PROYECTO ALPAQUERO: ARBOL DE PROBLEMAS RETRASO SOCIO ECONOMICO E F E C T O S PASTURAS NATURALES ABANDONADAS POCO APROVECHAMIENTO DE LAS PASTURAS NATURALES. BARRERAS SOCIO CULTURALES. PROBLEMA CENTRAL DESNUTRICION DE LA POBLACION PERDIDA DEL PODER ADQUISITIVO DEL ALPAQUERO. EXTENSION DE LA CRIANZA DE LA ALPACA. DESAPROVECHAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA CARNE DE ALPACA. . C A U S A S MIGRACION POBLACIONAL DESCONOCIMIENTO DEL MANEJO DE LA ALPACA CARENCIA DE CENTROS DE RECRIA Y PROVEEDORES DE REPRODUCTORES LIMITADA PROMOCION. BAJA PRODUCCION Y PRODUCTIVIDAD ALPAQUERA EN LA MESETA DEL BOM BON . DESCONOCIMIENTO DE LAS BONDADES NUTRITIVAS DE LA CARNE DE ALPACA Y LA IMPORTANCIA DE LA FIBRA. HABITOS DE CONSUMO .

. OBJETIVO CENTRAL NUTRICION ADECUADA DE LA POBLACION MEJOR PODER ADQUISITIVO DEL ALPAQUERO. EXTENSION DE LA CRIANZA DE LA ALPACA. IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LA ALPACA CONOCIMIENTO DE LAS BONDADES NUTRITIVAS DE LA CARNE DE ALPACA Y LA IMPORTANCIA DE LA FIBRA. APROVECHAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA CARNE DE ALPACA. ELEVAR LA PRODUCCION Y PRODUCTIVIDAD ALPAQUERA EN LA MESETA DEL BOM BON . M E D I O S OPORTUNIDADES DE CRECIMIENTO POBLACIONAL MANEJO TECNIFICADO DE LA ALPACA EXISTENCIA DE CENTROS DE RECRIA Y PROVEEDORES DE REPRODUCTORES PROMOCION.PASCO CONOCIMIENTO ADECUADA DE LA CRIANZA DE LA ALPACA.PROYECTO ALPAQUERO: ARBOL DE OBJETIVOS MEJOR NIVEL SOCIO ECONOMICO F I N E S RECUPERACIÓN DE PASTURAS NATURALES APROVECHAMIENTO DE LAS PASTURAS NATURALES.

Ejemplo 10: PROYECTO SHMP ARBOL DE PROBLEMAS (Causas-Efectos) Disminución del flujo turístico al Santuario  Disminución del flujo turístico al Santuario  Histórico de Machu Picchu Histórico de Machu Picchu Perdida del valor ambiental y  Perdida del valor ambiental y  daños al ecosistema daños al ecosistema Deterioro de los RRNN y el  Deterioro de los RRNN y el  Medio Ambiente del SHMP Medio Ambiente del SHMP Amenaza Amenazapermanente permanenteaalalasostenibilidad sostenibilidadde delos losRRNN RRNNyyelel Medio MedioAmbiente Ambientedel delSHMP SHMP Malas prácticas agrícolas de la  Malas prácticas agrícolas de la  población asentada en el SHMP población asentada en el SHMP Limitada capacidad  Limitada capacidad  para el desarrollo  para el desarrollo  de una agricultura  de una agricultura  sostenible sostenible Desconocimiento  Desconocimiento  del valor ambiental  del valor ambiental     Inadecuado manejo turístico del  Inadecuado manejo turístico del  SHMP SHMP Desconocimiento  Desconocimiento  de normas  de normas  ambientales   ambientales   Inadecuado control ambiental Inadecuado control ambiental Falta de conciencia  Falta de conciencia  ambiental a nivel de  ambiental a nivel de  la población la población Baja capacitación  Baja capacitación  de  guarda  de  guarda  parques parques .

PROYECTO SHMP: ARBOL DE OBJETIVOS ( MEDIOS – FINES) Incremento del flujo turístico al Santuario Histórico de  Incremento del flujo turístico al Santuario Histórico de  Machu Picchu Machu Picchu Valor del medioambiente y del  Valor del medioambiente y del  ecosistema ecosistema Recuperación de los RRNN y el  Recuperación de los RRNN y el  Medio Ambiente del SHMP Medio Ambiente del SHMP Sostenibilidad Sostenibilidadde delos losRRNN RRNNyyelelMedio MedioAmbiente Ambientedel delSHMP SHMP Mejores prácticas agrícolas de la  Mejores prácticas agrícolas de la  población asentada en el SHMP población asentada en el SHMP Capacidad para el  Capacidad para el  desarrollo de una  desarrollo de una  agricultura  agricultura  sostenible sostenible Conocimiento del  Conocimiento del  valor ambiental   valor ambiental   Adecuado manejo turístico del SHMP Adecuado manejo turístico del SHMP Conocimiento  Conocimiento  de normas  de normas  ambientales   ambientales   Adecuado control ambiental Adecuado control ambiental Conciencia ambiental  Conciencia ambiental  a nivel de la  a nivel de la  población población Capacitación de   Capacitación de   guarda parques guarda parques .

Ejemplo 11: PROGRAMA ALIANZAS RURALES ( Árbol de Problemas) .

PROGRAMA ALIANZAS RURALES : Árbol de Objetivos .

PROGRAMA ALIANZAS RURALES : Árbol de Artenativas .