MANUAL DE CAPACITACIÓN PARA LA

FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE
INNOVACIÓN Y DESARROLLO PARA LA
COMPETITIVIDAD – CONCURSO PIPEA

1. ANÁLISIS DEL SECTOR
IDENTIFICACIÓN DE OPORTUNIDADES Y AMENAZAS

Consideraciones para el análisis del entorno
de la empresa – Macroentorno
FuerzasClaves
Clavesdel
delMacroentorno
Macroentorno
Fuerzas

Político-Legal

Económico

Ambiental

Socio-cultural

EMPRESA
Tecnológico

Firma de TLC con EEUU principal consumidor de kiwicha procesada.Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha Identificación de Oportunidades y Amenazas del Macroentorno Aspecto Información Económico Evolución de las exportaciones peruanas de kiwicha procesada Tecnológico Desarrollo tecnológico de maquinaria y equipos Político Tratados de Libre Comercio …. anual de 10%. Oportunidades Amenazas En los últimos 3 años se ha venido incrementando a una tasa prom. . Estancamiento del desarrollo tecnológico debido a la escasa inversión en maquinaria y equipos.

Consideraciones para el análisis del entorno de la empresa – Microentorno FuerzasClaves Clavesdel delMicroentorno Microentorno Fuerzas Amenaza de nuevos Competidores Poder de Negociación de los Proveedores EMPRESA Rivalidad entre la Competencia Actual Amenaza de Productos y Servicios Sustitutos Poder de Negociación de los Clientes .

Productos sustitutos Barreras de ingreso al mercado Productos sustitutos no cuentan con características nutricionales similares. . Proveedores Poder de negociación Amenazas Incremento de la capacidad de producción de las empresas procesadoras de kiwicha.Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha Identificación de Oportunidades y Amenazas del Microentorno Actores Condición Oportunidades Competidores actuales Rivalidad entre empresas Potenciales competidores Barreras de ingreso al mercado Falta de experiencia de las nuevas empresas. Son pocos los agricultores que abastecen actualmente a las empresas transformadoras.

dentro de la Sección B: Plan de Negocios – Mejora Empresarial. .Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 1: Análisis del Sector. usted podrá desarrollar.a.Situación del entorno empresarial. el punto 3..

2. SITUACIÓN ACTUAL DEL NEGOCIO IDENTIFICACIÓN DE FORTALEZAS Y DEBILIDADES .

a través de su desagregación en sus principales actividades generadoras de valor.Consideraciones para el análisis interno de la empresa La cadena valor es una herramienta de gestión que permite realizar un análisis interno de una empresa. Gestión de recursos humanos Aprovisionamiento Logística de entrada Logística de salida .

Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha Análisis Interno .

.Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha Identificación de Fortalezas y Debilidades Fortalezas Debilidades Adecuado control de inventarios Ineficiente proceso de tostado Servicio de exportación garantizado Personal poco especializado en el proceso tecnificado de tostado Estrecha relación con los agricultores proveedores de kiwicha Desconocimiento de oportunidades comerciales … Condiciones inadecuadas para la promoción y venta del producto.

Situación actual de la empresa con respecto a su negocio..Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 2: Situación actual del negocio. usted podrá desarrollar. dentro de la Sección B: Plan de Negocios – Mejora Empresarial. .a. el punto 1.

ANÁLISIS DE LA PROBLEMÁTICA IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL.3. CAUSAS Y EFECTOS .

.El análisis de problemas se hace mediante el Árbol de Problemas (AP): 3. • Se dividen en efectos directos e indirectos. El “tronco”: PROBLEMA CENTRAL 2. Las “ramas” del árbol: • Conformada por el conjunto de efectos que son las consecuencias del problema central. 1. • Se dividen en causas directas e indirectas. Las “raíces”: • Conformada por el conjunto de causas que originan el problema central.

Se deben escribir en negativo NO debe incluir palabras como “ausencia de”. Describir el producto o servicio nuevo o mejorado.1. Problema Central • • • • • Es solamente uno. “falta de”. Describir la ubicación del proyecto. “poco (a)…”. . “carencia de”.

2. Causas Las causas se entienden como las razones que originan el problema central Preguntas ayuda para ubicarlas: ¿Qué es lo que origina el problema central? ¿Cuáles son los motivos que hacen que exista el problema central? .

•Se dividen en efectos directos e indirectos. Efectos •Son las consecuencias o el resultado de la ocurrencia del problema central. en un sentido amplio o macro. Preguntas ayuda para ubicarlos: .¿Qué efectos tiene actualmente el problema central? .¿Qué situaciones negativas me genera el problema central? . •El Efecto final (o copa de árbol) es una consecuencia del problema central.¿Cuáles son sus consecuencias? .3.

Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha .

el punto 2. Dentro de la Sección C: Memoria Técnica – Plan de Investigación y Desarrollo Tecnológico. Diagnóstico. dentro de la Sección B: Plan de Negocios – Mejora Empresarial. usted podrá desarrollar.Identificación y análisis de los aspectos necesarios a superar (problemas o condiciones actuales por superar con la innovación). .Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 3: Análisis de la problemática..a. el punto 1.

4. ANÁLISIS DE LOS INVOLUCRADOS IDENTIFICACIÓN DE PARTICIPANTES .

para tomar en consideración sus intereses. . su potencial y sus limitaciones.¿Por qué es importante realizar el Análisis de Involucrados?  Este análisis se hace para identificar y esclarecer qué grupos y organizaciones están directa o indirectamente involucrados en el problema de desarrollo específico que se intentan resolver con el proyecto.

MANDATOS Es la línea de acción. .Preparando el análisis con una tabla de columnas filas para cada grupo … GRUPOS INTERESE S PROBLEMA PERCIBIDO RECURSOS MANDATOS Entidad Solicitante Entidad Asociada 1 Entidad Asociada 2 INTERESES Aquellos que cada grupo tiene en relación directa con el problema percibido. tales como las percibe el grupo afectado. Si el problema los perjudica. No debe ser planteada como solución encubierta (no tenemos la máquina) sino como condiciones negativas (la producción es deficiente) RECURSOS Puedes ser financieros como no financieros. es posible poner aquí la solución sugerida. PROBLEMA PERCIBIDO Son condiciones negativas relacionadas con el problema central. políticas de trabajo. misión que tiene cada uno de los grupos organizados.

mecánico para pruebas de funcionamiento del sistema) Producir y comercializar productos de calidad con alto valor nutricional Entidad Asociada 1: Universidad Tecnológica del Centro Poder poner en práctica los conocimientos de su institución Deficiente manejo tecnológico Personal (ing.Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha GRUPOS INTERESES PROBLEMA PERCIBIDO RECURSOS MANDATOS Entidad Solicitante: Empresa Procesadora AA EIRL Obtener un producto de calidad Inadecuado proceso de transformación Maquinaria (tostadora. productos (derivados de kiwicha) y personal (ing. y técnico en sistemas para la elaboración de manual de usuario del sistema de monitoreo Mantenerse a la vanguardia en la innovación tecnológica Entidad Asociada 2 . tolvas y computador). informático para la programación del software de monitoreo y capacitación.

dentro de la Sección A: Identificación de Entidades Participantes.. 4.b.a.Principal infraestructura física y equipamiento. los puntos 4.Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 4: Análisis de involucrados para la implementación del proyecto.Principales actividades. usted podrá desarrollar. ..

5. DISEÑO DEL ÁRBOL DE OBJETIVOS IDENTIFICACIÓN DE MEDIOS Y FINES .

Las “ramas” del árbol: Ahora se llaman “fines” y son las consecuencias positivas de lograr el objetivo del proyecto. .El análisis de objetivos se hace mediante el Árbol de Objetivos (AO): 3. El “tronco”: OBJETIVO DEL PROYECTO 2. Las “raíces”: Conformada por el conjunto de medios que logran el alcance del objetivo del proyecto. 1.

Objetivo del Proyecto • Es solamente uno. • El logro del OBJETIVO GENERAL y de los medios (directos e indirectos) es de responsabilidad entera de la entidad solicitante. • Se obtiene cambiando a sentido positivo el problema central del AP.1. • Es la solución al problema central o la meta deseada que se debe obtener al término de la ejecución del proyecto. .

• Medios directos: Su redacción incluye palabras como “eficiente”. • Se expresan en sentido positivo. • Se dividen en directos e indirectos. Medios • Cada medio representa la solución a una de las causas del AP. etc.2. “mejoramiento”. “aumento/mejora”. • Se obtienen reemplazándolos por la situación opuesta o cambiando la situación negativa del AP a una situación positiva o deseada. . “adecuado”.

Fines • Son las consecuencias positivas de la ocurrencia de alcanzar el objetivo general. • El Fin (o copa de árbol) es una consecuencia del objetivo general. • Se dividen en directos e indirectos.3. . en un sentido amplio o macro.

Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha .

usted podrá desarrollar.Características del producto o servicio a ofertarse..Aspectos del proyecto relacionados con la competitividad empresarial Dentro de la Sección D: Marco Lógico y Presupuesto del Proyecto (plantilla de Excel) la hoja Obj_y_Med . 2.Identificación y propuesta de solución de los puntos críticos del proceso de innovación o mejora propuesto. 2.c.d. los puntos 2. dentro de la Sección B: Plan de Negocios – Mejora Empresarial.Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 5: Diseño del árbol de objetivos.b..

ANÁLISIS DE LAS POSIBLES ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA .6.

podrían promover el cambio de la situación actual a la situación deseada.  Después de identificadas las distintas estrategias se debe evaluar cada una con varias herramientas de análisis que en realidad son filtros para ir seleccionando. . que si son ejecutadas.Análisis de Alternativas  El análisis de alternativas consiste en identificar estrategias alternativas a partir del árbol de objetivos.

Los intereses y mandatos de entidades participantes. beneficios). Los resultados de estudios económicos (costos totales. 3. impacto social. institucionales y ambientales. Los intereses de los involucrados en el proyecto. . 2. Los recursos financieros disponibles. sociales. experiencias previas. financieros.La selección debiera hacerse tomando en cuenta: 1. 4. sostenibilidad.

Pasos del análisis de alternativas:
1. Identificar diferentes conjuntos de objetivos (escalones medios-fin)
que pudieran ser estrategias potenciales de un proyecto.
2. Eliminar los objetivos que no son éticamente deseables o
políticamente factibles, o aquellos que ya están siendo perseguidos
por otros proyectos de la institución solicitante o de la asociación
estratégica.
3. Evaluar las alternativas respecto de los recursos disponibles, la
viabilidad política, los intereses de los involucrados, de la entidad
ejecutora prevista y de las fuentes de financiamiento.
4. Realizar los estudios pertinentes para el tipo de operación
considerando lo económico (costo-beneficio para cada alternativa), lo
financiero (si el ente solicitante tiene fondos de contrapartida para el
proyecto), lo social (implicancias para los grupos afectados), lo
ambiental, etc.
5. Decidir cuál es la estrategia o combinación de estrategias
(alternativas) más apropiadas para el proyecto.

Justificación tecnológica del proyecto …
Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha

ALTERNATIVA
TECNOLÓGICA

JUSTIFICACIÓN

Alternativa
seleccionada para el
proyecto:
Implementación de
tecnología
especializada
diseñada para la
mejora en la
transformación de
kiwicha pop

Necesidad de
implementar un
sistema de
monitoreo y control
del proceso de
tostado de granos
de kiwicha

Alternativa 1:
Importación de
maquinaria para la
transformación de
kiwicha pop

No se dispone en el
mercado nacional
de este tipo de
maquinaria.

VENTAJAS

DESVENTAJAS

Se incurren en
menores costos.
Se cuenta con
tecnología
especialmente
diseñada para el
proceso.
Control de
temperatura y
tiempo de
preparación.
Maquinaria de alto
costo.
La maquinaria
importada no
necesariamente
está diseñada para
la transformación de
kiwicha pop, por lo
que habría que

Relación con el Formato de Proyecto

Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 6:
Análisis de las posibles alternativas de solución e
identificación de la mejor alternativa, usted podrá
desarrollar, dentro de la Sección C: Memoria Técnica –
Plan de Investigación y Desarrollo, el punto 5.Justificación tecnológica del proyecto

7. ORIGINALIDAD DE LA PROPUESTA SELECCIONADA DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO EN TÉRMINOS DE INNOVACIÓN .

productos.  Indicar si existen antecedentes locales e internacionales que permitan sustentar las hipótesis de investigación elegidas en el Proyecto. identificando las desventajas y/o limitaciones de lo ya existente. . (internacional. procesos y tecnologías. tanto a nivel nacional como internacional. el estado actual de los conocimientos. nacional. en los últimos 15 años. si existen patentes directamente relacionadas con las alternativas tecnológicas elegidas. Citar los trabajos de investigación públicos y/o privados que se ejecutaron o se vienen ejecutando en el país o en el extranjero en relación a la hipótesis básica de la investigación. sectorial y propio de la Entidad Solicitante) en relación con los objetivos del proyecto.  Explicitar si el conocimiento o la tecnología que se utilizará son de uso libre o restringido. llevadas a cabo por el grupo técnico que interviene.Antecedentes e investigaciones recientes sobre el problema central a ser resuelto con el proyecto  Se debe describir.

proceso o servicio existente mejorado en algunos de sus atributos y/o usos). Colocar si los resultados del proyecto darán origen a patente(s) y/o derechos de autor . Grado de innovación  Indicar si las actividades a desarrollar con el proyecto conllevan o contribuyen a innovaciones tecnológicas de nivel nacional y/o internacional. Explicar y justificar.Originalidad  Precisar si se trata una innovación tecnológica “Radical” (producto. proceso o servicio totalmente nuevo en el país y el mundo) o “Incremental” (producto. Justificar.

2.Originalidad.. usted podrá desarrollar. dentro de la Sección C: Memoria Técnica – Plan de Investigación y Desarrollo Tecnológico..Indicar si los resultados del proyecto darán origen a patente(s) y/o derechos de autor .a. los puntos 2.Antecedentes e investigaciones recientes sobre el problema central a ser resuelto con el proyecto.b..c. 2.Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 7: Originalidad de la propuesta seleccionada.Grado de innovación.d.. 2.

ANÁLISIS DE MERCADO .8.

Se deberá hacer referencia a:  la infraestructura existente.  proveedores. consumidores).Situación del entorno empresarial   Se debe presentar un análisis del sector.  compradores (comercializadores.  los recursos empleados y disponibles. teniendo en cuenta el nivel de competitividad existente. clientes. . y  competidores.

 sus hábitos de compra o consumo.Identificación del mercado potencial  Se debe identificar el mercado potencial considerando:  las características de los clientes o consumidores.  la empleabilidad o uso y  sus necesidades insatisfechas. .

en base a criterios definidos. el tamaño de mercado que existe para el producto o servicio nuevo o mejorado. .Identificación del segmento meta  Dentro del mercado potencial se deberá realizar una segmentación que permita identificar y determinar.

mostrando la evolución del mismo y las proyecciones que existen sobre la base de información que permita visualizar las perspectivas del mismo. .Análisis y determinación de la demanda del segmento meta  Presentar datos históricos del mercado al cual se dirigirá el producto o servicio.

 Debe utilizar una tasa de crecimiento (+ ó -)  Para el mercado local: crecimiento poblacional. supermercados. etc). mayoristas.Proyección de la demanda de mercado  Debe determinar un punto de partida  Para el mercado local: Volúmenes de compras realizadas por el (los) mercado (s) al (a los) que está dirigido el producto (acopiador local. crecimiento de los volúmenes de importaciones del mercado de destino. crecimiento del mercado. referirse a la tasa de crecimiento de un producto con características o procesos productivos similares.  Para el mercado externo:  Volumen de importaciones del país de destino. plantas procesadoras.  Para el externo: crecimiento poblacional. Cuando es un producto que nunca se ha exportado anteriormente. crecimiento del consumo.  Cuando el producto es único se toma como referencia las importaciones o demanda aparente de un producto con similares características y dirigido al mismo mercado. . empresas industriales.  Demanda aparente del mercado destino (Producción+ImportacionesExportaciones). crecimiento del volúmenes de compra.

se obtiene de la relación que existe entre las ventas de dicho producto o servicio y la demanda total del mercado meta existente.Alcances respecto a la participación de mercado según volúmenes de venta   Identificar qué parte del mercado se estaría atendiendo sobre la base de la proyección de las ventas. La participación de mercado de un producto o servicio de una empresa. .

en caso de vender por primera vez: nivel de ventas de una empresa con similar producto o estructura que mi capacidad de oferta. crecimiento de exportaciones de la empresa. consumo per-cápita. en caso de exportar por primera vez: nivel de exportaciones de una empresa con similar producto o estructura que mi capacidad de oferta exportable.  Para el mercado local: pedidos hechos a la empresa por sus clientes.Proyección de las ventas de la empresa  Debe determinar un punto de partida. crecimiento del mercado. tasa de consumo per-cápita. En caso de vender por primera vez: tasa de crecimiento que han tenido las empresas vinculadas a nuestros negocios (similar estructura de capacidad oferta). crecimiento de las ventas de la empresa.  Debe utilizar una tasa de crecimiento (+ ó -)  Para el mercado local: crecimiento de los pedidos hechos a la empresa. En caso de exportar por primera vez: tasa de crecimiento de exportaciones que han tenido las empresas vinculadas a nuestros negocios (similar estructura de capacidad oferta exportable) .  Para el mercado externo: pedidos hechos a la empresa por sus clientes.  Para el externo: crecimiento de los pedidos hechos a la empresa. crecimiento del mercado.

1 t1 = d/c t2 = c/b t3 = b/a Tasa de crecimiento = (N-1) x 100 = T% NO! (t +t +t ) / 3 1 2 3 d = N .Metodología para hallar tasa de crecimiento con volúmenes dados Año 1 Año 2 n a (t1) x (t2) x (t3) b Año 4 t1 t2 t3 Volúmenes dados por la Empresa A Empresa A Año 3 c equivalente a [(t1)*(t2)*(t3)]^(1/n) donde n = número de años .

8+0.8)*(0.8 t2 = 10/20 = 0.Aplicación para hallar tasa de crecimiento con volúmenes dados Año 1 Año 2 3 16 (1.8) x (0.25 Tasa de crecimiento = (1.5 t3 = 20/16 = 1.5+1.00% NO! (1.1 = 3 t1 = 18/10 = 1.25) 20 equivalente a Año 4 t1 t2 t3 Volúmenes dados por la Empresa A Empresa A Año 3 10 18 [(1.04 .5) x (1.25) / 3 = 1.5)*(1.25)]^(1/3) donde n = 4 .04-1) x 100 = 4.

02 t3 = -c% n (t1+1) x (t2+1) x (t3+1) equivalente a donde n = número de tasas usadas Tasa de crecimiento = (N-1) x 100 = T% [(t1+1)*(t2+1)*(t3+1)]^(1/n) = N .Metodología para hallar tasa de crecimiento geométrico cuando es necesario promediar más de una tasa dada Si: t1 = a% Nota: t1. t2 y t3 deben estar sin porcentaje t2 = -b% Ejemplo: si t1= 2% entonces t1= 0.

Aplicación para hallar tasa de crecimiento geométrico cuando es necesario promediar más de una tasa dada .

litros. etc) .Determinación de la participación de mercado  Es una relación entre: Ventas totales de la empresa (Año t) = Tasa porcentual Demanda total del mercado (Año t)  Las ventas y la demanda deben estar expresadas en volumen (kilos. toneladas. unidades.

Sustentación de la oportunidad comercial
existente

Se debe sustentar la oportunidad comercial existente,
evaluando las condiciones que tiene el mercado y sobre
la base de las perspectivas de venta de la empresa.
De ser necesario y si lo requiere el Fondo, se solicitará
que se adjunten cartas de intención o solicitudes de
compra que posea la empresa.

Dónde buscar información

Fuentes Públicas: Organismos del Estado (BCR, INE,
Ministerios, Bibliotecas, etc.) Embajadas. En su
mayoría son gratis y de libre disposición. Problema con
su verificación o certeza.
Fuentes Privadas: Entidades Especializadas en
generación de información (Universidades, Centros de
Investigación, Organismos especializados en Comercio
Exterior [Adex, Promperú, Cámaras de Comercio, etc.],
ONGs, Trading Companies, etc.).
Revistas especializadas: Existen muchas revistas para
cada tema de estudio. En ellas se listan proveedores,
demandantes, oportunidades de negocios, cursos, etc.

Dónde buscar información


Internet: Muchas empresas publican diferentes datos
sobre producción, ofertas y demandas de mercado,
condiciones de pago, etc. Buscadores: Google, Sunat,
etc. Hay que tener cuidado de verificar la empresa /
persona que envía la información recibida.
Participación en ferias, ruedas de negocios, visitas,
etc.
Información interna de la empresa.
Información de expertos.

3.Sustentación de la oportunidad comercial existente. 3.d..c.Identificación del segmento meta. dentro de la Sección B: Plan de Negocios – Mejora Empresarial.Alcances respecto a la participación de mercado según volúmenes de venta..Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 8: Análisis de mercado. los puntos 3. ..Identificación del mercado potencial. 3...Análisis y determinación de la demanda del segmento meta.f.b. usted podrá desarrollar. 3.e.

9. DISEÑO DE ESTRATEGIAS SOBRE LA BASE DE LA RELACIÓN FORTALEZAS OPORTUNIDADES ESTRATEGIAS DE COMERCIALIZACIÓN .

.Ventajas del producto o servicio frente a su competencia  Detallar qué características posee el producto o servicio que lo hacen diferenciarse de la competencia y como éstas hacen que el producto o servicio sea cada vez más demandado.

Propuesta de inserción del producto o servicio al mercado  Posicionamiento   Se debe expresar la imagen o percepción que se busca lograr alcanzar en la mente del cliente y/o consumidor en relación al producto o servicio ofertado. Estrategia de mercadeo     Producto (Servicio): ¿qué presentación o atributos posee su producto o servicio? Plaza: ¿cómo se distribuirá su producto o servicio? Promoción: ¿cómo se dará a conocer su producto o servicio en el mercado? Precio: ¿cuál es la mejor opción respecto a la valoración de la calidad del producto o servicio ofrecido? .

a.. .Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 9: Diseño de estrategias sobre la base de la relación Fortalezas-Oportunidades. dentro de la Sección B: Plan de Negocios – Mejora Empresarial.-Ventajas del producto o servicio frente a su competencia. 4.Propuesta de inserción del producto o servicio al mercado. los puntos 4. usted podrá desarrollar.b.

10. IMPACTOS .

DE TECNOLOGÍA … E.Impactos esperados – en perspectiva  Son la contribución de los resultados del proyecto (propósito y entregables finales) al mediado y largo plazo. AMBIENTALES Medidas de mitigación para los impactos ambientales identificados como negativos y permanentes (o . ECONÓMICOS Y SOCIALES B. A.  Los impactos esperados como positivos deben ser los mismos descritos en el Marco Lógico a nivel de FIN.

productividad y rentabilidad en forma directa e indirecta. DE TECNOLOGÍA  Posible contribución a la ciencia y tecnología de los conocimientos. y qué población se vería beneficiada. servicios y procesos. bienes. productos.  FORMACIÓN DE CADENAS PRODUCTIVAS O CLUSTERS  Posible contribución de los resultados del proyecto a la formación de cadenas productivas o clusters. técnicas.  Señalar indicadores que puedan proporcionar sostenibilidad a los resultados del Proyecto. .Impactos esperados – en perspectiva   ECONÓMICO (SOCIAL)  En términos del mejoramiento de la competitividad de los productos. servicios y procesos generados por el Proyecto.  Indicar la población que se vería beneficiada por la optimización de la producción. bienes.

.Impactos esperados – en perspectiva  POTENCIALIDAD DE SER REPLICADO POR EMPRESAS SIMILARES  Replicabilidad de los resultados para el incremento de la productividad y competitividad.  Impacto ambiental negativo: En caso de riesgos ambientales permanentes o temporales.  AMBIENTALES  Posible contribución a la mejora ambiental. señalar las medidas de mitigación que se tomarán en el desarrollo del Proyecto.

ECONÓMICOS Y SOCIALES Contribuir con la eficiente gestión empresarial de la empresa Procesadora AA EIRL.Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha A. DE TECNOLOGÍA Contribuir con la mejora tecnológica para la transformación kiwicha pop. … Medidas de mitigación para … los impactos ambientales identificados como negativos y permanentes (o temporales) . .Incremento en las ventas.Incremento en el margen de ganancias. B. .

usted podrá desarrollar.Fin e impactos esperados..Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 10: Impactos. el punto 7. dentro de la Sección C: Memoria Técnica – Plan de Investigación y Desarrollo Tecnológico. .

11. MARCO LÓGICO .

Matriz de Marco Lógico (MML)

La MML es una herramienta para:
 la concepción,
 el diseño,
 la ejecución,
 el seguimiento de desempeño, y
 la evaluación de un proyecto.
Ordena la relación causal de las soluciones propuestas en
el AO.
Debe ser revisada, modificada y mejorada en todo el
proceso de diseño y ejecución.

Matriz de Marco Lógico (MML)

La MML es el último paso después de: 1. AP y 2. AO.

Está compuesta por filas y columnas para ordenar la relación de
causalidad propuesta en el AO.

Estas 3 partes
son de
exclusiva
responsabilidad
de la entidad
solicitante y
han de lograrse
al final del
proyecto

Fin

Todo proyecto responde a un problema u
obstáculo, que ha sido detectado.
El Fin expresa la solución del problema
de desarrollo que ha sido diagnosticado.
Es muy importante delimitar el grado en
que el proyecto contribuye a dicho fin.

Se debe describir en forma breve y concisa el “Propósito” del proyecto para la solución del problema central identificado. Es el cambio que fomentará el proyecto. . Se expresa como un resultado u oferta del Proyecto . Expresa narrativamente el objetivo general para la solución del problema central.p. Incluir un solo propósito.e. “Mejora necesaria para lograr el objetivo tecnológico” (y no.Propósito      El logro del propósito contribuirá a alcanzar el Fin. Es un efecto de nuestros componentes y puede y debe ser medido. mejorará).

los “Componentes” u “Objetivos Específicos” que llevarán al logro del Propósito. . proporcionan productos intermedios que. son necesarias para alcanzar el propósito.Componentes  O líneas de acción. Se deben describir en forma breve y concisa. en conjunto. y que atacarán o controlarán las causas del problema central identificado.

.  Se coloca cada actividad requerida para un componente en orden cronológico y se estima el tiempo y recursos requeridos para realizarla.  Es necesario tener una lista detallada de las actividades pues será la base para la elaboración del diseño del plan de actividades. En la MML la ejecución está directamente relacionada con el diseño.Actividades  Son aquellas que la gerencia o conducción del proyecto debe asegurar que se lleven a cabo para producir cada uno de los componentes.

AO y MML .Relación entre AP.

Columna 1: Jerarquía de objetivos  Los medios directos se plantean como componentes y cambian de redacción más no en el contenido.  El cumplimiento del Propósito (Objetivo General) contribuirá al logro del Fin del ML. .

Cada indicador debe cumplir con:  1.  Deben lograrse para alcanzar el éxito del mismo. Cantidad: Cuánto? Expresión en números o porcentajes.  3.  Los indicadores se redactan según sus características. Grupo Beneficiario: Quiénes? los productores  5.  Algunos además:  4.Columna 2: Indicadores  Se definen como metas que trazan el grado de avance del proyecto. Tiempo: Cuándo? Tiempo en que debe lograrse el indicador. Lugar: lugar indicadores incluyen Dónde? indicación del . Calidad: Qué? el indicador per se o variable a señalar como indicador  2.

Columna 3: Medios de verificación  Documentos requeridos para medir cada indicador y verificar su cumplimiento.  Junto con los indicadores.  Cada indicador debe tener su(s) propio(s) medio(s) de verificación. . sirven para el monitoreo y evaluación del proyecto.

Columna 4: Supuestos  Deben redactarse como escenarios favorables para la realización de las actividades del ML. . estabilidad del nivel de precios del producto. pero en el ML se redactan en sentido favorable. columna “Amenazas”. Ejemplo: condiciones climáticas favorables/estables. etc. ausencia de conflictos sociales.  Vienen del Macro ambiente.

. los puntos 3. Dentro de la Sección D: Marco Lógico y Presupuesto del Proyecto (plantilla de Excel) la hoja Matriz_ML . usted podrá desarrollar.Objetivos y entregables..Fin e impactos esperados. 7. dentro de la Sección C: Memoria Técnica – Plan de Investigación y Desarrollo Tecnológico.Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 11: Marco Lógico.

METODOLOGÍA Y DISEÑO DE LAS ACTIVIDADES DE LA PROPUESTA CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES .12.

Automatizar el proceso de tostado de kiwicha. Sistema de Monitoreo.Tecnología a Desarrollar Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha  Sistema de Control y Monitoreo     Sistema de Control. . Visualización centralizada de parámetros.

Adecuado Sistema de Monitoreo. Balance en la Línea de Producción.Componentes Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha  Sistema de Control y Monitoreo    Tostado Homogéneo. .

Programación. Instalación.Actividades Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha  Sistema de Control y Monitoreo     Calibración. . Diseño.

Indicadores Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha  Sistema de Control y Monitoreo  Calibración de Válvula  Calibración del Accionador Eléctrico .

Indicadores Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha  Sistema de Control y Monitoreo  Calibración del Sensor de Temperatura .

Indicadores Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha  Sistema de Control y Monitoreo  Calibración del Sensor de Nivel .

Indicadores Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha  Sistema de Control y Monitoreo  Módulo de Acondicionamiento .

Diagrama de Gantt Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha  Sistema de Control y Monitoreo .

Act . dentro de la Sección C: Memoria Técnica – Plan de Investigación y Desarrollo Tecnológico.Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 12: Metodología y diseño de las actividades de la propuesta. factores y variables a estudiar. Dentro de la Sección D: Marco Lógico y Presupuesto del Proyecto (plantilla de Excel) la hoja Def.b. sistemas de registros..Diseño de actividades..Plan Metodológico del Proyecto (diseños experimentales. otros). usted podrá desarrollar. técnicas a utilizar.a. 6. los puntos 6.

13. ORGANIZACIÓN .

. con el objeto de garantizar una adecuada ejecución del mismo.  Destacar los antecedentes del equipo en materia de investigación y desarrollo y/o desarrollos tecnológicos relacionados con el tema que ocupa el Proyecto.Presentación del equipo técnico  Indicar los antecedentes y experiencia previa del equipo de trabajo a cargo del Proyecto.

validaciones o transferencia de tecnología (insumos. herramientas. materiales de registro. equipos. desarrollo tecnológico. características y procedencia del material biológico. etc. materiales.) .Materiales y Equipos requeridos para el proyecto  Describir y justificar los medios logísticos necesarios para ejecutar las investigaciones. instrumentos de medición.

Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 13: Organización.Materiales y equipos requeridos para el proyecto.b. 8.Presentación del equipo técnico.a. . dentro de la Sección C: Memoria Técnica – Plan de Investigación y Desarrollo.. los puntos 8. usted podrá desarrollar..

ASOCIACIONES ESTRATÉGICAS – IDENTIFICACIÓN DE COMPROMISOS .14.

Fijando compromisos entre las entidades participantes … Ejemplo: Empresa procesadora de Kiwicha ENTIDAD Entidad Solicitante: Empresa Procesadora AA EIRL TIPO DE INTERVENCIÓN Coordinación general del proyecto ETAPAS EN LAS QUE INTERVENDRÁ Implementación de tostado homogéneo Balance de la Línea de Producción ACTIVIDADES A REALIZAR CONDICIÓN CONTRACTUAL CON LA ENTIDAD SOLICITANTE Pruebas del funcionamiento del sistema Adecuación del sistema de monitoreo Entidad Asociada 1: Universidad Tecnológica del Centro Soporte técnico Adecuación del sistema de monitoreo Programación del software de monitoreo y capacitación Elaboración de manual de usuario del sistema de monitoreo Entidad Asociada 2 Sólo para estas actividades del proyecto .

Compromisos de las entidades participantes en el proyecto .Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 14: Asociaciones estratégicas – Identificación de compromisos. usted podrá desarrollar. los puntos 5.. dentro de la Sección A: Identificación de Entidades Participantes.

15. PLANES DE CONTINGENCIA OFERTA – DEMANDA OBJETIVOS Y ENTREGABLES .

Se debe calificar el riesgo si es bajo. Riesgos que dificultaría el logro de objetivos y entregables   Riesgos que podrían afectar el logro del propósito del proyecto. sus componentes y por lo tanto de sus entregables.Planes de contingencia  Riesgos futuros en Oferta y Demanda    Identificación de los posibles riesgos y planteamiento de las alternativas viables que permitirían reducir los mismos: acciones preventivas y acciones correctivas. . sus componentes y por lo tanto de sus entregables. medio o alto dependiendo de la su probabilidad de ocurrencia y el impacto que podría generar. Riesgos que podrían afectar el logro del propósito del proyecto.

Calificando el riesgo Tabla. Calificación del Riesgo .

Riesgos futuros en Oferta y Demanda Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha .

Riesgos que dificultarían el logro de objetivos y entregables Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha (1) .

Riesgos que dificultarían el logro de objetivos y entregables Ejemplo: Empresa Procesadora de Kiwicha (2) .

el punto 2.. el punto 4. usted podrá desarrollar. Dentro de Sección C: Memoria Técnica – Plan de Investigación y Desarrollo Tecnológico.Planes de contingencia para reducir posibles riesgos futuros en la oferta y demanda que perjudicarían la sostenibilidad de la innovación o mejora propuesta. dentro de la Sección B: Plan de Negocios – Mejora Empresarial.Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 15: Planes de contingencia.Riesgos que dificultarían el logro de los objetivos y entregables .e.

PRESUPUESTO RECURSOS NECESARIOS .16.

INFORMACIÓN GENERAL .

1.000.Describen un costo global al proyecto. se presentan dos tipos : -Partidas Presupuestales TRANSVERSALES.2.000 .1 Partida TRANSVERSAL Partida NO TRANSVERSAL Act.2. EJEMPLO: Componente 01 Act..2 Componente 01 Act.2 S/.00 S/.1 Act.0.1. no se calcula la distribución del costo por actividad.15..500 S/.1.Tipos de partidas presupuestales De acuerdo al sistema de costeo del presupuesto Partidas Presupuestales.Describen el costo por cada actividad del proyecto. -Partidas Presupuestales NO TRANSVERSALES.00 S/.850 S/.

Asociada RRHH Adicionales 3. Honorarios RRHH Ent. Solicitante 2.Partidas presupuestales transversales Partidas Presupuestales 1. Maquinaria. Equipos e Instrumentos Formatos en Excel MEeI a ser adquiridos MEeI a ser valorizados RRHH Ent. Gastos de Gestión Gastos de Gestión .

Materiales e Insumos 5. Pasajes y Viáticos 8. Consultorías 6. Servicios Tecnológicos 7.Partidas presupuestales NO transversales Partidas Presupuestales Formatos en Excel 4. Otros Gastos Elegibles Costo unitario por actividad .

Tipos de aportes Tipos de Aportes por ENTIDADES PARTICIPANTES MONETARIO NO MONETARIO ENTIDAD DEMANDANTE S/. XXX FIDECOM S/. XXX S/. XXX ENTIDAD ASOCIADA S/. XXX El valor de este aporte se le denomina RNR (recursos no reembolsables). FIDECOM no hace aporte “NO MONETARIOS” . XXX S/.00 sea cual sea la distribución porcentual de los aportes o el costo total del proyecto.100. dicho valor NO PUEDE ser mayor a S/.404. XXX S/.

Gastos de Gestión S/. XXX S/. XXX 5. XXX 7. XXX S/. XXX 8. Materiales e Insumos S/. Servicios Tecnológicos S/. XXX . Equipos y Bienes duraderos S/. XXX S/. XXX S/. Honorarios S/.Tipos de aportes Tipos de Aportes por PARTIDAS MONETARIO NO MONETARIO 1. XXX 6. XXX S/. XXX S/. Consultorías S/. XXX 4. XXX S/. XXX 2. XXX S/. XXX 3. Otros Gastos Elegibles S/. Pasajes y Viáticos S/.

CUADRO Nº 1: Datos Generales En este cuadro se completa la información general de la entidad Demandante. Si una de las entidades Asociada es un Centro de Investigación o una universidad el Porcentaje máximo de aporte con RNR es 75%. En caso contrario sólo será de 60% . Así como de las entidades Asociadas. Si la entidad Asociada es un Centro de Investigación o una universidad marcar estos recuadros con una “X” en caso contrario mantener los números predeterminados.

COSTEO DE ACTIVIDADES Partidas NO Transversales .

Costeo de Actividades PASO 1: DEFINICIÓN DE ACTIVIDADES El CUADRO Nº10 contiene los formatos del MARCO LÓGICO que deberán ser completados. En este formato se redactan las actividades que se van a costear. financiera y unidades de medida se definen en el PASO 02. El proyecto podrá contar con 10 COMPONENTES como máximo y cada componente podrá contar con 10 ACTIVIDADES como máximo. Las metas físicas. .

La unidad de medida debe estar en singular . La unidad de medida será viaje o visita. “Visitas a centros de investigación extranjeros”. Por ejemplo: “Simulación de resultados por cada biotipo”. es el “concepto” que permite medir si una actividad se ejecuta o no.Unidades de Medida.. La unidad de medida será experimento o simulación. .1.Costeo de Actividades PASO 2: PLANING DE ACTIIVDADES En este paso se definen los siguientes puntos por cada actividad: 2.

M M.. ACTIVIDAD “Análisis de resultados de prototipo NV-1” U.Gant .M Informe M. U.2. se requiere determinar el Gant. Por ello. determina si la actividad logró su objetivo o no.La unidad de medida.. no mide el periodo de trabajo necesario para lograr dicho objetivo.F 1 .F Viaje 4 2..Es la suma de las unidades de medida.3..Costeo de Actividades PASO 2: PLANING DE ACTIVIDADES 2.Metas Físicas. Sin embargo. ACTIVIDAD “Visitas a centros de investigación extranjeros”.

F Informe 1 100% ACTIVIDAD U.F “Visitas a centros de investigación extranjeros”.Costeo de Actividades PASO 2: PLANING DE ACTIVIDADES 2.Es el cronograma de gasto del presupuesto por actividad.Ejecución del Presupuesto. ACTIVIDAD “Análisis de resultados de prototipo NV-1” U...4.M M.M M. Viaje 4 100% .

. metas físicas. Las Metas financieras (costo total de la actividad) que se indican en el presente cuadro son calculadas en el formato de los CUADROS de “Costeo Unitario por Actividad”.Costeo de Actividades PASO 2: PLANING DE ACTIVIDADES El CUADRO Nº12 – CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES. Gant y cronograma de gastos por actividades. contiene los formatos para completar la información de unidades de medida.

Así como su financiamiento. Para ello: 3. “Pruebas de laboratorio” Partida NO TRANSVERSAL Descripción Materiales e Insumos Reactivos AB-5 x100m l Materiales e Insumos Tubos de Ensayo Servicios Tecnológicos Análisis de laboratorio Consultoría Ingeniero bioquímico .Cada requerimiento deberá ser clasificada dentro de las 5 Partidas Presupuestales No transversales de acuerdo a su naturaleza..Costeo de Actividades PASO 3: COSTO TOTAL DE ACTIVIDAD En este paso se detallan cada uno de los requerimientos necesarios para ejecutar la actividad.1.

Cada requerimiento deberá contar con su respectiva unidad de medida.00 4 S/.50.4.200. ACTIVIDAD S/. costo unitario y cantidad requerida.00 .000.1.00 1 S/.00 Análisis de laboratorio S/.00 2 S/.2.200.7.500..1.00 4 S/.800.00 Ingeniero Bioquímico S/.00 “Pruebas de laboratorio” Partida NO TRANSVERSAL Descripción Materiales e Insumos Reactivos AB-5 x100 ml Materiales e Insumos Tubos de Ensayo Servicios Tecnológicos Consultoría Costo Unitario Cantidad Costo Total S/.1.200.1.00 S/.200.200.Costeo de Actividades PASO 3: COSTO TOTAL DE ACTIVIDAD 3.

4.44 E.3.78 0% % E.800.M.8 00 S/.M.Finalmente se deberá detallar por si cada requerimiento la distribución de su costo en los aportes monetarios y no monetarios de las entidades participantes del proyecto.200 Universidad Agraria Universidad Agraria .2 00 S/. S/. Demandante M.800.1.0 00 S/.Costeo de Actividades PASO 3: COSTO TOTAL DE ACTIVIDAD 3.200 S/.1. N.00 S/. % Asociadas M.1.4. N.5. S/.78 % FIDECO M RNR S/. Asociadas S/.00 S/. ACTIVIDAD “Pruebas de laboratorio” Descripción Reactivos AB-5 x100m l Tubos de Ensayo Análisis de laboratorio Ingeniero Bioquímico S/.1. 00 Nombre de E.20 0 S/.7.4 0019..200.6 00 77.0 0% S/.2 00 Cost o Total S/.200 S/.0 2.

Una vez calculados los costos totales de los requerimientos se debe distribuir dicho costo entre los aporte de cada entidad. .2.1 y 3.CUADRO Nº 2: Marco Lógico PASO 3: COSTO TOTAL DE ACTIVIDAD En el CUADRO 19 – Actividad 1.1: Se debe costear cada uno de los requerimientos conforme a los puntos 3.

COSTEO DE ACTIVIDADES Partidas Transversales .

U.Uso de equipos existentes: EQUIPO “Servidor”..Compra de nuevos Equipos: EQUIPO “Software especializado ”.M M..F Sistemas 1 100% 1.M M.1.Costeo de Partidas Transversales: EQUIPOS PASO 1: PLANING DE EQUIPOS 1.2.F Equipos 2 100% . U.

. Las Metas financieras (costo total de Equipo necesario) que se indican en el presente cuadro son calculadas en el formato de los CUADROS 13 y 14. contiene los formatos para completar.Costeo de Partidas Transversales: EQUIPOS PASO 1: PLANING DE EQUIPOS El CUADRO Nº12 – CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES.

000 Servidor-Simulador HP Greek 1800 Alq x mes S/. Técnica Unidad C.2 Equipo S/.000 5 S/.000.000 1 S/. U Cantidad Costo Total Servidor NF-T120 Alq x mes S/.500.7. Adicionalmente cada equipo solicitado deberá contar adicionalmente con información clave como el uso en el proyecto.500 .8.00 Compra de nuevos Equipos Descripción Software especializado Esp.5. S/.Costo de equipo: El calculo se detalla en los diagramas.Costeo de Partidas Transversales: EQUIPOS PASO 2: COSTO TOTAL 2.000 S/.00 Valorización de Equipos Existentes Descripción Esp. la fecha y vigencia de la cotización que sustenta el presupuesto.1. 500 5 S/.8. U Cantidad Costo Total Avantis 3.1.8. Técnica Unidad C.2.

0 0% E. Nombre de E.000 S/.000 20. Nuevos Equipos S/.0 0% E.Financiamiento de Equipos: En el caso de los nuevos equipos solo contarán con la opción de Aportes Monetarios.000 80. N. Solicitante M.M.2. Asociada S/.00 S/.0 0% E. Solicitante M. N.00% S/. Agraria . N. Asociada M.8.000 0% 33.200 Equipos Existentes Descripción de Equipos Servidor Simulador S/.00% FIDECOM RNR S/.2.2.M.5.0 0% FIDECOM RNR S/. S/. Asociada Univ. N.67% E.0 S/.6.000 Descripción de Equipos Costo Total Software especializado S/.000 S/.33% 0% 66.500 Costo Total S/.M.5.6.5.000 S/. S/.500 S/.1.M.0 S/. Asociada M.2. S/.7.500 Nombre de E.2.000 S/.Costeo de Partidas Transversales: EQUIPOS PASO 2: COSTO TOTAL 2.2. mientras que los equipos existentes deben ser financiados con aportes No Monetarios.

contiene los formatos para completar. Costeo de Equipos: Aportes de Entidades Participantes: . EQUIPOS e INSTRUMENTOS A SER ADQUIRIDOS.Costeo de Partidas Transversales: EQUIPOS PASO 2: COSTO TOTAL El CUADRO Nº13 – MAQUINARIAS.

EQUIPOS e VALORIZADOS. contiene los formatos para completar. Valorización de Equipos: Aportes de Entidades Participantes: INSTRUMENTOS .Costeo de Partidas Transversales: EQUIPOS PASO 2: COSTO TOTAL El CUADRO Nº14 – MAQUINARIAS.

2.M Honorario semanal M.Costeo de Partidas Transversales: HONORARIOS PASO 1: PLANING DE HONORARIOS 1.F Honorario mensual 9 100% 1.Contratación de Personal Adicional: HONORARIOS Especialista U.Valorización de Personal: HONORARIOS Especialista U.F 12 100% .1...M M.

contiene los formatos para completar. .Costeo de Partidas Transversales: HONORARIOS PASO 1: PLANING DE HONORARIOS El CUADRO Nº12 – CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES.

Costeo de Partidas Transversales: HONORARIOS PASO 2: COSTO TOTAL 2.10. Adicionalmente. las funciones y DNI. S/.Costo de Honorarios: El calculo se detalla en los diagramas. U Cantidad Costo Total Javier Echeandía Pérez Administrador Mes S/.00 Contratación de Personal Descripción Profesión Unidad C.4.1.000 4 S/.1. U Cantidad Semanal S/.000.000 6 S/.900 .6. Asociada Descripción Federico Pantoja Sol Profesión Químico Unidad C.000 Pablo Ramírez Aguilar S/. En el caso de las valorizaciones del personal ya existente se deberá indicar el porcentaje de participación de su tiempo en el proyecto.000 Ingeniero Mes S/.100 9 Costo Total S/.00 Valorización Personal Ent.1.900.

000 S/. mientras que los equipos existentes deben ser financiados con aportes No Monetarios. Solicitante M.2.000 Pablo Ramírez S/. S/. S/. Asociadas S/.6. N.10.2000 0% 100% E.000 Valorización de Honorarios S/. S/. N.000 60% FIDECOM RNR S/.2.8. Asociadas Univ. Asociada M. N.M.4.6.0 0% E. Solicitante M.0 S/.Financiamiento de Honorarios: En el caso de los nuevos equipos solo contarán con la opción de Aportes Monetarios.900 S/.000 40% S/.0 0% E. Contratación de Honorarios S/.000 Descripción de Equipos Costo Total Federico Pantoja S/.M. N.000 S/.0 0% S/.Costeo de Partidas Transversales: HONORARIOS PASO 2: COSTO TOTAL 2.000 Nombre de E.4.000 Descripción de Equipos Costo Total Javier Echeandía S/. Agraria . Nombre de E.4.0 0% S/.0 0% FIDECOM RNR S/.M.M. Asociada M.6.0 0% E.

El CUADRO Nº15 .Son todas las personas que la Entidad Proponente aportará al proyecto.contiene los formatos para completar. Valorización de Honorarios: Aportes de Entidad Proponente: . se les considera como un aporte no monetario.Costeo de Partidas Transversales: HONORARIOS PASO 2: COSTO TOTAL RRHH Entidad Solicitante..

5. Valorización de Honorarios: 1. Es obligatorio la inclusión.contiene los formatos para completar. 6.. 2. se les considera como un aporte no monetario. El Coordinador Administrativo debe provenir de la Entidad Solicitante. Puede tener una relación de dependencia o contratado con el entidad Solicitante.Costeo de Partidas Transversales: HONORARIOS PASO 2: COSTO TOTAL RRHH Entidad Solicitante. No puede repetirse en el cuadro de RRHH adiciónales. 4. LA dedicación mínima será mínima de 20%. 3. .Son todas las personas que la Entidad Proponente aportará al proyecto. El CUADRO Nº15 . ni consultorías y servicios tecnológicos. Se deberá sustentar sus honorarios Los meses de participación no pueden exceder la duración del proyecto.

Valorización de Honorarios: Aportes de Entidad Asociada : ..Costeo de Partidas Transversales: HONORARIOS PASO 2: COSTO TOTAL RRHH Entidad Asociada.Son todas las personas que la Entidad Asociada aportará al proyecto. se les considera como un aporte no monetario. Tonar en cuenta que si la entidad Asociada es una Universidad o Centro de investigación se podrá incorporar incentivos. El CUADRO Nº16 .contiene los formatos para completar.

El CUADRO Nº17 ..Costeo de Partidas Transversales: HONORARIOS PASO 2: COSTO TOTAL RRHH Adicionales requeridos por la ENTIDAD SOLICITANTE. Costeo de Honorarios: Aportes de Entidad Participantes: .Son todas las personas que serán contratadas adicionalmente al personal que pueda aportar la Entidad Proponente o Asociada.contiene los formatos para completar.

Costeo de Partidas Transversales: GASTOS DE GESTIÓN PASO 1: PLANING El CUADRO Nº12 – CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES. contiene los formatos para completar. El cronograma de Gastos deberá estar conforme al CUADRO 18. La unidad de medida recomendada en esta partida es Informe mensual. .

contiene los formatos para completar. Costeo de Servicios y Materiales: Aportes de Entidad Asociada: .Costeo de Partidas Transversales: GASTOS DE GESTIÓN PASO 2: COSTEO El CUADRO Nº18 – GASTOS DE GESTIÓN.

Costeo de Partidas Transversales: GASTOS DE GESTIÓN PASO 2: COSTEO El CUADRO Nº18 – GASTOS DE GESTIÓN Equipo Formulador del Proyecto .

. la Sección D: Marco Lógico y Presupuesto (plantilla de Excel).Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 16: Presupuesto. usted podrá desarrollar.

17. ANÁLISIS ECONÓMICO DE LA PROPUESTA COSTO / BENEFICIO .

.Análisis Económico    Aplicar la técnica de análisis de Costo/Beneficio mediante la comparación de los beneficios (ingresos) esperados en relación a los costos y gastos (egresos) previstos. Este análisis permite valorar la necesidad de oportunidad de la realización de un proyecto. Permite estimar adecuadamente los recursos económicos necesarios en el plazo de tiempo requerido.

Rentabilidad La evaluación del proyecto Es un análisis incremental Consiste en Comparar flujos de ingresos y egresos para estimar su rentabilidad Se compara El instrumento indispensable para la evaluación del proyecto es el FLUJO DE CAJA que sintetiza todos los movimientos en EFECTIVO durante toda la vida del proyecto Decisión de aprobarlo e implementarlo La inversión del proyecto VS. incremento de los ingresos operativos - incremento de los costos operativos .

Evaluación del proyecto    Paso 1: Elaboración del Flujo de Caja Paso 2: Determinación del Valor Actual Neto (VAN) Paso 3: Determinación de la Tasa Interna de Retorno (TIR) .

Paso 1: Elaboración del Flujo de Caja   Comprende 3 módulos:  Inversión  Ingresos Incrementales  Egresos operativos incrementales 1. Determinación de la Inversión = costo total del proyecto desagregado a nivel de componentes y actividades transversales (se obtiene del Presupuesto) .

Paso 1: Elaboración del Flujo de Caja  2. . ingresos de cada uno de los productos antes del proyecto). consiste en la comparación de los ingresos en la situación con proyecto versus los ingresos de la situación sin proyecto (situación actual. Determinación de los Ingresos Incrementales.

Paso 1: Elaboración del Flujo de Caja  3. Determinación de los Egresos Operativos Incrementales. . consiste en la comparación de los costos y gastos operativos en la situación con proyecto versus los costos y gastos operativos de la situación sin proyecto (situación actual).

Paso 1: Elaboración del Flujo de Caja  4. es la diferencia entre los ingresos operativos incrementales menos la suma de la inversión total y los egresos operativos incrementales FLUJO DE CAJA = .INVERSIÓN + INGRESOS INCREMENTALES – EGRESOS INCREMENTALES . Determinación del Flujo de Caja.

 Egresos por Financiamiento: p.e compra de un activo tangible o intangible. préstamo. personal. servicios.  Egresos por Operaciones: p.e.e.  Ingresos por Operaciones: p.e venta de un activo tangible o intangible. intereses.e. . proveedores. EGRESOS  Son originados por la salida de dinero en efectivo de la empresa Entre los egresos se puede mencionar:  Egresos por Inversión: p. pago de alquiler.e. venta de un producto o servicio.Estructura del Flujo de Caja INGRESOS  Son originados por el ingreso de dinero en efectivo a la empresa Entre los ingresos se puede mencionar:  Ingresos por Inversión: p.  Ingresos por Financiamiento: p.

Estructura del Flujo de Caja

PRESUPUESTO DE VENTAS
E INGRESOS

En éste será posible reflejar
el volumen de unidades a
vender, el precio de venta y
cuánto se recibiría en total
por dicha venta.

PRESUPUESTO DE COSTOS

Registrar cada uno de los
procesos que se realizarán
antes y durante la
operatividad del proyecto.

Identificar los recursos a costear por cada proceso, indicando:

En qué se emplearán (p.e. mano de obra, materia prima, insumos, alquileres,
consultorías).

Cómo se medirá lo que se empleará (p.e. remuneraciones, kilos, litros,
sacos, toneladas, meses, días, horas).

Cuánto de esto se empleará (p.e. 5 profesionales, 4 kilos, 2 litros, 7 sacos,
10 tonelada, 1 mes, medio día, 5 horas).

Cuál es el valor de la unidad a emplear (S/. / unidad).
Con ello, se podrá obtener el costo total por proceso a asignarse dentro del
presupuesto de costos

Flujo de caja proyectado

Paso 2: Determinación del Valor Actual Neto

Es el resultado de comparar la Inversión con todos los ingresos incrementales
y los egresos incrementales actualizados que genera el proyecto.
 VAN > 0, significa que con el proyecto se obtiene un valor adicional
después de haber recuperado el valor de la inversión realizada en él y
garantiza una tasa positiva de rentabilidad sobre la inversión
La forma de obtenerlo es sumando todos los valores del Flujo de caja
nominal
t
n

VPN

=
t=1

Io = Inversión Inicial
k = Tasa de descuento o COK
t = Tiempo
n = Años de vida útil del negocio

t

FNC
(1 + k)

1 2 1.2 1’670.1 0 1’600 2’400 600 1.3 1’803.1 545.2’000 HOY -2’000 600 2000 1.1 1 1’600 1.45 1’322.Aplicación del Valor Presente Neto Resultados .95 EL NEGOCIO GENERÓ UNA GANANCIA NETA 2’400 Con un COK = 10 % 3 .

 TIR > COK. El procedimiento matemático para hallar la TIR es el siguiente:t t n VPN FNC = t=1 Io = Inversión Inicial k = Tasa de descuento o COK t = Tiempo n = Años de vida útil del negocio (1 + k) = 0 La rentabilidad mínima que se exige a los proyectos del PIPEA es 11% . significa que el proyecto se debe aceptar pues se estima un rendimiento mayor al mínimo requerido.Paso 3: Determinación de la Tasa Interna de Retorno   Es la tasa que iguala el VAN de los flujos del proyecto a cero. o el que iguala el valor presente de todos ingresos a los egresos. significa que el proyecto se debe rechazar pues se estima un rendimiento menor al mínimo requerido.  TIR < COK.

..Flujo de caja proyectado. el punto 5. usted podrá desarrollar.Relación con el Formato de Proyecto Con la información obtenida de trabajar el Capítulo 17: Análisis Económico de la Propuesta. dentro de la Sección B: Plan de Negocios – Mejora Empresarial.