DERECHO PROCESAL

PENAL

PRIMERA SESIN
NOCIONES GENERALES
PRINCIPIOS PROCESALES

DERECHO PROCESAL PENAL

FLORIAN lo define como el conjunto de
normas jurdicas que regulan el proceso
penal. Por lo que el proceso penal se
convierte en su objeto de estudio.
Mientras FONTECILLA lo define como la
disciplina jurdica de realizacin del
Derecho Penal. Afirmacin muy cierta,
puesto que en l encontramos las normas
jurdicas necesarias para la imposicin y
posterior aplicacin de las consecuencias
jurdicas previstas en el Derecho Penal.
Estas
normas
jurdicas
incluyen
los
principios que rigen e inspiran el sistema
procesal penal de un pas, as como
regulan la organizacin y estructura de los
rganos e instituciones que actan en el
proceso.
3

EL PROCESO PENAL
Cuando una persona comete un delito La sancin que se
aplica es inmediata? La respuesta es negativa porque entre
la violacin de la norma y la aplicacin de la sancin existe
un camino por recorrer: el proceso penal.
El proceso penal es el mecanismo a travs del cual se vale el
Derecho Penal para aplicar la sancin al responsable de un
delito.
El proceso penal es un proceso de seleccin, a travs del
cual se van destilando las notitia criminis hasta el punto de
llegar al juicio oral tan solo aquellos hechos punibles
previamente determinados, con autor conocido y con
respecto al cual no concurra evidencia sobre la existencia de
alguna causa de extincin o incluso de exencin de la
responsabilidad penal.
Es importante porque dilucida el conflicto que surge entre el
Ius puniendi estatal y el derecho a la libertad individual
del imputado desde el momento de la comisin del delito.
4

FINES DEL
PROCESO

INMEDIATO
CONCRETO

APLICACIN DE LA LEY PENAL

AL CASO CONCRETO

MEDIATO
ABSTRACTO
(TRASCENDENTE)

PAZ SOCIAL EN JUSTICIA

SISTEMAS PROCESALES
SISTEMAS
PROCESALES

ACUSATORIO

ACUSATORIO
GARANTISTA

INQUISITIVO

INQUISITIVO
REFORMADO
6

SISTEMA ACUSATORIO
El sistema acusatorio es el que primero aparece como una frmula de
solucin de conflictos habidos entre dos partes que son resueltos por un
tercero, el juez.
La actuacin decisoria del tribunal y sus lmites, est condicionada a la
accin de un acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo iudex sine
actore, ne procedat iudex ex officio) y a la posibilidad de resistencia del
imputado frente a la imputacin que se le atribuye.
La distincin de la potestad punitiva entre acusacin-accin y juiciojurisdiccin, representa una garanta irremplazable para que el debido
proceso constitucional sea justo. El procedimiento se destaca por la
existencia de un debate, generalmente pblico, oral, continuo y
contradictorio.
En la valoracin de la prueba impera el sistema de la ntima conviccin
y la sentencia es fruto del resultado de la votacin de una mayora
determinada o de la unanimidad de los jueces.
El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de
posicin que el acusador.
Cules son sus notas caractersticas?

SISTEMA INQUISITIVO
El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el
Derecho Romano imperial y fue perfeccionado por el Derecho
cannico, sobre el que a su vez se asent la Inquisicin laica, vigente
en Europa continental desde el siglo XVIII.
Se caracteriza por la concentracin del poder procesal en el inquisidor,
quien ostenta la tarea de persecucin y decisin.
Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposicin de la pena
y el proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las
partes y requiere de la intervencin de la autoridad estatal a fin de
custodiar el inters de todos.
Tambin se observa el escaso valor que se otorga a la persona
humana individual frente al orden social. Por ello se considera al
imputado como un simple objeto de investigacin; no contando con la
posibilidad real de defenderse de la acusacin formulada en su contra.
Cules son sus notas caractersticas?
8

Se asienta
en el Cdigo
de Instruccin Criminal francs de 1808,
SISTEMA
INQUISITIVO-ACUSATORIO
diseminado por Europa como consecuencia del xito de las ideas
de la Revolucin Francesa y del dominio napolenico.
Este sistema recoge los aspectos ms ventajosos de los sistemas
acusatorio e inquisitivo.
El proceso se divide en dos etapas: la primera de instruccin o
sumario donde predomina el inquisitivo, por la escritura y su
prctica secreta; y la segunda etapa, llamada plenario o juicio,
donde predominan las caractersticas de la forma acusatoria: la
oralidad, publicidad, concentracin, contradiccin y la libre
apreciacin de la prueba.
MAIER sostiene que este es el sistema que ha regido los pases
de Europa continental despus de la reforma del Siglo XIX, el
mismo que supone un compromiso que respeta las reglas
fundamentales de la inquisicin, pero incorpora formas de
realizacin acusatorias, por ello es que debe denominarse:
sistema inquisitivo reformado.
9

SISTEMA ADVERSARIAL
El
modelo
adversarial
fue
extrado
del
procedimiento penal anglosajn.
Es un procedimiento de partes (adversary system),
en el que estas deciden sobre la forma de llevar a
cabo la prueba, quedando la decisin de culpabilidad
en manos del jurado (veredict), mientras que el Juez
profesional (bench) se limita, en su caso, a la fijacin
de la pena (sentence). La confesin de culpabilidad
(guilty plea) permite pasar directamente a la
individualizacin de la pena.
Entonces, no puede sorprender que desde hace cien
aos, aproximadamente, los fiscales y las defensas
se presten a negociar tal reconocimiento (plea
bargaining).
10

SISTEMAS PROCESALES
Acusacin

SISTEMA ACUSATORIO

Divisin de
funciones

SISTEMA INQUISITIVO

Poder Central: Juez

SISTEMA MIXTO

Proceso Ordinario
CPPS 1940

Decisin

SISTEMAS
PROCESALES
SISTEMA INQUISITIVO
REFORMADO

Contradiccin
Principios

Oralidad
Publicidad

Principios

Escritura
Secreto

Instruccin
Juicio Oral

Proceso Sumario

SISTEMA ACUSATORIO MODERNO O

GARANTISTA

DL 124
MP: Conduce y dirige la
investigacin
Divisin de funciones

Jueces: Juzgamiento

DL 638 CPP 1991

SISTEMA ACUSATORIO
ADVERSARIAL
DL 957 CPP 2004

Igualdad de armas
Imparcialidad judicial

APLICACIN

Juez de garanta

11
PROGRESIVA

PRINCIPIOS PROCESALES
Son aquellas mximas que configuran las caractersticas
esenciales de un proceso.
ALZAMORA VALDEZ sostiene que los principios son
categoras lgico-jurdicas, muchas de las cuales han sido
positivizadas en la Constitucin o en la Ley, cuya finalidad
es sealar el marco dentro del cual debe desenvolverse la
actividad procesal. Los principios procesales rigen y
orientan el desarrollo del proceso penal.
Sirven para describir y sustentar la esencia del proceso y,
adems, poner de manifiesto el sistema procesal por el
que ha optado el legislador.
Son los fines de los principios procesales:

Establecer los derechos y garantas de los justiciables.

Limitar el poder pblico.
Orientar la actividad quienes participan en el proceso.
Incidir en la realizacin del proceso.
12

PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHOS:
TUTELA JUDICIAL
DEBIDO PROCESO
DERECHO DE DEFENSA
PRESUNCIN DE INOCENCIA
PRINCIPIOS:
INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD
JUEZ NATURAL
PUBLICIDAD
INSTANCIA PLURAL
NE BIS IN IDEM

13

TUTELA
JUDICIAL
El derecho
a la
tutela judicial implica que cuando una
persona pretenda la defensa de sus derechos o intereses
legtimos, ella debe ser atendida por un rgano
jurisdiccional mediante un proceso dotado de un
conjunto de garantas mnimas.
Se trata de un derecho constitucional que en su vertiente
subjetiva supone, en trminos generales, un derecho a
favor de toda persona de acceder de manera directa o a
travs
de
representante
ante
los
rganos
jurisdiccionales, de ejercer sin ninguna interferencia los
recursos y medios de defensa que franquea la ley; de
obtener una decisin razonablemente fundada en
derecho y de exigir la plena ejecucin de la resolucin.

14

DEBIDO PROCESO

El debido proceso implica el respeto, dentro de todo el proceso, de

los derechos y garantas mnimas con que debe contar todo
justiciable, para que una causa pueda tramitarse y resolverse en
justicia.
Este principio debe observarse en todas las instancias de todos los
procesos, inclusive administrativos, a fin de que las personas
puedan defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto
del Estado que pueda afectarlos.
El debido proceso tiene dos dimensiones: formal y sustantiva; en el
primero, los principios y reglas que lo integran tienen que ver con
las formalidades estatuidas; en el segundo, se relaciona con los
estndares de justicia como la razonabilidad y proporcionalidad que
toda decisin judicial debe contener.
Mientras la tutela judicial supone tanto el derecho de acceso a los
rganos de justicia, es decir, una concepcin garantista y tutelar que
encierra todo lo concerniente al derecho de accin frente al poderdeber de la jurisdiccin, el derecho al debido proceso, en cambio,
significa la observancia de los derechos fundamentales esenciales
del procesado, principios y reglas exigibles dentro del proceso como
instrumento de tutela de los derechos subjetivos.
15

DERECHO DE DEFENSA
El derecho de defensa no es exclusivo de la
justicia penal.
Derecho que le asiste a toda persona a quien
se le atribuye la comisin de un delito.
Garantiza al imputado la asistencia tcnica de
un abogado defensor (defensa tcnica) y le
concede la capacidad de oponerse a la
pretensin punitiva (defensa material).
No slo se limita a la proteccin del
inculpado, sino tambin le alcanza a otras
partes como el actor civil, el tercero civil, etc.
16

OPORTUNIDAD DE LA DEFENSA TCNICA

En la investigacin preliminar. Las diligencias actuadas en la etapa
policial con la intervencin del Ministerio Pblico y las practicadas por el
propio Fiscal Provincial, con asistencia del defensor, que no fueran
cuestionadas, mantienen su valor probatorio para los efectos del
juzgamiento.
Durante la instruccin. Los defensores de oficio que desempeen el
cargo en los juzgados de Instruccin, son designados anualmente por la
respectiva Corte Superior y los servicios que prestan a los inculpados les
son de abono.
Durante el juicio oral o plenario. Los defensores de los acusados
concurren a las audiencias y presentan conclusiones escritas en todas
las incidencias que se produzcan y de su defensa oral. Asimismo,
suscriben y hacen las observaciones que juzguen convenientes a las
actas de los debates judiciales. La Audiencia no puede realizarse sin la
presencia del acusado y de su defensor.
Durante la ejecucin de la sentencia. Si bien el Cdigo de Ejecucin
Penal no se refiere expresamente a la defensa, sta se encuentra
implcita en el tramite de los beneficios penitenciarios que son
realizados ante el juez. De hecho, los establecimientos penitenciarios
cuentan con defensores quienes en la prctica vienen realizando tareas
propias de los abogados de oficio.

17

PRESUNCIN DE INOCENCIA
Se trata de una presuncin iuris tantum por la cual
nadie puede ser considerado culpable hasta que as se
declare por sentencia condenatoria, la cual debe
obtenerse nicamente debido a una suficiente
actividad probatoria, producida con las garantas
procesales, que pueda entenderse de cargo, de la cual
se pueda deducir la responsabilidad del procesado.
El derecho a la presuncin de inocencia obliga al
rgano jurisdiccional a realizar una actividad suficiente
que permita desvirtuar el estado de inocente del que
goza todo imputado, pues ste no puede ser
condenado
solo
sobre
la
base
de
simples
presunciones.

18

INDUBIO
PRO
REO
MIXAN MASS sostiene que si

al final del proceso no se ha

logrado establecer fehacientemente la veracidad o la
falsedad de la imputacin, el lgico efecto de la sentencia
debe ser la absolucin.
En el caso de la duda no se ha probado plenamente la
inocencia o la culpabilidad del acusado, por lo que es
pertinente emplear el apotegma jurdico en virtud del cual es
preferible absolver a un culpable que condenar a un inocente.
El indubio pro reo tambin establece el caso de duda o
conflicto de leyes penales en el tiempo. De esta manera se
obliga al juzgador aplicar la ley ms favorable, pero esta regla
slo es aplicable en el derecho penal sustantivo debido a que
es donde se presenta el conflicto de normas en el tiempo, es
decir, que a un mismo hecho punible le sean aplicables la
norma vigente al momento de la comisin del delito y la de
ulterior entrada en vigencia.
19

DIFERENCIA ENTRE PRESUNCIN DE

INOCENCIADE
E INDUBIO PRO
REO PRO REO
PRESUNCIN
INDUBIO
INOCENCIA

Artculo 2, numeral 24,

pargrafo e).
Nadie
puede
ser
considerado
culpable
hasta que as se declare
por
sentencia
condenatoria gracias a
una suficiente actividad
probatoria producida con
las garantas procesales
que pueda entenderse
de cargo de la que pueda
deducirse
la
responsabilidad
del
procesado.

- Artculo 139, numeral

11.
Admite dos supuestos:
1)La
absolucin
del
procesado en caso de
duda
sobre
su
responsabilidad.
2)La aplicacin de la ley
ms
favorable
al
procesado en caso de
conflicto
de
leyes
penales en el tiempo.
20

JURISPRUDENCIA
Son supuestos para la expedicin de una sentencia absolutoria
la insuficiencia probatoria, que es incapaz de desvirtuar la
presuncin de inocencia o la invocacin del principio del indubio
pro reo cuando existe duda razonable respecto de la
responsabilidad penal del procesado; que el primer supuesto est
referido al derecho fundamental que crea a favor de los
ciudadanos el derecho de ser considerados inocentes mientras no
se presente prueba suficiente para destruir dicha presuncin;
mientras que el segundo supuesto se dirige al juzgador como una
norma de interpretacin para establecer que en duda en su
nimo deber, por humanidad y por justicia, absolver al
procesado, que asimismo, dichos principios no pueden ser
invocados en forma conjunta a favor de un encausado, sino que
su invocacin debe hacerse de manera alternativa, ello en razn
que la insuficiencia probatoria es inocua para destruir la
presuncin de inocencia y por ende, generar duda en el juzgador
precisamente por la inexistencia de pruebas.
Recurso de Nulidad N 2547-99, Cono Norte de Lima.
21

JUEZ NATURAL
El principio
del Juez Natural implica que el rgano judicial
haya sido creado por una norma legal que lo ha investido de
jurisdiccin y competencia con anterioridad al inicio de la
actuacin judicial. Desde esta perspectiva, la asignacin de
competencia
judicial
necesariamente
debe
haberse
establecido con anterioridad al inicio del proceso,
garantizndose as que nadie pueda ser juzgado por un juez
ex post facto o por un juez ad hoc.
Las reglas de competencia objetiva, funcional y territorial son
previstas por ley orgnica.
No basta que el principio del juez natural sea recogido por
los textos constitucionales, sino que es necesario instaurar
aquellos institutos que doten a los justiciables de los medios
para llevar el uso de este derecho al terreno prctico. El
instituto de la recusacin est destinado justamente a
cuestionar la imparcialidad e independencia del juez en la
resolucin de la causa.
22

PUBLICIDAD
La publicidad del proceso hace referencia al
derecho que tiene toda la sociedad de tener
acceso a l, asistir a las diligencias como forma
de garantizar la seguridad jurdica.
La publicidad permite el control de la justicia
penal por parte de la sociedad. Si la potestad de
administrar justicia surge del pueblo, con mayor
razn el pueblo debe controlar el procedimiento.
Clases de Publicidad:
Publicidad inmediata. Asistencia personal.
Publicidad mediata. Medios de comunicacin
social.
Publicidad interna. Para los sujetos procesales.
Publicidad externa. Para la ciudadana.
Excepciones: 215 y 218 del CPPS.
23

JURISPRUDENCIA
Solo por razones de moralidad, orden pblico o seguridad
nacional o cuando estn de por medio intereses de menores o la
vida privada de las partes, o cuando la publicidad menoscaba la
recta administracin de justicia, puede el Tribunal, por decisin
unnime de sus miembros disponer que el juicio sea privado.
Expediente N 4158-98.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos estableci que este
principio sirve para generar confianza en el cumplimiento de la
administracin de justicia: La publicidad del procedimiento de los
rganos judiciales, a que se refiere el artculo 6.1, protege a los
justiciables contra una injusticia secreta que escapase de la
fiscalizacin del pblico; y constituye tambin uno de los medios
que contribuyen a mantener la confianza en los tribunales de
justicia en todas las instancias. La publicidad, por la transparencia
que proporciona a la administracin de la justicia, ayuda a
alcanzar el objeto del artculo 6.1.: el proceso justo, cuya garanta
se encuentra entre los principios de toda sociedad democrtica
en el sentido del Convenio.
24

INSTANCIA PLURAL

Este
principio
permite
recurrir
razonablemente las resoluciones ante las
instancias superiores de revisin final.
El derecho a la pluralidad de instancias
constituye una garanta consustancial
del derecho al debido proceso mediante
el cual se persigue que lo resuelto por un
juez de primera instancia pueda ser
revisado por un rgano funcionalmente
superior, y de esa manera se permita
que lo resuelto por aqul sea objeto de
un doble pronunciamiento jurisdiccional
y que garantice una sentencia justa.
25

NE
BIS
IN
IDEM
De acuerdo con lo sealado en el Diccionario

de Rafael DE PINA VARA, el principio ne bis in

idem es la expresin latina que niega la
posibilidad legal de promover un nuevo
juicio sobre una cuestin ya resuelta en otro
anterior, o de sancionar dos veces una
misma infraccin de cualquier gnero.
Este principio prohbe la doble persecucin
penal y la doble sancin.
Una persona no puede ser perseguida ni
sancionada dos veces por el mismo hecho,
an cuando las sanciones correspondan a
distintos rganos.
26

APLICACIN DE LA NORMA PROCESAL

En el derecho penal material, la aplicacin inmediata
de las normas determina que a un hecho punible se le
aplique la pena vigente al momento de su comisin; en
tanto que, en el derecho procesal, el acto procesal est
regulado por la norma vigente al momento en que ste
se realiza. (Sentencia N 1300-2002-HC/TC).
Artculo VII TP La ley procesal penal es de aplicacin
inmediata, incluso al proceso en trmite, y es la que
rige al tiempo de la actuacin procesal. Sin embargo,
continuarn rigindose por la Ley anterior, los medios
impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales con
principio de ejecucin y los plazos que hubieran
empezado. La ley procesal referida a derechos
individuales que sea ms favorable al imputado,
expedida con posterioridad a la actuacin procesal, se
aplicar retroactivamente, incluso para los actos ya
concluidos, si fuera posible.

27

SEGUNDA SESIN
JURISDICCIN PENAL Y ACCIN PENAL

28

JURISDICCI
N

MONROY GLVEZ afirma que es el poder-deber del Estado

para solucionar conflictos de intereses o incertidumbres
con relevancia jurdica a travs de los rganos
especializados aplicando el derecho al caso concreto.
DEVIS ECHANDA sostiene que jurisdiccin es la funcin
pblica de administrar justicia emanada de la soberana
del Estado y ejercida por un rgano especial. Tiene por fin
declarar el derecho para obtener armona y paz sociales.
De la jurisdiccin emanan diversos poderes: de decisin,
de ejecucin, de coercin, disciplinario y de investigacin.
Para definir jurisdiccin en materia penal restringimos el
concepto como LA FACULTAD DEL ESTADO PARA RESOLVER
UN CONFLICTO DE INTERESES ENTRE EL DERECHO PENAL Y
EL DERECHO A LA LIBERTAD DE LA PERSONA.
A travs de la jurisdiccin penal, el Estado aceptar o
rechazar la pretensin punitiva y el resarcimiento.
29

LMITES DE LA JURISDICCIN

OBJETIVOS:

La jurisdiccin penal se aplica para todos los delitos y faltas, que

son los casos en que puede conocer la jurisdiccin ordinaria, y se
excluyen los que le competen al fuero privativo, comunal y
tutelar.
TERRITORIALES:
La jurisdiccin penal se aplica en todo el territorio de la Repblica.
Para lo cual se acude a las teoras del Pabelln,
Extraterritorialidad,
Real
o
de
Defensa,
Personalidad,
Universalidad y de Representacin.
SUBJETIVOS:
La jurisdiccin penal se aplica para quien comete un delito o falta.
Sin embargo, existen excepciones como la inmunidad, el
antejuicio, y las normas del DIP.
30

JURISDICCIN MILITAR vs.

JURISDICCIN ORDINARIA

La jurisdiccin militar comprende el juzgamiento de

infracciones de las personas que integran la
organizacin militar, pero limitada a los delitos
directamente vinculados con las funciones castrenses
(delitos de funcin).
Los criterios para determinar la jurisdiccin militar son:
El agente es agente militar o policial.
El bien jurdico es de naturaleza castrense.
La conducta est prevista en el CJM como delito o falta.

Los conflictos de la jurisdiccin militar y ordinaria son

resueltos por la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica en trmite incidental.
31

COMPETENCIA
CONCEPTO Y FUNDAMENTACIN
La competencia es la limitacin de la facultad de administrar justicia a
circunstancias concretas. Tambin se puede decir que es el conjunto de
criterios que permite distribuir las causas penales entre los distintos
jueces y tribunales que componen el rgano jurisdiccional.
Como fundamento de esta institucin BINDER sostiene que es muy
difcil que un juez ejerza una jurisdiccin ilimitada en todas las materias
posibles, ello originara un caos y desorden, por lo que surge la
necesidad de delimitar las facultades del juez por criterios, a esto se le
denomina COMPETENCIA. Esto responde a un principio de Divisin del
Trabajo que permite especializacin.
CRITERIOS DE COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
OBJETIVA O MATERIAL: Tiene como mbitos la naturaleza de la
infraccin (delitos graves, menos graves y faltas) y por razn de la
persona (altos funcionarios, de mediana jerarqua y juicios ordinarios).
FUNCIONAL: Establece las funciones que cada rgano jurisdiccional
conocer en cada etapa del proceso.
TERRITORIAL: Se busca la realizacin del juicio lo ms cerca posible
donde se cometi el delito ya que los testigos estarn ms cerca y el
juzgado podr desplazarse con rapidez al lugar de los hechos.
32

DISTRITOS
JUDICIALES

SALA
PENAL SUPREMA
SALAS PENALES DE LAS
CORTES SUPERIORES
(29 Distritos Judiciales)

JUZGADOS ESPECIALIZADOS
EN LO PENAL Y
JUZGADOS MIXTOS

JUZGADOS DE
PAZ LETRADOS
JUZGADOS DE PAZ
33

COMPETENCIA
TERRITORIAL
El Cdigo de Procedimientos Penales establece con carcter
preferente y exclusivo el fuero del lugar donde la infraccin
penal se hubiera cometido (forum delicti commissi).
Este representa el fuero preferente de atribucin de la
competencia territorial a los distintos tribunales del orden
penal para el conocimiento de los distintos procesos. Sin
embargo, no siempre cabe ab initio determinar con precisin
tal lugar, en cuanto representa un dato o circunstancia que
ser preciso fijar por medio de la actividad procesal, e incluso
puede resultar, al final de la investigacin, que no conste el
lugar en que se haya cometido un delito o falta.
Para estos supuestos, el legislador ha establecido una serie
de fueros subsidiarios, ordenando jerrquicamente unos
puntos de conexin para lograr la atribucin de la
competencia por razn del territorio a un concreto rgano
jurisdiccional.

34

REGLAS DE COMPETENCIA TERRITORIAL

Artculo 19 del Cdigo de Procedimientos Penales: La
competencia entre jueces de la misma categora se
establece por el:

1) Lugar donde se ha cometido el

hecho delictuoso.
2) Lugar
donde
se
hayan
descubierto
las
pruebas
materiales del delito.
3) Lugar donde ha sido arrestado el
inculpado.
4) Lugar donde tiene su domicilio el
inculpado.
Supuestos
especiales: Terrorismo, delitos cometidos en

FUERO
PRIMARIO

FUERO
SECUNDARIO

medios de
transporte (193), delitos cometidos en el extranjero (ltimo domicilio,
lugar de llegada o donde se encuentra al promoverse la accin penal).
35

DECLINATORIA
DE
COMPETENCIA
Incompetencia territorial, funcional o por la materia.
A pedido del Ministerio Pblico, parte civil o inculpado.
Trmite incidental.
Se puede plantear 3 das antes de la Audiencia.
Alternativas del Juez Penal:

Aceptar: Declina y remite lo actuado al Juez Penal que lo va a

reemplazar.
Rechaza: Eleva a la Sala Penal.

36

CONTIENDA
DE
COMPETENCIA
La contienda de competencia

tiene
lugar
cuando
dos
rganos
jurisdiccionales
del
mismo
tipo
pretenden conocer un mismo asunto o
rehsan el conocimiento por entender
ambos que no les corresponde. En el
primer caso nos encontramos ante
una cuestin de competencia positiva,
en el segundo supuesto ante una
cuestin de competencia negativa.
La
contienda
puede
competencia territorial,
funcional.

ser
por
material o

37

TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
Es un pedido mediante el cual se solicita que la causa
sea conocida por un juez diferente del llamado por
ley. Es excepcional para cumplir los fines del proceso.
La transferencia de competencia procede cuando
circunstancias insalvables impidan o perturben
gravemente el normal desarrollo del proceso, o
cuando sea real o inminente el peligro incontrolable
contra la seguridad del procesado o su salud, o
cuando sea afectado gravemente el orden pblico.
Lo pueden resolver la Sala Penal Superior o la Sala
Penal Suprema.
Mediante Ley N 28482, entraron en vigencia los
artculos 39, 40 y 41 del nuevo Cdigo Procesal
Penal (Decreto Legislativo N 957).
38

RECUSACIN E INHIBICIN
Son mecanismos procesales que permiten preservar
imparcialidad del juez. La imparcialidad est ligada a
independencia, pero son diferentes.

la
la

En la independencia, el juez slo est sometido a la Constitucin y

a las leyes; por la imparcialidad, el juez no debe tener ningn
inters ms que la correcta aplicacin de la ley y la solucin del
conflicto.
La recusacin es a pedido de parte: el inculpado o la parte civil
pueden recusar al juez, mientras que la inhibicin es de oficio.
Las causales de recusacin (artculos 29 y 31) se pueden agrupar
en:
El juez tenga inters en el proceso o sus parientes.
Exista inters patrimonial con alguno de los sujetos del proceso.
Cuando haya intervenido anteriormente en el proceso (PREVENCIN).
Por temor de parcialidad (CAUSAL GENRICA: 31 CPPS).

Se puede recusar a jueces, vocales y auxiliares jurisdiccionales.

39

ACUMULACIN Y DESACUMULACIN

ACUMULACIN

Por economa procesal se renen dos o ms procesos para darles

una tramitacin conjunta.
La acumulacin permite evitar sentencias contradictorias.
Procede por supuestos de conexin.
El proceso se acumula ante el juez competente para conocer el
delito ms grave cuando tienen la misma pena ante el juez
competente del ltimo delito.
La acumulacin modifica las normas de competencia objetiva y
territorial.

La desacumulacin se introdujo en nuestro ordenamiento para

simplificar el procedimiento y decidir con celeridad, siempre que
DESACUMU- existan elementos suficientes para decidir con independencia.
Se puede desacumular de oficio, a pedido del fiscal o de las
LACIN
dems partes.
(DL 959)
Tambin se puede desacumular cuando determinados procesados
no comparecen por diversas razones a las diligencias del Juicio
Oral.
40

SUPUESTOS DE CONEXIN
POR IDENTIDAD DEL
IMPUTADO

Se imputa a una persona la comisin de varios

delitos, aunque cometidos en ocasin y lugar
diferentes.
La acumulacin es obligatoria cuando no hay
proceso y facultativa cuando s hay.

POR UNIDAD DEL

DELITO

Varios individuos aparecen responsables del

mismo hecho punible como autores y cmplices.
La acumulacin es obligatoria.

POR CONCIERTO

Varios individuos han cometido varios delitos,

aunque en tiempo y lugares distintos, si precedi
concierto entre ellos.
La acumulacin es facultativa.

POR FINALIDAD

Unos delitos han sido cometidos para procurarse

los medios de cometer los otros, o para facilitar o
consumar su ejecucin o asegurar su impunidad.
La acumulacin es facultativa.
41

LA ACCIN PENAL
La accin penal es el poder-deber de activar la
jurisdiccin penal para lograr la aplicacin del derecho
penal sustantivo a un caso concreto.
La necesidad de garantizar la imparcialidad del juzgador
impide que se acte de oficio, sino a instancia y por
iniciativa de las partes procesales. Rigen los principios
nemo iudex sine actore y ne procedat iure ex officio.
As que la accin penal est encaminada en general al
MP (lo cumple en deber y ejercicio de una funcin) y por
excepcin al ofendido (como parte de un derecho
subjetivo disponible), por ello se dice que el MP tiene el
monopolio de la accin penal.
Con esta reserva el Estado asume el poder de requerir
con lo que aunado al poder de juzgar se garantiza el
monopolio de la persecucin penal.
La accin penal tiene dos FINALIDADES: La inmediata
consiste en instar al rgano jurisdiccional a iniciar el
proceso penal, investigar integralmente el caso y
descubrir la verdad concreta. La mediata consiste en que
se concretice el ius puniendi estatal en el caso singular.
42

CARACTERSTICAS
La accin

NATURALEZA
PBLICA

INDIVISIBLE

penal es de naturaleza pblica

porque se dirige al Estado aunque su ejercicio
puede variar: pblico, semipblico y privado.
Se entiende como una unidad para dirigirse
contra todos los autores y partcipes del delito y
como conjunto de actos encaminados a un
mismo fin.
DENUNCIA ACUSACIN REQUISITORIA

INDELEGABLE

Slo pueden perseguir los sujetos autorizados

para ello: el MP y el ofendido en los casos
previstos por la ley.

INTRANSMISIBLE

nicamente alcanza a quienes han cometido el

delito, no a sus herederos o familiares.
43

CUADRO COMPARATIVO EN EL
EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL
EJERCICIO PBLICO

EJERCICIO PRIVADO

Naturaleza Pblica
Dirigidas contra persona natural
Oficialidad Oficiosidad

Voluntad del Titular

Indivisibilidad
Obligatoriedad del Estado en pronunciarse
Irrevocabilidad (regla)

Revocabilidad
44

FORMAS DE EJERCICIO
PBLICO

El MP tiene la funcin de perseguir los

delitos. Ocurre en la generalidad de los
delitos previstos en el CP. P. e.:
homicidio,
lesiones
graves,
robo
agravado, peculado, etc.

SEMIPBLICO

La vctima tiene la facultad de requerir el

proceso y slo as el MP puede
perseguirlo. P. e.: 124, 240 CP, delitos
tributarios, etc.
Esta forma desaparecer para algunos
casos con la entrada en vigencia del
CPP de 2004.
La persecucin es una facultad innata al
45
ofendido por la naturaleza personalsima

EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL

Los artculos 78 y 79 del CP regulan las
causas de extincin de la accin penal:
VILLA STEIN las clasifica en:
POR CAUSAS NATURALES: Muerte del
imputado.
POR CRITERIOS DE PACIFICACIN O
SEGURIDAD JURDICA: Prescripcin, cosa
juzgada, desistimiento y transaccin.
POR RAZONES SOCIO-POLTICAS: Amnista y
derecho de gracia.

46

PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y PRINCIPIO

DE OPORTUNIDAD
ROXIN seala que el principio de legalidad enuncia, por un lado,
que la fiscala debe realizar investigaciones cuando existe la
sospecha de que se ha cometido un hecho punible y, por otra
parte, que est obligada a formular la acusacin cuando despus
de las investigaciones sigue existiendo esa sospecha. Su anttesis
terica est constituida por el principio de oportunidad, que
autoriza a la fiscala a decidir entre la formulacin de la acusacin
y el sobreseimiento del procedimiento, aun cuando las
investigaciones conduce, con probabilidad en la certeza al
resultado de que el imputado ha cometido accin punible.
De esta manera MAIER define al principio de oportunidad como
la posibilidad de que el rgano persecutor del delito prescinda
de hacerlo por motivos de utilidad social o razones poltico
criminales.

47

PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
CONCEPTO:
Es un mecanismo de selectividad que le permite al Ministerio
Pblico abstenerse de: ejercitar la accin penal en ciertos delitos
perseguibles de oficio, contando con el expreso consentimiento del
imputado.
Es un mecanismo de selectividad de segundo nivel, pues el primero
le corresponde al Derecho Penal, el cual selecciona las conductas
que va a castigar.
FUNDAMENTOS:
Escasa relevancia social del delito.
Inters en perseguir las conductas ms graves.
Reduccin de la carga procesal.
Prevencin especial.
Forma de resolucin de conflictos.
CARACTERISTICAS:
Taxatividad.
Cosa decidida.
Excepcionalidad.
Exclusividad del MP.

48

MODELOS Y MOMENTOS DE APLICACIN

MODELOS:

COMO REGLA: Las facultades discrecionales en este modelo son de tal

medida que, en la praxis, el fiscal domina por completo el
procedimiento. En el ejercicio de estas facultades el fiscal no se halla
sujeto a control alguno. Su decisin es inimpugnable.
COMO EXCEPCIN: Los poderes discrecionales del MP se circunscriben
a la posibilidad de renunciar a la persecucin penal, no promoviendo la
accin correspondiente, o desistiendo de su ejercicio, cuando esto le
es permitido, si hubiera sido promovida. Las condiciones para la
aplicacin de este principio se hallan taxativamente enumeradas en la
ley y, por regla general, su ejercicio est sujeto a la aprobacin del
tribunal.

MOMENTOS DE APLICACIN:

EXTRAPROCESO: Antes de la formalizacin de la denuncia, el fiscal

puede resolver abstenerse de ejercitar la accin penal basndose en las
causales previstas por ley.
INTRAPROCESO: El juez, a peticin del MP o de la parte agraviada,
puede dictar el auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso,
bajo los supuestos establecidos en un plazo no mayor de diez das.
49

CRITERIOS DE APLICACIN
FALTA DE
NECESIDAD DE
PENA

FALTA DE
MERECIMIENTO DE
PENA*

AGENTE AFECTADO POR EL

DELITO.
MNIMA GRAVEDAD DE LA
INFRACCIN. Salvo cuando la
pena mnima supere los dos aos
de PPL o haya sido cometido por
funcionario pblico en ejercicio de
su cargo.
MNIMA
CULPABILIDAD
O
PARTICIPACIN DEL AGENTE.
Salvo cuando el delito ha sido
cometido por funcionario pblico
50
en ejercicio de su cargo.

ACUERDO REPARATORIO
Por Ley N 28117 se estableci que en
los delitos de lesiones leves, hurto simple
y apropiacin ilcita y en los delitos
culposos en los que no haya concurso de
personas o concurso con otro delito, el
fiscal citar al imputado y a la vctima
para
proponerles
un
acuerdo
reparatorio y si convienen en ello se
abstendr de ejercitar la accin penal.
El trmite de aplicacin del principio de
Oportunidad se encuentra previsto en la
Resolucin N 1470-2005-MP-FN.
51

CASOS PRCTICOS
CASO N 1

CASO N 3

CASO N 2

52

SUJETOS PROCESALES
Aun cuando discute la doctrina acerca de la existencia de
verdaderas partes en el proceso penal, si se adopta como punto de
partida que la parte es quien pretende y frente a quien se ejercita
no cabe duda alguna que, al menos desde un punto de vista
formal, ha de sostenerse que existen partes en el proceso penal.
Si no queremos hablar de partes procesales, podemos hablar de
sujetos procesales, y se pueden clasificar en:

SUJETOS DE FUNCIN DECISORIA:

El Juez.
SUJETOS DE FUNCIN ACTIVA:
El fiscal, la parte civil y la polica judicial.
SUJETOS DE FUNCIN PASIVA:
El imputado, la defensa y el tercero civil.
53

JUEZ PENAL

INDISPENSABLES

MP
INCULPADO

PRINCIPALES
NO
INDISPENSABLES

PARTE CIVIL
TERCERO CIVIL

SUJETOS
PROCESALES
1. POLICIA NACIONAL

SECUNDARIOS

2. MIINISTERIO DE LA DEFENSA
3. TESTIGOS
4. PERITOS

54

EL JUEZ
El Magistrado es la autoridad que tiene facultades
jurisdiccionales y exclusivas de administrar justicia, se rige
por la Constitucin, su ley orgnica y las normas
procesales. Su competencia tambin est regulada por ley.
En el proceso penal ordinario, el Juez Penal tiene como
funcin principal la direccin de la instruccin, adoptar
medidas cautelares y decisin sobre la situacin jurdica del
inculpado y agraviado.
La Sala Penal superior tiene como funcin dirigir la etapa
intermedia y el Juicio Oral, adems de resolver las
apelaciones contra los autos expedidos por el Juez Penal.
La Sala Penal suprema conoce los recursos de nulidad y de
queja por denegatoria del recurso de nulidad interpuestos
contra las resoluciones expedidas por la Sala Penal superior.

55

EL FISCAL
El representante del Ministerio Pblico es el
titular del ejercicio pblico de la accin penal y
tiene el deber de la carga de la prueba.
Las funciones y atribuciones de los fiscales, en
todas sus instancias, estn previstas en la LOMP.
Para efectos del proceso penal ordinario:

El Fiscal Provincial dirige la investigacin preliminar,

formaliza denuncia y emite su dictamen final.
El Fiscal Superior formula acusacin o solicita el archivo,
participa en el juicio oral y puede impugnar la sentencia.
El Fiscal Supremo emite su dictamen en los procesos que
la LOMP lo prev.

56

EL AGRAVIADO Y LA PARTE CIVIL

El agraviado es aquella persona, grupo, entidad o
comunidad afectada por la comisin del delito. Es el
titular del bien jurdico vulnerado, pero a pesar de
ello tiene limitada su intervencin en el proceso.
Si se constituye en parte civil tendr pleno ejercicio
de sus derechos con pretensiones patrimoniales.
El artculo 54 del Cdigo de Procedimientos
Penales regula quines pueden constituirse en parte
civil y el artculo 55 las formas de su constitucin.
Sus facultades y la actividad que despliega estn
reguladas en el artculo 57.

57

FACULTADES DE LA PARTE
CIVIL
Deducir nulidad de actuados.
Ofrecer y participar en los actos de investigacin y de prueba.
Participar en el Juicio Oral
Participar
Acreditar la reparacin civil.

58

EL TERCERO CIVIL
Es aquel que por disposicin legal debe responder
solidariamente con el inculpado por la reparacin civil a favor
del agraviado.
Debe estar constituido en resolucin judicial anterior a la
sentencia para garantizar el ejercicio pleno de su derecho de
defensa.
Puede cuestionar las resoluciones judiciales que afecten su
derecho.

59

EL IMPUTADO
Es la persona fsica contra quien se dirige la imputacin
sindicado como autor o partcipe en la comisin de un delito.
Para iniciar un proceso penal es necesario que haya sido
debidamente individualizado, aunque no es necesaria su
presencia fsica.
Cuenta con los derechos establecidos en el artculo 2 de la
Constitucin Poltica del Per de 1993.

60

TERCERA SESIN
CLASES DE PROCESOS PENALES
INVESTIGACIN PRELIMINAR

61

CLASES DE PROCESOS I
Siguiendo el criterio de SAN MARTN CASTRO, los procesos penales se pueden
clasificar de la siguiente manera:

ORDINARIO

COMUNES u
ORDINARIOS

SUMARIO
FALTAS
ALTOS DIGNATARIOS
MAGISTRADOS DEL PJ Y MP

ESPECIALIDADES
PROCEDIMENTALES

REOS AUSENTES
TID
DELITOS FISCALES
62

CLASES DE PROCESOS II

PROCEDIMIENTOS
(PROCESOS)
ESPECIALES

POR DELITO PRIVADO:

-DELITOS CONTRA EL HONOR
-DELITOS DE PRENSA
COLABORACIN EFICAZ
TERMINACIN ANTICIPADA
HOMONIMIA

PROCEDIMIENTOS
AUXILIARES

AUDIENCIA PBLICA
EXTRAORDINARIA
EXTRADICIN

63

PROCESO PENAL ORDINARIO

INVESTIGACI
N PRELIMINAR
INSTRUCCIN
FASE INTERMEDIA
JUICIO ORAL
IMPUGNACIN
64

EL PROCESO
PENAL
Etapa previa al proceso que busca indicios y pruebas del delito y

INVESTIGACIN
PRELIMINAR

la responsabilidad del imputado a fin de que el fiscal determine si

hay motivos para denunciar.

INSTRUCCIN

Se rene el material fctico que ser juzgado en su momento,

determinndose si existen bases suficientes para calificar el
hecho como delito y si pueden ser imputados al inculpado.

FASE
INTERMEDIA

Fase de naturaleza crtica, se concentra en el anlisis del

material recopilado en la instruccin para determinar el archivo o
procedencia del juicio oral.
Esta etapa tambin procura que la relacin jurdica no presente
defectos que impidan la decisin sobre el fondo del proceso.

JUICIO ORAL

Es la etapa ms importante del proceso, est destinada a la

prctica de las pruebas para dilucidar los cargos formulados por
el Ministerio Pblico.
Aqu se construye la verdad jurdica sobre el caso.

IMPUGNACIN

Dedicada a controlar el resultado del juicio, es decir, la sentencia.

Se fundamenta en el principio de la Doble Instancia (C 93).
65

PROCESO PENAL ORDINARIO I

DELITO

FISCAL
PROVINCIAL

JUEZ
PENAL

NOTITIA
CRIMINIS

DENUNCIA
PENAL

AUTO
APERTORIO

I
N
S
T
R
U
C
C
I

N
66

PROCESO PENAL ORDINARIO II

INFORMES
FINALES
VF

Disposicin

SALA
PENAL

SALA
PENAL
FISCAL
SUPERIOR

AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
ACUSACIN

67

PROCESO PENAL ORDINARIO III

RECURSO
DE
NULIDAD

JUICIO
ORAL

SALA PENAL
SUPREMA

EJECUTORIA
SUPREMA

S
68

PROCESO PENAL SUMARIO I

DELITO

FISCAL
PROVINCIAL

JUEZ
PENAL

NOTITIA
CRIMINIS

DENUNCIA
PENAL

AUTO
APERTORIO

I
N
S
T
R
U
C
C
I

N
69

PROCESO PENAL SUMARIO II

VF

A
C
U
S
A
C
I

Disposicin

SP

APELACIN
Sentenciado, MP, PC
3 d. para interponer
10 d. para fundamentar

70

PROCESO PENAL SUMARIO III

SALA
PENAL

SALA
PENAL

FISCAL
SUPERIOR
VISTA FISCAL

SENTENCIA
DICTAMEN

71

DIFERENCIAS ENTRE EL PROCESO SUMARIO Y

ORDINARIO

72

73

PROCESO POR FALTAS

LEY 27939 (20-12-03)

DELITO

PNP

ATESTADO
O
PARTE

JUEZ DE PAZ
LETRADO

AUTO
DE APERTURA

-AUDIENCIA (en un
solo acto)
-INSTRUCCIN (20
das + 10 das)
-TRANSACCIN
-DESISTIMIENTO
-CONCILIACIN

-Contra la sentencia procede recurso de Apelacin.

-La impugnacin es resuelta por el Juez Penal.
74

PROCESOS
Delitos contra
ESPECIALES
el honor.

QUERELLAS

Lesiones culposas leves.

OFENDIDO

JUEZ PENAL
EXPIDE EL AUTO
DE APERTURA DE
INSTRUCCIN

COMPARENDO

SENTENCIA

QUERELLANTE Y
QUERELLADO

Transaccin
Conciliacin
Desistimiento
Abandono

TESTIGOS (3)
PERITOS (2)

DELITOS DE PRENSA (Art. 314 (CPPS)

Calumnia, difamacin e injuria por medios impresos y comunicacin social.
Instigacin para cometer delitos o provocar la guerra civil utilizando medios de comunicacin.
JUEZ PENAL
APERTURA SUMARIA
INVESTIGACIN

SENTENCIA
(5 DAS)
8 DAS

RECURSO DE
APELACIN

SALA PENAL
SUPERIOR (10
DAS)

RECURSO DE
NULIDAD

75

EXTRADICIN
Pedido de un gobierno a otro, para el
juzgamiento o la ejecucin de la pena,
a fin de que entregue a una persona.
Se aplican las normas vigentes del
Cdigo Procesal Penal de 2004.
Se aplican los principios de: legalidad,
doble
incriminacin,
especialidad,
reciprocidad y prohibicin de la pena
de muerte.
Existen dos clases: Activa y Pasiva.
El trmite es:

Resolucin consultiva de la Sala Penal

Suprema.
Dictamen de la Comisin de Extradicin.
Resuelve el Poder Ejecutivo.
76

INVESTIGACIN
PRELIMINAR
Es la etapa anterior al proceso penal
constituida por un conjunto de actos
realizados por el fiscal o la PNP, bajo su
direccin, en la cual se averigua un hecho
presuntamente delictivo.
Su finalidad es buscar indicios y pruebas
del delito y la responsabilidad del
imputado, a fin de que el fiscal determine
si tiene causa probable o prueba suficiente
para denunciar.
Generalmente la polica es el primer ente
del sistema judicial que toma contacto con
la escena del delito y, por ello, la rapidez
con que se inicien las investigaciones
constituye
un
factor
de
suma
trascendencia para el descubrimiento de la
prueba.
77

ATESTADO POLICIAL
Documento elaborado por la PNP, en
ejercicio de sus funciones, en mrito a
las investigaciones realizadas por la
presunta comisin de un delito.
Las investigaciones policiales tienen
valor probatorio cuando se realizaron
con participacin del Ministerio Pblico
(control de legalidad).
Si las investigaciones son practicadas
por el MP, el abogado defensor deber
estar presente para cautelar la defensa
(forma de control fiscal).
Las
investigaciones
pueden
ser:
manifestaciones, pericias y actos de
constatacin.
El parte policial se elabora cuando se
concluye que el hecho no es delito

78

MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS EN

LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
Detencin preliminar del imputado.
Comparecencia restrictiva.
Impedimento de salida del pas o de la localidad en
donde domicilia o del lugar que se le fije.
Embargo u orden de inhibicin para disponer o
gravar bienes.
Levantamiento del secreto bancario y de la reserva
tributaria.
Exhibicin y remisin de informacin en poder de
instituciones pblicas o privadas.
Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados
fuera de los casos de flagrante delito.
Inmovilizacin de bienes muebles y clausura
temporal de locales.
Intervencin y control de las comunicaciones y
documentos privados (Ley N 27697).
79

INVESTIGACIN PRELIMINAR

POLICA

LEY N 27934 Intervencin

de la polica y del Ministerio
Pblico en la investigacin
preliminar del delito.

SIN DETENIDO
DELITO

INVESTIGACIONES

CON DETENIDO

a)PLAZO
b)NOTIFICACIN
c)COMUNICACIN

INVESTIGACIN POLICIAL
(62 y 72 CPPS)

MINISTERIO PBLICO

80

FORMALIZACIN
DE LA DENUNCIA
Notitia
criminis
de parte

accin popular
de oficio
otros casos

MINISTERIO PBLICO

77 CPPS:
Indicios del delito.
Individualizacin.
Vigencia de la accin
penal.

94.2 LOMP

1) Disponer una investigacin.

2) Principio de oportunidad.
3) Archivo provisional.
4) Archivo definitivo.
5) Formalizar denuncia.

No hay individualizacin
El hecho no es delito
No procede la accin penal

QUEJA DE DERECHO

hechos
tipificacin
pena
prueba que tiene
la que ofrece actuar

JUEZ PENAL
81

LA NOTITIA CRIMINIS
La notitia criminis es la noticia del delito; es decir, la forma
cmo el Ministerio Pblico toma conocimiento de un delito.
DE OFICIO

El fiscal toma conocimiento del delito. Esto ocurre cuando realiza

intervenciones en cumplimiento de su labor de prevencin del delito.

DENUNCIA DE
PARTE

La presenta el agraviado del delito. Tambin lo pueden realizan los

familiares de la vctima o el representante de la persona natural o
jurdica.

ACCIN POPULAR

La realiza cualquier ciudadano ante la comisin de un delito. La

denuncia, en estos casos, tiene que ser escrita y verificable en el acto.

NOTICIA POLICIAL

La autoridad policial toma conocimiento de un delito y luego de realizar

las investigaciones remite lo actuado al Ministerio Pblico.

PREJUDICIALIDAD
PENAL

Se encuentra regulada en el artculo 3 CPP y se presenta cuando en

la sustanciacin de un proceso extrapenal se toma conocimiento de la
presunta comisin de un delito.

CONFESIN
SINCERA

No hay problema en admitir que el autor del mismo tambin pueda

comunicar el delito. Est regulada en el inciso 10) del artculo 46 CP.
82

CUARTA SESIN
LA ETAPA DE INSTRUCCIN
MEDIDAS COERCITIVAS

83

INSTRUCCIN

Primera etapa del proceso penal ordinario y la nica del

proceso sumario.

MANZINI: Es el conjunto de actos llevados a cabo por la

autoridad judicial o por orden de ella, que se dirigen a
averiguar, por quin y cmo se ha cometido un determinado
delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la
comprobacin de la verdad.

Tiene por objeto reunir la prueba de la realizacin del

delito, de las circunstancias en que se ha perpetrado, y de
sus mviles; establecer la distinta participacin que hayan
tenido los autores y cmplices, en la ejecucin o despus de
su realizacin, sea para borrar las huellas que sirven para su
descubrimiento, para dar auxilio a los responsables o para
aprovecharse en alguna forma de sus resultados.

PLAZO: 4 meses + 60 das / 8 meses.

Reservada, escrita, sujeta a un plazo y sin un orden estricto.

84

CARCTER RESERVADO DE LA ETAPA

DE INSTRUCCIN
RESERVADO

SECRETO

Slo podrn enterarse de

su contenido las partes de
manera directa o a travs
de
sus
abogados
debidamente acreditados
en autos. En cualquier
momento pueden obtener
copia
simple
de
las
actuaciones.

El Fiscal puede ordenar que

alguna actuacin o documento
se mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte
das, prorrogables por el Juez
de la Investigacin Preparatoria
por un plazo no mayor de
veinte
das,
cuando
su
conocimiento pueda dificultar
el xito de la investigacin. La
Disposicin del Fiscal que
declara el secreto se notificar
a las partes.
85

REQUISITOS PARA LA APERTURA DE LA

INSTRUCCIN

El
artculo
77
del
Cdigo
de
Procedimientos Penales, modificado
por la Ley N 28117 establece que
para abrir instruccin se requiere:
-Que hayan indicios suficientes o
elementos de juicio razonables que
revelen la existencia de un delito (que
el hecho constituya delito).
-Que se haya individualizado
presunto autor o partcipe.

su

-Que la accin penal no haya prescrito

o no concurra otra causa de extincin
de la accin penal.
86

APERTURA DE LA INSTRUCCIN
77 CPPS:
Indicios del delito.
Individualizacin.
Vigencia de la accin
penal.

JUEZ PENAL
15 das
24 hs.

NO HA LUGAR
DEVUELVE LA DENUNCIA

RECURSO DE APELACIN

AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN

FISCAL PROVINCIAL
DENUNCIANTE

77 CPPS

Hechos denunciados
Elementos de prueba
Calificacin del delito (s)
Motivacin de las medidas cautelares
Orden de la instructiva
Diligencias a actuarse

87

CONCLUSIN DE LA INSTRUCCIN
FIN DE LA INSTRUCCIN:
1) Cumplimiento del trmino respectivo (202).
2) Cuando se cumple el objeto de la instruccin (72).
3) Confesin sincera (136).

Vista
fiscal

FISCAL
PROVINCIAL

JUEZ
PENAL

Dictamen

Informe

- Solicita un plazo ampliatorio.

- Pronunciarse segn 198 CPPS.

Autos a
disposicin
de las partes
(3 das)

SALA
PENAL

- Mismos puntos del fiscal.

- Situacin jurdica del inculpado.
- 3 y 8 das para el informe, 6 y 16
cuando es complejo.
88

CONCLUSIN ANTICIPADA DE LA
INSTRUCCIN
Ley N 28122
Procede para delitos previstos en los artculos 121,
122, 185, 186, 188, 189 -primera parte- y 298.
Siempre que haya:
FLAGRANCIA,
PRUEBAS SUFICIENTES o
CONFESIN SINCERA.
No procede cuando:
El caso es complejo o las pruebas faltantes no se
pueden recoger rpidamente.
El delito ha sido cometido por ms de cuatro
personas o a travs de una banda u organizacin
delictiva.
89

LEY N de
28122
La limitacin
su mbito a este grupo de ilcitos obedece a
su preponderancia en las cifras de la criminalidad de nuestro
pas y tambin porque en estos delitos suele decretarse
detenciones preventivas o condenas a pena efectiva de
privacin de libertad.
Esta ley persigue salvaguardar el derecho a ser juzgado sin
dilaciones indebidas, basado en el derecho de todo ciudadano
a un proceso sin retrasos, crendose en el juzgador la
obligacin de actuar en un plazo razonable o restablecer
inmediatamente el derecho a la libertad, criterio que es
compartido por la Sala Plena de la Corte Suprema. Con ello se
busca una mayor celeridad en los procesos que son de
conocimiento de esta instancia judicial.
90

MEDIDAS COERCITIVAS
OR GUARDIA indica que son restricciones al ejercicio de derechos personales o
patrimoniales del imputado o de terceros, impuestas durante el transcurso de un
proceso penal con la finalidad de garantizar el cumplimiento de sus fines.
Las medidas coercitivas tienen como fin asegurar que la persona o cosa estn a
disposicin de la justicia en el momento necesario (evitar el riesgo procesal).
Los presupuestos que se observan en la adopcin de las medidas cautelares son:

FUMMUS BONIS
IURIS

Consiste en un juicio de probabilidad respecto de

la responsabilidad del sujeto al que se le pretende
aplicar la medida, sobre su responsabilidad civil o
sobre el hecho de que se pueda asegurar un
medio probatorio de importancia para el proceso.

PERICULUM IN
MORA

Es el peligro real que se cierne sobre la

pretensin y que de esperar la conclusin del
proceso, corre el riesgo de hacerse imposible o
inejecutable, por lo que debe el proceso
garantizar dicho fin.
91

PRINCIPIOS

INSTRUMENTALIDAD

No tienen un fin en s mismas, sino que se encuentran vinculadas a la

sentencia que pueda dictarse en el proceso.

EXCEPCIONALIDAD

Se aplican excepcionalmente, es decir, cuando fueran absolutamente

indispensables para los fines del proceso.

PROVISIONALIDAD

No tienen carcter definitivo o duracin determinada, stas pueden

extinguirse o modificarse segn el avance del proceso.

TAXATIVIDAD

Slo sern aplicables las medidas coercitivas establecidas expresamente

en la ley, en la forma y por el tiempo sealado en ella.

JUDICIALIDAD

Slo pueden dictarse por orden judicial impartida en resolucin

debidamente motivada.

MOTIVACIN

Es exigencia constitucional motivar las resoluciones judiciales, ms an

las MC porque se est restringiendo un derecho fundamental: la libertad
individual.
Se deben dictar en proporcin a los fines del proceso penal y atendiendo a

PROPORCIONALIDAD las necesidades asegurativas respecto del procesado.

REFORMABILIDAD

Se encuentran sometidas a la clusula rebuc sic stantibus, por lo que

pueden ser modificadas en el curso del proceso dependiendo de la
disminucin o aumento de los requisitos legales y la desobediencia a los
mandatos judiciales.
92

CLASIFICACIN
a) DETENCIN (135 CPP)

PERSONALES

b) COMPARECENCIA (143 CPP)

CON RESTRICCIONES
SIMPLE

c) INCOMUNICACIN (133 CPPS)

REALES

a) EMBARGO (94 CPPS)

b) SECUESTRO o INCAUTACIN
c) SUSTANTIVAS (CP y otras leyes)

MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

(Leyes N 27379 y 27697)
93

LA DETENCIN O PRISIN PREVENTIVA

Es la medida de coercin procesal penal de

naturaleza personal de mayo gravedad
consistente en la privacin provisional del
derecho al libre desplazamiento de la
persona que se encuentra sujeta a un
proceso penal en calidad de imputado.

SAN MARTN CASTRO seala que es la

privacin de libertad mediante el ingreso a
un establecimiento penal ordenada por la
autoridad judicial de un imputado incurso
en unas diligencias judiciales por un delito
antes de dictarse una sentencia judicial.
94

REQUISITOS DE LA DETENCIN
El artculo 135 del Cdigo Procesal Penal establece que para dictar la
detencin deben cumplirse los siguientes requisitos:

PRUEBA SUFICIENTE

Deben
existir
suficientes
elementos
probatorios que vinculen al imputado como
autor o partcipe del delito.

PENA PROBABLE O
HABITUALIDAD

La sancin a imponerse debe ser mayor de

un ao o deben existir suficientes elementos
probatorios de la habitualidad del agente al
delito.

PELIGRO PROCESAL

Deben
existir
elementos
probatorios
suficientes para concluir que el inculpado
puede eludir la accin de la justicia o
perturbar la actividad probatoria.

El artculo 136 del Cdigo Procesal Penal establece que la medida debe ser
motivada fctica y jurdicamente, y que debe identificarse debidamente al
95
requerido.

FORMAS DE RECUPERAR LA LIBERTAD

DENTRO DEL PROCESO
IMPUGNAR EL
AUTO

LIBERTADES
PROCESALES

VARIACIN DE LA
MEDIDA

POR EXCESO DE
DETENCIN

QUEJA

APELACIN

No hay motivacin

No ests conforme

LIBERTAD
PROVISIONAL

LIBERTAD
INCONDICIONAL

LIBERTAD
INMEDIATA

LIBERTAD
VIGILADA

182 CPP

201 CPPS

D. Ley 25476

D. Ley 25476

Cuando se ponga en cuestin las pruebas que dieron lugar a la medida

ORDINARIO

18 meses

SUMARIO

09 meses

DUPLICACIN

18 y 36 meses

PROLONGACIN

36 y 72 meses

SENTENCIA

Mitad de la pena impuesta 96

COMPARECENCIA
COMPARECENCIA CON RESTRICCIONES
Cuando no corresponde la medida de detencin se pueden
imponer las siguientes restricciones:
Arresto domiciliario.
Cuidado y vigilancia de una persona o institucin.
Reglas de conducta.
Incomunicacin con determinadas personas.
Pago de una caucin.

COMPARECENCIA SIMPLE
Cuando las pruebas aportadas no justifiquen las
restricciones o la pena del delito sea muy leve.
El inculpado debe acudir a las citaciones judiciales y
concurrir cada treinta das al juzgado.
97

EL ARRESTO DOMICILIARIO
El Tribunal Constitucional declar inconstitucional la
Ley N 28568 que permita que el arresto domiciliario
sea abonado automticamente al cmputo de la pena
privativa de la libertad. El TC seal que constitua
una vulneracin al principio de Igualdad reconocido
por la Constitucin que la referida Ley haya
dispensado un mismo tratamiento al arresto
domiciliario y a la detencin judicial preventiva, a
pesar
de
ser
dos
medidas
cautelares
sustancialmente distintas, tanto en los presupuestos
jurdicos que las justifican, como en los efectos
personales que generan en el procesado.
De esta manera, el TC resolvi: declarar la
inconstitucionalidad de la frase "y domiciliaria" del
primer prrafo del artculo 47 del Cdigo Penal,
modificado por el Artculo nico de la Ley N 28568.

98

ACUERDO PLENARIO
2004
En el Acuerdo Plenario 2004

celebrado en Trujillo se acord por

unanimidad: Los criterios para
determinar
arresto
domiciliario
estn establecidos en la ley: ser
mayor de 65 aos, adolecer de
enfermedad grave o incapacidad
fsica y cuando el peligro de fuga o
perturbacin
de
la
actividad
probatoria pueda evadirse.

99

MEDIDAS COERCITIVAS
REALES
EMBARGO

Sobre bienes a efectos de

asegurar el eventual pago de la
reparacin civil.

INCAUTACIN

Recae sobre bienes con los que

se cometi el delito o los que se
obtuvieron a su consecuencia.

DECOMISO

Sobre bienes que per se estn

prohibidos.

ORDEN DE INHIBICIN

Impide al imputado disponer o

gravar sus bienes.

MINISTRACIN
PROVISIONAL DE LA
POSESIN

En delitos de usurpacin, le
permite a la vctima recuperar
provisionalmente el inmueble.
100

EL EMBARGO
Medida cautelar
cautelar consistente
consistente en
en la
la sujecin
sujecin de
de uno
uno oo
Medida
ms bienes
bienes del
del presunto
presunto autor
autor del
del delito
delito aa un
un
ms
rgimen de
de inmovilizacin
inmovilizacin jurdica,
jurdica, que
que prevenga
prevenga la
la
rgimen
disminucin de
de la
la garanta
garanta que
que dichos
dichos bienes
bienes
disminucin
representan, con
con el
el objeto
objeto de
de que
que el
el agraviado
agraviado
representan,
pueda ver
ver satisfecho
satisfecho su
su reparacin
reparacin civil
civil una
una vez
vez que
que
pueda
ste le
le sea
sea reconocido
reconocido su
su derecho
derecho por
por sentencia
sentencia
aa ste
firme.
firme.

REPARACION CIVIL
CIVIL
REPARACION
101

BENEFICIOS PROCESALES
LIBERTAD PROVISIONAL
Status intermedio entre la detencin y la libertad absoluta del
inculpado.
-

Causales:
La PPL no superar los cuatro aos o el procesado est sufriendo
ms de las dos terceras partes de la pena solicitada por el fiscal.
Se ha desvanecido el peligro procesal.

No procede en Terrorismo y TID (salvo micro comercializacin).

Se presenta ante el fiscal quien dictamina pero la resuelve el juez. De

declararse procedente se impondrn reglas de conducta y se fijar el
pago de una caucin.

LIBERTAD INCONDICIONAL
Libertad sin condiciones porque se han desvanecido las pruebas de
cargo.
-

Es concedida por el juez, de oficio o a pedido del inculpado.

Si se concede la libertad incondicional, el expediente se eleva en

consulta al Superior. Si son varios, se formar un cuaderno que se
eleva al Superior.

Contra la resolucin procede el recurso de apelacin del inculpado,

102
MP o parte civil.

DIFERENCIAS
LIBERTAD PROVISIONAL

LIBERTAD INCONDICIONAL

Excarcelacin temporal.

Excarcelacin definitiva.

Desvanecidos algunos requisitos de la

detencin.

Desvanecimiento de las pruebas de

cargo.

Se imponen obligaciones.

Sin ninguna condicin.

Se solicita ante el Fiscal Provincial o

Superior.

Se solicita o es concedida de oficio por

el Juez Penal.

Se tramita en va incidental.

Se tramita en el principal, salvo que

fueran varios inculpados.

Continua el proceso.
Se puede
apelacin.

interponer

recurso

de

Su efecto es el archivo definitivo.

Se eleva en consulta.

103

QUINTA SESIN
MEDIOS DE DEFENSA
TEORA DE LA PRUEBA PENAL

104

MEDIOS DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA

FORMA

CUESTIN PREJUDICIAL
NATURALEZA DE JUICIO

MEDIOS
DE
DEFENSA

NATURALEZA DE ACCIN
AMNISTA
COSA JUZGADA
PRESCRIPCIN

DECLARACIN INSTRUCTIVA

EXCEPCIONES
5 CPPS

FONDO

105

LA INSTRUCTIVA
GARCIA RADA precisa que solo es instructiva la
prestada ante el juez competente, no lo es la
declaracin rendida ante otras autoridades.
Es considerada ms como un medio de defensa que
un medio de investigacin o de prueba.
En ningn momento se puede requerir al imputado
juramento o promesa de honor de decir verdad en
virtud de la clusula de interdiccin de la
autoincriminacin.
Tiene como fin poner inmediatamente al imputado en
condiciones de conocer la existencia del proceso a su
cargo y la respectiva imputacin y, por consiguiente,
de ejercer tilmente el derecho de defensa.

106

FORMALIDADES DE LA INSTRUCTIVA
La instructiva debe realizarse en presencia de:

El juez, el secretario, el fiscal, el inculpado y su abogado defensor.

El inculpado puede nombrar a su abogado defensor o rehusarse a contar
con uno.
Si desea alguno de su confianza y no est presente la diligencia deber
suspenderse.
Si no tuviera los medios econmicos el juez le nombrar el defensor de
oficio.

Se le deben preguntar sus generales de ley, describirse sus

caractersticas fsicas, se le exhortar a decir la verdad y se le
har de conocimiento el beneficio de la confesin sincera (136
CPPS). Posteriormente se le har saber los hechos materia de
imputacin, sus relaciones con el agraviado y se le interrogar
sobre los hechos.
Concluida la instructiva deben suscribirla los presentes.

107

MEDIOS DE DEFENSA
TCNICA
CARLOS:
Los medios de defensa tcnica se

E.
constituyen
como el derecho de impugnar la constitucin o desarrollo de la
relacin jurdica procesal, denunciando algn obstculo o
deficiencia que se base directamente en una norma de
derecho y que incide sobre el hecho que constituye el objeto
sustancial de aquella.
CUBAS VILLANUEVA sostiene que las excepciones como medios
de defensa del imputado tienen por fin exponer la
improcedencia de la accin penal y terminar con la pretensin
punitiva del Estado.
Los medios de defensa tcnica se pueden clasificar en dos
grandes grupos:
Los que obstaculizan la accin penal: cuestiones previas, prejudiciales y
la excepcin de naturaleza de juicio.
Los que extinguen la accin penal: excepciones de naturaleza de accin,
prescripcin, amnista y cosa juzgada.
108

MEDIO DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA

EXEPCIONES

CUESTIN PREJUDICIAL

CAUSAL
Falta
un
REQUISITO
PROCEDIBILIDAD.

EFECTO
DE SE ANULA LO
ACTUADO

Se debe establecer en otra va el

SE
carcter delictuoso del hecho SUSPENDE
EL PROCESO
imputado.
SE
REGULARIZA
EL PROCESO

NATURALEZA DE
JUICIO

Sustanciacin errnea del trmite.

NATURALEZA DE
ACCIN

El hecho no constituye delito o no

es justiciable penalmente.

COSA JUZGADA

El hecho ha sido objeto de

resolucin judicial firme, nacional o
SE EXTINGUE
extranjera.

AMNISTA

Es la supresin legal u olvido del

delito.

PRESCRIPCIN

El transcurso del tiempo libera de

la persecucin penal.

EL PROCESO

109

CUESTIN PREVIA
La cuestin previa denuncia la falta de una actividad o
procedimiento que deba cumplirse antes de la denuncia
(VESCOVI). Este procedimiento no aparece como un elemento
del tipo penal sino como un acto que debe realizarse
nicamente despus que se ha realizado la conducta descrita
como delito para que el hecho pueda ser denunciado.
A este procedimiento o actividad
REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD.

se

le

conoce

como

110

REQUISITOS
DElos
PROCEDIBILIDAD
LEONE
sostiene que
requisitos de procedibilidad
son todas aquellas causas que condicionan el
ejercicio de la accin penal y sin cuya presencia no
es posible promoverla.
Son requisitos de procedibilidad, por ejemplo: a) el
requerimiento al obligado de la prestacin
alimentaria, bajo apercibimiento de ser denunciado;
b) el informe tcnico que emitan las oficinas de
INDECOPI en los delitos sobre competencia desleal o
propiedad industrial; c) el sello de no pagado y el
requerimiento de pago en el delito de libramiento y
cobro indebido; d) la denuncia de SUNAT en los
delitos tributarios y aduaneros, e) el informe de la
autoridad competente o del Consejo Nacional del
Ambiente en los delitos ecolgicos, ente otros.
111

EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO

Es un remedio procesal que no entra al fondo del asunto, slo al

procedimiento a seguir. Esta excepcin procede cuando se da a la
causa una sustanciacin distinta a la prevista en la ley, es decir,
cuando al delito o delitos objeto del proceso penal se les asigna un
proceso distinto del que por ley corresponde.
La existencia de esta excepcin presupone que la ley procesal prev
ms de un proceso. En nuestro sistema tenemos tanto procesos
ordinarios, sumarios y especiales. Esta situacin puede determinar,
en casos concretos, errores del juez al asignar a un delito o delitos el
proceso que corresponde seguir, de suerte que es del caso contar
con un remedio procesal cuando esa situacin se produce.
Si la excepcin es amparada, el juez regularizar el procedimiento,
esto es, asignar a la causa la va procesal penal que corresponda.
Los actos procesales efectuados con anterioridad a la regularizacin
conservan validez en cuanto sean compatibles con el trmite
correspondiente.
112

EXCEPCIN DE NATURALEZA DE
ACCIN
Se deduce cuando:
EL HECHO NO CONSTITUYE DELITO: Lo que
significa que la conducta del agente no se
encuentra prevista como delito segn el
ordenamiento penal.
Ej.: El arma incautada no est operativa, por tanto no
se puede imputar tenencia ilegal de armas.

EL HECHO NO ES JUSTICIABLE PENALMENTE:

A pesar de que el hecho configura delito no se
puede sancionar penalmente.
Ej.: Las excusas absolutorias (208 y 406 CP).

113

COSA JUZGADA
La cosa juzgada es la calidad que adquiere una resolucin judicial
cuando:

No proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos

o,
Las partes renuncian expresamente a interponer medios impugnatorios o
dejan transcurrir los plazos sin formularlos.

La resolucin que adquiere la calidad de cosa juzgada es

inmutable e inimpugnable.
Para la determinacin de la cosa juzgada es necesario establecer
la existencia de dos identidades: objetiva y subjetiva.

La identidad objetiva est referida a la existencia de los mismos hechos

en ambos procesos an cuando haya distinta calificacin jurdica.
La identidad subjetiva est referida a la persona del imputado, es decir,
proceder la cosa juzgada siempre que se trate del mismo sujeto.

114

AMNISTA
La amnista es un acto de la soberana
estatal, mediante el cual se impide el
castigo del autor. En rigor, lo que hace
una ley de amnista es suspender, con
efectos temporales y retroactivos, la
eficacia de las leyes penales en casos
excepcionales; pues el Estado despliega
su carcter abolitivo tanto sobre el
delito como sobre la condena.
Se sostiene que es una intromisin a la
Divisin de Funciones entre los poderes
del Estado, pero tambin se sostiene
que ratifica el equilibrio de poderes.
Con cul posicin est de acuerdo?
115

EL DERECHO DE GRACIA EN NUESTRA

LEGISLACIN
CONMUTACIN
AMNISTA

INDULTO

Supresin legal del

delito
por
consideraciones
polticas o sociales.
Lo
otorga
el
Congreso
mediante
una ley.
Tiene
carcter
general.
Extingue la accin y
la pena.

Es el perdn de la
pena.
Lo otorga el Poder
Ejecutivo a travs de
una
Resolucin
Suprema.
Tiene
carcter
personal.
Solo
extingue
la
pena.

RAZONES
POLTICAS O
SOCIALES

DE LAS PENAS
Es cambiar una pena
por otra de menor
gravedad.
Es un atributo del
Poder Ejecutivo.
Tambin
tiene
carcter personal.

RAZONES HUMANITARIAS
116

PRESCRIPCIN

El transcurso del tiempo extingue el ejercicio de la accin penal.

Los plazos de prescripcin son:
PLAZO ORDINARIO: La accin penal prescribir cuando transcurra el
mximo de la pena privativa de libertad fijada por ley para cada delito,
sin que exceda de los veinte aos, salvo que se trate de la pena de
cadena perpetua, en cuyo caso la accin penal prescribe a los 30 aos.
Vg.: En el delito de Lesiones Graves la accin penal prescribe a los ocho
aos.
PLAZO EXTRAORDINARIO: Cuando el plazo ordinario de prescripcin
se ha interrumpido, deber transcurrir el mximo de la pena ms la
mitad, sin que exceda de los veinte aos. Vg.: En el delito de Lesiones
Graves la accin penal prescribir a los doce aos.
La actividad del fiscal o del juez, o la comisin de nuevo delito doloso
interrumpen el plazo ordinario de prescripcin.

La base de la prescripcin reside en la seguridad

jurdica, pues el transcurso del tiempo provoca
inexorablemente cambios en las relaciones o
situaciones jurdicas, las que no pueden
permanecer as indefinidamente.

117

FUNDAMENTO DE LA PRESCRIPCIN
Se habla de la pena natural consistente en las condiciones de
vida propias de alguien que esquiva permanentemente el
accionar de la justicia.
Se pone de manifiesto la ineficacia del Estado, y la pena
pierde todo efecto ejemplificador, ocurriendo que el castigo
impuesto luego de mucho tiempo de transcurrido el delito, no
hara ms que alterar a la comunidad que ya haba recuperado
la tranquilidad.
El transcurso del tiempo sumado a la buena conducta del
sujeto, hace presumir que el autor se ha reformado,
resocializado naturalmente y por lo tanto la aplicacin de la
pena no es necesaria.
Finalmente, el paso del tiempo torna dificultosa la produccin
de la prueba, borrando los elementos esenciales para la
defensa y torna imposible la reconstruccin de la verdad
histrica.

118

INICIO DEL CMPUTO DE PRESCRIPCIN

Los plazos de prescripcin de la accin penal
comienzan:
TENTATIVA

DESDE EL DA QUE CES LA

ACTIVIDAD DELICTIVA

DELITO INSTANTNEO

A PARTIR DEL DA EN QUE SE

CONSUM

DELITO CONTINUADO

DESDE EL DA EN QUE TERMIN LA

ACTIVIDAD DELICTUOSA

DELITO PERMANENTE

A PARTIR DEL DA EN QUE CES LA

PERMANENCIA
119

REGLAS DE
PRESCRIPCIN
Concurso real de delitos
Concurso ideal de delitos

LAS ACCIONES PRESCRIBEN

SEPARADAMENTE.
LAS ACCIONES PRESCRIBEN
CONJUNTAMENTE.

Delitos
cometidos
por
funcionarios pblicos contra el
patrimonio del Estado

EL PLAZO SE DUPLICA.

Delitos
cometidos
por
responsables restringidos por la
edad

EL PLAZO SE REDUCE A LA
MITAD.

Pena de cadena perpetua

20 AOS

Delitos sancionados con otras

penas que no sean privativas de
libertad

02 AOS
120

PROCEDIMIENTO PARA LOS MEDIOS DE

DEFENSA TCNICA
La cuestin previa puede plantearse en cualquier estado del
proceso o resolverse de oficio.
La cuestin prejudicial slo puede deducirse despus de
prestada la instructiva y hasta que se remita la instruccin al
Fiscal Provincial para dictamen final.
Las excepciones pueden deducirse en cualquier estado del
proceso y pueden ser resueltas de oficio por el juez.
Artculo 90 CPPS: Todo incidente que requiera tramitacin se
sustanciar por cuerda separada, debindose acompaar los
medios de prueba o de investigacin pertinentes. Se correr
traslado a las partes por el plazo de tres das, y la contestacin
est sometida a las mismas exigencias. El incidente se puede
abrir a prueba si es necesario por ocho das.
Artculo 232 CPPS: Hasta tres das antes de la Audiencia las
partes pueden deducir cuestin previa y excepciones. La Sala
resolver en el plazo de tres das, previa vista fiscal.
121

LA PRUEBA
CAFFERATA NORES sostiene que la prueba para
el proceso penal es todo aquello que puede
servir al descubrimiento de la verdad acerca de
los hechos que en l se investigan y respecto de
los cuales se pretende aplicar la ley sustantiva.
Sin prueba, en tanto no se haya podido
reconstruir histricamente los hechos objeto de
imputacin, no es posible dictar resolucin
judicial alguna que afecte el entorno jurdico de
las partes, en especial del imputado. Es
absolutamente necesario que los fallos judiciales
se sustenten en pruebas, sujetas a las
exigencias que la ley establezca, y que el juez
las invoque razonadamente en las resoluciones
que emita.
122

CUL ES LA FINALIDAD
DE LA PRUEBA?
LA FINALIDAD DE LA PRUEBA ES
CONVENCER AL JUEZ SOBRE LA
EXACTITUD
DE
LAS
AFIRMACIONES REALIZADAS POR
LAS PARTES EN EL PROCESO.

PROCESO PENAL ES DE COGNICIN

123

PRINCIPIOS RECTORES DE LA PRUEBA

OFICIALIDAD

Le corresponde al MP suministrar la prueba que

acredite el delito y la responsabilidad.
En el ejercicio privado le corresponde al querellante.

COMUNIDAD

Consiste en la adquisicin de la prueba para el

proceso penal.

PERTINENCIA

Debe existir relacin entre el hecho que se quiere

acreditar con la prueba que se ofrece para ello.

LIBERTAD
PROBATORIA

Significa que todos los hechos objeto de prueba se

pueden probar en el proceso.

LEGITIMIDAD

Slo se puede suministrar la prueba admitida por ley

para probar un hecho en la forma y circunstancias
previstas.

CONDUCENCIA Y Los hechos a probar deben ser relevantes y tiles

para el proceso.
UTILIDAD
124

CONCEPTOS BSICOS
OBJETO DE
PRUEBA

Lo que debe ser investigado, analizado y

debatido en el proceso. Es aquello sobre lo
cual debe recaer la prueba.

ELEMENTO DE
PRUEBA

El dato objetivo que se incorpora legalmente al

proceso, que produce un conocimiento cierto
o probable de los extremos de la imputacin.

MEDIO DE
PRUEBA

El procedimiento destinado a poner el

elemento de prueba al alcance del juez. Este
procedimiento est previsto en la ley.

RGANO DE
PRUEBA

Es la persona fsica por medio de la cual la

prueba es incorporada al proceso: testigos,
peritos, etc.

FUENTE DE
PRUEBA

Es aquello que permite la informacin

necesaria para la realizacin de determinadas
comprobaciones judiciales.
125

EJEMPLO
Tomando como ejemplo la testimonial podemos apreciar:
OBJETO DE
PRUEBA

Es aquello que se investiga y sobre lo cual se

interrogar al testigo para que diga lo que
sepa al respecto.

ELEMENTO DE
PRUEBA

Es el dicho del testigo, su declaracin sobre lo

que se le interroga que cauce conviccin en el
juzgador.

MEDIO DE
PRUEBA

La regulacin legal acerca del testimonio del

testigo: la forma de declarar, quines deben
concurrir, etc.

RGANO DE
PRUEBA

Es la persona del testigo que brinda su

declaracin, la misma que puede ser
considerado elemento de prueba.
126

LOS SUJETOS PROCESALES Y LA

PRUEBA

Juez

Realiza la actividad de verificacin

mediante la comparacin de las
afirmaciones realizadas por las
partes con la prueba.

Partes

Les
corresponde
aportar
las
fuentes de prueba al proceso,
proponiendo
la
prctica
de
concretos medios de prueba, e
interviniendo en su realizacin.
127

LA CARGA DE LA PRUEBA
El artculo 14 de la LOMP establece que sobre
el MP recae la carga de la prueba.
En relacin con el imputado, ste goza del
derecho a la presuncin de inocencia, por lo que
no tiene obligacin de probar su inculpabilidad.
Corresponde, al contrario, al Estado, por medio
de sus rganos autorizados (MP), el esfuerzo
tendiente a demostrar la responsabilidad penal.

128

ACTIVIDAD PROBATORIA
Conjunto de actos procesales
que despliegan los sujetos
procesales destinados a la
proposicin,
recepcin
y
valoracin de los elementos de
prueba con el fin de formar
conviccin en el juez.
Los momentos de la actividad
probatoria son:
PROPOSICIN

ADMISIN

RECEPCIN

ACTUACIN

VALORACIN

129

PROPOSICIN

Dirigida a que se realice un medio de prueba en el proceso.

El Ministerio Pblico y las partes formulan ante el Juez una solicitud para
que se acepte y se disponga la recepcin de un medio de prueba.
Las solicitudes probatorias son pedidos de actuacin de los medios
probatorios que las parten proponen al tribunal.
Se rige por el principio de Libertad de Prueba.

130

ADMISIN
El rgano jurisdiccional ordena que se reciba la
prueba.
Se rige por los siguientes principios:
Pertinencia: La prueba debe estar relacionada con el
objeto de prueba.
Utilidad: Porque contribuye a conocer el objeto de prueba.
Legitimidad:
Debe
reunir
condiciones:
intrnsecas
(contenido fiable y autntico) y extrnsecas (formas de
produccin: que no vulnere derechos fundamentales).

131

ACTUACIN

Constituye el ingreso efectivo del elemento probatorio al proceso.

Se produce en el Juicio Oral.
Durante el Juicio Oral la prueba es sometida al contradictorio.
Cross examination: Contradiccin e igualdad de armas.

132

VALORACIN DE LA PRUEBA
Es la operacin mental que hace el juez para
determinar si los hechos se encuentran
demostrados por los elementos de prueba o
actuaciones realizadas con este objeto.
Los sistemas de valoracin de la prueba son:
PRUEBA LEGAL:

- Es propio del sistema inquisitivo.

- La ley fija las condiciones que la prueba debe reunir
para que sea idnea y otorga un valor a cada una:
prueba plena, prueba semiplena y prueba conjetural.
- Es prueba plena cuando la nica consecuencia que de
ella puede deducirse es la culpabilidad del acusado.
- Es prueba semiplena cuando no excluye la posibilidad
de que el acusado sea inocente, o menos culpable del
delito imputado.

133

SISTEMA
LA NTIMA
CONVICCIN
Es un
sistema DE
intermedio
en que
el
juzgador solo debe proferir su
decisin, sin necesidad de exponer
los aspectos probatorios que la
determinaron.
En realidad, no se trata de un
sistema independiente, porque como
el juez tiene que inevitablemente
apoyarse en las pruebas del proceso
y estimarlas de acuerdo con las
reglas de la experiencia y la lgica,
encuadra dentro la libre apreciacin
con la nica peculiaridad que se
manifiesta en forma diferente por no
ser
necesario
exponer
anlisis
probatorio.

134

LIBRE CONVICCIN O CRITERIO DE CONCIENCIA

-Este sistema exige la motivacin de la decisin,
esto es, la expresin de los motivos por los
cuales se decide de una u otra forma y con ello
la mencin de los elementos de prueba que
fueron tenidos en cuenta para arribar a una
decisin.
-La libre apreciacin de la prueba consiste en
dejarle al juez la autonoma para que conforme
a las reglas de la experiencia y mediante un
raciocinio u operacin lgica determine si un
hecho se encuentra o no probado. Aunque a
este sistema se le suele llamar de libre
apreciacin, por oposicin al de la prueba
tasada, no quiere decir que el juez tenga
absoluta libertad para determinar el valor de
conviccin que le suministra las pruebas ya que
es indispensable que exponga las razones
sobre las cuales basa o funda su credibilidad y
que ellas estn constituidas por las reglas de la
experiencia.
135

CMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA

ABSOLUTORIA?
Premisa 1: Presuncin de Inocencia.
Premisa 2: Inexistencia de Medios de Prueba.
Pruebas dbiles.
Pruebas de Descargo.

Conclusin: Insuficiencia Probatoria.

Indubio pro reo.
Inocencia.

136

CMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA

CONDENATORIA
Premisa 1: Presuncin de Inocencia.
Premisa 2:

Pruebas de Cargo.

Conclusin: Condena.
137

ACTOS DE INVESTIGACIN Y ACTOS DE

PRUEBA
Los actos de investigacin son aquellos que se introducen
en la instruccin respecto de los hechos necesarios para
acreditar la existencia del delito y responsabilidad penal.
Los actos de prueba est conformada por la actividad de
las partes dirigida a ocasionar la evidencia necesaria para
obtener conviccin del juez que va a decidir sobre los
hechos por ellas afirmados.
La diferencia estriba en que los primeros tienen por misin
introducir los hechos en el proceso y formar en el juez el
juicio de probabilidad para disponer la imputacin y decidir
el pase a Juicio Oral. Los segundos tienden a formar certeza
o evidencia suficiente para lograr la conviccin del tribunal
sobre la preexistencia de los hechos y la participacin del
acusado. Los actos de prueba nicamente transcurren en el
Juicio Oral, con excepcin de la prueba anticipada.
138

DIFERENCIAS
Diferencia
Estructural

Persigue alcanzar el
conocimiento de los hechos.

Dirigido a convencer al juzgador

de la verdad.

Eficacia Jurdica

Fundamento para que se dicten

medidas limitativas.

Fundamento de la sentencia.

Fundamento
resoluciones

Mera probabilidad.

Plena conviccin.

Rgimen
Jurdico

La contradiccin no es
necesaria.

La contradiccin es plena.

Funcin

Definicin de la imputacin y
fijacin de los hechos.

Crear conviccin en el juzgador.

rgano
Interviniente

El protagonismo es del
Ministerio Pblico

Fruto de la actividad de las partes

y del Juzgador.
139

PRUEBA ANTICIPADA Y PRUEBA

PRECONSTITUIDA
lo general, la prueba debe actuarse en el Juicio

Por
Oral, sin
embargo, es posible la existencia de determinadas
circunstancias que haran imposible la prctica de los medios
probatorios.
La prueba anticipada consiste en la actuacin de la prueba
con anterioridad al Juicio Oral por la imposibilidad justificada
de su realizacin en dicha etapa, con la finalidad de asegurar
su valoracin con las dems pruebas.
La prueba preconstituida tambin excepta la prctica de
la prueba en el Juicio Oral porque sta es irreproducible dada
la existencia de circunstancias especiales de su obtencin y
atendiendo a la necesidad propia de la investigacin
preliminar pero con observancia de los principios de
inmediacin y contradiccin.
140

DIFERENCIAS Y REQUISITOS

PRUEBA ANTICIPADA

Se practica siempre ante el Juez o Tribunal.

Debe ser sometida a los principios de contradiccin, publicidad y oralidad.
Imposibilidad de practicarse en el Juicio Oral.

PRUEBA PRECONSTITUIDA
Practicada antes del inicio formal del proceso penal.
Realizada con las garantas constitucionales y legales.
Imposibilidad de reproduccin en el Juicio Oral.

REQUISITOS
CARCTER MATERIAL: IRREPETABILIDAD DEL HECHO.
CARCTER SUBJETIVO: INTERVENCIN JUDICIAL Y POSIBILIDAD DE CONTRADICCIN.
CARCTER FORMAL: LECTURA DE DOCUMENTOS PARA INTRODUCIRLO AL JUICIO ORAL.
141

Y PRUEBA
INDIRECTA
Hay PRUEBA
dos clases DIRECTA
de prueba que
se presentan
en los
procesos penales: la directa y la indirecta.
La prueba directa es aquella que establece el hecho
en controversia sin que medie inferencia o
presuncin de clase alguna y que de ser creda
demuestra el hecho de modo concluyente. Un
ejemplo es el testigo presencial.
La prueba indirecta o de indicios es aquella que
tiende a demostrar el hecho en controversia
probando otros elementos o hechos distintos, de los
cuales, en unin a otros hechos o prueba admitida,
puede razonablemente inferirse el hecho el
controversia.
La inferencia debe estar basada en las reglas de
la lgica, la ciencia o la experiencia.

142

MEDIOS PROBATORIOS

CONFESIN

Reconocimiento personal, libre y consciente del

imputado de su participacin en la comisin del
delito.

TESTIMONIO

Declaracin que una persona acerca de lo que ha

tenido conocimiento por medio de la percepcin.

PREVENTIVA

Declaracin judicial de la vctima de la comisin

del delito.

CAREO

Se dispone cuando existen discrepancias entre

ciertas declaraciones.
El Cdigo de Procedimientos Penales vigente lo
denomina errneamente Confrontacin.
143

PERICIA

Dictamen fundado en especiales conocimientos

cientficos, tcnicos o artsticos, til para el
descubrimiento o valoracin de un elemento de
prueba.

DOCUMENTOS

Cualquier medio u objeto que constituye una

manifestacin de la voluntad que sirve para
comprobar algo.

INSPECCIN
JUDICIAL

El Juez toma conocimiento personal e inmediato

con el escenario del delito.

RECONSTRUCCIN

Es la reproduccin artificial del hecho delictivo, o

de circunstancias o episodios de ste para
verificar su exactitud, posibilidad o verosimilitud.

RECONOCIMIENTO

Identificacin de personas y cosas por parte del

inculpado o testigos.
144

LA
CONFESIN
Es el reconocimiento personal,

libre y consciente del

imputado de su participacin en la comisin del delito.
La confesin sincera debe cumplir con los siguientes
requisitos:
Una consciente declaracin personal y oral del imputado.
Que sea una declaracin libre y consciente.
Que sea sincera, es decir, que profiere una narracin veraz, con
fidelidad a la memoria.
El relato debe ser verosmil, explicable, cognoscible y no contrario a
las leyes lgicas.
Debe ser circunstanciada, es decir, debe proporcionar detalles
pertinentes.
Debe acepta la imputacin respecto al hecho ocurrido ante autoridad
competente y con la formalidad y garantas correspondientes

La confesin debe ser corroborada con medios probatorios.

La confesin sincera permite al Juez disminuir la pena
prudencialmente.
145

LA DECLARACIN DEL
TESTIGO
El testigo es la persona que realiza un relato de
los hechos relacionados con la investigacin del
delito.

FLORIN sostiene que es una persona fsica a

quien se le ha citado al proceso para decir lo
que sabe acerca del objeto de prueba con el fin
de aportar un elemento de prueba.
El testigo puede ser presencial o referencial de
los hechos, pero tambin puede declarar sobre
la probidad y buena conducta del inculpado.
Hay testigos que son considerados de cargo y
de descargo.
Los testigos estn obligados a rendir su
declaracin testimonial, sin embargo, hay
quienes estn exentos de declarar (141) o que
al hacerlo no se les puede juramentar o tomar
promesa de honor (142).
146

VALOR PROBATORIO DE LA
PREVENTIVA
Segn el acuerdo plenario N 2-2005/CJ-116

para que la
declaracin de un agraviado, an cuando sea el nico testigo
de los hechos, tenga entidad para ser considerada prueba
vlida de cargo y por ende, virtualidad procesal para enervar
la presuncin de inocencia del imputado deben concurrir las
siguientes garantas de certeza:
AUSENCIA DE INCREDIBILIDAD SUBJETIVA: Que no existan
relaciones entre agraviado e inculpado basadas en el odio,
resentimientos, enemistad u otras que puedan incidir en la
parcialidad de la declaracin.
VEROSIMILITUD: Que no solo incide en la coherencia y solidez
de la propia declaracin sino que debe estar rodeada de ciertas
corroboraciones perifricas (indicios) de carcter objetivo que le
doten de aptitud probatoria.
PERSISTENCIA EN LA INCRIMINACIN.
147

EL CAREO
El Cdigo de Procedimientos Penales prev bajo la
denominacin de confrontacin la posibilidad de poner
cara a cara al inculpado y a su coimputado o a los testigos,
incluyendo al agraviado.
El presupuesto para la realizacin de esta diligencia es que
existan contradicciones entre las declaraciones prestadas por
ellos.
La confrontacin se puede disponer de oficio (130) o a pedido
de parte.
En el CPPS est prohibida la confrontacin entre testigos
(155) y con la vctima menor de edad (143).
El nuevo CPP s permite el careo entre agraviados, de testigos
con agraviados y de testigos entre s.

148

Entre quines procede la

confrontacin?
INCULPADO

INCULPADO
EXCEPTO 143 CPPS

INCULPADO

AGRAVIADO

INCULPADO

TESTIGO
149

EL
PERITO
El perito es un testigo excepcional que

puede declarar y opinar sobre hechos

de los cuales no tiene conocimiento
personal.
El juzgador no tiene la obligacin de
recibir el testimonio de un perito
excepto cuando el mismo es necesario
para ayudarle a entender la evidencia o
determinar un hecho en controversia
porque se trata de un asunto cientfico,
tcnico o especializado.
150

LA PRUEBA INDICIARIA
RIVES SEVA dice que es aquella que se dirige a
demostrar la certeza de unos hechos que no son
constitutivos del delito objeto de imputacin, pero
de los que pueden inferirse los hechos delictivos.
Si bien el Cdigo de 1940 no la regula no significa
que el juez no deba utilizarla.
El indicio es todo hecho cierto y probado con
virtualidad para acreditar otro hecho con el que
est relacionado.
La prueba indiciaria comprende el indicio,
inferencia y la conclusin que resulta de ella.

la

CLASES:
ANTECEDENTES: Anteriores al delito.
CONCOMITANTES: Resultan de la ejecucin del
delito.
SUBSIGUIENTES: Se presentan con posterioridad a
la comisin del delito.

151

DILIGENCIAS ESPECIALES
Dnde se encuentran reguladas las diligencias especiales?

HOMICIDIO:
Levantamiento del cadver.
Reconocimiento e identificacin.
Necropsia.
Examen de vsceras.
Exhumacin.
LESIONES Y ABORTO:
Reconocimiento mdico legal.
CONTRA EL PATRIMONIO:
Preexistencia de ley.
152

CASOS PRCTICOS
CASO N 1
CASO N 2

CASO N 3

153

PRUEBA PROHIBIDA
Prueba Prohibida es aquella que se obtiene mediante
la vulneracin de derechos fundamentales o la que se
deriva de ella.
La prueba prohibida no puede ser incorporada al
proceso o valorada al momento de emitir sentencia.
A partir de la definicin propuesta se puede clasificar
a la prueba prohibida en:
DIRECTA U ORIGINARIA.
INDIRECTA O DERIVADA.
Derechos afectados:

Derecho a la integridad fsica.

Derecho a la libertad personal.
Derecho a la intimidad.
Derecho al secreto de las comunicaciones.
Derecho a la inviolabilidad del domicilio.
Derechos vinculados al Debido Proceso.
154

PRUEBA PROHIBIDA
y PRUEBA ILEGAL
Debe distinguirse
PROHIBIDA
de
IRREGULAR.

a la
la

PRUEBA
PRUEBA

sta es la que se obtiene mediante

la inobservancia de formalidades
legales y puede ser valorada en la
medida que puede ser subsanada.
A
diferencia
de
la
prueba
prohibida, su invalidez no alcanza
a las que se pudieran derivar de
sta, es decir, no genera efecto
reflejo.
155

EXTENSIN DE LA PRUEBA PROHIBIDA

El problema de la prueba prohibida
radica
en
determinar
si
la
prohibicin
de
valoracin
debe
alcanzarla exclusivamente o si
debe abarcar a todas aquellas
pruebas que aun obtenidas o
practicadas en forma lcita se
derivan de aqulla.
A esto se le denomina la doctrina
del fruto del rbol envenenado o
del efecto expansivo o reflejo.
Otro
problema
surge
cuando
queremos delimitar los alcances del
efecto expansivo o reflejo.
156

EXCEPCIONES
Para la prueba prohibida:
De la buena fe.
De la infraccin constitucional beneficiosa
para el imputado.
De la eficacia de la prueba ilcita para
terceros.
De la ponderacin de intereses.
De la destruccin de la mentira del
imputado.
Teora del riesgo.
Para la prueba derivada:
Teora del nexo causal atenuado.
Teora del hallazgo inevitable.
Teora de la fuente independiente.

157

SEXTA SESIN
ETAPA INTERMEDIA
JUICIO ORAL
MEDIOS IMPUGNATORIOS

158

LA ETAPA INTERMEDIA

En el Cdigo de Procedimientos Penales se encuentra regulado

como Actos Preparatorios de la Acusacin y de la Audiencia.
Comprende un conjunto de actos procesales que son el nexo entre
las dos etapas del proceso. Su funcin esencial es determinar si
concurren o no los presupuestos para el desarrollo del Juicio Oral.
Se inicia con el ingreso del expediente a Sala Penal que emite el
decreto vista fiscal, remitindose el expediente al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior emitir su opinin -en un plazo de 08 das si hay
reo en crcel y de 20 si no lo hay- decidiendo si formula acusacin,
solicita un plazo ampliatorio o el archivo (provisional o definitivo).
Devuelto el expediente, la Sala Penal resolver expidiendo el auto
de enjuiciamiento, el auto de sobreseimiento, ordenando la
ampliacin de la instruccin o iniciando el procedimiento para
forzar la acusacin. Para estos casos tiene un plazo de 03 das.

159

LA ETAPA INTERMEDIA

SALA
PENAL
Vista
fiscal

FISCAL
SUPERIOR
92.4 LOMP

SALA
PENAL

Auto de
enjuiciamiento
Resuelve
conforme al fiscal
Eleva al
Fiscal Supremo

160

FACULTADES DEL FISCAL

FISCAL SUPERIOR
SOLICITA EL ARCHIVO:
-ARCHIVO PROVISIONAL
-ARCHIVO DEFINITIVO

SALA PENAL
-DISPONE EL ARCHIVO
-AMPLA EL PLAZO DE INSTRUCCIN
-ELEVA AL FISCAL SUPREMO

FORMULA ACUSACIN:
-ACUSACIN SUSTANCIAL
-ACUSACIN FORMAL
-8 das reo en crcel
-20 das reo libre

AUTO DE ENJUICIAMIENTO
3 das
161

LA ACUSACIN

Momento del ejercicio de la accin

penal en que el fiscal define la
pretensin punitiva del Estado.
Existen dos clases de acusacin:
SUSTANCIAL:
El
fiscal
est
plenamente
convencido
de
la
responsabilidad del acusado.
MERAMENTE FORMAL: El fiscal tiene
duda razonable de la responsabilidad
del acusado.

162

ACUSACIN POR IMPERIO DE LA LEY

La acusacin por imperio
de la ley se presenta
cuando el fiscal acusa por
orden
del
superior
jerrquico.

163

EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
El auto de enjuiciamiento es la resolucin mediante la cual
la Sala Penal declara que hay mrito para pasar a la
segunda etapa del proceso ordinario: el Juicio Oral.
Es el acto procesal fundamental para la fase de juzgamiento
y sentencia en un proceso penal ordinario y como tal debe
cumplir como mnimo las funciones de control de la
acusacin fiscal respecto de los delitos, encausados y
agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal y del
auto de apertura de instruccin y sus ampliatorias, y a su
vez la funcin programtica de juzgamiento para
garantizar la eficiencia en el resultado del proceso para
evitar causales de nulidad.
La resolucin debe ser expedida en el plazo de tres das.
Su contenido est regulado en el artculo 229 del Cdigo de
Procedimientos Penales.

164

JUICIO ORAL:
GENERALIDADES

Es la segunda y principal etapa del proceso. Se realiza

sobre la base de la Acusacin.
El Juicio Oral es la fase fundamental del proceso penal,
dado que est destinada al aporte de pruebas y a la
produccin de los informes de los defensores frente al
rgano jurisdiccional.
Se rige por los principios de Oralidad, Publicidad,
Inmediacin y Contradiccin en la actuacin probatoria.
En su desarrollo se observan los principios
Continuidad, Concentracin, Preclusin e Identidad.

de

La Audiencia es nica pero se puede desarrollar en

varias sesiones. El plazo mximo que puede existir entre
dos sesiones es de 8 das hbiles.
Concurrencia obligatoria: Sala Penal, Fiscal Superior,
acusado y su abogado defensor, actor civil y tercero
civilmente responsable.
165

DIFERENCIAS CON LA ETAPA DE

INSTRUCCIN
INSTRUCCIN

JUICIO ORAL

SISTEMA INQUISITIVO

SISTEMA ACUSATORIO

RESERVADO

PBLICO

ESCRITO O DOCUMENTADO

ORAL

NO ES CONTRADICTORIO

CONTRADICTORIO

NO ES PRECLUSIVO

PRECLUSIVO

SUJETA A UN PLAZO

NO EST SUJETO A UN PLAZO

166

JUICIO ORAL: UBICACIN

SALA PENAL

ABOGADO
DEFENSOR

FISCAL
SUPERIOR

PARTE CIVIL

ACUSADO

TERCERO
CIVIL
167

UBICACIN
DE TESTIGOS Y PERITOS
Los testigos y peritos ocuparn una sala contigua a la
del Tribunal.

El Presidente tomar las medidas necesarias para que

los testigos no puedan dialogar entre s.
Slo sern introducidos a la Audiencia a medida que
sean llamados por el Director de Debates.

168

DESARROLLO DEL JUICIO ORAL

Instalacin de la Audiencia

FASE INICIAL

Ofrecimiento de nueva prueba

Exposicin de la acusacin fiscal
Trmite de conformidad

FASE
PROBATORIA

Examen del acusado

Examen del agraviado, testigos y peritos
Oralizacin de la prueba instrumental
Conclusiones del fiscal

FASE DE
DELIBERACIN
Y SENTENCIA

Alegatos de la parte civil, defensa y tercero civil

Autodefensa del acusado
Votacin de las cuestiones de hecho y de la pena
Lectura de la sentencia
Conformidad con la sentencia o impugnacin
169

DESARROLLO DEL JUICIO ORAL (antes

del DL 959)
Instalacin de la Audiencia

FASE INICIAL

Ofrecimiento de nueva prueba

Lectura de la acusacin fiscal

FASE
PROBATORIA

Examen del acusado

Examen del agraviado, testigos y peritos
Lectura de piezas procesales
Conclusiones del fiscal

FASE DE
DELIBERACIN
Y SENTENCIA

Alegatos de la parte civil, defensa y tercero civil

Autodefensa del acusado
Votacin de las cuestiones de hecho y de la pena
Lectura de la sentencia
Conformidad con la sentencia o impugnacin
170

EL TRMITE DE CONFORMIDAD
O CONCLUSIN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL

Siguiendo el modelo espaol, se incorpora al Cdigo de

Procedimientos Penales un acto unilateral del acusado,
quien asistido de su letrado, acepta los trminos de la
acusacin fiscal.
La conformidad importa la aceptacin de los hechos y de
las sanciones, prescindindose del perodo probatorio y
dictndose, sin ms, la sentencia.
Su origen se encuentra en el enjuiciamiento ingls que
reconoce la posibilidad al acusado de declararse culpable
(plea guilty) o inocente (not guilty), de modo que si se
confiesa culpable (own confession) se dicta sentencia.
El procedimiento de conformidad se encuentra previsto en
la Ley N 28122 como confesin sincera (artculo 5).
171

La conclusin anticipada del Juicio Oral, regulada

por el artculo 5 de la Ley N 28122 presupone
que el imputado acepta ntegramente los hechos
objeto de acusacin fiscal o, en todo caso,
aceptndolos, solo cuestiona la calidad y cantidad
de pena o el monto de la reparacin civil solicitada
por el seor Fiscal Superior, sin introducir
circunstancias no contempladas en la acusacin
que requieran actividad probatoria concreta.
Luego de la confesin del acusado se le pregunta
al abogado defensor su conformidad quien puede
supeditarla
a
la
oralizacin
de
prueba
instrumental.
La sentencia se dictar en el acto o en el plazo
mximo de 48 horas.
172

JURISPRUDENCIA

La conclusin anticipada de la instruccin se circunscribe

a determinados tipos penales y a procesos simples,
siempre
que
se
presenten
puntuales
supuestos
procesales, tales como flagrancia delictiva, investigacin
preliminar con la intervencin del Fiscal con suficiencia
probatoria y confesin sincera, lo que se explica porque
se tiende a limitar los actos de investigacin judicial y,
por ello, podra afectar la incorporacin de fuentes de
prueba y elementos de conviccin; que, empero, en el
caso de la conclusin anticipada del debate oral se
privilegia la captacin de los cargos por parte del
imputado y su defensa -ella es la titular de esta
institucin-, cuya seguridad -de cara al principio de
presuncin de inocencia- parte de una instruccin
cumplidamente actuada con slidos elementos de
conviccin, y no impone lmite alguno en orden al delito
objeto de acusacin o a la complejidad.
RECURSO DE NULIDAD N 1766- 2004, Callao.

173

EL INTERROGATORIO DIRECTO, EL CONTRAINTERROGATORIO

El interrogatorio
esY EL
el REINTERROGATORIO
que se le hace a un
declarante por la parte que lo ha propuesto. El
interrogatorio est sujeto a que las preguntas no sean
capciosas, impertinentes, repetitivas y sugestivas.
El contra-interrogatorio es el interrogatorio que
lleva a cabo el abogado de la parte contraria
inmediatamente despus que un testigo fue objeto de
un interrogatorio directo.
El re-interrogatorio es un nuevo interrogatorio
posterior al contra-interrogatorio que efecta la parte
que hizo el interrogatorio directo al testigo. Busca
aclarar las dudas que surgieron con el contrainterrogatorio.
174

LA OBJECIN
El abogado o el fiscal tiene que oponerse en el preciso
momento que el abogado ofrece cualquier prueba que sea
inadmisible o haga una pregunta impertinente.
Tambin debe objetar inmediatamente cuando un testigo
contesta algo que no se le ha preguntado u ofrece una
informacin que no le consta personalmente.

175

SUSPENSIN E INTERRUPCIN DE LA
AUDIENCIA
SUSPENSIN
(8 das hbiles)

La Audiencia se puede reanudar en

el acto que se paraliz, una vez
superado el impedimento que lo
ocasion (267 CPPS).
La Audiencia se puede suspender
por ausencia o enfermedad.

INTERRUPCIN

O quiebra de la Audiencia. Significa

que se deja sin efecto lo actuado y
se debe iniciar nuevamente el
juzgamiento.
La Audiencia se quiebra cuando se
excede el plazo de ocho das
hbiles o por cambio de dos
Vocales.
176

LA SENTENCIA
Qu clases de resoluciones puede expedir
el Juez?
La sentencia es la resolucin que pone fin
a la instancia y define la pretensin
punitiva del Estado.
Es dictada por el rgano jurisdiccional
luego de actuada la prueba en el Juicio
Oral.
En la Sala Penal basta la mayora de votos
para formar resolucin.
La sentencia tiene tres partes: expositiva,
considerativa y resolutiva.
Qu diferencia existe entre una sentencia
de mrito y y una sentencia procesal?
177

ESTRUCTURA DE LA
SENTENCIA
Consiste en la exposicin de los hechos y cmo
han sido formulados por el fiscal en su
PARTE EXPOSITIVA
acusacin, as como el desarrollo del proceso
en sus extremos ms importantes.

PARTE
CONSIDERATIVA

En esta parte encontramos los fundamentos de

hecho y fundamentos de derecho.

PARTE
RESOLUTIVA

O fallo, contiene el pronunciamiento sobre el

objeto del proceso y sobre todos los puntos que
hayan sido objeto de la acusacin y defensa.
Tambin puede contener los incidentes que
quedaron pendientes en el curso del Juicio
178
Oral.

SENTENCIA ABSOLUTORIA

SENTENCIA
ABSOLUTORIA

Es aquella sentencia que se dicta cuando no se

verifica la existencia del delito o de la responsabilidad
del acusado. El artculo 284 del Cdigo de
Procedimientos Penales establece los casos en que
ha de dictarse sentencia absolutoria:
a) Cuando no se encuentra acreditado el delito.
b) Cuando se encuentra acreditado el delito pero el
acusado no lo ha cometido.
c) Cuando existe insuficiencia probatoria sobre la
responsabilidad penal del acusado.
La sentencia absolutoria debe contener: La
exposicin del hecho imputado y la declaracin de
que ste no se ha realizado, de que las pruebas han
demostrado la inocencia del acusado o de que ellas
no son suficientes para establecer su culpabilidad,
disponiendo la anulacin de los antecedentes
generados por los hechos materia de juzgamiento.
179

SENTENCIA CONDENATORIA

SENTENCIA
CONDENATORIA

Es aquella por la cual el rgano jurisdiccional ejercita el ius

puniendi estatal al haberse acreditado probatoriamente la
existencia del delito y la responsabilidad penal del acusado,
imponiendo la sancin.
Clases de sentencia condenatoria:
a) Sentencia con reserva del fallo.
b) Sentencia con pena suspendida.
c) Sentencia con pena convertida.
d) Sentencia con pena efectiva.
La sentencia debe contener la designacin precisa del
delincuente, la exposicin del hecho delictuoso, la apreciacin
de las pruebas en que funda la culpabilidad, las circunstancias
del delito y la pena que se impone, la fecha en que sta
comienza a contarse, el da de su cumplimiento, el lugar donde
debe cumplirse y las penas accesorias, o la medida de
seguridad que sustituya a la pena; el monto de la reparacin
civil, quin debe percibirla y los obligados a satisfacerla,
citando los artculos del Cdigo Penal aplicados.
180

DETERMINACIN ALTERNATIVA

El principio de DETERMINACIN ALTERNATIVA constitua

una de las formas cmo podan resolverse los problemas
de tipificacin derivados de la existencia de un concurso
aparente de leyes. Se aplicaba cuando se presentaban
casos en que una misma accin o conducta estaba
contenida en dos tipos penales distintos, pero al haber en
uno de ellos elementos particulares referidos a la
conducta realizada, ste deba aplicarse.
BRAMONT-ARIAS
TORRES
cita
el
ejemplo
del
apoderamiento ilcito de un tesoro. Esta accin podra
considerarse delito de hurto y apropiacin ilcita, pues
ambas constituyen apoderamiento de un bien ajeno ya que
el tesoro pertenece en forma parcial al propietario del
suelo. Sin embargo, en aplicacin del principio de
determinacin alternativa, como el apoderamiento recae
sobre un tesoro, se aplica el artculo 192 inc. 1 del Cdigo
Penal, referido justamente a la apropiacin ilcita de un
tesoro, a pesar de que se haya juzgando por hurto.
181

REQUISITOS Y PROHIBICIN DE SU
APLICACIN
requisitos para su aplicacin: a) Identidad

Los
del bien
jurdico tutelado; b) Inmutabilidad de los hechos y las
pruebas; c) Preservacin del derecho de defensa; d)
Identidad del tipo penal adecuado al hecho real que se
juzga; y e) Favorabilidad.
Se estableci la prohibicin de su aplicacin en razn de
haber sido declarada tcitamente como violatoria de la
Constitucin (por lo tanto, inconstitucional) mediante
Sentencia del Tribunal Constitucional, siendo nulo todo lo
actuado bajo su influjo. Vg.: Expediente N 1231-2002HC/TC.
Al variarse el tipo penal por el que se vena juzgando al
actor y ser condenado por otro distinto, aunque sea del
mismo gnero, se atenta el derecho de defensa.
Expediente N 4070-2001, Junn.
182

LA DESVINCULACIN DE LA
ACUSACIN
Como ha reconocido el TC en la sentencia recada en el expediente N

1231-2002-HC/TC, en materia penal, el Tribunal de alzada no puede

pronunciarse ms all de los trminos de la acusacin penal, a fin de no
afectar el derecho de defensa y al debido proceso, y es que,
considerados conjuntamente, tales derechos garantizan que el acusado
pueda conocer de la acusacin formulada en su contra en el curso del
proceso penal y, de esta manera, tener la posibilidad real y efectiva de
defenderse de los cargos que se le imputan; pero tambin que exista
congruencia entre los trminos de la acusacin fiscal y el
pronunciamiento definitivo del Tribunal Superior, pues de otro modo se
enervara la esencia misma del contradictorio, garanta natural del
proceso judicial y, con ello, el ejercicio pleno del derecho de defensa del
acusado.
Pronunciamientos como ste dieron lugar a que se incorpore al Cdigo
de Procedimientos Penales, el artculo 285-A, a travs del artculo 2 del
DL N 959 en el que se contempla como regla general que la sentencia
condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas
en la acusacin y materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la
acusacin complementaria a que se hace referencia en el artculo 283.
183

Empero, ser posible que en la condena se modifique la calificacin

jurdica del hecho objeto de la acusacin siempre y cuando la
Sala previamente haya advertido al acusado de esta
posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse y
que la nueva calificacin no exceda su propia competencia o
procedindose, de la misma manera, si en el debate se advierte
circunstancias modificativas de la responsabilidad penal no
incluidas en la acusacin, que aumenten la posibilidad o justifiquen
la imposicin de una medida de seguridad.
En definitiva, a travs de esta norma de inspiracin alemana, se
garantiza el debido proceso y la inviolabilidad de la defensa
proscribiendo sorpresas de ltimo momento que impidan la
vigencia del derecho de defensa, contradiciendo o admitiendo
hechos y conductas y/o actuando pruebas que habrn de confirmar
o no la calificacin penal inicial o la desvinculacin respetando el
principio de congruencia o de correlacin entre la acusacin y la
sentencia pues el momento, el hecho, el acontecimiento debe
permanecer inalterable a fin de no violentar este ltimo principio.

184

JURISPRUDENCIA
Si bien -con arreglo al principio acusatorio- la
sentencia condenatoria no puede sobrepasar el hecho
y las circunstancias del mismo fijadas en la acusacin
y materia de auto de enjuiciamiento, lo que constituye
un lmite infranqueable para el Tribunal de instancia,
tambin es verdad que sobre esa base fctica es del
todo posible que la Sala Penal Superior pueda
modificar la calificacin jurdica del hecho objeto de
acusacin pero a condicin -en cumplimiento del
principio de contradiccin o ms concretamente del
derecho de conocimiento de los cargos- que
previamente haya indicado al acusado esta posibilidad
y concedido la oportunidad para defenderse y se haya
seguido el trmite previsto en el artculo 285-A del
Cdigo de Procedimientos Penales.
(Recurso de Nulidad N 224-2005, Sullana).

185

MEDIOS
IMPUGNATORIOS
CONCEPTO:

Medios legales con los que cuentan los sujetos del

proceso para cuestionar las decisiones judiciales.
Florin: El acto del sujeto procesal orientado a anular
o reformar jurisdiccionalmente una decisin anterior
mediante un nuevo examen total o parcial de la causa
por el mismo juez u otro diferente, o por otro
superior.

FUNDAMENTO:

Necesidad de un pleno acierto en la aplicacin del

derecho, dada la importancia de los bienes jurdicos
afectados por la decisin judicial.
La actividad desarrollada por el juez (emitir
resoluciones) es susceptible de adolecer de un vicio o
error, por causa de la falibilidad humana.
186

ELEMENTOS
OBJETO IMPUGNABLE:
Es todo acto procesal taxativamente sealado por la ley
susceptible de ser confirmado, revocado, modificado o
anulado: resoluciones, medios probatorios, notificaciones.

SUJETO IMPUGNANTE:
El que por ser parte en el proceso y por excepcin el tercero
con inters directo, ejerce su derecho de impugnacin: el
fiscal, el imputado, la parte civil, el tercero civil pueden
impugnar.

MEDIO DE IMPUGNACIN:
Es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto para
ejercitar su derecho a impugnar: recursos y remedios.
187

REQUISITOS
El acto de impugnacin est sujeto a un procedimiento en el
que se exige la concurrencia de requisitos objetivos y
subjetivos. La impugnacin se interpone dentro de un plazo
perentorio, legalmente establecido. Cuestin complementaria
y no necesariamente simultnea a la interposicin de la
impugnacin es la fundamentacin del agravio.
Exp. N 306-2004, Lima

188

CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS

RECURSOS

REPOSICIN

APELACIN

NULIDAD

DECRETOS

AUTOS Y
SENTENCIAS
DEL JUZGADO
PENAL

AUTOS Y
SENTENCIAS
DE SALA PENAL

QUEJA

DENEGATORIA
DE
APELACIN Y
NULIDAD

FALTA DE
MOTIVACIN
DEL MANDATO
DE DETENCIN

189

CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS

REMEDIOS

NULIDAD
VICIOS INSUBSANABLES

TACHA
TESTIGOS Y DOCUMENTOS

OPOSICIN
PREGUNTAS
190

RECURSOS ORDINARIOS
APELACI
N

Contra autos y sentencias del Juzgado

Penal.
Es resuelto por la Sala Penal superior.
El ad quem al resolver confirma o revoca.

NULIDAD

Contra autos y sentencias de la Sala Penal

superior.
Es resuelto por la Sala Penal suprema.
El ad quem al resolver declara Haber
Nulidad o No Haber Nulidad.

Tiene por objeto que el superior reexamine

la resolucin que deniega un recurso.
DL 959 incorpor el recurso de queja
- Los recursos de Apelacin y El
de Nulidad tienen doble caracterstica: Observar los
excepcional.
defectos de procedimiento y la
correcta aplicacin de la ley penal.

QUEJA

- Deben ser fundamentados o sern declarados IMPROCEDENTES.

191

RECURSO DE NULIDAD
Se interpone en el acto de
lectura de sentencia, o
En las 24 horas por escrito.
Debe fundamentarse en el
plazo de diez das o ser
declarado IMPROCEDENTE.
La
Corte
declarar:

Suprema
Error in iudicando

HABER NULIDAD
NO HABER NULIDAD

El rgano jurisdiccional puede declarar NULA una resolucin por errores in procedendo
192

PLAZO PARA LA FUNDAMENTACIN

El plazo de diez das a que hace referencia el
apartado cinco del artculo 300 del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por el
Decreto Legislativo N 959, para interponer el
recurso de Nulidad, corre desde el da siguiente
de
la
notificacin
de
la
resolucin
de
requerimiento para su fundamentacin -en caso
el recurso se interponga por escrito, fuera del
acto oral- oportunidad a partir de la cual la
impugnante tiene certeza de la viabilidad inicial o
preliminar del recurso que interpuso.
Recurso de Nulidad N 1004-2005, Huancavelica.

193

TRMITE DEL RECURSO

DE QUEJA
Recurso de
apelacin

Sala Penal
Superior
vista
fiscal

Juez Penal
deniega el
recurso

Interpone
recurso de
queja

Concesorio del recurso

FORMA CUADERNO

3 das

Fiscal Superior
dictamen

Sala Penal
expide auto

Fundada:
Ordena
conceder el recurso
de apelacin
Infundada

194

RECURSO DE QUEJA POR DENEGATORIA DEL RECURSO DE

NULIDAD (DL 959)

ORDINARIA

RECURSO DE QUEJA
(Plazo de 24 horas)
ART. 297

DENEGATORIA DEL RECURSO DE NULIDAD (Art.

292

EXCEPCIONAL

*)

RESOLUCIONES EMITIDAS POR LA SALA PENAL

1 Instancia
(No contempladas en el Art. 292)

INFRINGIENDO NORMAS CONSTITUCIONALES

NORMAS CON RANGO DE LEY

SEALAR MOTIVOS
PIEZAS DEL PROCESO

* Art. 292
AUTOS
RESUELVAN

PRIMERA
INSTANCIA

REVOQUEN
LA
CONDENATORIO

RESERVA

DEL

FALLO

REVOQUEN PENA MULTA, PSC O LDL.

EXTINGAN LAS ACCIN O PONGAN FIN AL
PROCESO
REFUNDICIN DE PENA, SUSTITUCIN DE LA
PENA POR RETROACTIVIDAD BENIGNA.

195

LA REVISIN
SNCHEZ VELARDE sostiene que la revisin
posibilita que se examine la sentencia que
ha quedado firme y que tiene la calida de
cosa
juzgada,
cuando
exista
motivo
fundado de que la condena ha sido injusta.
La revisin tiene por finalidad eliminar el
error judicial producido en perjuicio del
procesado,
segn
los
presupuestos
previstos en el artculo 361 CPP.
Es resuelta
Suprema.

por la

Sala

Penal

de la

Corte

196

REFORMATIO IN PEIUS
Mediante la reformatio in peius
o reforma peyorativa, el ad
quem tiene la facultad de
aumentar la pena privativa de
la libertad y sus accesorias en
perjuicio
del
sentenciado
impugnante.
Con esto se violan principios
procesales como el derecho de
defensa y la limitacin de poder
punitivo del sistema acusatorio.

-Mediante la Ley N 27454 se modific el artculo 300 del

CPPS y se prohibi aplicacin de la reformatio in peius.
-Con su interdiccin, la instancia superior no puede
agravar la situacin jurdica del sentenciado. El ad quem
ya no puede elevar la pena privativa de la libertad y la
reparacin civil del sentenciado, si ste es el nico que
interpone el recurso de Nulidad o de Apelacin; asimismo,
impide que el rgano jurisdiccional pueda incluir a
personas no recurrentes y perjudicarlas.
-Con la interdiccin de este principio existe una mayor
congruencia con el sistema acusatorio-garantista.
-Qu otros principios inspiran los medios impugnatorios?

JURISPRUDENCIA
La interdiccin de la reformatio in peius o reforma
peyorativa de la pena es una garanta del debido proceso
implcita en nuestro texto constitucional. Si bien tal
interdiccin se identifica ntimamente con el derecho de
defensa, pues agravar una pena o condenar por un ilcito
que no haya sido materia de acusacin, importa una grave
afectacin del mentado derecho; es indudable que la
proscripcin de la reformatio in peius tambin tiene una
estrecha relacin con el derecho de interponer recursos
impugnatorios. En efecto, y en la lnea de lo mencionado
por el Tribunal Constitucional Espaol, admitir que el
Tribunal que decide el recurso tiene facultad para
modificar de oficio, en perjuicio y sin audiencia del
recurrente, la sentencia ntegramente aceptada por la
parte recurrida, sera tanto como autorizar que el
recurrente pueda ser penalizado por el hecho mismo de
interponer su recurso, lo que supone introducir un
elemento disuasivo del ejercicio del derecho a los recursos
legalmente previstos.

199

Este es el espritu que subyace en la Ley N 27454 que

modifica el artculo 300 del Cdigo de Procedimientos
Penales. Esta ley es clara en definir que si slo el
sentenciado solicita la nulidad de la sentencia
condenatoria, entonces el ius puniendi del Estado, cuyo
poder se expresa en la actuacin de la instancia
decisoria, ha encontrado un lmite: el quantum de la
pena no podr ser aumentado. Distinto, como es lgico,
ser el caso en que el propio Estado haya mostrado su
disconformidad con el establecimiento de la pena, a
travs de la interposicin del recurso impugnatorio,
pues en tal circunstancia el juez de segunda instancia
queda investido incluso de la facultad de aumentar la
pena, siempre que ello no importe una afectacin del
derecho a la defensa, esto es, siempre que no se
sentencie sobre la base de un supuesto que no haya
sido materia de acusacin, como ha quedado dicho.

200

SPTIMA SESIN
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

201

NOCIONES GENERALES
El CPP del 2004 (DL 957) se inspira en el mandato constitucional de
respeto y garanta a los derechos fundamentales de la persona.
Busca establecer un balance razonable entre estos derechos y las
atribuciones de persecucin, coercin y sancin penal del Estado a
travs de sus rganos competentes: Ministerio Pblico, Polica
Nacional y rganos Jurisdiccionales Penales.
Este modelo procesal se inspira en el sistema acusatorio donde las
partes procesales ven garantizada su intervencin en observancia
del principio de igualdad procesal y donde el rgano jurisdiccional
desempea su funcin de tercero dirimente.
El CPP separa las funciones de persecucin (Ministerio Pblico con el
apoyo tcnico especializado de la Polica Nacional) y decisin (Poder
Judicial) para dar cumplimiento al principio acusatorio y a la garanta
de imparcialidad del juzgador.
El sistema acusatorio implica una clara distincin de las funciones de
acusacin y de juzgamiento. El Fiscal carece de jurisdiccin y el Juez
no asume funcin de persecucin del delito.
202

Este es un cambio fundamental dado que en el actual sistema,

el juez cumple funcin persecutoria, pues la instruccin por l
dirigida tiene por objeto reunir las pruebas acerca del delito
cometido y sobre la responsabilidad de sus agentes.
Y en el caso del proceso penal sumario el problema se agrava
porque el mismo juez que investiga es quien sentencia.
Precisamente, el CPP establece para todos los delitos un proceso
comn y se elimina el inconstitucional procedimiento sumario
-escrito, reservado y sin juicio oral-.
Asimismo, el CPP delimita claramente el campo de las
atribuciones policiales en lo que a investigacin del delito se
refiere y define que la conduccin jurdica de dicha investigacin
est a cargo del Ministerio Pblico. La polica cumple una
funcin tcnica y cientfica de investigacin criminal y no est
autorizada a calificar jurdicamente los hechos ni a establecer
responsabilidades, tal como sucede actualmente.
203

Los actos de investigacin que realiza el Ministerio Pblico tienen

una finalidad preparatoria del juicio. Adquiere el carcter de
prueba aquella evidencia que, luego de ser admitida en la fase
intermedia por el Juez de la Investigacin Preparatoria, se acta
ante el Juez Penal encargado del juicio.
El juicio es la fase estelar del proceso. En esta fase se actan las
pruebas ofrecidas y admitidas en la fase intermedia. El juicio se
basa en los principios de inmediacin, concentracin, oralidad,
publicidad y contradiccin.
El juicio es, en esencia, un debate entre la tesis del fiscal y la tesis
de la defensa (modelo adversarial: es una lucha entre dos
adversarios). Esto supone un cambio radical frente al actual
sistema en el que el Juicio Oral es una mera repeticin de lo
actuado en la fase de instruccin y donde el expediente escrito es
la principal fuente para el conocimiento y decisin del caso. En el
nuevo modelo, la oralidad est en el centro de todo el proceso y es
el principal instrumento para conocer los hechos constitutivos del
delito y la responsabilidad de sus autores.
204

SISTEMAS DEL CPP

Es ACUSATORIO porque existe una distribucin de

roles.
El fiscal ejerce la potestad persecutoria.
El defensor se opone a la pretensin punitiva del Fiscal.
El juez decide.

Es ADVERSARIAL porque la investigacin y

juzgamiento
discurre
bajo
el
principio
de
contradiccin entre el Fiscal y el defensor.
Las partes deben disear su teora del caso, desarrollar un
conjunto de destrezas, aportar pruebas y realizar
interrogatorios.
El juez tiene un rol relativamente pasivo, pues interviene
para impedir que las alegaciones se desven hacia
aspectos impertinentes e inadmisibles, sin coartar el
razonable ejercicio de la acusacin y la defensa.
205

LA TEORA DEL CASO

El artculo 371.2 del Cdigo Procesal Penal establece que al
hacerse la apertura de la Audiencia El fiscal expondr
resumidamente los hechos objeto de acusacin, la calificacin
jurdica y las pruebas que ofreci y fueran admitidas.
Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del
tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las
pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del
acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y
las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
Este alegato de apertura requerido por ley es lo que se
conoce en el proceso acusatorio como la exposicin de la
teora del caso. El cdigo regula esta exposicin
condicionndola a que sea resumida, breve o concisa.

206

EL PROCESO COMN

INVESTIGACIN
PREPARATORIA

ETAPA INTERMEDIA

- A cargo del FP

- El FP acusa

- Se realizan actos de
investigacin
- Juez de Investigacin
Preparatoria
- 120 + 60 das u 8 meses

- El JIP expide el
auto de enjuiciamiento

JUZGAMIENTO

- A cargo del Juez Penal

(unipersonal o colegiado)
- Con presencia del fiscal
- Procede recurso de
Apelacin
207

SALA
PENAL

RECURSO DE
APELACIN

RECURSO DE
CASACIN

SC

- Fundamentar en 5 das

- Procede por causales del 428

- Se puede ofrecer pruebas

- Se realiza una Audiencia
- Se puede condenar a un absuelto

- Si declara fundado el recurso puede

decidir por s el caso u ordenar el
reenvo del proceso

208

PROCESOS ESPECIALES
PROCESO INMEDIATO
POR RAZN DE LA
FUNCIN PBLICA
PROCESO DE SEGURIDAD

a) FLAGRANTE DELITO.
b) CONFESIN DEL DELITO.
c) ELEMENTOS
DE
SUFICIENTES.
a) DELITOS
DE
FUNCIN
FUNCIONARIOS PBLICOS.
b) POR DELITOS COMUNES.
c) DELITOS DE FUNCIN
FUNCIONARIOS PBLICOS.

CONVICCIN
A

ALTOS

OTROS

IMPOSICIN DE MEDIDAS DE SEGURIDAD.

QUERELLA

A INICIATIVA DE PARTE AGRAVIADA.

TERMINACIN ANTICIPADA

APLICABLE A CUALQUIER DELITO.

COLABORACIN EFICAZ
FALTAS

PARA CIERTOS DELITOS.

A LAS INFRACCIONES PREVISTAS EN EL
LIBRO III DEL CDIGO PENAL.
209

MEDIOS DE DEFENSA
TCNICA
1. CUESTIN PREVIA
2.

CUESTIN PREJUDICIAL

3.

EXCEPCIONES:

NATURALEZA DE JUICIO
IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN
COSA JUZGADA
AMNISTA
PRESCRIPCIN

210

MEDIOS PROBATORIOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

CONFESIN
TESTIMONIO
PERICIA
CAREO
PRUEBA DOCUMENTAL
RECONOCIMIENTO
INSPECCIN JUDICIAL
RECONSTRUCCIN
PRUEBAS ESPECIALES:
LEVANTAMIENTO DEL CADVER
NECROPSIA
EMBALSAMAMIENTO
EXMEN DE VSCERAS Y MATERIAS
SOSPECHOSAS
RECONOCIMIENTO MDICO LEGAL
PREEXISTENCIA Y VALORIZACIN
211

ACTOS ESPECIALES DE
INVESTIGACIN
Durante la Investigacin Preparatoria se pueden realizar
ciertos actos especiales de investigacin que permitan
descubrir o identificar a las personas involucradas en la
comisin de algn delito.
Son:
REMESA CONTROLADA (Circulacin y entrega vigilada de
bienes delictivos).
AGENTE ENCUBIERTO.

212

BSQUEDA DE PRUEBAS Y
RESTRICCIN DE DERECHOS
1. CONTROL DE LA IDENTIDAD Y LA VIDEOVIGILANCIA
2. PESQUISAS
3. INTERVENCIN CORPORAL
4. ALLANAMIENTO
5. EXHIBICIN FORZOSA Y LA INCAUTACIN
6. CONTROL DE
PRIVADOS

COMUNICACIONES

DOCUMENTOS

7. LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y RESERVA

TRIBUTARIA
8. CLAUSURA
O
INMOVILIZACIN

VIGILANCIA

DE

LOCALES

213

CADENA
DE
CUSTODIA
nuevo Cdigo Procesal Penal incorpora una

El
serie de
mecanismos para asegurar la prueba. Uno de ellos es la
denominada cadena de custodia.
ste, es un concepto que aplican muchos tribunales cuando la
prueba material del caso es naturaleza fungible, es decir, que
puede alterarse, mezclarse o contaminarse con facilidad, como
es el caso de los lquidos, polvos o pldoras.
En este caso, los agentes estatales que la ocuparon y
manejaron deben acreditar en el juicio que la prueba fue
debidamente custodiada de forma tal que se garantiz su
conservacin e integridad. Igual ocurre cuando se van a
presentar pelculas y grabaciones, pues por su naturaleza,
stas pueden alterarse fcilmente.
Tambin se presenta en el caso que la prueba no se marc,
pero estuvo guardada en un lugar seguro donde se mantuvo su
integridad o individualidad.
214

MEDIDAS COERCITIVAS
1.

DETENCIN

2.

PRISIN PREVENTIVA

3.

COMPARECENCIA

4.

INTERNACIN PREVENTIVA

5.

IMPEDIMENTO DE SALIDA

6.

SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS

7.

EMBARGO

8.

9.

OTRAS MEDIDAS REALES:

ORDEN DE INHIBICIN
DESALOJO PREVENTIVO
MEDIDAS ANTICIPADAS
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PP. JJ.
PENSIN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
INCAUTACIN

215

RECURSOS
REPOSICIN: Para que el juez
reexamine el decreto expedido.
APELACIN:
Contra
autos
y
sentencias, sern resueltas por el
superior jerrquico.
CASACIN:
Contra
autos
y
sentencias
por
determinadas
causales. Es resuelto por la Sala Penal
Suprema.

02 das
03 das contra autos
05 das contra sentencias

10 das

03 das

QUEJA: Cuando el juez declara

inadmisible el recurso de apelacin o
casacin.
216

GLOSARIO DE TRMINOS

217

CONCEPTOS BSICOS
NOTITIA CRIMINIS

Es la comunicacin que se
realiza ante el Ministerio Pblico
sobre la comisin de un delito.

ATESTADO POLICIAL

Informe
policial
de
las
investigaciones relativas a un
delito.

FLAGRANCIA

Se entiende que hay flagrancia

cuando el agente es sorprendido
cometiendo el delito, o cuando
perseguido y detenido luego de
haber sido descubierto o cuando
se le encuentran objetos o
huellas que revelan que acaba de
ejecutarlo.
218

CONCEPTOS BSICOS
DENUNCIA PENAL

Requerimiento formal que realiza el

fiscal para que el juez inicie el proceso
penal.

AUTO DE APERTURA DE
INSTRUCCIN

Resolucin que da inicio al proceso

penal imputando un hecho que
constituye delito, cuya persecucin
est
vigente,
a
una
persona
identificada.

REQUISITOS DEL
ARTCULO 77

-Que hayan indicios suficientes o

elementos de juicio razonables que
revelen la existencia de un delito.
-Que se haya individualizado a su
presunto autor o partcipe.
-Que la accin penal no haya prescrito
o no concurra otra causa de extincin
de la accin penal.
219

CONCEPTOS BSICOS
ACUSACIN

Pedido fundamentado que formula el fiscal

para que se inicie el juzgamiento contra una
persona considerada responsable de un
delito. (225 CPPS). Puede ser sustancial o
meramente formal.

AUTO DE
ENJUICIAMIENTO

Resolucin dictada por la Sala Penal que hay

mrito para que se realice la etapa de
juzgamiento. (229 CPPS). Es inimpugnable.
Se dispone el archivo del proceso en los
siguientes casos:
- El fiscal no formula acusacin y la Sala est de

SOBRESEIMIENTO

acuerdo.
- Se presenta un caso de concurso real
retrospectivo.
- Se declara fundada una excepcin perentoria.
- Se concede la Libertad incondicional.
220

CONCEPTOS BSICOS
REO AUSENTE

Es el procesado que an no se ha
apersonado al proceso por no tener
conocimiento de l o por no haber sido
notificado vlidamente.

REO CONTUMAZ

Es el procesado que, habiendo prestado su

instructiva o estando debidamente notificado,
rehuye el juzgamiento en manifiesta rebelda
o hace caso omiso a las citaciones o
emplazamiento que le fueran hechos por el
juez o tribunal.
Tambin se le comprende al que hallndose
con libertad provisional o vigilada incurre en
las actitudes descritas anteriormente.
Y al que estando detenido en las
dependencias policiales o en un centro de
reclusin se fugue para evadir la accin
judicial.
221

I.

PROCESOS CON TODOS LOS INCULPADOS EN CALIDAD DE AUSENTES O

CONTUMACES

SUMARIO

enva
Instruccin

Abogado de oficio

Juez de Procesos
en Reserva
Reserva la
sentencia
condenatoria

ORDINARIO
Acusacin Fiscal

Instruccin Abogado
de oficio

enva

Reserva el
juzgamiento

Pone a disposicin de la Sala

Penal (juicio oral)

Juez de Procesos en
Reserva
222

II. PROCESOS CON PRESENTES Y AUSENTES O CONTUMACES

Se expide sentencia para los presentes.

SUMARIO

Reserva la sentencia condenatoria.

Instruccin

enva

Abogado de oficio
Juez de Procesos en
Reserva

ORDINARIO

Se expide sentencia para los presentes.

Reserva la sentencia condenatoria.

Instruccin Juicio Oral

enva

Abogado de oficio
Juez de Procesos en

223

1. AZABACHE CARACCIOLO, Csar. Introduccin al Procedimiento

Penal, Palestra Editores, Lima, 2003.
2. BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ed. Ad
hoc, Buenos Aires, 1993.
3. CAFFERATTA NORES, Jos I. La prueba en el proceso penal. Ed.
Depalma, Buenos Aires, 1988.
4. CATACORA GONZALES, Manuel. Manual de Derecho Procesal
Penal, Editorial RODHAS, Lima, 1996.
5. CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal Teora y Prctica.
Palestra Editores, Lima, 2003.
6. GARCA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal.
Editorial EDDILI, Lima, 1980.
7. GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. Colex, Madrid,
1996.
8. OR GUARDIA, Arsenio. Estudios de derecho procesal penal.
Editorial Alternativas, Lima, 1993.
9. SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal, Volumen I y
II. Editora Jurdica Grijley, Lima, 2003.
10. SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal.
IDEMSA, Lima, 2004.
224

FIN
GRACIAS POR SU ATENCIN
225