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Electrificacin Rural

Proyectos de Inversin Pblica

Consideraciones generales

Consideraciones generales

Consideraciones Previas

Aspectos Generales
Definir los principales aspectos que caracterizan un
proyecto de inversin pblica PIP, de manera
concreta:
Definir correctamente el nombre del proyecto
Definir la institucionalidad alrededor del ciclo de
proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto

Nombre del proyecto


Debemos definir, tres elementos fundamentales:

Naturaleza de la intervencin

La poblacin no accede al bien o servicio.


La poblacin accede al bien o servicio, pero
este no cumple con los estndares de
calidad.
La poblacin accede al bien o servicio con
dificultades.

Localizacin del proyecto


En cuanto a la localizacin del proyecto, debemos
incluir mapas generales, esquemas o croquis de
macro y microlocalizacin de este, los mapas
deben estar georreferenciados con coordenadas
UTM WGS 84.
Asimismo, se sealar el cdigo Ubigeo del centro
o los centros poblados considerados en el rea de
influencia del proyecto (de existir este cdigo).

Localizacin del proyecto


Macro localizacin

Micro localizacin

Institucionalidad
Identificar las instituciones y los rganos de las mismas que
participarn en cada fase del ciclo de proyecto.
En la fase de preinversin:
Identificar la Unidad Formuladora (UF), que se encargar de
elaborar el Perfil y/o el Estudio de Factibilidad del PIP.
En la fase de inversin:
Identificar la Unidad Ejecutora (UE), y si fuera el caso, el
rea tcnica designada de la entidad (AT) que se encargar
de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los aspectos tcnicos del
PIP.
En la fase de postinversin:
Precisar la entidad que se encargar de la operacin y
mantenimiento (O&M).
Nota: En esta parte slo presentar informacin que identifique a los rganos e instituciones que participarn en el ciclo del
proyecto. El sustento de las competencias y capacidades se desarrollar en el modulo de evaluacin: Gestin del
proyecto.

Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
rea responsable de la elaboracin del estudio de
Preinversin (registrada en el Banco de Proyectos
SNIP).
La entidad debe contar con las competencias
legales pertinentes.
La UF, puede elaborar los estudios de
preinversin, en este caso elabora un plan de
trabajo.
Si la UF no cuenta con la capacidad suficiente,
puede contratar a terceros la elaboracin del estudio
de preinversin; preparara para ello los trminos de
referencia.

Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
La UF tiene la responsabilidad de garantizar la
calidad del estudio de preinversin, sea ste
elaborado por contrata directamente.
Se requiere sealar el nombre de la UF,
especificando su ubicacin como dependencia
dentro de la organizacin, la persona responsable,
incluyendo direccin, telfono y fax; con la
finalidad de facilitar las coordinaciones futuras.
Para el caso de Gobiernos Locales, que no cuentan con una UF, la formulacin de
los estudios de preinversin, puede ser delegada a otra entidad distinta, siempre que
hayan suscrito, previamente, el respectivo convenio de formulacin del PIP, segn el
Anexo SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los que estuvieran vigentes.

Institucionalidad
La unidad ejecutora (UE)
rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal
en la normatividad de presupuesto del sector pblico, registrada
en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP).
La UE debe contar con las capacidades y competencias para
encargarse de la ejecucin (desarrollada en la gestin del
proyecto, en el mdulo de evaluacin); es decir, debe disponer
de:
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP.
Recursos para financiar su ejecucin.
En algunos PIP puede que se requiera la participacin de
ms de una unidad ejecutora (Turismo), para ello, los arreglos
institucionales deben estar claramente establecidos.
La unidad ejecutora propuesta en la fase de preinversin
puede ser cambiada con la debida justificacin y sustento de su
capacidad (tcnica, administrativa y legal).

Institucionalidad
rea Tcnica Designada (AT)
Adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un
rea tcnica encargada de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de
todos los componentes del PIP.
rea dentro de la organizacin encargada de gerenciar, coordinar y/o
ejecutar los diferentes aspectos tcnicos del proyecto en la fase de inversin,
entre ellos: preparacin de los Trminos de Referencia y/o Plan de Trabajo para
el estudio definitivo y estudios complementarios, asistir y participar en calidad
de rea usuaria en los procesos de seleccin y contratacin, as como
supervisar y/o monitorear la ejecucin de los contratos hasta su liquidacin y
cierre del proyecto.
Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir una o
varias reas tcnicas. Pero en estos casos, que intervienen varias reas de una
entidad, es necesario que se designe un coordinador o jefe de proyecto, que
coordine la ejecucin de los diferentes componentes del PIP.

Institucionalidad

El operador
rgano de una entidad que se encargar de la
fase de operacin y mantenimiento del proyecto,
pudiendo ser la misma que ejecute las
inversiones u otra rea dentro de la institucin.
Asimismo, puede ser otra entidad distinta; por
ejemplo, una entidad de un gobierno regional ha
sido propuesta para la ejecucin de un proyecto
de limpieza pblica que abarcar a tres
provincias, cuya operacin y mantenimiento
estar a cargo de los gobiernos locales
respectivos.

Marco de referencia
Conocer, de manera resumida, los antecedentes del
proyecto, cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los
intentos anteriores para solucionar el problema y un
recuento cronolgico de los principales hitos histricos
sobre la evolucin en la prestacin de los bienes y/o los
servicios (si ya se existiesen una UP) o cmo accede a
estos la poblacin potencialmente beneficiara del PIP.
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto
demostrando que es consistente y se enmarca dentro
de los lineamientos de poltica, los instrumentos de
gestin de la entidad, las normas tcnicas y resuelve de
manera eficiente y eficaz el problema identificado, cuya
solucin corresponde al Estado.

Marco de referencia
Antecedentes e hitos del proyecto
Mencionar los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de formular y
ejecutar el proyecto.
Sntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto; la prestacin de los
bienes y/o los servicios (si ya se diera).

2001
La IE de educacin inicia
operacin, con 1 docente y
personal de apoyo.
Se destina aula en la IE de
educacin primaria

2004
Asignan terreno y se construyen
aulas de material rstico
(caramanchales). Cuenta con 8
docentes y personal de apoyo

2008
Los padres de familia construyen aulas
de adobe sin cumplir con las normas
tcnicas del sector.
Cuenta con 8 docentes y personal de
apoyo

La informacin grfica y fotogrfica, apoya con evidencias a la sustentacin del problema, sus causas y efectos.

Marco de referencia
Pertinencia del proyecto
Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con:
i) las necesidades de los potenciales beneficiarios,
ii) los contextos regional y local, las polticas del nivel nacional, sectorial, regional y local
iii) las polticas del pas en relacin con la competencia del Estado para resolver el
problema
iv) las normas tcnicas sectoriales, entre otros aspectos.

Proceso de anlisis de la pertinencia


Paso 1: Revisin de la normativa y polticas
Identificar todas las normas, instrumentos de gestin, polticas, del nivel
nacional, sectorial - funcional, regional y local que consideres que estn
relacionadas con el proyecto, precisando los artculos, objetivos, lineamientos, y
otros asociados.

Marco de referencia
Proceso de anlisis de la pertinencia
Paso 2: Revisin de la pertinencia del proyecto
Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:
El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios;
La solucin del problema es competencia del Estado.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para
formularlo y/o ejecutarlo.
En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las polticas de desarrollo e
instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno. El diseo tcnico del
proyecto se enmarca dentro de las correspondientes normas tcnicas sectoriales.
Paso 3: Elaboracin de la matriz de consistencia
De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz donde
se visualice (i) las normas, polticas, instrumentos de gestin, entre otros, que
sirven de marco al proyecto; y (ii) el sustento de la consistencia de este.

Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica


Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Componente 04
Componente 05
Componente 06
Instrumentos de Gestin

Mejorar y ampliar el servicio de


limpieza pblica de la ciudad X
Adecuado almacenamiento y barrido
Adecuada recoleccin y transporte de los residuos slidos
Adecuado reaprovechamiento de los residuos slidos orgnicos e inorgnicos.
Adecuada disposicin final de los residuos slidos.
Adecuada gestin.
Activa participacin de la poblacin beneficiaria en la gestin de los residuos slidos
Sntesis de lineamientos asociados

Poltica Nacional del


Ambiente, aprobada con
el DS 012-2009-MINAM,
Eje de poltica 2: Gestin
integral de la calidad
ambiental

Lineamientos de poltica:
Promover la inversin pblica y privada
en proyectos para mejorar los sistemas
de
recoleccin,
operaciones
de
reciclaje, disposicin final de residuos
slidos y el desarrollo de infraestructura
a nivel nacional, asegurando el cierre o
clausura de botaderos y otras
instalaciones ilegales.

Plan Nacional de Accin


Ambiental (PLANAA
PERU 2010-2021), Metas
prioritarias al 2021

Se establece, como meta al ao 2021,


que el 100% de residuos slidos del
mbito municipal, sean manejados,
reaprovechados
y
dispuestos
adecuadamente.

Consistencia del proyecto

El proyecto responde a la poltica del


Gobierno Nacional, ya que considera como
objetivo mejorar y ampliar los servicios de
limpieza
pblica,
considerando
la
recoleccin, reciclaje y disposicin final en
la localidad X.

El proyecto coadyuva a alcanzar la meta


propuesta de cobertura de servicios al ao
2021, dado que en sus componentes se
considera el manejo, reaprovechamiento y
disposicin final de los residuos slidos.
Continua

Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica


. viene
Instrumentos de Gestin

Sntesis de lineamientos asociados

Consistencia del proyecto

Lineamientos y
Lineamientos para el desarrollo
orientaciones de
del estudio de caracterizacin de
Direccin General de los residuos slidos municipales.
Salud Ambiental
(MINSA).

Para la caracterizacin de los


residuos slidos se aplicaron los
lineamientos correspondientes.
.

Reglamento de la
Ley General de
Residuos Slidos

Para la seleccin del rea donde se


ubicar el relleno sanitario se han
considerado
los
criterios
establecidos. Dos de las alternativas
han sido evaluadas en el estudio de
preinversin.

Artculo 67: Criterios para la


seleccin de reas de
infraestructura

Normas del
Normas tcnicas para la
Reglamento Nacional construccin de edificaciones.
de Edificaciones
(RNE).

Se han considerado las normas


tcnicas en el diseo de las reas
de infraestructura.

Identificacin

24

Identificacin
Diagnstico

25

Diagnstico
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de
la realidad permite planificar y orientar la accin.
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as
como saber las tendencias a futuro.
Presentacin de datos de las
variables importantes.

Comportamiento
de
las
variables que definen un
hecho o razn.

Determinar el comportamiento
futuro
que
tendran
las
variables analizadas.
26

Diagnstico
Informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la informacin proveniente de
fuente primaria y complementada con informacin de fuente
secundaria y material fotogrfico.
La informacin a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa: en
el primer caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos
numricos, y en el segundo, la informacin muestra una cualidad o
un atributo.
Informacin primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):
Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa, otros estudios especializados que sean
necesarios o requeridos segn normas para esta tipologa.
27

Diagnstico
Informacin requerida
Informacin

secundaria

(indispensable
documento, autor y la fecha de publicacin):

precisar

la

fuente,

Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de


hogares, estudios especficos realizados por el INEI.
Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de
trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos
especializados nacionales o internacionales.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales, sectoriales.
Material fotogrfico debe mostrar las principales caractersticas
del rea de estudio, los recursos con que cuenta la unidad
productora (infraestructura y equipamiento existente) y su estado,
la situacin de la poblacin afectada con el problema, los factores
de riesgos (peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre otros.
28

Diagnstico
Los ejes de anlisis que siempre debemos tomar en cuenta

29

Diagnstico (Primer Eje)


rea de estudio:
Espacio geogrfico que comprende el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del
proyecto (actual y potencial), la unidad
productora (UP) del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales
pueden acceder los demandantes, as como el
rea
donde
se
ubicar
el
proyecto
(considerando las diversas alternativas de
localizacin).
rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los
beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.
30

Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la Unidad
Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de recursos naturales o que han sido
construidos, los cuales podran utilizarse para la ejecucin u operacin del proyecto.
En general, necesitas obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas
(actuales y futuras) de la zona donde se ubicar el proyecto, dinmica econmica y las
condiciones de accesibilidad.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto,
que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema.
Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podra generar el
proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para la sostenibilidad
del servicio.
Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones
climticas, se consideren los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los
escenarios climticos con los cambios en la variabilidad climtica y los promedios del
clima.
31

Diagnstico
Proceso para el diagnstico del rea de estudio
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes secundarias
Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las
variables relevantes para la tipologa del proyecto (organiza el
trabajo de campo).
Paso 2: Trabajo de campo
Visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente
primaria principalmente sobre las caractersticas geogrficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te
permitan luego disear el proyecto, as como identificar
inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.
Paso 3: Elaboracin del diagnstico
Procesar la informacin de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la situacin
actual del entorno del proyecto y la prospectiva de tendencias o
cambios que pudieran ocurrir.

32

Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Como parte del anlisis del rea de estudio
es fundamental presentar un croquis con la
ubicacin
de
los
beneficiarios
o
demandantes actuales y futuros del proyecto,
y la localizacin de los elementos de la
Unidad Productora existente y de los
elementos que se incorporaran al servicio
con las alternativas de solucin del proyecto.

croquis para PIP de


servicios de limpieza
pblica
33

Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Paso 4: Anlisis de peligros
Identifica y evala los peligros ms relevantes en el
territorio y que podran afectar a la UP o al proyecto. Es
necesario conocer las caractersticas de los peligros en
cuanto a sus reas de impacto, intensidad, perodo de
retorno, probabilidad de ocurrencia, entre otros.

Construye escenarios (prospectiva), considerando los


peligros existentes, los que podran generarse por
dinmicas de ocupacin y uso del territorio, y en el
contexto del cambio climtico.

El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico con probabilidad de


ocurrir y que por su magnitud y/o caractersticas puede causar daos y prdidas en una UP
(Documento 6: Conceptos asociados a la gestin del riesgo - DGPI-MEF; 2013).
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf
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Identificacin de peligros
Formato para resumir los resultados del anlisis de peligros
Existe antecedentes de ocurrencia en el rea de
estudio?
Peligros
S

No

Caractersticas
(intensidad, frecuencia,
rea de impacto, otros)

Existe informacin que indique futuros cambios en las


caractersticas del peligro o nuevos peligros?
S

Caractersticas de los
cambios o de los nuevos
peligros

No

Inundaciones
Movimientos en
masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequas
Vulcanismo
Tsumanis
Incendios
forestales
Erosin
Vientos fuertes
Incendios urbanos

35

Construccin de Escenarios:
Situacin 1: Se dispone de informacin de una serie histrica

Escenario
optimista:

Escenario menos
optimista:

36

Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente
Escenario 1: El evento podra ocurrir en la mitad del periodo considerado en el horizonte de evaluacin para la fase
de postinversin:

Fase de postinversin 10 aos:

Fase de postinversin 20 aos:

Fase de postinversin 20 aos,


suceden 02 eventos:

37

Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente
Escenario 2: El evento podra ocurrir dentro de un periodo de la fase de postinversin:

Evento puede ocurrir en los cinco


primeros aos:

Evento puede ocurrir en los tres


ltimos aos:

38

Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente
Escenario 3: El evento ocurrir en la fase de postinversin, pero la informacin no permite establecer el momento.

39

Diagnstico
Determinacin del rea de influencia
Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin que te
permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la ubicacin con las
coordenadas de georreferenciacin y cdigo ubigeo, si estuviera disponible, adems del
grado de dispersin o concentracin.
Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se beneficiar con el
proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.

Baja concentracin

Concentrada

Alta40 concentracin

Diagnstico (Primer Eje)


Unidad Productora de bienes o servicios
en los que intervendr el PIP
Conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal,
capacidades de gestin, entre otros), que articulados
entre s, tienen la capacidad para proveer bienes y/o
servicios pblicos a la poblacin.

41

Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Cuando ya existe una UP, se tiene que elaborar el diagnstico de la
misma, a efectos de definir si se requiere ampliar y/o mejorar, o recuperar su
capacidad de produccin. Deber enfocarse en entender las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio, las causas que han
determinado la situacin actual, as como la forma en que se afecta la
poblacin usuaria.
El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que
generan el problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la
optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres de la UP, el anlisis
de los efectos ambientales negativos que pueda estar generando as como los
posibles impactos del cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.
Para realizar el diagnstico de la UP, se debe realizar una visita y reuniones
con el personal del operador y los usuarios, con el fin de tener un buen
conocimiento sobre cmo se presta el servicio y las capacidades existentes.
42

Diagnostico de Servicios

43

Diagnstico de Servicios

45

Diagnstico de
Servicios

Diagnstico de Servicios

Diagnstico de los Servicios

Diagnstico de Servicios

Diagnstico
Proceso
para
la
diagnstico de la UP

elaboracin

del

Paso 4: El anlisis del riesgo de


desastres de la UP
Se debe analizar si la UP esta en riesgo o no,
a partir del anlisis de sus factores determinar
el grado de exposicin y vulnerabilidad
(fragilidad y resiliencia) e identificar los
probables daos y prdidas en relacin con
cada uno de los peligros que se han
considerado como relevantes.
Pasos para el AdR:
Tarea 1: Determinar el grado de exposicin.
Tarea 2: Evaluar la fragilidad de la UP.
Tarea 3: Evaluar la resiliencia de la UP.
Tarea 4: Identificar los probables daos y
prdidas.
50

ANLISIS DEL RIESGO DE LA UP

ANLISIS DE DAOS Y PRDIDAS PROBABLES


Cada de rocas en carretera

Espera de seis horas

Construccin de trocha provisional

Diagnstico (Tercer Eje)


Los involucrados en el PIP:
Identificar a los involucrados clave, analizar cmo perciben el problema, cules
son sus expectativas e intereses, la disposicin o posibilidades de participar en
cualquiera de las fases del ciclo del proyecto, posibilitar definir apropiadamente
el problema, que el diseo del proyecto sea acorde con los intereses, entre otros
aspectos.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos puedan
conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las
posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios,
entre otros.

53

Diagnstico
De esta manera:
El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las percepciones de todos
los involucrados alrededor del problema, as como las expectativas e intereses sobre su
solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de este y estarn
incentivados para apropiarse de l y asumir compromisos en las fases de inversin y
postinversin.
Se podr reducir riesgos de conflictos sociales con grupos que se sienten afectados por
la ejecucin del proyecto.
Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la identificacin
del problema, de manera informada. Por otra parte, es recomendable que las labores de
identificacin, anlisis y definicin de alternativas, las lleven a cabo tcnicos competentes
y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.

54

Diagnstico
A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?
Aquellos grupos de poblacin o entidades que estn vinculados al proyecto
en cualquiera de las fases del ciclo de este.
(i) Los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios
del proyecto;
(ii) Organizaciones sociales que inciden en promocin del proyecto o en la
toma de decisiones;
(iii)Poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto;
y,
(iv) Poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(v) La elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP;
(vi) El financiamiento y/o ejecucin de las inversiones;
(vii)La operacin y mantenimiento; y,
(viii)Otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.

55

Diagnstico
Fuentes de informacin sobre los involucrados?
Informacin de fuentes primarias, mediante la realizacin de encuestas, talleres,
reuniones, grupos focales, entrevistas, entre otros instrumentos.
Talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria. Evidencias de su realizacin en
el estudio.
Qu variables analizar en el grupo afectado por el problema?
Las variables que se requiere analizar, va a depender de la tipologa del PIP; en general,
interesar conocer los siguientes aspectos: demogrficos, econmicos, sociales,
culturales, acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP, la demanda del
servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto, las condiciones de riesgo, entre
otros.
Cmo trabajar con los grupos que pueden afectarse con el proyecto?
Es necesario prestar la debida atencin a este grupo, pues podran poner en riesgo la
ejecucin y funcionamiento del proyecto; con el fin de ver si es
56 posible revertir su
posicin.

Diagnstico
La matriz de involucrados:
Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al proyecto. Permite
organizar la informacin segn:
Rubro

Descripcin

Grupos de
involucrados:

Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin y operacin


del PIP, diferenciar estos grupos teniendo en cuenta criterios como gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones
especiales que pueden definir posiciones o percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto y
pueden apoyar o restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar
dentro de las entidades los distintos roles y funciones, por ejemplo, la funcin
directiva y la funcin tcnica.

Problemas
percibidos:

Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el acceso al servicio
y, de ser el caso, con los impactos ambientales, riesgos de desastres y efectos del
cambio climtico.
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el problema central y
sus causas; si existen grupos que se sienten afectados o podran oponerse al
proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la mitigacin de los
impactos ambientales, la reduccin de los riesgos de desastres y las medidas de
adaptacin al cambio climtico.

Intereses o
expectativas de
involucrados:

57

Continua

Diagnstico
. Viene

Rubro
Estrategias del
proyecto:

Descripcin
Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a
los intereses y expectativas de los distintos grupos y
resolver los potenciales conflictos. Estas estrategias se
vern reflejadas en las caractersticas del servicio que se
proveer, y en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo se reflejarn en las acciones que
conlleven a reducir percepciones en contra de la ejecucin
del proyecto.

Acuerdos y
compromisos:

Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin con el


CICLO DEL PROYECTO. Deben incluirse las evidencias de
estos a travs de los respectivos documentos, los mismos
que se deben adjuntar al estudio.
58

Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios de salud


bsica

59

Identificacin
Definicin del Problema, causas y efectos

60

Definicin del problema central


El problema central (PC) es aquella situacin negativa que afecta a la
poblacin en su totalidad o una parte de ella, dentro del rea de
influencia del proyecto.
El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de
los involucrados). En la mayor parte de las tipologas, el PC se refiere
a:
o La poblacin no accede al bien o servicio.
o La poblacin accede al bien o servicio, pero este no cumple con
los estndares de calidad.
o La poblacin accede al bien o servicio con dificultades.
Se debe verificar que ste cumpla con las siguientes caractersticas:
o Si se requiere de una intervencin pblica, para la solucin del
problema.
o Si se refiere a un problema especfico que puede ser atendido
por un slo proyecto de inversin pblica.
61
o Si permite plantear una o mas alternativas de solucin.

Definicin del problema central


El problema no debe expresarse como la ausencia de una solucin.
Problema
Formulado incorrectamente

Formulado de manera correcta

No existe un generador local de


energa.

No se cuenta con suficiente


infraestructura educativa para el
nivel de educacin inicial.

No existe
localidad.

una

posta

en

la

La poblacin de la localidad X no
accede al servicio de energa
elctrica

Los nios del barrio Z acceden a


servicios de educacin inicial que
no cumplen con los estndares
establecidos.

La poblacin de la localidad B
accede con dificultades a los
servicios de salud del primer nivel
de atencin.
62

Definicin del problema central


Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situacin no
deseada. Dichos indicadores deben ser elaborados a partir de la informacin
obtenida en el diagnstico.
Problema central

Construccin de indicadores
(evidencias del problema)

Sobre la cobertura:
Se requiere construir el indicador que muestre el % de la poblacin que an
no cuenta con el servicio. Informacin a tomar: nmero de conexiones
Parte de la poblacin
domsticas, ltimo censo N de pobladores y el N de habitantes por vivienda,
de la localidad X no
efectuando las proyecciones del caso al ao base.
accede al servicio de
agua en su vivienda
Sobre la calidad del servicio:
y la poblacin que
El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio de horas de
cuenta con conexin
servicio al da (Operador del servicio).
recibe un
La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos establecidos
inadecuado servicio
(Operador y trabajos de campo: toma de muestras y anlisis de laboratorio).
La presin de servicio en la red de distribucin no cumple con las normas
establecidas.
63

Anlisis de causas
Definido el problema central, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?
Cmo encontrar las causas del problema?
Utilizando la tcnica de lluvia de ideas, este mtodo consiste en elaborar, en
trabajos de grupo o talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor
relevancia, pueden estar originando el problema central identificado. Del listado
indicado, se selecciona las causas que explican mejor el problema central, de
manera directa (causas directas) o indirecta (causas indirectas).
Es importante, para ordenar la discusin, que:
o Los participantes estn informados de los resultados del diagnstico realizado
o La lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las causas generadas desde
la oferta y otro para las causas generadas desde la demanda del bien o servicio.
64

Anlisis de causas
Qu es el rbol de causas?
Es una herramienta que permite ordenar de manera
esquematizada y jerarquizada las causas de un
problema. Permite apreciar el problema dentro del
contexto de las causas que lo ocasionan.
A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el problema
central, mediante la solucin de sus causas.

TENER PRESENTE:
Que puede haber ms de un nivel de causas indirectas.
Que la relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir en
ms de una causa directa.
Que en el anlisis de causas directas se deben considerar al menos dos.
65

Anlisis de causas (caso agua potable y alcantarillado)


Lluvia de ideas para el
anlisis de causas (AdR)

Interrupciones
peridicas del servicio
de agua potable

Colapso de la lnea de
conduccin

Lnea de conduccin
est en riesgo frente a
deslizamientos

Inadecuada
disposicin de aguas
residuales y excretas

Lagunas de
tratamiento han
colapsado por fallas
geolgicas.

Ineficiente gestin de
los servicios

No hay capacidad de
respuesta cuando se
interrumpe el
servicio

rbol de Causas: Sistematizar las evidencias


Ejemplo: Matriz de sntesis de evidencias en el PIP de Agua
Potable y Alcantarillado en San Miguel
Causas del Problema

Sustento (evidencias)

CD: Interrupciones peridicas del servicio de Los registros de la JASS muestran que el servicio se ha
agua potable.
interrumpido por ms de 30 das en cinco
oportunidades en los ltimos 10 aos.
CI: Colapso de la lnea de conduccin.

Los registros de la JASS muestran que la lnea de


conduccin ha colapsado en tres ocasiones por el
impacto de deslizamientos: aos 2004, 2008 y 2009.

CD: Inadecuada disposicin de aguas residuales En las fotografas 23, 24 y 25, incluidas en el
y excretas.
diagnstico, se evidencian cmo se disponen las aguas
residuales. En las fotografas 33 y 36 se evidencia que
la poblacin de la zona YY dispone de excretas al aire
libre.
CI: Red de alcantarillado con cobertura limitada.

Las solicitudes de la poblacin de la zona YY


evidencian que no tienen el servicio, lo que se
corrobora con los planos de las redes colectoras
instaladas y las fotografas 28 y 29 del diagnstico
67

Anlisis de efectos
Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del problema
central. Ellos han de permitir conocer cules pueden ser los resultados y
beneficios a obtenerse con la solucin del problema central, tanto para las
personas como para el ambiente.
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen
que contar con la debida sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas, etc.).
A partir del diagnstico, procedemos a sistematizar y elaborar,
grficamente, el rbol de efectos, que permita conocer la lgica causal de
los mismos.
Para el caso especifico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol
con un efecto final (efecto que se espera a mediano o largo plazo).

68

Anlisis de Efectos (caso agua potable y alcantarillado)

AdR: Lluvia de ideas para


el anlisis de efectos

Incremento en la
incidencia de
enfermedades
gastrointestinales y
drmicas
Se incrementa el
gasto en tratamiento
de enfermedades

Poblacin consume
agua de fuentes
contaminadas

Acarreo del agua del


ro

Menor tiempo para el


desarrollo de
actividades

Se almacena agua en
condiciones
inadecuadas.

rbol de Efectos: Sistematizar las evidencias


Ejemplo: Matriz de sntesis de evidencias en el PIP de Agua
Potable y Alcantarillado en San Miguel
Efectos del Problema

Sustento (evidencias)

ED: Poblacin consume agua de fuentes El 90% de la poblacin encuestada manifest


contaminadas.
que cuando el servicio de agua potable se
interrumpe consume agua que acarrea del ro.
EI:

Incremento de la incidencia
enfermedades
gastrointestinales
drmicas.

EI:

Incremento
enfermedades
drmicas.

de Los registros de los EESS mostraron que las


y tasas de morbilidad se incrementaron, luego
de los periodos en los que se interrumpi el
servicio por ms de 30 das.

en
el
gasto
por El 70% de la poblacin encuestada respondi
gastrointestinales
y que cuando se enferma gasta en consultas y
medicinas.

ED: Se almacena el agua en condiciones En las visitas a los domicilios de los usuarios
inadecuadas.
se encontr que el agua se almacenaba en
cilindros y baldes no cubiertos y, en algunos
casos, sucios u oxidados. Vanse las
fotografas 47, 48 y 49 del diagnstico.
70

rbol Causas y Efectos


1

Lluvia de ideas de problemas


(necesidades)
PROBLEMA
CENTRAL

Seleccionar y jerarquizar los


problemas

Anlisis de causas:
Seleccionar, jerarquizar y
sistematizar las evidencias

Causas de 1nivel (directas)


Causas de 2nivel (indirectas )

Anlisis de efectos:
Seleccionar, jerarquizar y
sistematizar las evidencias

Efectos de 1nivel (directos)


Efectos de 2nivel (indirectos)

Identificar el efecto final

Corresponde al efecto mayor

71

72

Identificacin
Planteamiento del Proyecto

73

Planteamiento del proyecto: Objetivo central


En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y
efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin deseada
que queremos alcanzar con la ejecucin del PIP, que es el objetivo central a
lograr.
Cul es el objetivo central del proyecto?
Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervencin con el proyecto. Este objetivo,
siempre, estar asociado a la solucin del problema central.
PROBLEMA CENTRAL

PROYECTO

OBJETIVO CENTRAL
(Problema solucionado)

74

Los medios para alcanzar el objetivo central


Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las
causas del problema . Las causas directas son las que se convierten en medios de
primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.

75

Los medios para alcanzar el objetivo central


Sobre los medios fundamentales:

Para cada medio fundamental, debemos identificar


las acciones que se requiere realizar para que dichos
medios puedan ser logrados. Estas acciones pueden
ser, al igual que en los medios fundamentales:
excluyentes, complementarias o independientes.
Se recomienda desarrollar el mayor esfuerzo posible,
en la identificacin de todas las acciones posibles
para cada medio, pues de ello depende el
planteamiento de las alternativas de solucin.
76

Los fines del proyecto


Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con
la solucin del problema; es decir los beneficios del PIP.

77

Los fines del proyecto


El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro
contribuye el PIP.
Se requiere identificar los indicadores con los cuales se
podr verificar, durante la etapa de operacin y
mantenimiento del PIP, si se est cumpliendo el objetivo
central y los fines. Estos indicadores, son los que
debern incorporarse luego, en la Matriz de Marco
Lgico.

78

Planteamiento de alternativas de solucin


Las alternativas deben tener relacin con el objetivo central y ser:
I.

Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada


alternativa son posibles de ejecutar.
II. Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad
local, permiten resolver el problema y cumplen con las
normas tcnicas aplicables al proyecto.
III. Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de
servicio.*

* Las alternativas pueden diferir en el nmero

de beneficiarios o la cantidad de servicios,


pero no en los estndares de los servicios
que se brindarn.
79

Planteamiento de alternativas de solucin


Se debe evitar plantear alternativas slo por el hecho de
contar con ms de una alternativa, muchas veces con
propuestas que no son pertinentes (cambios en algn
material de construccin).
En el caso que no fuera posible identificar ms de una
alternativa de solucin, se deber sustentar que se trata de
un PIP con una alternativa de solucin nica.
Nota: Las alternativas de solucin que se planteen para el proyecto, luego,
debern ser analizadas a nivel tcnico (Mdulo de Formulacin), en relacin a
las variables de tamao, localizacin, tecnologa y momento, determinando,
para cada una de ellas, sus respectivos costos.

80

Planteamiento de alternativas de solucin


Cmo plantear
solucin?
i.

las

alternativas

Objetivo Central

de

Analizar la interrelacin entre los medios


fundamentales; para lograr el objetivo central y los
medios de primer orden.

ii. Identificar todas las acciones posibles que


permitan que dichos medios puedan ser logrados.
iii. Analizar la interrelacin entre las acciones; una
vez que tengas todas las acciones identificadas
analiza la relacin entre ellas (excluyentes,
complementarios e independientes).
iv. Plantear las alternativas de solucin; las cuales
estn integradas por una accin mutuamente
excluyente y grupos de acciones que son
complementarias o independientes.

Medio 1 nivel

Medio 1 nivel

Medio
fundamental

Medio
fundamental

Medio
fundamental

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

*La pregunta clave


para identificar las
acciones es: qu se
puede hacer para
lograr81el medio?

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