PRINCIPIOS DEL

DERECHO PENAL
1.- Principio de presuncin de inocencia
La presuncin de inocencia como derecho fundamental es un logro del Derecho moderno,
mediante el cual todo inculpado durante el proceso penal es en principio inocente si no
media sentencia condenatoria. As queda establecida en la Constitucin de 1993, en su
articulado 2, inc.24 Toda persona es considerada inocente mientras no se haya
declarado judicialmente su responsabilidad.
La sentencia condenatoria slo podr darse si de lo actuado en el proceso penal se
determina con certeza que el sujeto realiz los hechos que se le imputan. De no
probarse que lo hizo o existiesen dudas al respecto, la sentencia debe resolverse a lo
ms favorable al acusado (in dubio pro reo).
En virtud del principio de presuncin de inocencia, sern nulas todas aquellas normas
que pretendan establecer responsabilidad penal sobre presunciones, prohibiendo
tambin toda sancin anticipada a la pena y que durante todo el proceso penal el
inculpado conserve la plena vigencia de todos sus derechos fundamentales sin ms
restriccin que la que seale la ley. No obstante, este principio es vulnerado por el
legislador al fijar mecanismos mediante los cuales se permiten detenciones como
medidas preventivas para determinados delitos, antes de la imposicin de la pena.
Asimismo, los excesos que cometen los jueces respecto de las facultades que le otorga la
ley para dictar medidas cautelares. Sabiendo a irona que el inculpado despus de un
largo recorrido procesal con sus consiguientes consecuencias de prdida de trabajo,
desintegracin de su familia, etc. obtenga una sentencia absolutoria.
2.- Legalidad
Conforme a lo establecido en el inciso D del numeral 24 del artculo segundo de nuestra actual
Constitucin Poltica de 1993, Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de
cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin
punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley. Hablamos de uno de los principios ms
importantes sobre el cual se sustenta el estado de derecho y el sistema democrtico, el mismo que
implica el pleno reconocimiento de la ley como nica fuente inmediata del Derecho Penal.
En el plano ideolgico sus antecedentes los encontramos en la teora del contrato social de Rousseau y
la divisin de poderes de Montesquieu, aunque podemos afirmar que quien lo define objetivamente y
con mayor precisin fue el Marqus de Becaria en su famosa obra De los Delitos y las Penas. En cuyo
contexto afirmaba que la primera consecuencia de estos principios es que slo las leyes pueden
decretar penas de los delitos, y esta autoridad debe residir nicamente en el legislador que representa
a la sociedad unida en el contrato social. Se trata de un tema eminentemente de seguridad jurdica en
materia penal, que conlleva a la necesidad de disponer de una definicin precisa, estricta y previa de
una conducta delictiva objeto de una sancin de naturaleza penal, a los efectos de que, entre otras
cosas, sea un resguardo seguro contra los regmenes totalitarios. Como lo menciona Chone crimen y
pena constituyen el ncleo de esta garanta, de tal manera que todos los elementos de la punibilidad y
de la reaccin penal reclaman su determinacin exacta: cripta, estricta et praevia, requerimiento que
debe ser atendido por el legislador y por el juzgador al momento de la aplicacin e interpretacin de la
norma.
Conforme a lo sealado en la Constitucin respecto al principio de legalidad, significa entonces que la
ley es la nica fuente creadora de delitos y penas.
Sin embargo, esta garanta queda o aparece incompleta si no se le relaciona con la tipicidad, que es lo
que exige a su vez que las conductas delictivas se encuentren acuadas en tipos penales, que son las
normas en las que se especifica con detalle en qu consiste la conducta delictiva. Efectivamente, para
que una ley sea garanta ciudadana plena, requiere adems que sea previa mullen crimen, nula poema,
sine previa legue.
3.- Principio de Prohibicin de Analoga
Este principio es consecuencia del de legalidad. La analoga como mtodo de integracin de la
norma no se puede aplicar en el derecho penal, si un hecho no est comprendido en la norma penal
carece de trascendencia para esta rama del Derecho, no cabe argumentar semejanza con otro que
si estuviera regulado.
La analoga se distingue de la interpretacin extensiva, pues mientras esta ltima plantea que
puede aplicarse la ley penal a un hecho situado ms all del tenor literal, pero sin estar fuera de su
espritu o sentido, en la analoga la ley se aplica a un hecho no comprendido en su texto, por
resultar semejante al caso legislado.
4.- Principio de Proteccin de los Bienes Jurdicos
Llamado tambin principio de ofensividad o lesividad. Para que una conducta sea tpica es
necesario que lesione o ponga en peligro el bien jurdico tutelado por la ley.
Podemos considerar como bien jurdico aquellos presupuestos indispensables o condiciones
fundamentales o valiosas para la realizacin personal de la vida en comn, Por ejemplo la vida, la
salud, la libertad, etc.
El bien jurdico es el pilar del sistema punitivo y cumple las siguientes funciones:
Funcin garantizadora, en tanto solo se castiga aquellas conductas que ponen en el peligro o
lesionan el bien jurdico. En la reforma del derecho penal de las ltimas dcadas, que exigencia de
que solo el derecho penal puede proteger bienes jurdicos, ha desempeado un papel importante,
por lo cual se excluyen las meras inmoralidades y las contravenciones. Por Ej. Se ha declarado
inconstitucional la sancin en el cdigo de justicia militar de las relaciones homosexuales entre
personal de tropa u oficiales.
 Funcin interpretativa, pues es la base sobre la que se estructuran los tipos personales y gracias
a el podemos descubrir la ratio legis.

Funcin clasificadora, sirve como criterio para clasificar los tipos penales.

Funcin critica, a travs de ellos se descifra la razn de proteccin. Los bienes jurdicos pueden
ser individuales y colectivos.
El alemn Gunther Jakobs niega la funcin protectora de los bienes jurdicos del derecho penal,
sosteniendo que el verdadero objetivo de tutela es la vigencia de la norma penal. Seala que no
toda norma de derecho vigente se orienta a la proteccin de bienes jurdicos, lo que es tangible,
cuando el delito consiste en la infraccin de un deber especial derivado de la competencia
institucional o en aquellos delitos que protegen la paz social v .gr. prohibicin de maltrato de
animales, incesto. Por ello entiende Jakobs que el ncleo de todos los delitos solo se hallara en el
cumplimiento de un deber, y que se tendr que ver con la negativa a comportase conforme al papel
asignado en una institucin, es decir, como ciudadano, patriota o similar.
5.- Principio de Juicio Legal o Debido Proceso
Implica que el proceso debe ser conducido y concluido bajo la garanta de imparcialidad. Adems
que sea un proceso justo y en el que se observen las garantas mnimas como la independencia
jurisdiccional, ha motivacin de las resoluciones, la instancia plural., la prohibicin de revivir
procesos fenecidos, que la pena solo pueda ser impuesta por el Poder Judicial mediante
resoluciones debida mente motivadas y que la sentencias sea resultado de un procedimiento previo
y regular.
6.- Principio de Ejecucin Legal de la Pena
La ejecucin de las penas debe realizarse con sujecin de la Constitucin y el cdigo de Ejecucin
Penal. No puede afectarse la dignidad del condenado aplicndose torturas ni tratos inhumanos.
7.- Principio de Responsabilidad Penal o de Culpabilidad
Este principio garantiza que la imposicin de la pena solo deba realizarse cuando el hecho sea
reprochable al autor.
El Cdigo Penal acoge la responsabilidad subjetiva; es decir, solo se reprimen los actos en los que
ha tenido que ver la voluntad. En cambio proscribe la responsabilidad objetiva, porque no es
punible la responsabilidad por los resultados, sea por caso fortuito o fuerza mayor; se exige que el
hecho se realice por dolo o culpa.
Existen formas de responsabilidad objetiva que se filtran en el Cdigo Penal y que se encuentran en
abierta contradiccin con este principio:
 A.- Los Delitos preterintencionales

B.- Delitos calificados por el resultado

El Cdigo Penal tambin acoga el Derecho Penal del Acto y rechazaba el Derecho Penal de Autor.
Lo fundamental es la lesin al bien jurdico. Las caractersticas del autor eran consideradas
referencialmente, por ello se eliminaban los criterios de reincidencia y habitualidad del delito,
sin embargo recientes modificaciones las han reincorporado a nuestra constelacin normativa.
La conducta para el derecho penal de autor es objeto de calificacin, inquisicin y tratamiento
penal, bajo las modernas etiquetas de la peligrosidad, la capacidad de delinquir, el carcter del
reo, el tipo criminal, la infidelidad y otras similares. ZAFFARONI indica al respecto: El derecho
penal de autor considera que las conductas no pasan de ser un simple sntoma de la
peligrosidad" del autor, o bien un simple sntoma de una personalidad enemiga u hostil del
derecho.
El Derecho Penal Peruano es un Derecho penal de acto y no de autor porque solo la conducta
traducida en actos externos puede ser calificada como delito y motivar la reaccin penal.
Actualmente no existe el Derecho Penal de autor, ya que no interesan la caractersticas
personales del agente, solo se regulan los hechos concretamente delimitados y no formas de ser
o caracteres como los que castigaba el derecho penal de autor.
8.- Principio de Proporcionalidad de la Pena
Denominado tambin principio de prohibicin de exceso. Este principio implica que la pena debe
ser adecuada al fin del Derecho Penal que es la proteccin de bienes jurdicos y respeto a la
dignidad.
La pena no debe sobrepasar las exigencias de la necesidad; debemos tener presente que la reaccin
punitiva es la ltima ratio: a ella se recurre cuando por los medios no penales no se puede
garantizar la eficacia del orden jurdico.
SEGUNDA SESIN
LMITES A LA FUNCIN PUNITIVA ESTATAL

La funcin punitiva del Estado social y democrtico de Derecho se origina en su

soberana para identificar como punibles ciertas conductas y establecer la
sancin correspondiente (Derecho Penal Subjetivo).
De lo que se trata es de regular las diferencias entre desiguales: el Estado como
aparato coercitivo y el ciudadano generalmente inerme. A partir de las
atribuciones funcionales del Estado se pueden estudiar lmites a su poder penal:
principio de necesidad, exclusiva tutela de bienes jurdicos, proteccin de
Derechos Humanos (Derecho Penal Garantista), etc. Es Estado ya no tiene un
poder absoluto, como antes lo tuvo, sino que al ejercer su poder punible lo hace
de acuerdo a determinados lmites que lo rigen. Estos lmites se expresan en
forma de Principios, la mayora de los cuales, tienen un nivel constitucional.
 DERECHO PENAL OBJETIVO
Es la posicin clsica que considera que al Derecho Penal como el conjunto de normas jurdicas
penales (ius pnale) que tienen como presupuesto para su aplicacin el delito y su consecuencia es
la pena o medida de seguridad.
LAS NORMAS JURDICO - PENALES: ESTRUCTURA
Segn RUBIO CORREA, el derecho es el sistema de regulacin de conductas sociales ms completo.
Est integrado por dos tipos de elementos: las normas jurdicas y los principios generales.
Las normas son reglas de conducta que tienen carcter obligatorio. La norma es un concepto
abstracto cuya plasmacin se hace a travs de la ley. Cuando un sujeto realiza una accin
jurdicamente relevante para el ordenamiento jurdico, este reacciona de una forma determinada y
se desencadena una consecuencia.
 En un plano enteramente lgico toda norma penal tiene dos aspectos:
Norma Primaria
Norma Secundaria

NORMAS DE VALORACIN Y NORMAS DE DETERMINACIN

Una norma sera de valoracin si se limitase a expresar un juicio de valor, positivo o negativo, sin
imponer ningn imperativo concreto dirigido a su destinatario. En cambio, norma de
determinacin, significa la expresin de un mandato o prohibicin que trata, a modo de imperativo
o directivo, de determinar la conducta del destinatario.
Segn una direccin doctrinal, la norma jurdica con arreglo a la cual se mide la antijuricidad de
una accin, es slo una norma de valoracin. Para la misma, el legislador ordena la convivencia
humana mediante la constatacin por las normas jurdicas de los estados y acontecimientos que se
corresponden con el orden por l imaginado para la colectividad y de aquellos otros que se oponen
a l. En esta concepcin, el Derecho no es sino la suma de los juicios de valor con cuya ayuda se
distingue el comportamiento jurdico del antijurdico.
Toda norma jurdica es norma objetiva de valoracin que permite enjuiciar el actuar del hombre
desde la perspectiva del orden comunitario. El Derecho no contiene imperativos dirigidos a los
particulares, slo establece, como dice MEZGER, un deber ser impersonal, al limitarse a
caracterizar como deseables o indeseables ciertos estados y acontecimientos.
Como norma de determinacin, en cambio, el Derecho no ha de hacer aparicin hasta el momento
de la culpabilidad. Slo all habr que preguntar si, y en qu medida pudo el hombre dejarse guiar
por los juicios de valor contenidos en las proposiciones jurdicas normas de determinacin. Resulta,
no obstante, en opinin de JESCHEK, preferible la opinin contraria. El orden jurdico penal se
integra, segn esta, de manifestaciones de voluntad del legislador, que imponen un determinado
comportamiento de parte de sus destinatarios. Es preciso, por tanto, concebir sus normas como
proposiciones de deber ser dirigidas a todos.
NORMAS PRIMARIAS Y NORMAS SECUNDARIAS
1.- Norma Primaria: Es el supuesto de hecho o fctico, este se encuentra relacionado a un
comportamiento humano y se expresa en un mandato o una prohibicin. Va dirigido al ciudadano
ordenndole o prohibindole la conducta que interesa.
2.- Norma Secundaria: Es la consecuencia jurdica, se refiere a la medida o pena que se aplica por
el incumplimiento del mandato o prohibicin. Este elemento va dirigido al Juez para que efecte la
aplicacin de la sancin al trasgresor de la norma primaria.