ACCIÓN PENAL PRIVADA

y

PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD
PENAL
DE LAS PERSONAS MORALES

Dr. Alberto E. Nava Garcés

ANTECEDENTES DE LA ACCIÓN
PENAL
• Art. 21 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos

testigo o tener interés directo en el procedimiento. Haber intervenido en el mismo procedimiento como Ministerio Público. Causas de impedimento • Son causas de impedimento de los jueces y magistrados: • I. denunciante o querellante. . o haber ejercido la acción penal particular. haber actuado como perito.• Artículo 37. Defensor. consultor técnico. Asesor jurídico.

Acción penal únicamente para delitos que se siguen por querella • ¿Fraude? • ¿Abuso de confianza? • ¿Lesiones? • ¿Hostigamiento sexual? .

Notificaciones y control judicial • Las determinaciones del Ministerio Público sobre la abstención de investigar. En estos casos. el ofendido o sus representantes legales no comparezcan a la audiencia a pesar de haber sido debidamente citados. el archivo temporal. citando al efecto a la víctima u ofendido. la aplicación de un criterio de oportunidad y el no ejercicio de la acción penal deberán ser notificadas a la víctima u ofendido quienes las podrán impugnar ante el Juez de control dentro de los diez días posteriores a que sean notificadas de dicha resolución.• Artículo 258. el Juez de control declarará sin materia la impugnación. . el Juez de control convocará a una audiencia para decidir en definitiva. en su caso. al Ministerio Público y. En caso de que la víctima. al imputado y a su Defensor. • La resolución que el Juez de control dicte en estos casos no admitirá recurso alguno.

pero podrá ser ejercida por los particulares que tengan la calidad de víctima u ofendido en los casos y conforme a lo dispuesto en este Código.ACCIÓN PENAL POR PARTICULAR • Artículo 426. . Acción penal por particulares • El ejercicio de la acción penal corresponde al Ministerio Público.

• Artículo 427. • . Acumulación de causas • Sólo procederá la acumulación de procedimientos de acción penal por particulares con procedimientos de acción penal pública cuando se trate de los mismos hechos y exista identidad de partes.

• La víctima u ofendido podrá acudir directamente ante el Juez de control. sin necesidad de acudir al Ministerio Público. cuya penalidad sea alternativa. En tal caso deberá aportar para ello los datos de prueba que sustenten su acción. . distinta a la privativa de la libertad o cuya punibilidad máxima no exceda de tres años de prisión. Supuestos y condiciones en los que procede la acción penal por particulares • La víctima u ofendido podrá ejercer la acción penal únicamente en los delitos perseguibles por querella.• Artículo 428. ejerciendo acción penal por particulares en caso que cuente con datos que permitan establecer que se ha cometido un hecho que la ley señala como delito y exista probabilidad de que el imputado lo cometió o participó en su comisión.

el Ministerio Público continuará con la investigación y. Cuando el acto de molestia no requiera control judicial. • En ambos supuestos. la víctima u ofendido deberá acudir ante el Juez de control.• Cuando en razón de la investigación del delito sea necesaria la realización de actos de molestia que requieran control judicial. la víctima u ofendido deberá acudir ante el Ministerio Público para que éste los realice. decidirá sobre el ejercicio de la acción penal. en su caso. .

. El nombre del imputado y. cualquier dato que permita su localización. • II. El nombre y el domicilio de la víctima u ofendido. se indicará su razón social y su domicilio. en su caso. • III. Si la víctima o el ofendido son una persona jurídica. Requisitos formales y materiales • El ejercicio de la acción penal por particular hará las veces de presentación de la querella y deberá sustentarse en audiencia ante el Juez de control con los requisitos siguientes: • I.• Artículo 429. así como el de su representante legal.

. El señalamiento de los hechos que se consideran delictivos. • V. La petición que se formula. y • VI. así como aquellos que establezcan la calidad de víctima u ofendido. expresada con claridad y precisión. los datos de prueba que los establezcan y determinen la probabilidad de que el imputado los cometió o participó en su comisión.• IV. los que acrediten los daños causados y su monto aproximado. Los fundamentos de derecho en que se sustenta la acción.

Contenido de la petición • El particular al ejercer la acción penal ante el Juez de control podrá solicitar lo siguiente: • I. .• Artículo 430. y • II. El reclamo de la reparación del daño. La orden de comparecencia en contra del imputado o su citación a la audiencia inicial.

dentro de los tres días siguientes.• Artículo 431. se tendrá por no interpuesta la acción penal y no podrá volver a ejercerse por parte del particular por esos mismos hechos. el Juez de control constatará que se cumplen los requisitos formales y materiales para el ejercicio de la acción penal particular. Admisión • En la audiencia. el Juez de control prevendrá al particular para su cumplimiento dentro de la misma audiencia y de no ser posible. De no subsanarse o de ser improcedente su pretensión. . • De no cumplirse con alguno de los requisitos formales exigidos.

según proceda. • El imputado deberá ser citado a la audiencia inicial a más tardar dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a aquella en la que se fije la fecha de celebración de la misma. apercibido que en caso de no asistir se ordenará su comparecencia o aprehensión. informándole al imputado en el momento de la citación el derecho que tiene de designar y asistir acompañado de un Defensor de su elección y que de no hacerlo se le nombrará un Defensor público. el Juez de control ordenará la citación del imputado a la audiencia inicial.• Admitida la acción penal promovida por el particular. . • La audiencia inicial deberá celebrarse dentro de los cinco a diez días siguientes a aquel en que se tenga admitida la acción penal.

. podrán aportar todo elemento de prueba con que cuenten e interponer los medios de impugnación que legalmente procedan. en igualdad procesal. Las partes. por ninguna causa podrá acudir al Ministerio Público a solicitar su intervención para que investigue los mismos hechos.• Artículo 432. • La carga de la prueba para acreditar la existencia del delito y la responsabilidad del imputado corresponde al particular que ejerza la acción penal. Reglas generales • Si la víctima u ofendido decide ejercer la acción penal.

• De igual forma.• A la acusación de la víctima u ofendido. se observarán en todo lo que resulte aplicable las disposiciones relativas al procedimiento. en la substanciación de la acción penal promovida por particulares. previstas en este Código y los mecanismos alternativos de solución de controversias. . le serán aplicables las reglas previstas para la acusación presentada por el Ministerio Público. salvo disposición legal en contrario.

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. PRUEBA • Prueba es cualquier elemento con aptitud para conducir al conocimiento probable o cierto respecto de un hecho y que haya sido producido. verificación o investigación de la verdad de aquello que se ha afirmado en el proceso. • El convencimiento o certeza que la prueba debe aportarles a los hechos del proceso es lo que se denomina la función de la prueba. todo proceso supone la aplicación de normas jurídicas preexistentes a determinados hechos concretos o la determinación de la norma aplicable a aquellos. • La prueba constituye un elemento necesario para convencer al juzgador de la existencia o no de hechos de importancia en el proceso. una idea que denota necesidad ineludible de demostración. en otras palabras. es un juicio. admitido e incorporado al juicio oral con observancia de las reglas previstas en la Ley.

si tal probanza se practica ante los organismos jurisdiccionales. pero además. los cuales deben valorarla bajo los criterios de la: •Sana critica •Lógica •Máxima de la experiencia .PRUEBA La prueba. su intrínseca valía. se alcanza cuando son obtenidas por los medios lícitos.

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• Responsabilidad penal de las personas morales .

de voluntad y de culpabilidad de la persona moral .Responsabilidad penal de las personas morales • Teorías que explican el ámbito de responsabilidad penal de las personas morales • Sistemas negadores de la personalidad Teoría de la ficción • Incapacidad de acción.

• Criterios que reconocen la capacidad penal de la empresa • Teorías de la realidad (reälitas-theorie) • Fundamentos dogmáticos que explican la responsabilidad de las personas morales en materia penal • a) La actuación en lugar de otro • b) Responsabilidad vicarial o indirecta • c) Modelo de responsabilidad mediante la calidad de garante • d) Culpabilidad por defecto de la organización .

• La acción institucional • Fenomenología de la acción institucional • f) Teoría del injusto del sistema .

el Ministerio Público ejercerá acción penal en contra de ésta sólo si también ha ejercido acción penal en contra de la persona física que deba responder por el delito cometido. de modo que resulte cometido a nombre. Responsabilidad penal de las personas morales • Artículo 421. bajo el amparo o en beneficio de aquélla. con excepción de las instituciones estatales. Ejercicio de la acción penal • Cuando algún miembro o representante de una persona jurídica. . cometa un hecho delictivo con los medios que para tal objeto le proporcione dicha persona jurídica.

. Investigación • Cuando el Ministerio Público tenga conocimiento de la posible comisión de un delito en los que se encuentre involucrada alguna persona jurídica.• Artículo 422. en los términos previstos en el artículo anterior iniciará la investigación correspondiente. • En ningún caso el representante de la persona jurídica que tenga el carácter de imputado podrá representarla. • En caso de que durante la investigación se ejecute el aseguramiento de bienes y sea necesario que alguna de las personas físicas a que se refiere el anterior artículo deba acudir ante el Ministerio Público. éste dará vista al representante de la persona jurídica a efecto de hacerle saber sus derechos y manifieste lo que a su derecho convenga.

desahogar pruebas. • El representante de la persona jurídica. • La autoridad judicial dictará auto por el que determine si la persona jurídica de que se trate debe o no estar vinculada a proceso. En tal virtud se les notificarán todos los actos que tengan derecho a conocer.• Artículo 423. los cargos que se formulen en contra de su representado. Formulación de la imputación y vinculación a proceso • En la audiencia inicial llevada a cabo para formular imputación a la persona física. promover incidentes. . formular alegatos e interponer los recursos procedentes en contra de las resoluciones que a la persona jurídica perjudiquen. se les citarán a las audiencias. podrán ofrecer medios de prueba. asistido por el Defensor. para que dicho representante o su Defensor manifiesten lo que a su derecho convenga. asistido por el Defensor designado. se darán a conocer al representante de la persona jurídica. podrá participar en todos los actos del procedimiento.

los procedimientos especiales previstos en este Código. para determinar la responsabilidad penal de la persona jurídica. . Formas de terminación anticipada • Durante el proceso.• Artículo 424. se podrán aplicar las formas anticipadas de terminación del proceso y en lo conducente.

se aplicarán en lo que sea compatible. el Tribunal de enjuiciamiento resolverá lo pertinente a la persona física imputada y a la persona jurídica. la sanción procedente. . imponiendo a ésta. las reglas del procedimiento ordinario previstas en este Código.• Artículo 425. en su caso. • En lo no previsto por este Capítulo. Sentencias • En la sentencia que se dicte.

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