R&B

CONSULTORIA
e
TREINAMENTO

Acciones Correctivas
Y
Preventivas

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e
TREINAMENTO

CONCEPTOS

• No Conformidad
– No cumplimiento de uno requisito
– Ej.
• Incumplimiento de una exigencia legal
• Incumplimiento de uno procedimento
• Incumplimiento de uno requisito de la norma

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CONCEPTOS

• No Conformidad
– En una visión mas amplia pudimos considerar
que “Factos Indeseables” sean considerados no
conformidades.
• Ej. Rompimiento de una barrajen
– Puede ser que no tenga habido violación la uno
requisito del sistema. El rompimiento puede ter
sido causado por aterrizaje de uno “Pequeño
UFO” en la barrajen, causando rompimiento por
exceso de peso.

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CONCEPTOS

– En el caso de la aterrizaje del UFO, no hubo un
incumplimiento de ningún requisito del sistema,
pero debemos aplicar la metodología de
acciones correctivas para definir acciones
correctivas y INTRODUZIR NUEVOS
REQUISITOS en el sistema para evitar la
reincidencia

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CONCEPTOS

• No Conformidad Real
– No conformidad que REALMENTE ocurrió
• Ej. El parámetro DBO del efluente lanzado en el rio
ultrapaso el limite legal de 60 mg/l en 21/03/2008.
• No fue realizado el mantenimiento preventivo en el
tanque de vinaza en el mes de octubre/2008,
conforme requerido por el procedimento
“Mantenimiento Preventivo” – Rev. 08

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La sistemática de controle de la mantenimiento preventiva es hecha manualmente. R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • No Conformidad Potencial • Ej. generando dificultades en el controle de la actualización de la misma. en una tabla en papel. ICAP – Formación de Auditores SGI . lo que podrá llevar la fallas en la planificación del mantenimiento.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • No Conformidad Potencial – No conformidad que no ocurrió AINDA. pudiendo causar una falla operacional y consecuente lanzamiento de efluente arriba del limite permitido en el rio. ICAP – Formación de Auditores SGI . Fue evidenciado que el procedimento de operación de la ETE de la USINA no describe de modo claro las etapas de operación de la estación. pero tiene POTENCIAL para ocurrir • Ej.

Ej. R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • Mitigación – Acciones que son hechas para eliminar o minimizar los impactos ambientales decurrentes de una no conformidad. Derramamiento de aceite en el suelo -Estancar el derramamiento de aceite -Remover el aceite .Enviar los residuos para disposición final ICAP – Formación de Auditores SGI .Remover la camada de suelo contaminado .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • Mitigación – Note que la mitigación NO EVITA la reincidencia – La Mitigación es similar la la Disposición del sistema de gestión de la calidad ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • Acción de Corrección – Acción para eliminar la no conformidad – Note que la corrección NO EVITA la reincidencia ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • Acción Correctiva – Acciones para ELIMINAR las Causas de la no conformidad REAL. evitando su ocurrencia o minimizando su probabilidad ICAP – Formación de Auditores SGI . evitando la reincidencia o minimizando su probabilidad de ocurrencia • Acción Preventiva – Acciones para ELIMINAR las posibles Causas de una no conformidad Potencial.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • CONCLUSIÓN – Para definir acciones correctivas o preventivas EFETIVAS debemos identificar correctamente LA(s) CAUSA(S) ICAP – Formación de Auditores SGI .

: Caso – Procedimiento de la ETE – Los procedimientos operacionales de otras áreas están claros? ICAP – Formación de Auditores SGI . además de aquel que ya fue identificado • Ej. R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • Extensión de la No Conformidad – Debemos chequear si la no conformidad puede ocurrir en otros puntos.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEITOS • Caso – Rompimiento de la Barrajen – Hay otros locales ondee uno UFO pueda aterrizar y causar daños? – Existe la posibilidad de otros vehículos pesados (en esto caso pudimos pensar en uno truck o tractor) pasaren por áreas que no suporten el su peso? – Existen otras causas que puedan llevar al rompimiento de la barrajen? ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONCEPTOS • La definición de la extensión de una no conformidad depende : Del NIVEL DE CONOZCIMIENTO que las personas tienen del proceso ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO No Conformidad No Si Real? Acciones Correctivas Acción Preventiva No Si Chequear Extensión Mitigar? Definir Causas Tomar Acción Correctiva Acciones Definir Acciones Definir Causas Preventivas Definir Acciones Correctivas ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Identificación de las Causas PONTO LLAVE DE LA METODOLOGIA ICAP – Formación de Auditores SGI .

Diagrama Causa y Efecto (ISHIKAWA) .Árbol de Causa ICAP – Formación de Auditores SGI . . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO IDENTIFICACIÓN DE LAS CAUSAS • Hay varias metodologías Debemos seleccionar la metodología con base en la gravedad (Real o Potencial) de la no conformidad.Cinco Porqués .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CINCO PORQUÉS ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Cinco Porqués • Esta es una metodología simples y que debe ser aplicada a casos con pequeña gravedad • Normalmente lleva a una única causa ICAP – Formación de Auditores SGI .

• Ej. – 1 Por qué el efluente salió de especificación? • Porque la DBO del efluente aumento – 2 Por qué la DBO aumentó? • Porque los micro-organismos de la ETE murieran ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Cinco Porqués • Preguntamos: • Por qué ocurrió 5 veces.

murieran? • Por que faltó nutriente – 4 Por qué faltó nutriente? • Por que el operador no pongo lo necesario – 5 Por qué el operador no pongo lo necesario? • Porque el procedimento no definía claramente la forma de calcular la cantidad de nutrientes ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Cinco Porqués • Ej. O. – 3 Por qué los M.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Cinco Porqués • En esto caso la causa fue: – Porque el procedimento no definía claramente la forma de calcular la cantidad de nutrientes • Las Acciones Correctiva deben eliminar la causa identificada. por lo tanto: ICAP – Formación de Auditores SGI .

ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Cinco Porqués • Acciones Correctiva : – Revisar el procedimento de operación de la ETE. definiendo de forma clara la como hacer el cálculo de los nutrientes. – Capacitar los empleados en el procedimento revisado.

puede ser necesario aumentar el número de veces que realizamos la pregunta. ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Cinco Porqués • Normalmente preguntando 5 veces el porqué llegamos a la causa raíz.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO DIAGRAMA DE CAUSA Y EFECTO ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Causa y Efecto • Esta es una metodología de complexidad mediana y que debe ser aplicada a los casos de gravedad moderada • Pode conducir a mas de una causa ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Causa y Efecto • La metodología consiste de tres fases: – Brainstorming – Elaboración del Diagrama – Definición de la(s) causa(s) raíce ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO BRAINSTORMING Es utilizado para auxiliar uno grupo a criar tantas ideas cuanto posible en el espacio de tiempo mas curto. Tipos: Estructurado: .estimula los mas tímidos mas puede criar presión sobre las personas ICAP – Formación de Auditores SGI . .todas las personas deben dar una idea a cada rodada o “pasar” hasta que llegue la próxima vez.

Los miembros del grupo dicen las ideas conforme ellas surgen en sus mentes.Cría una atmosfera mas relazada pero también hay el risco de dominación pelos participantes mas extrovertidos. ICAP – Formación de Auditores SGI . . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO BRAINSTORMING No Estructurado: .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO BRAINSTORMING -Todos deben concordar con la cuestión o entonces. ICAP – Formación de Auditores SGI . esta debe ser repensada. -Escribir las palabras de los participantes sin interpretarlas. de 5 a 15 minutos. -El brainstorming debe ser rápido.

ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO DIAGRAMA DE CAUSA Y EFECTO Es elaborado uno diseño Las causas son agrupadas en las siguientes categorías: Método Mano de Obra Material Equipamiento .

o por votación.En consenso con el grupo. . es importante que ella esté escrita de forma clara.LA no conformidad es colocada en la punta do diseño. .De las causas que restaran. R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO CONSTRUCIÓN DEL DIAGRAMA . seleccionar las causas que sean factibles y colocarlas en el diagrama . elimine las causas improbables.A partir del Brainstorming. escolla las mas probables ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Causa y Efecto Mano de Obra Método No Conformidad Material Equipamiento ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Causa y Efecto Método (Procedimento) Mano de Obra No había señalización ET no sabia que de prohibido aterrizar era prohibido aterrizar Barrajen rompió después de la aterrizaje del UFO No había otra área para aterrizar Barrajen no dimensionada Material Equipamiento para la aterrizaje ICAP – Formación de Auditores SGI .

eliminamos la Causa “ET no sabia que era prohibido aterrizar” ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Causa y Efecto • Eliminación de causas – Como no deseamos que las barrajen sean usadas para aterrizaje y considerando que seria caro reforzar las barrajen existentes. eliminamos la causa “Barrajen no dimensionada para aterrizaje” – Como difícilmente podríamos entrenar todos ETs.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Causa y Efecto Método (Procedimento) Mano de Obra ET no sabia No había señalización que era prohibido de Prohibido Aterrizar aterrizar Barrajen rompió después de la aterrizaje del UFO No había otra área para la aterrizaje Barrajen no dimensionada Material Equipamiento para la aterrizaje ICAP – Formación de Auditores SGI .

señalizando la misma ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Causa y Efecto • Causas Identificadas – No había señalización de prohibido aterrizar – No había otra área para la aterrizaje • Acciones Correctivas – Señalizar claramente todas las áreas ondee es Prohibido Aterrizar – Construir área específica para aterrizaje.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas • Esta es una metodología de complexidad mas grande y que debe ser aplicada a los casos graves o complexos • Normalmente identifica mas de una causa y permite una mejor comprensión del problema ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de causas • Etapa 1 • Reunir las informaciones sobre la No Conformidad y listarlas – Lo que ocurrió – Cuando ocurrió – Lo que sucedió inmediatamente antes – Local – Con quien ocurrió – Como ocurrió – Identificar personas que presenciaran o puedan dar detalles para aumentar el conocimiento de la NC ICAP – Formación de Auditores SGI .

pregunte: – Por Qué ocurrió ? o – Lo Qué Fue Necesario Para Que Ocurriese? – Montar la Árbol ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas • Etapa 2 • Empezando de la No Conformidad.

– Lo que fue necesario para que el aceite contaminase el suelo • A) que el tanque escaparse • B) que el aceite tenga contacto con el suelo ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas • Ejemplo • NC: Contaminación del suelo por aceite próximo a la usina.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas Contaminación Aceite tubo Tanque contacto con escarpó el suelo ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas • Para los ítems “A” y “B” repetimos las preguntas “Lo Que Fue Necesario p/ Que Ocurriese?” o “Por Qué Ocurrió?” • Lo que fue necesario para que el tanque escaparse? • Lo que fue necesario para que el aceite tuviese contacto con el suelo? ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas Contaminación Aceite tubo Tanque escarpó contacto con el suelo Corrosión Válvula dique abierta Piso dañado ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas Contaminación Tanque escarpó Aceite tubo contacto con el suelo Corrosión Válvula dique abierta Piso dañado Pintura Inspección Falta dañada insuficiente procedimento ICAP – Formación de Auditores SGI .

pero si varias Causas Raíz • Eliminándose una de las Causas Raíz estamos disminuido la probabilidad de la NC ocurrir • Eliminándose todas Causas Raíz estamos evitando la reincidencia ICAP – Formación de Auditores SGI . R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas • La Árbol de Causas está pronta • Note que no hay una única Causa Raíz.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Árbol de Causas • Para cada Causa raíce identificada será tomada una o mas acciones correctivas • Para cada acción correctiva es designado uno responsable y definido uno plazo ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Extensión de la No Conformidad Para chequear la extensión de la no conformidad debemos realizar las siguientes preguntas: Cuales tanques poden escapar debido a la corrosión? Ondee podrá ocurrir nuevos derramamientos en función de válvulas indebidamente abiertas? Existen otros locales ondee trincas en el piso podrán posibilitar contaminación del suelo? ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Verificación de la Implementación ICAP – Formación de Auditores SGI .

normalmente uno auditor interno. R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Verificación de la Implementación • Después del plazo propuesto es designado uno responsable para chequear la implementación. – El objetivo es chequear si lo que fue propuesto fue ejecutado conforme planificado. – Si no fue ejecutado es establecido nuevo plazo ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Chequeo de la Eficacia ICAP – Formación de Auditores SGI .

para chequear la eficacia – El objetivo de la verificación de la eficacia es chequear si hubo reincidencia. debe haber uno tempo razonable entre la implementación y la verificación de la eficacia. ICAP – Formación de Auditores SGI . normalmente uno auditor interno. Por tanto. R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Verificación de la Eficacia • Es designado uno responsable por la verificación de la eficacia.

consecuentemente.Para chequear la eficacia realizamos un nuevo muestreo .En caso de acciones preventivas es difícil evaluar la eficacia. R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Verificación de la Eficacia . En estos casos verificamos la no ocurrencia y realizamos una revisión subjetiva de la eficacia de las acciones implementadas ICAP – Formación de Auditores SGI . pues el fato nunca ocurrió. la no ocurrencia no significa que la acciones tengan sido eficaces.

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Acciones Correctivas ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO No Conformidad Real No Mitigar? Si Chequear la Tomar Extensión Acciones Definir Causas Definir Acciones Correctivas No Implementar Acciones No OK Verificar Implementación Si Si Verificación de la Eficacia OK FIN ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO Diagrama de Acciones Preventivas ICAP – Formación de Auditores SGI .

R&B CONSULTORIA e TREINAMENTO No Conformidad Potencial Chequear Extensión Definir Causas Definir Acciones Preventivas No Implementar Acciones OK Chequear Implementación No Chequeo de la Eficacia OK FIN Si Si ICAP – Formación de Auditores SGI .