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Centro Tecnolgico da ULBRA

Institudo pelo parecer CEED n 420/99


Comunidade Evanglica Luterana So Paulo
Unidade de Ensino Martinho Lutero
Curso Tcnico em Meio Ambiente

NBR 9001:2008
Auditoria
Interna
Gesto da Qualidade - Prof : John Wrdig
A ESTRUTURA DO PROJETO NBR ISSO 9001: 2008
0 Introduo
1 Escopo
2 Referncia Normativa
3 Termos e Definies
4 Sistema de Gesto da Qualidade
5 Responsabilidade da Direo
6 Gesto de Recursos
7 Realizao do Produto
8 Medio, Anlise e Melhoria
4. Sistema de Gesto da Qualidade 5. Responsabilidade da Direo
4.1. Requisitos gerais 5.1. Comprometimento da direo
4.2.Requisitos de documentao 5.2. Foco no cliente
4.2.1. Generalidades 5.3.Poltica da qualidade
4.2.2.Manual da Qualidade 5.4.1.Objetivos da qualidade
4.2.3.Controle de Documentos 5.4.2. Planejamento do SGQ
4.2.4.Controle de Registros 5.5. Responsabilidade, autoridade e comunicao
5.5.1. Responsabilidade e autoridade
6. Gesto de Recursos
5.5.2. Representante da Direo
6.1. Gesto de recursos
5.5.3. Comunicao interna
6.2. Recursos Humanos
5.6. Anlise \crtica pela Direo
6.2.1.Generalidades
5.6.1. Generalidades
6.3. Infra-estrutura
5.6.2. Entrada da anlise Crtica
6.4. Ambiente de Trabalho
5.6.3. Sada da Anlise Crtica
7. Realizao do Produto 7.5. Produo e prestao de servio
7.1. Planejamento da realizao do trabalho 7.5.1. Controle de produo e
prestao de servio
7.2. Processos relacionados ao cliente
7.5.2. Validao de processos de
7.2.1. Determinao dos requisitos relativos ao produto
produo e prestao de servios
7.2.2. Anlise crtica dos requisitos relativos ao produto
7.5.3. Identificao e rastreabilidade
7.2.3. Comunicao ao cliente
7.5.4. Propriedade do Cliente
7.3. Projeto e desenvolvimento
7.5.5. Preservao do produto
7.3.1. Planejamento de projeto e desenvolvimento
7.6. Controle de equipamentos e
7.3.2. Entradas de projeto e desenvolvimento monitoramento e medio
7.3.3. Sadas de projeto e desenvolvimento
7.3.4. Anlise crtica de projeto e desenvolvimento
7.3.5. Verificao de projeto e desenvolvimento
7.3.6. Validao de projeto e desenvolvimento
7.3.7. Controle e alteraes de projeto e desenvolvimento
7.4. Aquisio
7.4.1. Processo de aquisio
7.4.2. Informaes de aquisio
7.4.3. Verificao de produto adquirido
8. Medio, anlise e melhoria
8.1. Generalidades
8.2. Monitoramento /medio
8.2.1. Satisfao do Cliente
8.2.3. Monitoramento e medio de processos
8.2.4. Monitoramento e medio do produto
8.3. Controle de produto no conforme
8.4. Anlise de dados
8.5. Melhoria
8.5.1.Melhoria Contnua
8.5.1.Ao Corretiva
8.5.2 Ao Preventiva
Formao de Auditores Internos
O que uma auditria ? Uma auditoria uma avaliao ou exame imparcial das
prticas e resultados de uma organizao, relacionados aos requisitos de uma
srie de padres e/ou objetivos mensurveis.

Uma auditoria de Sistema de Gesto da


Qualidade definida pela ISO 9000 como:

Processo sistemtico, documentado e independente, para obter evidncia da


auditoria e avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os
critrios de auditoria so entendidos.
Por que auditar? Ns auditamos para determinar onde nos encontramos em
relao aos requisitos de:
ISO 9001;
Nosso prprio SGQ
Nossos clientes

Nossa auditoria inclui:


Determinar a adequao e eficcia de nosso SGQ.
Identificar oportunidade de melhorarmos a eficcia e a eficincia de nossos processos,
documentao e registros.
Identificar as reas a serem melhoradas
Apontar requisitos para as aes corretivas e preventivas para melhorar a qualidade.
PRINCPIOS DA AUDITORIA

CONDUTA TICA: o fundamento do profissionalismo.


APRESENTAO JUSTA: a obrigao de reportar com
veracidade e exatido.
DEVIDO CUIDADO PROFISSIONAL: a aplicao de diligncia
e julgamento na auditoria.
INDEPENDNCIA: a base para a imparcialidade da auditoria e
objetividade das concluses de auditoria.
ABORDAGEM BASEADA EM EVIDNCIA: o mtodo racional
de alcanar concluses de auditoria confiveis e reproduzveis em
um processo sistemtico de auditoria.
OBJETIVOS DA AUDITORIA

Garantir /consolidar a implementao do SGQ atravs da contnua


retroalimentao de informaes
Fornecer elementos ao gerenciamento da empresa para auxiliar o processo de
anlise critica pela administrao.
Dar confiana ao cliente garantindo a qualidade
Verificar se as regras estabelecidas esto aplicadas e se estas regras so
pertinentes.

Benefcios das auditorias de SGQ


Relatrio de Status da qualidade Catalisador para melhorar o moral e o
orgulho
Reconhecimento do mercado Maior satisfao do cliente

Incentivo para um desempenho melhor Melhor comunicao


Contribuio para o processo, produtos e servios melhores.
ACREDITADORES
INMETRO ANSI-RAB UKAS

CREDENCIAMENTO
CERTIFICADORES
BSI BVQI DNV

CERTIFICAO

FORNECEDOR ORGANIZAO CLIENTE


QUANTO A APLICAO DA AUDITORIA

Avaliar a adequao a requisitos da norma e a


Sistema conformidade das atividades de um SGQ.

Verificar se o respectivo processo adequado e se


est sendo cumprido .
Processo
Verificar se os operadores do qualificados e
certificados para execuo das atividades realizadas se
necessrio . Ver item 6.2.2

Exame completo de uma amostra do produto


Produto
Indica a qualidade do que est indo para o cliente
Verifica o grau de satisfao do usurio (feita
junto ao cliente)
Quanto ao tipo de auditoria:
Adequao
Conformidade
TIPOS DE AUDITORIAS EXTERNAS
Auditoria de Pr-certificao: Antecipa o status do SGQ frente a norma e permite os
ajustes necessrios para a finalizao do sistema.

Auditoria de certificao: Avalia se o SGQ est implementado de acordo com a NBR


ISO 9001:2008.

Auditoria de manuteno: realizada para verificar se o SGQ contnua implementado


na empresa.

Auditoria de follow-up: Decorrente de pendncias encontradas em outras auditorias.


Auditoria Especial: Decorrente de mudanas significativas no SGQ de uma
organizao certificada.

Auditoria de Re-certificao: Planejada levando em conta a maturidade e


performance do sistema.
CARACTERSTICAS DO AUDITOR
Principais aspectos para a qualificao de auditores internos:
( NBR ISO 19011)
Educao/ Escolaridade
treinamento / 16 hs amostragem
Experincia : A empresa deve determinar o nvel de experincia
necessria, para qualificao de seus auditores internos.
A NBR ISO 19011 sugere 4 anos de experincia profissional na
rea, 4 auditorias com um total de 20 dias. No entanto est em
uma norma de referncia.
Lembrete: Auditor Pessoa com competncia para realizar uma auditoria
Especialista: pessoa que fornece conhecimento ou experincia especficos para a
equipe de auditoria.
Ser tico, capacitado, comprometido, motivado, imparcial, fiel, lder
Ser criativo, organizado, persistente, coerente, exemplo
Ter viso do todo, bom senso, boa vontade, independncia ao setor
avaliado;
CONHECIMENTO E HABILIDADE GERAIS

-Princpios, procedimentos e tcnicas de auditoria.


-Sistema de gesto e documentos de referncia
-Situao organizacional
-Leis, regulamentos e outros requisitos
-Mtodos e tcnicas relacionados com a qualidade
-Processos, produtos e/ou servios .
cumprir com o cronograma pr-estabelecido;
Olhar as no conformidades da rea do perodo anterior
Solicitar uma acompanhante da rea
Executar o processo de avaliao, evitando desvios decorrentes de
distraes, comentrios sobre o seu setor ou de terceiros.
Empenhar-se
Reagir, efetivamente em situaes de tenso
Chegar a concluses geralmente aceitveis baseadas nas observaes da
avaliao;
Permanecer fiel a uma concluso, baseada em provas objetivas.
Utilizar os sentidos,
Criar um bom clima
Tempo
Escrever o relatrio
Esclarecer dvidas dos auditados
Contribuir com sugestes ou recomendaes
Basear-se em provas objetivas e discutir com o auditado
Relatar obstculos
Respeitar os fatores incontrolveis
TODA A OBSERVAO REINCIDENTE VIRA EVIDNCIA ,
OU SEJA.........?
Planejamento das auditorias
Preparao da auditoria
Resultados da auditoria

Acompanhamento do ps-auditoria

Execuo da auditoria
P (Plan) - Planejamento
Identificar : Problema ou Meta
Anlise: Caractersticas do Problema ou da Meta
Plano De Ao: Traar as estratgias e aes para resolver o Problema ou atingir a Meta.

D (Do) - Fazer
Execuo: Colocar o Plano de Ao em prtica (treinamento e implantao das fases)
C (Check) - Avaliar
Verificao: Se os resultados esperados foram atingidos e por que.
A (Action) Ao corretiva
Padronizao: Normatizar o que est funcionando.
Concluso: Revisar as atividades e planejamento para trabalho futuro.
Caso ainda no esteja no nvel aceitvel, seguir para o Plan, (planejamento)
Preparando-se para Auditoria
Verificar o item 8.2.2. Da ISO 9001
Criao de um plano de auditoria interna da empresa
Comunicao do programa de auditoria ao auditado
Preparo do checklist ou outras ferramentas para auditoria
Reviso dos documentos da qualidade do SGQ

O processo de auditoria envolve 3 passos:


Preparao
Auditoria
Relatrio e follow-up.
O papel e responsabilidades os auditores internos

Responsvel pela identificao dos problemas da qualidade e pelas


oportunidade de melhoria, relatando suas descobertas para gerncia e
fazendo o follow-up nas aes tomadas para corrigir estas reas.
Responsabilidades dos auditor-lder

Se a auditoria interna requer uma equipe de auditores, um membro da equipe


deve ser designado para ser o auditor-lder
Criao de um plano de auditoria

O plano de auditoria da companhia precisa refletir sua inteno de auditar os


elementos aplicveis dos padres da ISO em todos os processos.
O plano pode sr criado para mostrar:

Quando cada elemento da ISO, departamento ou funo ser auditado


Quando cada elemento ser auditado em cada departamento.

!O plano de auditoria deve ser aprovado pela gerncia antes de sua implementao.
Exemplo: Plano de auditoria interna para 2009.
Elemento da ISO 9001 Data da auditoria
4 Sistema de gesto da qualidade Janeiro

5 Responsabilidade da direo Fevereiro

6 Gesto de recursos Fevereiro


7 Realizao do produto Maro e abril
8 Medio, anlise e melhoria Maio

Ser que este plano o ideal?

Um plano de auditoria baseado em processos/funes focaliza onde a auditoria vai


acontecer e quando.
Tal plano inclui a lista de todos os processos que afetam a qualidade do produto e as
datas de quando a auditoria est planejada para cada um desses processos.
necessrio notar que todos os elementos da ISO aplicveis devem ser includos na
auditoria de cada departamento.
Departamento = processo
Programao Auditoria interna da qualidade 2007/01
Processo /rea Contabili TI Marketi Seguran Controle de
Responsvel dade ng a estoques
Data da auditoria
Horrio incio 14 h 30 9h 14 h 10 h 14 h 30
Tempo de durao 02:00 03:00 02:00 01:00 02:00
Auditor lder
Auditor
acompanhante Itens aplicveis a cada rea/processo
4.1 X X X X X
4.2.1.
4.2.2.
4.2.3 X X X X X
4.2.4. X X X X X
5.1
5.2.
5.3. X X X X X
5.4.1.

8.5.1 X X X X X
8.5.2. X X X X X
8.5.3. X X X X X
Programa de auditoria

1 Determine a agenda, que vede incluir as datas e horrios propostos para:


Reunio de pr-auditoria com a gerncia a ser auditada.
Um tour na rea
Atividades de auditoria em cada departmaneto
Esclarecimento das responsabilidades d auditado: Neste estgio, tambm importante
comunicar sus necessidades ao auditado, Certifique-se que o auditado est ciente dos
requisitos para que possa providenciar:
Os documentos relevantes ao SGQ
O layout da fbrica, n de funcionrios, organogramas da empresa, a descrio e
funo de cada departamento;
Um guia para ajudar a localizar as pessoas, materiais, documentos
A responsabilidade do guia auxiliar voc ! Ele testemunha
I Local : xxx
II- Norma:
III Equipe de auditoria:
Auditor Lder:
Auditor:
Observador:
IV- Agenda: dia/hora
8h/ 8h30 min Reunio de abertura
8h30min/9h30min. Reviso de documentos
9h30min/12hs30 min.- Entrevista para verificao da implantao
12h30min/ 13h 30min- almoo
13h30min/16hs- Entrevistas para verificao de implantao
16h/17h- Reunio de auditores
17h 18h- Fechamento do dia ou reunio de fechamento
Desenvolvimento de um checklist
A)Documentao Existem procedimentos da qualidade documentados?
Os procedimentos so adequados
B )Implementao = Existe um casamentos entre os procedimentos e a prtica.
C) Registros- Os registros relevantes esto disponveis quando solicitados?
Atender no mnimo aos registros citados na norma.

Como desenvolver um checklist baseado nos elementos da ISO

Simplesmente pegue cada frase/pargrafo da norma e transforme em pergunta?


Ex: ISO 9001 Elemento 5.5.3. Perguntas do checklist

A alta direo deve assegurar o estabelecimento de Processos para a comunicao interna foram
processos de comunicao apropriados na estabelecidos ?
organizao 9 quadro, intranet, circulares, realizada a comunicao relativa eficcia
reunies, e-mail, ou seja, meios de comunicar os do SGQ?
objetivos) e a realizao da comunicao relativa
eficcia do SGQ.
Como desenvolver um checklist baseado em processos/departamentos/funo
1 identifique o que vai ser auditado?
Ento, pegue cada frase relevante dos procedimentos do departamento e o converta em
pergunta.
Depois faa um alista das pessoas que voc quer entrevistar durante a auditoria. Ex:
Inspetor
Finalmente, selecione e liste as perguntas que voc vai fazer a cada um, baseando-se na
responsabilidade e autoridade daquela pessoa.

Reviso de documentos do SGQ

A reviso da documentao da qualidade da rea a ser auditada atende, pelo menos, a


trs princpios chave:
Voc se familiarizara com o procedimento e com as atividades da rea; ser capaz de
determinar a conformidade com os requisitos da Norma ISSO, verificando se a
documentao do SGQ preenche todos os itens requeridos pela Norma ISSO e ser
capaz de identificar as reas que possam necessitar uma maior ateno durante a
auditoria (problemas em potencial ou reas para melhoria).
Seo 3 AUDITANDO
Evidncia: que no oferece dvida, que se compreende prontamente, dispensando
demonstrao, claro .
Evidncia objetiva: informaes e dados quantitativos ou qualitativos utilizados para
demonstrar as razes de uma avaliao.
Interferncia: tirar concluso, deduzir pelo raciocnio. ?acho....

Conforme a 9001 Evidncia objetiva: Dados que apoiam a existncia ou


veracidade de alguma coisa.
NOTA: A evidncia objetiva pode ser obtida atravs de observao, medio, ensaio
outros meios at como utilizando uma entrevista.

No atendimento de um requisito
Processo de auditoria

A reunio de abertura a oportunidade para voc e a gerencia:

Se familiarizarem com os papis e as expectativas de cada um


Esclarecer dvidas, resultados e alteraes no Processo de Auditoria

A agenda deve :

Apresentao das pessoas


O auditor lder explicar o propsito e a forma da auditoria
O auditado apresentar o contato
Perguntas e respostas
Tour pelo local

Coletando evidncia objetiva:

A evidncia objetiva um fato observvel ou um exemplo concreto que substancia


informaes que, de outro modo, seria subjetivas. O seu ponto de vista subjetivo, ou de
outra pessoa, no se constitui em evidncia objetiva.
Reviso de documentos versus registros

Para substanciar que os requisitos especificados nos documentos


estejam sendo seguidos, examine os registros que provem tal
evidncia.
Exemplo: O procedimento de compra P 103-2 indica um registro atravs do qual o
gerente de compras aprova, por escrito, todos os pedidos de compra. Examine
aleatoriamente vrios registros de pedidos de compra para comprovar se a
assinatura do Gerente de Comprar est afixada em todos eles conforme o
determinado.
Observao de prticas versus procedimentos documentados

Observe algumas operaes ou atividades na prtica. Anote o que est


sendo feito. Procure no- conformidades entre atividades que voc est
observando e os procedimentos documentados.
Pea ao auditado explicaes / esclarecimentos, se necessrios. Compare
o que voc v com as especificaes delineadas no procedimentos para
aquela operao ou atividade.

Exemplo:
O mtodo usado na inspeo final da ordem n 2478 no estava de
acordo com a IT- 210.5 VER. B A IT requer uma verificao dimensional
aps o tratamento trmico e , depois o exame no destrutivo. Foi
observado que somente o teste com partculas magnticas estava sendo
feito
Voc entrevista as pessoas para:

*Certificar-se de que elas entendem os requisitos da qualidade;


*Faz-las descrever um processo;
*Faz-las explicar um requisito

4Q1POC ?
Que procedimentos voc utiliza quando desempenha esta
operao?

Quem est autorizado a receber e despachar produtos da rea de


armazenamento?

Como voc aprendeu esta funo?


A reunio de encerramento Depois de terminada a auditoria, voc deve
fazer uma reunio de encerramento com o auditado. O Propsito dessa
reunio :
Prover a gerncia com um sumrio dos resultados da auditoria;
Relatar observaes especficas e no- conformidades encontradas
Responder a qualquer pergunta que o auditado possa fazer.

Agenda de reunio de encerramento

Reunio formal

Avaliao do objetivo e alcance da Auditoria, impresses gerais sobre o


status do SGQ, NC, concluses e recomendaes para os prximos
passos. (aes corretivas em andamento), respostas do auditado;
respostas do auditado, as NC devem serem apresentadas na hora da
auditoria, mas no necessita detalhar as NC, dar feedback de melhorias e
pontos positivos.
Seo 4 Relatando os resultados da auditoria

Contedo do relatrio de auditoria,


Descrio de NC
Fallow-up das averiguaes

Relatrio da auditoria o documento que voc prepara aps a


auditoria, no qual voc informa, por escrito, o resumo dos resultados da
mesma, as concluses e os itens da ao. No deve conter qualquer
informao que possa vir como um surpresa para o auditado.

RA- registro formal


AL o responsvel pela organizao, contedo e distribuio do
relatrio.
Contedo do RA
Introduo: - Propsito da auditoria; do relatrio, datas da auditoria;
nomes dos membros da equipe; descrio da auditoria; reas cobertas,
departamento / funo e nome dos contatos; checklist das perguntas
feitas e referncias dos documentos do SGQ.

Redao da no-conformidade

nunciar o fato constatado, de forma clara e


compreensvel NC

recisar, atravs de evidncias ?(fatos, dados, documentos,


informaes) que do veracidade informao.

dentificar a referncia encontrada como vlida como


vlida e desenvolver um breve relato sobre o requisito
(item normativo/ documentao da organizao)
Exemplo de NC Foram evidenciados vrios documentos sem anlise
crtica .

NC
Ausncia de anlise crtica de contrato.

Evidncia objetiva

Evidencia-se nas confirmaes de pedidos ns A32, A 45, A16, mantidas


no setor de vendas.

Referncia
Conforme requerido no procedimento n P 003 Vendas Diretas, os
resultados das anlises crticas so registrados em campo especfica-o da
confirmao de pedido.
Ex. 1 verso incompleta: Os padres de embalagem no foram
controlados adequadamente.

Que padres de embalagem? De que maneira no eram controlados?


Por que isto um problema? O que estava incorreto?

No conformidade Falha no controle de embalagens.

Evidncia objetiva: No depsito de despacho n 2 foram encontradas embalagens de


produtos para entrega nacional com etiqueta na cor amarela, as quais deveriam serem
utilizadas em produtos para exportao.
Ex: Caixa 37492 etiqueta amarela, porm endereada a uma empresa de So Paulo
Caixa 38345 etiqueta amarela, porm, endereada a uma empresa de Minas Gerais.

Referncia: Conforme requerido no Procedimento n PP 01/06 Ver. 05


Controle de embalagens.
Resultados da auditoria : Sumrio geral da exposio de assuntos; pontos
fortes observados; reas para melhorar, NC e observaes; itens de ao;
concluso e sugestes para fallow-up.

Apndices: check list preenchidos; cpias dos pedidos para ao


corretiva NC submetida ao auditor; programa de follow-up.

Incluses e excluses - ???


NC - Correo - ao tomada para eliminar o efeito de uma NC
identificada.
AC- Ao tomada para eliminar a causa de uma NC indentificada ou
uma situao indesejvel.
AP Ao tomada para eliminar a causa de uma NC potencial
prevenindo sua ocorrncia.