UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PER

ESCUELA DE POSGRADO
UNIDAD DE POSGRADO DE LA FACULTAD DE INGENIERA DE MINAS
MAESTRA EN SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE EN MINERA
Curso: GESTIN DE RIESGOS Y AMBIENTAL
Cdigo 202A

Introduccin.
Fundamentos. Gestin de Riesgos en Minera. Riesgos y prdida.
Ventajas fundamentales de prevenir riesgos/seguridad industrial.
Teora del riesgo en el proceso de trabajo. Evaluacin de riesgo.
Tcnicas de anlisis del riesgo.
Perspectiva del cliente y costos del riesgo

Parte I y II
Mg. Jos J. Valle Bayona

ME Medicina Ocupacional y del Medio Ambiente

CMP N20573 RNE N 023799

valle.jose3@gmai.com
 Contenido: Parte I
1. Introduccin.
2. Fundamentos.
3. Gestin de Riesgos en Minera.
4. Riesgos y prdida.
5. Ventajas fundamentales de prevenir
riesgos/seguridad industrial

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

2
Introduccin: Riesgo antes de la
explotacin
Yacimiento Mina Procesamiento Comercializacin

Normas

Nuevas Especificacion
aplicaciones es

Estudio de
Finanzas
mercado

Fletes

Antes de la explotacin
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
3
Introduccin: Riesgo en la
explotacin
Yacimiento Mina Procesamiento Comercializacin

Desarrollo Minero
Arranque Perforacin y voladura
Manejo Carguo y transporte
Planificacin Ingeniera
Topografa Mantencin y Control de costos
Energa Reparacin Administracin y
Ventilacin Adquisiciones gestin Recursos
Estabilidad de Suministro de humanos
excavaciones materiales Relaciones
Drenaje Geologa Prevencin de laborales
de minas riesgos

Explotacin
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
4
Introduccin: Riesgo despus de la
explotacin
Yacimiento Mina Procesamiento Comercializacin

Ingeniera de
procesos

Control de
Investigacin
procesos

Control Control de
ambiental calidad

Despus de la explotacin
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
5
Fundamentos

Posibles fuentes de generacin de riesgo

en minera:
Encontrar recursos
Evaluar si es econmicamente explotable
Determinar una forma de extraer las reservas
Recuperar el elemento de inters desde las
rocas
Ponerlo en el mercado

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

6
1. Productividad

La disminucin importante en la productividad durante los

ltimos 10 aos fue consecuencia de una decisin por parte de
los participantes en la industria de buscar el crecimiento de
volumen a cualquier costo durante un periodo de altos precios
de productos nunca antes visto.
Muchas empresas han intentado manejar esta reduccin de
productividad a travs de una serie de ejercicios de reduccin
de costos o soluciones puntuales.
Sin embargo, el problema es demasiado grande y no puede ser
resuelto solamente con soluciones puntuales, ya que
generalmente estas transfieren el problema dentro de la cadena
de suministro.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

7
2. Problemas de capital

Los dos problemas de acceso al capital y la asignacin de capital

encapsulan las diversas fortunas de los productores principales
de la industria y las empresas menores en el 2014.
Asignacin de capital: La asignacin de capital eficaz no es una
reaccin singular al cambio de condiciones de mercado, sino un
ciclo permanente de revisin y accin que alimenta la estrategia
y afecta todas las reas del negocio.
Acceso al capital: Sigue siendo un desafo crtico para las
empresas mineras menores. Para muchas empresas junior y
exploradoras, poco ha cambiado durante los ltimos 12 meses, y
todava tienen problemas de flujo de caja y estn enfocadas en
la sobrevivencia. Las empresas menores an estn sujetas a la
aversin general de riesgos por parte de los inversionistas.
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
8
3. Licencia social

El perder una licencia social para operar es un riesgo real y

potencialmente muy caro para un negocio.
Los estudios muestran que los conflictos de la comunidad sobre
preocupaciones ambientalistas y sociales pueden generar costos
de hasta US$20 millones por semana en valor perdido para las
grandes minas operativas.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

9
4. Nacionalismo de recursos

El nuevo mundo de nacionalismo de recursos requiere mantener

el equilibrio entre el fomento de la inversin y la maximizacin
de los beneficios dentro del pas.
Con una menor inversin, algunos gobiernos han comenzado a
promover iniciativas para atraer la inversin minera a sus
jurisdicciones. A la vez, todava vemos olas de nacionalismo de
recursos en pases que quieren obtener una mayor porcin de los
retornos cada vez ms bajos del sector minero.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

10
5. Proyectos de capital

Mientras el nuevo suministro requiere inversiones cada vez ms

complejas y grandes, la incapacidad de cumplir con los plazos y
el presupuesto puede afectar negativamente la reputacin y la
capacidad de inversin futura de la empresa.
Las llamadas para mayor disciplina de capital y mayores
retornos sobre el capital realizadas durante los ltimos dos aos
trajeron una poca de precaucin y limitacin en Capex.
Numerosos proyectos de alto perfil se han cancelado,
suspendido o replanteado.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

11
6. Volatilidad de precios y
divisas
Hoy en da, las empresas estn experimentando un momento de
alta volatilidad generada mientras el mercado intenta volver al
equilibrio despus de aos de estmulos de precios que
fomentaron el nuevo suministro.
Las empresas mineras ahora se dan cuenta de que no pueden
quedarse al margen y esperar que la volatilidad pase unos aos
despus. Trabajando dentro de la volatilidad es la nueva norma
y las empresas deben adaptarse.
Principalmente, necesitan poner mayor nfasis en la gestin del
riesgo de volatilidad.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

12
7. Infraestructura

La actitud actual de los interesados acerca del financiamiento,

la propiedad y el acceso a la infraestructura genera mayo
fragmentacin de su inters y los roles que asumen en los
futuros proyectos de infraestructura.
En algunos casos, el costo del desarrollo de la infraestructura
representa casi 75% del costo total del proyecto.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

13
 Infraestructura: Prioridades
1. Las empresas de minera y metales desean una minera e infraestructura
integrada que asegure el control de la infraestructura, pero que no
disminuya sus retornos sobre el capital utilizado (ROI) al usar su propio
capital.
2. Los gobiernos prefieren que se desarrolle la infraestructura sobre una base
de uso compartido para asegurar los mximos beneficios econmicos.
3. Los proveedores de capital desean retornos proporcionales del riesgo
asumido en el proyecto, pero evitan el riesgo de precios de los productos y el
riesgo de construccin.
4. La tendencia es hacia el acceso compartido y el valor compartido. Se nota
innovacin en el financiamiento, y un cambio en el modelo de propiedad y la
operacin de la infraestructura, ya que una gran cantidad de los futuros
proyectos consistirn de una serie de minas en vez de una sola mina de gran
escala.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

14
8. Compartiendo beneficios
Manejando expectativas a travs del ciclo de precios de los
metales. La extraccin de beneficios de la minera es una
realidad; el lograr que todos los interesados los vean, con base
en los aportes relativos, es un desafo.
ltimamente, algunas exigencias de los interesados, como los
de los proveedores y los gobiernos, se han modificado, ya que
ahora est claro que las empresas estn luchando con la
rentabilidad baja.
Las empresas que no manejan eficazmente las necesidades
competitivas de los interesados (gobiernos, comunidades y
empleadores) corren el riesgo de daar su reputacin
corporativa, sufriendo demoras en la aprobacin de los
proyectos, los costos de fuga y estando sujetas a las protestas u
oposicin violenta, y acelerando el alejamiento del modelo de
propiedad de derechos minerales. 15
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
9. Administrando las necesidades de talento

Una economa de doble necesidad: La naturaleza del riesgo ha

cambiado y ahora se enfoca ms en los trabajadores capacitados
en vez de los no capacitados.
Con el mayor enfoque en mejorar la productividad y avanzar
hacia la automatizacin, la mecanizacin, el anlisis de datos y
la negociacin de contratos, hay un mayor nivel de sofisticacin
en las operaciones de los proyectos de minera y las capacidades
que se requieren.
Adems, ha habido un enfoque ms proactivo hacia el manejo
de los interesados que ha visto la introduccin de roles, como
las relaciones con el gobierno y el involucramiento de la
comunidad.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

16
10. Acceso al agua y la energa
Compitiendo o agotando: El acceso al agua y la energa es un
componente esencial de las operaciones de los proyectos de
minera y metales, y es cada vez ms difcil.
Las empresas estn enfrentando un suministro no confiable de
energa y costos de energa ms altos.
El manejo sustentable de los costos es una prioridad. Mientras el
costo de la energa renovable baja y la energa convencional
sube, la industria de minera y metales aumentar su
dependencia sobre las energas renovables.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

17
Riesgo
El riesgo se define como una caracterstica fsica o qumica de
un material, proceso o instalacin que tiene el potencial de
causar daos a las personas, a la comunidad o al
medioambiente.
Los estudios de evaluacin de riesgos ofrecen a las
organizaciones una serie de datos que contribuyan a mejorar
la seguridad y la gestin de los riesgos con la finalidad de
reducir o eliminar los riesgos inherentes a los diversos tipos de
actividades y procesos.
El riesgo est definido acadmicamente como Contingencia o
proximidad de un dao
Riesgo Puro: Son aquellos que solo ofrece las alternativas
de prdida son o no prdidas, pero en ningn caso ganancias.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

18
Prdidas: Consecuencias
adversas
Efecto Efectos Efectos
en personas ambientales econmicos
Lesiones sufridas La condicin in Daos a la
por la poblacin. situ y externa de: propiedad.
Daos a la La atmsfera. Cese de
comunidad. actividades
El agua. productivas.
Lesiones por el
El suelo. Prdida de
trabajo.
cuotas en el
Prdida del mercado.
trabajo.
Responsabilidade
Secuelas fsicas. s legales.
Una mala imagen
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II de la empresa. 19
Clasificacin del riesgo
Riesgo de Diseo:
Son aquellos que deben ser considerados cuando seleccionamos el
mtodo de explotacin, y que tienen que ver con la proyeccin de
las labores, equipos y componentes en general de lo que integra la
infraestructura de cualquier mtodo, podemos mencionar:
Ventilacin acorde con la produccin
Sostenimiento, cuando se requiera
Diseo de labores hay que considerar estructura geolgica y
estabilidad de pilares
Distribucin adecuada de las labores en el mtodo
Forma y dimensiones de la seccin de las labores
Toda instalacin tiene que ser debidamente reglamentada
Sealizacin completa y fcil de entender.
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
20
Clasificacin del riesgo
Riesgo de Operacin:
Los riesgos de operacin se deben a factores que interactan para
generar un accidente, como son:
Factor humano: Conocimientos, entrenamiento, habilidad y
motivacin.
Factor de mecanizacin: Mantencin, desgaste, tecnologa, etc.
Factor ambiental: Pisos, iluminacin, visibilidad, etc.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

21
Clasificacin del riesgo
Riesgo de Operacin:
Se presentan en las operaciones de:
1. Perforacin de rocas: En desarrollos de labores (avances),en
produccin, en perforacin secundaria.
2. Voladura: Carguo de tiros, Quemada, Voladura, Disparo
3. Carguo de mineral: Equipo cargador (pala, cargador frontal)
4. Transporte: Camiones de bajo perfil
5. Servicios: Huinches, cables, baldes y plataformas. Aire comprimido,
electricidad, hidrulica.
En todo riesgo operacional hay que individualizar sus causas y
posibles consecuencias para tomar las medidas preventivas para
evitar lesiones a personas como daos a equipos e instalaciones.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

22
 Ventajas de la prevencin
Mayor probabilidad del logro de los objetivos organizacionales.
Incrementa la confianza en la habilidad de una organizacin para anticipar, priorizar y superar
obstculos para alcanzar sus metas.
Mayor comprensin de los riesgos clave y sus implicancias ms amplias.
Identificacin e intercambio de conocimientos sobre riesgos cruzados.
Mayor atencin de la Alta Direccin a problemas realmente importantes.
Mayor atencin internamente para hacer lo correcto de la manera correcta.
Mayor probabilidad de que se logren las iniciativas de cambio.
Toma de decisiones ms informadas, a nivel estratgico y operativo.
Coadyuva a la gestin de un presupuesto por resultados.
Fomenta el orden interno (gestin por procesos, establecimiento de indicadores de desempeo,
identificacin de controles, desarrollo de procedimientos, normatividad, etc.).
Progresivamente la administracin podr asumir procesos de autoevaluacin de control.
Brinda transparencia a la gestin, interna y externamente.
Mejora en la gestin de proyectos y en la estructura de gobierno de la empresa.
Actualizacin de conocimientos en temas de: gestin por procesos, control, indicadores, 23
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
riesgos, etc.
 Contenido: Parte II
1. Teora del riesgo en el proceso de
trabajo.
2. Evaluacin de riesgo.
3. Tcnicas de anlisis del riesgo.
4. Perspectiva del cliente y costos del
riesgo

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

24
 Teora del riesgo
Arquitectura de riesgos Estrategia de riesgos

La arquitectura de riesgos especifica los La estrategia de riesgos, apetito,

roles, responsabilidades, comunicacin y actitudes y filosofa estn definidas en la
estructura de reporte de los riesgos poltica de gestin de riesgos

Proceso de Gestin de Riesgos

Protocolos de riesgos

Los protocolos de riesgos son presentados en la forma de lineamientos de riesgos para la

organizacin e incluyen las reglas y los procedimientos, as como la identificacin de la
metodologa a emplear, herramientas y tcnicas que debern ser usadas

Fuente: A structured approach to Enterprise Risk Management (ERM) and the requirements of ISO 31000. The Public Risk Management Association. 2010

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

25
 Teora del riesgo
Tolerancia al riesgo
Estrategia de negocio
Apetito por el riesgo
Alto

Excediendo Lmite de Desempeo

el Apetito de Real
Variacin
tolerancia
Riesgo
Inaceptable Meta Fijada
Impacto
Medio

Lmite de
tolerancia
Dentro del
Apetito de
Riesgo Variacin
Bajo

Inaceptable
Bajo Medio Alto
Probabilidad Tiempo

Apetito por el riesgo: el nivel de Tolerancia al riesgo: el nivel de variacin

riesgo que la organizacin est que la organizacin est dispuesta a
dispuesta a asumir en su asumir en caso de desviacin a los
bsqueda de rentabilidad y valor
objetivos empresariales trazados

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

26
Evaluacin de riesgo

Una vez identificados los peligros, se debe

evaluar la magnitud de los riesgos asociados
para decidir si estos son o no Tolerables.
La magnitud del riesgo (MR) se obtiene por el
producto de la Probabilidad de ocurrencia de
un incidente por su Consecuencia, segn la
matriz de evaluacin.
La estimacin de Probabilidad y
Consecuencia, se realizan considerando que
las medidas de control existente ya no se
utilizan

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

27
Criterios para estimar
probabilidad (P)
(P) Probabilidad que un peligro manifieste un
incidente mas de 8 veces al ao. Valor ALTA = 8
(P) Probabilidad que un peligro manifieste un
incidente entre 2 y 8 veces al ao. Valor MEDIA = 4
(P) Probabilidad que un peligro manifieste un
incidente 1 vez al ao. Valor BAJA= 2
(P) Probabilidad que un peligro NO manifieste
incidente en el ao. INSIGNIFICANTE Valor = 1

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

28
Consecuencia (C)
Criterio de las lesiones daos. VALOR
Muerte de una o ms personas.
Incapacidad permanente. Dao material irreparable y extenso.
Prdidas de produccin que afectan los resultados comprometidos. 8
Detencin de las operaciones que afectan la imagen de la organizacin
Lesiones con incapacidad temporal de una o ms personas.
Dao material reparable y parcial. 4
Prdidas de produccin que requieren planes especiales para recuperarla.
Lesiones no incapacitantes
Dao material que no afecta al proceso productivo. 2
Prdidas mnimas de produccin. Recuperables en perodos cortos de
tiempo.
Cuasi perdidas 1
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
29
Magnitud del riesgo
Para definir la probabilidad y consecuencia asociada a un incidente, se
utilizan como referencia los resultados histricos del rea a la cual
pertenece el proceso.
La Magnitud del Riesgo, MR, para evaluar los riesgos de accidente, resulta
del producto entre la Probabilidad (P) y la Consecuencia (C).
OBTENCIONDE LA MAGNITUD DEL RIESGO (MR)
CLASIFICACION MR = P x C
INTOLERABLE 32 a 64
MODERADO 8 a 16
TOLERABLE 1 a 4

Para efectos de la accin que se lleva a cabo sobre los riesgos, se han
definido como intolerables todos aquellos con puntuacin MR = 32 a 64
El trabajo de determinar los valores para cada una de las tareas insertas en
los procesos se llama INVEC (Inventarios Crticos), existiendo INVEC para
abordar la Seguridad propiamente tal, otro INVEC para la Salud Ocupacional,
y otro INVEC para el Ambiente
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
30
Tcnicas de anlisis de riesgo
El anlisis de riesgos involucra prestar
consideracin a las fuentes de riesgos, sus
consecuencias y las probabilidades de que puedan
ocurrir esas consecuencias.
Implica determinar: fuentes del riesgo,
posibilidad, consecuencias, responsables,
acciones.
La lista de riesgo debe ser excluyente.
Se deben identificar los controles o acciones que
ayuden a minimizarlos.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

31
Tcnicas de anlisis de riesgo

Cualitativos. El anlisis cualitativo utiliza

formatos de palabras o escalas descriptivas para
describir la magnitud de las consecuencias
potenciales y la probabilidad de que esas
consecuencias ocurran.
Semi-cuantitativos. El nmero asignado a cada
descripcin no tiene que guardar una relacin
precisa con la magnitud real de las consecuencias
o probabilidades.
Cuantitativos. Uso de datos numricos para la
determinacin de los riesgos.
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
32
Tcnicas de anlisis de riesgo
Herramientas y Tcnicas
de identificacin de riesgos

Tcnicas de Recopilacin de Tcnicas de Diagramacin

Informacin

Diagrama causa/efecto
Tormenta de Ideas

Tcnica Delphi
Diagrama flujo de proceso
Cuestionarios y encuesta

Entrevistas Inventario de Riesgo

Anlisis FODA
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
33
 Tcnicas de anlisis de riesgo
Clasificacin del riesgo:
Riesgo Estratgico: Se asocia con la forma en que se administra la empresa.
Riesgos Operativos: Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte
operativa como tcnica de la empresa, incluye riesgos provenientes de
deficiencias en los sistemas de informacin, en la definicin de los procesos, en
la estructura de la empresa, la desarticulacin entre dependencias, lo cual
conduce a ineficiencias, oportunidades de corrupcin e incumplimiento de los
compromisos institucionales.
Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la
empresa que incluye, la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados
financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre
los bienes de cada empresa.
Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la empresa para
cumplir con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general
con su compromiso ante la comunidad.
Riesgos de Tecnologa: Se asocian con la capacidad de la empresa para que la
tecnologa disponible satisfaga las necesidades actuales y futuras de la
empresa y soporte el cumplimiento de la misin.
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
34
Poltica de gestin de
riesgos
Objetivos de control interno y de gestin de riesgos (gobierno)
Una declaracin de la actitud de la organizacin para con los riesgos (estrategia)
Descripcin de la cultura consciente de los riesgos o ambiente de control
Nivel y naturaleza del riesgo que es aceptable (apetito de riesgo)
Organizacin de la gestin de riesgos y acuerdos (arquitectura)
Detalle de los procedimientos para el reconocimiento de riesgos y su priorizacin
(evaluacin de riesgos)
Lista de documentacin para analizar y reportar riesgos (protocolos de riesgo)
Requerimientos de mitigacin de riesgos y mecanismos de control (respuesta al riesgo)
Asignacin de los roles de la administracin y sus responsabilidades
Prioridades y temas de entrenamiento en gestin de riesgos
Criterios para efectuar el monitoreo y benchmarking de riesgos
Asignacin de los recursos apropiados para la gestin de riesgos
Actividades y prioridades relacionadas a la gestin de riesgos para el ao venidero
Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II
35
Perspectiva del cliente y costo:
Norma AS/NZS 4360:2004

Norma Australiana / Neozelandesa publicada

en 1995, 2ed en1999 y 3ed 2004
Suministra una gua genrica para la gestin
de riesgos en general, Enterprise Risk
Management (ERM).

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

36
Perspectiva del cliente y costo:
Norma AS/NZS 4360:2004

Administracin de riesgos es el trmino

aplicado a un mtodo lgico y sistemtico de
establecer el contexto, identificar, analizar,
evaluar, tratar, monitorear y comunicar los
riesgos asociados con una actividad, funcin o
proceso de una forma que permita a las
organizaciones minimizar prdidas y maximizar
oportunidades.

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

37
 Perspectiva del cliente y costo:
Norma AS/NZS 4360:2004
Comunicacin y consulta

1. 2. 3. Anlisis 4. Evaluar 5. Tratar los

Identificacin
Establecer de riesgos los riesgos riesgos
de riesgos
el contexto
Qu puede Revisar Evaluar riesgos Identificar opciones
Objetivos
controles Ranking Seleccionar las
Grupos de inters suceder ?
Probabilidades mejores respuestas
Criterios Cmo puede
Consecuencias Desarrollar planes de
Definir suceder ? gestin de riesgos
elementos clave Nivel de riesgo
Implementar

Monitoreo y revisin

Curso de Gestin de Riesgos y Ambiental 2017-II

38