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LIQUIDACION Y COMPENSACIN DE OPERACIONES


PROCESO DE DESMATERIALIZACION
DEL VALOR MOBILIARIO
6. LIQUIDACION Y COMPENSACIN DE OPERACIONES
En el registro contable se efectuara las inscripciones de los valores anotados en cuenta este sistema se
encuentra administrado por la ICLV.
El registro contable comprende:

1 Valores representados por anotaciones en


cuenta.
2 Valores registrados en una entidad extranjera
encargada del registro, custodia, compensacin,
liquidacin o transferencia de valores con la que
una ICLV local tenga convenio suscrito.
3 Valores emitidos por emisores extranjeros,
incluso cuando la forma de representacin de
dichos valores sea mediante ttulos fsicos.
6. LIQUIDACION Y COMPENSACIN DE OPERACIONES
Es importante contar con una entidad especializada en el tratamientos de estos valores en nuestro
son las ICLV las que se encargan de lo siguiente:

1 Llevar los registro contables y de transacciones.


2 Registrar valores no inscritos en la bolsa de
valores.
3 Realizar la transferencia, compensacin y
liquidacin de valores que se deriven de la
negociacin de estos en las bolsas o en los MCN
que operen fuera de estas, as como la
correspondiente compensacin y liquidacin en
efectivo.
4 Velar por que la informacin de sus registros sea
consistente con la que mantenga los
participantes, las bolsas u otras entidades
encargadas de los MCN y los emisores.
6. LIQUIDACION Y COMPENSACIN DE OPERACIONES
Las operaciones que se inscriben en el registro contable de los valores
anotados en cuenta son los siguientes
1 TRANSFERENCIA BURSTIL
2 TRANSFERENCIA EXTRABURSTIL
3 TRANSFERENCIA PRIVADA
4 CAMBIOS DE TITULARIDAD
6. LIQUIDACION Y COMPENSACIN DE OPERACIONES
COMPENSACION LIQUIDACION TRANSFERENCIA
La ICLV verifica el cumplimiento de las Una vez realizada la
Los intervinientes en la obligaciones asumidas por las partes que operacin, el participe
operacin (la SBA) celebran las operaciones. que realiza la compra de
confirma a la ICLV los valores instruye la
nombres de los titulares transferencia de fondos
beneficiarios de las al banco liquidador, el
operaciones de compra que acredita la existencia
o venta, los trminos de de los fondos en el
la transaccin y la banco de la ICLV.
cantidad a liquidar por
la operacin.