Introducción a la Conducta Responsable en la

Investigación*

Dr. Miguel Roig

Departamento de Psicología
roigm@stjohns.edu

*Esta es la versión en Español de una presentación que he hecho en

Ingles en otros lugares.
 La ciencia y la tecnología
• Ciencia – (Search for truth) La búsqueda de la verdad –
Describe y explica la naturaleza; como funciona el
universo, el cuerpo humano (por ejemplo, biología, física,
química, matemática).
• Tecnología - La aplicación de principios científicos para la
solución de problemas prácticos (por ejemplo, la medicina,
la ingeniería).

• La ciencia y la tecnología se basan en la investigación y

para que estas sean exitosa, la investigación tiene que
llevarse acabo con máxima integridad. Sin la integridad no
hay ciencia.
 ¿Por qué nos econtramos aquí?

• La conducta responsable y la ética en la investigación con

sujetos humanos son imprescindibles para el desarrollo de
la ciencia y la medicina hoy en día, así como también para
cultivar la confianza del público en la ciencia y la
tecnología. Por lo tanto, la educación en la conducta
responsable en la investigación se considera como tema
importantísimo en la preparación de los científicos,
médicos e ingenieros del futuro.
•
http://www.cuny.edu/research/compliance/RCRTrainingPlan.pdf
 La mala conducta de investigación
• Funciona en contra de la verdadera misión
de la ciencia y la tecnología .
• Erosiona la confianza pública.
– Incluso, solo la percepción de que exista
la corrupción científica es suficiente para
erosionar la confianza pública (ejemplo:
el caso de la ciencia del clima en los EU).
La Ciencia Irresponsable

Los delitos peores

 La Mala Conducta en la Investigación

US Office of Science and Technology Policy:

§ 93.103 Research misconduct - means fabrication,

falsification, or plagiarism in proposing, performing, or
reviewing research, or in reporting research results.

§ 93.103 Mala conducta de Investigación - significa la

invención, falsificación o plagio en proponer, realizar, o la
revisión de la investigación, o en informar sobre los
resultados de investigación.

42 Code of Federal Regulations (CFR) Part 93

En vigor en Junio 16, 2005
 La Mala Conducta en la Investigación

Invención/Fabricación
Inventar datos

Falsificación
Manipular/cambiar datos, fotos, ect.

Plagio
Copia de datos, ideas, fotos, procesos, ect.
 La Mala Conducta en la Investigación
§ 93.104 Criterio para determinar si existe la falta de
ética en la investigación:

• (a) La conducta debe de representar una gran desviación (significant

departure) en relación con las prácticas aceptadas de la comunidad de
investigación pertinente.

• (b) La mala conducta se cometa intencionalmente, a sabiendas o

imprudentemente.

• (c) La alegación ser probada por una preponderancia de la evidencia.

42 Code of Federal Regulations (CFR) Part 93

 La Mala Conducta en la Investigación

National Science Foundation (NSF):

• (a) la mala conducta de Investigación incluye la fabricación,
falsificación o plagio al proponer o realizar una investigación
financiada por la NSF, o en la revisión de las propuestas de
investigación presentadas al NSF, o en informar de los
resultados de investigación financiados por la NSF.

• ‘Investigación’, para los propósitos del párrafo (a) de esta

sección, incluye propuestas presentadas a la NSF en todos los
campos de la ciencia, la ingeniería, las matemáticas y la
educación y los resultados de este tipo de propuestas/

http://www.nsf.gov/oig/_pdf/cfr/45-CFR-689.pdf
 La Mala Conducta en la Investigación

• Códigos y guías de otras fuentes relevantes son muy

parecidos o casi idénticos:

– US Office of Research Integrity (ORI)

http://ori.dhhs.gov/misconduct/definition_misconduct.shtml
– Muchas otras instituciones públicas y privadas de educación e
investigación.
– Las agencias reguladoras de otros países que tienen pólizas o guías al
respecto, también incluyen la fabricación, falsificación y el plagio como
elementos de la mala conducta de investigación.
• Pero también existen algunas diferencias fundamentales:
– NSF vs. ORI en controversia de autoría.
 Otras fuentes de orientación

La ética de las investigaciones científicas es regulada por los

códigos de ética de varias agencias. Por ejemplo:

• La área de estudio (ejemplo: Biología, Química, Física,

Medicina).
• Patrocinado financiero.
• La institución donde trabaja el científico (Código de
estudiante vs. código de la faculta o integridad académica vs.
Integridad científica).
 La Mala Conducta en la Investigación

• La mayoría (todos?) de los códigos excluyen casos en los

cuales la mala conducta (FFP) esta basada en:

– Errores honestos.
– Diferencias de opinión
– Negligencia
• Disputas de autoría (en los EU).
Los datos cientificos son
sagrados!

O por lo menos deben de ser

tratados de esa manera
 Fabricación
• Fabricación – Ocurre cuando datos o
hechos investigativos son inventados.
 Casos seleccionados de Fabricación de ORI

• Investigador inventó los registros de intentos de llamadas telefónicas para

recoger datos de mujeres que habían dado a luz recientemente en un estudio
para determinar los factores de riesgo para las nuevas madres y sus niños.
• Un reclutador de pacientes para un estudio clínico fabricó las respuestas a
cuestionarios de más de 50 sujetos que no existían en un estudio de un
trastorno sanguíneo hereditario. La institución llevó a cabo una investigación
sobre el caso y llegó a la conclusión de que el reclutador había inventado las
respuestas de los cuestionarios.
• Un asistente de un investigador fabricó los datos demográficos de los sujetos
del grupo de control en un estudio de investigación con los síntomas
cognitivos de una enfermedad debilitante.
From: http://ori.dhhs.gov/misconduct/cases/investigation_summ_1997.shtml
 La falsificación

• La falsificación ocurre cuando alguien omite o altera los

materiales de una investigación, como por ejemplo,
equipos, datos o procesos. Esta fechoría, se hace de tal
manera que se oculta o se distorsiona los verdaderos
resultados de la investigación y estos entonces no reflejan
la realidad.
 Casos seleccionados de Fabricación de ORI

• Un investigador falsificó el estado de tres manuscritos como "presentados"

en una aplicación para beca del NIH. La institución determinó que el
individuo había cometido "mala conducta académica".
• Otro investigador fue acusado de presentar en un artículo ya publicado fibras
musculares de rata o ratón como fibras musculares de embrión de pollo.
• Otro investigador falsificado declaraciones sobre el progreso de su
investigación sobre la expresión de genes en células cultivadas en un
resumen presentado para su publicación y presentación oral en una reunión
de la sociedad profesional.
• Un investigador pintó manchas negras en ratones blancos y estas las presentó
como verdaderos injertos de piel que producido con una nueva técnica de
transplante.

From: http://ori.dhhs.gov/misconduct/cases/investigation_summ_1997.shtml
 Plagio
• El plagio es la apropiación de las ideas, procesos,
resultados, o palabras de otros sin dar el crédito
correspondiente.
– Debido a que el plagio viene en muchas formas
y es la forma más común de la mala conducta
en la investigación. Volveremos a este tema en
más detalle mañana.
 Casos notificados por la NSF
• Un profesor universitario renunció su empleo como profesor
después que fue descubierto plagio en una propuesta de
subvención para la NSF.
• Un estudiante a nivel de doctorado presentó una propuesta para
desarrollar su tesis que contenía el trabajo de otros.
• Dos investigadores universitarios habían plagiado en cuatro
propuestas de subvención de la NSF.
• Un artículo de revisión sobre los avances en el uso de cultivos
para biocombustibles modificados genéticamente para aumentar
la producción de etanol se retractó de Nature Reviews Genetics
(NRG) porque el autor robó la mayor parte de un párrafo
(parafraseado sin atribución) de otro artículo que el autor había
arbitrado para otra revista.
 Otros casos notables
• En 2006 una investigación del programa de postgrado de
ingeniería de una universidad in los EU encontró plagio en 40
tesis de maestría y de doctorado que fueron publicadas desde 20
años atrás. Los investigadores clasificaron el problema como
‘rampante’ y ‘flagrante’. La mayor parte del plagio fue en la
parte introductoria de la tesis y en las referencias. Algunos de
los títulos fueron rescindidos y uno de los profesores que
supervisaba algunos de los estudiantes perdio su cargo de
cátedra.
Los "delitos menores" de la ciencia

Prácticas que “se desvían

seriamente" de las prácticas
aceptadas mas comunes y
que tambien pueden resultar
en consecuencias bien serias.
 Los "delitos menores" de la ciencia
Delitos menores mas comunes:
• Pobre mantenimiento de cuadernos de laboratorio.
• Falta de reconocer los hallazgos de otros que no están en línea con
nuestros propios resultados.
• Utilizando los datos erróneos de otros sin reconocer sus
limitaciones.
• Conflictos de interés.
• No querer compartir los datos
• A quien le pertenecen los datos de nuestras investigaciones? Quien
es el dueños de estos datos?
• ¿De verdad leyó usted ese artículo que citó in las referencias?
 Los "delitos menores" de la ciencia
• Sección Métodos:
– ¿Está completa y es clara?
– Especificó los pesos o valores de pH.
– Especificó la orden precisa en el que se añaden los reactivos.
– Especificó la fuente de los productos químicos?
– Selección o Asignación de sujetos: Aleatoria o arbitraria?
 Los "delitos menores" de la ciencia
• Resultados:
– Análisis estadísticos son correctos? ¿Eran especificados antes
de realizar la investigación?
– Divulgar todos los resultados y no solo aquellos que son
consistentes con sus hipótesis o conclusiones principales.
– Omitir observaciones individuales o puntos de datos porque
se pensó que eran extraños o inexactos
– Usar varias técnicas estadísticas para “torturar los datos hasta
que estos confiesen".
Gráfica distorsionada: Too Small Range/Vertical Axis
Starts at 299
Accurate Graph: Correct Range/Vertical Axis
Starts at Zero
CUESTIONES DE
AUTORÍA
 El caso de Matthew Berger

• Matthew Berger descubrió el famoso fósil de

Australopithecus Sediba (ScienceNews, April, 2010). Sin
embargo, se le negó la autoría. ¿Era justo?
Matthew Berger
 Algunos puntos sobre la autoría

• La autoría debe ser basada en contribuciones

intelectuales sustantivas. La orden de los autores
debe basarse en el nivel de importancia de la
contribución de cada autor.
• Actividades tales como entrar datos en la
computadora, o recoger datos reales, conseguir
artículos de la biblioteca, fotocopiado, etc., no son
suficientes para merecer la autoría.
 Autoría múltiple
• La investigación colaborativa ha aumentado y ha
resultado en el aumento de obras con muchos autores.
Beneficios de colaboraciones
– Afronta proyectos más complejos
– Mejorar los recursos limitados
• Problemas con colaboraciones
– Los desacuerdos sobre el proyecto
– Otros factores externos que pueden conducir a una
ruptura en la colaboración --- ¿Quien es el dueño de
los datos?
 ¿Qué constituye la autoría?

• Con algunas excepciones (por ejemplo, ciertas

áreas de la física, la genética) la autoría implica la
capacidad de asumir públicamente la
responsabilidad del contenido del proyecto (por
ejemplo, ser lo suficientemente bien informados
sobre el proyecto para poder presentarlo en un
foro formal).
 ¿Quién es un autor?

• Asociación Americana de Ciencia Política:

– Como asesores, miembros de la facultad no tienen
derecho a reclamar la autoría conjunta con un
estudiante de una tesis o disertación.
• Australian Psychological Limited:
– Si el estudiante no presenta un manuscrito para su
publicación en un período de tiempo razonable después
de la finalización de la investigación entonces el
supervisor podrá publicar la investigación y asumir la
autoría primaria y el estudiante debe ser catalogado
como un autor secundario.
 Los ‘delitos menores’ comunes
Ética de la investigación
• Ignorar aspectos importantes de las protecciones humanas y
animales de los sujetos.
– Institutional Review Boards (IRBs) [Comité de ética (?)] -
Un comité de profesionales, administradores, médicos y
representantes de la comunidad encargadas de revisar y
aprobar todos los proyectos de investigación con sujetos
humanos.
– Institutional Animal Care and Use Committee (IACUC) -
aprueba el uso de animales vertebrados vivos en la
docencia y la investigación.
 Los delitos menores comunes
• Ignorar protecciones básicas de los sujetos humanos/animales:
– El consentimiento informado no solamente ocurre con la firma del formulario
del consentimiento.
– Cambios de aspectos de la protección de sujetos humanos durante un
experimento (ejemplo: Cambiar la dosis de la medicina o la hora del día de
tomarla; no obtener el consentimiento de los padres cuando el sujeto es un
menor).
– El uso no autorizado de información confidencial de los sujetos; falta de
mantener la confidencialidad de la información obtenida de los sujetos.
– El maltrato de animales sujetos que resulta en dolor y sufrimiento
innecesario.

• ¿Cuál es la relación riesgo/beneficio de lo que hacemos?

Incidencia de la Mala Conducta en la Investigación

• Titus y sus colegas encuestó a 2,212 investigadores

biomédicos.
– 8.7% de los investigadores habían observado o habían
tenido una prueba directa de la mala conducta en la
investigación durante los 3 años anteriores.
• 60% de estos casos eran de fabricación o
falsificación.
• 36% plagio.
• 37% de los incidentes no fueron reportados.

Titus SL, Wells JA, Rhoades LJ. Repairing research integrity. Nature 2008;453:980-82.
 Incidencia de la Mala Conducta en la Investigación

• Fanelli et al, (2009) llevó a cabo un meta-análisis de 21 estudios de encuesta

sobre la mala conducta que incluyan varios miles de investigadores.
– 1.97% de los científicos admitieron que ellos mismos habían fabricado o
falsificado datos o resultados al menos una vez.
– 33.7% admitieron llevar a cabo otras prácticas de investigación
cuestionables.
– En cuanto al comportamiento de los colegas:
• 14.12% para la falsificación/fabricacion
• 72% para otras prácticas de investigación cuestionables.
• Casi seguro que los resultados representan una estimación conservadora de la
verdadera prevalecía de la mala conducta científica.

Fanelli D (2009) How Many Scientists Fabricate and Falsify Research? A Systematic Review and Meta-Analysis
of Survey Data. PLoS ONE 4(5): e5738.
 Incidencia de la Mala Conducta en la Investigación

• Un estudio de Martinson y sus colegas indicó que de los 3,247

científicos Estadounidenses:

– 1.4 % usaban las ideas de otros sin obtener permiso o sin

darles su crédito merecido.

– 4.7% publican los mismos datos o resultados en dos o más

revistas.

– 33% admiten alguna otra forma de la mala conducta en la

investigación.

Martinson, B. C., Anderson, M. S., & de Vries, R. (2005). Scientists behaving badly. Nature, 435, 737-738.
Fake Peer Review
 Fake Peer Review

• De acuerdo a Ivan Oransky (RW) ya hay

mas de 250 artículos que han sido
retractados porque las evaluaciones de estos
artículos por ‘los expertos’ eran falsas.
 Las causas de la mala conducta en la
investigación

Publicar o Perecer (Publish or Perish)

• La mayoría de los expertos creen que la causa mas

importante de la mala conducta es el ambiente
general que se ha creado en el cual existe la
necesidad de publicar para poder sobrevivir dentro
de un campo de investigación que se ha vuelto
extremadamente competitivo.
 Las causas de la mala conducta en la
investigación

• También existen las razones personales:

– Intereses económicos.
– Notoriedad publica de haber descubierto algo
importante.
– Reconocimiento personal.
 Conclusión: ¿Que podemos hacer para
evitar la mala conducta en la investigación?
• Levantar la conciencia de los científicos para que se desarrolle una
cultura de intolerancia hacia la mala conducta.
– Crear guías y códigos de normas de la buena conducta de
investigación y crear las estructuras necesarias para la
supervisión de la conducta.
– Estar conciente de los factores que causan la mala conducta en si
mismos (entrenamiento sobre la buena y mala conducta)
– Actuar enseguida que se sospeche que alguien esta actuando mal.
– Promover mecanismos para la protección de la integridad
(ejemplo uso de programas para combatir el plagio de texto e
imágenes.