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DERECHO PROCESAL PENAL I

Docente: NELO HOMERO VENTURA RICCE

DERECHO – VI CICLO
INTRODUCCION AL CURSO
1. Concepto de Derecho Procesal Penal. Conjunto de
normas jurídicas de derecho público, que regulan el proceso
de carácter penal desde su inicio hasta el fin.
2. Concepto de proceso penal. Camino a recorrer para
aplicar la Ley penal.
3. Finalidad del proceso penal.
- Investigación del delito,
- Identificación del autor, y
- Eventual castigo del autor de un delito, o,
- Absolución del procesado: sentencia. Llegar a la verdad
verdadera.
SISTEMA INQUISITIVO:
Acumulación de funciones.
Intervención judicial en todo el proceso.
Escriturismo.
Secreto.
Imputado como objeto del proceso.
Juez dirige la investigación.
El Juez Decreta pruebas de oficio.
Juez Falla sobre la base del expediente.
Formalismo.
SISTEMA ACUSATORIO:
- Tuvo su origen en Grecia y se extendió hasta Roma.
- Es el primer sistema que apareció en la historia, pero
fue sustituido en el siglo XIII por el inquisitivo.
- Este sistema implica la repartición de tareas en el
proceso penal, puesto que la investigación, acusación
y el Juzgamiento recaen en distintos sujetos
procesales.
- El Juez no puede iniciar investigación por cuenta
propia aunque se cometa delito en su presencia.
- Inmediación en el debate oral.
- oralidad.
- Publicidad.
- Contradicción (ante una acusación, ante un requerimiento).
- Sistema de libertad de pruebas (útiles, pertinentes y
conducentes).
- Regla general: La Libertad del procesado. Excepción la
privación de la libertad.
- Procesado como sujeto de derechos (derechos y
obligaciones).
- El fiscal inicia la investigación.
- El fiscal y la policía investigan.
- El fiscal y las partes aportan pruebas (igualdad de armas).
- Juez Falla.
RELACIO N DEL DPP CON OTRAS
DISCIPLINAS JURIDICAS Y CIENCIAS
AUXILIARES.
1. CON OTRAS DISCIPLINAS JURIDICAS:
1.1. Derecho Constitucional: Disciplina jurídica de
derecho público encargado del estudio de la CPE.
- Art. 1° de la CPE: La defensa de la persona humana y
el respeto de su dignidad son el fin supremo de la
sociedad y el Estado.
- Arts. 2°, 139° y 159° de la CPE: Establecen los
principios generales que regulan el proceso penal,
que son recogidos en el Título Preliminar del CPP.
(Justicia gratuita, imparcialidad de los órganos
jurisdiccionales, plazo razonable, juicio previo,
igualdad procesal, a la doble instancia,
presunción de inocencia, prohibición a la
persecución múltiple, presunción de inocencia
en caso de duda resolver a favor del procesado,
funciones y obligaciones del Ministerio Público -
titular de la acción penal, obligado de la carga
de la prueba, actuar con objetividad, sus actos
no tienen carácter jurisdiccional – competencia
del órgano jurisdiccional, legalidad de las
medidas limitativas de derechos, legitimidad de
la prueba, derecho de defensa.
1.2 Con el derecho Penal: Objetivo central es el delito,
corresponde decidir si un hecho es delictivo o no, establece
los tipos penales y las sanciones, bajo el respecto de los
DDHH. El DPP es un instrumento para hacer efectivo el DP
material.
 Parte General: (Teoría del delito, teoría de la pena, teoría
de la acción, T° de la Ley penal).
 Parte Especial: Delitos tipificados en el Código Penal.
1.3. Con el derecho civil: Cálculo de la Reparación civil
(restitución del bien y el pago por daños y perjuicios),
posesión, la propiedad, alimentos, etc.
1.4. Con el derecho penitenciario: La ejecución de la
sentencia condenatoria producto de un debido proceso, es
regulada por el DP. (Beneficios penitenciarios: Semilibertad,
liberación condicional, permiso de salida, visita íntima, etc).
2. CON CIENCIAS AUXILIARES:
2.1. Criminología: Estudia las causas del delito y
personalidad del delincuente.
2.2. Criminalística: Descubrimiento del quién, porqué,
cuándo, dónde, con qué del delito. Otorga carácter técnico
científico a la investigación criminal.
2.2.1. Biología forense: Restos de sangre
2.2.2. Con la balística: En arma de fuego.
2.2.3. Con la Medicina Forense: Conocimiento médico para
acreditar la verdad. Lesiones, violación sexual, homicidio,et.
2.2.4. Con la Psicología forense: Estado psíquico de las
personas (eximentes o atenuantes)
2.2.5. Con la mecánica forense: Accidentes de tránsito.
LA POTESTAD
JURIDICCIONAL EN EL
AMBITO PENAL
1. La Sala Penal de la Corte Suprema.
2. Las Salas Penales de las Cortes Superiores.
3. Los Juzgados Penales, constituidos en
órganos colegiados o unipersonales.
4. Los Juzgados de Investigación Preparatoria.
5. Los Juzgados de Paz Letrado .
EXCEPCIÓN DE LA JURISDICCIÓN PENAL
ORDINARIA
No es competente para conocer:
1. Procesos de delito de función (miembros de
las fuerzas armadas y Policía Nacional del
Perú).
2. Delitos cometidos por adolescentes.
3. Función jurisdiccional de las rondas
campesinas.
JURISDICCION Y COMPETENCIA
PENAL
1. JURISDICCION: Es la facultad que tiene el Estado para
administrar justicia por intermedio de los diferentes órganos.
Elementos:
a). Notio.- Potestad del Juez para de un conflicto de intereses o un
caso concreto.
b). Vocatio.- Potestad del Juez para obligar a las partes a comparecer
al proceso.
c). Coertio.- Potestad del Juez para hacer uso de la fuerza pública y
emplear medios coercitivos para el cumplimiento de las medidas
ordenadas. Lo ejerce sobre personas y cosas.
d). Iudicium.- Facultad de poner fin al proceso, resolviendo el litigio o
el caso con la calidad de cosa Juzgada o decidida.
e). Executio.- Imperio para hacer cumplir o ejecutar las resoluciones
judiciales. (Art. 59 del CP).
2. COMPETENCIA PENAL:
1. Concepto: Capacidad o facultad de un determinado órgano
jurisdiccional para tomar conocimiento de una causa penal.
2. Órganos que ejercen la competencia penal:

 Sala Penal de la Corte Suprema:


 Conocer los recursos de casación (sentencias y autos).
 Conocer el recurso de queja por denegatoria de apelación.
 Conocer de la acción de revisión.
 Resolver las cuestiones de competencia entre la jurisdicción
ordinaria y militar.(caso Bustíos vs Urresti). Juez natural.
Salas Penales de las Cortes Superiores de
Justicia.
Recurso de apelación contra sentencias y
autos.
Dirimir las contiendas de competencia de los
Jueces de I.P, Jueces colegiados-Unipersonales
del mismo o distinto distrito judicial.
A pedido del fiscal superior dictar medidas
limitativas de derechos: (allanamiento,
interceptación telefónica, impedimento de
salida, levantamiento del secreto bancario,
etc.).
 Conocer el recurso de queja por denegatoria de recurso de
apelación.
 Resolver recusación contra magistrados.

 Competencia de los Juzgados penales unipersonales- Colegiados.

- Colegiados: Conocen procesos cuya pena delito en su extremo


mínimo supere los 6 años de PPL. Art. 107, 170 segundo párf.,
189, 296, 319, etc.
- Unipersonal: Aquellos procesos cuya pena delito en su
extremo no supere los 6 appl: art. 109, 147, 149, 176 CP.
 Dirigir la etapa de juzgamiento.
 El J. Unipersonal solicitudes de beneficios penitenciarios.
 Apelación contra las sentencias expedidos por los Juzgados de
Paz Letrado.
 Recurso de queja.
 Cuestiones de competencia de los Jueces de Paz Letrado.
 Competencia de los Juzgados de Investigación
Preparatoria:
 Cuestiones derivadas de la constitución de las partes
durante la I.P.
 Imponer, modificar o hacer cesar las medidas
limitativas de derechos.
 Conducir la etapa preparatoria y la ejecución de la
sentencia.
 Realizar actos de control (tutela derechos, plazos, etc).
 Ordenar la inscripción de la partida de defunción en
caso de un delito con resultado muerte, si ésta no se
hubiese inscrito.

 Competencia de los Juzgados de Paz Letrado:


 Conocer los procesos por faltas.
2.2. Competencia por el territorio:
Por el lugar donde se cometió el hecho
delictuoso o el último lugar en caso de tentativa,
o cesó la continuidad del delito. Ejm. César
decide hurtar 08 perlas en la joyería donde
trabaja, para no levantar sospechas, cada día
sustrae un diamante.
 Por el lugar donde se produjeron los efectos.
Por el lugar donde fue detenido el imputado.
Por el lugar donde domicilia el imputado.
2.3. Competencia por conexión:
Cuando se imputa a una persona la comisión de
varios delitos es competente el de la pena más
grave.
Cuando varias personas son imputados el mismo
delito el competente es de acuerdo al momento
de la comisión del delito.
Cuando varias personas con la misma voluntad
criminal hayan cometido varios delitos en
tiempos y lugares diferentes es competente del
lugar del delito más grave. (organización criminal-
Ley 30077).
 Cuando el hecho criminoso ha sido cometido
para para facilitar la comisión de otro delito, es
competente del más grave (art.108 inc. 2 CP).
SUJETOS PROCESALES CON EL NCPP
Doctrinariamente las partes procesales se divide en
dos esferas:
a). Esfera Principal: (Juez, fiscal y procesado).
b). Esfera Secundaria: (Actor Civil, T.C.R, abogado).
1.EL JUEZ:
1. J. Investigación Preparatoria.
- Juez de garantía.
- Decide el paso al Juzgamiento-Etapa intermedia.
-
- En la fase de la I. preliminar interviene decidiendo
sobre los pedidos del fiscal sobre las medidas
coercitivas o cautelares, medidas limitativas de
derechos y de protección.
- Resuelve pedidos variación de medidas de
coerción personal o real, control de plazo.
- Autoriza la constitución de las partes procesales.
- Resuelve excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales.
- Dirige las diligencias sobre prueba anticipada.
- Dirige la etapa intermedia.
2. EL MINISTERIO PÚBLICO:
- Titular de la acción penal.
- Director de la investigación.
- Deber de la carga de la prueba.
- Poder coercitivo.

2.1. Principios que orientan la función del M.P.


 Legalidad: Los actos de investigación y la función
persecutoria no deben ser arbitrarios, ni mucho
vulneradores de derechos fundamentales.
 Objetividad: El rol de investigador debe estar
dirigido a la busca de la verdad, sin tintes
políticos. Búsqueda de la prueba de cargo y de
descargo.
 Autonomía: Desde el inicio de la investigación el
Fiscal diseña la estrategia de investigación, que
debe ser acatado también por la PNP de ser el
caso. .
 Unidad y Jerarquía: Están organizados por
Fiscalías Corporativas penales y Fiscalías
Supremas. Cada una asume un rol de acuerdo al
estado del proceso.
3. EL IMPUTADO Y SU DEFENSA:
3.1. Imputado:
- Persona incriminada del hecho punible.
- Derecho a conocer los cargos formulados en
su contra y de su detención.
- A ser asistido por un defensor desde el
inicio de la investigación.
- A no declarar y pedir la presencia de su
abogado.
- A no se emplee en su contra medios
coactivos, intimidatorios o contra su
dignidad.
- A ser examinado por un médico legista si su
salud así lo requiera.
3.2. Abogado:
- Interrogar directamente a su patrocinado,
testigos y peritos.
- A ser asistido por un perito particular en las
diligencias.
- Participar en todas las diligencias, excepto en
la declaración de un imputado donde no es
defensor.
- Aportar medios de investigación y de pruebas.
- Presentar escritos o peticiones orales.
- Acceso al expediente fiscal y judicial, y
obtener copias simples en cualquier estado
del proceso.
- Ingresar a los establecimientos penales o
dependencias policiales para entrevistarse con
su patrocinado.
- Interponer excepciones o recursos de ley.
4. EL ACTOR CIVIL:
- Es el agraviado.
- A ser informado del estado del proceso
siempre y cuando lo solicite.
- Ser escuchado antes de una decisión judicial
que implique la extinción de la acción penal,
siempre que lo solicite.
- Recibir un trato respetuoso.
- Impugnar el sobreseimiento y sentencia
absolutoria.
- Tratándose de menores de edad o incapaces a
ser acompañado por una persona de su
confianza.
5. EL TERCERO CIVILMENTE
RESPONSABLE:
- Aquella persona natural o jurídica que sin
haber participado en el hecho criminoso
Interviene en el proceso para responder
económicamente conjuntamente con el
procesado.
ATRIBUCIONES DE LA POLICIA
NACIONAL DEL PERU
 Es un órgano coadyuvante a la labor del M.P.
 Recibe denuncias escritas y verbales. Levantará
un acta y realizará las pesquisas más urgentes.
 Tomar declaraciones del denunciante una vez
recibida la denuncia.
 Vigilar y proteger el escenario o teatro de los
hechos hasta que el personal especializado
levante los objetos materiales y/o las evidencias.
 Practicar el registro personal, cuando interviene
al sospechoso.
 Prestar auxilio a la víctima aunque ésta no le
solicite.
 Recibir las declaraciones de personas que hayan
presenciado el hecho (testigos presenciales) .
 Capturar a los presuntos autores o partícipes en
caso de flagrancia y tomar su declaración con la
presencia obligatoria de la defensa técnica.
 Allanar locales de uso público con la dirección del
M.P.
 Efectuar bajo inventario las incautaciones en
casos de delitos flagrantes o de inminente
realización.
 Emitir informes de investigación.
INICIO DE LA INVESTIGACION DEL
DELITO
• NOTICIA CRIMINAL: información datos de un
hecho con características de delito. Es el cimiento
para la estrategia del M.P, para responder las
siguientes preguntas: ¿Cuándo?, ¿Dónde?,
¿Quién?, ¿A quién?, ¿Qué?, ¿Cómo?, ¿Cuál es el
tipo penal transgredido?.
- De oficio : Medios de comunicación social: Radio,
TV, prensa escrita, flagrancia.
- Denuncia de parte: Escrita- Verbal ante el M.P. o
la PNP., Página Web del M.P.
• Obligados para denunciar:
- Los profesionales de la salud.
- Los profesiones de la educación del Centro
Educativo.
- Los funcionarios públicos en el ejercicio de sus
funciones.
. Facultados a denunciar:
- Esposa, hijos, padres, hermanos, tíos y primos.
- Los amparados por el secreto profesional.
- Los sacerdotes.
PARTES DE LA DENUNCIA PENAL
1. Sumilla.
2. Destinatario (Fiscalía a quién va dirigido).
3. Datos generales del denunciante.
4. Petitorio.
5. Nombre y dirección del o los denunciados.
6. Fundamentos de hecho o de facto que
tipifican el delito.
7. Medios de prueba.
8. Las diligencias que el Ministerio Público debe
realizar durante las diligencias preliminares.
LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
Diligencias Preliminares
 A cargo del Fiscal o de la PNP si el MP lo
requiere.
 DURACION: 60 días si no existe detenido,
+ si es complejo.
 FINALIDAD:
- Actos urgentes e inaplazables para determinar
si los hechos con características de delito han
tenido lugar .
Fiscal: - Asegurar los elementos materiales de su
comisión.
Denuncia - Individualizar a las personas involucradas en
su comisión.
Policía: - Determinar si el MP formalización
investigación preparatoria.
 SUPUESTOS:
 Formalizar la IP.
 Archivar la investigación: No ha lugar a
formalizar investigación Preparatoria.
 Reserva Provisional de la Investigación.
 Acusación directa.
 Proceso Inmediato.
CASO COMPLEJO
1. Pluralidad significativa de actos de investigación.
2. Son varios los delitos.
3. Numerosos imputados y agraviados.
4. Delitos en bandas u organizaciones criminales.
5. Pericias.
6. Gestiones procesales fuera del país.
7. Revisar gestión de personas jurídicas o entidades
del Estado.
• Archivo de 1. Se abstiene del ejercicio de la acción penal por
la denuncia aplicación del Principio de oportunidad.
2. El hecho denunciado no constituye delito (atípico).
• Notifica al 3. El hecho denunciado no es justiciable penalmente.
denunciante 4. Presentan causas de extinción de la acción penal
(muerte del investigado, prescripción, amnistía, por
autoridad de cosa juzgada, por sentencia civil.

Reserva El denunciante ha omitido un requisito


provisional
de procedibilidad.
El Fiscal considera que de la investigación
preliminar se han reunido los medios pruebas
Acusación suficientes que establecen la comisión del
Directa delito y la participación del imputado en la
comisión.

 Existe flagrancia.
 El imputado ha confesado los hechos.
Proceso  Los elementos de convicción
Inmediato acumulados sean evidentes.
1. Facultados para investigar:
Por la PNP bajo la dirección del fiscal. El MP
encomienda esta función cuando requiere de
algunos conocimientos técnicos-científicos.
Directamente por el MP en despacho fiscal.
2. Diligencias que se desarrollan:
Declaración del agraviado: En sede policial o
fiscal. Debe aportar la información necesaria
sobre el delito denunciado (día, hora,
circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores del hecho, posibles testigos,
documentos, descripción del denunciado, etc.).
 Declaración del imputado: Con la asistencia
obligatoria de su defensa técnica. Es la primera
respuesta a la incriminación del delito.
 Declaración de testigos presenciales o
referenciales: Versión que debe corroborar con la
versión del agraviado o del imputado. Determinar
plenamente su identificación para una posible
citación posterior.
 Pericias: A cargo de personal especializado del
MP o de la PNP.
 Pericia médico legal: Grado y tipo de
lesión, la existencia de agresión sexual, edad de
la víctima, etc.
Pericia de alcoholemia: Determinar el porcentaje
de alcohol en la sangre según tabla de alcoholemia
tanto en el imputado y agraviado que no debe
pasar de 0.5 gr/l. Para delitos de conducción estado
de ebriedad, homicidio, lesiones, robo, V.L.S. etc.
Pericia toxicológica: Detectar la presencia de
sustancias tóxicas o veneno en el cuerpo de la
persona. (TID, homicidio, C.E.D, etc).
Pericia de absorción atómica: Determinar rastros
de plomo, antimonio y bario en el cuerpo de la
persona. (Homicidio, robo, terrorismo, etc).
Pericia grafotécnica: Determinar la autenticidad
o falsedad de manuscritos, documentos, firmas,
etc. (Delitos contra la fe pública).
Incautación: Para recabar objetos,
instrumentos relacionados con el delito
investigado, que se encuentra en poder de la
persona intervenida: Ejm: Arma utilizado,
dinero producto del robo o del acto de
corrupción, documentos, vehículo utilizado,
etc. (Cuando existe flagrancia o no)
3. Medidas coercitivas personales:
 Impedimento de salida del país al imputado.
 Detención domiciliaria.
 Inmovilización de bienes.
 Detención preliminar – judicial, preventiva del
imputado.
4. Aplicación del principio de oportunidad
Mecanismo de simplificación del proceso penal,
mecanismo de abstención a la persecución del delito por
parte del fiscal, frente a delitos de mínimo daño social; se
dan en los siguientes supuestos:
 Afectación grave del agente por el delito: Siempre y
cuando la pena no supere los 4.
 Mínima lesividad de la infracción: Escasa relevancia de la
infracción penal, que la pena del delito no supere los 2
APPL.
 Mínima culpabilidad del autor o partícipe: El fiscal
evaluará si existe el error de tipo, de prohibición,
comprensión culturalmente condicionado, la tentativa,
responsabilidad restringida, complicidad secundaria, etc.
ESQUEMA DEL TRABAJO
MONOGRAFICO
1. Carátula.
2. Índice
3. Presentación.
4. Introducción.
5. Cuerpo del trabajo: Requisitos obligatorios
(mínimo 25 hojas sin contar las otras partes,
contener notas al pie, pag. enumeradas).
6. Conclusiones.
7. Referencias bibliográficas.
8. Anexos.