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ISO 19600

SISTEMA DE
GESTION DE
CUMPLIMIENTO
ERNESTO VALTIERRA
VAZQUEZ
ISO 19600 SISTEMA DE GESTIÓN DE
1 CUMPLIMIENTO

Sistema: Conjunto de
elementos de una
organización
interrelacionados o que
interactúan para
establecer políticas, y
procesos para alcanzar lo
objetivos.
CONCEPTO
2 COMPLIANCE

El cumplimiento normativo,
conocido también bajo el término
inglés compliance, hace
referencia a las normas
establecidas por las empresas en
los ámbitos interno y externo
(mejores prácticas, Código Ético,
anticorrupción, prevención de
riesgos en el lugar de trabajo,
protección de datos, blanqueo de
capitales, etc.). El cumplimiento de
estas normas creadas por y para las
empresas es una forma de prevenir
y evitar cualquier conducta ilícita.
3 QUE ES LA ISO 19600

El desarrollo de una cultura de


compliance exige que el
órgano de gobierno, la alta
dirección y la dirección tengan
un compromiso
visible, consistente y sostenido con
un estándar común de
comportamiento que se requiere
en todas y cada una de las áreas
de la organización
4 QUE ES LA ISO 19600
▹ Es la primera guía internacional que recoge recomendaciones
y buenas prácticas aceptadas mundialmente para ayudar a
las organizaciones a desarrollar un sistema de gestión que
les permita identificar, controlar y cumplir con los requisitos
legales que le aplican (por ejemplo, legislación, permisos o
tratados), y con aquellos otros con los que voluntariamente se
haya comprometido (como códigos de gobierno corporativo,
obligaciones contractuales, compromisos ambientales y otros
acuerdos con grupos de interés, entre otros). 
▹ La función de compliance permite a las organizaciones
detectar y gestionar los riesgos a los que se enfrentan por
posibles incumplimientos de sus obligaciones. 
5 QUE ES LA ISO 19600
Estructura de la norma 
▹ ISO 19600 ayuda a las organizaciones a establecer, desarrollar,
evaluar y mantener un sistema de gestión de
cumplimiento. Reúne estándares separados
de gestión de cumplimiento y riesgo , y sus procesos se alinean
muy de cerca con ISO 31000 , otro estándar de administración de
riesgo. 
▹ ISO 19600 está "basada en los principios de buen
gobierno, proporcionalidad, transparencia y
sostenibilidad".
▹ Al igual que otras normas ISO relacionadas, enfatiza el uso de
un ciclo de Planificar, Hacer, Verificar, Actuar (PHAV).
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8 QUE ES LA ISO 19600
▹ Esta norma, que no es de
carácter certificable al no
contener requisitos, sino
recomendaciones o directrices,
es aplicable a todo tipo de
organizaciones. El texto de la
norma establece que el alcance
con el que deben aplicarse las
recomendaciones de la guía
depende del tamaño, estructura,
naturaleza y complejidad de
cada organización. 
QUE ES LA ISO 19600
COMPLIANCE PENAL
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En nuestro país, se
adopto la ISO 19600, el
día 8 de junio de 2017 En México, como todos sabemos
cuando se expide su en la actualidad las personas
Declaratoria de Vigencia jurídicas son responsables
como la Norma penalmente, de conformidad con
Mexicana NMX-CC- el Código Nacional de
19600-IMCN-2017, con Procedimientos Penales, no sólo
su publicación en el es en aspectos de desfalcos
Diario Oficial de la financieros o fiscales, sino para
Federación evitar se sigan usando como
vehículo para el movimiento de
flujos y utilidades del crimen
El objetivo principal del
Curso de especialista
12 certificado
compliance
en
para
empresas es
proporcionar a los
asistentes todos los
conocimientos,
herramientas y
habilidades para crear
manuales operativos,
protocolos, criterios de
actuación y programas
de toma de decisiones
respecto a excluir o
atenuar la
responsabilidad penal
de las empresas.
QUE ES LA ISO 19601
COMPLIANCE PENAL
10 En España la ISO 19601, fue publicada el 18 de mayo de 2017 por la Asociación
Española de Normalización como la “UNE 19601 – Sistemas de gestión
de compliance penal”. con la publicación de la UNE 19601 desarrolla los
requisitos objetivos del artículo 31 bis del Código Penal (CP) respecto a la
responsabilidad penal de la personas jurídicas, cuya acreditación es
necesaria para obtener el beneficio de la exoneración de responsabilidad o
atenuación de su sanción ante la jurisdicción penal. 
Su implementación no garantiza la exoneración o atenuación automática,
pero sí puede constituir un elemento fundamental para acreditar si actuó de
forma diligente antes de la comisión del delito y que empleó las mejores
prácticas. Si a esto le agregamos de que se trata de una norma será
certificable por un tercero independiente, con la finalidad de asegurar que
se aplica eficazmente. Un ejemplo de su buena apreciación es la famosa Circular
1/2016 de la Fiscalía General del Estado sobre la reforma del Código Penal, donde
considera que las certificaciones podrán ser valoradas como un elemento
adicional de la eficacia de los modelos a la hora de eximir de responsabilidad a
quienes hayan implantado modelos para la prevención de delitos, siempre que
QUE ES LA ISO 19601
11 COMPLIANCE PENAL

En México se tiene poco más de un año de haber adoptado


como NMX a la ISO 19600, lo cual es un gran paso, pero aún es
necesario dos aspectos para reestructurar el sistema de
responsabilidad penal de las personas morales, el primero,
mejorar la legislación sobre el concepto y alcance de un sistema
de gestión de riesgo en términos similares de la Circular de la
Fiscalía General de España y segundo, adoptar la ISO 19601
para dotar de certeza a las organizaciones con una
certificación.
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GRACIAS