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GESTIÓN ESTRATÉGICA

Planificación Estratégica
Profesor: Antonio Jordán Jimeno
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

 Planeación estratégica
- principios empresariales
- diagnóstico estratégico: cultura organizacional,
evaluación interna y evaluación externa;
- direccionamiento estratégico: misión, visión, y
objetivos estratégicos;
- proyección estratégica: lineamientos
estratégicos y proyectos estratégicos.
- alineamiento estratégico
- planeación operativa
- monitoría (seguimiento) y evaluación
Planificación estratégica

 Concepto planeación o planificación estratégica


La planeación estratégica es para Humberto Serna
Gómez, el proceso mediante el cual quienes toman
decisiones en una organización obtienen, procesan, y
analizan información pertinente, interna y externa, con el
fin de evaluar la situación presente de la organización,
así como su nivel de competitividad con el propósito de
anticipar y decidir sobre el direccionamiento de la
institución hacia el futuro.
Planificación estratégica

 Concepto de planeación estratégica


La planeación estratégica “es un proceso mediante el cual
una organización define su visión de largo plazo, y las
estrategias para alcanzarla, con base en el análisis de sus
fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas.
Supone la participación activa de los actores
organizacionales, la obtención permanente de información
sobre sus factores clave de éxito, su revisión, monitoría, y
ajustes periódicos para que se convierta en un estilo de
gestión que haga de la organización un ente proactivo y
anticipatorio”
Planificación estratégica

 Concepto de estrategas
Los estrategas son todos los funcionarios con
capacidad para tomar decisiones relacionadas con el
desempeño presente y futuro de la organización.
Esta amplitud hace que el proceso sea altamente
participativo, buscando que los colaboradores se
sientan comprometidos con los valores, la visión, la
misión y los objetivos de la organización.
Planificación estratégica

Proceso que responde Seis Componentes


las siguientes fundamentales
preguntas
 Los estrategas
 ¿Donde queremos ir?
 Diagnóstico estratégico
 ¿Donde estamos hoy?
 Direccionamiento
 ¿Adonde debemos ir?
estratégico
 ¿A donde podemos ir?
 Opciones estratégicas
 ¿Adonde iremos?
 ¿Como estamos  Formulación estratégica
llegando a nuestras  Monitoria y auditoria
metas? estratégicas
Planeación Estratégica
Principios corporativos
Diagnóstico estratégico
Análisis FODA
Direccionamiento Estratégico
Misión Visión Objetivos Estratégicos
Proyección Estratégica
Formulación de Estrategias
Alineamiento Estratégico
Ejecución Estratégica del Plan
Plan Operativo
Plan de Acción Presupuesto
Monitoria y Evaluación Estratégicas
Planeación estratégica

 Los principios corporativos, la primera etapa


de la metodología se centra en la identificación
de los principios corporativos, los que se
obtienen del conjunto de valores, creencias y
normas que regulan el funcionamiento de la
organización y que permiten identificar su cultura.
Valores Creencias Normas

regulan el funcionamiento de la organización

y
permiten identificar la cultura corporativa.
Planeación estratégica

Principios corporativos
orientan

Misión Visión

Estrategias Objetivos
Estratégicos
Planeación estratégica
 Principios corporativos
Los principios corporativos son el conjunto de
valores, creencias, normas que regulan la vida de
una organización. Estos definen aspectos
importantes para la organización y que deben ser
compartidos por todos. Se constituyen una norma de
vida corporativa y el soporte de la cultura
organizacional. Adicionalmente, son el soporte de la
definición de la misión, visión y objetivos
estratégicos, los que se harán realidad en su cultura;
por tanto, determinan el escenario en el que actuará
la organización.
Planeación estratégica

 Principios corporativos
Las compañías deben definir una escala de valores
que en su conjunto integren la filosofía de la
organización, la que se constituirá en el marco de
referencia dentro del cual cada compañía examine
los caminos para alcanzar sus objetivos y lograr un
desempeño exitoso en el mercado.
Los principios pueden definirse en relación a los
clientes y el mercado, la sociedad en general, el
estado, los colaboradores y los accionistas.
Ejemplos: Transparencia y honestidad,
responsabilidad social, moral y ética, respeto y
participación, lealtad.
Planeación estratégica

 Cultura organizacional
La cultura organizacional es el conjunto de valores,
creencias y comportamientos que se consolidan y
comparten durante la vida de la organización. El
estilo de liderazgo a nivel de la alta gerencia, las
normas, los procedimientos, y las características
generales de los miembros de la empresa completan
la combinación de elementos que forman la cultura
de una compañía. Es decir, es la manera como se
hacen las cosas, como se establecen prioridades y
dan importancia a las diferentes tareas
empresariales, además de incluir lo que es
importante y la forma en que los estrategas
resuelven las estrategias planteadas.
Planeación estratégica

 Cultura organizacional
Desde un punto de vista estratégico, la cultura de
una organización es un factor clave de éxito, debe
ser totalmente compatible con la estrategia. Mientras
la cultura organizacional y sus creencia vienen a ser
el método por el cual se comunican y se hacen
realidad los valores, los propósitos, las metas y los
objetivos; la estrategia se basa generalmente en la
satisfacción de esa jerarquía, en este sentido los
valores determinan el escenario de actuación.
 ¿Cómo se forma una cultura organizacional?
Planeación estratégica

a) Los fundadores – iniciativas, principios, prioridades y


comprensión.
b) El estilo de dirección – fija el tono de las interacciones
entre los miembros, influye en el sistema de
comunicación, la toma de decisiones y la forma de
dirigir el sistema total.
c) La claridad de los principios organizacionales – deben
hacerse explícitos y cumplirlos
d) La autonomía Individual (empowerment)
e) Estructura
Planeación estratégica

f) Sistema de apoyo
g) Sistemas de recompensas, reconocimientos y
sanciones
h) El estimulo al riesgo
i) Direccionamiento estratégico
j) El talento humano
Planeación estratégica

 El diagnóstico estratégico, consiste en aplicar el


metodología FODA e identificar en el entorno las
oportunidades y amenazas, así como las fortalezas y
debilidades internas.
Con la información relevada de estas se definen las
estrategias para aprovechar las fortalezas, revisar y
prevenir el efecto de las debilidades, anticiparse y
prepararse para aprovechar las oportunidades y
prevenir oportunamente el efecto de las amenazas.
Planeación estratégica

Este diagnóstico ordena su participación en el ámbito


interno destacando el PCI, (Perfil de Capacidad
Interna).
El PCI estructura la calificación de capacidades:
1. Capacidad directiva,
2. Capacidad competitiva o de mercado,
3. Capacidad financiera,
4. Capacidad tecnológica o técnica, (producción)
5. Capacidad del talento humano.

A cada una se califica con grado A,M,B (alto, medio o


bajo.
Planeación estratégica

El PCI incorpora los siguientes pasos:


1. Preparación de la información preliminar.
2. Conformación de grupos estratégicos
3. Identificación de fortalezas y debilidades
4. Priorización de factores
5. Calificación de factores
6. Calificación del impacto
7. Análisis del diagnóstico (Ampliación de la
información con aplicación de encuestas)
Planeación estratégica

El diagnóstico a su vez ordena su participación en el


ámbito externos mediante el POAM (Perfil de
oportunidades y amenazas), las mismas que se
califican mediante A,M,B, a un ordenamiento de
factores:
1. Factores tecnológicos
2. Factores económicos
3. Factores políticos
4. Factores geográficos
5. Factores sociales
Planeación estratégica

El POAM incorpora los siguientes pasos:


1. Obtención de la información primaria
2. Identificación de oportunidades y amenazas
3. Selección de áreas de análisis por el grupo
estratégico
4. Priorización y calificación de factores
5. Calificación del impacto
6. Elaboración del POAM
Planeación estratégica

A continuación corresponde realizar el análisis del PC


(Perfil Competitivo) que según Porter debe incorporar
en una estrategia competitiva los siguientes análisis:
1. Análisis estructural de la industria
2. Análisis del competidor
3. Análisis de la evolución de la industria
Porter afirma que los resultados de una análisis
competitivo pueden utilizarse para posicionar
estratégicamente la firma respecto de sus
competidores reales y potenciales.
Planeación estratégica

El análisis del PC se realiza a través de 10 factores


1.Tasa de crecimiento potencial
2. Amenazas de entrada
3. Intensidad de la rivalidad
4. Presión de productos sustitutos
5. Poder de negociación de los clientes
6. Poder de negociación de los proveedores
7. Refinamiento tecnológico de la industria
8. Innovación
9. Capacidad Directiva
10.Presencia pública (poder)
Planeación estratégica
El análisis DOFA se completa de la siguiente manera:
1. Matriz de debilidades, oportunidades, fortalezas y
amenazas, con base a los análisis PCI, POAM y PC,
de los cuales se obtiene los factores clave o factores
críticos de éxito.
2. Matriz de impactos, donde se ponderan los
factores incorporados en la matriz anterior
3. Matriz de análisis DOFA donde se establecen las
estrategias con base a los factores de mayor impacto.
Proceso de planeación estratégica

Matriz de debilidades, oportunidades, fortalezas y


amenazas, con base a los análisis PCI, POAM y PC, de los
cuales se obtiene los factores clave o factores críticos de
éxito.

OPORTUNIDADES AMENAZAS
Enumerar oportunidades clave Enumerar amenazas clave

FORTALEZAS DEBILIDADES
Enumerar fortalezas clave Enumerar debilidades clave
Proceso de planeación estratégica

Matriz de impactos, donde se ponderan los factores


incorporados en la matriz anterior

FORTALEZAS IMPACTO OPORTUNIDADES IMPACTOS


Alto Medio Bajo Alto Medio Bajo

DEBILIDADES AMENAZAS
Proceso de planeación estratégica
Finalmente se construye la Matriz de Análisis FODA que
permite establecer las estrategias de la organización, tal como
se aprecia en el diagrama adjunto:

Matriz de análisis FODA OPORTUNIDADES AMENAZAS


Enumerar las de mayor Enumerar las de mayor impacto
impacto FCE FCE

FORTALEZAS ESTRATEGIAS ESTRATEGIAS


Enumerar las de mayor
impacto FCE FO FA

DEBILIDADES ESTRATEGIAS ESTRATEGIAS


Enumerar las de mayor
impacto FCE DO DA
Proceso de planeación estratégica

 Direccionamiento estratégico
Se constituye en la tercera etapa del proceso y permite a la
organización tener claro hacia donde se dirige, considerando los
principios corporativos. En esta etapa se define la misión, se
establece la visión y se definen los objetivos estratégicos.
Misión, es el propósito de una organización que la distingue de
otros negocios en cuanto a sus operaciones, sus productos, los
mercados y el talento humano.
La misión debe formularse claramente, difundirse y conocerse
por todos los colaboradores.
Proceso de planeación estratégica
La misión responde a las siguientes preguntas:
¿ Para qué existe la organización?
¿Cual es su negocio?
¿ Cuales son sus objetivos?
¿ Cuales son sus clientes?
¿ Cuales son sus prioridades?
¿ Cuales son sus responsabilidades y derechos frente a
sus colaboradores?
¿Cual es su responsabilidad social?
Proceso de planeación estratégica
Visión, es un conjunto de ideas generales, que proveen el marco
de referencia de lo que la empresa es y quiere ser en el futuro.
La visión señala el rumbo, da la dirección, es la cadena que une
el presente con el futuro de la organización
La visión debe reflejarse en la misión, los objetivos y las
estrategias y se hace tangible cuando se materializa en
proyectos y metas específicas cuyos resultados se miden
mediante índices de gestión
Proceso de planeación estratégica

Objetivos estratégicos, son los resultados esperados en el largo plazo


mediante el desarrollo y operacionalización de la misión y visión.
Involucran a toda la organización, es decir deben incorporar todas
las áreas que integran la organización.
Estos objetivos deben ser medibles y con posibilidad de
evaluación mediante indicadores globales de gestión
(preferentemente cuantitativos) o con base estándares cuando se
los define cualitativamente.
Estos objetivos también deben servir de marco de referencia para
los objetivos funcionales y de gestión
Proceso de planeación estratégica

 Proyección estratégica
Es la cuarta etapa del proceso y centra su atención en la
definición de estrategias globales o corporativas, estrategias
por área estratégica y proyectos estratégicos.
Para identificar opciones estrategias se deben utilizar las
siguientes metodologías que permitan identificar las opciones
estratégicas:
- Alternativas estratégicas, donde se identifican estrategias
ofensivas o de crecimiento, defensivas o de recuperación,
genéricas o globales y concéntricas que afectan a toda la
organización, adaptativas que responden a los cambios del
entorno y anticipativas que sirven para anticipar el cambio y
ser competitivos.
Descripción del proceso estratégico

- Por su parte los proyectos estratégicos se obtienen


seleccionando las opciones estratégicas que se aprecia
tendrán un desempeño excepcional, son en realidad los
factores clave de éxito y podrían estar referidos a:

1. Modernización tecnológica
2. Rediseño organizacional
3. Plan global de mercadeo
4. Calidad Total
5. Servicio al cliente
6. Plan estratégico de talento humano
7. Reingeniería de procesos
Proceso de planeación estratégica

 Alineamiento estratégico
El alineamiento estratégico se constituye en la quinta etapa del
proceso y nos ayuda a entender que no es suficiente elaborar
un plan estratégico y que mas bien se trata de operacionalizar
este plan, de tal forma que se convierta en la inspiración de
todo el sistema gerencial de la organización.
Podemos indicar que el alineamiento estratégico es el proceso
mediante el cual una organización constituye una visión
compartida y hace realidad la gestión diaria de la empresa,
para lo cual estableceremos tres categorías de alineamiento
Proceso de planeación estratégica

Alineamiento estratégico

Alineamiento Alineamiento
Vertical horizontal
Alineamiento
Integral
Proceso de planeación estratégica

- El alineamiento vertical establece el conjunto de pro-gramas y


acciones que permiten a los colaboradores conocer e incorporen
la estrategia a la organización.
- El alineamiento horizontal busca compatibilizar los procesos
con necesidades y expectativas de clientes, para ello define la
cadena de valor del negocio, identi-fica los procesos clave y los
de soporte y los integra con las necesidades y expectativas del
cliente.
- El alineamiento integral complementa los anteriores porque
permite que la estrategia, los procesos, los colaboradores y
clientes estén totalmente alineados
Proceso de planeación estratégica

El ciclo del alineamiento estratégico se establece en la siguiente


gráfica:

Evaluar, Revisar
Ajustar
Planeación
Mejora continua
Factores clave de
éxito
Operaciona- Competencias
lización Principios
día a día Misión – Visión
Objetivos-Estrategia
Índices de gestión
Difusión
Comunicación
Educación
Aprendizaje
Proceso de planeación estratégica
Por su parte las organizaciones centradas en la estrategia
plantean un conjunto de principios que debe cumplir la
organización y por tanto deben ser incorporados en el
alineamiento estratégico.Estos son:
1. Liderazgo en la gestión del cambio
2. Alineamiento del liderazgo con los valores de la organización
3. Hacer de las estrategias un proceso continuo
4. Alinear la estructura organizacional con la estrategia
5. Traducir la estrategia en términos operacionales
6. Hacer de la estrategia parte integral del día tras día de los
colaboradores.
Proceso de planeación estratégica
Concluiremos esta etapa con los mapas estratégicos, los que
se constituyen en la forma de medir las estrategias de la
organización. Luego se internalizan las estrategias en todos los
colaboradores, lo que permite introducir un sistema de medición
con indicadores definidos.
De esta manera es posible hacer explicitas las hipótesis
estratégicas de la organización,describir el proceso mediante el
cual la interacción en estos genera valor y utilizar un modelo
específico como el cuadro de mando integral CMI o BSC para
describir una arquitectura genérica que se ocupe de la estrategia.
Proceso de planeación estratégica

Metodológicamente, un mapa estratégico permite operacionalizar


estrategias globales con las específicas de cada unidad de
negocios (técnicas) y con las unidades estratégicas de servicios
compartidos (apoyo administrativo-financiero)
Un mapa estratégico debe ser desarrollado en equipo, que
identifique las estrategias globales, las específicas y establezca la
relación causa/efecto entre ellas, lo cual permitirá entrelazarlas en
cascada.
Proceso de planeación estratégica
Un mapa estratégico se desarrolla
- Clarificando la estrategia
- Definiendo las perspectivas dentro de las cuales se va a
monitorear la estrategia
- Identificando los objetivos globales de la organizac. Iniciando
en cascada la definición de las estrategias que corresponden al
objetivo dentro de cada perspectiva.
Asimismo en este desarrollo se utiliza la cadena de suministros,
los procesos logísticos, operativos, y técnicos y la selección del
talento humano, compatibi-lizando cada uno de estos con la
estrategia.
Proceso de planeación estratégica
RELACIÓN DE LINEAMIENTOS ESTRATEGICOS, OBJETIVOS E INDICADORES

Lineamiento Respo
Estratégico Objetivo estratégico Indicador nsable
Desarrollo y 1. La empresa logro un presupuesto que le Se presentó un
Fortaleci- asegure sostenibilidad financiera proyecto que asegure
miento la autonomía plena del
Institucional Presupuesto.
Se presentó el
presupuesto anual de
cada gestión

2. Se desarrollaron en los profesionales los Se ha elaborado el plan


conocimientos teórico prácticos sobre tecnologías de sobre implantación de
información y comunicación.(TIC) tecnologías de
información y
comunicaciones y se
ha iniciado dicha
implantación.
Se desarrolló el diseño de
aplicaciones
Tecnológicas
Proceso de planeación estratégica
RELACIÓN DE LINEAMIENTOS ESTRATEGICOS, OBJETIVOS E INDICADORES

Lineamiento Respo
Estratégico Objetivo estratégico Indicador nsable
Desarrollo y 3. Se mantiene vigente el programa de mejora continua, Se cuenta con un
fortalecimiento asegurando la certificación internacional para los procesos y contrato para la
Institucional actividades certificación
internacional y con
la certificación de
calidad ISO.
Se han desarrollado
proyectos de
mejoramiento
continuo.
Se ha realizado
capacitación
externa en temas de
calidad
(Gestión/ISO)
Proceso de planeación estratégica
RELACIÓN DE LINEAMIENTOS ESTRATEGICOS, OBJETIVOS E INDICADORES

Lineamiento Respo
Estratégico Objetivo estratégico Indicador nsable
Desarrollo y 4. La reingeniería en la empresa ha promovido los cambios en los Se han identificado y
fortalecimiento procesos y se han desconcentrado diseñado los
Institucional procesos clave
Se ha definido la
estructura
organizacional y
elaborado el
manual de
organización y
funciones
Se han preparado los
5. Las actividades recurrentes de las unidades administrativas manuales
concentran actividades de trabajo en equipo para la
desconcentración
de procesos
administrativos
Proceso de planeación estratégica
Un mapa estratégico se desarrolla cumpliendo los siguientes
pasos:
1. Clarificar la estrategia
2. Definir las perspectivas dentro las cuales se va a monitorear la
estrategia, financiera, del cliente y del mercado, interna y de
innovación y aprendizaje.
3. Identificar los objetivos globales de la organización
4. Iniciando en cascada de arriba abajo, se definen las
estrategias que corresponden al objetivo dentro de cada
perspectiva.
Proceso de planeación estratégica

Para alinear la estrategia con el trabajo diario se debe:


- Gerenciar su talento humano por competencias
- Operacionalizar la estrategia en protocolos de desem-
peño individuales y grupales mediante indicadores.
- Cambiar su modelos de evaluación del desempeño
- Cambiar los modelos tradicionales de compensación
- Establecer sistemas de reconocimiento por desempeño
- Propiciar el aprendizaje en equipo
- Diseñar cuadros de mando con indicadores grupales e
individuales como condición para mantener alineada la
empresa con la estrategia
Proceso de planeación estratégica
 Plan Operativo
1. El plan operativo es la sexta etapa del proceso y consiste en
desarrollar el plan de acción (plan operativo) para alcanzar los
resultados esperados en los plazos establecidos, dentro de una
gestión, para ello se cumplen los siguientes pasos, tomando
como referencia al plan estratégico corporativo:
- Incluir las principales definiciones del PE, es decir principios y/o
valores, misión, visión, objetivos estratégicos y sus indicadores,
líneas estratégicas y proyectos estratégicos.
- Definir los objetivos de gestión.
- Establecer los lineamientos generales para la formulación del
plan operativo.
- Alinear los objetivos de gestión con los objetivos por unidad
funcional o metas y los respectivos indicadores de cumplimiento.
- Definir las actividades que debe realizarse para hacer realidad
los objetivos y consecuentemente las estrategias
Proceso de planeación estratégica
 Plan Operativo
- Identificar el tiempo para realizar cada tarea.
- Señalar el responsable de cada actividad
- Especificar los recursos técnicos, físicos, financieros y humanos
necesarios
- Formular el presupuesto
Proceso de planeación estratégica
2. El presupuesto estratégico es el paso final del plan de acción
dentro del horizonte de tiempo definido, en el que se identifica y
cuantifican los recursos necesarios para la ejecución del plan.
Habitualmente el presupuesto solo esta referido a una gestión y
tiene el detalle para el corto plazo.
Algunos entendidos consideran que el verdadero plan estratégico
es el presupuesto a largo plazo que habitualmente es referencial.
En la medida que se presupuesta anualmente, se estará
contribuyendo a la conversión de la planificación estratégica en
gestión estratégica como una herramienta y estilo gerencial
Proceso de planeación estratégica
 Monitoria (seguimiento) y evaluación estratégicas
La monitoría estratégica es la última etapa del proceso y
consiste en el seguimiento permanente en la ejecución y
ajuste oportuno del plan estratégico, por ello se recomienda
desarrollarlo con base a índices de gestión, para que mida
periódicamente la ejecución del plan y anticipe los ajustes que
se requieren a fin de adaptarse en forma oportuna y
anticipada a los cambios y desafíos que le genera su entorno.
Los tipos de monitoría son la corporativa, funcional y operativa
Proceso de planeación estratégica
La corporativa, debe realizarla la autoridad máxima de la
organización con sus colaboradores inmediatos que le
reporten directamente.
La funcional la ejecutan la primera autoridad funcional y sus
inmediatos colaboradores
La operativa esta a cargo del responsable directo de cada
unidad operativa con sus inmediatos colaboradores.
La monitoría estratégica es responsabilidad de cada nivel de
planificación
Proceso de planeación estratégica
Los requisitos para que la monitoría estratégica logre sus
objetivos son:
- Debe realizarla el mas alto nivel gerencial en cada una de las
áreas
- Debe planearse
- Debe hacerse periódicamente
- Debe realizarse con base en hechos y datos
- Debe hacerse con disciplina y persistencia
Adicionalmente deben evitarse los peligros en los que se ve
envuelta la planificación estratégica, uno es convertirlo en moda
y el otro relegarlo a un libro que solo sirva para su presentación.
Proceso de planeación estratégica
Para concluir esta etapa mencionemos los pasos a seguir para
realizar la monitoría estratégica:
- Ver (revisar) el indicador de éxito global de la organización
- Precisas las acciones o tareas definidas en el plan de
acción para cada estrategia de los proyectos estratégicos
- Identificar la meta o el resultado global esperado de cada tarea
del plan
- Identificar los logros o índices parciales de desempeño
alcanzados en el período por cada tarea del Plan de Acción.
- Calcular el índice de gestión parcial mediante fórmula: Resultado
esperado/ resultado alcanzado
- Obtener el índice de gestión acumulado, sumando los índices
parciales anteriores.
Proceso de planeación estratégica
 Evaluación estratégica
La evaluación estratégica es una tarea similar a la monitoría,
siendo su principal diferencia que esta se realiza una vez
concluida la gestión y obtenidos los resultados.
La evaluación estratégica mide el cumplimiento de los
indicadores y establece el desempeño organizacional.
Con los resultados de la evaluación se inicia el proceso de
retroalimentación, con los cuales se pueden ajustar los
componentes que se consideren necesarios de los planes
operativos y del plan estratégico.
Proceso de planeación estratégica
Cumplidas hasta la sexta etapa del proceso, se estará en
condiciones de presentar el Plan Estratégico de la organización,
el mismo que debe ser analizado y consensuado con los altos
ejecutivos a fin de lograr su aprobación.
A continuación corresponderá su ejecución y finalmente la
monitoría en la medida que este se vaya ejecutando, haciendo de
este un proceso continuo y asegurando de esta manera su
internalización y su sostenibilidad.