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Banco Interamericano de Desarrollo

Corporación Interamericana de Inversiones

El Marco de Control de la Corrupción del Banco Interamericano de Desarrollo y la Oficina de Integridad Institucional ICGFM Consorcio International sobre Gestión Financiera Gubernamental
³Juntando Esfuerzos para un Liderazgo Responsable a fin de Mejorar la Buena Gobernancia: Los Ciudadanos, Los Oficiales Gubernamentales, el Sector Privado y la Prensa´
Miami ± Florida / Mayo 2008

Roberto de Michele Asesor Principal Oficina de Integridad Institucional
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Oficina de Integridad Institucional

La Integridad Institucional en el BID
El Banco adopta el Fortalecimiento de un Marco Sistémico contra la Corrupción GN-2117-2
a. Asegurar que el personal del Banco actúe de acuerdo con los más altos niveles de integridad y que las políticas y procedimientos internos del Banco estén orientados a la consecución de ese objetivo; Asegurar que las actividades financiadas por el Banco estén exentas de fraude y corrupción y que se las ejecute en un adecuado ambiente de control, y Apoyar los programas que ayuden a los países miembros prestatarios del Banco a fortalecer la buena gestión de gobierno, mantener el estado de derecho y luchar contra la corrupción.
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b.

c.

Oficina de Integridad Institucional

Medidas para Asegurar la Integridad del Personal Mecanismos Formales  Código de Ética y Conducta Profesional  Comité de Conducta y Ética Profesional  Oficial de Ética  Declaración de Intereses  Capacitación Obligatoria Mecanismos Informales  Ombudsperson
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Oficina de Integridad Institucional

Medidas para asegurar los deberes fiduciarios 

Creación del Comité Supervisor de Fraude y Corrupción (2001)  Creación de la Oficina de Integridad Institucional (2003)  Creación del Comité de Sanciones (2006)

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Oficina de Integridad Institucional

Mandato de la Oficina de Integridad Institucional 
    

 

Investiga denuncias de fraude y corrupción Informa al Presidente y al Directorio sobre los resultados de las investigaciones Apoya el desarrollo y la ejecución de las actividades de capacitación y divulgación a fin de difundir las lecciones aprendidas. Apoya iniciativas emprendidas en aras de mejorar los mecanismos, prácticas, regulaciones y políticas que fomentan un ambiente de trabajo ético y realzan la integridad de las operaciones del Banco. Coordinada con la Oficina de Evaluación y Supervisión, la Auditoría General y con otras oficinas del Banco responsables de la gestión de riesgo y de funciones de control interno. Apoya las actividades programáticas y de financiamiento del Banco que incluyan componentes de integridad y anticorrupción. Trabaja de manera coordinada con otras instituciones financieras internacionales y organismos internacionales para compartir experiencias y prácticas para prevenir la corrupción y desarrollar programas y estrategias de integridad. Informa al Comité de Auditoría del Directorio Ejecutivo.
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Oficina de Integridad Institucional

Enfoque Estratégico

Prevención

Información

Investigación
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Oficina de Integridad Institucional

¿Que Investiga OII? OII? 

Denuncias de fraude o corrupción que se relacionen con actividades financiadas por el Banco o con otras actividades del Banco.  Denuncias sobre el comportamiento del personal del Banco que pudiese violar el Código de Ética y Conducta Profesional.

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Oficina de Integridad Institucional

¿Qué es fraude o corrupción para el Banco? 
Una práctica corruptiva consiste en ofrecer, dar, recibir o solicitar, directa o indirectamente, algo de valor para influenciar indebidamente las acciones de otra parte Una práctica fraudulenta es cualquier acto u omisión, incluyendo la tergiversación de hechos y circunstancias, que deliberadamente o por negligencia grave, engañe o intente engañar, a alguna parte para obtener un beneficio financiero o de otra índole o para evadir una obligación. Una práctica colusoria es un acuerdo entre dos o más partes realizado con la intención de alcanzar un propósito indebido, incluyendo influenciar en forma indebida las acciones de otra parte. Una práctica coercitiva consiste en perjudicar o causar daño, o amenazar con perjudicar o causar daño, directa o indirectamente, a cualquier parte o a sus bienes para influenciar en forma indebida las acciones de una parte;
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Oficina de Integridad Institucional

¿Cómo Investiga la OII? OII? 
Investigación Preliminar para confirmar relación con el Banco  Investigación Completa
Criterios generales: 
Es financiado por el Banco?  Es una violación a las políticas del Banco?  Es creíble?

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Oficina de Integridad Institucional

Confidencialidad 
El Banco protege la confidencialidad de los denunciantes.  Todo el personal involucrado en un proceso de investigación está obligado a proteger la confidencialidad de la información, el denunciado, los testigos y todas las partes involucradas.  Cualquier miembro del personal que comprometa la confidencialidad de un denunciante está sujeto a una acción disciplinaria.  El Banco acepta denuncias anónimas.
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Oficina de Integridad Institucional

El Proceso Investigativo
HERRAMIENTAS DE INVESTIGACION: entrevistas y análisis de documentación ESTANDAR DE PRUEBA: preponderancia de la evidencia POSIBLES RESULTADOS:  Sustanciado: la evidencia es suficiente para concluir que una violación de la política de anticorrupción del Banco ha ocurrido.  No Sustanciado: la evidencia es insuficiente para confirmar o negar las denuncias de fraude y corrupción.  Infundado: se determina que la denuncia es falsa.
Sustanciación procedimiento de sanciones
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Oficina de Integridad Institucional

El Proceso Investigativo
Debido Proceso

Al iniciar el proceso de sanción, la parte recibe una notificación administrativa con: 
  

El cargo La evidencia recogida La oportunidad de responder y aportar evidencia Una explicación del procedimiento para responder

No habrá decisión final sobre la imposición de sanciones hasta que se considere cualquier información sometida por una parte contestando la notificación de cargos.
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Oficina de Integridad Institucional

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Oficina de Integridad Institucional

Proceso de Sanciones
La sanciones son administrativas en naturaleza y pueden incluir la imposición de un período de inhabilitación para participar en actividades Bancofinanciadas o emisión de una nota de amonestación. PUBLICIDAD: Si el Comité de Sanciones concluye que ha existido una violación a las políticas del Banco, la sanción puede ser pública.

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Oficina de Integridad Institucional

Estadí Estadísticas
Número de denuncias recibidas 2003-2006

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Oficina de Integridad Institucional

Estadí Estadísticas
Origen de las Denuncias 2004 - 2006
(Porcentajes)

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Oficina de Integridad Institucional

Estadí Estadísticas
Porcentaje de Denuncias Externas e Internas en 2004-2006

Externas Internas
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Oficina de Integridad Institucional

¿Cómo Definimos Prevención?

Prevención es la capacidad de usar información de manera efectiva para ampliar la conciencia, disuadir comportamientos indebidos y mejorar las políticas, mecanismos y operaciones destinadas a evitar la recurrencia del fraude y la corrupción

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¿Qué tipo de medidas de Prevención desarrolla la OII?
OII desarrolla actividades de prevención internas y externas Las actividades internas están dirigidas a incrementar la capacidad de OII y el Banco de utilizar la información derivada de investigaciones y otras fuentes para mejorar la estructura fiduciaria del Banco, promover un ambiente ético de trabajo y dirigir el trabajo de investigación de forma inteligente (pilares 1 y 2). Las actividades externas están dirigidas a apoyar los esfuerzos de los países miembros (pilar 3) de mejorar su capacidad de promover la gobernabilidad, prevenir y actuar sobre la corrupción, así como para mejorar el dialogo entre las organizaciones internacionales.
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Oficina de Integridad Institucional

Ejemplos de Actividades de Prevención Interna
Actividades para promover un ambiente ético para el personal del Banco: 
  

Revisión del Código de Ética y Conducta Profesional Capacitación sobre el Código para todo el personal del Banco Apoyo a la selección del Oficial de Ética y Ombudsperson Apoyo al sistema de Declaración de Intereses
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Oficina de Integridad Institucional

Ejemplo de Medidas para Mejorar la Capacidad Fiduciaria Interna 
Sistema de red flags sobre fraude en adquisiciones con recursos del Banco  Revisión de cartera de investigaciones para analizar tendencias y ofrecer lecciones aprendidas a OII y al Banco  Data Mining  Implementación de guías de supervisión contingencias (due diligence) en operaciones con el sector privado y entrenamiento especial
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Oficina de Integridad Institucional

Ejemplos de Actividades de Prevención Externa 
Apoyo a la implementación de las Convenciones Internacionales contra la Corrupción (OEA, ONU, OECD)  Fondo Especial de Acceso a la información y Control de la Corrupción  Cooperación Técnica para fortalecer a las OSC  Plan de Acción de Apoyo a Actividades Anticorrupción  Armonización con organismos internacionales  Informe Anual  Publicidad de Sanciones
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Oficina de Integridad Institucional

Enfoque Estratégico

Prevención

Información

Investigación
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Oficina de Integridad Institucional

Gracias!
Para mayor obtener mayor información:

www.iadb.org/oii

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