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BIENVENIDOS

Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional con base en la NTC-OHSAS 18001:2007

OBJETIVOS
Al finalizar la capacitacin estarn en capacidad de:

Definir en sus propias palabras los conceptos de salud de los trabajadores, condiciones de salud y trabajo, incidente de trabajo, incidente, enfermedad, peligro, riesgo, tanto en trminos de las normas legales como de la NTC-OHSAS 18001:2007 Mencionar los elementos de un sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional (SG S y SO) con base en la espiral de mejoramiento continuo PHVA

OBJETIVOS
Al finalizar la capacitacin estarn en capacidad de:

Enunciar al menos dos modelos de SG S y SO Enumerar los elementos de un SG S y SO segn la norma de referencia NTC-OHSAS 18001:2007. Mediante un diagrama, identificar las relaciones entre los diferentes elementos de un SG S y SO que ha tomado como referencia la NTC-OHSAS 18001:2007 Discutir un esquema general para la implantacin de un SG S y SO en una empresa

Discutamos algunos conceptos claves - 1 Qu es un sistema? Qu caractersticas tiene un sistema? Qu tipos de sistemas conocemos? Demos algunos ejemplos

CONCEPTO DE SISTEMA

Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que actan entre s. Conjunto de reglas, principios sobre una materia racionalmente enlazados entre s. Conjunto de cosas que, ordenadamente relacionadas entre s, contribuyen a determinado objeto o funcin.

CARACTERSTICAS DE UN SISTEMA

Cada sistema se encuentra delineado por los lmites que lo separan o lo interrelacionan con otros sistemas. Toda organizacin est constituida por varios sistemas individuales mutuamente interactuantes.

TIPOS DE SISTEMA

Naturales Artificiales Sociales Hombre-mquina Cerrados Aislados Abiertos

Discutamos algunos conceptos claves - 2 Qu es gestin? Qu es un sistema de gestin? Demos algunos ejemplos

CONCEPTO DE GESTIN
Accin y efecto de administrar. Accin y efecto de gestionar. Gestionar: Hacer diligencias para el logro [de un negocio o de un deseo cualquiera]

SISTEMA DE GESTIN
Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que actan entre s para gestionar el logro de un(os) objetivo(s)

ASPECTOS COMUNES DE UN SISTEMA DE GESTIN EN ISO (1/3)


Establecimiento de una poltica Fijacin de objetivos, responsabilidades y autoridades Documentacin de los procesos, actividades o tareas a realizar y mantenimiento de dicha documentacin controlada Planificacin de las actividades y tareas a llevar a cabo para lograr los objetivos

ASPECTOS COMUNES DE UN SISTEMA DE GESTIN EN ISO (2/3)


Establecimiento de los procesos clave Medicin y seguimiento de procesos, actividades y tareas Registro de las actividades ejecutadas y control de la gestin de los registros Toma de precauciones para controlar aquellos resultados o procesos que no satisfacen las especificaciones

ASPECTOS COMUNES DE UN SISTEMA DE GESTIN EN ISO (3/3)

Toma de acciones correctivas y preventivas cuando alguna situacin no funciona de acuerdo a lo planificado Evaluacin del desempeo del sistema a travs de auditoras Revisin del sistema en forma peridica por parte de la direccin

PRINCIPIOS COMUNES A LOS SISTEMAS ISO (1/2)


Cultura empresarial Organizacin enfocada a las partes interesadas Participacin de la gente Liderazgo Enfoque basado en eventos (procesos)

PRINCIPIOS COMUNES A LOS SISTEMAS ISO (2/2)

Aplicacin de la concepcin de sistemas a la gestin Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones Relaciones mutuamente beneficiosas para los asociados Mejora continua

El Ciclo P-H-V-A y la Mejora Continua

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Esquema de un sistema de gestin con base al plan de prevencin


Fuente: Salinas Garrido R. Seguridad laboral y RSC. Seguridad y Medio Ambiente 28(109):6-16, 2008 (con modificaciones)

PLANES DE PREVENCIN DE LOS RIESGOS Poltica Objetivos Modalidad organizativa [Sistema de Gestin] Funciones y responsabilidades Consulta y participacin

A C T U A C I N P R E V E N T I V A

Programaciones anuales Formacin Informacin Emergencias Adquisiciones y compras Prevencin en el diseo Coordinacin Riesgos especiales Trabajo temporal Comunicacin de riesgos Memorias

CONTROL Investigacin de daos a la salud Controles peridicos

EVALUACIN DE RIESGOS

PLANIFICACIN DE LA PREVENCIN Medidas tcnicas Proteccin individual Plan de formacin Plan de informacin

SISTEMA DE GESTIN DE S y SO
Revisin por la direccin Verificaci n

Mejora Continua
Implementaci n y Operacin

Poltica de S y SO

Planificaci n

EVOLUCIN HISTRICA DE LAS NORMAS DE LOS SG S y SO


Antecedentes BS 8800 BSI-OHSAS-18001 BSOHI-SAS-18002 NTC-OHSAS 18001:1999 NTC-OHSAS 18001:2007

BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE S y SO

Reduccin en el nmero potencial de incidentes en el sitio de trabajo Reduccin potencial de tiempos improductivos y costos asociados Demostracin frente a todas las partes interesadas del compromiso con la seguridad y salud ocupacional

BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE S y SO

Mayores posibilidades de conseguir nuevos clientes y nuevos negocios Se obtiene mayor poder de negociacin con las compaas de seguros Mejora la imagen y la competitividad de la organizacin Permite tener una posicin privilegiada frente a la autoridad competente

BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE S y SO


Asegura credibilidad centrada en el control de la Seguridad y Salud Ocupacional Respaldo de la gestin en S y SO Es compatible con otros sistemas de gestin como los de calidad y medio ambiente Y lo ms importante: Se mejora la calidad de vida de los trabajadores y sus familias y, por ende, se hace un mejor pas

BARRERAS MS SIGNIFICATIVAS

Poco compromiso de la Gerencia. Desarrollo de la Documentacin. Resistencia de los empleados al Cambio. Conflicto en la interpretacin. Requisitos de entrenamiento Disponibilidad de tiempo Polticas o procedimientos heredados de otras empresas.

TALLER 1

Discutamos algunos conceptos claves 3 Objetivo: Conocer los trminos que aplican a la NTC-OHSAS 18001:2007 Metodologa: Ver tablas enseguida. En la columna Concepto escriba el concepto al que se refiere cada una de las definiciones, segn la NTCOHSAS 18001:2007 Recursos: La Norma Tiempo: 20 minutos

DEFINICIN Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurri o pudo haber ocurrido lesin o enfermedad (independiente de su severidad), o vctima mortal. Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeadas Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin en S y SO, para lograr mejoras en el desempeo en S y SO, de forma coherente con la poltica en S y SO de la organizacin Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad o lesin a las personas, o una combinacin de estos Cualquier espacio fsico en el que se realizan actividades relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organizacin

CONCEPTO

DEFINICIN Propsito en S y SO en trminos del desempeo de S y SO que una organizacin se fija Informacin y su medio de soporte Parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su poltica de S y SO y gestionar sus riesgos de S y SO Resultados medibles de la gestin de una organizacin en relacin con sus riesgos de S y SO Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionados con su desempeo de S y S, expresadas formalmente por la alta direccin. Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o afectado por el desempeo en seguridad y salud ocupacional de una organizacin

CONCEPTO

DEFINICIN Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organizacin puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia poltica de S y SO Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y administracin Forma especificada para llevar cabo una actividad o un proceso Proceso de reconocer que existe un peligro y definir sus caractersticas Combinacin de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposicin(es) peligroso(s), y la severidad de la lesin o enfermedad que puede ser causada por el(los) evento(s) o exposicin(es) Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen de un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no

CONCEPTO

DEFINICIN Condicin fsica o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situacin relacionada con el trabajo o ambas Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin no deseable. Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener "evidencias de la auditora" y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los "criterios de auditora" Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo Incumplimiento de un requisito (estndares, prcticas, procedimientos de trabajo, requisitos legales, requisitos del sistema de gestin de S y SO, entre otros)

CONCEPTO

REVISIN INICIAL (1/2)

Consiste en la documentacin e identificacin sistemticas de los impactos significativos (o impactos potenciales) en la salud y calidad de vida laborales, asociados directa o indirectamente con las actividades, los productos y los procesos de la organizacin. Dirigida a todos los aspectos de la organizacin, identifica y prioriza los hechos internos (puntos fuertes y dbiles) y los hechos externos (amenazas y oportunidades) como base para la introduccin de un SG S y SO

REVISIN INICIAL (2/2)

Cubre 4 reas:

Requisitos legales y reglamentarios aplicables y su grado de cumplimiento Anlisis del grado de validez de las evaluaciones y registros realizados sobre los riesgos o impactos laborales La revisin de las prcticas y procedimientos existentes de prevencin de riesgos o impactos de salud laborales Una valoracin de la gestin de la investigacin de los incidentes, incidentes y enfermedades laborales ocurridas

REQUISITOS DE LA NORMA
Trabajo en grupos: Escriba cada uno de los numerales de la norma segn corresponda en el ciclo P-H-V-A de la derecha

A P V H

REQUISITOS DE LA NORMA
Revisin del Estado Inicial 4.2 Poltica de S y SO 4.6 Revisin por la direccin 4.3.1 IP VR y DC 4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.3 Objetivos y programa(s)

4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo

A P V H

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal y otros 4.5.3 Investigacin de incidentes. No conformidades y acciones correctivas y preventivas 4.5.4 Control de registros 4.5.5 Auditora interna

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta 4.4.4 Documentacin 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

NUMERAL 4.1 Requisitos Generales


La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestin de S y SO de acuerdo con los requisitos de la NTC 18001, y debe determinar cmo cumplir estos requisitos. La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin de S y SO.

NUMERAL 4.2 Poltica de S y SO


La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de S y SO de la organizacin, y asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin de S y SO, sta cumple los requisitos de la norma

ENTRADA
Poltica y objetivos pertinentes a todos los negocios de la organizacin; Los peligros de S y SO de la organizacin; Requisitos legales y de otra ndole; Desempeo histrico y actual de S y SO; Necesidades de otras partes interesadas; Oportunidades y necesidades para mejoramiento continuo; Recursos necesarios; Contribuciones de los empleados; Contribuciones de contratistas y otro personal externo.

Poltica de S y SO
PROCESO
Formulacin de la Poltica de S y SO De acuerdo con los requisitos de la NTCOHSAS 18001

RESULTADO
Una poltica de S y SO Documentada, amplia, comprensible, que es comunicada a todo lo largo y ancho de la organizacin, disponible a las partes interesadas, que se revisa peridicamente

Anlisis de una poltica


En grupos, lean la poltica de una empresa que se presenta enseguida. Analicen si esta poltica cumple los requisitos de la NTC-18001:2007 Hganle las modificaciones que estimen convenientes y la socializan a todos los participantes

Ejemplo de Poltica de S y SO
En CNP S.A. reconocemos al personal como nuestro ms importante recurso y al Sistema Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional como componente integral de nuestros negocios y actividades. Nos comprometemos a alcanzar un alto nivel de desempeo en esta gestin, cumpliendo con los requisitos legales y nuestros estndares, con una actitud hacia la mejora continua. Para lograr este compromiso, suministramos los recursos humanos, tecnolgicos y econmicos necesarios; promovemos la participacin de todo el personal y definimos como primera responsabilidad de cada uno de nosotros la implementacin del Sistema de Gestin en todos los niveles respectivos.

NUMERAL 4.3 Planificacin


4.3.1 Identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles (IPVRyDC); 4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.3 Objetivos y programa(s)

NUMERAL 4.3.1
Identificacin de Peligros, Valoracin de Riesgos y Determinacin de los Controles

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles necesarios

NUMERAL 4.3.1
Identificacin de Peligros, Valoracin de Riesgos y Determinacin de los Controles

Los procedimientos deben tener en cuenta:


Actividades rutinarias y no rutinarias; Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes); Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos; Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la

NUMERAL 4.3.1
Identificacin de Peligros, Valoracin de Riesgos y Determinacin de los Controles

Los procedimientos deben tener en cuenta:


Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin; Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por otros; Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los

NUMERAL 4.3.1
Identificacin de Peligros, Valoracin de Riesgos y Determinacin de los Controles

Los procedimientos deben tener en cuenta:


Modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades; Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de los controles necesarios; El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,

NUMERAL 4.3.1
Identificacin de Peligros, Valoracin de Riesgos y Determinacin de los Controles GESTIN DEL CAMBIO

Para la gestin del cambio, la organizacin debe identificar los peligros y los riesgos de S y SO asociados con cambios en la organizacin, el sistema de gestin de S y SO o sus actividades, antes de introducir tales cambios

NUMERAL 4.3.1
Identificacin de Peligros, Valoracin de Riesgos y Determinacin de los Controles Jerarqua de los Controles

Eliminacin Sustitucin Controles de ingeniera Sealizacin/advertencias o controles administrativos o ambos Equipo de proteccin personal

ENTRADA
Requisitos de S y SO, legales y de otra ndole. Poltica de S y SO Registros de incidentes, incidentes y no conformidades Resultados de las auditoras al SG S y SO Informacin sobre instalaciones, procesos y actividades Comunicaciones de los empleados y otras partes interesadas Consultas a los empleados y otras partes interesadas Informacin sobre las mejores prcticas, peligros tpicos relacionados con la organizacin, incidentes, incidentes y enfermedades ocurridos en organizaciones similares Informacin sobre los procesos y actividades de la organizacin

IPVRyDC
PROCESO
Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos Identificacin de los peligros Evaluacin de los riesgos teniendo en cuenta las medidas de control existentes Evaluacin de la tolerabilidad de los riesgos residuales Identificacin de medidas adicionales necesarias

RESULTADO
Documentacin de: La identificacin de peligros Determinacin de los riesgos asociados Indicacin del nivel de los riesgos y si son o no aceptables La descripcin o la referencia de las medidas para el seguimiento y control de los riesgos (especialmente los no aceptables)

La IPVRyDC es la herramienta clave en la administracin del riesgo en la empresa

Un participante seleccionado por el facilitador explica el modelo de IPVRyDC de Haga clic para modificar el estilo de subttulo del patrn ARP COLPATRIA

NUMERAL 4.3.2
Requisitos Legales y Otros La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificacin y acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables a ella. La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros que la organizacin suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener su sistema de gestin de S y SO.

NUMERAL 4.3.2
Requisitos Legales y Otros La organizacin debe mantener esta informacin actualizada. La organizacin debe comunicar la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros, a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras partes interesadas pertinentes

Matriz de requisitos legales y otros


Los grupos conformados para los otros talleres proponen el formato de una matriz de requisitos legales para una de sus empresas clientes. (15 minutos)

ENTRADA
Detalles de los procesos de produccin o prestacin de servicio de la organizacin Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos Mejores prcticas Requisitos legales/reglamentos gubernamentales Listados de fuentes de informacin Normas nacionales, extranjeras, regionales o internacionales Requisitos internos de la organizacin Requisitos de las partes interesadas

Requisitos Legales y Otros


PROCESO
Identificar requisitos pertinentes Buscar los medios ms apropiados para acceder a la informacin Evaluar cules requisitos son aplicables, en dnde se aplican y quin necesita recibir qu clase de informacin

RESULTADO
Procedimientos para identificar y acceder a la informacin Identificacin de cules requisitos son aplicables y dnde Requisitos disponibles en los sitios que decida la organizacin Procedimientos para hacer monitoreo a la implementacin de los controles consecuentes con la nueva legislacin de S y SO.

NUMERAL 4.3.3 Objetivos y Programa(s)

La organizacin debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos de S y SO en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin.

NUMERAL 4.3.3 Objetivos y Programa(s)

Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible, y consistentes con la poltica de S y SO, incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua.

NUMERAL 4.3.3 Objetivos y Programa(s)

Cuando se establecen y revisan sus objetivos, una organizacin debe tener en cuenta los requisitos legales y otros que la organizacin suscriba, y sus riesgos de S y SO. Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas pertinentes.

ENTRADA

Objetivos
PROCESO
Identificar, establecer y priorizar los objetivos en S &SO. Distinguir entre

Poltica y objetivos pertinentes para el objeto de la organizacin como un todo Poltica de S y SO Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos Requisitos legales y de otra ndole Opciones tecnolgicas (nuevas o diferentes) Requisitos financieros, operativos y empresariales Puntos de vista de los empleados y partes interesadas Informacin de las consultas en S y SO a los empleados, revisiones y actividades de mejoramiento en el sitio de trabajo (estas actividades pueden ser de naturaleza reactiva o proactiva) Resultados de las revisiones de S y SO de los empleados y de consultas formales de los empleados sobre S y SO con la gerencia Anlisis del desempeo contra objetivos en S y SO establecidos previamente Registros pasados de no conformidades en S y SO, incidentes, incidentes y daos a la propiedad Resultados de la revisin por parte de la gerencia

RESULTADO
Objetivos en S y SO cuantificables documentados, implementados y mantenidos para cada funcin y nivel pertinente en la organizacin

propsitos, objetivos y Metas

Mantener en forma regular reuniones de los niveles administrativos apropiados para establecer los objetivos en S y SO Definir indicadores adecuados para cada objetivo en S y SO (razonables, alcanzables, desglosados en metas separadas) Comunicar los objetivos al personal pertinente

Ejemplos de tipos de objetivos de S y SO (NTC-OHSAS 18002)

De reduccin de los niveles de riesgo; Eliminacin o reduccin en la frecuencia de incidentes particulares indeseados; De introduccin de caractersticas adicionales al SG S y SO.

Objetivos de CNP

NUMERAL 4.3.3

Objetivos y Programa(s)
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) programa(s) para lograr sus objetivos. El(los) programa(s) debe(n) incluir, como mnimo: La asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin, y Los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos. El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y planificados, y se debe(n) ajustar si es necesario, para asegurar que los objetivos se logren.

ENTRADA
Revisin de los requisitos legales y de otra ndole Resultados de la IPVRyDC Detalles de los procesos de produccin o de prestacin de los servicios de la organizacin Revisiones de las oportunidades disponibles de opciones tecnolgicas nuevas o diferentes Actividades de mejoramiento continuo Disponibilidad de los recursos necesarios para lograr los objetivos de S y SO de la organizacin.

Programas de S y SO
PROCESO

Identificar a las personas responsables de cumplir los objetivos y las tareas a implementar para el cumplimiento de cada objetivo Asignar las responsabilidades y la autoridad apropiadas para cada tarea y un tiempo a cada una de stas Relacionarse con los programas especficos de capacitacin (evaluacin de necesidades, formacin basada en competencias, evaluacin de la efectividad de la formacin, ajustes) Prever la realizacin de nuevos procesos de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos cuando se esperen alteraciones o modificaciones significativas en las prcticas de trabajo, procesos, equipos o materiales de trabajo Consultar sobre los cambios esperados al personal pertinente

RESULTADO
Programas de S y SO establecidos, implementados y mantenidos para lograr los objetivos de S y SO

Programa de S y SO en una pgina


WHAT WHY WHERE WHEN WHO QU? POR QU? DNDE? CUNDO? QUIN?
QU ACCIN SE EJECUTAR? POR QU SE LLEVAR A CABO LA ACCIN? DNDE SER LLEVADA A CABO LA ACCIN? CUNDO SER LLEVADA A CABO LA ACCIN? QUIN SER EL RESPONSABLE DE QUE LA ACCIN DE EJECUTE? QUIN SER LA AUTORIDAD DESIGNADA?

5W

HOW

CMO?

CMO SE EJECUTAR LA ACCIN?

2H

HOW

CUNTO? CUNTO COSTAR LA EJECUCIN DE LA

Programa de S y SO en una pgina


EMPRESA SYSO Programa: Objetivo: Indicador: QU
Actividad

POR QU

QUIN

DNDE
Sitio

CMO
Estrategia

CUNDO
Plazo

CUNTO
Costo

Con qu fin se Responsable hace la Autoridad actividad

Elaborado por:

Aprobado por:

Fecha prximo seguimiento: ___/___/____ Responsable seguimiento:

_________________________

Taller

En grupos de mximo 5 personas: Analicen una de las dos situaciones de trabajo que se presentan a continuacin e identifiquen los peligros principales, evalen los riesgos asociados a dichos peligros y propongan medidas generales de control de los riesgos. Definan un propsito, un objetivo de S y SO y tres metas para los problemas identificados. Utilizando la matriz para programas de S y SO que se acaba de presentar, propongan al menos un programa de stos para el objetivo definido arriba. Tiempo para lo anterior: 1 hora Socializacin y discusin: 1/2 hora.

PREGUNTA:
Y cmo se cumple con el requisito legal del Programa de Salud Ocupacional en un SG S y SO?

Haga clic para modificar el estilo de subttulo del patrn

NUMERAL 4.4 Implementacin y Operacin


4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta 4.4.4 Documentacin 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

NUMERAL 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad

La alta direccin debe asumir la mxima responsabilidad por la S y SO y el SG S y SO y debe demostrar su compromiso: asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de S y SO definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestin de S y SO eficaz, todo lo cual se debe documentar y comunicar.

NUMERAL 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad

La organizacin debe nombrar un miembro de la alta direccin con responsabilidad especfica en S y SO, independientemente de otras responsabilidades y con autoridad y funciones definidos para: asegurar que el sistema de gestin de S y SO se establece, implementa y mantiene de acuerdo con la norma OHSAS; asegurar que se presentan informes sobre desempeo del sistema de gestin de S y SO a la alta direccin, para su revisin, y que se usan como base para la mejora del sistema de gestin de S y SO.

NUMERAL 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad

La identidad del delegado de la alta direccin debe ser conocido por todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin. Todos aquellos que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeo en S y SO. La organizacin debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO de la organizacin

Numeral 4.4.1
ENTRADA
Organigrama/estr uctura organizacional Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos Objetivos de S y SO Requisitos legales y de otra ndole Descripciones de los trabajos Listados de personal calificado

PROCESO
Definir las responsabilidades y autoridad de (todos) quienes realizan tareas que sean parte del sistema de gestin en S y SO, con definiciones claras de las responsabilidades en las interfaces entre diferentes funciones Definicin de las responsabilidades de la alta gerencia Definicin de las responsabilidades de la persona encargada por la gerencia Definicin de las responsabilidades de la gerencia en lnea Documentacin de las funciones y responsabilidades Comunicacin de funciones y responsabilidades Aseguramiento de los recursos Demostracin visible del compromiso de la gerencia

RESULTADO
Definiciones de las responsabilidades y autoridad respecto a la S y SO para todo el personal pertinente Documentacin de las funciones / responsabilidades en manuales / procedimientos / capacitacin Procesos para comunicar las funciones y responsabilidades a todos los empleados y otras partes pertinentes Participacin gerencial y soporte activo a la S y SO en todos los niveles.

NUMERAL 4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia


La organizacin debe asegurar que cualquier persona que est bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base en su educacin, formacin o experiencia, y debe conservar los registros asociados.

NUMERAL 4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia


La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionada con sus riesgos de S y SO y su sistema de gestin de S y SO. Debe suministrar formacin o realizar otras acciones para satisfacer esas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de la accin tomada, y conservar los registros asociados.

ENTRADA
Definiciones de las funciones y responsabilidade s Descripciones de los trabajos (que incluyan detalles de las tareas peligrosas por realizar) Evaluaciones del desempeo de los empleados Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos Procedimientos e instrucciones de operacin Poltica y objetivos de S y SO Programas de S y SO.

C, F, TC
PROCESO
Identificacin sistemtica del conocimiento y competencias de S y SO requeridas en cada nivel y funcin de la organizacin Medidas para identificar y remediar cualquier deficiencia entre el nivel real que posee cada persona y el conocimiento y las competencias requeridas en S y SO Disponer en forma oportuna y sistemtica de cualquier entrenamiento que se considere necesario Evaluacin de cada persona para asegurar que todos han adquirido y mantienen el conocimiento y la competencia requeridos Mantenimiento de registros individuales y apropiados del entrenamiento y competencia Evaluar la efectividad del entrenamiento y el nivel de la competencia resultante

RESULTADO
Competencias requeridas para las funciones individuales Anlisis de las necesidades de entrenamiento Programas/planes individuales de capacitacin para empleados Serie de cursos y productos de entrenamiento disponibles para uso dentro de la organizacin Registros de entrenamiento y registros de la evaluacin de su efectividad

C, F, TC Ejemplo de matriz 1

C, F, TC Ejemplo de matriz 2
ELEMENTO
Poltica Identificacin de Peligros, Aspectos Ambientales, Requisitos del Cliente y el Producto Requisitos legales y de otra ndole Objetivos de Calidad, Ambiente y S y SO Planes de Trabajo

TEMA DE ENTRENAMIENTO
Difusin Poltica Levantamiento del Inventario de Peligros, Aspectos Ambientales, Requisitos del Cliente y el Producto Difusin permanente de los requerimientos a las personas involucradas, dentro de la Empresa Difusin de los Objetivos a todos los niveles y reas de la Empresa Entrenamiento especfico en control de riesgos, impactos ambientales y requisitos del cliente y el producto Difusin de las Responsabilidades a todos los niveles y reas de la Empresa Entrenamiento Brigadistas Difusin plan de emergencias Sistema de auditora

DIRIGIDO A
Todo el personal Responsables de levantar el Inventario Todo el personal

Todo el personal Todo el personal

Responsabilidades Planes de Emergencia Planes de Emergencia auditora

Todo el personal Brigadistas Todo el personal Auditores internos

NUMERAL 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta


En relacin con sus peligros de S y SO y su sistema de gestin de S y SO, la organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin; la comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo; recibir, documentar y dar respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

NUMERAL 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta


La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: la participacin de los trabajadores en:

la IP VR y DC; la investigacin de incidentes; el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y SO; la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO; la representacin en asuntos de S y SO;

la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su S y SO.

NUMERAL 4.4.3 Comunicacin, Participacin y Consulta


Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos de participacin, que incluyen saber quines son sus representantes en asuntos de S y SO. La organizacin debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado.

Comunicacin, Participacin y Consulta


ENTRADA
Poltica de S y SO y objetivos de S y SO Requisitos legales y otros Documentacin pertinente del sistema de gestin en S y SO Procedimientos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos Definiciones de las funciones y responsabilidades en relacin con S y SO Resultados de las consultas formales a los empleados en S y SO con la gerencia Informacin de las consultas en S y SO a los empleados, revisiones y actividades de mejoramiento en el sitio de trabajo (estas actividades pueden ser de naturaleza reactiva o proactiva) Detalles de los programas de capacitacin

PROCESO
Documentar y promover las disposiciones mediante las cuales se consulta y comunica la informacin pertinente sobre S y SO a los empleados y otras partes interesadas (por ejemplo, contratistas, visitantes)

RESULTADO
Representantes de los empleados en relacin con la S y SO, con funciones definidas y mecanismos de comunicacin con la gerencia que incluyan, por ejemplo, involucrarse en investigaciones de incidentes y incidentes, inspecciones de S y SO en el sitio, entre otros Instrucciones sobre S y SO para empleados y otras partes interesadas, por ejemplo, contratistas y visitantes Carteleras que contengan datos de desempeo en S y SO y otras informaciones pertinentes sobre S y SO Boletines internos sobre S y SO Programa de anuncios sobre S y SO

NUMERAL 4.4.4 Documentacin


La documentacin del sistema de gestin de S y SO debe incluir:

la poltica y objetivos de S y SO; la descripcin del alcance del sistema de gestin de S y SO; la descripcin de los principales elementos del SG S y SO y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados; los documentos, incluyendo los registros exigidos en la norma; los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de S y SO.

Documentacin
ENTRADA Detalles de los sistemas de documentacin e informacin para apoyar su sistema de S y SO Responsabilidades y autoridades Informacin sobre los ambientes locales en los que se utiliza la documentacin o informacin y restricciones PROCESO Revisar las necesidades de documentacin e informacin de S y SO antes de desarrollar la documentacin necesaria RESULTADO Compendio o manual de la documentacin del sistema de gestin en S y SO Registros, listados maestros o ndices de documentos Procedimientos Instrucciones de trabajo

NUMERAL 4.4.5 Control de documentos


Los documentos exigidos por el sistema de gestin de S y SO y por esta norma OHSAS deben ser controlados. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el numeral 4.5.4

NUMERAL 4.4.5 Control de documentos

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:


aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin; revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente; asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos; asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables;

NUMERAL 4.4.5 Control de documentos

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

asegurar que estn identificados los documentos de origen externo determinados por la organizacin como necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de S y SO, y que su distribucin est controlada, y prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

ENTRADA
Detalles de los sistemas de documentacin y datos que la organizacin desarrolla como apoyo a su sistema de gestin en S y SO y actividades de S y SO, y para cumplir los requisitos especificados en la NTC-OHSAS 18001 Detalles de las responsabilidades y autoridad

Control de documentos
PROCESO
Definicin de procedimiento escritos del control para la identificacin, aprobacin, emisin y retiro de la documentacin y el control de datos de S y SO. Asegurar que la documentacin y datos estn disponibles y accesibles, tanto bajo condiciones de rutina como no rutinarias

RESULTADO
Procedimientos de control de documentos, incluidas las responsabilidades y autoridad asignadas; Registros, listados maestros o ndices de documentos; Listas de los documentos controlados y su ubicacin; Registros de archivo (puede ser necesario retener algunos de ellos de acuerdo con requisitos legales o temporales).

NUMERAL 4.4.6 Control Operacional


La organizacin debe determinar aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s), en donde la implementacin de los controles es necesaria para gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO. Debe incluir la gestin del cambio

NUMERAL 4.4.6 Control Operacional


Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener

los controles operacionales que sean aplicables a la organizacin y a sus actividades; la organizacin debe integrar estos controles operacionales a su sistema general de S y SO; los controles relacionados con mercancas, equipos y servicios comprados; los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo;

NUMERAL 4.4.6 Control Operacional


Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener

procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO; los criterios de operacin estipulados, en donde su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO.

CONTROL OPERATIVO
ENTRADA Poltica y objetivos de S y SO Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos Requisitos legales y de otra ndole identificados. PROCESO Establecer procedimientos para controlar los riesgos identificados (incluyendo aquellos que podran ser introducidos por contratistas o visitantes), documentar stos en los casos en que no hacerlo genere incidentes, incidentes u otras desviaciones respecto a la poltica de S y SO y objetivos de S y SO. Puede ser necesario tener en cuenta en los procedimientos las situaciones en que los riesgos se extiendan al cliente o a otros predios o reas de control de partes externas

RESULTADO Procedimientos; Instrucciones de trabajo

NUMERAL 4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias


La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: Identificar el potencial de situaciones de emergencia Responder a tales situaciones de emergencia Tener en cuenta partes interesadas Probar y revisar el procedimiento peridicamente

Preparacin y Respuesta ante Emergencias


ENTRADA
Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos; Disponibilidad de servicios locales de emergencia y detalles de las respuestas a las emergencias o disposiciones que se hayan acordado mediante consulta; Requisitos legales o de otra ndole; Experiencias de incidentes, incidentes y situaciones de emergencia previas Experiencias de organizaciones similares de incidentes previos, incidentes y situaciones de emergencia (lecciones aprendidas, mejores prcticas) Revisiones de las rutinas y prcticas de emergencia realizadas y los resultados de las acciones subsiguientes

PROCESO
Plan de emergencia Equipo de emergencia Prcticas de entrenamiento

RESULTADO
Planes y procedimientos de emergencia Lista de equipos de emergencia Registros de pruebas para equipos de emergencia Registros de lo siguiente:

prcticas de entrenamiento revisiones de las prcticas de entrenamiento acciones recomendadas que surgen de las revisiones progreso frente a la ejecucin de las acciones recomendadas

NUMERAL 4.5 Verificacin y Accin Correctiva

4. 5.1 Medicin y seguimiento del desempeo 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal y otros 4.5.3 Investigacin de incidentes. No conformidades y acciones correctivas y preventivas 4.5.4 Control de registros 4.5.5 Auditora interna

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeo de S y SO. Esto(s) procedimiento(s) deben prever: medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin; seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organizacin; seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad);

NUMERAL 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo

Esto(s) procedimiento(s) deben prever: medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestin de S y SO;

NUMERAL 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo

NUMERAL 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeoEsto(s) procedimiento(s) deben prever:

medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los incidentes y casi-incidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en S y SO; registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y preventivas.

NUMERAL 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo Si se requiere equipos para la medicin
o seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados.

Medicin y seguimiento del desempeo

ENTRADA
Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos Requisitos de la legislacin, reglamentos, mejores prcticas (si las hay) Poltica de S y SO y objetivos de S y SO Procedimiento para tratar las no conformidades Registros de ensayo y calibracin de equipos (incluidos aquellos que pertenecen a los contratistas) Registros de entrenamiento (incluidos aquellos que pertenecen a los contratistas) Informes de gerencia

Medicin y seguimiento del desempeo


PROCESO
Seguimieto proactivo y reactivo Tcnicas de medicin Inspecciones Equipos de medicin Equipos utilizados por proveedores Tcnicas estadsticas y otras tcnicas analticas tericas

RESULTADO
Procedimientos para el seguimiento y medicin Programas de inspeccin y listas de verificacin Listas de equipos crticos Estndares de las condiciones en el sitio de trabajo y listas de verificacin para inspeccin Listados de equipos de medicin Procedimientos de medicin Esquemas y registros de calibracin Actividades de mantenimiento y sus resultados Listas de verificacin diligenciadas e informes de inspeccin Reportes de no conformidades Evidencia de los resultados de la implementacin de los procedimientos

NUMERAL 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal y otros


La organizacin debe: establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables; mantener registros de los resultados de las evaluaciones peridicas; evaluar la conformidad con otros requisitos que suscriba; mantener registros de los resultados de las evaluaciones peridicas

NUMERAL 4.5.3.1 Investigacin de incidentes


La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de:

determinar las deficiencias de S y SO subyacentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes; identificar la necesidad de accin correctiva; identificar las oportunidades de accin preventiva;

NUMERAL 4.5.3.1 Investigacin de incidentes


Procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de:

identificar las oportunidades de mejora continua; comunicar el resultado de estas investigaciones;

Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna. Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades de acciones preventivas se debe abordar segn el numeral 4.5.3.2

Correccin, Accin Correctiva, Accin Preventiva


Propongan al menos una correccin, una accin correctiva y una accin preventiva para esta situacin de trabajo

NUMERAL 4.5.3.2
No Conformidad, Accin Correctiva, Accin Preventiva La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas. El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para: Identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) accin(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO;

NUMERAL 4.5.3.2
No Conformidad, Accin Correctiva, Accin Preventiva El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para: Investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) accin(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente; evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir la(s) no conformidad(es) e implementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;

NUMERAL 4.5.3.2
No Conformidad, Accin Correctiva, Accin Preventiva El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para: Registrar y comunicar los resultados de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas, y revisar la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas.

NUMERAL 4.5.3.2
No Conformidad, Accin Correctiva, Accin Preventiva

Cuando se identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados, se debe exigir que las acciones propuestas sean revisadas a travs del proceso de valoracin del riesgo antes de su implementacin. Cualquier accin correctiva o preventiva tomada debe ser apropiada a las magnitud de los problemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO encontrado(s). Debe documentarse

Invest. Incid., N-C, AC y AP


ENTRADA
Procedimientos (en general) Plan de emergencia Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos e informes de control de riesgos Informes de auditora al sistema de gestin en S y SO, incluidos reportes de no conformidades Reportes de incidentes, incidentes y/o peligros Informes de mantenimiento y servicio

PROCESO
Preparar procedimientos documentados para asegurar que se investiguen los incidentes, incidentes y no conformidades y se inicien las acciones correctivas y/o preventivas. Hacer seguimiento al avance en el cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas y revisar la efectividad de tales acciones

RESULTADO
Procedimientos para el manejo e investigacin de incidentes y no conformidades Informes de no conformidades Registro de no conformidades Informes de investigacin Informes actualizados de evaluacin de riesgos Entradas de la revisin de la gerencia Evidencia de evaluacin de la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas

NUMERAL 4.5.4 Control de Registros


La organizacin debe: Establecer y mantener los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y SO y de la norma OHSAS, y los resultados logrados. Establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables

ENTRADA
Los registros (utilizados para demostrar conformidad con los requisitos) que se deberan mantener se incluyen los siguientes elementos: registros de capacitacin; informes de inspeccin de S y SO; informes de auditora al sistema de gestin en S y SO; informes de consultas; informes de incidentes/incidentes informes de seguimiento a los incidentes/incidentes; actas de las reuniones de S y SO; informes de pruebas mdicas; informes de vigilancia a la salud; registros de entrega y mantenimiento de EPP (elementos de proteccin para el personal); informes de entrenamiento de respuesta a emergencias;

Control de registros
PROCESO
Definir: la autoridad para la disposicin final de los registros, la confidencialidad, requisitos legales y de otra ndole sobre la retencin , problemas relacionados con el uso de registros en medios electrnicos Llenar completamente e identificar adecuadamente los registros

RESULTADO
Procedimiento (para la identificacin, mantenimiento y disposicin final de los registros de S y SO) Registros de S y SO adecuadamente almacenados y fcilmente recuperables

NUMERAL 4.5.5 Auditora Interna


La organizacin debe asegurar que las auditoras internas del sistema de gestin de S y SO se lleven a cabo a intervalos planificados para: determinar si el sistema de gestin de S y SO: cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S y SO, incluidos los requisitos de la norma OHSAS; ha sido implementado adecuadamente y se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin;

NUMERAL 4.5.5 Auditora Interna


Llevar a cabo la auditora a intervalos planificados para: suministrar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras. El (los) programa(s) de auditoras se deben planificar, establecer, implementar y mantener por la organizacin, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y en los resultados de las auditoras previas.

NUMERAL 4.5.5 Auditora Interna


El (los) procedimiento(s) de auditora se deben establecer, implementar y mantener de manera que se tengan en cuenta: Las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditoras, reportar los resultados y conservar los registros asociados; y la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora.

NUMERAL 4.5.5 Auditora Interna


La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora.

Auditora Interna
ENTRADA
Declaracin de la poltica de S y SO Objetivos de S y SO Procedimientos de S y SO e instrucciones de trabajo Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos Legislacin y mejores prcticas (si es aplicable) Informes de no conformidades Procedimientos de auditora Auditores internos/externos, competentes, independientes Procedimiento para no conformidades

RESULTADO
Programa/plan de auditora del sistema de gestin en S y SO Procedimientos de auditora del sistema de gestin en S y SO Informes de auditora del sistema de gestin en S y SO, incluyendo informes de no conformidades, recomendaciones y solicitudes de accin correctiva Informes de no conformidades finalizadas/cerradas Evidencia del informe de los resultados de las auditoras del sistema de gestin en S y SO a la gerencia

PROCESO
Realizar las auditoras de acuerdo con disposiciones planeadas Preparar el plan anual de auditoras internas Realizar, si se requieren, auditoras no planeadas Apoyo de la gerencia Definir auditores recolectar e interpretar datos Retroalimentar los resultados de la auditora a todas las partes pertinentes

NUMERAL 4.6 Revisin por la Direccin


La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de S y SO a intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos de S y SO. Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.

NUMERAL 4.6 Revisin por la Direccin


Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir: Los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la organizacin suscriba; los resultados de la participacin y consulta (4.4.3); la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas; el desempeo de S y SO de la organizacin;

NUMERAL 4.6 Revisin por la Direccin


Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir: el grado de cumplimiento de los objetivos; el estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas; acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la direccin; circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y SO; recomendaciones para la mejora.

NUMERAL 4.6 Revisin por la Direccin


Las salidas de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el compromiso de la organizacin con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en: desempeo en S y SO; poltica y objetivos de S y SO; recursos, y otros elementos del sistema de gestin de S y SO. Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para comunicacin y consulta (4.4.3)

ENTRADA

Revisin por la Direccin

Estadsticas de incidentes Resultados de las auditoras internas y externas al sistema de gestin en S y SO Acciones correctivas realizadas al sistema desde la revisin anterior Informes de emergencias (reales o ejercicios) Informe de la persona designada por la gerencia sobre el desempeo global del sistema Informes locales de los gerentes de lnea sobre la efectividad del sistema Informes de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos

PROCESO
Llevar a cabo revisiones regulares, enfocadas hacia el desempeo global del sistema de gestin de S y SO Efectuar revisiones parciales del desempeo del sistema a intervalos ms frecuentes, si es necesario

RESULTADO
Actas de la revisin Revisiones de la poltica de S y SO y objetivos de S y SO Acciones correctivas especficas para cada gerente, con fechas propuestas para finalizarlas

Implantacin del SG S y SO

Taller
Los mismos grupos de siempre: Discutan qu pasos seguiran para llevar a un cliente a implantar un SG S y SO.

Sistema de Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional

AZAR O SISTEMA?
La diferencia entre la transformacin por incidente y la que resulta de la aplicacin de un sistema de gestin, es como la diferencia entre un rayo y una lmpara. Ambos producen luz, pero uno es peligroso y poco confiable, mientras que la otra es ms segura, gobernable y disponible M. Fergunson