AUDITORIA

PROCESO SISTEMÁTICO INDEPENDIENTE Y
DOCUMENTADO PARA OBTENER EVIDENCIAS DE
LA AUDITORIA Y EVALUARLAS DE MANERA
OBJETIVA CON EL FIN DE DETERMINAR LA
EXTENSIÓN EN QUE SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE AUDITORIA.

CRITERIOS DE AUDITORIA
CONJUNTO DE POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS
O REQUISITOS UTILIZADOS COMO REFERENCIA.
NTC ISO 9000

8.2.2 AUDITORIA INTERNA
a) Es conforme con las disposiciones planificadas con
los requisitos de esta Norma Internacional y con los
requisitos del sistema de gestión de la calidad
establecidos por la organización y

b) Se ha implementado y se mantiene de manera
eficaz.
Se debe planificar un programa de auditorias tomando en
consideración el estado y la importancia de los procesos y
las áreas a auditar, así como los resultados de auditorias
previas. Se deben definir los criterios de auditoria, el
alcance de la misma, su frecuencia y metodología.
La selección de los auditores y la realización de las
auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad
del proceso de auditoria. Los auditores no deben auditar
su propio trabajo.

Deben definirse, en un procedimiento documentado, las
responsabilidades y requisitos para la planificación y la
realización de auditorias, para informar de los
resultados y para mantener los registros.
La dirección del área que esté siendo auditada debe
asegurarse de que se toman acciones sin demora
injustificada para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas. Las actividades de
seguimiento deben incluir la verificación de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la verificación”
NOTA: Véanse las Normas ISO 10011-1, ISO 10011-2, ISO
10011-3 a modo de orientación.
NORMAS TECNICAS COLOMBIANAS
DE ORIENTACION
NTC ISO 10011 - 1 Directrices para la auditoría de sistemas
de calidad. Parte 1. Auditoría.

NTC ISO 10011 - 2 Directrices para la auditoría de sistemas
de calidad. Parte 2. Criterios para la
Calificación de Auditores de Sistemas
de Calidad.

NTC ISO 10011 - 3 Directrices para la auditoría de sistemas
de calidad. Parte 3 . Administración de
Programas de Auditoría.
ISO 19011
Suministra orientación sobre los principios de auditoria, la
gestión de los programas de auditoria, la realización de
auditorias a sistemas de gestión, así como la competencia de
los auditores de sistemas de gestión.
Sección o: Introducción
Sección 1: Alcance
Sección 2: Referencias Normativas
Sección 3: Términos y Definiciones
Sección 4: Principios de Auditoría
Sección 5: Gestión de un Programa de Auditoria
Sección 6: Actividades de Auditoria
Sección 7: Competencia de los Auditores
ISO 19011: 2001
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
RELACIONADOS CON LOS PROPIOS AUDITORES:
Conducta Ética: Fundamento del Profesionalismo. En
auditoria son esenciales la confianza, la integridad, la
confidencialidad y la discreción.
Presentación Justa: La obligación de informar verazmente y
con exactitud. Los hallazgos, conclusiones y reportes de la
auditoria reflejan con veracidad y exactitud las actividades
de la auditoria. Se reportan obstáculos significativos, los
aspectos no resueltos o las opiniones divergentes.
Debido Cuidado Profesional: La aplicación de diligencia y juicio
en la auditoria. Los auditores proceden con el cuidado
requerido de acuerdo con la importancia de la tarea que
realizan y la confianza depositada en ellos por los clientes.
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
RELACIONADOS CON EL PROCESO DE AUDITORIA
Independencia : La base de la imparcialidad y objetividad de
las conclusiones de la auditoria. Los auditores son
independientes de la actividad auditada, no están
parcializados ni tienen conflicto de intereses.

Evidencia : La base racional para llegar a conclusiones de
auditoria confiables y reproducibles en un proceso de
auditoria sistemático. La evidencia de auditoria es
verificable. El uso apropiado del muestreo está muy
relacionado con la confianza que se puede tener en las
conclusiones de las auditorias.

OBJETIVOS PRINCIPALES

= Asegurar la conformidad con los requisitos contractuales

= Verificar si toda la organización se ha adherido al programa de
gestión de calidad o de gestión en salud ocupacional que se ha
implantado.

= Dar al auditado la oportunidad de mejorar su sistema.

= Cumplir los requisitos para certificación con una norma de
sistema de gestión.

= Informar a la Dirección acerca del estado del sistema, con el
objeto de que se pueda evaluar la eficacia de dicho Sistema
para alcanzar los objetivos especificados.

= Identificar no conformidades y debilidades del programa,
actuales o potenciales asegurando su corrección o
prevención.

VERDADERO PROPOSITO
El verdadero propósito de la Auditoría Interna del
sistema es impulsar desde la Dirección de la Empresa un
Proceso de Mejora Continua de la Calidad, orientado a
todas las áreas de actividad y basado en el:
1. Análisis Actual
2. Evaluación
3. Informe
4. Planificación
5. Actuación
6. Verificación
CICLO DE
MEJORA
CONTINUA
AUDITOR
PERSONA CON LA
COMPETENCIA PARA LLEVAR
A CABO UNA AUDITORIA
NTC ISO 9000
EQUIPO AUDITOR
UNO O MAS AUDITORES
QUE LLEVAN A CABO
UNA AUDITORIA
1) Un auditor del equipo se designa
generalmente como jefe del equipo.

2) El equipo auditor puede incluir
auditores en formación y expertos
técnicos.

3) Los observadores pueden acompañar
al equipo auditor pero no actuar como.
COMPETENCIA
HABILIDAD DEMOSTRADA PARA
APLICAR CONOCIMIENTOS Y
APTITUDES
EXPERTO TECNICO
PERSONA QUE SUMINISTRA UN
CONOCIMIENTO ESPECÍFICO O
EXPERIENCIA AL EQUIPO AUDITOR
Nota 1: el conocimiento específico o experiencia es
aquel relacionado con la organización, proceso o
actividad que van a ser auditados, con el idioma o la
cultura.

Nota 2: Un experto técnico no actúa como auditor
en el equipo auditor.
NTC ISO 9000
AUDITADO
ORGANIZACIÓN QUE ES AUDITADA
CLIENTE DE LA AUDITORIA
ORGANIZACIÓN O PERSONA QUE
SOLICITA UNA AUDITORIA
GESTION DE UN PROGRAMA
DE AUDITORIA

La alta gerencia debe asignar la
responsabilidad para dirigir el programa
de auditoria a una o más personas que
tengan una comprensión general de los
principios de auditoria, competencia del
auditor y aplicación de técnicas de
auditoria.

También deben poseer habilidades
gerenciales y conocimiento técnico y del
negocio pertinentes a las actividades por
auditar.
a) Establecer los objetivos y extensión del programa de auditoria
b) Establecer las responsabilidades, recursos y procedimientos
c) Asegurar la implementación del programa de auditoria
d) Hacer seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoria
e) Asegurar que se llevan los registros apropiados del programa de
auditoria.

PROGRAMA DE AUDITORIA. CONJUNTO DE UNA O MÁS AUDITORIAS
PLANIFICADAS PARA UN PERIODO DE TIEMPO DETERMINADO Y DIRIGIDAS
HACIA UN PROPÓSITO ESPECÍFICO.

a) Definir, implementar, hacer seguimiento, revisar y mejorar el
programa de auditoria

b) Identificar y suministrar los recursos para el programa de
auditoria.
FUNCIONES
G
E
N
E
R
A
L
E
S
E
S
P
E
C
I
F
I
C
A
S
Delegación Administración del programa
Definición del Programa de auditoria
Objetivos ,responsabilidades ,recursos,
procedimientos.
Implementación del programa de auditoria.
Evaluación de auditores,asignación de equipos
auditores, dirección de actividades y registro.
Seguimiento y revisión del programa de
auditoria. Identificación de oportunidades
de mejora.
Competencia de
los
auditores
Actividades de
Auditoria
Mejora del
Programa
de Auditoria
Planear
Hacer
Actuar
Verificar
GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA
CICLO PLANEAR - HACER - VERIFICAR - ACTUAR
EXTENSION DE UN
PROGRAMA DE AUDITORIA
La extensión del programa puede variar y estar influenciado por:

a) El alcance, el objetivo y la duración de cada auditoria
b) La frecuencia de las auditorias a realizar
c) El tamaño, naturaleza y complejidad de la organización
d) El número, importancia, similitud y ubicación de actividades
e) Normas, requisitos reglamentarios y contractuales
f) La necesidad de acreditación o certificación
g) Los resultados de las auditorias previas
h) Cambios significativos para la organización o sus operaciones
ACTIVIDADES DE AUDITORIA
PARA SISTEMAS DE CALIDAD

• La politica S&SO y sus objetivos

• Los procedimientos e instructivos de trabajo

• Los resultados de la identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos, legislación y mejores
prácticas.
• La implementación de la documentación definida
• Informes de no conformidades
• Procesos o procedimientos críticos

QUE DEBEMOS AUDITAR
CUANDO AUDITAR


4 CUANDO SE EFECTUE UN CAMBIO SIGNIFICATIVO AL SISTEMA
S&SO

4 CUANDO SE DETECTEN DEFICIENCIAS EN EL SISTEMA S&SO

4 CUANDO SE REQUIERA MEDIR LA EFECTIVIDAD DEL SISTEMA
S&SO

4 CUANDO SEA NECESARIO VERIFICAR LA IMPLEMENTACION DE
UNA ACCIÓN CORRECTIVA.
CLASES DE AUDITORIA

Cuando la auditoria cubre el
sistema dos o mas sistemas, este
tipo de auditoria se denomina
Auditoria Combinada.


Cuando dos o más organizaciones
auditoras cooperan en la
realización de una auditoria esta
se denomina Auditoria Conjunta

RESPONSABILIDAD DE QUIEN AUDITA
FRENTE AL ÁREA AUDITADA

)Auditorías Internas: Cuando se tiene el control
directo de la organización y su estructura.
Auditoria a nosotros mismos. ( Primera Parte ).


)Auditorías Externas: No se tiene el control directo
de la organización ni de su estructura. Auditoria a
nuestros proveedores. ( Segunda Parte ).


) Auditorías Extrínsecas: Realizada por ente
totalmente independiente. Los entes certificadores.
(Tercera Parte ).

DE ACUERDO A LA PLANIFICACION

AUDITORIAS ESPECIALES: El programa anual de
auditorías se complementa con las auditorias
especiales de acuerdo con los resultados obtenidos en
las auditorias ordinarias o por circunstancias
especiales.


AUDITORIAS ORDINARIAS : Son las auditorías
programadas para un periodo determinado y que
apuntan a la consecución de unas metas específicas.

CAUSAS QUE PUEDEN DAR LUGAR
A AUDITORIAS ADICIONALES:


W Cambios significativos hechos en
cualquier tiempo que pueden afectar
el sistema S&SO.

W Cuando hay deficiencias en sistema

W Cuando un programa de evaluación
sistemático independiente es considerado
necesario.

W Para verificar la implantación de acciones correctivas.


AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA PLANEADA Y EJECUTADA DENTRO DE LA
EMPRESA

PREPARADA Y CONTROLADA POR EL RESPONSABLE DE
LA FUNCION DE AUDITORIA PARA EL SISTEMA DE GESTION
S&SO Y REALIZADA POR AUDITORES INTERNOS.

PUEDEN SER PROGRAMADAS O NO EN EL PROGRAMA ANUAL

SE UTILIZAN PARA MEDIR LA EFECTIVIDAD Y ESTADO DE
IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA S&SO

CUBREN LAS DIFERENTES SECCIONES DEL MANUAL
DE GESTION, LOS PROCEDIMIENTOS
Y LOS DEMAS DOCUMENTOS DE SOPORTE DEFINIDOS.
COMO DESARROLLAR LA AUDITORIA
POR PROCEDIMIENTOS:
Grado de aplicación paso a paso.

POR ELEMENTOS DE LA NORMA:
Respuesta a exigencias concretas de
un requisito de la norma.

POR DEPARTAMENTOS :
Grado de cumplimiento de todos los elementos
que afectan al área concretamente.

POR PROCESOS: Desempeño del proceso.
ELEMENTOS CRITICOS PARA QUE LA
AUDITORIA SEA EFECTIVA Y EFICIENTE
 Apoyo y compromiso de la dirección
 Fuerza de Trabajo,fondos y facilidades.
 Autoridad,responsabilidad e independencia
 Acceso a facilidades,documentos y personal
 Método para el reporte de resultados
 Acceso a los niveles apropiados de la Administración
 Verificación de Acciones Correctivas y Preventivas
CICLO DE VIDA DE LA AUDITORIA
PLANEAR LA AUDITORIA
EJECUTAR LA AUDITORIA
REPORTE DE HALLAZGOS
PROPUESTA Y EJECUCION
ACCIONES CORRECTIVAS
CIERRE
REVISION
DE ACCIONES
CORRECTIVAS
SI OK
NO OK
PLANEACION
DESARROLLO
ACCIONES A
SEGUIR
FASES DE LA AUDITORIA
E PLANEACION

E DESARROLLO

E ACCIONES A SEGUIR
FASE DE PLANEACION

* Nombramiento del líder del equipo auditor
* Definir el objetivo, alcance y criterios de la
auditoria
* Selección del Equipo Auditor
* Identificar a las personas responsables en
forma directa con respecto al objetivo y
alcance de la Auditoría
* Identificar los documentos de referencia.
* Fecha y Lugar en que se inicia la Auditoria

FASE DE PLANEACION

* Establecimiento del contacto inicial con el
auditado
* Revisión de los documentos del sistema de
gestión pertinentes incluidos registros
* Preparación de actividades en el sitio
* Elaboración Plan de auditoría
* Definir fecha y tiempo estimado para cada
actividad
* Orientación y asignación de trabajo al equipo
* Compilación de la lista de verificación

OBJETIVO
OBJETIVO: Razón o circunstancia que motiva la
realización de la auditoría. Define lo que se va a lograr.
Lo debe definir el cliente de la auditoria.
Los objetivos pueden incluir:

a) Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión
auditado o partes de él con los criterios de auditoria.
b) Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento con los requisitos reglamentarios y contractuales.
c) Evaluar la eficacia del sistema de gestión para cumplir los objetivos
especificados
d) Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.


El alcance y profundidad de la auditoria deben ser
diseñados para satisfacer las necesidades específicas de
información del cliente, por eso debe establecerse entre
el cliente y el líder del equipo auditor.

ALCANCE

ALCANCE: Describe la extensión y límites de la auditoria
en términos de localización física, unidades
organizacionales, actividades y procesos por auditar y el
periodo de tiempo cubierto por la auditoria.

CRITERIOS DE AUDITORIA

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.

Los criterios de auditoria pueden incluir además de las
políticas y procedimientos, normas leyes y regulaciones,
requisitos del sistema de gestión, requisitos contractuales
o códigos de conducta del sector industrial o comercial.
ISO 9000:2000
DOS NIVELES DE EVALUACION
DOCUMENTACION Vs. REQUERIMIENTOS
EVIDENCIA de AUDITORIA Vs. DOCUMENTACION
AUDITORIA DE
SUFICIENCIA
AUDITORIA
EN SITIO
Revise primero con mucho cuidado la
documentación disponible que describe el
sistema de calidad que se auditará para saber
si estos documentos satisfacen los requisitos
de la Norma.
• Manual de Calidad
• Procedimientos Operativos
• Instrucciones de Trabajo
• Formatos y Registros
• Reportes de auditorias anteriores
PARA INICIAR EL PROCESO
DE AUDITORÍA
PREPARACION
DOCUMENTOS DE TRABAJO
A) Listas de verificación y planes de muestreo para la
auditoria.

B) formatos para registro de información, tales como
evidencia de soporte, hallazgos de la auditoria y
registros de las reuniones.
LISTAS DE VERIFICACION
Es una herramienta de apoyo, una guía para
conducir la auditoría .

- Debe ser amigable para el usuario.

- Debe ser construida en una forma lógica.

- Debe fluir en forma similar a las actividades previstas.

- Debe ser diseñada para trabajar por secciones.

- Debe ser cerrada, no tan detallada, pero que asegure
que el alcance de la auditoría es cubierto.
Se conocen y
aplican los
procedimientos?
UTILIDAD DE LA LISTA DE VERIFICACION
Una lista de verificación bien desarrollada y usada puede ayudar
en varios aspectos:

• Asegurar que el alcance de la auditoría es cubierto
• Asegurar que las áreas son investigadas con la profundidad
apropiada.
• Identifica muestras que deben ser tomadas por la auditoría
• Facilita la asignación de los miembros del equipo
• Guía la investigación en la documentación
• Proporciona un método para evaluar el avance del auditor a
través de la auditoría.
• Proporciona un método para la rápida evaluación de la
información.
• Facilita la redacción del reporte de auditoría
• Proporciona datos históricos después de completada la auditoría.

La Lista de Verificación es la guía para lograr
cumplir con el objetivo propuesto en la Auditoría
que se realiza.

DIFERENCIA ENTRE
LISTA DE VERIFICACION
Y ENTREVISTA

La Entrevista es ya la comunicación directa con
el auditado, las preguntas que el auditor le plantea
a cada uno de sus auditados a fin de obtener la
información necesaria para dar respuesta a su lista
de verificación cuando elabora el informe y define
cual es la situación del área auditada.
FASE DE DASARROLLO
> Reunión de Apertura

> Realización de la Auditoría

> Reunión del Equipo Auditor

> Reunión de Cierre

> Reporte de la Auditoría.

REUNION DE APERTURA

Propósitos de la Reunión de Apertura:

• Presentación de los participantes.
• Confirmación del alcance y objetivo de la auditoría
• Confirmación del Plan de auditoria
• Métodos y procedimientos que van a ser utilizados para
la realización de la auditoría
• Confirmación de enlaces de comunicación entre el equipo
auditor y el auditado
• Confirmación del idioma que se va a usar durante la auditoria.
• Confirmación de que durante la auditoria se mantendrá
informado al auditado

• Confirmación de la disponibilidad, funciones e identidad de los
guías.

• Confirmación de aspectos relacionados con la confidencialidad.

• Confirmar la disponibilidad de los recursos y facilidades
necesarias para el equipo de auditoría.

• Confirmar la fecha y hora para la reunión de cierre y
cualquier otra reunión intermedia del equipo auditor y la
dirección del auditado.

• Brindar una oportunidad para que el auditado haga preguntas.

REUNION DE APERTURA
INVESTIGACION DE AUDITORIA,
EXAMEN O AUDITORIA DE CAMPO
El desarrollo específico de la auditoría incluye:

- Observaciones de la auditoría

- Recolección de evidencias


Observar actividades, Entrevistas, Tomar Notas
ESTRÉS : ORIGEN Y REACCIONES
El estrés se origina cuando un individuo se siente
amenazado por una persona como intruso o por
una intromisión en su territorio, la reacción es hostilidad.


Reacciones hostiles comunes:

- Hostilidad inmediata
- Hostilidad progresiva
- Hostilidad imprevista

TECNICAS DE COMUNICACION
COMUNICACIÓN NO VERBAL: Comprender los mensajes
no verbales permite al auditor una mejor comprensión de lo
que el entrevistado está diciendo.

COMUNICACIÓN VERBAL : Poseer buenas técnicas para
cuestionar y escuchar. Hacer la pregunta correcta así como
hacerla correctamente.

- Preguntas Abiertas - Preguntas Cerradas
- Preguntas de Sondeo - Preguntas con Respuesta Obvia
VERIFICACION DEL
SISTEMA DE CALIDAD
× ENTREVISTA

× RASTREO

× MUESTREO

× COMPROBACION
TECNICA DE LA ENTREVISTA
• ROMPER EL HIELO

• EXPONER EL MOTIVO DE LA ENTREVISTA

• INDAGAR LO QUE SE HACE

• ANALIZAR LO QUE SE HACE

• SACAR CONCLUSIONES DE LO QUE SE HACE

• EXPLICAR LAS PROXIMAS ACCIONES
FORMULE PREGUNTAS COMO :


¿ Cómo sabe la manera de llevar a cabo
esa operación?

¿Me muestra los registros que usted lleva?

¿Donde se autorizó el uso de ese formato?

¿Quién puede tomar esa decisión?




Nota: Profundizar cuando se tiene una
observación en la auditoría, se debe
verificar su recurrencia .
RASTREO
- ELABORAR FLUJOGRAMA DEL PROCESO EN ESTUDIO

- SELECCIONAR ACTIVIDADES IMPORTANTES PARA LA
CALIDAD DEL PRODUCTO O SERVICIO

- COMENZAR AL PRINCIPIO O AL FINAL DEL PROCESO

- HACER EL SEGUIMIENTO A PARTIR DE UN DOCUMENTO
HASTA LOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MUESTREO
E DE QUE SE VA A TOMAR MUESTRAS?

E COMO SE VA A TOMAR LA MUESTRA?

E POR CUANTAS UNIDADES ESTÁ
COMPUESTA LA MUESTRA?
EVIDENCIA DE AUDITORIA
EVIDENCIA OBJETIVA
INFORMACIÓN CUALITATIVA O CUANTITATIVA, REGISTROS,
COMPROBANTES O CONSTANCIAS DE HECHOS RELATIVOS A
LA CALIDAD DE UN ARTICULO O UN SERVICIO O A LA
EXISTENCIA E IMPLEMENTACIÓN DE UN ELEMENTO DEL
SISTEMA DE CALIDAD, EL CUAL ESTA BASADO EN LA
OBSERVACIÓN, MEDIDA O ENSAYO Y QUE ADEMÁS PUEDE
SER VERIFICADO
ISO - 10011- 1
ISO 9000
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA REUNIDA,
CONTRA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
RESULTADO DE UNA AUDITORIA QUE PROPORCIONA
EL EQUIPO AUDITOR, TRAS CONSIDERAR LOS
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Y TODOS LOS
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.
NOTA: los hallazgos de la auditoria pueden indicar
conformidad o no conformidad con los criterios de la
auditoria, u oportunidades de mejora.
NO CONFORMIDAD
“ El no cumplimiento de un
requisito especificado “
ISO 8402
Nota: La definición se aplica a la desviación o
ausencia de una o varias características relativas
a uno o varios elementos del sistema de calidad en
relación con los requisitos especificados.
PROBLEMA
 Es el resultado no deseado de un
proceso.

 El no logro de un objetivo.
DECLARACION DE NO CONFORMIDADES
La declaración de no conformidades debe incluir
la siguiente información:

e La descripción del problema y la Evidencia de
auditoria para apoyar la declaración del problema.

e Registrar el elemento o elementos que no se han
cumplido, sobre todo el de menor nivel.

e El impacto del problema si se conoce.

e Recomendaciones si son solicitadas al auditor.
CLASIFICACION DE NO CONFORMIDADES
• NO CONFORMIDAD MAYOR:

- Ausencia o incumplimiento total de un sistema en el
cumplimiento de los requerimientos
- Varias no conformidades menores contra un elemento
pueden presentar una falla total del sistema.
- Cualquier incumplimiento que pueda resultar en el
probable embarque de un producto no conforme.

• NO CONFORMIDAD MENOR:

- Un incumplimiento que en el juicio y experiencia
indican que no dará como resultado la falla del
sistema.
EJEMPLO DE NO CONFORMIDADES

MAYOR:

No hay Revisión del Sistema por la Gerencia, es una no
conformidad significativa contra los requerimientos de la norma.

Una falla completa del sistema o la falta de un requerimiento del
sistema administrativo de la calidad, No hay Control de los
Registros.

Una cantidad significativa de no conformidades menores frente a
un mismo elemento. Como la Documentación.

EJEMPLO DE NO CONFORMIDADES

MENOR:

Una falla aislada. Como un Registro no diligenciado.

El incumplimiento en alguna parte de un procedimiento o una
parte de un elemento.

Un problema menor que merece atención. No se está archivando
el Registro derivado de un procedimiento como en el se
especifica.

La reunión de Cierre debe incluir lo siguiente:

_ Lista de Asistentes
_ Descripción del alcance y propósito de la auditoría
_ Evaluación completa del área auditada
_ Conclusión del equipo de auditoria sobre el
cumplimiento del sistema de Calidad con respecto
al criterio de auditoria
_ Mejoramiento y buenas prácticas
_ Descripción de problemas observados e impacto
_ Recomendaciones para mejoramiento.
JUNTA DE CIERRE
FASE DE SEGUIMIENTO

© Evaluación de la respuesta de la
Auditoría.

© Verificación de la acción correctiva

© Terminación de la Auditoría.

CARACTERISTICAS QUE DEBEN
CUMPLIR LOS AUDITORES

A NIVEL TECNICO:

- Conocimiento sobre el objeto de la auditoría

- Conocimiento de la empresa

- Conocimiento y experiencia en aplicación e
interpretación de normas,procedimientos e
instrucciones.

- Capacidad de planificación y organización
- Capacidad de redacción de informes.
A NIVEL HUMANO :




- Buena Capacidad de diálogo y contacto
- Saber escuchar y saber hacer hablar
- Ser hábil y diplomático en el trato.
- Ser positivo. Actuar con optimismo.
- Ordenado y estructurado en su actuación.
- Intuición y objetividad. Ser justo en sus juicios
- Capacidad de reacción en momentos difíciles
- Permanecer firme en sus conclusiones, a
menos que aparezcan evidencias que
justifiquen el cambio
CRITERIOS PARA LA CALIFICACION
DE AUDITORES
gCapacidad de Comunicación

g Educación: Haber completado
estudios de técnico medio.

g Adiestramiento
En Técnicas de Auditoría
En Sistemas S&SO

g Examen sobre Técnicas de Auditoría

g Participación en Auditorias.

g Atributos personales

g Actualización
+ SELECCIÓN DE CANDIDATOS

+ CALIFICACION DE SELECCIONADOS

+ EVALUACION Y SEGUIMIENTO

+ MANTENIMIENTO DE COMPETENCIAS
CONFORMACION Y MANTENIMIENTO
EQUIPO AUDITOR
RESPONSABILIDADES DE TODO AUDITOR
•Comunicar, aclarar y cumplir los requisitos de auditoría.

• Planificar y llevar a cabo las responsabilidades
asignadas en forma efectiva y eficiente.

• Documentar las observaciones.

• Informar los resultados de la auditoría.

• Presentar, conservar y salvaguardar la información y los
documentos relativos a la auditoría en forma confidencial

• Cooperar y apoyar al auditor principal.

• Verificar la efectividad de las acciones correctivas.
RESPONSABILIDADES
DEL AUDITOR PRINCIPAL
• Ayudar a la selección de otros miembros
para el equipo.

• La preparación del Plan de Auditoría.

• La representación del equipo frente a la
gerencia del auditado.

• Presentar el informe de auditoría.
¿Los documentos y demás información, usados para describir el
sistema son adecuados para lograr los objetivos requeridos?

¿Los documentos, procedimientos y demás información, que
describen o apoyan los elementos requeridos del sistema, son
conocidos, están disponibles, son entendidos y utilizados por el
personal de la organización auditada?
EL PROCESO DE AUDITORÍA DEBE REALIZARSE
DE TAL FORMA QUE EL AUDITOR ESTE EN
CAPACIDAD DE RESPONDER PREGUNTAS
COMO:
RECOMENDACIONES FINALES
1. La pre-auditoría es decisiva: prepárela y prepárese
(Auditoría 0).

2. Conecte con el auditado: comunicación y empatía

3. Ajústese a lo establecido en la convocatoria

4. Considere solo las evidencias objetivas

5. Otorgue al auditado el beneficio de la duda

6. El informe debe estar consensuado con el auditado

7. No actúe como juez. Adopte el papel de asesor del
auditado
DEBERES DEL AUDITADO
· Informar a los empleados pertinentes a cerca de
los objetivos y el alcance de la auditoría.

· Designar los miembros del personal responsables
para que acompañen al equipo auditor.

· Proporcionar todos los recursos necesarios para
el equipo de auditoría.

· Permitir el acceso a las instalaciones y al material
de evidencia, a solicitud de los auditores.

· Determinar e iniciar acciones correctivas basadas
en el informe de auditoría.

AUDITORIA
PROCESO SISTEMÁTICO INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA OBTENER EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA Y EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL FIN DE DETERMINAR LA EXTENSIÓN EN QUE SE CUMPLEN LOS CRITERIOS DE AUDITORIA.
NTC ISO 9000

CRITERIOS DE AUDITORIA CONJUNTO DE POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS UTILIZADOS COMO REFERENCIA.

8.2.2 AUDITORIA INTERNA

a) Es conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecidos por la organización y b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz. Se debe planificar un programa de auditorias tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorias previas. Se deben definir los criterios de auditoria, el alcance de la misma, su frecuencia y metodología.

La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria. Deben definirse. en un procedimiento documentado. para informar de los resultados y para mantener los registros. ISO 10011-3 a modo de orientación. La dirección del área que esté siendo auditada debe asegurarse de que se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas. . las responsabilidades y requisitos para la planificación y la realización de auditorias. Los auditores no deben auditar su propio trabajo. ISO 10011-2. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación” NOTA: Véanse las Normas ISO 10011-1.

NTC ISO 10011 .NORMAS TECNICAS COLOMBIANAS DE ORIENTACION NTC ISO 10011 . Administración de Programas de Auditoría.2 Directrices para la auditoría de sistemas de calidad.3 Directrices para la auditoría de sistemas de calidad. Parte 2. NTC ISO 10011 .1 Directrices para la auditoría de sistemas de calidad. Parte 3 . Auditoría. Criterios para la Calificación de Auditores de Sistemas de Calidad. . Parte 1.

la gestión de los programas de auditoria. la realización de auditorias a sistemas de gestión. Sección o: Sección 1: Sección 2: Sección 3: Sección 4: Sección 5: Sección 6: Sección 7: Introducción Alcance Referencias Normativas Términos y Definiciones Principios de Auditoría Gestión de un Programa de Auditoria Actividades de Auditoria Competencia de los Auditores ISO 19011: 2001 . así como la competencia de los auditores de sistemas de gestión.ISO 19011 Suministra orientación sobre los principios de auditoria.

Debido Cuidado Profesional: La aplicación de diligencia y juicio en la auditoria. . En auditoria son esenciales la confianza. conclusiones y reportes de la auditoria reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditoria. la confidencialidad y la discreción. Los hallazgos. los aspectos no resueltos o las opiniones divergentes. Presentación Justa: La obligación de informar verazmente y con exactitud. Se reportan obstáculos significativos. la integridad. Los auditores proceden con el cuidado requerido de acuerdo con la importancia de la tarea que realizan y la confianza depositada en ellos por los clientes.PRINCIPIOS DE AUDITORIA RELACIONADOS CON LOS PROPIOS AUDITORES: Conducta Ética: Fundamento del Profesionalismo.

. El uso apropiado del muestreo está muy relacionado con la confianza que se puede tener en las conclusiones de las auditorias. La evidencia de auditoria es verificable. Los auditores son independientes de la actividad auditada. Evidencia : La base racional para llegar a conclusiones de auditoria confiables y reproducibles en un proceso de auditoria sistemático. no están parcializados ni tienen conflicto de intereses.PRINCIPIOS DE AUDITORIA RELACIONADOS CON EL PROCESO DE AUDITORIA Independencia : La base de la imparcialidad y objetividad de las conclusiones de la auditoria.

con el objeto de que se pueda evaluar la eficacia de dicho Sistema para alcanzar los objetivos especificados. Dar al auditado la oportunidad de mejorar su sistema. actuales o potenciales asegurando su corrección o prevención. Identificar no conformidades y debilidades del programa. Cumplir los requisitos para certificación con una norma de sistema de gestión.     .OBJETIVOS PRINCIPALES  Asegurar la conformidad con los requisitos contractuales  Verificar si toda la organización se ha adherido al programa de gestión de calidad o de gestión en salud ocupacional que se ha implantado. Informar a la Dirección acerca del estado del sistema.

orientado a todas las áreas de actividad y basado en el: 1. Verificación CICLO DE MEJORA CONTINUA .VERDADERO PROPOSITO El verdadero propósito de la Auditoría Interna del sistema es impulsar desde la Dirección de la Empresa un Proceso de Mejora Continua de la Calidad. Actuación 6. Evaluación 3. Informe 4. Planificación 5. Análisis Actual 2.

NTC ISO 9000 . 3) Los observadores pueden acompañar al equipo auditor pero no actuar como.AUDITOR PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO UNA AUDITORIA COMPETENCIA HABILIDAD DEMOSTRADA PARA APLICAR CONOCIMIENTOS Y APTITUDES EQUIPO AUDITOR UNO O MAS AUDITORES QUE LLEVAN A CABO UNA AUDITORIA 1) Un auditor del equipo se designa generalmente como jefe del equipo. 2) El equipo auditor puede incluir auditores en formación y expertos técnicos.

con el idioma o la cultura. proceso o actividad que van a ser auditados.EXPERTO TECNICO PERSONA QUE SUMINISTRA UN CONOCIMIENTO ESPECÍFICO O EXPERIENCIA AL EQUIPO AUDITOR Nota 1: el conocimiento específico o experiencia es aquel relacionado con la organización. NTC ISO 9000 . Nota 2: Un experto técnico no actúa como auditor en el equipo auditor.

AUDITADO ORGANIZACIÓN QUE ES AUDITADA CLIENTE DE LA AUDITORIA ORGANIZACIÓN O PERSONA QUE SOLICITA UNA AUDITORIA .

GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA La alta gerencia debe asignar la responsabilidad para dirigir el programa de auditoria a una o más personas que tengan una comprensión general de los principios de auditoria. También deben poseer habilidades gerenciales y conocimiento técnico y del negocio pertinentes a las actividades por auditar. . competencia del auditor y aplicación de técnicas de auditoria.

. a) Establecer los objetivos y extensión del programa de auditoria b) Establecer las responsabilidades. revisar y mejorar el programa de auditoria b) Identificar y suministrar los recursos para el programa de auditoria. CONJUNTO DE UNA O MÁS AUDITORIAS PLANIFICADAS PARA UN PERIODO DE TIEMPO DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA UN PROPÓSITO ESPECÍFICO. revisar y mejorar el programa de auditoria e) Asegurar que se llevan los registros apropiados del programa de auditoria.G E N E R A L E S E S P E C I F I C A S FUNCIONES a) Definir. recursos y procedimientos c) Asegurar la implementación del programa de auditoria d) Hacer seguimiento. hacer seguimiento. implementar. PROGRAMA DE AUDITORIA.

responsabilidades . Verificar . Competencia de los auditores Actividades de Auditoria Planear Actuar Mejora del Programa de Auditoria Implementación del programa de auditoria. procedimientos. Evaluación de auditores. dirección de actividades y registro. Hacer Seguimiento y revisión del programa de auditoria.HACER .GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA CICLO PLANEAR . Identificación de oportunidades de mejora.VERIFICAR .ACTUAR Delegación Administración del programa Definición del Programa de auditoria Objetivos .asignación de equipos auditores.recursos.

importancia. requisitos reglamentarios y contractuales f) La necesidad de acreditación o certificación g) Los resultados de las auditorias previas h) Cambios significativos para la organización o sus operaciones . similitud y ubicación de actividades e) Normas. naturaleza y complejidad de la organización d) El número.EXTENSION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA La extensión del programa puede variar y estar influenciado por: a) El alcance. el objetivo y la duración de cada auditoria b) La frecuencia de las auditorias a realizar c) El tamaño.

• La implementación de la documentación definida • Informes de no conformidades • Procesos o procedimientos críticos .ACTIVIDADES DE AUDITORIA PARA SISTEMAS DE CALIDAD QUE DEBEMOS AUDITAR • La politica S&SO y sus objetivos • Los procedimientos e instructivos de trabajo • Los resultados de la identificación de peligros. legislación y mejores prácticas. evaluación y control de riesgos.

.CUANDO AUDITAR  CUANDO SE EFECTUE UN CAMBIO SIGNIFICATIVO AL SISTEMA S&SO  CUANDO SE DETECTEN DEFICIENCIAS EN EL SISTEMA S&SO  CUANDO SE REQUIERA MEDIR LA EFECTIVIDAD DEL SISTEMA S&SO  CUANDO SEA NECESARIO VERIFICAR LA IMPLEMENTACION DE UNA ACCIÓN CORRECTIVA.

este tipo de auditoria se denomina Auditoria Combinada.CLASES DE AUDITORIA Cuando la auditoria cubre el sistema dos o mas sistemas. Cuando dos o más organizaciones auditoras cooperan en la realización de una auditoria esta se denomina Auditoria Conjunta .

( Segunda Parte ). Auditoria a nuestros proveedores.RESPONSABILIDAD DE QUIEN AUDITA FRENTE AL ÁREA AUDITADA Auditorías Internas: Cuando se tiene el control directo de la organización y su estructura. Auditorías Externas: No se tiene el control directo de la organización ni de su estructura. (Tercera Parte ). . Los entes certificadores. ( Primera Parte ). Auditoria a nosotros mismos.  Auditorías Extrínsecas: Realizada por ente totalmente independiente.

AUDITORIAS ESPECIALES: El programa anual de auditorías se complementa con las auditorias especiales de acuerdo con los resultados obtenidos en las auditorias ordinarias o por circunstancias especiales. .DE ACUERDO A LA PLANIFICACION AUDITORIAS ORDINARIAS : Son las auditorías programadas para un periodo determinado y que apuntan a la consecución de unas metas específicas.

 Para verificar la implantación de acciones correctivas.  Cuando hay deficiencias en sistema  Cuando un programa de evaluación sistemático independiente es considerado necesario.CAUSAS QUE PUEDEN DAR LUGAR A AUDITORIAS ADICIONALES:  Cambios significativos hechos en cualquier tiempo que pueden afectar el sistema S&SO. .

LOS PROCEDIMIENTOS Y LOS DEMAS DOCUMENTOS DE SOPORTE DEFINIDOS. PUEDEN SER PROGRAMADAS O NO EN EL PROGRAMA ANUAL SE UTILIZAN PARA MEDIR LA EFECTIVIDAD Y ESTADO DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA S&SO CUBREN LAS DIFERENTES SECCIONES DEL MANUAL DE GESTION. .AUDITORIA INTERNA AUDITORIA PLANEADA Y EJECUTADA DENTRO DE LA EMPRESA PREPARADA Y CONTROLADA POR EL RESPONSABLE DE LA FUNCION DE AUDITORIA PARA EL SISTEMA DE GESTION S&SO Y REALIZADA POR AUDITORES INTERNOS.

POR DEPARTAMENTOS : Grado de cumplimiento de todos los elementos que afectan al área concretamente.COMO DESARROLLAR LA AUDITORIA POR PROCEDIMIENTOS: Grado de aplicación paso a paso. . POR PROCESOS: Desempeño del proceso. POR ELEMENTOS DE LA NORMA: Respuesta a exigencias concretas de un requisito de la norma.

ELEMENTOS CRITICOS PARA QUE LA AUDITORIA SEA EFECTIVA Y EFICIENTE  Apoyo y compromiso de la dirección  Fuerza de Trabajo.  Autoridad.responsabilidad e independencia  Acceso a facilidades.fondos y facilidades.documentos y personal  Método para el reporte de resultados  Acceso a los niveles apropiados de la Administración  Verificación de Acciones Correctivas y Preventivas .

CICLO DE VIDA DE LA AUDITORIA PLANEAR LA AUDITORIA PLANEACION EJECUTAR LA AUDITORIA DESARROLLO REPORTE DE HALLAZGOS PROPUESTA Y EJECUCION ACCIONES CORRECTIVAS NO OK REVISION DE ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES A SEGUIR SI CIERRE OK .

FASES DE LA AUDITORIA  PLANEACION  DESARROLLO  ACCIONES A SEGUIR .

FASE DE PLANEACION * Nombramiento del líder del equipo auditor * Definir el objetivo. alcance y criterios de la auditoria * Selección del Equipo Auditor * Identificar a las personas responsables en forma directa con respecto al objetivo y alcance de la Auditoría * Identificar los documentos de referencia. * Fecha y Lugar en que se inicia la Auditoria .

FASE DE PLANEACION * Establecimiento del contacto inicial con el auditado * Revisión de los documentos del sistema de gestión pertinentes incluidos registros * Preparación de actividades en el sitio * Elaboración Plan de auditoría * Definir fecha y tiempo estimado para cada actividad * Orientación y asignación de trabajo al equipo * Compilación de la lista de verificación .

Los objetivos pueden incluir: a) Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión auditado o partes de él con los criterios de auditoria. Lo debe definir el cliente de la auditoria. b) Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento con los requisitos reglamentarios y contractuales. c) Evaluar la eficacia del sistema de gestión para cumplir los objetivos especificados d) Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión. .OBJETIVO OBJETIVO: Razón o circunstancia que motiva la realización de la auditoría. Define lo que se va a lograr.

ALCANCE ALCANCE: Describe la extensión y límites de la auditoria en términos de localización física. El alcance y profundidad de la auditoria deben ser diseñados para satisfacer las necesidades específicas de información del cliente. por eso debe establecerse entre el cliente y el líder del equipo auditor. actividades y procesos por auditar y el periodo de tiempo cubierto por la auditoria. unidades organizacionales. .

CRITERIOS DE AUDITORIA Conjunto de políticas. ISO 9000:2000 Los criterios de auditoria pueden incluir además de las políticas y procedimientos. normas leyes y regulaciones. requisitos contractuales o códigos de conducta del sector industrial o comercial. procedimientos o requisitos utilizados como referencia. . requisitos del sistema de gestión.

REQUERIMIENTOS AUDITORIA EN SITIO EVIDENCIA de AUDITORIA Vs. DOCUMENTACION .DOS NIVELES DE EVALUACION AUDITORIA DE SUFICIENCIA DOCUMENTACION Vs.

PARA INICIAR EL PROCESO DE AUDITORÍA Revise primero con mucho cuidado la documentación disponible que describe el sistema de calidad que se auditará para saber si estos documentos satisfacen los requisitos de la Norma. • • • • • Manual de Calidad Procedimientos Operativos Instrucciones de Trabajo Formatos y Registros Reportes de auditorias anteriores .

tales como evidencia de soporte. hallazgos de la auditoria y registros de las reuniones.PREPARACION DOCUMENTOS DE TRABAJO A) Listas de verificación y planes de muestreo para la auditoria. B) formatos para registro de información. .

Debe ser diseñada para trabajar por secciones. no tan detallada. . . .Debe ser amigable para el usuario.Debe fluir en forma similar a las actividades previstas. Se conocen y aplican los procedimientos? . una guía para conducir la auditoría . . pero que asegure que el alcance de la auditoría es cubierto. .Debe ser cerrada.LISTAS DE VERIFICACION Es una herramienta de apoyo.Debe ser construida en una forma lógica.

• Facilita la redacción del reporte de auditoría • Proporciona datos históricos después de completada la auditoría. • Identifica muestras que deben ser tomadas por la auditoría • Facilita la asignación de los miembros del equipo • Guía la investigación en la documentación • Proporciona un método para evaluar el avance del auditor a través de la auditoría.UTILIDAD DE LA LISTA DE VERIFICACION Una lista de verificación bien desarrollada y usada puede ayudar en varios aspectos: • Asegurar que el alcance de la auditoría es cubierto • Asegurar que las áreas son investigadas con la profundidad apropiada. . • Proporciona un método para la rápida evaluación de la información.

La Entrevista es ya la comunicación directa con el auditado.DIFERENCIA ENTRE LISTA DE VERIFICACION Y ENTREVISTA La Lista de Verificación es la guía para lograr cumplir con el objetivo propuesto en la Auditoría que se realiza. las preguntas que el auditor le plantea a cada uno de sus auditados a fin de obtener la información necesaria para dar respuesta a su lista de verificación cuando elabora el informe y define cual es la situación del área auditada. .

.FASE DE DASARROLLO > Reunión de Apertura > Realización de la Auditoría > Reunión del Equipo Auditor > Reunión de Cierre > Reporte de la Auditoría.

REUNION DE APERTURA Propósitos de la Reunión de Apertura: • Presentación de los participantes. • Confirmación del alcance y objetivo de la auditoría • Confirmación del Plan de auditoria • Métodos y procedimientos que van a ser utilizados para la realización de la auditoría • Confirmación de enlaces de comunicación entre el equipo auditor y el auditado • Confirmación del idioma que se va a usar durante la auditoria. • Confirmación de que durante la auditoria se mantendrá informado al auditado .

• Confirmar la disponibilidad de los recursos y facilidades necesarias para el equipo de auditoría. • Brindar una oportunidad para que el auditado haga preguntas. funciones e identidad de los guías. • Confirmación de aspectos relacionados con la confidencialidad.REUNION DE APERTURA • Confirmación de la disponibilidad. • Confirmar la fecha y hora para la reunión de cierre y cualquier otra reunión intermedia del equipo auditor y la dirección del auditado. .

Observaciones de la auditoría .INVESTIGACION DE AUDITORIA. Entrevistas.Recolección de evidencias Observar actividades. Tomar Notas . EXAMEN O AUDITORIA DE CAMPO El desarrollo específico de la auditoría incluye: .

la reacción es hostilidad. Reacciones hostiles comunes: .ESTRÉS : ORIGEN Y REACCIONES El estrés se origina cuando un individuo se siente amenazado por una persona como intruso o por una intromisión en su territorio.Hostilidad inmediata .Hostilidad progresiva .Hostilidad imprevista .

COMUNICACIÓN VERBAL : Poseer buenas técnicas para cuestionar y escuchar.Preguntas Cerradas . .Preguntas de Sondeo .Preguntas Abiertas .TECNICAS DE COMUNICACION COMUNICACIÓN NO VERBAL: Comprender los mensajes no verbales permite al auditor una mejor comprensión de lo que el entrevistado está diciendo. Hacer la pregunta correcta así como hacerla correctamente.Preguntas con Respuesta Obvia .

VERIFICACION DEL SISTEMA DE CALIDAD  ENTREVISTA  RASTREO  MUESTREO  COMPROBACION .

TECNICA DE LA • ROMPER EL HIELO ENTREVISTA • EXPONER EL MOTIVO DE LA ENTREVISTA • INDAGAR LO QUE SE HACE • ANALIZAR LO QUE SE HACE • SACAR CONCLUSIONES DE LO QUE SE HACE • EXPLICAR LAS PROXIMAS ACCIONES .

FORMULE PREGUNTAS COMO : ¿ Cómo sabe la manera de llevar a cabo esa operación? ¿Me muestra los registros que usted lleva? ¿Donde se autorizó el uso de ese formato? ¿Quién puede tomar esa decisión? Nota: Profundizar cuando se tiene una observación en la auditoría. . se debe verificar su recurrencia .

RASTREO  ELABORAR FLUJOGRAMA DEL PROCESO EN ESTUDIO  SELECCIONAR ACTIVIDADES IMPORTANTES PARA LA CALIDAD DEL PRODUCTO O SERVICIO  COMENZAR AL PRINCIPIO O AL FINAL DEL PROCESO  HACER EL SEGUIMIENTO A PARTIR DE UN DOCUMENTO HASTA LOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA .

MUESTREO  DE QUE SE VA A TOMAR MUESTRAS?  COMO SE VA A TOMAR LA MUESTRA?  POR CUANTAS UNIDADES ESTÁ COMPUESTA LA MUESTRA? .

EL CUAL ESTA BASADO EN LA OBSERVACIÓN. MEDIDA O ENSAYO Y QUE ADEMÁS PUEDE SER VERIFICADO ISO .1 .10011. REGISTROS.EVIDENCIA DE AUDITORIA ISO 9000 EVIDENCIA OBJETIVA INFORMACIÓN CUALITATIVA O CUANTITATIVA. COMPROBANTES O CONSTANCIAS DE HECHOS RELATIVOS A LA CALIDAD DE UN ARTICULO O UN SERVICIO O A LA EXISTENCIA E IMPLEMENTACIÓN DE UN ELEMENTO DEL SISTEMA DE CALIDAD.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA RESULTADO DE UNA AUDITORIA QUE PROPORCIONA EL EQUIPO AUDITOR.HALLAZGOS DE LA AUDITORIA RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA EVIDENCIA DE LA AUDITORIA REUNIDA. . TRAS CONSIDERAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Y TODOS LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA. NOTA: los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de la auditoria. CONTRA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA. u oportunidades de mejora.

NO CONFORMIDAD “ El no cumplimiento de un requisito especificado “ ISO 8402 Nota: La definición se aplica a la desviación o ausencia de una o varias características relativas a uno o varios elementos del sistema de calidad en relación con los requisitos especificados. .

 El no logro de un objetivo. .PROBLEMA  Es el resultado no deseado de un proceso.

 Registrar el elemento o elementos que no se han cumplido. sobre todo el de menor nivel.  Recomendaciones si son solicitadas al auditor.DECLARACION DE NO CONFORMIDADES La declaración de no conformidades debe incluir la siguiente información:  La descripción del problema y la Evidencia de auditoria para apoyar la declaración del problema.  El impacto del problema si se conoce. .

• NO CONFORMIDAD MENOR: Un incumplimiento que en el juicio y experiencia indican que no dará como resultado la falla del sistema. . Cualquier incumplimiento que pueda resultar en el probable embarque de un producto no conforme.CLASIFICACION DE NO CONFORMIDADES • NO CONFORMIDAD MAYOR: Ausencia o incumplimiento total de un sistema en el cumplimiento de los requerimientos Varias no conformidades menores contra un elemento pueden presentar una falla total del sistema.

Una falla completa del sistema o la falta de un requerimiento del sistema administrativo de la calidad. No hay Control de los Registros.EJEMPLO DE NO CONFORMIDADES MAYOR: No hay Revisión del Sistema por la Gerencia. . Como la Documentación. es una no conformidad significativa contra los requerimientos de la norma. Una cantidad significativa de no conformidades menores frente a un mismo elemento.

EJEMPLO DE NO CONFORMIDADES

MENOR:
Una falla aislada. Como un Registro no diligenciado.

El incumplimiento en alguna parte de un procedimiento o una parte de un elemento.
Un problema menor que merece atención. No se está archivando el Registro derivado de un procedimiento como en el se especifica.

JUNTA

DE

CIERRE

La reunión de Cierre debe incluir lo siguiente:
 Lista de Asistentes  Descripción del alcance y propósito de la auditoría  Evaluación completa del área auditada  Conclusión del equipo de auditoria sobre el cumplimiento del sistema de Calidad con respecto al criterio de auditoria  Mejoramiento y buenas prácticas  Descripción de problemas observados e impacto  Recomendaciones para mejoramiento.

FASE DE SEGUIMIENTO

Evaluación de la respuesta de la Auditoría.

 Verificación de la acción correctiva
 Terminación de la Auditoría.

Conocimiento y experiencia en aplicación e interpretación de normas.CARACTERISTICAS QUE DEBEN CUMPLIR LOS AUDITORES A NIVEL TECNICO: .Capacidad de planificación y organización . .Capacidad de redacción de informes.procedimientos e instrucciones.Conocimiento de la empresa . .Conocimiento sobre el objeto de la auditoría .

a menos que aparezcan evidencias que justifiquen el cambio . Ser justo en sus juicios Capacidad de reacción en momentos difíciles - Permanecer firme en sus conclusiones. Ordenado y estructurado en su actuación. Ser positivo.A NIVEL HUMANO : - Buena Capacidad de diálogo y contacto Saber escuchar y saber hacer hablar Ser hábil y diplomático en el trato. Actuar con optimismo. Intuición y objetividad.

CRITERIOS PARA LA CALIFICACION DE AUDITORES Capacidad de Comunicación  Educación: Haber completado estudios de técnico medio.  Atributos personales  Actualización .  Adiestramiento En Técnicas de Auditoría En Sistemas S&SO  Examen sobre Técnicas de Auditoría  Participación en Auditorias.

CONFORMACION Y MANTENIMIENTO EQUIPO AUDITOR  SELECCIÓN DE CANDIDATOS  CALIFICACION DE SELECCIONADOS  EVALUACION Y SEGUIMIENTO  MANTENIMIENTO DE COMPETENCIAS .

conservar y salvaguardar la información y los documentos relativos a la auditoría en forma confidencial • Cooperar y apoyar al auditor principal. . • Planificar y llevar a cabo las responsabilidades asignadas en forma efectiva y eficiente. • Documentar las observaciones.RESPONSABILIDADES DE TODO AUDITOR •Comunicar. • Informar los resultados de la auditoría. • Verificar la efectividad de las acciones correctivas. • Presentar. aclarar y cumplir los requisitos de auditoría.

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR PRINCIPAL • Ayudar a la selección de otros miembros para el equipo. • La representación del equipo frente a la gerencia del auditado. . • La preparación del Plan de Auditoría. • Presentar el informe de auditoría.

son entendidos y utilizados por el personal de la organización auditada? . que describen o apoyan los elementos requeridos del sistema. son conocidos. están disponibles.EL PROCESO DE AUDITORÍA DEBE REALIZARSE DE TAL FORMA QUE EL AUDITOR ESTE EN CAPACIDAD DE RESPONDER PREGUNTAS COMO: ¿Los documentos y demás información. usados para describir el sistema son adecuados para lograr los objetivos requeridos? ¿Los documentos. procedimientos y demás información.

Ajústese a lo establecido en la convocatoria 4. El informe debe estar consensuado con el auditado 7. Otorgue al auditado el beneficio de la duda 6.RECOMENDACIONES FINALES 1. Conecte con el auditado: comunicación y empatía 3. Adopte el papel de asesor del auditado . La pre-auditoría es decisiva: prepárela y prepárese (Auditoría 0). No actúe como juez. Considere solo las evidencias objetivas 5. 2.

 Permitir el acceso a las instalaciones y al material de evidencia. a solicitud de los auditores.  Designar los miembros del personal responsables para que acompañen al equipo auditor.  Determinar e iniciar acciones correctivas basadas en el informe de auditoría. .DEBERES DEL AUDITADO  Informar a los empleados pertinentes a cerca de los objetivos y el alcance de la auditoría.  Proporcionar todos los recursos necesarios para el equipo de auditoría.

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