QUC HI Lut s: 70/2006/QH 11

CNG HO X HI CH NGHA VIT NAM c lp - T do - Hnh phc

QUC HI
NC CNG HO X HI CH NGHA VIT NAM Kho XI, k hp th 9 (T ngy 16 thng 5 n ngy 29 thng 6 nm 2006)

LUT CHNG KHON

Cn c vo Hin php nc Cng ho x hi ch ngha Vit Nam nm 1992 c sa i, b sung theo Ngh quyt s 51/2001/QH10 ngy 25 thng 12 nm 2001 ca Quc hi kho X, k hp th 10; Lut ny quy nh v chng khon v th trng chng khon. Chng I NHNG QUY NH CHUNG iu 1. Phm vi iu chnh Lut ny quy nh v hot ng cho bn chng khon ra cng chng, nim yt, giao dch, kinh doanh, u t chng khon, dch v v chng khon v th trng chng khon. iu 2. i tng p dng 1. T chc, c nhn Vit Nam v t chc, c nhn nc ngoi tham gia u t chng khon v hot ng trn th trng chng khon Vit Nam. 2. T chc, c nhn khc c lin quan n hot ng chng khon v th trng chng khon. iu 3. p dng Lut chng khon, cc lut c lin quan v iu c quc t 1. Hot ng cho bn chng khon ra cng chng, nim yt, giao dch, kinh doanh, u t chng khon, dch v v chng khon v th trng chng

khon p dng theo quy nh ca Lut ny v cc quy nh khc ca php lut c lin quan. 2. Trng hp iu c quc t m Cng ho x hi ch ngha Vit Nam l thnh vin c quy nh khc vi quy nh ca Lut ny th p dng theo quy nh ca iu c quc t . Chnh ph quy nh c th vic thc hin iu c quc t ph hp vi l trnh hi nhp v cam kt quc t. iu 4. Nguyn tc hot ng chng khon v th trng chng khon 1. Tn trng quyn t do mua, bn, kinh doanh v dch v chng khon ca t chc, c nhn. 2. Cng bng, cng khai, minh bch. 3. Bo v quyn, li ch hp php ca nh u t. 4. T chu trch nhim v ri ro. 5. Tun th quy nh ca php lut. iu 5. Chnh sch pht trin th trng chng khon 1. Nh nc c chnh sch khuyn khch, to iu kin thun li t chc, c nhn thuc cc thnh phn kinh t, cc tng lp nhn dn tham gia u t v hot ng trn th trng chng khon nhm huy ng cc ngun vn trung hn v di hn cho u t pht trin. 2. Nh nc c chnh sch qun l, gim st bo m th trng chng khon hot ng cng bng, cng khai, minh bch, an ton v hiu qu. 3. Nh nc c chnh sch u t hin i ho c s h tng cho hot ng ca th trng chng khon, pht trin ngun nhn lc cho ngnh chng khon, tuyn truyn, ph bin kin thc v chng khon v th trng chng khon. iu 6. Gii thch t ng Trong Lut ny, cc t ng di y c hiu nh sau: 1. Chng khon l bng chng xc nhn quyn v li ch hp php ca ngi s hu i vi ti sn hoc phn vn ca t chc pht hnh. Chng khon c th hin di hnh thc chng ch, bt ton ghi s hoc d liu in t, bao gm cc loi sau y: a) C phiu, tri phiu, chng ch qu; b) Quyn mua c phn, chng quyn, quyn chn mua, quyn chn bn, hp ng tng lai, nhm chng khon hoc ch s chng khon. 2. C phiu l loi chng khon xc nhn quyn v li ch hp php ca ngi s hu i vi mt phn vn c phn ca t chc pht hnh.

3. Tri phiu l loi chng khon xc nhn quyn v li ch hp php ca ngi s hu i vi mt phn vn n ca t chc pht hnh. 4. Chng ch qu l loi chng khon xc nhn quyn s hu ca nh u t i vi mt phn vn gp ca qu i chng. 5. Quyn mua c phn l loi chng khon do cng ty c phn pht hnh km theo t pht hnh c phiu b sung nhm bo m cho c ng hin hu quyn mua c phiu mi theo nhng iu kin c xc nh. 6. Chng quyn l loi chng khon c pht hnh cng vi vic pht hnh tri phiu hoc c phiu u i, cho php ngi s hu chng khon c quyn mua mt s c phiu ph thng nht nh theo mc gi c xc nh trc trong thi k nht nh. 7. Quyn chn mua, quyn chn bn l quyn c ghi trong hp ng cho php ngi mua la chn quyn mua hoc quyn bn mt s lng chng khon c xc nh trc trong khong thi gian nht nh vi mc gi c xc nh trc. 8. Hp ng tng lai l cam kt mua hoc bn cc loi chng khon, nhm chng khon hoc ch s chng khon nht nh vi mt s lng v mc gi nht nh vo ngy xc nh trc trong tng lai. 9. C ng ln l c ng s hu trc tip hoc gin tip t nm phn trm tr ln s c phiu c quyn biu quyt ca t chc pht hnh. 10. Nh u t l t chc, c nhn Vit Nam v t chc, c nhn nc ngoi tham gia u t trn th trng chng khon. 11. Nh u t chng khon chuyn nghip l ngn hng thng mi, cng ty ti chnh, cng ty cho thu ti chnh, t chc kinh doanh bo him, t chc kinh doanh chng khon. 12. Cho bn chng khon ra cng chng l vic cho bn chng khon theo mt trong cc phng thc sau y: a) Thng qua phng tin thng tin i chng, k c Internet; b) Cho bn chng khon cho t mt trm nh u t tr ln, khng k nh u t chng khon chuyn nghip; c) Cho bn cho mt s lng nh u t khng xc nh. 13. T chc pht hnh l t chc thc hin pht hnh chng khon ra cng chng. 14. T chc bo lnh pht hnh l cng ty chng khon c php hot ng bo lnh pht hnh chng khon v ngn hng thng mi c y ban Chng khon Nh nc chp thun bo lnh pht hnh tri phiu theo iu kin do B Ti chnh quy nh.

15. T chc kim ton c chp thun l cng ty kim ton c lp thuc danh mc cc cng ty kim ton c U ban Chng khon Nh nc chp thun kim ton theo iu kin do B Ti chnh quy nh. 16. Bn co bch l ti liu hoc d liu in t cng khai nhng thng tin chnh xc, trung thc, khch quan lin quan n vic cho bn hoc nim yt chng khon ca t chc pht hnh. 17. Nim yt chng khon l vic a cc chng khon c iu kin vo giao dch ti S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon. 18. Th trng giao dch chng khon l a im hoc hnh thc trao i thng tin tp hp lnh mua, bn v giao dch chng khon. 19. Kinh doanh chng khon l vic thc hin nghip v mi gii chng khon, t doanh chng khon, bo lnh pht hnh chng khon, t vn u t chng khon, lu k chng khon, qun l qu u t chng khon, qun l danh mc u t chng khon. 20. Mi gii chng khon l vic cng ty chng khon lm trung gian thc hin mua, bn chng khon cho khch hng. 21. T doanh chng khon l vic cng ty chng khon mua hoc bn chng khon cho chnh mnh. 22. Bo lnh pht hnh chng khon l vic t chc bo lnh pht hnh cam kt vi t chc pht hnh thc hin cc th tc trc khi cho bn chng khon, nhn mua mt phn hay ton b chng khon ca t chc pht hnh bn li hoc mua s chng khon cn li cha c phn phi ht ca t chc pht hnh hoc h tr t chc pht hnh trong vic phn phi chng khon ra cng chng. 23. T vn u t chng khon l vic cng ty chng khon cung cp cho nh u t kt qu phn tch, cng b bo co phn tch v khuyn ngh lin quan n chng khon. 24. Lu k chng khon l vic nhn k gi, bo qun, chuyn giao chng khon cho khch hng, gip khch hng thc hin cc quyn lin quan n s hu chng khon. 25. ng k chng khon l vic ghi nhn quyn s hu v cc quyn khc ca ngi s hu chng khon. 26. Qun l danh mc u t chng khon l vic cng ty qun l qu u t chng khon thc hin qun l theo u thc ca tng nh u t trong mua, bn, nm gi chng khon. 27. Qu u t chng khon l qu hnh thnh t vn gp ca nh u t vi mc ch kim li nhun t vic u t vo chng khon hoc cc dng ti sn u t khc, k c bt ng sn, trong nh u t khng c quyn kim sot hng ngy i vi vic ra quyt nh u t ca qu.

28. Qu i chng l qu u t chng khon thc hin cho bn chng ch qu ra cng chng. 29. Qu thnh vin l qu u t chng khon c s thnh vin tham gia gp vn khng vt qu ba mi thnh vin v ch bao gm thnh vin l php nhn. 30. Qu m l qu i chng m chng ch qu cho bn ra cng chng phi c mua li theo yu cu ca nh u t. 31. Qu ng l qu i chng m chng ch qu cho bn ra cng chng khng c mua li theo yu cu ca nh u t. 32. Thng tin ni b l thng tin lin quan n cng ty i chng hoc qu i chng cha c cng b m nu c cng b c th nh hng ln n gi chng khon ca cng ty i chng hoc qu i chng . 33. Ngi bit thng tin ni b l: a) Thnh vin Hi ng qun tr, Ban kim sot, Gim c hoc Tng gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c ca cng ty i chng; thnh vin Ban i din qu i chng; b) C ng ln ca cng ty i chng, qu i chng; c) Ngi kim ton bo co ti chnh ca cng ty i chng, qu i chng; d) Ngi khc tip cn c thng tin ni b trong cng ty i chng, qu i chng; ) Cng ty chng khon, cng ty qun l qu u t chng khon v ngi hnh ngh chng khon ca cng ty; e) T chc, c nhn c quan h hp tc kinh doanh, cung cp dch v vi cng ty i chng, qu i chng v c nhn lm vic trong t chc ; g) T chc, c nhn trc tip hoc gin tip c c thng tin ni b t nhng i tng quy nh ti cc im a, b, c, d, v e khon ny. 34. Ngi c lin quan l c nhn hoc t chc c quan h vi nhau trong cc trng hp sau y: a) Cha, cha nui, m, m nui, v, chng, con, con nui, anh, ch em rut ca c nhn; b) T chc m trong c c nhn l nhn vin, Gim c hoc Tng gim c, ch s hu trn mi phn trm s c phiu lu hnh c quyn biu quyt; c) Thnh vin Hi ng qun tr, Ban kim sot, Gim c hoc Tng gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c v cc chc danh qun l khc ca t chc ;

d) Ngi m trong mi quan h vi ngi khc trc tip, gin tip kim sot hoc b kim sot bi ngi hoc cng vi ngi chu chung mt s kim sot; ) Cng ty m, cng ty con; e) Quan h hp ng trong mt ngi l i din cho ngi kia. iu 7. Qun l nh nc v chng khon v th trng chng khon 1. Chnh ph thng nht qun l nh nc v chng khon v th trng chng khon. 2. B Ti chnh chu trch nhim trc Chnh ph thc hin qun l nh nc v chng khon v th trng chng khon v c cc nhim v, quyn hn sau y: a) Trnh Chnh ph, Th tng Chnh ph ban hnh chin lc, quy hoch, chnh sch pht trin th trng chng khon; b) Trnh cp c thm quyn ban hnh hoc ban hnh theo thm quyn cc vn bn quy phm php lut v chng khon v th trng chng khon; c) Ch o U ban Chng khon Nh nc thc hin chin lc, quy hoch, chnh sch pht trin th trng chng khon v cc chnh sch, ch qun l v gim st hot ng v chng khon v th trng chng khon. 3. Cc b, c quan ngang b trong phm vi nhim v, quyn hn ca mnh c trch nhim phi hp vi B Ti chnh thc hin qun l nh nc v chng khon v th trng chng khon. 4. U ban nhn dn cc cp trong phm vi nhim v, quyn hn ca mnh c trch nhim thc hin qun l nh nc v chng khon v th trng chng khon ti a phng. iu 8. U ban Chng khon Nh nc 1. U ban Chng khon Nh nc l c quan thuc B Ti chnh, c cc nhim v, quyn hn sau y: a) Cp, gia hn, thu hi giy php, giy chng nhn lin quan n hot ng chng khon v th trng chng khon; chp thun nhng thay i lin quan n hot ng chng khon v th trng chng khon; b) Qun l, gim st hot ng ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon, Trung tm lu k chng khon v cc t chc ph tr; tm nh ch hot ng giao dch, hot ng lu k ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon, Trung tm lu k chng khon trong trng hp c du hiu nh hng n quyn v li ch hp php ca nh u t; c) Thanh tra, gim st, x pht vi phm hnh chnh v gii quyt khiu ni, t co trong hot ng chng khon v th trng chng khon;

d) Thc hin thng k, d bo v hot ng chng khon v th trng chng khon; hin i ho cng ngh thng tin trong lnh vc chng khon v th trng chng khon; ) T chc, phi hp vi cc c quan, t chc lin quan o to, bi dng i ng cn b, cng chc, vin chc ngnh chng khon; ph cp kin thc v chng khon v th trng chng khon cho cng chng; e) Hng dn quy trnh nghip v v chng khon v th trng chng khon v cc mu biu c lin quan; g) Thc hin hp tc quc t trong lnh vc chng khon v th trng chng khon. 2. T chc, b my qun l, iu hnh ca U ban Chng khon Nh nc do Chnh ph quy nh. iu 9. Cc hnh vi b cm 1. Trc tip hoc gin tip thc hin cc hnh vi gian ln, la o, to dng thng tin sai s tht hoc b st thng tin cn thit gy hiu nhm nghim trng lm nh hng n hot ng cho bn chng khon ra cng chng, nim yt, giao dch, kinh doanh, u t chng khon, dch v v chng khon v th trng chng khon. 2. Cng b thng tin sai lch nhm li ko, xi gic mua, bn chng khon hoc cng b thng tin khng kp thi, y v cc s vic xy ra c nh hng ln n gi chng khon trn th trng. 3. S dng thng tin ni b mua, bn chng khon cho chnh mnh hoc cho ngi khc; tit l, cung cp thng tin ni b hoc t vn cho ngi khc mua, bn chng khon trn c s thng tin ni b. 4. Thng ng thc hin vic mua, bn chng khon nhm to ra cung, cu gi to; giao dch chng khon bng hnh thc cu kt, li ko ngi khc lin tc mua, bn thao tng gi chng khon; kt hp hoc s dng cc phng php giao dch khc thao tng gi chng khon. Chng II CHO BN CHNG KHON RA CNG CHNG iu 10. Mnh gi chng khon 1. Chng khon cho bn ra cng chng trn lnh th nc Cng ho x hi ch ngha Vit Nam c ghi bng ng Vit Nam. 2. Mnh gi c phiu, chng ch qu cho bn ln u ra cng chng l mi nghn ng Vit Nam. Mnh gi ca tri phiu cho bn ra cng chng l mt trm nghn ng Vit Nam v bi s ca mt trm nghn ng Vit Nam.

iu 11. Hnh thc cho bn chng khon ra cng chng 1. Hnh thc cho bn chng khon ra cng chng bao gm cho bn chng khon ln u ra cng chng, cho bn thm c phn hoc quyn mua c phn ra cng chng v cc hnh thc khc. 2. Chnh ph quy nh c th hnh thc cho bn chng khon ra cng chng. iu 12. iu kin cho bn chng khon ra cng chng 1. iu kin cho bn c phiu ra cng chng bao gm: a) Doanh nghip c mc vn iu l gp ti thi im ng k cho bn t mi t ng Vit Nam tr ln tnh theo gi tr ghi trn s k ton; b) Hot ng kinh doanh ca nm lin trc nm ng k cho bn phi c li, ng thi khng c l lu k tnh n nm ng k cho bn; c) C phng n pht hnh v phng n s dng vn thu c t t cho bn c i hi ng c ng thng qua. 2. iu kin cho bn tri phiu ra cng chng bao gm: a) Doanh nghip c mc vn iu l gp ti thi im ng k cho bn t mi t ng Vit Nam tr ln tnh theo gi tr ghi trn s k ton; b) Hot ng kinh doanh ca nm lin trc nm ng k cho bn phi c li, ng thi khng c l lu k tnh n nm ng k cho bn, khng c cc khon n phi tr qu hn trn mt nm; c) C phng n pht hnh, phng n s dng v tr n vn thu c t t cho bn c Hi ng qun tr hoc Hi ng thnh vin hoc Ch s hu cng ty thng qua; d) C cam kt thc hin ngha v ca t chc pht hnh i vi nh u t v iu kin pht hnh, thanh ton, bo m quyn v li ch hp php ca nh u t v cc iu kin khc. 3. iu kin cho bn chng ch qu ra cng chng bao gm: a) Tng gi tr chng ch qu ng k cho bn ti thiu nm mi t ng Vit Nam; b) C phng n pht hnh v phng n u t s vn thu c t t cho bn chng ch qu ph hp vi quy nh ca Lut ny. 4. Chnh ph quy nh iu kin cho bn chng khon ra cng chng i vi doanh nghip nh nc, doanh nghip c vn u t nc ngoi chuyn i thnh cng ty c phn, doanh nghip thnh lp mi thuc lnh vc c s h tng hoc cng ngh cao; cho bn chng khon ra nc ngoi v cc trng hp c th khc. iu 13. ng k cho bn chng khon ra cng chng

1. T chc pht hnh thc hin cho bn chng khon ra cng chng phi ng k vi U ban Chng khon Nh nc. 2. Cc trng hp sau y khng phi ng k cho bn chng khon ra cng chng: a) Cho bn tri phiu ca Chnh ph Vit Nam; b) Cho bn tri phiu ca t chc ti chnh quc t c Chnh ph Vit Nam chp thun; c) Cho bn c phiu ra cng chng ca doanh nghip nh nc chuyn i thnh cng ty c phn; d) Vic bn chng khon theo bn n, quyt nh ca To n hoc vic bn chng khon ca ngi qun l hoc ngi c nhn ti sn trong cc trng hp ph sn hoc mt kh nng thanh ton. iu 14. H s ng k cho bn chng khon ra cng chng 1. H s ng k cho bn c phiu ra cng chng gm c: a) Giy ng k cho bn c phiu ra cng chng; b) Bn co bch; c) iu l ca t chc pht hnh; d) Quyt nh ca i hi ng c ng thng qua phng n pht hnh v phng n s dng vn thu c t t cho bn c phiu ra cng chng; ) Cam kt bo lnh pht hnh (nu c). 2. H s ng k cho bn tri phiu ra cng chng gm c: a) Giy ng k cho bn tri phiu ra cng chng; b) Bn co bch; c) iu l ca t chc pht hnh; d) Quyt nh ca Hi ng qun tr hoc Hi ng thnh vin hoc Ch s hu cng ty thng qua phng n pht hnh, phng n s dng v tr n vn thu c t t cho bn tri phiu ra cng chng; ) Cam kt thc hin ngha v ca t chc pht hnh i vi nh u t v iu kin pht hnh, thanh ton, bo m quyn v li ch hp php ca nh u t v cc iu kin khc; e) Cam kt bo lnh pht hnh (nu c). 3. H s ng k cho bn chng ch qu ra cng chng gm c: a) Giy ng k cho bn chng ch qu ra cng chng; b) Bn co bch; c) D tho iu l qu u t chng khon;

10

d) Hp ng gim st gia ngn hng gim st v cng ty qun l qu u t chng khon; ) Cam kt bo lnh pht hnh (nu c). 4. H s ng k cho bn c phiu, tri phiu ra cng chng phi km theo quyt nh ca Hi ng qun tr hoc Hi ng thnh vin hoc Ch s hu cng ty thng qua h s. i vi vic cho bn chng khon ra cng chng ca t chc tn dng, h s phi c vn bn chp thun ca Ngn hng nh nc Vit Nam. 5. Trng hp mt phn hoc ton b h s ng k cho bn chng khon ra cng chng c t chc, c nhn c lin quan xc nhn th t chc pht hnh phi gi vn bn xc nhn ca t chc, c nhn cho U ban Chng khon Nh nc. 6. Cc thng tin trong h s phi chnh xc, trung thc, khng gy hiu nhm v c y nhng ni dung quan trng nh hng n vic quyt nh ca nh u t. 7. B Ti chnh quy nh c th v h s ng k cho bn chng khon ra cng chng i vi doanh nghip nh nc, doanh nghip c vn u t nc ngoi chuyn i thnh cng ty c phn, doanh nghip thnh lp mi thuc lnh vc c s h tng hoc cng ngh cao; cho bn chng khon ra nc ngoi v cc trng hp c th khc. iu 15. Bn co bch 1. i vi vic cho bn c phiu, tri phiu ra cng chng, Bn co bch bao gm cc ni dung sau y: a) Thng tin tm tt v t chc pht hnh bao gm m hnh t chc b my, hot ng kinh doanh, ti sn, tnh hnh ti chnh, Hi ng qun tr hoc Hi ng thnh vin hoc Ch s hu cng ty, Gim c hoc Tng gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c v c cu c ng (nu c); b) Thng tin v t cho bn v chng khon cho bn bao gm iu kin cho bn, cc yu t ri ro, d kin k hoch li nhun v c tc ca nm gn nht sau khi pht hnh chng khon, phng n pht hnh v phng n s dng tin thu c t t cho bn; c) Bo co ti chnh ca t chc pht hnh trong hai nm gn nht theo quy nh ti iu 16 ca Lut ny; d) Cc thng tin khc quy nh trong mu Bn co bch. 2. i vi vic cho bn chng ch qu ra cng chng, Bn co bch bao gm cc ni dung sau y: a) Loi hnh v quy m qu u t chng khon; b) Mc tiu u t, chin lc u t, phng php v quy trnh u t, hn ch u t, cc yu t ri ro ca qu u t chng khon;

11

c) Tm tt cc ni dung c bn ca d tho iu l qu u t chng khon; d) Phng n pht hnh chng ch qu v cc thng tin hng dn tham gia u t vo qu u t chng khon; ) Thng tin tm tt v cng ty qun l qu u t chng khon, ngn hng gim st v quy nh v giao dch vi ngi c lin quan ca cng ty qun l qu u t chng khon v ngn hng gim st; e) Cc thng tin khc quy nh trong mu Bn co bch. 3. Ch k trong Bn co bch: a) i vi vic cho bn c phiu, tri phiu ra cng chng, Bn co bch phi c ch k ca Ch tch Hi ng qun tr, Hi ng thnh vin hoc Ch tch cng ty, Gim c hoc Tng gim c, Gim c ti chnh hoc K ton trng ca t chc pht hnh v ngi i din theo php lut ca t chc bo lnh pht hnh hoc t chc bo lnh pht hnh chnh (nu c). Trng hp k thay phi c giy u quyn; b) i vi vic cho bn chng ch qu ra cng chng, Bn co bch phi c ch k ca Ch tch Hi ng qun tr, Hi ng thnh vin hoc Ch tch cng ty, Gim c hoc Tng gim c ca cng ty qun l qu u t chng khon v ngi i din theo php lut ca t chc bo lnh pht hnh (nu c). Trng hp k thay phi c giy u quyn. 4. B Ti chnh ban hnh mu Bn co bch. iu 16. Bo co ti chnh 1. Bo co ti chnh bao gm bng cn i k ton, bo co kt qu hot ng sn xut, kinh doanh, bo co lu chuyn tin t v thuyt minh bo co ti chnh. 2. Trng hp t chc pht hnh l cng ty m th t chc pht hnh phi np bo co ti chnh hp nht theo quy nh ca php lut v k ton. 3. Bo co ti chnh nm phi c kim ton bi t chc kim ton c chp thun. 4. Trng hp h s c np trc ngy 01 thng 3 hng nm, bo co ti chnh nm ca nm trc trong h s ban u c th l bo co cha c kim ton, nhng phi c bo co ti chnh c kim ton ca hai nm trc lin k. 5. Trng hp ngy kt thc k k ton ca bo co ti chnh gn nht cch thi im gi h s ng k cho bn chng khon ra cng chng hp l cho U ban Chng khon Nh nc qu chn mi ngy, t chc pht hnh phi lp bo co ti chnh b sung n thng hoc qu gn nht. iu 17. Trch nhim ca t chc, c nhn lin quan n h s ng k cho bn chng khon ra cng chng

12

1. T chc pht hnh phi chu trch nhim v tnh chnh xc, trung thc v y ca h s ng k cho bn chng khon ra cng chng. 2. T chc t vn pht hnh, t chc bo lnh pht hnh, t chc kim ton c chp thun, ngi k bo co kim ton v bt k t chc, c nhn no xc nhn h s phi chu trch nhim trong phm vi lin quan n h s ng k cho bn chng khon ra cng chng.

iu 18. Sa i, b sung h s ng k cho bn chng khon ra cng chng 1. Trong thi gian h s ng k cho bn chng khon ra cng chng ang c xem xt, t chc pht hnh c ngha v sa i, b sung h s nu pht hin thng tin khng chnh xc hoc b st ni dung quan trng theo quy nh phi c trong h s hoc thy cn thit phi gii trnh v vn c th gy hiu nhm. 2. Trong thi gian xem xt h s, U ban Chng khon Nh nc c quyn yu cu t chc pht hnh sa i, b sung h s ng k cho bn chng khon ra cng chng bo m thng tin c cng b chnh xc, trung thc, y , bo v quyn v li ch hp php ca nh u t. 3. Sau khi U ban Chng khon Nh nc cp Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng m pht sinh thng tin quan trng lin quan n h s ng k cho bn chng khon ra cng chng th trong thi hn by ngy, t chc pht hnh phi cng b thng tin pht sinh theo phng thc quy nh ti khon 3 iu 20 ca Lut ny v thc hin vic sa i, b sung h s. 4. Vn bn sa i, b sung gi cho U ban Chng khon Nh nc phi c ch k ca nhng ngi k trong h s ng k cho bn chng khon ra cng chng hoc ca nhng ngi c cng chc danh vi nhng ngi . 5. Thi hn xem xt h s i vi cc trng hp quy nh ti khon 1 v khon 2 iu ny c tnh t ngy U ban Chng khon Nh nc nhn c vn bn sa i, b sung. iu 19. Thng tin trc khi cho bn chng khon ra cng chng Trong thi gian U ban Chng khon Nh nc xem xt h s ng k cho bn chng khon ra cng chng, t chc pht hnh, t chc bo lnh pht hnh v t chc, c nhn c lin quan ch c s dng trung thc v chnh xc cc thng tin trong Bn co bch gi U ban Chng khon Nh nc thm d th trng, trong phi nu r cc thng tin v ngy pht hnh v gi bn chng khon l thng tin d kin. Vic thm d th trng khng c thc hin trn phng tin thng tin i chng. iu 20. Hiu lc ng k cho bn chng khon ra cng chng

13

1. Trong thi hn ba mi ngy, k t ngy nhn c h s hp l, U ban Chng khon Nh nc xem xt v cp Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do. 2. Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng ca U ban Chng khon Nh nc l vn bn xc nhn h s ng k cho bn chng khon ra cng chng p ng iu kin, th tc theo quy nh ca php lut. 3. Trong thi hn by ngy, k t ngy Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng c hiu lc, t chc pht hnh phi cng b Bn thng bo pht hnh trn mt t bo in t hoc bo vit trong ba s lin tip. 4. Chng khon ch c cho bn ra cng chng sau khi cng b theo quy nh ti khon 3 iu ny. iu 21. Phn phi chng khon 1. Vic phn phi chng khon ch c thc hin sau khi t chc pht hnh bo m ngi mua chng khon tip cn Bn co bch trong h s ng k cho bn chng khon ra cng chng c cng b ti cc a im ghi trong Bn thng bo pht hnh. 2. T chc pht hnh, t chc bo lnh pht hnh hoc t chc i l phi phn phi chng khon cng bng, cng khai v bo m thi hn ng k mua chng khon cho nh u t ti thiu l hai mi ngy; thi hn ny phi c ghi trong Bn thng bo pht hnh. Trng hp s lng chng khon ng k mua vt qu s lng chng khon c php pht hnh th t chc pht hnh hoc t chc bo lnh pht hnh phi phn phi ht s chng khon c php pht hnh cho nh u t tng ng vi t l ng k mua ca tng nh u t. 3. Tin mua chng khon phi c chuyn vo ti khon phong to m ti ngn hng cho n khi hon tt t cho bn v bo co U ban Chng khon Nh nc. 4. T chc pht hnh phi hon thnh vic phn phi chng khon trong thi hn chn mi ngy, k t ngy Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng c hiu lc. Trng hp t chc pht hnh khng th hon thnh vic phn phi chng khon ra cng chng trong thi hn ny, U ban Chng khon Nh nc xem xt gia hn vic phn phi chng khon nhng ti a khng qu ba mi ngy. Trng hp ng k cho bn chng khon cho nhiu t th khong cch gia t cho bn sau vi t cho bn trc khng qu mi hai thng. 5. T chc pht hnh hoc t chc bo lnh pht hnh phi bo co kt qu t cho bn cho U ban Chng khon Nh nc trong thi hn mi ngy, k t ngy kt thc t cho bn, km theo bn xc nhn ca ngn hng ni m ti khon phong to v s tin thu c trong t cho bn.

14

6. T chc pht hnh, t chc bo lnh pht hnh hoc t chc i l phi chuyn giao chng khon hoc giy chng nhn quyn s hu chng khon cho ngi mua trong thi hn ba mi ngy, k t ngy kt thc t cho bn. iu 22. nh ch cho bn chng khon ra cng chng 1. U ban Chng khon Nh nc c quyn nh ch cho bn chng khon ra cng chng ti a l su mi ngy trong cc trng hp sau y: a) Khi pht hin h s ng k cho bn chng khon ra cng chng c nhng thng tin sai lch, b st ni dung quan trng c th nh hng ti quyt nh u t v gy thit hi cho nh u t; b) Vic phn phi chng khon khng thc hin ng quy nh ti iu 21 ca Lut ny. 2. Trong thi hn by ngy, k t ngy t cho bn chng khon ra cng chng b nh ch, t chc pht hnh phi cng b vic nh ch cho bn chng khon ra cng chng theo phng thc quy nh ti khon 3 iu 20 ca Lut ny v phi thu hi cc chng khon pht hnh nu nh u t c yu cu, ng thi hon tr tin cho nh u t trong thi hn mi lm ngy, k t ngy nhn c yu cu. 3. Khi nhng thiu st dn n vic nh ch t cho bn chng khon ra cng chng c khc phc, U ban Chng khon Nh nc ra vn bn thng bo hu nh ch v chng khon c tip tc cho bn. 4. Trong thi hn by ngy, k t ngy c thng bo hy nh ch, t chc pht hnh phi cng b vic hy nh ch theo phng thc quy nh ti khon 3 iu 20 ca Lut ny. iu 23. Hu b cho bn chng khon ra cng chng 1. Qu thi hn nh ch quy nh ti khon 1 iu 22 ca Lut ny, nu nhng thiu st dn n vic nh ch t cho bn chng khon ra cng chng khng c khc phc, U ban Chng khon Nh nc hu b t cho bn v cm bn chng khon . 2. Trong thi hn by ngy, k t ngy t cho bn chng khon ra cng chng b hu b, t chc pht hnh phi cng b vic hu b cho bn chng khon ra cng chng theo phng thc quy nh ti khon 3 iu 20 ca Lut ny v phi thu hi cc chng khon pht hnh, ng thi hon tr tin cho nh u t trong thi hn mi lm ngy, k t ngy t cho bn b hu b. Qu thi hn ny, t chc pht hnh phi bi thng thit hi cho nh u t theo cc iu khon cam kt vi nh u t. iu 24. Ngha v ca t chc pht hnh 1. T chc pht hnh hon thnh vic cho bn c phiu ra cng chng tr thnh cng ty i chng v phi thc hin cc ngha v ca cng ty i chng quy nh ti khon 2 iu 27 ca Lut ny. H s ng k cho bn

15

chng khon ra cng chng c coi l h s cng ty i chng v t chc pht hnh khng phi np h s cng ty i chng quy nh ti khon 1 iu 26 ca Lut ny cho U ban Chng khon Nh nc. 2. T chc pht hnh hon thnh vic cho bn tri phiu ra cng chng phi tun th ngha v cng b thng tin quy nh ti iu 102 ca Lut ny. Chng III CNG TY I CHNG iu 25. Cng ty i chng 1. Cng ty i chng l cng ty c phn thuc mt trong ba loi hnh sau y: a) Cng ty thc hin cho bn c phiu ra cng chng; b) Cng ty c c phiu c nim yt ti S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon; c) Cng ty c c phiu c t nht mt trm nh u t s hu, khng k nh u t chng khon chuyn nghip v c vn iu l gp t mi t ng Vit Nam tr ln. 2. Cng ty c phn theo quy nh ti im c khon 1 iu ny phi np h s cng ty i chng quy nh ti khon 1 iu 26 ca Lut ny cho U ban Chng khon Nh nc trong thi hn chn mi ngy, k t ngy tr thnh cng ty i chng. iu 26. H s cng ty i chng 1. H s cng ty i chng bao gm: a) iu l cng ty; b) Bn sao Giy chng nhn ng k kinh doanh ca cng ty; c) Thng tin tm tt v m hnh t chc kinh doanh, b my qun l v c cu c ng; d) Bo co ti chnh nm gn nht. 2. Trong thi hn by ngy, k t ngy nhn c h s hp l, U ban Chng khon Nh nc c trch nhim cng b tn, ni dung kinh doanh v cc thng tin khc lin quan n cng ty i chng trn phng tin thng tin ca U ban Chng khon Nh nc. iu 27. Quyn v ngha v ca cng ty i chng 1. Cng ty i chng c cc quyn theo quy nh ca Lut doanh nghip v cc quy nh khc ca php lut c lin quan. 2. Cng ty i chng c cc ngha v sau y:

16

a) Cng b thng tin theo quy nh ti iu 101 ca Lut ny; b) Tun th cc nguyn tc qun tr cng ty theo quy nh ti iu 28 ca Lut ny; c) Thc hin ng k, lu k chng khon tp trung ti Trung tm lu k chng khon theo quy nh ti iu 52 v iu 53 ca Lut ny; d) Cc ngha v khc theo quy nh ca Lut doanh nghip v cc quy nh khc ca php lut c lin quan. iu 28. Nguyn tc qun tr cng ty 1. Cng ty i chng phi tun th cc quy nh ca Lut doanh nghip v qun tr cng ty. 2. B Ti chnh quy nh c th v qun tr cng ty p dng i vi cng ty i chng c c phiu nim yt ti S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon. iu 29. Bo co v s hu ca c ng ln 1. T chc, c nhn tr thnh c ng ln ca cng ty i chng phi bo co cng ty i chng, U ban Chng khon Nh nc v S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon ni c phiu ca cng ty i chng c nim yt trong thi hn by ngy, k t ngy tr thnh c ng ln. 2. Bo co v s hu ca c ng ln bao gm cc ni dung sau y: a) Tn, a ch, ngnh, ngh kinh doanh i vi c ng ln l t chc; h tn, tui, quc tch, ni c tr, ngh nghip i vi c ng ln l c nhn; b) S lng v t l phn trm c phiu do t chc, c nhn s hu hoc cng vi t chc, c nhn khc s hu trn tng s c phiu ang lu hnh. 3. Khi c s thay i quan trng v thng tin nu trong bo co quy nh ti khon 2 iu ny hoc c thay i v s lng c phiu s hu vt qu mt phn trm s lng c phiu cng loi ang lu hnh, th trong thi hn by ngy k t ngy c s thay i trn, c ng ln phi np bo co sa i, b sung cho cng ty i chng, U ban Chng khon Nh nc v S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon ni c phiu c nim yt. 4. Quy nh ti cc khon 1, 2 v 3 iu ny cng p dng i vi nhm ngi c lin quan s hu t nm phn trm tr ln s c phiu c quyn biu quyt ca t chc pht hnh. iu 30. Cng ty i chng mua li c phiu ca chnh mnh 1. Cng ty i chng khng c c phiu nim yt ti S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon khi mua li c phiu ca chnh

17

mnh phi thc hin theo quy nh ti cc iu 90, 91 v 92 ca Lut doanh nghip. 2. Cng ty i chng c c phiu nim yt ti S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon khi mua li c phiu ca chnh mnh phi cng khai thng tin v vic mua li chm nht l by ngy, trc ngy thc hin vic mua li. Thng tin bao gm cc ni dung sau y: a) Mc ch mua li; b) S lng c phiu c mua li; c) Ngun vn mua li; d) Thi gian thc hin. Vic cng ty i chng mua li c phiu ca chnh mnh, bn li s c phiu mua c thc hin theo quy nh ca B Ti chnh. iu 31. Thu hi li nhun i vi cc giao dch khng cng bng 1. Cng ty i chng c quyn thu hi mi khon li nhun do thnh vin Hi ng qun tr, Gim c hoc Tng gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c, ngi ph trch ti chnh, ph trch k ton v ngi qun l khc trong b my qun l ca cng ty i chng thu c t vic tin hnh mua v bn hoc bn v mua chng khon ca cng ty trong thi hn su thng, k t ngy mua hoc bn. 2. Cng ty i chng hoc c ng ca cng ty c quyn khi kin ti To n thu hi khon li nhun t cc giao dch khng cng bng quy nh ti khon 1 iu ny. iu 32. Cho mua cng khai 1. Cc trng hp phi cho mua cng khai: a) Cho mua c phiu c quyn biu quyt dn n vic s hu t hai mi lm phn trm tr ln s c phiu ang lu hnh ca mt cng ty i chng; b) Cho mua m i tng c cho mua b bt buc phi bn c phiu m h s hu. 2. T chc, c nhn cho mua cng khai c phiu ca cng ty i chng phi gi ng k cho mua n U ban Chng khon Nh nc. Trong thi hn by ngy, k t ngy nhn c ng k cho mua, U ban Chng khon Nh nc phi c kin tr li bng vn bn; trng hp khng chp thun, th phi nu r l do. 3. Vic cho mua cng khai ch c thc hin sau khi U ban Chng khon Nh nc chp thun v c t chc, c nhn cho mua cng b trn cc phng tin thng tin i chng trc thi im d kin thc hin. 4. Bn ng k cho mua cng khai bao gm cc thng tin sau y:

18

a) Tn, a ch ca t chc, c nhn cho mua; b) Loi c phiu c cho mua; c) S lng c phiu c cho mua m t chc, c nhn hin ang nm gi; d) S lng c phiu d kin cho mua; ) Thi gian thc hin cho mua; e) Gi cho mua; g) Cc iu kin cho mua. 5. Trong qu trnh cho mua cng khai, t chc, c nhn cho mua khng c thc hin cc hnh vi sau y: a) Trc tip hoc gin tip mua hoc cam kt mua c phiu ang c cho mua bn ngoi t cho mua; b) Bn hoc cam kt bn c phiu m mnh ang cho mua; c) i x khng cng bng vi nhng ngi s hu cng loi c phiu ang c cho mua; d) Cung cp thng tin ring cho mt s c ng nht nh hoc cung cp thng tin cho c ng mc khng ging nhau hoc khng cng thi im. Quy nh ny cng c p dng i vi t chc bo lnh pht hnh c c phiu l i tng cho mua. 6. Thi gian thc hin mt t cho mua cng khai khng c ngn hn ba mi ngy v khng di qu su mi ngy, k t ngy cng b. Vic cho mua bao gm c vic cho mua b sung hoc c s iu chnh so vi ng k ban u. Vic cho mua b sung hoc c s iu chnh so vi ng k ban u phi c thc hin vi cc iu kin u i khng thp hn cc t cho mua trc. 7. T chc, c nhn s hu c phiu t cc c phiu theo mt t cho mua cng khai c quyn rt c phiu vo bt c thi im no trong thi gian cho mua. 8. Trng hp s c phiu cho mua nh hn s c phiu ang lu hnh ca mt cng ty hoc s c phiu t bn ln hn s c phiu cho mua th c phiu c mua trn c s t l tng ng. 9. Sau khi thc hin cho mua cng khai, i tng cho mua nm gi t tm mi phn trm tr ln s c phiu ang lu hnh ca mt cng ty i chng phi mua tip trong thi hn ba mi ngy s c phiu cng loi do cc c ng cn li nm gi theo gi cho mua cng b, nu cc c ng ny c yu cu. 10. Cng ty i chng c c phiu c cho mua cng khai phi cng b kin ca cng ty v vic chp thun hoc t chi vic cho mua. Trng hp

19

t chi, cng ty phi tr li bng vn bn v nu r l do. Vn bn tr li ca cng ty phi c ch k ca t nht hai phn ba s thnh vin Hi ng qun tr. 11. Trong thi hn mi ngy, k t ngy kt thc t cho mua cng khai, t chc, c nhn thc hin cho mua phi bo co U ban Chng khon Nh nc bng vn bn v kt qu t cho mua.

Chng IV TH TRNG GIAO DCH CHNG KHON iu 33. T chc th trng giao dch chng khon 1. S giao dch chng khon t chc th trng giao dch chng khon cho chng khon ca t chc pht hnh iu kin nim yt ti S giao dch chng khon. 2. Trung tm giao dch chng khon t chc th trng giao dch chng khon cho chng khon ca t chc pht hnh khng iu kin nim yt ti S giao dch chng khon. 3. Ngoi S giao dch chng khon v Trung tm giao dch chng khon, khng t chc, c nhn no c php t chc th trng giao dch chng khon. iu 34. T chc v hot ng ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon 1. S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon l php nhn thnh lp v hot ng theo m hnh cng ty trch nhim hu hn hoc cng ty c phn theo quy nh ca Lut ny. 2. Th tng Chnh ph quyt nh vic thnh lp, gii th, chuyn i c cu t chc, hnh thc s hu ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon theo ngh ca B trng B Ti chnh. 3. S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon c chc nng t chc v gim st hot ng giao dch chng khon nim yt ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 4. Hot ng ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon phi tun th quy nh ca Lut ny v iu l S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 5. S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon chu s qun l v gim st ca U ban Chng khon Nh nc. iu 35. B my qun l, iu hnh ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon

20

1. S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon c Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim c v Ban kim sot. 2. Ch tch Hi ng qun tr, Gim c S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon do B trng B Ti chnh ph chun theo ngh ca Hi ng qun tr, sau khi c kin ca Ch tch U ban Chng khon Nh nc. 3. Quyn v nhim v ca Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim c v Ban kim sot c quy nh ti iu l S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. iu 36. iu l S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon 1. iu l S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon c B Ti chnh ph chun theo ngh ca Hi ng qun tr S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon sau khi c kin ca Ch tch U ban Chng khon Nh nc. 2. iu l S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon c cc ni dung chnh sau y: a) Tn, a ch; b) Mc tiu hot ng; c) Vn iu l; cch thc tng vn, gim vn hoc chuyn nhng vn iu l; d) Tn, a ch v cc thng tin c bn ca c ng sng lp hoc thnh vin gp vn hoc Ch s hu; ) Phn vn gp hoc s c phn v gi tr vn gp ca c ng sng lp hoc thnh vin gp vn; e) Ngi i din theo php lut; g) C cu t chc qun l; h) Quyn v ngha v ca thnh vin gp vn hoc c ng; i) Quyn v nhim v ca Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim c v Ban kim sot; k) Th thc thng qua quyt nh ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; l) Th thc sa i, b sung iu l; m) Ch k ton, kim ton c p dng; n) Vic thnh lp cc qu, c ch s dng qu; nguyn tc s dng li nhun, x l l v ch ti chnh khc; o) Nguyn tc gii quyt tranh chp ni b.

21

iu 37. Quyn ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon 1. Ban hnh cc quy ch v nim yt chng khon, giao dch chng khon, cng b thng tin v thnh vin giao dch sau khi c U ban Chng khon Nh nc chp thun. 2. T chc v iu hnh hot ng giao dch chng khon ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 3. Tm ngng, nh ch hoc hu b giao dch chng khon theo Quy ch giao dch chng khon ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon trong trng hp cn thit bo v nh u t. 4. Chp thun, hu b nim yt chng khon v gim st vic duy tr iu kin nim yt chng khon ca cc t chc nim yt ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 5. Chp thun, hu b t cch thnh vin giao dch; gim st hot ng giao dch chng khon ca cc thnh vin giao dch ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 6. Gim st hot ng cng b thng tin ca cc t chc nim yt, thnh vin giao dch ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 7. Cung cp thng tin th trng v cc thng tin lin quan n chng khon nim yt. 8. Lm trung gian ho gii theo yu cu ca thnh vin giao dch khi pht sinh tranh chp lin quan n hot ng giao dch chng khon. 9. Thu ph theo quy nh ca B Ti chnh. iu 38. Ngha v ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon 1. Bo m hot ng giao dch chng khon trn th trng c tin hnh cng khai, cng bng, trt t v hiu qu. 2. Thc hin ch k ton, kim ton, thng k, ngha v ti chnh theo quy nh ca php lut. 3. Thc hin cng b thng tin theo quy nh ti iu 107 ca Lut ny. 4. Cung cp thng tin v phi hp vi cc c quan nh nc c thm quyn trong cng tc iu tra v phng, chng cc hnh vi vi phm php lut v chng khon v th trng chng khon. 5. Phi hp thc hin cng tc tuyn truyn, ph bin kin thc v chng khon v th trng chng khon cho nh u t.

22

6. Bi thng thit hi cho thnh vin giao dch trong trng hp S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon gy thit hi cho thnh vin giao dch, tr trng hp bt kh khng. iu 39. Thnh vin giao dch 1. Thnh vin giao dch ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon l cng ty chng khon c S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon chp thun tr thnh thnh vin giao dch. 2. iu kin, th tc tr thnh thnh vin giao dch ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon quy nh ti Quy ch thnh vin giao dch ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 3. Thnh vin giao dch c cc quyn sau y: a) S dng h thng giao dch v cc dch v do S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon cung cp; b) Nhn cc thng tin v th trng giao dch chng khon t S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; c) ngh S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon lm trung gian ho gii khi c tranh chp lin quan n hot ng giao dch chng khon ca thnh vin giao dch; d) xut v kin ngh cc vn lin quan n hot ng ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; ) Cc quyn khc quy nh ti Quy ch thnh vin giao dch ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 4. Thnh vin giao dch c cc ngha v sau y: a) Tun th cc ngha v quy nh ti iu 71 ca Lut ny; b) Chu s gim st ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; c) Np ph thnh vin, ph giao dch v cc ph dch v khc theo quy nh ca B Ti chnh; d) Cng b thng tin theo quy nh ti iu 104 ca Lut ny v Quy ch cng b thng tin ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; ) H tr cc thnh vin giao dch khc theo yu cu ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon trong trng hp cn thit; e) Cc ngha v khc quy nh ti Quy ch thnh vin giao dch ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. iu 40. Nim yt chng khon

23

1. T chc pht hnh khi nim yt chng khon ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon phi p ng cc iu kin v vn, hot ng kinh doanh v kh nng ti chnh, s c ng hoc s ngi s hu chng khon. 2. T chc pht hnh np h s nim yt phi chu trch nhim v tnh chnh xc, trung thc v y ca h s nim yt. T chc t vn nim yt, t chc kim ton c chp thun, ngi k bo co kim ton v bt c t chc, c nhn no xc nhn h s nim yt phi chu trch nhim trong phm vi lin quan n h s nim yt. 3. Chnh ph quy nh iu kin, h s, th tc nim yt chng khon ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon v vic nim yt chng khon ti S giao dch chng khon nc ngoi. iu 41. Giao dch chng khon 1. Giao dch chng khon ti S giao dch chng khon: a) S giao dch chng khon t chc giao dch chng khon nim yt theo phng thc khp lnh tp trung v phng thc giao dch khc quy nh ti Quy ch giao dch chng khon ca S giao dch chng khon. b) Chng khon nim yt ti S giao dch chng khon khng c giao dch bn ngoi S giao dch chng khon, tr trng hp quy nh ti Quy ch giao dch chng khon ca S giao dch chng khon. 2. Giao dch chng khon ti Trung tm giao dch chng khon: a) Trung tm giao dch chng khon t chc giao dch chng khon nim yt theo phng thc tho thun v cc phng thc giao dch khc quy nh ti Quy ch giao dch chng khon ca Trung tm giao dch chng khon. b) Chng khon nim yt ti Trung tm giao dch chng khon c giao dch ti cng ty chng khon l thnh vin giao dch ca Trung tm giao dch chng khon theo Quy ch giao dch chng khon ca Trung tm giao dch chng khon. 3. S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon t chc giao dch loi chng khon mi, thay i v p dng phng thc giao dch mi, a vo vn hnh h thng giao dch mi phi c U ban Chng khon Nh nc chp thun. Chng V NG K, LU K, B TR V THANH TON CHNG KHON iu 42. T chc v hot ng ca Trung tm lu k chng khon

24

1. Trung tm lu k chng khon l php nhn thnh lp v hot ng theo m hnh cng ty trch nhim hu hn hoc cng ty c phn theo quy nh ca Lut ny. 2. Th tng Chnh ph quyt nh vic thnh lp, gii th, chuyn i c cu t chc, hnh thc s hu ca Trung tm lu k chng khon theo ngh ca B trng B Ti chnh. 3. Trung tm lu k chng khon c chc nng t chc v gim st hot ng ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon. 4. Hot ng ca Trung tm lu k chng khon phi tun th quy nh ca Lut ny v iu l Trung tm lu k chng khon. 5. Trung tm lu k chng khon chu s qun l v gim st ca U ban Chng khon Nh nc. iu 43. B my qun l, iu hnh ca Trung tm lu k chng khon 1. Trung tm lu k chng khon c Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim c v Ban kim sot. 2. Ch tch Hi ng qun tr, Gim c Trung tm lu k chng khon do B trng B Ti chnh ph chun theo ngh ca Hi ng qun tr sau khi c kin ca Ch tch U ban Chng khon Nh nc. 3. Quyn v nhim v ca Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim c v Ban kim sot c quy nh ti iu l Trung tm lu k chng khon. iu 44. iu l Trung tm lu k chng khon 1. iu l Trung tm lu k chng khon c B Ti chnh ph chun theo ngh ca Hi ng qun tr sau khi c kin ca Ch tch U ban Chng khon Nh nc. 2. iu l Trung tm lu k chng khon c cc ni dung chnh sau y: a) Tn, a ch tr s chnh, chi nhnh; b) Mc tiu hot ng; c) Vn iu l; cch thc tng vn, gim vn hoc chuyn nhng vn iu l; d) Tn, a ch v cc thng tin c bn ca c ng sng lp hoc thnh vin gp vn hoc Ch s hu; ) Phn vn gp hoc s c phn v gi tr vn gp ca c ng sng lp hoc thnh vin gp vn; e) Ngi i din theo php lut; g) C cu t chc qun l; h) Quyn v ngha v ca thnh vin gp vn hoc c ng;

25

i) Quyn v nhim v ca Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim c v Ban kim sot; k) Th thc thng qua quyt nh ca Trung tm lu k chng khon; l) Th thc sa i, b sung iu l; m) Ch k ton, kim ton c p dng; n) Vic thnh lp cc qu, c ch s dng qu; nguyn tc s dng li nhun, x l l v ch ti chnh khc; o) Nguyn tc gii quyt tranh chp ni b. iu 45. Quyn ca Trung tm lu k chng khon 1. Ban hnh quy ch ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon sau khi c U ban Chng khon Nh nc chp thun. 2. Chp thun, hu b t cch thnh vin lu k; gim st vic tun th quy nh ca thnh vin lu k theo quy ch ca Trung tm lu k chng khon. 3. Cung cp dch v ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon v dch v khc c lin quan n lu k chng khon theo yu cu ca khch hng. 4. Thu ph theo quy nh ca B Ti chnh. iu 46. Ngha v ca Trung tm lu k chng khon 1. Bo m c s vt cht, k thut phc v cho cc hot ng ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon. 2. Xy dng quy trnh hot ng v qun l ri ro cho tng nghip v. 3. Qun l tch bit ti sn ca khch hng. 4. Bi thng thit hi cho khch hng trong trng hp khng thc hin ngha v gy thit hi n li ch hp php ca khch hng, tr trng hp bt kh khng. 5. Hot ng v li ch ca ngi gi chng khon hoc ngi s hu chng khon. 6. C bin php bo v c s d liu v lu gi cc chng t gc v ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon theo quy nh ca php lut v k ton, thng k. 7. Trch lp qu phng nga ri ro nghip v b p cc tn tht cho khch hng do s c k thut, do s sut ca nhn vin trong qu trnh hot ng. Qu phng nga ri ro nghip v c trch lp t cc khon thu nghip v theo quy nh ca B Ti chnh. 8. Cung cp cc thng tin lin quan n vic s hu chng khon ca khch hng theo yu cu ca cng ty i chng, t chc pht hnh.

26

9. Thc hin ch k ton, kim ton, thng k, ngha v ti chnh theo quy nh ca php lut; thc hin ch bo co v hot ng lu k chng khon theo quy nh ca B Ti chnh. 10. Chu trch nhim v hot ng lu k, thanh ton ti tr s chnh, chi nhnh ng k hot ng lu k. iu 47. Thnh vin lu k 1. Thnh vin lu k l cng ty chng khon, ngn hng thng mi hot ng ti Vit Nam c U ban Chng khon Nh nc cp Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon v c Trung tm lu k chng khon chp thun tr thnh thnh vin lu k. 2. Thnh vin lu k c cc quyn sau y: a) Cung cp dch v lu k v thanh ton cc giao dch chng khon cho khch hng; b) Thu ph theo quy nh ca B Ti chnh; c) Cc quyn khc theo quy nh ca php lut v theo quy ch ca Trung tm lu k chng khon. 3. Thnh vin lu k c cc ngha v sau y: a) Tun th cc ngha v quy nh ti iu 46 ca Lut ny; b) ng gp qu h tr thanh ton theo quy nh ti quy ch ca Trung tm lu k chng khon; c) Cc ngha v khc theo quy nh ca php lut v theo quy ch ca Trung tm lu k chng khon. iu 48. iu kin ng k hot ng lu k chng khon 1. iu kin ng k hot ng lu k chng khon i vi ngn hng thng mi bao gm: a) C Giy php thnh lp v hot ng ti Vit Nam; b) N qu hn khng qu nm phn trm tng d n, c li trong nm gn nht; c) C a im, trang b, thit b phc v hot ng ng k, lu k, thanh ton cc giao dch chng khon. 2. iu kin ng k hot ng lu k chng khon i vi cng ty chng khon bao gm: a) C Giy php thnh lp v hot ng thc hin nghip v mi gii hoc t doanh chng khon; b) C a im, trang b, thit b phc v hot ng ng k, lu k, thanh ton cc giao dch chng khon.

27

iu 49. H s ng k hot ng lu k chng khon 1. Giy ngh ng k hot ng lu k chng khon. 2. Bn sao Giy php thnh lp v hot ng. 3. Bn thuyt minh v c s vt cht, k thut bo m thc hin hot ng lu k chng khon. 4. Bo co ti chnh c kim ton ca nm gn nht, tr trng hp cng ty chng khon mi thnh lp. iu 50. Thi hn cp Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon 1. Thi hn cp Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon l mi lm ngy, k t ngy U ban Chng khon Nh nc nhn c h s hp l. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do. 2. Trong thi hn mi hai thng, k t ngy c cp Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon, cng ty chng khon, ngn hng thng mi phi lm th tc ng k thnh vin lu k ti Trung tm lu k chng khon v tin hnh hot ng. iu 51. nh ch, thu hi Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon 1. Thnh vin lu k b nh ch hot ng lu k chng khon ti a l chn mi ngy trong cc trng hp sau y: a) Thng xuyn vi phm ngha v ca thnh vin lu k do Trung tm lu k chng khon quy nh; b) xy ra thiu st gy tn tht nghim trng cho khch hng. 2. Thnh vin lu k b thu hi Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon trong cc trng hp sau y: a) Ht thi hn b nh ch hot ng lu k m khng khc phc c cc vi phm quy nh ti khon 1 iu ny; b) Khng tin hnh hot ng lu k chng khon trong thi hn mi hai thng, k t ngy c cp Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon; c) B thu hi Giy php thnh lp v hot ng; d) Chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i, gii th, ph sn; ) T nguyn chm dt hot ng lu k chng khon sau khi c U ban Chng khon Nh nc chp thun.

28

3. Khi b thu hi Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon, thnh vin lu k phi lm th tc tt ton ti khon lu k chng khon theo quy ch ca Trung tm lu k chng khon. iu 52. ng k chng khon 1. Chng khon ca cng ty i chng phi c ng k tp trung ti Trung tm lu k chng khon. 2. Chng khon ca t chc pht hnh khc u quyn cho Trung tm lu k chng khon lm i l chuyn nhng c ng k ti Trung tm lu k chng khon. 3. Cng ty i chng, t chc pht hnh theo quy nh ti khon 1 v khon 2 iu ny thc hin ng k loi chng khon v thng tin v ngi s hu chng khon vi Trung tm lu k chng khon. iu 53. Lu k chng khon 1. Chng khon ca cng ty i chng phi c lu k tp trung ti Trung tm lu k chng khon trc khi thc hin giao dch. 2. Chng khon lu k ti Trung tm lu k chng khon di hnh thc lu k tng hp. Ngi s hu chng khon l ngi ng s hu chng khon lu k tng hp theo t l chng khon c lu k. 3. Trung tm lu k chng khon c nhn lu k ring bit i vi chng khon ghi danh v cc ti sn khc theo yu cu ca ngi s hu. iu 54. Chuyn quyn s hu chng khon 1. Vic chuyn quyn s hu i vi cc loi chng khon ng k ti Trung tm lu k chng khon c thc hin qua Trung tm lu k chng khon. 2. Hiu lc ca vic chuyn quyn s hu chng khon ti Trung tm lu k chng khon c quy nh nh sau: a) Trng hp chng khon c lu k tp trung ti Trung tm lu k chng khon, vic chuyn quyn s hu chng khon c hiu lc vo ngy thc hin bt ton ghi s trn ti khon lu k chng khon ti Trung tm lu k chng khon; b) Trng hp chng khon cha c lu k tp trung ti Trung tm lu k chng khon, vic chuyn quyn s hu chng khon c hiu lc vo ngy ghi s ng k chng khon do Trung tm lu k chng khon qun l. iu 55. B tr v thanh ton giao dch chng khon 1. Vic b tr v thanh ton giao dch chng khon c thc hin theo quy ch ca Trung tm lu k chng khon. 2. Thanh ton chng khon c thc hin qua Trung tm lu k chng

29

khon, thanh ton tin giao dch chng khon c thc hin qua ngn hng thanh ton v phi tun th nguyn tc chuyn giao chng khon ng thi vi thanh ton tin. iu 56. Bo v ti sn ca khch hng 1. Chng khon di dng vt cht hoc phi vt cht, cc ti sn khc ca khch hng do Trung tm lu k chng khon hoc thnh vin lu k qun l l ti sn ca ch s hu v khng c coi l ti sn ca Trung tm lu k chng khon hoc ca thnh vin lu k. 2. Trung tm lu k chng khon hoc thnh vin lu k khng c s dng chng khon ca khch hng gi ti Trung tm lu k chng khon hoc ti thnh vin lu k thanh ton cc khon n ca Trung tm lu k chng khon hoc thnh vin lu k. iu 57. Bo mt 1. Trung tm lu k chng khon v thnh vin lu k c trch nhim bo mt cc thng tin lin quan n s hu chng khon ca khch hng, t chi vic iu tra, phong to, cm gi, trch chuyn ti sn ca khch hng m khng c s ng ca khch hng. 2. Quy nh ti khon 1 iu ny khng p dng i vi cc trng hp sau y: a) Kim ton vin thc hin kim ton bo co ti chnh ca Trung tm lu k chng khon hoc bo co ti chnh ca thnh vin lu k; b) Khch hng ca Trung tm lu k chng khon hoc thnh vin lu k mun bit thng tin lin quan n s hu chng khon ca chnh h; c) Cung cp thng tin theo yu cu ca c quan nh nc c thm quyn. iu 58. Qu h tr thanh ton 1. Qu h tr thanh ton hnh thnh t s ng gp ca cc thnh vin lu k thanh ton thay cho thnh vin lu k trong trng hp thnh vin lu k tm thi mt kh nng thanh ton giao dch chng khon. 2. Qu h tr thanh ton do Trung tm lu k chng khon qun l v phi c tch bit vi ti sn ca Trung tm lu k chng khon. 3. Mc ng gp vo qu h tr thanh ton, phng thc h tr thanh ton, phng thc qun l v s dng qu h tr thanh ton thc hin theo quy ch ca Trung tm lu k chng khon.

Chng VI CNG TY CHNG KHON, CNG TY QUN L QU U T CHNG KHON

30

iu 59. Thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu u t chng khon 1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu u t chng khon (sau y gi l cng ty qun l qu) c t chc di hnh thc cng ty trch nhim hu hn hoc cng ty c phn theo quy nh ca Lut doanh nghip. 2. U ban Chng khon Nh nc cp Giy php thnh lp v hot ng cho cng ty chng khon, cng ty qun l qu. Giy php ny ng thi l Giy chng nhn ng k kinh doanh. iu 60. Nghip v kinh doanh ca cng ty chng khon 1. Cng ty chng khon c thc hin mt, mt s hoc ton b nghip v kinh doanh sau y: a) Mi gii chng khon; b) T doanh chng khon; c) Bo lnh pht hnh chng khon; d) T vn u t chng khon. 2. Cng ty chng khon ch c php thc hin nghip v bo lnh pht hnh chng khon khi thc hin nghip v t doanh chng khon. 3. Ngoi cc nghip v kinh doanh quy nh ti khon 1 iu ny, cng ty chng khon c cung cp dch v t vn ti chnh v cc dch v ti chnh khc. iu 61. Nghip v kinh doanh ca cng ty qun l qu 1. Cng ty qun l qu c thc hin cc nghip v kinh doanh sau y: a) Qun l qu u t chng khon; b) Qun l danh mc u t chng khon. 2. Cc nghip v kinh doanh quy nh ti khon 1 iu ny c cp chung trong mt Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty qun l qu. 3. Ngoi cc nghip v kinh doanh quy nh ti khon 1 iu ny, cng ty qun l qu c huy ng v qun l cc qu u t nc ngoi c mc tiu u t vo Vit Nam. iu 62. iu kin cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu 1. iu kin cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu bao gm: a) C tr s; c trang b, thit b phc v hot ng kinh doanh chng khon, i vi nghip v bo lnh pht hnh chng khon v t vn u t chng khon th khng phi p ng iu kin v trang b, thit b;

31

b) C vn php nh theo quy nh ca Chnh ph; c) Gim c hoc Tng gim c v cc nhn vin thc hin nghip v kinh doanh chng khon quy nh ti khon 1 iu 60 v khon 1 iu 61 ca Lut ny phi c Chng ch hnh ngh chng khon. 2. Trng hp c ng sng lp hoc thnh vin sng lp l c nhn phi c nng lc hnh vi dn s y , khng thuc trng hp ang phi chp hnh hnh pht t hoc ang b To n cm hnh ngh kinh doanh; trng hp l php nhn phi ang hot ng hp php v c nng lc ti chnh tham gia gp vn. Cc c ng sng lp hoc thnh vin sng lp phi s dng ngun vn ca chnh mnh gp vn thnh lp cng ty chng khon, cng ty qun l qu. iu 63. H s ngh cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu 1. Giy ngh cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu. 2. Bn thuyt minh v c s vt cht, k thut bo m thc hin cc nghip v kinh doanh chng khon. 3. Xc nhn ca ngn hng v mc vn php nh gi ti ti khon phong to m ti ngn hng. 4. Danh sch d kin Gim c hoc Tng gim c v cc nhn vin thc hin nghip v kinh doanh chng khon km theo bn sao Chng ch hnh ngh chng khon. 5. Danh sch c ng sng lp hoc thnh vin sng lp km theo bn sao Giy chng minh nhn dn hoc H chiu i vi c nhn v Giy chng nhn ng k kinh doanh i vi php nhn. 6. Bn sao bo co ti chnh nm gn nht c xc nhn ca t chc kim ton c lp ca c ng sng lp hoc thnh vin sng lp l php nhn tham gia gp vn t mi phn trm tr ln vn iu l gp ca t chc ngh cp giy php. 7. D tho iu l cng ty. 8. D kin phng n hot ng kinh doanh trong ba nm u ph hp vi nghip v kinh doanh ngh cp php km theo cc quy trnh nghip v, quy trnh kim sot ni b, quy trnh qun l ri ro. iu 64. iu l cng ty chng khon, cng ty qun l qu 1. iu l cng ty chng khon, cng ty qun l qu c cc ni dung ch yu sau y: a) Cc ni dung quy nh ti iu 22 ca Lut doanh nghip; b) Quyn v ngha v ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu khng tri vi quy nh ca Lut ny;

32

c) Cc quy nh v cm v hn ch i vi cng ty chng khon, cng ty qun l qu v Gim c hoc Tng gim c, ngi hnh ngh chng khon ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu. 2. B Ti chnh ban hnh mu iu l cng ty chng khon, cng ty qun l qu. iu 65. Thi hn cp Giy php thnh lp v hot ng 1. Trong thi hn ba mi ngy, k t ngy nhn c h s hp l, U ban Chng khon Nh nc cp Giy php thnh lp v hot ng cho cng ty chng khon, cng ty qun l qu. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do. 2. Trng hp cn lm r vn lin quan n h s ngh cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu, U ban Chng khon Nh nc c quyn ngh ngi i din trong s thnh vin sng lp hoc c ng sng lp hoc ngi d kin c b nhim, tuyn dng lm Gim c hoc Tng gim c ca t chc ngh cp giy php gii trnh trc tip hoc bng vn bn. iu 66. Cng b Giy php thnh lp v hot ng 1. Trong thi hn by ngy, k t ngy c cp Giy php thnh lp v hot ng, cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi cng b Giy php thnh lp v hot ng trn phng tin thng tin ca U ban Chng khon Nh nc v mt t bo in t hoc bo vit trong ba s lin tip. 2. Vic cng b Giy php thnh lp v hot ng quy nh ti khon 1 iu ny bao gm cc ni dung ch yu sau y: a) Tn cng ty chng khon, cng ty qun l qu; b) a ch t tr s chnh ca cng ty, chi nhnh, vn phng i din (nu c); c) S Giy php thnh lp v hot ng, ngy cp, cc nghip v kinh doanh c php thc hin; d) Vn iu l; ) Ngi i din theo php lut. iu 67. B sung Giy php thnh lp v hot ng 1. Cng ty chng khon c cp Giy php thnh lp v hot ng khi b sung nghip v kinh doanh chng khon phi ngh cp b sung Giy php thnh lp v hot ng. 2. H s ngh cp b sung Giy php thnh lp v hot ng bao gm: a) Giy ngh cp b sung Giy php thnh lp v hot ng; b) Cc ti liu quy nh ti cc khon 2, 3 v 8 iu 63 ca Lut ny;

33

c) iu l sa i, b sung c i hi ng c ng hoc Hi ng thnh vin hoc Ch s hu cng ty thng qua; d) Quyt nh ca i hi ng c ng v Hi ng qun tr hoc quyt nh ca Hi ng thnh vin hoc Ch s hu cng ty v vic b sung nghip v kinh doanh chng khon. 3. Trong thi hn hai mi ngy, k t ngy nhn c h s hp l, U ban Chng khon Nh nc cp b sung Giy php thnh lp v hot ng. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do. 4. Cng ty chng khon c cp b sung Giy php thnh lp v hot ng phi cng b Giy php b sung trong thi hn v theo phng thc quy nh ti khon 1 iu 66 ca Lut ny. iu 68. Nhng thay i phi c U ban Chng khon Nh nc chp thun 1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi c U ban Chng khon Nh nc chp thun bng vn bn trc khi thc hin nhng thay i sau y: a) Thnh lp, ng ca chi nhnh, vn phng i din, phng giao dch; b) Thay i tn cng ty; a im t tr s chnh, chi nhnh, vn phng i din, phng giao dch; c) Giao dch lm thay i quyn s hu c phn hoc phn vn gp chim t mi phn trm tr ln vn iu l gp ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu, tr trng hp c phiu ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu c nim yt ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; d) Tm ngng hot ng, tr trng hp tm ngng hot ng do nguyn nhn bt kh khng. 2. H s, th tc chp thun cc thay i c thc hin theo quy nh ca B Ti chnh. 3. Thi hn chp thun cc thay i l mi lm ngy, k t ngy U ban Chng khon Nh nc nhn c h s hp l. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do. iu 69. Chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i cng ty chng khon, cng ty qun l qu 1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu thc hin vic chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i phi c s chp thun ca U ban Chng khon Nh nc. Thi hn chp thun vic chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i l ba mi ngy, k t ngy U ban Chng khon Nh nc nhn

34

c h s hp l. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do. 2. H s, th tc chp thun vic chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i c thc hin theo quy nh ca B Ti chnh. 3. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu thc hin vic chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i theo quy nh ca Lut doanh nghip. 4. Cng ty mi hnh thnh t vic chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i phi lm th tc ngh cp li Giy php thnh lp v hot ng theo quy nh ti iu 63 ca Lut ny. iu 70. nh ch, thu hi Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu 1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu b nh ch hot ng trong cc trng hp sau y: a) H s ngh cp, b sung Giy php thnh lp v hot ng c thng tin sai s tht; b) Sau khi ht thi hn cnh bo quy nh ti iu 74 ca Lut ny, cng ty chng khon, cng ty qun l qu vn khng khc phc c tnh trng cnh bo v c l gp t mc nm mi phn trm vn iu l hoc khng cn p ng iu kin v vn hot ng kinh doanh chng khon; c) Hot ng sai mc ch hoc khng ng vi ni dung quy nh trong Giy php thnh lp v hot ng; d) Khng duy tr cc iu kin cp Giy php thnh lp v hot ng quy nh ti iu 62 ca Lut ny. 2. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu b thu hi Giy php thnh lp v hot ng trong cc trng hp sau y: a) Khng tin hnh hot ng kinh doanh chng khon trong thi hn mi hai thng, k t ngy c cp Giy php thnh lp v hot ng; b) Khng khc phc c tnh trng quy nh ti im b khon 1 iu ny trong thi hn su thng, k t ngy b nh ch hot ng; c) Khng khc phc c cc vi phm quy nh ti cc im a, c v d khon 1 iu ny trong thi hn su mi ngy, k t ngy b nh ch hot ng; d) Gii th, ph sn. 3. i vi trng hp thu hi Giy php thnh lp v hot ng quy nh ti im b khon 2 iu ny, U ban Chng khon Nh nc c th ch nh cng ty chng khon khc thay th hon tt cc giao dch, hp ng ca cng ty b thu hi Giy php thnh lp v hot ng; trong trng hp ny, quan h u quyn mc nhin c xc lp gia hai cng ty.

35

4. Khi b thu hi Giy php thnh lp v hot ng, cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi chm dt ngay mi hot ng ghi trong Giy php v thng bo trn mt t bo in t hoc bo vit trong ba s lin tip. U ban Chng khon Nh nc c trch nhim cng b v vic thu hi Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu trn phng tin thng tin ca U ban Chng khon Nh nc. iu 71. Ngha v ca cng ty chng khon 1. Thit lp h thng kim sot ni b, qun tr ri ro v gim st, ngn nga nhng xung t li ch trong ni b cng ty v trong giao dch vi ngi c lin quan. 2. Qun l tch bit chng khon ca tng nh u t, tch bit tin v chng khon ca nh u t vi tin v chng khon ca cng ty chng khon. 3. K hp ng bng vn bn vi khch hng khi cung cp dch v cho khch hng; cung cp y , trung thc thng tin cho khch hng. 4. u tin thc hin lnh ca khch hng trc lnh ca cng ty. 5. Thu thp, tm hiu thng tin v tnh hnh ti chnh, mc tiu u t, kh nng chp nhn ri ro ca khch hng; bo m cc khuyn ngh, t vn u t ca cng ty cho khch hng phi ph hp vi khch hng . 6. Tun th cc quy nh bo m vn kh dng theo quy nh ca B Ti chnh. 7. Mua bo him trch nhim ngh nghip cho nghip v kinh doanh chng khon ti cng ty hoc trch lp qu bo v nh u t bi thng thit hi cho nh u t do s c k thut v s sut ca nhn vin trong cng ty. 8. Lu gi y cc chng t v ti khon phn nh chi tit, chnh xc cc giao dch ca khch hng v ca cng ty. 9. Thc hin vic bn hoc cho khch hng bn chng khon khi khng s hu chng khon v cho khch hng vay chng khon bn theo quy nh ca B Ti chnh. 10. Tun th cc quy nh ca B Ti chnh v nghip v kinh doanh chng khon. 11. Thc hin ch k ton, kim ton, thng k, ngha v ti chnh theo quy nh ca php lut. 12. Thc hin cng b thng tin theo quy nh ti iu 104 ca Lut ny v ch bo co theo quy nh ca B Ti chnh. iu 72. Ngha v ca cng ty qun l qu 1. Tun th cc ngha v quy nh ti cc khon 1, 3, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11 v 12 iu 71 ca Lut ny.

36

2. Thc hin hot ng qun l qu u t chng khon, qun l danh mc u t chng khon theo quy nh ca Lut ny, iu l qu u t chng khon, hp ng k vi khch hng u thc u t v hp ng k vi ngn hng gim st. 3. Thc hin vic xc nh gi tr ti sn rng ca qu u t chng khon theo quy nh ti iu 88 ca Lut ny, iu l qu u t chng khon v hp ng k vi khch hng u thc u t. iu 73. Quy nh v hn ch i vi cng ty chng khon, cng ty qun l qu 1. Khng c a ra nhn nh hoc bo m vi khch hng v mc thu nhp hoc li nhun t c trn khon u t ca mnh hoc bo m khch hng khng b thua l, tr trng hp u t vo chng khon c thu nhp c nh. 2. Khng c tit l thng tin v khch hng, tr trng hp c khch hng ng hoc theo yu cu ca c quan qun l nh nc c thm quyn. 3. Khng c thc hin nhng hnh vi lm cho khch hng v nh u t hiu nhm v gi chng khon. 4. Khng c cho khch hng vay tin mua chng khon, tr trng hp B Ti chnh c quy nh khc. 5. C ng sng lp, thnh vin sng lp ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu khng c chuyn nhng c phn hoc phn vn gp ca mnh trong thi hn ba nm, k t ngy c cp Giy php thnh lp v hot ng, tr trng hp chuyn nhng cho c ng sng lp, thnh vin sng lp khc trong cng ty. iu 74. Quy nh v cnh bo Cng ty chng khon, cng ty qun l qu b cnh bo trong trng hp vn kh dng gim xung di mt trm hai mi phn trm mc quy nh ti khon 6 iu 71 ca Lut ny. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi khc phc tnh trng cnh bo trong thi hn ba mi ngy, k t ngy b cnh bo. iu 75. Gii th, ph sn cng ty chng khon, cng ty qun l qu 1. Vic gii th cng ty chng khon, cng ty qun l qu c thc hin theo quy nh ca Lut doanh nghip. Trng hp cng ty chng khon, cng ty qun l qu t gii th trc khi kt thc thi hn hot ng th phi c U ban Chng khon Nh nc chp thun. 2. Vic ph sn cng ty chng khon, cng ty qun l qu c thc hin theo quy nh ca php lut v ph sn i vi cc doanh nghip hot ng trong lnh vc ti chnh, ngn hng.

37

iu 76. Cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu c vn u t nc ngoi ti Vit Nam 1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu c vn u t nc ngoi ti Vit Nam c thnh lp di hnh thc lin doanh, gp vn c phn, cng ty mt trm phn trm vn nc ngoi do U ban Chng khon Nh nc cp Giy php thnh lp v hot ng. 2. iu kin cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu c vn u t nc ngoi ti Vit Nam c thc hin theo quy nh ti iu 62 ca Lut ny. 3. H s, th tc cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu c vn u t nc ngoi ti Vit Nam do Chnh ph quy nh. iu 77. Cp Giy php thnh lp v hot ng ca chi nhnh cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam 1. iu kin cp Giy php thnh lp v hot ng ca chi nhnh cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam bao gm: a) L t chc kinh doanh chng khon ang hot ng hp php ti nc ngoi; b) Cc iu kin quy nh ti khon 1 iu 62 ca Lut ny. 2. H s, th tc cp Giy php thnh lp v hot ng ca chi nhnh cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam do Chnh ph quy nh. iu 78. Vn phng i din cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam 1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi c lp vn phng i din ti Vit Nam sau khi ng k hot ng vi U ban Chng khon Nh nc. 2. H s ng k hot ng ca vn phng i din cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam bao gm: a) Giy ng k hot ng ca vn phng i din; b) Bn sao Giy php hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi; c) Bn sao iu l ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi; d) L lch ca ngi d kin c b nhim lm Trng vn phng i din ti Vit Nam v danh sch nhn vin lm vic ti vn phng i din (nu c).

38

3. Trong thi hn by ngy, k t ngy nhn c h s hp l, U ban Chng khon Nh nc cp Giy chng nhn ng k hot ng ca vn phng i din cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do. 4. Phm vi hot ng ca vn phng i din bao gm mt, mt s hoc ton b ni dung sau y: a) Thc hin chc nng vn phng lin lc v nghin cu th trng; b) Xc tin xy dng cc d n hp tc trong lnh vc chng khon v th trng chng khon ti Vit Nam; c) Thc y, gim st thc hin cc hp ng tho thun k kt gia cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi vi cc t chc kinh t ca Vit Nam; d) Thc y, gim st thc hin cc d n do cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti tr ti Vit Nam. 5. Vn phng i din khng c thc hin cc hot ng kinh doanh chng khon. 6. Vn phng i din chu s qun l, gim st ca U ban Chng khon Nh nc. iu 79. Chng ch hnh ngh chng khon 1. Chng ch hnh ngh chng khon c cp cho c nhn p ng cc iu kin sau y: a) C nng lc hnh vi dn s y ; khng thuc trng hp ang phi chp hnh hnh pht t hoc ang b To n cm hnh ngh kinh doanh; b) C trnh i hc; c trnh chuyn mn v chng khon v th trng chng khon; c) t yu cu trong k thi st hch do U ban Chng khon Nh nc t chc; i vi ngi nc ngoi c chng ch chuyn mn v th trng chng khon hoc nhng ngi hnh ngh chng khon hp php nc ngoi th ch cn thi st hch php lut v chng khon ca Vit Nam. 2. H s cp Chng ch hnh ngh chng khon bao gm: a) Giy ngh cp Chng ch hnh ngh chng khon; b) S yu l lch c xc nhn ca c quan chnh quyn a phng ni c nhn c tr; c) Bn sao cc vn bng, chng ch chuyn mn. 3. i vi ngi nc ngoi quy nh ti im c khon 1 iu ny, h s ngh cp Chng ch hnh ngh chng khon bao gm: a) Giy ngh cp Chng ch hnh ngh chng khon;

39

b) S yu l lch c xc nhn ca c quan c thm quyn ca nc m ngi mang quc tch km theo bn sao H chiu; c) Bn sao chng ch chuyn mn hoc ti liu chng minh hnh ngh chng khon hp php nc ngoi. 4. Trong thi hn by ngy, k t ngy nhn c h s hp l, U ban Chng khon Nh nc cp Chng ch hnh ngh chng khon. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li v nu r l do bng vn bn. 5. Chng ch hnh ngh chng khon ch c gi tr khi ngi c cp chng ch lm vic ti mt cng ty chng khon hoc cng ty qun l qu v c cng ty thng bo vi U ban Chng khon Nh nc. 6. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu c trch nhim thng bo vi U ban Chng khon Nh nc trong thi hn hai ngy, k t ngy ngi c cp Chng ch hnh ngh chng khon khng cn lm vic cho cng ty ca mnh. iu 80. Thu hi chng ch hnh ngh chng khon 1. Ngi hnh ngh chng khon b thu hi Chng ch hnh ngh chng khon trong cc trng hp sau y: a) Khng cn p ng iu kin cp Chng ch hnh ngh chng khon quy nh ti im a khon 1 iu 79 ca Lut ny; b) Vi phm cc quy nh ti iu 9, khon 1 v khon 3 iu 81 ca Lut ny; c) Khng hnh ngh chng khon trong ba nm lin tc. 2. Ngi hnh ngh chng khon b thu hi Chng ch hnh ngh chng khon trong cc trng hp quy nh ti im b khon 1 iu ny khng c cp li Chng ch hnh ngh chng khon. iu 81. Trch nhim ca ngi hnh ngh chng khon 1. Ngi hnh ngh chng khon khng c: a) ng thi lm vic cho t chc khc c quan h s hu vi cng ty chng khon, cng ty qun l qu ni mnh ang lm vic; b) ng thi lm vic cho cng ty chng khon, cng ty qun l qu khc; c) ng thi lm Gim c hoc Tng gim c ca mt t chc cho bn chng khon ra cng chng hoc t chc nim yt. 2. Ngi hnh ngh chng khon khi lm vic cho cng ty chng khon ch c m ti khon giao dch chng khon cho mnh ti chnh cng ty chng khon . 3. Ngi hnh ngh chng khon khng c s dng tin, chng khon trn ti khon ca khch hng khi khng c khch hng u thc.

40

4. Ngi hnh ngh chng khon phi tham gia cc kho tp hun v php lut, h thng giao dch, loi chng khon mi do U ban Chng khon Nh nc, S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon t chc. Chng VII QU U T CHNG KHON, CNG TY U T CHNG KHON V NGN HNG GIM ST
Mc 1 QUY NH CHUNG V QU U T CHNG KHON

iu 82. Cc loi hnh qu u t chng khon 1. Qu u t chng khon bao gm qu i chng v qu thnh vin. 2. Qu i chng bao gm qu m v qu ng. iu 83. Thnh lp qu u t chng khon 1. Vic thnh lp v cho bn chng ch qu ra cng chng ca qu i chng do cng ty qun l qu thc hin theo quy nh ti iu 90 ca Lut ny v phi ng k vi U ban Chng khon Nh nc. 2. Vic thnh lp qu thnh vin do cng ty qun l qu thc hin theo quy nh ti iu 95 ca Lut ny v phi bo co U ban chng khon Nh nc. iu 84. Quyn v ngha v ca nh u t tham gia vo qu u t chng khon 1. Nh u t c cc quyn sau y: a) Hng li t hot ng u t ca qu u t chng khon tng ng vi t l vn gp; b) Hng cc li ch v ti sn c chia hp php t vic thanh l ti sn qu u t chng khon; c) Yu cu cng ty qun l qu hoc ngn hng gim st mua li chng ch qu m; d) Khi kin cng ty qun l qu, ngn hng gim st hoc t chc lin quan nu t chc ny vi phm quyn v li ch hp php ca mnh; ) Thc hin quyn ca mnh thng qua i hi nh u t; e) Chuyn nhng chng ch qu theo quy nh ti iu l qu u t chng khon; g) Cc quyn khc quy nh ti iu l qu u t chng khon.

41

2. Nh u t c cc ngha v sau y: a) Chp hnh quyt nh ca i hi nh u t; b) Thanh ton tin mua chng ch qu; c) Cc ngha v khc quy nh ti iu l qu u t chng khon. iu 85. i hi nh u t qu u t chng khon 1. i hi nh u t qu u t chng khon gm tt c cc nh u t, l c quan quyt nh cao nht ca qu u t chng khon. 2. i hi nh u t qu u t chng khon c cc quyn v nhim v sau y: a) Bu, min nhim, bi nhim Ch tch v thnh vin Ban i din qu u t chng khon; b) Quyt nh mc th lao v chi ph hot ng ca Ban i din qu u t chng khon; c) Thay i mc ph tr cho cng ty qun l qu v ngn hng gim st; d) Xem xt v x l vi phm ca cng ty qun l qu, ngn hng gim st v Ban i din qu gy tn tht cho qu u t chng khon; ) Quyt nh sa i, b sung iu l qu u t chng khon, Hp ng gim st; quyt nh vic nim yt chng ch qu ng; e) Quyt nh cc thay i c bn trong chnh sch u t, phng n phn phi li nhun, mc tiu u t ca qu u t chng khon v gii th qu u t chng khon; g) Quyt nh thay i cng ty qun l qu, ngn hng gim st; h) Yu cu cng ty qun l qu, ngn hng gim st trnh s sch hoc giy t giao dch ti i hi nh u t; i) Thng qua cc bo co v tnh hnh ti chnh, ti sn v hot ng hng nm ca qu u t chng khon; k) Thng qua vic la chn t chc kim ton c chp thun kim ton bo co ti chnh hng nm ca qu u t chng khon; l) Cc quyn v nhim v khc quy nh ti iu l qu u t chng khon. 3. i hi nh u t qu u t chng khon c triu tp hng nm hoc bt thng nhm xem xt v quyt nh cc ni dung thuc thm quyn ca i hi nh u t. Vic triu tp, th thc tin hnh i hi nh u t v thng qua quyt nh ca i hi nh u t c thc hin theo quy nh ca B Ti chnh v iu l qu u t chng khon. iu 86. iu l qu u t chng khon

42

1. iu l qu u t chng khon do cng ty qun l qu d tho v c i hi nh u t thng qua. 2. iu l qu u t chng khon c cc ni dung ch yu sau y: a) Tn qu u t chng khon, cng ty qun l qu, ngn hng gim st; b) Ngy thnh lp qu u t chng khon; c) Mc tiu hot ng; lnh vc u t; thi hn hot ng ca qu u t chng khon; d) Vn gp v quy nh v tng vn ca qu u t chng khon; ) Quyn v ngha v ca cng ty qun l qu, ngn hng gim st; cc trng hp thay i cng ty qun l qu, ngn hng gim st; quy nh v vic u quyn cho cng ty qun l qu k hp ng gim st vi ngn hng gim st; e) Quy nh v Ban i din qu u t chng khon, i hi nh u t; g) Cc hn ch u t ca qu u t chng khon; h) Quy nh v vic ng k s hu chng ch qu v lu gi s ng k nh u t ca qu; i) Quy nh v vic la chn ngn hng gim st; la chn v thay i t chc kim ton c chp thun; k) Quy nh v chuyn nhng, pht hnh, mua li chng ch qu m; quy nh v vic nim yt chng ch qu ng; l) Cc loi chi ph v thu nhp ca qu u t chng khon; mc ph, thng i vi cng ty qun l qu, ngn hng gim st; cc trng hp v phng php phn chia thu nhp ca qu u t chng khon cho nh u t; m) Phng thc xc nh gi tr ti sn rng ca qu u t chng khon, gi tr ti sn rng ca mi chng ch qu; n) Quy nh v gii quyt xung t li ch; o) Quy nh v ch bo co; p) Quy nh v gii th qu u t chng khon; q) Cam kt ca ngn hng gim st v cng ty qun l qu v vic thc hin ngha v vi qu u t chng khon, nh u t v tun th iu l qu u t chng khon; r) Th thc tin hnh sa i, b sung iu l qu u t chng khon. 3. Mu iu l qu u t chng khon do B Ti chnh quy nh. iu 87. Gii th qu u t chng khon 1. Qu u t chng khon gii th trong cc trng hp sau y: a) Kt thc thi hn hot ng ghi trong iu l qu u t chng khon; b) i hi nh u t quyt nh gii th qu u t chng khon trc

43

khi kt thc thi hn hot ng ghi trong iu l qu u t chng khon. 2. Ti thiu ba thng trc ngy tin hnh gii th, Ban i din qu phi triu tp i hi nh u t thng qua phng n gii th qu u t chng khon. 3. Cng ty qun l qu v ngn hng gim st chu trch nhim hon tt vic thanh l ti sn qu v phn chia ti sn qu cho nh u t theo phng n c i hi nh u t thng qua. 4. Tin thu c t thanh l ti sn qu u t chng khon v cc ti sn cn li khi gii th c thanh ton theo th t sau y: a) Ngha v ti chnh vi Nh nc; b) Cc khon phi tr cho cng ty qun l qu, ngn hng gim st, cc khon phi tr khc v chi ph gii th qu u t chng khon; c) Phn cn li c dng thanh ton cho nh u t tng ng vi t l gp vn ca nh u t trong qu. 5. Trong thi hn nm ngy, k t ngy hon tt vic gii th qu u t chng khon, cng ty qun l qu v ngn hng gim st phi bo co U ban Chng khon Nh nc v kt qu gii th qu u t chng khon. iu 88. Xc nh gi tr ti sn rng ca qu u t chng khon 1. Vic xc nh gi tr ti sn rng trn mt n v qu u t chng khon do cng ty qun l qu thc hin v c ngn hng gim st xc nhn. 2. Vic xc nh gi tr ti sn rng ca qu u t chng khon phi tun th cc nguyn tc sau y: a) i vi chng khon nim yt ti S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon, gi ca cc chng khon c xc nh l gi ng ca hoc gi trung bnh ca ngy giao dch trc ngy nh gi; b) i vi cc ti sn khng phi l chng khon quy nh ti im a khon ny, vic xc nh gi tr ti sn phi da trn quy trnh v phng php xc nh gi tr ti sn c nu r trong iu l qu u t chng khon. Quy trnh v phng php nh gi phi r rng, hp l p dng thng nht v phi c ngn hng gim st xc nhn v Ban i din qu u t chng khon, i hi nh u t ph chun. Cc bn tham gia nh gi ti sn phi c lp vi cng ty qun l qu v ngn hng gim st hoc ngn hng lu k; c) Cc ti sn bng tin bao gm c tc, tin li c tnh theo gi tr ghi trn s k ton ti thi im xc nh. 3. Gi tr ti sn rng ca qu u t chng khon phi c cng b cng khai nh k theo quy nh ti iu 105 ca Lut ny. iu 89. Bo co v qu u t chng khon 1. Cng ty qun l qu phi bo co U ban Chng khon Nh nc nh

44

k v bt thng v danh mc u t, hot ng u t, tnh hnh ti chnh ca qu u t chng khon. 2. B Ti chnh quy nh chi tit ch bo co v qu u t chng khon.
Mc 2 QU I CHNG V QU THNH VIN

iu 90. Huy ng vn thnh lp qu i chng 1. Vic huy ng vn ca qu i chng c cng ty qun l qu thc hin trong thi hn chn mi ngy, k t ngy Giy chng nhn cho bn chng ch qu ra cng chng c hiu lc. Qu i chng c thnh lp nu c t nht mt trm nh u t, khng k nh u t chng khon chuyn nghip mua chng ch qu v tng gi tr chng ch qu bn t t nht l nm mi t ng Vit Nam. 2. Ton b vn gp ca nh u t phi c phong ta ti mt ti khon ring t di s kim sot ca ngn hng gim st v khng c s dng cho n khi hon tt t huy ng vn. Cng ty qun l qu phi bo co U ban Chng khon Nh nc kt qu huy ng vn c xc nhn ca ngn hng gim st trong thi hn mi ngy, k t ngy kt thc vic huy ng vn. 3. Trng hp vic huy ng vn ca qu i chng khng p ng quy nh ti khon 1 iu ny th cng ty qun l qu phi hon tr cho nh u t mi khon tin ng gp trong thi hn mi lm ngy, k t ngy kt thc vic huy ng vn. Cng ty qun l qu phi chu mi ph tn v ngha v ti chnh pht sinh t vic huy ng vn. iu 91. Ban i din qu i chng 1. Ban i din qu i chng i din cho quyn li ca nh u t, do i hi nh u t bu. Quyn v ngha v ca Ban i din qu i chng c quy nh ti iu l qu u t chng khon. 2. Quyt nh ca Ban i din qu i chng c thng qua bng biu quyt ti cuc hp, ly kin bng vn bn hoc bng hnh thc khc theo quy nh ti iu l qu u t chng khon. Mi thnh vin Ban i din qu i chng c mt phiu biu quyt. 3. Ban i din qu i chng c t ba n mi mt thnh vin, trong c t nht hai phn ba s thnh vin Ban i din qu l thnh vin c lp, khng phi l ngi c lin quan ca cng ty qun l qu v ngn hng gim st. 4. Nhim k, tiu chun, s lng thnh vin, vic b nhim, min nhim v bi nhim, b sung thnh vin Ban i din qu, Ch tch Ban i din qu, iu kin, th thc hp v thng qua quyt nh ca Ban i din qu c quy nh ti iu l qu u t chng khon.

45

iu 92. Hn ch i vi qu i chng 1. Cng ty qun l qu khng c s dng vn v ti sn ca qu u t chng khon thc hin cc hot ng sau y: a) u t vo chng ch qu ca chnh qu i chng hoc ca mt qu u t khc; b) u t vo chng khon ca mt t chc pht hnh qu mi lm phn trm tng gi tr chng khon ang lu hnh ca t chc ; c) u t qu hai mi phn trm tng gi tr ti sn ca qu vo chng khon ang lu hnh ca mt t chc pht hnh; d) u t qu mi phn trm tng gi tr ti sn ca qu ng vo bt ng sn; u t vn ca qu m vo bt ng sn; ) u t qu ba mi phn trm tng gi tr ti sn ca qu i chng vo cc cng ty trong cng mt nhm cng ty c quan h s hu vi nhau; e) Cho vay hoc bo lnh cho bt k khon vay no. 2. Cng ty qun l qu khng c php vay ti tr cho hot ng ca qu i chng, tr trng hp vay ngn hn trang tri cc chi ph cn thit cho qu i chng. Tng gi tr cc khon vay ngn hn ca qu i chng khng c qu nm phn trm gi tr ti sn rng ca qu i chng ti mi thi im v thi hn vay ti a l ba mi ngy. 3. Tr trng hp quy nh ti im e khon 1 iu ny, c cu u t ca qu i chng c th sai lch nhng khng qu mi lm phn trm so vi cc hn ch u t quy nh ti khon 1 iu ny. Cc sai lch phi l kt qu ca vic tng hoc gim gi tr th trng ca ti sn u t v cc khon thanh ton hp php ca qu i chng. 4. Cng ty qun l qu c ngha v bo co U ban Chng khon Nh nc v cng b thng tin v cc sai lch trn. Trong thi hn ba thng, k t ngy sai lch pht sinh, cng ty qun l qu phi iu chnh li danh mc u t bo m cc hn mc u t quy nh ti khon 1 iu ny. iu 93. Qu m 1. Vic cng ty qun l qu, ngn hng gim st thay mt qu m mua li chng ch qu m t nh u t v bn li hoc pht hnh thm chng ch qu m trong phm vi vn gp ti a ca qu khng cn c quyt nh ca i hi nh u t. 2. Tn sut v thi gian c th mua li chng ch qu m c quy nh c th trong iu l qu. 3. Cng ty qun l qu khng phi thay mt qu m thc hin vic mua li chng ch qu m khi xy ra mt trong cc s kin sau y: a) Cng ty qun l qu khng th thc hin vic mua li chng ch qu m theo yu cu do nguyn nhn bt kh khng;

46

b) Cng ty qun l qu khng th xc nh gi tr ti sn rng ca qu m vo ngy nh gi mua li chng ch qu m do S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon quyt nh nh ch giao dch chng khon trong danh mc u t ca qu; c) Cc s kin khc do iu l qu quy nh. 4. Cng ty qun l qu bo co U ban Chng khon Nh nc trong thi hn hai mi bn gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin quy nh ti khon 3 iu ny v phi tip tc thc hin vic mua li chng ch qu m sau khi cc s kin ny chm dt. 5. B Ti chnh quy nh c th vic pht hnh v mua li chng ch qu m. iu 94. Qu ng 1. Vic tng vn ca qu ng phi c s chp thun ca y ban Chng khon Nh nc v p ng cc iu kin sau y: a) iu l qu c quy nh vic tng vn ca qu; b) Li nhun ca qu trong nm lin trc nm ngh tng vn phi l s dng; c) Cng ty qun l qu khng b x pht vi phm hnh chnh v hot ng chng khon v th trng chng khon trong thi hn hai nm, tnh n thi im ngh tng vn; d) Phng n pht hnh thm chng ch qu ng phi c i hi nh u t thng qua. 2. Chng ch qu ng ch c pht hnh cho nh u t hin hu ca qu thng qua pht hnh quyn mua chng ch qu ng c chuyn nhng. 3. H s, th tc ngh tng vn ca qu ng do B Ti chnh quy nh. iu 95. Thnh lp qu thnh vin 1. Qu thnh vin do cc thnh vin gp vn thnh lp trn c s hp ng gp vn v iu l qu. 2. Vic thnh lp qu thnh vin phi p ng cc iu kin sau y: a) Vn gp ti thiu l nm mi t ng Vit Nam; b) C ti a ba mi thnh vin gp vn v ch bao gm thnh vin l php nhn; c) Do mt cng ty qun l qu qun l; d) Ti sn ca qu thnh vin c lu k ti mt ngn hng lu k c lp vi cng ty qun l qu.
Mc 3 CNG TY U T CHNG KHON

47

iu 96. Cng ty u t chng khon 1. Cng ty u t chng khon c t chc di hnh thc cng ty c phn theo quy nh ca Lut doanh nghip u t chng khon. 2. U ban Chng khon Nh nc cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty u t chng khon. Giy php ny ng thi l Giy chng nhn ng k kinh doanh. iu 97. Thnh lp v hot ng ca cng ty u t chng khon 1. iu kin cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty u t chng khon bao gm: a) C vn ti thiu l nm mi t ng Vit Nam; b) Gim c hoc Tng gim c v nhn vin qun l c Chng ch hnh ngh chng khon trong trng hp cng ty u t chng khon t qun l vn u t. 2. Cng ty u t chng khon phi tun th cc quy nh sau y: a) Cc hn ch u t quy nh ti iu 92 ca Lut ny; b) Cc ni dung lin quan n nh gi ti sn v ch bo co quy nh ti iu 88 v iu 89 ca Lut ny; c) Cc ngha v ca cng ty i chng quy nh ti khon 2 iu 27 ca Lut ny; d) Ton b tin v ti sn ca cng ty u t chng khon phi c lu k ti mt ngn hng gim st. 3. Chnh ph quy nh c th vic thnh lp, t chc, hot ng ca cng ty u t chng khon.
Mc 4 NGN HNG GIM ST

iu 98. Ngn hng gim st 1. Ngn hng gim st l ngn hng thng mi c Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon c chc nng thc hin cc dch v lu k v gim st vic qun l qu i chng, cng ty u t chng khon. 2. Ngn hng gim st c cc ngha v sau y: a) Thc hin cc ngha v quy nh ti khon 3 iu 47 ca Lut ny; b) Thc hin lu k ti sn ca qu i chng, cng ty u t chng khon; qun l tch bit ti sn ca qu i chng, cng ty u t chng khon v cc ti sn khc ca ngn hng gim st; c) Gim st bo m cng ty qun l qu qun l qu i chng, Gim c hoc Tng gim c cng ty u t chng khon qun l ti sn ca cng ty

48

tun th quy nh ti Lut ny v iu l qu u t chng khon, iu l cng ty u t chng khon; d) Thc hin hot ng thu, chi, thanh ton v chuyn giao tin, chng khon lin quan n hot ng ca qu i chng, cng ty u t chng khon theo yu cu hp php ca cng ty qun l qu hoc Gim c hoc Tng gim c cng ty u t chng khon; ) Xc nhn bo co do cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon lp c lin quan n qu i chng, cng ty u t chng khon; e) Gim st vic tun th ch bo co v cng b thng tin ca cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon theo quy nh ca Lut ny; g) Bo co U ban Chng khon Nh nc khi pht hin cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon v t chc, c nhn c lin quan vi phm php lut hoc iu l qu u t chng khon, iu l cng ty u t chng khon; h) nh k cng cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon i chiu s k ton, bo co ti chnh v hot ng giao dch ca qu i chng, cng ty u t chng khon; i) Cc ngha v khc theo quy nh ti iu l qu u t chng khon, iu l cng ty u t chng khon. iu 99. Hn ch i vi ngn hng gim st 1. Ngn hng gim st, thnh vin Hi ng qun tr, ngi iu hnh v nhn vin trc tip ca ngn hng gim st lm nhim v gim st hot ng qu i chng v bo qun ti sn qu ca ngn hng gim st khng c l ngi c lin quan hoc c quan h s hu, vay hoc cho vay vi cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon v ngc li. 2. Ngn hng gim st, thnh vin Hi ng qun tr, ngi iu hnh v nhn vin ca ngn hng gim st trc tip lm nhim v gim st v bo qun ti sn ca qu i chng, cng ty u t chng khon khng c l i tc mua, bn trong giao dch mua, bn ti sn ca qu i chng, cng ty u t chng khon. Chng VIII CNG B THNG TIN iu 100. i tng v phng thc cng b thng tin 1. T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty i chng, cng ty chng khon, cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon, S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon c ngha v cng b thng tin y , chnh xc, kp thi theo quy nh ca Lut ny.

49

2. Cc i tng quy nh ti khon 1 iu ny khi cng b thng tin phi ng thi bo co U ban Chng khon Nh nc v ni dung thng tin c cng b. 3. Vic cng b thng tin phi do Gim c hoc Tng gim c hoc ngi c u quyn cng b thng tin thc hin. 4. Vic cng b thng tin c thc hin qua cc phng tin thng tin i chng, n phm ca t chc, cng ty v cc phng tin thng tin ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 5. B Ti chnh quy nh c th ni dung, phng thc cng b thng tin ca tng i tng quy nh ti khon 1 iu ny. iu 101. Cng b thng tin ca cng ty i chng 1. Trong thi hn mi ngy, k t ngy c bo co ti chnh nm c kim ton, cng ty i chng phi cng b thng tin nh k v bo co ti chnh nm theo quy nh ti khon 1 v khon 2 iu 16 ca Lut ny. 2. Cng ty i chng phi cng b thng tin bt thng trong thi hn hai mi bn gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin sau y: a) Ti khon ca cng ty ti ngn hng b phong to hoc ti khon c php hot ng tr li sau khi b phong to; b) Tm ngng kinh doanh; c) B thu hi Giy chng nhn ng k kinh doanh hoc Giy php thnh lp v hot ng hoc Giy php hot ng; d) Thng qua cc quyt nh ca i hi ng c ng theo quy nh ti iu 104 ca Lut doanh nghip; ) Quyt nh ca Hi ng qun tr v vic mua li c phiu ca cng ty mnh hoc bn li s c phiu mua; v ngy thc hin quyn mua c phiu ca ngi s hu tri phiu km theo quyn mua c phiu hoc ngy thc hin chuyn i tri phiu chuyn i sang c phiu v cc quyt nh lin quan n vic cho bn theo quy nh ti khon 2 iu 108 ca Lut doanh nghip; e) C quyt nh khi t i vi thnh vin Hi ng qun tr, Gim c hoc Tng Gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c, K ton trng ca cng ty; c bn n, quyt nh ca To n lin quan n hot ng ca cng ty; c kt lun ca c quan thu v vic cng ty vi phm php lut v thu. 3. Cng ty i chng phi cng b thng tin bt thng trong thi hn by mi hai gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin sau y: a) Quyt nh vay hoc pht hnh tri phiu c gi tr t ba mi phn trm vn thc c tr ln; b) Quyt nh ca Hi ng qun tr v chin lc, k hoch pht trin trung hn v k hoch kinh doanh hng nm ca cng ty; quyt nh thay i phng php k ton p dng;

50

c) Cng ty nhn c thng bo ca To n th l n yu cu m th tc ph sn doanh nghip. 4. Cng ty i chng phi cng b thng tin theo yu cu ca U ban Chng khon Nh nc khi xy ra mt trong cc s kin sau y: a) C thng tin lin quan n cng ty i chng nh hng nghim trng n li ch hp php ca nh u t; b) C thng tin lin quan n cng ty i chng nh hng ln n gi chng khon v cn phi xc nhn thng tin . iu 102. Cng b thng tin ca t chc pht hnh thc hin cho bn tri phiu ra cng chng 1. T chc pht hnh thc hin cho bn tri phiu ra cng chng phi cng b thng tin nh k theo quy nh ti khon 1 iu 101 ca Lut ny. 2. T chc pht hnh thc hin cho bn tri phiu ra cng chng phi cng b thng tin bt thng trong thi hn by mi hai gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin quy nh ti cc im a, b v c khon 2 v khon 3 iu 101 ca Lut ny. iu 103. Cng b thng tin ca t chc nim yt 1. Ngoi ngha v cng b thng tin quy nh ti iu 101 ca Lut ny, t chc nim yt cn phi cng b cc thng tin sau y: a) Cng b thng tin trong thi hn hai mi bn gi, k t khi b tn tht ti sn c gi tr t mi phn trm vn ch s hu tr ln; b) Cng b thng tin v bo co ti chnh qu trong thi hn nm ngy, k t ngy hon thnh bo co ti chnh qu; c) Cng b thng tin theo quy ch ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon. 2. T chc nim yt khi cng b thng tin phi ng thi bo co S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon v ni dung thng tin c cng b. iu 104. Cng b thng tin ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu 1. Trong thi hn mi ngy, k t ngy c bo co ti chnh nm c kim ton, cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi cng b thng tin nh k v bo co ti chnh nm. 2. Trong thi hn hai mi bn gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin sau y, cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi bo co S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon cc t chc ny cng b thng tin theo quy nh ti khon 2 iu 107 ca Lut ny:

51

a) C quyt nh khi t i vi thnh vin Hi ng qun tr hoc Hi ng thnh vin, Gim c hoc Tng Gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c, K ton trng; b) i hi ng c ng hoc Hi ng thnh vin thng qua hp ng sp nhp vi mt cng ty khc; c) Cng ty b tn tht t mi phn trm gi tr ti sn tr ln; d) Cng ty c s thay i v thnh vin Hi ng qun tr hoc Hi ng thnh vin, Gim c hoc Tng Gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c; cng ty b nhim hay min nhim ngi iu hnh qu u t chng khon; ) Cng ty c nhng thay i quan trng trong hot ng kinh doanh. 3. Cng ty chng khon phi cng b thng tin ti tr s chnh, cc chi nhnh v i l nhn lnh v cc thay i lin quan n a ch tr s chnh, chi nhnh v cc i l nhn lnh; cc ni dung lin quan n phng thc giao dch, t lnh, k qu giao dch, thi gian thanh ton, ph giao dch, cc dch v cung cp v danh sch nhng ngi hnh ngh chng khon ca cng ty. 4. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi cng b thng tin theo yu cu ca U ban Chng khon Nh nc khi c thng tin lin quan n cng ty nh hng nghim trng n li ch hp php ca nh u t. iu 105. Cng b thng tin v qu i chng 1. Cng ty qun l qu phi cng b thng tin nh k v bo co ti sn hng nm ca qu i chng trong thi hn mi ngy, k t ngy bo co ti sn c kim ton. 2. Cng ty qun l qu cng b thng tin nh k v qu i chng trong cc trng hp sau y: a) Thay i gi tr ti sn rng ca qu i chng hng tun, thng, qu v hng nm; b) Ti sn ca qu i chng hng thng, qu v hng nm; c) Tnh hnh v kt qu hot ng u t ca qu i chng hng thng, qu v hng nm. 3. Trong thi hn hai mi bn gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin sau y ca qu i chng, cng ty qun l qu phi bo co S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon cc t chc ny cng b thng tin theo quy nh ti khon 2 iu 107 ca Lut ny: a) Thng qua quyt nh ca i hi nh u t; b) Quyt nh cho bn chng ch qu i chng; c) Quyt nh thay i vn u t ca qu i chng; d) B thu hi Giy chng nhn cho bn chng ch qu i chng ra cng

52

chng; ) B nh ch, hu b t cho bn chng ch qu i chng. 4. Cng ty qun l qu cng b thng tin v qu i chng theo yu cu ca U ban Chng khon Nh nc khi xy ra mt trong cc s kin sau y: a) C tin n nh hng n vic cho bn, gi chng ch qu i chng; b) C thay i bt thng v gi v khi lng giao dch chng ch qu i chng. iu 106. Cng b thng tin ca cng ty u t chng khon 1. Cng ty u t chng khon cho bn c phiu ra cng chng phi cng b thng tin theo quy nh ti iu 101 v khon 2 iu 105 ca Lut ny. 2. Cng ty u t chng khon c c phiu nim yt ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon phi cng b thng tin theo quy nh ti iu 103 ca Lut ny. iu 107. Cng b thng tin ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon phi cng b cc thng tin sau y: 1. Thng tin v giao dch chng khon ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; 2. Thng tin v t chc nim yt ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; thng tin v cng ty chng khon, cng ty qun l qu, qu u t chng khon, cng ty u t chng khon; 3. Thng tin gim st hot ng ca th trng chng khon.

Chng IX THANH TRA V X L VI PHM

Mc 1 THANH TRA

iu 108. Thanh tra chng khon 1. Thanh tra chng khon l thanh tra chuyn ngnh v chng khon v th trng chng khon. 2. Thanh tra chng khon c Chnh thanh tra, Ph Chnh thanh tra v cc Thanh tra vin.

53

3. Thanh tra chng khon chu s ch o v nghip v ca Thanh tra B Ti chnh theo quy nh ca php lut v thanh tra v quy nh ti Lut ny. iu 109. i tng v phm vi thanh tra 1. i tng thanh tra bao gm: a) T chc cho bn chng khon ra cng chng; b) Cng ty i chng; c) T chc nim yt chng khon; d) S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon; ) Trung tm lu k chng khon, thnh vin lu k; e) Cng ty chng khon, cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon, ngn hng gim st; chi nhnh v vn phng i din ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam; g) Ngi hnh ngh chng khon; h) T chc, c nhn tham gia u t v hot ng trn th trng chng khon; i) T chc, c nhn khc lin quan n hot ng chng khon v th trng chng khon. 2. Phm vi thanh tra bao gm: a) Hot ng cho bn chng khon ra cng chng; b) Hot ng nim yt chng khon; c) Hot ng giao dch chng khon; d) Hot ng kinh doanh, u t chng khon, dch v v chng khon v th trng chng khon; ) Hot ng cng b thng tin; e) Cc hot ng khc c lin quan n chng khon v th trng chng khon. iu 110. Hnh thc thanh tra 1. Thanh tra theo chng trnh, k hoch c Ch tch U ban Chng khon Nh nc ph duyt. 2. Thanh tra t xut c tin hnh khi pht hin t chc, c nhn tham gia u t v hot ng trn th trng chng khon c du hiu vi phm php lut v chng khon v th trng chng khon; theo yu cu ca vic gii quyt khiu ni, t co hoc do Ch tch U ban Chng khon Nh nc giao. iu 111. Thm quyn, cn c ra quyt nh thanh tra

54

1. Hot ng thanh tra chng khon ch c thc hin khi c quyt nh thanh tra ca ngi c thm quyn quy nh ti khon 2 iu ny. 2. Chnh Thanh tra chng khon ra quyt nh thanh tra v thnh lp on thanh tra. Khi xt thy cn thit, Ch tch U ban Chng khon Nh nc ra quyt nh thanh tra v thnh lp on thanh tra. on thanh tra c Trng on thanh tra v cc thnh vin on thanh tra. 3. Vic ra quyt nh thanh tra phi c mt trong cc cn c sau y: a) Chng trnh, k hoch thanh tra c Ch tch U ban Chng khon Nh nc ph duyt; b) Yu cu ca Ch tch U ban Chng khon Nh nc; c) Khi pht hin c du hiu vi phm php lut v chng khon v th trng chng khon. iu 112. Ni dung quyt nh thanh tra 1. Quyt nh thanh tra phi bao gm cc ni dung sau y: a) Cn c php l thanh tra; b) i tng, ni dung, phm vi, nhim v thanh tra; c) Thi hn tin hnh thanh tra; d) Trng on thanh tra v cc thnh vin on thanh tra. 2. Trong thi hn ba ngy, k t ngy k, quyt nh thanh tra phi c gi cho i tng thanh tra, tr trng hp thanh tra t xut. 3. Quyt nh thanh tra phi c cng b trong thi hn mi lm ngy, k t ngy ra quyt nh thanh tra. Vic cng b quyt nh thanh tra phi c lp thnh vn bn. iu 113. Thi hn thanh tra 1. Thi hn thc hin mt cuc thanh tra khng qu ba mi ngy, k t ngy cng b quyt nh thanh tra n khi kt thc vic thanh tra ti ni c thanh tra. 2. Trong trng hp cn thit, ngi ra quyt nh thanh tra c th gia hn mt ln. Thi gian gia hn khng vt qu thi hn quy nh ti khon 1 iu ny. iu 114. Quyn v ngha v ca i tng thanh tra 1. Quyn ca i tng thanh tra: a) Gii trnh nhng vn c lin quan n ni dung thanh tra; b) Bo lu kin trong bin bn thanh tra; c) T chi cung cp thng tin, ti liu thuc b mt nh nc khi php lut c quy nh v thng tin, ti liu khng lin quan n ni dung thanh tra;

55

d) Khiu ni vi ngi ra quyt nh thanh tra v quyt nh, hnh vi ca Trng on thanh tra, thnh vin on thanh tra trong qu trnh thanh tra khi c cn c cho rng quyt nh, hnh vi tri php lut; khiu ni vi Ch tch U ban Chng khon Nh nc v kt lun thanh tra, quyt nh x l thanh tra khi c cn c cho rng kt lun, quyt nh l tri php lut. Trong thi gian ch gii quyt th ngi khiu ni vn phi chp hnh kt lun thanh tra v quyt nh x l thanh tra; ) Yu cu bi thng thit hi theo quy nh ca php lut; e) C nhn l i tng thanh tra c quyn t co v hnh vi vi phm ca Chnh Thanh tra, Trng on thanh tra v thnh vin on thanh tra. 2. Ngha v ca i tng thanh tra: a) Chp hnh quyt nh thanh tra; b) Cung cp kp thi, y , chnh xc cc thng tin, ti liu, d liu in t lin quan n ni dung thanh tra theo yu cu ca thanh tra v phi chu trch nhim v tnh y , chnh xc, trung thc ca thng tin, ti liu, d liu in t cung cp; c) Chp hnh yu cu, kt lun thanh tra, quyt nh x l ca thanh tra v c quan nh nc c thm quyn; d) K bin bn thanh tra. iu 115. Nhim v, quyn hn ca ngi ra quyt nh thanh tra 1. Ngi ra quyt nh thanh tra c nhng nhim v, quyn hn sau y: a) Ch o, kim tra on thanh tra thc hin ng ni dung, thi hn ghi trong quyt nh thanh tra; b) Yu cu i tng thanh tra cung cp thng tin, ti liu, d liu in t bo co bng vn bn, gii trnh nhng vn lin quan n ni dung thanh tra; yu cu t chc, c nhn c thng tin, ti liu lin quan n ni dung thanh tra cung cp thng tin, ti liu ; c) Trng cu gim nh v nhng vn c lin quan n ni dung thanh tra; d) Yu cu ngi c thm quyn nim phong, tm gi ti liu, chng t, chng khon, d liu in t lin quan n hnh vi vi phm php lut v chng khon v th trng chng khon khi xt thy cn ngn chn ngay hnh vi vi phm hoc xc minh tnh tit lm chng c cho kt lun thanh tra; ) Yu cu ngi c thm quyn phong ta ti khon tin, ti khon chng khon v ti sn th chp, cm c c lin quan n hnh vi vi phm php lut v chng khon v th trng chng khon khi xt thy cn xc minh tnh tit lm cn c quyt nh x l vi phm hoc ngn chn ngay hnh vi tu tn tin, chng khon v ti sn th chp, cm c c lin quan n hnh vi vi phm php lut v chng khon v th trng chng khon;

56

e) Tm nh ch hoc kin ngh ngi c thm quyn nh ch vic lm khi xt thy vic lm gy thit hi nghim trng n li ch ca Nh nc, quyn v li ch hp php ca t chc, c nhn tham gia th trng; g) Ban hnh quyt nh x l theo thm quyn hoc kin ngh ngi c thm quyn x l; kim tra, n c vic thc hin quyt nh x l v thanh tra; h) Gii quyt khiu ni, t co c lin quan n trch nhim ca Chnh Thanh tra, Trng on thanh tra v cc thnh vin on thanh tra; i) Kt lun v ni dung thanh tra; k) Chuyn h s v vic vi phm php lut sang c quan iu tra trong thi hn nm ngy, k t ngy pht hin c du hiu ca ti phm. 2. Khi thc hin nhim v, quyn hn quy nh ti khon 1 iu ny, ngi ra quyt nh thanh tra phi chu trch nhim trc php lut v mi quyt nh ca mnh. iu 116. Nhim v, quyn hn ca Trng on thanh tra v thnh vin on thanh tra 1. Nhim v, quyn hn ca Trng on thanh tra: a) T chc, ch o cc thnh vin trong on thanh tra thc hin ng ni dung, i tng, thi hn ghi trong quyt nh thanh tra; b) Yu cu i tng thanh tra cung cp thng tin, ti liu, d liu in t, bo co bng vn bn, gii trnh v nhng vn lin quan n ni dung thanh tra; c) Trng hp c cn c cho rng nu khng kp thi nim phong, tm gi ti liu, chng t, chng khon, d liu in t c lin quan n hnh vi vi phm php lut v chng khon v th trng chng khon th ti liu, chng t, chng khon, d liu in t c th b tu tn, tiu hy, Trng on thanh tra c quyn ra quyt nh nim phong, tm gi ti liu, chng t, chng khon, d liu in t. Trong thi hn hai mi bn gi, k t khi ra quyt nh, Trng on thanh tra phi bo co v c s ng bng vn bn ca Chnh thanh tra chng khon; trong trng hp Chnh thanh tra chng khon khng ng th Trng on thanh tra phi hy ngay quyt nh nim phong, tm gi v tr li ti liu, chng t, chng khon, d liu in t b nim phong, tm gi; d) Bo co vi ngi ra quyt nh thanh tra v kt qu thanh tra v chu trch nhim v tnh chnh xc, trung thc, khch quan ca bo co ; ) Lp bin bn thanh tra; e) Khi thc hin nhim v, quyn hn quy nh ti khon 1 iu ny, Trng on thanh tra phi chu trch nhim trc php lut v mi quyt nh ca mnh. 2. Nhim v, quyn hn ca thnh vin on thanh tra: a) Thc hin nhim v theo s phn cng ca Trng on thanh tra;

57

b) Yu cu i tng thanh tra cung cp thng tin, ti liu, bo co bng vn bn, gii trnh v nhng vn lin quan n ni dung thanh tra; yu cu c quan, t chc, c nhn c thng tin, ti liu lin quan n ni dung thanh tra cung cp thng tin, ti liu ; c) Kin ngh vic x l v nhng vn lin quan n ni dung thanh tra; d) Bo co kt qu thc hin nhim v c giao vi Trng on thanh tra, chu trch nhim trc php lut v Trng on thanh tra v tnh chnh xc, trung thc, khch quan ca ni dung bo co. iu 117. Kt lun thanh tra 1. Trong thi hn mi lm ngy, k t ngy nhn c bo co kt qu thanh tra, ngi ra quyt nh thanh tra phi ra vn bn kt lun thanh tra. Kt lun thanh tra phi c cc ni dung sau y: a) nh gi vic thc hin chnh sch, php lut, nhim v ca i tng thanh tra thuc ni dung thanh tra; b) Kt lun v ni dung thanh tra; c) Xc nh r tnh cht, mc vi phm, nguyn nhn, trch nhim ca c quan, t chc, c nhn c hnh vi vi phm (nu c); d) Cc bin php x l theo thm quyn c p dng; kin ngh cc bin php x l. 2. Trong qu trnh thanh tra, ngi ra quyt nh thanh tra c quyn yu cu Trng on thanh tra, thnh vin on thanh tra bo co; yu cu i tng thanh tra gii trnh lm r thm nhng vn cn thit phc v cho vic ra kt lun thanh tra. 3. Kt lun thanh tra c gi n Ch tch y ban Chng khon Nh nc v i tng thanh tra; trng hp Ch tch y ban Chng khon Nh nc ra quyt nh thanh tra th kt lun thanh tra c gi n B trng B Ti chnh. 4. Trong thi hn mi lm ngy, k t ngy c kt lun thanh tra ca Chnh Thanh tra chng khon, Ch tch y ban Chng khon Nh nc c trch nhim xem xt kt lun thanh tra; x l t chc, c nhn c hnh vi vi phm php lut v chng khon v th trng chng khon; p dng cc bin php theo thm quyn hoc kin ngh B Ti chnh p dng bin php khc phc, hon thin c ch, chnh sch, php lut.
Mc 2 X L VI PHM

iu 118. Nguyn tc x l vi phm

58

1. T chc, c nhn c hnh vi vi phm quy nh ca Lut ny v cc quy nh khc ca php lut c lin quan n hot ng chng khon v th trng chng khon th ty theo tnh cht, mc vi phm m b x l k lut, x pht hnh chnh hoc b truy cu trch nhim hnh s; nu gy thit hi th phi bi thng theo quy nh ca php lut. 2. Ngi no li dng chc v, quyn hn cn tr hot ng chng khon v th trng chng khon; c hnh vi sch nhiu, gy phin h i vi t chc, c nhn tham gia th trng chng khon; khng gii quyt kp thi yu cu ca t chc, c nhn theo quy nh; khng thc thi cc cng v khc do php lut quy nh th tu theo tnh cht, mc vi phm m b x l k lut hoc b truy cu trch nhim hnh s. 3. Vic x pht vi phm hnh chnh thc hin theo quy nh ca Lut ny v php lut v x l vi phm hnh chnh. iu 119. Cc hnh thc x pht vi phm hnh chnh 1. T chc, c nhn c hnh vi vi phm quy nh ca Lut ny phi chu mt trong cc hnh thc x pht chnh sau y: a) Pht cnh co; b) Pht tin. 2. Tu theo tnh cht, mc vi phm, t chc, c nhn vi phm cn c th b p dng mt hoc nhiu hnh thc x pht b sung bao gm nh ch hot ng; thu hi giy php, giy chng nhn lin quan n hot ng chng khon v th trng chng khon, Chng ch hnh ngh chng khon; tch thu ton b cc khon thu t vic thc hin cc hnh vi vi phm m c v s chng khon c s dng vi phm. 3. Ngoi cc hnh thc x pht quy nh ti khon 1 v khon 2 iu ny, t chc, c nhn vi phm cn phi thc hin cc bin php bao gm buc chp hnh ng cc quy nh ca php lut; buc hu b, ci chnh nhng thng tin sai lch, thng tin sai s tht; buc phi thu hi s chng khon pht hnh, hon tr tin t cc hoc tin mua chng khon cho nh u t. iu 120. Thm quyn x pht vi phm hnh chnh 1. Chnh Thanh tra chng khon c cc quyn sau y: a) Pht cnh co; b) Pht tin. 2. Ch tch U ban Chng khon Nh nc c cc quyn sau y: a) Pht cnh co; b) Pht tin. c) p dng cc hnh thc x pht b sung v bin php khc phc hu qu quy nh ti khon 2 v khon 3 iu 119 ca Lut ny.

59

3. Chnh ph quy nh c th thm quyn v mc x pht i vi tng hnh vi vi phm hnh chnh trong hot ng chng khon v th trng chng khon quy nh ti cc iu t iu 121 n iu 130 ca Lut ny. iu 121. X l hnh vi vi phm quy nh v hot ng cho bn chng khon ra cng chng 1. T chc pht hnh, Gim c hoc Tng gim c, K ton trng v ngi khc c lin quan ca t chc pht hnh, t chc bo lnh pht hnh, t chc t vn pht hnh, t chc kim ton c chp thun, ngi k bo co kim ton v cc t chc, c nhn xc nhn h s ng k cho bn chng khon ra cng chng c s gi mo trong h s ng k cho bn chng khon ra cng chng th b pht cnh co, pht tin hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut; i vi t chc pht hnh th b thu hi Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng, phi tr li s tin huy ng c cng thm tin li tin gi khng k hn v phi np pht t mt phn trm n nm phn trm tng s tin huy ng tri php lut. 2. T chc pht hnh, Gim c hoc Tng gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c, K ton trng v ngi khc c lin quan ca t chc pht hnh, t chc bo lnh pht hnh, t chc t vn pht hnh c cng b thng tin sai lch hoc che giu s tht, s dng thng tin ngoi Bn co bch thm d th trng, phn phi chng khon khng ng vi ni dung ca ng k cho bn v loi chng khon, thi hn pht hnh v khi lng ti thiu theo quy nh, thng bo pht hnh trn cc phng tin thng tin i chng khng ng ni dung v thi gian theo quy nh th b pht cnh co, pht tin, b nh ch hoc hy b cho bn chng khon ra cng chng hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. T chc bo lnh pht hnh thc hin bo lnh c tng gi tr chng khon vt qu t l quy nh ca php lut th b pht cnh co, pht tin, b nh ch hot ng bo lnh pht hnh. 3. T chc pht hnh thc hin cho bn chng khon ra cng chng khi cha c Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng th b nh ch cho bn chng khon ra cng chng, b tch thu cc khon thu tri php lut v pht tin t mt n nm ln khon thu tri php lut. iu 122. X l hnh vi vi phm quy nh v cng ty i chng 1. Cng ty quy nh ti im c khon 1 iu 25 ca Lut ny khng np h s cng ty i chng cho U ban Chng khon Nh nc trong thi hn chn mi ngy, k t ngy tr thnh cng ty i chng th b pht cnh co hoc pht tin v buc chp hnh ng cc quy nh ca php lut v cng ty i chng. 2. Cng ty i chng khng tun th cc quy nh v qun tr cng ty th b pht cnh co v buc chp hnh ng cc quy nh ca php lut v qun tr cng ty. iu 123. X l hnh vi vi phm quy nh v nim yt chng khon

60

1. T chc nim yt, Gim c hoc Tng gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c, K ton trng v ngi khc c lin quan ca t chc nim yt, t chc t vn nim yt, t chc kim ton c chp thun, ngi k bo co kim ton, t chc, c nhn xc nhn h s nim yt c s gi mo trong h s nim yt, gy hiu nhm nghim trng th b pht cnh co, pht tin, hu b nim yt hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. 2. T chc nim yt khng chp hnh y cc quy nh v thi gian, ni dung v phng tin cng b thng tin v vic nim yt th b pht cnh co, pht tin v buc chp hnh ng cc quy nh ca php lut v vic nim yt. iu 124. X l hnh vi vi phm quy nh v t chc th trng giao dch chng khon 1. T chc, c nhn t chc th trng giao dch chng khon tri quy nh ca Lut ny th b nh ch hot ng, tch thu cc khon thu tri php lut v pht tin t mt n nm ln khon thu tri php lut hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut, trng hp khng c cc khon thu tri php lut th b pht tin. 2. S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon, thnh vin Hi ng qun tr, Ban kim sot, Gim c, Ph Gim c v cc nhn vin ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon vi phm quy nh v nim yt, thnh vin, giao dch, gim st v cng b thng tin th b pht cnh co, pht tin hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. iu 125. X l hnh vi vi phm quy nh v hot ng kinh doanh chng khon v chng ch hnh ngh chng khon 1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon, chi nhnh ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam tin hnh hot ng kinh doanh chng khon khi cha c cp giy php hoc cho mn, cho thu, chuyn nhng giy php; hot ng kinh doanh trong lnh vc giy php khng quy nh hoc giy php khng cn hiu lc; ty xa, sa cha giy php; thc hin cc thay i lin quan n chng khon v th trng chng khon khi cha c U ban Chng khon Nh nc chp thun th b pht cnh co, pht tin, tch thu cc khon thu tri php lut, nh ch hot ng, thu hi Giy php thnh lp v hot ng, Giy chng nhn ng k hot ng ca vn phng i din. 2. Cng ty chng khon khng thc hin ng quy nh ca Lut ny v qun l ti sn tin, chng khon ca khch hng; khng duy tr bo m mc vn kh dng theo quy nh; u t hoc tham gia gp vn vt qu mc quy nh; lm tri lnh ca ngi u t; khng thc hin ch bo mt thng tin ca khch hng th b pht cnh co, pht tin, nh ch hot ng hoc thu hi Giy php thnh lp v hot ng.

61

3. Cng ty chng khon v ngi hnh ngh chng khon ca cng ty li dng chc trch, nhim v cho mn tin, chng khon trn ti khon ca khch hng; cm c hoc s dng tin, chng khon trn ti khon ca khch hng khi cha c khch hng u thc th b pht cnh co, pht tin v tch thu cc khon thu tri php lut hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. 4. Cng ty qun l qu v ngi hnh ngh chng khon ca cng ty trong qu trnh thc hin qun l qu nu khng tch bit vic qun l tng qu, khng tun theo iu l qu u t chng khon v bo v quyn v li ch hp php ca nh u t, khng thc hin kim sot ni b theo quy nh, dng vn v ti sn ca qu u t chng khon u t hoc mua ti sn ca qu u t khc; vi phm cc quy nh v tham gia gp vn, nm gi c phn, vay hoc cho vay i vi cng ty qun l qu v ngc li th b pht cnh co, pht tin v buc chp hnh ng cc quy nh php lut v qun l qu u t chng khon. 5. Ngi hnh ngh chng khon ng thi lm vic hoc gp vn vo hai hoc nhiu cng ty chng khon; ngi hnh ngh chng khon ca cng ty qun l qu ng thi lm Gim c hoc Tng Gim c hoc l c ng s hu trn nm phn trm s c phiu c quyn biu quyt ca mt t chc cho bn chng khon ra cng chng; ngi hnh ngh chng khon cho mn hoc cho thu Chng ch hnh ngh chng khon; ty xo, sa cha Chng ch hnh ngh chng khon th b pht tin v thu hi Chng ch hnh ngh chng khon. iu 126. X l hnh vi vi phm quy nh v giao dch chng khon 1. Ngi bit r thng tin ni b hoc ngi c thng tin ni b nu mua, bn chng khon, tit l thng tin ny hoc ngh ngi khc mua, bn chng khon th b pht tin, tch thu cc khon thu tri php lut hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. 2. T chc, c nhn m php lut quy nh cm tham gia vo giao dch c phiu trc tip hoc gin tip nm gi hoc mua bn c phiu bng cch i tn hoc mn danh ngha ngi khc th b tch thu s c phiu c s dng vi phm, tch thu cc khon thu tri php lut v pht tin; nu l cn b, cng chc th b x l k lut theo quy nh ca php lut. 3. T chc, c nhn vi phm quy nh v cc hnh vi b cm thao tng gi chng khon, to ra gi chng khon gi to, giao dch gi to th b pht tin, tch thu cc khon thu tri php lut hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. 4. Nhn vin nghip v ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon, cng ty chng khon nu c cung cp ti liu gi, lm gi, lm sai lch hoc tiu hu ti liu giao dch la o; d d khch hng mua, bn chng khon th b pht tin, thu hi Chng ch hnh ngh chng khon hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut.

62

5. T chc, c nhn to dng v tuyn truyn thng tin sai s tht gy nh hng nghim trng n th trng chng khon, gy lng on th trng giao dch chng khon th b pht tin hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. 6. T chc, c nhn thc hin hnh vi cho mua cng khai m khng gi ng k cho mua n U ban Chng khon Nh nc; khng cho mua cng khai theo quy nh hoc thay i, iu chnh so vi ng k cho mua m khng bo co theo quy nh; khng p dng cc iu kin cho mua cng khai cho tt c c ng ca cng ty i chng; t chi mua c phiu t bt k c ng no theo iu kin cng b; khng chp hnh ng thi hn cho mua cng khai th b pht tin v buc phi chp hnh ng quy nh ca php lut v cho mua cng khai. iu 127. X l hnh vi vi phm quy nh v ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon, v ngn hng gim st 1. T chc ng k, lu k, b tr, thanh ton chng khon v nhn vin ca t chc ny vi phm quy nh v thi hn xc nhn s liu; chuyn giao chng khon; sa cha gi mo chng t trong thanh ton; vi phm ch bo qun chng khon; ch ng k, lu k, b tr, thanh ton chng khon; ch bo mt ti khon lu k ca khch hng; khng cung cp y , kp thi danh sch ngi nm gi chng khon cho t chc pht hnh th b pht cnh co, pht tin hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. 2. Ngn hng gim st v nhn vin ca ngn hng gim st bo qun ti sn ca qu u t chng khon tri vi iu l qu u t chng khon; khng tch bch ti sn ca qu u t chng khon vi ti sn khc; khng tch bch ti sn ca qu u t ny vi ti sn ca qu u t khc th b pht tin, b nh ch hoc thu hi Giy chng nhn ng k hot ng lu k chng khon. iu 128. X l hnh vi vi phm quy nh v cng b thng tin T chc pht hnh, cng ty i chng, t chc nim yt, cng ty chng khon, cng ty qun l qu v cng ty u t chng khon cng b thng tin khng y , kp thi, ng hn, ng phng tin theo quy nh; cng b thng tin sai s tht hoc lm l b mt s liu, ti liu hoc khng cng b thng tin theo quy nh ca Lut ny th b pht cnh co, pht tin, buc chp hnh ng quy nh ca php lut v cng b thng tin. iu 129. X l hnh vi vi phm quy nh v bo co S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon, Trung tm lu k chng khon, cng ty i chng, cng ty chng khon, cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon, ngn hng gim st bo co khng y ni dung theo quy nh; bo co khng ng thi gian theo quy nh; bo co khng ng mu biu quy nh; ngng hot ng m khng bo co hoc bo co nhng cha c s chp thun ca U ban Chng khon Nh nc; khng bo co hoc bo co khng kp thi khi xy ra s kin bt thng c th nh hng

63

nghim trng n kh nng ti chnh v hot ng kinh doanh, dch v chng khon th b pht cnh co hoc pht tin v buc chp hnh ng quy nh ca php lut v ch bo co. iu 130. X l hnh vi cn tr vic thanh tra T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty chng khon, cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon, ngn hng gim st, S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon, Trung tm lu k chng khon, thnh vin lu k v cc t chc, c nhn khc c lin quan n hot ng chng khon v th trng chng khon c hnh vi tr hon, trn trnh hoc i ph, khng cung cp y , kp thi thng tin, ti liu, d liu in t theo yu cu ca on thanh tra v thanh tra vin, gy cn tr hot ng thanh tra, s dng bo lc, uy hip thnh vin on thanh tra trong khi thc hin nhim v thanh tra th b pht cnh co, pht tin hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. Chng X GII QUYT TRANH CHP, KHIU NI, T CO V BI THNG THIT HI iu 131. Gii quyt tranh chp 1. Tranh chp pht sinh trong hot ng chng khon v th trng chng khon ti Vit Nam c th c gii quyt thng qua thng lng, ho gii hoc yu cu Trng ti hoc To n gii quyt theo quy nh ca php lut. 2. Thm quyn, th tc gii quyt tranh chp pht sinh trong hot ng chng khon v th trng chng khon ti Trng ti hoc Ta n c tin hnh theo quy nh ca php lut. iu 132. Bi thng thit hi 1. T chc, c nhn b thit hi hoc tn tht do hnh vi vi phm quy nh ca Lut ny v php lut khc c lin quan c quyn t mnh hoc cng vi t chc, c nhn b thit hi khc tin hnh khi kin yu cu t chc, c nhn gy ra thit hi phi bi thng. 2. Vic xc nh gi tr thit hi hoc gi tr tn tht, th tc bi thng thit hi c thc hin theo quy nh ca php lut. iu 133. Khiu ni, t co, khi kin 1. C nhn c quyn khiu ni, t co, khi kin; t chc c quyn khiu ni, khi kin theo quy nh ca php lut. Vic khiu ni, t co, khi kin v gii quyt khiu ni, t co, khi kin trong hot ng chng khon v th trng chng khon c thc hin theo quy nh ca Lut ny v cc quy nh khc ca php lut c lin quan.

64

2. Trong thi hn khiu ni, t co, khi kin, t chc, c nhn vn phi thi hnh quyt nh hnh chnh ca U ban Chng khon Nh nc; khi c quyt nh gii quyt khiu ni, t co ca c quan nh nc c thm quyn v chng khon v th trng chng khon hoc quyt nh, bn n ca To n c hiu lc php lut th thi hnh theo quyt nh, bn n . 3. U ban Chng khon Nh nc c trch nhim th l n khiu ni, t co ca t chc, c nhn thuc thm quyn gii quyt ca mnh; trong trng hp nhn c khiu ni, t co khng thuc thm quyn gii quyt ca mnh, phi kp thi chuyn n c quan, t chc, c nhn c thm quyn gii quyt v thng bo bng vn bn cho ngi khiu ni, t co bit. 4. Thi hn gii quyt t co l su mi ngy, k t ngy th l n; i vi v vic phc tp th thi hn gii quyt t co c th ko di nhng khng qu chn mi ngy, k t ngy th l n. 5. Thi hn gii quyt khiu ni ln u l ba mi ngy, gii quyt khiu ni ln th hai l bn mi lm ngy, k t ngy th l n; i vi v vic phc tp th thi hn gii quyt khiu ni c th ko di nhng khng qu su mi ngy, k t ngy th l n. 6. Trong thi hn ba mi ngy, k t ngy ht thi hn gii quyt khiu ni ln u quy nh ti khon 5 iu ny m khiu ni khng c gii quyt hoc k t ngy nhn c quyt nh gii quyt khiu ni ln u ca Ch tch U ban Chng khon Nh nc m ngi khiu ni khng ng th c quyn khiu ni n B trng B Ti chnh hoc khi kin v n hnh chnh ti To n theo quy nh ca php lut. 7. Trong thi hn ba mi ngy, k t ngy ht thi hn gii quyt khiu ni ln th hai quy nh ti khon 5 iu ny m khiu ni khng c gii quyt hoc k t ngy nhn c quyt nh gii quyt khiu ni ca B trng B Ti chnh m ngi khiu ni khng ng th c quyn khi kin v n hnh chnh ti To n theo quy nh ca php lut. Chng XI IU KHON THI HNH iu 134. p dng Lut chng khon i vi t chc hot ng v chng khon v th trng chng khon trc ngy Lut ny c hiu lc thi hnh 1. T chc ng k pht hnh chng khon ra cng chng, nim yt, ng k giao dch; qu u t chng khon ng k thnh lp v hot ng p ng yu cu theo quy nh ca Lut ny khng phi thc hin th tc ng k li.

65

2. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu thnh lp v hot ng theo giy php hot ng kinh doanh, dch v chng khon p ng yu cu theo quy nh ca Lut ny khng phi thc hin th tc xin cp li Giy php thnh lp v hot ng. 3. Vn phng i din ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi hot ng theo Giy php thnh lp vn phng i din khng do U ban Chng khon Nh nc cp trc ngy Lut ny c hiu lc thi hnh phi lm th tc ng k li vi U ban Chng khon Nh nc. 4. Cng ty chng khon ang thc hin nghip v qun l danh mc u t, phi thc hin th tc i li Giy php thnh lp v hot ng trong thi hn mt nm, k t ngy Lut ny c hiu lc thi hnh. 5. Trung tm giao dch chng khon c thnh lp theo Quyt nh s 127/1998/Q-TTg ngy 11 thng 7 nm 1998 ca Th tng Chnh ph phi thc hin th tc chuyn i thnh S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon theo quy nh ca Lut ny trong thi hn mi tm thng, k t ngy Lut ny c hiu lc thi hnh. 6. Trung tm lu k chng khon c thnh lp theo Quyt nh s 189/2005/Q-TTg ngy 20 thng 7 nm 2005 ca Th tng Chnh ph phi thc hin th tc chuyn i thnh Trung tm lu k chng khon theo quy nh ca Lut ny trong thi hn mi tm thng, k t ngy Lut ny c hiu lc thi hnh. iu 135. Hiu lc thi hnh Lut ny c hiu lc thi hnh t ngy 01 thng 01 nm 2007. iu 136. Hng dn thi hnh Chnh ph quy nh chi tit v hng dn thi hnh Lut ny.

Lut ny c Quc hi nc Cng ha x hi ch ngha Vit Nam, kho XI, k hp th 9 thng qua ngy 29 thng 6 nm 2006. CH TCH QUC HI k: Nguyn Ph Trng