Obiectivul specific asociat

Cod risc

Descrierea riscului i a impactului estimat

Cauze

Probabilitate estimat

Impact estimat

Expunere

Strategia de risc aplicat1

Risc2 Msuri de control / Aciuni preventive - Recrutarea i ncadrarea personalului calificat. - Motivarea i perfectionarea personalului existent - Identificarea unor surse suplimentare de finanare. - Accesarea unor fonduri prin programe guvernamentale/ parteneriat public-privat. - Derularea unor aciuni publicitare. - Dezvoltarea sistemului GIS. - Instruire specialiti operare GIS. - ncheierea unor acorduri/parteneriate privind colaborarea cu instituiile publice furnizoare de date specifice GIS. - ncheierea unor parteneriate cu instituiile publice furnizoare de date n domeniul proteciei mediului i a patrimoniului construit. Responsabil Termen A

INSTITUIA ARHITECTULUI EF mbuntirea instituional amenajarea urbanism cadrului n domeniul teritoriului i ARH 1 Pierderea expertizei tehnice existente la nivelul structurii Lipsa personalului calificat pe anumite domenii Grad sczut de atractivitate a funciei publice Capacitate limitat n atragerea de fonduri din surse externe bugetului CJ Capacitate redus pentru promovarea proiectelor proprii Concurena pe resurse financiare Grad sczut de adecvare a platformei GIS la cerinele iniiale Inconsistena datelor i informaiilor utilizate Reticena unor autoriti publice la cooperare pe date specifice GIS Arh. Sef Anual Ofiter de risc A 3 5 15 TR

mbuntirea calitii vieii comunitilor locale prin gestionarea eficient a resurselor aflate n responsabilitate (teritoriul, elemente de infrastructur i urbanism). Utilizarea eficient a unei platforme GIS pentru identificarea rapid a soluiilor fezabile la o serie de probleme din domeniile: amenajarea teritoriului i urbanism, gestionarea situaiilor de urgen, ordine i siguran public, dezvoltare durabil.

Arh. Sef Anual Ofiter de risc A

ARH 2

Pierderea oportunitilor de finanare

12

TR

Arh. Sef Ofiter de risc Anual A

ARH 3

Nevalorizarea, n parametrii proiectai, a platformei GIS achiziionate

20

TR

Meninerea unui nivel ridicat al calitii mediului ARH4 Prezervarea infrastructurii construite cu valoare patrimonial

Derularea unor activiti pe baza unor date eronate

Utilizarea datelor i informaiilor neactualizate, obinute de la alte entiti publice Reticen n cooperare

Arh. Sef Ofiter de risc Anual A

12

TR

DIRECIA TEHNIC I DE GOSPODRIRE COMUNAL Meninerea n parametrii de funcionalitate optim, i dezvoltarea infrastructurii rutiere din responsabilitatea CJ Brila. mbuntirea cadrului instituional necesar pentru iniierea, supervizarea i derularea investiiilor de interes judeean, n
1 2

DTGC 1

Imagine public negativ a CJ din cauza strii defectuoase a drumurilor avute n administrare Nerespectarea termenelor asumate i apariia de neconformiti n

Resurse financiare insuficiente Sistem de paz i supraveghere neadecvat Lipsa unei strategii de comunicare extern Suprancrcarea cu sarcini Prevederi legale restrictive Neconcordana dintre nevoile reale i resursele disponibile

16

TR

DTGC 2

TO

Atragerea unor resurse financiare suplimentare inclusiv din fonduri europene/ guvernamentale. ncheierea unor parteneriate publicprivate. Recrutarea i motivarea personalului calificat. Imbuntirea cadrului legal n vederea

Director DTGC Anual Ofiter de risc A

Director DTGC Ofiter de risc

Anual

Tolerat TO/ tratat - TR / transferat - TF A activ; - nchis 1 din 5

Obiectivul specific asociat domeniul lucrri publice. Dezvoltarea edilitar gospodreasc i administrarea eficient a bunurilor aflate n responsabilitatea CJ Brila

Cod risc

Descrierea riscului i a impactului estimat realizarea proiectelor/programelor derulate

Cauze

Probabilitate estimat

Impact estimat

Expunere

Strategia de risc aplicat

Msuri de control / Aciuni preventive simplificrii procedurilor de achiziie public Anticiparea evoluiei fluxurilor transport persoane. Actualizarea periodic a traseelor i programului de transport. Verificarea periodic a modului de executare a serviciului de transport public. Stabilirea unor msuri de remediere a deficienelor aparute n executarea serviciului de transport. Intocmirea unei proceduri pentru asigurarea backup-ului. Solicitare catre furnizorul aplicatiei utilizate de adaptare la aplicatiile MFP. Redistribuirea sarcinilor privind asigurarea evidentelor ontabile. Prefecionarea personalului prin cursuri atractive. Analiza executiei bugetare si efectuarea de virari de credite, daca e cazul Sesizarea n scris a directiilor de specialitate cu obligatii in urmarirea executarii contractelor

Responsabil Director DTGC

Termen

Risc

Anual Ofiter de risc

Creterea gradului de securitate i a calitii transportului public local.

DTGC 3

Refuzul operatorilor de transport de a executa Neacoperirea serviciile contractate pe baza necesarului de transport licenei acordate public local Grad sczut de atractivitate a unor trasee de transport public

Director DTGC Anual Ofiter de risc A

TO

DIRECTIA ECONOMICA Trimestrial Lipsa unei proceduri operaionale pentru asigurarea back-up-ului pentru datele i informaiile gestionate Pierderea expertizei exclusiv de ctre structur tehnice existente la Interoperabilitate redus a nivelul structurii aplicaiilor software utilizate cu aplicaiile MFP Suprancrcarea cu sarcini Neatractivitatea funciei publice Capacitate limitat de planificare bugetar la nivelul structurilor aflate n subordinea / sub autoritatea CJ Nerespectarea clauzelor contractuale de ctre teri

Anual Director DE Ofiter de risc Anual A

Creterea eficienei n organizarea i asigurarea evidenei contabile

EC 1

TR

Anual Director DE Trimestrial Ofiter de risc Director DE Ofiter de risc Cu 7 zile inainte de termenul de finalizare contract A

mbuntirea proceselor fundamentare, elaborare execuie bugetar

de i

EC 2

Executarea defectuoas a bugetului Nerespectarea termenelor pentru depunerea documentaiei de specialitate

TR

Dezvoltarea capacitii administrative i de specialitate pentru ntocmirea i urmrirea contractelor de achiziii publice

EC 3

TO

2 din 5

DIRECIA STRATEGII, INTEGRARE EUROPEAN, RELAII INTERNAIONALE Derularea unor activiti pe teren, cu reprezentani ai proiectantului si ai beneficiarului Inserarea in contract a unor clauze asiguratorii Recrutarea i perfecionarea personalului propriu Verificarea concordantei dintre documentaia tehnica si situaia reala din teren Identificarea si crearea portofoliului de proiecte al instituiei Prioritizarea i monitorizarea proiectelor proprii Consultarea unor experi externi in domeniul achiziiilor publice Pregtirea riguroas a documentaiei tehnice preliminare Identificarea aprioric a posibilelor litigii generate de modul de funcionare a aparatului de lucru al CJ Brila Elaborarea unei proceduri de sistem

Valorificarea superioar a oportunitilor de finanare n acord cu instrumentele specifice de finanare i cu prevederile legale n vigoare i mbuntirea cadrului instituional necesar derulrii n condiii optime a proiectelor / programelor angajate sau cu potenial de a fi angajate DSIERI 1 Pierderea oportunitilor de finanare

Capacitate limitat de a identifica viciile ascunse n documentaia tehnic realizat de ctre teri Lipsa expertizei tehnice pe anumite domenii Interpretarea eronat, din perspectiva auditului extern, a unor criterii de calitate utilizate n procesul de achiziii Concurena regional pe sursele de finanare

Director DSIERI Semestrial Ofier de risc A

20

TR

DIRECIA ADMINISTRAIE PUBLIC, CONTENCIOS Reprezentarea, cu succes, a Acionarea n instan a intereselor unitii administrativCJ pe fondul decalrii teritoriale judeul Brila, n cazul APC 1 termenelor de litigiilor n care aceasta (sau consiliere intern reprezentanii ei) este parte. Eficientizarea procesului de elaborare i comunicare a hotrrilor CJ Brila i a dispoziiilor Preedintelui CJ Brila. mbuntirea procesului de coordonare, din punct de vedere juridic i administrativ, a activitii consiliilor locale. ntrzierea procesului de elaborare a unor documente specifice Imagine public negativ a aparatului de lucru al CJ pe fondul unor ateptri supralicitate ale structurilor coordonate Imagine public negativ pe fondul percepiei greite asupra utilitii i responsabilitilor aparatului de lucru al CJ Cantonarea activitii

APC 2

Capacitate limitat de raspuns n absena unei hotrri judecatoreti ca baza de referin pentru cererile de consiliere interna. Lacune ale cadrului juridic care reglementeaz cadrul instituional specific Nerespectarea termenelor stabilite Lipsa personalului Lacune ale cadrului juridic care reglementeaz cadrul instituional specific Percepie unilateral a structurilor consiliate Lacune ale cadrului juridic care reglementeaz cadrul instituional specific Lipsa unei strategii de comunicare extern Lipsa personalitii juridice a

Director DAPC Trimestrial Ofier de risc Director DAPC Trimestrial Ofier de risc Director DAPC Semestrial Ofier de risc A A A

12

TR

TR

APC 3

TO

Derularea oportun a activitilor de consiliere / coordonare

Creterea gradului de transparen n adoptarea deciziilor de interes pentru cetenii judeului Brila. Funcionarea ATOP n condiii de

APC 4

TO

Elaborarea unei strategii de comunicare

Director DAPC Semestrial Ofier de risc Director Semestrial A A

APC 5

3
3 din 5

TR

Promovarea unor

DIRECIA STRATEGII, INTEGRARE EUROPEAN, RELAII INTERNAIONALE ATOP Lipsa instrumentelor cu valoare acional (ex.: buget) eficien i eficacitate ATOP la nivel formal Lipsa personalului dedicat acestei activiti Cadrul legislativ deficitar SERVICIUL ADMINISTRAREA PATRIMONIULUI PUBLIC I PRIVAT

iniiative legislative care s modifice reglementrile vigoare

DAPC Ofier de risc

mbuntirea cadrului instituional de administrare a SAP 1 patrimoniului public i privat

Realizarea incorect a documentaiilor specifice

Lipsa pesonalului specializat Aplicaii software neadecvate proceselor tehnice gestionate

TR

Exploatarea eficient a oportunitilor de valorificare a SAP 2 patrimoniului public i privat

Mobilitate limitat pentru efectuarea activitilor n teren Resurse financiare Implicarea aparatului insuficiente n raport cu de lucru al CJ n litigii necesarul real legate de patrimoniu Identificarea greit a elementelor aparinnd patrimoniului

TR

Achiziionarea de aplicaii software adecvate. Perfecionarea personalului prin participarea la cursuri; Verificarea cunotinelor personalului referitoare la subdomeniile de activitate ale serviciului Realizarea punctajelor cu celelalte direcii de specialitate, pentru identificarea posibilelor cauze litigioase legate de patrimoniu; Realizarea msurilor prealabile pentru evitarea aciunilor n instan. Informarea periodica a factorilor decizionali privind oportunitatile si avantajele investitiilor in regim public privat Mediatizarea la nivelul populatiei judetului Braila a beneficiilor rezultate in urma investitiilor realizate in domeniul serviciilor de utilitati publice Redimensionarea adecvat a infrastructurii tehnico-edilitare Optimizarea necesarului la caracteristicile tehnice de funcionare

Sef SAP Ofier de risc Trimestrial A

Sef SAP Trimestrial Ofier de risc A

SERVICIUL DE MONITORIZARE A SERVICIILOR COMUNITARE I DE UTILITI PUBLICE Pierderea Capacitate limitat n Valorificarea oportunitilor de oportunitilor de cointeresarea operatorilor dezvoltare a serviciilor UP 1 finanare prin privai i n atragerea comunitare i de utiliti publice parteneriatul publicfondurilor private privat Imagine negativ a CJ pe fondul percepiei Creterea calitii serviciilor publice eronate fa de Lipsa unei strategii de UP2 comunitare i de utiliti publice raportul cost/beneficiu comunicare extern pentru utilitile publice SERVICIUL ADMINISTRATIV Caracteristicile tehnice ale Meninerea unui nivel ridicat de infrastructurii tehnice securitate i integritate pentru Prejudicierea neadecvate necesarului de bunurile din patrimoniul de care patrimoniului aflat n SAD 1 funcionare dispun aparatul de lucru al CJ CJ pe fondul unor Calitatea de chiria n unele Brila i instituiile aflate sub situaii de urgen spaii autoritatea CJ Brila. Lipsa personalului

Sef UP Ofiter de risc Trimestrial A

16

TR

Sef UP Semestrial Ofiter de risc A

12

TR

Sef SAD Ofiter de risc Trimestrial A

12

TR

4 din 5

BIROUL RESURSE UMANE, SALARIZARE, CABINET PREEDINTE Grad sczut de atractivitate a Pierderea expertizei funciei publice Atragerea i meninerea tehnice existente la Prevederi legislative RU 1 personalului competent. nivelul aparatului de restrictive n ceea ce privete lucru al CJ Brila managementul resurselor umane Resurse financiare insuficiente n raport cu necesarul de perfecionare a Identificarea aparatului personalului mbuntirea cadrului de lucru al CJ Brila instituional specific domeniului RU 2 drept loc de munc de management resurse umane supravieuire

16

TR

12

TR

Identificarea prghiilor instituionale care permit creterea atractivitii funciei publice prin: Recompensarea personalului meritoriu - Derularea unor activiti de team-building cu accesarea resurselor existente la nivelul CJ Brila - Crearea oportunitilor de perfecionare prin parteneriat, la reciprocitate (judee / localiti nfrite etc.) Optimizarea planului de audit intern Participarea activ la edinele comisiei constituit pentru dezvoltrii sistemului de control intern managerial Perfecionarea personalului Participarea activ la edinele comisiei constituit pentru dezvoltrii sistemului de control intern managerial Perfecionarea personalului Prioritizarea nevoilor de achiziii publice Consolidarea procedurilor de recepie a proiectelor tehnice

Sef BRUSCP Semestrial Ofier de risc A

Sef BRUSCP Ofier de risc Semestrial A

COMPARTIMENTUL AUDIT INTERN Capacitate limitat pentru derularea unui audit extins i simultan pe toate structurile din compunerea aparatului de lucru

Identificarea oportun a elementelor de vulnerabilitate specifice structurilor auditate.

AI 1

Identificarea, de o manier incomplet a vulnerabilitilor critice ale structurilor auditate

ef CAI Ofier de risc Semestrial / dup caz A

TR

Managementul riscurilor conform profilului de risc al organizaiei.

AI 2

Formularea incomplet i evaluarea eronat a riscurilor

Lipsa practicii curente n managementul riscurilor conform normativelor n vigoare

TR

ef CAI Ofier de risc

Semestrial

BIROUL ACHIZIII PUBLICE Creterea eficienei n derularea procedurilor de achiziii publice Pierderea finanrii n cazul unor achiziii publice Numrul foarte mare de contestaii Durata mare a procesului de derulare a achiziiei publice efii structuri lor beneficiare ef Birou Achiziii Publice Ofiter de risc

AcPub 1

16

TR

Semestrial

5 din 5