CASTAÑO. Sergio Raúl, LECTURAS CRÍTICAS SOBRE EL PODER POLÍTICO. 1a. Ed. UNAM, 2012

Lecturas crlticas sobre el poder politico
SERGIO
RAUL
Castano
LECTURAS CRTICAS SOBRE EL PODER POLTICO
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Serie Doctrina JurDica, Nm. 657

Coordinadora editorial: Elvia Luca Flores valos Cuidado de la edicin: Samantha Ocampo y Ricardo Hernndez Montes de Oca Formacin en computadora: Ricardo Hernndez Montes de Oca
Sergio Ral Castao
LECTURAS CRTICAS SOBRE EL PODER POLTICO
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO inStituto De inveStigacioneS JurDicaS Mxico, 2012
Primera edicin: 12 de octubre de 2012
DR 2012, Universidad Nacional Autnoma de Mxico INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Circuito Maestro Mario de la Cueva s/n Ciudad de la Investigacin en Humanidades Ciudad Universitaria, 04510 Mxico, D. F. Impreso y hecho en Mxico ISBN 978-607-02-3717-1
CONTENIDO INTRODUCCIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I . La opcin teortica por la tradicin aristotlica . . . . . . . . . . 1 . Permanencia del aristotelismo en la filosofa poltica . . . . . . 2 . El aristotelismo como punto de referencia polmico . . . . . . 3 . Corolario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II . La opcin metodolgica por un esquema tridico . Descripcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III . Indicacin sobre los criterios de seleccin de los autores estudiados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . La tradicin aristotlica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . Caractersticas comunes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . Peculiar aspecto de la realidad del poder puesto de manifiesto por cada uno de los autores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a . Yves Simon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b . Surez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c . Toms de Aquino . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d . Un terico del Estado contemporneo: Dabin . . . . . . . . . . . . . e . Vitoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . Las corrientes no aristotlicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . Las objeciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV . Objeto de este libro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V . La aportacin de este libro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Primera Parte 1 1 1 2 4 4 5 5 5 6 6 7 7 7 8 8 10 10 10
PREMISAS DOCTRINALES Y PRENOTADOS SEMNTICOS (NUESTRA PERSPECTIVA DE ABORDAJE)

Captulo primero LA TRADICIN DEL IUSNATURALISMO ARISTOTLICO CLSICO Y SU TESIS AXIAL: LA POLITICIDAD NATURAL I . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VII
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II . Una aproximacin semntica a la locucin politicidad natural . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . El sentido de naturaleza y natural en la escuela clsica B . Qu es y qu no es la politicidad natural . . . . . . . . . . . III . La aceptacin y el rechazo de la politicidad natural en la historia de las ideas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . Planteo de la cuestin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . Breve panorama histrico-doctrinal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La afirmacin de la politicidad natural . . . . . . . . . . . . . . a . Aristteles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b . La Modernidad . Altusio y el aristotelismo calvinista . . B . Un caso sui generis: el idealismo de Hegel . . . . . . . . . . . C . El rechazo de la politicidad natural . . . . . . . . . . . . . . . . a . La sofstica griega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b . La absorcin teologista del orden natural . . . . . . . . . . c . La modernidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d . Hobbes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . e . Locke . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . f . Kant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . g . Rousseau . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . h . Continuidad entre liberalismo y marxismo: la demonizacin de la Poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV . Colofn sobre nuestra perspectiva de abordaje . Sentido principial y vigencia histrico-filosfica de la afirmacin de politicidad natural eje doctrinal de lo que en este libro llamamos tradicin aristotlica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo segundo BREVE ACLARACIN TERMINOLGICA . LOS NOMBRES DEL PODER POLTICO I . Autoridad y potestad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . Su distincin fundamental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . El origen de la distincin entre autoridad y potestad en el derecho romano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II . Gobierno y poder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
17 17 20 21 21 22 22 22 25 26 29 29 30 32 33 34 35 36 38
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LAS NOTAS DEL PODER POLTICO

Captulo primero LA FUNCIN ESPECFICA Y PRIMARIA DEL PODER POLTICO EL PODER COMO COACCIN I . Max Weber . La sociologa de la dominacin . . . . . . . . . . . . . 1 . Los grupos sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . Nocin de asociacin (Verband) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . El ordenamiento de la asociacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . C . La empresa y el instituto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . La nocin de autoridad social y algunas de sus implicaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . Poder y dominacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . Dominacin, poltica y Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C . Poltica, violencia y guerra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D . Corolarios: subordinacin instrumental y demonizacin de la poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . Potestad, sociedad y fin comn . La tesis de Weber, en s misma y en sus consecuencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La definicin weberiana de la sociedad poltica por su medio especfico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . El alcance radical del planteo weberiano . . . . . . . . . . . . C . La entronizacin del poder como objeto primario del saber poltico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D . Acaso no hay un fin poltico especfico? Una crtica a Weber desde Weber . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II . El marxismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . Proemio . El sentido de nuestra utilizacin de la doctrina marxista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . Poltica y Estado en el primer Marx . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La universalidad destructiva (negativa) del proletariado . B . La alienacin del hombre abstracto en el seno del Estado C . Contradicciones de clase y poder poltico . . . . . . . . . . . . 3 . La necesidad de la extincin del Estado y del poder poltico en Marx, Engels y Lenin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . El rescate por la doctrina del marxismo del concepto puro de autoridad social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . De la autoridad, de Engels (1873) . . . . . . . . . . . . . . . . B . La reafirmacin de la doctrina de Engels por Lenin . . . .
IX
Segunda Parte
47 48 48 50 51 52 52 54 58 59 62 62 63 64 65 67 67 69 69 71 74 75 78 79 81
5 . Perfilamiento de nuestra hiptesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III . Una objecin sociolgica a la reduccin del poder a la coaccin: poder y fin comn en la teora de la institucin . . . . . . . . 1 . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . Las insuficiencias del contractualismo y del normativismo . 3 . El marco finalista de la institucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . La naturaleza del poder y su papel en la vida poltica y jurdica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 . La continuidad de las personas morales y la funcin del poder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 . Repercusin doctrinal inmediata de la teora de la institucin en otro gran socilogo contemporneo: la integracin en Georges Gurvitch . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV . Las exigencias del bien comn y de la accin comn en Yves Simon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . Interdependencia y comunidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . La alternativa de la unanimidad como causa de la unidad de la accin comn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . La necesidad de la autoridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Su funcin ms esencial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 . Colofn y sntesis del captulo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 . Excurso sobre la facultad coactiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo segundo LA PRELACIN ONTOLGICA DE LA SOCIEDAD POLTICA SOBRE EL PODER POLTICO I . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II . El poder soberano, constitutivo formal de la sociedad poltica . Jean Bodin y el giro kratocntrico de la modernidad . . . . 1 . El autor y la obra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . El concepto de repblica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . El concepto de familia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . El concepto de ciudadano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 . El origen de la sociedad poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 . El concepto de soberana . Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . III . Una objecin emprica tomada del derecho positivo: la existencia de una comunidad poltica como presupuesto del poder y de las competencias jurdicas (el fallo Maastricht del Bundesverfassungsgericht) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . La sentencia Maastricht y su sentido principial . . . . . . . . 2 . La cuestin que se juzga . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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3 . La clave poltica de la decisin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Los principios polticos en juego . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 . El determinante supraconstitucional de los vnculos europeos 6 . Corolario . La secuencia ontolgica del orden poltico: bien comn-Estado-autoridad-derecho positivo . . . . . . . . . . . . . III . La solucin de la escolstica aristotlica: la potestad poltica como funcin del todo comunitario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . El eco de la cuestin en las Partidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . La justificacin del poder a partir de la necesidad natural de la comunidad poltica en Surez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . Planteamiento de la cuestin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . La necesidad de la comunidad poltica . . . . . . . . . . . . . . C . La naturalidad de la potestad poltica . . . . . . . . . . . . . . . D . Conclusin: la prelacin ontolgica de la sociedad sobre la potestad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo tercero LA BIPOLARIDAD MANDO-OBEDIENCIA COMO CONSTITUTIVO FORMAL DEL PODER I . Planteamiento de la cuestin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II . La tesis identitaria en Rousseau . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . El ejemplo rousseauniano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . Presentacin del tema: Schmitt introduce a Rousseau . . B . El tema del Contrato Social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . La identidad entre gobernantes y gobernados en el Contrato Social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . Enunciacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . La paradoja de libertad y alienacin . . . . . . . . . . . . . . . . C . El individuo como sbdito y soberano . . . . . . . . . . . . . . D . Libertad y autonoma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . El acto de soberana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . El soberano y sus funciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 . Identidad y subordinacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 . Identidad y gobierno democrtico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 . El sentido de la identidad en Rousseau . . . . . . . . . . . . . . . . III . Las objeciones de la teora del estado liberal contempornea a la pretensin identitaria: Martin Kriele . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . Las objeciones de Kriele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV . El mando y la obediencia en la perspectiva de Toms de Aquino . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
XI
106 107 109 110 111 111 112 112 113 114 118
121 121 121 121 122 124 124 124 126 128 129 131 132 133 135 136 136 136 138
1 . El poder como relacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . Norma y acto de imperio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . Mando y obediencia como relacin . . . . . . . . . . . . . . . . C . La relacin de mando y la obediencia y la bipolaridad del poder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D . Corolario: poder social y obediencia . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . La obediencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . El tema de la obediencia . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . a . La obediencia como parte de la justicia . . . . . . . . . . . . b . Obediencia y acto de imperio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c . El debitum oboedientiae . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d . El dbito de obediencia a la luz de la licitud de la desobediencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . e . La obediencia como acto racional y libre . . . . . . . . . . B . Obediencia y ttulo de la potestad social y poltica . La secuencia fin-autoridad-ttulo-obligacin-dbito (de obediencia) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a . Recapitulacin: la obediencia como dbito . . . . . . . . . b . Fenomenologa de la obediencia social . . . . . . . . . . . . c . El ttulo jurdico como causa del dbito . . . . . . . . . . . . . . . . . d . La titularidad de la potestad poltica . . . . . . . . . . . . . . C . Mando, obediencia y bien comn . Conclusin ad mentem Sancti Thomae . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a . Obediencia y pluralismo social: la apora . . . . . . . . . . b . El fin y la rbita de competencia de la autoridad poltica: supremaca y subsidiariedad de la autoridad poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . i . La sociedad poltica como todo de orden . . . . . . . . . ii . El principio de subsidiariedad . . . . . . . . . . . . . . . . . c . Recapitulacin sinttica final: autoridad poltica y fundamentos de la obediencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Captulo cuarto LA TITULARIDAD PARTICULAR DE LA POTESTAD POLTICA I . La soberana colectiva en el contexto de la doctrina constitucionalista . Siys y la soberana de la nacin . . . . . . . . . . . . . . . 1 . La nacin soberana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . El concepto de nacin como suma de individuos . . . . . . B . La voluntad de la nacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a . inalienable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b . Absoluta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
XII
157 157 157 161 161 162
3 . La nacin en estado de naturaleza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . La representacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La traslacin del poder a los representantes; poder constituyente y constituido . El concepto racionalista de Constitucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . Legitimidad, democracia y representacin . . . . . . . . . . . a . El modelo constitucionalista como rasero de legitimidad poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b . La decisin soberana, juez de la rectitud de la eleccin ciudadana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . La realidad y los principios ideolgicos . . . . . . . . . . . . . . . . A . Representacin versus democracia . . . . . . . . . . . . . . . . . B . La crisis de la representacin ante el poder en el sistema representativo del constitucionalismo . . . . . . . . . . . . . . . C . Nota bene metodolgica: la asuncin del principio constitucionalista en este captulo . . . . . . . . . . . . . . . . . . I . Una objecin significativa de la teora del Estado contempornea a la soberana popular o nacional . El ejemplo de Josef Isensee como emergente de una extensa tradicin: la soberana del pueblo como mito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . El autor y el contexto del tratamiento de la cuestin . . . . . . 2 . Las contradicciones de la tesis constitucionalista clsica . . . 3 . Omnipotencia y creatio ex nihilo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Legitimacin desde y legitimacin de la Constitucin . . . . . 5 . Conclusin: el mito de la soberana del pueblo . . . . . . . . . . III . Titularidad particular de la potestad poltica y legitimidad concreta de las formas de gobierno . La posicin de la teora del Estado aristotlica contempornea: Jean Dabin . . . . . . . . . . . . 1 . La soberana del pueblo . Planteamiento del problema . . . A . Enunciacin de la posicin fundamental de Dabin . . . . . B . Antecedentes escolsticos de la idea criticada . . . . . . . . . C . Relevancia doctrinal de la cuestin . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . La soberana alienable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La objecin a la reificacin del poder . . . . . . . . . . . . . . . B . Invalidez de un recurso civilista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C . La alienabilidad obligatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . La soberana inalienable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La deslegitimacin a priori de toda forma no ajustada a la idea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . La libertad e igualdad naturales . . . . . . . . . . . . . . . . C . La idea de nacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
XIII
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D . El caso de las asociaciones privadas . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Conclusin: las formas de gobierno son de derecho positivo Captulo quinto LA INDEROGABILIDAD DEL PODER POLTICO I . El anarquismo: las ideas de Bakunin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . Los presupuestos metafsico-antropolgicos . . . . . . . . . . . . . 3 . La impugnacin del poder social y poltico . . . . . . . . . . . . . 4 . La propuesta anarquista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II . Una objecin etnolgica a la hiptesis de la derogabilidad del poder poltico: Dahrendorf y el caso de los Amba . . . . . . . . . . 1 . El sentido del recurso a la experiencia de los socilogos y etnlogos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . El planteo de Dahrendorf . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . El rgimen social y la estructura de poder entre los Amba . 4 . Sobre el si existe y el qu es el poder entre los Amba . . A . La existencia del poder social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . La forma tradicional del poder social . . . . . . . . . . . . . . . 5 . Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III . La inderogabilidad del poder poltico en Francisco de Vitoria . 1 . El aristotelismo de Vitoria, su circunstancia histrica y el escenario jurdico internacional de la modernidad . . . . 2 . Breve planteamiento de la concepcin poltica vitoriana . . . A . Valor de la poltica . Nocin de repblica (comunidad poltica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . Nocin de potestad . Su naturaleza y su funcin . . . . . . . 3 . Necesidad e inderogabilidad de la funcin directiva de la potestad poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Colofn y sntesis: la potestad poltica, propio (metafsico) de la nocin de repblica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulo sexto AUTORIDAD POLTICA Y CONSENSO COMUNITARIO I . Las ideas de De Maistre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . El autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . La crtica al racionalismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . La soberana y su papel axial en la realidad comunitaria . . 4 . La Constitucin natural . Rasgos demirgicos del poder y de la historia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
XIV
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5 . La pretericin de la voluntariedad en la praxis poltica . . . . 6 . A modo de conclusin sobre el autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . II . La afirmacin del consenso como fundamento del poder poltico: el sentido de la nocin de hegemona cultural en Antonio Gramsci . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . Los presupuestos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La sociedad civil en Gramsci . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . Gattungswesen (ser genrico) marxista y libertad gramsciana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C . Idealismo y filosofa de la praxis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . Hegemona y consenso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La composicin de la superestructura . . . . . . . . . . . . . . . B . La hegemona de la sociedad civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . C . Hegemona y conquista del poder poltico . . . . . . . . . . . D . La direccin de la cultura como tarea fundamental del Estado marxista . La bsqueda permanente del consenso hegemnico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III . El consenso como constitutivo de la legitimidad en Surez . . . 1 . El marco de los principios aristotlicos . . . . . . . . . . . . . . . . A . Politicidad natural y natural resultancia de la potestad de jurisdiccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B . El valor del poder poltico y su esencial legitimidad . . . . 2 . Las formas de tirana como formas de ilegitimidad del poder A . La presencia del nombre legitimus . . . . . . . . . . . . . . . B . Las formas de tirana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . Los principios de legitimidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A . La legitimidad per se de la potestad . . . . . . . . . . . . . . . . . B . La legitimidad de ejercicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C . Los justos ttulos del poder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D . El consenso comunitario a la base de los ttulos y de la legitimidad de origen . Sntesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Los lmites del consenso . Obligatoriedad del bien comn e irrevocabilidad de la transmisin del poder . . . . . . . . . . . . A . La teora secundoescolstica de la traslacin . . . . . . . . . B . Los lmites del consenso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C . El sentido voluntarista de la nocin de consensus . . . . . . 5 . La cuestin suscitada por la impostacin de la causalidad de la voluntad . Surez como iusnaturalista aristotlico clsico . CONCLUSIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBLIOGRAFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Este libro forma parte del acervo de la Biblioteca Jurdica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM http://biblio.juridicas.unam.mx/ www.juridicas.unam.mx
INTRODUCCIN1 I . La oPcin teortica Por La tradicin ariStotLica 1 . Permanencia del aristotelismo en la filosofa poltica Las principales tesis del pensamiento filosfico-poltico de Aristteles, as como la tradicin informada por tales tesis, han conocido una larga trayectoria terica . Bajo la forma de una teora poltica explcitamente asociada al ncleo de los principios de un autor particular tal vez se trate de la ms perdurable y lozana tradicin que se haya desarrollado en el mundo Occidental . Aristteles escribe en el siglo IV a . C ., y su influjo en la antigedad no se limita a Grecia, sino que trasciende a Roma .2 Pero las coordenadas de su filosofa poltica no agotan su vigencia en la antigedad . El siglo XIII d . C . reasume el pensamiento del Estagirita en todos los campos del saber filosfico, incluido el poltico .3 Sin perder presencia en la edad media tarda, el aristotelismo se manifiesta con peculiar vigor en la Modernidad en muchos de los grandes filsofos polticos de los siglos XVI y XVII, cubriendo un arco supraconfesional (catlicos y protestantes) y supracultural (latino y germnico) .4 Hasta nuestros das ha permanecido como una filosofa viva, que es redescubierta una y otra vez como venero frtil para el abordaje de la realidad social y poltica . Los ejemplos de la ciencia poltica alemana de la segunda mitad del siglo XX (Helmut Kuhn,5 Wilhelm Hennis,6 Dolf Sternberger,7 entre otros),
1 Se hace constar que los datos completos de las obras citadas en todos los captulos aparecern en Bibliografa . 2 Cfr . como ejemplo, el eco de las tesis aristotlicas en Cicern, De legibus, I, 25 . 3 Cfr . Bertelloni, Francisco, El surgimiento de la scientia politica en el s . XIII, en AA VV, El hilo de Ariadna: del tardo antiguo al tardo medioevo, Rosario, 1996 . 4 Vase infra, Parte I, cap . I . 5 Cfr . Der Staat, Munich, 1967 . 6 Cfr . Politik und praktische Philosophie, Neuwied a . Rh . und Berlin, 1963 . 7 Cfr . Herrschaft und Vereinbarung, Frankfurt a . Main, 1986 .
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2 LECTURAS CRTICAS SOBRE EL PODER POLTICO
as como el de Marcel de Corte en Blgica,8 el de Danilo Castellano en Italia,9 y el de Julio Meinvielle en Argentina,10 dan testimonio de ello . 2 . El aristotelismo como punto de referencia polmico Las grandes tesis de la filosofa aristotlica del Estado fundan una peculiar visin de la vida poltica, que ha resultado un verdadero paradigma transhistrico . En efecto, los principios del aristotelismo dan respuesta a las cuestiones claves y radicales en las que se dirime la naturaleza y el sentido de la poltica . En muchos casos se trata de cuestiones que no admiten ms que dos respuestas . O, si se quisiera restringir la afirmacin, se trata de cuestiones que a partir de Aristteles no han recibido sino dos respuestas, y, adems, de cuestiones cuyo planteamiento se debe en buena medida a Aristteles . Entre ellas se cuentan, por ejemplo, las opciones aristotlicas respecto de naturalidad de la polis, primaca del bien comn, funcin directiva de la autoridad, convencionalidad de las formas de gobierno las cuales niegan, claro est, a sus correspondientes contradictorias . Ahora bien, el carcter definitorio de tales opciones, y la envergadura de quien las formul, tornaron a la teora poltica de Aristteles el lugar de disputas decisivas . No ha sido raro que corrientes seeras las cuales han dado respuestas diversas, en esos y otros grandes temas de la filosofa poltica hayan polemizado implcita o explcitamente con las ideas de Aristteles . Es decir, que hayan definido sus principios en oposicin a la filosofa poltica de Aristteles . Aducimos a favor de lo ltimamente dicho tres ejemplos relevantes de la historia del pensamiento poltico . En el captulo XVII de la parte II del Leviatn, Thomas Hobbes se ocupa de demostrar que slo la existencia de un poder superior a las partes es capaz de preservar la seguridad . En su argumentacin, basada en las inclinaciones que atribuye a la naturaleza del hombre, Hobbes atiende la objecin fundada en la natural sociabilidad y politicidad, y lo hace citando explcitamente a Aristteles . De inmediato, claro est, el autor se aplicar a refutar tal objecin, distinguiendo la sociabilidad animal de la insociabilidad humana . De tal manera, Hobbes hace aparecer como razonable el eje mismo de su posicin re8 9 10
Philosophie des moeurs contemporaines, Pars, 1944 . Lordine della politica, Npoles, 1997 . Crtica de la concepcin de Maritain sobre la persona humana, Buenos Aires, 1948 .
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INTRODUCCIN 3
cin, tras haber negado la tesis aristotlica de natural politicidad . Este texto no constituye un trecho aislado . En efecto, en la parte IV del Leviatn, dedicada a las causas del reino de las tinieblas, Hobbes se dedica a tratar las causas filosficas de los errores humanos . Y all puede constatarse con claridad cmo, segn el autor, la vana teora de Aristteles ha sido el principal obstculo a una recta comprensin de la cosa poltica .11 Tambin en el agitado siglo XVII britnico, tan frtil en sucesos polticos y en jalones doctrinales que resultaran decisivos para la historia de Occidente, Sir Robert Filmer escribe Patriarca o el poder natural de los reyes (circa 1640, publicado pstumamente en 1680) .12 Aunque escapa a nuestro objeto plantear sus ideas, s cabe consignar que la obra sostiene una concepcin absolutista y antipactista del poder poltico, arraigada a su vez en las convicciones de corte fidesta que animaban al autor . Fundamental en el planteamiento de Filmer ser afirmar la legitimidad exclusiva de la forma de gobierno monrquica . Para ello deber primero interpretar la naturalidad del poder poltico como una extensin cuantitativa, aunque especficamente idntica, del poder paterno . En su camino polmico aparecer a menudo Roberto Bellarmino, en cuya obra De laicis, sive saecularibus, afirma al pueblo como sujeto originario de la potestad, funda mediante tal recurso la licitud de toda forma de gobierno que apunte al bien comn .13 Pero Aristteles aparece en un lugar an ms decisivo de la argumentacin monarquista de Filmer: precisamente a la hora de rechazar la distincin especfica entre gobierno familiar y gobierno poltico . Es decir, cuando el autor ingls plantea que as como el gobierno paterno resulta el nico legtimo en la familia, de la misma manera la monarqua representa la sola forma legtima de gobierno .14 Filmer, adversario terico de Aristteles, le reconoce una ingente autoridad en materia poltica a lo largo de su opsculo . Ahora bien, lo relevante consiste en que la refutacin de la
Cfr . Hobbes, Thomas, Leviatn, cap . LXVI . Utilzase la edicin bilinge de Patriarcha de Rafael y Carmela G . de Gambra en La Polmica Filmer-Locke sobre la obediencia poltica, Madrid, 1966 . 13 Cabe sealar que la tesis de Bellarmino sobre la radicacin originaria del poder poltico en el pueblo preexista a la obra del cardenal, y pervivi como teora escolstica aceptada en forma prcticamente unnime hasta muy entrado el siglo XIX . Por otra parte, el recurso a la soberana popular originaria no constituye la nica ni la mejor explicacin de la legitimidad plural de las formas de gobierno . Sobre esta cuestin vase infra, especialmente Parte II, cap . IV . 14 Patriarcha, cit ., pp . 33 y ss .
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especificidad de la sociedad poltica y de su potestad de rgimen se hace en cabeza del propio Aristteles y de los principales exponentes contemporneos de su escuela (el mencionado Bellarmino y Surez) .15 Por ltimo, es ilustrativo reparar en la teora sociolgica de Weber; en particular, en su afirmacin axial, en la cual expone que resulta posible definir a una asociacin de dominacin por su fin (Zwek) .16 Este punto ser objeto de una amplia discusin en el captulo I de la parte II . Slo queremos sealar en este lugar, que la afirmacin de Weber dentro de los Grundbegriffe que fundan su concepcin sociolgica, se plantea en franca contradiccin con todas aquellas posiciones que radican en el fin comn el principio especfico determinante de los grupos sociales . Ahora bien, el principal jaln histrico y doctrinal de tales posiciones es Aristteles: por ello cabra afirmar que, aunque no se le nombra, la premisa weberiana aparece como una declaracin de principios ante todo y formalmente antiaristotlica . 3 . Corolario As pues, el carcter esencial de la filosofa poltica de Aristteles integrado en una visin metafsica del mundo y del hombre se une a su vigencia bimilenaria y al papel paradigmtico (como punto de referencia, asumido o rechazado) que le ha tocado a menudo jugar a lo largo de la historia del pensamiento poltico . Creemos que tales razones tornan teorticamente estimulante acudir a la tradicin aristotlica para abordar algunas de las principales cuestiones en torno de las cuales se dirime la nocin de poder poltico . II . La oPcin metodoLgica Por un eSquema tridico. deScriPcin Segn lo dicho anteriormente, la presente obra sigue las coordenadas teorticas de lo que puede lcitamente llamarse tradicin aristotlica (en el sentido de aristotelismo clsico) en filosofa poltica . A los efectos de precisar la perspectiva filosfica asumida, en la primera parte se muestra qu entendemos por la locucin aristotelismo clsico y a qu autores (fundamentales) adscribimos a tal posicin . Posteriormente se hace una breve puntualizacin terminolgica sobre los nombres del poder poltico .
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Ibidem, pp . 21 y ss . Cfr . Weber, Max, Wirtschaft und Gesellschaft, Tbingen, 1955, t . I, p . 28 .
INTRODUCCIN 5
En el ncleo de la obra (la segunda parte resolutiva) se determina las notas fundamentales de la nocin de poder poltico segn un esquema tridico . Los respectivos captulos presentan la siguiente estructura: se toma una posicin filosfica seera o paradigmtica referida al tema del captulo y se analiza crticamente . En el segundo punto se formula a esa posicin o autor una objecin tomada de la propia filosofa poltica o bien de otros saberes que versan sobre la poltica . Por ltimo, se cierra el captulo con la respuesta de un filsofo medieval, moderno o contemporneo perteneciente a la escuela que denominamos aristotelismo clsico, cuya visin parece dar cuenta del tema discutido en el captulo de una manera realista e integradora . Cabe aqu la advertencia de que la respuesta dada por el representante de la escuela, elegido con respecto al problema particular abordado en cada captulo, no debe ser necesariamente idntica a la ofrecida por otros autores de su misma tradicin . Pero se pretende ofrecer una solucin que, no obstante las irrenunciables singularidades del filsofo que la propone, no deja de guardar el espritu y la esencia de la visin del aristotelismo clsico . De alguna manera, se ha tratado de reproducir con este esquema un camino inductivo . En efecto, se parte del anlisis de una posicin terica acreditada o relevante; luego se formula a sta una objecin fundada en las aporas que intrnsecamente tal posicin encierra; para, finalmente, intentar una respuesta desde los principios del aristotelismo clsico . Por ltimo, en las conclusiones se enumeran los resultados obtenidos en la parte II . III . indicacin Sobre LoS criterioS de SeLeccin
de LoS autoreS eStudiadoS
1 . La tradicin aristotlica A . Caractersticas comunes Todos los autores que comparecen como representantes de lo que llamamos tradicin aristotlica comparten algunas adhesiones teorticas fundamentales, que se ordenan en torno al eje de la afirmacin de la politicidad natural y de sus principales presupuestos y propiedades . Al respecto remitimos al captulo primero de la primera parte: La tradicin del iusnaturalismo aristotlico clsico y su tesis axial: la politicidad natural . Asimismo, se han elegido autores pertenecientes a todas las edades histricas: Medioevo, Modernidad y poca contempornea . Con ello se busca mostrar la pervivencia de la tradicin aristotlica, a la vez que su coheren-
cia esencial en la afirmacin de los mismos principios . Esto ltimo permite aquilatar, en lnea con lo dicho supra, la permanente y renovada lozana de las respuestas de la poltica aristotlica acerca de todos los escenarios histricos, es decir, su universalidad, y por ende, su no anacronicidad para los tiempos presentes . Por otra parte, los autores escogidos, aunque de manera desigual o arbitraria, revisten una objetiva importancia para la historia del pensamiento poltico . As, por ejemplo, incluso los epgonos doctrinales del siglo XX analizados en los captulos primero y cuarto de la segunda parte se han sealado por significativas aportaciones en aspectos clave de la filosofa poltica, y muchas de sus obras constituyen clsicos en su mbito doctrinal o temtico . Finalmente, cada uno de los autores seleccionados y esto vale asimismo para los autores cuya doctrina se confronta con la tradicin aristotlica se eligi por haber destacado en particular un aspecto de la realidad del poder poltico . B . Peculiar aspecto de la realidad del poder puesto de manifiesto por cada uno de los autores Haremos a continuacin una sinttica indicacin en que se cifra el fundamento que torn apropiada la inclusin de los autores escogidos . Va de suyo que la pertinencia de su estudio se har ms clara en cuanto se sopesen con algn detenimiento sus respectivas aportaciones y modulaciones teorticas en el cuerpo mismo de este libro . a . Yves Simon Este filsofo francs, cuya carrera universitaria transcurri en buena parte en los Estados Unidos, se ha destacado precisamente por resaltar de un modo explcito el anclaje de la necesidad del poder en la consecucin del bien comn . Lo cual lo ha llevado a insistir en la funcin directiva del poder, en tanto unificacin ordenadora de las conductas comunitarias, sin la cual el fin mismo de tales hombres congregados no podra ser alcanzado . Ahora bien, es sobre todo paradigmtica la vinculacin que hace Simon entre poder social y poltico, y excelencia humana, es decir, la demostracin de que el poder existe a causa de bienes, y no a causa de deficiencias (de la naturaleza que fueren) . De all la presencia de este filsofo al poner en tela de juicio que el poder poltico consista primaria o esencialmente en coaccin y represin (captulo primero) .
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b . Surez El doctor eximio, como ha sido llamado, constituye un impulso fundamental en la historia de la filosofa . Y esto vale asimismo para el pensamiento poltico . La razn por la cual comparece por primera vez como interlocutor en nuestro anlisis dialgico estriba en el carcter proverbialmente representativo de la doctrina suarista a la hora de sostener la mediacin de la existencia del poder poltico por una instancia ontolgica y etiolgica previa, la cual es realidad del corpus mysticum de la comunidad poltica . En Surez se plantea con claridad, cmo hay poder poltico por el hecho de que existe la sociedad poltica (captulo segundo) . En segundo trmino, la inclusin de Surez como interlocutor aristotlico en la discusin sobre el consenso y la voluntariedad que se hallan a la base del poder se justifica por una de las notas ms significativas de la doctrina suarista de la potestad poltica . En efecto, Surez, sin dejar de ser aristotlico en poltica, es recipiendario, relevante cultivador y luego transmisor de una tradicin teortica recostada en la primaca tico-psicolgica de la voluntad y en la consiguiente acentuacin de los factores etiolgicos volitivos en el mbito de la praxis . Surez ofrecer, por lo tanto, una sugerente perspectiva aristotlica sobre el consenso en la conformacin y configuracin concreta del poder poltico, en la cual se resaltar la incidencia del concurso de la adhesin de la voluntad de los subordinados (captulo sexto) . c . Toms de Aquino Propuesta la esencia relacional, bipolar, de la realidad del mando, el aquinate sobresale precisamente en el especfico tema de la demostracin del fundamento de la obediencia . En efecto, se conocen pocos lugares como el texto de las Sentencias que se analiza en el texto complementado coherentemente por otros pasos de su obra en los que, con tan meridiana claridad, se haya delineado el sentido finalista de la obligacin de obediencia, de sus alcances y sus lmites . Por esto y si todo mando encierra intrnsecamente la obediencia Toms de Aquino corporiza una idnea gua aristotlica para descubrir la esencia del correlato obediencial del mando (captulo tercero) . d . Un terico del Estado contemporneo: Dabin Pocos temas presenta la filosofa poltica que se hallen tan expuestos a los vaivenes de las tomas de posicin ideolgica como aqul de quin es el
soberano en el Estado . En efecto, el principio ha sido una de las ms conflictivas banderas de lucha poltica en la modernidad . En esa lnea, una de las respuestas posibles ha sido asumida contemporneamente como objeto de una decisin poltica . Por esa razn el contenido veritativo mismo de la opcin dista de constituir el resultado de un anlisis teortico, sino que se obscurece bajo las rigideces de la toma de posicin ideolgica . En este contexto, y en un tema en el que el aristotelismo ha mantenido en alto la positividad constitutiva de todo rgimen legtimo (es decir, su rechazo a todo esquema a priori sobre las formas de rgimen vlidas), se ha elegido a un autor aristotlico que esquiv con seriedad teortica la Escila de la reaccin monarquista y la Caribdis del plegamiento acrtico a las corrientes dominantes . Se trata del terico del Estado Jean Dabin . Y es precisamente por su reluctancia a confundir la opcin de la praxis poltica con la visin especulativa de los problemas por lo que se ha elegido como punto de referencia doctrinal de la tradicin aristotlica respecto de la negacin de la titularidad colectiva del poder (captulo cuarto) . e . Vitoria Al extraordinario valor histrico-filosfico de Vitoria, precursor o fundador del derecho internacional pblico en la Modernidad, se une la atencin que prest al concreto tema del poder social . De hecho, una parte substantiva de la produccin de Vitoria consiste en discusiones monogrficas sobre el poder . Ahora bien, Vitoria no slo sobresale por su tratamiento de la etiologa del poder poltico, de su valor y de su funcin; sino que, asimismo, se destaca por la fundamentacin de la necesidad e inadmisibilidad del poder poltico en la realidad de la comunidad poltica . En Vitoria se halla la demostracin formal de la necesidad absoluta del poder . Y adems aparece en l, de un modo ejemplar, la afirmacin explcita de su inderogabilidad . sta es explicada por Vitoria a partir del valor intrnseco del poder y del fin que est llamado a realizar . Era, por ende, el interlocutor ideal para ser confrontado con las posiciones que anatematizan moralmente al poder poltico en s mismo, y proponen su erradicacin de la sociedad humana (captulo quinto) . 2 . Las corrientes no aristotlicas Las escuelas y autores discutidos en la primera seccin de los captulos de la segunda parte sern objeto de una brevsima consideracin justificatoria .
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Ante todo, se puede observar que la confrontacin doctrinal no se plantea respecto de una corriente filosfica particular . En efecto, comparecen desde el marxismo y el anarquismo hasta la contrarrevolucin monrquica, pasando por lo ms granado del arco liberal . Pasemos entonces a cada escuela o autor escogidos . Max Weber y el marxismo representan grandes paradigmas (tal vez los dos mayores) de la identificacin del poder poltico con la violencia organizada, la coaccin y la represin o por lo menos, de su resolucin en ellas (captulo primero) . Jean Bodin es el cannicamente reconocido introductor de la teora de la soberana moderna . Su posicin es un impulso fundacional de doctrinas y prcticas polticas signadas por la dinmica absolutista del poder del Estado . Frente al vrtice del poder, as desligado de toda norma y casi de todo presupuesto, la sociedad no podr menos que ver menoscabados sus fueros y su estructura misma . Por ello la doctrina de Bodin constituye un punto de partida idneo para poner en tela de juicio la prioridad ontolgica de la sociedad sobre el poder del rgimen (captulo segundo) . Si de analizar la distincin entre gobernantes y gobernados se trata, es Rousseau un clsico filosfico que sin duda cumple con los requisitos como para plantear una posicin negatoria de tal distincin por lo menos en algunos sentidos (captulo tercero) . A la hora de proponer un acabado representante de la tesis de la titularidad colectiva de la potestad poltica surge el nombre y el pensamiento de Siys, fundador doctrinal del Estado democrtico-constitucional contemporneo, uno de cuyos principios ciliares es, precisamente, el del pueblo como titular de la soberana (captulo cuarto) . El problema de la inderogabilidad del poder seala sin lugar a dudas al pensamiento crata como el mejor interlocutor para su discusin . Este pensamiento comparece en la filosofa de su gran representante, Bakunin (captulo quinto) . Por ltimo, se estima que las teoras de la contrarrevolucin ofrecen la posibilidad de debatir con una posicin que ha extrado de premisas antidemocrticas los ms fuertes reparos a aceptar el concurso del consenso comunitario en la constitucin del orden poltico y del poder de rgimen . De all la opcin por de Maistre (captulo sexto) .
3 . Las objeciones Dos palabras sobre los autores y argumentos que aparecen en la segunda seccin de los captulos de la segunda parte . Aparecen all utilizados como contradictores y motores de la discusin una serie de posiciones teorticamente relevantes y de especfica atingencia para cada cuestin analizada . Por otro lado, y esto lo subrayamos, tales posiciones provienen de variadas formalidades (i . e ., planos tericos de abordaje) de la realidad poltica: no slo la filosofa (Gramsci), sino asimismo la teora del Estado y de la Constitucin (Kriele, Isensee); la sociologa poltica (Hauriou, Gurvitch); la etnologa (Dahrendorf) y el derecho positivo (Tribunal Constitucional alemn) . Dada la riqueza de la realidad poltica y la consiguiente potencial multiplicidad de niveles de anlisis de que ella es pasible esta variedad de abordajes tericos contribuye, creemos, a perfilar una investigacin ms comprehensiva del tema del poder poltico . Y, por ende, ms realista, en el sentido husserliano de intentar ir a las cosas mismas . IV . objeto de eSte Libro La presente obra se propone demostrar desde el punto de vista de los principios aristotlicos que la nocin de poder poltico en tanto tal posee ciertas notas que la definen y configuran . Se trata de una funcin de naturaleza bipolar de direccin racional hacia el fin comn, necesaria e inderogable, presupuesta la existencia de una comunidad poltica, ejercida por titulares particulares y consensualmente establecida . V . La aPortacin de eSte Libro Lo primero que debe recordarse en este acpite es que el pensamiento de cada uno de los grandes representantes de la tradicin aristotlica, como pensadores polticos, ha sido objeto a lo largo de siglos de numerosos y seeros estudios . Y muchos de esos estudios (algunos de los cuales pueden verse en nuestra bibliografa) han tenido como objeto, exclusivo o parcial, la concepcin de esos autores sobre el poder poltico . Esta investigacin, huelga decirlo, no pretende originalidad en ese sentido . Ahora bien, no existe, hasta donde sabemos, una investigacin que se haya propuesto:
INTRODUCCIN 11
1) Integrar en una visin de conjunto los principios fundamentales de la tradicin aristotlica sobre el poder poltico, a partir del estudio de algunos de los ms connotados representantes de sta a lo largo de dos mil quinientos aos . 2) Hacerlo con base en una estructura dialctica, que confronte los principios aristotlicos con otras posiciones capitales de la historia de la filosofa poltica . 3) Plantear una discusin entre autores y escuelas que coadyuve a la reflexin sobre las grandes cuestiones tericas que hacen a la realidad del poder . Es decir, proponer una investigacin que, adems de esclarecer el objeto especfico que la gua (la respectiva concepcin de la tradicin aristotlica), eche luz sobre los problemas mismos que suscita el tema del poder poltico . El resultado de esta investigacin es lo que aqu se presenta como trabajo de conjunto .
Captulo primero LA TRADICIN DEL IUSNATURALISMO ARISTOTLICO CLSICO Y SU TESIS AXIAL: LA POLITICIDAD NATURAL I . introduccin La cuestin de la politicidad natural suele tratarse, en los libros de teora poltica, en el momento de estudiar el origen del Estado, y, en aqullos de espritu o terminologa aristotlica, dentro del anlisis de la causa eficiente de la sociedad poltica . Tal ubicacin del tema no es incorrecta, pero no lo es, slo en tanto, que el fondo de la cuestin trasciende, por su alcance y significacin, la explicacin del fenmeno asociativo, para comportar toda una posicin de fondo sobre la justificacin (Rechtfertigung) del Estado en la terminologa de Hermann Heller . O lo que nosotros llamamos el valor de la vida poltica . El ejemplo del gran terico del Estado puede ayudarnos a desbrozar el camino terminolgico y conceptual, pero en ltima instancia real porque tiene que ver con las cosas que debe guiar en la bsqueda del sentido profundo de la tesis clsica que la ciencia poltica utiliza habitualmente en su formulacin aristotlica de la politicidad natural . En su obra pstuma, Teora del Estado, Heller (teorticamente encuadrable dentro de la filosofa de la cultura y de la vida de Theodor Litt) se rebela contra el racionalismo usado al tratar el origen del Estado . La mera explicacin del hecho de por qu los hombres se agrupan en el Estado no basta para colegir el sentido de la poltica . La explicacin racional, que acude a los parmetros teleolgicos para dar cuenta del origen del Estado no capta la diferencia que puede darse entre una banda de malhechores y la sociedad poltica . En efecto, dice Heller, en uno y otro caso la sociedad resulta un medio para la consecucin de un fin . La explicacin teleolgica viene a ser subsidiaria de la axiologa utilitarista y de la reduccin de la racionalidad prctica a la tcnico-instrumental . La pregunta por el valor humano del agrupamiento estatal no se responde desde ese nivel de anlisis, afirma Heller .17
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Heller, Hermann, Staatslehre, Tbingen, 1983, pp . 245 y ss .

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Es clara la impugnacin de Heller de toda la gama de concepciones que reducen la vida poltica a un puro medio (til) para la consecucin de un fin . Eso es lo que puede explicar la razn cuando se aboca a entender el plano fctico, pero el plano de los valores resulta irreductible a la explicacin racional de los hechos, dice . Ahora bien, en esa impugnacin tambin se comprueba cmo Heller acepta el planteamiento de base de la racionalidad tcnico-instrumental . En efecto, constituye un presupuesto metafsico de ltima raigambre nominalista, que impregna la filosofa de Hume, Kant y Scheler, el separar las formalidades (trascendentales) del ser y el bien . Aparecen, en lugar de ellas, el mbito de los hechos y el mbito de los valores . El primero es ajeno e impermeable al valor; en su explicacin reside la tarea de la razn y del conocimiento cientfico . Por el contrario, los valores, en la expresin de Scheler, valen pero no son (luego, tampoco se conocen objetivamente) .18 De tales presupuestos surgen consecuencias tericas graves . Habr quienes lo acepten, y dirn que las ciencias consagradas al obrar humano slo deben describir, abstenindose de cualquier pretensin objetiva de formular juicios de valor (valiosidad humana, perfeccin, bien, en suma) . Tal ser, por ejemplo, el caso de Hans Kelsen y su Rechtslehre . Habr quienes, como Hermann Heller, rechacen semejante modelo de ciencia aplicada a lo social, por sapiencial, humana y prcticamente inaceptable . Pero, incluso en este ltimo caso, hay condena de las conclusiones sin rechazo de las premisas . Con proyectos como los de Heller se relacionan presentaciones de la cuestin como, por ejemplo, la del catedrtico argentino Mario J . Lpez en su Manual de derecho poltico . All, avalando el divorcio de marras, el autor plantea con claridad la diferencia entre las respuestas a la pregunta de por qu existe la obediencia, y la respuesta a la pregunta de por qu debe obedecerse . Dice significativamente: Por lo pronto, la dificultad de separar en este caso lo necesario de lo bueno, lo que es de lo que debe ser, los juicios de conocimiento de los de valor, trae como consecuencia que la consideracin del asunto escape a los lmites cientficos e invada el campo de la filosofa poltica . Tras esta salvedad, donde la filosofa poltica y sus temas son puestos fuera de la ciencia, Lpez enumera una serie de posiciones inspiradas en Jellinek sobre la justificacin del Estado, en las que se mezclan las que apuntan al plano de los hechos y las que apuntan al plano del valor . Aparecen entonces las justificaciones llamadas religiosas,
Sobre la tica de Scheler cuya tesis sosteniendo el divorcio de marras apareci en 1899 cfr . Dupuy, Maurice, La philosophie de Max Scheler, Pars, 1959, parte Ia ., cap . 1; LLambas de Azevedo, Juan, Max Scheler, Buenos Aires, 1966, cap . III .
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que fundan la obligacin de la obediencia en que Dios as lo ha dispuesto; las de la fuerza, que alcanzan a describir el hecho, pero sin llegar a indicar su causa ni su finalidad; las jurdicas, que basa la fundamentacin en una figura jurdica del llamado derecho privado y se clasifican en patriarcal, patrimonial y contractual, centradas, respectivamente, en el dominio paternal, la prescripcin adquisitiva del mando y el consentimiento de las partes; las tico-finalistas, de raigambre aristotlica y tomista, que proponen un fin perfectivo de las personas congregadas; las psicosociolgicas, que anclan la sociabilidad (pero no la obediencia, dice Lpez) en una inclinacin natural, y las negativas, de espritu anarquista .19 Hasta aqu, el autor argentino . La doctrina de la politicidad natural (que Lpez llamaba tico-finalista) merece atencin, por dos razones fundamentales: en primer trmino, es la nica capaz de dar razn, a la vez, del plano fctico, o histrico, y del plano de la justificacin, o axiolgico . La comprensin cabal de la tesis, en efecto, permite captar el valor humano ltimo de la vida poltica sin por ello antes al contrario dejar a un lado la explicacin racional de las conductas particulares que originan a cada sociedad poltica concreta . De all que, desde la perspectiva de esa posicin, sea posible integrar ordenadamente todas las justificaciones elencadas en los manuales clsicos de teora poltica, evaluando el contenido de verdad que contiene cada una de ellas . En segundo lugar, la tesis aristotlica permite alcanzar la cuestin clave en cuya afirmacin o negacin reside la divisoria de aguas ms radical que quepa hallar respecto del valor de la vida poltica . Nos detendremos, en particular, en esta ltima cuestin . Y para ello se impone un breve bosquejo semntico respecto de la locucin politicidad natural . ii. una aProximacin Semntica a La Locucin PoLiticidad naturaL 1 . El sentido de naturaleza y natural en la escuela clsica Aristteles, quien acu la expresin que nos ocupa, fue el ms grande discpulo de Platn . No pretendemos, en este lugar, detenernos a sealar cules fueron las principales respuestas a las grandes cuestiones metafsicas en que se observa la profunda continuidad filosfica que los vincula . Pero lo afirmado resulta pertinente a la hora de dar cuenta del porqu cabe remitir la dilucidacin del significado del trmino phsis, tal como aparece en la Poltica de Aristteles, a la doctrina de Platn . En efecto, los desarrollos teor19
Manual de derecho poltico, Buenos Aires, 1973, pp . 257-268 .
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ticos de Aristteles, en la perspectiva finalista de la estructura acto-potencial del ente, hallan, como otras cuestiones fundamentales, su decisivo antecedente en el maestro ateniense .20 A Platn y a uno de sus principales exgetas en el campo de la filosofa prctica se recurrir, para determinar el significado que posee naturaleza en la filosofa poltica y jurdica de Aristteles . Para tal empresa vale la pena acudir al estudio histrico-doctrinal de un acreditado especialista de Harvard, John Wild, quien detect en Platn los cinco sentidos fundamentales del trmino naturaleza en la tradicin iusnaturalista clsica .21 El primero de ellos significa el orden csmico, regido por leyes que pautan racionalmente su devenir . Wild remarca la impronta divina de tal orden racional, segn el propio Platn lo expresa taxativamente en Las Leyes (libro X) . As pues, el mundo resulta un vasto complejo de diversas clases de seres regido por un orden normativo que los dirige a su fin . El ksmos es phsis . La segunda acepcin refiere a la estructura eidtica de los entes particulares, es decir, a la esencia . Naturaleza, es aquel elemento que determina a una substancia a ser la clase de ente que es, a la vez que orienta su dinamismo . Este sentido de phsis corresponde por antonomasia, en Platn, a las ideas . Las entidades individuales slo las imitan o participan de ellas; con todo, el ente concreto es capaz de sugerir al intelecto la forma del arquetipo . El tercer sentido resulta clave para la filosofa prctica, tiene que ver con la dinmica tendencial del existente finito . Ahora bien, resalta Wild, no hay casi una pgina de Platn que no exprese o explcita o implcitamente la doctrina que vincula la participacin de una forma con cierta inclinacin a su perfeccin . Las formas imperfectas de los entes particulares se hallan en tensin a su acabamiento . As, en Las Leyes (896 a y ss .) se vincula el cambio con la naturaleza: la forma determina los modos apropiados en que los seres mutan e interactan . En Fedro (270 c 8-d 8) se dice que al estudiar la phsis, se debe ante todo, inteligir su pura estructura eidtica, y luego los poPara la continuidad crtica, por venir de un discpulo genial entre Aristteles y su maestro, es especulativamente estimulante la lectura del t . II de la Historia della Filosofia Antica, Miln, Reale de Giovanni, 1985 . 21 Wild, John, Platos Modern Enemies and The Theory of Natural Law, Chicago, 1953 . Slo tomamos de esta obra y aceptamos sin reservas la sntesis referida a las acepciones del trmino naturaleza . En el libro, por lo dems, se pasa revista a una importante cantidad de temas, cada uno de los cuales ameritara una consideracin detenida . As por ejemplo, la inclusin de Richard Hooker en la tradicin clsica, a nuestro entender, no puede hacerse sin algunas reservas, dado que, precisamente en el tema de la politicidad natural, la influencia antropolgica luterana resulta en l evidente (cfr . al respecto, el captulo sobre El valor de la vida poltica en el individualismo liberal: Locke, includo en nuestro libro Defensa de la poltica, Buenos Aires, 2003) .
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deres activos y pasivos determinados por tal estructura, cmo acta y cmo padece por naturaleza (kat phsin) . Aparece en ese lugar la locucin que alude al quicio de la valiosidad prctica en esta escuela, y que los escolsticos traducirn siglos ms tarde como secundum naturam . Por ello en Repblica (433 a 6-7) la justicia es caracterizada como lo que vuelve al hombre capaz de realizar aquello para lo cual su naturaleza se halla mejor preparada . El cuarto sentido de naturaleza vincula el concepto con el de la virtud . El modo propio y adecuado de ordenar las tendencias iniciales es aqul que concuerda con las necesidades de la naturaleza . De all que la madurez se alcance en la virtud de la propia naturaleza: ello vale tanto para plantas, animales u hombres (Leyes, 765 e 3-6) . Por su parte, tambin el orden de las tendencias debe medirse segn una jerarqua que responde a las exigencias de la naturaleza (id ., 631 d 1-2) . El quinto y ltimo sentido de naturaleza connota acabamiento esencial, es decir la consecucin a travs de un proceso finalista del bien . Ante todo, lo mejor de un ente es aquello que le es ms propio (Repblica, 586 d 9-e 1) . Adems, la naturaleza de una cosa se descubre a partir de sus causas finales (Timeo, 44 d 2 y ss .) . Tales principios dan pbulo a la afirmacin de Wild respecto de que, en Platn, naturaleza alude, sin ms, al bien entendido como perfeccin en la consecucin del fin . Sintticamente y en lo que al hombre toca el recto orden de las primeras tendencias de acuerdo con la naturaleza constituye la virtud . En ella, a su vez, el hombre alcanza el bien, como plenitud de su naturaleza .22 En la misma lnea, cuando un tomista renombrado, en un texto ya cannico, explane el sentido de la naturalidad del derecho natural en Toms de Aquino,23 destacar en el concepto de naturaleza dos notas fundamentales . La primera consiste en lo dado, es decir, aquello nsito en la esencia de la cosa . Tiene que ver con lo definitorio y con lo propio . As, las inclinaciones son naturales en tanto a natura, esto es, emanadas de lo genuino del ente . Se trata de la significacin ms cercana al hombre de la calle; as es como habitualmente decimos aunque aludiendo a lo individual y no a lo especficamente natural Pedro juega naturalmente bien al ftbol, o Juan tiene capacidad natural para los idiomas . Este sentido de natural como innato (por lo menos, incoativa o potencialmente) se compone con otro, ms fundamental y, sobre todo, ms distintivo de la escuela clsica . Consiste en lo natural como orientado al fin plenificante . Es decir, de aquello que se encuentra en la lnea de la perfeccin del ente . Tal nocin dinmica de natuWild, John, op . cit ., pp . 137-149 . Graneris, Giuseppe, Naturalidad del derecho natural, en Contribucin tomista a la filosofa del derecho, trad . de C . Lrtora Mendoza, Buenos Aires, 1977, c . 4 .
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raleza, como principio de operaciones, expresin dinmica de la esencia en tensin teleolgica al bien, constituye la marca distintiva (y ms polmicamente combatida)24 del concepto clsico de naturaleza . Y ella, como afirma Wild, fue la sostenida por quien puede considerarse, sin desmedro de la tradicin griega anterior, el fundador de la escuela clsica del derecho natural . B . Qu es y qu no es la politicidad natural La tesis aristotlica significa que la vida poltica es un bien en s mismo valioso; para decirlo en trminos clsicos (y tcnicos), un bonum honestum . No es ocioso distinguir aqu, entre la poltica como organizacin jurdica y estatal, y el fin que la convoca . En efecto, el fin de la vida poltica es un bien en s; en tanto tal, tiene naturaleza de fin y no de medio . Lo cual no comporta, por supuesto, que sea el ltimo fin ni el ms valioso que quepa alcanzar al hombre . Pero s significa, y esto debe remarcarse, que su valiosidad no estriba en una conveniencia meramente utilitaria de la clase que sea . En efecto, ms all de la ingente utilidad que trae al hombre, el bien comn poltico, en tanto bien de amistad, de justicia, y de plenitud humana integral (tambin corprea), es un bien cuyo pice y eje lo constituyen exigencias positivas e imprescriptibles de la naturaleza humana . Y ellas no dependen de defecto, carencia o mal alguno . En expresin coloquial pero certera, el fin de la vida poltica no es un remedio de males . Por su parte, la agrupacin poltica misma en su concrecin social e institucional v . gr . el Estado, precisivamente distinguido del fin que lo convoca sin ser un medio, s podra identificarse con un fin quo, o fin mediante el cual o con el cual se accede al fin objetivo (qui) . Por lo dicho, politicidad natural no significa, sin ms, necesidad de la vida poltica . La comprobacin sesgadamente unilateral, por otra parte de que la proximidad del otro puede implicar riesgos a la vida hace necesaria, para Hobbes, la existencia de la organizacin coactiva del Estado . Pero Hobbes es quien paradigmticamente en la Modernidad niega la politicidad natural, precisamente por rechazar el carcter perfectivo de la vida poltica . En l, la poltica asienta su valor en la mera utilidad: es el nico medio para protegerse del otro, siempre un potencial o actual enemigo . Lenfer, dir Jean-Paul Sartre, cest les autres .25
Son ilustrativas, al respecto, las objeciones del gran jurista y filsofo del derecho Hans Welzel, en su clsico Naturrecht und materiale Gerechtigkeit, trad . de G . de Stefano, Miln, 1965, especialmente pp . 43 y ss . 25 Sartre, Jean-Paul, Huis clos, escena 5 .
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Dentro del mismo gnero de concepcin individualstico-utilitaria debemos incluir a todas aquellas corrientes que, an sin adherir a algunas de las posiciones relativistas del enfant terrible Hobbes, identifican igualmente la valiosidad del fin poltico con la de un instrumento al servicio de los grupos (familias, sectores econmicos, etctera) . Tambin en este caso, la motivacin universal y absoluta por la que existe la comunidad poltica es la utilidad, la cual incluye, adems de la seguridad, toda la ingente gama de bienes materiales y servicios de que la vida poltica provee al hombre . Ahora bien, la reduccin del valor de la poltica a la utilidad conlleva dos consecuencias . En primer trmino, la justicia, la piedad, el patriotismo y la solidaridad ya no seran virtudes sino meras tcnicas . En segundo trmino, se sigue, asimismo, que las comunidades polticas efectivamente existentes podran subsistir sin una desigual pero no menos real dosis de amistad y justicia del bien comn . Por la primera, ya no slo lo poltico, sino toda la vida social extrafamiliar, aparece desdeosamente arrojada fuera de la esfera de los valores humanos . Por la segunda, resulta imposible explicar la existencia de la sociedad poltica, que no se sostendra sobre la base de la pura apata egosta de los ciudadanos . Pero si la tesis de politicidad natural no significa necesidad utilitaria de la vida poltica, ella tampoco equivale a una constatacin histrica, a saber, la de que los hombres siempre han vivido en sociedades actuales o potencialmente polticas (polis, imperios, reinos, ciudades libres, Estados, clanes, tribus, etctera) . En efecto, la tesis alude a la exigencia perfectiva de la naturaleza humana, que incluye pero no se limita a su ineludible manifestacin emprica . iii. La acePtacin y eL rechazo de La PoLiticidad naturaL
en La hiStoria de LaS ideaS
1 . Planteo de la cuestin La tesis de politicidad natural responde y es fiel a los principios radicales de lo real . El hombre es un ser naturalmente poltico: por un lado, se ve impelido a la vida poltica; por otro, y ms fundamentalmente an, en la vida poltica alcanza su cota mxima de perfeccin intramundana . Ahora bien, la tesis de politicidad natural, as como es negacin, atraviesa toda la historia del pensamiento poltico . Es lo que se ver enseguida .
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2 . Breve panorama histrico-doctrinal A . La afirmacin de la politicidad natural a . Aristteles Plantearemos la posicin de Aristteles a partir del comentario de algunos textos de la Poltica . En 1252 b 15 ss se dice: Por otro lado, la comunidad primera [formada] por varias familias en vista de [relaciones] que ya no apuntan slo a satisfacer necesidades de la vida cotidiana (como la familia), es el municipio .26 All vemos afirmado el carcter constitutivo y fundante del fin respecto de todo grupo social . Tanto la familia como el municipio existen por y para un fin; sin la causacin finalista de ste, no habra tales sociedades . Otro pasaje (b 28 y ss .) introduce el tema de la especificidad del fin poltico: Y la comunidad acabada formada por varias poblaciones es una ciudad a partir, cuando ha alcanzado el nivel de la autarqua por as decir completa; habindose constitudo, pues, para permitir vivir, ella permite, una vez que existe, la vida buena . Aristteles se hace cargo de la totalidad axiolgica y causal del bien poltico . En efecto, por un lado, las urgencias vitales, a veces apremiantes, impelen a los hombres a asociarse . As, la necesidad de subvenir carencias alimentarias merced al intercambio y la colaboracin, o la de unirse para poder resistir ataques de pueblos enemigos (o de los elementos antisociales internos) . Pero, por otro lado, la ciudad nunca dejar de potenciar el despliegue de otras virtualidades humanas, y de generar bienes de amistad y de sabidura, impensables fuera de su mbito perfectivo . Aparece entonces mencionada la autarqua autosuficiencia en el bien comn, en la que se anan el cultivo de los
Se utiliza la ed . de Ross (Aristotelis Politica, Oxford, Oxford Classical Texts, 1992) . Sobre la poltica en Aristteles, en general, remitimos a las siguientes fuentes: Aristotelis Ethica Nicomachea, Oxford, ed . Bywater, 1991; Aristotelis Ethica Eudemia, Oxford, ed . Walzer y Mingay, 1991; Aristotelis Politica, ed . Ross (citada); a las siguientes traducciones comentadas: Newman, W . L ., The Politics of Aristotle, Nueva York, 1973; Aubonnet, Jean, La Politique, Pars, 1960-89, Pellegrin, Pierre, Les Politiques, Pars, 1993; Tricot, Jean, L thique Nicomaque, Pars, 1967; y, entre muchas otras, a las siguientes monografas especficas: Bods, Richard, Le philosophe et la cit, 1982; Siegfried, Walter, Untersuchungen zur Staatslehre des Aristoteles, Zrich, 1942; Defourny, Maurice, tudes sur la Politique d Aristote, Pars, 1932; Egon Braun, Die Summierungstheorie des Aristoteles, en Jahreshefte des sterreichischen archeologischen Instituts, Bd . 44, 1959 .
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bienes espirituales y materiales con la autodeterminacin por la comunidad de su forma de vida social, jurdica y poltica . A continuacin, Aristteles agrega un pasaje metafsico clave . Refirindose a la naturalidad de la polis, dice:
Toda ciudad es natural, dado que las comunidades primeras lo son tambin . Porque ella es su fin, y la naturaleza es fin: lo que, en efecto, cada cosa es, una vez que su gnesis est completamente acabada, eso es lo que llamamos la naturaleza de una cosa . . . adems, aquello en vista de lo cual (algo se hace), es decir el fin, es lo mejor, y la autarqua es, a la vez, un fin y algo excelente .
Con ello viene a decir que el tejido social se halla en tensin hacia la formalidad poltica, en la medida en que en ella y slo en ella alcanza el hombre un fin que nunca podra satisfacer ni la familia, ni el clan . Si el fin del orden social (como un todo) se identifica con el de la polis, ello no significa que cada comunidad carezca de un fin convocante especfico, sino que la plena actualizacin de las potencialidades humanas exige la vida poltica . Unas lneas despus (1253 a 20 ss .), Aristteles explica el sentido de la afirmacin, con la cual expone que el hombre es naturalmente poltico . Uno de los argumentos merece particular atencin:
Una ciudad es por naturaleza anterior a una familia y a cada uno de nosotros . El todo, en efecto, es necesariamente anterior a cada una de las partes . . . Si es verdad, en efecto, que cada uno tomado separadamente no es autosuficiente, estar en la situacin de las otras partes respecto del todo, mientras que quien no es capaz de pertenecer a una comunidad, o no tiene necesidad de ella porque se basta a s mismo, no es en absoluto parte de una ciudad, de modo que o es una bestia o es un Dios .
El contenido principal del pasaje es riqusimo . Slo nos detendremos en un punto, sobre el que nunca se llamar bastante la atencin: la insuficiencia de la vida apoltica para lograr la perfeccin comn (v . gr ., participable) a que el hombre est llamado por naturaleza . La calificacin de primero (prteron) que se aplica al todo poltico no alude al plano entitativo, en el que se constata la primaca de la substancia es decir del ciudadano individual respecto del ser accidental esto es, de la sociedad poltica . Pero s subraya taxativamente la primaca del bien comn participable de la polis respecto del bien asequible a las diversas partes de la comunidad poltica existiendo aisladas, en ese sentido, no debe pensarse en el bien asequible al individuo aislado, en la medida en que lo nico que se halla a su alcance no es sino la muerte rpida . En efecto, el individuo, estrictamente considera-
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do, ni siquiera puede sobrevivir fuera de alguna sociedad . La sociabilidad es hasta tal punto necesaria en el hombre, que cualquier planteamiento de autosuficiencia fuera de la polis, para no caer en el absurdo, debe referirse a la autosuficiencia de los grupos infrapolticos (familia, sociedad econmica, etctera) . Ahora bien, Aristteles, consciente de que el hombre tiene necesidades naturales que exceden el nivel sensitivo, y fines naturales que sobrepasan lo econmico, afirma la necesidad imprescriptible de una comunidad cuyo fin abarca el despliegue de las potencialidades especficamente humanas . Se trata de una afirmacin crucial por dos razones . En primer lugar, se halla sostenida en lo ms definitorio de la esencia del hombre: es un ser poltico precisamente por lo que tiene de espiritual . En segundo lugar, implica inmensas consecuencias en el plano de los logros civilizatorios: las realizaciones (sapienciales, artsticas, de solidaridad y de herosmo) que pueden con justicia enorgullecerlo no se habran producido jams si no hubiera existido el espacio poltico . En el libro III (1280 b 5 ss) se encuentra un extenso pasaje que recapitula los principios a la vez que refuta su negacin . Asombra el alcance transhistrico de sus tesis, que parecen escritas para responder al individualismo moderno:
No es slo en vista de la vida, sino de la vida buena [que se vive polticamente] (pues, si no, existira tambin una ciudad de esclavos y una de animales, siendo que, en realidad, no existen tales ciudades, ya que no participan de la vida buena ni de la vida guiada racionalmente); ni [tampoco] en vista de formar una alianza militar para no sufrir perjuicio de nadie, ni tampoco en vista del intercambio [comercial] en inters mutuo . . . Es pues manifiesto que la ciudad no es una comunidad de lugar, establecida en vista de evitarse las injusticias mutuas y de permitir los intercambios . Ciertamente, son condiciones que es necesario realizar [si se quiere] que una ciudad exista, pero incluso cuando ellas se han realizado, no por eso existe una ciudad, pues [la ciudad] es la comunidad de vida buena, es decir, cuyo fin es una vida perfecta y autrquica para las familias y los grupos . . . Ahora bien todas esas [relaciones que apuntan a ese fin] son obra de la amistad . . .
Retengamos, de este claro y explcito texto, algunos puntos relevantes . Una asociacin que surge a partir de la necesidad de la defensa en comn, cuyo fin fuese coordinar acciones militares conjuntas, no es una sociedad poltica . Hoy tendramos un ejemplo en la N .A .T .O ., en otro orden, un tra-
tado multilateral de comercio, en trminos contemporneos, tampoco constituye Estado .27 De all que no pueda confundirse una sociedad poltica con tales asociaciones . En efecto, la seguridad y el intercambio de bienes y servicios no abarcan la totalidad del fin que convoca a la sociedad poltica . Tales bienes humanos, aunque necesarios y surgidos a partir de la interaccin y la colaboracin humanas, con todo, no pasan de ser bienes intermedios o condiciones ordenados a la consecucin del bien pleno .28 El cual, remata Aristteles, es fruto de la amistad social . b . La Modernidad . Altusio y el aristotelismo calvinista Identificar tradicin aristotlica con pensamiento poltico catlico, constituira, huelga decirlo, un error . En el pargrafo 3232 se citarn ejemplos que muestran hasta qu punto la afirmacin de la politicidad natural no encontr eco unnime en la edad media . Como contrapartida, podemos citar el caso de un ilustre filsofo aristotlico conteste con Toms de Aquino en centrar la vida poltica en la politicidad natural: se trata de Johannes Althusius . Ahora bien, ste fue un autor calvinista, nacido en 1557, cuyas ideas ya esbozan las lneas de organizacin del Estado moderno .29 Desde las primeras pginas de su obra, Altusio reafirma enfticamente el valor perfectivo y expansivo de la vida poltica:
El fin del hombre poltico simbitico es la santa, justa, provechosa, y feliz simbiosis y vida que no carece de cosa alguna necesaria o til . Para vivir esta vida, ningn hombre es autarks . . . La vida poltica no slo subsana deficiencias y carencias, sino que en ella [el hombre] es invitado al ejercicio activo de la virtud .
La comunidad perfecta es definida ciceronianamente como conjunto consociado por consenso de derecho y por comn utilidad . Por la comunicacin de bienes, los ciudadanos entregan las cosas necesarias para la vida, en provecho de todos y cada uno . Por la comunin de derecho, viven y se
Dejamos sentado desde este lugar que, salvo indicacin en contrario, utilizamos en esta tesis el trmino Estado como sinnimo de comunidad poltica y de sociedad poltica . 28 Sobre el conjunto de condiciones y el bien comn en sentido propio cfr . Tale, Camilo, Lecciones de filosofa del derecho, Crdoba, 1995, pp . 253-256; Castao, Sergio R ., Orden poltico y globalizacin, pp . 147-153 . 29 Mario, Pedro, p . XL del estudio preliminar a su versin castellana de Politica methodice digesta (Poltica, Madrid, 1990, que utilizamos aqu) .
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gobiernan en autarkia, eunoma y eutaxa (autosuficiencia poltica, buena legislacin y recto obrar) . El poder poltico, por su parte, consiste en mirar por la comn utilidad, y ningn orden social se sostendra sin mando y obediencia . Con el aval explcito de Aristteles, Cicern y Santo Toms, Altusio afirma que mandar, regir, ser sometido y ser regido y gobernado, son acciones naturales que surgen del derecho de gentes .30 El hombre es intrnsecamente social: Pues no hemos nacido para nosotros, nuestro nacimiento lo reivindica en parte la patria, en parte los amigos, dice nuestro autor . Lo cual no significa que su vocacin a la vida consociada se agote en la condicin de ciudadano . Antes bien, Altusio reivindica el carcter de sociedad de sociedades, que est investido el Estado . En tal sentido, su teora poltica reconoce amplio margen a todo el espectro de sociedades privadas y pblicas en que se derrama la socialibidad natural, desde la familia hasta el estado miembro (provincia) del Estado propiamente dicho .31 As, cuando se refiere a la conformacin de este ltimo, Altusio recuerda que no llama miembros del reino a cada hombre, familias o colegios, como en la consociacin particular, privada y pblica, sino a las ciudades, provincias y regiones varias que consienten entre s en formar un solo cuerpo por la unin, conjuncin y comunicacin mutua .32 De all que este aristotlico cabal sea generalmente considerado como un precursor moderno del federalismo . B . Un caso sui generis: el idealismo de Hegel Respecto a la cuestin que nos ocupa como de tantas otras el genial telogo progresista plantea problemas de interpretacin no fciles de resolver . Creemos que la respuesta a cmo se ubica ante la politicidad natural puede resultar anloga a la solucin de otras aporas suscitadas por su pensamiento . En efecto, en Hegel todo tiene su lugar en el Todo . Lo cual no significa que cada posicin terica, cada juicio prctico, cada ente real sean en s mismos portadores de su propia verdad . Esa sera, para Hegel, una visin finita, abstracta, tpica del intelecto, y no de la razn que capta el movimiento dialctico de lo real . En tal sentido, una filosofa seera como la de Aristteles no poda dejar de integrarse en la totalidad del sistema . Pero sta no es la nica razn por la que hallamos presencia aristotlica en el idealismo hegeliano . A la objetiva relevancia histrica de Aristteles se
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Altusio, Johannes, Poltica, cap . I . Ibidem, caps . II-VIII . Ibidem, cap . IX .
agrega que, por un lado, Hegel tributaba una explcita admiracin por ste; por otro, el pensamiento de Hegel significa un rescate terico de elementos fundamentales del orden social, que los reduccionismos individualistas haban negado . En efecto, en Hegel asistimos a una reivindicacin de la vida poltica como realidad tica; una superacin de las antinomias planteadas por el liberalismo; una reafirmacin del valor de la idiosincrasia comunitaria; una crtica del mundialismo, con el consiguiente reconocimiento del papel del Estado como sujeto primario del orden internacional . . . Ahora bien, en Hegel, en buena medida por el carcter radicalmente fundante de la negatividad, las cosas no son lo que parecen . As, por poner un ejemplo, no cabe decir que Hegel afirma la primaca del bien comn poltico sobre el bien particular; lo que sostiene es la superacin (absorcin ontolgica) del individuo como parte la totalidad del Estado substancializado . En ste, en efecto, el hombre encuentra su verdad, su libertad y su esencia .33 En nuestro Orden poltico y globalizacin34 sintetizamos algunos aspectos metafsicos fundamentales en los que se manifiesta la oposicin entre el realismo aristotlico y el idealismo hegeliano oposicin que, especialmente si se trata del aristotelismo cristiano, se acenta hasta la plena contradiccin . Helos a continuacin: 1) Superacin dialctica de la distincin entre sujeto (cognoscente-apetente) y objeto .35 2) Afirmacin de la efectividad ontolgica de la negatividad .36 Este principio de raigambre spinozista que Hegel acoge 37 y reelabora con33
Cfr . Hegel, Georg W . F ., Grundlinien der Philosophie des Rechts, Frankfurt, 1970, pgf . Cfr . Castao, Sergio R ., Orden poltico y globalizacin, Buenos Aires, 2000, cap . IV,
257 .
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in fine . Cfr . por ejemplo, Hegel, Georg W . F ., Phnomenologie des Geistes (en adelante Ph . des G .), Frankfurt, 1970, I, p . 87 . 36 Ibidem, Vorrede, pp . 35-39 y pp . 56-7; III, p . 120; V, C, a, p . 294 . 37 Cfr . Georg W . F . Hegel, Vorlesungen ber die Geschichte der Philosophie, III, II, 1, A, 2 . Hegel cita la epstola L de Spinoza en estos trminos: Omnis determinatio est negatio (Toda determinacin es una negacin) . Se trata de una misiva a J . Jelles en la que Spinoza dice: . . . la figura slo puede tener lugar en los cuerpos finitos y limitados . El que dice, pues, que percibe una figura, no indica con esto otra cosa sino que concibe una cosa limitada y de qu modo est limitada . Por tanto esta limitacin no pertenece a la cosa en virtud de su ser, sino que, por el contrario, es su no-ser . (Spinoza, Baruch de, Epistolario, trad . de O . Cohan, Buenos Aires, 1950, p . 156) Y Hegel sentencia a este respecto: Si se comienza a filosofar, se debe primero ser spinozista . . . esta negacin de
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28 CAPTULO PRIMERO
lleva la reificacin de la nada, y la transitoriedad radical de la verdad38 y del bien moral (tico-jurdico-poltico) .39 3) Monismo metafsico: conceptuacin de lo individual (por ejemplo, las personas) como momento efmero y abstracto llamado a anonadarse dialcticamente en el todo .40 4) Inmanentismo teolgico: la Historia constituye el proceso de automanifestacin del Espritu divino .41 En sntesis: si no hay personas con carcter substancial,42 tampoco hay participantes del bien comn poltico: sin participacin, el bien no es comn . En Hegel, el Estado en tanto todo es substancia, y los individuos en tanto momentos particulares son una suerte de accidentes (concepcin ontolgica que se traslada al mbito prctico) .43 Adems, es imposible afirmar un bien humano objetivo que trascienda lo tenido por tal, en determinada circunstancia histrico-poltica .44 Por otro lado, todo lo particular est llamado a superarse en lo universal,45 por ello es ilusorio hablar de justica internacional: Dios elige al vencedor (en rigor, es el vencedor mismo) .
todo lo particular a la que necesariamente tiene que llegar todo filsofo es la liberacin del espritu y su fundamento absoluto (p . 165 de la ed . Suhrkamp, Frankfurt, 1971) . 38 Ph . des G ., pp . 39-41 . 39 Ibidem, III, pp . 128-130 . 40 Ibidem, VI, A, a, p . 332: Porque slo como ciudadano es real y substancial (wirklich und substantiell), por ello el singular, en tanto no es ciudadano y no pertenece a la familia, es solamente una sombra irreal sin contorno (sbr . orig .) . 41 Cfr . Hegel, G . W . F ., Lecciones sobre la filosofa de la historia universal, trad . de J . Gaos, Madrid, 1980, introduccin general, II, 1, p . 76 . Asimismo Ph . des G ., VII, pp . 498-499; y 566-568 . 42 Ph . des G . ., VI, A, c ., p . 357 . Refirindose al carcter abstracto del derecho y de la persona, Hegel dice que aqul experimenta en su validez real (wirklich) la prdida de su realidad (Realitt) y su inesencialidad . Y agrega: Llamar a un individuo una persona es la expresin del desprecio . 43 Ibidem, V, C, b, pp . 314 y 315 . Refirindose al mandamiento ama a tu prjimo como a t mismo, Hegel dice: El obrar bien de un modo esencial e inteligente es, en su figura ms rica y ms importante, la accin inteligente universal del Estado una accin en comparacin con la cual el obrar del individuo como individuo es, en general, algo tan insignificante que apenas si vale la pena de hablar de ello . 44 Ibidem, VI, B, a, pp . 385 y ss . 45 Ibidem, VI, A, a, pp . 334 y 335 . All dice Hegel que la comunidad (Gemeinwesen), ante el riesgo de que sus partes que tienen vida (Leben) en el todo se aslen en sus fines y derechos, las sacude (erschtern) cada tanto con la guerra; de esa manera los hombre aprenden que su seor es la muerte (como negatividad) .
C . El rechazo de la politicidad natural a . La sofstica griega Si consideramos a los sofistas como los primeros tericos del Estado, entonces debemos decir que la afirmacin de la politicidad natural no es la antigua, sino la ms moderna y contestataria . Hay un hilo conductor y una coherencia de fondo entre las tesis de los grandes sofistas: Protgoras y Gorgias, y las conclusiones de los llamados sofistas polticos, como: Trasmaco y Calicles . La metafsica y la gnoseologa de aquellos maestros condujo, no sin coherencia, a la conclusin de la ley del ms fuerte, preconizada por los ltimos . En efecto, la escuela sofstica dist de constituir un cenculo de soadores utopistas, que postularan ideales anrquico-individualistas inviables . La finalidad utilitaria de su enseanza apuntaba a entrenar en el arte de convencer a los otros, con el fin de conquistar y consevar el poder . Su relativismo y su agnosticismo no implicaban sostener la licitud o la posibilidad de que cada quien hiciera lo que se le antojase, pero s, en cambio, desembocaban en afirmar la libertad del poder poltico ante toda obligacin fundada en la verdad y en la justicia absolutas . Ante el vaco de orden objetivo, dado, slo queda la posicin del orden social por quien pueda imponer su voluntad sobre los dems . Los sofistas planteaban un universo en el que slo campeaban fuerzas (intereses) enfrentadas . Por ello, sea de facto (Trasmaco), sea de jure naturali (Calicles), a la sofstica le debemos, por primera vez en la Historia, la identificacin de la ley del ms fuerte (la voluntad de poder) con la clave de la praxis poltica . Si vinculamos el rechazo a la politicidad natural en sentido platnicoaristotlico con la afirmacin del carcter represivo de la vida poltica, en tanto ordenada a contener los impulsos antisociales del hombre, podemos tomar como caso testigo de la sofstica a Calicles (sea un personaje real, sea una personificacin platnica en que se compendian las ltimas consecuencias de las premisas de su escuela) .46 En Gorgias, Calicles afirma contra Scrates:
46 Consecuencias que no se limitaron a adoptar como presupuesto la contraposicin entre naturaleza y ley, tal como ocurri con Antifn . Sobre este ltimo tema, cfr . Heinimann, Felix, Nmos und Physis . Herkunft und Bedeutung einer Antithese im griechischen Denken des 5 . Jahrhunderts, Basilea, 1945, esp . pp . 110 y ss . La posicin de Calicles fue, dice Heinimann, un perfeccionamiento radicalizador de la mencionada anttesis, p . 140 .
30 CAPTULO PRIMERO
En la mayor parte de los casos son contrarias entre s la naturaleza y la ley . . . por naturaleza es ms feo todo lo que es ms desventajoso, por ejemplo, sufrir injusticia; pero por ley es ms feo cometerla . . . segn mi parecer, los que establecen las leyes son los dbiles y la multitud . En efecto, mirando a s mismos y a su propia utilidad establecen las leyes, disponen las alabanzas y determinan las censuras . . . Pero yo creo que si llegara a haber un hombre con ndole apropiada, sacudira, quebrara y esquivara todo esto, y, pisotendo nuestros escritos, engaos, encantamientos, y todas las leyes contrarias a la naturaleza, se sublevara, y ste nuestro esclavo se mostrara dueo, y entonces resplandecera la justicia de la naturaleza .47
En Calicles, pues, aparece explcitamente una de las posibles manifestaciones de lo que hemos llamado concepcin negativa y constrictiva de la vida poltica . b . La absorcin teologista del orden natural El ttulo de este punto seala el quicio doctrinal de las negaciones medievales de la politicidad natural . En la medida en que se tendi a desconocer las exigencias teleolgicas imprescriptibles de la naturaleza humana, en esa medida el carcter perfectivo de la vida jurdica y poltica fue puesto en entredicho, o incluso, negado . Lo cual se tradujo en un muy peculiar pero lgico cuestionamiento de la politicidad natural . El orden social intramundano, en sus fundamentos de legitimidad y sus principios de organizacin, pas a ser absorbido por el orden sobrenatural . Semejante perspectiva no implicaba meramente supraordenacin de los fines religiosos; sino ms relevante aun en el tema que nos ocupa la resolucin del fin poltico en el fin ultraterreno . Ahora bien, si el fin poltico no es necesario para el hombre, luego la existencia efectiva del orden poltico deber obedecer a razones contingentes, desligadas de la actualizacin de potencialidades humanas . Es decir, obedecer al presente estado histrico del hombre: v . gr ., al pecado . Si todo esto es as, se siguen dos lneas de consecuencias . Por un lado, los representantes de la autoridad espiritual detentarn la titularidad de la potestad poltica, de suerte que quienes ejerzan esta ltima sern delegados o mandatarios de la rbita religiosa . Por otro lado, la vida poltica y jurdica ver retaceado su valor como dimensin necesaria para la perfeccin del hombre . Pasar a ser explicada por una circunstancia desgraciada,
482 b . Utilizamos la traduccin de J . Calonge y E . Acosta, en Platn, Dilogos, t . II, Madrid, 1983 .
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causa de males para el hombre, a los que el orden jurdico-poltico deber poner coto (remedio extrnseco) . En breves lneas y sin otra pretensin que la de no tergiversar el meollo ms esencial de esta perspectiva teologista hemos expuesto aqu, lo que la historia de la filosofa poltica conoce como agustinismo poltico . En cuanto al pesimismo antropolgico, el agustinismo poltico tiene un antecedente pagano en Sneca, estoico que, a diferencia de Cicern, asoci la vigencia de la vida poltica con un periodo histrico signado por la decadencia humana .48 El agustinismo poltico, tal vez ms una tendencia que una doctrina determinada, conoci desigual boga entre los siglos II y XVI . A pesar de su denominacin, la crtica histrica se halla hoy en excluir a San Agustn del grupo de telogos que ancl la necesidad de la poltica en el pecado .49 Pero en otros padres de la Iglesia la idea s conoci alguna aceptacin .50 En el siglo VI aparece Gregorio VI el Grande, cuyos escritos y accin constituyen un jaln decisivo en el perfilamiento de la doctrina del poder temporal de los pontfices . Este papa leg a la tradicin cristiana textos clsicos, citados siglos despus (por Surez, por ejemplo) como objeciones a la doctrina aristotlica,51 en los que se afirmaba a la sociedad y a la potestad polticas como una consecuencia del pecado adnico:
La diversidad misma, que adviene con el vicio [del pecado], resulta rectamente ordenada por el juicio divino, para que, dado que todo hombre no recorre del mismo modo el camino de la vida, uno sea regido por otro . Cuando los hombres santos presiden no prestan atencin a la potestad de orden, sino a la igualdad de condicin, y no gozan por presidir sino por propagar . Pues saben que a los antiguos padres nuestros [Adn y Eva] se los recuerda por haber sido pastores de rebaos ms que reyes de hombres . El hombre, en efecto, est colocado por la naturaleza sobre los animales irracionales, pero no sobre los dems hombres . . .52
En los siglos siguientes, tanto antes como despus de la obra de Toms de Aquino, el agustinismo poltico tuvo distinguidos representantes, y no poca
Sobre el estoico espaol, cfr . Prieto, Fernando, El pensamiento poltico de Sneca, cap . III, Madrid, 1977 . 49 Cfr . Arquillire, H .-X, Laugustinisme politique, Pars, 1972, especialmente pp . 6771 . 50 Al respecto, cfr . Truyol y Serra, Antonio, Historia de la filosofa del derecho y del Estado, t . I, libro III, parte A, cap . 2, Madrid, 1978 . 51 Cfr . Surez, Francisco, De legibus, lib . III, cap . 1 . 52 Expositio moralis in Beatum Iob lib . XXI, cap . 10, Patrologa latina 76, 203 .
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32 CAPTULO PRIMERO
vigencia en la doctrina y en la praxis poltica efectiva . Pueden citarse, entre otros, a Egidio Romano curiosamente, alumno del Aquinate (+1316), al cardinal Enrique de Susa, el Hostiense (+1271) y a Jacobo de Viterbo (+1307) .53 Ellos, junto con otros telogos y canonistas, configuraron el clima intelectual y poltico con el que ya en el siglo XVI debi lidiar Vitoria . Sin embargo, el ms extremoso sostenedor de las tesis del agustinismo poltico sobre todo del anclaje de la poltica en el pecado no fue ni catlico ni medioeval, sino el reformador Martn Lutero:
Como todo el mundo es malo y apenas hay un verdadero cristiano entre miles de personas, se devoraran unos a otros de modo de que nadie podra conservar su mujer y sus hijos, alimentarse y servir a Dios, con lo que el mundo se convertira en un desierto . Por esta razn estableci Dios estos dos gobiernos: el espiritual, que hace cristianos y buenos por el Espritu Santo, bajo Cristo, y el secular, que obliga a los no cristianos y a los malos a mantener la paz y estar tranquilos externamente . . . si un pastor reuniera en un mismo establo lobos . . . y corderos . . . las ovejas, ciertamente mantendran la paz y se dejara alimentar y gobernar pacficamente, pero no viviran mucho tiempo ni ningn animal sobrevivira a los dems . . . .54
c . La modernidad Es lcito hablar de una filosofa poltica de la modernidad, por lo menos si entendemos tal trmino en su connotacin doctrinal, y no cronolgica . En ese sentido, la influencia del nominalismo constituye una suerte de hilo conductor profundo que subyace a las principales manifestaciones del pensamiento poltico antiaristotlico . Espiguemos algunas de sus notas tpicas: el desplazamiento del bien, el fin y la felicidad como primer principio del orden prctico en provecho del deber y la obligacin (comprese, por ejemplo, la tica Nicomaquea con la Metafsica de las costumbres) . Consiguientemente, el bien comn es negado como primer principio del orden poltico, y en su lugar aparece el poder . El signo distintivo de la estatalidad ya no ser la autarqua (autosuficiencia en el bien comn), sino la soberana (posesin del poder decisorio ltimo) . Es decir que no se renoce a las relaciones de inteCfr . en general, Gierke, Otto von Teoras polticas de la edad media, con introd . de F . W . Maitland, trad de J . Irazusta, Buenos Aires, 1963, pp . 94 y ss . 54 Sobre la autoridad secular, en Escritos polticos, trad . de J . Abelln, Madrid, 1990, pp . 30-31 (citado por Reyes Oribe, Beatriz, Notas sobre los fundamentos de la poltica en Martn Lutero, en Hernndez, Hctor H . et al ., Clases de filosofa del derecho vol . III: Historia, Mar del Plata, 2004) .
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gracin, sino a las de subordinacin, como el dato fundante de la realidad social (comprese, por ejemplo, a Toms de Aquino y Bodino) . En la misma lnea, el centro de la vida jurdica deja de ser la virtud de la justicia y sus concreciones conductales, para adquirir supremaca incontestable la norma (pinsese, por ejemplo, en el contraste entre Platn y Kelsen) . Ahora bien, todos esos giros doctrinales ya se hallan en Ockham .55 d . Hobbes Hobbes es, sin duda, el principal filsofo poltico de la modernidad . Sus fuentes tericas son, principalmente, Ockham y Lutero . Del primero toma el nominalismo gnoseolgico (que lleva al extremo), el atomismo metafsico, y, en el terreno prctico, el voluntarismo radical y la asimilacin de toda valiosidad y normatividad con el mandato del superior . En este ltimo sentido, es importante reparar en que las relaciones entre el sbdito y el soberano, en Hobbes, reproducen aqullas que el monje franciscano vea entre Dios y las criaturas . Una conducta es obligatoria en tanto es mandada; el esquema de base es comn al telogo que reflexiona sobre los mandamientos y al filsofo ateo que construye teora poltica: no hay nada justo ni injusto per se . Del reformador Lutero adopta el pesimismo antropolgico, que condice con el resto del sistema . Ahora bien, la coherencia entre la doctrina del hombre del reformador y los principios prcticos de raigambre ockhamista no debe sorprender, toda vez que Lutero reconoca formacin filosfico-teolgica nominalista . En el llamado estado de naturaleza (es decir, la condicin en que se hallaran los hombres si no existiese el Estado) reina la guerra frontal o larvada . Ello porque no hay freno a las inexorables y universales manifestaciones del nimo humano: En la naturaleza del hombre encontramos tres causas principales de ria . Primero, competicin; segundo, temor; tercero, gloria . El egosmo impele a la enemistad, y de ella surge la inseguridad: Los hombres no derivan placer alguno, sino, al contrario, considerable pesar, de estar juntos all donde no hay poder capaz de imponer respeto a todos ellos . El derecho natural slo indica al hombre la conveniencia de hacer lo que considere necesario para sobrevivir . Semejante libertad, entendida como ausencia de coaccin extrnseca, redunda en perjuicio de todos: De esta guerra de todo hombre contra todo hombre, es tambin consecuencia que
Sobre la tica de Ockham, cfr . Garvens, Anita, Die Grundlagen Ethiks Wilhelm von Ockham, en Franziskanische Studien, 1934; Pinckaers, Servais, Las fuentes de la moral cristiana, trad . de J . J . Norro, Pamplona, 1988, passim .
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34 CAPTULO PRIMERO
nada pueda ser injusto . Las nociones de bien y mal, justicia e injusticia, no tienen all lugar . Donde no hay poder comn, no hay ley . Donde no hay ley, no hay injusticia . Va de suyo que no es la bsqueda de la vigencia de valores humanos lo que impele al hombre a erigir el Estado, sino el deseo de no perder la propia vida: Las pasiones que inclinan a los hombres hacia la paz son el temor a la muerte; el deseo de aquellas cosas necesarias para vivir cmodamente; y la esperanza de obtenerlas con su industria .56 Como Hobbes mismo no se cansa de recordar, su posicin es antagnica con la de Aristteles . Ahora bien, cmo se ubica Hobbes respecto de la cuestin de la politicidad natural? Debe repararse en un punto fundamental: la vida poltica no se halla en la lnea de la expansin, sino de la represin de la naturaleza del hombre, es decir, no est en funcin de la perfeccin, sino del control . El fin que persigue es la seguridad (fundamentalmente, en Hobbes) de la vida . El orden poltico protege a los hombres egostas de s mismos mediante la amenaza o la aplicacin de la coaccin fsica:
La causa final, meta o designio de los hombres, que aman naturalmente la libertad y el dominio sobre otros, al introducir entre ellos esa restriccin (restraint) de la vida en repblicas, es cuidar de su propia preservacin y conseguir una vida ms dichosa; es decir, arrancarse de esa miserable situacin de guerra, la cual sigue necesariamente, como se ha mostrado en el captulo XIII, a las pasiones naturales de los hombres cuando no hay poder visible que los mantenga en el temor o, por miedo al castigo, los ate a la realizacin de sus pactos y a la observancia de aquellas leyes de la naturaleza . . . como justicia, equidad, modestia, misericordia, y (en suma) hacer a otros lo quisiramos ver hecho en nosotros), [las cuales], por s mismas, sin el terror hacia algn poder que haga sean observadas, resultan contrarias a nuestras pasiones naturales, que llevan a la parcialidad, el orgullo, la venganza y cosas semejantes . . .57
La vida poltica agota su valor en la utilidad; es un mero medio al servicio de la seguridad de los individuos . e . Locke Al hacer esta rpida revista de los autores que niegan la politicidad natural, no poda faltar la mencin del fundador del liberalismo poltico, John
Todas las citas de Hobbes pertenecen a Leviatn, parte II, cap . XIII . Utilizamos la edicin de William Mollesworth, The English Works of Thomas Hobbes, Londres, 1839, vol . III . 57 Ibidem, cap . XVII .
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Locke . l asume y acepta el ncleo ms genuino de la justificacin hobbesiana del Estado:

Si no fuera por la inmoralidad y los vicios de ciertos individuos depravados no se precisara de ninguna otra ley [la del estado de naturaleza], ni de que las personas se alejaran de esa alta y natural comunidad [el estado de naturaleza], para integrarse en combinaciones de importancia menor [las sociedades polticas] .58
Pero ese carcter causal de la maldad humana se conjuga, en l, con la tica protestante y el espritu del capitalismo, para decirlo con el clebre ttulo weberiano:
Tenemos, pues, que el objetivo mximo y primordial que persiguen los individuos al juntarse en Estados, supeditndose a un gobierno, es el de proteger sus propiedades; esa proteccin es muy incompleta en el estado de naturaleza .59
Locke, no debe olvidarse, ya que dedic una parte substantiva de su tratado sobre la fundamentacin del Estado a justificar la apropiacin ilimitada de bienes materiales, como nunca se haba hecho antes . Si a bienes materiales llamados a desigual distribucin se le suma la concepcin pesimista de un hombre bsicamente codicioso, la consecuencia lgica es postular la necesidad del fin coercitivo de la vida poltica, ordenado a la preservacin de la propiedad privada . En el Estado cobra vigencia la ley natural . Ahora bien, ella, en Locke, tiene un contenido eminentemente restrictivo: manda no interferir en vida, libertad (en tanto ausencia de coaccin externa, pues Locke coherente en su empirismo niega el libre albedro)60 y propiedad . Salta a la vista la divergencia entre el contenido positivo y perfectivo de la ley natural tomista y esta prohibicin erga omnes, con la que un individuo absorbido por la uneasiness posesiva protege su inters particular . f . Kant En el contractualismo kantiano hallamos clara la impronta de Hobbes y Locke . En efecto, si desde el punto de vista iusfilosfico Kant es positivista,
Locke, John, Segundo ensayo sobre el gobierno civil, cap . IX (Indianapolis, Macpherson, 1980) . La raigambre hobbesiana de la filosofa del fundador del liberalismo poltico es indudable, y no ha pasado inadvertida a los intrpretes de su pensamiento . Cfr . Strauss, Leo, Natural Right and History, Chicago, 1965, pp . 202 y ss . 59 Locke, John Segundo ensayo sobre el gobierno civil, cap . IX . 60 Cfr . Locke, John, Essay Concerning Human Understanding, II, 21, 27 .
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desde el filosfico-poltico es liberal-individualista . Existe un solo derecho natural, y es el derecho al ejercicio de la libertad exterior bajo leyes universales . Se trata de la independencia del arbitrio necesitante de otro, y su preservacin constituye la clave de bveda del orden jurdico y poltico en Kant . Es de notar, y no puede sorprender, que Kant se refiera a ese derecho, en realidad, no como natural sino como innato (angeborene) .61 En efecto, la naturaleza, en tanto, no podra englobar en Kant un haz de exigencias perfectivas llamadas a ser obligatoriamente asumidas por la razn . La tarea moral ser cumplida por la razn pura prctica con estricta prescindencia de las inclinaciones naturales en el terreno privado . Pero en el mbito jurdico y poltico, en el que campean la codicia de los particulares y la violencia coactiva de los poderes pblicos, slo cuenta el dato de la libertad exterior (un factum, a natura) y la necesidad de su regulacin . g . Rousseau Ninguna de las grandes figuras del pensamiento poltico cuya posicin respecto de la politicidad natural estamos espigando deja de poseer una singularidad terica que la distingue de todas las otras . Esto vale en particular para el Ginebrino; en efecto, sus ideas sobre la naturaleza y la legitimidad del orden poltico revisten rasgos muy propios, diversos de los de otros contractualistas (por utilizar una clasificacin ya cannica en la manualstica) . No obstante, en el caso de Rousseau como se ha hecho con Hobbes, Locke y Kant es lcito formular la pregunta acerca de si su pensamiento asigna un sesgo negativo a la vida poltica . Y cabe responder afirmativamente, tambin respecto de l . En el Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombre62 se halla su ms completa teorizacin psicolgica y tico-jurdico-poltica de todo lo que comporta el trnsito de la vida asocial al Estado, en otros trminos, del valor de la vida humana aislada en contraposicin al de la vida poltica y, sobre todo, al de los factores que la provocan . No vamos a extendernos en pormenorizados anlisis . Algunas expresiones representativas, de entre las innumerables que se podran traer a colacin, contestes en idntico Leit Motiv, bastarn para nosotros aqu . La forma de vivir sencilla, uniforme y solitaria prescripta por la naturaleza, en que el hombre, guiado
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Kant, Immanuel, Rechtslehre, p . 45 (Werke in zehn Bnden, Bd . VII, Darmstadt,
1983) . Utilizaremos las Oeuvres Compltes, t . III (Du Contrat Social . crits Politiques), Pars, La Pliade, 1964 .
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por el instinto de las bestias, era sano de cuerpo y alma, ha desaparecido en la sociedad poltica . Al volverse sociable se hace esclavo, y dbil, temeroso y rastrero . Pero el estado de naturaleza, en que la propia consevacin era casi su nico cuidado, permita al hombre torpe y estpido (alejado de la corrupcin que supone la actividad reflexiva) la vida feliz . La razn estriba en que nadie, por naturaleza, (como tampoco un mono o un lobo) necesita del otro para nada . Luego, aparendose fortuitamente y recogiendo frutos para comer, el hombre alcanzaba sin pena la satisfaccin de sus fines naturales . No tena deber, obligacin, afecto ni responsabilidad respecto de nadie: se trataba de un ser sin industria, sin habla, sin domicilio, sin guerra y sin vnculos . Por ello no era ni bueno ni malo . Pero el hombre tena una perfectibilidad potencial que lo transform en un ser malvado hacindolo sociable .63 Efectivamente, un conjunto de circunstancias inevitables fueron perfeccionando el espritu del individuo (en el sentido de su capacidad racional) y, en pareja medida, corrompiendo y haciendo miserable a la especie (en el sentido de su moralidad) . Desde que el hombre necesit del socorro de otro, se fueron poniendo las bases de todos los vicios de que el hombre se ha mostrado capaz . Aceptando el corazn de la doctrina del sabio Locke (como le llama siempre en esta obra), Rousseau pone el origen del Estado en la necesidad de preservar la propiedad privada . La tierra cultivada se reparti, y surgieron las primeras reglas de justicia . Las diferencias de talentos provocan las desigualdades econmicas, y stas, sumadas a la corrupcin de los hombres, generan violencia e inseguridad . Los ms ricos (interesados en preservar su posicin) impulsan entonces la creacin del Estado, propuesta que la masa estlida acepta: los desposedos corrieron al encuentro de sus cadenas creyendo asegurar su libertad .64 Invitamos al lector a contestar si la siguiente analoga de Rousseau no da pbulo a su inclusin en una lnea de pensamiento signada por la identificacin de la poltica con un remedio de males: los hombres, dice, aceptaron formar el Estado lo mismo que un herido se hace cortar el brazo para salvar el resto del cuerpo .65 Ms adelante se explaya sobre los lacras intrnsecas al fundamento de la vida poltica:
Los vicios que vuelven necesarias las instituciones sociales son los mismos que vuelven inevitable el abuso; [con la excepcin de la Esparta de Licurgo] sera
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Hasta aqu, conceptos extrados de la parte I del Discurso . Ibidem, parte II . Ibidem, p . 178 .
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fcil probar que todo gobierno que, sin corromperse ni alterarse, caminase siempre segn el fin de su institucin, habra sido institudo innecesariamente, y que un pas en el que nadie eludiera las leyes ni abusara de la magistratura, no tendra necesidad ni de magistrados ni de leyes .66
La formulacin definitiva de la teora poltica de Rousseau, tal como aparece en El Contrato Social, no contradice las ideas expuestas en el Discurso . En realidad, el objetivo de la reforma democrtica radical del Estado consiste en reducir el mando y obediencia ajenos a la vida poltica hasta donde sea posible, a suerte de recrear la libertad y la igualdad del estado de naturaleza .67 Es el ideal utpico de la democracia de identidad, en que, obedeciendo a la voluntad general, cada uno no hace sino obedecerse a s mismo . Se tratara de reducir a su mnima expresin todo aquello que Rousseau asocia con la poltica (sujecin y desigualdad); el medio postulado para refundar un Estado sin mando ni obediencia ser una voluntad general de sesgo totalitario . Paradoja similar ocurri con el marxismo; en efecto, el medio necesario para abolir el Estado fue la omnipresencia del Estado totalitario . Aunque, en este caso, la llamada dictadura del proletariado tuvo vigencia histrica . h . Continuidad entre liberalismo y marxismo: la demonizacin de la Poltica En un trabajo sobre Kant de nuestra autora concluamos refirindonos a una demonizacin de la Poltica comn al liberalismo y al marxismo, en referencia a la troncal continuidad que vincula a ambas ideologas en la depreciacin del valor de la vida poltica .68 Tras nuestro extenso periplo, slo nos resta hacer algunas breves aclaraciones respecto del sentido y del origen de la expresin . En lo tocante al liberalismo, creemos aparece con claridad la degradacin axiolgica de la vida poltica . En primer trmino, no hay un bien comn (causa por antonomasia del orden poltico) cualitativamente supraordenado respecto de los fines particulares . Por ello la comunidad poltica y su fin son medios para los fines particulares . Medios que no seran necesarios si la naturaleza humana no fuera viciosa . El hombre es un ser naturalmenIbidem, pp . 187 y 188 . Rousseau, Jean-Jacques, Contrato social, cit ., cap . VI: Del pacto social . 68 Castao, Sergio R ., Individualismo y Estado mundial . Esbozo de las premisas del modelo kantiano, Rivista Internazionale di Filosofia del Diritto, serie 5, ao LXXVIII, nm . 3, julio-septiembre de 2001 .
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te econmico; mejor dicho, llamado a apropiarse de todo lo que pueda . Macpherson defini este ethos como individualismo posesivo,69 en el camino de la codicia propia se atraviesa la de los otros: por ello es necesario el control y la organizacin de la coaccin . Las desigualdades econmicas y las servidumbres sociales crean inexorablemente un clima de violencia que exigen se garantice la libertad exterior y la propiedad, sobre todo las de aqullos ms ricos y, por tanto, ms celosos de preservar su libertad (en el sentido hobbesiano el nico aceptado por el liberalismo desde Locke hasta Hayek 70 de ausencia de coaccin extrnseca) . La creacin del Estado se identifica, segn Locke, con la instauracin de un poder coactivo que garantiza libertad y propiedad, sea como fuere que stas se distribuyan (y, teniendo en cuenta sus principios tico-antropolgicos, va de suyo que la distribucin ser desigual) . Ahora bien, la concepcin del Estado asumido como instrumento de control y vigilancia al servicio de los intereses particulares de los propietarios es acaso esencialmente ajena a la clebre sentencia marxista del Manifiesto comunista: El poder poltico, en sentido estricto, es el poder organizado de una clase para la opresin de la otra?71 La respuesta, sin duda, debe ser negativa . IV . coLofn Sobre nueStra PerSPectiva de abordaje. Sentido PrinciPiaL y vigencia hiStrico-fiLoSfica de La afirmacin de PoLiticidad naturaL eje doctrinaL de Lo que en eSte Libro LLamamoS tradicin ariStotLica Reiteramos algunas afirmaciones estampadas en el curso del captulo . Para la tradicin del aristotelismo clsico, el hombre es un ser naturalmente poltico: por un lado, se ve impelido a la vida poltica; por otro, y ms fundamentalmente an, en la participacin del fin de la vida poltica alcanza su cuota mxima de perfeccin intramundana . Esto significa que la vida poltica no ancla su necesidad en evitar un mal o la correccin de un defecto (corpreo o moral), sino en la consecucin de un bien . Este bien, supraordenado respecto de todo otro bien en el plano mundanal, es el bien comn poltico .
The Political Theory of Possessive Individualism, Oxford, 1989 . Sobre la libertad en von Hayek, cfr . Widow, Juan A ., Libertad y libre albedro, en Valores, nm . 34, 1997 . 71 Cfr . Marx, Karl y Engels, Friedrich, Manifest der kommunistischen Partei, en Die Frhschriften, Stuttgart, 1953, p . 548 .
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Por otro lado, la afirmacin y la negacin de esa tesis no pende de posiciones confesionales, como as tampoco de paradigmas epocales (por lo menos, con pretensin de excluyentes) . Ms concretamente: la tesis no es ni cristiana, ni pagana, ni agnstica; como tampoco antigua, medieval o moderna . Y lo propio vale para su negacin . Pues la han reconocido, entre otros cada uno desde su particular circunstancia doctrinal e histrica, los filsofos paganos Platn y Cicern; los telogos catlicos Agustn de Hipona, Toms de Aquino, Francisco de Vitoria y Louis Billo; los juristas calvinistas Hugo Grocio y Johannes Althusius, y ya desde su peculiar perspectiva el socilogo ruso Georges Gurvitch y el terico del Estado Hermann Heller . Por su parte, la han negado los sofistas, los telogos catlicos enrolados en el agustinismo poltico medieval, el reformador Martn Lutero, los filsofos Hobbes, Kant, Rousseau, el anarquismo, el marxismo, el liberalismo y algunos relevantes iusnaturalistas contemporneos, como John Finnis .
Captulo segundo BREVE ACLARACIN TERMINOLGICA . LOS NOMBRES DEL PODER POLTICO A la hora de plantear la pregunta por la naturaleza de una cosa conviene proceder con orden, y no dar por supuesto, apriorsticamente, ningn elemento o caracterstica de ella sin antes haber intentado una aproximacin gradual a su realidad . En esa lnea, resulta pertinente abordar primero el mismo trmino con que se le nombra, en nuestro caso, autoridad, potestad, poder y gobierno . Y esto por ms de una razn . Todo trmino, en efecto, es continente de una experiencia social histricamente sedimentada; a travs de la atribucin de sentido que una lengua deposita en l, se muestra toda una gama de pespectivas que resulta de insoslayable relevancia para el conocimiento del objeto . Y esto ltimo aparece, tal vez, en mayor medida cuando se trata de realidades prcticas (de praxis, accin, conducta), de algn modo resultado del obrar humano, como es, justamente, el caso de la autoridad, pues en ellas la accin significante va unida al tener parte en la realizacin de la realidad misma que se est nombrando . Tal faena permitir trasponer el mbito de lo estrictamente lingsticosemntico para permitirnos una mirada directa sobre la realidad misma . En efecto, ella permite configurar, a travs del elenco de los principales usos del trmino, una primera como indispensable mostracin fenomenolgica de la realidad estudiada . i. autoridad y PoteStad 1 . Su distincin fundamental Los nombres con que se mienta al poder social y poltico (autoridad, potestad, gobierno, poder) no son adiforos . Autoridad viene de auctoritas, substantivo abstracto del concreto auctor, derivado, a su vez, de augeo, hacer crecer, aumentar . Ahora bien, quien da de s algo es porque lo posee, y la forma ms perfecta de posesin es la intelectual . De all que el trmino tenga, primariamente, un significado terico (una autoridad cien41 DR 2012, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas
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tfica), que no resulta ajeno al mbito prctico mismo . En efecto, cuando se habla de autoridad en la poltica, se est aludiendo primariamente al saber actuar prudencial . Con todo, la significacin del trmino comprende, asimismo, como por aadidura necesaria, la voluntad de alcanzar el fin y la capacidad de implementar los medios adecuados a tal intencin . Esta segunda faz de la realidad directiva, que implica los aspectos volitivos y la capacidad de poner en obra los instrumentos efectivos de consecucin es, por su parte, elemento ms especfico del contenido del trmino potestad . Potestad tambin se utiliza con el sentido de poder justo (rectificado por el fin) .72 La contraposicin de matices entre poder y autoridad, dentro de la realidad social, queda puesta claramente de manifiesto por Heinrich Rommen con dos ejemplos:
As, podemos hablar del poder de la riqueza; pero hablar de la autoridad de la riqueza es ridculo . . . El trmino gobierno autoritario, usado por el fascismo, es, por otra parte, calificacin errnea . En la nomenclatura tradicional, el fascismo se calificara mejor de desptico, refirindolo al poder, y no a la autoridad .73
Vale la pena reparar en cmo la tergiversacin semntica sealada por Rommen se ha agravado en los parmetros ideolgico-mediticos hoy vigentes . En efecto, el trmino autoridad y toda su constelacin semntica (referida al valor axial de la sabidura directiva) ha pasado a significar un disvalor . Un claro ejemplo lo constituye, precisamente, el adjetivo autoritario . A . El origen de la distincin entre autoridad y potestad en el derecho romano La auctoritas de los romanos constituye un trmino de difcil traduccin a las lenguas modernas, a punto tal que Pierre Grimal propona prestigio como su equivalente actual ms aproximado .74 Rafael Domingo, en la estela del romanista lvaro DOrs,75 la caracteriza como saber socialmente reconocido, mientras que potestas (derivada de races indoeuropeas que signifiCfr . Widow, Juan A ., El hombre, animal poltico, Santiago de Chile, 1988, p . 34 . Rommen, Heinrich, El Estado en el pensamiento catlico, trad . de E . Tierno Galvn, Madrid, 1956, pp . 439-441 . 74 Cfr . Grimal, Pierre, La formacin del imperio romano, trad . de I . Ruiz Alcan, M . Surez, A . Dieterich, Mxico, S . XXI, 1980, p . 210 . 75 Cfr . por ejemplo, DOrs, lvaro, Autarqua y autonoma, La Ley, t . 1981-B, seccin doctrina .
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can poder, del latino potis y el griego despots) habra sido un poder socialmente reconocido . De ese doble origen surgen respectivamente el derecho, obra de la autoridad de los juristas, y la ley, expresin de la potestad de los magistrados . Tal bivalencia se refleja, asimismo, en el derecho procesal . All, el pretor, investido de potestad, ejerca su jurisdiccin (el ius dicere) en orden a la buena marcha del litigio . Mas era el juez quien profera la sentencia, que constitua un acto de judicacin (iudicare), consistente en emitir opinin acerca del litigio .76 La potestas, en general, consista en un poder de mando particularizado (potestas consular, tribunicia, consular, etctera) . Se asimilara a lo que el derecho moderno llama competencia, cuando se refiere al conjunto de poderes concretos de que dispone una instancia para el cumplimiento de su funcin . Todo magistrado posea potestas, pero no todos imperium, pleno poder de mando dotado de facultades coactivas que llegaban, inclusive, a la flagelacin y la muerte .77 El Senado, por su parte, aunque investido de la auctoritas patrum, no tena ni la una ni el otro; por ello no poda mandar directamente al pueblo, ni dispona de medios coactivos . No obstante, fue el artfice de la grandeza romana . Su influencia radicaba, afirma Garca-Pelayo, en que se hallaba compuesto por los principales ciudadanos, descendientes, a su vez, de las familias que haban conducido a la ciudad por generaciones: era la encarnacin poltica de la tradicin . Con el advenimiento del Imperio, en un proceso que arranca en Augusto y concluye en los Severos, el Estado romano transita hacia el dominado, y la estructura de mando republicana se desdibuja . Rasgo tpico de tal mutacin lo constituye la absorcin de la auctoritas por el prncipe, quien ya posea la potestas . Con ello ambas dimensiones imperativas y, por ende, tambin los respectivos conceptos se funden en una . Hoy no resulta errneo referirse casi indistintamente al poder del Estado como autoridad poltica o como potestad poltica . Con todo, permanece siempre presente la especificidad de matices que el papa Gelasio I, en 494, reflej en su clebre carta al Emperador, cuando distingui entre la auctoritas sacra Pontificum et regalis potestas .78
Domingo, Rafael, El binomio auctoritas-potestas en el derecho romano y moderno, en Persona y derecho, 1997, p . 37 77 Garca-Pelayo, Manuel, Auctoritas, Idea de la poltica y otros ensayos, Madrid, 1983 . 78 Cfr . Ullmann, Walter, Historia del pensamiento poltico en la Edad Media, trad . de R . Vilar, Barcelona, 1983, p . 42 .
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ii. gobierno y Poder Por su parte, gobierno viene de gubernaculum, gobernalle, timn (del navo), y designa a la(s) persona(s) que tiene autoridad y potestad para definir el rumbo de la navegacin; el gobierno implica, en efecto, conocimiento del fin y de los medios, y capacidad para concretar Estos ltimos . Hace las veces del todo en la medida en que todos le confan la responsabilidad de conducirlos a puerto .79 Por el contrario, represe en que poder, como tambin lo utiliza Weber,80 significa, meramente, la posibilidad de imponerse a otro(s), independientemente del cumplimiento de cualquier funcin y de la conduccin a un fin comn . En efecto, el trmino posee una latitud y un matiz avalorativo que lo tornan demasiado genrico, o incluso ambiguo, en una dilucidacin referida a los principios del orden poltico (realidad plena de valor humano objetivo) . En definitiva, el trmino poder no dice, intrnsecamente, relacin a un grupo social, sino que expresa una mera capacidad, con prescindencia de cualquier funcin dentro de un todo social . Hecha esta salvedad, aclaramos desde ya, que a lo largo de la presente investigacin, si bien a menudo emplearemos los diversos nombres del poder segn lo hace cada autor o escuela estudiada, muchas veces los utilizaremos de manera indistinta (autoridad, potestad, poder) .
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Cfr . Widow, J . A ., El hombre, animal poltico, pp . 35 y 36 . Weber, Max, Wirtschaft und Gesellschaft, Tbingen, 1956, p . 16 .
Captulo primero LA FUNCIN ESPECFICA Y PRIMARIA DEL PODER POLTICO EL PODER COMO COACCIN i. max Weber. La SocioLoga de La dominacin A la hora de abordar una investigacin sobre el poder poltico, el mtodo aristotlico nos proveer de una valiosa indicacin para asomarnos a la realidad de las relaciones de subordinacin sociales mbito comn tanto a la esfera del poder cuanto a la del derecho . Se trata de inquirir cul ha sido la opinin de los sabios respecto de la cuestin en la que deseamos introducirnos .81 As pues, se comenzar con eligir un autor cuya doctrina encierre la suficiente riqueza intrnseca y vigencia epocal como para iniciar la discusin (dialctica) que nos oriente en la deteccin de los principios que informan la contextura especfica del poder social y poltico . Ahora bien, si de investigar la manifestacin social del poder se trata, la obra de Max Weber prncipe de los socilogos del siglo XX constituye un punto de partida que cumple acabadamente con los requisitos exigibles en la lnea de lo dicho . La teora social de Max Weber, en particular su sociologa poltica, ha sido vista por algunos de sus ms reconocidos intrpretes como una teora de la dominacin: cabe calificarla de un trazo: se trata de una sociologa de la dominacin (Herrschaftssoziologie), sentencia Julien Freund .82 Un repaso de los conceptos sociolgicos fundamentales (soziologische Grundbegriffe), con que co81 La valoracin metdica que Aristteles de la opinin de los sabios, a la hora de dirimir cuestiones axiales del orden prctico, aparece, por ejemplo, en tica Nicomaquea, 1095 a 20-25; tica Eudemia, 1214 b 27 y ss . Con ello, el Estagirita demuestra, a la vez, un sesgo tradicional (en el sentido de continuidad con los predecesores) y una impronta fuertemente realista y emprica (en el sentido de salvar los fenmenos en este caso, las opiniones vigentes ms relevantes) . Sobre este tpico cfr . Berti, Enrico, Il metodo della filosofia pratica secondo Aristotele, en Studi sull etica di Aristotele, al cuidado de A . Alberti, Npoles, 1990 . 82 Ed . cast . de A . Gil Novales, Barcelona, 1967, p . 195 .
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mienza su Economa y sociedad,83 puede confirmar tal aserto y, adems, plantear los cauces principales por los que discurre la perspectiva de Weber perspectiva que, como no dejaremos de resaltar, permea buena parte de las corrientes contemporneas que tematizan la sociedad y el poder . Tales conceptos fundamentales proporcionan, a juicio de Max Bendix, el caamazo categorial bsico que subyace al conjunto de la obra de Weber .84 1 . Los grupos sociales A . Nocin de asociacin (Verband) Comencemos por lo que cabra llamar la unidad social bsica . Si concedemos la formalidad de lo social, en concreto, a una formacin humana conformada por una pluralidad de personas unidas en el obrar, entonces debemos identificar tal unidad bsica con lo que Weber llama asociacin (Verband) .85 Concepto cuya explicacin implicar la consideracin de otras nociones aludidas anteriormente por el mismo autor . La definicin de Weber reza como sigue:
Debe llamarse asociacin a una relacin social (soziale Beziehung) limitada o cerrada hacia fuera, cuando el mantenimiento de su ordenamiento est garantizado, a tal propsito, por la conducta de determinados hombres: de un dirigente (Leiters) y, eventualmente, de un cuadro administrativo (Verwaltungsstabes) que, llegado el caso, poseen igualmente, de modo normal, el poder representativo .
Inmediatamente, Weber se refiere a la conduccin y a la accin de la asociacin . La posesin (Innehabung) o la participacin en el obrar del cuadro administrativo (el poder de rgimen) pueden ser apropiados (appropiert) o atribuidos de algn modo por la asociacin a determinadas personas . Por su parte, la accin de la asociacin es la accin legtima del cuadro administrativo mismo, referida al ordenamiento, en mrito a su poder de rgimen o poder representativo, o a la accin de los miembros de la asociacin conducida por aqul a travs de ordenaciones . A continuacin reaparecen las categoras de comunidad (Gemeinschaft) y sociedad (Geselllschaft), acuadas por Ferdinand Tnnies y legadas a las
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Utilizamos la edicin alemana de J . C . B . Mohr, Tbingen, 1956, 2 ts . Cfr . Max Weber, trad . de M . A . Oyuela, Buenos Aires, 1979, pp . 273 y 278 . Wirtschaft und Gesellschaft, pp . 26 y 27 .
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ciencias sociales del siglo XX .86 Para Weber no es relevante que se trate de uno u otro tipo de proceso asociativo . Dice, en efecto, que ello no establece diferencias conceptuales . Lo que s confiere al obrar (Handeln) de la asociacin una nota especfica de determinacin es la presencia de un dirigente . Conviene detenernos en este punto . La asociacin consiste en un obrar no meramente orientado por un ordenamiento, sino en uno establecido sobre la compulsin (Erzwingung) . Por ello, toda asociacin cuenta con dirigentes: padre de familia, consejo directivo, prncipe, presidente del Estado, jefe de la iglesia, cuya funcin radica, precisamente, en dirigir su accin a la realizacin del ordenamiento asociativo . Pero cuando no aparecen tales dirigentes, como en una relacin ertica o en un clan (Sippe) sin jefe, tenemos una mera relacin social . En efecto, no toda relacin social cerrada87 es una asociacin . La doctrina de Weber resulta, pues, clara: el grupo social (como lo es, por ejemplo, la familia, y tambin lo ser la comunidad poltica) erige su especificidad en la accin coactiva de un dirigente, acompaado, eventualmente, por un cuadro administrativo . La existencia de la asociacin se funda en la probabilidad (Chance) de hallar una accin de personas dadas, que se proponga la realizacin del ordenamiento del grupo . O, lo que es lo mismo, que haya personas puestas (eingestellt) para, llegado el caso, imponer o resguardar el ordenamiento vigente . El fundamento por el cual la dirigencia ocupa su puesto es conceptualmente indiferente: puede ser tradicional, afectivo, tradicional con arreglo a valores o instrumental-finalista . Pero insiste Weber si falta la probabilidad de tal accin por parte de un cuadro de personas, o de una persona individual, entonces slo tenemos una relacin social, y no una asociacin . A la existencia de sta no es bice que, con el transcurso del tiempo, se sucedan otras personas que tengan a su cargo la accin ordenadora-coactiva . Con todo, el obrar en la asociacin se extiende a otras personas y a otros mbitos . Adems de la accin del cuadro administrativo, se encuentra aqulla de los miembros de la asociacin, en tanto orientada por el ordenamiento y, por ende, dirigida por el cuadro administrativo: se trata de la accin referida a la asociacin (Verbandsbezogenen Handeln) . El sentido de tales acciones consiste, afirma Weber, en la garanta de la realizacin del ordenamiento del grupo . Ahora bien, slo puede ser incluida en esta categora la
Haban sido introducidas antes, en el pargrafo . 9 . Las relaciones sociales son cerradas o abiertas, segn que la participacin en la accin social se halle o no negada por el ordenamiento a todo aquel que la pretenda (cfr . pgf . 10) .
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accin del cuadro mismo y la de los miembros, pero sta ltima en tanto plenamente dirigida y planeada por el cuadro . As, por ejemplo, para todos los miembros es accin referida a (de) la asociacin; una guerra declarada por el Estado; una contribucin decidida por el consejo directivo de una sociedad; un contrato, cerrado por el dirigente, pero cuya validez alcanza a los miembros y a ellos tambin se les imputa . Por otra parte, el ordenamiento vigente contiene normas segn las cuales, en otros mbitos (Dingen), debe orientarse la accin de los miembros . As, en la asociacin estatal, el sector de la economa privada no se rige por la compulsin de la vigencia del ordenamiento asociativo, sino por intereses individuales plasmados en el derecho civil (brgerlichen recht) . A estas acciones Weber las llama reguladas por la asociacin (verbandsgeregeltes) . A continuacin, Weber se ocupa del sujeto y de la sede de la conduccin del grupo, utilizando las categoras de autonoma y heteronoma, y de autocefalia y heterocefalia . La autonoma consiste en que el ordenamiento de la asociacin no es establecido por una instancia exterior a ella (como en la heteronoma), sino por los miembros del grupo merced a su propia cualidad de tales . La autocefalia comporta que los dirigentes de la asociacin no vienen impuestos (como en la heterocefalia) desde fuera del grupo .88 B . El ordenamiento de la asociacin La concepcin weberiana concerniente a los ordenamientos sociales mismos, trasunta una coherente impostacin del factor subordinacin . Los ordenamientos pueden surgir por libre acuerdo o por imposicin (Oktroyierung) y sometimiento (Fgsamkeit) . Precisamente, un poder de gobierno puede, adems, tener la legtima pretensin de otorgar un ordenamiento nuevo a la asociacin . En esa lnea, Weber llama Constitucin (Verfassung) de una asociacin a la efectiva (tatschliche) probabilidad de sometimiento frente al poder de otorgamiento que posee el rgimen existente . Tal imposicin constitucional no se da sin ciertos presupuestos, entre los cuales nuestro autor menciona la atencin y el acuerdo respecto de grupos y fracciones . Para la sociologa, dice Weber, slo cuenta el efectivo estado de cosas (tatschliche Sachverhalt) .89 De all que incluso las constituciones formalmente libres deban ser consideradas, en realidad, como impuestas . Este ltimo trmino se aplica a aquellos ordenamientos no surgidos a partir de un
Weber acota una serie de ejemplos, referidos en general al mbito poltico, op . cit ., p . 26 . 89 Weber, op . cit ., p . 27 .
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acuerdo libre . Pero hasta las Constituciones consensuadas por la mayora son impuestas, dado que suponen el sometimiento de la minora . Se puede ver la traza lassalliana de esta concepcin . As lo reconoce Weber: El concepto aqu usado es tambin el utilizado por Lassalle . No se trata, pues, de la Constitucin escrita, ni siquiera de la jurdica . La cuestin sociolgica es cundo, respecto de qu objetos y en qu lmites o bajo qu condiciones, los miembros de la asociacin se someten al dirigente, y ste, por su parte, puede contar con el apoyo del cuadro administrativo, si acaso debiera imponer al grupo una ordenacin determinada . En este lugar, Weber tambin introduce la categora de la territorialidad . Una asociacin se llama territorial cuando sus ordenaciones tienen, fundamentalmente, validez espacial . El tipo principal de ordenacin impuesta de carcter territorial es el derecho penal, as como otras normas cuya aplicacin depende del nacimiento, lugar del hecho, etctera . C . La empresa y el instituto Pasamos por alto la distincin que reitera Weber entre el ordenamiento del derecho pblico y el del derecho privado, sobre la base de la respectiva diferencia entre orden administrativo (Verwaltungsordnung) y orden regulador (Regulierungsordnung) (cfr . pargrafo 14), y vamos a las nociones de empresa e instituto, de franca relevancia para la realidad poltica tal como aparece en la perspectiva de nuestro autor .90 Se denomina asociacin de empresa (Betriebsverband) a una asociacin con cuadro administrativo de accin finalista continuada . Bajo el concepto de empresa definida como la accin continuamente dirigida a la prosecucin de ciertos fines caen asuntos polticos y religiosos, en la medida en que revistan el rasgo de la continuidad finalista . Por su parte, un instituto
Como veremos enseguida, el Estado (como Estado moderno) es un instituto, o empresa institucional; con lo cual las presentes definiciones cobran especial relevancia para el tema de la concepcin weberiana del Estado . Stefan Breuer ha sealado el progresivo apartamiento teortico de Weber respecto de Tnnies, y su acercamiento a Jellinek; as como su gradual constitucin de una sociologa poltica diferenciada de la sociologa de la dominacin . En los Soziologische Grundbegriffe, sostiene Breuer, se advierten ambas influencias, concretamente, la vinculacin del Estado (moderno) con el momento de la racionalizacin de la unidad comunitaria (Tnnies), y el carcter estatalmente definitorio de la existencia de un monopolio legtimo de la violencia (Jellinek) . As, segn Breuer, se llega del Estado al Estado moderno cuando aparece el rasgo del instituto poltico (Cfr . Breuer, Stefan, Brokratie und Charisma . Zur politischen Soziologie Max Webers, Darmstadt, 1994, cap . I, passim) .
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(Anstalt) es una asociacin cuya ordenacin, dentro de un mbito de accin dado, es impuesta (oktroyiert) a toda accin de determinadas caractersticas, con relativa efectividad . Ejemplo primario de instituto es el Estado, sus asociaciones heterocfalas y, en la medida en que su ordenacin se halle racionalmente estatuida, la iglesia . Precisamente, la ordenacin del instituto posee, como nota propia, la de haber sido establecida de un modo racional . Adems, la ordenacin del instituto pretende valer para cualquier individuo en el que se den determinadas caractersticas (como el nacimiento, permanencia en un lugar, etctera), y resulta indiferente si entr personalmente en la asociacin o si colabor en su ordenacin . De all el carcter de impuestas de tales ordenaciones . Y el instituto, remata Weber, puede ser, en especial, asociacin territorial (Gebietsverband) . Establezcamos, entonces, una sntesis de todo este pargrafo 1: tanto el grupo social cuanto la ordenacin se constituyen como tales a partir de la subordinacin (coercible) a un dirigente, acompaado, eventualmente, por un cuadro administrativo . 2 . La nocin de autoridad social y algunas de sus implicaciones A . Poder y dominacin Poder (Macht), dice Weber, significa toda probabilidad (Chance) de imponer (durchzusetzen) la propia voluntad, dentro de una relacin social, contra toda posible resistencia y sea donde fuere que esa probabilidad se apoye . Casi a rengln seguido, el propio autor afirma que el concepto de poder es amorfo . En efecto, dice l mismo, cualquier cualidad o constelacin de intereses pensables puede originar una situacin en la que uno o varios individuos impongan su voluntad sobre otro u otros . Por el contrario, la dominacin consiste en la probabilidad de encontrar obediencia a un mandato de determinado contenido entre personas dadas . Se trata de un concepto ms preciso, que gira en torno de la probabilidad de lograr la sujecin de ciertos individuos . El hecho de la dominacin, aclara Weber, est ligado a la presencia de alguien mandando a otros de modo eficaz, pero no se halla incondicionadamente unido a la existencia de un cuadro administrativo dominando sobre una asociacin (de dominacin) . Con todo, s exige en los casos normales la existencia de, por lo menos, uno de ambos elementos: o de un cuadro administrativo o de una asociacin de dominacin . sta (Herrschaftsverband) consiste en un grupo cuyos miembros, en virtud de un ordenamiento vigente, se hallan sujetos a relaciones de dominacin . En este lugar cabe plantearse si existen diferencias definitorias
entre la asociacin en general (Verband) y lo que se aparece como una de sus especies, la Herrschaftsverband . Cuestin nada ociosa si de advertir la impronta caracterstica de la sociologa de Weber se trata: el acento puesto en las relaciones de subordinacin . La respuesta, seguramente, debe ser negativa . La asociacin misma, como la define Weber, es tal en la medida en que posee una estructura de la dominacin .91 Al respecto, cabe sealar que, en otras partes de la misma obra, Weber pareciera asimilar (o, por lo menos, vincular semnticamente) el concepto de poder con el ms pertinente y especfico desde el punto de vista de la realidad de los grupos sociales de dominacin . Al tratar sobre las formas de transicin entre poder y dominacin (captulo IX en la edicin utilizada), nuestro autor vuelve a insistir en la relevancia social de la dominacin . Todas las esferas de la accin comunitaria se hallan profundamente influidas por las estructuras de dominacin (pone como ejemplo la imposicin de un dialecto como idioma oficial), a punto tal que son ellas las que transforman una accin comunitaria amorfa en una racional o, lisa y llanamente, las que forman la accin misma del grupo y la determinan hacia sus fines .92 Es en este lugar, y a propsito de las formas de imposicin de la voluntad en contextos econmicos, donde Weber plantea una distincin ms estricta entre poder y dominacin, con miras a establecer una definicin especfica de esta ltima . Habra dominacin en la facultad de todo acreedor respecto de un deudor no encausado (que debera distinguirse de la del juez ante el mismo deudor, al que conmina a pagar), en el ascendiente que ejerce un arbiter elegantiarum en el saln, en las relaciones del mercado, en la ctedra, etctera . As pues, tomado con extrema latitud, el trmino dominacin carecera de valor cientfico, pues abarcara formas harto diversas de relaciones de subordinacin . En esa lnea, cabe decir que existen dos polos opuestos de tipos de dominacin: por un lado, aqulla que se ejerce gracias a una constelacin de intereses, sobre todo en situaciones de monopolio, cuyo tipo ms puro lo constituye el dominio en el mercado . Por otro, aqulla ejercida a merced de la autoridad (aqu Weber usa Autoritt), la cual comprende el poder de rgimen y el deber de obediencia, cuyo tipo ms puro lo
W .u . G ., pgf . 16 . Tngase presente la caracterizacin que hace Weber de la asociacin: La existencia de una asociacin depende por completo de la presencia de un dirigente y eventualmente de un cuadro administrativo . O sea dicho de un modo ms exacto, de la existencia de la probabilidad de que pueda tener lugar una accin de personas dadas, cuyo sentido est en el propsito de implantar el orden de la asociacin . Si falta la probabilidad de esta accin de un cuadro dado de personas (o de una persona individual dada), existe segn nuestra terminologa una relacin social, pero no una asociacin (cfr . supra, 12 . 2) . 92 Weber, op . cit ., p . 541 .
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constituiran el poder (Gewalt) paterno, el del funcionario y el del prncipe . El primero se basa en la posesin de bienes, que ejerce influjo sobre el obrar de los dominados, los cuales persiguen su propio inters de modo formalmente libre . El segundo se basa en un deber de obediencia que se halla ms all de cualquier inters o motivo, dice Weber;93 quien, a continuacin, se aplica a mostrar mediante ejemplos que ambos tipos de dominacin pueden transitar el uno hacia el otro, sobre todo el primero hacia el segundo . Esto se observa en el hecho de que toda forma tpica de dominacin merced a una constelacin de intereses, en especial en situaciones monoplicas, puede gradualmente devenir en dominacin autoritaria (por ejemplo, una gran empresa monoplica reglamentando la accin de minoristas y reducindolos a la condicin de proveedores a comisin) . Sea como fuere, para establecer fructferas distinciones dentro del flujo del acontecer real, es imprescindible distinguir los tipos polares representados por el poder fctico basado en el compromiso de intereses y aqul de un padre o monarca, que apela al deber de obediencia . Habr dominacin cuando una voluntad manifiesta (mandato) del o de los dominadores quiera influir y efectivamente influya en el obrar de otro u otros, y tal obrar se desarrolle como si los dominados hubieran tomado como mxima de su accin el contenido del mandato de los dominadores .94 Remrquese, en sntesis, el papel axial que juega el poder como causa de la vida social en Weber . Se trata de una realidad fluyente, que transita sin cortes abruptos entre la dimensin amorfa y la dominacin estrictamente dicha . Para Weber, la vida social se halla universalmente transida por el poder . ste, dice Stephen Kallberg, es en aqulla omnipresente, y agrega: Como una fuerza que todo lo penetra en todos los grupos sociales, el poder se extiende como central fuerza causal a travs de la entera sociologa histrico-comparativa de Weber .95 B . Dominacin, poltica y Estado Avancemos en la caracterizacin de la poltica tal como aparece en los Conceptos sociolgicos fundamentales, transcribiendo las decisivas definiciones weberianas de sociedad poltica y de Estado (moderno):
No obstante, un poco ms abajo se reconoce que la relacin de dominacin autoritaria, en particular en el mbito poltico, no carece de motivacin en el dominado . Ibidem, p . 543 . 94 Ibidem, p . 544 . 95 Einfhrung in die historisch-vergleichende Soziologie Max Webers, trad . de Th . Schwietring, Wiesbaden, 2001, p . 110 .
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Debe llamarse asociacin poltica a una asociacin de dominacin cuando y en la medida en que su existencia (Bestand) y la validez (Geltung) de sus ordenaciones dentro de un mbito geogrfico dado son garantizados de modo continuo por la utilizacin y la amenaza de la coaccin (Zwang) fsica por parte de su cuadro administrativo; Estado debe llamarse a una empresa institucional (Anstaltsbetrieb) cuando y en la medida en que su cuadro administrativo pretende con xito el monopolio legtimo de la coaccin fsica para el cumplimiento de su ordenacin .96
Lo sustentado en estas definiciones se halla en lnea con lo afirmado sobre el constitutivo formal de los grupos sociales y sobre sus ordenamientos . Pero no por ello deja de ser necesario el poner al mximo relieve algunos aspectos fundamentales de la doctrina poltica weberiana . En primer lugar, el poder aparece, de hecho, como el constitutivo formal de toda asociacin . En abono de esta afirmacin, conteste con lo expuesto en I, 1, resulta ejemplificador el pargrafo de corte etnolgico que Weber dedica en el captulo VIII de Economa y sociedad al proceso de formacin de las comunidades polticas . Tal proceso se desarrolla al hilo de la evolucin del papel del poder [violento] legtimo (legitime Gewaltsamkeit) frente al resto de la comunidad . Dice all Weber que la asociacin poltica se constituye cuando el grupo de guerreros se reincorpora a la asociacin permanente de la comunidad territorial; es decir que la politicidad de la asociacin viene determinada por el ejercicio de la violencia (legtima) por algunos de sus miembros, v . gr ., el grupo consagrado a la guerra (Kriegerschaft) .97 En segundo trmino, conviene agregar dos palabras sobre la distincin weberiana entre las nociones de asociacin poltica y de Estado (retomando la cuestin esbozada a propsito del concepto de instituto) . Como hemos visto, la asociacin de dominacin poltica hace descansar su carcter especfico de tal en la aplicacin de la fuerza coactiva por parte de quienes detentan el poder de dominacin; es decir, la politicidad viene a identificarse con la coaccin organizada . Ahora bien, en el Estado (moderno) tal organizacin se racionaliza; la dinmica centrpeta, tpica de esta era, termina mellando la concepcin orgnica plasmada en el orden medieval, y haciendo en buena medida tabla rasa con el pluralismo jurdico y la descentralizacin poltica del periodo anterior . De all que el cuadro administrativo ya pueda ejercer el monopolio legtimo de la coaccin fsica . No existen ni barones feudales ni fuentes plurales del derecho; ni siquiera a veces una accin in96 97
Weber, op . cit ., , p . 29 . Ibidem, t . II, p . 518 .
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dependiente del poder espiritual (en los Estados protestantes subsumido o identificado de manera formal, incluso, al poder secular) . Por ltimo, debe sealarse que la concepcin weberiana del Estado asume y seguramente convalida doctrinalmente el decurso de tal proceso de centralizacin y racionalizacin del poder en la modernidad . La conferencia sobre Politik als Beruf nos ayudar a precisar este punto . En ese texto (de 1919), casi un testamento del autor, que cierra y concluye su visin acerca de la poltica y del Estado, reaparecen las respectivas tesis de Economa y sociedad .98 En efecto, en ste asienta su idea de que no hay tarea que alguna vez una asociacin poltica no se haya propuesto, a la vez que tampoco hay una tarea que toda asociacin se haya propuesto (vase infra III, a)) . Luego, el Estado slo es sociolgicamente definible por su medio especfico: la violencia (Gewaltsamkeit), y no por el contenido de su actividad .99 Y hoy, agrega, es ntima la relacin del Estado con la violencia, toda vez que en nuestro tiempo las asociaciones e individuos se hallan facultados para ejercerla slo en la medida en que el Estado lo autorice . Pues el Estado es la comunidad humana que reclama (beanspruchen) con xito dentro de un territorio determinado el monopolio de la violencia fsica legtima: el Estado es la nica fuente del derecho (Weber usa comillas) a la violencia . Por ello, participar en poltica es aspirar al poder, y poltico es todo aquello relativo a la distribucin, conservacin o transferencia del poder .100 Ahora bien, el poder, segn se afirma con insistencia, se resuelve en la violencia legitimada, y la legitimacin, a su vez, se identifica con la creencia en la legitimidad . Finalmente, es el propio Weber quien enuncia de modo inequvoco cul sera la alternativa al imperio de la coaccin fsica, cuando plantea que si slo existieran formaciones humanas a las que les fuera desconocido el medio especfico de la violencia, entonces no habra Estado, sino anarqua .101
98 Utilizamos la edicin includa en Gesammelte politische Schriften, Tbingen, Winckelmann, 1958 . 99 En Economa y sociedad Weber hablaba de la imposibilidad de definirlo por su fin (Zweck) y no como aqu por el contenido de su actividad (aus dem Inhalt dessen, was er tut) . La terminologa de la primera obra deja ms en claro la significacin del planteo weberiano . No se trata de que, a partir de un superficial registro emprico, se constaten dismiles actividades en tiempos y lugares a cargo de los rganos del Estado de las distintas comunidades, sino de que al estudioso de la realidad social no le aparece (porque no existe) un fin especfico que resulte distintivo del grupo poltico como tal . 100 En suma, la actividad poltica consiste en el juego que intenta incesantemente formar, desarrollar, entorpecer, desplazar o trastocar las relaciones de dominacin, sintetiza Julien Freund, op . cit ., pp . 197 y 198 . 101 Concentracin y centralizacin, tanto de los fundamentos internos de legitim-
Como era de esperarse, la resolucin del concepto de autoridad poltica en el de un pretendido monopolio de la violencia consensuada no ha dejado de llamar la atencin de los intrpretes, ni de suscitar crticas, cuestionamientos e impugnaciones . El relevante politlogo Carl J . Friedrich seala en Weber una confusin entre el problema de la autoridad y el de la legitimidad, la cual surge como consecuencia de un vago concepto de poder . Tal concepto, por su parte, encierra una sobrevaloracin de una de las manifestaciones del poder poltico, v . gr . la de la coaccin, sobre la cual, empero, ese poder no descansa . Friedrich sindica dos causas de estos errores . Una es un defecto en el recurso a la experiencia (histrica y sociolgica); la otra, es el paralelo empleo de presupuestos filosficos no justificados .102 Nosotros creemos que esta segunda razn es tal vez ms de fondo inclusive que la primera . Weber, espritu superior, era un formidable erudito; la limitacin emprica que le achaca Friedrich sin duda no obedece a desconocimiento de la realidad social, sino a un estrechamiento del ngulo de observacin y de los criterios de seleccin de los elementos sociolgicamente relevantes, cuya causa habra que buscar en las posiciones de Weber acerca de los fundamentos del orden social, la naturaleza humana, el bien y la realidad en general (lo que cabe llamar sus posiciones filosficas, que seguramente son determinantes) . Otro de los ms calificados intrpretes alemanes de Weber es Wolfgang J . Mommsen, el cual afirma que nuestro autor no justific adecuadamente su reiterado principio de la primaca de la Machtpolitik frente al deber tico, primaca de la cual la expansin imperialista no es sino una posible concrecin . Para Mommsen, el fundamento de la definicin weberiana de comunidad poltica centrada en la dominacin coactiva debe buscarse en la doctrina (moderna y absolutista) de la razn de Estado .103
idad cuanto de los medios exteriores [administrativos y coercitivos]; tal es el ncleo en torno del cual cristaliza el concepto de Estado de Weber, afirma Breuer, op . cit ., p . 23 . 102 Cfr . la introduccin de Friedrich a la discusin sobre el tema Max Weber und die Machtpolitik, durante la 15a . Jornadas de Sociologa Alemana, aparecidas como Max Weber und die Soziologie heute, Tbingen, 1965 . Esas jornadas se celebraron con ocasin del centenario del nacimiento de Weber (1964), y participaron, entre otros, Parsons, Horkheimer, Habermas, Aron, Adorno y Marcuse . 103 Cfr . su intervencin en la discusin de las 15a . Jornadas mencionadas, Max Weber und die Soziologie heute, cit . En el final comunicacin, Mommsen hace una muy interesante puntualizacin acerca de cmo el liberalismo de Weber no result inconciliable con el imperialismo en poltica exterior y la preconizacin de la jefatura autoritaria en lo interior . Por nuestra parte aunque sin poder explayarnos aqu sobre el tema, digamos que el liberalismo no resulta intrnsecamente inconciliable con el autoritarismo, y por tanto que por tratarse de la puesta en tminos ideolgicos del egosmo
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C . Poltica, violencia y guerra Todas las formas polticas son formas de la violencia (Alle politischen Gebilde sind Gewaltgebilde) . Con esta proposicin comienza el tratamiento weberiano de las relaciones interestatales .104 Unas pginas antes, el propio autor haba puesto de manifiesto con un claro ejemplo el sentido de la doctrina que venimos exponiendo . Al referirse al deber de responder con la vida por la continuidad de la asociacin, Weber dice que tambin ese deber es comn, entre otras, a organizaciones como la Camorra y, ante todo, a cualquier comunidad formada con el fin de apropiarse por la fuerza de bienes econmicos ajenos . Ahora bien, agrega, la comunidad poltica se diferencia de tales comunidades para la consideracin sociolgica slo por el hecho de su existencia continuada y notoria como un poder de disposicin sobre un territorio o un espacio martimo determinado . Es decir que la comunidad poltica se diferencia de una banda de malhechores slo por la mayor continuidad de su dominacin territorial .105 Semejante reduccin de la nota especfica de la politicidad a la fuerza con metdica prescindencia de cul sea la naturaleza del grupo y su fin no es slo planteada desde un punto de vista sistemtico, sino que tambin permea su concepcin histrico-etnolgica . En efecto, al esbozar la gnesis de las asociaciones polticas, Weber hace coincidir el comienzo de la existencia de la asociacin poltica con el momento en que el grupo de los guerreros detentadores de la fuerza, conformado al costado y por encima del orden cotidiano, se incorpora al resto de la comunidad .106 Acabamos de referirnos a la componente blica del planteamiento weberiano . Precisamente, son varios los autores que vinculan el espritu de su teora poltica con la naturaleza y las exigencias de la guerra . Recurdese, en primer trmino, a Hanna Arendt en Sobre la violencia, cuando critica la confusin entre poder y violencia, la filsofa alemana menciona a Max Weber como figura consular de ese grave a la vez que arraigado deslizamiento conceptual . Y acota que la definicin weberiana de poder es deudora de la nocin de guerra de Claus von Clausewitz, a saber acto de violencia para obligar al oponente a que haga lo que queremos que haga (De la guerra, cap .
hobbesiano resulta condicente con la subordinacin imperialista de los pueblos ms dbiles . 104 Wirtschaft und Gesellschaft, p . 520 . 105 Ibidem, p . 515 . 106 Ibidem, p . 518 . Vase supra .
I) .107 Por su parte, para Stefan Breuer, el acentuamiento del papel de la lucha (en el sentido de voluntad de poder) como forma fundamental de las relaciones sociales es cada vez ms evidente en Weber a partir de 1918 . Este autor no se pronuncia acerca de la intrincada cuestin de si efectivamente se oper una influencia del darwinismo social y/o de Nietzsche; con todo, se inclina a creer que las experiencias de la Guerra Mundial condujeron a Weber a una sobrevaloracin de la faz polmica de la poltica .108 Finalmente, Volker Heins, en su pequeo y agudo libro sobre Weber, insiste en el papel de la guerra como clave y fundamento de no pocas nociones centrales de la teora social e histrica del socilogo alemn, como la de comunidad poltica . Para Weber, la guerra sera excepcional slo en sentido emprico, mas no lgico (y ontolgico), toda vez que, malgrado su carcter histricamente espordico, ella constituye el autntico motor de la gnesis de grupos e instituciones . Hay aqu, constata Heins, una reduccin de la poltica a las categoras de la guerra .109 La reduccin de marras se halla en lnea con otros presupuestos weberianos observados a lo largo de estas pginas . En este lugar no intentaremos su refutacin, mas s sealaremos que ella no puede ser inventariada acrticamente . Y la carga de la prueba le cabe a quien identifica o reduce la esencia de la vida social a uno de sus epifenmenos espordicos y tumorales, en tanto contradictorios con la naturaleza de lo social, la cual constituye una dimensin humana intrnsecamente comunicativa y no polmica . D . Corolarios: subordinacin instrumental y demonizacin de la poltica Sealaremos brevemente dos consecuencias doctrinales que se hacen presentes en Weber como, en general, en todos los autores y corrientes que identifican la poltica con la violencia organizada . Lo haremos a partir del texto mismo de Weber; en efecto, tanto la una como la otra se hallan en l explcitas . Primer corolario . Al tratar acerca del proceso de racionalizacin jurdica y centralizacin del mando en el mundo moderno que desembocar en el monopolio de la coaccin por el Estado Weber resalta el protagonismo que en tal proceso adquieren los grupos religiosos y los poderes econmicos . Ambos tienen particular inters en la pacificacin y la imposicin de
Cfr . Arendt, Hanna, Sobre la violencia, II; en Crisis de la Repblica, trad . de G . Solana, Madrid, 1998 . 108 Breuer, op . cit ., pp . 22 y 23 . 109 Heins, Volker, Max Weber, Zur Einfhrung, Hamburgo, 1990, pp . 54 y ss .
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un orden estable . Pero son sobre todo los ltimos, v . gr ., los interesados en extender y asegurar los lmites del mercado, los que apoyarn decisivamente el proceso de centralizacin gracias al cual el Estado moderno ha usurpado (usurpiert hat) el monopolio de la violencia .110 Este proceso histrico, que efectivamente es dable comprobar en el decurso de la recproca afirmacin de la economa capitalista y del Estado moderno, le sirve a Weber para obtener conclusiones de fondo, sistemticas cabra decir, sobre el carcter instrumental de la vida poltica respecto de los intereses econmicos . Ms universalmente: respecto de fines e intereses ajenos a lo poltico mismo . En efecto, aunque en la modernidad no tuvieron preponderencia, las instituciones eclesiales como se pretendi por algunas corrientes en la edad media (encuadradas en el llamado agustinismo poltico) tambin podran exigir la accin de la violencia organizada, en orden a preservar y custodiar los fines religiosos . Se tratara de una subordinacin instrumental anloga a la postulable respecto de la economa . Segundo corolario . Inquietante y sugestiva resulta una consideracin de Weber referida a la poltica y la muerte . La accin de la comunidad poltica, por lo menos de modo normal, implica la coaccin ejercida a travs de la amenaza y el aniquilamiento de la vida y de la libertad fsica, tanto de los miembros cuanto de los extraos . La seriedad de la muerte le da a la vida poltica su pathos especfico y sus fundamentos emotivos permanentes, afirma Weber . La comunidad poltica resulta, as, una comunidad unida principalmente a partir del recuerdo de las luchas a muerte . Esta presencia de la muerte constituye, an ms que la cultura, la lengua o el origen, lo que se llama conciencia de la nacionalidad (Nationalittsbewusstsein) .111 Es decir que el vnculo espiritual integrador es el generado por el temor ante la virtual o actual coaccin de los dominadores, as como el patrimonio erigido sobre el derramamiento de la sangre de los enemigos exteriores e interiores . En varios trabajos nuestros hemos hablado de la demonizacin de la poltica: creemos que ste es un ejemplo representativo de semejante posicin, sucednea de toda una visin del hombre y de lo social . Ahora bien, el uso de la expresin demonizacin de la Poltica resulta muy pertinente en el caso de Weber . Es que, en efecto, ya no slo es la idea, sino incluso los trminos mismos los que se encuentran estampados en su obra . En Politik als Beruf, Weber afirma que el mundo est regido por demonios (Dmonen), y que quien interviene en poltica hace un pacto con fuerzas
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Ibidem, p . 519 . Ibidem, p . 515 .
diablicas (diabolischen Mchten) .112 El dictum weberiano no debe llamar a engao; no se trata meramente de que el socilogo alemn tome en consideracin las dificultades de mantener vigentes los principios ticos en la vorgine de la accin poltica . Antes bien, aparece explcita en Weber una concepcin metafsica (y teolgica, por ende) signada por el irracionalismo y el pesimismo trgico . No se entiende, dice el autor en la misma pgina citada, cmo un Dios al que se caracteriza como todopoderoso y bondadoso ha podido crear al mismo tiempo este mundo tan irracional del sufrimiento inmerecido, la injusticia sin castigo y la incurable estupidez . La irracionalidad del mundo torna vana la pretensin de dirigir la praxis con principios de rectitud inmutables, que puedan sealar ciertos medios como per se injustos (como lo hara una por Weber llamada tica de la conviccin [Gesinnungsethik]) . En la vida poltica, por el contrario, es el clculo de las consecuencias en funcin de un fin que se cree bueno el que santifica el medio cualquiera fuere . Y esto es vlido no slo para el mbito de la accin poltica, sino para la totalidad del obrar humano, inmerso en la tragedia de la irracionalidad del mundo .113 As las cosas, cuando deba definir a la comunidad poltica, Weber la identificar con aqulla relacin de dominacin de unos hombres sobre otros sostenida por medio de la violencia legtima (dice: vista como legtima) .114
Cfr . Politik als Beruf, op . cit ., p . 542 . Ibidem, op . cit ., pp . 533 y ss . Gregor Schllgen cita un interesante texto de Weber (que puede hallarse en los Gesammelte Aufstze zur Religionssoziologie, Tbingen, 1947, p . 527) en que la idea de un mundo ticamente irracional aparece en directa dependencia de la concepcin protestante de la corrupcin creatural debida al pecado (Max Webers Anliegen, Darmstadt, 1985, pp . 96-97) . Como es obvio, no podemos detenernos en la cuestin de la presencia de rasgos protestantes en la cosmovisin weberiana . Con todo, aducimos al respecto otro juicio calificado . Segn un distinguido estudioso italiano de Weber, Pietro Rossi, si hubiera que identificar a los hroes del socilogo alemn no habra que pensar en los personajes ms celebrados en su tiempo por la historiografa nacional, como Federico el Grande o Bismarck, sino sobre todo en los miembros de las sectas calvinistas emigrados a Amrica, con quienes comparta agrega Rossi la contextura tico-espiritual (Max Weber und die Welt von heute . Eine diskussion mit Wilhelm Hennis, Wolfgang J . Mommsen und Pietro Rossi, en Max Weber . Ein Symposion, Christian Gneuss Jrgen Kocka, hg ., Mnich, 1988) . 114 Politik als Beruf, op . cit ., p . 495; es el sentido y casi los mismos tminos de Wirtschaft und Gesellschaft, t . I, p . 29 . Sobre el trasfondo relativista y subjetivista de estas posiciones de Weber, a que hemos aludido, nos dice Volker Heins: As pues, la sociologa de la dominacin, a diferencia de las teoras del Estado objetivistas, apunta a una subjetivizacin de las estructuras de dominacin polticas . As, por ejemplo, el Estado, en Weber, aparece por un lado, en mayor o menor medida como un aparato acorazado; por otro, como un complejo de relaciones humanas . La dominacin es re113 112
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Resolutivamente: Weber reduce la poltica a la dominacin; pero sta se identifica con la organizacin de la violencia (Gewaltsamkeit); ergo, la Poltica, en esencia, consiste en la organizacin de la violencia . No puede resultar extrao, entonces que, al determinar el objeto del saber poltico, cite con aprobacin a Trotsky: Todo Estado se funda en la violencia .115 3 . Potestad, sociedad y fin comn . La tesis de Weber, en s misma y en sus consecuencias A . La definicin weberiana de la sociedad poltica por su medio especfico En el pargrafo 17, como adelantamos supra, Weber afirma que no es posible definir una asociacin de dominacin poltica tampoco al Estado por su fin (Zweck) . Luego deber serlo por el medio que sin serle exclusivo le es con todo especfico: la violencia . En efecto, dice, no ha habido fin que alguna politische Verband no haya perseguido; y, por otra parte, no ha habido ningn fin que haya sido perseguido por todas, desde la garanta de la seguridad personal hasta la jurisdiccin (von der persnlichen Sicherheitsgarantie bis zur Rechtsprechung) . El uso coriente del lenguaje no corresponde totalmente a esta idea . Por ello se habla de la poltica de divisas de un banco, o de la poltica escolar de un ayuntamiento . Pero, ya en forma ms esencialmente caracterstica, se distingue habitualmente el lado poltico de una situacin, el funcionario poltico, las consecuencias polticas, etctera, de los aspectos o personas o procesos econmicos, culturales y religiosos . Con este ltimo uso se alude a todo aquello referido a las relaciones de dominacin (Herrschaftsverhltnisse) que se dan en el interior de la asociacin poltica . sta es la encargada del sostenimiento, suspensin o cambio de dichas relaciones de sujecin, frente a personas y procesos que nada tienen que ver con su establecimiento . Tales usos lingsticos detectan lo comn a todas esas realidades en el elemento dominacin, en la forma en que la ejercen los poderes del Estado, con exclusin de los
conducida a la legitimidad, y la legitimidad a la creencia en la legitimidad, Heins, cit ., pp . 50 y 51 . En la misma lnea, las especialistas argentinas Marta Fernndez y Marta Biagi apuntan: Si retomamos los conceptos de Weber, parecera que hay un defecto de subjetivismo en su sociologa, que, por sus races psicolgicas, reduce lo social al sentido que tiene la conducta para el actor . As fundamenta la autoridad legtima en la creencia en la legitimidad, convalidada por la norma legal, la tradicin o el carisma, Los tipos weberianos de dominacin a la luz de la lgica de Bochenski, Buenos Aires, 1983, p . 33 . 115 Cfr . Politik als Beruf, p . 494 .
fines perseguidos . Segn Weber su propia definicin (cfr . supra) no hace sino resaltar con agudeza lo que el lenguaje corriente mienta: la violencia, actual o eventual, como lo especfico de la poltica .116 La doctrina de la definicin de la poltica por su medio (la violencia), tal como aparece en los conceptos sociolgicos fundamentales, se mantiene tambin constante en el resto de la obra de Weber . Volvamos al captulo VIII de Economa y sociedad . Resulta conceptualmente indiferente para la ciencia, se dice all, la clase de fin a que se dirija la accin comunitaria; la asociacin poltica puede consistir en un Estado pirata (Raubstaat), un Estado de bienestar, un Estado de derecho, etctera . Pero lo que le otorga su nota especfica de politicidad es la condicio sine qua non de que se ejerza dominacin (ejercicio de la violencia) sobre hombres y territorio . Merced a su incontrastable medio de accin, la asociacin poltica est capacitada para hacer suyo todo lo posible de una empresa comunitaria, y no hay fin en el mundo que en algn momento o en algn lugar no haya sido perseguido por una asociacin poltica . Esta universalidad de objetivos, histricamente efectivos o posibles, incluye, claro est, la ereccin de la dominacin misma, de su solidez y de su acrecentamiento, en fin de la asociacin .117 B . El alcance radical del planteo weberiano Weber afirma en Economa y sociedad que la consolidacin del poder de dominacin mismo sobre un mbito fsico determinado a menudo llegaba a convertirse en el objeto de la accin de una asociacin poltica .118 Ahora bien, en La Poltica como vocacin aparece una idntica posicin, pero expresada a la manera de una conclusin de la premisa que identifica la esencia de lo poltico con el ejercicio del poder . En efecto, all se dice tras reiterar que no hay fin que alguna asociacin poltica no se haya propuesto, y que tampoco hay fin que haya sido perseguido por toda asociacin como tal que el poltico mienta aquellas realidades en donde se dirimen intereses relativos a la distribucin, conservacin o desplazamiento del poder . En otros trminos, la politicidad se identifica especficamente con la bsqueda del poder . De tal suerte, el poder viene a constituir el objeto (diramos casi un fin inmediato) de la accin poltica .119 As pues, nada obsta a que la praxis poltica, en la medida en que responda a su naturaleza de tal, resulte cen116 117 118 119
Wirtschaft und Gesellschaft, p . 30 . Ibidem, pp . 514-5 . Ibidem, t . II, p . 515 . Politik als Beruf, pp . 494-5 .
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trada en el eficiente control de los sbditos (en el mbito interno), y en el engrandecimiento imperialista (en el externo) . Tal sera el coherente corolario de la tesis de Weber . Nos hallaramos, entonces, ante un jaln doctrinal decisivo de la llamada Machtpolitik .120 Lo ltimamente afirmado amerita una reflexin que, si bien no se relaciona con la estructura lgica de las ideas mismas, con todo no deja de ser pertinente si de doctrinas sobre la praxis se trata . stas, en efecto, encierran esencialmente una cierta causacin en lnea de la ejemplaridad sobre las concretas conductas . Por ello, tal vez no resulte aventurado suponer que la influencia ejercida por acadmicos de la talla de Weber sobre la praxis poltica del siglo XX, signada por manifestaciones de violencia jams vistas hasta entonces, no debe de haber sido insignificante . Ms concretamente: en 1919 vspera de sucesos atroces a lo largo de toda Europa, y del mundo, era uno de los hombres ms grandes de la Universidad alemana quien sostena que la vida buena de Aristteles no era sino el ejercicio organizado de la violencia, no normada por valor objetivo alguno . C . La entronizacin del poder como objeto primario del saber poltico La comunidad poltica dice Weber no puede definirse por sus fines, sino por su medio . Eso no quita, reconoce nuestro autor, que la violencia (Gewaltsamkeit) no sea ni el nico, ni el normal medio administrativo . Los dirigentes poseen otros medios posibles para dar cumplimiento a sus fines . Junto a la circunstancia (Umstand) de que la violencia es utilizada como garanta del orden, es marca de la asociacin poltica el hecho de que ella pretende la dominacin por parte de su cuadro administrativo, y la vigencia de su propia ordenacin para un mbito territorial determinado . Adems, otros grupos, como el clan, la casa y quienes en la edad media estaban autorizados a portar armas han recurrido al uso sistemtico de la fuerza . Pero, en cualquier caso, Weber insiste en que el empleo o la amenaza de
Al respecto, cfr . la ponencia de Raymond Aron sobre Max Weber und die Machtpolitik, aparecida en Max Weber und die Soziologie heute, cit . El socilogo francs seala a Weber como un tpico Machtpolitiker, en los dos sentidos, interno y externo, a que aludimos . En efecto, dice Aron interpretando el meollo del pensamiento weberiano, toda poltica, sea poltica interna o externa, es en primer lugar lucha entre naciones, clases o individuos . Aron tambin sindica al relativismo axiolgico weberiano como un significativo fundamento de su Machtpolitik en el terreno internacional; y pone de manifiesto el nihilismo subyacente a la pretensin de identificar el mximo valor (el Dios al que todo se sacrifica) con el poder del Estado . Max Weber, para Aron, refleja a un tiempo la herencia de Maquiavelo y la contemporaneidad con Nietszche .
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la violencia constituye el medio especfico y la ultima ratio de la asociacin poltica . Luego concluye lgicamente all donde se encuentre una asociacin que utilice la violencia (de modo organizado y estructural, cabra agregar) y que posea la nota de la territorialidad, all habr una asociacin poltica (politische Verband), ya se trate de comunidades vecinales, domsticas o gremiales . En el libro El Estado como realidad permanente, se obtuvieron algunas conclusiones a propsito de la identificacin weberiana entre lo poltico y el poder . Tal identificacin se manifiesta, concretamente, en la resolucin de lo poltico como realidad social (como comunidad poltica) en la organizacin de la violencia por parte del sector dominante . Por otra parte, y en dependencia de la misma premisa, se llega a la identificacin esencial entre cualquier grupo social coactivamente estructurado (asociacin de dominacin) con una comunidad poltica . Queda, as, escamoteado el objeto per prius de la ciencia poltica: la comunidad poltica . Tal objeto pasa a ser cualquier grupo social territorialmente asentado, con la nica condicin marca especfica de la politicidad que consta en que sus dominadores hayan organizado la aplicacin de la violencia sobre los miembros del grupo .121 D . Acaso no hay un fin poltico especfico? Una crtica a Weber desde Weber El fundamento que sustenta la tesis de Weber respecto de la identificacin de lo poltico con el poder, y que mediatamente determina la concepcin del poder como violencia organizada, consiste como se ha visto, en el principio de la inexistencia de fines polticos especficos . Pero tal presupuesto, clave para su doctrina sobre la Poltica y el poder, debe ser aceptado sin ms? Weber afirma la inexistencia de un fin, cual sea, que una asociacin poltica no se haya propuesto . En El Estado . . . ensayamos una ejemplificacin que mostrara grficamente la falencia de la tesis del gran socilogo .122 Se121 Agregbamos en El Estado como realidad permanente: Remrquese, de esta forma, cmo la especificidad de lo poltico se difumina . Y esto tambin es digno de nota en la misma lnea en que A . F . Bentley abre, casi al mismo tiempo que Weber en Alemania, a la Political Science norteamericana . Tanto que, una u otra escuela se traslada la atencin al estudio de los poderes concurrentes y de su dinmica [nota al pie sobre The Process of Government (1908)], Castao, op . cit ., p . 91 . 122 La poltica de utilizacin del agua, decamos, variar en un pas desrtico y en Holanda; mas, en ambos casos, lo que se halla en juego es idntico, v . gr . una parte inderogable de todo fin poltico histrico o posible: la consecucin de los medios im-
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mejantes ejemplos podran multiplicarse . Pinsese en un Estado despojado de parte de su territorio, que persigue una poltica exterior pacifista (ante rivales poderosos), y en otro que no rehuyese el enfrentamiento blico, si la justicia y la probabilidad de xito acompaaran la empresa: en ambos casos, el fin sera el mismo, la incolumidad y la supervivencia del Estado o, ante la necesidad de atender los servicios pblicos esenciales para la vida comunitaria, podra imaginarse un Estado que emprediese una poltica de privatizaciones, si contara con un entramado social (sociedad civil) preferentemente nacional capaz de hacerse cargo de importantes funciones de la vida comunitaria; o en otro que, ante un marasmo nacional o internacional, asumiera o reasumiera la gestin directa de esos servicios . Si las condiciones esbozadas en los dos ejemplos para hacer en principio razonable los temperamentos seguidos no se verificasen (guerra sin posibilidad de xito; concesiones de servicios pblicos a gigantescas empresas extranjeras), con todo, el fin continuara por lo menos, de jure siendo el mismo: una parte inderogable del bien comn poltico . Si se plantea la cuestin en sentido histrico-diacrnico, salta an ms a la vista este aspecto de la realidad: la poltica educativa no poda ser idntica en la Grecia del siglo IV a . C ., a lo que sera en la Europa del siglo VI, ni tampoco se entendera lo mismo por poltica educativa en el imperio incaico de lo que entendemos hoy en Occidente . No obstante, en ninguna comunidad poltica de la historia ha estado ausente la conciencia y la voluntad de que se poseyeran, acrecentaran y transmitieran ciertos conocimientos reputados imprescindibles para la vida colectiva . Y de anloga manera cabra ejemplificar respecto de la moral comunitaria (bsicamente, las relaciones de justicia y amistad cvica) considerada necesaria y valiosa para la existencia y la pujanza de una sociedad poltica . Estamos frente a concreciones histricas incodificables de bienes humanos participables que jams podrn faltar en algn nivel, por lo menos en sociedad poltica alguna . En efecto, existe una constitutiva irreductibilidad de las circunstancias que deben enfrentar los hombres a cualquier esquema a priori, inmediatamente cognoscible o apodcticamente deducible . La historicidad, particularidad, mutabilidad e imprevisibilidad de los acontecimientos del mundo humano, afectados como estn por una doble contingencia, v . gr ., la del mundo material y la de los procesos voluntarios libres, impone, para cada desafo de la existencia, individual o colectiva, una respuesta tambin particular y contingente: sera tal vez pensable otra mejor, o igualmente bueprescindibles para la satisfaccin de las necesidades materiales de los habitantes . El Estado . . ., cit ., pp . 89-91 .
na . Luego, los fines que el gran socilogo pudo haber registrado con su enciclopdico saber a lo largo de la historia no son en realidad fines, sino medios, y su existencia constituye una necesidad a la vez del mundo sublunar (contingente) y de las cosas humanas (libres), para decirlo con Aristteles . En efecto, no se trata de autnticas partes del fin poltico ni menos an de fines polticos diversos y contradictorios, sino de fines prximos, o de medios ordenados a la consecucin del fin poltico . De un fin que (aunque no podamos detenernos a probarlo en este lugar) no est al alcance del gremio, la cofrada religiosa o la familia, para citar los ejemplos del propio Weber . Si es verdad lo que acaba de sealarse, entonces sera posible que la nota definitoria del poder poltico debera ser buscada en la consecucin de un fin comunitario que reclama su existencia y su accin, y no en el ejercicio organizado y/o monoplico de la violencia . A los efectos de sopesar el valor de esta hiptesis y de enjuiciar crticamente la identificacin especfica del poder poltico con la violencia, abordemos la cuestin desde una doctrina de similares presupuestos a los de Weber, y a la que l mismo haba citado en apoyo de su tesis: el marxismo . II . eL marxiSmo 1 . Proemio . El sentido de nuestra utilizacin de la doctrina marxista Un autorizado intrprete del pensamiento marxista nos dice que, en sentido lato, el conjunto de dicha teora es poltica, en la medida en que se ocupa de los principios de la configuracin de la vida social, de los mtodos para la investigacin de la leyes de la evolucin social y estatal y de la interdependencia entre economa, estructura de clases y poder poltico .123 Por su parte, otro especialista en la doctrina afirma con gracejo que si por doctrina poltica se entiende una teora acerca de la naturaleza y la ptima eficiencia del Estado, el derecho y el gobierno, entonces no existe doctrina poltica marxista alguna . En efecto, contina, Estado, derecho y gobiernos son para el marxismo una suerte de enfermedad transitoria de la sociedad, aneja a su divisin en clases, y, tras la victoria final del comunismo, sern reemplazados por la administracin de los cosas y la conduccin de los procesos de produccin (Engels) .124
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Fetscher, Iring, Der Marxismus . Seine Geschichte in Dokumenten, Mnich, 1967, p .
531 . Niemeyer, Gerhardt, Politische Grundlehren des Kommunismus, BochenskiGerhardt Niemeyer, Josef, Handbuch des Weltkommunismus, Freiburg-Mnchen, 1958, pp . 75 y 76 .
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Ambas afirmaciones no son contradictorias, sino complementarias . Pues, por un lado, el marxismo es una filosofa de la praxis,125 y como ya sabemos, la praxis (se le reconozca explcitamente o no) culmina en el plano poltico . Pero, por otro, el marxismo propone como meta del devenir histrico la superacin del Estado, el poder poltico y el derecho en la sociedad comunista,126 estadio ltimo del progreso social, pero estadio revestido malgrado el necesitarismo de la cosmovisin marxista de connotaciones moralmente positivas . Sea esto ltimo como fuere, la razn por la cual nos interesa dirigir la mirada al marxismo radica en que se trata de una ideologa en cuyo contexto la existencia y la naturaleza del poder poltico sufren una de las mximas descalificaciones doctrinales que hayan recibido . Recurdese, a tal efecto, el dictum de Marx y Engels, que vincula estrechamente las manifestaciones histricas del poder con el ejercicio de la violencia ordenada al provecho de algunos en detrimento de otros: El poder poltico en sentido estricto es el poder (Gewalt) organizado de una clase para la opresin (Unterdrckung) de otra .127 Por todo ello, si llegramos a determinar que an los clsicos marxistas, puestos ante la realidad del orden social, no han podido dejar de reconocer la necesidad perfectiva (i . e ., causada por un bien comn) del poder comunitario, entonces habramos encontrado un excelente argumento extrnseco para reafirmar la necesidad del poder respecto de la vida social y del cumplimiento de sus fines (es decir, la posicin aristotlica) . Ahora bien, la necesidad de direccin para el cumplimiento de fines sociales anclados en exigencias positivas de la naturaleza humana aparece reconocida por los propios marxistas . Luego, ser pertinente constatar de qu manera el marxismo, partiendo de presupuestos similares a los de Weber, logr, al contrario de ste, columbrar una visin ms integral acerca de la realidad de la autoridad . Espiguemos, pues, las tesis referidas a la comunidad y al poder polticos en el contexto de la ideologa marxista-leninista .
Al respecto, cfr . las Tesis sobre Feuerbach, sin duda esenciales para una comprensin profunda del marxismo . 126 sta puede ser reconocida como la posicin marxiano-engelsiana, es decir, fundacional u ortodoxa; y, como veremos, es la aceptada y desarrollada por Lenin . Pero no todos los marxistas se han adherido a ella (cfr . Fetscher, op . cit ., parte dedicada a Poltica, passim) . 127 Manifest der kommunistischen Partei, en Marx, Karl, Die Frhschriften, Stuttgart, 1955, p . 548 .
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2 . Poltica y Estado en el primer Marx A . La universalidad destructiva (negativa) del proletariado La condicin preliminar de toda crtica, dice Marx en Para la crtica de la filosofa del derecho de Hegel uno de sus primeras obras, integrada en los Anales Franco-alemanes,128 es la crtica a la alienacin religiosa . Tal faena (realizada ya por Feuerbach) es la que permite dar el paso siguiente, es decir, pasar a desenmascarar la autoalienacin en sus formas profanas . Hacindose eco del discurso iluminista clsico, Marx afirma que, al impugnar la realizacin fantstica de la esencia humana propuesta por la religin, la crtica le quita al hombre sus ilusiones y le permite actuar como quien ha alcanzado la razn . En palabras de Marx, la crtica de la religin ya es, en germen, la crtica del valle de lgrimas del que la religin es imagen sagrada . El hombre, a partir de ese momento, no se buscar ms fuera del mundo; por el contrario, dado que no es un ser abstracto, el hombre, para encontrarse, se volver al mundo al mundo real, bajo la forma del Estado y la sociedad . La crtica de la teologa se troca en crtica de la poltica .129 Ahora bien, ya en este temprano escrito aparece puesta en tela de juicio la realidad misma del Estado, su sentido y su legitimidad . Marx, en efecto, concepta a la poltica como una dimensin parcial y alienante de lo humano . Por ello, una revolucin meramente poltica no alcanzara a emancipar al hombre . Se impone la necesidad de que la revolucin que rescate al hombre de su alienacin, volvindolo a s mismo, reencontrndolo con su esencia, sea radical, y no poltica, dado que una revolucin poltica a cargo de una clase (Klasse) de la sociedad burguesa, no bastara para reivindicar a la totalidad de las esferas sociales . Para ello es necesaria la accin revolucionaria de una clase (Stand) universal, pero negativamente universal, porque deber concentrar en s la suma de todas las carencias y limitaciones, y representar el crimen notorio de toda la sociedad . Marx constata que no existe en Alemania clase (Klasse) alguna que ostente ttulos como para erigirse en semejante representante negativo de la sociedad y poder decir: soy nada y debera serlo todo .130 Tropezamos aqu con un tema fundamental del materialismo histrico, en el que Marx se separa de la concepcin filosfico-poltica de Hegel: la
Zur Kritik der hegelschen Rechtsphilosophie; citamos por la edicin de Die Frhschriften, Stuttgart, 1955 . 129 Ibidem, pp . 207-209 . 130 Ibidem, pp . 220 y 221 .
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del Estado como momento superador de las contradicciones de la sociedad civil (burguesa), y en el cual se realiza la libertad concreta del individuo . Sin embargo, Marx, al oponerse a Hegel, no deja de asumir una de las claves del sistema de ste, i . e . la negacin de lo particular .131 En efecto como vimos en el captulo primero de la primera parte, tal negatividad (lgicometafsica) ocupa un lugar central en Hegel, desde el momento en que le es asignada una funcin ontolgicamente constitutiva en el devenir dialctico de la realidad . Se trata de un principio de raigambre spinozista, acogido132 y reelaborado133 por Hegel . La afirmacin de la efectividad ontolgica de la negatividad conlleva dos cruciales consecuencias . Por un lado, el anonadamiento de aquellos entes que, como el individuo humano, cabe categorizar aristotlicamente de substancias particulares: ellos sern ideales y abstractos en Hegel134 rasgo que se manifestar en la tesis marxista del hombre como ser genrico . Por otro, la reificacin de la nada un indicio de la cual podremos observar en la conceptuacin marxista del proletariado como corporizacin de la carencia misma .135 Ahora bien, esa idea-fuerza hegeliana se transforma en un revulsivo revolucionario a partir del momento en que Marx la aplica a los datos del mundo social, tal como aparecen en la propia Filosofa del derecho de Hegel .136 Continuemos con Para una crtica . . ., si algn sector puede asumir el papel de representante universal negativo de la sociedad, se hace entonces necesaria la conformacin de una clase que no pertenezca a la sociedad burguesa,
Marx elogia la fertilidad de la tesis de Hegel de la dialctica de la negatividad como principio motor y generador de la realidad del hombre y la sociedad, llamndola grandioso resultado final de la Fenomenologa del Espritu (cfr . Manuscritos, III, XXIII; se utiliza la versin castellana de Francisco Rubio Llorente, Manuscritos: economa y filosofa, Barcelona, 1997) . 132 En las Vorlesungen ber die Geschichte der Philosophie, III, II, 1, A, 2, Hegel cita la tesis de la epstola L de Spinoza: Omnis determinatio est negatio . 133 Cfr . Phnomenologie des Geistes, Vorrede, pp . 35-39 y pp . 56-7; III, p . 120; V, C, a, p . 294 . 134 Para Hegel, es en el Estado, substancia tica, donde el hombre encuentra su verdad, su libertad y su esencia (Wesen) (cfr . Grundlinien der Philosophie des Rechts, pgf . 257) . 135 La continuidad profunda entre Hegel y Marx, dice Jean-Yves Calvez, no permite disminuir la importancia del papel que ocupa la revolucin en la teora marxista, pero invita a atemperar juicios demasiado apresurados sobre la incompatibilidad radical del marxismo y de la filosofa poltica de Hegel (La pense de Karl Marx, Pars, 1956, p . 171) . 136 Cfr . Weil, Eric, Hegel y el Estado, trad . de M . T . Poyrazin, Crdoba, 1970, p . 140 .
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aherrojada con cadenas radicales, un estado (Stand) que consista en la disolucin de todo estado, una esfera cuyo carcter universal radique en su universal penuria, que no reclama ningn derecho; una esfera (Sphre) que no puede emanciparse sin emancipar con ello a la sociedad entera . Y el proletariado, nacido de la industrializacin, es la clase que rene tales condiciones, precisamente porque asume en s ese momento de la negatividad universal . As, cuando la accin revolucionaria del proletariado niegue la propiedad privada, slo estar proclamando para la sociedad entera lo que antes la sociedad haba establecido para el proletariado, y ste encarna: precisamente, la abolicin de la propiedad privada . Se consuma de esa manera la disolucin fctica del orden del mundo vigente .137 Si la sociedad burguesa se erige sobre los derechos y la propiedad, el proletariado representa la negacin que el capitalismo hace de s mismo, pues no posee ni propiedad ni derechos . La propiedad privada, al hallarse obligada a mantenerse en la existencia, ipso facto genera su propia anttesis, el proletariado . Una y otro son opuestos (Gegenstze), y constituyen un todo (Ganzes) . Ambas clases representan parejamente la autoenajenacin humana; mas es el proletariado, en la relacin de oposicin en que se halla frente al capitalista, el que hace las veces de polo destructor que, al negarse a s mismo, niega al mismo tiempo al otro: es la propiedad privada disuelta y disolvindose, al decir del propio Marx . Con la sublevacin (Emprung) el proletariado resuelve la contradiccin entre su naturaleza humana y su situacin de vida, que es la negacin, franca, abierta y amplia, de esa naturaleza .138 El proletariado, como sintetiza Calvez, es toda la sociedad en negativo, su opuesto exacto . Si la determinacin implica particularidad, la nica universalidad posible ser la negativa . Es la potencia de lo negativo lo que constituye el resorte de la conciencia proletaria y su dinamismo revolucionario .139 B . La alienacin del hombre abstracto en el seno del Estado La afirmacin de que la membreca estatal del hombre slo reviste un sentido abstracto porque su verdadera realidad transcurre en la sociedad civil se vincula con la tesis del carcter parcial de lo poltico (a que ya
Zur Kritik . . ., cit ., pp . 222 y 223 . Cfr . Engels, F . y Marx, K ., Die heilige Familie, cap . IV, 4 (kritische Randglosse nm 2) se trata de un texto de Marx; Marx-Engels Werke, Berln, Dietz, 1962, t . 2, pp . 36-7 139 Ibidem, pp . 488 y ss .
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hemos aludido en el punto anterior), y constituye sin duda uno de los ejes de la concepcin poltica del joven Marx . Con ella, ste se opone al corazn mismo de la Filosofa del derecho, donde Hegel sostena que el individuo superaba su condicin abstracta de miembro de la sociedad civil cuando se integraba como ciudadano en la totalidad tica del Estado . Para Marx, por el contrario, el Estado es la forma en que los individuos de la clase dominante legitiman e imponen sus interes de grupo hacindolos pasar por los intereses de la totalidad .140 De tal suerte, el bien comn no es ms que una ilusin al servicio de los fines particulares de la clase dominante (opresora) . Esta definicin se enmarca dentro de un contexto dialctico que la funda y complementa . Por un lado, ser la sociedad civil, mbito de las relaciones de produccin, la que determinar al Estado, es decir, la estructura econmica determinar al plano jurdico-poltico (e ideolgico-cultural); por otro, y en razn de lo dicho, la poltica representar un momento abstracto e ideal frente a la realidad concreta de la puja de los intereses particulares que campean en la brgerliche Gesellschaft (sociedad civil que, en la etapa capitalista es, asimismo, sociedad burguesa) . No es ocioso hacer aqu una puntualizacin . La puesta en tela de juicio de la propiedad privada (eje mismo de la estructura) en una perspectiva cuyo trasfondo moral traiciona los principios del necesitarismo dialctico seguramente descanse en un presupuesto de raigambre ontolgica acerca de la entidad del ser substancial en general y humano en particular . Se trata de la concepcin antropolgica del hombre como ser genrico, resuelto en su especie . Slo como parte de ella, y en su condicin de ser social, podr el hombre realizar su verdad y alcanzar su libertad .141 Hay aqu contradiccin con Hegel, quien, como se ha visto, afirmaba que el hombre logra su verdad, libertad y esencia como ciudadano, en tanto miembro del Estado? Cabra decir que la discrepancia se da ms en la superficie que en lo profundo de los respectivos sistemas: pues en ambos la independencia ontolgica del individuo queda comprometida por la comn concepcin del ser particular (por ejemplo, substancias individuales y, por ende, asimismo, conductas humanas) como momentos ideales, resueltos en el todo (ya sea el Estado, la clase, la sociedad comunista, etctera) .142
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Cfr . Die deutsche Ideologie, Marx-Engels Werke, Berln, Dietz, 1978, t . 3, pp .47-8 y
62 . La libertad personal slo existe para el hombre en tanto miembro de una clase o de la totalidad comunitaria en la futura sociedad comunista (Cfr . Fetscher, Iring, Die Freiheit im Lichte des Marxismus-Leninismus, Bonn, 1960, pp . 21-24) . 142 Esta concepcin idealista del hombre como ser genrico no dej de plantear
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Pongamos un ejemplo de la ltima afirmacin . En Sobre la cuestin juda, Marx seala que los derechos del hombre proclamados por las declaraciones emanadas de la Revolucin francesa no son sino los derechos del miembro de la sociedad burguesa, del hombre egosta, separado del otro y de la comunidad . Esa sociedad burguesa es la premisa (Voraussetzung) del Estado; como miembro de ste, el ciudadano es despojado de su individualidad real (que transcurre en la sociedad burguesa) y dotado de una generalidad irreal . As como se da en la vida del Estado (burgus), el ser genrico (Gattungswesen) del hombre -con cuya verdadera realizacin Marx identificaba la plenitud humana- no pasa de la irrealidad del ciudadano abstracto .143 Por ello la emancipacin poltica supone reunir al individuo humano verdadero con el ciudadano abstracto, esto es, transformar al individuo emprico en ser genrico, y cumplir dentro de la sociedad civil misma la proyeccin igualitaria (en tanto genrica) que se haba transferido a la esfera ideal del Estado .144 Ahora bien, se descubre en estos planteamientos algo ms que la mera oposicin al individualismo burgus . Georges Cottier aclara el sentido ltimo (fundado en el Gattugswesen, como sucedneo del absoluto hegeliano) de esta repulsa del marxismo hacia el Estado: Rechazar la poltica y el derecho es negar la pluralidad de sujetos de derecho; es, de un golpe, minar los derechos de la persona ante la colectividad y la Polis; es, finalmente, ignorar la persona y no reconocer como persona sino al solo gran ser colectivo .145 Los Manuscritos, en formalidad ontolgico-antropolgica, aclaran el sentido de la revolucin proletaria como consumacin del Gattungswesen .146 El
al propio Marx algunas dudas . Al respecto, es ilustrativa su mencin del hecho de la muerte, que Marx no alcanza a justificar desde su premisa: La muerte parece ser una dura victoria del gnero sobre el individuo, y contradecir la unidad de ambos, reconoce Marx en Manuscritos, III (p . 151 ed . castellana citada) . 143 En el Estado el hombre vive slo como ciudadano irreal; su existencia real, sensible, la tiene nicamente en la sociedad civil . Como ciudadano puede creer ser libre y tener parte en el ser social, pero en la sociedad civil l es esclavo, dependiente e inmoral, dice Fetscher comentando estos pasajes (Die Freiheit im Lichte des MarxismusLeninismus, cit ., p . 18) . 144 Zur Judenfrage, en Marx-Engels Werke, Berln, Dietz, 1961, t . 1, pp . 354-370 . 145 Cottier, Georges M .-M ., Lathisme du jeune Marx, Pars, 1969, p . 221 . 146 El tema de la revolucin aparece como un elemento central de la teora marxista ya desde sus primeras obras, en estrecha relacin con la concepcin de lo poltico como particular y abstracto: El calificativo poltico tiene un sentido preciso en su vocabulario . Designa todo lo que el poder poltico y la sociedad estatal tiene de abstracto y de particular en el caso del Estado burgus, en el que ciudadano y hombre privado estn separados y en el que, adems, una sola clase se halla de hecho representado por
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individuo es el ser social mismo y, por ello, la vida individual y la genrica no son distintas . El hombre, aunque sea un individuo particular, es la totalidad social ideal; se trata de un individuo genrico determinado . De ello resulta que el comunismo tras la abolicin del Estado y en su etapa final, al superar la propiedad privada positivamente (i . e . comprendiendo el sentido de la necesidad a la que se ordena), permita al hombre la apropiacin de su esencia humana al permitirle retornar plenamente en s como ser social .147 C . Contradicciones de clase y poder poltico En La ideologa alemana (1847), Marx plantea en pocas lneas la emergencia de la poltica, del Estado y del poder poltico a partir de los conflictos de la sociedad clasista, en cuyo seno como se ha visto habitan hombres alienados de su autntica naturaleza .148 Tales ideas nos servirn de puente para mejor comprender el planteamiento del pargrafo siguiente sobre el poder como instrumento de opresin . Los intereses que una clase defiende son sus propios intereses particulares; adems, ella se constituye para s como clase en la lucha (Kampf) por esos intereses . Y la lucha que se entabla entre las clases enfrentadas, afirma Marx, es poltica . Por su parte, la opresin de una clase supone una sociedad fundada sobre la oposicin de clases (Klassengegensatz), y su liberacin exigir la conformacin de una nueva sociedad (como orden social) . Ahora
un rgano de representacin sedicentemente universal . Es claro que en la sociedad comunista el Estado debe perder esta particularidad . . . Pero hay que comprender bien que esta desaparicin del carcter poltico del Estado equivale, en el fondo, a la supresin radical del Estado, tal como ha existido en todos los tiempos, cfr . Calvez, op . cit ., pp . 522 y 523 . 147 Cfr . Manuscritos, III, p . 147 ed . cast . La trascendencia positiva de la propiedad privada a travs de la apropiacin de la esencia humana es as la positiva superacin de toda alienacin, el retorno del hombre desde la religin, la familia, el Estado, a su existencia humana (i .e ., social) . Esa es la sociedad racional que Marx ve como la solucin del enigma de la Historia . Kamenka, Eugene, The Ethical Foundations of Marxism, Londres, 1962, pp . 85 y 86 . 148 Partiendo de la concepcin hegeliana del Estado, el joven Marx analiza ste como expresin poltica de la enajenacin del hombre, como instrumento creado por el hombre, que se ha independizado de su creador y se ha vuelto contra l . Marx ha permanecido siempre fiel a esta concepcin, considerando a la mquina estatal como un producto enajenado de la sociedad que lo engendra, dice Fischer, Ernst, Lo que verdaderamente dijo Marx, trad . de J . Daz Garca, Madrid, 1970, p . 135 .
bien, esa liberacin ir necesariamente acompaada de un grado tal de evolucin de las fuerzas productivas que las torne incompatibles con las relaciones de produccin vigentes en la sociedad civil hasta ese momento . As pues, la organizacin del elemento revolucionario como clase (el proletariado) implicar el acabado desarrollo de las fuerzas productivas que se hubieran desarrollado en la antigua sociedad . Pero esto no significa, aclara taxativo Marx, que la accin revolucionaria del proletariado acarree la ereccin de una nueva dominacin clasista (Klassenherschaft) o lo que es lo mismo de un nuevo poder poltico (politischen Gewalt), ya que la condicin para la liberacin de la clase trabajadora es la abolicin de toda clase social . De tal manera, en lugar de la antigua sociedad burguesa, la clase trabajadora establecer, en el transcurso de la evolucin, una asociacin que excluir las clases sociales y su (inevitable) oposicin . Lo har por medio de una revolucin total, que significar una brutal colisin de hombres contra hombres . Y entonces ya no habr ms, en sentido estricto, poder poltico alguno .149 3 . La necesidad de la extincin del Estado y del poder poltico en Marx, Engels y Lenin Vale la pena comprobar, siguiendo el hilo del clsico El Estado y la revolucin,150 de Lenin, cmo el conjunto del marxismo ortodoxo ha anatematizado a la poltica real, y cmo ha postulado la necesidad de la extincin del Estado y del poder poltico, signos malsanos de la lucha de clases .151 La intencin de Lenin es restablecer las verdaderas enseanzas de Marx y de Engels acerca del Estado, tergiversadas por Kautsky y los reformistas . En El origen de la familia, la propiedad privada y el Estado, Engels caracterizaba al Estado como un producto de las inconciliables contradicciones de clase, que no pueden ser resueltas sino a travs de un poder colocado sobre la sociedad, y cada vez ms divorciado de ella al servicio de los intereses de
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Cfr . Das Elend der Philosophie, Marx-Engels Werke, Berln, Dietz, 1977, t . 4, pp . 181
y 182 .
150 Utilizaremos la edicin castellana de editorial Cartago, Lenin . Obras escogidas, t . IV, Buenos Aires, 1974 . 151 Posponemos para otro momento algunas observaciones referentes a la postulada sociedad comunista, que creemos de profundo inters . As, por ejemplo, la influencia de la forma mentis racionalista en la solucin que da Lenin a las cuestin del funcionamiento de la sociedad; su reconocimiento de poco menos que una ley ticojurdica natural, y el carcter explcitamente mesinico (en clave inmanenetista y formalmente atea) del fin de la historia planteado por Marx .
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la clase dominante . De all, prosigue Lenin, que la conclusin de Marx (en Crtica del Programa de Gotha y Miseria de la Filosofa) sea la nica vlida: slo por la revolucin violenta y la destruccin del aparato del poder del Estado podr liberarse la clase oprimida . El Estado, deca Engels en El origen de la familia, no ha existido desde siempre, sino que corresponde a una etapa del desarrollo econmico signada por la divisin en clases antagnicas (estadios esclavista, feudal y capitalista) . Por otra parte, agrega: el Estado est llamado a desaparecer (fallen), pues se ha convertido en un obstculo para la produccin . A partir de esta base doctrinal se aplica Lenin, contra la interpretacin de Kautsky, a precisar cmo se operar la desaparicin del Estado . Cita, a este propsito, otro texto clave de Engels, esta vez tomado de Antidhring . Tan pronto como no haya que mantener una clase social en la opresin dice el filsofo alemn, tan pronto como la dominacin de clase y la lucha por la existencia individual fundada en la anarqua de la produccin sean elimidadas (beseitigen), entonces ya no quedar nada por reprimir, que haga necesario un poder de represin, es decir, un Estado . ste, pues, afirma Engels, no es abolido (abgeschaft), sino que se extingue (stirbt ab; subrayado original de Engels) . Y, en lugar del gobierno (Regierung) sobre las personas aparece la administracin (Verwaltung) de las cosas y la direccin (Leitung) de los procesos de produccin .152 Pero lo que se extinguir, subraya Lenin contra sus adversarios, ser el semi-Estado proletario, no as el Estado burgus, que s ser eliminado violentamente por la revolucin .153 Es remarcable el cuidado de Lenin en tomar distancia de los trminos poltica y Estado; cuando, ms adelante, comenta el sentido de la respectiva doctrina de Engels, Lenin insiste: el que se extingue es el Estado no poltico . El revolucionario ruso alude de esta manera al aparato de poder utilizado transitoriamente por el proletariado para poner en marcha el proceso de abolicin de las clases y preparar la llegada de la sociedad comunista (bajo la forma de una democracia centralizada) . En efecto, haba dicho ya Lenin, la revolucin proletaria convierte al Estado el cual, en s mismo, se identifica con una fuerza especial para la represin de una clase en algo que ya no es un Estado propiamente dicho . Y si en el estadio de la dictadura del proletariado el Estado no es (sensu stricto) tal por el hecho de no ejercer una funcin estrictamente poltica, tanto menos habr Estado en la sociedad comunista . Precisamente, en la sociedad sin clases adviene
Tomamos la importante cita de Anti-Dhring (Marx, Karl y Engels, Friedrich, Werke, Berln, Dietz, t . 20, 1978, p . 262) . Las mismas ideas las reitera Engels en Die Entwicklung des Sozialismus von der Utopie zur Wissenschaft, cfr . t . 19, p . 224 de la edicin Dietz . 153 Cfr . El Estado y la revolucin, cap . I, passim .
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la transformacin de las funciones polticas en administrativas .154 Como se ha visto, esta asociacin entre poltica y represin clasista se remonta a las obras de los fundadores de la escuela . En la medida en que las divisiones de clase desaparezcan y se concentre toda produccin en manos de los asociados, decan Marx y Engels,155 entonces perder el poder pblico su carcter poltico (politischen Charakter) . En la misma lnea, Engels afirmaba que la autoridad poltica (politische Autoritt) se adormecera cuando la divisin en clases y la anarqua productiva desaparecieran .156 Mas la clave acerca del sentido profundo del estadio final preconizado por el marxismo, as como el indicio de la verdadera razn por la que se augura la extincin de la poltica (sntoma de enfermedad humana y social) reside, sin duda, en la dimensin moralmente positiva que encarna la fase superior de la sociedad comunista . No viene a cuento aqu el insistir en sealar el error que supone proponer el perfeccionamiento interior del hombre por el mero cambio de las estructuras socioeconmicas; tampoco el impugnar la atribucin de naturaleza moral a un proceso signado por el necesitarismo materialista . Slo indiquemos que, tras la dictadura del proletariado y la abolicin de las clases (primera fase del comunismo), dice Lenin con cita de Marx, el Estado estar en condiciones de extinguirse por completo cuando la sociedad adopte la regla: De cada cual segn su capacidad; a cada cual segn sus necesidades .157 El estrecho horizonte del derecho burgus, que obliga a calcular con la frialdad de un Shilock si alguien no ha trabajado media hora ms que otro, si el salario que alguien percibe no es inferior al de otro, este estrecho horizonte ser entonces rebasado . La doctrina de Lenin se respalda explcitamente en la Crtica del programa de Gotha, de Marx . All se tachaba de injusticia la propiedad privada de los medios de produccin, y tambin el derecho burgus, que estipula la distribucin de los artculos de consumo segn el trabajo, y no segn las necesidades . La primera de ellas ser removida en la fase socialista (o de dictadura del proletariado); pero para extirpar la segunda se requerir, agrega Lenin, un proceso de
Hasta aqu, cfr . Lenin, op . cit ., pp . 347-370 . Manifest der kommunistischen Partei, parte II in fine (Marx, Karl, Die Frhschriften, Stuttgart, 1953, p . 548) . 156 Cfr . Die Entwicklung des Sozialismus . . ., cit ., p . 228 . 157 Jeder nach seinen Fhigkeiten, jedem nach seinen Bedrfnissen, estampa Marx en Kritik der Gothaer Programms (t . 19, p . 21 de la ed . Dietz de las Marx-Engels Werke) . Valga semejante dictum (que evoca los ecos de la caridad de los hijos de Dios, tal como la preconiza San Pablo en II Corintios, 8) como indicio del trasfondo escatolgico del pensamiento marxista . Sobre el carcter mesinico del proletariado y salvfico de la revolucin, cfr . Georges M .-M . Cottier, op . cit ., esp . pp . 175 y 178 .
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duracin indeterminada .158 Y slo recin entonces, cuando desaparezca la oposicin entre trabajo intelectual y manual, y cuando el trabajo pase a ser la primera necesidad vital, desaparecer el Estado y reinar la libertad .159 Resulta obvio que, presupuesto el marco ideolgico del marxismo, la efectiva instauracin del comunismo pleno viene acompaada no slo de la rectitud de la intencin sino incluso de la generosidad y la solidaridad entre los hombres,160 y es bajo esa condicin como podrn extinguirse la poltica y el poder . As pues, siempre dentro del contexto y de los principios del marxismo, puede afirmarse sin ambages que la poltica y su concrecin socioinstitucional, el Estado como poder, es el efecto de o, por lo menos, poseen una vinculacin esencial con la maldad humana . Y de ese estadio histrico vicioso, la humanidad est llamada a redimirse . 4 . El rescate por la doctrina del marxismo del concepto puro de autoridad social Tras presentar el marco general de la concepcin marxista acerca de la poltica y del poder, y tras haber aquilatado el tenor de la descalificacin que el materialismo histrico hace caer sobre ellos, es el momento de ir al punto y preguntarse si, malgrado su antipoliticidad ideolgica, sobrevive en el marxismo un reconocimiento del valor y del sentido finalista de la funcin de la autoridad social . Si as fuere, habramos hallado un indicio significativo acerca de los cabos sueltos que deja columbrar el planteo reductivo de Weber . Y su significativo peso estribara, precisamente, en el estar originado en una escuela de pensamiento que, como afirmamos, es tributaria de los mismos presupuestos de Weber, y con la que ste coincide literalmente en la cuestin del poder . Vamos, pues, a un texto clave de la escuela .
Sobre el sentido tcnico de la dictadura del proletariado en Lenin, y las respectivas diferencias con Marx, cfr . Fetscher, Iring, Karl Marx und der Marxismus, Mnich, 1967, pp . 147 y ss . 159 Para todo este pargrafo, cfr . Lenin, op . cit ., pp . 395 y ss . 160 En opinin de Fetscher, Marx crey superfluo en la sociedad futura no slo un orden coactivo externo, sino tambin toda constriccin interna (frente a la propia naturaleza), y postul una armona espontnea entre los hombres esencialmente buenos como meta del desarrollo comunista (Der Marxismus, p . 759) . En otra obra, el profesor alemn sostiene que la extincin del Estado y la superacin de la divisin clasista constituyen dos caractersticas negativas respecto de la conformacin de la nueva comunidad, la cual se correspondera con una conversin del hombre (Karl Marx und der Marxismus, p . 157) .
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A . De la autoridad, de Engels (1873) Este breve pero importante artculo de Engels apareci en el Almanacco Repubblicano per lanno 1874, en italiano, en diciembre de 1873, y se endereza a refutar las tesis sobre el poder social de los anarquistas, a quienes termina acusando de servir a la reaccin .161 En efecto, algunos socialistas, refiere Engels, han lanzado una suerte de cruzada contra el llamado principio de autoridad (Autorittsprinzip) . De tal suerte, para condenar este o aquel acto les basta con decir que es autoritario (autoritr) .162 Ahora bien, autoridad significa, respecto de lo que en el artculo se trata, tanto como supraordenacin de una voluntad ajena sobre la nuestra, con lo cual ella presupone la subordinacin . Dado que ambas palabras resultan malsonates para la parte subordinada, surge la cuestin de si acaso no existir un medio para proceder de otro modo; es decir, si acaso, bajo las relaciones sociales contemporneas, se podra reclamar la existencia de otro estado social en el que tal autoridad ya no tuviese sentido alguno y, consecuentemente, desapareciese . Se sigue, a partir de aqu, la respuesta de Engels . Cuando se observan las relaciones econmicas e industriales, que forman el basamento de la sociedad civil contempornea, se constata el cada vez mayor reemplazo de la actividad aislada por la actividad combinada de los individuos . En lugar de los pequeos talleres de otro tiempo han aparecido grandes fbricas en las cuales cientos de trabajadores vigilan complicadas mquinas; as como las carretas han dejado su lugar al ferrocarril, y los botes a los grandes barcos . La mquina pone progresivamente bajo su dominio a la economa; lenta pero ineluctablemente reemplaza a los pequeos propietarios por grandes capitalistas, que cultivan grandes extensiones con ayuda del trabajo asalariado . Por doquier avanza la actividad combinada, la complicacin de procesos recprocamente dependientes . Ahora bien, quien dice actividad combinada, dice organizacin . Y Engels inquiere: es posible la organizacin (Organisation) sin autoridad? Engels plantea entonces la cuestin sirvindose de un ejemplo, a saber, la situacin que se producira como resultado de una revolucin socialista . Tal
Von der Autoritt, Marx-Engels Werke, Berln, Dietz, 1976, t . 18, pp . 305-308 . Valga aqu una salvedad terminolgica, motivada por la connotacin axiolgicamente negativa que ha adquirido el trmino autoritario . Aclaramos, pues, que la versin de autoritr por autoritario viene a significar el ncleo semntico del trmino alemn, que se corresponde con el del trmino castellano: en puridad, autoritario es algo perteneciente o relativo a la autoridad, y no debe confundirse con arbitrario o violento .
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revolucin ha desplazado a los capitalistas, bajo cuya autoridad (Autoritt) era dirigida (lenken) hasta ese momento la produccin y circulacin de las riquezas . Al hacerlo, la propiedad de los medios de produccin ha pasado a manos de los trabajadores . En ese caso, pregunta Engels a los antiautoritarios, desaparecera la autoridad o slo cambiara de forma? A partir de aqu, comienza una respuesta basada en una serie de ejemplos ms concretos, extrados de la actividad de diversos grupos u organizaciones, consagrados a una tarea comn . En el caso de una hilandera, se dan numerosas y diversas operaciones; se necesita un ingeniero para las mquinas, mecnicos para reparaciones, trabajadores no calificados que transporten lo producido . Pero esos numerosos trabajadores de toda edad, sexo y condicin deben comenzar y terminar su tarea en un tiempo prefijado, y esta exigencia no tiene en cuenta las pretensiones de la autonoma individual (literalmente: le importa un bledo la autonoma individual, dice Engels) . Por otra parte, surgen mltiples cuestiones modo de produccin, distribucin del material, etctera . que deben ser solucionadas rpidamente si no se quiere que la produccin entera se detenga . Ahora bien, sea que tales cuestiones se resuelvan a partir de la decisin de un delegado, sea que se decidan por acuerdo mayoritario, siempre la voluntad de uno se hallar subordinada a la de otro . En cualquier caso, concluye Engels, las cuestiones que inevitablemente suscita la vida de una organizacin deben ser autoritariamente resueltas .163 Anloga situacin ofrece el caso de un ferrocarril . Tambin all la cooperacin (Kooperation) de una pluralidad de individuos aparece como absolutamene necesaria; cooperacin que debe hacerse efectiva respecto del cumplimiento de horarios determinados, so pena de que acaezcan sucesos desafortunados . Y tambin aqu la primera condicin de la empresa colectiva consisite en una voluntad dominante, sea que tal voluntad est representada por un delegado individual o por un comit al cual le est encomendada la ejecucin de los acuerdos de la mayora . Sea su forma la que fuere, nos las habemos con la autoridad . Pero la necesidad de la autoridad, y con competencia espacial, surge con mayor patencia que en ningn otro mbito en el caso de un navo en alta mar . A bordo de l, ante la proximidad del peligro, la vida de todos depende de la presta obediencia (gehorchen) a una voluntad absoluta . Engels remata su razonamiento afirmando que nadie ha escapado a la pregnancia de estos argumentos, y agrega con sorna que nada cambia las
Engels en consonancia con la teora de la evolucin social por l preconizada vincula la necesidad de la autoridad con las consecuencias del dominio tcnico de la naturaleza: sta, en efecto, se venga sometiendo al hombre a la subordinacin sin la cual organizacin productiva alguna existira, dice en el texto comentado .
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cosas como algunos hacen el negarse a llamar autoridad a la funcin sobre la que se discute, y referirse a ella como una misin (Auftrag), ya que la disputa no gira en torno de nombres sino de realidades . En sntesis, se ha visto, contina Engels, que una autoridad, bajo la forma que fuere, acompaada de la subordinacin, constituyen elementos que se nos imponen, junto con las condiciones materiales de produccin, independientemente de la clase de organizacin de que se trate . Por otra parte, las tendencias econmicas modernas van extendiendo progresivamente el campo de la autoridad . De all que resulte absurdo tomar el principio de autoridad como absolutamente malo y el de autonoma como absolutamente bueno . Autoridad y autonoma son realidades relativas, cuyo mbito de concrecin vara de acuerdo con la evolucin social . Los autonomistas (se refiere a los anarquistas) son ciegos para los hechos que hacen necesaria a la cosa, y se lanzan contra la palabra . Deberan, por el contrario, contentarse con tronar contra la autoridad poltica . En efecto, todos los socialistas coinciden en que el Estado poltico y, con l, la autoridad poltica habrn de desaparecer como consecuencia de la revolucin proletaria . Ahora bien, eso significa que la autoridad perder su carcter poltico, es decir, de instrumento clasista de opresin, mas no que desaparecern las funciones pblicas mismas . Ellas, dice Engels, se transformarn en funciones administrativas, es decir, necesarias para velar por los intereses sociales . En conclusin, cabe afirmar que, segn Engels, son los intereses (=fines) de la comunidad los que exigen la existencia de una funcin imperativa que ordene las conductas de los miembros del grupo en pos de esos fines . B . La reafirmacin de la doctrina de Engels por Lenin Cabe dejar sentado que Lenin reconoce la imposibilidad racional de postular la desaparicin de la funcin esencial de la autoridad poltica, incluso en el seno mismo de la utopa escatolgica de la sociedad comunista . En efecto, y si bien en relacin con la administracin de los procesos productivos (a cuya maximizacin el horizonte economicista del marxismo parece reducir los bienes comunes), Lenin afirma la inderogabilidad de la autoridad social, retomando las ideas anteriormente expuestas de Engels .164 Sostiene, en efecto: Tmese una fbrica, un ferrocarril, un barco en alta mar,
En sus materiales de trabajo para la confeccin de El Estado y la revolucin (aparecidos en forma de libro pstumamente, con el ttulo de El marxismo y el Estado), Lenin se ocupa con atencin del anterior artculo de su maestro, al que toma de la versin alemana aparecida en 1913 en la revista Neue Zeit .
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dice Engels: no es acaso evidente que ninguna de esta complejas empresas tcnicas, basadas en el empleo de mquinas y en la cooperacin sistemtica de muchas personas, podran funcionar sin una cierta subordinacin y, por consiguiente, sin una cierta autoridad o poder? .165 5 . Perfilamiento de nuestra hiptesis Llegados a este punto tras haber discutido las falencias de la posicin de Weber, y constatado la afirmacin de la necesidad teleolgica de la autoridad en el propio marxismo (latente por debajo de la pesantez de su utopa antipoltica) , nos hallamos en condiciones de aquilatar la tesis que venimos columbrando: los fines comunes requieren de direccin imperativa, y esto no es producto de defecto o maldad alguna, sino de la naturaleza del hombre y de la sociedad . El ejemplo de la concepcin sociolgica de un gran terico del Estado contemporneo ilustrar esta posicin, a la vez que constituir una objecin a las doctrinas que, como las de Weber, fundan el mando poltico en la necesidad de la coaccin iii. una objecin SocioLgica a La reduccin deL Poder a La coaccin:
Poder y fin comn en La teora de La inStitucin
1 . Introduccin Maurice Hauriou (1856-1929), el jurista ms clebre que ha dado Francia despus de Montesquieu (como lo llama Arturo E . Sampay),166 fue decantando progresivamente, hasta plasmarla en sus ltimas obras, una valiosa doctrina acerca de la sociedad, el poder y el derecho, que ha ejercido notable y perdurable influencia en el campo de las ciencias sociolgica, jurdica y poltica hasta el da de hoy . Es digno de remarcarse que Hauriou fue un jurista puro; no slo no se dedic a la filosofa, sino que tampoco posea formacin especfica en tales saberes . Por ello resultan tan significativos los resultados de su teora . En efecto: el decano de Toulouse indujo principios axiales del orden social a partir de un largo y profundo anlisis de la realidad poltica y jurdica .
Lennin, El Estado y la revolucin, p . 367 . Sobre la eventual necesidad del empleo de la coaccin fsica en la sociedad comunista, cfr . p . 395 . 166 Con ese juicio concluye Arturo Enrique Sampay el prlogo a su traduccin de La teora de la institucin (vase infra) .
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Abordemos sin ms trmite el breve y medular opsculo titulado Teora de la institucin, publicado en 1925 en los Cahiers de la Nouvelle Journe, y que ha dado nombre a la que tal vez sea la principal de sus aportaciones cientficas .167 2 . Las insuficiencias del contractualismo y del normativismo Las instituciones, dice Hauriou, representan en la historia la categora de la duracin, de la continuidad y de la realidad, as como la fundacin constituye el fundamento jurdico de la sociedad y del Estado . Ahora bien, la teora jurdica de la institucin apareci recin cuando el terreno del saber se liber de la teora del contrato social y la de lo subjetivo y lo objetivo . Respecto de la primera (encabezada por Rousseau), la disputa ya est zanjada . Rousseau crey, dice Hauriou, que las instituciones haban nacido de la pura fuerza, con lo cual confundi el poder con la violencia . En efecto, el poder, que interviene en la fundacin de las instituciones, no excluye el consentimiento; antes bien, aun el ms extremo de los casos de ejercicio del poder (la coaccin) no deja de suponer consentimiento: coactus volui, sed volui .168 Hauriou dedica ms espacio a la segunda disputa, que enfrenta su propia posicin con la del gran jurista Len Duguit . ste haba identificado el elemento fundamental y creador de la vida jurdica con la regla de derecho (objetiva) . Lo cual comportaba, explica Hauriou, que fuera considerada como existente en s la regla de derecho, y que las personas desde las colectivas hasta las individuales fueran negadas y rechazadas como carentes de valor jurdico . El sistema, originado en el sociologismo de Durkheim, pona a la regla de derecho como un producto del medio social (la masa de las conciencias) . Ahora bien, semejante doctrina exageraba el papel de la regla, que de factor conservador de las instituciones pasaba a convertirse en su creador; es decir, se pretenda primera crtica de Hauriou que las reglas de derecho dejaran de ser reconocidas como producto de las ins167 Utilizaremos la versin de Sampay: La teora de la institucin y de la fundacin (Ensayo de vitalismo social), Buenos Aires, 1968 . 168 No es la nica observacin crtica aguda que hace nuestro autor al contractualismo atomista . Al analizar el proceso de fundacin de las instituciones, Hauriou seala el error en que incurren quienes, a la zaga de Rousseau, consideran que el consentimiento fundacional consiste en una yuxtaposicin de consentimientos diversos; siendo que, en realidad, la unidad del objeto (la idea) confiere unidad a las voluntades en l contestes . En tal sentido, el contrato de Rousseau ya era una Vereinbarung con idntico objeto .
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tituciones-personas a travs de sus poderes de gobierno para, invirtiendo la secuencia, erigirlas en el origen mismo de las instituciones . Por otra parte segunda crtica, la regla de derecho (as como eran entendidas las normas por el individualismo racionalista al uso entonces), constituye un elemento restrictivo y limitativo; luego mal podran ser el instrumeno creador de la vida jurdica . El legislador en la cosmovisin heredera de la Revolucin francesa y de sus declaraciones de derechos no es sino un agrimentor que se anticipa a los conflictos poniendo lindes entre los individuos . Ahora bien, asienta Hauriou, los creadores de la vida jurdica son los elementos subjetivos (es decir, personales), y no los factores derivados de perduracin .169 Cabe destacar que la precedente afirmacin acerca de la prelacin (lgica y ontolgica, podramos decir) del grupo y de su correspondiente poder organizado sobre las normas y el derecho en general constituye una tesis presente a lo largo de toda la obra madura de Hauriou . En su clsico Droit Constitutionnel enfrenta explcitamente el juridicismo no slo de Duguit sino asimismo del conjunto de la doctrina francesa de su tiempo, encabezada por Carr de Malberg, quien subordina enteramente a la Constitucin incluso el poder constituyente . Al tratar el espinoso tema de la legitimidad de origen, Hauriou niega que slo se justifique el poder erigido conforme a una ley . En ltima instancia, el origen del poder es Dios, y ese poder recae en minoras cualificadas que lo ejercen en nombre del Estado y de la idea de ste (aqu, como es obvio y Hauriou no lo oculta, hay un recostamiento en la tesis de Maistre) .170 Y de tal poder procede el derecho positivo .171 Con todo, debemos guardarnos de ver en Hauriou una absolutizacin o menos aun una substancializacin de la dimensin autoritativa . Por un lado, el poder debe adecuarse al derecho natural y servir al bien comn .172 Por otro, no el poder, sino la idea, es el sujeto de la persona moral del Estado, ya que el ejercicio de aqul exige la concreta adecuacin a sta,
169 La teora de la institucin . . ., pp . 31-39 . En las pp . 76 y 77, el autor sintetiza: El verdadero elemento objetivo del sistema jurdico es la institucin; es verdad que ella contiene un germen subjetivo que se desarrolla por el fenmeno de la personificacin, pero el elemento objetivo subsiste en el corpus de la institucin y este solo corpus, con su idea directriz y su poder organizado es muy superior en virtualidad jurdica a la regla de derecho, porque son las instituciones [corporaciones] las que determinan las reglas de derecho y no las reglas de derecho las que crean las instituciones . 170 Cfr . nuestro Defensa de la poltica, Buenos Aires, 2003, cap . VII . 171 Prcis de Droit Constitutionnel, Pars, 1923, pp . 160 y ss . 172 Principios de Derecho Pblico y Constitucional, trad . de C . Ruiz del Castillo, Madrid, 1927, pp . 164 y 180 .
que es la portadora de una trayectoria de accin continuada, sin la cual el poder mismo no podra conferir unidad a las diversas manifestaciones de voluntad producidas en el seno de la corporacin (sobre la personificacin de las instituciones, vase infra) .173 3 . El marco finalista de la institucin A continuacin, el decano de Toulouse pasa a exponer su propia doctrina, superadora del contractualismo y del normativismo sociologista . Define a la institucin como
una idea de obra o de empresa que se realiza y dura jurdicamente en un medio social; para la realizacin de esta idea se organiza un poder que le procura los rganos necesarios . Por otra parte, entre los miembros del grupo social interesado en la realizacin de esta idea se producen manifestaciones de comunin dirigidas por rganos de poder y reglamentadas por procedimientos (nfasis aadido) .
Hay instituciones-cosas, como las normas; e instituciones-personas, que a su vez se dividen en establecimientos e instituciones corporativas . Los primeros se originan en la voluntad fundacional aislada de un individuo, que se perpetua a travs de un patrimonio de afectacin (hospitales y asilos, por ejemplo); en las segundas subsiste un grupo permanente de miembros que perpetua la fundacin: es el caso, por ejemplo, del Estado, los sindicatos y las asociaciones . Hauriou se interesa en las instituciones-personas del tipo corporationes o universitates . En ellas, a su vez, se produce el fenmeno de la interiorizacin (de la idea), con sus dos etapas: la incorporacin y, posteriormente, la personificacin .174
La teora de la institucin . . ., pp . 62 y 63 . El Estado es incorporado cuando llega a la etapa del gobierno representativo . En esta etapa los rganos de gobierno actan por el bien comn dentro de la idea directriz . Pero esto, de suyo, no conlleva especie alguna de libertad poltica, como as tampoco equivale a la participacin electoral de la ciudadana . Por el contrario, la etapa de personificacin implica la realizacin de la idea directriz en la conciencia misma de los ciudadanos . Es entonces cuando se cumple la libertad poltica, con la participacin de los ciudadanos en la cosa pblica, esta participacin se entreteje con las decisiones del gobierno representativo . De tal suerte, es verdadero sujeto pasa a ser la idea directriz, que adquiere continuidad profunda a travs de las manifestaciones de comunin de los miembros que han hecho suya la dinmica de la idea y a travs de los actos de poder que enlazan esas manifestaciones a lo largo del tiempo .
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El elemento ms importante de las instituciones corporativas, es la idea de la obra a realizar en beneficio del grupo . La idea, aclara Hauriou, no debe confundirse con el fin, porque la idea es interior a la empresa, mientras que el fin puede ser visto como algo exterior . Adems, la idea es programa de accin comprehensivo de los medios, y no resultado . Pero tampoco se confunde con la funcin porque, por ejemplo, las funciones del Estado atienden a la parte ya determinada de la empresa, como los servicios pblicos; mientras que el gobierno poltico trabaja en el terreno de lo indeterminado, lo cual es propio de la idea directriz . La idea es, s, asimilable al objeto de la institucin, porque la institucin tiene por objeto la realizacin de la idea, a travs de la cual y en la cual la empresa, precisamente, es objetiva . La idea, aunque constituye una realidad objetiva irreductible a las concepciones particulares que de ella se forman los miembros, supone, sin embargo, la voluntad conteste de stos, convocados por el inters en su realizacin . En efecto, no existe institucin corporativa sin un grupo de interesados (ciudadanos, afiliados, accionistas), que corren un riesgo personal en la realizacin de la obra . Los interesados son portadores de la idea y, en tanto, sujetos de esa idea .175 Al respecto, Hauriou explica que la condicin de sujeto en el caso del Estado es la que engendra la calidad ciudadano, toda vez que quien se halla expuesto a los riesgos de la empresa tiene derecho al control y a la participacin .176 Como tercer elemento dejamos el segundo (poder) para exponerlo al final, Hauriou elencaba, segn se ha dicho, las manifestaciones de comunin . Ellas no deben confundirse con los movimientos de una conciencia colectiva en la lnea de la escuela de Durkheim, dado que no se trata aqu del producto de la evolucin impersonal del medio social .177 Por el contrario, son las conciencias individuales las que reciben, refractada, la participacin de la idea comn, y al hacerlo se unifican en la voluntad de una accin solidaria conjunta . La comunin en la idea, dice Hauriou, entraa la armona de las voluntades bajo la direccin de un jefe; no implica solamente
175 Aunque no sea de nuestra incumbencia en este lugar la cuestin, no podemos dejar de sealar el profundo acierto de Hauriou al establecer analogas entre la institucin (persona colectiva) y la persona humana individual, en particular cuando seala el papel de la idea como alma del viviente racional (cfr . especialmente La teora de la institucin . . ., pp . 51-57) . 176 Op . cit ., pp . 39-47 . 177 Hauriou breg incansablemente por reafirmar el valor de la persona como protagonista del orden social: Los elementos importantes, dentro del sistema jurdico, son los actores jurdicos los individuos por una parte, y las instituciones corporativas por otra, porque ellos son los personajes vivientes y creadores, op . cit ., p . 76 .
el asentimiento intelectual, sino la voluntad de obrar y el comienzo de un acto que, debido al riesgo que corre, compromete a todo el ser en causa comn; en un palabra, es la comunin de accin .178 4 . La naturaleza del poder y su papel en la vida poltica y jurdica El poder, como se haba adelantado, es el segundo elemento constitutivo de la institucin corporativa . Se trata de un poder de gobierno organizado para la realizacin de la idea de la empresa, y est al servicio de tal idea . El poder es una forma de voluntad, luego los rganos en que se diversifica sern poderes de voluntad . Cabe remarcar que, para Hauriou, el carcter voluntario del poder implica su naturaleza espiritual; de all que la organizacin autoritativa de la institucin resulte intrnsecamente espiritual, y espiritualice a la empresa misma . La base de la organizacin del poder consiste en dos principios: la separacin de poderes y la representacin . Por la primera Hauriou entiende ante toda separacin de competencias, a las cuales se subordinan ciertos rganos . Aquella separacin entraa una separacin mayor aun entre los rganos, y en esto, seala Hauriou, estriba la garanta de que las competencias tendrn la supremaca sobre la dominacin, es decir, de que el poder de derecho prevalecer sobre la fuerza . En cuanto al principio representativo, si bien no es intrnseca a l la eleccin de los gobernantes por los gobernados, por el contrario s implica que el poder obra y quiere por la comunidad .179 En esa medida, sus decisiones pueden ser consideradas como emanadas del cuerpo mismo . Cmo explicar el caso frecuente en que las dirigencias de los Estados, y asimismo de los grupos infrapolticos, no atienden sus obligaciones hacia el bien comn? Ocurre, responde Hauriou, que el poder de gobierno constituye una fuerza espontnea, que puede rebelarse a la funcin que da razn de su existencia . Con todo, el ascendiente de la idea directriz ejerce un influjo siempre pregnante, que termina por sujetar la fuerza a su servicio .180
Ibidem, pp . 49-51 . La subordinacin de la voluntad dirigente a la idea de la obra a realizar puede producirse espontnamente en la conciencia excelsa de un prncipe absoluto como en la conciencia suave de un ministro sometido a la eleccin popular, ilustra Hauriou (Ibidem, p . 48) . Se trata de la forma tal vez ms bsica de la representacin poltica, aquella llamada por Galvao de Souza representacin por el poder, en la cual y por la cual los gobernantes hacen las veces de la comunidad (Santo Toms), que los autoriza (Hobbes) . 180 Ibidem, pp . 47-49 .
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5 . La continuidad de las personas morales y la funcin del poder Hauriou no trata en el opsculo que comentamos el tema de la realidad de las personas morales; le interesa, por el contrario, la razn por la cual la idea de una empresa, para realizarse y perpetuarse, tiene necesidad de encarnarse en una institucin corporativa . Para ello le resulta pertinente constatar la forma en que se opera la continuidad de la idea directriz a lo largo de las etapas de incorporacin y personificacin . En ese contexto podremos nosotros extraer algunas valiosas indicaciones sobre la funcin que nuestro autor asigna al poder . En la etapa de incorporacin, las manifestaciones de comunin no abarcan a la totalidad del grupo . La continuidad es objetiva, es decir, radica en la vigencia social de la idea misma . Pero esa realizacin social de la idea, afirma Hauriou, exige la creacin y conservacin de un marco jurdico que asegure su concrecin y perduracin en el tiempo . Ahora bien, sin el poder organizado, tales situaciones jurdicas no pueden ser establecidas . As, en esta etapa, la accin continuada del poder asegura, a travs del establecimiento del derecho, la existencia perdurable de la idea . Por su parte, en la etapa de la personificacin la idea se interioriza pasando al estado subjetivo en las conciencias de los miembros . Pero la manifestacin espordica de tal interiorizacin en consultas electorales y deliberaciones no basta para afirmar la continuidad de la idea, ya como sujeto moral . No se trata, en efecto, de afirmar la presencia objetiva de la idea en la vida social, sino su continuidad en la conciencia de los miembros . Para Hauriou, tal continuidad se logra gracias a la accin del poder comunitario que, cual un puente, vincula el pasado y el futuro con el presente colectivo . Enlaza el pasado, regulando las consecuencias actuales de hechos ya ocurridos; enlaza el futuro, anticipando el porvenir por medio de la ley originada en la asamblea mayoritaria . De tal suerte, el poder cubre el hiato que existe entre la mera vigencia social de la idea y su presencia constante en la conciencia de cada miembro . En la medida en que vincula a travs de sus tentculos las diversas manifestaciones de comunin, el poder organizado permite afirmar, sostiene Hauriou, la continuidad subjetiva de la idea .181 Cuando Hauriou, tras haber considerado su naturaleza esttica, pasa a la consideracin de la dinmica de las instituciones corporativas es decir, el proceso de fundacin, asigna igualmente un papel protagnico al poder . En la fundacin, el consentimiento (aunado, como dijimos supra en nota 110, por la identidad de objeto en la idea) se halla transido de poder:
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Ibidem, pp . 58-63 .
el haz de consentimientos paralelos es en parte obra de un poder, y junto al liber volui se constata en coactus volui, observa Hauriou . Por su parte en la revisin constitucional, en la que los rganos gubernamentales proceden a la reforma bajo la gida de la mayora poltica, el poder acta tanto como en la fundacin histrica del Estado . Asimismo en las asociaciones particulares (infrapolticas), opera el poder de anlogo modo: las minoras acatan lo decidido por las minoras, y esas decisiones valen por s mismas, como es propio de los actos de poder . En conclusin, la comunin fundativa es tanto una operacin del poder como una operacin consensual .182 As pues, en Hauriou, el contexto fundante de la necesidad del poder social contexto de naturaleza ontolgica, pero que alcanza de lleno el orden axionormativo y los principios de legitimidad en su raz viene dado por el siguiente esquema, enunciado por l mismo: 1o . Continuidad es igual a institucin y fundacin; 2o . Institucin y fundacin son iguales a idea directriz, poder y comunin consensual .183 6 . Repercusin doctrinal inmediata de la teora de la institucin en otro gran socilogo contemporneo: la integracin en Georges Gurvitch Hacia la misma poca otro eminente socilogo, el ruso Georges Gurvitch (1894-1965),184 en la estela abierta por Hauriou, sostuvo que la existencia del poder se explica a partir de la necesidad de consecucin del fin social . Para el catedrtico de la Sorbona, el planteamiento de las realidades jurdicas y polticas sobre la base de las relaciones de subordinacin constituye un yerro al que necesariamente deban conducir las teoras individualistas, incapaces de explicar el orden social sin recurrir a la coaccin vertical . Se halla aqu la idea de que la sociedad constituye un plus respecto de lo que seran una multiplicidad horizontal de mnadas vinculadas por la insercin en una organizacin de control de las reglas del juego . El derecho social, define Gurvitch, es derecho autnomo de comunin por el cual cada totalidad activa, concreta y real se integra de una manera objetiva . Ese derecho de comunin se desprende del todo en cuestin para regular su vida interior,
Ibidem, pp . 66-71 . Ibidem, p . 75 . 184 Vivi en Checoslovaquia, Alemania y E .U .A ., para establecerse finalmente como profesor en la Sorbona . Adscripto a la escuela fenomenolgica, y con influencia de Fichte (a quien dedic su tesis doctoral), ha cuestionado explcitamente el valor doctrinal de la filosofa tomista y ha rechazado, a su manera se trata de un tema complejo en el que no podemos extendernos aqu la existencia de un derecho natural . Sobre Gurvitch cfr . Timascheff, N ., La teora sociolgica, trad . de F . Torner, Mxico, pp . 331-337 .
183 182
90 CAPTULO PRIMERO
y hace partcipe al todo en cada relacin jurdica, a la vez que instituye un poder social no ligado necesariamente a la coercin incondicionada .185 En otro lugar define el derecho con estos trminos:
El derecho es un orden positivo que representa un ensayo de realizar en un medio social dado la Justicia (en tanto que conciliacin previa de valores transpersonales y personales a base de logicizacin del ideal moral, al cual ella sirve de medio indispensable y dado a priori), por un conjunto de reglas multilaterales de carcter imperativo-atributivo, que instituyen una interdependencia estrictamente determinada entre deberes y pretensiones correspondientes, extraen su fuerza obligatoria de los hechos normativos, y admiten en ciertos casos la posibilidad de ser efectuadas por la coaccin, sin exigirla necesariamente . 186
As pues, desde los saberes sociolgicos mismos se objeta que el poder pueda ser explicado radical y fundamentalmente a partir de la necesidad de organizacin de la coaccin fsica . Veamos ahora, entonces, cmo un filsofo aristotlico contemporneo da razn de la funcin especfica y primaria del poder social y poltico . iv. LaS exigenciaS deL bien comn yveS Simon
y de La accin comn en
Yves Simon (1903-1961), francs de origen y estadounidense de adopcin, profesor en Chicago y Notre Dame, encara el tema de la autoridad social y poltica en el esclarecedor estudio, reeditado tras su muerte, Common Good and Common Action .187 No nos proponemos reproducir in extenso las ideas planteadas por el estudio de Simon . En l se abordan de manera penetrante varias de las principales cuestiones atinentes a los fundamentos del orden social, en particular la de la naturaleza del bien comn como bien de la persona .188 Buscando no extender en demasa este captulo, slo en aquellos puntos en que funda racionalmente la necesidad y la funcin especfica de la autoridad social y poltica presuponiendo en todo momento, y esto debe ser retenido, la
Lide du Droit Social, Pars, 1932, p . 15 . La diferencia entre coaccin condicionada e incondicionada estriba en que en la primera aqul que la sufre puede sustraerse a ella abandonando la integracin grupal . 186 Ibidem, p . 111; subr . orig . 187 Incluido en Simon, Yves, A general Theory of Authority, Indiana, 1980 . 188 Cfr . pp . 23-29 de la cit . edicin .
185
existencia y las exigencias de un fin comn convocante de la sociedad, la cual lo persigue por medio de una accin comn . 1 . Interdependencia y comunidad Ante todo, Simon hace un distingo capital en la inteligencia de la naturaleza de la sociedad y de sus propiedades, a saber, aquella que se da entre la mera interdependencia de agentes ligados por un convenio de carcter contractual y la integracin en un todo comunitario autnticamente tal . Ejemplifica a la primera con el caso de un comerciante que convence a un capitalista de invertir en su negocio, para luego dividir las ganancias segn un determinado porcentaje . As, mientras el comerciante negocia y trabaja solo o con sus empleados, el capitalista espera a que se cumpla el plazo para cobrar sus dividendos . No hay entre ellos accin comn alguna; lo que llaman inters comn no es sino la suma de intereses privados que resultan interdependientes . Si el comerciante gana, ganar tambin el capitalista, pero sus fines (aunque contingentemente dependientes, como dice Simon) permanecen distintos y ajenos . Nosotros hemos ejemplificado la interdependencia con el caso de un gremio que para defender su derecho desconocido por lo patronal contrata los servicios de un abogado .189 Ambos buscan fines legtimos, pero distintos: el fin del abogado es ganar dinero, o el rdito profesional; el del gremio es ver reconocido su derecho . Al gremio le conviene que el abogado gane el juicio, y a ste le conviene ganarlo . Pero no hay una accin comn entre los afiliados del gremio y el letrado . ste realiza una accin de cuyo xito depende la consecucin del fin perseguido por el gremio, pero no por ello se produce la integracin de todos en un grupo social que persigue un fin comn de cuyo logro participarn . En cambio, ejemplifica Simon, hay comunidad (community) en un equipo de ciruga, en el que se realiza una tarea en comn (cuyo logro depende de la colaboracin de todos los miembros) . En la interdependencia (partnership) no se necesita autoridad alguna, salvo en el caso de que una deficiencia (malentendido, mala fe, circunstancia imprevista y desgraciada) hubiese viciado la relacin social . Ahora bien, si la sociedad se redujese a la interdependencia, tendran razn quienes fundan la autoridad en un defecto o imperfeccin, afirma Simon .190 Y precisamente lo que al autor le interesa es el anclaje de la necesidad del poder en la consecucin de una perfeccin y no en la evitacin de un mal .
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Cfr . El Estado como realidad permanente, Buenos Aires, 2003, cap . I . Simon, op . cit ., p . 31 .
92 CAPTULO PRIMERO
2 . La alternativa de la unanimidad como causa de la unidad de la accin comn Dado que la comunidad se compone de una pluralidad (a veces muy numerosa) de individuos, la unidad de la accin comn no puede darse por descontada . Antes bien, debe ser causada . Y de la preservacin de la unidad de la accin comunitaria depende la preservacin de la comunidad misma . Una familia cuyos miembros no quisiesen vivir en la misma ciudad, o una asamblea que no estuviese dispuesta a observar el mismo da y lugar de reunin, estaran seguramente llamadas a desaparecer como tales grupos sociales . Acaso la remocin del egosmo, el prejuicio o la ignorancia disiparan las dificultades? Es decir, individuos inteligentes y virtuosos elegiran vivir en una determinada casa (y no en otra), o reunirse un da (y no otro)?, es posible probar la rectitud de un medio determinado con exclusin de todos los dems, tal como se prueba un silogismo o un clculo matemtico? La respuesta negativa es obvia . El juicio prctico y la decisin operativa, malgrado su racionalidad, son irreductibles a los principios y mtodos del conocimiento terico . Simon se aplica a mostrar que son pocos los casos en que se da un solo medio apropiado para la consecucin del bien comn . Aun bajo el presupuesto de que todos sus miembros son virtuosos e ilustrados, resulta utpico postular la existencia de una sociedad en el transcurso de cuya historia slo aparezcan en forma clara y distinta medios nicos ordenados a la consecucin del fin comunitario . As pues, el recurso a la unanimidad como fundamento de una unidad de accin comunitaria permanente debe ser descartado en razn de su precariedad . Ahora bien, si la deficiencia humana (bajo la forma de egosmo o estupidez) no explica la necesidad de la autoridad social, es necesario analizar si su causa tal vez se halla en otro gnero de deficiencia, como el infortunio o la miseria . La respuesta es tambin negativa . En efecto muestra el autor con numerosos ejemplos, tanto en el plano individual como en el colectivo, las posibilidades de accin ordenadas a la consecucin del fin se acrecientan en forma proporcional a las dotes y los recursos con que se cuenta . La conclusin es manifiesta: en la medida en que los medios ordenables al fin se multiplican, la posibilidad del recurso a una fortuita unanimidad como causa de la unidad de accin comunitaria se torna an ms ilusoria .191
191
Para todo este punto, cfr . Simon, op . cit ., pp . 31-47 .
3 . La necesidad de la autoridad Llegado a este punto, Simon puede lcitamente afirmar que no es deficiencia alguna la que impide la unidad de accin de la sociedad . En efecto, no hay unidad de accin que pueda prescindir de la adopcin por todo el grupo de un medio (norma, conducta, en general: alternativa particular determinada y concreta) para la consecucin del fin perseguido . Ahora bien, la excelencia no provoca que los miembros del grupo escojan indubitablemente un medio (y slo uno) de accin . Dada la intrnseca contingencia de las cosas humanas, incluso individuos esclarecidos moral e intelectualmente no acertaran a coincidir por s mismos en un solo concretsimo medio . Y disponer de amplios recursos naturales y excelentes oportunidades no ayudara a crear unanimidad, sino al contrario . As pues, la razn que explica la necesidad de la autoridad no consiste en una deficiencia . Ahora bien, si la sociedad no subsiste sin unidad de accin, y resulta imposible que los individuos arriben a ella por s solos, ser la autoridad la que cause esa unidad de accin . Simon la define en estos trminos: El poder a cargo de unificar la accin comn a travs de reglas vinculantes para todos .192 Nuestro autor, asimismo, defiende la especializacin de funciones y, por tanto, la razonabilidad de que sean ciertos individuos quienes tengan a su cargo el ejercicio de la autoridad . En efecto, seala con agudeza, en una comunidad poltica, el ejercicio constante por todos los miembros de las funciones de mando podra acarrear la postergacin del cuidado de los bienes particulares (como el de las familias) en aras del presunto acrecentamiento del bien comn . Pero de hecho, y paradjicamente, semejante descuido ira en detrimento del bien comn de una sociedad plural como lo es la poltica .193 4 . Su funcin ms esencial Con todo, para Simon, el papel de la autoridad no se reduce a la adopcin de los concretos medios conducentes al fin, sino en la determinacin misma de los requerimientos del bien comn considerado materialmente .194 Intentemos explicar esta idea . Si todo buen ciudadano (recordemos que el autor ha excluido la maldad moral de su argumentacin) debe entender cierto fin u orden de fines (el bien comn), existe un momento anterior al
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Ibidem, p . 48 . Ibidem, pp . 58 y ss . Ibidem, p . 57 .
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de la volicin de ese fin y a la consiguiente necesidad de unificar la accin . Ese momento que constituye la ms esencial funcin de la autoridad, consiste en establecer los determinados fines (prximos) en que el bien comn se concreta en el aqu y ahora de esa sociedad histrica . 5 . Colofn y sntesis del captulo Hasta aqu, Yves Simon . En sntesis, este aristotlico funda la principal funcin de la autoridad en la necesidad de consecucin del fin por el que (para el que) la sociedad poltica existe . Y, como la sociedad poltica misma, la autoridad no es un mal menor, ni se halla en funcin del control y la represin, ni tiene como tarea definitoria la preservacin de la seguridad . Por el contrario, su papel primero y principal consiste en delimitar imperativamente (en coordenadas aristotlicas, racionalmente) las exigencias concretas del bien comn poltico y los medios a l conmensurados . 6 . Excurso sobre la facultad coactiva Las conclusiones de este captulo no comportan la negacin de que la potestad poltica se halla legtima y necesariamente investida del derecho al ejercicio de la coaccin en vista del bien comn, tanto en el mbito interno como en el externo . Slo se ha querido poner de relieve la prelacin de la faz directiva por sobre la imprescindible faz punitiva en el seno de la potestad poltica . Por una cuestin de economa expositiva se ha decidido no desarrollar ese ltimo tema . No obstante, sealamos desde ya a la facultad punitiva como una de las propiedades del poder poltico, tal como el que existe en un mundo signado por la defectibilidad espiritual del hombre .195
195
Cfr . nuestro El Estado como realidad permanente, Buenos Aires, 2005, V, II .
Captulo segundo LA PRELACIN ONTOLGICA DE LA SOCIEDAD POLTICA SOBRE EL PODER POLTICO i. introduccin Al introducirnos en la sociologa de la dominacin, pudimos comprobar en qu medida el eje de la realidad social, en Max Weber, estaba constituido por el poder . ste, en efecto, adquiere en la teora de Weber el papel de un verdadero principio, tanto del ser de la sociedad cuanto del saber acerca de ella . Lo que cabra llamar el constitutivo formal de la asociacin de dominacin poltica y, a fortiori, del Estado, es, precisamente, la dominacin, bajo la forma de poder coactivo organizado . Como se ve, el planteamiento de Weber no slo consiste en una toma de posicin sobre la naturaleza y funcin del poder poltico . Adems de ello, trae aparejada la afirmacin de la prelacin ontolgica del poder sobre la realidad social, desde el momento en que el factor dominacin concentra en s la totalidad de la virtud etiolgica que funda y conserva la vida poltica . En este lugar surge la pregunta acaso la posicin de Weber resulta un caso aislado dentro de la historia de la teora social y poltica, o un emergente contemporneo de los aos de las guerras mundiales, circunscripto a un cierto contexto cultural muy acotado? La respuesta no puede sino ser negativa . Weber es de alguna manera una suerte de culminacin de un derrotero epocal tpicamente moderno (en sentido doctrinal, no cronolgico), que reconoce la paternidad cosmovisional del telogo Ockham .196 Y tal concepcin metafsica tuvo, antes que en Hobbes, su primera gran concrecin filosfico-poltica en Jean Bodin . En este autor examinaremos una de las respuestas posibles a la crucial cuestin del lugar del poder dentro de la realidad poltica . Ms especficamente: a la cuestin, si es el poder el constitutivo formal de la sociedad poltica, i . e . el elemento que la funda, identifica y determina ontolgicamente . Lo cual tambin representa una posicin
Respecto de los orgenes del nominalismo metafsico (perspectiva que se halla a la base de buena parte de la cultura moderna), cfr . el sinttico y medular artculo de Anita Garvens, Die Grundlagen Ethiks Wilhelm von Ockham, Franziskanische Studien, 1934 .
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acerca de si contrariamente a lo ya asentado en captulo anterior el poder constituye la primera de las causas del orden social . ii. eL Poder Soberano, conStitutivo formaL de La Sociedad PoLtica. jean bodin y eL giro kratocntrico de La modernidad 1 . El autor y la obra A la hora de fijar la mirada histrica en un momento y, adems, en un autor cuya densidad terica baste para representar lo ms acabadamente posible la fundacin de aquello que podra llamarse giro epocal de la modernidad en el terreno de la concepcin de la sociedad poltica y del poder, el elegido debe, sin duda, ser el iuspublicista francs Bodin (1529-1596) . Bodin, por su teora de la soberana, elaborada extrayendo las lecciones de la historia, puso la piedra fundamental del Estado moderno .197 Con este juicio casi un lugar comn resume una calificada especialista en filosofa poltica el papel histrico que se le asigna a nuestro autor . Es importante aclarar que la doctrina bodiniana pivotea en torno de un elemento de la vida poltica de cuya realidad objetiva y permanente no cabe dudar: la llamada por l mismo souverainet . Sin embargo, esto no es bice para que su concepcin de la sociedad poltica (repblica) y de su poder (soberana) sea pasible de crtica y reformulacin desde un punto de vista sistemtico (con pretensiones de objetivo) que se haga cargo de los contornos fundamentales de la realidad social y poltica . Jean Bodin (Bodinus en su versin latinizada), natural de la ciudad de Angers, es uno de los autores ms significativos de la historia de la teora poltica y su obra fundamental, Les Six Livres de la Rpublique (1576),198 que espigaremos brevemente aqu, constituye uno de los jalones doctrinales ms decisivos en la materia . Afirmamos esto sin perjuicio de reconocer que, tal vez, la frecuentacin de esta obra no ha sido lo asidua que la riqueza de sus planteos exige . Debe decirse, asimismo, que la doctrina elaborada por Bodin carece de las aristas innovadoras y polmicas que revisten las tesis de Hobbes, ntidamente fundadas en un nominalismo metafsico y en un pesimismo antropolgico199 radicales y, por ende, de difcil conciliacin con una visin integral
Goyard-Fabre, Simone, Jean Bodin et le droit de la Rpublique, Pars, 1989, p . 10 . Les Six Livres de la Rpublique, reed . A . Fayard, Pars, 1986 . Se citar por esta edicin, que reproduce la 10a ., aparecida en Lyon en 1593 . 199 Sobre Lutero gran fuente de las teoras antropolgicas pesimistas de la mod198 197
LA PRELACIN ONTOLGICA DE LA SOCIEDAD POLTICA 97
de la realidad social . Bodin tampoco comulga con las posiciones que han hecho clebre a Maquiavelo, a quien acusa de haber fundado la repblica sobre la impiedad y la injusticia, censurando a la religin como contraria al Estado .200 Ahora bien, la razn por la cual Bodin carece de la originalidad revulsiva de aquellas dos grandes figuras es, tambin, la que sin duda hace posible abrevar en su obra en busca de elementos permanentes de la vida social y de la deteccin de los procesos histricos y las dinmicas polticas de su tiempo . Bodin no es un idelogo poltico si por tal entendemos quien sujeta los claroscuros de lo real a las rigideces de un esquema sino un jurista de amplia base histrica, con experiencia personal en la cosa pblica,201 que no propone ms proyectos que los que la realidad, pasada y presente, le permiten .202 Sera difcil pedir a un terico resumir ms prctica, y a un filsofo sistematizar ms historia, escriba uno de sus mejores conocedores en una obra clsica .203 En efecto, Bodin pone a contribucin un inmenso bagaje de conocimientos, pertenecientes a ciencias y saberes que podran considerarse auxiliares de la poltica: la historia, el derecho, la etnologa, la filosofa, la teologa, etctera . En todos ellos Bodin hace gala de una erudicin formidable, puesta al servicio de la induccin de principios y de la ilustracin de argumentos . 2 . El concepto de repblica La primera proposicin del tratado de Bodin encierra, en gran medida, el meollo de la obra, y, en s misma, constituye el eje de su concepcin poltica fundamental . Es en ella donde se halla lo que para el autor es el tema
ernidad cfr . Brunero Gherardini, El pecado en el pesimismo de la Reforma, en El pecado en la filosofa moderna, trad . de J . L . Martn, Madrid, 1963 . 200 Les six livres de la Rpublique, p . 12 . 201 Bodin, jurisconsulto de formacin y abogado de profesin, desempe varias funciones pblicas: fue, entre otros cargos, procurador del rey en Normanda, consejero del duque de Alenon y diputado en los estados generales de Blois, como representante del tercer Estado (cfr . Goyard-Fabre, op . cit ., cap . preliminar) . 202 Nstor P . Sags hace un ponderado juicio sobre los positivos aciertos de la doctrina de Bodin, as como de los aspectos en que entronca con la escuela clsica, en el opsculo Jean Bodin y la escuela espaola, Rosario, 1978, esp . pp . 103-104 [46-47] . 203 Mesnard, Pierre, Lessor de la philosophie politique au XVIme . sicle, Pars, 1936, p . 479 . El tono perceptiblemente francs de la obra de Bodin (en lo cual se trasluce otra caracterstica tpica de la modernidad, como el francocentrismo poltico y doctrinal galo) corre parejo con el hecho de que la mayor parte de los especialistas que de l se han ocupado son, precisamente, franceses .
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principal de la poltica como ciencia y la realidad axial de la sociedad poltica como organizacin humana . Se trata de la definicin de repblica, es decir, de sociedad poltica, o Estado . Reza as: Repblica es un recto gobierno de varias familias, y de lo que les es comn, con potestad soberana .204 Antes de abocarnos a seguir el anlisis de sus elementos, conviene detenerse en las razones que ofrece Bodin para rechazar las definiciones de cuo tradicional, que el autor atribuye explcitamente a Cicern y a Aristteles: sociedad de hombres reunidos para vivir bien y dichosamente . Con esta formulacin, en particular, nuestro autor alude a la doctrina de la vida buena del Estagirita .205 Pues bien, Bodin afirma que all faltan elementos principales, a saber, la familia, lo comn y la soberana; mientras que, por el contrario, el dichosamente (heureusement) es innecesario . En efecto, dice, el hecho de que todo vaya viento en popa no exime de la obligacin de la vida virtuosa; el xito econmico y militar ni es un elemento permanente de la vida poltica, ni constituye por s un mrito . Por otra parte, esa apelacin a la vida dichosa podra deslizarse hacia posiciones quimricas, en la lnea de un Platn o de un Toms Moro . Y Bodin prefiere dejar a un lado las Ideas sin realidad efectiva e incluir formalmente en la definicin el recto gobierno, y no el fin comn . Enseguida Bodin se aplica a dilucidar cul deba ser la recta concepcin del fin del Estado . Pero y esto es esencial reiterarlo lo hace tras haber excluido el fin de la definicin de la sociedad poltica . De todas maneras, a pesar de prescindir explcitamente del elemento que la tradicin aristotlica haba considerado el primer principio en sentidos ontolgico y gnoseolgico de la realidad social, la posicin bodiniana acerca del fin de la comunidad poltica es de neto corte clsico-cristiano . El fin humano consiste ante todo en el ejercicio de la contemplacin intelectual dirigido a las cosas naturales, humanas, y divinas, y este fin es (anlogamente, agrguese) comn al individuo y a la sociedad . Se alcanza a travs de las virtudes de prudencia,
L . I, cap . I: Republique est un droit gouvernement de plusieurs mesnages (sic), et de ce qui leur est commun, avec puissance souveraine, cit ., p . 27 (se respetar en las citas textuales la grafa original, que no corresponde exactamente a la francesa moderna) . 205 En la cuestin de la definicin de la comunidad poltica se dirime ya el sutil cambio de perspectiva que aleja al Angevino de la concepcin clsica . Y aunque Bodin no haya roto con ella en forma sistemtica, como lo hizo Hobbes, con todo es remarcable el modo como Bodin en esto, al igual que Hobbes perfila aspectos fundamentales de su propia doctrina a partir de la oposicin con la escuela iusnaturalista aristotlica (sobre la contraposicin dialctica de Hobbes con la tradicin aristotlica, cfr . por ejemplo, Leviatn, parte II, cap . XVII crtica de la politicidad natural; cap . XV crtica de las formas de la justicia) .
204
ciencia y verdadera religin y se integra con el ejercicio de los hbitos morales virtuosos . Los cuales, dice insistentemente Bodin, se ordenan a la contemplacin, como el cuerpo al alma . En formalidad poltica, esto se traduce en que territorio, habitacin, alimentacin, defensa, se ordenan a la virtud del apetito y al conocimiento . Tal orden, que expresa una gradacin en el valor, no implica la posibilidad, ni para el individuo ni para la comunidad, de prescindir de los bienes instrumentales o subordinados, sin los cuales sera ilusoria la bsqueda de la felicidad humana . La felicidad poltica, concluye por ltimo el autor, no depende de la exuberancia de bienes y poder, sino de la virtud ciudadana .206 3 . El concepto de familia A continuacin Bodin estudia otro grupo social: la familia, y la define de modo anlogo a como lo ha hecho con el Estado . Por otra parte, para el autor la inclusin de la familia dentro de la definicin del Estado es de capital importancia . Bodin y esto constituye un elemento doctrinalmente remarcable insiste en lo que podramos llamar el carcter celular de la familia dentro de la sociedad poltica . Sin embargo, como se hizo a propsito de la exclusin del fin en la definicin de la repblica, es necesario tomar debida nota de que tambin al definir a la familia el poder (paterno, en este caso) es el elemento especficamente determinante de ella como sociedad . Familia (mesnage) es un recto gobierno de varios sujetos, bajo la obediencia a un jefe de familia, y de lo que le es propio .207 En el gobierno de lo propio (en tanto privado y opuesto a pblico) radica la diferencia especfica entre familia y sociedad poltica . Pero, en ambas, la nota comn la constituye el mando; en efecto, ms adelante se establece que el poder del marido sobre la mujer es la fuente y el origen de toda sociedad humana .208 En la concepcin bodiniana, la potestad (as traducimos el trmino puissance) 209 es el elemento fundante y constitutivo de
Bodin, op . cit ., cap . I, passim . Ibidem, p . 39 . 208 Ibidem, p . 52 . 209 El trmino potestad es propio de todos aqullos que tienen poder de mandar (commander) a otro . As, el prncipe, dice Sneca, manda a los sbditos, el magistrado a los ciudadanos, el padre a los hijos, el maestro a los discpulos, el capitn a los soldados, el seor a los esclavos . Ibidem, p . 63 .
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la realidad social . Afirmaciones contestes con tal tesis son recurrentes en la obra del Angevino .210 4 . El concepto de ciudadano Sobre las mismas coordenadas aparece perfilada la nocin de ciudadana . Ciudadano, dice Bodin, es el individuo libre (no esclavo) sujeto a la soberana de otro u otros . No entraremos aqu en el anlisis de los distingos entre citoyen y bourgeois, en los que puede espigarse una introduccin al tema de los derechos civiles y polticos, ni en las sugestivas consideraciones que hace el autor acerca de la diversidad cultural en la sociedad poltica . Nos ceiremos a poner de relieve por dnde traza Bodin la lnea definitoria de la politicidad en este tema .211 Lo que constituye la ciudadana es el reconocimiento y la obediencia al prncipe, quien, por su parte, otorga proteccin y justicia a sus sbditos . Lo cual implica una restriccin a la libertad del que obedece . En efecto, ser ciudadano no consiste en la posesin de algunos privilegios ni y esto reviste particular importancia en la participacin en la cosa pblica . Era all donde, precisamente, la haca radicar ante todo Aristteles . Bodin se hace cargo de esta discrepancia en forma explcita, y critica al Estagirita y su definicin de ciudadano como aqul que tiene parte en las magistraturas e interviene en las decisiones pblicas, como miembro de un jurado o de las asambleas deliberativas . Esta definicin slo se ajusta a los regmenes populares, dice Bodin . No ser entonces la posibilidad del ejercicio de la funcin pblica el constitutivo formal de la ciudadana, sino la obediencia al prncipe . Cabe hacer una breve puntualizacin . Es claro y el mismo Bodin lo dice que Aristteles no afirma la participacin popular en el gobierno como una nota especfica de todo rgimen . Su definicin debe ser entendida como referida al carcter participativo de la cosa pblica, e incluso del mismo mando poltico . Recurdese, en tal sentido, la distincin aristotlica entre el imperio poltico que se ejerce sobre seres racionales y libres y el mando desptico que se ejerce sobre quienes son incapaces de conducirse
Cfr . por ejemplo, Bodin, op . cit ., p . 43: Soberana, que es el verdadero fundamento, y el pivote, sobre el cual gira el estado de una ciudad, y de la que dependen todos los magistrados, leyes y ordenanzas, y que es la sola unin, y ligazn de las familias, cuerpos y colegios, y de todos los particulares en un cuerpo perfecto de repblica . En el mismo sentido, ibidem, pp . 119 y 120 . 211 Cfr . Ibidem, cap . VI, passim .
210
por s mismos .212 Esa distincin atraviesa la entera doctrina aristotlica de las cosas humanas e implica el rechazo como antipoltico mas no como empricamente irrealizable, por lo menos en alguna medida de la monarqua absoluta . Y esta ltima consecuencia (coherente, por lo dems, con los principios antropolgicos y sociales del Estagirita) colisiona con la concepcin poltica bodiniana . Es lo que se ver enseguida . 5 . El origen de la sociedad poltica Bodin vincula el status de ciudadano, que gira en torno de su condicin de hombre sujeto a otro, con el origen de las repblicas, origen que el Angevino, en la misma lnea que sigue su pensamiento, coloca en el ejercicio del poder o, a secas, en la fuerza . Para el autor es la razn natural la que seala la violencia como la fuente de la vida poltica .213 A la hora de respaldar su aserto, Bodin mismo recurre
Nos hemos referido a los fundamentos antropolgicos de la riqusima distincin prctico-normativa entre el imperio poltico y el mando desptico en La racionalidad de la ley, Buenos Aires, 1995, esp . cap . II . (se hallan, entre otros lugares, tica Nicomaquea, 1102 b 25-1103 a 1), y en Brve analyse de lempire de la loi, Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie, 1997-4 . 213 Debemos decir, por nuestra parte, que tal afirmacin parece encontrar respaldo, s, en la concepcin kratocntrica asumida por Bodin, mas no en los primeros principios de la razn natural a los que l apela; por lo menos, si se entiende por razn natural lo que la tradicin ciceroniana y tomista ha aceptado como tal, i . e ., la ley natural como orden de preceptos fundados en las exigencias teleolgico-perfectivas de la naturaleza humana (reconocido paradigma de esta concepcin hallamos en Summa Theologiae, I-IIae ., c . 94, a . 2) . Cabe agregar que la sobrevaloracin doctrinal de la fuerza, y su consecuente inclusin como contenido de la ley natural y aqu no nos detenemos a sealar su origen cosmovisional y sentido teortico, conoci, contemporneamente a Bodin, otro gran ejemplo en el telogo isabelino Richard Hooker (15531600) . El concepto de naturaleza y ley natural de Hooker trasunta, como estudiamos en otra parte (cfr . Locke y la esencia de lo poltico, Circa humana Philosophia, Buenos Aires, 1998-2), la influencia del pesimismo antropolgico luterano y el opacamiento del sentido intrnsecamente perfectivo de la vida poltica, tal como Aristteles lo haba sostenido . La fuerza, como factor causal de la vida social, se introduce como contenido de la ley natural a partir de una conceptuacin de lo natural en la que el fin humano valioso ya no acta como ltima diferencia especfica de la norma universal . Por el contrario, se considera de ley natural a lo usual (o no infrecuente), con lo cual se privilegia el elemento emprico-eficiente por sobre el teleolgico-esencial . As, por ejemplo, en esa lnea podra decirse que es natural sacar provecho a costa del dbil . Respecto del concepto de naturaleza en funcin de la natural politicidad vase cap . I de la Parte I .
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a argumentos de autoridad, consistente en el testimonio de algunos autores, como Tucdides, Plutarco, Csar y Soln . Ellos habran afirmado que los primeros hombres no tenan honor ni virtud mayor que matar, masacrar, robar o someter a otros .214 Sin entrar a dirimir si todos esos autores afirmaron con alcance universal la tesis de la violencia como origen de lo poltico en tanto tal, es ilustrativo que el Angevino reconozca que tal posicin no es unnimemente sostenida, y que cite en contra de ella a Herdoto, Demstenes, Cicern y Aristteles . En cuanto a Tucdides, a quien cita en su aval en primer lugar, no es ocioso recordar que constituy una de las principales fuentes de Hobbes, quien lo tradujo al ingls .215 En el libro IV, dedicado precisamente a las mutaciones de los Estados, se comienza la exposicin reiterando la misma idea . El elemento material a partir del que se originan las repblicas puede ser una familia, que se ampla y extiende, o una multitud reunida imprevistamente, o una antigua colonia, antes parte de otra repblica . Pero lo que formalmente define la fundacin de la sociedad poltica lo constituyen, segn Bodin, dos rdenes de fenmenos, ambos especficamente ligados con las relaciones de mando y obediencia . El primero consiste en la sujecin voluntaria a otros, en cuyas manos se abandona la total libertad de que antes se gozaba . En tales casos, el poder podr ejercerse sea de acuerdo con ciertas leyes o condiciones, sea de manera absoluta (par puissance souveraine sans loy) . El segundo consiste, lisa y llanamente, en la violencia de los ms fuertes, que establece la repblica .216 Cuando se refiere a los cambios (changements) de las repblicas, las lneas de fuerza de la argumentacin bodiniana discurren sobre las mismas coordenadas . En efecto, el cambio de repblica tiene lugar cuando y en la medida en que mute la estructura del poder, entendida como forma de gobierno; es lo que Bodin llama cambio de estado (estat) . Para que se d tal cambio es irrelevante que muten las costumbres, religin, territorio y leyes; ello slo constituira, dice Bodin, una mera alteracin . Para que haya
214 Y contina: Despus de que la fuerza, la ambicin, la avaricia, la venganza hubieron armado a unos contra otros, el resultado de las guerras y combates, dando la victoria a unos, haca a otros esclavos, entonces la plena y entera libertad que cada uno tena de vivir a su gusto se convirti en pura servidumbre, y del todo quitada a los vencidos; y disminuida respecto de los vencedores, en tanto prestaban obediencia a su jefe soberano . Y aqul que no quera dejar algo de su libertad, por vivir bajo las leyes y mando de otro la perda del todo . Bodin, op . cit ., pp . 112 y 113 . 215 Ibidem, cap . VI, pp . 112-114 . 216 El soberano, dir ms adelante (ibidem, cap . IX), despus de Dios, slo depende de su espada . Y no son soberanos los prncipes feudatarios, tributarios o protegidos por otro .
cambio, en sentido radical, slo cuenta el pasaje de una a otra forma de gobierno: el cambio de soberana .217 Ahora bien, si nos atuviramos a la doctrina de Aristteles, cabra sostener que el cambio de ente (en este caso, la comunidad) supone cambio en la forma . A partir de tal premisa, puede entonces afirmarse que, en Bodin, la forma de la sociedad poltica no consiste en la totalidad del orden comunitario, sino, exclusivamente, en la forma de las relaciones de mando y obediencia . De estas consideraciones sobre el origen de la repblica surge la misma conclusin que se ha constatado supra: el poder soberano es el constitutivo formal de la sociedad poltica . Y la constituye como tal independientemente de las dimensiones del territorio y de la consagracin religiosa .218 6 . El concepto de soberana . Conclusin La nocin de autoridad poltica, as como la de sus lmites y funciones, reviste para nosotros una importancia menor a la de la identificacin del papel que juega el poder dentro de la realidad del Estado . Con todo, teniendo en cuenta, fundamentalmente, la evolucin que sufrir la concepcin del poder en la obra de Hobbes219 resulta pertinente esbozar una caracterizacin de la doctrina bodiniana de la soberana .
Ibidem, L . IV, cap . I, pp . 7 y ss . Se trata, fundamentalmente, de los cambios que pueden darse entre monarqua, aristocracia y estado popular . Alude Bodin con rpublique a la comunidad o al rgimen de gobierno? Seguramente la primera interpretacin es la correcta . Por otra parte, carecera de sentido afirmar que el rgimen cambia cuando lo hace la forma de gobierno, ya que casi equivaldra a decir que el rgimen cambia cuando cambia el rgimen . Pero la duda que aqu planteamos viene generada por la lectura del texto, i . e ., por la doctrina misma de Bodin, que asimila la comunidad poltica al poder (soberano) . 218 Respecto de estos dos puntos, as como del rechazo de la soberana universal del emperador, cfr . cap . IX . En ese captulo Bodin pone en tela de juicio, incluso, el carcter de soberano simpliciter del emperador del Sacro Imperio, ya que su poder derivaba de las assemblees des estats de lempire, p . 254 . No entramos aqu en la cuestin histrica de si acaso y hasta qu punto la condicin de francs de Bodin lo lleva tambin a afirmar que Carlos V (de quien Francia fue inveterada enemiga) navoit rien o il fust absoluement souverain, p . 252 . Sea como fuere, no puede dejar de sealarse el sentido absolutista de la identificacin de poder supremo (soberana) con desligamiento total de la voluntad comunitaria, expresada a travs de sus rganos sociales y polticos constitucionalmente establecidos . (cfr . nota siguiente, sobre Hobbes) . 219 En ella el poder del soberano (que no es sino el legislador, se trate de un hombre o de una asamblea) queda liberado de toda normatividad superior a su propia voluntad, sea la de la ley natural (que es traducida por y termina identificndose
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La soberana es potestad absoluta y perpetua de una Repblica, que los latinos llaman majestas, dice nuestro autor, y agrega enseguida que su definicin no ha sido tratada antes por filsofo ni por jurisconsulto alguno . La nota de perpetua es esencial a la soberana, pues ella no consiste en una comisin o mandato temporario y/o revocable que ha de resignarse en cierto momento . Un dictador romano, un emperador de los primeros tiempos, o un magistrado elegido por el pueblo, afirma Bodin, no son soberanos . A lo cual deben agregarse ciertas precisiones . Si el magistrado conserva su poder ms all del plazo, de grado o por la fuerza tirnica, es soberano . El soberano es propietario220 y no depositario del poder, y lo ejerce en forma vitalicia . Por ello s se llama soberano al prncipe que ha recibido del pueblo todas las prerrogativas del poder de manera definitiva y no a ttulo precario . Por su parte, la nota de absoluta alude a que la autoridad del prncipe no reconoce otras sujeciones fuera de la ley natural y la divina . Aqu se introduce el tema clave del carcter de legibus solutus del poder poltico frente a todo el derecho positivo, excepto las leyes fundamentales del reino, como en Francia la ley slica . La funcin esencial de la soberana se dirime en torno de la relacin entre poder y ley positiva, y en la caracterizacin de sta como un mandato del soberano . En efecto, es de resorte especfico del soberano el promulgar y derogar leyes civiles sin mediar el consentimiento de los sbditos .221 He ah la primera marca de la soberana: si quien ejerce la autoridad normativa lo hace bajo la de otro, es sbdito; si responde al senado o al pueblo, entonces no es soberano . Es pertinente resaltar el carcter de imposicin que, en este autor, asume la ley; afirma explcitamente, en efecto, que la ley es establecida por poder, y, en general, contra el parecer de los sbditos .222 La
con la ley positiva) sea la de la ley de Dios (de la que el soberano es nico intrprete) . Cfr . Leviatn, p . II, cap . XXVI (De las leyes civiles) . Las consecuencias doctrinales de la dinmica absolutista no aparecen tan acusadas en Bodin, quien, como se dir enseguida, reconoca por lo menos en principio ciertos topes normativos a la voluntad soberana . 220 Respecto de la concepcin de la potestad pblica como algo pasible de ser posedo, que la misma escolstica aristotlica lleg a compartir en el S . XVI (es, por ejemplo, el caso de Surez), es certera la crtica de Louis Billot a tal reificacin de la funcin de la autoridad (cfr . De originibus et formis principatus politici, trad . de Guido Soaje Ramos y Manuel Ferreyra, en Ethos, vol . 4/5, Buenos Aires, 1976-77) . 221 Para este punto, cfr . Ibidem, L . I, cap . VIII, passim . 222 Cabe recordar, a este respecto, que, contrariamente a Bodin, para Toms de Aquino la ley constituye cierto pacto (quoddam pactum), cuyo incumplimiento por el gobernante torna ilcita su accin (Super ad Romanos, 13, 1) . Esta idea se respalda en la afirmacin de que la ley, en esencia, es una ordinatio rationis ad bonum communem (Suma
costumbre, por el contrario, nace del consenso inveterado de la comunidad . Pero no puede derogar la ley, y su vigencia depende de la aceptacin del prncipe, en cuyas manos est el derogarla cuando lo desee . Majestas es el nombre latino de la soberana, y el ttulo de majestad slo corresponde al soberano, cuyas funciones propias no pueden cederse, ni alienarse, ni prescribir . De esta manera concluye Bodin el primero de Les six livres de la Rpublique, en el que se halla el corazn de su doctrina sobre el poder en la sociedad poltica . As pues, y en conclusin, Bodin afirma el carcter constitutivo del poder respecto de la sociedad y, por consiguiente, la prelacin (ontolgica) de aqul sobre sta . III . una objecin emPrica tomada deL derecho PoSitivo:
La exiStencia de una comunidad PoLtica como PreSuPueSto deL Poder y de LaS comPetenciaS jurdicaS
(eL faLLo maaStricht deL bundeSverfaSSungSgericht) 1 . La sentencia Maastricht y su sentido principial Con posterioridad a la creacin institucional de lo que hoy conocemos como Unin Europea, el Bundesverfassungsgericht (Tribunal Constitucional) del Estado alemn produjo un relevante fallo que la doctrina denomina de idntica manera al tratado que dio origen a la nueva entidad poltica: Maastricht .223 Vale aclarar que no es nuestro propsito discutir la actual naturaleza poltica y jurdica de la Unin Europea, ni intentar una visin retrospectiva o prospectiva sobre su proceso de integracin . Tampoco nos interesa aqu el asunto particular que motiv la sentencia, ni asimismo la pertinencia de la decisin del tribunal acerca de la cuestin concreta que se ventilaba . S, en cambio, los argumentos racionales (poltico-jurdicos) que se esgrimen para fundar la prelacin en que se halla la comunidad poltica respecto de los rganos de poder y de sus correspondientes facultades (competencias) jurdicas . Es decir, la fundamentacin del ejercicio y de la legitimidad del mando en la previa existencia de una comunidad poltica (cuyas
Teolgica ., I-IIae ., q . 90, a . 4); as como la de que la vis directiva de las normas obliga tambin al prncipe (ibidem, q . 96, a . 5), y en toda la doctrina de la legitimidad de origen, ya bsicamente trazada por el mismo Aquinate en In II Sententiarum, disp . 44, q . 2, a . 2 . 223 Tribunal Constitucional Alemn, 2a . Sala (integrada, entre otros, por los jueces Mahrenholz, Bckenfrde, Klein, Grahof, Kruis, Kirchhof); sentencia del 10 de octubre de 1993 . Cfr . BverfGe, t . 89, pp . 155 y ss .
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exigencias de orden tornan obligatorios al poder y al derecho) . Vale la pena detenerse en cmo se plante, de raigambre en ltima instancia ontolgica, se induce a partir de una decisin del derecho positivo vigente, esto es, a partir de la misma realidad emprica de la subordinacin poltica y de las normas efectivamente vinculantes . 2 . La cuestin que se juzga El eje del fallo gira en torno de s, como se pretende en la queja, la ley de adhesin al tratado de Maastricht ha derogado derechos constitucionalmente reconocidos al ciudadano alemn, tales como el derecho a una representacin (Vertretung) democrticamente legitimada en el parlamento y el derecho a participar en el ejercicio del poder del Estado (derechos establecidos por el a . 38 inc . 1 de la Grundgesetz) . Tal habra sido la consecuencia de transferir competencias esenciales del parlamento alemn a rganos de la Unin; la cual, asimismo, parecera incluso detentar una Kompetenz-Kompetenz, es decir, facultades que podran ampliarse ad libitum por los rganos de la Unin (se tratara de una facultad soberana en cabeza de los rganos comunitarios) . Si esto fuera as, habran sido derogados aquellos derechos fundamentales, ya que la facultad de extender competencias hara ilusoria la pretensin del pueblo alemn de ejercer la conduccin del Estado a travs de representantes por l elegidos (A II 1 a) .224 3 . La clave poltica de la decisin El fallo reconoce como admisible este reclamo contra la ley de adhesin a Maastricht (B), pero, con todo, lo declara improcedente (unbegrndet) . En efecto, el tratado crea una unin de Estados cuya identidad nacional reconoce, y no un Estado europeo . La Unin carece de la Kompetenz-Kompetenz y sus funciones aqu se introduce un argumento clave del fallo obedecen al principio de la autorizacin particular (Einzelermchtigung), y se hallan limitadas a competencias especficas . De donde se sigue que toda extensin de funciones o facultades dependa de una reforma o adicin al tratado, la cual, a su vez, depender de la aprobacin de cada Estado miembro (C) .225
Dentro de este derecho del pueblo alemn a ejercer el poder del Estado se halla el derecho fundamental a decidir cuestiones trascendentes por medio de un plebiscito constitucionalmente normado (cfr . A II 2 . b) . 225 Sobre la Einzelermchtigung, cfr . II . 2 a): todos los rganos de la Unin reciben sus competencias y funciones de una autorizacin particular normada por el tratado
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Por otra parte, aunque la exigencia de legitimacin democrtica con el trasfondo de autodeterminacin soberana (autrjica)226 que implica respecto del Estado alemn supone la ilicitud de renuncia a ciertas facultades supremas (C I 1 y 2), sin embargo la constitucin autoriza una limitada y especfica transferencia de funciones supremas (Hoheitsbefugnisse) a un rgano comunitario, presupuesta una decisin legal de los cuerpos representativos del Estado (parlamento y consejo federal) .227 Esto comporta que la cesin de competencias y funciones no vulnera la integridad constitucional, como as tampoco atenta contra el principio de legitimacin democrtica . Ni la una ni el otro, en efecto, vetan la integracin en comunidades interestatales, a condicin de que esas funciones y facultades supremas sean ejercidas con el consentimiento de los pueblos de los Estados miembros (C I 2 a y b 1) . As pues, para el Tribunal Constitucional, el reclamo es improcedente . Pero lo es en tanto y en cuanto la comunidad poltica involucrada en el proceso de integracin (en este caso, el Estado alemn) no consienta en ceder en forma definitiva sus facultades decisorias ltimas en provecho de un rgano de poder multilateral . Lo cual implica que este rgano no podr ejercer sino aquellas funciones que le sean encomendadas por los Estados miembros . En consecuencia, este rgano a cargo de las funciones de coordinacin autorizadas por sociedades polticas que no han renunciado a su condicin de tales no es sujeto de poder poltico en sentido estricto (como ltimo y supremo), y no lo es precisamente por el hecho de que no es rgano de una comunidad poltica sino de una unin de Estados . 4 . Los principios polticos en juego Vayamos a los trminos en que el Tribunal presenta el eje de esta cuestin principial . El desempeo del poder supremo en una unin de Estados se funda en la autorizacin que los miembros soberanos hacen recaer en los rganos comunitarios; son las comunidades polticas stricto sensu las que actan en ltima instancia en el mbito interestatal y, as, comandan el proce(artculo E); slo dentro de los lmites de las funciones asignadas y de los fines normados por el tratado puede la Unin ejercer sus poderes (artculo 3 b EGV) 226 Sobre la propuesta del trmino autarja como propio (metafsico) de la comunidad poltica, entendida como capacidad, derecho y accin de autogobierno poltico independiente cfr . Castao, Sergio R ., El Estado como realidad permanente, Buenos Aires, 2003 y 2005, especialmente cap . VI . 227 En el mismo sentido II . 2 .
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so de integracin . Un poder comunitario de tal naturaleza, a saber basado en la voluntad poltica de varios pueblos asociados, presupone que el rgano a cargo de su ejercicio representa a los gobiernos de los Estados miembros . Por ello, para que sea posible la actuacin de los rganos europeos, debe quedar claramente establecido qu alcance y medida de la extensin del ejercicio de derechos supremos han sido aprobadas por el legislador alemn .228 Caso contrario, se habra producido una autorizacin general, es decir, una cesin definitiva de facultades supremas, la cual invalidara por inconstitucional la accin de los rganos europeos (C I 2 c y C I 3) . Si stos pretendieran extralimitarse en sus atribuciones e ir ms all de lo establecido por el tratado suscrito por Alemania, tales actos careceran de valor jurdico en el mbito soberano alemn (C 3) .229 La repblica federal de Alemania, agrega el tribunal ms adelante, es miembro de una unin de Estados, cuyo poder deriva de los Estados miembros . En el mbito soberano de Alemania, ese poder slo puede tener efectos vinculantes merced a la voluntad conforme del ordenamiento jurdico alemn expresada en la ley de adhesin al tratado . Tratado del que Alemania recuerda el tribunal es uno de los seores (C II 1 . a y C II b 6) .230 El principio de autorizacin particular (o especfica, o restringida) se compone con el principio de atingencia en las relaciones, que busca resguardar la identidad nacional de los Estados miembros a travs de una defensa de las atribuciones de sus parlamentos frente a posibles excesos de las reglamentaciones europeas, y, por ltimo, con el de subsidiariedad . Este principio, al que el fallo le dedica varios pasajes, tampoco pierde de vista la preservacin de la identidad nacional de los miembros y (aunque siga siendo siempre necesaria la atenta vigilancia de los poderes de los Estados miembros) la evitacin de la erosin de sus atribuciones . Se halla contractualmente normado y faculta a obrar a los rganos de la Unin respecto de aquellos cometidos que, siendo parte de los objetivos polticos de los miembros, con todo escapan a los medios de consecucin que stos puedan arbitrar individualmente (C II 3 c) . Pero las facultades de los Estados particulares son la regla, la de la comunidad la excepcin (C II 2 a) . ObserveMs adelante, en C II 3 b), el tribunal explicita que el tratado no slo determina los fines de los rganos europeos, sino que tambin delimita objetivamente sus funciones y facultades en el nivel de los medios . 229 II . 2 d 2) 230 En el ltimo paso se dice: Cada una de esas modificaciones o extensiones presupone, sin embargo, que los Estados miembros adhieren de acuerdo con sus precedentes constitucionales .
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mos que el principio de subsidiariedad, aplicado al mbito de una unin de Estados, es anlogo pero no idntico frente al mismo principio regulando las relaciones entre el Estado y los cuerpos infrapolticos . Ntese cmo la carga decisoria respecto de cmo y cundo obrar que en el mbito del Estado es de resorte prudencial exclusivo de los rganos de ste, y excluye la participacin del cuerpo intermedio aqu aparece fuertemente amortiguada por la condicin estatal de los grupos cuya accin complementa . En definitiva, el factor decisorio contina en manos del Estado, aunque aqu se halle bajo el rgano de la Unin, ya que son los Estados miembros los que han previa y restrictivamente normado los mbitos y procedimientos de accin del rgano supletorio . El tratado no determina una Kompetenz-Kompetenz, y no lo ha hecho porque no identifica la voluntad concorde de las partes con la existencia de un sujeto jurdico independiente (selbstndiges) que debe ser considerado titular de competencias (C II . 2 b 1) . Ahora bien, si la Unin no constituye un nuevo sujeto portador por s mismo de competencias originarias, es porque su entidad (socialmente categorizada) no alcanza el rango de una comunidad poltica: sus relaciones fundamentales, decimos nosotros, lo son an las de coordinacin, por ello sus rganos no pueden hallarse investidos de supremaca jurdica . En palabras del tribunal, el tratado no crea a la Unin como un sujeto jurdico independiente, sino un nombre (Bezeichnung) para el obrar comn de los Estados miembros (C II 2 b 2) . Cabra acotar por nuestra parte, interpretando el contenido lgico-ontolgico de semejante proposicin, que la Unin slo tiene el nombre de una Gemeinschaft; es decir, es comunidad en sentido impropio . Las autnticas comunidades son los Estados . En efecto, dir tambin el tribunal, los sujetos sociales que insuflan vida a la Unin son las diversas comunidades polticas signatarias del tratado (C II 2 d 2 1) . Hasta aqu, la posicin del tribunal respecto de cul sea la naturaleza poltica de la Unin, posicin que l juzga es compartida tanto por los rganos europeos como por los dems Estados miembros (C II b 6) . 5 . El determinante supraconstitucional de los vnculos europeos En el punto C II 1 a), el tribunal haba dicho que las competencias y facultades que desempea la Unin y sus correspondientes rganos por cesin de los Estados son, en lo esencial, atribuciones propias de una comunidad econmica, que se manifiesta principalmente bajo la unin monetaria . Y se ha visto cmo la previa estructura poltica subyacente a la Unin encuadraba y acotaba las facultades de sus rganos . Adems de este diagnstico
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institucional del presente europeo, el tribunal hace una suerte de prognosis sobre el posible futuro de la Unin, fundada a la vez en los principios del orden poltico y en la experiencia histrica . En efecto, trae a colacin el ejemplo del Estado confederal alemn del segundo Imperio . En l, la unin econmica sucedi a la unin poltica del Imperio . Previamente a 1871-3 haban existido por siglos entre los Estados alemanes una unin aduanera y mltiples relaciones comerciales, pero slo se oper la unin monetaria tras haberse constituido la comunidad poltica . Ahora bien, en el momento actual del proceso europeo, el mantenimiento del status quo o el trnsito a una etapa de ms plena integracin, como ocurri en el caso anterior, no estriba en una cuestin constitucional, sino que depende de una decisin poltica, establece el tribunal (C II f) . Decisin que se identifica con el criterio que adopten los Estados a travs de sus rganos representativos, ya sea en el sentido de mantener la unin monetaria sin unidad poltica, o en el de operar la integracin poltica en sentido propio, a la manera en que se verific en el caso del segundo Imperio alemn es decir, constituyendo un Estado . Pero hasta el momento, para decirlo con trminos del tribunal, no hay un Estado europeo que integre al pueblo de Europa, sino una unin de Estados europeos independientes (II) . He all el fundamento ltimo de la limitacin de las facultades de los rganos de la Unin . 6 . Corolario . La secuencia ontolgica del orden poltico: bien comn-Estado-autoridad-derecho positivo Recapitulemos los principales elementos del fallo comentado que sirven para ilustrar el principio objeto de nuestro anlisis . El Bundesverfassungsgericht, interpretando la ley fundamental, define que las cesiones de funciones producidas por los acuerdos comunitarios jams podrn violar el principio democrtico sobre el que se apoya el ordenamiento constitucional alemn . Tal principio no impide la pertenencia a una comunidad internacional, pero la legitimacin emanada del pueblo y la influencia sobre el poder soberano, ejercitadas tambin en el interior de la unin de Estados, constituye la condicin preliminar de tal pertenencia . Luego, si una unin de Estados democrticos asume funciones soberanas y ejercita a tal propsito competencias soberanas, sern los pueblos de los Estados miembros los que, ante todo, debern legitimar aquello por medio de los parlamentos nacionales . En efecto, la accin de los rganos europeos es reconducible a los parlamentos de los Estados miembros, adems de la legitimacin democrtica mediante el parlamento europeo elegido por los ciudadanos . La razn estriba en que el tratado de Maastricht crea una Unin de pueblos estatalmente organizados,
mas no un Estado europeo . De modo que la ampliacin de las competencias de la Unin debe acompaarse de pareja ampliacin de la legitimidad democrtica a nivel de los Estados miembros, so pena de volver invlida toda otra transferencia de competencias, estatales o regionales . El sentido de estas afirmaciones es pasible de ser traducido a trminos tcnicos universales: mayores competencias (de los rganos de autoridad) presuponen mayor integracin (en comunidad poltica) . Pero, mientras no se produzca una integracin poltica plena (es decir, la conformacin de una comunidad poltica), es el tribunal alemn quien garantiza a los ciudadanos alemanes una tutela efectiva de sus derechos fundamentales frente al poder de la Comunidad, y, adems, es ese rgano del Estado alemn quien ejercita la propia jurisdiccin sobre la aplicacin del derecho comunitario . As pues, segn la sentencia del mximo tribunal alemn, los Estados europeos (por lo menos hasta la fecha del fallo) no han renunciado al derecho a conducir su vida jurdica de acuerdo con decisiones emanadas de sus propios rganos de direccin, los cuales presuponen, a su turno, la existencia de una comunidad poltica . De todas maneras, sea cual fuere la situacin de la Unin Europea en el devenir de los acontecimientos, en lo que a nuestras conclusiones se refiere, la importancia del fallo radica en constituir un claro caso emprico-positivo de la secuencia ontolgica que subyace a la existencia de todo ordenamiento jurdico: porque hay un bien comn convocante completo y concreto, hay comunidad poltica (comunidad autrquica); porque hay comunidad poltica, hay rganos supremos de conduccin, legislacin y jurisdiccin (potestad poltica), y porque hay potestad poltica hay por produccin o reconocimiento derecho concreto (es decir, positivizado) . III . La SoLucin de La eScoLStica ariStotLica:
La PoteStad PoLtica como funcin deL todo comunitario
1 . El eco de la cuestin en las Partidas La sabidura tradicional recogi bajo forma casi proverbial la sntesis que cifra la prelacin ontolgica de la comunidad poltica sobre el poder de rgimen . Dice, en efecto, el rey Alfonso X el Sabio (siglo XIII):
Complidas et verdaderas razones mostraron los sabios antiguos porque convino que fuese rey, dems daquellas que desuso deximos del emperador . . . Et una de las razones que mostraron porque convino que fuese rey es sta: que todas las cosas que son vivas traen consigo naturalmente todo lo que han meester et que les conviene, et non han meester que otri gelo acarree dotra
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parte . . . Mas el home de todo esto non ha nada para s a menos de ayuda de muchos que lo busquen et le alleguen aquellas cosas cual convienen, et este ayuntamiento non puede seer sin justicia, la que non podre ser fecha si non por mayorales a quien hobiesen otros que obedescer . . .231
Trataremos de explicar el contenido principal del dictum alfonsiano recurriendo a la respectiva doctrina de uno de los ms destacados filsofos polticos aristotlicos, el espaol Francisco Surez . 2 . La justificacin del poder a partir de la necesidad natural de la comunidad poltica en Surez La potestad poltica viene exigida por la necesidad de cumplimiento del fin de la polis . Pero, a su vez, la polis viene exigida por el cumplimiento de los fines humanos (naturales, en el sentido de mundanales), afirma Surez . As pues, el prembulo justificativo de la existencia del poder est constituido por la natural exigencia de la vida poltica; dicho en otros trminos, la necesidad y naturaleza del poder se fundan, en ltima instancia, en la politicidad natural . Pasemos una sinttica revista a la respectiva doctrina suarista . A . Planteamiento de la cuestin La cuestin de la existencia del poder poltico (potestas juridictionis) aparece encuadrada en Surez dentro de una formalidad tico-poltica, es decir, se trata de determinar si es lcito que un hombre obedezca a otro, o si esto contrara la natural libertad y dignidad del hombre, as como el orden natural .232 O si, en definitiva, el poder se origina en la necesidad de conjurar las consecuencias de un defecto moral de los hombres (en el dogma cristiano, la cada que consiste en el pecado original que da la naturaleza humana) . En este ltimo caso, el poder poltico sera lcito en el actual estadio histrico de la naturaleza humana (signado por el pecado), en la medida en que se encontrara fundado en la previa presencia de un mal .233 Al respecto, SuTomado de Partidas, 2, 1, 7 (citadas por Beneyto Prez, Juan, Textos polticos espaoles de la baja edad media, Madrid, 1944) . 232 Cfr . Defensio fidei, III, 1, 1, pp . 5 y 6; se utiliza la ed . de ese libro por Luciano Perea y Eleuterio Elorduy con el ttulo de Principatus politicus, Madrid, 1965 . 233 En tal hiptesis, cabra analogar o reducir la necesidad de la potestad de rgimen a la del derecho penal, fundado en la posicin (actual o eventual) de conductas gravemente antijurdicas . El planteamiento debe ser visto en su esencialidad, sin de231
rez cita la paradigmtica y autoritativa objecin de Gregorio Magno .234 La prelacin de unos hombres sobre otros, es decir, el mando, deca este papa, se origina en la diversidad de mritos de cada uno, y esta diversidad es causada por las faltas morales (ex vitio) . Los padres del gnero humano (antes del pecado original) son recordados como pastores de ganado, mas no como reyes de hombres; pues el hombre tiene por naturaleza prelacin sobre los animales, y no sobre otros hombres .235 Pero las tesis de Surez son taxativas: el poder temporal del magistrado civil es justo y condicente con la naturaleza humana;236 el principado poltico es justo y legtimo;237 la potestad es algo en s mismo bueno (est simpliciter res bona) y digno de gran estimacin .238 Como tambin dir enseguida, la potestad poltica es necesaria con necesidad de fin, es decir, obligatoria . A su vez, esto ltimo comporta que deba haber autoridad en la sociedad, y, en consecuencia, que ella deba ser obedecida por los ciudadanos . B . La necesidad de la comunidad poltica La razn de la anterior afirmacin la halla Surez expuesta en Aristteles, y desarrollada por Toms de Aquino y Juan Crisstomo . Hay una inclinacin natural y recta en el hombre a vivir en comunidad, ya que es un animal social . Tal inclinacin se concreta, en la formacin de dos grupos sociales, a saber, la familia, comunidad imperfecta, y la ciudad, comunidad perfecta . La primera no basta para reunir en su seno todos los medios y servicios necesarios como para satisfacer todo lo exigido por la vida humana, y mucho menos se basta para el alcanzar el conocimiento de todo cuanto es necesario saber . A esta primera razn Surez agrega, pero en segundo trmino, la conveniencia de la unin para la mutua defensa, y la paz .239
tenerse en el hecho que la explicacin del mal humano (moral) sea hecha por Surez desde una perspectiva cristiana . Planteada en su esencia, la pregunta viene a resultar similar a la que formularon o asumieron implcitamente cada cual a su manera Hobbes, Locke, Kant y el marxismo . Y la respuesta, como veremos, ser contraria . 234 De legibus, III, I, 1, pp . 6 y 7 (ed . de Luciano Perea y V . Abril, Madrid, 1975) . 235 Magno, Gregorio, Expositio moralis in Beatum Iob, lib . XXI, cap . 10 . 236 De legibus, III, I, 1, p . 6 . 237 Principatus politicus, III, 1, 1, p . 5 . 238 De legibus, III, III, 4 . 239 De legibus, III, I, 3 . La necesidad de la vida poltica (es decir, el sentido de la politicidad natural), como en toda la escolstica aristotlica clsica, aparece anclada antes en un peraltado bien espiritual a obtener que en un mal fsico a evitar . En otros trmi-
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Del principio de politicidad natural fundado en la necesidad del bien comn poltico se desprende la respuesta del Eximio a Gregorio Magno . ste se habra referido a la potestad de gobierno, pero entendida como facultad y ejercicio de la coaccin . Slo en ese sentido concede Surez que quepa aceptar la legitimacin del poder por el mal moral . Pues la funcin directiva del poder poltico habra existido incluso en estado de inocencia . En efecto, la exigencia de la vida social y de todo lo que es necesario a sta para su conservacin no se explica por el pecado ni por desorden alguno, sino por la condicin humana, dado que el hombre es un animal social y poltico, y la sociedad poltica, a su vez, exige el ejercicio de la potestad pblica .240 C . La naturalidad de la potestad poltica As pues, por su capacidad de alcanzar solidariamente todos los bienes humanos (terrenales) necesarios para la perfeccin de los hombres, esta comunidad es perfecta o autrquica,241 es decir, autosuficiente en el orden temporal . Pero si la comunidad poltica es natural en el sentido antedicho,
nos, antes en el desarrollo de las virtudes morales e intelectuales que en la necesidad de seguridad . Deca, en efecto, Roberto Bellarmino que aun cuando el hombre hubiese podido subvenir a sus necesidades vitales y alcanzado la proteccin de los peligros, con todo siempre le habra sido necesaria la vida poltica, pues sin ella no habra podido actualizar sus principales potencialidades espirituales (cfr . De laicis, sive saecularibus, en Opera omnia, Pars, 1870, t . III, pp . 10 y 11) . Otro clebre contemporneo de Surez, Juan de Mariana, afirmaba como acicates de la constitucin de la comunidad perfecta a la necesidad de conseguir lo til para la vida y la defensa ante el peligro . Con todo, el principal bien asequible en la vida poltica era la amistad y la caridad sociales (podramos interpretar, en trminos agustinianos, que Mariana se refiere a la paz en sentido perfectivo pleno) cfr . De rege et regis institutione, reimp . fotomec ., Darmstadt, 1969, pp . 16-22 . En este punto se dirime una verdadera divisoria de aguas . El aristotelismo clsico de Cicern a Altusio, al contrario de lo que hemos visto en Bodin y mencionado de Hooker para no hablar, obviamente, de Hobbes, Locke o Pufendorf ancla el quicio de la politicidad natural en los bienes de justicia, amistad y sabidura, que coronan las perfecciones del bien comn poltico . 240 Cfr . De legibus, III, I, 12 . El argumento suarista reconoce el explcito y doctrinalmente idntico precedente del Aquinate en S . Th ., Ia . 96, 4, y ste, por su parte y en la medida en que poda afirmarlo un precristiano, de Aristteles, en Pol . 1332 a 7-27, quien diferencia la vida buena (poltica) causada por un bien en s del derecho penal, necesario para conjurar o remediar un mal . 241 Sobre las nociones de autarqua y perfeccin de la comunidad poltica en Vitoria y Surez, cfr . nuestro El Estado como realidad permanente, Buenos Aires, 2003 y 2005, cap . VI .
v .gr . de ordenada a dar satisfaccin de todas las exigencias de la naturaleza humana, luego no puede faltarle todo lo necesario para su existencia y conservacin . Surez repite aqu el clsico: natura non deficit in necessariis . Para nuestro autor, la necesidad del poder de rgimen en la comunidad poltica adquiere el rango de principio per se notum, esto es, de evidente en s mismo, una vez comprendidos los trminos que enuncian la realidad mltiple y compleja de la comunidad poltica y de su fin .242 Desde un punto vista metafsico, el razonamiento de la escuela acerca de la naturalidad (necesidad de fin absoluta) del poder viene a afirmar lo siguiente . Si la naturaleza del hombre impone la asecucin de ciertos bienes para su perfeccin personal, y estos bienes slo se obtienen mancomunadamente en la sociedad poltica; pero, a su vez, esta sociedad exige para su existencia un medio ordenador de las conductas; luego, no podr faltar ese medio, consistente en la potestad de rgimen, cuya funcin es preceptuar y castigar . As pues, en formalidad metafsica, la potestad constituye una propiedad de la comunidad poltica, como lo determina el mismo Surez .243 Ntese que el argumento no postula una necesidad dentica desvinculada de la realidad emprica . Antes bien, lo que busca es explicar el dato de la experiencia histrico-social, que nos muestra inapelablemente la accin del poder poltico en el seno de toda comunidad autrquica . Y lo explica apelando al reconocimiento de la necesidad del medio sin el cual no se dara el fin que los hombres buscan en su concreta vida social . Por su parte, en formalidad teolgica, el clebre paulino sobre el poder, a saber, Omnis potestas a Domino Deo est, requiere ser interpretado segn la secuencia antedicha . La potestad poltica no procede inmediatamente (simpliciter) de Dios, es decir, no es otorgada directamente a su titular . Por el contrario, Dios, al crear al hombre, confiere el poder no como una institucin diversa de la naturaleza humana misma y a ella sobreaadida, sino como una necesaria consecuencia de la naturaleza, conmensurada a los fines esenciales de sta .244 Desde un punto de vista inductivo, Surez acude al argumento245 de Toms de Aquino . ste, en De regimine principum I, I, haba demostrado que todo
De legibus, III, I, 3 y 4 . Surez llama medio (medium) al poder ordenado al fin . Ntese cmo la categorizacin weberiana del poder como medio responda a una vieja tradicin, a la vez, seguramente, que a una recta inteleccin de su lugar propio dentro de la realidad poltica . 243 Ibidem, III, III, 7: . . . haec potestas sit veluti proprietas naturalis perfectae communitatis hominum, ut talis est . 244 Principatus politicus, III, II, 3 . 245 Surez lo llama ratio a priori; con todo, aqu el a priori no debe ser entendido como independientemente de la experiencia, a la manera kantiana, sino como con
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cuerpo exige para su conservacin la presencia de un principio que procure y entienda su bien comn . Tal ocurre en los cuerpos orgnicos y en los cuerpos sociales, como consta por la experiencia . En efecto, los miembros singulares buscan sus fines particulares, a veces incluso contra el fin comn . Adems, muchas cosas que no incumben a los miembros particulares son, sin embargo, necesarias para el bien comn . Por todo ello, debe existir en la comunidad perfecta una potestad pblica a la que le competa como funcin propia y especfica (ex officio) la direccin de las conductas al bien comn .246 Cabe la pregunta la argumentacin de Surez y de toda la escolstica aristotlica que lo acompaa (y acompaar hasta hoy) consiste principalmente en una deduccin a partir de principios ontolgicos, que seala una consecuencia debida en el plano emprico; o en la constatacin de un regularidad emprica con carcter de absoluta? Desde ya hay que afirmar la negativa si la alternativa se plantea como excluyente (aut/aut) . En efecto, por un lado, sera ajeno a la inteligencia a la vez metafsica y realista que el aristotelismo ostenta el postular principios ontolgicos que determinaran (extrinsice y a priori) los datos de la experiencia; es decir, que se pudiera conocer la realidad emprica deducindola de las esencias; pero tampoco podra pensarse en una necesidad arraigada en el orden natural que no se tradujese en una normalidad emprica inmediatamente constatable . Luego, el orden del ser (del ente quoad se) comporta una determinada estructura de la realidad que regula (por lo menos, ut in pluribus, salvadas las excepciones praeter o contra naturam) toda concreta manifestacin emprica . Pero ese orden del ente, a su vez, es conocido (quoad nos) en su concrecin fenomnica, a partir de la cual se asciende al conocimiento de las causas y de las esencias . Es as como encontramos en Surez dos tipos de argumentos intrnsecamente vinculados . Por un lado, deca el eximio atribuyendo la cita a Aristteles, quien concede la forma concede por ende todo lo anejo a ella . Entonces, si la naturaleza del hombre se inclina a la vida en sociedad poltica, y sta no puede conservarse sin la potestad, luego la potestad ser de derecho natural .247 Por otro, tal exigencia del derecho natural se impone de modo inapelable en la realidad emprica . En efecto, aduce Surez con apoyo en Cayetano, Covarrubias, Vitoria y Soto, si los hombres consienten en agruparse en comunidad poltica, no est en su mano, por el contrario, el rechazar el acatamiento a alguna forma de potestad de jurisdiccin (ponecesidad esencial . 246 De legibus, III, I, 5 . 247 Defensio fidei, III, I, 7 . Los editores sindican a Tertuliano (Ad Scapulam II) como autor de la sentencia qui dat formam, dat ea quae consequuntur ad ipsam .
ltica), dado que la causa eficiente propia y adecuada del poder poltico en tanto tal no reside en la voluntad del hombre sino en el orden natural de las inclinaciones que tiene a Dios por autor .248 El hombre puede consentir o no en congregarse o en permanecer en un cuerpo poltico determinado,249 cuerpo que cabe llamar mstico (por contraposicin a fsico) y ser considerado como uno moralmente . Mas el hombre no puede, por el contrario, desconocer la necesidad de que tal cuerpo tenga una cabeza .250 sta, como denomina metafricamente Surez a la potestad poltica, pertenece a la comunidad autrquica ex natura rei, ya que no existira tal comunidad sin gobierno poltico .251 En efecto, la unidad misma de la comunidad en tanto ente (i . e ., su unidad trascendental) depende en gran medida, apunta Surez, de la funcin de ordenacin solidaria de las conductas al bien comn, que le confiere, precisamente, la potestad poltica . Por ello, los hombres integrados polticamente no podran impedir esa potestad .252
De legibus, III, III, 2 . Es importante hacer aqu una puntualizacin, pertinente a causa del meneado y verdadero, en algunos terrenos voluntarismo de Surez . El eximio se refiere a que la integracin en una comunidad histrica determinada es voluntaria, mas no a que el hombre pueda lcitamente elegir entre vivir en comunidad poltica o no mediando una vocacin religiosa especialsima retirarse a la vida aislada y cerril . En efecto, el hombre puede consentir integrar la comunidad en que ha nacido, o emigrar a otra, o conformar otra, pero no elige vivir polticamente como quien opta por asociarse a un club de golf . La razn estriba en que su propia naturaleza le impone al hombre la necesidad de la agrupacin poltica para su perfeccin mundanal . En cuanto a la recta inteligencia del concepto de voluntariedad, conste que la eleccin (entre alternativas que, adems, difcilmente sean equivalentes) no es el nico acto de la voluntad . El apetito racional tambin acepta el bien que se le presenta, y lo ama . En el mbito poltico, sera el caso de quienes (voluntariamente) aceptan y ponen en obra la integracin en comunidad . 250 Indiget uno capite, aclara Surez, no significa necesidad de la forma monrquica de gobierno, sino necesidad de una autoridad nica, es decir, que constituya ltima instancia de apelacin y decisin (Defensio fidei, III, I, 5) 251 Siendo de derecho natural primario, con todo han podido y podrn producirse excepciones empricas a la natural politicidad . Ahora bien, cabe afirmar que, por el contrario, la necesidad de la existencia de la potestad en la comunidad poltica no admite siquiera tales infrecuentes excepciones empricas . Pues dada una comunidad poltica que se conserve como la clase de ente que es no podr faltarle jams el ejercicio de una potestad de rgimen . Tal hiptesis, afirma Surez en este paso, repugna a la razn natural (por resultar intrnsecamente contradictoria) . 252 De legibus, III, II, 4 .
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D . Conclusin: la prelacin ontolgica de la sociedad sobre la potestad El ltimo texto nos conduce a la cuestin especfica que nos interesa en la doctrina aristotlica del poder tal como la desarrolla el eximio . Se trata de la anterioridad ontolgica del todo de orden social sobre su propiedad, la potestad . El poder poltico no reside, deca Surez, en un mero agregado de individuos; pero en la medida en que los hombres pasan a conformar un todo de orden solidario en la consecucin de un fin comn poltico, en esa medida aparece la necesidad de la potestad .253 El telogo Surez, de quien hay que considerar su lugar dentro de la economa de la creacin, afirma que el poder es inmediatamente creado con la naturaleza de la comunidad poltica, como una natural consecuencia de su institucin . La razn natural, sin recurrir al concurso de la revelacin, puede aprehender la necesidad absoluta de la potestad para la conservacin y armona de la comunidad perfecta . Y Surez es formal en esta tesis: la potestad constituye una propiedad consecuente con la naturaleza de la sociedad civil; lo cual comporta que para la institucin del poder en tanto tal no intervenga voluntad humana alguna, y que ninguna voluntad humana pueda impedirla . Ahora bien y esto es lo decisivo para nosotros, la natural resultancia del poder se opera como consecuencia de la institucin de la repblica .254 Los hombres, tomados en su individualidad y separadamente, no son el sujeto de la potestad poltica; tampoco lo son como un mero agregado,255 en amasijo confuso y desprovisto de un orden . Slo son sujetos de la potestad por obra de la razn natural en tanto se agrupan en comunidad perfecta . En efecto, la unin poltica produce de modo inmediato, como consecuencia natural resultante, a la potestad de rgimen, la cual, entitativamente, es una propiedad del cuerpo poltico ya constituido en su ser esDe legibus, III, II, 4 Defensio fidei, III, II, 5 . Va de suyo y lo reiteramos que por prelacin ontolgica de la sociedad se entiende no una antelacin temporal que permitiera en todos los casos la existencia en acto de una sociedad poltica, a la que posteriormente le sobrevendra la institucin del poder de rgimen . Si bien no sera imposible la constitucin de una comunidad que enseguida deliberase sobre cmo se conducira a s misma, con todo tal caso sera (o ha sido) excepcional . El poder se da junto con la sociedad, y su ejercicio, como se dir, contribuye causalmente a la existencia de sta . 255 La expresin mero agregado es de raigambre hegeliana y ha sido utilizada para designar una coleccin de individuos eventualmente contiguos en el espacio y sinmultneos en el tiempo, pero no socialmente unidos (Cfr . Soaje Ramos, Guido, El tema del hombre, Buenos Aires, mimeo, 1973) .
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pecfico .256 De all la necesaria conclusin referida a la genrica obligacin de obediencia que le cabe a todo miembro de una comunidad poltica: la sujecin a la potestad pblica es conforme con la razn natural y conveniente para la conservacin de la naturaleza humana, pero siempre supuesta la sociedad civil .257 Como corolario de todo lo expuesto se sigue que los poderes polticos se diversifican de acuerdo con las diversas comunidades polticas instituidas; habr, pues, tantas potestades cuantas comunidades perfectas .258 El poder de rgimen de una comunidad, afirmar por ltimo Surez, es una propiedad del todo moral anloga al libre albedro en la persona fsica . Por y gracias a la potestad poltica, la comunidad perfecta no es sierva sino duea de sus acciones y de s misma . Y, de un modo propio y peculiar dado que se trata de un todo de orden conformado por conductas de seres racionales tambin es duea de sus miembros .259
Surez, conteste salvo aislados textos de Vitoria con toda la segunda escolstica, propondr como sujeto del poder a la comunidad, que traslada o comunica o transfiere la potestad a sus titulares . Sobre esta cuestin, decisiva para el concepto de poder constituyente, cfr . infra, cap . VI de la P . II de esta obra . 257 Defensio fidei, III, I, 8 . 258 De legibus, III, II, 5 . 259 De legibus, III, III, 6 .
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Captulo tercero LA BIPOLARIDAD MANDO-OBEDIENCIA COMO CONSTITUTIVO FORMAL DEL PODER i. PLanteamiento de La cueStin Cuando se habla de una bipolaridad constitutiva en la realidad y en el concepto del poder se est aludiendo a que existe, nsita en la esencia del poder, una relacin entre quien manda y quien obedece . Sera mejor decir que el poder mismo consiste en una relacin, la relacin de mando y obediencia, la cual a su vez supone la mencionada relacin entre quien manda (o el contenido del acto de mando) y quien obedece . De all se seguira como corolario la distincin real, en el seno de esa relacin en que el poder consiste, entre quien manda y quien obedece; o, para expresarlo en trminos polticos, entre el gobernante y el (los) gobernado(s) . Si esto fuera as, sera esencial a la potestad poltica la distincin entre gobernantes y gobernados . Se tratara, claro est, de una distincin funcional, no ontolgica, entre individuos racionales de una misma especie que a la sazn desempean papeles diversos dentro de uno de los mltiples respectos del orden social . Comenzaremos el anlisis de esta cuestin esencial abordando la tesis rousseauniana de la llamada democracia de identidad . ii. La teSiS identitaria en rouSSeau 1 . El ejemplo rousseauniano A . Presentacin del tema: Schmitt introduce a Rousseau Es clsica la definicin de democracia de Carl Schmitt: Democracia (como forma de Estado as como forma de gobierno y de legislacin) es identidad de dominantes y dominados, gobernantes y gobernados, quienes mandan y quienes obedecen .260 Enseguida se dedica Schmitt a explicar tal
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Verfassungslehre, Berln, 1993, p . 234 .

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definicin . Lo hace a partir de la nocin de igualdad substancial (substantiellen) entre gobernantes y gobernados, presupuesto esencial de la democracia . Ella implica no slo el rechazo de una diferencia cualitativa en el sentido de superioridad de los dominadores sobre los dominados, sino la permanencia de la homogeneidad y de la igualdad en el seno del pueblo polticamente organizado, de suerte que cabra hablar de un gobierno del pueblo sobre s mismo . Lo dicho por Schmitt se vincula con el planteamiento de Rousseau en el Contrato Social, segn el cual deba hallarse una forma de asociacin en que cada asociado, unindose a todos, no obedezca sin embargo ms que as mismo, y permanezca tan libre como lo era antes de entrar en comunidad poltica (L . I, c . VI) . Por ello, a la hora de sopesar la tesis identitaria conviene esbozar su formulacin por el ginebrino tal como aparece en la ms clebre de sus obras .261 B . El tema del Contrato Social Pocos clsicos de la filosofa poltica han resultado tan polmicos como ste, y han generado tantas incertidumbres en lo que a su interpretacin se refiere . No ser entonces nuestra intencin ofrecer un anlisis completo de los grandes ejes de la obra . Slo la espigaremos brevemente con el objeto de delinear el principio de identidad entre gobernantes y gobernados segn el espritu de su gran introductor en el orbe de los temas polticos . El tema de fondo del Contrato Social es, segn el autor mismo lo estampa al comienzo de la obra, el de la legitimidad poltica . El hombre ha nacido libre y por doquier se halla encadenado . Rousseau dice ignorar cmo se ha producido tal cambio; pero cree poder resolver la cuestin de cmo podra volverse legtimo ese estado de cosas .262 La legitimidad, pues, aparece como el objetivo terico primordial de la obra .263 Ahora bien, surge de inmediato la pregunta de si lo que el autor busca es en sentido estricto el o los principios de legitimidad del poder poltico o la justificacin de la vida poltica ut sic .264 Si bien no podemos detenernos en
Se utilizar la edicin de Du Contract Social; ou, Principes du Droit Politique, publicado en Oeuvres Compltes, t . III (Du Contrat Social . crits Politiques), Pars, La Pliade, 1964 . 262 Du Contrat Social, I, I . 263 Cfr . Moreau, Joseph, Rousseau y la fundamentacin de la democracia, trad . de J . del Agua, Madrid, 1977, p . 166, 191 y 192 . 264 Se distinguen tres planos, en efecto, en el tema genrico de la legitimidad poltico-jurdica . En primer trmino el del sentido de la vida poltica, o justificacin del
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este lugar en una amplia respuesta, cabe con todo consignar que Rousseau, ya en el Discurso sobre la desigualdad, haba negado con una metfora grfica y brutal el sentido perfectivo de la vida poltica, es decir, haba rechazado que la justificacin de la poltica radicara en el imperativo de un bien amable por s mismo, cuya necesidad no consistiera en la evitacin de un perjuicio o la proteccin frente a un mal . En efecto, sostiene all Rousseau que el hombre sacrifica una parte de su libertad para la conservacin de la otra como un herido se hace cortar el brazo para salvar el resto del cuerpo .265 El editor, Jean Starobinski, agrega en nota que semejante juicio sobre el valor de la poltica slo se refiere al hipottico origen histrico del Estado, cuyas estructuras de desigualdad y sometimiento ira a corregir el modelo propugnado en el Contrato .266 Como veremos, el Contrato rectificar los males de la poltica por medio de la reduccin ideal de la desigualdad ajena a las relaciones de subordinacin a travs del postulado de la identidad entre gobernantes y gobernados . El objetivo de la reforma democrtica del Estado apuntar a recrear la libertad e igualdad del estado de naturaleza lo cual equivaldr a reducir a su mnima expresin todo aquello que Rousseau asocia con la vida poltica (sujecin y desigualdad) . Ahora bien, sea cualquiera la transformacin que el contrato social opere en el individuo al exaltarlo a la condicin civil, no deja de ser cierto que en Rousseau la politicidad recuesta su necesidad sobre un defecto del hombre, tal como haba sido afirmado por el sabio Locke y, antes, por Hobbes . Sea como fuere, al enfocar la cuestin de la identidad nos las habemos, ante todo, con un principio de legitimidad del poder poltico . Y conste, por lo planteado supra, que decimos ante todo, habida cuenta de la dificultad que reviste distinguir la justificacin del Estado de la legitimidad del poder all donde la poltica es entendida primariamente como las relaciones organizadas de subordinacin (i . e ., el poder) . En palabras de Iring Fetscher, no se tratar de la superacin de las cadenas, sino de su legitimacin .267
Estado, que a nosotros nos ha ocupado en la parte I de esta tesis; el de la legitimidad del poder, o cuestin de la legitimidad sensu stricto del que trata Rousseau y por ltimo el de la validez que puede ser material o formal del derecho . 265 Discours sur lorigine et les fondements de lingalit parmi les hommes, La Pliade p . 178 . 266 Ed . citada, p . 1351 . 267 Rousseaus politische Philosophie, Berln, 1960, p . 92 .
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2 . La identidad entre gobernantes y gobernados en el Contrato Social A . Enunciacin Rousseau aduce la necesidad del contrato en el momento en que muestra la fuerza irresistible de los obstculos que entorpecen la conservacin de los hombres en estado de naturaleza .268 Inmediatamente despus se plantea el principio de identidad . La dificultad del orden justo, dice Rousseau, reside en encontrar una forma de asociacin que defienda y proteja con toda la fuerza comn a la persona y los bienes de cada asociado, y por la cual cada uno, unindose a todos, no obedezca sin embargo sino a s mismo y permanezca libre como antes (en estado de naturaleza) .269 Y la solucin de tal problema se halla en el contrato social . Las clusulas del contrato se hallan determinadas por la naturaleza misma del acto, agrega Rousseau, y rigen con independencia de que el pacto haya sido estipulado en forma expresa o tcita . B . La paradoja de libertad y alienacin Cabe consignar que en Rousseau el lugar de la libertad es central . Precisamente en ella ancla el autor la marca distintiva y especfica de la esencia humana .270 Y as como la preservacin de la libertad constituye el fin del pacto de asociacin, as tambin el fin de la ley no es sino la libertad y la igualdad . Ahora bien, la igualdad resulta ser el medio o condicio sine qua non de la libertad; sin igualdad aparecen inevitablemente diversas formas de sujecin entre las partes de la sociedad . Estas desigualdades, con la consiguiente prdida de la libertad, conspiran contra el Estado, en la medida en que toda dependencia particular substrae vigor al cuerpo poltico .271
268 Du Contrat social, cit ., p . 360 . Estas afirmaciones vienen a hilvanarse teorticamente con los desarrollos del Ensayo sobre la desigualdad, que explicaban la necesidad de la poltica, segn se ha dicho, como un remedio de males . 269 Du Contrat Social, p . 360 . 270 Cfr . Fetscher, op . cit ., p . 93 y 94 . 271 Du Contrat Social, p . 391 . Para la resolucin de la legitimidad en la libertad y la igualdad en Rousseau cfr . Ronald Grimsley, La filosofa de Rousseau, trad . de J . Rubio, Madrid, 1988, p . 120 . Acotemos que desde la perspectiva del marxismo el problema de la libertad igualitaria descubierto por Rousseau contina irresuelto despus incluso de la revolucin burguesa . Lejos de ver en el principio [econmico] del Estado la fuente de los males sociales, los hroes de la revolucin francesa ven, por el contrario, en stos la fuente de los inconvenientes polticos, sostena Marx a propsito de Robespierre
La esencia del contrato social se reduce a la enajenacin sin reserva de cada individuo y de todos sus derechos en provecho del todo social, la comunidad . La perfecta igualdad que de all resulta se origina en el hecho de que al darse cada individuo por entero al todo, no se da a nadie en particular . Por otra parte, como nadie conserva nada suyo, luego ya nada le cabe reclamar, ni es necesario que nadie se ponga por encima del todo y del individuo en la funcin de juez de diferendo alguno .272 As, por un lado, el individuo, al ponerse bajo el todo colectivo, no estara sometindose en realidad sino a s mismo; por otro, dentro del todo colectivo ningn individuo posee privilegios o superioridad sobre otros . El efecto de tal acto colectivo es sintetizado por Rousseau mediante la siguiente frmula: cada uno de nosotros pone en comn su persona y todo su poder (puissance) bajo la suprema direccin de la voluntad general y nosotros recibimos en cuerpo cada miembro como parte indivisible del todo .273
(Vorwrts, 7 de agosto de 1844, nm . 63, citado por Della Volpe, Gaetano, Rousseau y Marx, trad . de A . Mndez, Madrid, 1969, p . 38) . 272 El hombre enajena en el pacto constitutivo de la asociacin todos los derechos indispensables para la utilidad pblica, pero es el soberano quien resulta ltimo juez de los lmites de esa enajenacin (Du Contrat Social, p . 373) . Las consecuencias de esta concepcin absoluta de la soberana para la efectiva praxis poltica son valoradas diversamente por Joseph Moreau (cfr . Rousseau, trad de J . del Agua, Espasa-Calpe, Madrid, pp . 203 y 204) y por Jules Lematre (Juan Jacobo Rousseau, trad . de J . Irazusta, Buenos Aires, 1967, pp . 231 y 232) . 273 Cfr . Du Contrat Social, p . 361 . Tambin la concepcin subyacente a la idea de enajenacin de la libertad y de los derechos de la persona es motivo de disputa entre los intrpretes . As el caso del curador de la edicin de La Pliade, Robert Derath, en contrapunto con el clsico editor britnico de Rousseau, Vaugham (cfr . pp . 1446 de la ed . de La Pliade) . Para ste hay una concepcin organicista de la sociedad que produce una infalible absorcin de los miembros individuales en la vida colectiva . Derath niega tal concepcin sobre la base de que el pacto genera un nico ser, pero moral . No podemos adentrarnos aqu, por una cuestin metdica pues nuestro objeto es otro, en el tema de la absorcin del individuo por la sociedad . Sin embargo, no debe olvidarse que en un claro paradigma doctrinal de las concepciones que diluyen incluso ontolgicamente las partes individuales en el todo social, como el idealismo de Hegel, se encuentra igual la categora de substancia tica (sittliche Substanz) en referencia al Estado . Por lo dems, hay repercusiones de Rousseau en Hegel? Parece difcil negarlo; en el Contrat el estado social altera la naturaleza del hombre, y el individuo por el pacto se convierte en parte de un todo mayor del que de alguna manera recibe la vida y el ser (Du Contrat Social, p . 381) . Ahora bien, para Hegel el Estado es la realidad de la idea tica, en la cual el individuo tiene su libertad substancial en la medida en que lo reconoce como su esencia y su fin; por ello para el individuo el ser miembro del Estado es su ms alto deber (cfr . pgf . 257 y 258 de las Grundlinien der Philosophie des
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C . El individuo como sbdito y soberano A partir de la conformacin de la voluntad general a travs del pacto aparecen ciertas dimensiones individuales y sociales que Rousseau distingue con precisin . El acto de asociacin produce un ser moral colectivo y otorga unidad, vida y voluntad al yo comn . Se trata de la Repblica (en la antigedad Ciudad), que existe en lugar de los individuos y posee tantos miembros cuantos votos cuenta la asamblea . Este cuerpo poltico se llama Estado cuando es pasivo, y Soberano cuando es activo . Los asociados colectivamente tomados son el pueblo, ciudadanos en tanto particulares que participan de la autoridad soberana y sbditos en tanto sujetos a las leyes del Estado .274 Rousseau aclara que el status de ciudadano inviste slo al miembro de la repblica, mas no al sbdito de un reino .275 En el captulo subsiguiente el autor explica la gnesis y fundamento de la soberana .276 Cada individuo, asocindose consigo mismo, se compromete en un doble sentido: por un lado, como miembro del soberano hacia los particulares; por otro, como miembro del Estado hacia el soberano . Los individuos pactan con el yo comn en el que su persona y sus derechos se vierten . Al hacerlo, surge la voluntad general, y el pueblo pasa a ser a la vez gobernante (soberano) y gobernado (Estado) . En la Lettre a dAlembert, Rousseau deca: En una democracia, los sbditos y el soberano no son sino los mismos hombres considerados bajo diferentes respectos .277
Rechts (Frankfurt, Suhrkamp, 1970) . Sin perjuicio de todo ello, Raymond Polin lleva a cabo a lo largo del captulo IV de su libro (Communaut et totalit) un mprobo esfuerzo para alejar al ginebrino de lo que en el siglo XX se conocer como totalitarismo; pero termina concluyendo que: Rousseau ha escrito, hay que reconocerlo, las palabras y las frmulas que han inspirado a los filsofos de la totalidad y que han servido de acta de bautismo del totalitarismo (La politique de la solitude . Essai sur Jean-Jacques Rousseau, Pars, 1971, p . 170) . 274 Fetscher pone en relacin la doble condicin social de soberano/sbdito con la dualidad de la naturaleza del hombre . El individuo, signado por la materialidad, se encuentra llamado al aislamiento, y en tanto tal slo podra constituir una mera agregacin con otros individuos . La componente material es la que lo suma en el Estado como sbdito (subordinado) . Pero su componente espiritual lo eleva por sobre la materia y el aislamiento individualista y lo convierte en miembro del soberano (cfr . op . cit ., pp . 104 y 105) . 275 Du Contrat Social, p . 361-2 . 276 Ibidem, pp . 362-4 . 277 Cfr . p . 1447 de las Notas y variantes de la edicin citada .
Ahora bien, si el sbdito en tanto tal se halla obligado frente a la voluntad del soberano, ste, sostiene Rousseau, no tiene obligacin alguna hacia s mismo . El soberano, agrega, slo puede ser visto bajo un solo respecto; de suerte que se halla en el caso de un particular que contrata consigo mismo . La razn de esa afirmacin debe buscarse en la naturaleza del contrato . En efecto, para la constitucin del cuerpo poltico cada asociado enajenaba todos sus derechos, de suerte que no le caba reclamar ya nada . Esto significa que no quedan frente al soberano otros sujetos cuyos ttulos puedan oponerse a la voluntad general . Por ello el soberano no tiene obligacin alguna, y no hay ley que no pueda derogar . Pero el sbdito, por el contrario, no posee ttulos que obliguen al soberano .278 Como consecuencia de tales premisas, Rousseau concluye que el soberano no puede tener un inters contrario al de los sbditos . Dado que el soberano no consiste sino en los individuos, entonces no es necesaria garanta alguna frente a la decisin soberana: es imposible que el cuerpo quiera perjudicar a sus miembros .279 En el seno del cuerpo poltico como voluntad decisoria activa el ser resulta idntico al deber ser . Esto es, su voluntad es siempre justa . Los individuos pueden tener una voluntad particular disonante de la voluntad general . Pero tal posibilidad, cuya manifestacin y consolidacin acarreara la ruina del cuerpo poltico (porque tornara vano el contrato) debe ser sofocada con la fuerza;
La vida misma de los individuos no es para Rousseau sino un don condicional del Estado (cfr . Du Contrat Social, p . 376) . Como se ha visto hasta aqu, la naturaleza absoluta de la soberana se desprende con necesidad de los principios mismos de Rousseau . Sobre este punto cfr . Grimsley, op . cit ., pp . 126 y ss . 279 As explica Juan M . Bargall Cirio la afirmacin de Rousseau: Es en la forma, entendida al modo kantiano, donde reside la legitimidad de la vida social . Forma originaria del contrato, que requiere siquiera sea por una vez y para la instauracin de la ley de las mayoras, la unanimidad de las voluntades individuales . Sobre esta base de una sociedad constituida por contrato y gobernada por leyes impersonales y generales se entiende que Rousseau sostenga que la soberana no tiene necesidad de dar ninguna garanta a los sbditos (Rousseau . El estado de naturaleza y el romanticismo poltico, Buenos Aires, 1952, pp . 102 y 103) . Cfr . en el mismo sentido Labrousse, Roger, Ensayo sobre el jacobinismo, Tucumn, 1946: Hay un criterio, efectivamente, que permite hacer la discriminacin entre la ley justa y la ley injusta, entre la voluntad general y la voluntad colectiva o particular: pero es un criterio formal, que se refiere al modo de emitir las leyes, no al contenido de ellas . Es el siguiente: para que la voluntad sea reputada como general y, por tanto, justa, basta con que respete la igualdad de todos ante la ley y se niegue a enajenar la soberana popular, p . 53 .
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quien desobedezca a la voluntad general ser constreido al acatamiento: se le forzar a ser libre, termina Rousseau en clebre dictum .280 D . Libertad y autonoma Por medio del contrato social se opera el paso de la libertad natural a la libertad civil . Para Rousseau esto equivale al trnsito de la condicin de animal estpido y limitado a la condicin humana .281 No se trata slo de que gane la propiedad convalidada por un ttulo positivo de lo que antes meramente posea . Es que adems, afirma Rousseau, el instinto cede a la justicia, el apetito al derecho, el impulso al deber . El individuo abandona la libertad del estado de naturaleza sin otros lmites fuera de los sealados por la fuerza fsica y adquiere una libertad slo limitada por la voluntad general . Es as como la esencia misma de la libertad civil implica la vigencia de la libertad moral . En efecto, la libertad moral consiste en no obedecer sino a la ley que uno se ha prescripto . Y en la voluntad general, como vimos, el individuo es parte del soberano que sanciona las leyes . Por ello Rousseau podr afirmar que la libertad civil viene acompaada de la libertad moral (nica capaz de hacer al hombre seor de s mismo) . En conclusin, la libertad civil se basa en la libertad moral, y sta a su vez consiste en la autonoma del individuo . El ciudadano, al ser su propio legislador, se obedece a s mismo . El ideal de la libertad rousseauniana se
La continuidad y acentuacin de la dinmica absolutista manifestada por la monarqua de su tiempo con el solo cambio de titularidad del rey al pueblo no ha pasado inadvertida a muchos estudiosos de la teora poltica de Rousseau (a ttulo de ejemplos de la coincidencia de ese arco interpretativo cfr . Jennings, Jeremy, Rousseau, social contract and the modern Leviathan, en David Boucher & Paul Kelly (eds .) The social contrac from Hobbes to Rawls, Londres, 1994, pp . 116-117, y Frdric Atger, Essai sur lhistoire des doctrines du contrat social, Pars, 1906, p . 304) . 281 En Rousseau, en efecto, el hombre en estado asocial se caracterizaba ante todo por la rusticidad, el aislamiento y las deficiencias intelectuales . En el Ensayo sobre la desigualdad se habla del hombre torpe y estpido, sin industria, sin habla, sin domicilio, sin guerra y sin vnculos [tampoco familiares o de pareja] . Este hombre no era malvado, pero ello slo en razn de no saber en qu consistan el bien y la virtud . Por su parte, el estado social perfecciona la inteligencia del individuo; pero, en la misma medida, deteriora la especie, tornando malvado al hombre (cfr . Discours, parte I, passim) . En el Contrato se afirma idntica teora . En efecto, estampa Rousseau en este captulo VIII, el perfeccionamiento anejo a la vida social y poltica va de la mano con los abusos de la nueva condicin, que a menudo degradan al individuo a un nivel ms bajo aun que aqul que posea en estado de naturaleza .
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hace posible, pues, mediante la no heteronoma del mando poltico . Ella radica ante todo, precisamente, en la asuncin por los individuos de la funcin legisladora . 3 . El acto de soberana El Estado exige una fuerza universal y compulsiva que mueva y disponga cada parte del modo ms conveniente al todo, dice Rousseau . As como la naturaleza otorga al hombre un poder absoluto sobre sus miembros, as el pacto da al cuerpo poltico un poder absoluto sobre los suyos . Y ese poder, dirigido por la voluntad general, lleva el nombre de soberana (souverainet) .282 La voluntad general es siempre recta y sus estipulaciones resultan obligatorias por el hecho de que generan compromisos recprocos . De all que al cumplir sus mandatos no se puede trabajar por los dems sin hacerlo tambin por uno mismo, afirma Rousseau . Ahora bien, para ser verdaderamente tal, la voluntad general debe serlo tanto en su objeto cuanto en su esencia . Esto significa, por un lado, que debe originarse en todos (los ciudadanos); pero, por otro lado, implica tambin que debe aplicarse a todos . Ella no puede dirigirse a un objeto, hecho u hombre en particular, so pena de perder su rectitud . En efecto, todo acto de soberana (como autntico acto de la voluntad general) debe obligar o favorecer a todos los ciudadanos . Se trata de una convencin del todo sobre cada uno de sus miembros, contrariamente al nombramiento de un jefe, el discernimiento de un honor o la imposicin de una pena; stos son los actos propios del magistrado, que miran un inters u obligacin particular . A diferencia de los actos de gobierno, aqullos de la voluntad general se refieren a los compromisos recprocos que funden a las partes en el todo . Si los sbditos se hallan sujetos slo a tales convenciones, concluye, entonces es que no obedecen sino a su propia voluntad .283 En el captulo sobre la ley se ampla lo planteado supra . La igualitaria enajenacin de derechos conforma un todo homogneo autolegislador . En la ley, acto por excelencia de la voluntad general, el pueblo como un todo estatuye sobre el pueblo como un todo, aunque en uno y otro caso bajo diversos respectos (v . gr ., como soberano y como Estado) . Pero si la ley estaSoberana es la voluntad que determina la forma y la existencia del Estado como tal . Y la soberana slo puede tener por titular al pueblo, entendido como la totalidad de los miembros del cuerpo poltico con derechos de ciudadana plena, sintetiza Fetscher (cfr . op . cit ., p . 146) . 283 Du Contrat Social, pp . 372-375 .
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tuyera sobre una parte, se creara una dicotoma entre, dice Rousseau, dos seres separados: la parte por un lado, y el todo menos esa parte (es decir, otra parte) por el otro . En ese caso el pueblo ya no legislara sobre s mismo, y desaparecera la autonoma del individuo que es integrante del soberano legislador . Rousseau aclara enseguida que al hablar del objeto de la ley como general est entendiendo a los individuos colectivamente y las acciones como abstractas . En consecuencia, la ley puede otorgar privilegios o incluso determinar un rgimen real con sucesin hereditaria, mas sin designar a los individuos que ostentarn tales ttulos . Y ser llamado Repblica, concluye Rousseau, todo Estado as regido por leyes .284 Ahora bien, es un principio del ginebrino el que la funcin soberana, abocada al ejercicio legislativo, no puede ser representada . La soberana no admite la representacin por el hecho de que no puede ser alienada .285 En efecto, ella consiste esencialmente en la voluntad general y sta no se representa, puesto que si no es ella misma entonces ya es otra . De all que los diputados del pueblo no sean representantes, sino comisarios (commissaires) sujetos a la ratificacin del pueblo (su mandante) . Pero si en el poder legislativo el pueblo no admitir representantes (excepto como comisarios), por el contrario puede y debe ser representado en la funcin de gobierno, llamada ejecutiva por Rousseau (expresin explicable a partir de la idea del autor de que la funcin ejecutiva slo es la fuerza aplicada a la ley) .286 Los actos del gobierno se refieren a materias y circunstancias particulares, razn por la cual, por principio, no seran nunca de resorte del soberano . Ahora bien, el gobierno no debe ser confundido con el soberano; en realidad, el gobierno es mero ministro de la voluntad general, a la manera de un cuerpo intermedio que vincula a los sbditos
Ibidem, pp . 378 y 379 . El pacto social exige que el pueblo sea reconocido como soberano . Para ser legtimo, el gobierno no debe confundirse con el soberano, sino que debe ser su ministro: entonces la monarqua misma es repblica (Du Contrat Social, p . 380) . Por el contrario, si el prncipe deja de administrar segn las leyes emanadas de la voluntad general, quiebra el pacto social, deviene usurpador y se erige en dspota (y tirano) de unos sbditos ya no obligados sino slo forzados a obedecer (Du Contrat Social, p . 422) . 285 Cfr . el establecimiento de este principio en p . 368 . 286 Du Contrat Social, pp . 429 y 430 . El editor Derath considera que el rechazo de la representacin en Rousseau no es absoluto, habida cuenta de que en Consideraciones sobre el gobierno de Polonia se admite la figura del representante sujeto a mandato imperativo (ed . citada, pp . 1488 y 1489) . Creemos que este texto del mismo Contrato Social manifiesta la admisin por Rousseau de esa forma (u otras cercanas) de representacin poltica .
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con el soberano . Los miembros de este cuerpo son llamados magistrados o reyes, y el cuerpo en tanto tal es llamado prncipe . Sus funciones dependen enteramente del soberano, que puede limitar o modificar su poder . Tcnicamente hablando (Rousseau as lo hace), su empleo es una comisin, que ejercen en nombre del soberano .287 4 . El soberano y sus funciones El principio de la vida poltica se halla en la autoridad soberana . Ella es al cuerpo poltico lo que el corazn es al cuerpo orgnico . Un hombre puede sobrevivir sin el uso de su razn; pero tan pronto como el corazn cesa de latir, muere . Ese principio de continuidad del Estado no radica en los efectos propios de los actos del soberano, es decir en las leyes, sino en el poder legislativo cuyo titular es el soberano . Si la ley de ayer obliga an hoy es porque el soberano, al no derogarla, tcitamente la sigue poniendo en vigor .288 La fuerza del soberano radica en el Poder Legislativo, y la accin propia del soberano es la sancin de la ley . ste, entonces, resulta ser el acto por antonomasia de la voluntad general . Pero para que comparezca la voluntad general es necesario que el pueblo entero se halle reunido en asamblea . A la dificultad de reunir semejante masa de ciudadanos Rousseau opone el ejemplo de Roma en tiempos del Imperio, as como el de los antiguos francos . Las asambleas no slo debern reunirse en circunstancias extraordinarias para atender los casos imprevistos sino tambin a tiempos regulares y de acuerdo con lo estipulado por ley por el mismo soberano . Ahora bien, cuando el pueblo as se rene, toda jurisdiccin del gobierno cesa, el poder ejecutivo se suspende y la persona del ltimo ciudadano es tan sagrada e inviolable como la del primer magistrado, porque donde se encuentra el representado ya no hay ms representantes .289 La relacin del soberano con el Poder Ejecutivo constituye un tema complejo en Rousseau . Ante todo, es un principio que el ejercicio del Ejecutivo, que opera a travs de actos particulares, resulta intrnsecamente ajeno a la accin de la voluntad general, que opera a travs de la ley . So pena de caer en el marasmo de confundir el derecho con el hecho y as desnaturalizar el cuerpo poltico, jams el soberano debe tener en sus manos el ejecutivo .290 Adems, y de acuerdo con todas sus premisas, no hay (ni sera pensable) un
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Du Contrat Social, pp . 395 y 396 . Ibidem, pp . 424 y 425 . Ibidem, pp . 427 y 428 . Cfr . en el mismo sentido Du Contrat Social, p . 404 .
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pactum subjectionis entre el pueblo (el soberano) y el prncipe (su comisario): es absurdo que el soberano se d un superior .291 Pero, por otra parte, gracias a una de esas sorprendentes propiedades de los cuerpos polticos, por las cuales l concilia operaciones contradictorias en apariencia, el soberano ejecuta un acto de gobierno (con un objeto particular) y nombra a quienes ejercern el Poder Ejecutivo .292 Se trata de una conversin sbita de la soberana en democracia: que tras haber estatuido la ley segn la cual se organizar el gobierno, en un segundo acto nombra a sus integrantes . Tal es, acota Rousseau, la ventaja de la forma democrtica: puede ser instituida por un acto directo de la voluntad general .293 Haciendo pie en el L . III, captulo XV,294 pasaje en que Rousseau haba agrupado las principales funciones desempeadas por el soberano, estaremos en condiciones de hacer la sntesis respectiva . El acto soberano por excelencia es la ley . En efecto, la ley es expresin de la voluntad general y la legislacin es la funcin propia y especfica del soberano . En cuanto al proceso de su sancin, la elaboracin de la ley puede correr por cuenta del soberano mismo, reunido en asamblea multitudinaria, o tambin puede ser debatida por representantes del pueblo (entendidos como representantes no libres), pero a condicin de que la decisin final sobre la sancin legislativa la tome el soberano, en un acto de ratificacin . Ahora bien, junto a las funciones legislativas (ejercidas por s o comisarialmente), Rousseau, como se acaba de ver, atribuye al soberano la eleccin de los gobernantes . Y concede a esta eleccin o designacin de los magistrados del ejecutivo la naturaleza de un acto de gobierno . As pues, el soberano, en nuestro autor, ante todo legisla; pero, asimismo, gobierna en el acto de designacin del prncipe . 5 . Identidad y subordinacin As como el soberano gobierna al designar al ejecutivo y legisla al ratificar lo eventualmente dispuesto por sus representantes, tambin acata el papel de gua desempeado por el legislador sobre todo el constituyente . Las expresiones de Rousseau resultan muy grficas respecto de la dependencia en que el soberano se halla de ese gua paradigmtico . Los asociados mismos son quienes deben reglar las condiciones de la vida en comn . Ahora bien,
Ibidem, pp . 432 . En efecto, elegir a los jefes es siempre en Rousseau una funcin de gobierno (cfr . Du Contrat Social, p . 442) 293 Ibidem, pp . 433 y 434 . 294 Ibidem, pp . 429 y 430 .
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la posibilidad de una inspiracin sbita que genere un acuerdo espontneo parece ilusoria a Rousseau . Y pone en duda que la multitud ciega (la cual a menudo no sabe lo que quiere, ya que rara vez sabe lo que le conviene) est preparada para una tarea tan delicada y compleja como la legislacin . Es cierto, agrega, que el pueblo siempre quiere el bien; pero no siempre ve dnde ste se halla . La voluntad general debe ser, con todo, esclarecida por quien sabe guiarse por la razn y rechazar la seduccin de los intereses particulares . He all la necesidad del legislador . ste no es ni magistrado ni soberano; ostenta una funcin constituyente que no entra en la Constitucin . No posee facultades para gobernar; pero s la misin de redactar las leyes que luego sern sometidas a la ratificacin del pueblo soberano . Estos hombres iluminados invocan a los dioses a fin de que los ciudadanos obedezcan dcilmente las disposiciones legales que llevan a la felicidad pblica . La educacin poltica del pueblo proviene de las leyes; luego, mal podra la prudencia del pueblo constituirse en causa de las buenas leyes, siendo que en realidad su sabidura cvica advendr como efecto de la educacin, remata Rousseau . Tal la pintura del grande y poderoso genio, gua persuasivo y paternal de un pueblo que no alcanza a comprenderlo .295 6 . Identidad y gobierno democrtico La nocin de democracia del Contrato Social, tanto en su posibilidad de realizacin efectiva cuanto en sus principios ideales, dista del tipo schmittiano que ha dirigido nuestra investigacin hacia el ginebrino . Ante todo, debe retenerse el principio ya afirmado por Rousseau sobre la ilicitud de que quien hace la ley sea quien la ejecute, esto es, el veto rousseauniano a la reunin en una misma mano del gobierno y la legislacin . Ahora bien, tratando formalmente el tema de la democracia, tras reiterar el principio de marras, Rousseau reconoce la imposibilidad de que el pueblo pueda estar permanentemente reunido en asamblea, y seala que la creacin de funciones comisariales desvirtuara inevitablemente el rgimen (es decir que una democracia conducida por comisarios dejara de ser democracia) . Por ello cabe afirmar, tomando el trmino en el rigor de la acepcin, [que] jams ha existido verdadera democracia, ni existir nunca . Las condiciones fcticas (pequeez del Estado, igualdad socioeconmica) unidas a las exigencias morales requeridas (austeridad, constancia, patriotismo, coraje) hacen que Rousseau exclame en referencia a la autntica democracia: un gobierno tan perfecto no conviene a hombres . La razn de ellos
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Ibidem, pp . 381-384 .
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estriba en que, como l mismo lo haba afirmado poco antes, un pueblo que se gobernase a s mismo con justicia no tendra necesidad de gobierno .296 Lo hasta aqu dicho sobre la democracia no impide que queden firmes en Rousseau algunas conclusiones sobre las ventajas del gobierno de muchos sobre el gobierno de uno . En efecto, el magistrado tiene tres voluntades: la suya individual, que atiende a su inters individual; la suya como parte del gobierno, que atiende a la ventaja de ese cuerpo, y por ltimo la voluntad general, que mira al inters comn .297 Ahora bien, si el gobernante es una sola persona, las dos primeras voluntades se funden en una y el gobierno adquiere la mxima intensidad, lo cual conspira contra la vigencia de los intereses comunes, es decir, contra la supremaca del soberano .298 Este juicio se confirma con el tratamiento que Rousseau hace de la monarqua . Se trata de la forma de gobierno que posee ms vigor y ejecutividad; pero, asimismo, de aqulla que no tiene por objetivo la felicidad pblica y en la que la fuerza de la administracin se vuelve sin cesar en perjuicio del Estado .299 De acuerdo entonces con el principio de proporcin al que el autor recurre a menudo, conviene que el nmero de los miembros del cuerpo de gobierno se acerque lo ms posible al de los miembros del soberano . De tal suerte en los Estados libres, al contrario de lo que ocurre en las monarquas, las fuerzas pblicas se propondrn la utilidad comn . He all la principal razn de conveniencia que, frente a la monarqua, hace preferible la democracia (entendida como una forma en que el nmero de los magistrados no se halla en una proporcin nfima respecto de los miembros del soberano) .300
Cfr . L . III, captulo IV, passim . En el ltimo juicio citado se puede ver la explcita resolucin de la necesidad del poder poltico (y, a fortiori, de la poltica misma) en la necesidad de conjurar daos o superar deficiencias (morales) . Este juicio se corresponde con el ya citado del Ensayo sobre la desigualdad (p . 178 de la ed . utilizada) . 297 En Rousseau aparece asimismo la vinculacin amor propio/fin particular y amor de s/fin general . El amor propio constituye el fundamento de la voluntad particular; a su vez, la multiplicacin de voluntades particulares, tendiendo a fines tambin particulares, origina la voluntad de todos . Por el contrario, la intencin del fin general movida por el amor de s origina la voluntad general (sobre el tema cfr . Mondolfo, Rodolfo, Rousseau y la conciencia moderna, Buenos Aires, 1967, pp . 76-79) . 298 Du Contrat Social, L . III, cap . II, passim . 299 Ibidem, p . 409 . 300 Ibidem, pp . 409, 410 y 413-415 . Tales formas con magistratura no autocrtica no sern, pues, democracias (directas) sino tipos de aristocracia (sobre las preferencias de Rousseau respecto de las formas de gobierno, cfr . Grimsley, op . cit ., pp . 139-141) . Todo lo cual no obsta para que la monarqua convenga a los Estados grandes; y que una serie de circunstancias temperamentales y climticas condicionen y expliquen la
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7 . El sentido de la identidad en Rousseau A tenor de los desarrollos hasta aqu esbozados, surge la cuestin de la recta inteleccin de la doctrina rousseauniana de la identidad entre gobernantes y gobernados . En primer lugar, debe descartarse tal identidad si se le entiende en sentido estricto . Es decir, en Rousseau (por lo menos en el texto del Contrato) no se reconoce ni la posibilidad ni la conveniencia (que sufre un veto dentico) de que el pueblo, los ciudadanos, el soberano en suma, gobiernen . El gobierno debe ser ejercido por magistrados si bien comisionados a tal efecto . As pues, el pueblo legisla . Conviene que lo haga por s, aunque le es lcito hacerlo por comisarios si bien sus decisiones debern ser ratificadas por la asamblea in toto . Con todo, y tal como reza el captulo sobre el legislador, el soberano, aunque por principio quiere el bien general, a menudo no sabe en qu consiste concretamente ese bien . Para esclarecerlo y guiarlo se hace necesaria entonces la figura del legislador . Por ltimo, el soberano elige a los miembros del gobierno (acto que, para Rousseau, es de naturaleza gubernativa) . Bajo esa perspectiva creemos debe entenderse la afirmacin de Rousseau de que sbdito (sujet) y soberano (souverain) son trminos correlativos cuya significacin se ana en el de ciudadano (citoyen) .301 En cuanto a la voluntad general, ella se manifiesta a travs del sufragio libre del pueblo .302 Es en el voto mayoritario, eligiendo o ratificando (lo propuesto por comisarios, por ejemplo), donde aparece la voluntad general como primera fuente de la obligacin poltica .303
conformacin de diversas formas de rgimen en diversas latitudes y pueblos, segn afirma Rousseau a lo largo de esas mismas pginas . En cualquier caso, el ideal legitimante del pacto social puede operar bajo diversas formas de rgimen (cfr . Moreau, op . cit ., p . 213) . 301 Du Contrat Social, p . 427 . 302 Ibidem, p . 383 . Cfr ., al respecto, Grimsley, op . cit ., p . 135 . 303 La regla de la mayora supone el previo acuerdo unnime del pacto . Sobre tal base el sufragio opera cual mtodo propio de concrecin de la voluntad general (cfr . Moreau, op . cit ., pp . 184 y 185) . Respecto de los efectos prcticos de la identificacin del dictamen la voluntad general con el pronunciamiento de la mayora . Cfr . Lematre, op . cit ., pp . 237 y 238 .
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iii. LaS objecioneS de La teora deL eStado LiberaL contemPornea a La PretenSin identitaria: martin krieLe 1 . Introduccin En el texto anteriormente citado,304 Schmitt haca ya una acotacin que reviste en esta cuestin la mayor importancia . Ms all de las impostaciones ideolgicas, se da en la democracia una inevitable diferencia efectiva (sachliche) entre gobernantes y gobernados . No podra ser de otra manera: tales diferencias permanecern hasta que el Estado democrtico sea un Estado, ya que (en la realidad poltica) no pueden suprimirse,305 concluye Schmitt . Como se ha visto al tratar de Rousseau, el propio introductor de la democracia de identidad no deja de columbrar a pesar de las exigencias ideales del principio que propugna la necesidad objetiva de la distincin entre gobernantes y gobernados . Cabe hacerse entonces una pregunta fundamental, que admitira dos formulaciones posibles . La primera posibilidad de formulacin consistira en inquirir si la interpretacin radical de la posicin de Rousseau es teorticamente aceptable; es decir, si acaso no es conceptualmente contradictoria una forma de mando poltico en que quienes obedecen sean quienes manden, de suerte que cada miembro del Estado slo siga su propia voluntad en todo momento . La segunda posibilidad consistira en inquirir si es posible que existan sociedades polticas donde quienes manden se identifiquen con quienes obedecen . El contemporneo terico del Estado Martin Kriele nos ayudar a comenzar a dilucidar esta cuestin, sobre todo bajo su segunda formulacin . 2 . Las objeciones de Kriele En Einfhrung in die Staatslehre306 Kriele se enfrenta con las posiciones democratistas inspiradas en Rousseau y analiza la idea de identidad que nos ocupa . En primer trmino, Kriele clarifica la nocin de autogobierno (Selbstbeherrschung) . ste no significa ausencia de ley, ni de la imposicin de la ley a los ciudadanos . En efecto, el autogobierno comporta la posibilidad de que la ley, que ha sido consensuada por la comunidad, se imponga efectivamente
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Verfassungslehre, Berln, 1993, p . 234 . Ibidem, pp . 236 y 237 . Hamburg, 1975, pp . 244 y ss .
a las voluntades que en un momento dado la nieguen . En tanto es gobierno, el autogobierno no significa prevalencia de toda voluntad actual de los individuos (la libertad del estado de naturaleza), sino que presupone la ley general que representa el acuerdo comunitario, remata Kriele . Con tal de que la imposicin por otros (Fremddurchsetzung) haya sido aprobada previamente, tal imposicin no es contradictoria con la autodeterminacin de los ciudadanos . Lo analizado hasta aqu permite a Kriele un juicio coincidente en lo esencial con lo afirmado por Schmitt respecto de la potencial deriva dictatorial del democratismo: la democracia de identidad no es contradictoria con la ausencia de libertad; es ms, ha estado unida a menudo a regmenes en que ella fue eliminada, como la Ginebra de Calvino o las colonias americanas calvinistas . De hecho, un poco ms adelante Kriele estudiar la democracia de consejos, que l considera concrecin histrica de la mayor identidad posible fcticamente en un Estado, y su desemboque en la dictadura marxista del proletariado (nominalmente sovitica, es decir, de consejos) .307 Particular inters tienen para nosotros las objeciones enderezadas por Kriele contra la afirmacin rousseauniana segn la cual la democracia presupone un Estado muy pequeo en el que el pueblo pueda reunirse fcilmente y los ciudadanos se conozcan entre s . La cuestin radica precisamente en si, en tales casos, toda la comunidad ejerce el mando .308 A esto responde nuestro autor: a) Rara vez todos son todos: faltan los ancianos, los enfermos, los ausentes del pas, los presos, los nios, etctera, quienes son representados por los presentes en la asamblea . b) Las alternativas en juego a menudo deben ser reducidas a opciones que admitan un s o un no, un esto o un aquello, por toda respuesta, siendo que las problemticas poltico-prudenciales poseen una naturaleza compleja y matizada . Ahora bien, quien formula la pregunta ejerce un incuestionable poder sobre los dems . Y no puede pensarse en eliminar sistemticamente aquella funcin que en las deliberaciones establece los trminos de la eleccin .
Ibidem, p . 247 . Cfr . Contrato social, l . III, cap . IV . Tantas adems de las citadas por Kriele eran las condiciones exigidas por Rousseau para la existencia de una democracia que el propio Ginebrino termina reconociendo: Si hubiera un pueblo de dioses, se gobernara democrticamente . Un gobierno tan perfecto no conviene a los hombres (id .) .
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c) El pueblo slo puede reunirse en cierto tiempo y con ciertos intervalos; luego, los asuntos urgentes debern necesariamente ser resueltos por representantes . d) Dada la dificultad de conformar a todos los pareceres, a menudo deber recurrirse a la regla de la mayora, la cual supone una o ms minoras con posiciones encontradas . Estaramos ante una identidad indirecta . e) La regla de la mayora no es la nica sobre la que descansa el funcionamiento de una asamblea . Resulta imperativo acordar tambin toda una serie de reglas procedimentales indispensables . Ahora bien, si el acuerdo sobre ellas supone el recurso a la identidad indirecta, nos hallamos ya muy lejos de la democracia de identidad postulada . f) Las leyes obligan a las generaciones futuras . La perfecta identidad exigira que los jvenes, al llegar a la adultez, sometieran todas las leyes a su arbitrio . Pero esto requerira una serie de acuerdos previos acerca de las mayoras necesarias, y una serie de procedimientos que cabe llamar imposibles . g) Las leyes deben ser interpretadas . Luego, la asamblea debera fungir de tribunal para todas las sentencias judiciales, so pena de hacer ilusoria la identidad . h) Si todo esto es vlido para comunidades pequesimas, tanto ms lo ser, a fortiori, para aquellas la mayora histricamente, y la totalidad hoy en da que poseen dimensiones mayores . Hasta aqu, Martin Kriele, buscando mostrar con un ejemplo extremo (die idealtypische Kleindemokratie) que la democracia no excluye la representacin; antes al contrario, la exige, en tanto forma de gobierno poltico . En lo que a nosotros interesa, esto equivale a decir que tambin en la democracia ideal se dar la diferenciacin entre gobernantes y gobernados . Acudamos al aristotelismo tomista para echar una mirada esencial que complete tal conclusin desde el punto de vista de la naturaleza de la relacin en que el poder consiste . iv. eL mando y La obediencia en La PerSPectiva de tomS de aquino 1 . El poder como relacin A . Norma y acto de imperio
En la Suma Teolgica, I-IIae ., cuestin 90, artculo 1, Toms de Aquino se pregunta si la ley es de la razn, y en qu sentido lo es . Resulta pertinente que nos ocupemos aqu de la norma, ya que ella consiste en un mandato, y las normas como el conjunto del ordenamiento jurdico constituyen el ncleo vertebral de las relaciones de subordinacin que se dan en una comunidad poltica . En lnea con lo ltimamente dicho, el Aquinate sindica a ley como racional precisamente por el hecho de consistir en un acto de imperio, y el imperio, como ha establecido antes (I-IIae ., cuestin 17), pertenece formal y principalmente a la razn prctica, cuya tarea es conducir (en el sentido de ordenar al fin) la praxis . Ahora bien, este mandato que es la norma tiene dos modos de existencia, aclara Santo Toms en ese artculo al responder una objecin . Dado que ella es cierta regla y medida, se da de un modo en lo mensurante y regulante, y de otro modo en lo mensurado y regulado . En este ltimo caso la norma existe no esencialmente en el sentido de en s misma considerada (per prius) sino casi participadamente (per posterius) . Enseguida, en respuesta a la siguiente objecin, el Aquinate seala que la norma no es el acto de la razn, es decir, no se identifica con la facultad de quien manda ni tampoco con el acto originado en esa facultad, sino que consiste en algo constitutido por un acto de la razn, es decir, en un opus rationis . Ser, pues, una obra de la razn prctica, es decir, una proposicin universal de la razn prctica ordenada a la direccin del obrar (como causa formal extrnseca o ejemplar) . A partir de este texto trataremos de explicar por qu cabe hablar de bipolaridad esencial en la realidad y en el concepto de poder, tal como esa bipolaridad fue afirmada por el aristotlico Toms de Aquino . Ante todo, una puntualizacin . Nuestra investigacin busca echar luz sobre la nocin de poder poltico segn la doctrina que creemos mejor puede dar cuenta de los elementos o escorzos que otras han detectado de modo parcial, y que mejor puede dar cuenta de la realidad emprico-histrica misma . Esa doctrina es la filosofa poltica del Estagirita, tal como fue cultivada sin desnaturalizacin alguna en sus grandes principios por la escuela jusnaturalista clsica desde el siglo XIII hasta nuestros das . Ahora bien, la concepcin del mando como participacin del precepto regulador en la razn del regulado por l, tal como la plantea Santo Toms, es de raigambre aristotlica?, puede atribuirse lcitamente el ncleo de esta concepcin tomista de Aristteles? La respuesta, tambin en este caso, debe ser afirmativa . En efecto, la pretensin de hablar de una filosofa prctica y poltica que se contina en lo esencial en la tradicin de la escolstica se comprueba en este punto como en otros . Hemos estudiado en otra parte la concepcin
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racional-participativa del mando en Aristteles y su recepcin y elaboracin por Santo Toms, y a ese trabajo remitimos .309 Vayamos pues a la cuestin misma que ahora nos ocupa . B . Mando y obediencia como relacin El quicio de la naturaleza bipolar del poder se dirime tal vez en derredor de la determinacin de los trminos que entran en danza cuando se hace efectivo un acto de mando (es decir, cuando se obedece un mandato) . Segn ha apuntado Santo Toms, el resultado del acto de imperio, en s mismo considerado, existe como un opus rationis, como una proposicin normativa emanada de la razn prctica . Considerada en s misma, la norma, o el contenido preceptivo del acto de imperio, o el mando en su polo regulante, no es una substancia real sino un ente de razn, una verdad prctico-normativa que se irradia y participa como precepto obligatorio en el espritu de sus destinatarios . Se verifica, entonces, una relacin que es en parte de razn y en parte real .310 Es de razn mirada desde la norma, ya que sta no se constituye ni modifica ni denomina como tal norma por el hecho de informar una conducta .311 Pero la relacin es real si se le considera desde la conducta normada, ya que sta s se constituye, modifica y denomina a partir de su adecuaCfr . La racionalidad de la ley, Buenos Aires, 1995, esp . caps . I, II, III y V . La relacin real es uno de los diez predicamentos; la relacin de razn se opone a ella precisamente por no constituir una realidad exterior al intelecto (ens rationis dividitur contra ens divisum per decem predicamenta, ut patet V Metaphysicorum, dice Toms en De Potentia, cuestin 7 art . 9 cuerpo) . 311 La apretada sntesis de Guido Soaje Ramos nos introduce en el tema de los elementos de la relacin, con especfica referencia a la llamada relacin real: los elementos de la relacin son: un sujeto, un trmino, el fundamento y la relacin misma . El sujeto es comn a todo accidente; en el caso de la relacin, es aquello que es informado y denominado por la relacin . Por ejemplo, en la relacin de paternidad el sujeto es el padre, el cual no slo es sujeto por ser informado por la relacin (todo accidente informa a su sujeto de inherencia), sino que adems este hombre que es el padre es denominado precisamente padre por ser el sujeto de la relacin . El trmino es aquello a lo cual apunta y en lo cual se detiene, por as decir, el respecto en que consiste la relacin en la paternidad, el trmino es el hijo . Del fundamento la relacin tiene especificidad como de la causa y el principio especificante . Del trmino, como de lo que completa y termina la relacin de especificacin; por ejemplo, la relacin de paternidad se especifica por la generacin que es el fundamento, en orden al hijo que es el trmino . Por el contrario, en el caso de la relacin de razn, se da un ordo, habitudo, un respecto de uno a otro que es atribuido al sujeto de la relacin de razn slo por la consideracin de la
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cin al modelo o ejemplar que la regula . La relacin de mando y obediencia es una especie del gnero de las relaciones mixtas (non ex aequo, para Santo Toms), en las cuales la relacin entre sujeto y trmino es real slo en uno de lo sentidos, pero de razn en el otro .312 Tal es el caso de la relacin entre el objeto y la sensacin, o entre la realidad objetiva y la proposicin que expresa un juicio veritativo .313 La verdad del juicio depende de su adecuacin a la realidad, y no a la inversa . De idntica manera, la rectitud (el carcter de normado) del acto se dice en relacin a la norma; sta constituye (determina), modifica y denomina al acto como tal especie de acto . Pero no se verifica la relacin contraria: la norma, considerada en s misma, no se constituye porque un acto se conmensure a ella . Se trata de una subespecie de las relaciones llamadas por el Aquinate secundum mensurationem esse et veritatis .314 C . La relacin de mando y la obediencia y la bipolaridad del poder Esta concepcin tomista seguramente esclarece desde el punto de vista de las ultimidades metafsicas el argumento f) de Kriele y, ms en general, nuestra afirmacin de la nota de esencial bipolaridad del poder poltico . En primer lugar, resulta inverificable que todos los miembros de una comunidad poltica manden al mismo tiempo . El pensamiento realista de Aristteles nos provee una indicacin a este respecto que no debe desechar a la ligera . Cuando perfila la repblica ideal, tras sostener la imposibilidad de que algunos hombres sean tan evidentemente superiores a otros como los dioses lo son a los hombres, de suerte que se imponga la obligacin de concederles el poder en forma permanente, y tras agregar que, entonces, la justicia exige otorgar la igualdad a los iguales es decir, la participacin en el poder poltico; Aristteles, con todo, no deja de aclarar: Pero que los
mente, sin que esa relacin ponga algo real en el sujeto mismo (El grupo social, Buenos Aires, mimeo, 1969, pp . 15 y 16) 312 Sobre las relaciones mixtas, cfr . Krempel, A ., La doctrine de la relation chez Saint Thomas, Pars, 1952, captulo XXII . All, el exgeta las caracteriza especficamente por la dependencia unilateral (scibile enim non dependet a scientia, sed e converso), y las subsume bajo las relaciones dinmicas . 313 Sed scibile non refertur ad scientiam per relationem quae in ipso realiter sit, sed potius per relationem scientiae ad ipsum, ut patet per Philosophum, V Metaphysicorum . (De Potentia, cuestin 7, artculo 10, sed contra 2; cfr . en el mismo sentido, artculo 11, cuerpo) . 314 In Metaphysicorum, V, 17, nm . 3 . Sobe el tema de la relacin en Santo Toms cfr . los comentarios de Cornelio Fabro en su Compendio de metafsica, trad . de H . Aguer et al ., Buenos Aires, s .f ., pp . 163 y ss .
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gobernantes deban ser distintos de los gobernados, es incontestable . Cmo, pues, ser eso (la alternancia) y cmo participarn, es necesario que lo estudie el legislador .315 Ahora bien, existe una razn ms profunda para afirmar la bipolaridad del poder . En efecto, aun cuando pudiese darse (por muy corto tiempo . . .?) que todos los miembros se sentasen en una asamblea legislativa, gubernativa y judicial y no hicieran ms que ejercer el poder, con todo, las normas no dejaran de ser un alterum respecto de sus voluntades . Nunca desaparecera incluso en el modelo ideal de imposible concrecin duradera que acabamos de imaginar el carcter heternomo del orden normativo respecto de las voluntades actuales de los miembros . No es necesario recurrir a la realidad normal que muestran gobernantes y gobernados a lo largo de toda la Historia; tampoco a la idea de un soberano absoluto, que no pacta con el resto de la comunidad (Hobbes), a la que le impone desde fuera su voluntad . Tambin en el caso de una comunidad cuyo poder sea amplsimamente participativo y consensuado nos hallaramos frente a un entramado jurdico que existe como orden normativo frente a la voluntad actual de los miembros de la comunidad . A propsito de esto, y como ejemplo de lo que se quiere significar, viene a cuento la afirmacin tomista referida al rey en tanto rbitro supremo del poder coactivo . El prncipe, recuerda el Aquinate, se halla sujeto a la fuerza vinculante de la norma (vis directiva), la cual es obligatoria tambin para l . Y para ello no es bice que nadie pueda forzarlo (por tratarse de quien justamente controla por entero los resortes coactivos), ya que el imperio de la norma alcanza a todos los miembros de la comunidad .316 Dada la naturaleza de los mandatos que rigen un Estado, y an contando con la posibilidad ilusoria de erigir a todos sus habitantes en gobernantes, la bipolaridad del poder poltico resulta inadmisible, en tanto, precisamente, tal bipolaridad comporta una nota esencialmente constitutiva del poder poltico . En efecto, la exterioridad de la imposicin (para decirlo con Kriele) resulta inevitable, pues el orden de proposiciones normativas universales que estucturan las relaciones de subordinacin social constituye un modelo de las conductas, que se erige como una medida vigente de la praxis, pero una medida en s misma independiente de las voluntades actuales cuyos actos informa . Y la revisin y mutacin total y constante de ese orden contradira las posibilidades mismas de existencia de cualquier sociedad y, en particular, de la sociedad poltica .
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Poltica, 1332 b 33-35 . Summa Theologiae, I-II, q . 96, a . 5, ad 3m .
D . Corolario: poder social y obediencia La esencial bipolaridad de la realidad del poder social y poltico lleva, como corolario, a la afirmacin de que no hay poder sin obediencia . Estudiemos, pues, la naturaleza de la obediencia al superior jerrquico dentro de un grupo social tal como la plantea Toms de Aquino, quien sirve de gua en este punto . 2 . La obediencia A . El tema de la obediencia . Introduccin a . La obediencia como parte de la justicia La obediencia, para el Aquinate, constituye una parte potencial de la justicia . Son partes potenciales de una virtud las mismas adjuntas ordenadas a ciertos actos (o materias) secundarios, partes que no poseen la misma potencia de la virtud principal .317 Las partes potenciales comparten cualidades con la virtud principal, pero, con todo, no responden a la perfecta definicin de sta . Tal inadecuacin, en el caso de la justicia, se da o por defecto en el dbito o por imposibilidad de igualar lo debido . En este segundo caso, si la ratio especfica de la justicia establece la igualdad respecto del ttulo de otro, habr virtudes que no podrn equiparar lo dado con lo debido, ya que el dbito no es igualable: tal es el caso de las deudas hacia Dios (virtud de religin); hacia los padres y la patria (piedad), y hacia los que superan al resto en dignidad y virtud (observancia) .318 La observancia se funda en el reconocimiento debido a la dignidad inherente al ttulo de quien conduce a los dems . Tal dignidad participa de la funcin paterna, en la medida en que sta es principio de la vida, del desarrollo de las virtudes y, en general, de la perfeccin de la existencia . Anlogamente, la persona investida de la resposabilidad del mando es principio del gobierno de los hombres hacia sus fines . Se trata, por ejemplo, del caso de los maestros, jefes militares y prncipes polticos, quienes unen el poder de gobierno a su preeminencia social . En efecto, la dignidad de la funcin de mando radica no tanto en la excelencia de la persona particular (en su saber o virtud, por
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Cfr . Summa Theologiae, II-II, q . 48, a . 1 c . Cfr . ibidem, II-II, q . 80 .
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ejemplo) cuanto en el poder de dirigir a su fin a quienes debe conducir . Ahora bien, parte de la virtud de observancia es, precisamente, la obediencia .319 b . Obediencia y acto de imperio La obediencia constituye el correlato complementario, por parte del sbdito, del movimiento producido por la razn y la voluntad del superior al imperar un precepto . Por su parte, el mando consiste, precisamente, en un acto de imperio, elicitado por la razn prctica pero inviscerado en la voluntad del fin . Es, pues, el precepto, producto propio del acto de imperio, el que mueve a la voluntad del subordinado . En otros trminos, la norma (precepto) imperada por el superior es causa del obrar del subordinado .320 El modo propio y especfico de causacin de la norma (como acto de imperio) sobre las conductas de los miembros del grupo corresponde al de la causa ejemplar, o formal extrnseca . En efecto, la causa ejemplar plasma un orden en las conductas de los dirigidos a partir del imperio vinculante de un modelo .321 Esta forma de causacin autoritativa se compone con otra, a la cual se ha denominado clsicamente causa eficiente moral . Como causa eficiente, el acto de imperio ejerce una mocin sobre las conductas, mocin que, por tratarse del mbito de la libre disposicin del albedro humano, se llamar moral, para distinguirla de la mocin fsica . Se trata, en este caso, de un movimiento causado por una obligacin, obligacin fundada a su vez en un dbito .322 Pero, por su parte, todo dbito respecto de alguien descansa en el ttulo que ste ostenta .323 En la tarea de causar las conductas de los miembros de la comunidad la accin especfica de ambas causas, la ejemplar y la eficiente (moral), se efecta segn un orden de anterioridad y posterioridad antes lgico que temporal . En efecto, la causacin de los ttulos, a travs de las obligaciones que esos ttulos generan, mueve las conductas de los miembros del grupo . Mas, al mover las conductas, lo hace de acuerdo con una cierta disposicin . Este orden viene a responder, as, a los modelos o ejemplares
Cfr . Summa Theologiae, II-II, q . 102, a . 1 c y ad 2m . Cfr . Summa Theologiae, II-II, q . 104, a . 1 c; ibidem, I- II, q . 90 a . 1 c . y ad 2m . 321 Sobre la norma como causa formal extrnseca de la conducta, cfr . las elucidaciones de Soaje Ramos, Guido, El concepto de derecho, La norma jurdica, Buenos Aires, mimeo, 1977 . 322 Tambin respecto de la obligacin como forma de necesidad (dentica) cabe remitir al texto de Soaje Ramos apartado La conducta jurdica debida . 323 Sobre el ttulo cfr . infra, 2 .
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prefigurados ya en la norma (como causa formal extrnseca) . Y el orden imperado, al inviscerarse en las conductas, configura la ordenacin o forma intrnseca en que stas se disponen . Es as como [l]a causalidad eficiente [moral] sirve de soporte a la causalidad formal .324 Pero, como subraya Lachance, la fuente primaria de toda obligacin es el bien comn, principio supremo del orden prctico y causa especfica del grupo social, y, secundariamente, la conmensuracin (racionalidad) de los medios a l ordenados .325 A estos fundamentos (intrnsecos, los llama Lachance) de la obligacin se aade la autoridad del superior . Es l quien, a travs de su precepto, determina con precisin el exacto dbito del subordinado . Pero su imperio, dada la funcin de comando de que se halla investido, aade ipso facto obligatoriedad a un medio que, aunque razonablemente ordenado al bien comn, podra ser de suyo axiolgicamente adiforo . Es decir que su mandato, fundado en la finalidad de bien comn y legitimado por la razonabilidad del concreto medio imperado, resulta vinculante en s mismo por el hecho de originarse en quien inviste una funcin directiva en la sociedad . Ahora bien, la anloga estructura prctico-normativa responde el dbito de la obediencia a la autoridad social misma . Se trata del dbito no originado por una ley positiva particular, sino por la obligacin de obediencia hacia la inderogable potestad directiva que es fuente o custodia de todos los ttulos positivos en la comunidad poltica . Por su parte, la obligacin fundada en ese dbito generar el correspondiente orden entre el superior y las conductas de los subordinados a su imperio .326 c . El debitum oboedientiae El objeto propio de la obediencia consiste en el precepto que procede de la voluntad del superior . Luego, la obediencia (como virtud) ser aquella disposicin que volver pronta a la voluntad del subordinado para cumplir con el precepto del superior; lo cual, afirma Toms de Aquino en la Summa,327 constituye un dbito fundado en ltima instancia en el orden natural querido por Dios .328 La obediencia es virtud especial, distinta de otras, ya que
324 Lachance, Louis, El concepto de Derecho segn Aristteles y Sto . Toms, trad . de F . Cuevillas, Buenos Aires, 1953, p . 191 . 325 El concepto de derecho, pp . 185-187 . 326 Aquino, Toms de, In II Sententiarum, disp . 44, q . 1, a . 2 sc 2 . 327 Summa Theologiae, II-II, q . 104, a . 2 c y ad 3m . 328 Cfr . Comentario a la Epstola a Tito, III .
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posee un objeto especfico signado por una ratio o formalidad especial, a saber, el precepto, al que se debe consentir . En la medida en que consiste en dar lo suyo a un otro a quien, adems, ese reconocimiento le es debido, la obediencia es parte de la justicia . Ahora bien, eso suyo que se debe no es ni ms ni menos que el cumplimiento del mandato, y los acreedores de tal dbito son los superiores .329 El especfico dbito al que el acto de obediencia se refiere genera una necesidad en la voluntad del subordinado . Tal necesidad se identifica con una obligacin . Se trata de la obligacin de obedecer, que vincula necesariamente una conducta a la directiva contenida en un mandato . Respecto de ese acatamiento hay, pues, un dbito, el cual obliga al subordinado para con el precepto del superior . He all el debitum oboedientiae .330 Ahora bien, el debitum oboedientiae, contina Toms de Aquino, es causado por el orden de la prelacin, es decir, por las obligaciones generadas a partir de la supraordenacin del imperio directivo de alguien (el superior) respecto de la voluntad de otros (los subordinados) . Pero a su vez el orden de la prelacin se establece para un fin especfico . Luego, el sbdito slo se halla obligado respecto de aquello a lo que se ordena la prelacin . De all que, ejemplifica el Aquinate con cita de Aristteles, en ciertas materias antes se deba obedecer al padre, en otras al general antes que al padre, y en otras al mdico .331 La ratio de la supraordenacin es la que funda la obligacin de la obediencia, en el sentido de que la obediencia le es debida al superior en todo lo necesario para el cumplimiento del fin al que se ordena su prelacin .332 d . El dbito de obediencia a la luz de la licitud de la desobediencia La causa o fundamento que sustenta no ya la sola obligacin del sbdito para con el superior, sino la estructura misma de la relacin de mando y obediencia radica, pues, en el fin comn a cuya consecucin el orden de la prelacin se encuentra abocado . Conforme a tal fundamento dentico, no todo acto de obediencia a un superior constituir una conducta jurdica debida . Puede darse el caso de que un precepto contrare el mandato originado en una potestad mayor . O puede tambin ocurrir que el precepto del superior se refiera a materias que
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In II Sententiarum, disp . 44, q . 2 a . 1 c . In II Sententiarum, disp . 44, q . 2 a . 3 c . In II Sententiarum, disp . 44, q . 2 a . 3 c y ad 1m . . Summa Theologiae, II-II, q . 105 a . 5 c .
se hallan fuera del fin encomendado a su imperio .333 Desde el punto de vista de la perfeccin moral (en la caridad) es dable aceptar y celebrar como perfecta una obediencia que se extienda incluso a materias no sujetas a la prelacin del superior, con tal que los mandatos de ste no ordenen nada ilcito . Con todo, desde el punto de vista de la justicia natural, no hay en esos casos dbito alguno .334 Pero si en ciertos casos puede no obedecer, en otros el subordinado debe no obedecer . En efecto, afirma Santo Toms, quien obedece tiene obligacin de juzgar si su acto se cuenta entre aqullos que son debidos a quien manda, es decir, si estn incluidos dentro del orden de la prelacin . Ahora bien, si quien obedece lo hace contradiciendo el fin que funda el orden de la prelacin, entonces su obediencia es irracional (indiscreta) e ilcita .335 El Aquinate no deja de concretar todo lo dicho al plano de las potestades pblicas . stas deben ser obedecidas en todo aquello que venga exigido por la justicia cuya ms peraltada forma, recordemos, es la justicia general, o del bien comn . Si se trata de un usurpador, o de mandatos injustos del prncipe legtimo, el ciudadano no est obligado a la obediencia, salvo que los males acarreados a la sociedad por el desacato volviesen aconsejable obedecer .336 Ahora bien, aun ms que aqulla de la usurpacin, es la cuestin del abuso del poder por parte del gobernante la que echa luz en particular sobre el tema del fundamento racional de la obediencia . En efecto, el abuso (abusus) se refiere al desorden en el ejercicio del mando, ejercicio que no se explica sino en funcin del fin al que el gobierno sirve . Si los mandatos del gobernante contraran el orden mismo de la prelacin (cabe entender aqu una contradiccin formal con el bien comn poltico y los preceptos primarios de la ley natural,337 as como afrentas a la ley de Dios), el ciudadano debe no obedecer . Pero tambin puede ocurrir que el gobernante precepte respecto de cuestiones ajenas al orden de la autoridad de que se halla investido (defectus ex auctore); o no necesarias al bien comn (defectus ex fine), u ordenables al bien comn pero irracionalmente dispuestas (defectus ex forma) . En tales
Summa Theologiae, II-II,q . 105 a . 5 c . [ . . .] perfectio obedientiae ex diminutione debiti non est quantum ad propriam rationem obedientiae, sed quantum ad propriam rationem caritatis [ . . .] (In II Sententiarum, disp . 44, q . 2 a . 1 ad 4m) . 335 Summa Theologiae, II-II, q . 105 a . 5 ad 3m; In II Sententiarum, disp . 44, q . 2 a . 3 ad 4m . 336 Summa Theologiae, II-II, q . 105 a . 6 ad 3m . 337 Sobre la naturaleza, propiedades y contenido de la ley natural en Toms de Aquino cfr . Summa Theologiae, I-II, q . 94, passim .
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casos, el sbdito no est obligado a obedecer, aunque, y a tenor de las concretas circunstancias, la obediencia puede llegar a resultar prudencialmente ms adecuada (sea al bien particular, sea sobre todo al bien comn) .338 En sntesis, el fundamento primario del mando radica en el fin comn al que el superior debe conducir . De all que la desobediencia ya como falta moral resulte ms grave si afecta mandatos directamente ordenados a la conservacin del fin . Por su parte, la autoridad o fuerza vinculante del precepto (objeto, recordemos, del dbito de obediencia del subordinado) se funda en el rango de la autoridad de quien manda .339 e . La obediencia como acto racional y libre A partir de lo hasta aqu desarrollado, pareciera que no queda lugar a dudas respecto del carcter racional del acto de obediencia a la autoridad social y poltica . La racionalidad del acto supone la libertad de la voluntad . Pero el hombre es libre no slo a la hora de aceptar la direccin de otro, sino tambin a la hora de sopesar la conmensuracin entre los preceptos de la autoridad y el fin a ella encomendado . En efecto, la obligacin tico-jurdica para con el ttulo del superior implica la discrecin de la razn prctica, adems la recta intencin del fin social .340 B . Obediencia y ttulo de la potestad social y poltica . La secuencia fin-autoridad-ttulo-obligacin-dbito (de obediencia) a . Recapitulacin: la obediencia como dbito El especfico dbito al que el acto de obediencia se refiere genera una necesidad en la voluntad del subordinado, nos deca el Aquinate .341 Tal necesidad se identifica en una obligacin . Se trata de la obligacin en que se halla el subordinado respecto de una determinada conducta . Como bien ha explicado Guido Soaje Ramos,342 la necesidad tico-jurdica radica, precisamente, en una necesidad de fin, o dentica . En efecto, querido el fin, es necesario implementar cierto medio para la consecucin de aqul . La con338 339 340 341 342
In II Sententiarum, disp . 44, q . 2 a . 2 c . ; Summa Theologiae, I-II, q . 96, a . 4 . Summa Theologiae, II-II, q . 105 a . 6 c . In II Sententiarum, disp . 44, q . 2, a . 3 ad 4m . In II Sententiarum, disp . 44, q . 2, a . 3 c . Cfr . La conducta jurdica debida, en El concepto de derecho, cit .
ciencia de esta necesidad ob-liga, es decir, liga con (el medio) al sujeto . El medio debe ser puesto en obra por el sujeto obligado . Ahora bien, cabe inquirir cul sea el origen de ese dbito, o, en otros trminos, cualquiera que sea la causa de la obligacin en que se encuentra el subordinado . La respuesta de que tal causa radica en la voluntad del superior, es decir, que alguien obedece porque otro lo manda no trasciende el plano emprico-fenomnico de la descripcin . Nos hallaramos ante una demostracin quia, de tipo ms bien descriptivo, que todava exige una verdadera explicacin (propter quid) . Para hacerlo, nos serviremos de los desarrollos conceptuales espigados en la obra de Toms de Aquino . b . Fenomenologa de la obediencia social Quien ejerce una potestad de rgimen (en particular, en las potestades polticas, aunque podra tratarse, mutatis mutandis, de otras instacias de direccin especficamente diversas, como la religioso-eclesial) se encuentra a cargo de un determinado grupo social . Por su parte, quienes lo obedezcan espontneamente sern, sin duda, miembros integrados en ese grupo social . Pero la espontaneidad de la obediencia no se deber a un puro capricho subjetivo, ni se reducir a un simple reflejo irracional . Antes bien, el subordinado a ese poder reconoce en ste al encargado de ordenar las conductas de los miembros del grupo en pos del fin comn, y se reconoce a s mismo como uno de los miembros de ese grupo . Quien acata el silbato del polica de trnsito reconoce en tal signo el pronunciamiento de la autoridad respecto del buen orden de la va pblica, mbito que, precisamente, se halla encomendado a la regulacin imperativa del polica de trnsito . En el acatamiento, el miembro del grupo descubre un medio para la consecucin del fin comunitario; pero se trata de un medio necesario, insoslayable, es decir, obligatorio . Ello porque la intencin del fin acarrea la aceptacin del medio . La condicin misma de miembro del grupo impone la obediencia a los preceptos imperativos de quien dirige el grupo a su fin . Nos las tenemos, como se ha dicho, con una imposicin (necesidad) moral, que ata intrnsecamente la voluntad del subordinado con la fuerza vinculante de una verdad prctica, a saber, la verdad que liga el cumplimiento del medio con la realizacin del fin . Se trata de una ligazn que endereza a la voluntad libre del hombre hacia el cumplimiento de un fin que, adems de previamente querido, resulta plenificante de la persona que a l se ordena . Aqu, la obediencia constituye un bonum honestum, que vale por s mismo antes que por su utilidad . Y la obediencia le es debida a alguien .
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Ahora bien, ntese que el automovilista o peatn de marras no reconocer autoridad al polica para preceptuarle qu debera hacer al llegar a su casa, o para prohibirle asistir a un acto de culto . Podra el polica amenazarlo, y el ciudadano obedecer por temor, pero no se tratara ya de la conciencia de la ligazn entre la obediencia a un precepto y el cumplimiento de un fin cuyo custodio y ordenador es el polica . Pues, en efecto, el polica no est encargado de regular la vida familiar ni la vida espiritual de ese ciudadano . Se dara un acatamiento surgido de una motivacin de raigambre violenta, es decir, fundada en el temor a la vez que extrnseca al orden que conduce al fin familiar o religioso . Se tratara de caso anlogo al del acatamiento a un malhechor que fuerza a su vctima (con el temor) a aceptar su voluntad . La vctima no conforma un grupo social con el malhechor, de la consecucin de cuyo fin el malhechor estuviese a cargo . Aqu, la obediencia constituye un bonum utile, que ante todo vale como intrumento para evitar una desventaja . Pero la obediencia no le es debida al malhechor . Anlogamente, el ciudadano no reconoce en el polica al encargado de regular el buen orden de la familia o de la Iglesia . Pero s reconoce en el polica a uno de aqullos que merecen se les obedezca en lo tocante a la consecucin del fin poltico (en este caso, en el especfico mbito del buen orden de la va pblica) . c . El ttulo jurdico como causa del dbito El ejemplo que acaba de aducirse pone en la va para determinar con mayor acuidad la razn o fundamento del dbito en que se hallan los miembros de un grupo respecto de quien los conduce a su fin comn . En este caso, respecto del titular de la potestad pblica (poltica) . El tema del ttulo, si bien de suyo concierne al campo jurdico, reviste el mayor inters para la filosofa poltica . El trmino ttulo puede referirse al signo jurdico, como cuando se habla de un ttulo de propiedad o de un ttulo de crdito .343 Pero tambin puede significar ya en su sentido principal el fundamento ms inmediato por el cual una conducta jurdica es debida a otro .344 Este otro debe ser entendido en la integral comprehensin de
343 Sobre las distinciones semnticas a propsito del trmino, cfr . en general Soaje Ramos, Guido, La conducta jurdica debida y El ttulo jurdico, en El concepto de derecho, cit . supra . 344 Cfr . Hernndez, Hctor H ., Derecho subjetivo . Derechos humanos, Buenos Aires, 2000, p . 92 . Para atender a la posibilidad de un ttulo de signo axiolgicamente negativo (como el ttulo de demrito que ostenta un delincuente y que lo hace merecedor de una pena), Soaje Ramos reformula la definicin del siguiente modo: Razn o
la alteridad constitutiva del derecho, alteridad que no se identifica con el otro individual . En efecto, existen conductas jurdicas debidas a individuos y a grupos, as como ttulos pertenecientes a la rbita privada y a la pblica . Todo ttulo supone un hecho jurdico, entendiendo por tal, en sentido general, un acontecimiento que poseen la virtualidad de originar, modificar o extinguir situaciones referidas a la condicin del hombre en sociedad y, por ende, posee tambin relevancia jurdica . Los hechos jurdicos pueden ser naturales, como, por ejemplo, el nacimiento, o la posesin de determinada capacidad; o resultar de ciertas conductas, como, por ejemplo, una eleccin o una sentencia . Ahora bien, todo ttulo es constituido formalmente como causa de un dbito a partir del imperio de una norma jurdica .345 Habr, entonces, ttulos fundados por la ley natural (como aqul del inocente a no ser daado), y ttulos fundados por normas positivamente determinadas, originadas ya en los poderes pblicos (ley ordinaria, sentencia, etctera), ya en la voluntad de los particulares (contrato) . Con todo, tambin en los casos de los ttulos no originados en la determinacin de los poderes pblicos ser la autoridad poltica la encargada de reconocer y hacer respetar las obligaciones respectivas . Tal ser el caso, por ejemplo, de la tutela judicial sobre las obligaciones surgidas de un contrato, o el reconocimiento del principio de neminem laedere y la correspondiente persecucin penal de quienes lo transgredan . d . La titularidad de la potestad poltica Se ha hablado del ttulo como la causa de un dbito . As lo llamaba, precisamente, Toms de Aquino . La conducta jurdica debida establece la igualdad no respecto del otro in genere, sino respecto de una cierta condicin, propiedad o dignidad,346 investidura o cualidad,347 motivo o estatuto jurdico348 del sujeto al que se refiere la relacin de justicia . As pues, es una determinada y peculiar nota del sujeto la que lo hace acreedor a cierta clase de conducta .
fundamento por el cual la conducta jurdica debida corresponde obligatoriamente con respecto a otro (Soaje Ramos, op . cit ., p . 8) . 345 Lachance, Louis, El concepto de derecho segn Aristteles y Sto . Toms, cit ., p . 295 . 346 Causa (causa) del dbito de justicia la llama el Aquinate en Summa Theologiae, II-IIae . 63, 1 . En ese mismo artculo aparecen tambin los trminos proprietas, conditio y dignitas en relacin con la realidad y la nocin de lo que contemporneamente se denomina ttulo . 347 Lamas, Flix, La experiencia jurdica, Buenos Aires, 1991, p . 344 . 348 Lachance, op . cit ., pp . 293-309 .
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Ahora bien, si se trata del dbito de obediencia poltica, el ttulo correspondiente lo constituir la propiedad reconocida o conferida a algunos para dirigir a la comunidad poltica a su fin, por medio de preceptos que ordenen las conductas al bien comn poltico, en todas aquellas materias relativas a la consecucin de tal fin . Esa dignidad ser la causa del dbito de obediencia de los ciudadanos . Por lo dems, podra desde ya agregarse que el estatuto jurdico del titular supondr (tal vez) algunas condiciones naturales o adquiridas para el comando, y que se fundar (necesariamente) en alguna clase de norma de investidura positivamente concretada . C . Mando, obediencia y bien comn . Conclusin ad mentem Sancti Thomae a . Obediencia y pluralismo social: la apora El tema de los rdenes de prelacin, tal como Toms de Aquino los plantea en los ya citados pasajes de las Sentencias, ofrece una clave de comprensin y determinacin objetiva acerca de los lmites de la autoridad poltica, a partir de la naturaleza finalista de la autoridad como funcin directiva . Dada una sociedad convocada por un bien comn, se impone necesariamente la accin directiva de una instancia que ordene las conductas de los miembros hacia el concreto fin que ha dado y da existencia a la comunidad . Pero la afirmacin de la naturaleza finalista de la autoridad poltica no resuelve sin ms el problema de los lmites de la obediencia del ciudadano . En efecto, la comunidad poltica es sociedad de sociedades . Por tal razn encuntrase en ella un entramado plural y abigarrado de grupos con fines especfica o individualmente diversos . Ahora bien, los miembros de esos grupos no pertenecen exclusivamente a uno de ellos, sino a muchos . Esto significa que el mismo individuo que forma parte de la comunidad poltica, se integra en un orden plural de sociedades infrapolticas . En la perspectiva de las causas de esos grupos: el individuo persigue un orden plural de fines, que se hallan al cuidadado de un orden plural de autoridades, o instancias de direccin . Luego, el mismo individuo (el ciudadano) se halla bajo los preceptos de un orden de autoridades, lo cual lo coloca bajo mltiples instancias de direccin . Y conste, para rematar esta brevsima consideracin, que el hombre dada su vocacin sobrenatural puede ser tambin miembro de la sociedad religiosa, encargada de la consecucin del fin trascendente . As pues, la cuestin de la obediencia como deber plantea la concreta dificultad de qu autoridad deber obedecer un individuo que, por sus mltiples inserciones sociales, aparece situado bajo mltiples autoridades . La
apora estriba precisamente, en que no siempre la autoridad ms alta podr reclamar un dbito de obediencia respecto de cualquier materia a cualquier miembro . b . El fin y la rbita de competencia de la autoridad poltica: supremaca y subsidiariedad de la autoridad poltica i . La sociedad poltica como todo de orden Todas las conductas referibles al fin comn a cuya consecucin se halla abocada una autoridad social son pasibles de ser materia de los preceptos obligatorios de tal autoridad . Dada la peculiar manifestacin de la naturaleza social del hombre, este principio adquiere un valor de primer orden a la hora de delimitar las esferas de disposicin imperativa de cada autoridad . En efecto (como se dijo supra), existen instancias de direccin especficamente diversas, tales como la familiar, la acadmica, la empresarial, la gremial, la eclesial, etctera . Y la obligacin de obediencia respecto de cada una de ellas, para una misma persona, vara de acuerdo con los mbitos (rbitas de competencia) de que se trate . Ahora bien, el caso de la obediencia poltica resulta particularmente conflictivo en cuanto a la determinacin de sus lmites . Esto se da como consecuencia de dos propiedades de la realidad poltica que aparecen como antitticas . Para decirlo con Toms de Aquino, se tiene que, por un lado, el hombre no se ordena a la comunidad poltica totalmente y segn todo lo suyo (es decir, el hombre no es slo ciudadano);349 pero, por otro lado, porque todo hombre es parte de la multitud, luego cualquier hombre, lo que es y lo que tiene, es de la multitud (es decir, el bien particular se ordena al bien comn como la parte al todo) .350 Como ha mostrado magistralmente Julio Meinvielle,351 si bien hay relacin entre el ciudadano y el Estado, la comunidad poltica no consiste en un todo continuo (como lo sera una substancia), en el cual cada operacin de la parte debe atribuirse al todo: no es el ojo el que ve, sino Pedro . Por el contrario, la comunidad poltica es un todo prctico de orden, cuya forma no es la de una substancia (como el alma racional es forma substancial del
Summa Theologiae, I-II, q . 21, a . 4 ad 3m . Ibidem, I-II, q . 96, a . 4 c . 351 El problema de la persona y la ciudad, en Actas del Ier . Congreso Nacional de Filosofa, Mendoza, 1950, t . III . pp . 1898-1907 .
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compuesto humano), sino el orden teleolgico que vincula a las partes . Luego, habr operaciones de la parte que no se atribuirn al todo (pasear con los hijos no constituye, de suyo, una accin formalmente poltica) . Ahora bien, ese todo de orden, en el peculiar caso del Estado, es sociedad de sociedades . De suerte que el individuo (sujeto radical de los actos humanos, pues actiones sunt suppositorum) cumplir ciertas acciones en tanto padre de familia, otras en tanto empleado de la empresa, unas ms como miembro de la Universidad, otras en tanto asociado a un club . Pero la autonoma operativa y causal de cada grupo social integrado en la polis no niega la subordinacin del fin de cada grupo infrapoltico al fin de la polis, al cual se ordena y del cual participa . Ocurre que, con todo, la ordenacin de la parte al todo no se da de acuerdo con una relacin instrumental, en la que la accin de la parte no existe sino como accin del todo, ya que el instrumento obra por virtud ajena (la de la causa principal) . Por el contrario de resultar de la peculiar estructura ontolgica de la comunidad poltica en tanto realidad accidental, la operacin y el fin de la parte constituyen verdaderas causas (es decir, causas totales en su orden), pero causas subordinadas . Por ello esta especie de causa produce su efecto propio como verdadera causa principal, y slo se subordina a la causa supraordenada en cuanto su rbita de competencia se halla bajo la rbita de la superior . As pues, en el caso de la instrumentalidad se tiene una nica rbita de operaciones con una nica eficiencia y un nico fin . Por el contrario, en el caso de la subordinacin se dan dos rbitas de operaciones con otras tantas eficiencias y otros tantos fines, no homogneamente disueltos pero s jerrquicamente ordenados . Entre la familia, por un lado, y la comunidad poltica, por otro, hay distincin entre diversas especies de causas totales: particular la una, universal en el plano mundanal la otra . Se trata de una subordinacin total, ya que la rbita de la familia gira dentro de la polis, pero sin que ello implique la resolucin de la especfica naturaleza de la familia, de su accin y de su fin en la formalidad poltica . Y lo mismo vale para la empresa, el gremio y la Universidad: no se trata de dependencias administrativas del Estado, sino de grupos sociales integrados en una sociedad superior (supraordenada por la completitud de su fin) . ii . El principio de subsidiariedad Es en este contexto donde cobra cabal sentido el denominado principio de subsidiariedad . En la sociedad poltica, los fines particulares, por s mismos y aunque su rectitud no sea cuestionable, no revisten un carcter cohesivo respecto de la integridad del todo . Sin embargo, eso no los
constituye en una suerte de lastre de la vida poltica . Por el contrario, en la categora de fin particular entran los (verdaderos) bienes individuales y sociales de las sociedades intermedias . Cada sociedad posee una esfera propia de competencia sealada por el fin al que tiende . As pues, toda sociedad est investida de una potestad conmensurada al bien comn respectivo, lo cual supone su capacidad para alcanzarlo y funda su derecho a no ser avasallada ni suplantada en su funcin por una sociedad superior . Pero es deber de la sociedad superior el promover el desenvolvimiento de la inferior y, en la eventualidad de que sta no pueda alcanzar por s sola su fin, suplirla adecuadamente a ese efecto . Por ello el Estado, promotor del bien comn perfecto a nivel natural, debe preservar, alentar y, llegado el caso, tomar a su cargo, la consecucin de los bienes comunes de las sociedades intermedias familia, gremio, sociedad comercial, Universidad, etctera, ordenndolos arquitectnicamente al bien comn poltico, pero respetando siempre la actividad especfica de esas sociedades subordinadas y la autonoma relativa de sus fines propios . La sociedad poltica es sociedad de sociedades, en la que se armonizan y reclaman recprocamente la primaca del bien comn y la existencia y pleno desarrollo de los cuerpos intermedios . Lo cual no es sino el contenido nuclear del llamado principio de subsidiariedad . Resulta imprescindible comprender que la verdad expresada por el principio de subsidiariedad se desprende de la verdad ms fundamental de la primaca del bien comn poltico . Sin este anclaje, el principio queda grotescamente tergiversado . El fin que cada grupo est llamado a alcanzar es legtimo (y, por ende, tambin lo es su autonoma para buscarlo) porque no slo es perfectivo de ese cuerpo intermedio, sino aunque sea mediatamente, o en nfima medida de todos los otros individuos y grupos, y del todo poltico .352
Cfr . nuestro El Estado como realidad permanente, Buenos Aires, 2003, cap . II, in fine, donde desarrollamos y fundamentamos segn la concepcin aristotlica clsica la cuestin del principio de subsidiariedad . Este principio tuvo que ser enfticamente recordado por Po XI en la encclica Quadragesimo Anno, nm . 79 (1931), ante la desnaturalizacin de la funcin del Estado producida por las concepciones sociales atomsticas que, latentes en sede terica desde el siglo XIV, terminaron incidiendo en las prcticas polticas y jurdicas a partir de fines del siglo XVIII . Pero debe remarcarse que se trata de un principio plenamente asequible a la razn natural; como tal, constituye un principio de racionalidad poltica universal y objetivo .
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c . Recapitulacin sinttica final: autoridad poltica y fundamentos de la obediencia El objeto de la obediencia es el precepto del superior; mientras que su causa inmediata la constituye el ttulo de quien impera el precepto . Por su parte, la causa mediata y fundamental reside per prius en el bien comn poltico, y per posterius en la racionalidad del acto imperado, es decir, en la racional ordenacin (como conmensuracin) del medio preceptuado respecto del bien comn . Esta diversa profundidad de los niveles de causas de la obediencia explica la diversa fuerza vinculante (obligatoriedad) de cada uno de los elementos que configuran ese orden causal, si se les considera abstractamente .
Captulo cuarto LA TITULARIDAD PARTICULAR DE LA POTESTAD POLTICA En este captulo se intentar abordar la posicin aristotlica respecto de otro aspecto fundamental de la realidad del poder poltico, estrechamente vinculada a la anterior cuestin de la distincin entre gobernantes y gobernados . La titularidad del poder, reside en quin lo ejerce o en todos (o muchos de) aqullos que conforman la comunidad poltica? I . La soberana colectiva en eL contexto de La doctrina conStitucionaLiSta. SiyS y La Soberana de La nacin En enero de 1789, durante los prolegmenos de la reunin de los estados generales que abriran el proceso poltico de la revolucin, el abad Emmanuel-Joseph Siys escribe un breve opsculo titulado Quest-ce que le Tiers tat? En l expone la situacin social y poltica en que se halla el estado llano, y sobre esa base plantea las crticas a la Constitucin hasta entonces vigente y las reivindicaciones que deberan sostener los miembros del tercer estado en su lucha contra los otros dos estamentos, el clero y, sobre todo, la nobleza .353 1 . La nacin soberana A . El concepto de nacin como suma de individuos La nacin (nation) consiste, segn Siys, en la reunin voluntaria de un grupo ms o menos considerable de individuos aislados .354 Las voluntades individuales, que han originado la nacin, son, as, el origen de todo poder . Para el autor de Quest-ce que le Tiers tat una sociedad poltica no puede
Se utilizar en lo que sigue, de Siys, los crits politiques, edicin de Roberto Zapperi, Bruselas, 1994 . Esta edicin conserva la grafa original francesa del siglo XVIII . 354 Quest-ce que . . ., p . 159 .
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ser sino el conjunto de sus asociados,355 iguales en derechos y sometidos a una ley emanada de su voluntad .356 Esta formulacin del concepto de sociedad se reitera en otra estampada en sus Escritos inditos, a saber, la de que en la sociedad poltica la parte gobernada se reduce a una coleccin de individuos .357 La concepcin individualista del Estado se vincula en Siys con su declarada enemiga a la idea estamental .358 En efecto, el orden social exige, dice, la absoluta interdiccin de las corporaciones, en las que los individuos se agrupan a partir de intereses comunes . Para Siys el inters individual no pone en peligro a la sociedad; por el contrario, cuando la diversidad se refiere a grupos, ella conlleva los riesgos ms temibles para el Estado .359 Es seguramente desde esta perspectiva como debe entenderse la pertinaz crtica del abad a los cuerpos intermedios (corps intermdiaires) . La sociedad estatal slo exige que los ciudadanos, iguales ante la ley, sean protegidos y vigilados por la autoridad . As, los individuos se preocuparn de mejorar su suerte sin perjudicarse mutuamente, es decir, sin transgredir la ley . Las relaciones entre los ciudadanos sern libres, y de naturaleza contractual, bajo la forma del continuo intercambio de mercancas y servicios . Es ilcita, pues, la existencia de grupos colocados entre los agentes de la soberana y la coleccin de ciudadanos iguales ante el poder .360 Nos hallamos sin duda aqu ante una posicin que no slo pone de manifiesto la ilegitimidad de los privilegios socioeconmicos fundados en el mero nacimiento; antes bien,
Ibidem, p . 166 . Prliminaire de la Constitution (ed . citada), p . 198 . 357 Cfr . Maxime de police, en crits politiques, p . 54 . Siys llamaba slo cuerpo al equipo de gobierno (cfr . ibid . y tambin la nota Lois, op . cit ., p . 87) . Sin embargo, en Quest-ce que . . ., p . 121, define a la nacin como cuerpo de asociados que viven bajo una ley comn y representados bajo una misma legislatura (subrayado original) . De todas maneras, creemos queda firme la idea de Siys de distinguir, en sentido estricto, el trmino asociacin para la sociedad (o nacin), entendida como unin de individuos; del trmino cuerpo, aplicado a los equipos de gobierno y a los grupos profesionales o estamentales . stos, para Siys, son extraos a la sociedad (poltica), y un miembro de ellos no podra ejercer derechos legislativos . En sntesis como se ver, la comunidad poltica es unin de individuos (nunca de grupos o estamentos) representados por un cuerpo de gobernantes investidos de los derechos soberanos por la nacin . 358 Todo lo que es privilegiado por la ley, de cualquier manera que lo sea, sale del orden comn . Lo hemos dicho: una ley comn y una representacin comn, eso es lo que hace a una nacin (Quest-ce que . . ., p . 123) . 359 Quest-ce que . . ., cit ., p . 180 . 360 Essai sur les privilges (ed . cit), pp . 104-106 .
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la impugnacin de Siys parece dirigirse a todo obstculo de raigambre social (i . e . como grupo social) que por un lado entorpezca los intercambios contractuales; pero, por otro y esto debe ser remarcado que se interponga entre la mquina pblica del poder soberano y el ciudadano . Las relaciones entre ambas esferas deben ser directas, sin obstculos . Todo cuerpo es legtimo slo en la medida en que forme parte de la mquina pblica (del poder) . Fuera y por debajo del poder (de los agentes de la soberana) slo puede haber individuos iguales . Ahora bien, as como la explcita oposicin al orden social estamental de lancien rgime debe sopesarse en definitiva a partir de la concepcin individualista de fondo del autor, as tambin se debe evitar incurrir en la confusin de asimilar la oposicin antiestamental de Siys con igualitarismo socioeconmico . En efecto, en el proyecto Sur la nouvelle organisation de la France, redactado por Siys como diputado de la Asamblea nacional en 1789, se avanza la idea de que la clase nfima debera ser excluida de los derechos polticos . Tal clase aparece como extraa a los intereses de la asociacin, tanto por su inteligencia cuanto por sus sentimientos . Se trata de ciudadanos de derecho que no deberan serlo de hecho . Y el modo de radiarlos de la cosa pblica, propone el autor del proyecto, bien podra consistir en el voto censitario . De esa manera se evitara una influencia peligrosa, y los 6 000 000 de posibles electores quedaran reducidos a 4 400 000 (el sexto de la poblacin de Francia, lo cual constituye una relacin admitida por los aritmticos polticos ms estimados) .361 Pero Siys no slo propugn el voto censitario, adoptado por los regmenes constitucionalistas durante un siglo, sino que adems se inclin por un rgimen social de servidumbre . El individualismo social y poltico permea y sostiene el ncleo del pensamiento del autor . En esa lnea, en su proyecto de declaracin de derechos, bajo el artculo IV,362 se establece el principio de que todo hombre es libre en el ejercicio de sus facultades, a condicin de no perjudicar a los dems . Esta idea, en que el derecho queda asociado a la libertad y sta a la ausencia de coaccin para las acciones que no transgredan (con violencia) los lindes de la libertad del otro, se da la mano con la preocupacin por asegurar a todo precio la libertad, la propiedad y la seguridad de los ciudadanos (artculo IX del citado proyecto) .363
Cfr . Observations sur le rapport du comit de constitution, concernant la nouvelle organisation de la France, Zapperi, p . 256 . 362 Prliminaire de la Constitution (ed . citada), p . 200 . 363 Sobre la funcin de la ley radicada en velar por la libertad negativa cfr . Quest-ce que . . ., p . 181 y 182 (lo cual recuerda la crtica metfora de Maurice Hauriou del legis361
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Por otro lado, este atomismo social tambin explica la argumentacin dirigida a fundar la necesidad de constituir el orden poltico-constitucional sobre la sumatoria de voluntades individuales .364 La buena poltica, en Siys, se asimila a la aritmtica .365 Por ello el parecer de la mayora resulta ser la voluntad del todo:366 [c]uando una mocin es sostenida solamente por la minora, la mayora expresa el voto (voeu) nacional rechazndola; ella ejerce su poder legislativo sin lmites .367 En Prliminaire de la Constitution Siys aclara la identificacin entre voluntad general y opinin de la mayora .368 Dado que la unanimidad es difcil de obtener en una coleccin de hombres poco numerosa e imposible en una nacin de millones de habitantes, es necesario contentarse con la unanimidad mediata que se concreta en el parecer de la mayora .369 Tal unanimidad es mediata porque los individuos mediante la reunin pacticia en sociedad se proponen la consecucin de sus fines, los cuales dependen de ciertos medios que a ellos conduzcan . Ahora bien, siendo el parecer de la mayora el nico medio viable para tomar decisiones, luego la voluntad general se resuelve en la voluntad de la pluralidad (mayoritaria) . Y todo poder pblico emana de la voluntad general . Todo poder, sin distincin, viene del pueblo (esto es, de la nacin, ya que se trata de trminos sinnimos, afirma Siys) .370
lador como agrimensor, que amojona los derechos individuales para evitar recprocas interferencias cfr . Hauriou, Maurice, Teora de la institucin y de la fundacin, trad . A . E . Sampay, Buenos Aires, 1968, p . 37) . 364 dans la reprsentation nationale, ordinaire ou extraordinaire, linfluence ne peut tre quen raison du nombre des ttes qui ont droit se faire reprsenter (Quest-ce que . . ., p . 167) . 365 Ibidem, p . 174 . 366 Ibidem, pp . 167-176 . 367 Dire de labb Siys sur la question du veto royal (ed . cit), p . 234 . 368 Prliminaire de la Constitution, pp . 199 y 200 . 369 El mismo principio (de primaria evidencia) se halla textualmente en Quest-ce que . . ., p . 167: La volont commune est lavis de la pluralit, as como en Dire sur le veto royal, op . cit ., p . 235: Les volonts individuelles arrivent au rendez-vous commun o elles doivent se concerter pour former le voeu gnral . 370 Dolf Sternberger interpreta as el giro cuantitativista del pensamiento del abate: reconocemos aqu [en las argumentaciones de Siys descartando a la minora numrica constituida por los otros dos estamentos, nobleza y clero, durante las sesiones de los estados generales] cmo el concepto de nacin lejos de Rousseau en el cerebro de este filsofo de la revolucin, Emanuel Siys, desprovisto de toda sacralidad, se ha vuelto sinnimo de la pura masa de la poblacin, su soberana se ha convertido en
Decisiva importancia tiene para nosotros ahora el anlisis de la concepcin del abate sobre la naturaleza y la accin de la voluntad de la nacin . B . La voluntad de la nacin a . inalienable El poder poltico, es decir, el poder de la nacin, del cual las voluntades individuales conforman los elementos esenciales, reside en el conjunto (dans lensemble), afirma Siys .371 Ahora bien, la nacin no se despoja jams de su derecho a querer (entendido como libre disposicin sobre su orden poltico) . De all que cuerpos constituidos, como lo son los estados generales, no posean facultades para decidir en cuestiones atinentes a la Constitucin, sostiene el autor . Este principio sirve asimismo a Siys para impugnar el rgimen britnico, en el cual los cuerpos constituidos, como el Parlamento, se pronuncian autoritativamente respecto de estatutos y medidas de rango constitucional .372 As pues, la nacin es siempre duea de reformar su Constitucin, mientras que los cuerpos representativos sujetos a una Constitucin en vigencia en tanto sus miembros son formalmente representantes ordinarios 373 no tiene derecho a derogar ni reformar el orden positivo . La nacin, que no est obligada hacia nada ni hacia nadie, nunca podra prohibirse su derecho absoluto a querer .374 La voluntad de la nacin es inalienable, explica Siys, tanto como es inalienable el derecho de pensar, de querer y de actuar por s . Por ello la nacin slo puede comisionar su ejercicio a los mandatarios pblicos .375 La propiedad de la inalienabilidad nos lleva, entonces, a otra tan fundamental como ella, a saber la de su carcter absoluto .
la crasa presin del nmero (Sternberger, Dolf, Nicht alle Staatsgewalt geht vom Volke aus, Stuttgart, 1971, p . 88) . 371 Quest-ce que . . ., p . 159 . 372 Ibidem, pp . 163-165 . 373 Esta acotacin significa que las mismas personas pueden sin duda concurrir a formar diferentes cuerpos, y ejercer sucesivamente, en virtud de procuraciones especiales, poderes que por su naturaleza no deben confundirse es decir, poder constituyente y poderes constituidos (Quest-ce que . . ., p . 164); cfr . infra . 374 Quest-ce que . . ., p . 162 . 375 Prliminaire de la Constitution, p . 200 . Sobre el uso del trmino mandataires respecto de los titulares del poder poltico cfr . infra La Representacin, 1 .
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b . Absoluta La nacin existe antes que todo y es el origen de todo, afirma Siys . Las consecuencias que de tales ideas extrae el autor revisten singular significacin para el plano axionormativo . En efecto, el autor dir que la voluntad de la nacin es siempre legal, esto es, siempre justa .376 As como el gobierno slo acta legalmente377 cuando se atiene a la Constitucin positiva, as la nacin que no puede ni debe sujetarse a Constitucin alguna slo necesita expresar su voluntad para alcanzar la legalidad; pues la nacin es el origen de toda legalidad y acta con independencia de toda forma positiva .378 Corolario de tales principios es el artculo XXVI de su proyecto de declaracin de derechos: La loi ne peut tre que lexpression de la volont gnrale . Chez un grand peuple, elle doit tre louvrage dun corps de reprsentants .379 A esta altura cabe precisar tratndose de un autor encuadrado dentro del periodo cannicamente conocido como jusnaturalista (moderno) qu lugar ocupa el derecho natural, como fundamento bsico de legitimidad, en la idea de nacin formulada por Siys . Y es el propio autor quien lo establece explcitamente .
Quest-ce que . . ., p . 160 . Tanto el contexto de la obra, cuanto la terminologa al uso en la poca en la que no se haba impuesto la dicotoma legalidad-legitimidad inducen a interpretar lgale como lgitime o, derechamente, como juste . 378 Quest-ce que . . ., pp . 161-163 y 165 . 379 Prliminaire de la Constitution, p . 205 . Cfr . asimismo Quest-ce que . . ., p . 134 . La idea de que la ley ordinaria misma era expresin de la voluntad general termin permeando la teora y la praxis jurdico-poltica del Estado constitucionalista francs y continental . Tal asuncin, sobre todo hasta la Segunda Guerra Mundial, dio por resultado la consolidacin del poder del rgano legislativo, identificado as con la nacin soberana en el ejercicio de su funcin primordial . Explica Carr de Malberg: En realidad, no haba incluso ya lugar en la concepcin revolucionaria para una distincin positiva entre los dos poderes legislativo y constituyente . Porque una vez admitido que por las leyes el cuerpo legislativo edicta la voluntad general, se vuelve inevitable reconocerle la facultad de abordar por sus leyes todos los objetos posibles . La voluntad general, en efecto, es una como la soberana: cualquiera sea el objeto sobre el cual se ejerce, no admite potestad superior a ella (Carr de Malberg, Raymond, La loi, expression de la volont gnrale, Pars, 1931, p . 111) . Un autor espaol, Javier Ruiprez, acota: Paradjicamente, el constitucionalismo francs queda de esta manera equiparado al sistema poltico britnico, tan despreciado en la Asamblea Nacional Constituyente, caracterizado, como seala Jennings, porque en l la nica ley fundamental es que el parlamento es supremo (La constitucin europea y la teora del poder constituyente, Madrid, 2000, p . 126) .
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3 . La nacin en estado de naturaleza En Quest-ce que le Tiers tat, Siys apenas utiliza el trmino voluntad general, acuado por Rousseau .380 Con todo, como se ver, la idea de nacin esgrimida por el autor como fundamento absoluto de todo valor polticojurdico coincide en lo esencial con el principio del ginebrino, por lo menos en lo tocante a la concepcin absolutista de la voluntad general . Al respecto, cabe mencionar que al fundamentar la independencia de la nacin frente a cualquier forma constitucional, Siys emplea el argumento de Rousseau sobre la imposibilidad de imputar deberes u obligaciones a la voluntad general, segn el cual sera contradictorio pretender que un contrato consigo misma la obligara del modo que fuere .381 La voluntad de la nacin es la ley misma . Antes y por encima de ella slo est el derecho natural, afirma Siys . La ltima proposicin, tomada en s misma, podra dar pbulo a la suposicin de que el derecho natural constituye un principio regulativo del obrar nacional . Con lo cual aparecera tal vez una colisin con la primera proposicin, que expresa la naturaleza librrima de la nacin como fundamento de todo derecho, segn hemos ya visto en el pargrafo anterior) . Pero en este aspecto esencial de su doctrina el fundador terico del orden constitucionalista despeja toda duda . En efecto, las naciones son como individuos fuera de todo vnculo social, es decir, en estado de naturaleza . De cualquier manera que una nacin quiera, basta con que quiera: todas las formas son buenas y su voluntad es siempre la ley suprema, aclara Siys .382 Por otra parte, una nacin no sale jams del estado de naturaleza;383 de all la absoluta (en sentido tcnico, etimolgico y doctrinal) libertad de su querer: ella existe con independencia de toda regla .384 Por eso cuando la nacin ejerza el ms importante de sus poderes (el constituyente) no se atendr a Constitucin previa alguna y establecer la que le plazca .385 En efecto, as como las voluntades individuales han conformado a la nacin, y ellas son puramente naturales, as a la voluntad comn debe reconocrsele una fuerza de querer igualmente natural .386 Ms adelante el autor agregar que una nacin no puede decidir no ser nacin,
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Como por ejemplo, p . 125 . Quest-ce que . . ., p . 162 . Ibidem, p . 162 . Ibidem, p . 163 . Idem . Prliminaire de la Constitution, p . 199 . Quest-ce que . . ., cit ., pp . 162 y 163 .
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ni dejar de darse alguna forma constitucional .387 Todo lo dems estara dentro de las facultades asimiladas al libre poder de la nacin . As pues, su independencia de toda forma jurdico-positiva se funda en la absoluta libertad de su voluntad: a la nacin, a travs de sus representantes, le basta con querer como se quiere en estado de naturaleza .388 En conclusin: la facultad natural de la nacin equivale en Siys a poder ad utrumlibet para la conservacin de la existencia, bajo la forma y, en consecuencia, con el medio que fuere . Se trata, seguramente, de una idea de raigambre hobbesiana, lo cual no debe extraar, dada la enorme influencia que ejerci Hobbes sobre los espritus de la modernidad .389 Influencia, cabe decirlo, irradiada no slo entre aqullos que adheran a l, sino tambin entre quienes criticaban aspectos parciales de su doctrina .390 2 . La representacin A . La traslacin del poder a los representantes; poder constituyente y constituido . El concepto racionalista de Constitucin En Siys la representacin aparece como una necesidad, toda vez que el nmero de los miembros de la nacin y la extensin en la que habitan torna imposible el ejercicio de la voluntad comn . Pero la nacin no aliena su ttulo o derecho al mando sobre s misma, sino que slo comisiona su ejercicio . Se trata, entonces, de una voluntad comn representativa .391 Este cuerpo representativo tiene la procuracin de la potestad legislativa, y acta de acuerdo con
Ibidem, p . 166 . Ibidem, p . 164 . La nacin es fuente y seora de todo derecho positivo, dice asimismo en la p . 163 . El constitucionalismo contemporneo asumir que la imputacin de la soberana a la nacin obedece a la necesidad ideolgica de fundar el Estado constitucional, el cual excluye la soberana del monarca . Pero la soberana (absoluta) de la nacin, como principio ideolgico-poltico, se resuelve en la soberana (absoluta) del Estado, como principio jurdicamente eficaz (cfr . por ejemplo, Joaqun Varela Suances, Algunas reflexiones sobre la soberana popular en la Constitucin Espaola, en Estudios de Derecho Poltico en homenaje a Ignacio de Otto, Oviedo, 1993, pp . 41 y ss .) . 389 Efectivamente, en Siys se constata la presencia del esquema interpretativo de la realidad social comn a todos los pensadores jusnaturalistas individualistas a partir de Hobbes, afirma Stefan Breuer (cfr . Nationalstaat und pouvoir constituant bei Sieyes und Carl Schmitt, Archiv fr Rechts und Sozialphilosophie, 1984, nm . 4, p . 497) . 390 ste ltimo es el caso de John Locke; sobre el punto cfr . Strauss, Leo, Natural Right and History, Chicago, pp . 221 y ss . 391 Quest-ce que . . ., p . 159 .
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una forma constitucional establecida de antemano por su comitente la nacin, forma a la cual debe sujetarse . Si el poder delegado no observase las reglas constitucionales actuara ilegalmente y atentara contra sus comitentes .392 Las leyes constitucionales son fundamentales, lo cual significa que los poderes delegados o poderes constituidos no pueden cambiarlas . Aquellas leyes fundamentales que establecen el funcionamiento de la legislatura son establecidas por la voluntad de la nacin en un primer momento; en cambio, las que regulan el desempeo de los cuerpos activos (gubernativos) se sancionan por una voluntad representativa especial .393 Cabe aclarar que el concepto de Constitucin de Siys recorta explcitamente sus lmites dentro del terreno de la organizacin jurdica de los poderes pblicos y de su recproca independencia . El verdadero sentido de constitucin, estampa el autor, es relativo al conjunto y a la separacin de los poderes pblicos . Estrictamente hablando, pues, no es la nacin la que posee una Constitucin, sino el cuerpo poltico establecido para gobernarla .394 La nacin no tiene forma (Constitucin) alguna; otorga forma jurdica originada en su libertad librrima a los poderes constituidos . A partir de esta idea se siguen dos corolarios importantes, tanto en s mismos cuanto por sus consecuencias para el decurso doctrinal del constitucionalismo y de sus derivaciones . Por un lado, el trmino Constitucin significa la Constitucin jurdico-positiva . No hay lugar en esta concepcin para referirse, por ejemplo, a la Constitucin histrica, o a la Constitucin real .395 Constitucin ya no podr ser sino una ley positiva, rgida en su modo de establecimiento y con una forma signada por el molde racionalista de las declaraciones de derechos y la separacin de poderes . Por otro, la asimilacin schmittiana del poder constituyente a la natura naturans de Spinoza, cual sucedneo inmanentista del Dios creador, resultar sin ms una interpretacin fiel de
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Ibidem, p . 160 . En el mismo sentido cfr . Prliminaire de la Constitution, pp . 198 y
199 . Quest-ce que . . ., cit ., p . 161 . Cfr . Prliminaire de la Constitution, p . 198 . 395 El acto por el cual el pueblo se da una constitucin es mostrado como una decisin, que crea derecho positivo . Este modo de ver se asienta en una comprensin de la Constitucin, llamada por Siys tablissement politique, que la concibe como un orden artificial . l se contrapone al concepto histrico-evolutivo de Constitucin, el cual por su parte fue opuesto en Alemania a Siys y la Asamblea nacional francesa, por ejemplo, por Brandes y Rehberg (cfr . Pasquale Pasquino, Die Lehre von pouvoir constituant von Emmanuel Siys und Carl Schmitt, en Complexio Oppositorum . ber Carl Schmitt, Berln, Helmut Quaritsch ed ., 1988, p . 374) .
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la concepcin del fundador del constitucionalismo . Y cabe remarcar que no ha sido Schmitt el primero en advertir la influencia de Spinoza sobre la doctrina de Siys .396 Ahora bien, hay dos formas de representacin . La ordinaria, como se acaba de ver, se halla subordinada a la legislacin constitucional, y pasa a denominarse poder constituido . Por el contrario, la extraordinaria tiene a su cargo el cometido de decidir cul ser la forma constitucional, toda vez que la nacin no podra reunirse a hacerlo por s misma . En los casos en que resulta necesario, ante una crisis o ruptura institucional, la nacin los comisiona en su reemplazo para la funcin de conformar la asamblea constituyente . Estos representantes son tan libres como la nacin misma, estn en el lugar de la nacin a la hora de establecer la Constitucin y, como la nacin, se hallan investidos del derecho a querer como quieren los individuos en estado de naturaleza . La voluntad comn de estos procuradores vale por la voluntad de la nacin misma, que los ha comisionado .397 Se trata aqu del poder constituyente .398 Ambos poderes, ordinario y extraordinario, se distinguen formalmente y no deben ser confundidos .399 Si coinciden materialmente en las mismas personas ser porque un acto expreso de eleccin as lo habr determinado .400 La separacin de poderes, tanto entre el constituyente y el constituido como entre el legislativo y el ejecutivo, es para Siys de la ms absoluta necesidad . La asamblea legislativa no podr desempear jams funciones constituyentes . Cuando resulte menester revisar o reformar la Constitucin se reunir una convencin ad hoc, y limitada a ese solo objeto, mediante la cual la nacin decretar los cambios que considere oportunos . De tal modo, entre tanto no sea convocada una nueva convencin, la Constitucin de
396 Cfr . Zweig, Egon, Die Lehre vom pouvoir constituant . Ein Beitrag zum Staatsrecht der franzsischen Revolution, Tbingen, 1909, p . 119 . All se cita un estudio de Pariset, Siys et Spinoza (aparecido en la Revue de Synthse Historique, t . XII), referido al pensamiento constitucional de nuestro autor . Para la interpretacin spinozista de Siys por Schmitt cfr . de ste, Die Diktatur, Munich y Leipzig, 1921, p . 142 . 397 Quest-ce que . . ., p . 164 . 398 Une ide saine et utile fut tablie en 1788, cest la division du pouvoir constituant et des pouvoirs constitus . Elle comptera parmi les dcouvertes qui ont fait faire un pas la science, elle est due aux Franais (Discurso del 2 termidor, ao III, citado por Pasquino, art . cit ., p . 371) . 399 Quest-ce que . . ., p . 168 . En el mismo sentido cfr . Prliminaire de la Constitution, p . 199 . 400 Quest-ce que . . ., p . 164 .
cada poder [constituido] ser inmutable .401 Queda as planteado el modelo de la Constitucin rgida, propio del constitucionalismo liberal clsico .402 Los representantes son llamados mandatarios (mandataires),403 trmino utilizado habitualmente por Siys para referirse a quienes ejercen el poder pblico404 . Mas esto no significa que obedezcan a un mandato imperativo . Antes bien, los representantes de la nacin, cada uno en su plano, son libres .405 Y, en el caso de los constituyentes, su libertad es absoluta y vincula a la nacin, la cual decide a travs de ellos . En suma, los representantes poseen el ejercicio de la voluntad comn;406 es decir, el ejercicio del poder poltico en todas sus manifestaciones .407
Dire sur le veto royal, op . cit ., pp . 239 y 240 . En el caso de que los poderes constituidos interfiriesen entre s y se produjera una crisis institucional, el nico recurso lcito para zanjar el diferendo consistir, dice el autor, en la convocatoria del poder constituyente del pueblo . 402 Sin embargo, malgrado el modelo terico de la separacin de los poderes constituyente y constituido, la atribucin del ejercicio de la soberana nacional absoluta a un cuerpo de representantes (constituyentes) no dejar de influir decisivamente sobre el espritu de la entera praxis poltica, incluida la del rgano legislativo ordinario . En efecto, el postulado de que en la vida poltica concreta operar un poder soberano absoluto de jure, del cual los representantes sern los nicos intrpretes, acentuar inevitablemente la dinmica absolutista luego totalitaria de la poltica moderna . Sobre el rpido drapage absolutista producido en la propia constituyente de 1789 (de la que Siys era uno de los miembros ms conspicuos) cfr . Jaume, Lucien, Il potere costituente in Francia dal 1789 a de Gaulle, cuyo ttulo del pgf . 1 (traducido al castellano) reza: La Asamblea constituyente: de la enunciacin del principio a la infidelidad en traducirlo en acto, en Pombeni, Paolo (ed .), Potere costituente e riforme costituzionali, Bologna, 1992, pp . 34 y ss . 403 Quest-ce que . . ., p . 161 . En el mismo sentido cfr . Prliminaire de la Constitution, Observations, (en crits politiques, op . cit ., p . 191) y Reconnoissance et exposition raisonne des droit de lhomme et du citoyen (pp . 192-197) . Recurdese que la ortografa francesa vari al entrar el siglo XIX 404 As, por ejemplo, Essai sur les privilges (ed . cit), pp . 105 y 106 . 405 Es proverbial la imprecisin terminolgica de Siys a la hora de denominar a los titulares reales del poder poltico; ella fue sealada, por ejemplo, por Raymond Carr de Malberg (cfr . Contribution la thorie gnrale de ltat, Pars, 1960, t . II, p . 533) . 406 Quest-ce que . . ., p . 160 . 407 Respecto de la vinculacin entre poder constituyente y dictadura soberana en la doctrina de Schmitt la cual no sera sino la explicitacin de los presupuestos de Siys sobre la absoluta libertad de los representates de la nacin cfr . Pasquino, Pasquale, art . cit ., pp . 379 y 380, con cita de Peter Schneider: El poder decisorio de la nacin se manifiesta justamente en el acto del establecimiento y de la remocin de los representantes . Del resto [la interpretacin de la voluntad constituyente del pueblo y
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B . Legitimidad, democracia y representacin El conjunto de los escritos de Siys completa, confirma y profundiza en sus grandes lneas las ideas que acaban de ser expuestas . Pero hay en particular dos aspectos fundamentales de la doctrina del abate que en este lugar merecen ser resaltados: su criterio de legitimidad poltica y su posicin acerca de la naturaleza representativa del rgimen por l propugnado (es decir, del rgimen constitucionalista hasta hoy vigente) . a . El modelo constitucionalista como rasero de legitimidad poltica La fundamentacin del Estado constitucional-representativo no plantea meramente una alternativa frente a la monarqua del siglo XVIII, sino que representa una opcin poltica excluyente respecto de la forma del rgimen . Para Siys el Estado constitucional-representativo no slo es legtimo, sino que encarna la legitimidad poltica . Ante todo, a la hora de identificar el quicio a partir del cual se valora la legitimidad de las relaciones sociales, Siys seala como piedra de toque la voluntariedad contractual explcita . No hay asociacin legtima si ella no surge de la voluntad recproca de los coasociados . Slo la adhesin libre a un contrato genera obligacin, y la adhesin al contrato (poltico, en este caso) se funda en el juicio positivo de los individuos acerca de la conveniencia de la asociacin para promover la mutua ventaja .408 Ahora bien, existe slo una forma poltica legtima, que puede revestir a su vez dos modalidades . En la primera de ellas el pueblo se gobierna a s mismo; se trata de la democracia pura . Esta forma democrtica es para el autor pura en el sentido de bruta, (como primitiva), por analoga con las materias primas que el hombre perfecciona por medio de su razn y su industria . En efecto, la Constitucin puramente democrtica se torna imposible en una gran sociedad; pero tampoco de suyo resulta apropiada para las necesidades de la sociedad estatal ut sic, ya que se demuestra poco conducente al fin de la unin poltica . Por el contrario, es la segunda modalidad, la representativa, la que cumple plenamente con las exigencias del gobierno del Estado . En ella la nacin confa a los representantes el cuidado de interpretar la voluntad general y de sancionar la ley comn .409
la actividad de gobierno, aclara Pasquino] se ocupa el representante como dictador soberano (Ausnahmezustand und Norm, Stuttgart, 1957, p . 78) . 408 Cfr . Prliminaire de la Constitution, p . 194 . 409 Cfr . Sur la nouvelle organisation de la France, cit ., pp . 259 -263 .
b . La decisin soberana, juez de la rectitud de la eleccin ciudadana El principio de unidad, indivisibilidad y exclusividad de la soberana efectiva de la Asamblea nacional410 no dejar de repercutir sobre el nico mbito que pareca sustraerse al imperio de los rganos del poder, y quedar reservado a los ciudadanos: la eleccin misma de los individuos que conformarn esos rganos supremos . Hay, en efecto, en la doctrina de Siys, un rasgo significativo en s mismo, y por su prospectiva sobre el decurso del rgimen constitucionalista concerniente a la libertad de los miembros de la nacin para votar a sus representantes . La voluntad general, como se ha visto supra, es absoluta . Pero se plantea la cuestin de si el arbitrio de los electores de la nacin es tambin absoluto a la hora de elegir a los intrpretes de la voluntad general . La respuesta de Siys es negativa . Es cierto que sus afirmaciones al respecto se encuentran en los pasajes de Quest-ce que le Tiers tat? referidos a las demandas del estado llano frente a la convocatoria a los estados generales, y no en la fundamentacin del orden constitucional que formular ms adelante en la misma obra . Con todo y hecha la salvedad del contexto en que se hallan, laten en las propuestas circunstanciales de Siys algunos criterios que fcilmente pueden adquirir rango de principios generales . Siys sostiene que ninguna libertad y ningn derecho son ilimitados . Esta idea se dirige a apoyar su tesis sobre la ilicitud de que los miembros del tercer estado puedan elegir libremente a sus procuradores . Tal tesis, en s misma considerada, entrara en contradiccin con su concepcin de fondo acerca de la voluntad absoluta de la nacin . A tenor de lo cual habra que suponer que, segn el abad revolucionario, absoluto es el ejercicio del poder soberano en manos de los representantes, mas no la expresin de la voluntad de los miembros de la nacin . As, por ejemplo, para nuestro autor el tercer estado no debe ser representado sino por miembros del tercer estado . La ley no debe permitir que miembros de los otros estamentos (nobleza y clero) puedan recibir la confianza de las asambleas del estado llano .411 Las consecuencias de esta exigencia particular, si se la lleva al plano de los principios, es clara: sern los intrpretes de la voluntad de la nacin los que
Dire sur le veto royal, p . 242 . Siys, en su opsculo prerrevolucionario, busca conjurar el peligro que para l radica en la habitual alianza fundada en tradiciones, afectos y vnculos de dependencia entre el pueblo y la nobleza . En Francia, en Holanda y por doquier se tienen terribles ejemplos de la coalicin natural entre la ltima clase de la sociedad y los rdenes privilegiados . Digamos la verdad, en todos los pases del mundo la C . . . [Canaille?] pertenece a la aristocracia (Qu est-ce que . . ., p . 132) .
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reglamentarn el modo en que la nacin exprese su voluntad y los que concretamente determinarn quin es elegible y quin no para integrar el cuerpo de los agentes soberanos . En consonancia con esa funcin de discriminacin sobre la idoneidad para ser elegido, puesta en cabeza de los intrpretes de la voluntad general, se halla el principio supra mencionado que el procurador no representa a su jurisdiccin ni a sus votantes, sino a la nacin entera .412 Por ello, es la nacin entera (i .e ., corporizada en sus representantes) y no los votantes de un distrito la que podr ejercer contralor sobre la legitimidad de la decisin eleccionaria de los ciudadanos . 3 . La realidad y los principios ideolgicos A . Representacin versus democracia En Dire sur le veto royal Siys se explaya acerca de la naturaleza del rgimen representativo que l propone, as como de sus diferencias con la democracia . El autor rechaza, tajante y enrgico, la idea de que la voluntad de la nacin pueda ser diferente de la voluntad de sus representantes . Resultara extremadamente peligrosa la confusin de no reconocer que la nacin slo habla a travs de sus representantes . En efecto, tal temperamento propendra a la formacin de centros regionales autnomos de decisin, unidos luego por lazos de corte confederal . Si esto ocurriera, Francia quedara desgarrada, y fragmentada en una multitud de pequeas democracias municipales . Hay otra cuestin, esencialmente unida a la anterior, que motiva la preocupacin del numen de la Revolucin francesa . Se refiere a la magnitud de la influencia que se va a permitir ejercer a los electores sobre los representantes . No hablo de la influencia sobre las personas, que debe ser completa; sino de la influencia de los comitentes sobre la legislacin misma . Es la ltima, seala Siys, la que debe ser evitada . Nunca el representante debe ser un mero emisario del voto (voeu) del pueblo en las municipalidades, concluye . Incluso en el nivel de las ms pequeas municipalidades, las asambleas comitentes (commettantes) tan solo pueden hacer eso, es decir, comisionar (commettre) a un representante, expresa el autor . Mas no en el sentido de ligarlo por un mandato imperativo, sino el de elegirlo para integrar las asambleas
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Ibidem, pp . 129 y ss .; Dire sur le veto royal, pp . 231 y 232 .
decisorias . Un diputado es nombrado por una circunscripcin (bailliage), s, pero en nombre de la totalidad de las circunscripciones . Luego, no podran sostener el voto de su circunscripcin en contra del de la nacin entera . As pues, el nico mandato imperativo vlido es el de la nacin . Ahora bien, cmo se conoce la voluntad de la nacin? Para Siys no caben dudas: en las decisiones de la Asamblea nacional, rgano supremo . A ellas, identificadas con el parecer de la mayora en cada momento, debe obediencia el diputado . Y es en ellas donde bajo la forma de la nica decisin, la de la nacin se descubre la autntica voluntad de los comitentes directos .413 La mayora de las personas no son sino mquinas de trabajo, pues modernamente se piensa ms en el consumo y la produccin que en la felicidad la cual exige ante todo el ejercicio de facultades morales . Ahora bien, dado que todos los hombres sin excepcin se hallan sujetos a la ley, no cabe negarle a ninguno sus derechos cvicos . Luego, avanza Siys, se impone la necesidad de permitirles concurrir, en igualdad de condiciones, a la formacin de la ley . Pero este concurso no debe ser inmediato, como ocurre en la verdadera democracia, sino mediato, como en el gobierno representativo .414 La razn estriba, argumenta el autor, en que la mayora ni est instruida ni dispone de tiempo para la elaboracin de la ley . Por lo tanto, la mayora desea ser representada . Y la voluntad de la mayora es ley .415 En conclusin, el pueblo no puede tener sino una voz, la de la legislatura nacional . El pueblo, en un rgimen que no sea el democrtico en s mismo desaconsejable, como se ha dicho no puede hablar ni actuar sino a travs de sus representantes, remata Siys .416
SIYS juzga positivamente el valor del debate en el seno de los cuerpos legiferantes: cuando uno se rene es para deliberar, para conocer los pareceres los unos de los otros, para aprovechar las luces recprocas, para confrontar voluntades particulares, para modificarlas, conciliarlas, en fin para obtener un resultado comn a la pluralidad (Dire sur le veto royal, p . 238) . 414 La diferencia entre estos dos sistemas polticos es enorme, acota Siys (Dire sur le veto royal, p . 236) . 415 Dire sur le veto royal, p . 236 . Tal es la rpida conclusin del autor . La idea representativa de Siys pivotea sobre la asuncin de que la nacin ha decidido ser representada (de otra manera, la nacin no sera soberana) . Con todo, en Siys no aparece un acto expreso por el que la nacin (unnime o mayoritariamente) haga expresa traslacin del ejercicio de sus derechos a los representantes . Sobre las ambivalencias de la teora la representacin de Siys cfr . Mortati, Costantino, La costituente, en Studi sul potere costituente e sulla riforma costituzionale dello Stato, Miln, 1972, t . I, pp . 77 y ss . 416 Dire sur le veto royal, pp . 234-238 .
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Bertrand de Jovenel, en el captulo La democracia totalitaria de su clsico Du pouvoir, descubrir en las posiciones centralistas y en la repulsa al mandato imperativo la contradiccin de lo que el principio de soberana popular pareca manifestar (por lo menos nominalmente) . En efecto, la descentralizacin poltica, junto con el contralor por los electores de los pequeos distritos de la accin de sus representantes gracias al instituto del mandato imperativo, hubiera conformado un rgimen en alguna medida acorde con la llamada soberana del pueblo . Pero [n]unca los hombres nuevos que la ola popular convirti en seores del Imperium se mostraron inclinados a tal rgimen . Herederos del poder monrquico, les repugnaba subordinarlo . Por el contrario, fortalecidos por una legitimidad nueva, slo apuntaron a aumentarlo .417 B . La crisis de la representacin ante el poder en el sistema representativo del constitucionalismo En lo ltimamente dicho aparece asimismo, y vale la pena dejarlo sealado, la puesta en tela de juicio de la representacin ante el poder .418 En efecto, el representante de una comuna o de un departamento, al serlo de la nacin entera, ya no ser portador de la voz de quienes lo eligieron, sino integrante del cuerpo de agentes soberanos que gobiernan la asociacin de individuos libres e iguales ante la ley . Ante semejante concepcin, que neutraliza la representacin ante el poder, vetando por principio la posibilidad de que los cuerpos sociales se representen orgnica y formalmente frente a los titulares del poder poltico efectivo, surge la problemtica del potencial divorcio entre, los que ejercen el mando y, por otro, aqullos en cuya representacin se fundan los ttulos por lo que mandan los que mandan .419 Aunque no se puede detener en el punto en este
Du pouvoir, Pars, 1972, p . 423 . Para el concepto de representacin ante el poder cfr . en general Jos Pedro Galvo de Souza, Da representao politica, San Pablo, 1971 . 419 A propsito del artculo 10 .2 .1 de la Grundgesetz, que establece: Todo poder poltico viene del pueblo se preguntaba Bertold Brecht: Pero, adnde va? (Drei Paragraphen der Weimarer Verfassung, en Gesammelte Werke, Frankfurt am Main, 1967, vol 8, p . 378, citado por Hans-Peter Schneider, Soberano sin poder . Representacin y participacin del pueblo como problema de legitimacin de la soberana democrtica, en id ., Democracia y constitucin, trad . de varios, Madrid, 1992, p . 259) . Un ilustre constitucionalista contemporneo, Costantino Mortati, sostiene que son los partidos polticos los llamados a salvar el hiato entre la voluntad de los gobernados y sus gobernantes . Cfr ., La costituente, en Studi sul potere costituente e sulla riforma costituzionale dello Stato, cit .
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lugar, cabe acotar que la aparicin en el siglo XX del sistema de partidos de masas no ha variado en lo substancial esta nota caracterstica del principio de representacin del constitucionalismo . Antes bien, la desvinculacin entre la voluntad del elector y las ulteriores decisiones del representante, desvinculacin que resulta necesariamente de tal principio, se ha agravado ahora en un nuevo sentido . En efecto, mientras se mantiene inclume el veto (de jure) al mandato imperativo entre elector y representante, aparece (de facto) una tcita pero no por ello menos operante sujecin del representante a la maquinaria del partido .420 Lo cual, por otra parte, deja an abierta la cuestin de si el partido expresa la voluntad de un grupo poltico dirigente o funge de vehculo a intereses no pasibles de ser representados en el marco del sistema .421 C . Nota bene metodolgica: la asuncin del principio constitucionalista en este captulo A partir de los principios de Siys se dar como consecuencia casi necesaria la desvinculacin entre la voluntad de los representados y las decisiones de los representantes . Ahora bien, uno de los principios cuya virtualidad influir ms para producir la consecuencia de marras es, precisamente, el de soberana de la nacin . En efecto, si la nacin es soberana y nunca aliena su ttulo, sino que slo comisiona su ejercicio, ya no es conducente ni legtimo que se represente ante el poder, porque sera como representarse ante s misma: la nacin (o el pueblo) in toto es el titular de la soberana .422
supra, t . I, pp . 83 y ss . En pp . 86 y 87 Mortati no trepida en estampar que los partidos contemporneos llegan a recrear el vnculo del mandato imperativo entre electores y representantes (sic) . 420 Sobre el Estado de partidos como forma contempornea del rgimen democrtico-constitucional, cfr . la inquietante radiografa de Manuel Garca-Pelayo en El Estado de partidos, Madrid, 1986 . 421 Hoy el parlamento mismo parece ms bien una enorme Antichambre frente a las oficinas o comisiones de los invisibles poderosos . Se trata de una observacin formulada ya en los albores de la entronizacin del sistema de partidos de masas por Carl Schmitt (cfr . Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus, prefacio a la edicin de 1926; en la trad . de cast . de T . Nelsson y R . Grueso, Sobre el parlamentarismo, presentada por Manuel Aragn, Madrid, 1996, p . 10) . 422 Para una crtica de la desvinculacin entre titularidad y ejercicio de la potestad poltica tesis esencial al constitucionalismo remitimos a nuestro Principios polticos para una teora de la constitucin, Buenos Aires, 2006, captulo IV: Por qu Bidart Campos llam mito a la soberana del pueblo? . Sobre el papel axial del principio de
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A pesar de lo antes afirmado, Siys no trepida en sostener que la sola definicin razonable que se pueda dar de la ley es llamarla expresin de la voluntad de los gobernados .423 Teniendo en cuenta la contradiccin entre esta ltima proposicin fundada en el principio en cuestin y las consecuencias apuntadas, cabe preguntarse por el modo en el que se utilizar la tesis constitucionalista de soberana de la nacin (o del pueblo) para ejemplificar una posicin doctrinal que sostenga la soberana colectiva . Brevemente: si todo lleva a pensar que en la realidad efectiva el titular de la soberana (la nacin, o el pueblo) no gobierna ni manda ni decide, luego debemos aclarar que nosotros slo tendremos en cuenta la asuncin constitucionalista de que la nacin o el pueblo son el titular de la soberana, sin prestar atencin (por lo menos, en este estadio del anlisis) en las intrnsecas dificultades de tal temperamento, algunas de las cuales surgen ya de las propias afirmaciones del fundador constitucionalismo . Es decir que sin entrar a juzgar su razonabilidad damos por vlida la pretensin, para objetar la idea misma y luego responderla desde los principios del aristotelismo clsico . II . una objecin Significativa de La teora deL eStado contemPornea a La Soberana PoPuLar o nacionaL. eL ejemPLo de joSef iSenSee como emergente de una extenSa tradicin: La Soberana deL PuebLo como mito 1 . El autor y el contexto del tratamiento de la cuestin La tesis de soberana del pueblo cuenta entre sus principales crticos al ilustre profesor alemn Josef Isensee, emrito de Bonn y uno de los ms renombrados tericos del Estado contemporneos . Isensee trata esta cuestin en el contexto del tema del poder constituyente originario en su libro Das Volk als Grund der Verfassung .424 Tomamos a este autor como un ejemplo doctrinal representativo de una lnea crtica de la tesis de la titularidad colectiva del poder; lnea crtica que se manifiesta en Alemania desde principios del siglo XX y cuyo arco cientfico abarca desde la filosofa del derecho hasta la ciencia poltica, pasando por la teora del Estado y de la Constitucin .425
soberana del pueblo en el constitucionalismo cfr . Kriele, Martin, Einfhrung in die Staatslehre . Die geschichtlichen Legitimittsgrundlagen des demokratischen Verfassungstaates, Hamburg, 1975, pp . 224-227 . 423 Dire sur le veto royal, p . 231 . 424 Nordrheinische Wissenschaftliche Akademie, Opladen, 1995 . 425 Cfr . por todos, Kelsen, Hans, Allgemeine Staatslehre, Viena, 1925; von Beyme,
En ese trabajo, el autor se centra en particular en los fundamentos prepositivos de la Constitucin jurdico-positiva .426 Respecto de tales fundamentos, Isensee seala que la fuente de determinacin del completo ordenamiento jurdico no podra residir en el derecho natural . En efecto, la funcin propia del derecho natural consiste en proveer ciertos principios bsicos de justicia que legitiman el derecho positivo . Luego, no podr ser el derecho natural el fundamento de la totalidad de las disposiciones del orden constitucional . De igual manera los derechos humanos tampoco se hallan en capacidad de proveer el principio de determinacin del ordenamiento . Se trata, pues, en ambos casos, de principios de los cuales no cabe pretender derivar el concreto derecho constitucional positivo .427 Por ello, el tema del poder constituyente inviste una relevancia mayor para la explicacin, fundamentacin y legitimacin del orden constitucional . 2 . Las contradicciones de la tesis constitucionalista clsica Para el autor la idea de poder constituyente del pueblo se halla comprometida por varias contradicciones desde los tiempos mismos de la Revolucin francesa .428 La primera de ellas reside en que el pueblo, como multitud no constituida, no podra ser un autntico sujeto de la potestad constituyente . Con este problema se vinculan varias dificultades prcticas y teorticas . As, los representantes del tercer estado, en tiempos de la revolucin, carecan de un mandato autorizado por el pueblo para constituir una asamblea constituyente . Por otra parte los electores de esos representantes no eran sino una nfima minora de la poblacin del reino . Luego, la Asamblea nacional no cumpla con las condiciones necesarias que el propio Siys en su obra Quest-ce que le Tiers tat? exiga a un poder constituyente como para poder ser considerado legtimo . Y la situacin no fue diferente, ejemplifica Isensee, cuando aos despus el emperador Napolen III result derrocado por una minora parlamentaria . La conclusin de Isensee es que a la base de la fundacin de toda democracia se halla una minora poltica activa (que tiene el papel protagnico y decisorio) .
Klaus, Die verfassunggebende Gewalt des Volkes, Tbingen, 1968; Sternberger, Dolf, Nicht alle Staatsgewalt geht vom Volke aus, Stuttgart, 1971 . 426 Isensee, Das Volk . . ., pp . 11 y 13 . 427 Ibidem, pp . 14-17 . 428 Ibidem, Das Volk . . ., cit ., p . 43 .
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El verdadero pueblo no se manifiesta como el pretendido constituyente no constituido, sino como un cuerpo articulado que se expresa a travs de elecciones . Ese es el modo en que el pueblo puede efectivamente actuar, afirma Isensee . En tal realidad se fundan dos paradojales consecuencias para la teora constitucionalista clsica que sostiene la soberana (constituyente) del pueblo . Por un lado, cuando el pueblo decide lo hace como poder constituido para usar las categora de Siys . Por otro, aunque la expresin democrtica del pueblo, manifestada en un referndum o incluso en un plebiscito, resulte clara y contundente, con toda su voluntad se canaliza a travs de determinadas reglas, proyectos previos o alternativas dicotmicas (s o no) . Luego no cabe considerar al pueblo como soberano, concluye Isensee, ya que no es soberano quien responde la pregunta, sino quien formula la pregunta .429 La contradictoria situacin de que el pueblo slo pueda ser constituyente en la medida en que ya est constituido da origen a un crculo, al que el autor denomina dilema, y al que ya Hegel se haba referido . En efecto, en Grundlinien der Philosophie des Rechts se juzga como sin sentido (sinnlos) a la cuestin relativa a quin debera hacer la Constitucin; pues, sostiene Hegel, en la pregunta ya se halla presupuesta una dada Constitucin, luego el hacer (Machen) significa slo una reforma (Vernderung) subrayado en el original .430 En conclusin, no resulta lcito sealar al pueblo como sujeto de ejercicio del proceso constituyente, sino slo como sujeto de referencia (Referenzsubjekt) de la creacin y validacin de las normas . De all que, desde un punto de vista cientfico, resulte imposible atribuir una creacin de la Constitucin a la voluntad constituyente del pueblo .431 3 . Omnipotencia y creatio ex nihilo Isensee cuestiona asimismo la idea de la omnipotencia del poder constituyente del pueblo . Segn tal concepcin el pueblo, no obligado por ninIbidem, pp . 44-46 . Ibidem, p . 47 . Vide G . W . F . Hegel, Grundlinien der Philosophie des Rechts, Frankfurt, Suhrkamp, 1970, p . 439 . Sobre el tema en Hegel cfr . Norberto Bobbio: Le costituzioni [en Hegel] si trovano, per cos dire, gi belle fatte: non sono un oggetto di libera scelta . Buona costituzione quella che, pur non essendo data a priori, pur non contraddicendo o non forzando lo spirito di un popolo, si adegua a poco a poco, o anche ad un tratto, quando occorra, allo spirito del tempo (Sulla nozione di costituzione in Hegel, in Anales de la Ctedra Francisco Surez, t . 11, cuaderno 1, 1971) . 431 Isensee, Das Volk . . ., p . 48 .
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guna norma ni sometido a ninguna autoridad, puede decidir a su arbitrio sobre su vida poltica y jurdica . Pero lejos de ello, sostiene el autor, la teora constitucionalista del poder constituyente del pueblo reconoce lmites rgidos, como el sistema representativo, la divisin de poderes y ya en relacin con el contenido de las normas las exigencias axiolgicas de los derechos del hombre y del ciudadano de 1789 .432 Enseguida torna el autor a criticar la ya discutida idea de la creatio ex nihilo de la Constitucin por el poder constituyente . El pensamiento revolucionario considera cada nueva Constitucin como un comienzo nuevo y desligado de todo precedente . En esa lnea, el constituyente resultara una suerte de creador divino . Ahora bien, tal presupuesto, tcito o explcito, no trasciende del intrnsecamente cuestionable mbito del como si, mbito antes mitolgico que cientfico . A tal asuncin injustificada contrapone Isensee el autntico proceso constituyente, que necesariamente se halla anclado en lo ya dado como realidad histrica . En efecto, la Constitucin aparece como el resultado de una situacin histrica y de ciertos elementos presentes en la circunstancia comunitaria . Y tal punto depende de todo ello que, sostiene Isensee, la Constitucin antes muta que es impuesta .433 Las consideraciones ltimamente expuestas, como se puede ver, contribuyen a relativizar la tesis del pueblo como sujeto autnomo y librrimo del ejercicio de la funcin constituyente . 4 . Legitimacin desde y legitimacin de la Constitucin En el mismo sentido crtico de la tesis de poder (constituyente) del pueblo van las objeciones de Isensee en relacin con el tema del fundamento de validez de la Constitucin jurdico-positiva . La respuesta jurdico-positiva a la cuestin de la legitimidad constitucional utiliza el argumento de la legitimacin a travs de la voluntad del pueblo . Ahora bien, Isensee seala que deben distinguirse claramente dos planos de legitimacin . En uno de ellos se trata de la legitimacin que la propia Constitucin encierra en s misma como fundamento de validez . Es decir, de la legitimacin que fluye desde la Constitucin a las normas ordinarias y las conductas por ellas regladas . O, dicho de otra manera, de la legitimacin que se deriva a partir de la Constitucin hacia el ejercicio del poder del Estado . Es as como reza el principio del orden jurdico-poltico
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Ibidem, pP . 52 y 53 . Ibidem, pp . 57 y 58 .
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del Estado alemn: Todo poder poltico surge del pueblo (a . 20, 2, 1 de la Grundgesetz), es decir, del pueblo constituido como cuerpo de electores . El segundo plano distinguido por Isensee se refiere a la cuestin del fundamento de validez que legitima a la Constitucin . Aqu yace, afirma el autor, un problema metajurdico . De hecho, no debe considerarse el poder constituyente originario como una competencia jurdica, ya que se trata de una dimensin no constituible, al contrario de lo que ocurre con el poder poltico del Estado, que resulta determinado por el ordenamiento jurdico . Luego, el poder constituyente originario no representa un elemento relevante dentro del mbito del derecho constitucional mismo, sino que se halla ms all de la Constitucin que tiene su origen en ese poder . Ahora bien, a pesar de que la legitimacin democrtica es un principio de validez que rige los poderes constituidos, las normas ordinarias, y que es un principio establecido por la Constitucin . Se pretende derivar la validez de la Constitucin misma desde idntico principio . El error consiste en haber antedatado (vordatiert) el principio democrtico reconocido como principio de legitimacin a partir de la Constitucin para hacerlo regir tambin como fundamento de validez de la propia . El principio de que no hay poder que no derive del pueblo es proyectado (projiziert), as, como origen y fundamento del ordenamiento positivo mismo .434 5 . Conclusin: el mito de la soberana del pueblo La idea de la legitimacin popular de la Constitucin, concluye Isensee, no corresponde a una inteligencia cientfica del proceso constituyente como proceso jurdico . Por el contrario, manifiesta una impronta mitolgica, que durante doscientos aos ha servido como fundamento a la pretensin de legitimidad del orden constitucional . Se debe conservar ese mito, til y simblico a la vez?, se pregunta el autor . La cuestin admite una respuesta afirmativa, aunque bajo tantas condiciones (algunas de las cuales se han comentado aqu) que resultara racional renunciar a ese tpos .435
434 435
Ibidem, pp . 76-80 . Ibidem, pp . 102-106 .
III . tituLaridad ParticuLar de La PoteStad PoLtica y Legitimidad concreta de LaS formaS de gobierno. La PoSicin de La teora deL eStado ariStotLica contemPornea: jean dabin El belga Jean Dabin fue una de las ms ilustres figuras que tuvo la teora del Estado en el siglo XX . Su pluma ha dejado algunas de las obras clsicas que se han escrito contemporneamente sobre la temtica filosfico-jurdico-poltica, entre las cuales se encuentran La philosophie de lordre juridique positif (1929); Doctrine gnrale de ltat . lments de Philosophie Politique (1939) y Ltat, ou le politique (1955) . En la segunda de ellas, tal vez la ms frecuentada entre todas las de su autora, asume desde el punto vista de la tradicin aristotlica la crtica de la idea de soberana colectiva, tal como haba sido formulada desde Bellarmino hasta Rousseau .436 La seguiremos, entonces, en sus lineamientos principales . 1 . La soberana del pueblo . Planteamiento del problema A . Enunciacin de la posicin fundamental de Dabin Para el autor, el pueblo se halla calificado para escoger a los depositarios de la autoridad; esto significa que la comunidad tiene el derecho a designar a las personas y las instituciones encargadas de gobernar . Ahora bien, el reconocimiento de la facultad de designacin de los gobernantes no comporta la afirmacin de que el pueblo posea un ttulo originario de gobierno, sea que lo ejerza por s mismo, sea que lo ejerza por intermedio de mandatarios . Queda, pues, formalmente rechazada la tesis de soberana del pueblo, en cualquiera de sus especies (directa o indirecta, alienable o inalienable) .437 B . Antecedentes escolsticos de la idea criticada Dabin menciona como antecedentes de la tesis a algunos grandes telogos medievales y modernos . Por ejemplo los casos de Toms de Aquino: legislar en vista del bien comn compete ya a la multitud, ya a una persona que
Utilizamos la traduccin castellana de Editorial Jus, hecha por Hctor Gonzlez Uribe y Jess Tobal Moreno: Doctrina general del Estado . Elementos de Filosofa Poltica (Mxico, 1946) . 437 Doctrina general del Estado . Elementos de Filosofa Poltica, p . 183 .
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gobierna en nombre de la multitud (S . Th ., I-IIae ., q . 90, a . 3); Bellarmino: el poder tiene como sujeto inmediato a toda la multitud, que est forzada a transferirlo (De laicis, III, VI); Surez: aunque el poder sea una propiedad de la comunidad de los hombres, no est en ella de manera irremovible, sino que por consentimiento de la comunidad puede ser transferido a otro (De legibus, III, III, 7 y 5) .438 A pesar de que tales afirmaciones sobre todo las de los dos ltimos autores sostienen explcitamente la titularidad colectiva, Dabin cree que ellas podran ser interpretadas por anttesis, esto es, con el sentido de que el poder de mando no halla en el prncipe un fundamento de tipo personal, sino que por el contrario el imperio encuentra su razn de ser en la comunidad polticamente agrupada . Pero nunca pretendieron sostener esos autores, agrega Dabin, que la multitud, en tanto propietaria del poder, pudiera lcitamente obrar con l a su arbitrio, hasta el punto de no instituir gobierno alguno . De tal forma, queda en pie la afirmacin de otro destacado escolstico aristotlico, Cayetano, quien sostuvo que elegir el gobierno no es tomar parte en l; es algo anterior y preparatorio a toda especie de gobierno . A tal principio se atendr el filsofo belga en su anlisis crtico de la idea de soberana del pueblo . C . Relevancia doctrinal de la cuestin La diferencia entre el reconocimiento de que el pueblo posee la facultad de designacin y la pretensin de soberana popular reviste una importancia no menor, toda vez que la segunda tesis implica reducir la legitimidad poltica a la forma democrtica de rgimen . Ahora bien, sostiene el autor, es indiscutible que el rgimen democrtico constituye un principio legtimo de gobierno; asimismo, est fuera de duda que, supuesta la necesaria madurez poltica del pueblo para gerenciar su propia vida cvica, el bien comn y la justicia hacen recomendable el gobierno democrtico . Pero, por el contrario, remata Dabin:439
[q]ue el rgimen democrtico detente el monopolio de la legitimidad, que slo el pueblo tenga el derecho de mandar por s mismo o por sus mandatarios electos (tesis de la soberana inalienable) o, por lo menos, que si otros mandan (reyes, colegios o asambleas de cualquier naturaleza) es porque el pueblo
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Cfr . infra, cap . VI de la P . II . Doctrina general del Estado, pp . 184-185 .
les haya transmitido su derecho de mando (tesis de la soberana alienable), esto s es inadmisible .
2 . La soberana alienable Segn esta modalidad de la tesis, el pueblo como propietario de la soberana, conserva siempre la facultad de ceder su derecho de mando . Puede hacerlo ya en favor de una persona, o de varias, o de una familia, de modo temporal o incluso definitivo . Se trata, pues, de una transposicin del derecho civil al derecho pblico . En efecto, el titular del derecho de imperio puede disponer de su propiedad como el dueo de un fundo dispone de la suya . A . La objecin a la reificacin del poder Ahora bien, el mismo Dabin ya haba sealado en otro lugar, en crtica a un argumento del vizconde de Vareilles-Sommires,440 que el hecho de que el poder est dotado de medios materiales no torna lcito considerarlo cual si fuera una cosa fsica sujeta a apropiacin . El poder no es una res nullius que el primer ocupante pueda hacer suya, sino una funcin, la cual supone un ttulo de competencia, adems de un procedimiento racionalmente satisfactorio de designacin .441 Reiterando esa categorizacin conceptual, el autor insiste aqu en que el derecho de ejercer el mando no puede ser concebido como una cosa pasible de apropiacin y, como la propiedad, susceptible de ocupacin, donacin o transmisin, ya que se trata de un oficio . Luego, si el pueblo ha sido sealado por la naturaleza o por el derecho positivo para ejercer ese oficio (el mando), no hay razn para que descargue su resposabilidad por un tiempo indefinido o de modo permanente . El que exista una clara e indudable conveniencia en la donacin de la potestad (posicin de Surez) es signo de que el pueblo no se halla investido del derecho al ejercicio del poder, sino del derecho a la designacin del sujeto titular del poder . B . Invalidez de un recurso civilista Por otra parte, resulta impugnable la pretensin de aplicar a la funcin de mando la distincin que el derecho civil establece entre goce y ejercicio de
Argumento planteado en su obra valiosa precursora del derecho poltico realista del siglo XX Principes fondamentaux du droit, Pars, 1889 . 441 Doctrina general del Estado, pp . 178 y 179 .
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un derecho . En efecto, tal distincin es propia de los derechos que son beneficios, seala Dabin .442 Pero no sera lcito referirse a un goce de la funcin soberana, que pertenecera siempre al pueblo, y un ejercicio de ella, que sera objeto de transmisin . En efecto gozar de una funcin (en este caso, del gobierno poltico) es por lo mismo, ejercerla: No manda realmente ms que aqul que tiene el ejercicio del mando, por s mismo o por delegados sometidos a sus rdenes, remata Dabin . Y una igual conclusin vale inapelablemente para el derecho a toda otra funcin potestativa . As, quien es titular de la patria potestad tiene el ejercicio de ella, y si no lo tiene es porque ha perdido el correspondiente derecho y ya no es ms su titular . Por lo dems, nota Dabin que el beneficio del ejercicio del mando (y, por ende, su goce) recae en realidad no sobre el sujeto titular de la funcin sino sobre la comunidad poltica a travs de su bien comn . Sea como fuere, en el seno de la funcin es imposible distinguir entre goce y ejercicio . C . La alienabilidad obligatoria Otros autores, aade Dabin, no afirman la facultad sino la necesidad de que el pueblo enajene la suprema potestad . Dada la imposibilidad material del ejercicio del poder poltico, el pueblo se hallara obligado a transferirlo . En este caso, las dificultades sealadas antes cobran si cabe ms entidad . En efecto, si el pueblo es incapaz de ejercer el poder poltico por s o por delegados no puede ser por derecho natural el soberano . No se colige cmo un soberano por derecho natural sera incapaz del ejercicio de la funcin en que la summa potestas consiste; pues va de suyo que el derecho natural no prescribira una solucin vedada por la naturaleza de las cosas . La disyuntiva terica es frrea, y el autor la plantea tajentemente: o bien el pueblo es soberano (i . e ., el derecho natural as lo prescribe) y entonces es capaz de ejercer el mando, o bien el pueblo no se halla en estado de hacer esto, y entonces es que no ha sido sealado por el derecho natural como su titular . En conclusin, si la suprema potestad del Estado reside en un sujeto bajo la forma de un derecho, entonces ella (intrnsecamente vinculada a su ejercicio) es necesariamente inalienable . Por un lado, la designacin de derecho
442 Se trata, agreguemos por nuestra parte, de los derechos que quedan englobados en la categora de la capacidad civil . Al respecto, represe en que se puede ser capaz de derecho sin que por ello necesariamente ser capaz de hecho . As, el menor es sujeto titular de muchos derechos que, sin embargo no es capaz de ejercer sin la mediacin del adulto que se halla legalmente a su cargo .
natural no podra ser desconocida con una renuncia o una cesin de la potestad . Por otro, resulta inconcebible una designacin natural del poder que recayese en un sujeto radicalmente inepto para su ejercicio .443 3 . La soberana inalienable A esta altura del anlisis, y habindose descartado la alternativa de la enajenabilidad facultativa u obligatoria del derecho del mando por el pueblo (la tesis de los escolsticos), Dabin plantea la alternativa de la soberana inalienable (la tesis rousseauniana, posteriormente adaptada por Siys y el sistema constitucionalista contemporneo) . A . La deslegitimacin a priori de toda forma no ajustada a la idea Tal posicin tiene para el autor el grave inconveniente de la automtica descalificacin (como deslegitimacin inapelable) de todo rgimen pasado, presente o futuro en que, aun con el consentimiento espontneo y masivo del pueblo, el poder no se ha ejercido por ste, directamente ni a travs de mandatarios . Para Dabin una condenacin as de sumaria no resulta viable . Por otra parte, esta deslegitimacin a priori comportara la necesidad, para todo pueblo circunstancialmente incapacitado para el ejercicio de la potestad de gobierno, de no vivir polticamente . No le sera, en efecto, lcito, vivir bajo un gobierno de derecho pero que no recibiese mandato especial para gobernar en nombre del pueblo . Tampoco le parece vlido a Dabin aceptar el dilema de que los principios de legitimidad poltica impongan el autogobierno o la ausencia de vida poltica . Con semejante criterio, concluye Dabin, muchos pueblos, pasado y presentes que no se han ajustado a la condicin obligatoria del autogobierno, quedaran relegados a la condicin de la plena barbarie . B . La libertad e igualdad naturales La libertad natural constituye, afirma Dabin, la piedra angular de la teora del contrato de Rousseau (Du contrat social, l . II, c . IV; l . IV, c . II) . Ahora bien argumenta sobre la premisa de la natural politicidad del hombre, la sociedad poltica es sociedad necesaria, y por tanto respecto de ella no cabe sostener la libertad de integrarla o no integrarla . Luego, concluye Da443
Doctrina general del Estado, pp . 186 y 187 .
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bin, de la inexistente libertad para vivir fuera del Estado no se pude deducir un derecho a determinada participacin en la autoridad . Es decir que en el hombre recae la necesidad de la vida poltica, pero no el derecho al gobierno . Por otro lado, aade el autor, la libertad natural no se ver per se mejor resguardada obedeciendo a todos que obedeciendo a uno o a algunos . En cualquier caso, aun cuando se sostenga que el poder poltico se identifica con la voluntad general, aparece claro que la libertad natural no deja de verse disminuida por la entrada en sociedad poltica . Por su parte, de la igualdad natural se pretende sacar una conclusin tambin invlida . Es verdad que nadie ha sido designado para el gobierno por el derecho natural; pero, sin embargo, de all no se sigue en absoluto que entonces el derecho natural haya designado a todos para el gobierno (se trata del argumento de Bellarmino en De laicis, III, VI) . Si bien es cierto que el concurso de los ciudadanos y la participacin en la cosa pblica contribuyen al buen gobierno, eso no significa que todos, es decir, la multiplicidad de individuos, sea de suyo la nica capaz del ejercicio del mando . C . La idea de nacin Enseguida se plantea nuestro autor si acaso sustituyendo al pueblo por la nacin se presentan las dificultades presentadas por la tesis de soberana colectiva . La nacin, en la tesis del constitucionalismo revolucionario, comportara la idea de una totalidad distinta de la sumatoria de los individuos en que consistira el pueblo . Ahora bien responde Dabin, aun cuando se reconozca a esta idea de nacin la entidad de una persona moral, esto es, de una realidad social,444 en que lo mltiple de los individuos que la integran se conjuga con la unidad que le confiere el fin; de todas maneras no se solventa la dificultad . En efecto, el ejercicio de la autoridad puede hacerse en nombre de una persona moral, mas no por una persona moral . Pues son personas fsicas determinadas, concluye Dabin, quienes siempre ejercen la direccin de los asuntos comunes . A esta objecin se suma la anteriormente plantea-
444 Para Dabin habra que decir supuesto pero no concedido que la suma de individuos sea persona moral . Pues la persona moral posee fin comn y organizacin en funcin de tal fin . Luego, si la nacin fuera persona moral de naturaleza poltica ya se estara hablando del Estado (y no hay Estado sin autoridad) . La suma de los nacionales, por el contrario no forma una persona ni siquiera una realidad distinta . . . de la suma de los nacionales, remata Dabin . Sobre la nacin cfr . supra .
da: as como no hay individuos designados por la naturaleza para gobernar, tampoco la naturaleza ha designado al nmero qua para hacerlo . En conclusin, para ser sujeto del derecho de mando se exige ser capaz del ejercicio del mando . Y ste no se identifica con la facultad de designar . D . El caso de las asociaciones privadas Cabe aducir a favor de la soberana poltica colectiva que en las sociedades privadas no naturales (es decir, con excepcin de la familia), la direccin de los asuntos comunes la ejerce la asamblea societaria, por s o por medio de delegados revocables . Luego, sera el caso suponer que esta nota constituye un elemento esencial a toda asociacin, un principio inherente a la naturaleza de la asociacin, ya se trate de un grupo privado o de uno pblico . A esta objecin contesta Dabin que no toda asociacin de derecho privado es dirigida por la asamblea general . Las hay donde uno o algunos individuos son instituidos por la ley o por los estatutos societarios para el ejercicio de la direccin de la asociacin . Tales instrumentos legales establecern desigualdades que estarn justificadas, acota el autor, en la medida en que la funcin de la direccin recaiga sobre los capacitados para la conduccin de la sociedad a su fin comn . Pero hay una observacin ms fundamental an que invalida la conclusin por la cual se pretende atribuir a toda asociacin la direccin colectiva por sus miembros . Las asociaciones privadas se componen de un nmero relativamente limitado de miembros . Adems, tales miembros se han nucleado libremente a partir del inters en la persecucin de un objeto societario especfico; lo cual hace presuponer que poseen por lo menos una cierta competencia en el acotado mbito en el que se desarrollar la accin de la asociacin . Por el contrario, la sociedad poltica es necesaria (y aqu Dabin vuelve a asumir como un principio la tesis aristotlica de la politicidad natural), y rene a una multitud enorme de individuos con competencias muy dispares, que no coinciden en la mayor parte de los casos en poseer las capacidades variadas y especficas que corresponden al fin complejo del Estado . Luego la masa de ciudadanos aparece a la vista como menos capacitada que la masa societaria en el derecho privado para el ejercicio de la autoridad y la inescindible titularidad de sta planteada, adems, con carcter de principio universal .445
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Doctrina general del Estado, pp . 187-191 .
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4 . Conclusin: las formas de gobierno son de derecho positivo As pues, no aparece requerido por la naturaleza antes al contrario que el ejercicio de la funcin potestativa sea desempeado por la multitud . En otros trminos, y reiterando la afirmacin que estamp en las conclusiones parciales, para Dabin el derecho natural no impone ninguna solucin respecto de las formas de gobierno como universalmente vlida . Las mejores (i . e ., ms legtimas) respuestas de la comunidad y de sus lites dirigentes dependern de las circunstancias de tiempo y lugar, as como de las cualidades del pueblo que debe ser conducido a su bien comn . La forma de gobierno (solucin) indicada por el derecho natural consistir, por todo lo dicho, en la concrecin de los principios bsico de rectitud prctico-poltica a tales circunstancias contingentes y variables .446
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Ibidem, p . 19 .
Captulo quinto LA INDEROGABILIDAD DEL PODER POLTICO A continuacin se establece la posicin aristotlica respecto a si acaso sera posible la existencia de una comunidad poltica sin la presencia del poder poltico . i. eL anarquiSmo: LaS ideaS de bakunin La pertinencia de incluir el pensamiento crata respecto del tema de la inderogabilidad del poder poltico parece estar fuera de duda, por lo menos si se atiende a lo que ha sido el Leitmotiv histrico de ese movimiento, cifrado en su nombre mismo: la abolicin del Estado identificado con el poder . Se ha escogido al aristcrata ruso Mijail Bakunin (1814-1876) para espigar las ideas del anarquismo sobre esta cuestin .447 1 . Introduccin Bakunin es un filsofo . Como tal, su inters, si bien monopolizado por las preocupaciones polticas (tericas y prcticas), no dej de extenderse a varias reas de la realidad del mundo y del hombre . En verdad, debe decirse que sus tesis sobre el Estado, la economa y el derecho se entroncan en posiciones ms profundas acerca de la naturaleza humana (como la negacin del libre albedro), que presuponen, a su vez, toda una metafsica . Por tal saber se entiende aqul que es capaz de pronunciar un juicio autorizado sobre, por ejemplo, la existencia de Dios . Todo esto no significa que se observe coherencia entre los planteamientos antropolgicos y las frmulas tico-polticas del autor . Pero s, en cambio, muestra a Bakunin como un nuevo ejemplo de la imposibilidad de desvincular el plano prctico (ticojurdico-poltico) del terico (antropolgico-metafsico) .
Se utiliza la seleccin de textos hecha por G . P . Maximoff (The Political Philosophy of Bakunin, Nueva York, 1953; trad . de A . Escohotado, Madrid, 1990, 2 ts .) . Respecto de lo que sigue, cfr . especialmente t . I, parte I, caps . 14, 15, 16, 17, 18 y 19; y parte II, caps . 1, 6, 9 y 13 .
447
188 CAPTULO QUINTO
2 . Los presupuestos metafsico-antropolgicos Bakunin impugna incansablemente la afirmacin de la existencia de un Dios creador, de la inmortalidad del alma y de la libertad psicolgica o libre albedro . Con respecto a esto ltimo, seala que el hombre se halla totalmente determinado por la herencia (en cuanto a sus capacidades) y por el medio social (en cuanto a su personalidad individual):
. . . podemos decir, plenamente convencidos de que nadie nos lo negar seriamente, que todo nio, joven, adulto o incluso anciano es enteramente el producto del medio en que encontr cobijo y creci, un producto inevitable, involuntario y, en consecuencia, irresponsable . . . Todos los individuos son, en todo momento de sus vidas, lo que hicieron de ellos la naturaleza y la sociedad .448
Individuo, libertad y razn son productos sociales, dice en otra parte . La regin, la raza, la ciudad, la familia sellan y encadenan hbitos, pensamientos y sentimientos . La sociedad humana o humanidad, as concebida como el medio en que se resuelve el ser, el pensar y el querer del hombre, est asentada sobre la naturaleza, y obedece a las leyes naturales, eternas y de cumplimiento inexorable . La sociedad, segn Bakunin, no es buena ni mala, sino el hecho absoluto, material, inmenso y positivo, que ha engendrado inevitablemente lo que se llama el bien y el mal . Por el contrario, el Estado es una de las formas histricas de la sociedad; ha surgido de la conquista, la rapia y la violencia en todas sus formas, y constituye el reinado de la iniquidad . Su accin presupone la de la Iglesia, su hermana mayor, que ha cimentado los fundamentos sobre los que se erige el Estado, al afirmar que el hombre es naturalmente malo . El Estado es autoridad y poder . Por tanto ste, violenta la voluntad y niega la libertad . Adems, su moral es la inversin de la verdad, ya que se propone como fines la autopreservacin a toda costa y la explotacin de la mayora de sus sbditos . Por ello el rebelarse contra l es conforme con la libertad, moralidad y dignidad humanas .449
Bakunin, op . cit ., t . I, pp . 180-182 . Estas ltimas ideas v . gr ., negacin de la libertad y necesitarismo absoluto (por ende, amoralidad del devenir csmico); unidos a la afirmacin del surgimiento del mal moral, as como la de la justicia en el rechazo del mal por el hombre pueden hallarse en la misma obra, El imperio ltigo-germnico y la revolucin social, ed . rusa, vol . II (op . cit ., t . I, pp . 168-170) . Desde ya advertimos que no nos toca ocuparnos de la coherencia del pensamiento del autor, sino slo presentar sintticamente su posicin . La cuestin de la incompatibilidad entre determinismo y libertad, y entre negacin del libre albe449 448
INDEROGABILIDAD DEL PODER POLTICO 189
3 . La impugnacin del poder social y poltico Bakunin asume plenamente la antinomia entre autoridad (prctica) y libertad .450 El mando de un hombre sobre otro(s) es inmoral y contrario a las leyes naturales que rigen la sociedad . De all que el Estado, identificado tambin por este autor con el poder, resulte la quintaesencia de la injusticia y el peor enemigo de la humanidad . Si es cierto que el hombre es esclavo de las inexorables leyes naturales, eso no constituye para l desmedro o ignominia, dado que tales leyes le son inmanentes, y fuera de ellas ni siquiera existira . En la medida en que la ciencia descubra todas las leyes naturales, y en que la humanidad no se vea impedida de conocerlas, todo orden jurdico se har innecesario . El origen del fenmeno del mando y la obediencia por el que unas voluntades se imponen a otras tiene su origen en los instintos malsanos que surgen de la naturaleza del hombre . El instinto de mandar es carnvoro, completamente bestial y salvaje, y no podra ejercerse sin la estulticia de la masa que obedece . Ningn hombre, teniendo la posibilidad de hacerlo, dejar de alimentar su vanidad y de someter y explotar a los otros . Esto incluye, dice Bakunin, tambin a los socialistas: Si se nos diese poder . . . no seramos lo que somos ahora .451 Todo intento del poder por justificarse es vano, pues el llamado bien comn es una ficcin poltica . Y la forma del Estado aun cuando est basada en el sufragio universal no cambia su carcter explotador . As pues, y en modo anlogo a como lo plantea el liberalismo, la existencia del Estado, para el anarquismo, no supone un fin comn . Con todo, la vida poltica y el poder (coactivo) resultan necesarios para el cumplimiento del fin o los fines de los dominadores (no comunes a los dominados) . 4 . La propuesta anarquista Bakunin reconoce autoridad absoluta a la ciencia; sin embargo, dado que ella no ha logrado descifrar todos los enigmas del universo y que no
dro y moralidad (revolucionaria) atae, asimismo, al pensamiento socialista (Cfr . A . del Noche, Il suicidio della rivoluzione, Miln, 1978, cap . IV) . La herencia hegeliana pesa en ambos sistemas, y, adems, el anarquismo acepta y reconoce como propios muchos de los presupuestos marxistas . 450 Como se ve, aparecen en esta sntesis dos acepciones del trmino libertad . El hombre no posee libre albedro, pero reclama la libertad de actuar segn le plazca . En la afirmacin de este ltimo modo de la libertad se manifiesta el repudio de Bakunin tanto a la coaccin externa como a la obligacin de la conciencia . 451 Bakunin, op . cit ., t . I, p . 315 .
190 CAPTULO QUINTO
lo har jams, el hombre permanece enteramente libre . Cada rea del conocimiento reconoce la competencia de ciertos expertos . El anarquista, descontada toda infalibilidad, no debe encadenarse al parecer de nadie, pero s tomar consejo de los que saben ms que l, y decidir luego racional y voluntariamente: No hay autoridad fija y constante, sino intercambio continuo de autoridad y subordinacin mutuas .452 II . una objecin etnoLgica a La hiPteSiS de La derogabiLidad deL Poder PoLtico: dahrendorf y eL caSo de LoS amba 1 . El sentido del recurso a la experiencia de los socilogos y etnlogos Testear empricamente la tesis de la universal presencia del poder social con ayuda de la etnologa consiste, en lo fundamental, en intentar falsarla (en el sentido de Popper); esto es, en acudir a los datos del saber etnolgico con la pretensin de hallar algunos casos (o al menos uno) en que exista un grupo con tal complejidad como para ser llamado poltico que haya desenvuelto su vida comunitaria sin la presencia y la accin de una potestad directiva . Como es obvio, escapa a la naturaleza de esta investigacin el realizar un exhaustivo estudio emprico acerca de la cuestin . Nuestro objetivo, a tales efectos, se ver satisfecho con el pronunciamiento autorizado de un experto que induzca y defienda el principio de la universalidad del poder a partir de la experiencia antropolgica y sociolgica . Ese autor ser el gran socilogo alemn contemporneo Ralph Dahrendorf . Ahora bien, cuando se discute la cuestin de la inderogabilidad (inamisibilidad, cabra decirse, asimismo) del poder poltico como parte integrante de la totalidad social en que consiste el Estado, a veces no se atiende suficientemente un presupuesto clave, sin el cual la tesis que afirma tal universal inderogabilidad resultara insostenible . Nos referimos y Dahrendorf no dejar de remarcarlo a las mltiples formas concretas que histricamente pueda asumir la potestad de rgimen dentro de una comunidad poltica determinada . En efecto, circunstancias, usos, tradiciones y un sinnmero de factores particularsimos harn que, necesariamente, la estructura de las relaciones de subordinacin que sea dable hallar en el seno de los grupos se diversifiquen en un incodificable abanico . Esto tiene lugar si nos ubicamos en el plano especficamente poltico tanto respecto de las formas de gobierno (relativas al nmero de los titulares del poder) cuanto de las formas de Estado (relativas a la mayor o menor descentralizacin) . Y lo
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Ibidem, t . I, p . 321 .
dicho vale para todos aquellos grupos sociales que, como tribus o clanes, comprendan por lo menos un conjunto de familias compartiendo integradamente la existencia y, a fortiori, para el Estado o comunidad poltica . Sentado este punto, pasemos al caso aducido por el acadmico alemn y a la autorizada tesis en l apoyada .453 2 . El planteo de Dahrendorf La cuestin viene planteada por Dahrendorf en el contexto de la discusin sobre la existencia de universales sociales que permanezcan invariables a travs de todos los cambios fenomnicos . Se trata nos dice el socilogo de una bsqueda harto significativa, en la medida en que se propone nada menos que el rastreo del substrato de los cambios histricos . Ellos seran el eje en torno del cual giraran todas las variables empricas . Para Dahrendorf, se tendra un ejemplo de tales universales en la familia, la estratificacin social, la religin y uno de los principales el hecho de que toda sociedad humana conozca estructuras de poder y dominacin . Este ltimo aparece de crucial importancia para dirimir el valor de verdad de todas las teoras que histricamente han planteado una sociedad crata . Pero, pregunta Dahrendorf, qu significa la tesis de la universalidad de la dominacin? Chocamos, nos dice, con las dificultades del saber inductivo . En efecto, el carcter fragmentario de nuestro conocimiento histrico, a lo que se agrega la imposibilidad de predecir el futuro, torna dificultoso enunciar la tesis que afirme la presencia efectiva de dominacin en toda sociedad histrica . Con todo, la tesis s puede adoptar la forma de una proposicin que afirme la necesidad de la dominacin: La dominacin pertenece a la sociedad . Tiene que haber en toda sociedad humana estructuras de dominacin . Tras ello, se debe intentar falsar dicha tesis, esto es, confrontarla con casos que la desmientan y obliguen a dejarla de lado . Para Dahrendorf, esto equivale sin ms, salva sea la irona, a preguntarse dnde est Utopa . El socilogo alemn agrupa en tres corrientes principales a todas las posiciones que histricamente han negado la necesidad de la dominacin o afirmado la posibilidad (o la legitimidad, como aspiracin) de la abolicin de la dominacin . Entre ellas ocupa un lugar preponderante el tpos marxista de la sociedad orgnica, pero a Dahrendorf le interesa confrontar con dos
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El trabajo que utilizaremos es Amba und Amerikaner: Bemerkungen zur These der Universalitt von Herrschaft, Archives Europennes de Sociologie, t . V, nm . 1, 1964, pp . 83-98 .
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ejemplos contemporneos que pareceran falsar la tesis de universalidad en cuestin .454 Uno de ellos es el del pueblo Bwamba, o Amba, de Uganda . 3 . El rgimen social y la estructura de poder entre los Amba El caso de los Amba es estudiado a partir del libro Tribes without Rulers,455 en el que seis autores contribuyen con estudios acerca de estirpes africanas sin organizacin poltica en el sentido de organizacin poltica centralizada, aclara Dahrendorf . Carecen tanto de un rey cuanto de administracin o poder jurisdiccional comunes, y constituran lo que Evans-Pritchard ha llamado sistemas segmentarizados, en los que el todo social se compone por lo general de un conjunto creciente de segmentos que se relacionan por la competencia, y no por una instancia de unidad . Este pueblo (Stamm: estirpe, tribu, lo llama Dahrendorf) tratado por el etnlogo E . Winter, compuesto por alrededor de 30 000 personas, se reparte en aldeas de entre 50 y 400 habitantes . Estas aldeas aparecen como las nicas unidades polticas reconocibles con cierta seguridad . La ciudadana plena, en ellas, se origina en la descendencia masculina de un tronco comn; a ellos se agregan otros miembros de la comunidad, allegados y parientes lejanos, a los que se reconocen ciertos derechos, como el de propiedad de la tierra . En el ncleo social fundamental, v . gr . el de hombres que comparten un mismo linaje, se observa una estratificacin generacional de la cual surge una categora de ancianos . Aunque sin resultar de all la existencia de posiciones formales de poder, con todo recae en ellos en muchos casos una facultad (Befugnis) que bien podra denominarse facultad de mando (Herrschaftsbefugnis) . En casos delicados, en particular de homicidio, los ancianos no deciden solos, sino que todos los hombres se renen en asamblea . El tribunal de la aldea, pues, reviste una configuracin en que el respeto a los mayores se combina con elementos de democracia directa . La aldea viene a constituir una unidad poltica autnoma, pero su autarqua, dice Dahrendorf siguiendo a Winter, se resiente por el hecho de que la regulacin matrimonial impone tomar esposa fuera del propio linaje . Es as como se establecen una multitud de relaciones entre las aldeas, cuyo signo oscila entre lo amistoso y lo hostil . Esas relaciones se hallan pautadas por ciertas reglas; con todo, no hay una instancia de decisin que vele por su cumplimiento .
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Dahrendorf, art . cit ., pp . 83-86 . Editado por J . Middleton y D . Tait, Oxford, 1958 .
Tanto en el ejemplo de los Amba como en casos similares de sociedades sin poder central, observa Dahrendorf, es necesario analizar qu significa semejante autorregulacin respecto de la tesis de la universalidad de la dominacin .456 4 . Sobre el si existe y el qu es el poder entre los Amba A . La existencia del poder social En primer lugar, aclara el socilogo, ni los etnlogos citados malgrado el ttulo de su obra colectiva: Tribes without Rulers, ni el propio Winter al tratar el caso particular de los Amba, pretenden que los pueblos estudiados carezcan de organizacin poltica . Por el contrario, estas tribus sin seor lejos de avalar la tesis de un utpico estado de anarqua (Herrschaftslosigkeit) reflejan una estructura poltica descentralizada, en la que la unidad viene dada por la participacin de un sistema cultural comn a travs de valores vigentes y de una autocomprensin moral . Es cierto que, entre los Amba, ni siquiera en las poblaciones autnomas la estructura del poder se delinea claramente . Pero, con todo, sea cual fuere el grado de relieve de la estructura del poder, y las correspondientes consecuencias respecto del modo y del ejercicio de la dominacin, la existencia misma del poder social afirma Dahrendorf no aparece puesta en tela de juicio por el ejemplo de la sociedad Amba . As pues y como primera conclusin, debe decirse que estos casos provistos por la etnologa son ejemplos no de un estado de anarqua, sino de un estado en el que la esfera de las vigencias culturales no coincide con la de la organizacin poltica . Ahora bien, con esa afirmacin Dahrendorf slo aclar un primer aspecto de la cuestin que nos ocupa . En efecto, cabe preguntarse qu y cmo decide el poder, y, en relacin con esto, qu y cmo se producen las normas y se ponen en vigor . B . La forma tradicional del poder social En el mbito de las unidades polticas en que se subdivide el pueblo Amba (las aldeas), es dable constatar, como se dijo, la presencia de instancias de poder facultadas para decidir en casos de conflicto . Adems, cada unidad domstica reconoce la autoridad del padre o del abuelo para aplicar
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Dahrendorf, art . cit ., pp . 86-88 .
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las normas del orden vigente a las nuevas contingencias . Ahora bien, hay una funcin del poder que en particular se eclipsa a la vista entre los Amba, como igualmente en todas las sociedades de este tipo: se trata de aqulla encargada de la promulgacin de normas . Esta funcin, central en Occidente hoy, juega en tales sociedades (einfachere Gesellschaft: sociedades incomplejas o tambin primitivas, las llama Dahrendorf) un papel harto subordinado . Las normas aparecen como ya vigentes, y no pasibles de mutacin . Diversas ocurrencias llamadas a ser zanjadas jurdicamente exigirn el recurso a los casos precedentes enmarcados en la tradicin; pero lo que no es visto como necesario es la tarea de la legislacin propiamente dicha . De all que no exista un poder central, encargado de la produccin, abrogacin y reforma de las normas .457 En su lugar aparece una suerte de coordinacin en el nivel de las funciones ejecutivas de las diversas unidades polticas, en orden a integrar el acervo jurdico de cada aldea en el patrimonio tradicional comn . La conclusin de Dahrendorf es interesantsima: cuando, como en el caso de los Amba, encontramos una estructura de la dominacin compuesta por funciones slo consideradas ejecutivas (gubernativas, diramos mejor) y judicativas, nos las habemos con una sociedad de tipo tradicional en el ms estricto sentido . El trmino tradicional (traditional) resulta apropiado para esta clase de organizacin poltica, dado que, precisamente, esas normas que el poder custodia y aplica provienen ya de la historia, ya del pasado mtico . En una palabra, la ley est en la tradicin, y la costumbre es derecho .458 5 . Conclusin
457 Para Dahrendorf, la relacin entre poder centralizado y mutabilidad de las normas es estrecha . Sin el primero, sera ilusoria la segunda, y donde la segunda no es contemplada ni buscada, el primero queda reducido a su mnima expresin . Se impone aqu vincular la idea de Dahrendorf con la aguda propuesta de las clases de Estado por Carl Schmitt, atendiendo a la preponderancia de una u otra de las funciones del poder (cfr . Legalitt und Legitimitt, Berln, 1988, pp . 7-19) Ahora bien, tales clases presuponen cierta configuracin espiritual y cosmovisional y acarrean asimismo, inevitablemente, ciertas consecuencias en la estructura social 458 Dahrendorf, art . cit ., pp . 88-92 . Ms adelante, Dahrendorf ensaya una comparacin entre los Amba y la sociedad norteamericana tal como aparece vista por David Riesman en su clsica obra La muchedumbre solitaria . No lo seguiremos en ella . S vale la pena poner de manifiesto las similitudes, que saltan a la vista, entre la peculiar estructura poltica de los Amba y aqulla que caracteriz al orden poltico y jurdico medieval europeo, orden signado por la descentralizacin del poder y por el pluralismo jurdico (Sobre el tema cfr . Grossi, Paolo, El orden jurdico medioeval, trad . de F . Toms y Valiente, Madrid, 1996) .
As pues, y a tenor de los datos aportados por la investigacin etnolgica ms relevante, los llamados pueblos sin gobernante (Stmme ohne Herrscher) de ninguna manera pueden ser considerados pueblos sin gobierno (Stmme ohne Herrschaft), y el hecho de que sus funciones gubernativas o legislativas revistan formas rudimentarias no debe llamar a engao . Un poder social limitado, y reducido en lo fundamental a la accin jurisdiccional, es, todava, poder social . Finalmente, en cuanto a la posicin del autor sobre el fondo del asunto, v . gr ., sobre la posibilidad de falsar la tesis de la universalidad del poder en la sociedad, su afirmacin resulta clara: la existencia de una sociedad sin siquiera facultades mnimas para sostener las normas y sin un poder jurisdiccional difcilmente pueda trascender el mbito de las recreaciones poticas .459 iii. La inderogabiLidad deL Poder PoLtico en franciSco de vitoria 1 . El aristotelismo de Vitoria, su circunstancia histrica y el escenario jurdico internacional de la modernidad Vitoria fue un innovador . Opuso los principios aristotlicos y tomistas a las corrientes poltico-jurdicas entonces en boga, que incluso llegaban a sostener, sobre la base del desconocimiento de las exigencias del orden natural, la jurisdiccin temporal universal del pontfice .460 En efecto, Francisco
Dahrendorf, art . cit ., pp . 95-98 . Los principales representantes de la escuela espaola rechazaron tanto la jurisdiccin universal del Emperador cuanto la del Papa . Adems, juzgaron negativamente, en general, la conveniencia de un Estado mundial . Domingo de Soto, contemporneo de Vitoria, afirmaba al respecto: En efecto, dado que sea conforme a la ley natural que en toda familia y en toda repblica haya una cabeza, no [se sigue] sin embargo que haya una cabeza sobre todas las repblicas del mundo . . . Y se confirma esto: Aristteles, en Poltica, VII, dice que la ciudad no es mejor por ser mayor, ni debe crecer sin trmino, sino que el nmero de los ciudadanos debe ser tal que puedan ser gobernados por uno, y conocidos por uno y entre s recprocamente, pues de otra manera no habra propiamente acuerdo . . . Por igual razn la repblica debe extenderse en la medida en que el prncipe pueda tener parte en los asuntos graves, pero no se le puede dar parte a un hombre en los asuntos de todo el mundo . . . Y se confirma en segundo lugar: porque as como cualquier forma natural determina para s cierta cantidad de cuerpo y no puede informar una mayor, as todo principado debe determinar cierta cantidad que pueda gobernar (trad . nuestra) . (Relectio De Dominio, nm . 29; utilizamos la versin editada por Jaime Brufau Prats como Relecciones y Opsculos, Salamanca, 1995, vol . I, ) .
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de Vitoria, considerado por algunos como el fundador del derecho internacional pblico,461 constituy a la tesis aristotlica de la politicidad natural en el quicio de su doctrina .462 De acuerdo con ella, el fundamento de la legitimidad de la existencia de los Estados particulares es la imprescriptible apelacin natural a buscar el bien comn poltico . Represe en lo notable de la fecundidad del principio aristotlico: sirvi para explicar y legitimar la vida de las pequesimas ciudades griegas en el siglo V . a C .; y viene sirviendo desde hace quinientos aos para sostener doctrinalmente la estructura jurdica de la comunidad internacional .463 Creemos que no cabe sino reconocer que la veridicidad esencial, transhistrica, de la tesis aristotlica se hace patente a partir de tal vigencia emprica y terica .464 A riesgo de extendernos en una cuestin que en este lugar no nos concierne directamente, no queremos dejar de sealar la razn por la cual los principios aristotlicos mostraron su fecundidad con el advenimiento de la modernidad, ms precisamente con el nuevo escenario mundial que se abre tras el descubrimiento de Amrica . En efecto, en ese momento, por vez primera, la humanidad tom conciencia de s misma, en su totalidad geogrfica, cultural y poltica . Las circunstancias histricas ensanchan la
Si se reemplaza hombre y prncipe por rgano supremo el primer argumento adquiere su sentido pleno (y permanente) . Sobre la doctrina del poder poltico en Soto, cfr . Tischleder, Peter, Ursprung und Trger der Staatsgewalt, Gladbach, 1923, pp . 133 y ss .; Galn y Gutirrez, Eustaquio, Ius Naturae, Madrid, 1961, t . II, pp . 457-459 . 461 Quien as lo proclam fue un estudioso norteamericano, John Brown Scott, en una obra de principios del siglo pasado, aparecida en castellano como El origen espaol del derecho internacional moderno, Valladolid, 1928 . 462 En toda la obra de Vitoria aparece explcita o implcta la tesis; cfr . por ejemplo, De potestate civili, 5 y 6; De Indis, I, 1, 4 y ss . Las obras de Vitoria se consultan en la edicin de Luis G . Alonso Getino (Relecciones Teolgicas del maestro Fray Francisco de Vitoria, Madrid, 1934) . 463 Sobre la vigencia actual del reconocimiento de la igualdad soberana y del papel de los Estados como sujetos primarios del derecho internacional pblico (principios de la concepcin vitoriana del orden internacional), cfr ., por ejemplo, Pastor Ridruejo, Jos, Curso de derecho internacional pblico y organizaciones internacionales, Madrid, 2001, pp . 277 y 287; Cassese, Antonio, International Law in a Divided World, Oxford, 1994, p .129 . 464 De hecho, los autores cannicamente reconocidos como precursores y fundadores del derecho internacional pblico fueron aristotlicos cabales: es el caso no slo de Francisco de Vitoria (c . 1480-1546), sino tambin el de Francisco Surez (15481617) y el de Hugo Grocio (1583-1645) . Sobre la escuela espaola y los fundamentos del derecho internacional, cfr . en general, Lamas, Flix A ., Los principios internacionales, Buenos Aires, 1974 .
visin de los pueblos de la tierra y hacen posible una interrelacin multifactica . Aparece una pluralidad de sociedades polticas cuyas fronteras e intereses trascienden el marco de la fe . Esa pluralidad de unidades estatales deber conocer y establecer los principios jurdicos que regulen su convivencia; es decir, el pluriverso poltico moderno deber concretar el derecho internacional . Lo cual no habra ocurrido si no hubiera surgido una condicin necesaria para la existencia del derecho, indita hasta entonces por lo menos, con tal grado de nitidez en el mbito internacional: la alteridad . Recordemos, a este propsito, lo que remarca el iusfilsofo Luigi Lombardi Vallauri:465 para entablar meras relaciones de coordinacin horizontal, contractuales, sujetas a la rectificacin de la justicia conmutativa, es necesario renocer un alter ego en aqul con quien se pacta . Los animales o las puras cosas, por s mismas, no generan obligaciones . Las relaciones internacionales, hasta ese momento, por un lado, se haban enmarcado en la unidad mayor de la Cristiandad; por otro lado, hacia fuera, haban estado signadas por la irreconciliable enemistad con los infieles . Tanto lo primero como lo segundo impeda que se dibujara la neta alteridad del siglo XVI, en que actan unidades plenamente independientes, ms llamadas a la coexistencia pacfica y a la concordia que a buscar la eliminacin poltico-militar del otro . Como se ha dicho, la condicin necesaria para la aparicin del derecho internacional supone el reconocimiento de un par, que no es un enemigo, que tiene pleno derecho a la existencia, y con el cual se puede no slo coexistir, sino tambin entablar relaciones de cooperacin y amistad . 2 . Breve planteamiento de la concepcin poltica vitoriana A . Valor de la poltica . Nocin de repblica (comunidad poltica) Vitoria, entonces, asume plenamente la afirmacin aristotlica sobre la politicidad natural . Esta tesis cobra sentido cabal a partir de la recta inteligencia de la significacin perfectiva de la vida social para el hombre . Vitoria, en esa lnea, anticipa el dictum de Roberto Bellarmino, segn quien si no existiese la polis, el hombre se quedara sin dar lo mejor de s, porque no podra ser justo .466 Dice, en efecto, nuestro autor que la voluntad quedara manca sin la vida social y poltica, ya que no tendra ocasin de practicar la justicia y la amistad . Con respaldo en el Estagirita, Cicern y San Agustn, Vitoria sostiene la necesidad de la poltica, necesidad fundada en la colabo465 466
Amicizia, carit, diritto, Miln, 1974, pp . 59 y 60 . De laicis, sive saecularibus, p . 10 (Opera Omnia, Pars, 1870, t . III) .
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racin y la mutua ayuda que los hombres pueden prestarse entre s, en orden a su perfeccin integral . Para tal fin la sociedad domstica resulta insuficiente; slo la comunidad poltica (societas civilis) es autosuficiente . El valor de la poltica radica ms en la donacin comunicativa y en la excelencia per se del bien perseguido que en la utilidad y en el remedio de la debilidad .467 Privar a alguien de su condicin de ciudadano, concluye Vitoria, es negarle una exigencia sealada por el derecho natural . El hombre es ciudadano (miembro de una repblica) por naturaleza .468 La autosuficiencia significa perfeccin . Por ello a la sociedad poltica (respublica), autosuficiente, se le llama con propiedad comunidad perfecta . Ahora bien, la nocin de perfecto se identifica con la de todo, en la medida en que se le dice imperfecto a aquello a lo que le falta algo, y, por el contrario, perfecto, a lo que no le falta nada . Luego, remata Vitoria, perfecta es aquella comunidad que no es parte de otra repblica, sino que posee ordenamiento jurdico y rganos de gobierno propios . Esto no es bice, dice Vitoria, para que diversas repblicas se hallen bajo un mismo prncipe .469 Con esta afirmacin se contempla la licitud de considerar autntica comunidad poltica a aqulla que, como se dio hasta entrado el siglo XX, reconozca como soberano a quien desempea idntica funcin en otro reino . Se tratara del caso, sobre todo, de las llamadas uniones personales o, incluso, de las uniones reales . Aun en tales situaciones, existe un organismo social distinto e irreductible a la persona del soberano; rectius, una comunidad cuya identidad no resulta constituida a partir del ejercicio del poder por parte de sus rganos, y (como consecuencia) cuyas leyes fundamentales resultan indisponibles para la voluntad de quien gobierna .470 Es por ello, precisamente, que la unin personal no implica, de suyo, mixtura o resolucin en una sola repblica . Hay aqu, como se puede ver, una cuestin de relevante
Vitoria, De pot . civ ., 4 . Vitoria, De indis, 5 . 469 Est ergo perfecta respublica aut communitas quae est per se totum; id est, quae non est alterius reipublicae pars, sed quae habet proprias leges, proprium consilium et proprios magistratos (Vitoria, Relectio posterior De Indis, 7) . 470 Uniones personales fueron, por ejemplo, Espaa y el Sacro Imperio, con Carlos de Habsburgo, o Inglaterra y Escocia . A propsito de la indisponibilidad constitucional a la que se acaba de aludir, es pertinente sealar que Inglaterra y Hannover, unidos por una unin personal durante siglos, quebraron ese status con el advenimiento de Isabel en 1838, ya que las leyes sucesorias (fundamentales) de Hannover impedan el acceso al trono de las mujeres (cfr . Garca-Pelayo, Manuel, Derecho constitucional comparado, Madrid, 1993, p . 206) . Sobre las uniones de Estados, cfr . el clsico de Georg Jellinek, Die Lehre von der Staatenverbindungen (hay reedicin de 1996) .
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significacin respecto de la estructura del orden poltico . En dos palabras: la comunidad poltica es fundamento y presupuesto del poder, como hemos visto en el captulo segundo de esta parte . B . Nocin de potestad . Su naturaleza y su funcin Esa comunidad exigida por la naturaleza, autosuficiente por la participacin de un bien comn que perfecciona todas las potencias del hombre (ergo, a todo el hombre en el plano mundanal),471 no podra existir sin la funcin directiva de la potestad poltica .472 Vitoria investigar la naturaleza de la potestad a partir de su fin . Todas las cosas que existen por un fin deben definirse a partir de l, dice, siguiendo un principio axial del Estagirita .473 Ante todo, debe distinguirse entre potestad y la mera potencia, entendida como facultad o capacidad de operaciones; o, ms en general, capacidad para realizar ciertas acciones . La voluntad o los sentidos, por ejemplo, no son potestades, sino capacidades para la operacin . En cambio, la potestad comprende cierta preeminencia y autoridad, que implica y exige la sujecin de alguien a los dictados del investido de tal potestad .474 As pues, se trata de una capacidad, unida, adems, a la preeminencia autoritativa, cabe caracterizar prima facie a la potestad como una funcin, la que, segn se ha visto, presupone a la sociedad poltica, como realidad a ella subyacente (causa material, la categorizar Vitoria) .475 Y las funciones, precisamente, se definen por su fin . De all que las potestades civil y eclesistica se distingan por sus diversos fines . El criterio para la determinacin de los casos en que pueda la Iglesia intervenir en los asuntos temporales pende de que la materia sobre la que pretenda ejercer su po-
La causa final y principalsima de la sociedad civil es una utilidad a la que cabra mejor llamar enorme necesidad, que slo los dioses desdean, dice Vitoria con su gracejo y soltura habituales en De pot . civ ., 5 . 472 Este principio de la escolstica aristotlica, i .e . la inadmisibilidad de la potestad de rgimen, encuentra en la teora poltica de nuestros das un slido defensor en Dalmacio Negro (cfr . al respecto, Gobierno y Estado, Madrid, 2002, esp . pp . 33 y ss .) . 473 Vitoria, De matrimonio, 2, no solo entre los seres naturales, sino en todas las cosas humanas se debe considerar la necesidad a partir del fin, en tanto es la primera y principal de todas las causas, afirma tambin Vitoria en De pot . civ ., 2 . 474 Vitoria, De pot . ecc ., 1 y 2 . 475 Vitoria, De pot . civ ., 7 .
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testad tenga incumbencia respecto de la conservacin del fin espiritual . En caso contrario, resulta ilcita la injerencia eclesistica en asuntos polticos .476 En ambos casos, la funcin especfica de la potestad consiste en la direccin de las respectivas sociedades hacia el bien comn que las convoca, a partir del establecimiento y la tutela de un orden de las conductas .477 As pues, este orden finalista, emanado del acto propio del gobierno poltico, radica en una tarea directiva de las conductas, que se identifica con el imperio de la razn . Damos aqu con un tema de relevante importancia en la milenaria doctrina aristotlica del mando: gobernar es, ante todo, dirigir, pues la direccin constituye el ncleo esencial de la actividad de la potestad, un ncleo que persistira aun en estado de naturaleza ntegra .478 Esta nota especfica del gobierno se confirma en Vitoria a partir de varias tesis convergentes referidas a la racionalidad del mando poltico . En primer lugar, la potestad de rgimen exige ciencia, y no slo en el caso de la eclesistica, sino tambin en el de la poltica . Las leyes que debe conocer quien gobierna son las reglas que conducen su accin .479 Por otro lado, las decisiones del gobernante deben ordenarse al bien de toda la comunidad, y no a su conveniencia particular, toda vez que el mando sobre hombres libres exige la direccin de la comunidad a un bien participable por sta . Tal afirmacin de Vitoria viene respaldada por la autoridad de Aristteles, quien distingua el mando de una comunidad (poltica, o familiar) de la utilizacin de siervos .480 Esta cuestin se halla estrechamente unida a la distincin entre imperio poltico y mando desptico; aqul, precisamente, comporta la racionalidad (por lo menos, incoada o potencial) de los que obedecen . En suma, participabilidad del fin implica racionalidad del mando .481 Por ltimo, y como consecuencia de todo lo anterior, la llamada vis directiva de la ley jurdica obliga al mismo rey que la promulg, ya que ste es parte de la repblica .482 Ahora bien, ntese que el prncipe no se hallara bajo el imperio de la ley si la naturaleza de la funcin de gobierno no consistiese en la direccin ordenadora (racional) al fin comn, sino en la coaccin . En tal caso, los mximos titulares de los poderes pblicos, vrtices del poder coactivo, se hallaran libres de la fuerza
Vitoria, De pot . ecc ., 11, 12, 13 y esp . 14 . Vitoria, De pot . ecc ., 5 y 13 . 478 Vitoria, De pot . ecc ., I, 13; cfr . Parte II, cap . I . 479 Vitoria, De pot . ecc ., 9 . 480 Cfr . Poltica, I, 1255 b . 481 Vitoria, De indis, II, 12 . 482 Vitoria, De pot . civ ., 21 . Sobre el sentido de la vis directiva de la ley sobre el prncipe, cfr . Aquino, Toms de, S . Th ., I-IIae ., q . 96, a . 5 .
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por ellos encabezada . En sntesis, la funcin de mando poltico consiste en el imperio racional de los medios ordenados al bien comn poltico . 3 . Necesidad e inderogabilidad de la funcin directiva de la potestad poltica A la hora de determinar las razones que esgrime Vitoria para fundar la inderogabilidad o necesidad absoluta del poder para la comunidad poltica habida cuenta su explcita condicin de telogo que remonta sus argumentos hasta Dios resulta imperativo retener lo siguiente . Su fundamentacin es racional e inductiva, es decir, parte de las exigencias de la realidad social, aprehendida en su concrecin emprica, y desde all remonta hasta los principios . Su condicin de telogo no es bice, pues, para la plena racionalidad (natural) de sus argumentos; Dios aparecer, s, pero como supremo creador de un orden que la razn puede descubrir por s misma . El fundamento natural por el cual existe la ciudad, esto es, la conservacin y perfeccionamiento del hombre, es el mismo que da razn de la necesidad de la potestad poltica . Luego, la utilidad comn que convoca a la comunidad poltica es, asimismo, la causa final de la potestad . Si cada uno obrase siguiendo su parecer individual, sin atender a una instancia que arbitrase los medios vinculantes para la consecucin del fin poltico, la repblica se disolvera, pues mltiples y dispares criterios haran imposible coordinar las conductas en aquellos asuntos de inters comn . Por otra parte (establece Vitoria una analoga de proporcionalidad impropia), como en el caso del organismo humano, el inters del todo (v . gr ., de lo comn) exige una funcin especfica que lo procure . Esta funcin atiende un fin distinto de los mltiples intereses particulares de los miembros, y la jerarqua de ese fin le otorga preeminencia respecto de stos; es as como puede legtimamente ordenar las acciones y los fines de las partes del cuerpo poltico a la excelencia del todo .483 Por todo ello, Vitoria afirma que la potestad poltica es de derecho natural (y, en consecuencia, tiene a dios por autor y causa eficiente) .484 La adscripcin vitoriana de la potestad al derecho natural no viene sino a manifestar que el mando y la obediencia polticos arraigan su necesidad en la naturaleza misma de la comunidad perfecta, que no podra ordenarse a su fin (el fin por la que existe) si careciese de una instancia que dirigiese las conductas de los miembros .485 Por ello la potestad poltica (en s misma considerada, y no en cuanto a las diversas formas y titulares concretos en que
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Vitoria, De pot . civ ., 5 . Ibidem, p . 6 . Vitoria, De pot . ecc ., I, IV, 2 .
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pueda residir), no se instaura por voluntad de los miembros de la comunidad . En efecto, habra potestad aun cuando los ciudadanos la rechazasen, y no podra abrogarse, ni cuando los ciudadanos as lo dispusiesen . As como el hombre no puede (lcitamente) renunciar a defenderse y conservarse, as la Repblica no puede negarse a observar leyes y a obedecer a gobernantes .486 Con esto no niega Vitoria la voluntariedad del acatamiento a la autoridad, sino que afirma la necesidad absoluta que ella comporta para la existencia misma de la repblica: su abrogacin conlleva la desaparicin del cuerpo poltico . En la expresin de nuestro autor, no vale pacto alguno que contradiga al derecho natural . Al respecto cabe acotar dos significativas posiciones de Vitoria . La ley y la obediencia a los poderes pblicos son necesarias para la conservacin del cuerpo poltico, como se ha dicho . Luego, aun en el caso de un tirano usurpador (tyrannus ex defecto tituli) los ciudadanos se hallan obligados a observar las leyes por l sancionadas que sean de suyo justas . Tales leyes no se legitiman por su origen pues proviene de quien carece de ttulos para mandar (en el caso del usurpador recientemente llegado al poder) sino por el fin al que sirven (la incolumidad de la repblica) y por el consenso de la comunidad, que acata por causa de bien comn .487 En la misma lnea, Vitoria destaca el profundo valor humano del conjunto del orden autoritativo, en el que se concreta el modo propio de organizacin de la convivencia y el consenso en la aceptacin de ciertos titulares y cierta forma del poder . Al tratar acerca del ius in bello, y en particular de las penas que lcitamente se puede infligir al enemigo en una guerra justa, Vitoria se cuestiona sobre la razonabilidad de la deposicin de las legtimas autoridades y la destruccin del rgimen del Estado vencido . La respuesta es harto significativa: salvo casos excepcionales en que se hayan producido injurias gravsimas y, sobre todo, ante la imposibilidad de resguardar la paz en el futuro no hay razn que justifique un castigo tan cruel e inhumano (saevum, et inhumanum) .488
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Vitoria, De pot . civ ., 9 y 10 . Ibidem, p . 23 . Vitoria, Relectio posterior De Indis, nm . 58 .
4 . Colofn y sntesis: la potestad poltica, propio (metafsico)489 de la nocin de repblica As pues, la autosuficiencia de la repblica implica el derecho de gobernarse y administrarse a s misma .490 Este derecho, que le asiste a partir de la obligacin que la ha fundado, v .gr ., la de perseguir el bien comn, se traduce en la posesin de la potestad de rgimen sin la cual no podra dirigirse a s misma hacia su fin . El satisfacer a s misma significa bastarse en la tarea de conducirse al bien comn y, por consiguiente, en establecer su propio orden de justicia .491 Esto mismo se puede ver en el tema de la responsabilidad colectiva en la guerra . La repblica, en efecto, es un cuerpo (mstico, una unidad de orden), del que su gobierno es parte constitutiva; la potestad poltica supone a la totalidad social, de la que es rgano de direccin . De all que la repblica, en una guerra, pueda lcitamente sufrir represalias a causa de las faltas de sus gobernantes . La responsabilidad colectiva se funda en que la autoridad poltica es, por asentimiento explcito o tcito, instituida por la repblica .
El propio, o propiedad, constituye uno de los cinco predicables de la tradicin clsica, y su nocin fue introducida por Aristteles y desarrollada por Porfirio . Aristteles define al propio (dion), en sentido estricto, como lo que, sin significar la esencia de la cosa, sin embargo le pertenece y puede predicarse recprocamente con ella; hecho a lo cual agrega enseguida un elenco de modos imperfectos o anlogos . La tradicin posterior fij la doctrina sobre el propio acuerdo con ese marco . Hay adems de un analogado principal de la nocin, tres analogados secundarios: a saber, segn que la nota en cuestin convenga exclusivamente a una especie, aunque no a todos los individuos de ella; segn que convenga a todo individuo de una especie, pero tambin a otras especies (se tratara de un propio del gnero), y segn que convenga a todos los individuos de una especie, pero no siempre . El propio en sentido estricto se predica ante todo de la sustancia en tanto portadora de una esencia in quale accidentaliter et necessario; y conviene omni, soli et semper (a todo individuo, a la sola esencia y siempre) (Tpica, 102 a 18 y ss . y 128 b 16 y ss . ed . Ross, Oxford, 1991) . La nota de necesidad lo distingue del mero accidente comn, que se da o no, en forma contingente: Pedro puede estar sentado o acostado . Al respecto, cfr . las dilucidaciones de Gredt, Joseph, Elementa Philosophiae aristotelico-thomisticae, Friburgo, 1937, t . I, pp . 126 y ss ., y de Cardozo Biritos, Dennis, Lecciones de lgica material, San Juan, 1963, pp . 110 y ss . 490 Vitoria, De potestate civili, 7 . 491 Sobre la dimensin jurdica de la autosuficiencia vitoriana, cfr . Naszalyi, Emilio, El Estado segn Francisco de Vitoria, trad . de I . Menndez Reigada, Madrid, 1948, pp . 134 y ss .
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La injusticia cometida por el rgimen puede, por ello, imputarse al todo que representa .492 En Vitoria, la potestad poltica, como capacidad, autoridad y derecho para gobernar la sociedad civil,493 es suprema en su orden, y aparece formalmente vinculada a la realidad de la comunidad perfecta .
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Vitoria, De potestate civili, nm . 12 . Vitoria, De pot . civ ., 10 .
Captulo sexto AUTORIDAD POLTICA Y CONSENSO COMUNITARIO Culminamos nuestra investigacin sobre las notas fundamentales del poder poltico respondiendo desde una posicin aristotlica seera, cual es la de Surez, a la controvertida cuestin de la naturaleza y funcin del consenso en la realidad del poder . I . LaS ideaS de de maiStre La nota voluntaria de la obediencia; o, para decirlo de otro modo, el acuerdo o concordia en la aceptacin de un determinado rgimen y de unos determinados titulares de los poderes pblicos; o, derechamente, la propiedad consensual de la autoridad poltica, ha sido rara vez puesta en tela de juicio de modo expreso . Con todo, no por ello se advierte siempre hasta qu punto la esencia bipolar de la relacin de mando constitutivamente integrada por el polo obediencial otorga como necesaria consecuencia un papel protagnico al acuerdo (elcito) de quienes se sujetan al imperio de quien manda y a la forma que este imperio reviste . Un ejemplo doctrinal que manifiesta, precisamente, el opacamiento de la relevancia de los factores voluntarios del polo obediencial en la realidad del mando poltico lo hallamos en Joseph de Maistre, clebre publicista y polemista contrarrevolucionario . En su obra, si bien no aparece negada formal y explcitamente la voluntariedad de la obediencia, la hallamos no obstante preterida de hecho por las circunstancias histricas y rasgo que en l apenas despunta, pero que se acentuar en tradicionalistas posteriores, como von Haller tambin por el ascendiente irresistible del poder vigente . 1 . El autor El conde Joseph de Maistre (1754-1821) ha pasado a la historia de las ideas polticas como un frontal adversario de la Revolucin francesa, de la que fue contemporneo . Su obra de polemista, con todo, ha mostrado quilates suficientes como para trascender los fragores enconados de la poca
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y para pasar a constituir una de las principales manifestaciones del pensamiento de la reaccin contrarevolucionaria . Otros exponentes de esta corriente son el vizconde Louis de Bonald y el parlamentario whigh Edmund Burke . Con ste ltimo, en particular, de Maistre guarda similitudes relevantes . Ninguno de los dos es un constructor de sistemas; antes bien, ambos exudan un realismo de acendrado carcter histrico, atento a las circunstancias concretas y en franca oposicin a las teorizaciones del jusnaturalismo racionalista de su tiempo . No obstante, la concepcin de fondo de Maistre ostenta rasgos en los que es dable advertir la presencia de elementos tpicamente modernos (en sentido doctrinal, y no cronolgico), como aqul que podra ser llamado kratofilia . Aqu nos ceiremos al anlisis de algunas de las obras del autor en que ms centralmente trata acerca del poder poltico: se trata de tude sur la souverainet, escrito entre 1794 y 1796, pero que recin vi la luz en 1870; de Essai sur le principe gnrateur des constitutions politiques et des autres institutions humaines, publicada en 1814, y de Considrations sur la France, aparecida en 1796 .494 Cabe destacar, dicho sea de paso, un rasgo curioso de su pluma que debe de haber contribudo a la pervivencia de su obra: de Maistre no slo escribe con galanura, sino que lo hace como un contemporneo nuestro, y no con el estilo tpico de la poca en que vivi . 2 . La crtica al racionalismo El Estudio sobre la soberana es un escrito formalmente polmico; es as como algunos temas centrales de la realidad poltica, COMO la autoridad, el origen del Estado y la Constitucin, aparecen esbozados de manera algo asistemtica (pero no carente de rigor) en funcin de la pugna con los hechos que venan sucediendo en Francia, y con la obra de Rousseau . La cuestin del poder (origen, propiedades, distribucin, etctera) ocupa buena parte del tratado . Ahora bien, contrariamente a lo que su aureola monarquista podra hacer suponer, de Maistre no sostiene la legitimidad de una nica forma de ordenacin poltica, cualquiera que sta sea . Buen gobierno equivale a gobierno posible, atento a las circunstancias propias de cada pueblo . Pero tales circunstancias, adems, corresponden a un momento determinado de la historia de ese pueblo; esto es, diferentes gobiernos pueden resultar adecuados a un mismo Estado, segn la poca y las vicisitudes concretas
De la primera obra utilizamos la versin castellana de R . H . Raffaelli y G . Piemonte, Bs . As ., 1978; de las dos ltimas, la versin castellana de G . Piemonte, en Consideraciones sobre Francia (y otros escritos), Buenos Aires, 1980 .
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por las que est atravesando . Lo mejor en ciertos casos puede ser lo peor en otros .495 La cuestin, dice en otra parte, no consiste en dilucidar cul es el mejor gobierno, sino cul es el pueblo mejor gobernado de acuerdo con los principios intransferibles que legitiman su gobierno .496 3 . La soberana y su papel axial en la realidad comunitaria En la misma obra, De Maistre sostiene que si bien la soberana (poder poltico) no es anterior al pueblo, con todo se trata de ideas colaterales . El sentido de esta proposicin es aclarado inmediatamente por el autor . No podra existir pueblo alguno sin soberana . El hombre aislado, abstractamente imaginado, no necesita del poder poltico . Pero en la medida en que se afirma la existencia de la sociedad ya se est suponiendo la presencia del soberano . Tal tesis admitira por lo menos dos sentidos: o la sociedad requiere necesariamente del poder de rgimen, o ese poder constituye la sociedad . De Maistre sostiene la segunda posicin: No hay sociedad sino a travs del soberano . Efectivamente, para que haya un pueblo debe haber un centro comn, pero ni la unidad ni el conjunto existen sin la soberana .497 Y, contina, puede hablarse de soberana en la medida en que alguno(s) ejercen un poder represivo sobre otros . De nuevo cabe cuestionarse se trata de la distincin entre los dos polos que necesariamente supone el fenmeno del mando y la obediencia? A juzgar por las pginas siguientes, la intencin de Maistre parece ir ms all . En efecto, si se obedece la voluntad de todos, entonces, propiamente hablando, no hay ley ni soberana . De igual manera, si todos los mandatos que se observasen fueran producto de la decisin de todos los que los observan, entonces habra democracia en sentido tericamente puro . O, lo que es lo mismo, habra una (pura) asociacin voluntaria . Pero ellas no existen . Lo que s se da en la realidad de las repblicas (en sentido de forma no monrquica de gobierno) histricamente existentes es la presencia mayor o menor de esa asociacin voluntaria, que se mezcla con la soberana para dar nacimiento a tales Estados . Luego, remata De Maistre, las repblicas son menos gobernadas que los reinos . Podemos, por nuestra parte, hacer desde ya algunas observaciones provisorias a estas ltimas lneas . De Maistre se halla preocupado por refutar, es verdad, el planteamiento de la llamada democracia de identidad rousEstudio sobre la soberana, cit ., pp . 23 y 24 . El autor reconoce en este paso, explcitamente, la influencia de Montesquieu . 496 Ibidem, pp . 151 y 152 . 497 Ibidem, pp . 19 y 20 .
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seauniana por irreal y contradictorio . Ahora bien, la crtica al abstractismo y al individualismo se hace desde una perspectiva que tiende a erigir al poder en constitutivo formal de la sociedad, y a asignarle naturaleza demirgica . Esquemticamente, tales rasgos podran reducirse a lo siguiente: a) cierta equivalencia entre autonoma (como contraria a heteronoma) y voluntariedad, con lo cual el carcter voluntario de la obediencia se ve desdibujado; en la misma lnea b) mayor participacin representa menor gobierno;498 ello, porque como ya se dijo, c) la soberana se identifica (o, por lo menos, se vincula intrnsecamente) con un poder coactivo exterior a los gobernados .499 4 . La Constitucin natural . Rasgos demirgicos del poder y de la historia Tambin en el Ensayo sobre el principio generador de las Constituciones, el blanco constante de las crticas de Maistre consistir, ante todo, el apriorismo (racionalismo) constitucional, en tanto pretensin de que las leyes puedan concebirse independientemente de la materia social a la que se aplican, como un puro ejercicio de la razn . Reitera, al comienzo de la obra, una serie de axiomas por l mismo enunciados veinte aos atrs, en Consideraciones sobre Francia . All se dice que la Constitucin no surge de una deliberacin, sino de la declaracin de los derechos preexistentes . Los derechos del soberano (el monarca) y de la aristocracia no tienen fecha ni autor, esto es, hunden su origen en la noche de la Historia; los del pueblo casi siempre radican en concesiones del rey, quien, al otorgarlas, haba obrado bajo cierta necesidad, impelido por una situacin que as lo exiga . En uno u otro caso, la providencia divina ha reducido la accin libre de los hombres a la condicin de instrumentos de las circunstancias que los envuelven . Cuando la providencia ha decretado la formacin de una Constitucin poltica
Viene aqu a cuento un juicio de Rudolf Smend, quien vincula sutilmente al pensamiento reaccionario del que de Maistre es ilustre representante y al liberalismo: la concepcin del Estado como un aparato cuya teleologa inmanente induce al individuo de un modo heternomo (utilizando demonacos medios) a una culpabilidad moral indeclinable, o tambin la consideracin del Estado como una fuerza de la naturaleza, dotada de un destino ineludible, guiada por su propia raznde Estado y abocada a la insoluble antinomia entre Kratos y Ethos, no ven en el Estado sino una fuerza del destino, frente a la que el individuo queda reducido en mayor o menor grado a objeto o a vctima . Estas concepciones son liberales en el sentido de que en el fondo consagran la falta de participacin en el Estado (Constitucin y Derecho Constitucional, trad . de J . Ma . Beneyto, Madrid, 1985, p . 45) . 499 Estudio sobre la soberana, pp . 134-136 .
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aparece un hombre predestinado, al que el pueblo obedece sin hesitar . Ese legislador recolecta las costumbres preexistentes y, moldendolas de acuerdo con el talante de la comunidad, configura las instituciones . As, una legtima proclamacin de derechos no puede sino consistir en la explicitacin de derechos preexistentes en su Constitucin natural, y siempre habr en la Constitucin un ncleo fundamental que no puede ponerse por escrito, so pena de destruir el Estado . En consecuencia de todo ello, concluye de Maistre, una asamblea deliberante jams podr dar una verdadera Constitucin a un pueblo .500 La Constitucin, dice De Maistre en Estudio sobre la soberana, en sentido filosfico, no es, pues, ms que el modo de existencia poltica atribuda a una nacin por una potencia ms alta que ella .501 En ese breve texto aparecen aludidas algunas ideas del autor en que vale la pena detenerse . En efecto, cabe resaltar que el acento puesto por De Maistre en lo propio e intransferible de cada sociedad poltica va unido a la afirmacin de que los hombres pertenecientes al grupo en cuestin se hallan en cada poca frente a una circunstancia histrica que no depende de su voluntad . Se trata de algo ya dado, como lo es, tambin, la sociabilidad natural . El poder humano (actual y comunitario) no puede crear nada; por el contrario, todo pende de las aptitudes del pueblo . A su vez, stas se originan en la noche de los tiempos y, en ltimo trmino, en la providencia de Dios . El orden as cuajado y decantado resulta lo mejor para esa sociedad .502 5 . La pretericin de la voluntariedad en la praxis poltica Ahora bien, la negativa en conceder a los hombres capacidad para determinar su modo de existencia poltica no se reduce a reconocer el carcter condicionante del talante y las costumbres; esto es, a afirmar que la voluntad, individual o colectivamente tomada, no opera en sus decisiones con una libertad absoluta . En realidad, ese condicionamiento parece constituir una suerte de sino casi sobrehumano que signa el desarrollo poltico de los pueblos . Este sino no campea slo en el orden constitucional, en el cual el excesivo acento en los elementos histricos condicionantes tiene prima facie una
Consideraciones . . ., cit ., pp . 69-73 . Estudio sobre la soberana, cit ., p . 54 . Esta pregnante expresin ser hecha cuasi tpica por Carl Schmitt para referirse al poder constituyente (cfr . Verfassungslehre, Berlin, 1993, p . 75) . 502 Estudio sobre la soberana, cit ., pp . 42-43 .
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mayor razonabilidad; sino que se hace extensivo al propio mbito del gobierno y de sus titulares . Dice, en efecto, De Maistre:
La soberana es, pues, ajena al pueblo de dos modos, ya que no ha deliberado ni sobre la soberana en general, ni sobre la soberana en particular que lo rige . En un sentido elevado, el pueblo romano sobre el monte Janculo es tan pasivo como el baj que recibe el cordn y lo besa .503
El sentido de tal metfora parece colisionar con una afirmacin del autor estampada al comienzo del Estudio . All se funda la soberana en el consentimiento, ya que si el pueblo acordara sbitamente no obedecer, la soberana desaparecera .504 Por ello es necesario, dice De Maistre, distinguir lo que hay de divino (providencial) y lo que hay de humano (voluntario) en el establecimiento y, sobre todo, en la conservacin de la soberana . Pero, como podemos ver, el reconocimiento por De Maistre del papel de la voluntad humana a la base del mando poltico no se manifiesta uniformemente en todo el conjunto de sus respectivas afirmaciones . Antes bien, aquella declaracin de principios queda contradicha por las tesis de las obras que espigamos . Si el acuerdo de los gobernados tiene en ellas alguna tcita participacin en la existencia de la autoridad (soberana), no pasa de una cuasi necesaria aprobacin de lo que las circunstancias histricas sealan . As, por ejemplo, se dice que el pueblo no elige el gobierno, sino que tiene el que le conviene, y all mismo se agregaba que, cuando para su desgracia pretende cambiarlo, termina equivocndose sobre sus intereses y bregando justamente por aquello que menos le conviene .505 El hombre slo es un instrumento de los designios divinos; por ello la masa, nacida para obedecer, no estipula jams las condiciones de su obediencia .506 En consecuencia, el consentimiento de los pueblos no interviene para nada en la formacin de los gobiernos .507 La deliberacin no genera gobierno alguno, dado que as como el hombre no se ha vuelto sociable por deliberar acerca de ello, as tampoco se ha vuelto apto para tal o cual gobierno por el hecho de haberlo elegido . De Maistre alude en este trecho al peso que los hbitos inveterados y la idiosincrasia suponen en los pueblos . Ahora bien, ntese cmo los hbitos colectivos (hbitos al fin, malgrado su dimensin transgeneracional) son equiparados a las determinaciones esenciales arraigadas en la naturaleza humana, como
503 504 505 506 507
Ibidem, p . 197 . Ibidem, p . 11 . Ibidem, p . 43 . Ibidem, p . 105 . Ibidem, p . 151 .
la mismsima sociabilidad . De tal suerte, la circunstancia histrica de cada pueblo opera a la manera de una determinacin especfica, que el hombre slo podra transgredir para su mal, como sera el caso de quien viola una norma fundada en la naturaleza humana . En sentido casi estricto, los pueblos son, literalmente, instrumentos de la providencia nsita en las circunstancias, cuyo arcano slo es dable al hombre presumir y acatar . 508 Damos aqu con un punto esencial de toda doctrina poltica y jurdica, un autntico y decisivo eje, en tanto la poltica y el derecho son, por definicin, realidades prcticas (de praxis, conducta voluntaria) . Resulta desdibujada, en este polemista sutil y agudsimo, la esencia de la praxis, en tanto realidad que, al constituirse gracias al obrar humano, depende intrnsecamente de la voluntad? Tal parece, por momentos, la posicin De Maistre, quien es aun ms explcito y formal en el Ensayo sobre el principio generador de las constituciones . All hace ms que establecer una analoga de proporcionalidad entre el desarrollo de los seres naturales (una bellota) y el orden social . En realidad, se trata de una identificacin entre ambas dimensiones de lo real . Pues as como el hombre no hace los robles aunque los riegue sostiene, as tampoco los pueblos hacen sus Constituciones .509 Convendra vincular esta idea, seguramente, con lo que se plante anteriormente; entonces se vio hasta qu punto la nocin de voluntariedad, en De Maistre, aparece ligada a la de autonoma y pacto horizontal (relaciones de coordinacin), en tanto que el mando resulta asimilado a una heteronoma cuasi extrnseca, que compromete o absorbe la voluntariedad de la obediencia . No querramos dejar de mencionar que la fuente primera (en el sentido de la importancia y en sentido temporal) de una concepcin del mando poltico bajo el nombre de soberana que desvincule la subordinacin del ciudadano de la voluntariedad debe ser buscada en la trascendente obra de Jean Bodin . El autor, al tratar acerca de la relacin entre poder y ley, afirma que es en torno de sta, caracterizada como mandato, donde se dirime la funcin esencial de la soberana . En efecto, constituye la primera marca de la soberana el promulgar y derogar leyes civiles sin mediar el consentimiento de los sbditos .510 El establecimiento de la ley, de resorte especfico del soberano, tiene el carcter de una imposicin, en general contra el parecer de los sbditos .511
508 509 510 511
Ibidem, p . 196 . Ensayo sobre el principio generador de las Constituciones, cit ., pp . 222 y 223 . Para este punto, cfr . Bodin, Les six livres de la rpublique, L . I, cap . VIII, passim . Cfr . supra, P . II, cap . II .
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La intervencin humana activa en los designios providenciales cuando aparece se manifiesta, fundamentalmente, a travs de la accin de prceres excepcionales (gobernantes, por supuesto), quienes se elevan como obeliscos sobre la ruta del tiempo, y marcan el derrotero a las sociedades . Pero lo hacen sin torcer con su voluntad los designios de la providencia, expresados en las circunstancias histricas .512 As pues, en De Maistre los factores (de jure, e incluso casi siempre de facto) indisponibles para el hombre comprehenden los propios hbitos colectivos, en los que no habran intervenido una serie inveterada de acuerdos tcitos, sino que ms bien habran sido el resultado del trazo indeleble de la voluntad divina . Por su parte, la tradicin as entendida hace las veces de un sino irresistible, que el hombre slo excepcionalmente podra desconocer y esto, adems, de modo culpable y con consecuencias desastrosas para s mismo . 6 . A modo de conclusin sobre el autor A tenor de todo lo espigado y tratando de obviar ciertas obscuridades conceptuales, creemos que en De Maistre hay algo ms que la defensa de la legitimidad histrica y de la tradicin constitutiva de los pueblos . La voluntad humana, en efecto, aparece como un factor inoperante en el contexto de una praxis poltica identificada con la accin del poder . En tales coordenadas, la voluntad no interviene, salvo para provocar el desorden revolucionario, o para el acatamiento a designios histricos elevados a la categora de mandatos de Dios: El pueblo aceptar siempre a sus seores, y nunca los elegir, afirma De Maistre en Consideraciones sobre Francia y reitera en el Ensayo sobre el principio generador de las constituciones .513
512 De Maistre, Estudio sobre la soberana, pp . 36 y 37 . Antes, en la p . 21, haba dicho que las naciones tienen, literalmente, padres e institutores, ordinariamente ms clebres que sus padres, aunque el mayor mrito de tales institutores sea comprender el carcter del pueblo nio y colocarlo en las circunstancias en que pueda desarrollar toda su energa . 513 De Maistre, op . cit ., pp . 112-239, respectivamente; all se llama al tiempo primer ministro de Dios en el departamento de este mundo .
ii. La afirmacin deL conSenSo como fundamento deL Poder PoLtico: eL Sentido de La nocin de hegemona cuLturaL en antonio gramSci 1 . Los presupuestos A . La sociedad civil en Gramsci En un esclarecedor trabajo sobre la originalidad de Antonio Gramsci como pensador marxista,514 Norberto Bobbio establece dos ejes principales sobre los cuales discurre la innovacin doctrinal gramsciana . Ambos giran en torno de la nocin de sociedad civil . Marx haba caracterizado a la sociedad civil como el complejo de las relaciones materiales entre los individuos en el seno de un determinado grado de desarrollo de las fuerzas productivas (La ideologa alemana) . Ahora bien, ese complejo total de relaciones de produccin pertenece, en Marx, al momento de la estructura, es decir, al momento subyacente y determinante de los elementos polticos, jurdicos, artsticos, religiosos, ideolgicos en suma, que se integran en el momento de superestructura . En cambio (y he aqu la primera innovacin), Gramsci ubica a la sociedad civil en la superestructura; sta alberga, entonces adems de la sociedad poltica o Estado, al conjunto de los organismos privados que constituyen el ncleo de las relaciones ideolgico-culturales la sociedad civil de Gramsci . As pues, cuando el filsofo italiano revalorice el papel de la sociedad civil ya no estar poniendo sobre el tapete el carcter determinante de las relaciones de produccin, sino la presencia protagnica de la Weltanschauung colectiva en el devenir histrico . Esto significa que el papel determinante al haber variado la sede y la naturaleza de la siempre protagnica sociedad civil ya no lo desempear el momento estructural, sino el superestructural . Resume Bobbio:
El momento tico-poltico, en cuanto momento de la libertad entendida como conciencia de la necesidad (o sea de las condiciones materiales) domina el momento econmico, mediante el reconocimiento de que el sujeto activo de la historia hace de la objetividad, reconocimiento que permite resolver las condiciones materiales en instrumento de accin . . .515
Gramsci y la concepcin de la sociedad civil, en Gramsci y las ciencias sociales, trad . de J . Aric, C . Manzoni e I . Flambaum, Mxico, 1977 . 515 Ibidem, p . 82 (nfasis original) .
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Pero aqu damos con la segunda innovacin importante . En Gramsci, las instituciones polticas y jurdicas, el Estado como aparato de control y coaccin, ya no aparece como determinante de los modos de pensamiento (arte, filosofa, religin: en suma, la ideologa) . Antes bien, las ideologas resultan las fuerzas motoras y creadoras de la Historia . As pues, la sociedad civil ha tornado activo al momento pasivo (la superestructura), y se ha convertido en positiva frente al elemento negativo (el Estado como aparato represivo) . Es en este contexto donde cobra sentido la relevancia que adquirir en Gramsci la nocin de hegemona cultural .516 B . Gattungswesen (ser genrico) marxista y libertad gramsciana Al analizar el dictum de Feuerbach el hombre es lo que come, Gramsci plantea la cuestin de la naturaleza humana .517 Para l esto se vincula con la posibilidad de crear una ciencia o filosofa del hombre que parta de una abstraccin donde se encierre todo lo humano . Ahora bien, ese concepto unitario, afirma Gramsci, no puede constituir un punto de partida que encierre un conjunto de notas esenciales, determinadas, universales . Esa idea no sera sino un residuo teolgico y metafsico, en tanto suposicin de un ncleo especfico inalterable . Tal naturaleza no existe como algo ontolgicamente dado, ni desde el punto de vista biolgico ni desde el espiritual . Por el contrario, el hombre es el conjunto de las relaciones sociales y esas relaciones se expresan a travs de grupos diversos, que establecen una unidad de carcter dialctico . En la misma lnea, cabra tambin decir que el hombre es la Historia . En cualquier caso, no se halla lo humano en cada individuo, sino en el devenir del gnero humano, dice Gramsci . La utopa de una igualdad de naturaleza que se reconduce a la condicin de hijos de Dios es una aspiracin sentimental, que oculta la realidad del proceso dialctico que se cumple en la Historia . En ese proceso toda igualdad por ejemplo, la de la naturaleza humana vale slo en tanto se tiene conciencia de ella . Ms adelante Gramsci explicar en qu consiste ese valer: las condiciones objetivas que la Historia provee para transformar el
Lo que faltaba [en el marxismo] era la nocin misma de las modificaciones y del vuelco de las relaciones del poder en la sociedad, dice Palmiro Togliatti en Gramsci y el leninismo, p . 19, en Gramsci y el marxismo, trad . de V . Minardi, Buenos Aires, 1965 . 517 El materialismo histrico y la filosofa de Benedetto Croce, trad . de I . Flambaum, Buenos Aires, 1997, pp . 36-38 .
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mundo requieren todava que el hombre las conozca y se sirva de ellas; es decir, quiera servirse de ellas . As pues, el hombre es un bloque histrico, compuesto de elementos individuales y subjetivos y de elementos de masa y objetivos . Y es, asimismo, libertad concreta .518 Como en el caso de la naturaleza humana, tambin la igualdad entre filosofa y poltica, adems entre pensamiento y accin cobran realidad en la filosofa de la praxis (la nica filosofa es la historia en accin) . Por ello, concluye Gramsci, cabe celebrar la realizacin de la hegemona leninista como un gran acontecimiento metafsico . C . Idealismo y filosofa de la praxis Tiene la filosofa de la praxis en sentido profundo y fundamental otros presupuestos idealistas, adems de la superacin ontolgica del ser particular, que ya hemos sealado anteriormente (cfr . cap . I, P . I)? Creemos que debe darse una respuesta afirmativa, basada en el carcter constructivista del marxismo en general (cfr . Tesis sobre Feuerbach) y del marxismo gramsciano en particular . Al respecto, es ilustrativa la posicin de Gramsci acerca del problema de la objetividad de lo real, objetividad afirmada de modo concorde por el catolicismo y el aristotelismo . Gramsci, sintomticamente, crtica al Ensayo popular de sociologa, de Nicolai Bujarin, por haber sostenido la permanencia y objetividad de la materia de una manera que recordaba a la metafsica aristotlica .519 En esa crtica, Gramsci coloca a la filosofa de la praxis como una forma de subjetivismo entroncada con el idealismo de Hegel (la forma ms completa y genial de esta concepcin) . El subjetivismo, que sirvi para poner en tela de juicio la trascendencia y el sentido comn realista, encuentra su culminacin en el historicismo de las superestructuras, es decir, en la filosofa de la praxis gramsciana .520 Ahora bien, tal carcter idealista, en nuestro autor, viene unido a un significativo reconocimiento del valor del consenso, lo cual es marca distintiva
Ibidem, pp . 41 y 42 . El historicismo total y la idea de que la praxis colectiva es la nica realidad absoluta, determinante de si una cuestin o respuesta es o no significativa, es una negacin del materialismo, pues es una negacin de cualquier tipo de metafsica, (Kolakowski, Leszek, Las corrientes principales del marxismo, trad . de J . Vigil Rubio, Madrid, 1983, t . III, p . 234) 520 El materialismo histrico y la filosofa de Benedetto Croce, pp . 125 y ss . Sobre las implicaciones polticas de esta posicin gnoseolgico-metafsica, cfr . Cappucci, Flavio, Antonio Gramsci: Cuadernos de la crcel, Madrid, 1978, pp . 168 y ss .
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del pensamiento de Gramsci . Pues por un lado, no hay conexin intrnseca entre idealismo y consenso social; en efecto, el idealismo podra manifestarse a travs de la afirmacin del necesitarismo metafsico, o del exclusivo o cuasi exclusivo protagonismo de la accin de minoras . Por otro, la fuente inmediata de Gramsci, el leninismo, haba privilegiado precisamente estos ltimos factores, a saber, la accin violenta del partido como vanguardia de una clase redentora apenas conciente an de su misin . 2 . Hegemona y consenso A . La composicin de la superestructura Para comprender el papel de la nocin de hegemona, como consenso cultural (en sentido amplio), debemos previamente delinear la composicin de la superestructura y el carcter de sus elementos constitutivos . Gramsci llama bloque histrico al conjunto de estructura y superestructura .521 No debe llamar la atencin que una singular situacin histrico-social reciba el mismo nombre que hemos visto usar para denominar al hombre, ya que los presupuestos idealistas que Gramsci recibidos de Hegel a travs de Marx522 explican que la categorizacin ontolgica del individuo venga a coincidir, en definitiva, con la de la sociedad (histricamente configurada) . La superestructura podra identificarse con el Estado, si se toma este trmino en su acepcin lata . En sentido propio, el Estado (as concebido, absorbiendo en su realidad la entera superestructura) se compone de dos momentos: la sociedad civil y la sociedad poltica . Esta ltima, en lnea con el marxismo tradicional, se identifica con el aparato de coercin; es el Estado en sentido estricto . La sociedad civil, por su parte, constituye el aparato privado que ostenta la propiedad de la hegemona . En realidad, Gramsci llama derechamente hegemona a la sociedad civil . Esto significa que cuando se menciona al Estado en sentido amplio se alude a un aparato coercitivo apoyado por el consenso hegemnico del (o los) grupo de formadores de la cultura del pueblo (en la Italia de Gramsci, la sociedad civil era todava, principalmente, la Iglesia catlica) . En sntesis, no habra gobierno
El materialismo histrico y la filosofa de Benedetto Croce, p . 46 . Concedido que, como dice el propio Hegel, el idealismo consiste en postular la idealidad como no realidad de lo particular: slo en el todo superador de lo individual abstracto encontramos la realidad concreta (sobre la Idealitt des Besonderen cfr . Grundlinien der Philosophie des Rechts, Frankfurt, Suhrkamp, 1970, pgf . 321-4) .
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ni control coactivo organizado estable sin un sustento hegemnico (como principios informadores de la cultura del pueblo) en el plano de la sociedad civil . Gramsci es formal en la necesidad de distinguir por lo menos en lo que toca a su entorno histrico entre sociedad poltica y sociedad civil . El Estado no se identifica con la primera .523 Precisamente, al definir el Estado (aqu tambin, en sentido amplio), Gramsci se refiere al complejo de las actividades prcticas y tericas con las cuales la clase dirigente no slo justifica y mantiene su dominio, sino tambin logra obtener el consenso activo de los gobernados .524 Ntese hasta qu punto el momento representado por el dominio, como efectiva vigencia de un orden coactivo respaldado en la fuerza, supone intrnsecamente la presencia del consenso por parte de la sociedad civil . En efecto, de entre los grupos particulares que integran a esta ltima, uno o ms de uno prevalece, ya relativa, ya absolutamente, y constituye, de tal manera, el aparato hegemnico que subordina culturalmente al resto de la poblacin . Tal hegemona es, dice Gramsci, la base del Estado, entendido estrictamente como aparato gubernativo-coercitivo .525 El Estado como Estado gendarme la hiptesis liberal,526 con la funcin nica de velar por el orden pblico y el cumplimiento de la ley, no existi jams, sentencia Gramsci . En tal rgimen la direccin (aqu aparece un trmino clave en Gramsci)527 del desarrollo histrico est en manos de las fuerzas privadas de la sociedad civil . sta es tambin el Estado; rectius: es el Estado mismo .528 B . La hegemona de la sociedad civil Para plantear las respectivas propiedades (como funciones especficas) de los dos planos del momento superestructural cedemos la palabra a nuestro autor:
Gamsci, Notas sobre Maquiavelo, sobre la poltica y sobre el Estado moderno, trad . de J . Aric, Buenos Aires, 1997, pp . 156-158 . 524 Ibidem, pp . 95 y 96 . 525 Ibidem, p . 161 . 526 Aceptada por el marxismo, si tomamos en cuenta su identificacin entre Estado y coaccin organizada . 527 Gramsci propone para el estudio del partido moderno dos temas fundamentales, el de la formacin de la voluntad colectiva (que es el tema de la direccin poltica) y el de la reforma intelectual y moral (de la direccin cultural), explica Bobbio (art . cit ., p . 88) . 528 Notas sobre Maquiavelo, sobre la poltica y sobre el Estado moderno, cit ., p . 157 .
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. . . el que se puede llamar de la sociedad civil, que est formado por el conjunto de los organismos vulgarmente llamados privados, y el de la sociedad poltica o Estado, y que corresponden a la funcin de hegemona que el grupo dominante ejerce en toda sociedad y a la de dominio directo o de comando que se expresa en el Estado y en gobierno jurdico .529
Dentro de este esquema, los intelectuales son los empleados (sic) de la clase dominante para el desempeo de ambas funciones . Ahora bien, la categora de intelectual es transhistrica; en el mundo moderno ella se ha ampliado extraordinariamente, pero siempre ha existido, sobre todo si la entiende como la clase conformadora, conservadora y difusora de una Weltanschauung colectiva . Por otra parte, la funcin y la forma en que es detentada posee los ms variados perfiles: en la Italia de tiempos de Gramsci, por ejemplo, desde el punto de vista hegemnico las tres figuras ms importantes eran en este orden el Papa, Croce y Gentile .530 Esa puntualizacin es importante para determinar el valor permanente que Gramsci asigna al fundamento consensual del poder . Como acaba de verse, el grupo dominante ejerce en toda sociedad una funcin hegemnica (en sentido cultural) . El aspecto epocalmente circunscripto corresponde a la separacin entre sociedad civil (el aparato privado) y sociedad poltica propia del estadio liberal,531 mas no a la hegemona en tanto que se mantiene como un elemento necesario en la concepcin gramsciana de la poltica .532 Luego, la posicin gramsciana en lo referente al consenso en tanto fundamento de todo poder poltico no depende de la adecuacin
Gramsci, Los intelectuales y la organizacin de la cultura, trad . de R . Sciarretta, Buenos Aires, 1997, p . 16 . 530 El materialismo histrico y la filosofa de Benedetto Croce, pp . 258-259 . 531 Los intelectuales y la organizacin de la cultura, p . 173 . [ . . .] entre sociedades atrasadas y sociedades evolucionadas [el] criterio discrecional est dado siempre por la existencia de una sociedad civil desarrollada, afirma Giuseppe Tamburrano en Gramsci y la hegemona del proletariado (en Gramsci y el marxismo, trad . de V . Minardi, Bs . As ., 1965) . En Occidente, Tamburrano cita textualmente al propio Gramsci el Estado era solamente una trinchera avanzada, detrs de la cual estaba toda una poderosa cadena de fortalezas y casamatas [v .gr ., la sociedad civil] (art . citado) . 532 [C]uando se habla de sociedad burguesa o feudal, no se entiende slo un modo de produccin capitalista o feudal mantenido coactivamente por las leyes, por los jueces o por la fuerza militar; se entiende tambin un cierto modo de vivir y de pensar, una Weltanschauung, una concepcin del mundo difundida en la sociedad . . . (Giuseppe Tamburrano, art . citado) .
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tctica a las condiciones de la Europa occidental, sino que constituye una tesis de valor central y permanente .533 C . Hegemona y conquista del poder poltico Gramsci se esfuerza en reconducir su traslado del eje decisorio (de la estructura econmica a la superestructura) a la propia doctrina de Marx . Sostiene Gramsci que en el bloque histrico las fuerzas materiales son el contenido y las ideologas la forma, y la una no puede existir sin la otra . Pero adems Marx conceba que una persuasin popular posee la misma energa que una fuerza material . Para Gramsci esa afirmacin resulta muy significativa, y debe ser recordada .534 En efecto, all se halla el respaldo magisterial que Gramsci busca para su tesis sobre el carcter determinante de la creencia social en la configuracin del bloque histrico . Precisamente, la superestructura refleja el complejo de las relaciones sociales de produccin, dir Gramsci con el conjunto de su escuela . Ahora bien, la subversin de la praxis slo es posible cuando se conforma un grupo social que resulte ideolgicamente homogneo en un 100% . En trminos hegelianos, que el propio Gramsci utiliza, es entonces cuando lo racional puede volverse real, es decir, cuando la toma de conciencia ideolgica y la consiguiente accin revolucionaria capitaneada por el partido se halla en condiciones de transformar las relaciones de produccin, y la totalidad del bloque histrico .535 Gramsci llama catarsis al paso del momento econmico (egosticopasional) al momento tico-poltico, en tanto elaboracin ideolgica de la estructura en la conciencia de los hombres . Se trata del paso de lo objetivo a lo subjetivo, en el cual lo exterior que subyuga al hombre se convierte en
Una clase dirigente realiza su propia direccin de maneras diferentes, no slo de acuerdo a la diversidad de las situaciones histricas, sino tambin a las diferentes esferas de la vida social, dice Palmiro Togliatti en Gramsci y el leninismo, p . 33, en Gramsci y el marxismo, cit . 534 El materialismo histrico y la filosofa de Benedetto Croce, p . 57 . 535 El materialismo histrico y la filosofa de Benedetto Croce, pp . 46 y 47 . . . . el concepto gramsciano es que la clase obrera, antes todava de la conquista material del poder, debe ejercitar su hegemona dirigente a travs de la hegemona poltico-cultural, dice Serafino Cambareri (Il concetto di hegemonia nel pensiero di A . Gramsci en Studi Gramsciani, Roma, 1958) . E, insistiendo en la riqueza de la tesis de Gramsci y su originalidad respecto de la doctrina de Lenin, agrega este autor:un grupo social puede, incluso debe ser dirigente antes de la conquista del poder; y sta es una de las condiciones principales para la conquista misma del poder .
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medio para su libertad . En efecto, esas condiciones objetivas conceden un instrumento para nuevas iniciativas: la necesidad deviene libertad . La catarsis, dir Gramsci, es, pues, punto de partida de toda la filosofa de la praxis .536 Pero el hecho de que las condiciones objetivas permitan la transformacin del bloque histrico no depende de la accin arbitraria de un individuo o de un grupo que impulsen una ideologa, sino que debe manifestarse en el consenso de las masas: La adhesin o no adhesin de masas a una ideologa es el modo como se verifica la crtica real de la racionalidad e historicidad de los modos de pensar .537 D . La direccin de la cultura como tarea fundamental del Estado marxista . La bsqueda permanente del consenso hegemnico Pero la direccin cultural no es exclusiva de los grupos preponderantes en el plano de la sociedad civil . Aqu las diferencias con Lenin, quien encomendaba la tarea de uniformizacin cultural y consenso al Estado proletario, se reducen ostensiblemente, dando en este punto la razn a los autores que sea por conviccin, sea por tctica poltica han respaldado las ideas de Gramsci en las del jefe de la revolucin de octubre .538 En efecto, el Estado-clase (dictadura de proletariado) supone un Estado veilleur de nuit que intervenga coactivamente para crear la sociedad regulada (sin clases), hasta que paulatinamente se opere su reabsorcin en la sociedad orgnica (comunista) .539 El proletariado, en tanto nico grupo social que se propone la desaparicin del Estado y la suya propia como clase, puede y debe crear un Estado tico, un organismo social unitario tcnico-moral y aqu Gramsci no trepida ante el trmino moral (como cambio de la configuracin social), justamente por tratarse del fin legtimo,
El materialismo histrico y la filosofa de Benedetto Croce, cit ., p . 47 . El materialismo histrico y la filosofa de Benedetto Croce, p . 23 . Esto no quita (vase al respecto la crtica de Mondolfo, citada infra) que el elemento decisivo lo sean las minoras conductoras, los idelogos y jefes del partido, los capitanes, como los llama Gramsci siempre afecto a la terminologa castrense, sin los cuales no hay ejrcito, y con los cuales aparece un ejrcito all donde antes no lo haba (Cfr . Notas sobre Maquiavelo, sobre la poltica y sobre el Estado moderno, cit ., pp . 32-34) . 538 As, Togliatti, Palmiro, Gramsci y el leninismo, p . 15, en Gramsci y el marxismo, trad . de V . Minardi, Buenos Aires, 1965 . 539 Notas sobre Maquiavelo . . ., cit ., p . 159 . Gramsci, con todo, no explica el modo en que la coaccin ejercida por el Partido en el poder vaya dejando espacio a la autorregulacin social . Tal ha sido la crtica de Rodolfo Mondolfo en En torno a Gramsci y a la filosofa de la praxis, Marx y marxismo, Mxico, 1969, especialmente p . 234 .
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el comunismo .540 Ahora bien, tal estadio no se alcanzar sin el concurso de la accin hegemnico-cultural del Estado proletario . As pues, a la tarea de conformar un talante determinado no es ajena la misin del Estado (en su acepcin estricta) . Todo Estado tiende a crear un cierto tipo de civilizacin y de ciudadano, por ello difunde ciertas costumbres y persigue otras . Lo hace por medio del derecho . Precisamente y sin que ello implique imaginar para el derecho una funcin moralizadora (aqu, en el sentido de rectificacin de la voluntad), ni menos an trascendente, el Estado proletario no debe abandonar a la superestructura a su suerte; antes al contrario, debe urgir, incitar, solicitar y castigar segn un plan coactivamente respaldado, que cree un determinado modo de vida . Y la represin jurdica destinada a conformar un nuevo tipo de cultura debe castigar de una manera original: haciendo intervenir a la opinin pblica como sancionadora, remata nuestro autor .541 iii. eL conSenSo como conStitutivo de La Legitimidad en Surez 1 . El marco de los principios aristotlicos A . Politicidad natural y natural resultancia de la potestad de jurisdiccin En la obra del doctor eximio, por un lado, la comunidad poltica es natural en el sentido de dar satisfaccin a todas las exigencias del hombre en el plano mundanal;542 por otro, no puede faltarle lo necesario para su existencia y conservacin, como, ante todo, la potestad poltica .543 Es lo que se expondr sumariamente a continuacin, reiterando algunos de los conceptos del cap . II de la Parte II .
540 Notas sobre Maquiavelo . . ., cit ., p . 154 . Sealamos esquemticamente ese proceso de reabsorcin del Estado en la sociedad regulada para indicar el carcter formalmente marxista del pensamiento gramsciano, malgrado las contribuciones que hemos venido mencionando . . . . en el pensamiento marxista la crtica del Estado asume un lugar esencial . . . Gramsci, tambin en este sentido, es rigurosamente coherente con el enfoque de Marx y Lenin, afirma al respecto Umberto Cerroni en La separacin entre sociedad y Estado, p . 101 y 102, en Gramsci y el marxismo, trad . de V . Minardi, Buenos Aires, 1965 . 541 Notas sobre Maquiavelo . . ., cit ., pp . 105 y 106 . 542 De legibus, III, I, 3 se utiliza la edicin de Luciano Perea et al ., Madrid, 1975 y ss . 543 Ibidem, III, I, 12
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Surez acude a Toms de Aquino, quien en De regimine principum I, 1 haba demostrado que todo cuerpo exige para su conservacin la presencia de un principio que procure y entienda su bien comn . Tal ocurre en los cuerpos orgnicos y en los cuerpos sociales, como consta por la experiencia . En efecto, los miembros singulares buscan sus fines particulares, a veces incluso contra el fin comn . Adems, muchas cosas que no incumben a los miembros particulares son, sin embargo, necesarias para el bien comn . Por todo ello, debe existir en la comunidad perfecta una potestad pblica a la que le competa como funcin propia y especfica (ex officio) la direccin de las conductas al bien comn .544 En la misma lnea de argumentacin, Surez, con cita atribuida a Aristteles, afirma que quien concede la forma concede por ende todo lo ajeno a ella . Entonces, si la naturaleza del hombre se inclina a la vida en sociedad poltica, y sta no puede conservarse sin la potestad, luego la potestad ser de derecho natural .545 Ahora bien, tal exigencia del derecho natural no constituye un postulado a priori, sino que se impone de modo inapelable en la realidad emprica . Surez, con apoyo en Cayetano, Covarrubias, Vitoria y Soto, sostiene que si los hombres consienten en agruparse en comunidad poltica, no est en su mano, por el contrario, el rechazar el acatamiento a alguna forma de potestad de jurisdiccin (poltica), dado que la causa eficiente propia y adecuada del poder poltico en tanto no reside en la voluntad del hombre sino en el orden natural de las inclinaciones que tiene a Dios por autor .546 El hombre puede consentir o no en congregarse o en permanecer en un cuerpo poltico determinado, cuerpo que cabe llamar mstico (por contraposicin a fsico) y debe ser considerado como uno moralmente . Mas el hombre no puede, por el contrario, desconocer la necesidad de que tal cuerpo tenga una cabeza .547 Esta cabeza, como denomina metafricamente Surez a la potestad poltica, pertenece a la comunidad autrquica ex natura rei, ya que no existira tal comunidad sin gobierno poltico .548 En efecto, la
Ibidem, III, I, 5 . Defensio fidei, III, I, 7 . Los editores sindican a Tertuliano (Ad Scapulam II) como autor de la sentencia qui dat formam, dat ea quae consequuntur ad ipsam se utiliza la ed . de ese libro III por Luciano Perea y Eleuterio Elorduy con el ttulo de Principatus politicus, Madrid, 1965 . 546 De legibus, III, III, 2 . 547 Indiget uno capite, aclara Surez, no significa necesidad de la forma monrquica de gobierno, sino necesidad de una autoridad nica, es decir, que constituya ltima instancia de apelacin y decisin (Defensio fidei, III, I, 5) . 548 Cabe afirmar que la necesidad de la existencia de la potestad en la comunidad poltica no admite siquiera excepciones empricas . Pues dada una comunidad poltica
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unidad misma de la comunidad en tanto ente (i . e ., su unidad trascendental) depende en gran medida, apunta Surez, de la funcin de ordenacin solidaria de las conductas al bien comn, que le confiere, precisamente, la potestad poltica . Por ello, los hombres integrados polticamente no podran impedir esa potestad .549 De acuerdo con todo lo expuesto, cabe afirmar que, en formalidad metafsica, la potestad constituye una propiedad de la comunidad poltica (como lo expresa el mismo Surez) .550 La natural resultancia del poder se opera como consecuencia de la institucin de la comunidad poltica .551 De all la necesaria conclusin referida a la genrica obligacin de obediencia que le cabe a todo miembro de una comunidad poltica: la sujecin a la potestad pblica es conforme con la razn natural y conveniente para la conservacin de la naturaleza humana .552 B . El valor del poder poltico y su esencial legitimidad A partir de tales premisas se siguen necesariamente las tesis de Surez sobre la valiosidad de la potestad poltica: el poder temporal del magistrado civil es justo y condicente con la naturaleza humana;553 el principado poltico es justo y legtimo;554 la potestad es algo en s mismo bueno (est simpliciter res bona) y digno de gran estimacin .555 Espiguemos entonces las principales indicaciones que provee la obra del eximio acerca de los principios de legitimidad de la potestad poltica .
que se conserve como la clase de ente que es no podr faltarle jams el ejercicio de una potestad de rgimen . Tal hiptesis, afirma Surez en este paso, repugna a la razn natural (por resultar intrnsecamente contradictoria) . 549 De legibus, III, II, 4 . 550 Ibidem, III, III, 7: [ . . .] haec potestas sit veluti proprietas naturalis perfectae communitatis hominum, ut talis est . 551 Defensio fidei, III, II, 5 . Como se ha dicho supra (P . II, captulo II), va de suyo que la prelacin ontolgica de la sociedad se entiende no como una antelacin temporal que permitiera en todos los casos la existencia en acto de una sociedad poltica, a la que posteriormente le sobrevendra la institucin del poder de rgimen . Si bien no sera imposible la constitucin de una comunidad que enseguida deliberase sobre cmo se conducira a s misma, con todo tal caso sera (o ha sido) excepcional . El poder se da junto con la sociedad, y su ejercicio contribuye causalmente a la existencia de sta . 552 Defensio fidei, III, I, 8 . 553 De legibus, III, I, 1 . 554 Defensio fidei, III, I, 1 . 555 De legibus, III, III, 4 .
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2 . Las formas de tirana como formas de ilegitimidad del poder Habiendo ya mencionado los fundamentos, papel y funcin de la potestas jurisdictionis podemos en este lugar abordar sin ms trmite los lineamientos de la doctrina suarista sobre la tirana, como medio para introducirnos, contrario, en el tema que directamente nos compete . A . La presencia del nombre legitimus En Surez ya encontramos, a la par de la vigencia de los principios fundamentales de Aristteles y de Toms de Aquino sobre la naturaleza y el sentido de la vida poltica, la terminologa moderna en lo referente a las formas de tirana como formas de ilegitimidad e, inclusive, hallamos el propio trmino legitimus (significando lo conteste con la ley natural) aplicado al poder poltico .556 En efecto, el trmino legitimus, para referirse a la potestad recta, comparece ya en la obra del eximio, y con cierta profusin, junto a trminos como iustus . Pero tambin conviene sealar que no es Surez el primero en utilizarlo . Antes bien, legitimus ya se haba impuesto en el acervo doctrinal de la segunda escolstica . Ejemplo de ello lo proveen, entre otros, Francisco de Vitoria (1483-1546)557 y el gran canonista y moralista Martn de Azpilcueta (1493-1586), el doctor Navarro .558
Respecto de esta cuestin terminolgica, represe en que entre Santo Toms y Surez los estudios polticos tanto en sede teolgica cuanto filosfica y jurdica haban alcanzado proverbial lozana . Por tal razn no solamente se haba cimentado un haz de diversas perspectivas sobre lo poltico, sino que asimismo las corrientes doctrinales se haban diversificado, y el repertorio terminolgico ajustado y aguzado . Para una introduccin en las doctrinas polticas tardomedievales cfr . Miethke, Jrgen, Las ideas polticas de la edad media, trad . de F . Bertelloni, Buenos Aires, 1993, pp . 99 y ss .; Ullmann, Walter, Historia del pensamiento poltico en la edad media, trad . R . Vilar, Barcelona, 1983, pp . 177 y ss . En cuanto a la cuestin de las denominaciones tcnicas, debe sealarse que la gran figura en el tema que nos atae es Bartolo de Sassoferrato (1313-1356), clebre canonista que dio carta de ciudadana definitiva a las locuciones tyrannus absque titulo y tyrannus de exercitio en su tratado Sobre la tirana . Sobre Bartolo cfr . Neville Figgis, John, El derecho divino de los reyes, trad . de C . O Gorman, Mxico, 1942 , pp . 259 y ss . 557 Monarchiam, sive regiam potestatem non solum iustam esse, et legitimam . . . (De potestate civili, 8) . 558 Deinde [potestas mere laica] per electionem divinam, vel humanam, sive succesionem vel alios modos legitimos in Reges, Regulos, vel Respublicas, vel alios modos translata . . . (De iudiciis, Notabile tertium, nm . 41, en Commentaria et tractatus, t . II, Lyon, 1589; citado por L . Perea, Principatus politicus, pp . 24 y 25) .
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B . Las formas de tirana Surez se atiene a la doctrina tradicional y para su tiempo ya cuasicannica: hay dos formas de tirana, la de origen y la de ejercicio . En efecto, puede ocurrir de dos maneras que el prncipe sea tirano . Existe el tirano quoad dominium et potestatem y el tirano quoad regimen . Ante el primero, sostiene Surez recurriendo al apoyo de Cayetano y Santo Toms, cualquier miembro de la comunidad posee el derecho de vengarse a s mismo y a la repblica, toda vez que tal tirano resulta un injusto agresor de la comunidad en su conjunto y de cada uno de sus miembros . Luego, a todos les compete el derecho a la defensa contra el agresor . Respecto de la segunda clase de tirana el eximio rechaza la posicin del heresiarca Juan Hus, quien afirmaba la licitud de la rebelin activa tambin frente a la tirana de rgimen . Por el contrario, dice Surez, no es lcito a las miembros de la comunidad en tanto personas privadas iniciar la guerra (movere bellum aggressivum) contra el gobernante injusto, sino que slo estn facultados para defenderse de los atropellos que pudieran ser vctimas . En caso contrario se incurrira en sedicin, ya que si el prncipe comete actos inicuos, no deja por ello de ser verdadero prncipe .559 Ahora bien, la repblica como un todo s podra lcitamente rebelarse contra el tirano de rgimen; la razn para Surez estriba en que la comunidad poltica es superior a su gobernante y le concedi (dederit) la potestad para que la rigiera poltica y no tirnicamente .560 Si hiciera esto ltimo de modo ostensible podra ser depuesto de su funcin por la misma repblica . En los casos indicados, y bajo todos esos supuestos, no cabe suponer la existencia de sedicin .561 Idntica distincin entre ambos gneros de tirana ofrece Defensio fidei . En uno de ellos el gobernante ocupa el poder por la fuerza, de modo injusto y sin poseer el ttulo correspondiente . No se trata, pues, de un verdadero rey o seor, sino de quien ocupa su lugar y acta como a su sombra . En el otro el prncipe es verdadero seor pues posee justo ttulo para el mando pero gobierna con miras a su inters particular; o aflige a sus sbditos expolin559 La seditio haba sido caracterizada al comienzo de De bello como la guerra entre la repblica y su prncipe (legtimo), o entre los ciudadanos y la repblica (cfr . Praeludium, p . 67, se utiliza la ed . de Luciano Perea en Teora de la guerra en Francisco Surez, Madrid, 1954) . 560 En este punto aparece con nitidez la doctrina de la traslacin del poder (cfr . infra) . Pareja presentacin del tema de la resistencia se encuentra en Defensio fidei, III, III, 3 . 561 Cfr . De bello, sectio octava: Utrum seditio sit intrinsece mala (op . cit ., pp . 234240) .
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dolos, asesinndolos y pervirtindolos; o ejerce cualquier otra accin, que es pblica y frecuentemente atente contra el bien comn . Ejemplos de lo cual son Nern y, entre los cristianos, los prncipes que inducen al pueblo a la apostasa o al cisma .562 El eximio tambin menciona un interesante caso de tirana de ejercicio: aqul del gobernante que, avalado incluso por una justa causa, emprende una guerra exterior desastrosa para su propia patria .563 La discusin subsiguiente acerca de si a alguien en la comunidad, a quin y con qu ttulos le compete el derecho de resistencia permite a Surez mayores precisiones terminolgicas y conceptuales sobre ambas formas de tirana . Ante todo cabe resaltar que nuestro autor llama tirano [en sentido] propisimo (propriisimum) no a quien vulnera el bien comn traicionando su misin (in regimine), sino al usurpador (in titulo et usurpatione) .564 La calificacin no es doctrinalmente irrelevante . Como ya haba dicho en De bello, el usurpador puede ser resistido incluso hasta dndole muerte por cualquier miembro de la comunidad, como privata, et non publica persona . Luego, al resistirlo e incluso al matarlo el ciudadano particular no est ejerciendo en sentido estricto una conducta vindicativa, pues la comunidad en su conjunto se halla en estado de guerra latente o actual contra quien la ha agredido . La accin no sera, entonces, de vindicta, sino defensiva .565 Si el pueblo no puede recurrir a un superior, porque es la potestad de la repblica misma la que ha sido usurpada y no un cargo o funcin subordinada a la summa potestas entonces, dice tambin el eximio con cita de Santo Toms, el tirano puede lcitamente ser eliminado por cualquier miembro de la comunidad a ttulo de persona privada . Semejante extremo, ilcito en el caso de un verdadero prncipe que obra con injusticia, se funda en el hecho de que el tyrannus quoad titulum no es rey o prncipe, sino enemigo de la repblica . Contra ese
562 Defensio fidei, L . VI, cap . IV, nm . 1 (R . P . Francisci Suarez Opera Omnia, Pars, Vivs, 1859, t . XXIV, ed . a C . Berton, p . 675) . 563 De bello, sectio quarta, nm . 8 . 564 Defensio fidei, L . VI, cap . IV, nm . 3 (Opera Omnia, ed . Vivs, t . XXIV, pp . 675676) . 565 Ibidem, L . VI, cap . IV, nm . 13 (Opera Omnia, ed . Vivs, t . XXIV, p . 679) . La doctrina de De bello no ha cambiado, pero s se han afinados (o explicitado mejor) los principios a partir de los cuales se arriba a la solucin del problema . En De bello (obra de 1584) Surez dice quilibet potest se ac Rempublicam a tyrannide vindicare . En Defensio fidei (de 1613) se explica que no hay tal vindicta, sino slo defensa, ejercida inclusive por un particular que no obra facultado explcitamente por toda la comunidad (pues ipsa [respublica] semper gerit cum illo actuale seu virtuale bellum, non vindicativum, ut sic dicam, sed defensivum) . nfasis aadido .
tirano no se comete crimen de lesa majestad porque en l no reside ninguna verdadera majestad, concluye Surez en forma conteste con la tradicin .566 3 . Los principios de legitimidad A . La legitimidad per se de la potestad Como ya se ha dicho, en Surez comparece el trmino legitima, para referirse a la potestad de jurisdiccin recta, o justa . Resulta por dems interesante constatar cmo el sentido de la legitimidad responde al origen del trmino con el que se le nombra, pero a la realidad integral en que se origina el nombre de esta particular forma de rectitud . Nos explicamos: Legitimidad significa conformidad con la ley; ahora bien, si la ley positiva es ley, tambin lo es la ley natural, y en un sentido fundante y anterior al de la ley positiva . Surez, inscrito en la gran tradicin iusnaturalista platnicoaristotlica, se atiene fielmente a esta concepcin . Por ello Surez llama justum legitimum al objeto de la justicia general segn Aristteles, en tanto es conforme a la ley a la ley positiva, pero objetivamente recta por apuntar al bien comn . Y justum legitimum (y no justum legale) es, asimismo, la expresin que usa Surez para referirse a la ley positiva .567 Pero si legitimus abarca en su significacin lo legal positivo, tambin comprehende lo legal natural . De tal manera, la potestad poltica, en s misma considerada, como propiedad que adviene a la repblica a partir de su naturaleza, es legtima precisamente por el hecho de que consuena con el derecho natural .568 Tal es la tesis de Surez, avalada por el conocimiento inductivo que provee la experiencia histrica y por la conviccin que confieren los argumentos de Aristteles, Santo Toms y San Juan Crisstomo .569 El fundamento natural sobre el que la potestad poltica asienta su necesidad y su valiosidad no se ve suprimido ni superado (para decirlo hegelianamente) por el superior plano de la gracia, agrega el telogo . Por ello hay legtima autoridad del prncipe
Ibidem, L . VI, cap . IV, nm . 7 (Opera Omnia, ed . Vivs, t . XXIV, p . 677) . En De legibus, III, X, nm . 7, 8 y 9 Surez hace una suerte de casustica del debitum obedientiae y de la licitud y de la obligacin de desobediencia ante el tirano in usurpatione, el cual carece de verdadera potestad y por tanto no es rey sino tirano . 567 De legibus, III, XII, 7 y 13 . 568 Defensio fidei III, I, 7: cum hic principatus iustus et legitimus sit, non potest non esse consentaneus iuri naturali . 569 De legibus, III, I, 2 y 3 .
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infiel sobre los sbditos cristianos, y la conversin de miembros del pueblo a la fe catlica no los exime de la debida obediencia a la jurisdictio temporal de un gobierno no cristiano . Los titulares de ste poseen verdadero derecho al mando, fundado en la ley natural . En este caso el argumento de razn tambin lo provee Toms de Aquino (S . Th ., II-IIae ., q . 10, a .10) .570 Es verdad que a menudo los Estados fueron fundados por medio de la fuerza y usurpados por la tirana . Pero tales defectos no deben ser imputados a la potestad en s misma, pues son extraos a su naturaleza, afirma Surez . Los tiranos o los que reinan cometiendo injusticia, aunque sean verdaderos reyes, as como los indignos e ineptos que ambicionan el poder poltico, todos ellos qua gobernantes injustos no gobiernan segn Dios, avanza el telogo; es decir, el defecto mismo no pertenece a la ratio de potestad poltica en tanto tal .571 Por su parte, existe una relacin intrnseca entre la facultad de establecer autnticas leyes y el imperio poltico . ste, para no ser considerado tirnico, incluye necesariamente la jurisdictio . En otros trminos, la fuerza coactiva de la potestad constituye un necesario respaldo a la vigencia de la ley; pero, asimismo, el imperio entendido aqu como poder fsico es legtimo en la medida en que se legitima en el orden normativo (justo) . Supuestas tales notas y condiciones, Surez denomina legitimum imperium a la suprema potestas gubernandi rempublicam .572 Mas si la potestad poltica, en s misma considerada, es de derecho natural, el ttulo de quienes la ejerzan no lo es, como as tampoco es de derecho divino . Por el contrario, los ttulos para el uso de la potestas jurisdicionis son de derecho positivo . En efecto, como ya se ha dicho, por natural resultancia el poder se halla en la comunidad una vez que sta se ha constituido . Pero como el derecho natural no seala al titular de la potestad, esa tarea ser de resorte de la comunidad y de sus circunstancias, que determinarn la necesidad de la potestas jurisdictionis a una forma (constitucional) y a unos titulares concretos .573
Defensio fidei, III, IV, 5; cfr . en el mismo sentido III, IV, 7, donde el ttulo fundado en el derecho sucesorio se categoriza como de iure gentium a naturale derivatum, quod fides non tollit . Tambin se ilustra el principio gratia non tollit naturam en III, IV, 19-21 . 571 De legibus, III, I, 11 . 572 Ibidem, III, I, 10 . De all que sea el prncipe supremo, quien no tiene superior en lo temporal, o la repblica que no ha transferido su poder al monarca en otros trminos: la potestas juridictionis de la comunidad sibi sufficiens los que tienen por derecho natural la legtima potestad para declarar la guerra (cfr . De bello, sectiones prima et secunda) . 573 Defensio fidei III, VIII, 1 .
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B . La legitimidad de ejercicio Vamos a concluir nuestra somera revista del tema de los principios de legitimidad en Surez haciendo algn hincapi en la legitimidad de origen, para lo cual expondremos las grandes lneas de la concepcin suarista sobre los ttulos jurdicos que otorgan el derecho al mando poltico . Ello nos permitir introducirnos en el tema de la relacin entre consenso y legitimidad . En lo concerniente a la legitimidad de ejercicio, la exposicin de las formas de tirana como formas de ilegitimidad muestra a contrario cmo la posicin del eximio respecto de ella se encuadra dentro de la tradicin del aristotelismo . En efecto, el fin del gobierno y de las leyes es el bien comn poltico, tal como lo han afirmado Aristteles y Santo Toms, sostiene Surez .574 Y la transgresin a ese principio constituye la ilegitimidad quoad regimen . Pasemos ahora al tema de los ttulos del poder poltico . C . Los justos ttulos del poder Ya se ha dicho que el principado poltico es justo y legtimo . Ahora bien, lo es en tanto se haya constitutido del modo debido, agrega Surez . Y contina: Digo constituida del modo debido para excluir la potestad usurpada por la tirana, porque de ella consta que es violencia inicua, no verdadera y justa potestad .575 As pues, el tema del ttulo y como su consecuencia el principio de legitimidad de origen adquieren en el eximio una relevancia mayor . Segn la teora de la traslacin de Surez, a la que hemos aludido supra, la comunidad no slo designa a quien ha de ejercer el gobierno sino que, asimismo, le traslada la potestad que en ella reside originalmente (designatio y collatio, actos distintos por los que la repblica instituye el imperio) .576
De legibus, III, XI, 7 y 8; Defensio fidei III, I, 5 . Defensio fidei III, I, 3 . 576 A diferencia de la designacin del Pontfice, potestas autem civilis ex natura rei est in ipsa communitate et per illam in hunc vel illum principem translata est, voluntate ipsius communitatis, eam (ut sic dicam) tanquam rem suam alteri donantis, sostiene el eximio en Defensio fidei III, III, 13 . En Surez, el principio de que toda forma de gobierno y de que el derecho de todo gobernante sea de derecho positivo comn a toda la escuela aristotlica hasta nuestros das se conjuga con la teora de la traslacin . En rigor de verdad y en contra de la teora traslacionista debe decirse que la comunidad designa al gobernante temporal anlogamente a como el sacro colegio designa al pontfice, con la diferencia fundamental de que en el cnclave no se delibera acerca de la forma constitucional (que no puede sino ser monrquica) sino acerca de quin ser el titular de la potestad
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La institucin de la potestad puede operarse por la va del consenso (consensus) tcito e inveterado de una comunidad que acepta el rgimen segn una forma y unos titulares determinados (caso de la monarqua nacida paulatinamente desde el mando patriarcal) .577 Tambin la comunidad puede elegir al prncipe . sta es para Surez, cabe resaltarlo, la manera ms racional y conveniente de institucin del principado, porque en ella se cumple de modo perfecto la voluntariedad en la institucin del gobierno por la repblica . Dentro de esta especie de ttulos habra que incluir aqul fundado en la sucesin hereditaria, en el cual el fundador de la dinasta recibe el poder inmediatamente de la repblica, mientras que sus sucesores lo poseen mediata y radicalmente a partir de esa primera institucin .578 Sin embargo, puede ocurrir que una repblica caiga involuntariamente bajo la potestad de un prncipe que la sujeta como consecuencia de una guerra . A su vez, la guerra puede ser justa (una contienda sucesoria, por ejemplo), o el caso ms frecuente segn Surez injusta . En este ltimo caso el gobernante no ha adquirido ttulos para ejercer en justicia el mando; luego, no tiene verdadera potestad . Con todo, con el correr del tiempo el pueblo puede consentir en la obediencia, o los sucesores reinar de buena fe, y entonces el gobierno adquirir ttulo legtimo . Cesa entonces la tirana y comienza el verdadero poder poltico .579 As pues, los ttulos originados en la guerra son justos por verdadero derecho de conquista o se hacen justos por el consenso de la repblica ocupada a travs de un legtimo (legitimum) tiempo . Aparece con ello un ttulo fundado en la prescripcin .580 Represe en que, sea como fuere, es siempre la voluntad humana la que confiere los ttulos del mando poltico . En el caso de la sucesin hereditaria, el poder no fue slo dado a la persona, sino a su descendencia; es decir, que la translacin del poder alcanza a la persona del titular actual y a todos aquellos futuros titulares que hayan de sucederlo segn una determinada
papal . Respecto de la inviabilidad objetiva de la atribucin de la titularidad del poder poltico al pueblo nos permitimos remitir a Castao, Sergio R ., Principios polticos para una teora de la constitucin, Buenos Aires, 2006, cap . IV . 577 Sobre esta forma de instauracin del rgimen cfr . Rommen, Heinrich, La teora del Estado y de la comunidad internacional en Francisco Surez, trad . de V . Garca Yebra, Buenos Aires-Madrid, 1951, pp . 328 y ss . 578 Defensio fidei III, II, 12-19; cfr . tambin III, IV, 15; De legibus, III, IV, 3 . 579 Defensio fidei III, II, 20 . Tal es el ejemplo paradigmtico que provee el Imperio Romano, porque aunque haya comenzado en gran parte por la tirana posteriormente sin embargo se consolid por el consenso de los pueblos y por legtima sucesin o eleccin aceptada por los sbditos (cfr . De legibus, III, VII, 6) . 580 Defensio fidei, III, V, 7 y 12 .
forma (constitucional): primogenitura absoluta, sucesin en cabeza de los varones (como en el caso de la ley slica francesa), etctera . En el caso de la guerra injusta o de la usurpacin en general, la comunidad libremente puede consentir con el tiempo en el mando de los sucesores del usurpador . De tal suerte, el imperio de tales sucesores, con un ttulo fundado en la prescripcin, no se hallara fuera del marco del principio suarista de la legitimacin a travs del consenso . El caso de la guerra justa ofrece alguna dificultad para su resolucin en el (libre) consenso de la comunidad . En efecto, una repblica independiente puede caer bajo el imperio de un prncipe que emprende contra ella una guerra justa . Aqu el ttulo lo confiere la justicia de la guerra, y la repblica vencida puede sufrir la anexin como pena de un delito . La culpa la hace pasible del castigo de la prdida de su libertad . Por tal razn el prncipe adquiere verdadero derecho y dominio sobre los vencidos, con un ttulo transferido por una suerte de cuasicontrato, que es efecto del justo castigo . La justa pena impone a la comunidad vencida la obligacin de la obediencia . Luego, el consenso no se hallar ausente de la legitimidad del ttulo del prncipe, aunque no se tratar de un consenso espontneo, sino debido, por parte de la comunidad .581 D . El consenso comunitario a la base de los ttulos y de la legitimidad de origen . Sntesis Enfoquemos ahora la especfica cuestin del lugar del consenso como fundamento de legitimidad en Surez . Sin un justo ttulo nadie se halla facultado para gobernar (entendiendo la proposicin en el sentido jurdico preciso de que nadie puede lcitamente mandar a la comunidad sin una razn de merecimiento que funde su derecho y la correlativa obligacin de obediencia de los sbditos) . Por otra parte, los ttulos o vienen de Dios a travs del derecho divino positivo o a travs del derecho natural o vienen de los hombres . Ahora bien, el ttulo exigido para el imperio poltico de cada comunidad autosuficiente particular no es objeto de una revelacin divina; tampoco lo indica el derecho natural, el cual slo impera la reunin de los hombres en comunidades perfectas con facultad de regirse a s mismas . Luego, los ttulos de la potestad poltica se originarn en los acuerdos voluntarios de los hombres . Pues o derivan de eleccin, o de sucesin (del elegido en primer trmino), o de una justa guerra emprendida por quien ya gobierna con ttulos legtimos y recibe debida
De legibus, III, IV, 4 y Defensio fidei III, II, 20; sobre este punto cfr . Galn y Gutirrez, Eustaquio, Ius Naturae, Madrid, 1961, t . II, pp . 485 y 492 .
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obediencia de sus nuevos sbditos, o de un usurpador o sus sucesores, que ganan con el tiempo el consenso de la comunidad .582 No sin razn un gran filsofo e historiador del derecho como Luis Recasns Siches ha sostenido que la potestad poltica, en Surez, se funda en un contrato de seoro;583 es decir que, sin desmedro de la necesidad natural del poder, los ttulos de quienes ejercen la potestad se basan en una suerte de acuerdo o pacto entre el gobernante y los gobernados (la comunidad) .584 4 . Los lmites del consenso . Obligatoriedad del bien comn e irrevocabilidad de la transmisin del poder A . La teora secundoescolstica de la traslacin Ya Cayetano, por nombrar a uno de los primeros grandes representantes de la segunda escolstica, haba dado por vlida la posibilidad de conceptualizar a la sociedad poltica con exclusin de la potestad de rgimen . Tal sociedad poltica, completa en s misma con prescindencia de toda estructura de mando sobreaadido (secluso omni superaddito dominio), aparece implcitamente dotada de la facultad de ejercer por s y sobre s el poder directivo .585 Poco ms tarde Roberto Bellarmino afirmara que por ser el poder natural, y no corresponderle a nadie en especial, luego haba sido atribuido por Dios a toda la comunidad .586 De donde se sigue, avanza Surez aceptando la argumentacin, que la democracia es de derecho natural negativo o concedente, es decir, rige mientras los hombres no dispongan otra forma de gobierno . Y pone el ejemplo de la posesin comn de los bienes, fruto de la donacin divina, a partir de la cual, por derecho de gentes, los hombres introdujeron la propiedad privada .587 Cabe interpretar que la categora de la democracia de derecho natural concedente de Surez consistira en una suerte de modelo terico para negar el derecho divino de los reyes y legitimar el poder
Defensio fidei, III, V, 11 y 12; III, VIII, 1; De legibus, III, VII, 3 . Cfr . Luis Recasns Siches, La filosofa del derecho de Francisco Surez, Mxico, 1947, pp . 180 y ss . 584 Defensio fidei, III, II, 11 . 585 Apologia de auctoritate papae, nm . 450, Roma, Pollet, 1936 . 586 . . . nam haec potestas est de jure divino . At jus divinum nulli homini particulari dedit hanc potestatem: ergo dedit multitudini (De laicis, sive secularibus, L . III, cap . VI, en Opera Omnia, Pars, 1870, t . III) . 587 Defensio fidei, III, II, 14 .
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poltico en su faz subjetiva, o de la titularidad, en contra de la pretensin de la soberana de derecho divino propugnada por Jacobo I .588 Por otra parte, para Surez la tesis segn la cual por derecho natural el poder existe en el conjunto (in collectione) 589 puede venir a significar que los hombres individualmente (singuli homines) tengan parcialmente la virtud de conformar o hacer efectiva esta potestad .590 El despunte espordico de tales expresiones de sesgo individualista se vincula tal vez con la tesis no compartida por Bellarmino sobre la posibilidad de que la comunidad retuviera el poder sin transferirlo .591 Con todo, y dado que esta alternativa resultara de hecho dificilsima, porque habra infinita confusin y morosidad,592 la titularidad del poder se transferir al gobernante a travs de alguna forma de acuerdo voluntario . En cualquier caso, es un principio que el poder se transmite del pueblo al gobernante .593 Se plantea entonces la cuestin hasta dnde influye la teora de la traslacin en la doctrina de Surez sobre la legitimidad de origen y sobre la resolucin de los ttulos de mando en el consenso? B . Los lmites del consenso La teora de la traslacin aparece, de suyo, como objetable, y ha sido impugnada brillantemente, dentro del campo de la escolstica, por Louis Billot,594 cuyos argumentos fueron retomados, entre otros, por Julio Meinvielle 595 y Jean Dabin .596 Ahora bien, ella no es esencial al principio de que las formas y los ttulos dependen de circunstancias histricas y acuerdos consensuales, cualesquiera sea el modo en que ellos se den . Es decir, el prin588 Cfr . Castao, Sergio R ., Notas sobre el sujeto del poder poltico, en Philosophica, nm . 18 (1995), pp . 83-92 . 589 Cfr . asimismo De legibus, III, II, 3 y 4 . 590 Disputatio VII de legibus, edicin de Luciano Perea et al . como apndice al t . V de su edicin de De legibus, citado . 591 De legibus, III, 4, 12; Defensio fidei, III, II, 9 . 592 Disp . VII de legibus, citada . 593 De legibus, III, IV, 4 . 594 Cfr . De originibus et formis principatus politici, trad . Guido Soaje Ramos y Manuel Ferreyra, en Ethos, vol . 4-5, Buenos Aires, 1976-77 . Cfr. De or . 595 Concepcin catlica de la poltica, Buenos Aires, 1932 (en la edicin de Obras, Buenos Aires, 1974, p . 72) . 596 Doctrine gnrale de ltat, Pars, 1939 (cfr . cap . IV, P . II) .
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cipio del concreto gobierno de cada comunidad se funda en tanto concreto gobierno en el derecho positivo (para decirlo en trminos jurdicos) no es subsidiario de la teora de la traslacin, segn la cual la suprema potestas radica en el pueblo, hasta que ste la transfiere . En la misma lnea, y ya en referencia al derecho de resistencia, creemos que el ncleo de la fundamentacin de la licitud de la rebelin y deposicin del tirano tampoco es formalmente subsidiaria de la idea de que el poder tiene como primer titular al pueblo . Antes bien, la resistencia contra la opresin, en los trminos en que la plantea el eximio, puede ser sostenida con independencia de tal idea . La razn para estampar la ltima afirmacin reside en el fundamento objetivo que Surez seala tanto a la traslacin en s misma cuanto a las modalidades en que ella se opera . En efecto, la potestad pontificia, conferida por derecho divino, no puede ser modificada por el consenso de la Iglesia ni por la voluntad del mismo pontfice . Pero, por el contrario, la potestad temporal puede instituirse con mayor o menor alcance, y ser limitada o mutar con el curso del tiempo en tanto todo ello resulte conducente al bien comn .597 Es decir que el fin y la medida de la traslacin de la potestad, as como el de las diversas concreciones constitucionales en que ella cristalice, estn fundados en las necesidades objetivas del bien para cuya consecucin se nuclea la comunidad poltica por derecho natural . En la misma lnea, si consideramos el caso de la tirana, constatamos cmo el principio en que se resuelve la licitud de la rebelin de la comunidad no se funda en el rompimiento de un acuerdo subjetivo entre partes que hubiesen acordado contractualmente una serie de recprocas obligaciones . Por el contrario, la repblica superior al rey, dice Surez transfiri a ste el poder para que gobernase poltica, y no tirnicamente (ut politice et non tirannyce regeret), trecho interpretado sin infidelidad nocional por el traductor como para que gobernase segn las exigencias del bien comn, no tirnicamente .598 Por lo dems, es pertinente remarcar que la teora de la traslacin de Surez tampoco implica la volatilidad en la posesin de los derechos de imperio por el gobernante . Una vez trasladada, y no mediando un caso craso de tirana de ejercicio, la collatio es irrevocable y el prncipe no depende del
Defensio fidei, III, III, 13 . De bello, sectio octava, nm . 2 (pp . 239-241 de Teora de la guerra, de Luciano Perea, citado) . Sobre el bien comn como principio poltico en Surez cfr . Heinrich Rommen, La teora del Estado . . ., cit ., pp . 381-384 .
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pueblo en el (recto) ejercicio de su poder .599 Por otra parte, es cierto que el gobernante ejerce la potestad poltica segn el modo y las condiciones de la donacin por la cual la comunidad se la ha trasladado,600 de suerte que el pueblo puede retener parte de la potestad total .601 No obstante, el Eximio se mostr renuente a utilizar la frmula de potestad in actu (para el prncipe) e in habitu (para el pueblo), usual entre los escolsticos de su tiempo, toda vez que tal frmula daba pbulo a la presuncin de una donacin ficticia del poder .602 En sntesis, debe decirse que en Surez el consenso es constitutivo de la legitimidad de origen del gobernante . Ahora bien, por un lado, no se trata necesariamente de un consenso actual, sino que las ms de las veces opera bajo la forma de la aceptacin inveterada de una forma histrica . Por otro lado, los titulares del poder, que acceden a l segn esa forma (constitucional) histrica, poseen ttulos irrevocables en tanto no medie una grave transgresin al principio primario de legitimidad . Precisamente (y por ltimo) debe repararse en que el consenso es, para Surez, el modo en que los hombres concretan un precepto inderogable de derecho natural (la necesidad del poder poltico) en orden a la consecucin de un fin obligatorio (el bien comn poltico) . C . El sentido voluntarista de la nocin de consensus Con todo, tambin es dable redargir que la nocin misma de consensus, en Surez, se halla formalmente comprometida por el voluntarismo; con lo cual el protagonismo cuasi monoplico del consensus en el mbito de la legitimidad de origen no dejara de trasuntar una concepcin tambin voluntarista de la legitimidad poltica .603
Defensio fidei, III, III, 1 y 5 . Una vez hecha la donacin no puede limitar de nuevo la potestad que ha puesto en manos del gobernante . . . ni puede tampoco el pueblo, basndose en su potestad, abrogar las leyes justas del gobernante, explica Ignacio Gmez Robledo fundndose en Defensio fidei III, III, 4 (cfr . El origen del poder poltico segn Francisco Surez, Mxico, 1948, pp . 180 y 181) . 600 Defensio fidei, III, II, 18 601 . . . si populus transtulit potestatem in regem, reservando eam sibi pro aliquibus causis et negotiis, in eis licite poterit illa uti, et ius suum conservare . (Ibidem, III, III, 3) . 602 Gmez Robledo, op . cit ., pp . 182 y 183 . 603 Para todo este punto cfr . Castao, Sergio R ., La interpretacin del poder en Vitoria y Surez, Pamplona, 2011, cap . IV, II b .
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236 CAPTULO SEXTO
En efecto y sin posibilidad de detenernos ahora en ello, debe sealarse que la nocin antropolgica de consensus en Surez y, en general, su doctrina de los actos humanos constituye un interesante ejemplo de ciertas tendencias relevantes en la filosofa moderna, que divorcian a la razn de la voluntad, y que, a partir de su recproca desconexin, exaltan y acentan el papel y el alcance de ambas facultades . El eximio desconoce la doctrina del acto humano elaborada por Toms de Aquino, en la cual la invisceracin recproca de intellectus, ratio y voluntas apareca reflejada con proverbial armona . Es significativa al respecto la degradacin que en Surez sufre el imperio reducido a mera locutio non necessaria,604 siendo que el praecipere haba sido sindicado por el Aquinate como el principal acto de la razn prctica .605 En la versin que ofrece Surez de los actos humanos se constata la presencia de una razn que ya no es formalmente prctica, pues no impera, sino que slo juzga (razona); y de una voluntad que quiere libremente, sin la presencia informadora de la verdad . Tal versin constituye una verdadera cifra de la intrnseca vinculacin entre racionalismo y voluntarismo .606 El consensus, acto de la voluntad, se halla para Surez referido a los medios y al bien til que conducen al fin, y no se distingue de la electio .607 En Toms de Aquino, el consensus era un movimiento de la voluntad previo a la eleccin aplicado a las alternativas sobre las que se delibera, por el cual el apetito se complace, consubstancindose, con los caminos propuestos por la razn .608 Por el contrario, en el consensus suarista la voluntad aparece encerrada en s misma; se trata de un acto apetitivo que se realiza despus de una acabada deliberacin e investigacin de la razn, que ha propuesto y juzgado por s misma la conveniencia de los trminos en juego . As, al no haber imbricacin notico-volitiva, la voluntad que elicita el consensus ser plenamente libre de asentir o no al precedente juicio de la razn .609
De voluntario et involuntario, disputatio VIII, (Opera Omnia ed . Vivs, Pars, 1856, t . IV, A . Andr ed ., pp . 268-271) . 605 Summa Theologiae, II-IIae ., 47, 8 . 606 Cfr . Lebacqz, Joseph, Libre arbitre et jugement, Descle, Pars, 1960, esp . pp . 43 y ss . 607 De voluntario et involuntario, disputatio VIII, sectio I, nm . 3, 5 y 6 (Opera Omnia ed . Vivs, Pars, 1856, t . IV, pp . 256-7) . 608 Summa Theologiae, I-IIae, 15 . 609 De voluntario et involuntario, disputatio VIII, sectio II, nm . 2 (Opera Omnia ed . Vivs, t . IV, pp . 257-8) .
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A partir de lo brevemente indicado en este punto, pareciera lcito concluir que entre los fundamentos antropolgicos de Surez y la tradicin filosfico-poltica de que era heredero anidaba una tcita aunque no por ello menos potencialmente conflictiva tensin . 5 . La cuestin suscitada por la impostacin de la causalidad de la voluntad . Surez como iusnaturalista aristotlico clsico Puede decirse que la idea madre del principio de legitimidad de origen en el aristotelismo consiste en reconocer la fundamentacin de los ttulos del poder poltico en el plano histrico-existencial en el que transcurre la vida de los hombres concretos en su circunstancia peculiar e intransferible . Este principio, a su vez, es solidario con la tesis de que no existen formas jurdico-polticas que a priori y universalmente resulten legtimas con independencia de su ordenacin al bien comn y que, en tanto fuentes a se de legitimidad, pudieran justificar cualquier decisin poltica . La Constitucin, en tanto peraltado principio de valor y rectitud jurdica y poltica, supone la tradicin comunitaria como causa formal extrnseca, el arbitrio de los hombres reunidos en comunidad el inveterado, pero tambin el actual como su causa eficiente prxima y el bien comn poltico como su causa final . En Francisco Surez, como se ha visto, aparece reafirmado el ncleo de los principios clsicos, y esto resulta inocultable bajo una ntida impostacin del papel causal de la voluntad, con la forma de un consensus en el que se resuelve la fundamentacin inmediata de todo ttulo de poder . Este pondus suarista se halla atenuado y enmarcado por el orden aristotlico; cabe afirmar, por ello, que tal pondus ofrece una versin discutible, aunque valiosa de la doctrina aristotlico-escolstica sobre la legitimidad de origen en la que el consenso juega un papel clave .
CONCLUSIONES En las siguientes lneas recapitularemos en breve el ncleo de las conclusiones de nuestra investigacin, a las que se ha arribado en esta parte II I) La autoridad poltica consiste en una funcin (racional) directiva . Se trata de una suerte de conclusin que se desprende necesariamente de la realidad de la comunidad poltica y de su fin (comn) . Si la comunidad poltica fuera comunidad en sentido impropio y en realidad estuviese constituida por un agregado de grupos que slo buscan preservar su seguridad particular, entonces la funcin de la autoridad poltica se reducira a la de un poder coactivo puesto al servicio de la tutela de los fines particulares . Pero si la comunidad poltica se ordena a un fin participable que slo resulta asequible gracias a la accin mancomunada de los individuos y grupos infrapolticos en ella integrados, entonces la funcin de la autoridad ser dirigir concertadamente, con el imperio de la razn, el orden de las partes hacia el fin comn el bien comn poltico . Dando como resultado el fondo de la posicin finalista del aristotelismo . II) Tal funcin racional directiva es necesaria, entendiendo el trmino en sentido dentico . La necesidad de fin, o dentica, comporta que supuesto ste, se hace necesaria la puesta en prctica del medio a ese fin conmensurado . En este caso debe decirse que supuesta la realidad de la comunidad poltica (constitutivamente ordenada a su fin comn) resulta necesaria y con necesidad absoluta la direccin de la potestad de rgimen . Mientras exista la comunidad poltica jams podr faltar la consiguiente autoridad . Por ello se afirmar asimismo la propiedad de la inderogabilidad o inamisibilidad . III) La potestad poltica como direccin racional necesaria e inderogable hacia el fin comn es intrnsecamente bipolar . Ello significa que, considerada en su esencia, la autoridad posee una realidad relacional . En otros trminos, el estatuto ontolgico de su realidad es el de un accidente de la categora relacin . Luego, la presencia de quien ejerce el imperio implicar necesariamente la de quienes lo obedecen .
240 CONCLUSIONES
IV) Como presupuesto ontolgico de esta necesaria e inderogable funcin de naturaleza bipolar de direccin racional hacia el fin comn se halla la realidad de la comunidad a la que tal autoridad conduce . Esto comporta que la necesaria existencia de la potestad es consiguiente a la existencia de una comunidad poltica: porque hay fin comn poltico existe comunidad poltica, y porque hay comunidad poltica hay autoridad poltica . La autoridad no es la nica causa ni la esencia de la comunidad, sino una de las causas que concurren a la existencia de la comunidad y se trata, por lo dems, de una causa subordinada al bien comn como causa final y primaria . V) La potestad poltica como funcin de naturaleza bipolar de direccin racional hacia el fin comn, necesaria e inderogable, presupuesta la existencia de una comunidad poltica, recae en titulares particulares que la ejercen . Esto equivale a afirmar que el mando poltico no tiene por titular a la colectividad sobre la cual se irradia el imperio, sino a quienes efectiva y personalmente ejercen la potestad . No son titulares del poder poltico quienes hacen caso, ni el conjunto de quienes mandan ms quienes obedecen, sino slo quienes ejercen el poder poltico . VI) Pero lo ltimamente dicho no comporta que esta funcin de naturaleza bipolar de direccin racional hacia el fin comn, necesaria e inderogable, presupuesta la existencia de una comunidad poltica, a cargo de titulares particulares, pueda ser ejercida sin el concurso obediencial de quienes obedecen . En efecto, dada su esencia relacional, no se erigir ni perdurar el imperio poltico sin un mnimo de anuencia voluntaria de la comunidad (sea en su totalidad, sea en su parte preponderante) . A partir de aqu se afirma para la potestad poltica la propiedad de hallarse consensualmente establecida . Y esto vale no slo para el plano de la vigencia efectiva del poder, sino asimismo para el plano de la determinacin de los ttulos de quienes gobiernan . Si la potestad es natural (como necesaria), por el contrario las formas de rgimen vienen concretadas por un cmulo de circunstancias emprico-histricas, entre las cuales el consenso comunitario (en cualquiera de sus mltiples manifestaciones desde la aclamacin hasta la aceptacin tcita) desempea un papel relevante, tanto de facto como de jure . VIII) En conclusin, se afirma que para la tradicin aristotlica clsica la autoridad poltica constituye una funcin de naturaleza bipolar consistente en la direccin racional hacia el bien comn poltico, necesaria e inderogable, presupuesta la existencia de una comunidad poltica, ejercida por titulares particulares, en la determinacin de cuyos ttulos de mando concurre el consenso de quienes obedecen . Facultad directiva, asimismo, investida de supremaca normativa sobre todo otro poder (mundanal) en el mbito de la comunidad poltica y dotada de facultades coactivas .
Lecturas crticas sobre el poder poltico, editado por el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, se termin de imprimir el 12 de octubre de 2012 en Cromo Editores S. A. de C. V., Miravalle 703, col. Portales, delegacin Benito Jurez, 03570 Mxico, D. F. Se utiliz tipo Baskerville de 9, 10 y 11 puntos. En esta edicin se emple papel cultural 70 x 95 de 50 kilos para las pginas interiores y cartulina sulfatada de 14 para los forros, consta de 500 ejemplares (impresin offset).

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Lecturas crlticas sobre el poder politico

LECTURAS CRTICAS SOBRE EL PODER POLTICO

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Serie Doctrina JurDica, Nm. 657

Sergio Ral Castao

LECTURAS CRTICAS SOBRE EL PODER POLTICO

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO inStituto De inveStigacioneS JurDicaS Mxico, 2012

Primera edicin: 12 de octubre de 2012

PREMISAS DOCTRINALES Y PRENOTADOS SEMNTICOS (NUESTRA PERSPECTIVA DE ABORDAJE)

LAS NOTAS DEL PODER POLTICO

95 96 96 97 99 100 101 103

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157 157 157 161 161 162

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1 DR 2012, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas

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Ibidem, pp . 21 y ss . Cfr . Weber, Max, Wirtschaft und Gesellschaft, Tbingen, 1955, t . I, p . 28 .

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Heller, Hermann, Staatslehre, Tbingen, 1983, pp . 245 y ss .

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Manual de derecho poltico, Buenos Aires, 1973, pp . 257-268 .

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Altusio, Johannes, Poltica, cap . I . Ibidem, caps . II-VIII . Ibidem, cap . IX .

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Locke . l asume y acepta el ncleo ms genuino de la justificacin hobbesiana del Estado:

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Kant, Immanuel, Rechtslehre, p . 45 (Werke in zehn Bnden, Bd . VII, Darmstadt,

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