Ao de la Consolidacin Democrtica

UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS ESCUELA DE POST- GRADO

MAESTRIA EN CIENCIAS AMBIENTALES MENCIN: CONTROL DE LA CONTAMINACIN Y ORDENAMIENTO AMBIENTAL

CURSO: AUDITORIA AMBIENTAL

TRABAJO GRUPAL:
Check list ISO 14001: 2004
PROFESOR: ALUMNOS: DR. JULIO DELGADO BELLIDO ELIAS FOX MABEL PACHECO DIANA PALOMINO CONTRERAS ALEX TINEO BERMUDEZ MARIA FLOR SUAREZ
LIMA PERU

OCTUBRE 2006

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CHECK LIST ISO 14001:2004

4. Requisitos del sistema de gestin ambiental. 4.1 Requisitos generales. Con que herramientas cuenta su empresa para asegurar el cumplimiento de los requisitos para la implementacin del ISO 14001? Diga Usted que entiende por Mejora Continua? Cuales son los mecanismos para realizar la Mejora Continua dentro de la empresa? a) Establezca una poltica ambiental apropiada. b) Identifique los aspectos ambientales que surjan de las actividades, productos y servicios, pasados existentes o planificados de la organizacin. Y determine los aspectos ambientales significativos. c) Identifique los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba. d) Identifique las prioridades y establezca los objetivos y metas ambientales. e) Establezca una estructura y uno o varios programas para implementar la poltica y alcanzar los objetivos y metas. f) Facilite la planificacin, el control, el seguimiento, las acciones correctivas y preventivas, las actividades de auditoria y revisin, para asegurarse de que la poltica se cumple y que el sistema de gestin ambiental sigue siendo apropiado. Las preguntas: Diga Usted cuales son las herramientas que tiene para asegurar el cumplimiento ISO 14001? Manuales. Que documentos. Registros. Leyes. Informes. Directivas. Planes. Instrucciones. 4.2 Poltica ambiental. Compromiso de la direccin reflejado en la poltica y con la mejora contina. La Poltica ambiental que relacin tiene con la legislacin nacional vigente? La Poltica ambiental se encuentra visible/disponible, al trabajador o visitante? a) Debe reflejar el compromiso de la alta direccin de cumplir los requisitos legales aplicables, establece sus objetivos y metas. b) Debe comunicarse a todas las personas que trabajan para la organizacin. Las preguntas: Cul es la poltica ambiental de la organizacin?

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La poltica ambiental se ajusta al compromiso de la mejora continua y cumplir los requisitos legales. Esta firmada por la alta direccin. Es del conocimiento de todos los trabajadores de la poltica, misin, visin, y objetivos. Se encuentra visible para los trabajadores y visitantes.

4.3 Planificacin. Cuales son los Aspectos ambientales significativos? Los aspectos ambientales significativos se toman en cuenta en para el establecimiento de su sistema de gestin ambiental? 4.31 Aspectos ambientales. Identificar los aspectos ambientales significativos generados por las actividades, productos y servicios de la organizacin. a) Emisiones a la atmsfera. b) Vertidos al agua. c) Descargas al suelo. d) Uso de materias primas y recursos naturales. e) Uso de energa. f) Energa emitida por calor, radiacin, vibracin, etc. g) Residuos y subproductos. h) Propiedades fsicas: tamao, forma, color, apariencia. i) Diseo y desarrollo. j) Procesos de fabricacin. k) Embalaje y medios de transporte. l) Desempeo ambiental y prcticas de contratistas y proveedores. m) Gestin de residuos/Manifiesto de residuos n) Extraccin y distribucin de materias primas y recursos naturales. o) Distribucin, uso y fin de la vida de los productos. p) Los asociados con la flora y fauna; y la biodiversidad. Las preguntas: Cul es la relacin de los aspectos ambientales significativos (ASS) y su respectiva documentacin. Cul es la relacin de los impactos ambientales significativos y su respectiva documentacin Verificar la identificacin correcta de los ASS y sus respectivos impactos significativos sobre medio ambiente. 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos. Se cumplen los requisitos ambientales? Cuenta la empresa con personal calificado para verificar su cumplimiento? Identificar los requisitos legales ambientales. y otros que son aplicables a sus aspectos

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Requisitos legales nacionales e internacionales. Requisitos legales estatales/provinciales/ departamentales. Requisitos legales gubernamentales locales. Acuerdos con autoridades pblicas. Acuerdos con clientes. Directrices no reglamentarias. Principios o cdigos de prctica voluntarios. Etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre el producto. Requisitos de asociaciones comerciales. Acuerdos con grupos de la comunidad u organizacin no gubernamentales. Compromisos pblicos de la organizacin o de su organizacin matriz. Requisitos corporativos de la organizacin.

4.3.3 Objetivos, metas y programas. Los objetivos y metas deberan ser especficos y medibles. Debern abarcar temas de corto y largo plazo. Los objetivos y metas tienen plazos de cumplimiento? Los trabajadores estn en todos los niveles de organizacin y pblico en general ? Cules son las herramientas para medir el avance y cumplimiento de sus metas ambientales? Que relacin tiene los objetivos y metas con los requisitos legales y aspectos ambientales significativos? Los objetivos y metas reflejan la opinin de las partes interesadas? (poblacin/empresa) 4.4 Implementacin y operacin. Realizacin del producto. 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Compromiso desde los niveles superiores de la direccin con sus respectivas responsabilidades y funciones; y provisin de recursos.. La empresa dispone de recursos humanos, financieros y tecnolgicos adems de infraestructura para mantener su sistema de gestin ambiental? Se realiza capacitacin de su personal en el tema a todo nivel ? Se tiene personal especializado para el mantenimiento e implementacin del sistema? La alta direccin tiene designado personal especializado que asegure que la implementacin del sistema se hace segn las normas vigentes? Cuales son las herramientas que se usan para mantener informada a la alta direccin? Los contratistas y proveedores cumplen los requisitos del SGA?

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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia. La empresa cuenta con el personal calificado para la capacitacin de los recursos humanos, para mantener su sistema de gestin ambiental? Se deber considerar: a) Las personas cuyo trabajo pueda causar impactos ambientales significativos identificados por la organizacin son competentes para realizar las tareas que se les asignan. b) Las necesidades de formacin se identifiquen y se tomen acciones para asegurarse de que se proporciona formacin. c) Todas las personas sean conscientes de la poltica ambiental de la organizacin y el sistema de gestin ambiental y los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organizacin que se podran ver afectados por su trabajo (preguntar a cualquier trabajador si conoce la poltica ambiental). 4.4.3 Comunicacin. Comunicacin interna y comunicacin con el cliente. Las organizaciones debern implementar un procedimiento para la recepcin, documentacin y; para informar y dar respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas. Y los mtodos para comunicar externamente pueden incluir los informes anuales, los boletines, los sitios web y reuniones con la comunidad. 4.4.4 Documentacin. El alcance de la documentacin debe incluir: a) El tamao y tipo de la organizacin y sus actividades; productos o servicios. b) La complejidad de los procesos y sus interacciones. c) La competencia del personal. d) Las declaraciones de la poltica, objetivos, y metas. e) Informacin sobre aspectos ambientales significativos. f) Procedimientos. g) Informacin del proceso. h) Organigramas. i) Normas internas y externas. j) Planes de emergencia en el sitio. k) Registros. 4.4.5 Control de documentos. Que mantengan la documentacin suficiente para asegurar la implementacin del sistema de gestin ambiental. 4.4.6 Control operacional. Evaluar aquellas operaciones asociadas con sus aspectos significativos identificados y el control o la reduccin de los impactos adversos asociados a ellos. Tenemos: a) Planificacin de la realizacin del producto.
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Determinacin de los requisitos relacionados con el producto. Revisin de los requisitos relacionados con el producto. Planificacin del diseo y desarrollo. Elementos de entrada para el diseo y desarrollo. Resultados del diseo y desarrollo. Revisin del diseo y desarrollo. Verificacin del diseo y desarrollo. Validacin del diseo y desarrollo. Control de los cambios de diseo y desarrollo. Proceso de compras. Informacin de las compras. Verificacin de los productos comprados. Control de la produccin y de la prestacin del servicio. Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin de servicio. Preservacin del producto.

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias. Debe considerarse el procedimiento ante emergencias: a) La naturaleza de los peligros in situ. b) El tipo y la escala ms probable de situacin de emergencia o situacin de emergencia. c) Los mtodos mas apropiados para responder ante un accidente o situacin de emergencia. d) Planes de comunicacin interna y externa. e) Las acciones requeridas para minimizar los daos ambientales. f) La mitigacin y acciones de respuesta a tomar para los diferentes tipos de accidentes o situaciones de emergencia. g) La necesidad de procesos para una evaluacin posterior a un accidente para establecer e implementar las acciones correctivas y acciones preventivas. h) La realizacin de pruebas peridicas de procedimientos de respuesta ante emergencias (simulacros). i) La formacin del personal para el procedimiento de respuesta ante emergencias. j) Una lista del personal clave y las instituciones de ayuda, incluidos los datos de contacto. k) Las rutas de evacuacin y punto de reunin. l) El potencial de situaciones de emergencia o accidentes en una instalacin vecina. m) La posibilidad de asistencia mutua de organizaciones vecinas. n) Plan de Contingencias 4.5 Verificacin. Medicin, anlisis y mejora. Constatar la Vigencia de la norma o en caso sea necesario el requerimiento de la actualizacin correspondiente.

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4.5.1 Seguimiento y medicin. Determinar como esta gestionando sus aspectos ambientales significativos. a) Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin. b) Medicin, anlisis y mejora. c) Seguimiento y medicin de los procesos. d) Seguimiento y medicin del producto. e) Anlisis de datos. f) Implementar un buzn de sugerencias. g) Atencin de quejas h) Informes de los simulacros 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal. Demostrar el cumplimiento de los requisitos legales identificados, incluidos permisos o licencias. a) Seguimiento y medicin de los procesos. b) Seguimiento y medicin del producto. 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento llevar un Registro de evaluaciones peridicas 4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba y llevar un Registro de evaluaciones peridicas. 4.5.3. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva. Planificar los procedimientos, dependiendo de las no conformidades. a) Control del producto no conforme. b) Anlisis de datos. c) Accin correctiva. d) Accin preventiva. 4.5.4. Control de los riesgos. Los registros ambientales pueden incluir: a) Registro de quejas. b) Registros de formacin. c) Registros de seguimientos de procesos. d) Registros de inspeccin, mantenimiento y calibracin. e) Registros pertinentes sobre los contratistas y proveedores. f) Informes sobre incidentes. g) Registros de pruebas de preparacin ante emergencias. h) Resultados de auditorias. i) Resultados de las revisiones por la direccin. j) Decisiones sobre comunicaciones externas. k) Registros de los requisitos legales aplicables. l) Registros de los aspectos ambientales significativos. m) Registros de las reuniones en materia ambiental. n) Informacin sobre desempeo ambiental. o) Registros de cumplimiento legal.
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p) Comunicaciones con las partes interesadas. q) Tener especial cuidado con la informacin confidencial 4.5.5. Auditoria interna. La imparcialidad de las personas que realizan la auditoria. 4.6 Revisin por la direccin. Debe cubrir el alcance del sistema de gestin ambiental en la organizacin. a) Compromiso de la direccin. b) Revisin por la direccin. c) Generalidades. d) Informacin para la revisin. e) Resultados de la revisin. f) Mejora continua.

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